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OFICINA DE CONTROL
DE LA MAGISTRATURA
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
1
GACETA 2014 - OCMA
Palacio de Justicia
Paseo de la República s/n Lima, Perú
ocma.pj.gob.pe
Impreso por:
KG Papeles Gráficos S.A.C.
Jr. Ica 431 - Lima
Todos los derechos reservados. Prohibida la reproducción de este libro por cualquier
medio, total o parcialmente, sin permiso expreso
Impreso en el Perú
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OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
GACETA de la OCMA
2014
Contenido
LÍMITES DE LA POTESTAD
SANCIONADORA DEL ESTADO:
LEGALIDAD Y TIPICIDAD 12
TÉCNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN APLICABLES A LA
CORRUPCIÓN JUDICIAL 20
ENTRE LA INDEPENDENCIA Y LA
RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
DE LOS JUECES 27
FUNCIÓN Y DIMENSIÓN DE LA
LABOR ASIGNADA A LA OFICINA
DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA 41
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OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
AVANCES Y PERSPECTIVAS EN
LA GESTIÓN CONTRALORA DEL
PODER JUDICIAL
Introducción. I. Labor preventiva. 1.1. Mayor presencia contralora. 1.2. Acercamiento a la población:
Módulo de quejas y Ferias itinerantes. II. Avances para erradicar conductas disfuncionales. 2.1. Suspensión
del investigado durante el procedimiento disciplinario. 2.2. Reordenamiento de Procedimientos Internos.
2.3. Sanciones disciplinarias. III. Reducción de tiempos en las investigaciones. 3.1. Nueva Normativa
Contralora. 3.2. Notificaciones Electrónicas y Videoconferencias. IV. Conclusiones.
Introducción
Este segundo año de gestión al frente de recibir un trato respetuoso, honesto y oportuno.
la Oficina de Control de la Magistratura ha Nuestra comunidad debe estar atenta a que
significado un gran reto pero a la vez una enorme cuando se infraccionan los deberes de función,
oportunidad para desarrollar las funciones de los sin que ello implique vulnerar la independencia
órganos contralores y potenciar sus competencias. y el criterio jurisdiccional de todo magistrado, los
Las políticas públicas en materia judicial, deben órganos contralores actuarán con toda la fuerza
orientarse a mejorar el servicio de impartición que les da la Constitución, la ley y sus normas
de justicia, de manera que quienes acudan a los reglamentarias, a efectos de tutelar los derechos
órganos jurisdiccionales para la solución de un fundamentales de las partes del proceso.
conflicto, tengan la confianza que el resultado
siempre será la aplicación concreta de la norma I. Labor Preventiva.
al caso que se pone en consideración de los
magistrados, utilizando éstos las herramientas 1.1. Mayor presencia contralora.
que brinda la interpretación jurídica, motivando Hemos realizado visitas judiciales a
adecuadamente las resoluciones, observando todos los distritos Judiciales de la República.
la Constitución y la ley. Igualmente durante la El objetivo de intensificar estas visitas
tramitación de todo su proceso judicial, deben comunicadas con anticipación, llamadas
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adoptar las medidas correspondientes en copias de cada uno de éstos, dado que
coordinación con otras instituciones y su actividad sólo se aprecia en 100 folios
Poderes del Estado peruano. del Tomo 7, más aún cuando los cargos
imputados no se relacionan con toda la
actividad desplegada en el expediente.
Operativos
Asimismo, se programan acciones por
el personal de la OCMA, contando con Foliación electrónica
la participación del Ministerio Público y Hemos establecido la foliación
la Policía Nacional con la finalidad de electrónica de los actuados administrativos
detener conductas flagrantes que vulneran disciplinarios, en ese sentido, se ha
los deberes de rectitud que debe observar desarrollado una cartilla electrónica
los magistrados y servidores judiciales; mediante la cual, automáticamente
es así como se impide que se realicen se consignará la foliación en número
actos de corrupción, tramitándose el y en letras, y no manualmente como
expediente administrativo disciplinario, venía haciéndose, evitándose con ello
sin perjuicio de las denuncias pertinentes el dispendio de tiempo y esfuerzos del
del Ministerio Público en base a sus personal, permitiendo ahora una mejor
competencias. presentación de los actuados.
2.2.
Reordenamiento de Procedimientos Numeración Única del expediente
Internos. Asimismo, estamos implementando
A través del reordenamiento de la numeración única de los actuados
los procedimientos internos, se busca administrativos disciplinarios.
simplificar y potenciar nuestro trabajo Anteriormente, el sistema informático
en el desarrollo de los procedimientos generaba diversas numeraciones para
administrativos disciplinarios, para ello, identificar los distintos momentos en
hemos dictado Directivas para mejorar que transitaba la conducta disfuncional
los siguientes aspectos: atribuida. Así teníamos una numeración
Cambios en la Formación del para la queja, luego otro número si esa
expediente administrativo disciplinario: queja se convertía en investigación
preliminar, un número distinto si se
iniciaba procedimiento disciplinario
Copias necesarias y otro número diferente si se dictaba
El encuadramiento de lo que es una medida cautelar, con lo cual,
objeto del procedimiento administrativo lamentablemente, puede darse el caso
disciplinario nos exige, en base a nuestras de la existencia de hasta 4 números de
competencias, analizar y supervigilar expedientes diferentes en base a los
los actuados judiciales materia de mismos hechos, lo cual había generado
denuncia o queja; esto quiere decir que desorden y confusión además de
es absolutamente innecesario recabar las dilaciones innecesarias en trámite de los
copias de todo el expediente judicial, procedimientos, habiéndose superado en
razones por las cuales únicamente se la actualidad esta situación al aplicar la
obtendrán las copias de los actuados numeración única de los actuados.
judiciales estrictamente necesarias y
que tengan relación con la inconducta
Precisión en los cargos de imputación
investigada, dado que no se justifica ni
se concibe, por ejemplo, que realizada Adicionalmente, también es
la investigación de una inconducta imprescindible tener claro cuál es el
funcional de un magistrado provisional, objeto del procedimiento abierto, que se
que se mantuvo por breve termino en el circunscribe al cargo o cargos que serán
órgano jurisdiccional, en un expediente objeto de investigación, para la fluidez
de 10 Tomos, se proceda a sacar las en el trámite y defensa del investigado,
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por lo que también se ha dispuesto que III. Reducción de tiempos en las investigaciones.
se consigne éste de manera clara.
3.1. Nueva Normativa Contralora.
2.3. Sanciones disciplinarias. El signo distintivo del proyecto pre-
Si bien la actividad desplegada por sentado al Consejo Ejecutivo del Poder
la OCMA (Sede Central) y ODECMA Judicial, es el mejoramiento integral
(Órganos Contralores Desconcentrados), del procedimiento administrativo dis-
tiene como regla ser de naturaleza ciplinario, otorgándose competencia
preventiva; sin embargo, cuando sancionadora al magistrado instructor,
se ha detectado y determinado en quien resolverá y sancionará con amo-
el procedimiento administrativo nestación o multa, indistintamente si
disciplinario, una inconducta funcional el procedimiento se inició en OCMA,
pasible de sanción, ésta se ha impuesto sus órganos de línea o en la ODECMA.
con todo el rigor que nos da la Nuestra propuesta se enmarca en la
Constitución y la ley, así como nuestras desconcentración general del procedi-
normas reglamentarias, razones por las miento administrativo disciplinario para
cuales desde el inicio de nuestra gestión que se resuelva oportunamente y con
hasta a la fecha, se han impuesto más celeridad en todos los distritos judicia-
de 5000 sanciones, tanto a magistrados les de la República, descentralizando
como al personal auxiliar judicial, las nuestras actividades y sobre todo, nues-
cuales van desde la amonestación, tras responsabilidades en el conoci-
multa, suspensión, hasta la propuesta de miento de inconductas funcionales, sin
destitución. dejar de lado a las Unidades de Línea
En cuanto a esta última, es la sanción de la OCMA.
más grave porque aparta definitivamente Nuestro Proyecto del Nuevo
al juez o auxiliar jurisdiccional de la Procedimiento Disciplinario ha sido
carrera, empero el órgano disciplinario elevado al Consejo Ejecutivo del Poder
del Poder Judicial previa culminación Judicial con fecha 17 de mayo de 2014
del procedimiento administrativo efectúa y estamos a la espera de su aprobación.
la propuesta, correspondiendo imponer
la sanción al Consejo Nacional de la
Propuesta que el Jefe de la ODECMA
Magistratura.
pertenezca a otro Distrito Judicial.
