Plan de auditoría empresa

“Maquipesos”

Auditado por
Estefanía Rivera
Francisco Figueroa
Patricio molina
Gustavo González
Informe auditado de Valentina Carrion
Solicitado por Carolina Trejo
Fecha 03/07/2017

1
Introducción

La Empresa ” Maquipesos” S.A dedicada al rubro de arriendo y operación de maquinaria

pesada, cuenta con treinta años de experiencia dentro del mercado, siendo una de las
empresas líderes del mercado. La empresa Maquipesos S.A cuenta actualmente con 50
trabajadores, los cuales mantienen dos jornadas de trabajo y se distribuyen en cuatro
áreas. El funcionamiento de esta empresa se encuentra a cargo del señor Jaime
Ossandon Iturrieta, Gerente General y uno de sus dueños

A continuación se realizara una auditoria a la empresa “maquipesos” la cual será

auditada según las normas ISO 9001: 2015, OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2015 en los
puntos de política, objetivos y metas, identificación de PR,AA,IA , contexto de
organizacional y procesos ISO 9001

También se realizara un levantamiento de las no conformidades observadas dentro de

este programa de auditoria

2
Objetivos

Las auditorias se realizan generalmente para conseguir uno o varios de los siguientes
objetivos

 determinar la conformidad o no conformidad del sistema de gestión con los

requisitos especificados
 determinar la eficacia del sistema de gestión implantado para alcanzar los
objetivos de calidad especificados
 proporcionar al auditado la oportunidad de mejorar el sistema de gestión
 cumplir los requisitos reglamentarios
 mantener registros de las evidencias encontradas en las distintas areas auditadas

3
 MAQUIPESOS Código

Versión
Plan de Auditoria
Emisión
Proceso a Empresa en General en Área Empresa Líder del Equipo  Francisco
Auditar tema de calidad, salud en proceso Auditor Figueroa.
y seguridad General  Gustavo
ocupacional y medio González
ambiente  Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina

Objetivo Verificar el Alcance de Materia de calidad, Criterio de Normas:

de la cumplimiento de las la salud y seguridad la  ISO 9001
Auditoria normas ISO 9001; ISO Auditoria ocupacional y medio Auditoría  OHSAS 18001
14001; OHSAS 18001 ambiente  ISO 14001
N° Actividades Fecha Hora de Hora de Lugar Equipo Recursos
Inicio Termino Auditor
1 Reunión de apertura 03/07/2017 08:00 A.M 08:30 A.M Oficina de  Francisco  Notebook
Planeación Figueroa.  Proyector
 Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
2 Revisión de los 03/07/2017 08:30 A.M 09:00 A.M Oficina de  Francisco  Check List
compromisos de la Planeación Figueroa.  Lápiz
dirección.  Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
3 Revisión de la política de 03/07/2017 09:00 A.M 09:30 A.M Oficina de  Francisco  Check List
Calidad Planeación Figueroa.  Lápiz
 Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
4 Revisión de la política de 03/07/2017 09:30 A.M 10:00 A.M Oficina de  Francisco  Check List
Seguridad y Salud Planeación Figueroa.  Lápiz
4
 Ocupacional  Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
5 Revisión de la Política de 03/07/2017 10:00 A.M 10:30 AM Oficina de  Francisco  Check List
Medio Ambiente Planeación Figueroa.  Lápiz
 Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
6 Revisión de los objetivos 03/07/2017 10:30 AM 11:00 A.M Oficina de  Francisco  Check List
y metas de Calidad Planeación Figueroa.  Lápiz
 Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
7 Revisión de los objetivos 03/07/2017 11:00 A.M 11:30 A.M Oficina de  Francisco  Check List
y metas de Seguridad y Planeación Figueroa.  Lápiz
Salud Ocupacional  Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
8 Revisión de los Objetivos 03/07/2017 11:30 A.M 12:00 P.M Oficina de  Francisco  Check List
Ambientales Planeación Figueroa.  Lápiz
 Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
9 Revisión de la 03/07/2017 12:00 P.M 13:00 P.M Oficina de  Francisco  Check List
identificación de R.P – Planeación Figueroa.  Lápiz
AA - IA  Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina

