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UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO


CLIENTE: Unidad de Gestión Educativa Local N° 16 - Barranca

ASUNTO: Auditoría – Oficina de Tesorería

FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: C.P.C Hermógenes Andrés Salvador

N° Descripción del Cuestionario SÍ NO NS/ NO Comentarios


¿Cuenta usted con documentos de encargatura
1
del área?
¿Cumple usted con el perfil profesional para el
2
cargo?
¿Efectúa los estados de cuentas bancarias, de
estados de cuentas bancarias de las cuentas
3 del tesoro público, remuneraciones
transferencia, cuentas corrientes, pensiones,
bienes y servicios?
¿Procesa la información del movimiento de
4 fondos, hojas de ingresos y egresos y presenta
el parte diario respectivo?
¿Revisa y firma los documentos referentes a
relación de Giros, Retenciones, Cheques
5
Anulados, Comprobantes de Pagos y
Conciliaciones Bancarias?
¿Realiza el pago al personal cesante, según
6 cronogramas responsable de la fase de Giro del
SIAF?
¿Visa los cheques de Descuentos Judiciales
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para ser remitidos a su destino?
¿Controla las obligaciones tributarias que tiene
8 la Sede (SNP, SUNAT, 4ta y 5ta Categoría,
ESSALUD y Otras.)?
¿Elabora y visa informes de movimiento de
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fondos?
¿Elabora directivas por viáticos, racionamiento,
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movilidad local y fondos?
¿Ejecuta liquidaciones, retenciones a favor del
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Tesoro Público y terceros?
¿Coordina, revisa, procesa y programa
actividades sobre la formulación del Calendario
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de Pagos, en coordinación con el Área de
Gestión Administrativa?
¿Gira los cheques para la presentación del PDT
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(SUNAT) dentro de la fecha programada?
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CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO


CLIENTE: Unidad de Gestión Educativa Local N° 16 - Barranca

ASUNTO: Auditoría – Oficina de Recursos Humanos

FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: Lic. Luz F. Sotelo Casimiro

N° Descripción del Cuestionario SÍ NO NS/ NO Comentarios


¿Cuenta usted con documentos de encargatura
1
del área?
¿Cumple usted con el perfil profesional para el
2
cargo?
¿Elabora mensualmente la PEA (Población
3
Económicamente Activa) de los pensionistas?
¿Efectúa anualmente mediante declaración
jurada el control de los sobrevivientes (viudez,
4
orfandad y ascendientes) a fin de salvaguardar
los intereses del estado?
¿Revisa la planilla antes de efectuar el pago de
pensiones y ejecutar las observaciones a las
5 cuentas de ahorros con informe al banco de la
nación en coordinación con el responsable de
tesorería?
¿Presenta los fundamentos para la ampliación
6 del calendario mensual previa coordinaciones
con el financista de la Entidad?
¿Elabora y presenta mensualmente el PDT 601
(Programa de Declaración Telemática) para
7 cumplir con las obligaciones aportaciones del
empleador y retenciones de los trabajadores
ante SUNAT?
¿Realiza la actualización de la información para
su registro en el Módulo de Gestión de
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Recursos Humanos en lo que respecta a los
pensionistas y sobrevivientes?
¿Estudia expedientes técnicos sencillos y emitir
9 informes preliminares, en su ámbito de
competencia?
¿Recopila y prepara información para estudios e
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investigaciones, en su ámbito de competencia?
¿Apoya las acciones de comunicación,
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información y relaciones públicas?
¿Colabora en la programación de actividades
12 técnico-administrativas y en reuniones de
trabajo, en su ámbito de competencia?
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CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO


CLIENTE: Unidad de Gestión Educativa Local N° 16 - Barranca

ASUNTO: Auditoría – Oficina de Abastecimiento

FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: Lic. Roberto C. Arias Vilcapoma

N° Descripción del Cuestionario SÍ NO NS/ NO Comentarios


¿Cuenta usted con documentos de encargatura
1
del área?
¿Cumple usted con el perfil profesional para el
2
cargo?
¿Ejecuta y coordina el desarrollo de procesos
técnicos proponiendo metodologías de trabajo,
3
normas y procedimientos de su sistema
administrativo?
¿Controla la recepción, registro, distribución y
4 archivo de documentos que ingresan o salen del
área?
¿Planifica, coordina, dirige y ejecuta los
procesos de abastecimiento, control patrimonial
y gestión de almacenes, así como la
formulación, consolidación y reajustes de los
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cuadros de necesidades de la sede e
Instituciones y Programas Educativos, previa
coordinación y visto bueno de las Áreas
respectivas?
¿Revisa y autoriza la tramitación de las
Solicitudes de Cotización, Cuadro Comparativo
de Órdenes de Compra, Guías de
6 Internamiento, Pedidos de Comprobante de
Salidas, Órdenes de Servicios y otros
documentos comerciales relacionados a su
área?
¿Verifica la conformidad de las facturas de
proveedores para su cancelación, de acuerdo al
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informe satisfactorio u observado del Técnico
Administrativo – Abastecimiento?
¿Revisa y controla la calidad de bienes que se
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adquiera?
¿Formula presupuestos de compra y el
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calendario de entrega?
¿Efectúa la depreciación del activo fijo de la
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Institución?
¿Mantiene un control detallado sobre el ingreso
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y salida de los materiales de almacén?
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