An SP SGI ALL 0002 Gestion de Riesgos

GUÍA
“Gestión de Riesgos“
División Norte de Chile

Altonorte
GUÍA
“Gestión de Riesgos”
Código : ANSPSGIALL002 Nº Ejemplar

Revisión : Nº 2 Vigencia : 08 102009
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“GESTIÓN DE RIESGOS”
INDICE
1. Introducción. Pág. 4
2. Objetivos. Pág. 4
3. Alcance. Pág. 5
4. Responsabilidad. Pág. 6
5. Definiciones. Pág. 7
6. Estrategia de Gestión de Riesgos. Pág. 10
7. Descripción de la Actividad. Pág. 10
8. Referencias. Pág. 23
9. Anexos. Pág. 24

Revisión : Nº 2 Vigencia : 08102009 Página 3 de 24
GUIA
1. INTRODUCCIÓN
Altonorte en su Política HSEC, declara reconocer sus Riesgos y Administrarlos de manera responsable para
evitar exponer a nuestros Trabajadores, Medio Ambiente y Comunidades Vecinas a pérdidas o daños
Para ello, la presente Guía de Gestión de Riesgos establece la metodología a ser utilizada para que los riesgos
sean continuamente evaluados, controlados y monitoreados, usando prácticas de manejo de Riesgos
Estándares, el cual se enmarca dentro del sistema de gestión integrado HSEC indicado en el Modelo Operativo
del Sistema, que a continuación se detalla.
Fig. 1 Modelo Operativo del Sistema de Gestión Integrado HSEC
La gestión de riesgos documentada en línea con el principio N°4 de los del ICMM (International Council on
Mining and Metals)
2. OBJETIVOS
Establecer una metodología para la Gestión de Riesgos en Altonorte basado en los requerimientos principios,
políticas y estrategia de Xstrata Cooper y Division Norte Chile, de manera de garantizar una correcta
identificación evaluación, eliminación, control y monitoreo de los riesgos de manera de:
a) Brindar un nivel de seguridad sobre que los riesgos significativos actuales están siendo manejados con
efectividad.
b) Tener planes de reducción de riesgos para lograr riesgos que sean “Tan Bajos como Sea
Razonablemente Practicable” (ALARP), o equivalentes.
c) Mejorar el desempeño de negocios, ayudando y mejorando la toma de decisiones y la planificación.

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d) Promover una cultura más innovadora, menos opuesta a los riesgos, en la cual se aliente la aceptación
de riesgos calculados en busca de oportunidades para beneficiar a la organización.
e) Brindar una base sólida para el manejo integrado de los riesgos y el control interno, como
componentes de una buena administración corporativa.
f) Una mayor probabilidad de lograr las metas de la organización, sus objetivos y sus prioridades.
g) Priorizar la adjudicación de recursos.
h) Dar un aviso temprano sobre problemas potenciales,
i) Brindar a todos las habilidades para asumir riesgos con confianza.
j) Reducirlos al máximo con el propósito de salvaguardar la integridad física, la salud de nuestros
trabajadores, y además de prevenir la contaminación a través del cuidado responsable del medio
ambiente, y.
k) Considerar todas las fases en que se aplican la gestión de riesgo (exploraciones, diseño/proyecto,
construcción, operación, cierre, y post cierre)
3. ALCANCE
a) Las Gestión de Riesgos debe considerar todo el Ciclo de Vida de los distintos procesos de Altonorte
b) Es aplicable a la gestión de Riesgos de Altonorte Xstrata Copper y de sus empresas contratistas que
tienen vinculo contractual por más de un año y es aplicable al menos en:
1. Las actividades industriales de la instalación

2. Los proyectos importantes en la etapa de Puesta en Marcha, Operaciones y Plan de Cierre
3. Plantas y equipos.
4. Operaciones de cierre y operaciones de almacenaje y mantenimiento
5. Fusiones, adquisiciones e inversiones
6. Previa a utilizar sustancias nuevas en el lugar de trabajo
7. Previa a comenzar tareas nuevas
8. Previa a introducir cambios en sistemas de trabajo
9. Previa al uso de equipos o Instalaciones por primera vez
c) El proceso de Diseño del Proyecto (Prefactibilidad, Factiibilidad, Diseño Conceptual, Diseño Básico,
Diseño del Detalle), y el Desarrollo de Ingeniería del Proyecto, La Planificación, y Construcción, serán
identificados y Evaluados de acuerdo a lo que señala la Guía de Gestión de Riesgos HSEC de
Proyectos Nº SI08GR001 en la cual se usa la metodología HAZOP u otra herramienta que se
determine, la cual considerará todos los Contextos o Categorías señalados en esta guía en el punto
7.2.2.
d) Los Productos, deben asegurar las evaluaciones de riesgos en las etapas de transporte, manipulación
(carga y descarga), uso, almacenamiento, generación de residuos, reutilización de acuerdo al
producto. Osea durante el ciclo de vida del producto
e) Riesgos a la salud de los trabajadores resguardarán los aspectos físicos y químicos y serán
administrados a través de lo indicado en la Guía de Proceso de Realización de Programa de Salud
Ocupacional de Altonorte ANSGISPALL0A16 para personal de Altonorte, ANSGISPALL0C16

