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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 20-Jul-17

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INVESTIGACIÓN


POLICIAL DE LAS UNIDADES ESPECIALIZADAS Y LAS
COMISARIAS DE LAS PROVINCIAS DE CAÑETE Y
Nombre del Proyecto
YAUYOS DE LA REGION POLICIAL LIMA EN EL MARCO
DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO CODIGO
DATOS GENERALES PROCESAL PENAL
2 DEL PROYECTO
PROVINCIAS DE CAÑETE Y YAUYOS (CALANGO,
PACARAN, PUEBLO NUEVO DE CONTA, CHILCA,
Ubicación Geográfica QUILMANA, CATAHUASI, SAN ANTONIO, SAN VICENTE,
CERRO AZUL, LUNAHUANA, IMPERIAL, ZUÑIGA,
NUEVO IMPERIAL, YAUYOS)

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE CONSTRUCCION: TRABAJOS REALES PODRIAN
SER MAYORES A LO PLANEADO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Cantidad inadecuada de personas en obra

Causa N° 2 Organización de trabajo deficiente

Causa N° 3 Equipos y herramientas insuficientes

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
COMUNICACIÓN PERMANENTE DE EMPRESA - ENTIDAD

5.3 ACCIONES PARA DAR


RESPUESTA AL RIESGO METODOS DE TRABAJO: CONTROL DE PLAZOS, CONTROL
DE CUADRILLAS DE TRABAJO, EQUIPOS CON CONTROL DE
CALIDAD Y MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE ESTOS

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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

ARQ. LUIS ALBERTO SÁNCHEZ INGA ARQ. GABRIEL CALDERON PONCE

DNI: 45921632 Cargo: DIRECTOR


Dependencia: OFICINA DE ESTUDIOS

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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 20-Jul-17

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INVESTIGACIÓN


POLICIAL DE LAS UNIDADES ESPECIALIZADAS Y LAS
COMISARIAS DE LAS PROVINCIAS DE CAÑETE Y
Nombre del Proyecto
YAUYOS DE LA REGION POLICIAL LIMA EN EL MARCO
DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO CODIGO
DATOS GENERALES PROCESAL PENAL
2 DEL PROYECTO
PROVINCIAS DE CAÑETE Y YAUYOS (CALANGO,
PACARAN, PUEBLO NUEVO DE CONTA, CHILCA,
Ubicación Geográfica QUILMANA, CATAHUASI, SAN ANTONIO, SAN VICENTE,
CERRO AZUL, LUNAHUANA, IMPERIAL, ZUÑIGA,
NUEVO IMPERIAL, YAUYOS)

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE CONSTRUCCION: CALIDAD DE OBRA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DIRECCION TECNICA DE OBRA


Causa N° 1
INADECUADA
Causa N° 2 MANO DE OBRA INADECUADA

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DIRECCION TECNICA PERMANENTE

5.3 ACCIONES PARA DAR


RESPUESTA AL RIESGO METODOS DE TRABAJO: CONTROL DE CALIDAD
PERMANENTE DE OBRA VERIFICANDO LA CALIDAD DE LOS
TRABAJOS. CONTRATACION DE MANO DE OBRA
CALIFICADA

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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

ARQ. LUIS ALBERTO SÁNCHEZ INGA ARQ. GABRIEL CALDERON PONCE

DNI: 45921632 Cargo: DIRECTOR


Dependencia: OFICINA DE ESTUDIOS

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Número R3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 20-Jul-17

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INVESTIGACIÓN


POLICIAL DE LAS UNIDADES ESPECIALIZADAS Y LAS
COMISARIAS DE LAS PROVINCIAS DE CAÑETE Y
Nombre del Proyecto
YAUYOS DE LA REGION POLICIAL LIMA EN EL MARCO
DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO CODIGO
DATOS GENERALES PROCESAL PENAL
2 DEL PROYECTO
PROVINCIAS DE CAÑETE Y YAUYOS (CALANGO,
PACARAN, PUEBLO NUEVO DE CONTA, CHILCA,
Ubicación Geográfica QUILMANA, CATAHUASI, SAN ANTONIO, SAN VICENTE,
CERRO AZUL, LUNAHUANA, IMPERIAL, ZUÑIGA,
NUEVO IMPERIAL, YAUYOS)

