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ESCUCHAR, OBSERVAR Y COMPRENDER. Recuperando la narrativa en las Ciencias de la Salud.

APORTACIONES DE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA

Plantear un ejemplo de investigación con perspectiva


fenomenológica y otro con perspectiva crítica.

Métodos en investigación cualitativa


El término “método” es un término grie- >> Grado de interpretación buscado
go que significa ‘camino’. Aplicado a la a partir de los datos
investigación, se refiere al tipo de acerca-
miento específico que el equipo investi- Irene Vasilachis comenta que el paradig-
gador hace al objeto de estudio, a las ma cualitativo, también llamado interpre-
personas que participarán en la investi- tativo, se basa en la idea filosófica de que
gación y al contexto, y el rol del equipo entender los procesos sociales y la acción
investigador y el de los actores del fenó- humana es siempre interpretar, y es en el
meno en la investigación y en la genera- encuentro dialógico entre los actores y
ción del conocimiento (véase la tabla 3, los investigadores donde estos pueden
en la página 65). producir teoría a través de la interpreta-
ción que hacen de los significados de los
Los métodos reúnen los diferentes as- actores.
pectos operativos y las actividades que
posibilitan el conocimiento del fenóme- Autoras como Janice Morse y Margarete
no estudiado: grado de interpretación; Sandelowski afirman que los estudios que,
tipo de estudio, relación del equipo in- desde una posición naturalista (en el senti-
vestigador con el contexto y grado de do de “contar las cosas como son”, sin
participación de los actores. interpretar), no aportan más que datos, no

Figura 3. Grado de interpretación de los datos y tipos de estudios

Próximos a los datos Alejados de los datos

Descripción
No Lista de Agrupación Hallazgos Generación
conceptual
hallazgos tópicos temàtica interpretativos de teoría
temática

Explicativo-
Exploratorio Descriptivo Predic tivo
interpretativo
Investiga-
No investiga-
ción no ¿Que sucederá en
ción ¿Qué pasa en x? ¿Que sucede en A? ¿Qué significa A?
cualitativa B si modifico A

Investigación cualitativa

Fuente: Sandelowski M, Barroso J. Classifying the findings in qualitative studies. Qual Health
Res 2003 Sep;13(7):905-23.

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pueden ser considerados investigación, ➜ Conocemos bien cómo se elabora la


ya que los datos son simplemente datos y percepción de riesgo de VIH en nues-
es tarea del equipo investigador y de la tra cultura: hay diferentes teorías que
investigación ir “más allá” de ellos en la lo explican. A raíz de la presencia de
elaboración de sus resultados. Margarete un colectivo de personas provenien-
Sandelowski refiere que “en los estudios tes de Nigeria en nuestra zona, nos
cualitativos se pueden encontrar diferen- planteamos conocer cuáles son sus
tes tipos de resultados que van desde conductas preventivas sobre el VIH-SI-
aquellos totalmente próximos-iguales a DA y su percepción de riesgo, tema
los datos recolectados en el trabajo de sobre el que no tenemos ninguna in-
campo y, por lo tanto, sin ningún tipo de formación. ●
interpretación, a los más interpretativos y
generadores de teoría, que son los más > E
 studio descriptivo: Es el adecuado
alejados del corpus textual recogido en el cuando queremos documentar qué su-
campo”. Esta autora señala que ni la tras- cede con el fenómeno de estudio. Los
cripción simple de los datos (entrevistas, estudios descriptivos nos ayudan a co-
observaciones, etc.) ni los simples listados nocer mejor los eventos, comporta-
de tópicos elaborados a partir de los mis- mientos, creencias, actitudes, procesos
mos constituyen una investigación. Para y estructuras más relevantes para el fe-
que los resultados de un estudio sean nómeno que queremos investigar.
considerados investigación cualitativa,
debe existir un cierto nivel interpretativo, ➜ Después del estudio exploratorio rea-
que puede ir desde la simple agrupación lizado para conocer las conductas pre-
temática a la elaboración de teoría (figura ventivas entre las personas estudia-
3). Por consiguiente, las investigaciones, das, queremos profundizar más en el
partiendo de la premisa de que han de ser descubrimiento de estas conductas:
interpretativas, pueden producir resulta- cómo las realizan, con quién y con
dos más naturalísticos (más próximos a los qué métodos, así como en el conoci-
datos) o caminar por la línea de la inter- miento que tienen sobre las enferme-
pretación hasta llegar al nivel más inter- dades de transmisión sexual. ●
pretativo, que es la generación de teorías.
> E
 studio explicativo-interpretativo: Se
>> Tipos de estudio utiliza cuando, además de estudiar de
forma naturalística el fenómeno, tam-
En investigación cualitativa, el tipo de es- bién se buscan explicaciones más inter-
tudio se relaciona con la perspectiva teó- pretativas sobre por qué pasa.
rico-metodológica, con los métodos ele-
gidos para acercarse al objeto de estudio, ➜ Después de realizar un estudio des-
y también con el plan de análisis. Existen criptivo para conocer qué conductas
diferentes tipos de estudio que depen- preventivas adoptan los miembros del
den de las preguntas a las que se quiere colectivo nigeriano y cómo y con
responder (tabla 4). quién lo hacen, nos interesa saber si
las mismas teorías que tenemos en
> E
 studio exploratorio: Se utiliza cuando nuestra cultura sobre la percepción
se intenta entender un fenómeno poco del riesgo se pueden aplicar a este
explorado y se desea descubrir aspec- colectivo. Además, podemos hacer
tos importantes de este fenómeno. un estudio que elabore la teoría for-

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mal de la percepción del riesgo en el ven en nuestra zona, y, claro está, la


colectivo de Nigeria. ● que tienen en el momento de entrar
en contacto con la cultura del país de
>E
 studio predictivo: Pretende ir más allá acogida. ●
e identificar causalidades y predecir
cómo evolucionará el fenómeno de es- Respecto a los estudios predictivos,
tudio. conviene tener en cuenta que hay in-
vestigadores cualitativos que no los
➜ En este caso, nos interesa predecir aceptan por entender que la realidad
cómo elaborarán la percepción del trasciende a las investigaciones y que
riesgo las personas nigerianas que vi- esta no se puede predecir.