5
 10 Revisión del contexto 03/07/2017 13:00 P.M 13:30 P.M Oficina de  Francisco  Check List
Organizacional en Planeación Figueroa.  Lápiz
materia de Calidad  Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
11 Revisión del contexto 03/07/2017 13:30 P.M 14:00 P.M Oficina de  Francisco  Check List
Organizacional en Planeación Figueroa.  Lápiz
materia de Seguridad y  Gustavo
Salud Ocupacional González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
12 Revisión del contexto 03/07/2017 14:00 P.M 14:30 P.M Oficina de  Francisco  Check List
Organizacional en Planeación Figueroa.  Lápiz
materia de Medio  Gustavo
Ambiente González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
13 Reunión de Cierre 03/07/2017 14:30 P.M 15:00 P.M Oficina de  Francisco  Check List
Planeación Figueroa.  Lápiz
 Gustavo
González
 Estefanía
Rivera
 Patricio
Molina
FIRMA DEL AUDITOR FIRMA DE FECHA 03/07/2017
LIDER AUDITADO

6
POLITICA

CHECKLIST POLITICA DE CALIDAD

N° REQUERIMIENTO CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES

Política de Calidad
La alta dirección debe Si Posee una Política
establecer una política de integrada que abarca
calidad que calidad.

a) es apropiada para el Si
propósito de la
organización

b) proporciona un marco Si Solo posee objetivos

para establecer objetivos integrados y no habla
de calidad sobre calidad

c) incluye un compromiso Si
de cumplir con los
ISO 9001: requisitos aplicables
2015
d) incluye un compromiso Si
de mejora continua del
sistema de gestión de
calidad.

La política de calidad debe:

a) estar disponible Si
como información
documentada

ser comunicada No conformidad

dentro de la
organización

b) estar a disposición si
de las partes
interesadas, según
proceda

c) ser revisada para No conformidad Dentro de la política,

su continua que poseen, no se
adecuación. nombra futuras
revisiones

7
 Política de Calidad
La alta dirección debe definir y autorizar la política de S y SO de la
organización, y asegurar que, dentro del alcance definido de su sistema
de gestión de S y SO, ésta.

a) es apropiada para la Si
naturaleza y escala de los
riesgos de S y SO de la
organización.

b) incluye un compromiso si
con la prevención de
lesiones y enfermedades y
con la mejora continua en
la gestión y desempeño de
S y SO.

c) incluye el compromiso Si Además, posee un

de cumplir como mínimo compromiso de realizar
OHSAS los requisitos legales actividades voluntarias
18001:2007 aplicables y otros que van más allá de los
requisitos que suscriba la requisitos legales
organización, relacionados
con sus peligros de S y
SO.
d) proporciona el marco de Si Posee estadísticas
referencia para establecer
y revisar los objetivos de S
y SO.

e) se documenta, Si
implementa y mantiene.
f) se comunica a todas las Si
personas que trabajan bajo
el control de la
organización, con la
intención de que sean
conscientes de sus
obligaciones individuales
de S y SO.

g) está disponible para las Si

partes interesadas.

8
 h) se revisa No Dentro de la política,
periódicamente para que poseen, no se
asegurar que sigue siendo nombra futuras
pertinente y apropiada revisiones.
para la organización.

Política de Calidad
Política - definida y autorizada
Apropiada a la naturaleza Si
y magnitud de los impactos
ambientales de las
actividades, productos y
servicios
Incluye un compromiso de No Solo posee un
mejora continua y compromiso en temas
prevención de la de mejora de procesos.
contaminación

Incluye un compromiso de Si La empresa no lo

cumplir con los requisitos plantea explicito, pero
legales aplicables y otros lo cumple de igual
relacionados con sus modo.
aspectos ambientales.
Proporciona el marco de Si
ISO
referencia para establecer
14001:2015
y revisar los objetivos y
metas ambientales

Se documenta, si
implementa y mantiene
Se comunica a todas las si
personas que trabajan
para la organización o en
nombre de ella

Está a disposición del Si

público

9
OBJETIVOS Y METAS

Objetivos
La organización debe establecer los objetivos de calidad en las funciones
pertinentes, niveles y procesos.

a) ser coherente con la política Si Tanto en la política

de calidad. integrada como en
los objetivos se
menciona el
mejoramiento
continuo
b) ser pertinentes para la Si Ya que en el objetivo
conformidad de los bienes y de calidad se creara
servicios y la satisfacción del un sistema para
cliente. poder dimensionar la
satisfacción del
cliente
c) ser medibles (si es posible). Si

d) tener en cuenta los NO

requisitos aplicables CONFORMIDAD
e) supervisar. SI Se realiza en el
ISO indicador del objetivo
9001: de calidad
2015 f) comunicarse. No conformidad

g) actualizarse según Falta de Nose establece con

corresponda. información que frecuencia se
actualizan los
objetivos y /o metas
La organización conservará Si
información documentada
sobre los objetivos de calidad.