La OCMA durante la presente
Complementando la presentación
gestión, ha efectuado 100 propuestas de
de la normativa reglamentaria antes
destitución.
preciada, nuestra gestión, con fecha 09
También es oportuno destacar que de abril del 2014 ha presentado ante
esta Oficina Contralora defiende y el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial,
tutela la impartición de un servicio de nuestra propuesta referida a que los
justicia honesto, eficiente y eficaz, y que Jefes de los Órganos Desconcentrados
las sanciones impuestas no interfieren de Control de la Magistratura
con el criterio jurisdiccional porque pertenezcan, previo consentimiento
somos respetuosos del principio de del magistrado a otro distrito judicial,
independencia en el ejercicio de la a efectos de propender a una mayor
función jurisdiccional. Así, no toleramos transparencia y objetividad en la
la intromisión de otros Poderes u investigación y eventual sanción de
organismos, externos o internos, las presuntas inconductas funcionales
incluso abogados patrocinantes, o objeto de procedimiento administrativo
algunos sectores de la prensa, a quienes disciplinario.
guardamos respeto en el desempeño de
sus competencias y funciones, el mismo
que pedimos y exigimos en el desempeño
de las nuestras.
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3.2.
Notificaciones electrónicas y comunidad, dado que nosotros
Videoconferencias. garantizamos que la función
El Consejo Ejecutivo del Poder jurisdiccional que se despliega en todo
Judicial, mediante Resolución el territorio nacional responda a los
167-2013-CE-PJ, de fecha 14 de agosto valores de justicia y seguridad jurídica,
de 2013, aprobó las notificaciones los cuales no pueden ser soslayados,
electrónicas para los procedimientos y deben ser tomados como bandera
disciplinarios y que actualmente se por todos aquellos que desempeñan
vienen realizando en 10 dependencias funciones con nosotros, no podemos
judiciales. claudicar en ese empeño.
Hoy la notificación electrónica
en el procedimiento administrativo IV. Conclusiones
disciplinario es una realidad, y el plan 1. Nuestro compromiso y firmeza contra
piloto inicial que abarcó a nuestra de la corrupción es permanente;
Sede Central, Lima, Lima Norte, Lima hemos iniciado las acciones para su
Sur y Callao, se ha difundido a otras erradicación.
ODECMA, como son La Libertad,
2. La labor de los órganos contralores es
Lambayeque, Piura, Cusco, Arequipa y
eminentemente preventiva; sin embargo,
Junín. Somos consientes del retardo en
si se producen conductas disfuncionales,
la impartición de justicia, pero lo que
éstas son sancionadas con todo el rigor
no es permisible, es que también exista
que nos permite la constitución y la ley.
retardo en la investigación de estas
conductas irregulares, ello de ninguna 3. Se realizan múltiples actividades de
manera puede suceder ni tampoco acercamiento a la población a fin de dar
tolerarse, y esa fue la razón cuando a conocer nuestras funciones y recoger
empezamos, primero a esbozar la las denuncias para solucionarlas.
directiva y hoy la implementación paso 4. Los proyectos de la nueva
a paso de este ambicioso plan que normativa contralora, permitirán la
implica la eliminación de la rémora en descentralización y mayor celeridad de
la actividad contralora, a través de sus la actividad contralora.
notificaciones. 5. El uso de las herramientas tecnológicas
permiten la reducción ostensible de
Videoconferencias. plazos en el iter del procedimiento
administrativo para la respuesta
Una de las tecnologías de la
oportuna.
información que nos ha permitido
atender de manera oportuna la
resolución de los procedimientos
administrativos sancionadores es la
realización de videoconferencias, las
cuales han logrado, dada la competencia
nacional de la OCMA, la inmediación
del órgano contralor con relación a
investigados que se encuentran en los
diferentes distritos judiciales de toda la
República, evitando el traslado de este
personal judicial y magistrados, para la
continuación de la acción contralora
ante nosotros en la ciudad de Lima, y
que a lo largo de nuestra gestión se han
realizado 387 videoconferencias.
La función contralora tiene un
compromiso ineludible con nuestra
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LÍMITES DE LA POTESTAD
SANCIONADORA DEL ESTADO:
LEGALIDAD Y TIPICIDAD
Con mención a la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial.
I. Introducción.
En su transformación histórica, el Estado subjetiva, que implica que ningún acto de
ha sido concebido como un ente en el cual los poderes públicos o de la colectividad en
convergen disímiles potestades o poderes de general, puede vulnerarla válidamente2.
actuación que, ejercitados de acuerdo al orden La potestad constituye poder político y,
jurídico, producen efectos legales respecto de por lo tanto, una vocación organizadora de un
los cuales los integrantes de la colectividad conjunto social que forma parte de la soberanía
resultan obligados. del Estado, estando más allá del Derecho
La Constitución constituye la norma cuando es potencial, y entra en el mundo de lo
primordial de la cual depende la validez del jurídico al normalizarse el poder soberano en
orden jurídico en su conjunto, por lo que su la Constitución, para ser distribuida por esta
reconocimiento normativo ha supuesto que en los órganos depositarios de la soberanía.
no tenga únicamente un carácter declarativo, Así, la potestad sería una esfera cualquiera del
sino también una vinculación con carácter poder soberano del Estado, que por su carácter
obligatorio sobre los destinatarios1. Los ordenador de la sociedad se le impone al
principios jurídicos fundamentales de individuo con mayor o menor intensidad,
supremacía de la Constitución y de su fuerza dentro o fuera del marco del Derecho, el cual,
normativa, obligan a tener en cuenta tanto a su vez, es producto de la soberanía o de
su vertiente objetiva, según la cual preside una potestad soberana constitucionalmente
el ordenamiento jurídico, como su vertiente expresada en los demás niveles normativos.
Sentencia del Tribunal Constitucional en el Exp. N.º 00042-2004-AI/TC, del 13 de abril de 2005.
1
Sentencia del Tribunal Constitucional en el Exp. N.º 5854-2005-AA/TC, del 8 de noviembre de 2005. Sobre la doble vertiente de la
2
Constitución: la objetiva, contenida en los artículos 51 y 138, y la subjetiva, estipulada en los artículos 45 y 38 de la Constitución.
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4
Tesis del Tribunal Constitucional sustentada en sus STC Exp. N.º 1003-98-AA/TC, 0649-2002-AA/TC y 2659-2004-AA/TC.
5
Segunda.- Los Procedimientos Disciplinarios se rigen por la Constitución Política del Perú, el Texto Único Ordenado de la Ley
Orgánica del Poder Judicial, Ley de Carrera Judicial (cuando entre en vigencia) y el presente Reglamento de Organización y
Funciones, supletoriamente por la Ley de Procedimiento Administrativo General y los Códigos Procesales en materia Civil y Penal,
en cuanto le sean aplicables, sin afectar su especialidad.
6
Artículo 234, inciso 4, de la Ley N.º 27444.- Otorgar al administrado un plazo de cinco días para formular sus alegaciones y utilizar
los medios de defensa admitidos por el ordenamiento jurídico, conforme al numeral 162.2 del artículo 162, sin que la abstención
del ejercicio de este derecho pueda considerarse elemento de juicio en contrario a su situación.
7
Arévalo Vela, Abel Ángel. Principio de Legalidad. En el Curso Derecho Penal-Parte General. Ciclo III. Pucallpa – Perú. 2004.
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PRINCIPIO DE LEGALIDAD
Atribuye competencia sancionadora (Regla de Establece las consecuencias administrativas
reserva de competencia) (sanciones)
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8
NIETO, Alejandro. Derecho administrativo sancionador. Editorial Tecnos, p. 264.
9
Tribunal Constitucional. Expediente N.º 2050-2002-AA/TC. Sentencia del 16 de abril de 2002. Fundamento 5.
10
Ver: Tribunal Constitucional. Expediente N.º 2192-2004-AA/TC. Sentencia del 11 de octubre de 2004. Fundamento 5.
