Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
El concepto de prueba ilícita es utilizado para hacer referencia a aquella que es conseguida o
practicada con inobservancia de la ley previamente establecida en un país. Diversos autores
han adoptado varios conceptos para referirse a ella sin que exista hasta el momento
uniformidad al respecto. Al lado de esta falta de precisión terminológica, también existe una
variedad de sanciones y efectos para el tratamiento de la prueba producida ilegalmente,
siendo estos, la subsanación de la actuación, la exclusión de la prueba o bien la nulidad de la
diligencia. El presente artículo presenta una panorámica del significado de los diversos
términos con que se conoce a estas pruebas los cuales están directamente relacionados con las
consecuencias legales que se atribuyen en cada caso.
La teoría de la prueba ilícita es quizás una de las materias más complejas en el campo de la
dogmática procesal, pero a la vez es una de las más apasionantes pues presenta unas claras
implicaciones y connotaciones constitucionales. Al analizar dicha materia nos encontramos
ya con una primera dificultad derivada de la diferente terminología que vienen utilizando
tanto la doctrina como la jurisprudencia, pues la misma dista bastante de ser uniforme.
PRUEBA ILÍCITA.
En un sentido amplio, por ilicitud se entiende aquello contrario a la ley o que no es conforme
a la norma jurídica. Desde esta perspectiva se han pronunciado las opiniones que consideran
que prueba ilícita es aquella que es contraria a una norma de derecho, ya sea que haya sido
obtenida o practicada transgrediendo normas de un ordenamiento jurídico, o bien que
contravengan una norma contenida en la constitución, una procesal o incluso un principio
general del derecho.
Con una connotación diversa, para determinar la ilicitud de la prueba, autores como
MONTÓN REDONDO ponen en relieve la forma dolosa en que se obtuvo la misma. Siendo
más específicos, este autor considera que la prueba ilícita es aquella que se encuentra
afectada por una conducta dolosa en cuanto a la forma de obtención, es decir, aquella que ha
sido obtenida de forma fraudulenta a través de una conducta ilícita.8 Otras opiniones más
restrictivas conciben la dignidad de la persona como pieza fundamental en el concepto de
prueba ilícita, por lo que consideran que aquel material probatorio cuya obtención transgreda
la dignidad del individuo es inadmisible en el proceso. Ahora bien, tomando en cuenta que la
dignidad del individuo está consagrada en el mandato constitucional, en la parte que tutela los
derechos fundamentales, los partidarios de esta tesis señalan que el concepto de ilicitud
probatoria se circunscribe al material de convicción que vulnera la norma constitucional.
Apoyando esta teoría restringida se encuentra la postura que considera que es la Constitución
la que dispone la práctica de medios de prueba lícitos y que ésta sólo puede sufrir
restricciones por haber infraccionado derechos de la misma calidad, más específicamente, de
derechos fundamentales. A mayor abundamiento y según esta postura, los medios de prueba
que no tengan relevancia constitucional por no haber violado un derecho fundamental, no
pueden ser privados de eficacia probatoria. De acuerdo a lo anterior, se tiene que no toda
infracción de las normas procesales reguladoras de la obtención y práctica de pruebas
conlleva la imposibilidad de ser considerada en el proceso, pues conforme a esta tesis, solo
cabe afirmar que existe prueba ilícita cuando se lesionan los derechos que la Constitución ha
proclamado como fundamentales.
