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AÇÃO CORRETIVA E PREVENTIVA POP.ADM.007

REGISTRO DE ALTERAÇÕES
REV. DATA ALTERAÇÃO EFETUADA
00 23/08/2010 Emissão do Documento
01 05/11/2010 Junção POP.ADM.007 e POP.ADM.008, revisão do procedimento
02 08/11/2011 Alteração da logomarca

Claudiane Freire de Oliveira Geanete Dias Morais Batista

Coordenador da Qualidade Gerente
ELABORAÇÃO APROVAÇÃO
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1 - OBJETIVO:
Definir e padronizar a sistemática de tomada de ações corretivas e preventivas para eliminar a
causa das não-conformidades e evitar sua reincidência no Sistema de Gestão da Qualidade da INCIT.

2 - ABRANGÊNCIA:
• Todas as áreas da empresa.

3 - DEFINIÇÕES:
3.1. Ação corretiva: ação para eliminar a causa de uma não-conformidade identificada ou outra
situação indesejável.
3.2. Ação preventiva: ação para eliminar a causa de uma não-conformidade potencial identificada
ou outra situação potencialmente indesejável.
3.3. Não-conformidade: não atendimento a um requisito especificado.

4 – PROCEDIMENTO:

4.1. Qualquer colaborador da INCIT pode solicitar a abertura de ação corretiva e/ou preventiva,
através do preenchimento dos campos 1 a 4 do formulário Relatório de Ação Corretiva e
Preventiva – RAC (RDQ.ADM.017).
4.2. As solicitações para abertura de RAC devem ser encaminhadas ao setor de qualidade (QUA)
para análise crítica da não-conformidade, registro e definição do grupo encarregado de
solucionar a não-conformidade.
4.3. IDENTIFICAÇÃO AÇÕES CORRETIVAS E PREVENTIVAS
4.3.1. A numeração das RACs é feita da seguinte forma: YYY/ANO.
4.3.2. YYY é uma seqüência numérica crescente, iniciando por 001, a cada ano.
4.3.3. ANO é a indicação do ano de registro da RAC, por exemplo, 10 (2010), 11 (2011), etc.
4.4. CRITÉRIOS PARA ABERTURA AÇÕES CORRETIVAS E PREVENTIVAS
4.4.1. Qualquer não-conformidade observada, que afete diretamente o SGQ da INCIT, que vá
contra o cumprimento da Norma ISO 9001, contra os procedimentos definidos ou que
afete a qualidade das empresas incubadas dá origem à abertura de uma Ação Corretiva
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e/ou Preventiva, através do preenchimento do formulário Solicitação de Ação

Corretiva e Preventiva - RAC (RDQ.ADM.017).
4.4.2. A identificação das ações corretivas e preventivas pode ser feita em qualquer etapa
dos processos ou atividade da INCIT.
4.4.3. Para cada não-conformidade resultante de auditoria, interna ou externa, deverá ser
aberto uma ação corretiva para as observações, uma ação preventiva, através do
preenchimento do formulário Solicitação de Ação Corretiva e Preventiva - RAC
(RDQ.ADM.017).
4.5. TRATAMENTO DE AÇÕES CORRETIVAS E OU PREVENTIVAS
4.5.1 O departamento e/ou colaborador encarregado da solução da não-conformidade utiliza
a metodologia do ciclo PDCA, conforme Anexo 1, para a análise e aplicação da ação
corretiva e/ou preventiva apropriada.
4.5.2 O ciclo PDCA é composto de quatro etapas básicas:
a) Planejamento (P): consiste no estudo do problema para descoberta da sua causa
principal e no estabelecimento de um plano de ação corretiva para a solução da não-
conformidade.
b) Execução (D): execução das tarefas previstas no plano de ação corretiva, de acordo
com os prazos estabelecidos.
c) Verificação (C): a partir da base de dados utilizada, compara-se o resultado alcançado
com os dados históricos.
d) Ação (A): onde são detectados os desvios e se atua no sentido de se fazer as
correções definitivas, para que o problema não volte a ocorrer.
4.5.3 O departamento e/ou colaborador encarregado da solução da não-conformidade é
responsável por implementar o plano de ação. Para tanto, ele estabelece a ação
corretiva e/ou preventiva necessária para a solução do problema, bem como os
responsáveis e o prazo necessário para a conclusão da mesma, de acordo com a
gravidade do problema.
4.6 Após abertura da RAC deve-se preencher o Relatório de Acompanhamento de RAC
(RDQ.ADM.020), para que o coordenador da qualidade possa acompanhar o status da RAC.
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4.7 As RAC’s que necessitarem de prorrogação do prazo de conclusão do plano de ação devem ser
alteradas pelo Coordenador da Qualidade e ter a informação registrada como observação.
4.8 O acompanhamento da implementação do plano de ação corretiva das RAC’s abertas é feito
pelo Setor QUA, sempre que necessário, registrando suas observações.
4.9 O fechamento e a verificação da eficácia das RAC’s é feito pelos Auditores Internos ou pelo
Coordenador da Qualidade. No caso de um plano de ação não ter sido eficaz, ele é fechado e
aberta uma nova RAC. As RAC’s consideradas ineficazes são levadas para análise crítica pela
direção.
4.10 A análise e solução das não-conformidades identificadas nas auditorias internas e externas
seguem o mesmo processo descrito neste Procedimento. O gerenciamento e registro das
auditorias internas estão descritos no procedimento POP.ADM.009 - AUDITORIA INTERNA.
4.11 Um roteiro descritivo para melhorar a compreensão sobre a forma de preencher cada campo da
RAC é apresentado no Anexo 2.