Tabla 4. Tipo de estudios en investigación cualitativa

Tipo de Propósito del estudio Preguntas de la investigación


estudio

Exploratorio • Investigar un fenómeno poco ¿ Qué pasa en este contexto?


conocido • ¿ Cuáles son los temas, patrones
• Identificar-descubrir aspectos y categorías emergentes?
importantes de un fenómeno • ¿ Cuáles son las relaciones emer-
• Generar hipótesis para futuras gentes entre estas?
investigaciones

Descriptivo •D
 ocumentar el fenómeno objeto ¿ Qué sucede en A?
de estudio • ¿Cuáles son los eventos,
comportamientos, creencias,
actitudes, procesos y estructuras
más sobresalientes que ocurren
en este fenómeno?

Explicativo- • Explicar las causas que confor- ¿ Qué significa A?


interpretativo man el fenómeno • ¿Qué eventos, creencias, actitu-
• Identificar cómo interactúan des y políticas conforman este
estas causas para producir este fenómeno?
fenómeno • ¿Cómo interactúan estas fuerzas
para dar lugar al fenómeno?

Predictivo • Predecir cómo pueden evolucio- ¿ Qué sucederá en B si modifico


nar los procesos sociales A?
• Identificar causalidades y • ¿Qué ocurrirá en un futuro como
condiciones predictivas de la resultado de este fenómeno?
evolución • ¿Quién se verá afectado?
• ¿En qué sentido?

Fuente: Modificada de: Marshall C, Rossman GB. Designing qualitative research. Newbury Park,
CA: Sage; 1990.

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>> Relación del equipo investigador con texto es un continuo que puede ir desde
el contexto. Grado de enculturación. EMIC una enculturación total (EMIC) a una posi-
ción de baja enculturación, de “forastero”.
(desde dentro) / ETIC (desde fuera): Hay posiciones intermedias en las que pue-
La perspectiva EMIC, que proviene de la de haber alguna forma de observación (por
etnografía, afirma que la base del conoci- ejemplo, entrevistar a personas ingresadas
miento social está en las acciones de las y observar salas de ingresados).
personas y que el equipo investigador
puede compartir los significados obser-
vando “desde dentro” (es decir, el equi-
po investigador se encultura, se coloca Piensa un ejemplo
dentro del fenómeno que investiga). Es-
tudiando y revelando estas acciones se de posible investigación para
conoce la realidad. Por lo tanto, se carac- cada una de las perspectivas:
teriza por la participación del investiga-
dor en el fenómeno que estudia, de
EMIC y ETIC.
modo que trata de compartir los signifi-
cados a través de esta participación.
>> Grado de participación de los actores
➜ Un equipo investigador pretende pro-
mover la reflexión sobre la atención a En investigación cualitativa, se parte de
los familiares de pacientes ingresados la premisa de que el fenómeno social
en las unidades de trastornos de la que se investiga está construido por las
alimentación en un hospital de Bar- personas implicadas en ese fenómeno,
celona. Cuatro miembros del mismo que son sujetos pensantes con un cono-
adoptan el rol de familiares para ob- cimiento propio sobre el tema que está
servar la interacción entre profesiona- estudiando el equipo investigador. Este
les y familiares durante el proceso de no se relaciona con un objeto de investi-
atención. ● gación, sino con sujetos, en este caso, los
actores investigados.
En la perspectiva ETIC, el equipo investi-
gador trata de entender el fenómeno “des- No obstante, en la relación entre el equi-
de fuera”. Sustancialmente, comparte los po investigador y los sujetos investigados
significados sobre el fenómeno a estudio a hay diferentes posiciones según el tipo
través de lo que le cuentan los actores. de relación dialógica. Estas diferencias se
concretan en aspectos como el grado de
➜ Un equipo investigador pretende pro- participación de las personas investiga-
mover la reflexión sobre la atención a das o el valor que se da al conocimiento
los familiares de pacientes ingresados que estas poseen en la generación de
en las unidades de trastornos de la ali- teoría formal (teoría generada por la in-
mentación en un hospital de Barcelo- vestigación). Así, autoras como Irene Va-
na. Realiza quince entrevistas a fami- silachis se sitúan en uno de los extremos
liares para conocer sus experiencias de esta relación sujeto-sujeto y defien-
durante el proceso de atención. ● den una relación totalmente horizontal y
dialógica entre ambos, afirmando que en
Esta relación puede ser gradual. La rela- la generación de conocimiento se ha de
ción del equipo investigador con el con- producir “una interacción cognitiva, en la

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que sujetos iguales construyen coopera- • La relación entre el equipo investiga-
tivamente el conocimiento mediante un dor y las comunidades - contextos -
aporte que es el resultado de la implemen- personas investigadas debe ser hori-
tación de distintas formas de conocer”. zontal y dialógica.