Para continuar con este análisis conceptual se hace mención de que por ilicitud se entiende lo
contrario a la ley y en este sentido la acepción de prueba ilícita se refiere a aquella actividad
de convencimiento de la verdad que se encuentra al margen de la norma jurídica, sin importar
de qué tipo de norma se trate. Convienen con esta tesis las opiniones que identifican a la
ilicitud de la prueba con la violación de una norma de derecho. Al respecto, CARDENAS cita
a Davis ECHANDIA al definir a las pruebas ilícitas como aquellas que “están expresa o
tácitamente prohibidas por la ley o atentan contra la moral y las buenas costumbres del
respectivo medio social o contra la dignidad y libertad de la persona humana o violan sus
derechos fundamentales que la Constitución y la ley amparan”. ESTRAMPES citado por
CARDENAS señala al respecto que: “la ilicitud de la prueba no tiene su origen únicamente
en la violación de una norma procesal, sino en la valoración de cualquier tipo o categoría de
normas jurídicas e incluso principios generales (…)”. Retomando, para que exista licitud en
la prueba se requiere que los datos y los medios probatorios hayan sido obtenidos, producidos
y reproducidos también por medios lícitos. Asimismo esta cualidad contempla que no tendrá
valor alguno la prueba que los funcionarios encargados de la persecución penal obtengan
mediante engaño, coacción, tortura física o psicológica, medios hipnóticos o por efectos de
narcóticos, amenazas o violación a los derechos humanos. En consecuencia, prueba ilícita es
aquella que ha vulnerado un derecho o libertad fundamental en tanto que la licitud de la
actividad probatoria consiste en que únicamente son admisibles como medios de prueba
aquellos cuya obtención se haya producido conforme a la normativa señalada en la
Constitución, en los tratados internacionales en materia de derechos humanos, y en la
legislación adjetiva penal. Por lo tanto, el quebrantamiento de la formalidad en la obtención
de la prueba al realizar diligencias de cateo o al intervenir las comunicaciones privadas
supone la ilicitud de la misma.
En síntesis, la prueba ilícita en materia penal establece los límites a la investigación del
Estado por lo que hace evidente la tensión entre la tutela de bienes esenciales de la sociedad
que tienen que ser respetados tales como la propia libertad y los derechos de los ciudadanos a
quienes se imputa una lesión de tales bienes esenciales. Más específicamente, el tratamiento
de la prueba ilícita pone de manifiesto dos factores en tensión: siendo estos por un lado, la
protección de los derechos fundamentales de los presuntos implicados en la comisión de un
ilícito, y por otro los intereses que protege el Estado entre ellos, preservar el orden y la paz
públicos y proporcionar seguridad a la sociedad a través de la reducción de conductas ilícitas.
PRUEBA ILEGAL.
Por lo que respecta a la prueba ilegal, CAFFERATA ÑORES citado por CONSTANTINO
señala que cualquier dato probatorio que se obtenga con violación de las garantías
individuales reconocidas por la constitución es considerada ilegal y carece de valor para
fundar la convicción del juez. La autora de este artículo difiere de esta definición debido a
que una prueba será considerada ilegal si es obtenida o practicada con infracción de normas
jurídicas de carácter ordinario, como las procesales, mas no necesariamente una prueba ilegal
es violatoria de derechos fundamentales, como se leerá en párrafos posteriores. En específico,
la ilegalidad se refiere a que, el medio necesario para demostrar la verdad de un hecho, no se
ajusta al ordenamiento jurídico o no cumple con alguna formalidad exigida en el
procedimiento, por lo que puede ser desestimada. Autores como ALFONSO RODRÍGUEZ,
destacan que prueba ilegal es aquella inconducente, impertinente o ineficaz y que por lo
tanto, atenta contra el principio de economía procesal pues en caso de ser admitida en el
proceso, es factible que sea impugnada.12 Asimismo, hablar de prueba ilegal infiere que
existe una ley previamente creada por el legislador, la cual señala ciertos trámites y formas de
proceder en la investigación criminal, de tal manera que si no existe esta norma no se puede
hablar de transgresión a la misma, no pudiendo ser los Tribunales los que decidan dichas
exigencias, cuando no estén expresamente previstas en la ley. De acuerdo a lo anterior, la
prueba ilegal es aquella que se obtiene con afectación o desconocimiento de normas de rango
ordinario y más específicamente, de formalidades legales esenciales establecidas para la
práctica de la prueba. A mayor abundamiento, la ilegalidad del acervo probatorio puede
sustentarse en el sentido de que el elemento de convicción no cumple con alguna formalidad
exigida en el procedimiento, y por tanto, puede ser desestimado.