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TÉCNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN APLICABLES
A LA CORRUPCIÓN JUDICIAL
INTRODUCCIÓN
La corrupción opera de diversas modalidades, actualmente no cuenta con instrumentos
con impacto negativo en las distintas instituciones normativos efectivos, tanto a nivel preventivo
del Estado. No se limita solo al uso, apropiación, como a nivel de procedimiento disciplinario;
abuso y desvío de los bienes del Estado, sino no obstante, los denodados esfuerzos y las
que también pone barreras al goce de derechos estrategias de investigación que utiliza para
fundamentales, a la tutela judicial y al acceso a la erradicar los actos de corrupción en las sedes
justicia en el Poder Judicial. judiciales, como se demuestra en el considerable
Si los actos de corrupción cometidos por número de propuestas de destitución que formuló
algunos jueces y personal jurisdiccional no son el año 2012, ascendente a 123 (49 jueces y 74
denunciados por el afectado, son imperceptibles auxiliares jurisdiccionales), y desde el 2013 hasta
y muchas veces difíciles de ser descubiertos, lo que va del 2014, que fueron 147 (58 jueces y
debido a la calidad de los sujetos involucrados, 89 auxiliares jurisdiccionales)1.
las modalidades que utilizan, la falta de El presente artículo intenta enfocar esta
mecanismos de protección e incentivos para problemática utilizando herramientas que contiene
quienes denuncian. el Nuevo Código Procesal Penal y las leyes
Estos problemas que se presentan en la especiales (criminalidad organizada), métodos a
estrategia de investigación de los actos de los que se ha tenido que recurrir para combatir
corrupción y la ausencia normativa de técnicas la delincuencia, compleja por las peculiaridades
especiales de investigación hacen difícil su y características que engloba, y que también los
detección e investigación, incrementando la cifra presentan los actos de corrupción judicial aislada.
negra de impunidad. Se trata de técnicas de investigación que pueden
La Oficina de Control de la Magistratura ser recreadas y adaptadas a la propia naturaleza de
la corrupción.
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DELGADO CONTRERAS, César. Procedimiento administrativo sancionador. Contraloría General de la República – Escuela
2
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3
UNODC (Oficina de las Naciones Unidas contra la droga y el delito, Viena). Guía Técnica de la Convención de las Naciones
Unidas contra la Corrupción. New York, 2010, pp. 201-203.
4
Comisión de Reglamentos y directivas internas del Ministerio Público. Reglamento de circulación y entrega vigilada de bienes
delictivos y agente encubierto (aprobado por Resolución N.º 729-2006-MP-FN, del 15 de junio de 2006). Consulta en internet: 19
de enero de 2014: http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/fc16a3_codigo_reglamento_tecnicas.pdf
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5
Comisión de reglamentos y directivas internas del Ministerio Público. Reglamento de circulación y entrega vigilada de bienes
delictivos y agente encubierto. Op. Cit., s/p.
6
Ibídem.
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corrupción es aquel donde impera la falta de Su inserción dentro de las élites políticas y en
publicidad. Por ello, el intercambio es por el mundo de los negocios genera entre sus
naturaleza sumamente opaco. integrantes ciertos sentimientos de lealtad y
Son actos que suelen requerir el despliegue reciprocidad que pueden ser muchos casos
de maniobras complejas. Requiere contar más fuertes que los que produce la propia
con una opinión técnica incluso para poder ley. A raíz de estos vínculos, en el análisis
identificar aspectos centrales de la maniobra costo-beneficio que realizan, consideran que
delictiva y/o acreditar la existencia de un la red los compensará de alguna manera por
perjuicio cuando así lo exijan el tipo para el sacrificio que están dispuestos a hacer. Por
su consumación. Su investigación requiere el contrario, aquellos que no integran la red
más tiempo y recursos, y se presentan serias o no son leales a estos principios, pueden
dificultades a la hora de individualizar a los ser castigados aún sin haber cometido falta
sujetos responsables. formal alguna.
Son actos que dejan víctimas difusas o Estas características, en gran parte, son
mediatas. En otros delitos existen víctimas similares a los actos de corrupción judicial,
directas; en los actos de la corrupción, la con características y modalidades muy sutiles.
víctima estaría corporativizada en el Estado A manera de reflexión, podríamos citar, por
mismo o en la sociedad en su conjunto, ejemplo, el caso de algunos servidores que
los que al no participar directamente en la no quieren ser jueces porque ganan más
interacción corrupta no suelen percibir el como auxiliares. La pregunta es: ¿por qué?
daño de manera espontánea y eso lleva, por Otro caso es la del juez que recurrió a la
consiguiente, a que el acto no salga a luz por computadora para colocar la cifra requerida,
delación de un “perjudicado”. evitando decirlo oralmente. Como esos casos
existen cientos que son imperceptibles y que
Son actos que no suelen ser denunciados
el sistema no los puede procesar.
y respecto de los cuales existen pocos
incentivos para atestiguar sobre su comisión.
Aquellas personas que podrían colaborar 4 Clases de técnicas especiales de investigación
con la investigación, ya sea denunciando para detectar actos de corrupción judicial
estas maniobras o bien atestiguando respecto Estas técnicas especiales de investigación
a ellas, pueden sentirse amedrentadas por la deben llevarse a cabo en el marco estricto
posición de poder (político y/o económico) de respeto a los derechos fundamentales de
que ocupan aquellos involucrados en la quienes resulten involucrados en un hecho de
maniobra; temor que incluso (y de manera corrupción. No serían de la magnitud de las
legítima) se traduce en el miedo a perder que se aplican en criminalidad organizada,
fuentes de trabajo (y en algunos casos donde la ley estable su propio procedimiento.
extremos) en preocupación por su integridad. En el caso de la corrupción judicial, se podría
No suelen ser socialmente percibidos aplicar algunas técnicas recreadas en base a la
como actos realmente dañinos, ni que facultad que el artículo 4 del Reglamento de
despierten el mismo reproche social que Organización y Funciones le otorga a la OCMA,
otros actos delictivos. En la medida en de implementar acciones de inteligencia
que se los perciba negativamente, como que le permitan detectar irregularidades que
hechos verdaderamente perjudiciales para atenten contra la eficacia y correcta prestación
las relaciones vitales de una sociedad, se del servicio de justicia. Pero para que la lucha
lograrán aumentar los incentivos para su contra la corrupción sea agresiva, se requiere
revelación. de instrumentos normativos al respecto.
En supuestos de corrupción estructural En principio, estas técnicas especiales de
o sistémica, suelen ser actos cometidos por investigación serán aplicadas en aquellas
personas que conforman redes de corrupción. Cortes Superiores o Salas y/o Juzgados donde
COLOMBO–HONISCH. Delitos en contrataciones públicas. Citado por HONISCH, Paula. ¿Por qué es tan complejo detectar,
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RECAVARREN F, José. Estudio suplementario agentes y colaboradores. Escuela de Inteligencia del Ejército, Lima, Perú, 2014, p. 5.
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ENTRE LA INDEPENDENCIA Y LA
RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
DE LOS JUECES
En los últimos años escuchamos con mucha obedece a intereses ocultos o que es producto de
frecuencia cómo la prensa cuestiona en grandes la corrupción de los magistrados; y enarbolando
titulares las decisiones de los jueces, en casos en la bandera de la corrección y la justicia, piden
los que generalmente se encuentran involucrados que se dejen sin efecto y que se separe o sancione
personajes políticos, de la llamada “farándula”, o ejemplarmente a los jueces que la expidieron.
que por la trascendencia social de la cuestión en Como efecto de tales noticias, en
litigio o por la coyuntura política, se han convertido cumplimiento de las funciones y atribuciones
en mediáticos; siendo el común denominador, establecidas en el artículo 4 del Reglamento
que al presentar la noticia el periodista solo hace de Organización y Funciones de la OCMA, la
referencia a lo que las partes interesadas refieren, oficina pertinente debe iniciar una investigación
concluyendo, sin ningún análisis legal ni de los preliminar a fin de determinar si al expedirse el
fundamentos de la resolución cuestionada, que pronunciamiento cuestionado se ha incurrido
la misma trasgrede la ley, vulnera derechos, en alguna irregularidad o inconducta por parte
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del juez o del personal del órgano jurisdiccional proceder a la declaración del derecho, juzgando y
aludido. haciendo ejecutar lo juzgado dentro de los marcos
Por su parte, los jueces involucrados en tales que fijan la Constitución y la Ley. En puridad, se
denuncias se ven impedidos de explicar sus trata de una condición de albedrío funcional”;
decisiones o de dar una respuesta inmediata a esta definición alude a una condición personal
dichos cuestionamientos a través de los medios del juzgador, pues se refiere a su “Capacidad
de comunicación, pues tienen el deber de Autodeterminativa”, la cual irremediablemente se
guardar absoluta reserva sobre los asuntos en encontrará ligada a su formación ética y moral,
los que intervienen1; siendo el único espacio así como a su firmeza de convicciones y fortaleza
que les es permitido para defender la rectitud de carácter, para no abdicar a esa facultad ante
de sus resoluciones, al interior de los procesos las distintas presiones que se presenten.
