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TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación:


Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso organizacional
(compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:

- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “reunión de


apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la
auditoría.

1. REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA


EMPRESA: CONSTRUCCIONES Y MONTAJES ENERGY LTDA.
Representante: XXXX X XX
Dirección: CRA 55 # 55 - 55
Tel: 7777777-77
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: xxxxxxxxxxxx@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@gmail.com
Para: Coordinación Laboratorio de Ensayos e Investigación
Juan David Martínez
Fecha: Septiembre 25 de 2017
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de
Calidad de VIBRATHER S.A.S, en los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos.
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e investigación del departamento
Aseguramiento de la Calidad de la empresa VIBRATHER S.A.S

2. CRITERIOS DE AUDITORIA

o SGC de MRC
o Política de Gestión Financiera.
o Política de Logística y Servicio al Cliente
o Manual de Procedimientos
o Políticas Corporativas de MRC
o Norma ISO 9001:2008
o Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión Junio de 2017
o Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
o Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-DR-005
o Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de 2017
o Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2017
o Reunión de Apertura: 1 de noviembre de 2017 , Hora 7:45 am
o Reunión de Cierre: 1 de noviembre de 2017, Hora 4:30 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia de Calidad realizará la
Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este documento. El
objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestación
de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos consignados en cada uno de los documentos
relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad
y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del Laboratorio de Ensayos e Investigación, El
Coordinador de Análisis y Ensayos y los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 1 de
Noviembre del presente año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigación
y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en
cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarla
al líder del grupo auditor, antes del 30 de Octubre de 2017. Por favor indique en la columna correspondiente, el
nombre, cargo y firma de las personas que atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura
de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del área que será auditada. Para la reunión inicial
le pido el favor de disponer de la documentación, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su
área, además de disponer de los equipos de protección personal necesarios. La información que se conozca por
la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor. El informe de la
auditoria y su comunicación serán en español.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción

Indicadores
Cumplimiento en compras y ventas.

Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno

Responsable Área: Superintendencia de Logística

Asistentes:
• Gerencia General
• Secretaria de Gerencia
• Superintendencia de Logística
• Supervisor de Logística
• Oficina Asesora de Control interno

ASISTENTES
Equipo Auditor de Gerencia de Calidad.
NOMBRE 1 XX XXX CARGO FIRMA

NOMBRE 2 XX XXX CARGO FIRMA


AUDITADOS
NOMBRE 1 XX XX CARGO FIRMA

NOMBRE 2 XX XX CARGO FIRMA

NOMBRE 3 XX XX CARGO FIRMA

NOMBRE 4 XX XX CARGO FIRMA

NOMBRE 5 XX XX CARGO FIRMA


PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR
FECHA : 1 DICIEMBRE DE 2018
PROCESOS Y/O ACTIVIDADES AUDITOR CARGO HORA
Reunion de apertura XXXX XXX Represante experto 07:30:00 a.m.
Direccion de sistema XXXX XXX Secretaria General 08:00:00 a.m.
Tramites XXXX XXX Cordinador de Planta 10:00:00 a.m.
Almuerzo XXXX XXX XXXX XXX 12:00:00 p.m.
Administracion XXXX XXX Director 01:30:00 a.m.
Medicion y analisis de mejora XXXX XXX Ingeniero de Poyecto 02:30:00 a.m.
Reunion de cierre XXXX XXX Represante experto 04:00:00 a.m.

OBSERVACIONES:

La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma Español. Favor devolver este documento
diligenciado con los nombres y cargos de las personas que van a recibir la auditoria, al E-mail @keu.ko Cualquier
duda comunicarse al celular: 356-564 9887. Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de
registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones
correctivas y preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditaran en todas las areas y procesos aplicables. Los
nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por la empresa. Durante la auditoria se cerrarán
las acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están
pendientes.

- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado Observaciones del


documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento


Politica de Logistica y Servicio al Ultima actualizacion 16 de Agosto de
1
cliente. 2016
Politica de Gestion Financiera, Ultima actualizacion 5 de Marzo de
2 Instructivos de desarrollo de Ensayos 2016
de laboratorio. Carpetas de Producto e instructivos.
Manual de Procedimientos Cap.
3 Ultima actualizacion 9 Abril de 2018
Compras y Logistica.
Manual de procedimientos de
4 Version Marzo de 2016
Laboratorio
5 Manual de Calidad Version Marzo de 2016
- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la
auditoría.
- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de
información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
- Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y escritas.
LISTA DE CHEQUEO
LISTA DE VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Manual de Calidad (Documentos) SI Copias controladas del manual de calidad.
Se encuentran documentadas las respuestas SI No hay evidencia de la comunicación.
Procedimientos operativos (Documentos)
Existen manuales, instructivos SI
Existe evidencia documentada del contrato # SI
Instrucciones de trabajo paso a paso SI
Estan identificados los planes de trabajo No
Existen registros de las acciones de trabaho SI
Formatos y registros (Documentos)
Se lleva una bitacora de analisis
Documentación Completa
Esta debidamente almacenada las facturas de compras Hay riesgo de perder informacion debido al desorden
Existen riesgos de las verificaciones NO
Estan definidas las pautas de actualización NO
Exhibición del proceso a auditar en lugar visible.
Existen definidos procesos para realizar procedimientos SI
Se emplean tecnicas estadisticas SI
Satisfacción del cliente

- Generación de hallazgos de auditor.


FECHA: AUDITOR (es):
PROCESO AUDITADO: Auditado (s):
Criterios No No
Evidencias de Hallazgos de Conformid
No: de Conformida conformid
Auditoría Auditoría ad
Auditoría d Mayor ad Menor
Falta agregar
Procedimientos de
Politica de implementacion de
costos en
1 gestion procedimientos para X
materiales en
financiera costos en materiales
bodega y satandy.
de bodega y stanby
No se tiene en
cuenta el formato
Formato único de
Compras y único de despachos
2 despachos, Manual X
logística y recibo de
de procedimietos.
mercancía en el
procedimiento.
Falta actualizacion
Politica de de la politicca de
Cambios logistica y logística, cuya
3 X
organizacionales servicio al ultima actualización
cliente. fue el 16 de Agosto
2012