En términos de las consecuencias de estos tipos de prueba, la solución que la ley francesa da
a la prueba ilegal sugiere que sea la libre apreciación del tribunal la que decida el valor que
otorga a dichas probanzas.
PRUEBA PROHIBIDA.
El concepto prueba prohibida, por otro lado, alude a la negativa que tiene que pronunciar el
juez ante el ofrecimiento de una prueba cuando aprecia que esta es contraria a la ley
(prohibición procesal) y/o a los derechos fundamentales (prohibición sustancial). Se entiende
que es aquella cuya aceptación es limitada por el juez o bien que no se admite puesto que se
califica de prohibida antes de ser desahogada. También se ha mencionado que la prueba
prohibida es aquella respecto de la cual existe un mandamiento expreso que impide que
pueda ofrecerse en el proceso penal y que por lo tanto no puede ser utilizada en absoluto
durante el procedimiento, en comparación con las pruebas ilícitas que son aquellas idóneas
para ofrecerse en juicio pero que se consideran ilícitas toda vez que su obtención u
ofrecimiento viola algún derecho constitucional o legal del imputado. CONSTANTINO
señala que las pruebas prohibidas son: “el medio de prueba que puede ayudar a que se llegue
a la verdad de los hechos del proceso penal, ya que facilitan el esclarecimiento de los
mismos, pero con el inconveniente que la ley las prohíbe utilizar, ya que son violatorias de
garantías. Toda prueba prohibida afecta a la dignidad humana, la intimidad, la libertad y la
seguridad jurídica, por lo que desde su origen carece de valor probatorio”. De acuerdo a
ASENCIO MELLADO, las pruebas prohibidas en sí mismas consideradas implican una
limitación tanto de los datos que pueden ser susceptibles de investigación, como los medios
que pueden ser utilizados a los fines de obtener la convicción judicial para la formación de la
sentencia.
Toda prueba prohibida es calificada así porque afecta a la dignidad humana, la intimidad, la
libertad y la seguridad jurídica, por lo que desde su origen carece de valor probatorio.
CONSTANTINO añade que se estimarán como prohibidas las pruebas, cuando no se tomen
las providencias necesarias para garantizar la estabilidad emocional de las personas, en
tratándose de confrontaciones de los menores de edad, con su victimario. Siguiendo este
análisis, se consideran prohibiciones probatorias aquellas expresamente señaladas en el
procedimiento y entre ellas se están la prohibición de revelar los secretos profesionales o la
protección al ámbito familiar al prohibir declarar en contra del imputado a determinados
familiares. Estas prohibiciones son prohibiciones procesales dejando el calificativo de
prohibiciones probatorias sustanciales a aquellas que derivan de la violación de un precepto
constitucional.
PRUEBA INCONSTITUCIONAL.
Otra denominación que se ha dado al material probatorio que no se ajusta a la ley, es prueba
inconstitucional haciendo referencia a los medios de comprobación que no cumplen con lo
estipulado por el mandato constitucional de una nación. En esta tesis se ubican los que
conciben al proceso penal como un instrumento de control social en el que sólo pueden
utilizarse, como medios de investigación y de acreditación, aquellos que se obtengan con
riguroso cumplimiento a los derechos fundamentales señalados en la Constitución, perdiendo
valor aquellos que no se ajusten a dichos derechos. Este concepto además de poco útil resulta
el menos incluyente puesto que al hablar de exclusión de la actividad probatoria deja fuera
del ámbito de protección los derechos consagrados por los tratados internacionales. En este
respecto, las últimas reformas en materia de derechos humanos en México han hecho más
extensivo el reconocimiento a la protección a los derechos fundamentales, previendo la
situación de que en caso de que un tratado ofrezca una mayor tutela a dichos derechos, se
aplique la convención. En este caso, al estudiar el contenido de la prueba ilícita, deben de
considerarse ilícitos aquellos medios de prueba que hayan sido obtenidos sin apego a la ley
fundamental o bien sin observancia de lo estipulado por las convenciones signadas por
México.
