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REQUISITOS VERIFICADOS S N N.A. %-p

4.2 POLITICA AMBIENTAL

A ¿Está definida la P.A. por la alta dirección?

¿Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de las actividades de la

B
organización?

C ¿Incluye el compromiso de la mejora continua y prevención de la contaminación?

D ¿Incluye el compromiso de cumplimiento con los requisitos legales?

¿Se define e incluye el compromiso de cumplimiento con otros requísitos suscritos por la
E
propia organización relacionados con sus aspectos medioambientales?

¿Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y metas

F
ambientales?

G ¿Está documentada y distribuida a todo el personal de la organización?

H ¿Se ha comunicado la política ambiental a proveedores de la organización?

I ¿Se ha revisado en los últimos tres años?

J ¿Se encuentra expuesta a disposición del público?

¿Se ha procedido a otras actuaciones para mentalización, recordatorios, implicación del

personal?

1. Charlas periódicas en el último año

K
2. Publicación en tablón de anuncios

3. Reuniones con el representante de los trabajadores

4.2.1 MANUAL DEL SGMA

¿Existe un manual deL SGMA?

1. ¿El manual de calidad describe y recoge todos los elementos del SGMA?

2. ¿Ha sido distribuido a los empleados con implicación en el SGMA?

A
3. ¿Expone los objetivos generales ambientales?

4. ¿Define e implanta la figura del comité de Gestión medioambiental?

4.3 PLANIFICACION

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4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

¿Existen procedimientos documentados para identificar los aspectos ambientales ?

1. ¿Están correctamente aprobados?

2. ¿Existe documento de distribución a los responsables afectados?

3. ¿Se han incluido en la última revisión del sistema?

A
4. ¿Se han revisado en los últimos tres años?

5. ¿Los procedimientos contemplan situaciones normales las anormales y en

emergencias?

6. ¿Consideran aspectos regulados por ley así como otros aspectos de interés?

¿Hay un inventario actualizado y documentado de los aspectos ambientales y están

C
identificados según los procedimientos?

¿Estan clasificados los aspectos ambientales? (Requisitos legales y otros; por prácticas y
D procedimientos del SGMA; por experiencia de incidentes previos; aspectos ambientales
significativos)

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS

¿La organización tiene definido un procedimiento para estar permanentemente informada de

A los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus
aspectos medioambientales?
¿Se dispone de relación de todos los requisitos legales y de otros suscritos por la
organización, aplicables a los aspectos medioambientales?

1. ¿Está actualizado?

2. ¿Se ha distribuido documentalmente al personal afectado?

B
3. ¿Se realiza una evaluación mínima anual del cumplimiento de la legislación y
reglamentación aplicable?

4. ¿Se mantiene archivo de los registros de dicha evaluación?

5. ¿Cómo se informa continuamente ante la a partición de nuesvas leyes y rgtos?

¿Incluye el registro leyes, reglamentos, circulares, etc. básicas tales como:

1. Emisiones a la atmósfera?

2. Captación y uso de agua?

3. Vertidos de agua?
C
4. Gestión de residuos?

5. Sustancias y productos peligrosos, prohibidos?.

6. Ruidos, suelos contaminados…?

7. Reglamentos locales?

D ¿Están archivados y en vigor los permisos, licencias, autorizaciones de la organización?

4.3.3 OBJETIVOS METAS Y PROGRAMAS

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REQUISITOS VERIFICADOS S N N.A. %-p

¿Se han establecido y se mantienen objetivos ambientales consecuentes con la política?

1. ¿Estan documentados?
A
2. ¿Persiguen la mejora continua?

3. ¿Contemplan la prevención de la contaminación?

¿Se han establecido y se mantienen metas ambientales?

B
1. ¿Estan documentadas?

¿Cumplen los objetivos y metas ambientales los siguientes criterios?

1. ¿Están cuantificados?

2. ¿Se fijan plazos y medios para conseguirlos?

C
3. ¿Tienen asignado responsable para su consecución?

4. ¿Se revisan en comité de gestión medioambiental?

¿Tiene la organización capacidad suficiente, tanto financiera como tecnológica para alcanzar
D
los objetivos y metas marcados?

¿En la implantación de objetivos se ha tenido en cuenta aspectos legales, aspectos

E
medioambientales significativos?
¿Se priorizan los objetivos?

1. En función de un cumplimiento legal

2. En función de ahorros energéticos

F
3. En función de coste del proyecto

4. ¿Se han definido indicadores para cada objetivo, que informen sobre el grado de
cumplimiento de objetivos y metas?