El sujeto investigado siempre participa • El conocimiento científico formal (del


en la investigación cualitativa, pero el equipo investigador) y el conocimien-
grado de participación puede ir desde su to no formal (de las personas investi-
actuación simplemente como persona in- gadas) se articulan para llevar a cabo
formante, al máximo de participación, la acción y la transformación social.
representada por la investigación-acción
participativa (IAP). • El equipo investigador se convierte
en agente-dinamizador-acompañan-
>P
 articipación como informantes: Es el te del cambio y se compromete con
menor grado de participación de los la comunidad estudiada. La investi-
actores. Simplemente actúan como in- gación y la acción se realizan simultá-
formantes. Por ejemplo, respondiendo neamente y son los actores los que
a las preguntas de una entrevista. marcan la continuidad de la investi-
gación y de las acciones.
>P
 articipación intermedia de los acto-
res: Los investigados pueden colabo- ➜ A modo de ejemplo de IAP, se sugiere
rar, por ejemplo, buscando informan- leer el estudio publicado por Pilar Del-
tes para construir la muestra, verificar gado sobre la modificación de la prácti-
los datos analizados (members chec- ca enfermera a través de la reflexión. El
king) e incluso ayudar a los analistas en objetivo general de este estudio, reali-
la interpretación de los datos. zado en una unidad de cuidados inten-
sivos, era promover la reflexión sobre
> L a investigación-acción participativa los cuidados enfermeros a partir de un
(IAP): Parte de los supuestos que las proceso participativo de los intervento-
personas construyen la realidad en la res con el fin de aportar cambios en la
que viven y que las comunidades en práctica enfermera. Se utilizó una meto-
las que están insertas tienen su propio dología cualitativa de tipo investiga-
desarrollo histórico, social y cultural, ción-acción participativa siguiendo el
que trasciende a los procesos investi- modelo Kemmis y McTaggart (com-
gadores, los antecede y los continúa. puesto de ciclos, cada uno con cuatro
etapas: planificación, acción, observa-
Según Lorelei Lingard, la IAP se carac- ción y reflexión. Kemmis y MacTaggart
teriza por la inserción de la investiga- afirman que podemos objetivar un
ción en la práctica histórica y en la inter- cambio si analizamos las tres dimensio-
vención comunitaria, y por una actitud nes incluidas en la cultura de los gru-
o compromiso del equipo investigador pos: el lenguaje, las actividades y las
con la realidad social, orientada a favo- relaciones). Los datos se obtuvieron
recer la participación de los individuos mediante la observación sistemática,
en la mejora de su medio social. siete reuniones de grupo y el análisis de
varios documentos. Participaron ocho
Las premisas de la IAP podemos resu- enfermeras. Las reuniones se grabaron
mirlas en: y se transcribieron íntegramente. Se

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hizo un análisis del proceso y de la sig- acercamiento y soporte a la familia, una


nificación del verbatim (proceso de co- mayor coordinación de los cuidados y
dificación/categorización y fichas de una mayor colaboración interprofesio-
síntesis de documentos). Los resultados nal. Como conclusión, las autoras afir-
de este estudio han permitido explorar man que la investigación-acción partici-
el cambio de la práctica enfermera y pativa es un método válido y pertinente
poner en evidencia que el método de la para que las enfermeras asistenciales
reflexión-acción promueve cambios en modifiquen su práctica cotidiana.
la práctica. La nueva manera de conce-
bir la acción enfermera ha provocado Fuente: Delgado A, Sola A, Mirabete I, y col.
un aumento en la calidad y la humaniza- Modificación de la práctica enfermera a través
ción de los cuidados, ya que tiene un de la reflexión: una investigación-acción partici-
mayor respeto al paciente, un mayor pativa. Enferm Intensiva 2001; 12(3):110-126. ●

Analiza el grado de enculturación del equipo investigador y


el grado de participación de los actores a partir de los siguientes escenarios.
➜ ESCENARIO 1
Un estudio tiene el objetivo de conocer las percepciones de la comunidad escolar respec-
to al proceso de implantación de un programa de promoción de la salud basado en la
evidencia y en la participación, el consenso y el compromiso de la comunidad educativa.

Métodos: Se utilizó el marco de evaluación para programas en salud pública de los cen-
ters for disease control and prevention, compuesto por seis pasos interdependientes: 1)
implicación de las partes interesadas, 2) descripción del programa, 3) diseño evaluativo,
4) generación de resultados, 5) justificación de las conclusiones, y 6) garantía de usar y
compartir las lecciones aprendidas.

Ámbito: Centros de educación primaria y secundaria de Barcelona que implantaron


el programa (N = 12) en el curso académico 2010-2011.

Población de estudio: En abril de 2011, se diseñó el muestreo de los participantes em-


pleando criterios de adecuación, conveniencia, suficiencia y diversidad de puntos de
vista. Se pretendía enriquecer el discurso seleccionando intencionalmente participantes
con un conocimiento amplio y general del objeto de estudio, que poseían información
tanto de salud como de educación, ámbitos clave implicados en la estrategia. El tamaño
de la muestra se determinó en el transcurso de la investigación de forma progresiva,
seleccionando casos adicionales de acuerdo con el potencial de desarrollo de descubri-
mientos o para el refinamiento y la expansión de los conocimientos ya adquiridos, hasta
alcanzar el principio de saturación.

Recogida de información: Se realizaron dos grupos focales de docentes referentes de


salud de los centros educativos. Se optó por la entrevista individual en profundidad a las

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profesionales sanitarias de la Agencia de Salud Pública de Barcelona que trabajaban


habitualmente con los centros educativos, ante la imposibilidad logística de realizar
grupos focales. Se realizaron veintitrés entrevistas individuales y se obtuvo un total de
cuarenta y siete participantes en el estudio cualitativo. Las sesiones de grupos focales y
entrevistas las realizaron personas expertas en la metodología ajena a la implantación
del programa de promoción de la salud (alumna del Master de Salud y Bienestar Comu-
nitario de la UAB y una persona de apoyo). Para la recogida de información se elaboró
un guión a partir de la revisión bibliográfica y de entrevistas a informantes clave.

Análisis de datos: Se basó en las notas de campo y en un análisis de contenido temáti-


co del discurso de forma manual, con un bajo grado de interpretación, desde un enfo-
que teórico socioconstructivista. Esto implicó identificar los elementos que configura-
ban la realidad estudiada, describir las relaciones entre ellos y sintetizar el conocimiento
resultante en cuatro categorías (barreras, facilitadores, propuestas de mejora y necesida-
des futuras). Tres investigadoras independientes realizaron el análisis de los datos, y las
diferencias se resolvieron mediante consenso.