PRUEBA IRREGULAR.
PRUEBA NULA.
Después de estas consideraciones es necesario aclarar que referido artículo 20 del Código
Político Mexicano no se refiere a prueba ilícita sino a prueba nula. La ilicitud se refiere a la
propiedad o rasgo distintivo del medio de convicción mientras que la nulidad se refiere a la
consecuencia de emplear una prueba contraria a la ley. Para algunos autores, la prueba ilícita
es sólo un supuesto particular de la prueba nula, porque nula puede ser también la prueba
obtenida vulnerando otras reglas legales de formación y adquisición de la prueba. Pues bien,
ya sea desde la óptica de la peculiaridad o desde el ángulo de los efectos, lo importante es que
la exclusión de la prueba viciada merma las posibilidades de averiguación de los hechos
objeto del proceso acusatorio garantizando el respeto al debido proceso del inculpado.
Son, por tanto, razones pragmáticas, como destaca en la doctrina española Fidalgo Gallardo
(2003, 28), las que fundamentan en el modelo norteamericano la exclusionary rule,
encaminada a evitar conductas policiales ilícitas en la obtención de las pruebas (deterrence of
police misconduct). Estamos, por tanto, ante un remedio de creación judicial que no
descartaría la aplicación de otros remedios alternativos (por ejemplo, sanciones penales o
disciplinarias) en cuanto demostrasen su mayor eficacia para el logro de esa finalidad
disuasoria. Desde esta perspectiva no faltan voces autorizadas en la doctrina estadounidense
que cuestionan precisamente la regla de exclusión al no estar comprobado empíricamente que
la misma tenga realmente la eficacia disuasoria de conductas violatorias de derechos
fundamentales que se le atribuye. Es cierto que con este fundamento se produce, como efecto
indirecto, un reforzamiento de los derechos reconocidos en las enmiendas constitucionales,
pero no es una exigencia constitucional sino que presenta un carácter subordinado o
meramente instrumental, como apuntan Díaz Cabiale y Martín Morales (2001, 77).
Modelo europeo-continental
La prueba ilícita, en el sentido aquí expuesto, esto es, en cuanto obtenida y/o practicada con
vulneración de los derechos fundamentales, conlleva su inutilizabilidad10 procesal, esto es, la
prohibición de su admisión así como de su valoración por el Tribunal sentenciador. A
diferencia de la prueba irregular, la prueba ilícita no es susceptible de convalidación o
subsanación. Aunque, como hemos visto, en algunos ordenamientos jurídicos estas
prohibiciones no presentan un carácter absoluto y admiten excepciones. El control sobre la
licitud de la prueba debe efectuarse ya en sede de admisión de las pruebas. Corresponde al
juez de garantías o juez de instrucción controlar que las pruebas ofertadas por las acusaciones
son lícitas y, por tanto, no fueron obtenidas con infracción de derechos fundamentales. Una
acusación fundamentada sobre la base de pruebas ilícitas debería calificarse de infundada,
desde el plano probatorio, siendo su consecuencia procesal la no apertura de juicio oral
cuando fuere la única prueba de cargo y no concurran otras pruebas lícitas independientes.