¿Hay programas creados en los dos últimos años?

1. ¿Se elaboran y administran por el responsable ambiental?

2. ¿Aprobados por comité de gestión medioambiental?

G
3. ¿Plazos de finalización?

4. ¿Definidas las responsabilidades?

5. ¿Hay nuevas actividades que incorpore el programa?

¿Tiene la organización definidos los programas para alcanzar sus objetivos y metas
medioambientales?

1. Las acciones definidas ¿son coherentes con los objetivos que se pretenden
alcanzar?
G
2. ¿Están valorados económicamente los programas?

3. ¿Se priorizan las acciones?

4. ¿Se actualiza la información a nivel de dirección?

H ¿Se controlan los resultados de los programas, analizando y explicando las diferencias?

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN

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4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

A ¿Incorpora el organigrama de la organización la estructura medioambiental?

¿Se ha dotado los recursos necesarios –humanos, financieros, tecnológicos- para la

B
implementación, seguimiento, control y mejora del SGMA?
¿Están definidas las funciones y responsabilidades ambientales dentro de la definición de
puestos de trabajo del personal?

1. ¿Las descripciones de puestos de trabajo están documentadas?

2. ¿En las DPT se incluyen funciones medioambientales?

C
3. ¿Está informado el personal de sus funciones y responsabilidades?

4. ¿La alta dirección tiene designado representantes en el sistema de gestión?

5. ¿Tienen definidas las responsabilidades y autoridad?

¿Se encuentran identificados los puestos de trabajo que pueden generar un impacto
significativo en el medio ambiente?
D
1. ¿Incluye la descripción de estos puestos de trabajo si potencialmente pueden
producir un impacto ambiental significativo?

¿El representante del SGMA tiene reconocida autoridad para:

1. Asegurar la implantación, aseguramiento y mantenimiento del SGMA conforme

E a los requisitos de la ISO 14001?

2. Informar a la dirección para optimizar el SGMA?

¿Se presenta anualmente un informe de revisión del SGMA para la dirección?

1. ¿Contempla el seguimiento de todos los puntos del SGMA y su evolución?

F 2. ¿Se puede deducir la situación del SGMA a partir de dicho informe?

3. ¿Incluye las desviaciones del sistema-no conformidades- así como propuestas de

mejora, acciones preventivas y posible evolución futura?

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA

¿Dispone la organización de procedimientos para concienciar a los empleados de la

importancia del cumplimiento de la politica medioambiental y los procedimientos del
SGMA, así como de los aspectos medioambientales?

1. ¿Hay aprobado un plan de formación especifico para el personal que lleva a cabo
tareas que pueden causar impactos sobre el medio ambiente?
A
2. ¿Se dan charlas con cierta frecuencia al personal o se aplica otro sistema para
concienciación?

3. ¿Se cumple el plan de formación anual?

¿Se tiene diseñado un plan de acción que asegure que todos los empleados sean conscientes
B de los impactos ambientales significativos que se dan o se pueden dar en su entorno de
trabajo y que conozcan las consecuencias de los incumplimientos?

C ¿El plan de formación contempla por puesto de trabajo las necesidades a cubrir en materia
de formación medio ambiental incluyendo:

1. Importancia del cumplimiento de la política, procedimientos y requisitos del

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REQUISITOS VERIFICADOS S N N.A. %-p

SGMA

2. Los impactos significativos por puesto de trabajo.

3. Papel y responsabilidad por puesto de trabajo respecto al medio ambiente

4. Los procedimientos operativos y consecuencias de su incumplimiento

¿Se ha elaborado un procedimiento para la información, sensibilización y competencia en

D
temas medios ambientales para las nuevas incorporaciones?

4.4.3 COMUNICACIÓN

¿Se ha elaborado procedimiento para la comunicación tanto interna como externa?

1. ¿contempla la obligación de comunicación de todo incidente o accidente

medioambiental?
A
2. ¿Incluye la obligatoriedad de un registro general de comunicaciones
medioambientales?

B ¿Se ha implantado un sistema de recepción, tratamiento y registro de quejas ambientales?

¿Se potencia canales diversos de comunicación en materia medioambiental (tablones de

C
anuncios, circulares, Internet, publicaciones internas etc)?

4.4.4 DOCUMENTACION

¿Se encuentra descrita la estructura de la documentación del SGMA y que básicamente

consiste en:

1. Política objetivos y metas ambientales?

2. Manual medioambiental?

3. Descripción del alcance del sistema de gestión ambiental?

A
4. La descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y su
interacción, así como la referencia a los documentos referenciados?