investigatorios a los que se ven sometidos, ante Por otro lado, entendemos también que la
Control Interno. independencia de la función jurisdiccional, como
Ante este panorama, y si bien, al parecer, el principio-deber con rango constitucional, es una
comportamiento de los medios de comunicación garantía para los justiciables y la sociedad en su
se sustenta en el derecho a la irrestricta “Libertad conjunto, pues preserva a la judicatura de las
de Expresión” y a la finalidad fiscalizadora de intromisiones externas o internas de cualquier
la labor periodística, cabe advertir que este, índole, encontrándose dentro de estas las que
como todos los derechos fundamentales, no referimos al principio, esto es la presión de la
es absoluto y encuentra su límite justamente prensa, que en algunos casos, excediendo su
en el derecho y principio constitucional de función fiscalizadora, no solo pretende influenciar
“Independencia en el ejercicio de la función en el ánimo del juzgador, manejando la opinión
jurisdiccional”, el cual se encuentra consagrado pública, sino que en realidad responde además
en el artículo 139.2 de la Constitución Política al interés de determinados grupos de poder, que
del Estado, en el que se reconoce la autonomía buscan asegurar un pronunciamiento que los
de los jueces y la prohibición de interferencia en favorezca en determinados casos concretos.
sus funciones, que también se han reconocido Siendo esto así, y refiriéndonos siempre a la
en la Ley Orgánica del Poder Judicial y en la independencia funcional de los jueces (sin por ello
Ley de la Carrera Judicial2, el cual, a su vez, menospreciar la trascendencia e importancia de
tampoco es absoluto, pues tiene como correlato la independencia institucional del Poder Judicial),
el límite que le imponen la Constitución y las encontramos que para ejercerla plenamente, se
leyes, y porque al amparo del mismo no puede requiere de una solvencia profesional y ética, que
soslayarse la obligación de los juzgadores de les permita emitir un pronunciamiento arreglado a
motivar debidamente sus decisiones, ya que solo ley y al derecho, con una motivación congruente
las resoluciones debidamente motivadas reflejan y clara, que evidencie la transparencia,
o evidencian el sustento del criterio asumido y imparcialidad e independencia del juzgador;
desvirtúan cualquier alegación de arbitrariedad siendo estas las armas idóneas que pueden
de la decisión. esgrimirse para no sucumbir ante las presiones o
injerencias que se presenten.
SOBRE LA INDEPENDENCIA DE LA FUNCIÓN
JURISDICCIONAL. LA INCONDUCTA FUNCIONAL EN LA
Al respecto, resulta pertinente establecer con EXPEDICIÓN DE LAS RESOLUCIONES
claridad el alcance de la aludida “Independencia Si bien en los párrafos precedentes hemos
de la función jurisdiccional”, remitiéndonos para explicado la trascendencia de la independencia
ello a lo sostenido por el Tribunal Constitucional funcional de los jueces, así como la garantía
en reiterada jurisprudencia3, en la que establece constitucional que la preserva, no podemos evitar
que “La independencia judicial debe ser entendida pronunciarnos sobre lo que constituiría el otro
como aquella capacidad autodeterminativa para lado de la moneda, que es justamente el producto
1
Art. 184.6 de la Ley Orgánica del Poder Judicial.
2
Art. 186.1 de la LOPJ y Art. 35.1 de la Ley Nº 29277- LCJ
3
Exp. 0023-2003-AI/TC, FJ 28,29, 31 y 33; Exp.004-2006-AI/TC, FJ 14.
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GACETA 2014 - OCMA
I. INTRODUCCIÓN
Entre los objetivos estratégicos establecidos siendo implementado paulatinamente en los
por la Jefatura Suprema de la OCMA, destaca diversos distritos judiciales del país2.
el de incrementar las visitas judiciales a Como resultado de estas visitas se elaboran
los diferentes órganos jurisdiccionales y actas en las que se consignan las observaciones
administrativos de la República. Estas visitas, y/o recomendaciones que hacen los
en efecto, se han intensificado notoriamente, magistrados contralores al desempeño de
llegando incluso a lugares apartados de las los magistrados y servidores judiciales que
sedes judiciales, como por ejemplo, Nauta, aplican la nueva norma adjetiva penal.
en Iquitos; Atalaya, en San Martín; Pampas
Muchos son los cuestionamientos que se han
Tayacaja, en Huancavelica, o Mazuko, en
formulado como consecuencia de estas visitas,
Madre de Dios.
los que van desde la disímil aplicación de las
El diseño y ejecución de esta política normas del Código, según sea el distrito judicial
institucional contempla también, visitado3, hasta la frustración y suspensión de las
específicamente, realizar visitas judiciales audiencias por diversas razones, la ejecución
a los órganos jurisdiccionales que aplican de la sentencia, procesos inmediatos cuya
el Nuevo Código Procesal Penal, que viene duración excede a la del proceso común, etc.
1
Conforme al Plan de Acción de la OCMA 2013-2015, publicado en http://ocma.pj.gob.pe
2
En la actualidad, los distritos judiciales que vienen aplicando el NCPP de manera integral son Huaura, La Libertad, Tacna,
Moquegua, Arequipa, Tumbes, Piura, Lambayeque, Sullana, Cusco, Puno, Madre de Dios, Cañete, Ica, Amazonas, Cajamarca,
San Martín, Áncash, Santa, Pasco, Huánuco, Loreto y Ucayali.
3
Por ejemplo, en algunos distritos judiciales, si el apelante no concurre a la audiencia de apelación de auto, se declara inadmisible
el recurso, y en otros se procede conforme se colige de la sentencia expedida por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema
en la Casación N.º 52-2009, Arequipa.
30
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
“En esta fase se tiene que decidir, previo debate en audiencia, sobre el requerimiento de sobreseimiento, el control sustancial y
4
formal de la acusación, admitir la prueba ofrecida, resolver medios de defensa técnica, sanear el proceso y resolver las cuestiones
que se plantean para preparar de la mejor manera el juicio en la audiencia preliminar, así como dictar el auto de enjuiciamiento.
En TALAVERA ELGUERA, Pablo. Comentarios al Nuevo Código Procesal Penal. Editorial Grijley, Lima 2004, pág. 61.
31
GACETA 2014 - OCMA
fiscal y el defensor del acusado5. Instalada De estos criterios se puede extraer que
la audiencia, el juez otorgará la palabra la audiencia preliminar no es más que el
a los sujetos procesales, por su orden, método reconocido para que el juez, en un
los que debatirán sobre la procedencia o acto público, pueda escuchar a las partes,
admisibilidad de cada una de las cuestiones obtener información relevante y luego
planteadas y la pertinencia de la prueba tomar una decisión de calidad7. Por ello,
ofrecida. en este tipo de audiencia, es obligatoria la
Finalmente, resueltas las cuestiones presencia del fiscal y del abogado defensor
planteadas, se dicta auto de enjuiciamiento, del acusado. Demás está decir que en esta
el que se notifica a las partes. audiencia no se deberá “leer” los escritos o
requerimientos presentados, sino más bien
debatir –en el marco del contradictorio–
2. Jurisprudencia y doctrina legal sobre la procedencia o admisibilidad de
En el Acuerdo Plenario6 N.º 6-2009/CJ- cada una de las cuestiones planteadas y la
116, del 13 de noviembre de 2009, Asunto: pertinencia de la prueba ofrecida.