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO SOCIALES: HUELGA DE TRABAJADORES,
PROTESTAS O DISTURBIOS SOCIALES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DIRECCION TECNICA DE OBRA
Causa N° 1
INADECUADA
PERSONAL SIN LOS EQUIPOS DE
Causa N° 2
PROTECION (EPP)
Causa N° 3 FALTA DE SEGURIDAD EN LA OBRA

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
COMUNICACIÓN PERMANENTE

5.3 ACCIONES PARA DAR


RESPUESTA AL RIESGO CUMPLIR CON EL PAGO DEL PERSONAL Y BONIFICACIONES, Y
CUMPLIMIENTO DE LA NORMA G.050SEGURIDAD DURANTE LA
CONSTRUCCIÓN POR PARTE DE LA EMPRESA EJECUTORA DE LA
OBRA.

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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

ARQ. LUIS ALBERTO SÁNCHEZ INGA ARQ. GABRIEL CALDERON PONCE

DNI: 45921632 Cargo: DIRECTOR


Dependencia: OFICINA DE ESTUDIOS

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Anexo N° 01
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Número R4
NÚMERO Y FECHA DEL
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MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INVESTIGACIÓN


POLICIAL DE LAS UNIDADES ESPECIALIZADAS Y LAS
COMISARIAS DE LAS PROVINCIAS DE CAÑETE Y
Nombre del Proyecto
YAUYOS DE LA REGION POLICIAL LIMA EN EL MARCO
DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO CODIGO
DATOS GENERALES PROCESAL PENAL
2 DEL PROYECTO
PROVINCIAS DE CAÑETE Y YAUYOS (CALANGO,
PACARAN, PUEBLO NUEVO DE CONTA, CHILCA,
Ubicación Geográfica QUILMANA, CATAHUASI, SAN ANTONIO, SAN VICENTE,
CERRO AZUL, LUNAHUANA, IMPERIAL, ZUÑIGA,
NUEVO IMPERIAL, YAUYOS)

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
4
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLOGICOS: MOVIMIENTOS SISMICOS QUE
PUDIERA PRESENTARSE EN CUALQUIER ETAPA DE LA
EJECUCION DE OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 SISMOS DE GRADO ALTO

Causa N° 2 OTROS MOVIMIENTOS MENORES

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
ESTADISTICAS METEOROLOGICAS

5.3 ACCIONES PARA DAR


SEGURIDAD: SEÑALIZACION Y EVACUACION, ACUDIR AL PUNTO DE
RESPUESTA AL RIESGO
REUNION INDICADO POR SUPERVISOR DEL AREA

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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

ARQ. LUIS ALBERTO SÁNCHEZ INGA ARQ. GABRIEL CALDERON PONCE

DNI: 45921632 Cargo: DIRECTOR


Dependencia: OFICINA DE ESTUDIOS

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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
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MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INVESTIGACIÓN


POLICIAL DE LAS UNIDADES ESPECIALIZADAS Y LAS
COMISARIAS DE LAS PROVINCIAS DE CAÑETE Y
Nombre del Proyecto
YAUYOS DE LA REGION POLICIAL LIMA EN EL MARCO
DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO CODIGO
DATOS GENERALES PROCESAL PENAL
2 DEL PROYECTO
PROVINCIAS DE CAÑETE Y YAUYOS (CALANGO,
PACARAN, PUEBLO NUEVO DE CONTA, CHILCA,
Ubicación Geográfica QUILMANA, CATAHUASI, SAN ANTONIO, SAN VICENTE,
CERRO AZUL, LUNAHUANA, IMPERIAL, ZUÑIGA,
NUEVO IMPERIAL, YAUYOS)

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO ECONOMICOS DEL COMPORTAMIENTO DEL
MERCADO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FLUCTUACION DE LOS PRECIOS DE LOS