5. Registros requeridos en la norma

6. Otros documentos y registros requeridos por la organización?

4.4.5 CONTROL DE LA DOCUMENTACION

A ¿Dispone la organización de un sistema de elaboración, implementación, mantenimiento y

control del sistema documental del SGMA que contemple las siguientes cuestiones?:

1. ¿Los documentos que se incluyen en el sistema identifican quien los elabora y

los aprueba?

2. ¿Existe un control de fechas?

3. ¿Se identifican los cambios y el estado de la revisión actual de los documentos?

4. ¿Se controla que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén
disponibles en los puntos de uso?

5. ¿Los documentos son fácilmente legibles e identificables?

6. ¿Existe sistematizado un control de los documentos externos a la organización

pero que son necesarios para la planificación y operación del SGMA?

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7. ¿se controla la distribución de todos los documentos?

8. ¿Se controla los documentos obsoletos?

9. ¿se previene el uso no intencionado de los documentos obsoletos?

10. ¿Existe una relación de todos los documentos identificando su recorrido y

responsabilidades en cuanto a: elaboración, aprobación, distribución y archivo?

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

¿La organización ha elaborado y aprobado procedimientos específicos para mantener bajo

control aspectos ambientales significativos?

1. ¿Elaboración de un balance ambiental?

2. ¿Procedimiento vertido aguas residuales?

A
3. ¿procedimiento recogida de aceites, efluentes varios…?

4. ¿procedimiento recogida papel, toner, pilas….?

5. ¿otros, en función del tipo de organización?

¿Se han establecido procedimientos para cubrir situaciones en las que la falta de los mismos
B podría tener consecuencias sobre el medio ambiente?

¿Se han establecido procedimientos para asegurar el correcto mantenimiento de vehículos,

de máquinas, equipos, herramientas, instrumental, etc. para asegurar que trabajan bajo las
C
condiciones especificadas y que sus resultados son correctos?

¿Se ha comunicado a proveedores y subcontratistas los procedimientos y otros requisitos

D medio-ambientales del SGMA que afectan a la actividad de éstos?

¿Existen medidas, instrucciones, procedimientos para:

1. Ahorro de insumos (agua, electricidad, combustibles, papel etc)

2. Minimización de ruidos?

3. Identificar bidones, recipientes de sustancias peligrosas?

4. Informar a todo el personal de las fichas de seguridad de productos varios

(pintura, cloro, hipoclorito, combustibles, disolventes….)
E
5. Inventariar todas las sustancias tóxicas de uso en la organización?

6. Asegurar el almacenamiento según la legislación vigente?

7. Informar a todo los empleados del uso y manipulación de productos preligrosos?

8. Informar a todos los empleados de la manipulación y almacenamiento de

residuos?

4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTAS ANTE LAS EMERGENCIAS

A ¿Se dispone de procedimientos para identificar y responder a accidentes potenciales y

situaciones de emergencia?

1. ¿Se distribuyen responsabilidades por actividades acciones etc?

2. ¿Contempla la creación de equipos, brigadas, grupos de actuación rápida?

3. ¿Se contempla en dichos procedimientos la prevención y reducción de los

impactos medioambientales causados por accidentes y situaciones de

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REQUISITOS VERIFICADOS S N N.A. %-p

emergencia?

4. ¿Se han distribuido a todo el personal?

5. ¿Se ha distribuido a contratas y proveedores?

6. ¿Se organizan simulacros de situaciones de emergencia?

7. ¿Se registran los simulacros y se controla la asistencia?

8. ¿Se aplica las técnicas de prevención y evaluación de riesgos, en el SGMA?

9. ¿Se informa a todo el personal y a la dirección?

4.5 VERIFICACION: COMPROBACION Y ACCIONES CORRECTORAS

4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICION

¿Se dispone de procedimientos documentados en los que se definen los controles

relacionados con aspectos medioambientales y como se realizarán para asegurar que las
actividades realizadas por la organización, cumplen con los requisitos legales
medioambientales aplicables, así como las especificaciones establecidas por ella?

1. ¿Existe un inventario de los parámetros claves relacionados con aspectos

A medioambientales significativos, a controlar?

2. ¿Se dispone de registros de los controles operacionales relevantes para el medio

ambiente?

3. ¿Se dispone de registros del seguimiento de objetivos y metas ambientales?

¿Se encuentran debidamente calibrados y sometidos a mantenimiento los equipos de

inspección, medición y ensayo?

1. ¿Hay inventario de equipos sometidos a mantenimiento preventivo y se registra

las actividades que se realizan?