Control de la Acusación Fiscal, se establece Por otro lado, y a mayor abundancia,
como doctrina legal vinculante el criterio citaremos el Acuerdo Plenario N.º
de que “La etapa intermedia en el NCPP se 6-2011/CJ-116, del 6 de diciembre de
afilia al sistema legal de la obligatoriedad 2011, Asunto: Motivación escrita de las
del control del requerimiento fiscal. El resoluciones judiciales y el Principio
juez de la Investigación Preparatoria es el de Oralidad: Necesidad y Forma, en
encargado de realizar control de legalidad donde se precisa que “Lo decisivo para la
de la acusación fiscal, esto es, verifica la configuración institucional del principio
concurrencia de los presupuestos legales de oralidad es el modelo de audiencias
que autorizan la acusación fiscal (ese y no orales, que es la sede procesal donde tiene
otro es su ámbito funcional). lugar este principio, escenario insustituible
El procedimiento de la etapa intermedia de su concreción procesal. En estas el
consta de dos fases: oral y escrita. Las juez se pone en relación directa con las
distintas posibilidades que tiene el juez pruebas personales y con las partes –lo
de la Investigación Preparatoria frente a determinante en este principio es, pues,
la acusación fiscal, según los artículos su fase probatoria– sin perjuicio de que
350-352 del NCPP, pueden concretarse la audiencia haya sido preparada por una
luego del trámite de traslado a las demás serie de actos escritos, en los cuales incluso
partes –nunca antes– (fase escrita) y de la puede haberse interpuesto la pretensión y
realización de la audiencia preliminar (fase opuesto la resistencia…”.
oral, que plasma la vigencia calificada de Ahora bien, en cuanto al principio
los principios de oralidad y concentración). de concentración, consustancial a la
El juez decide luego de escuchar a todas audiencia, en dicho Acuerdo se reconoce
las partes procesales, nunca antes”. que este exige “…que los actos procesales
5
En relación al principio de contradicción, según Maier, en primer lugar “…el derecho a ser oído es una condición previa al
pronunciamiento por el órgano jurisdiccional no solo de sentencias sino, inclusive, de decisiones interlocutorias que conforman
la situación del procesado durante el procedimiento. En segundo lugar, que el derecho de audiencia constituya un presupuesto de
validez y eficacia de las mismas. En SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo I, segunda edición, Editorial
Grijley, Lima 2013, pág. 123.
6
El Acuerdo Plenario citado en el presente trabajo se extrae de PEÑA GONZÁLEZ, Óscar, Coordinador. Los precedentes vinculantes
de la Corte Suprema. Segunda edición, Apecc, Lima 2011.
7
Montero Aroca apunta que “…el derecho de defensa se concibe como un derecho de rango fundamental, atribuido a las partes de
todo proceso, que consiste básicamente en la necesidad de que estas sean oídas, en el sentido de que puedan alegar y demostrar
para conformar la resolución judicial, y que conozcan y puedan rebatir sobre todos los materiales de hecho y de derecho que
puedan influir en la resolución judicial…”. En PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl. Manual de Derecho Procesal. Editorial
Rodhas, segunda edición, Lima 2010, pág. 58.
32
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
se realicen en una ocasión…y en el que tener –el abogado o defensor público– otra
se privilegia la memoria como elemento audiencia o diligencia a la cual concurrir y
clave para una correcta decisión”. para la que estaría citado con antelación.
Se agrega que “si las audiencias se llevan No pocos sustentan su ausencia amparados
a cabo bajo una lógica de concentración en encontrarse con descanso médico.
y, además, de continuidad –en las Es frecuente apreciar que dichas
denominadas ‘audiencias preliminares’– inasistencias se “combinan”, pues a la
fuera de la audiencia principal o de diligencia reprogramada no concurren los
enjuiciamiento, por su propia naturaleza, defensores, generalmente privados, que
no se permite su suspensión, aunque es sí asistieron en la primera oportunidad
obvio que es posible admitir excepciones y sobre quienes no se efectuó ningún
fundadas en causa objetiva y razonable…”. apercibimiento, observándose casos en
que esta audiencia es reprogramada hasta
en siete oportunidades. Suele ser también
3. Visitas de control judicial
frecuente que el defensor público que
En las visitas judiciales8 se ha podido reemplaza al defensor privado comunique
confirmar que un alto porcentaje de que no se encuentra preparado para asumir
audiencias, sobre todo las correspondientes la defensa, debiendo estudiar el caso, lo
a la etapa intermedia, se frustran o se que ocasiona la reprogramación.
suspenden9, vulnerando, en este último
Diversas también son las posturas que
caso, el principio de concentración y
adoptan los jueces, dependiendo de los
continuidad de la audiencia.
distritos judiciales, frente a tales situaciones;
Diversos son los motivos que dan en algunos casos, vuelven a citar a las partes
lugar a la frustración de las audiencias cuando estas no concurren a la audiencia,
programadas: en algunos casos, el juez no esta vez bajo apercibimiento de, en el
concurre a la audiencia dejándose razón caso de los abogados privados, designarse
por el especialista legal que ello obedece a en su reemplazo un defensor público, y,
que el magistrado se encuentra con licencia respecto a estos últimos, de comunicarse
o por estar dirigiendo otra audiencia o a su superior sobre su conducta dilatoria.
diligencia en otro proceso judicial en el
Se ha llegado a advertir que en no
mismo horario. También se constató que
pocos casos, la reprogramación de las
algunas audiencias no se realizaron por la
audiencias prolonga la realización de la
huelga judicial o por estar el juez asistiendo
audiencia preliminar de la etapa intermedia
a “Salas Plenas Ampliadas”.
hasta por un año desde que se presenta el
En otros casos, es el fiscal quien requerimiento de acusación.
no concurre a la audiencia, pero en la
Por otro lado, otros jueces no fijan
mayoría de casos es el abogado defensor
ningún apercibimiento y vuelven a citar
quien no concurre. Esta inconcurrencia se
a las partes, esta vez sí con el apremio de
suele justificar en no haber sido notificado
reemplazarlas en caso de inconcurrencia y
para la realización del acto procesal o en
de dar cuenta de su conducta.
8
Conforme al artículo 42.5 del Reglamento de Organización y Funciones de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder
Judicial, una de las funciones de la Unidad de Visitas y Prevención consiste en “identificar los puntos críticos en la prestación del
servicio de justicia y formular recomendaciones…”.
9
En el plan para la Consolidación de la Reforma Procesal Penal, aprobado por D.S.Nº 003-2014-JUS, se señala que en relación a
la dinámica de consolidación del NCPP: “Los operadores manifiestan su preocupación, corroborada por los datos estadísticos de
los distritos judiciales analizados, por la tendencia de aumento de la carga procesal expresada en los mismos distritos durante los
últimos años, lo cual está generando un estancamiento en la celebración de audiencias, especialmente en órganos colegiados,
afectando la continuidad de la audiencia y, desde luego, poniendo en riesgo a la celeridad y oportunidad pretendidas por la
reforma”. Los distritos judiciales que se tomaron como muestra fueron Huaura, La Libertad, Arequipa, Tacna, Lima, Lima Norte,
Lima Sur y el Callao (estos cuatro últimos a nivel del subsistema anticorrupción).
33
GACETA 2014 - OCMA
El artículo 12.1, concordado con el artículo 6, del Reglamento de Notificaciones, citaciones y comunicaciones bajo las normas del
10
34
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
En dicho Manual se precisa que la gestión de audiencias efectivas es la principal herramienta de la reforma.
11
No se puede soslayar que el NCPP pretende alcanzar una justicia penal más ágil, efectiva, transparente y capaz de dar respuesta
12
y atención de calidad a las necesidades ciudadanas. Así, se reconoce en el anexo I del Plan para la consolidación de la Reforma
Procesal Penal Peruana, aprobado por D. S. N.º 003-2014-JUS.