Fuente: Adaptada de: Ramos P, Pasarín MI, Artazcoz L, y col. Escuelas saludables y participativas: Evalua-
ción de una estrategia de salud pública. Gac Sanit 2013 Mar-Apr;27(2):104-10. ●

➜ ESCENARIO 2
Un estudio publicado por el equipo de Marga Sánchez-Candamio tiene el objetivo
de identificar y analizar los procesos que caracterizan la socialización y la formación
del personal médico residente (MIR) en el ámbito institucional de la práctica.

Métodos

Diseño: Se realizó un estudio de tipo etnográfico de dos años de duración.

Ámbito: Participaron centros docentes de AP y hospitales docentes de Cataluña.

Sujetos del estudio y muestra: personal sanitario, residentes, usuarios y centros


docentes (treinta y nueve servicios diferentes y diecinueve especialidades), que se
seleccionaron buscando la representatividad discursiva.

Técnicas para generar los datos: Los datos se obtuvieron mediante entrevistas indivi-
duales, grupos de discusión y observación participante, en cada uno de los entornos
formativos seleccionados. Además se analizaron documentos relacionados con la for-
mación de los MIR. La observación participante se realizó en todos los escenarios de
actividad de los MIR (planta, sesiones clínicas, urgencias, consultas externas, cursos de
formación y ámbitos de relación fuera del trabajo). Dos psicólogas miembros del equi-
po investigador se situaron en los centros docentes e hicieron una observación abier-
ta, intensiva, en múltiples sesiones e inicialmente no focalizada y no estructurada, de
todos los escenarios enumerados. Los resúmenes de las transcripciones y los resulta-
dos se remitieron a tres participantes de cada escenario para su verificación. ●

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Diseños muestrales en investigación cualitativa


Marga Pla, Elizabeth Murphy y col., Ma- > F lexible, circular y reflexivo. Las deci-
thew Miles y Michael Huberman expli- siones muestrales iniciales pueden lle-
can que el diseño de la muestra en estu- var a descubrir nuevos aspectos que
dios cualitativos es una de las claves de deben ser estudiados o a comprobar
la investigación, y de ella depende, en qué otros informantes son más ade-
gran parte, la validez de los resultados cuados, etc. Por ello, y a partir de la
de un estudio. Las decisiones sobre la reflexión del equipo investigador, se
estrategia de muestreo en investigación van tomando nuevas decisiones mues-
cualitativa están determinadas por el trales durante todo el proceso de la
marco conceptual del estudio. El reto es investigación. El poder de la muestra
seleccionar a los participantes que pue- no depende del tamaño, en general
den aportar información significativa, pequeño en este tipo de estudios,
rica, completa y profunda para la com- sino de en qué medida las unidades
prensión del fenómeno de estudio. La de muestreo aportan una información
lógica del muestreo en los estudios cua- rica, profunda y completa.
litativos es totalmente diferente a la de
los cuantitativos. El muestreo no se rea- >> Características de la muestra:
liza de forma probabilística, ni la mues-
tra ha de ser representativa según crite-
pertinencia y suficiencia
rios estadísticos. Para realizar un diseño muestral se ha de
tener en cuenta:
En investigación cualitativa, las caracte-
rísticas comunes del muestreo son las si- > L a conveniencia-pertinencia de la
guientes: muestra. Es un criterio que hace refe-
rencia a la calidad de la información.
> Intencionado y razonado. Las unida- Teniendo en cuenta los aspectos de
des de muestreo no se eligen con cri- factibilidad, ¿el muestreo se ha realiza-
terios de representatividad estadística, do de la forma más apropiada para al-
sino de representatividad de la varia- canzar los objetivos del estudio? ¿Se
bilidad de los discursos. Se buscan han seleccionado aquellos contextos
aquellas unidades de muestreo (con- y/o participantes que mejor nos pue-
textos, personas, eventos, procesos, dan explicar el fenómeno estudiado?
actividades, etc.) que mejor puedan
responder a las preguntas de la investi- > L a suficiencia de la muestra. Concep-
gación y que posibiliten conocer-des- to que se refiere a la cantidad de la
cubrir e interpretar el fenómeno estu- información. El tamaño muestral lo
diado en profundidad, en sus diferentes define la calidad y la cantidad de infor-
visiones, de forma que se refleje el pro- mación recibida. Cuando el conjunto
blema con amplitud. de información obtenida es completo
para los objetivos del estudio, se dice
>A
 cumulativo y secuencial hasta llegar que la muestra es suficiente. Pero
a tener la información suficiente para ¿cuándo podemos afirmar que la
responder a las preguntas a las cuales muestra es suficiente? Surgen siempre
los objetivos del estudio pretenden las preguntas siguientes: ¿hasta cuán-
responder. do continuaremos recogiendo datos?,