5 – DOCUMENTOS E REGISTROS CORRELATOS:

• POP.ADM.009 – AUDITORIA INTERNA.

• RDQ.ADM.017 – SOLICITAÇÃO DE AÇÃO CORRETIVA E PREVENTIVA (RAC).
• RDQ.ADM.020 – RELATÓRIO DE ACOMPANHAMENTO DE RAC.

6 – ANEXOS:
• ANEXO 1: Metodologia PDCA.
• ANEXO 2: Roteiro para preenchimento da RAC.
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Anexo 1: Metodologia PDCA

(P
A IR)

LA
P JA
NE
G
(A
ESTUDAR O

R)
PROBLEMA
ATUAR
CORRETIVAMENTE
DEFINIR
O PLANO DE
AÇÃO CORRETIVA

VERIFICAR OS EXECUTAR
RESULTADOS DA AS TAREFAS
TAREFA EXECUTADA PREVISTAS NO
COM OS DADOS PLANO DE AÇÃO
HISTÓRICOS CORRETIVA
(V

R )
E

TA
RI
C ICA

D
CU
F

XE
R)

(E
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Anexo 2: Roteiro para preenchimento da RAC

CAMPO 1 (AÇÃO): Marcar um X se a ação é corretiva ou preventiva.

CAMPO 2 (ORIGEM): Marcar um X para a origem da não-conformidade (fornecedor, produto,
processo, sistema da qualidade ou cliente).
CAMPO 3 (IDENTIFICAÇÃO DA NC): Escrever o nome do solicitante da RAC, o setor onde ocorreu a
não-conformidade e o nome do responsável do setor.
CAMPO 4 (DESCRIÇÃO DA NC): Descrever a não-conformidade detectada, informando como ela
ocorreu e a principal evidência que a confirma. Ao final, o solicitante da RAC e o responsável do setor
onde a não-conformidade foi detectada assinam nos campos pertinentes. Registrar a data de
abertura da RAC.
CAMPO 5 (AÇÃO IMEDIATA): Descrever a ação de contenção, quando aplicável, necessária para
amenizar a incidência da não-conformidade para o cliente, produto ou processo. Essa ação não vai
evitar a reincidência de uma não-conformidade real ou a ocorrência de uma não-conformidade
potencial. Em geral, as ações preventivas não exigem ações imediatas.
CAMPO 6 (DESCRIÇÃO DA CAUSA DA NÃO-CONFORMIDADE): Descrever a razão que levou a não-
conformidade a ocorrer. Analisar a situação/processo para evitar citar um efeito ao invés da causa
principal. Utilizar a técnica dos cinco porquês.
CAMPO 7 (DESCRIÇÃO DA ABRANGÊNCIA DA NÃO-CONFORMIDADE): Descrever as áreas ou outras
situações onde a não-conformidade detectada pode também vir a ocorrer. Esta análise compreende
o estudo da extensão da não-conformidade.
CAMPO 8 (PLANO DE AÇÃO): Descrever o plano de ação proposto, com responsáveis e prazos, para
evitar a reincidência da não-conformidade real ou a ocorrência de uma não-conformidade potencial.
CAMPO 9 (VERIFICAÇÃO DA EFETIVAÇÃO DA AÇÃO): Descrever os comentários e observações
referentes a verificação da implementação de cada ação proposta no plano de ação. Caso alguma
ação não tenha sido realizada dentro do prazo estipulado, relatar o novo prazo definido para a
conclusão da ação. Pode-se usar o verso da folha de RAC para complementar as informações deste
campo. As evidências que comprovam a efetivação das ações podem ser anexadas à RAC. Indicar o
prazo para verificação da eficácia das ações; este prazo deve ser coerente com as ações definidas no
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plano de ação para possibilitar a avaliação de seus resultados para eliminar ou minimizar os efeitos
da não-conformidade detectada.
CAMPO 10 (VERIFICAÇÃO DA EFICÁCIA): Descrever os comentários e observações referentes à
verificação dos resultados obtidos após a implementação do plano de ação proposto. A ação é
considerada eficaz quando ela elimina ou minimiza os efeitos da não-conformidade detectada. As
evidências que comprovam a eficácia podem ser obtidas por análise de documentos e observação de
fatos ou dados, podendo as mesmas serem anexadas à RAC.