35
GACETA 2014 - OCMA
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OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
I. Introducción
Es cotidiano en la labor contralora conocer recientemente en la Corte Superior de Justicia
del cuestionamiento que hacen los justiciables de Ucayali1, resultando la intervención del
respecto de las decisiones emitidas por los control disciplinario en esas situaciones
magistrados de diversas instancias dentro necesaria e inevitable, sin embargo, al no
de un proceso judicial, habiéndose podido existir un diseño estructurado de la jurisdicción
detectar la falta o deficiente motivación de disciplinaria, que permitan fijar las pautas
resoluciones como un nuevo mecanismo de la jurisprudenciales hacen que algunas veces
corrupción. se pueda traspasar esos límites inequívocos
Habiéndose podido constar en ocasiones del criterio jurisdiccional que permitan
que el ejercicio de criterio jurisdiccional de aclarar y distinguir las diversas conductas
los magistrados se plasma en controvertidas disfuncionales.
resoluciones que ha sido el mecanismo a Es pertinente hacerse referencia en dicho
través del cual se han consumado conductas sentido, que el criterio jurisdiccional del Juez
funcionales irregulares, como las acontecidas es el arma de la que se encuentra premunido
Que fueron parte de las portadas de diversos diarios, teniendo gran trascendencia periodística en los cuales intervino la OCMA.
1
37
GACETA 2014 - OCMA
2
MOVILLA ALVAREZ C. Responsabilidad del Juez: En Poder Judicial V, especial, Dirección Consejo General del Poder Judicial de
España. 161 p.
3
Debe expresarse que la responsabilidad jurisdiccional admite tres modalidades básicas: civil, penal y disciplinaria. A ellas es
posible añadir la así denominada responsabilidad patrimonial del Estado-Juez, la misma que se configura de manera objetiva,
en supuestos de “error judicial” o “anormal funcionamiento de la administración de justicia”, sin que sea necesario demostrar la
existencia del elemento subjetivo de la conducta del Magistrado, bastando para la demostración del daño y la correspondiente
relación de causalidad con la acción u omisión que da origen a aquel.
4
Siendo pertinente al respecto la sentencia expedida por el Tribunal Constitucional en el expediente Nº 3361-2004-AA/TC que
en su fundamento 15) refiere: que la independencia judicial no puede desembocar en una irresponsabilidad del magistrado que,
por otra parte, resultaría incompatible con el principio democrático del Estado de derecho, por la simple razón de que todos los
Poderes estatales deberán responder por el ejercicio de sus funciones, según fluye del equilibrio constitucional subyacente.
5
Conforme se hace referencia en el artículo publicado por CERNA BAZÁN, Marco Fernando: Una primera aproximación al control
disciplinario y su función limitadora del criterio jurisdiccional. En: http://blog.pucp.edu.pe/media/1111/20090707-articulo_
control_disciplinario.pdf.
6
Criterios que son de conocimiento público con su publicación electrónica de las resoluciones de la Jefatura Suprema en la página
web de la OCMA.
38
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
7
Esto es, en el caso del control disciplinario.
8
Siendo pertinente referirse que el comportamiento funcional del Magistrado tiene una doble vertiente; de un lado el comportamiento
funcional fáctico expresado en los usos costumbres, modos y formas de conducirse en sus diversos ámbitos como el profesional,
académico, familiar y social y de otro comportamiento funcional jurídico, esto es, la conducción del magistrado dentro del
proceso, así como las actuaciones jurisdiccionales que se generen en el interior de este, las cuales se plasman en las resoluciones
judiciales que se expiden dentro del proceso.
9
Con excepción de los decretos de mero trámite, con mención expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que
se sustenta.
10
Que en su artículo 48º inciso 13) establece como falta muy grave del Juez: No motivar las resoluciones judiciales o inobservar
inexcusablemente el cumplimiento de los deberes judiciales.
11
Como refiere FIGUEROA GUTARRA, Edwin. “La exigencia constitucional del deber de motivar” (2012). Editorial Adrus S.R.L. 124 p.
12
Como establece en dicha sentencia del Tribunal Constitucional las siguientes categorías respecto a la correcta motivación de las
resoluciones: a) Inexistencia de motivación o motivación aparente; b) Falta de motivación interna del razonamiento; c) Deficiencias
en la motivación externa; justificación de las premisas; d) La motivación insuficiente; y e) La motivación sustancialmente
incongruente.
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GACETA 2014 - OCMA
13
Según Luis PRIETO SANCHÍS, en su ensayo “Neoconstitucionalismo y ponderación judicial”; citado por CARBONELL, Miguel.
Neoconstitucionalismo(s). Editorial Trotta S.A., Madrid, 2003, p. 123-127 y p. 131-132.
14
ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dúctil. (1995).Trotta, Madrid, 14 p.
15
Siendo pertinente hacerse referencia que ya el CNM en la Resolución Nº 599-2012-PCNM publicada el 24 de abril del 2013, no
ratificó a una Magistrada al detectar deficiencias en la argumentación jurídica de sus decisiones.
40
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
FUNCIÓN Y DIMENSIÓN DE
LA LABOR ASIGNADA A LA
OFICINA DE CONTROL DE LA
MAGISTRATURA
41
GACETA 2014 - OCMA
1
Artículo 4. Funciones y Atribuciones. Son funciones y atribuciones de la OCMA los siguientes:
(…) 5. Desarrollar acciones de prevención mediante campañas de orientación y sensibilización a magistrados y auxiliares
jurisdiccionales, así como a litigantes, abogados y demás usuarios del servicio de justicia.
2
Artículo 4. Funciones y Atribuciones. Son funciones y atribuciones de la OCMA los siguientes:(…) 2. Implementar acciones de
inteligencia que permitan detectar irregularidades que atenten contra la eficacia y correcta presentación del servicio de justicia que
brindan las dependencias judiciales de la República.
3
Artículo 43. ROF. “La Unidad de Investigación y Anticorrupción es el órgano de línea encargado de realizar investigaciones y
operativos, así como acciones de inteligencia y prevención destinadas a detectar y erradicar posibles actos de corrupción”.
42
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
la gestión realizada, por cuanto, por ejemplo, resoluciones, que, por cierto, al ser uno de
si se consideró la ausencia de personal los cimientos de la garantía y derecho de un
como factor contributivo de la inconducta debido proceso, no puede ser soslayada a
sancionada y no se ha regularizado la misma, otra categoría. Por ello, decimos que siempre
es posible que se vuelva a incurrir en la misma estará latente, puesto que inclusive estaría
inconducta al subsistir el factor contributivo presente entre las estrategias de los abogados
del origen de dicha inconducta. y justiciables como mecanismo de supervisión
de la secuela del proceso.
Control concurrente: Decimos acciones de
control concurrente, en razón a que en la Asimismo, se ejerce control concurrente con
realidad de los hechos, la función de control la facultad conferida en el artículo 94 del
(por su naturaleza) resulta ser concurrente con Reglamento del Procedimiento Disciplinario
la eficaz y correcta prestación del servicio de de la OCMA5, por cuanto teniendo presente
justicia. Para ello, se hace imperativo tener en la naturaleza de la función, y atendiendo
cuenta que las resoluciones emitidas por los al principio de verdad material, regulado
magistrados pueden ser observadas desde dos en el inciso 11.1 del artículo VI del T.P.
puntos de vista y con diferentes consecuencias: de la Ley 27444, el Órgano de Control
a) Como acción: labor jurisdiccional, y b) tiene la obligación de verificar los hechos
Como resultado: las responsabilidades civil, denunciados y por ello adoptar todas
penal y disciplinaria. las medidas probatorias necesarias, aún
cuando no hubieren sido propuestas por los
La labor jurisdiccional se encuentra regulada
administrados, ya que va a permitir la emisión
como principio y derecho de la función
de un pronunciamiento en base a hechos
jurisdiccional, en el inciso 2 del artículo 139 de
concretos. No está demás recalcar que …las
la Constitución Política del Perú4 (antecedente
actuaciones probatorias de las autoridades
legislativo del artículo 44 de la Ley de la
deben estar dirigidas a la identificación y
Carrera Judicial, Ley 29277), que es aquella
comprobación de los hechos reales producidos
donde no ingresa el Órgano de Control por
y a constatar la realidad, independientemente
cuanto no es función de dicho ente calificar
de cómo hayan sido alegadas, y, en su caso,
nuevamente las resoluciones judiciales y/o
probadas por los administrados participantes
valorar la prueba aportada al proceso, sino
en el procedimiento. En sentido inverso, el
solamente determinar si han existido o no
principio pretende que la probanza actuada
visos razonables de una conducta disfuncional
en el procedimiento permita distinguir cómo
en su trámite o expedición, no siendo posible
en realidad ocurrieron los hechos (verdad
reexaminar la resolución judicial cuestionada.