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¿cuántas entrevistas, grupos u obser- del National Centre for Research Me-
vaciones más hemos de realizar? No thods, coordinado por Sarah Elsie
existe un número mágico, y manejar Baker y Rosalind Edwards, en el que
un número mayor de entrevistas no catorce expertos en investigación
necesariamente da lugar a un resulta- cualitativa y cinco profesionales nove-
do mejor. Para diversos autores, la res- les proponen algunas recomendacio-
puesta a estas preguntas es “depende nes concretas al respecto, teniendo
de cada caso”, y justifican la respuesta en cuenta la perspectiva teórica, la
en base a razones epistemológicas, disciplina, los objetivos del estudio, la
metodológicas o prácticas. población y el contexto, los aspectos
éticos y la disponibilidad de tiempo y
Conviene tener en cuenta que el recursos.
muestreo es acumulativo y que el cri-
terio utilizado a menudo por los inves- >> Tipos de muestreo
tigadores cualitativos es el concepto
de saturación o redundancia, al no Básicamente podemos distinguir dos ti-
disponer a priori de otros criterios. La pos de muestreo: muestreo teórico y
muestra es suficiente cuando la infor- muestreo opinático.
mación ha alcanzado la saturación, es
decir, cuando las informaciones se re- El muestreo teórico se originó con la
piten, son redundantes y no aportan teoría fundamentada (descubrimiento de
aspectos nuevos. Recoger datos hasta la teoría a partir de datos obtenidos de
alcanzar la saturación implica realizar forma sistemática), Barney Glaser definió
simultáneamente técnicas y análisis y el muestreo teórico como “un proceso
no permite especificar el número de de recogida sistemática de datos para
entrevistas necesarias hasta completar generar teoría”. En el muestreo teórico,
el proyecto. Además, aunque varios el diseño de la muestra se realiza según
expertos consideran ideal el criterio de un esquema conceptual teórico que
saturación, otros afirman que desde acompaña el cuerpo del estudio y que
algunos enfoques teórico-metodológi- define las tipologías o perfiles de las uni-
cos la saturación es inalcanzable. No dades de muestreo (contextos, informan-
obstante, Greg Guest realizó una revi- tes, eventos, etc.). Con ello se pretende
sión sistemática de sus datos (dieciséis acercar a la máxima variabilidad discursi-
entrevistas sobre salud reproductiva va que asegure recoger significados con-
de las mujeres en África) y encontró ceptuales diferentes sobre el fenómeno
que la saturación se produjo en etapas estudiado.
tempranas (del total de 36 códigos
emergentes en el análisis, 34 se obtu- La construcción de perfiles o tipologías
vieron de las seis primeras entrevistas mediante un muestreo teórico se realiza
y 35 en las doce primeras). Así pues, la en función de características o patrones
respuesta recurrente a la pregunta de variación que el equipo investigador
planteada en este parágrafo es “de- considera que pueden influir en los sig-
pende de cada caso”. nificados del fenómeno de estudio (a
partir de la bibliografía, de la informa-
Para profundizar en este tema, se re- ción obtenida de informantes clave, de
comienda leer el estudio de Greg la experiencia del investigador en el
Guest, el de Mark Mason y el informe tema, etc.).

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Posteriormente, la búsqueda de las unida- En el muestreo teórico, el equipo investi-


des de muestreo (informadores, contex- gador debe preguntarse:
tos, eventos, etc.) se lleva a cabo siguien-
do las tipologías o perfiles definidos • ¿ Qué información se necesitará?
teóricamente, de modo que los datos re-
cogidos del conjunto de unidades mues- • ¿ Qué personas y/o grupos pueden
trales permita capturar la máxima varia- aportarla?
ción posible de significados conceptuales.
Además, es importante remarcar que los • ¿ Dónde pueden localizarse esas perso-
estudios diseñados con muestreo teórico nas o grupos?
tienen una mayor transferibilidad-aplicabi-
lidad a otros contextos (validez externa).

➜ A modo de ejemplo de muestreo c. S


 e identificaron y definieron las unida-
teórico, se sugiere leer el estudio de des de muestreo teniendo en cuenta
Maribel Pasarín y col. sobre las razo- el marco teórico. ¿Qué y/o quiénes
nes de la población para acudir a los son los casos?
servicios de urgencias hospitalarios
por problemas de salud de baja com- Unidades de muestreo
plejidad. Participaron personas que
acudieron a los servicios de urgencia • Personas que hubieran utilizado un
hospitalarios y de atención primaria servicio de urgencias hospitalario
por problemas de salud de baja com- (SUH) o un servicio de urgencias de
plejidad. atención primaria (SUAP).

Pasos que se realizaron para el mues- • De diferentes contextos con diferen-
treo teórico: tes grados de accesibilidad geográ-
fica (alta y media-baja) a un servicio
a. Es un estudio cualitativo que preten- de urgencias hospitalario.
dió compartir los significados de la
acción de estas personas y elaborar •R
 esidentes en áreas geográficas
inductivamente un marco explicati- de diferentes niveles socioeconómi-
vo de dicha acción. Por este motivo cos del área de residencia (bajo y
se realizó un muestreo teórico. medio-bajo, y medio-alto). a con­
tinuación se exponen los aspectos
b. Se pensó en las diferentes unidades descritos
de muestreo para obtener la máxi-
ma variabilidad en el discurso de las d. Se definieron los criterios de inclusión y
personas que acuden a los servicios exclusión. No se incluyeron las visitas
de urgencias hospitalarios: homo- urgentes realizadas al propio médico
geneidad-tipicidad y heterogenei- de cabecera o al equipo de atención
dad-diversidad. primaria en horario de funcionamiento

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Diseño muestral proyectado y emergente

Accesibilidad baja al SUH Accesibilidad baja al SUH

Nivel socioeco-
SUH: residentes en Llançà SUH: usuarios del Hospital del Mar
nómico bajo y
(Girona) usuarios del Hospital (Barcelona)
medio-bajo
de Figueres SUAP: usuarios SUAP del CAP
SUAP: usuarios SUAP del CAP Barcelona y del CAP Zona Franca*
Llançà (Girona) (Barcelona)

Nivel socioeco- SUH: residentes en la Jonquera


SUH: usuarios del Hospital de Sant
nómico (Girona) usuarios del Hospital
Pau (Barcelona)
medio-alto de Figueres
SUAP: usuarios SUAP del CAP
SUAP: usuarios SUAP del CAP
Numància (Barcelona)
la Jonquera (Girona)

SUH: servicio de urgencias hospitalario; SUAP: servicio de urgencias de atención primaria; CAP:
centro de atención primaria. * Grupo emergente.

