AUDITORIA

CUESTIONARIO DE SOFTWARE

1) ¿Tiene la documentación de los requerimientos del software que se utiliza en la

municipalidad?

Los requerimientos si tienen algunos softwares como el SIAF-SP (Sistema Integrado de

Administración Financiera), Sistema Operativo Cobranza, Sistema Operativo

Contabilidad, Sistema Operativo Tesorería, Sistema Operativo Tránsito y Transporte

según los requerimientos de cada área.

2) ¿Como se lleva a cabo el proceso de compra de los recursos de software y

aplicaciones de la institución?

Adquirió de algún software se hace a través de área de informática y tecnologías para

lo cual hacen un estudio, análisis del impacto y resultados que puede mejor, ayudar y

optimizar algunos procesos que sea de mayor importancia en la institución.

3) ¿Existe un departamento responsable del control del desarrollo de software y

aplicaciones de toda la institución?

sí hay un área responsable que viene hacer la subgerencia de tecnologías de

información y comunicación

4) ¿Cuentan con un plan de capacitación de usuario para la utilización de las nuevas

aplicaciones? Si cuenta lo cual elabora y propone la Gerencia Municipal el Plan

Estratégico de Tecnologías de Información y Comunicación de la municipalidad, así

como los correspondientes Planes anuales o como también los responsables de cada

área de la institución.

5) ¿Existe algún procedimiento de control para la adquisición y registro de las licencias

de software? Si existe de acuerdo a las demás atribuciones y responsabilidades que se

deriven de las disposiciones legales o que le sean asignadas por la Gerencia Municipal

de conformidad con lo dispuesto en la Ley Orgánica de Municipalidades además de

 Administrar y brindar seguridad a la red de datos y comunicaciones de la

municipalidad, estableciendo niveles de acceso y permisos, a nivel interno y externo,

propendiendo la integridad, confidencialidad y disponibilidad de la información.

6) ¿Se monitorea y/o supervisa el procedimiento de la adquisición y registro de las

licencias de software? Si además de organizar, dirigir e implementar las políticas y

planes de aplicación y de uso de tecnologías de la información y de las

comunicaciones, de manera que éstos provean soporte a la operación de la

municipalidad.

7) ¿Considera importante el establecimiento de políticas y estándares para la

adquisición, uso y control de los recursos de software y aplicaciones en la

institución? Es de mayor consideración para ejecutar el plan anual de mantenimiento

y de contingencia de la infraestructura tecnológica, que asegure la continuidad de la

gestión municipal, así como diseñar e implementar sistemas de respaldo (copias de

seguridad)

8) ¿Se evalúa periódicamente los cambios de ubicación de recursos informáticos de la

institución? si además de Administrar los recursos informáticos de la plataforma

tecnológica, que comprende los equipos informáticos, los recursos de conectividad y

de comunicación, así como los sistemas operativos, de administración y de

información de uso institucional.