Cuando se planifica la forma de lograr sus objetivos de calidad, la

organización debe determinar:

a) ¿qué se hará? Si Se menciona en

todos los objetivos
planteados
b) qué recursos serán Si Se especifica los
necesarios. recursos a utilizar
c) quien será responsable. Falta de No se establecen
información espaliticamente ni
directamente los
responsables
10
 d) cuando se completará. Si Se establece fecha
en la cual los
objetivos y/o metas
estarán cumplidas
e) cómo se evaluarán los si A través de un sistema
resultados. que será diseñado para
saber la satisfacción de
los clientes
La organización debe SI
establecer, implementar y
mantener documentados los
objetivos de S y SO en las
funciones y niveles pertinentes
dentro de la organización.

Los objetivos deben ser Si Los objetivos

medibles, cuando sea factible, planteados serán
y consistentes con la política medidos con tasas
de S y SO, incluidos los de: accidentabilidad,
compromisos con la frecuencia,
prevención de lesiones y siniestralidad,
enfermedades, el cumplimiento mortalidad
con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos
que la organización suscriba, y
OHSAS
con la mejora continua.
18001:2
007

Cuando se establecen y No conformidad

revisan sus objetivos, una
organización debe tener en
cuenta los requisitos legales y
otros que la organización
suscriba, y sus riesgos de S y
SO. Además, debe considerar
sus opciones tecnológicas, sus
requisitos financieros,
operacionales y comerciales,
así como las opiniones de las
partes interesadas pertinentes.

11
 La organización debe
establecer, implementar y
mantener un(os) programa(s) Falta de
para lograr sus objetivos. información
El(los) programa(s) debe(n)
incluir, como mínimo:

a) la asignación de En el objetivo
responsabilidades y autoridad planteado no se
para lograr los objetivos en las especifica el/los
funciones y niveles pertinentes encargados de
de la organización, y cumplir los objetivos
b) los medios y los plazos y/o metas
establecidos para el logro de
los objetivos

El(los) programa(s) se debe(n) Falta de Se establece un

revisar a intervalos regulares y
planificados, y se debe(n)
ajustar si es necesario, para
asegurar que los objetivos se
logren.
información tiempo, pero este no
especifica si es solo
para cumplir el
objetivo y/o meta o
para algo mas

12
Metas
Objetivos ambientales No cumple Se establece un
establecidos, implementados y tiempo máximo de 3
mantenidos años para
implementar los
objetivos y/o metas
planteadas
¿Metas documentadas? si
¿Objetivos y metas medibles? Si

¿Objetivos y metas coherentes Si

con la Política ambiental?

¿Objetivos y metas incluyen los Falta de Solo se habla de la

compromisos de prevención de información reutilización de
la contaminación? materiales de nada
mas
ISO si
¿Se considera el cumplimiento
14001:
legal, otros y la mejora
2015
continua?

Para establecer y revisar los Falta información En lo estipulado en

objetivos y metas ¿considera los objetivos
las opiniones de las partes entregados no se
interesadas? especifica lo
solicitado
¿Programas establecidos, No cumple El programa aún no
implementados y mantenidos? está implementado

asigna responsabilidades y Falta información En lo estipulado en

metas los objetivos
entregados no se
especifica lo
solicitado
establece medios y plazos para Si El programa aún no
lograrlos está implementado
¿Se revisan los programas? No cumple El programa aún no
está implementado

13
IDENTIFICACION DE R-P/AA-IA/RIESGO Y OPORTUNIDAD

N° Aspecto ambiental si no no observación fecha

aplica
1 ¿La empresa determina los x Solo se 03/07/1
aspectos? menciona el 7
plazo máximo
que se tiene
para cumplir
con el objetivo
2 ¿Se Controlan las x
actividades, servicios o el programa
productos que puedan aún no está
influir? implementado
3 ¿Se conocer los impactos x Solo se
ambientales asociados? menciona el
tiempo
estipulado para
lograr el
objetivo y/o
meta
4 ¿La empresa Tener en x Solo se
cuenta el ciclo de vida? menciona el
tiempo
estipulado para
lograr el
objetivo y/o
meta
5 ¿La empresa conoce la x Solo se
diferencia entre Aspectos menciona el
ambientales e impactos tiempo
ambientales? estipulado para
lograr el
objetivo y/o
meta

6 ¿Se determinan los Criterios x

utilizados para los aspectos
ambientales?