regular, porque en el momento en que influencia del hospital del Mar y de


se realizó el trabajo de campo los siste- SUAP Barceloneta, y como áreas con
mas de identificación de visitas tenían ICEF medio-alto, las de influencia del
dificultades para recoger estos tipos Hospital de San Pau y el SUAP Numàn-
de consultas. cia. En Girona, la catalogación del nivel
socioeconómico de los usuarios de la
e. Se definió la estrategia de selección de sanidad pública fue básicamente por
las unidades de muestreo. Se utilizó contraste de las hipótesis del equipo
como área de alta accesibilidad a un investigador con los profesionales que
SUH la ciudad de Barcelona, y como atendían a las poblaciones. Así, se es-
áreas de accesibilidad media-baja, dos cogió la población del ABS de Llançà
áreas básicas de salud (ABS) de la Re- como el nivel socioeconómico más
gión Sanitaria de Girona (ABS de alto que la atendida en la ABS de La
Llançà y ABS de La Jonquera). La apro- Jonquera. La combinación de las varia-
ximación al nivel socioeconómico de las bles de segmentación estableció, tal
áreas de residencia se realizó de for­ma como se muestra en la tabla anterior,
diferente en las dos áreas. En Barcelo- un total de ocho estratos. a continua-
na se disponía de un índice de riqueza ción se muestra la información sobre
de las áreas (índice de capacidad eco- las personas seleccionadas y las asis-
nómica familiar [ICEF]) y se escogieron tentes.
los SUH y los servicios de urgencias de
atención primaria (SUAP), centros de Fuente: Pasarín MI, Fernández de Sanmamed
atención continuada (CAC) en función MJ, Calafell J, y col. Razones para acudir a los
del ICEF de su área de influencia, usan- servicios de urgencias hospitalarias. La pobla-
do como áreas de ICEF bajo el área de ción opina. Gac Sanit 2006 Mar;20(2):91-9. ●

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APORTACIONES DE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA

Personas seleccionadas y asistentes a los grupos focales

Personas Confirma- Asistentes


Cartas
selecciona- das por a la sesión
enviadas
das teléfono grupal

SUH del Mar 55 12 5 7

CAP Barceloneta 58 12 5 1*

SUH Sant Pau 40 7 5 3

6+1
CAP Llançà 45 8 4
probable

SUH Figueres
29 8 5 2
residentes en Llançà

3+3
CAP La Jonquera 36 36 2
probables

SUH Figueres residentes


33 33 5 3
en La Jonquera

CAP Zona Franca 94 94 17 7

CAP Numància 99 99 16 9

SUH: servicio de urgencias hospitalario; CAP: centro de atención primaria. * Incidencias con el
local proyectado para la sesión de grupo.

En el muestreo opinático, la selección de ➜ Ejemplo de muestreo opinático


contextos y/o informantes se realiza si-
guiendo criterios explícitos más pragmá- Título del estudio: Investigación
ticos, como la facilidad y la factibilidad cualitativa sobre la conceptualiza-
de los contactos, la accesibilidad, el inte- ción de la hiperfrecuentación por
rés concreto de un grupo, etc., y el cons- parte del personal médico de aten-
tructo teórico previo es inexistente o muy ción primaria.
débil. Algunos ejemplos de muestreo
opinático son las muestras de volunta- Este estudio se propone estudiar los
rios, el muestreo nominado bola de nieve significados y las categorías semánti-
(en el que se elige a un participante que cas que los médicos de atención pri-
cumpla los criterios de inclusión en el es- maria construyen en torno a la hiper-
tudio y se le pide que identifique a otros frecuentación.
posibles informantes, y así sucesivamen-
te hasta completar la muestra), y todas Analizar las consecuencias prácticas
las muestras de conveniencia por crite- de esos significados y categorías (res-
rios de acceso, tiempo, etc. puestas para dar salida a las deman-

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das de las personas hiperfrecuentado- discursiva respecto a sexo, edad, es-


ras, formas de interacción, etc.). pecialidad en medicina familiar y
comunitaria o no, años de profe-
Describir las distintas conceptualiza- sión y características sociodemo-
ciones que los médicos elaboran acer- gráficas de la población atendida
ca de la salud, la atención sanitaria y la (nivel económico y educativo de la
identidad profesional, puestas de ma- población de referencia del centro
nifiesto a partir de la problemática de de salud).
la hiperfrecuentación.
Fuente: Alameda CA, Pazos GA. Investigación
Participantes: Profesionales de la me- cualitativa sobre la conceptualización de la hi-
dicina como sujetos de estudio por su perfrecuentación por parte del personal médi-
lugar clave en la construcción-legitima- co de atención primaria. Rev Esp Salud Pública
ción de la enfermedad como entidad 2009;83:863-75. ●
reconocida y reconocible a nivel clíni-
co, burocrático-administrativo y social. A pesar de que metodológicamente se
Se escogió el ámbito de la atención prefieren los diseños muestrales teóricos,
primaria por ser el primer escalón de la a veces no son posibles y es imperativo
atención sanitaria y el que absorbe en recurrir a diseños opináticos, como por
mayor medida las demandas a causa ejemplo cuando el objeto de estudio es
de malestares inespecíficos. muy desconocido, o cuando los infor-
mantes no están identificados y se ha de
Pasos que se dieron para realizar el recurrir a un muestreo nominado.
muestreo opinático
Tanto si se opta por un muestreo teórico
a. El muestreo se realizó fundamental- como si se realiza uno opinático, ello se
mente según criterios de accesibili- puede hacer siguiendo distintas estrate-
dad a la población de estudio. Sin gias. En la tabla 5, adaptada de Mathew
embargo, se intentó que las perso- Milles y Michael Huberman, se describen
nas entrevistadas presentaran la diferentes estrategias de muestreo. Cada
mayor diversidad posible. una de ellas persigue unos fines determi-
nados que deben adecuarse a los objeti-
b. Este tipo de muestreo no está regido vos de la investigación, al marco teórico y
en función de criterios teóricos estric- al método, y por supuesto al tipo de
tos, pero se pensó en las diferentes muestreo decidido (teórico u opinático).
unidades de muestreo para obtener Así, el hecho de decidirse por una estra-
la máxima variabilidad en el discur- tegia de muestreo que busca deliberada-
so de los profesionales de atención mente el “caso confirmatorio-no confir-
primaria (homogeneidad-tipicidad) y matorio”, el “caso extremo” y el “caso
(heterogeneidad-diversidad). típico” implica estar preocupados y po-
ner énfasis en incrementar la validez de
c. Se identificaron y se buscaron dife- los resultados, mientras que otros como
rentes discursos respecto al fenóme- el “oportunista” y el “bola de nieve” dan
no de estudio. Aunque es un mues- más importancia al carácter inductivo de
treo opinático, se buscó la variabilidad las investigaciones.