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para personal contratista. . Los riesgos significativos de esta evaluación debe tratarse a través de la
metodología descrita en esta guía.
f) Los Riesgos Significativos que afecten a la Comunidad deben ser consultados, difundidos y conocidos
a los grupos de interés internos y externos que en el momento la Gerencia General definan como
necesarios de ser informados y consultados. Para ello se deberá seguir con lo en lo estipulado en el
documento de Responsabilidad Social ANSPSGIALL0032.
g) La Identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales deben ser tratados de acuerdo a lo

que estipula el instructivo ANSTSGIALL0006, utilizando la matriz ANIRSGIALL0011. . Los riesgos
significativos de esta evaluación debe tratarse a través de la metodología descrita en esta guía.
Debido a que Xstrata Copper División Norte de Chile tiene como objetivo para el aseguramiento y estrategia
en el 2008 y 2009, registrar los riesgos apoyados en la herramienta CURA, los Riesgos Significativos que
emanen de la evaluación de la metodología que utilice el proceso de diseño de proyecto y el desarrollo de
ingeniería del proyecto deben ser compatibles con los criterios utilizados en esta guía de manera de poder
cargar y administrar a través de CURA.
4. RESPONSABILIDADES
Del Representante Divisional:
Establecer el Proceso de Gestión, asegurando procesos estandarizados en el conjunto de los Sitios de División
Norte de Chile, aprovechando las sinergias existentes en el conjunto de la División.
Auditar periódicamente el sistema de Gestión de Riesgos para determinar el cumplimiento con los
lineamientos de Xstrata Copper, y Xstrata Copper Plc, identificando las oportunidades de mejora del proceso.
Mantener el registro de riesgo actualizado a nivel divisional, de los riesgos significativos evaluados en los sitios.
Del Gerente General del Sitio:
Asegurar que todo el personal propio y externo, conozca la responsabilidad de mantener un buen control
interno del manejo de los riesgos a fin de lograr los objetivos personales, del grupo de trabajo y corporativos.
Responsable además de incluir en el proceso de revisión de Gerencia del Sistema Integrado HSEC, “la revisión
de la gestión y efectividad de los controles implementados para controlar los riesgos significativos y sus
resultados”.
Asegurar la comunicación a todos los trabajadores incluyendo contratistas, visitas y partes interesadas de los
Riesgos Significativos del sitio además de los planes de control implementados por la organización.
Revisará y difundirá trimestralmente a la organización los riesgos significativos.
De Los Gerentes y Superintendentes de Áreas:

Asegurar Colectivamente, que el personal propio y externos tenga el conocimiento apropiado, las habilidades,
la información y la autoridad, para establecer, operar y monitorear el sistema de control de riesgos. Esto
requiere una buena comprensión de la organización, sus objetivos, los riesgos que afronta y la gente con la
que tratamos. Todos deben estar conscientes de los riesgos que pueden asumir, cuáles deben ser evitados y
cuáles reportados hacia arriba en la organización.
Asignar el Equipo Evaluador de Riesgo, indicado en la Metodología de la Presente Guía de Gestión de Riesgos.

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Del Ingeniero de Riesgos:
Mantener al día a la Gerencia General, y respectivas Gerencias y Superintendencias de las áreas, en todo lo
concerniente a cambios importantes referentes a lineamientos provenientes de la División, Xstrata Copper y
Xstrata Copper Plc relacionados con el manejo de riesgos.
Entregar reportes trimestrales a la Gerencia General del estatus de los riesgos identificados en el sitio y
anualmente actualizar los riesgos y verificar sus planes y mejoras continuas.
De la Empresa Contratistas:
Asegurar que la gestión de riesgos se realice siguiendo la metodología expuesta en la presente guía.
5. DEFINICIONES
ALARP:
Tan Bajos como Sea Razonablemente Practicable, o equivalentes.
Análisis de riesgo:
Uso sistemático de información disponible para determinar con cuanta frecuencia (probable) pueden ocurrir
eventos específicos y la magnitud de sus probables consecuencias.
Contexto:
Define los parámetros básicos dentro de los cuales los riesgos serán administrados y establece el alcance para
el resto del proceso de administración de riesgos. El contexto incluye los aspectos financieros, operacionales,
competitivos, políticos (percepciones públicas e imagen), sociales, clientes, culturales y legales.
El diagrama siguiente ilustra lo principal que debe tener el sistema de una organización, mediante el cual se
consideren los riesgos.
Figura 2 “Pilares” del Manejo de Riesgos.
XSTRATA COPPER RISK MANAGEMENT

ENVIRONMENT & COMMUNITY
REPUTATION MANAGEMENT
REGULATORY & LEGAL
MANAGEMENT IMPACT
CAPITAL PROJECTS
SAFETY & HEALTH
OPERATIONAL
FINANCE
BOw Tie:
Metodología para realizar estudios detallados de los riesgos significativos; en esta se analizan las posibles
causas y consecuencias con sus respectivos controles.

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CURA:
Software aplicado para mantener el registro de los Riesgos Significativos de Altonorte .
Control:
Medida, característica, acción, habilidad o proceso, realizado para minimizar o reducir un riesgo.
Control Existente:
Medida, característica, acción, habilidad o proceso, implementado para reducir o minimizar el riesgo.
Control Idóneo:
También llamado tarea, acción necesaria para llevar el riesgo a niveles aceptables.
Condición Inminente de Pérdidas:

Toda condición que implique posibilidad de lesión a las personas en forma grave y/o fatal, daños irreparables al
medio ambiente, y daño irreparable a lugares sagrados y/o culturales.
Consecuencia:
El resultado de un evento o situación, expresado cualitativa o cuantitativamente, como pérdida, lesión,
desventaja o ganancia.
Compartir el Riesgo:
Compartir la carga de las pérdidas ante otra parte, mediante legislación, contrato, seguros u otros medios.
Compartir los riesgos también se puede referir a cambiar un riesgo físico o parte del mismo, a otro lugar. Se
puede compartir total o parcialmente.
Eliminación de Riesgo
Proceso por el cual, la organización elimina riesgos desde su origen cuando es económicamente viable.
Evaluación de riesgo:
Proceso usado para determinar las prioridades de manejo de riesgos.
HAZOP:
Técnica Cualitativa de revisión sistemática de posibles desviaciones en Seguridad y Salud, Medio Ambiente,
Activo, Negocios y Comunidad,
Incidente:
En un suceso o evento no deseado, que puede resultar en consecuencias adversas para las personas, medio
ambiente, propiedad, comunidad o una combinación de estos, generando perdidas a la organización.
Manejo de Riesgos:
Aplicación sistemática de políticas de manejo, procedimientos y prácticas en las tareas de identificar, analizar,
valorar, tratar y monitorear el riesgo.
Probabilidad:
Se usa como descripción cualitativa de la posibilidad de ocurrencia y la frecuencia.
Plan de Reducción de Riesgos:

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Plan de manejo que se enfoca sobre el control de los riesgos, particularmente sobre acciones de reducción de
los riesgos.
Planes de Manejo de Riesgos:

Plan formal escrito para el manejo de todos los riesgos, apropiado para el área bajo consideración; por ejemplo
riesgos de seguridad, medio ambiente y de negocio, que se integra con otros planes de negocios.
En este caso, “tolerable” no significa aceptable. Más bien, se refiere al deseo de vivir con un riesgo, de modo
de asegurar ciertos beneficios y en la confianza de que el riesgo es uno que vale la pena tomar y que está
siendo apropiadamente manejado/controlado.
Riesgo:
La posibilidad de que algo ocurra (por ejemplo, que se manifieste un peligro) que tendrá un impacto en los
objetivos específicos o estratégicos de Altonorte. Se mide en términos de consecuencia y probabilidad.
Riesgo Inherente:
Riesgo considerado sin evaluar los controles existentes, también denominado Riesgo Puro.
Riesgo Residual:
La porción restante de riesgo después de haber implementado estrategias de control. A menos que la
actividad sea eliminada o no se realice, siempre habrá riesgo residual.
Riesgo Significativo:
También denominado Riesgo Importante, es aquel que después de su evaluación residual, o sea considerando
todos los controles sigue VH (muy alto), ( de acuerdo a los criterios de evaluación indicados en el Punto 7.2.4
de esta guía).
Reducción de Riesgos:
Aplicación selectiva de las técnicas y principios de manejo de riesgos, para reducir la probabilidad de una
ocurrencia o sus consecuencias, o ambas.
Retención de Riesgos:
Retención intencional o no intencional de la responsabilidad sobre las pérdidas, o la carga financiera de las
pérdidas, dentro de Altonorte, de una de sus áreas o de las empresas contratistas. Esta puede ser una
retención total o parcial.
Tratamiento de Riesgos:
Selección e implementación de las opciones apropiadas para tratar el riesgo.

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6. ESTRATEGIA DE GESTIÓN DE RIESGOS

Los siguientes gráficos indican la estrategia de la Gestión de Riesgos de Altonorte:
ESTRATEGIA DE DESARROLLO
SOSTEN
SOSTENIBLE
STENIBLE
MARCO DE GESTIÓN DE
DESARROLLO SO
SOSTENIBLE
STENIBLE
Estrategia de Salud Estrategia de Estrategia de Medio Estrategia de Gestión

y Seguridad XCu
XCu Comunidad XCu Ambiente XCu de Riesgos XCu
Sistema Común de Sistema Común de Sistema Común de

Salud y Seguridad Medio Ambiente Gestión de Riesgos
XCu XCu XCu
XCu
Estrategia de Salud Seguridad ,

Ambiente y Comunidad Altonorte
SISTEMA INTEGRADO HSEC

ALTONORTE
La Estrategia de Riesgos alimenta unos de los cuatro pilares fundamentales para el desarrollo de la Estrategia
de Largo Plazo HSEC, los que son: Oportunidades de Desarrollo Sostenible, Compromiso Activo con las
Comunidades Locales, Impactos HSEC de Proyectos Nuevos y Existentes y Riesgos y Oportunidades
Significativos, el cual se desarrollará considerando las etapas señaladas en la metodología de este
documento.
7. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
7.1. GENERALIDADES
Partiendo de la base que los objetivos de una compañía, su organización interna y el ambiente en el que
opera, están continuamente evolucionando y, como resultado, los riesgos que afronta cambian
continuamente. Un buen sistema de control interno depende de una evaluación concienzuda y regular sobre
la naturaleza y grado de los riesgos a los que está expuesta la compañía. Y considerando que las utilidades
son, en parte, la recompensa por la toma exitosa de riesgos en los negocios, el propósito del control interno
es mantener un proceso apropiadamente para el manejo y el control de los riesgos, que más bien eliminarlo.

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Este proceso, que esta en línea con los estándares HSEC de Xstrata Copper, requiere que cada área actualice el
registro de los mismos conjuntamente con la preparación de su plan de acción asociado de acuerdo a
revisiones anuales o cada vez que se presenten cambios previstos o imprevistos en algunas de las siguientes
situaciones, sin quedar limitado a:
a) Objetivos estratégicos de la Organización/Corporación y/o específicos de cada área.

b) Actividades y servicios de instalación
c) Proyectos importantes
d) Planta, equipos y procesos de producción
e) Legislación, normas y códigos
f) Opiniones de expertos en la materia.
g) Incidentes significativos propios o de externos que desarrollen actividades similares.
h) Prácticas y experiencia del sector industrial en operaciones similares a estas.
i) Datos Pertinentes técnicos.
Como parte del proceso de planificación, cada Gerencia y/o Superintendencia de Altonorte, así como Los
Administradores, Jefes de Proyectos de las empresas contratistas, tiene que manejar los riesgos relacionados
con el logro de los objetivos específicos y/o estratégicos propuestos para un período determinado.
El Manejo efectivo de Riesgos afecta a todos en la organización. Para asegurar una comprensión extensa,
todos los Gerentes y Superintendentes operativos de Altonorte, deben estar familiarizados y todo el personal
deberá estar consciente de los principios establecidos en el siguiente documento.
Teniendo como premisa en Altonorte que, el personal expuesto a los riesgos (sea directamente o mediante
responsabilidades de le gerencia de línea) es el mejor calificado para implementar el programa de manejo de
riesgos, se establece el enfoque de autoevaluación de riesgos y controles. Para ello, se empleará una
matriz estándar de riesgos y un formato para su registro y reporte, su impacto y probabilidad, con relación a
controles internos e ideales y cuyo almacenamiento será administrado a través de la base de datos CURA. Esta
misma premisa, hace necesario considerar, como requisito fundamental y transversal a todo el sistema de
manejo de riesgos, la comunicación y consulta con las partes interesadas en el sistema, proceso o área en
evaluación. El cumplimiento de este requisito debe quedar, en todas las etapas, claramente evidenciado y
documentado mediante, por ejemplo: minutas de reunión, correos electrónicos, comunicadosmemorandum,
etc.
De lo anterior, debe quedar claro que el proceso de Manejo de Riesgo, es un concepto amplio que incluye
dentro de sus pasos el análisis y evaluación de riesgos, esto se puede visualizar de mejor manera en el
esquema siguiente:

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PROCESO
GESTIÓN DE RIESGO
ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO

• El contexto estratégico
• El contexto organizacional
• El contexto de manejo de riesgos
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
DESCRIPCIÓN DE RIESGOS
CONSULTA Y PARTICIPACIÓN
• ¿Qué ha sucedido? las

Determinar
REVISIÓN Y MONITOREO
• ¿Qué podría suceder?
Probabilidades
ANÁLISIS DE RIESGOS
Determinar las Determinar las
Consecuencias Probabilidades
Establecer Nivel del

Riesgo
EVALUACIÓN DE RIESGOS
• Comparar contra los criterios
• Fijar la jerarquía de riesgo
TRATAMIENTO DEL RIESGOS

• Identificar las opciones de control
• Evaluar las opciones de control
• Preparar los planes de control
• Implementar los planes

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7.2 DESCRIPCIÓN DE LA METODOLOGÍA
La planilla siguiente (Matriz de Evaluación de Riesgos) se utilizará siguiendo la

Metodología que a continuación se detalla desde el número 7.2.1 al 7.2.5.
Planilla se adjunta en ( Registro Nº1 ).
7.2.1 ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO
En este paso o etapa, se deben definir los parámetros básicos dentro

de los cuales los riesgos serán administrados.
Definición del Alcance

a) El primer paso del establecimiento del contexto, es
definir y establecer el alcance del Estudio de Análisis de
Riesgo a realizar, para ello, se requiere primero una clara
definición del ámbito de estudio (Paso Nº1),
típicamente: sistema, proyecto, proceso, actividad y
tarea area, equipo, herramientas, insumos que se va a
examinar y segundo, el o los métodos de análisis de
riesgo que se va(n) a utilizar por lo que se deberá
considerar la evaluación de las áreas, siguiendo el
siguiente ordenamiento:
Área Funcional Sistema Subsistema
Ejemplo: Área Funcional (Fusión); Sistema (Secado); Subsistemas (Alimentación,
Combustión, Secado, Filtro de mangas, Transporte de Concentrado), en cada uno de estos
Subsistemas se deberá identificar el alcance (actividades o tareas, equipos y herramientas y
los insumos) los cuales serán evaluados de acuerdo a la metodología descrita en esta guía.
b) En esta etapa, es necesario identificar todas las partes interesadas tanto internas como
externas. Lo anterior, no sólo involucra a quienes pudieran verse afectados por el riesgo, sino
también a todas aquellas organizaciones, instituciones, autoridades que incidan en el análisis
de riesgo, ya sea informando, opinando, decidiendo, autorizando. Por ejemplo: empleados,

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sindicatos, contratistas, proveedores, clientes, organismos fiscalizadores (Sernageomín,

COREMA, CONAMA, Servicio de Salud), comunidades (alcaldía, juntas de vecinos, empresas
vecinas), grupos de emergencia (Bomberos, Servicio de Asistencia Médica de Urgencias
SAMU, Policías), organizaciones sociales (ambientalistas, ecologistas, universidades, etc.).
c) Especial atención se debe tener con respecto a los canales de comunicación que deben estar
previamente definidos en los procedimientos de comunicaciones internas y externas de
Altonorte y que deben estar alineados con la División Norte de Chile.
En esta etapa además se requiere considerar los puntos que a continuación se detallan:
Identificación del equipo evaluador
Entendiendo que en Altonorte se fomenta la autoevaluación de riesgos y controles, se establece
como requisito la conformación de un equipo evaluador el que debe incluir, donde sea factible,
operadores, mantenedores, personal de ingeniería, personal de las áreas de salud ocupacional,
seguridad, ambiente, comunidad, departamento legal, recursos humanos, supervisores, interesados
externos, etc., es decir, se requiere un buen corte transversal de personas idóneas conocedores del
estado actual del riesgo. Una vez definido el equipo, éste debe ser capacitado o educado con las
herramientas que estipula la presente guía; definiendo un líder de grupo, quien tendrá la misión de
direccional todo el trabajo, coordinar las reuniones/talleres/sesiones de trabajo.
Como ejemplo, un equipo evaluador para realizar este trabajo puede estar conformado por dos o más
de los siguientes cargo.
1. Un miembro del equipo de operaciones (operador experimentado de la planta)