En realidad no nos encontramos ante una verdadera excepción, sino que su reconocimiento es
consecuencia de la propia delimitación del alcance de la regla de exclusión. Obviamente si la
prueba utilizada no guarda ningún tipo de conexión con la prueba ilícita inicial, no se cumple
el presupuesto esencial determinante del reconocimiento de eficacia refleja. Para poder
apreciar dicha excepción será necesario que exista, por tanto, una verdadera desconexión
causal entre la prueba ilícita original y la prueba derivada. Entendida en estos términos, no
opera, en realidad, como una excepción al re - conocimiento de efectos reflejos de la prueba
ilícita, sino que representa su faceta negativa al no concurrir el presupuesto material básico
para su aplicación, consistente en la existencia de una relación causal entre la prueba
originaria y la derivada. Como veremos, el problema surge cuando se califica como «prueba
independiente» a aquella que realmente no tiene este carácter pues aparece vinculada con una
inicial actividad probatoria ilícita. En estos casos actúa como una verdadera excepción
mediante la ampliación de su campo de operatividad. Dicha excepción se aplicó, por ejemplo,
en el caso Segura vs. US (468 US 796, 1984), en un supuesto relacionado con la
investigación de un delito de tráfico de drogas, en donde la policía entró en un domicilio sin
mandamiento judicial, procediendo a la detención de los ocupantes y permaneciendo en el
lugar durante varias horas hasta que se obtuvo el preceptivo mandamiento. Dicha
autorización judicial se obtuvo gracias a los datos indiciarios existentes antes del registro
ilegal, por lo que solo se excluyó como fuente de prueba aquellos elementos que se había
encontrado con la entrada inicial, a la vez que se admitió lo descubierto tras ejecutarse el
mandamiento de entrada válido.20 En el caso Bynum vs. US, de 1960, se aplicó también esta
doctrina en un supuesto en donde se excluyeron las huellas dactilares de un sospechoso tras
una detención ilegal, pues se carecía de indicios suficientes. En el momento de la detención
se le tomaron las huellas dactilares que tras la oportuna prueba pericial coincidían con las
tomadas en el lugar del robo. No obstante, esta prueba pericial se consideró ilícita por derivar
directamente de la detención ilegal que se había practicado sin tener causa razonable. A pesar
de ello la policía presento con posterioridad una nueva prueba pericial dactilar coincidente
con las huellas dactilares halladas en el lugar del robo, pero sobre la base de las huellas
antiguas de Bynum que se encontraban en los archivos del FBI y que no tenían conexión con
las recogidas tras la detención ilegal. El Tribunal Supremo federal norteamericano aceptó esta
nueva prueba pericial al considerarla independiente y no relaciona - da con el arresto ilegal.
La excepción del descubrimiento inevitable
Esta excepción es, en realidad, una variante de la excepción de la fuente independiente que ya
hemos expuesto. Se apreció, por primera vez, en el caso Wong Sun vs. US (371 US 471,
1963). Se trataba de un supuesto en que se había producido una entrada ilegal en un domicilio
que motivó la detención de una persona (A); ésta en su declaración acusó a otra persona (B)
de haberle vendido la droga ocupada. Como consecuencia de esta declaración se procedió a la
detención de B, incautándose una determinada cantidad de droga, implicando en su
declaración a un tercero (C), que también fue detenido fruto de la ilegalidad inicial. Varios
días después, tras haber sido puesto en libertad bajo fianza, C se personó voluntariamente en
las dependencias policiales efectuando una confesión voluntaria y con previa información de
sus derechos ante los agentes policiales que le interrogaron. El Tribunal rechazó todas las
pruebas menos esta última confesión, aun reconociendo que si no hubiera existido la inicial
entrada ilegal probablemente no se hubiera producido, pero destacó la voluntariedad de dicha
confesión y el que se le hubiera advertido previamente de sus derechos, lo que a juicio del
Tribunal Supremo norteamericano introducía un acto independiente sanador que rompía la
cadena causal con la vulneración inicial. Para la Corte Suprema Federal norteamericana son
varios los criterios que permiten determinar la atenuación de la relación causal, entre los que
destaca el tiempo transcurrido entre la prueba ilícitamente obtenida y la prueba lícita
derivada, la gravedad de la violación originaria y el elemento de voluntariedad que debe
predicarse de las confesiones practicadas con todas las garantías (caso US vs. Cecco - lini,
435 US 268, 1978).
BIBLIOGRAFIA.
Derecho, sociedad y justicia. Una visión plural. Dra. Irina Graciela Cervantes Bravo. Dr.
Pedro Antonio Enríquez Soto. Poder Judicial del Estado de Nayarit (607-96001) Zacatecas
109-Sur. Colonia Centro Tepic, Nayarit; México. Impreso y hecho en México.