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Características de las personas entrevistadas y su contexto laboral

Espe-
Años en Características
cialidad Zona Centro
Nombre* Sexo Edad Atención Zona Básica de
Medicina de Salud
Primaria Salud
Familiar

Madrid Clase social media


Lola Mujer 61 Sí 20 Capital Población
(Zona Norte) envejecida

Municipio Clase social baja


Fernando Varón 36 Sí 6 Sur Metropo- Población
litano joven

Municipio Clase social media


César Varón 55 Sí 26 Sur Metropo- Población
litano envejecida

Municipio Clase social media


Alejandro Varón 62 No ¿? Sur Metropo- Población
litano joven

Municipio Clase social media


Alicia Mujer 45 Sí 18 Sur Metropo- Población
litano joven

15
Madrid Clase social baja
(siempre
Natalia Mujer 46 No Capital Población
como
(Zona Sur) envejecida
suplente)

Municipio Clase social baja


Patricia Mujer 50 No 17 Sur Metropo- Población
litano joven

Municipio Clase social alta


Javier Varón 40 Sí 12 Oeste Metro- Población
politano joven

* Los nombres de las personas entrevistadas son ficticios.

Un estudio pretende conocer cómo perciben la calidad de


la atención por parte de los profesionales de atención primaria
las personas con fibromialgia. ¿Qué personas y/o grupos pueden
aportar la información necesaria? ¿Dónde podemos encontrar a estas
personas? Diseña un muestreo teórico.

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>> Decisiones sobre el muestreo previas puede comenzar por hacer un mues-
a la entrada al trabajo de campo treo de equipos docentes de aten-
ción primaria o de material docente y
Aun siendo conscientes de la flexibilidad al mismo tiempo entrevistar a resi-
y circularidad de los diseños cualitativos dentes de medicina familiar y comuni-
en general y de los diseños muestrales en taria), si bien se ha de tener en cuenta
concreto, es necesaria una planificación y que la multiplicidad de unidades
unas reflexiones previas al trabajo de complejiza el diseño, ya que implica
campo. Este ejercicio de reflexividad ini- utilizar diferentes técnicas de recogi-
cial incluye: da de datos que a la vez hace más
complejo el análisis.
>D
 ecidir el tipo y la estrategia de mues-
treo. Crear un marco que nos ayude a >E
 xplicitar los criterios de inclusión y
razonar el muestreo, intentando no en- exclusión de los casos o unidades de
corsetar demasiado el fenómeno, sino muestreo. Estos han de estar defini-
ir buscando una mirada holística. dos y explicitados en el protocolo de
toda investigación cualitativa, descri-
>C
 aptar holísticamente un fenómeno biendo razonadamente el porqué de
no es fácil; por esto con frecuencia los los mismos, en función de la estrategia
equipos investigadores han de llegar a muestral utilizada.
un compromiso entre los conceptos
de homogeneidad-tipicidad y hetero- >D
 efinir la estrategia de selección de
geneidad-diversidad de los discursos, las unidades de muestreo: De dónde,
un compromiso que se ve condiciona- cómo y cuándo se seleccionarán los
do por la factibilidad y la accesibilidad casos, así como de qué manera se rea-
muestral. lizará el contacto con las unidades se-
leccionadas.
> Identificar y definir las unidades de
muestreo. ¿Qué y/o quiénes son los > T ener en cuenta los aspectos éticos
casos?: contextos (barrios, comunida- del diseño muestral: Confidenciali-
des, centros-equipos de atención pri- dad, consentimiento informado, be-
maria, etc.), programas (programas de neficios y riesgos potenciales de la
formación de residentes, programas investigación, posibles consecuen-
de calidad asistencial, guías de prácti- cias de la presencia del investigador
ca clínica, programas comunitarios, en el campo, existencia de relacio-
etc.), personas informantes - actores nes de poder entre investigadores e
(médicos, enfermeros de atención pri- investigados, utilización o no de es-
maria, pacientes crónicos, etc.), docu- tas relaciones de poder y sus conse-
mentos (historias clínicas, material in- cuencias.
formativo para pacientes, etc.), etc.
>E
 valuar la factibilidad de la muestra
> L as unidades de muestreo pueden diseñada en criterios de tiempo, re-
ser múltiples y no son excluyentes (se cursos, accesibilidad, etc.

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Tabla 5. Diferentes estrategias de muestreo en investigación cualitativa

Adecuación
Estrategia Descripción y fines al tipo de
muestreo

Caso típico Busca y destaca lo que constituye la norma del MT


fenómeno.

Caso extremo Analiza el fenómeno a partir de las manifestaciones MT


inusuales del mismo. Busca las variantes discursivas
extremas respecto de la norma.

Casos confirma- Elabora un análisis inicial con el discurso más norma- MT


torios y casos no tivo y busca después las excepciones y la variación.
confirmatorios

Máxima variación Documenta las diversas variaciones discursivas del MT


fenómeno identificando los patrones comunes más
importantes.

De intensidad Busca informantes que manifiestan-viven el fenóme- MO o MT


no intensamente, con gran experiencia en lo estudia-
do. No se interesa por los significados extremos.

Homogénea Busca un discurso focalizado en un aspecto del tema MT o MO


estudiado. Es una estrategia que reduce y simplifica la
comprensión del fenómeno.

Caso Busca casos que ejemplaricen o prueben los hallaz- MT o MO


paradigmático gos principales. Permite la generalización lógica y la
máxima aplicación de la información a otros casos.

Estratificado Estratifica por subgrupos y busca los significados MT


de cada uno de ellos. Ilustra subgrupos y facilita las
comparaciones.

Por criterios* Todas las unidades de muestreo han de cumplir MT


unos perfiles definidos en el diseño muestral, que
en general representan variantes discursivas del
fenómeno.