14
CONTEXTO DE ORGNIZACION

Contexto Organizacional
ISO 9001: La organización debe determinar Si cumple ya que
2015 los problemas externos e la organización
internos, que son relevantes sabe resolver los
para su propósito y su dirección problemas
estratégica y que afectan su internos para no
capacidad para lograr el Si cumple perjudicar la
resultado deseado (s) de su producción
sistema de gestión de calidad.

La organización debe actualizar dichas

determinaciones cuando sea Falta información ¿Cuándo es
necesario. Al determinar necesario
cuestiones externas e internas determinar las
pertinentes, la organización cuestiones
debe considerar los derivados externas e
de: internas
a) cambios y tendencias que Ya que la
pueden tener un impacto en los empresa no
objetivos de la organización; quiere
arriesgarse a
No cumple tener un impacto
que afecte la
organización
b) las relaciones con los y las Falta información ¿Cuando es
percepciones y valores de las necesario
partes interesadas pertinentes; aplicar las
percepciones y
valores a las
partes
interesadas
identificadas
c) las cuestiones de Falta información ¿Cuando se
gobernanza, las prioridades establecen las
estratégicas, políticas y prioridades
compromisos internos; y estratégicas ,
políticas y
compromisos
internos?
La organización debe determinar:

15
 d) la disponibilidad de recursos y No cumple Ya que la
las prioridades y el cambio empresa no
tecnológico. considera el
cambio
tecnológico
como una
prioridad
a) las partes interesadas que Si La empresa
son relevantes para el sistema cumple con el
de gestión de la calidad, y sistema de
gestión y de
calidad

b) los requisitos de estas partes Falta Dónde se

interesadas información encuentran los
requisitos de las
partes
interesadas?
La organización debe actualizar Si cumple con las
dichas determinaciones a fin de determinaciones
comprender y prever las y necesidades,
necesidades o expectativas que para que esto
afectan a los requisitos del no afecte la
cliente y la satisfacción del satisfacción del
cliente. cliente por el
producto

La organización debe tener en cuenta las siguientes partes interesadas

pertinentes:
a) Los clientes directos; Si La empresa
cumple vende el
producto a
clientes directos
( empresas
grandes)

b) los usuarios finales; No cumple La empresa

cumple vende el
producto a
clientes directos
( empresas
grandes)

16
 c) los proveedores, Falta información Se tiene lista de
distribuidores, minoristas u otros los principales
involucrados en la cadena de proveedores
suministro; pero no de la
cadena de
suministros?

d) los reguladores; y
e) cualesquiera otras partes
interesadas pertinentes.

La organización debe determinar Si La empresa

las cuestiones externas e determina las
internas que son pertinentes cuestiones
para su propósito y que afectan externa e
a su capacidad para lograr los interna con el
resultados previstos de su propósito de
sistema de gestión ambiental. evitar previstos
Estas cuestiones incluyen las en el sistema de
condiciones ambientales gestión
capaces de afectar o de verse
afectadas por la organización.

ISO 4.2 La organización debe determinar:

14001:2015 a) Las partes interesadas que La empresa
son pertinentes al sistema de cumple con toda
gestión ambiental. Si cumple la gestión
ambiental

b) las necesidades y Si Las

expectativas pertinentes necesidades de
(requisitos) de estas partes la parte
interesadas. interesada
cumple con los
requisitos
c) cuáles de estas necesidades Si La empresa
y expectativas se convierten en cumple en
requisitos legales y otros primer lugar con
requisitos. la necesidad y
expectativa del
cliente

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 La organización debe determinar Si La empresa
los límites y la aplicabilidad del cumple con la
sistema de gestión ambiental gestión
para establecer su alcance. ambiental

Cuando se determina este alcance, la organización

debe considerar
c) las unidades, funciones y Si La empresa
límites físicos de la organización cuenta con
lugares físicos
para la
organizacion

d) sus actividades, productos y Si La empresa

servicios. lleva un registro
sobre las
actividades y
servicios que
realizan
e) su autoridad y capacidad para Si La empresa
ejercer control e influencia. cuenta con
autoridad y
capacidad el
cual pueda
ejercer un
control .
El alcance se debe mantener No El alcance no se
como información documentada encuentro
y debe estar disponible para las documentado
partes interesadas.