2. Un miembro de construcción de proyectos nuevos.
3. Un representante principal de operaciones, responsable del tema (área, servicio, etc.) bajo estudio
(Ingeniero Señor, Superintendente, Gerente de Área o Gerente General)
4. Un miembro o más miembros de equipo de mantenimiento de la planta (en la o las especialidades
relacionadas: mecánica, eléctrica, instrumentación)
5. Un coordinador HSEC del área
6. Un o más asesores en temas de seguridad laboral, salud e higiene ocupacional
7. Un asesor de medio ambiente
8. Un asesor en temas referidos a la comunidad
9. Un supervisor de empresa contratista (si la empresa está vinculada a la actividad o puede estar
afecta a los riesgos en estudio)
10. Un miembro adicional (o uno de los anteriores) para la toma de actas/notas/registros
Todos los participantes del equipo evaluador deben estar familiarizados con las razones por las que se
está realizando el estudio y con la técnica que se va a usar. Se debe escribir una breve descripción para
establecer objetivos claros y acordados, adicionalmente y dependiendo del alcance del estudio se
requeriría más descripciones sobre los resultados esperados por medio de, por ejemplo, un reporte
para ser presentado a la Gerencia/Superintendencia respectiva del área, Gerencia General, Xstrata
Copper División Norte de Chile, Autoridad reguladora, etc. La idoneidad del equipo evaluador podrá
demostrarse a través de una evaluación que se realizará de manera aleatoria a través del Registro
Nº2; La participación del equipo evaluador debe ser registrada a través del formato descrito en el
Registro Nº3.

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Preparación de Material (Información / Logística)

Adicionalmente a la definición del alcance y del equipo evaluador, es requerida la preparación de
material de apoyo al proceso de gestión de riesgos, para ello, se debe disponer como mínimo de la
siguiente información:
1. Una descripción del área bajo consideración

2. Procedimientos Operativos, Administrativos, Reglamentos internos
3. Contratos.
4. Información sobre estudios previos
5. Reportes de Incidentes
6. Estadísticas sobre incidentes que hayan afectado temas de Salud, Seguridad, Ambiente y
Comunidad para una revisión de la realidad del resultado del estudio
7. Una descripción de la metodología de estudio que se usará.
Esta información, deberá estar disponible para el equipo evaluador de manera que se puedan revisar
los datos antes del estudio en sí.
7.2.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Consiste en la identificación de los Riesgos (Aspecto, Agente, Equipo o Proceso)

asociados a los procesos, tareas, equipos, herramientas áreas y/o servicios (Paso
Nº2). De preferencia se utilizará para la identificación de Riesgos los equipos o
tareas, teniendo especial cuidado de no repetir los incidentes que sean
comunes en ambos análisis.
La identificación de los Riesgos proporciona la plataforma sobre la cual se

construye el proceso de manejo de ellos. Cualquier Riesgo que no sea
identificado de manera adecuada, nunca será tal, ni será atendido en las etapas
siguientes del proceso de manejo de Riesgo, potencialmente, representaría una
amenaza para Altonorte en operaciones y actividades futuras, porque continuaría siendo desconocido.
En este paso, se requiere que todos los involucrados y los miembros del equipo evaluador o de estudio, deben
ser conocedores del proyecto, proceso, actividad o activo que es sujeto de estudio, de los controles existentes y
de los ideales que debiesen existir.
Las sesiones de trabajo para dar cumplimiento a esta etapa deben quedar documentadas de manera de
evidenciar en forma satisfactoria, la metodología utilizada para la identificación de los riesgos, y así de esta
manera sea un aporte a futuras revisiones, fomentando la mejora continua del proceso de manejo de riesgos.
Algunos métodos que se pueden usar para la identificación de riesgos, incluyen:
1. Revisión de datos históricos de Altonorte, de Xstrata o de otras organizaciones con procesos,

sistemas o maquinarias similares.
2. Sesiones de Lluvia de Ideas, involucrando a personal conocedor
3. Uso de la experiencia personal
4. Realización de inspecciones físicas o auditorías
5. Análisis de las fuerzas, oportunidades, debilidades y amenazas (Análisis FODA)
6. Estudios de riesgos y operatividad (HAZOP)

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7. Análisis de Árbol de Fallas.

8. Experiencia de industrias similares.
9. Historial de incidentes.
10. Datos pertinentes técnicos.
No obstante lo anterior, siempre es una buena técnica usar un modelo de energía, considerando que un riesgo
surge de la emisión incontrolada de “energía”. Esto requiere la consideración sistemática de las energías
relacionadas con la tarea, proceso, proyecto, etc., que está siendo considerado. Los siguientes, son los
factores típicos que pueden tener ingerencia en un riesgo y/o incidente:
1. Eléctrico 8. Peso
2. Biológico 9. Calor
3. Potencial 10. Luminosidad
4. Mecánico 11. Ruido
5. Radioactivo 12. Tamaño
6. Químico 13. Financieros
7. Presión 14. Oferta/Demanda
Una vez identificado el ámbito de estudio y el riesgo a evaluar se deberá tener presente evaluarlo en el
contexto o Categoría del riesgo que tenga mayor relevancia o impacto negativo sobre los objetivos de
Altonorte (Paso Nº3), es así que pueden ser seleccionados los siguientes contextos de evaluación:
1. Financiero
2. Reputación
3. Medio Ambiente
4. Salud Ocupacional y Seguridad
5. La comunidad / el Patrimonio Cultural y Social
6. Regulatorio
7. Impacto Administrativo
7.2.3 ANÁLISIS DE LOS RIESGOS
Paso Nº4: Identificación de las causas potenciales:

Las causas potenciales o inmediatas están directamente asociadas a un
incidente o suceso no deseado, clasificándose en dos tipos: Acciones
subestandares y/o condiciones subestandares. Para la formulación de planes de
acción, es necesario tener en consideración, las identificaciones de las causas
básicas o raíz relacionadas con las causas potenciales.
Paso 5: Identificación de las Consecuencias:

En esta columna se deben identificar todos los impactos potenciales del
incidente o suceso no deseado, considerando siempre el perfil holistico de esta
identificación.
7.2.4. EVALUACIÓN DE RIESGOS

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Una vez seleccionado el contexto de evaluación se deberá seguir los siguientes pasos:
Evaluación de Riesgo Inherente