De La selección de la muestra responde a criterios de MO


conveniencia** conveniencia. Ahorra tiempo, dinero y esfuerzo pero
a expensas de la credibilidad de los resultados.

Oportunista Sin planificación previa sigue los temas nuevos que MO


emergen. Saca ventaja de lo inesperado y enfatiza lo
inductivo.

Nominado - bola Selecciona informantes de interés para el objetivo MO


de nieve del estudio a partir de personas que conocen-nomi-
nan a otras que las identifican como buenos infor-
mantes.

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Adecuación
Estrategia Descripción y fines al tipo de
muestreo

Aleatorizado Busca los informantes al azar. Añade credibilidad a la MO


muestra cuando la base de muestreo es demasiado
grande.

Combinado o Muestreo muy flexible que utiliza estrategias com- MT o MO


mixto binadas. Se caracteriza por la flexibilidad, la trian-
gulación de informantes y la búsqueda de múltiples
intereses y necesidades.

MT: muestreo teórico; MO: muestreo opinático. * Obsérvese que la descripción de esta estrate-
gia de muestreo responde a la definición del muestreo teórico. ** Obsérvese que la descripción
de esta estrategia de muestreo responde a la definición del muestreo opinático.
Fuente: Modificada y traducida de: Miles MB, Huberman AM. Qualitative data analysis.
Thousand Oaks, CA: Sage; 1994.

>> Consejos prácticos para el


preguntar: ¿Hay una relación de poder
acceso al campo demasiado fuerte? ¿No sería más ade-
Dado que en investigación cualitativa in- cuado que otra persona hiciera el tra-
teresa estudiar los fenómenos en su con- bajo de campo? ¿Estoy excesivamente
texto, el trabajo en el campo se convierte implicado-prejuiciado para llevar a
en un tema clave que no puede ser deja- cabo esta investigación?).
do al azar y que ha de constituir uno de
los aspectos esenciales de la reflexión y >A
 nalizar la relación entre los “porte-
la planificación del equipo investigador. ros”, la institución que realiza-finan-
Por y para esto se han de tener en cuenta cia-apoya la investigación y los infor-
los siguientes aspectos: mantes.

>V
 isitar el campo antes de empezar. >R
 eflexionar sobre las posibles influen-
Conocer en profundidad el terreno a cias y efectos de estas relaciones. La
investigar antes de tomar decisiones. aproximación entre equipo investiga-
dor y participantes, ¿es suficiente?, ¿es
>V
 alorar las posibilidades y el tipo de excesiva?
acceso al campo y cuidar especial-
mente el primer contacto y, sobre >> Flexibilidad del muestreo
todo, a los “porteros” o personas que
permiten la entrada en el campo. Como se ha comentado anteriormente, la
muestra puede evolucionar y cambiar una
>A
 nalizar el vínculo que se establecerá vez iniciado el trabajo de campo por múl-
con los investigados, la relación entre tiples causas: porque los informantes ele-
el equipo investigador y los investiga- gidos no están aportando datos al conoci-
dos (por ejemplo, cuando un médico miento del problema, porque surgen
investiga con sus pacientes, se debería nuevos informantes que aparecen como

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mejores, porque emergen unos informan- pósito del estudio, al marco teórico y
tes o contextos que podrían aportar ma- al método?
yor profundidad en uno o varios aspectos ¿Los participantes son relevantes para
concretos del objetivo del estudio, etc. la pregunta de investigación y su se-
Por lo cual, y atendiendo al criterio de fle- lección es razonada?
xibilidad del muestreo, después de las pri-
meras recogidas de datos el equipo inves- >E
 strategia de selección de las unida-
tigador ha de reflexionar y preguntarse: des muestrales
“¿Nos están dando la información que ¿El contexto de selección de los infor-
buscamos? ¿Son los mejores informantes mantes es explícito y está bien descrito?
o hay otros mejores? ¿Hay algún aspecto ¿Este lugar de reclutamiento se ajusta
del problema que ha de ser profundizado a las necesidades del estudio?
específicamente mediante informantes
determinados? ¿Quiénes son esos infor- > S uficiencia-Saturación (repetición de
mantes?” Y la respuesta a estas preguntas la información descubierta y la confir-
lleva necesariamente a una reformulación mación de los datos obtenidos)
muestral en las primeras etapas y durante ¿El tamaño de la muestra y su configu-
todo el trabajo de campo. ración se ajustan al objetivo y a la es-
trategia de muestreo?
>> Evaluación de la calidad y el rigor del ¿Se contempla la saturación de la in-
formación?
diseño muestral
Es importante realizar una evaluación de >A
 spectos éticos de la muestra
la calidad y el rigor de la muestra, y es ¿Se han tenido en cuenta los aspectos
necesario ver la interrelación entre las éticos en la selección de la muestra?
partes y el todo. Ante un diseño de una (cómo se explicará la investigación, con-
investigación cualitativa o un manuscrito sentimiento, confidencialidad y aproba-
cualitativo, el lector debe plantearse una ción del Comité de Ética en Investiga-
serie de preguntas específicas para eva- ción Clínica).
luar el muestreo que le permitan realizar
una lectura crítica de dicha fase de la in- Poco a poco, a lo largo de este y anterio-
vestigación. Para esto se han de tener en res capítulos, hemos ido avanzando en
cuenta los siguientes aspectos: las diferentes etapas del diseño de una
investigación cualitativa. Hasta aquí he-
> T ipo de muestreo utilizado (teórico o mos elegido metodología, nos hemos
opinático) decidido por un enfoque teórico-meto-
¿Qué tipo de muestreo se ha realizado? dológico, hemos pautado los métodos y
hemos realizado el diseño muestral y se-
>P
 ertinencia de las unidades de mues- leccionado los contextos y o informantes.
treo para responder las preguntas de
la investigación ¿Y ahora por dónde seguimos? ¿Qué as-
¿El diseño muestral se define de forma pecto o aspectos de la investigación hemos
clara y operativa y es adecuado al pro- de abordar en los capítulos siguientes?

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