18
PROCESOS DE LA ISO 9001

En la preparación para la Si La empresa

realización de los bienes y cumple con un
servicios, la organización debe mapa de
implementar un proceso para proceso para
determinar lo siguiente, según detallar el
sea apropiado, producto
a) Requisitos para los bienes y Si La empresa
servicios, teniendo en cuenta cuenta los
los objetivos de calidad objetivos de
pertinentes. calidad, con el
fin de dar un
buen servicio al
cliente

b) las acciones para identificar Si Ya que se

y abordar los riesgos realiza una
relacionados con la matriz de
consecución de la conformidad riesgos la cual
de los bienes y servicios a las va detallada los
ISO 9001: necesidades. riesgos de
2015 calidad
c) los recursos que serán si son derivados
necesarios derivados de los para que pueda
requisitos para los bienes y realizarse de
servicios. manera optima
el producto
d) los criterios para la Si Cuenta con
aceptación de bienes y criterios para
servicios. bienes y
servicios
e) la verificación requerida, ¿Se encuentra
validación, seguimiento, Falta documentación
medición, inspección y información sobre el
actividades de ensayo a los seguimiento e
bienes y servicios. inspeccione
sobre los
bienes y
servicios?
f) la forma en que se Si Se comunica
establecerán y comunicarán los datos de
los datos de rendimiento. rendimiento en
reuniones

19
 g) los requisitos de Si Se conservan
trazabilidad, la conservación, los bienes y
los bienes y servicios de servicios las
entrega y las actividades cuales son
posteriores a la entrega. actividades
antes de la
entrega del
producto
El resultado de este proceso Si Las actividades
de planificación debe de proceso se
presentarse de forma cumplen de
adecuada para las operaciones forma
de la organización. planificada
mediante el
mapa de
proceso

20
NO Conformidades

OBJETIVOS

Indicar el método para identificar las no conformidades y la forma de determinar las

acciones correctivas o preventivas necesarias para eliminar la causa raíz de la(s) no
conformidad(es) real(es) o potencial(es) con el fin de prevenir su ocurrencia.

ALCANCE

Aplica a todas no conformidades identificadas en el Sistema de Gestión de Calidad.

DEFINICIONES

No Conformidad:

Incumplimiento de un requisito establecido en el Sistema de Gestión de Calidad de

maquipesos Ltda.

Acción Preventiva:

Acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación

potencialmente indeseable.

Acción Correctiva:

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación
indeseable.

21
procedimiento para cursar una no conformidad

22
No conformidades descubiertas

Política

Punto Mejora

Norma
ISO 9001: 2015 ser comunicada dentro de la la política deberá ser
(política) organización comunicada a toda la
organización , mediante
documentos
ISO 9001: 2015 a) ser revisada para su continua Se deberán revisar
(política) adecuación. periódicamente la política de la
empresa para irse adecuando a
medida que pasa el tiempo
OHSAS h) se revisa periódicamente para Se deberá realizar cada 3 meses
18001:2007 asegurar que sigue siendo pertinente y para que se valla adaptando a
(política) apropiada para la organización. los cambios que pueda tener la
organización
ISO Incluye un compromiso de mejora Se deberá incluir un
14001:2015 continua y prevención de la compromiso en la política para
(política) contaminación realizar una mejora continua
para prevenir la contaminación

Objetivos

Norma Punto Mejora

ISO 9001: 2015 d) tener en cuenta los requisitos

(objetivos) aplicables
ISO 9001: 2015 f) comunicarse.
(objetivos)
ISO 9001: 2015 g) actualizarse según corresponda.
(objetivos) Falta de información

ISO 9001: 2015 b) quien será responsable.

(objetivos) Falta de información

23
24
Conclusión

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