real o material) de lo que espontáneamente
La responsabilidad disciplinaria y funcional. pueda aparecer en el expediente de acuerdo a
Tratamos este extremo por el tema abordado las pruebas presentadas por los administrados
y porque a través de ella podremos evaluar la (verdad formal o aparente), para dar la
vulneración o inobservancia de lo prescrito en solución prevista en la ley”6. De ahí que no
el artículo 34 de la Ley de la Carrera Judicial, es ajeno concebir al magistrado de control
así como en su caso el artículo 266 de la Ley como actor permanente en toda la secuela
Orgánica del Poder Judicial. Cabe resaltar que de un procedimiento sancionador, en razón
como herramienta para la materialización a que debe participar permanentemente en
objetiva (más notable) de este mecanismo todas las actividades, las mismas que, al
de control, se tiene a la motivación de las interior de dicho trámite, en la Unidad de
4
Artículo 139. Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
2. La independencia en el ejercicio de la función jurisdiccional. Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante el
órgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de sus funciones. (…)
5
Artículo 94. Ampliación del Proceso Único. Si durante el trámite del procedimiento disciplinario, quejas, investigaciones y
visitas judiciales, el magistrado contralor encargado de su sustanciación, a petición de parte o de oficio, advierte indicios de
otras irregularidades atribuibles al mismo investigado u otros magistrados y/o auxiliares de justicia, podrá ampliar de oficio el
procedimiento por los nuevos cargos o contra nuevos presuntos responsables.
6
MORON URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. Gaceta Jurídica. Décima Edición
2014, p. 89.
43
GACETA 2014 - OCMA
Procedimientos Disciplinarios, presentan dos sanción disciplinaria, aspecto este que, por su
grandes características: las sustantivas, que naturaleza, solo debe pertenecer a un Órgano
importan estudio y análisis del expediente, no de Control al interior del Poder Judicial,
pudiendo ser desplazadas por cuanto tienen por cuanto en la actualidad, de manera
como resultado consecuencias sustanciales en directa o indirecta, existen mecanismos de
el procedimiento, por ejemplo, la ampliación control efectuados por entes ajenos al Poder
de la investigación contra otros administrados Judicial, como son el Consejo Nacional de la
y por otros cargos, así como la emisión de las Magistratura, Ministerio Público, Procuraduría
resoluciones de fondo, ya sea absolviendo o Pública, etc. En tal sentido, para nosotros, el
sancionando los cargos imputados, etc.; las control posterior resultaría más beneficioso
manuales no sustantivas, cuya intervención para la recuperación y estima de los
en el proceso productivo de la labor de la sancionados, debido a que el seguimiento a
Unidad de Procedimientos Disciplinarios, son la reiterancia de las conductas disfuncionales,
de naturaleza manual, sin análisis sustancial, luego de la imposición de una sanción a un
por ejemplo, la notificación, la devolución magistrado o servidor judicial, permitirían
de los expedientes a las diferentes unidades analizar los efectos de disuasión en dichas
contraloras desconcentradas, y que en la personas.
actualidad se realiza por los magistrados
Por ello, consideramos que de alguna manera
de segunda instancia de nuestro Órgano
presenta también una característica preventiva
Contralor, al cursarse las notas de atención
el efectuar un seguimiento concluido un
con las resoluciones emitidas y los procesos
procedimiento disciplinario, por cuanto
a devolverse, no obstante que dichas
si el fin de una pena en el derecho penal
actividades, al no incidir en la formación del
es resocializar al agente, en el campo de
criterio para el sentido del pronunciamiento de
control sería evitar que se siga incurriendo en
fondo, pueden ser perfectamente desplazadas
inconductas funcionales, pudiendo analizarse
a los auxiliares de la Unidad.
ante una reiterancia de la comisión de la
Control posterior: Mediante el Decreto Ley N.º inconducta funcional, el efecto (nulo) de una
21972 (normatividad de creación del Órgano medida impuesta ante la nueva comisión de
de Control Disciplinario del Poder Judicial), la conducta disfuncional, permitiéndonos
se consignó como competencia de la Oficina hacer, inclusive, un análisis integral sobre
General de Control Interno, en el artículo la ineficacia o no de las soluciones que se
3, inciso h, verificar el cumplimiento de las pueden estar dando.
medidas correctivas que se dicte, tanto en el
orden judicial, como en el administrativo”.
Dicho ello, y teniendo presente los términos CONCLUSIÓN
empleados, podemos decir que, al no existir - El artículo 1 del ROF de la Oficina de
actividad alguna que permita proceder Control de la Magistratura del Poder Judicial,
a la verificación del cumplimiento de la establece la doble aplicación de la función
finalidad de una medida correctiva (medida disciplinaria: de investigación y sanción.
disciplinaria), estamos olvidando una labor - La orientación de la labor de la OCMA es un
que, al estar contemplada en la ley de servicio eficiente dentro de la administración
creación, ha sido desatendida debido a que de justicia, a fin de fortalecer la seguridad
se encuentra ausente el análisis y seguimiento jurídica e incentivar la credibilidad de la
sobre la eficacia que genera o produce en la ciudadanía.
persona del magistrado y/o servidor judicial la - Las dimensiones de la labor contralora contemplan
imposición de una sanción; limitándonos tan un control preventivo, concurrente y posterior,
solo a verificar la anotación de dicha medida que se dan antes y al interior de un proceso
en el registro correspondiente, así como al disciplinario sancionador, con actividades
trámite de la rehabilitación obtenida de oficio sustantivas (de análisis de fondo y evaluación
por el transcurso del tiempo, para tenerla sobre el procedimiento, y por tanto indelegables,
por inexistente, sin establecer y efectivizar la y actividades manuales no sustantivas (actitudes
atribución y verificación del cumplimiento de realización o elaboración de documentos
de la medida y finalidad correctiva de una netamente protocolares, delegables).
44
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
BIBLIOGRAFÍA.
- MORÓN URBINA, Juan Carlos. Comentarios
a la Ley del Procedimiento Administrativo
General. Gaceta Jurídica. Imprenta Editorial
El Búho E.I.R.L. Décima Edición 2014.
- Reglamento de Organización y Funciones de
la OCMA.
- Reglamento del Procedimiento Disciplinario
de la OCMA.
- Ley 21972, Creación de la Oficina General
de Control Interno del Poder Judicial.
- Ley de la Carrera Judicial 29277.
- Ley Orgánica del Poder Judicial.
- Ley 27444, del Procedimiento Administrativo
General.
45
GACETA 2014 - OCMA
LA MEDIDA DE PRISIÓN
PREVENTIVA Y LA MOTIVACIÓN
DE LAS RESOLUCIONES
JUDICIALES
46
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
Constitución Política del Estado. La motivación 2.2. Prognosis de pena superior a 4 años.
de las resoluciones judiciales se revela tanto Si de la prognosis de pena realizada
como un principio que informa el ejercicio de tenemos que esta será de menos de 4
la función jurisdiccional, así como un derecho años, no tiene sentido imponer esta
constitucional que asiste a todos los justiciables. medida; incluso, si de la prognosis de
La prisión preventiva o provisional pena resulta que al imputado se le va
es la situación nacida de una resolución a suspender la ejecución de la pena o
jurisdiccional, de carácter provisional y se le va a reservar el fallo condenatorio,
duración limitada, por la que se restringe no tiene sentido imponer la prisión
el derecho a la libertad de un imputado preventiva pues nunca estará en prisión.
por un delito de especial gravedad y en Por ello, le correspondería otra medida
quien concurre además un peligro de fuga de coerción menos gravosa para no
suficiente para presumir racionalmente que afectar el principio de proporcionalidad.
no acudirá a la llamada de la celebración En ese sentido, para disponer la medida
del Juicio Oral, así como para conjurar los de prisión preventiva, los jueces deben
riesgos de reiteración delictiva, de ocultación exponer y fundamentar por qué creen
o destrucción de las fuentes de prueba y la que la pena será superior a 4 años; caso
puesta en peligro de la víctima. contrario, deberán fundamentar la no
Por ser la libertad uno de los más concurrencia del referido presupuesto
importantes derechos de la persona, solo material, plasmando las razones sobre
puede ser restringida por disposición judicial, la medida alternativa que impondrá al
en el marco de un proceso penal; por ello, se procesado.