En esta etapa (Paso Nº6) debe evaluarse el riesgo no considerando ningún
control (ni los existentes, ni los ideales) de manera de evaluar la probabilidad de
que ocurra y su magnitud.
Al momento de realizar el análisis de los riesgos, se deben tener en cuenta las

siguientes consideraciones:
1. La consideración de las consecuencias y de la probabilidad se puede

realizar de una manera cualitativa, semicuantitativa y/o cuantitativa.
2. El análisis cualitativo de los riesgos, se usa principalmente cuando no
se dispone de datos muy detallados o para un estudio inicial. Esta
manera de análisis se usa en las etapas conceptuales muy temprana de
un proyecto, o cuando se está estableciendo un nuevo registro de
riesgos para un área u operación.
3. El análisis cuantitativo de riesgos puede ser muy poderoso para: ayudar a identificar las medidas
efectivas de reducción de costos del riesgo; añadir elecciones entre diseños de equipo y su
ubicación; permitir hacer juicio sobre la posibilidad de aceptar las operaciones en algunos lugares.
Factor de Probabilidad
Para analizar la probabilidad en los estudios de riesgos de Altonorte, se utilizará la siguiente tabla:
PROBABILIDAD VALOR DESCRIPCIÓN
Poco probable suele ocurrir en un período

Baja 1
de más de 10 años.
Posible normalmente ocurre en una unidad
Media 2
de negocio de 2 a 10 años
Probable normalmente ocurre dentro de
Alta 3
una unidad de negocio en un año

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Factor de Impacto/Consecuencia
Para analizar la consecuencia en los estudios de riesgos de Altonorte, se utilizará la siguiente tabla:
Nivel de Riesgo
Del análisis tanto de la probabilidad como de los impactos o consecuencias, se desprende el nivel de
riesgo, de acuerdo a lo siguiente:
NR = Probabilidad x Impacto
NR : Nivel de Riesgo
P : Probabilidad
I : Impacto / consecuencia
L : Bajo.
T : Tolerable
VH : Muy Alto
Alta A T-4 VH - 7 VH - 9
Probabili
dad
Media B L-2 T-5 VH - 8

Baja C L -1 L-3 T-6
1 2 3
Bajo Medio Alto
Impacto

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Paso 7: Identificación de los Controles Actuales o Existentes:

En esta columna se debe identificar las medidas de control existentes, esto incluye la identificación de
barreras duras o blandas. Barreras “Duras” son aquellas que se interponen en el potencial de contacto
entre ciertos elementos, impidiendo el enfrentamiento con fuentes de energía que superen la capacidad
límite de los cuerpos o las estructuras. Barreras “Blandas” son aquellas que tienen dependencia de las
personas para su aplicación y que no interrumpen el potencial de contacto físico con o en la generación
de fuentes de energía (por ejemplo procedimientos, capacitación, señalización, advertencias, etc).
En la Guía de Integración Operacional de Aspectos HSEC, se detalla el grado de control que debe haber
de acuerdo a la magnitud de riesgos.
Paso 8: Evaluación de Riesgo Residual:

En esta etapa , se requiere que la probabilidad de que ocurran las consecuencias de los Riesgos (pérdidas)
y la magnitud de las consecuencias, sean analizadas en el contexto de los controles existentes. La
probabilidad y las consecuencias se combinan para producir un nivel de riesgo al que se llamará (Riesgo
Residual).
Nota: Tanto para la evaluación de los riesgos Inherentes y Residuales se utilizarán las matrices de
evaluación de impacto por probabilidad descritas en este documento.
La siguiente tabla indica el grado de atención para los riesgos residuales:

PLAZO DE
MAGNITUD DE RIESGO CLASIFICACIÓN DEL
ACCION SUGERIDA IMPLEMENTACIÓN
(PxC) RIESGO
SUGERIDO
Deberá hacerse un estudio detallado con
MUY SIGNIFICATIVO
9 Equipo Gerencial multidisciplinario Plazo Inmediato
(VH)
(Transversal de acuerdo al Riesgo)
Deberá hacerse un Estudio detallado para
los 5 o 10 riesgos más significativos
usando las técnicas apropiadas y la
identificación de los controles críticos o
SIGNIFICATIVO
7–8 tareas. Mediano Plazo
(VH)
Serán Cargados y administrados a través
de CURA
Planificar tratamiento de acuerdo al plan

de negocios
TOLERABLES
4–6 Mediano plazo
(T)
Serán administrados por cada área
Control continuo como

Bajos parte de un sistema de
1–3 Baja prioridad
(L) administración a Largo
Plazo
Plazo Inmediato:
Liderado por el Gerente Dueño del Riesgo, que en conjunto con el equipo Gerencial transversal al cual
involucre el riesgo; se considerará para los riesgos que generen una condición inminente de perdidas
(riesgos significativos), implementar una medida inmediata de control que consistirá en un Plan de

GUIA
Acción de Continuidad de Negocio, para los riesgos que no son inminentes de generar alguna pérdida
se considerará un proceso que genere medidas a Corto Plazo (1 mes), Mediano Plazo (tres Meses) y
Largo Plazo (anual). Los Planes de Continuidad de Negocio deben ser registrados en Formato descrito en
el Registro Nº 4
Mediano Plazo:
Se considerarán medidas de control que como máximo se implementen en Tres meses.
Control Continuo:
Para Riesgos bajos en la cual se deberá realizar un control como parte de un sistema de administración de
riesgos.
El Gerente General tiene la facultad de determinar como Riesgos significativos aquellos que previamente
no se hubiesen detectado o que este determine como tales, a pesar de obtener una valoración inferior, en
especial los que deriven de los compromisos de la Política del Sistema de Gestión Integrado de Salud,
Seguridad, Medio Ambiente y Calidad, y del cumplimiento de la legislación aplicable vigente.
7.2.5 TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS:
Paso Nº09: Identificación de las tareas y nuevos controles:

En esta columna se debe identificar en forma resumida la tarea o actividad
desarrollado según el riesgo evaluado.
Esta etapa consiste en determinar las nuevas medidas de control dependiendo

de la efectividad de los controles actuales y la clasificación de la magnitud de
riesgo.
Es esencial reconocer que ningún control es 100% efectivo. Por tanto en la

etapa de identificación de nuevos controles, mientras estos controles mas
dependan de la acción humana, menos efectivos serán cuando sean requeridos.
Se necesita por lo menos de dos controles (barreras) efectivos para cada riesgo
significativo, de modo de garantizar un nivel de control aceptable.
Para la instauración de nuevos controles se debe establecer una jerarquía de

control, la cual se define de la siguiente forma:
1. Eliminar cualquier riesgo registrado,

2. Controlar el riesgo,
3. Minimizar el riesgo, y
4. Mientras el riesgo este presente: Proveer EPP o instituir un programa para monitorear el riesgo al
cual los trabajadores podrían estar expuestos, como así mismo un programa para monitorear los
controles críticos implementados para aceptar un riesgo.
Paso Nº10: Identificar al responsable de la implementación de nuevos controles.

La responsabilidad debe asignarse en forma clara y precisa, para ello se utilizará un sistema de datos que
apoya la administración de los riesgos llamado CURA, el cual tiene un mecanismo de notificación a las
personas responsables de los riesgos, siendo en primera instancia el Gerente General responsable de
controlar los riesgos significativos del sitio.
Paso Nº11: Fecha de implementación de nuevos controles

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La fecha de implementación de los mecanismos de control debe considerar el plazo de ejecución sugerido
de acuerdo a la magnitud de riesgo. El monitoreo del cumplimiento en la implementación de los controles
definidos como necesarios se realizará en forma periódica a través de Revisiones mensuales que hará el
sitio.
Una vez identificado el riesgo y evaluado, dando como resultado un riesgo alto o significativo, este deberá
llevarse a la etapa ALARP considerando lo siguiente:
Se deben mitigar los riesgos al nivel más bajo que sea razonablemente posible (ALARP).
La demostración de ALARP es en sí un concepto simple, al que se llega tras responder las

siguientes preguntas fundamentales en torno a las situaciones de riesgo:
1 ‘¿Qué otra medida se puede tomar para reducir los riesgos?’ Las respuestas a este
interrogante son de naturaleza cualitativa. El estudio debería analizar en forma sistemática los
riesgos y confeccionar un listado de medidas a implementar para reducirlos. Sólo en unos pocos
casos, no quedará nada por hacer. Sin embargo, las medidas son calificadas por el segundo
interrogante.
2 ¿Por qué no se planifica / implementa dicha medida adicional?’ La respuesta a este

interrogante puede ser de naturaleza cuali o cuantitativa, según el nivel inciial del riesgo que se
trate. Cualquiera sea la respuesta, si la medida es prima facie razonable sobre la base de las
consideraciones físicas y de ingeniería, y no se puede demostrar que el costo de la medida es
significativamente desproporcionado frente al consiguiente beneficio, estamos obligados a
implementar dicha medida.
Paso Nº12: Monitoreo y/o Revisión de la Eficacia de los Controles
Altonorte asegurará la efectividad de los controles de los riesgos significativos incluyendo en el proceso
de revisión de Gerencia del Sistema Integrado HSEC, la revisión de la efectividad de los controles
implementados. La que se realizará anualmente.
Paso Nº13: Tolerancia de Riesgos

El ExCo y el Ejecutivo en Jefe, alientan tomar riesgos controlados, aprovechar nuevas oportunidades y el
uso de enfoques innovadores para mejorar los intereses de la organización y lograr sus objetivos, siempre
que las exposiciones resultantes estén dentro del rango de tolerancia de riesgos de la organización. Esto
también se refiere al “apetito de riesgos” de las organizaciones.
La Tolerancia de Riesgos de Xstrata Copper se puede definir haciendo referencia al siguiente componente:
Riesgos Aceptables
Todo el personal debe estar deseoso y ser capaz de tomar riesgos calculados para lograr sus objetivos
propios y los de la organización y para beneficio de la organización. Los riesgos relacionados con acciones
propuestas y decisiones deben estar debidamente identificados, evaluados y manejados, para asegurar
que la exposición sea aceptable.

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Dentro de la organización, en general, se debe dar especial cuidado a tomar cualquier acción que pudiera:
1. Dar como resultado lesiones graves o fatalidades.

2. Ocasionar un Daño Significativo al Medio Ambiente.
3. Tener impacto significativo en la reputación de la organización.
4. Tener un impacto significativo en el desempeño.
5. Dar como resultado censura/ multas de parte de las autoridades reguladoras, o
6. Dar como resultado pérdidas financieras significativas.
7. Perjudicar la revisión independiente y objetiva de las actividades.
Cualquier amenaza u oportunidad que tenga un potencial de impacto de gran tamaño, o cualquiera de
los anteriores, se debe examinar, se debe definir sus exposiciones y se debe comentar con el Gerente
General de Altonorte.
Más orientación sobre los valores relacionados con lo anterior se puede encontrar en las guías y
procedimientos sobre manejo de riesgos del Grupo Xstrata y Xstrata Copper y en los estándares HSEC del
Grupo Xstrata. De particular importancia son las métricas de las matrices cualitativas de riesgos.
A continuación se detallan criterios de riesgos inaceptables
Áreas/ Actividades de Riesgo Prohibidas
Incumplimiento reglamentario
Cambios que podrían dar como resultado quebrantar reglamentos
Seguridad
Dar como resultado lesiones graves o fatalidades.
Medio Ambiente
Cualesquiera actividades que den como resultado el quebrantamiento de los reglamentos.
Protección Industrial
Robos de Propiedad de la Compañía, información Sensible/ Comercial, o datos.