Causa N° 1
INSUMOS
Causa N° 2 DESABASTECIMIENTO DE INSUMOS

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DATOS ESTADISTICOS DE LA ECONOMIA

5.3 ACCIONES PARA DAR


PREVISION DE INSUMOS NECESARIOS PARA LA EJECUCION DE LA
RESPUESTA AL RIESGO
OBRA. USO EFICIENTE DE LOS RECURSOS FINANCIEROS DE
ADELANTO DE MATERIALES

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Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

ARQ. LUIS ALBERTO SÁNCHEZ INGA ARQ. GABRIEL CALDERON PONCE

DNI: 45921632 Cargo: DIRECTOR


Dependencia: OFICINA DE ESTUDIOS

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INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar


Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,


pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de


ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la


metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a


través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la


responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720


1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560


OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80


2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

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Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INVESTIGACIÓN POLICIAL DE LAS


UNIDADES ESPECIALIZADAS Y LAS COMISARIAS DE LAS PROVINCIAS DE
Número 1 Nombre del Proyecto CAÑETE Y YAUYOS DE LA REGION POLICIAL LIMA EN EL MARCO DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
PROVINCIAS DE CAÑETE Y YAUYOS (CALANGO, PACARAN, PUEBLO
NUEVO DE CONTA, CHILCA, QUILMANA, CATAHUASI, SAN ANTONIO, SAN
Fecha 20-Jul-17 Ubicación Geográfica VICENTE, CERRO AZUL, LUNAHUANA, IMPERIAL, ZUÑIGA, NUEVO
IMPERIAL, YAUYOS)

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS


3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

METODOS DE TRABAJO: CONTROL DE PLAZOS,


RIESGO DE CONSTRUCCION: TRABAJOS REALES CONTROL DE CUADRILLAS DE TRABAJO, EQUIPOS CON
R1 BAJA PRIORIDAD X X
PODRIAN SER MAYORES A LO PLANEADO CONTROL DE CALIDAD Y MANTENIMIENTO PREVENTIVO
DE ESTOS.

METODOS DE TRABAJO: CONTROL DE CALIDAD


PRIORIDAD PERMANENTE DE OBRA VERIFICANDO LA CALIDAD DE
R2 RIESGO DE CONSTRUCCION: CALIDAD DE OBRA X X
MODERADA LOS TRABAJOS. CONTRATACION DE MANO DE OBRA
CALIFICADA.

CUMPLIR CON EL PAGO DEL PERSONAL Y


RIESGO SOCIALES: HUELGA DE TRABAJADORES, PRIORIDAD BONIFICACIONES, Y CUMPLIMIENTO DE LA NORMA
R3 X X
PROTESTAS O DISTURBIOS SOCIALES MODERADA G.050 SEGURIDAD DURANTE LA CONSTRUCCIÓN POR
PARTE DE LA EMPRESA EJECUTORA DE LA OBRA.

RIESGO GEOLOGICOS: MOVIMIENTOS SISMICOS QUE SEGURIDAD: SEÑALIZACION Y EVACUACION, ACUDIR AL


PRIORIDAD
R4 PUDIERA PRESENTARSE EN CUALQUIER ETAPA DE LA X PUNTO DE REUNION INDICADO POR SUPERVISOR DEL X X
MODERADA
EJECUCION DE OBRA AREA.

PREVISION DE INSUMOS NECESARIOS PARA LA


RIESGO ECONOMICOS DEL COMPORTAMIENTO DEL PRIORIDAD EJECUCION DE LA OBRA. USO EFICIENTE DE LOS
R5 X X X
MERCADO MODERADA RECURSOS FINANCIEROS DE ADELANTOS DE
MATERIALES.

ARQ. LUIS ALBERTO SÁNCHEZ INGA ARQ. GABRIEL CALDERON PONCE

DNI: 45921632 Cargo: DIRECTOR


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Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Dependencia: OFICINA DE ESTUDIOS - OGIN

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INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar


Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.