establece que el mandato debe ser escrito y
motivado, es decir, una resolución judicial 2.3. Peligro procesal.
con exposición de los fundamentos de hecho
y de derecho que justifican la detención. Sobre el particular, el Tribunal
Constitucional (STC EXP. N.º 0222-
La prisión preventiva está regulada 2004-HC/TC) ha establecido que el
específicamente en los artículos 268, 269 y peligro procesal está representado por
270 del Nuevo Código Procesal Penal, donde el “peligro de fuga” y el “peligro de
se establece que dicha medida es facultativa, obstaculización del proceso” por parte
requiere de una resolución fundamentada, del procesado.
está sujeta a plazos y, para ser impuesta,
deben concurrir los siguientes presupuestos: El primer supuesto del peligro procesal
(el de fuga) se determina efectuando una
valoración conjunta de los criterios
2.1. Prueba suficiente. establecidos en el artículo 269 del Nuevo
Al momento de resolver, el juez debe Código Procesal Penal, donde se indica
tener en cuenta que nuestro sistema que para calificar el peligro de fuga
procesal exige la existencia de fundados no solo se debe considerar el arraigo
y graves elementos de convicción que en el país del imputado, determinado
vinculen al imputado con la realización por el domicilio, residencia habitual,
del hecho delictivo que constituye el asiento de la familia y de sus negocios o
objeto de la investigación. En diversos trabajo y las facilidades para abandonar
casos, los jueces han sido cuestionados definitivamente el país o permanecer
por haber citado tan solo informes oculto, sino también la gravedad de la
y/o actas levantadas por el Ministerio pena que se espera como resultado del
Público a nivel preliminar, sin explicar procedimiento, la importancia del daño
de qué manera estos elementos le resarcible y la actitud que el imputado
generan convicción sobre la comisión adopta voluntariamente frente a el, así
del delito, o cómo el imputado se como el comportamiento del imputado
relaciona con los hechos denunciados. durante el procedimiento o en otro
Por ello, creemos que para analizar procedimiento anterior, en la medida
este presupuesto se debe efectuar una que indique su voluntad de someterse
valoración orientada a determinar a la persecución penal, y por último,
provisionalmente la realidad del delito la pertenencia del imputado a una
y la vinculación del imputado con los organización criminal o su reintegración
hechos (nexo causal). a la misma.
47
GACETA 2014 - OCMA
Sobre el arraigo, cabe precisar que del dinero. Por demás, creemos que no
la Resolución Administrativa N.º 325- siempre el procesado querrá resarcir
2011-P-PJ, del 13 de setiembre de el daño, por ello la valoración de este
2011, instó a los jueces penales asumir criterio muchas veces no lo favorecerá,
las pautas metodológicas y criterios debiendo ser reforzado con el análisis
jurídicos fijados en la Circular sobre de los demás criterios mencionados
Prisión Preventiva, donde se estableció en el artículo 269 del NCPP, en caso
que es un error frecuente sostener que se quiera dictar la medida de prisión
existe arraigo cuando el imputado tiene preventiva.
domicilio conocido, trabajo, familia, Respecto al comportamiento del
etcétera; y que tal razonamiento no se imputado, consideramos que es uno
sostiene desde la perspectiva del derecho de los criterios más importantes pues
procesal, pues la norma no exige evaluar permite hacer una prognosis del posible
la existencia o inexistencia de un comportamiento del procesado en base
presupuesto –que no lo es– sino impone a efectivas conductas que se han dado
ponderar la calidad del arraigo. Así, es en el pasado, que es la esencia de la
perfectamente posible aplicar la prisión determinación del peligro procesal,
preventiva a una persona que tiene ya que a diferencia de la sentencia, la
familia o domicilio conocido, cuando medida de prisión preventiva no se basa
dicha situación, evaluada en términos en pruebas y no se necesita una certeza
de ponderación de intereses, no es para declararla fundada, sino que lo que
suficiente para concluir fundadamente se acredita es que existe un peligro: no
que el desarrollo y resultado del proceso se prueban hechos, se establece una
penal se encuentra asegurado. Incluso, probabilidad, por lo cual debe ser este
en dicha disposición administrativa examen muy cercano a la declaración
se establece que una resolución que de certeza, pero no necesariamente
descarta de plano la aplicación de la llegar a ella.
prisión preventiva fundamentada en el
solo hecho de que el “el imputado tiene Sobre la pertenencia a una
domicilio conocido”, es una de carácter organización criminal, creemos que
estereotipado e importa una motivación ante la ola de inseguridad que se vive en
aparente o insuficiente. nuestro país resulta necesario combatir
de algún modo dichas organizaciones,
Respecto a la gravedad de la pena, que no cometen delitos por casualidad,
consideramos que el solo hecho que la sino que lo han internalizado a tal punto
pena sea grave no puede fundamentar el que hacen de ello su modo de vida.
peligro procesal; sin embargo, sí puede En caso se quiera dejar en libertad a
y debe ser evaluado de manera conjunta un sujeto que pertenezca a una banda
con los demás criterios establecidos en criminal, la fundamentación debe ser
el artículo 269 del Código citado. reforzada y el juez debe explicar por
Sobre la importancia del daño qué se deja en libertad a un sujeto con
resarcible, cabe indicar que este criterio tales características.
es muy cuestionado porque es difícil Por último, el segundo supuesto del
que un procesado que se considere peligro procesal (el de la obstaculización
inocente, repare el daño causado, pues del proceso) se encuentra vinculado a
cabría la pregunta: ¿podría reparar un la injerencia del procesado en libertad
daño que, considera, no ha causado?; sin ambulatoria respecto del resultado del
embargo, existe también la posibilidad proceso, pudiendo ello manifestarse,
que a pesar de considerarse inocente con la influencia directa del actor, en la
pague el perjuicio económico que sufrió alteración, ocultamiento o desaparición
la víctima. En este último supuesto, de los medios probatorios, en la conducta
de las partes o peritos del caso que incida
cuando culmine el proceso, una vez
en el juzgador a efectos de un equívoco
demostrada la inocencia del imputado, resultado del proceso e incluso de manera
el juez debería disponer la devolución indirecta o externa el procesado en libertad
48
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA
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GACETA 2014 - OCMA
50
Si tienes una queja o denuncia:
Llama a:
Aló OCMA
0-800-12121
llamada gratuita a nivel nacional desde un teléfono público o fijo
o a la ODECMA de tu localidad:
Amazonas Ica Madre de Dios
Jr. Triunfo Nro. 592, Plazuela de Belén Calle Ayacucho Nº 500 Av. Madre de Dios Nº 360, Tambopata
(041) 479035 (frente a la Plaza Sebastián Barranca) (082) 573981
(056) 239141
Áncash Moquegua
Plaza de Armas s/n, Huaraz Junín Malecón Ribereño s/n, Palacio de Justicia
(043) 456054 Parra del Riego Nº 400, El Tambo, Huancayo (053) 463403 anexo 54502
(064) 246343 / (064) 481490 Anexo 40021
Apurímac Pasco
Av. Díaz Barcenas Nº 100, Abancay La Libertad Jr. 28 de Julio s/n, Yanacancha
(083) 322586 / (083) 321519 Jr. Bolívar 547, Trujillo (063) 423019 anexo 47014
(044) 482020 anexo 23619
Arequipa Piura
Plaza España s/n, Arequipa Lambayeque Calle Lima Nº 997, Piura
(054) 322520 anexo 51204 Av. José Leonardo Ortiz Nº 155, Chiclayo (073) 321817
(074) 481640 anexo 22206
Ayacucho Puno
Portal Constitución Nº 20, Huamanga Lima Jr. Puno Nº 459, Plaza de Armas
(066) 317579 Cruce Avs. Abancay y Nicolás de Piérola, (051) 369820
Lima
Cajamarca 410-1818 anexo 13011 San Martín
Jr. El Comercio Nº 680, Cajamarca Jr. Pedro Canga Nº 354, Moyobamba
(076) 364038 Lima Norte (042) 582080 anexo 31045, 31046
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Callao 410-0700 anexos 10605, 10729 Del Santa
Av. Dos de Mayo Cdra. 5, Callao Av. Pardo Nº 832, Chimbote
519-3000 anexos 11837, 11613 Lima Sur (043) 345804
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