Acceso a las instalaciones de la compañía, por personal no autorizado.

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7.2.6 MONITOREO Y REVISIÓN
Entendiendo que el manejo de los riesgos es un proceso cíclico y repetitivo,

se requiere que todos los riesgos que han sido evaluados y que no se
puedan evitar o eliminar, deben ser monitoreados y revisados
sistemáticamente, puesto que un cambio de circunstancias puede
ocasionar que un riesgo de relativamente poca importancia se vuelva
significativo. Para ello, en esta etapa deben considerarse como obligatorio
los siguientes pasos:
1. Verificación de la implementación de las actividades planificadas

para el tratamiento de los riesgos significativos. Esta actividad
tendrá periodicidad mensual y bimensual a través de liderazgos
visibles e inspecciones respectivamente.
2. Verificación de la eficacia y eficiencia de las acciones

implementadas, en el logro de los objetivos de reducción/control
del nivel de riesgo asociado a un peligro identificado. Esta actividad tendrá periodicidad
trimestral.
3. Revisión periódica de los riesgos asociados a los , procesos y/o actividades específicas de Altonorte
y empresas contratistas. Actividad a realizar con periodicidad anual o menor de acuerdo a
necesidades.
4. Las evaluaciones realizadas se revisarán anualmente.
7.2.7 REGISTROS
Nombre Registro Identificación Tipo Lugar de Almacenamiento Tiempo de

Retención
Matriz de Por Área Excel Formato: Share Point Anual
Evaluación de Registros con datos: En
Riesgos cada Superintendencia
Evaluación del Por Área (Aleatoria) Excel Formato: Share Point Anual
Equipo Evaluador Registros con datos: En
cada Superintendencia
Participación del Por Área Excel Formato: Share Point Anual
equipo Evaluador Registros con datos: En
cada Superintendencia
Plan de Por Área Excel Formato: Share Point Anual
Continuidad del Registros con datos: En
Negocio cada Gerencia y Sptcia.

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8. REFERENCIAS
1. Sistema de Manejo de Riesgos Estrategia de Manejo de Riesgos XCu P RMS P 001 P Issue
1
2. Sistema de Manejo de Riesgos , Procedimiento de Manejo de Riesgos Xcu – RMS – 002
Publicación 1.
9. ANEXOS
Anexo 1: Tabla de Control de Modificaciones.
TABLA CONTROL DE MODIFICACIONES
Numero Numero Pagina Fecha de Descripción de la Nombre

de de Modificación Modificación Responsab
Revisión Sección le
02 3 6 Agosto 2008 se indica link , con Rodrigo
documento de Encina
responsabilidad Social


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División Norte de Chile

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Fig. 1 Modelo Operativo del Sistema de Gestión Integrado HSEC

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1. Las actividades industriales de la instalación

Código : AN SP SGI ALL 0002 Nº Ejemplar

g) La Identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales deben ser tratados de acuerdo a lo

Del Representante Divisional:

Del Gerente General del Sitio:

De Los Gerentes y Superintendentes de Áreas:

Código : AN SP SGI ALL 0002 Nº Ejemplar

Del Ingeniero de Riesgos:

Figura 2 “Pilares” del Manejo de Riesgos.

XSTRATA COPPER RISK MANAGEMENT

REGULATORY & LEGAL

Código : AN SP SGI ALL 0002 Nº Ejemplar

Condición Inminente de Pérdidas:

Plan de Reducción de Riesgos:

Código : AN SP SGI ALL 0002 Nº Ejemplar

Planes de Manejo de Riesgos:

Código : AN SP SGI ALL 0002 Nº Ejemplar

6. ESTRATEGIA DE GESTIÓN DE RIESGOS

Estrategia de Salud Estrategia de Estrategia de Medio Estrategia de Gestión

Sistema Común de Sistema Común de Sistema Común de

Estrategia de Salud Seguridad ,

SISTEMA INTEGRADO HSEC

Código : AN SP SGI ALL 0002 Nº Ejemplar

a) Objetivos estratégicos de la Organización/Corporación y/o específicos de cada área.

Código : AN SP SGI ALL 0002 Nº Ejemplar

ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO

• ¿Qué ha sucedido? las

Establecer Nivel del

TRATAMIENTO DEL RIESGOS

Código : AN SP SGI ALL 0002 Nº Ejemplar

7.2 DESCRIPCIÓN DE LA METODOLOGÍA

La planilla siguiente (Matriz de Evaluación de Riesgos) se utilizará siguiendo la

Planilla se adjunta en ( Registro Nº1 ).

7.2.1 ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO

En este paso o etapa, se deben definir los parámetros básicos dentro

Definición del Alcance

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sindicatos, contratistas, proveedores, clientes, organismos fiscalizadores (Sernageomín,

1. Un miembro del equipo de operaciones (operador experimentado de la planta)

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Preparación de Material (Información / Logística)

1. Una descripción del área bajo consideración

7.2.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Consiste en la identificación de los Riesgos (Aspecto, Agente, Equipo o Proceso)

La identificación de los Riesgos proporciona la plataforma sobre la cual se

Algunos métodos que se pueden usar para la identificación de riesgos, incluyen:

1. Revisión de datos históricos de Altonorte, de Xstrata o de otras organizaciones con procesos,

Código : AN SP SGI ALL 0002 Nº Ejemplar

7. Análisis de Árbol de Fallas.

7.2.3 ANÁLISIS DE LOS RIESGOS

Paso Nº4: Identificación de las causas potenciales:

Paso 5: Identificación de las Consecuencias:

7.2.4. EVALUACIÓN DE RIESGOS

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Evaluación de Riesgo Inherente

Al momento de realizar el análisis de los riesgos, se deben tener en cuenta las

1. La consideración de las consecuencias y de la probabilidad se puede

PROBABILIDAD VALOR DESCRIPCIÓN

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