2. ¿Hay inventario de equipos sometidos a inspección medición y ensayo?

B 3. ¿se controlan los plazos de calibración?

4. ¿Hay procedimiento para informar al responsable de medioambiente del

resultado de las inspecciones, calibraciones?

5. ¿Hay procedimiento para controlar las inspecciones fuera de norma?

6. ¿Se identifican fisicamente (etiqueta) los equipos calibrados?

¿Se ha elaborado un plan de mantenimiento preventivo para instalaciones y maquinaria?

4.5.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

A ¿Se realiza y registra la evaluación periódica del cumplimiento de requisitos legales?

B ¿La organización tiene contratado externamente la actualización de legislación?

4.5.3 NO CONFORMIDAD-ACCION CORRECTIVA-ACCION PREVENTIVA

A ¿Hay un procedimiento que regule las no conformidades, las acciones correctivas y las
acciones preventivas. Quien debe elaborarlas y aprobarlas?

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REQUISITOS VERIFICADOS S N N.A. %-p

1. ¿Se identifica cuando se debe iniciar una no conformidad?

2. ¿Se investiga la causa de una no conformidad?

3. ¿Se prevé un plazo para comprobar los resultados de las acciones correctivas?

4. ¿Se controla el resultado de las acciones correctivas y preventivas?

5. ¿Se controlan los incidentes ambientales siguiendo este procedimiento?

6. ¿está establecido quien sigue y cierra las no conformidades?

7. ¿existe un registro de no conformidades, resultados y evaluaciones?

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS

¿Hay un inventario que incluye todos los registros relacionados con el sistema ambiental?
A
1. ¿Indica el tiempo en que cada registro ha de mantenerse custodiado en archivo?

B ¿Hay un procedimiento para identificar, conservar y eliminar los registros ambientales?

¿Los formularios de registro llevan identificación de la persona, departamento que los hace
C
y la fecha en que se hace?

¿Se identifican aquellos registros que llevan asociada una no conformidad y por tanto una
D
acción correctora?

E ¿Se identifica en cada registro el documento o la actividad que lo ha originado?

¿Se han implementado los registros mínimos?

1. Registro de quejas

2. Registro de comunicaciones externas

3. Registro de procedimientos e instrucciones

4. Registro de control y entrega de la documentación

5. Registro de documentos obsoletos

6. Lista actualizada de requisitos legales y otros propios

F
7. Actividades de formación

8. Calibración y mantenimiento de aparatos de medida

9. Datos obtenidos de la medición y análisis de parámetros claves.

10. No conformidades y acciones correctivas?

11. Informes de auditorias

12. Reuniones del comité de gestión ambiental

13. Revisiones de la dirección

4.5.5 AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

A ¿Se ha elaborado un procedimiento de auditorias internas para comprobar si el sistema es

conforme a las disposiciones y requisitos de la norma ISO 14001?

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REQUISITOS VERIFICADOS S N N.A. %-p

1. ¿Fija los requisitos que ha de cumplir el auditor (interno y subcontratado) para

asegurar su competencia profesional y objetividad?

2. ¿Desarrolla las fases de preparación y ejecución de las auditorias?

3. ¿Se ha elaborado una lista de auditores internos?

4. ¿la lista de auditores internos incluye expertos en determinadas areas o materias?

¿Hay un plan anual documentado de auditorias internas?

B
1. ¿Se fijan criterios, alcance, frecuencia, métodos?

C ¿Los resultados de la auditoria se comunican a la Dirección y partes interesadas?

¿El tratamiento de las no conformidades de la auditoria cumple el procedimiento

D
establecido?

4.6 REVISION POR LA DIRECCION

A ¿Están programadas y se efectúa al menos una revisión anual?

B ¿Se contempla la mejora continúa, oportunidades de mejora etc?

¿Incluye los siguientes puntos :

1. Resultados de las auditorias internas?

2. Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros?

3. Relación de quejas ambientales y demás comunicaciones externas?

4. Grado de cumplimiento de de los objetivos y metas (indicadores ambientales)?

C
5. Estado de las no conformidades, acciones correctivas y preventivas?

6. Adaptación del sistema en caso de modificaciones o nuevas actividades?

7. Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas?

8. Propuestas y recomendaciones para la mejora continua?

S= Si; N= No; N.A.=No aplica; p= puntuación de la revisión : 1= incorrecto, no aceptable, inapropiado; 2= aceptable pero
mejorable; 3= correcto ; %= Porcentaje de cumplimiento del capítulo con los requisitos de la ISO 14001.

ELABORADOR: José Antonio Gámez Requena

03-Noviembre-2009

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