Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificación y Ejecución de
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001 y SGE 21

Caso práctico

Trabajo: Embutidos «El Serranillo»

Embutidos «El Serranillo» fue creada en 1998. La empresa está certificada por la
norma ISO 9001 para la elaboración y comercialización de embutido y salazón.

Su principal actividad es la elaboración de productos curados y ahumados de cerdo

blanco. Todos los productos son de la elaboración propia. La empresa cuenta con 11
personas repartidas entre los departamentos siguientes: producción, calidad,
administración y comercial.

Posteriormente, añadieron a sus instalaciones una depuradora de aguas residuales y la

certificaron en la ISO 14001.

En una de las auditorías internas realizadas el auditor le pide al responsable de calidad

que le muestre el manual de calidad y observa que no se han incluido en el mismo la
interacción entre los procesos del sistema de gestión de calidad.

El auditor toma nota y se dirige a la depuradora de aguas residuales. Durante la visita le

pide al responsable de dicha depuradora el registro de la calibración y verificación de
los equipos de seguimiento y medición de la calidad del agua observando que uno de los
equipos, etiquetado como DQO-1, no aparece en dicho registro. Al preguntarle al
responsable acerca de esta anomalía, responde: cuando vino el técnico para la revisión
estábamos utilizando el equipo y quedamos en avisarle otro día y se nos pasó por alto.

Pregunta del profesor

Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo
de auditorías, rellena los campos de la siguiente nota, identificando si existe alguna
desviación, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), así como el punto de la
norma incumplido.

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001 y SGE 21

AUDITORIA Empresa:
Interna
Certificación Departamento Auditado:
Seguimiento
Renovación Fecha: Nota Nº:

Norma de Aplicación:
Deficiencias observadas:

Categorización: No conformidad  Observación 

Firma del auditor: Firma del auditado:

Extensión máxima: 2 páginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5.

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001 y SGE 21

Desarrollo:
AUDITORIA
Empresa: Embutidos «El Serranillo»
Interna
Certificación
Departamento Auditado: Calidad
Seguimiento
Renovación
Fecha: 22/11/2016 Nota Nº: 1 de 2

Norma de Aplicación: UNE- EN ISO 9001:2015

Deficiencias observadas:

No se evidencia la interacción entre los procesos del sistema de gestión de calidad,

incumpliendo con los requisitos del numeral 4.4.1 La organización debe establecer,
implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de la calidad,
incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de
esta Norma Internacional. Igualmente con el numeral 4.4.2 establece que en la medida
en que sea necesario, la organización debe mantener información documentada para
apoyar la operación de sus procesos y conservar la información documentada para
tener la confianza de que los procesos se realizan según lo planificado.

Categorización: No conformidad  Observación 

Firma del auditor: Firma del auditado:

TEMA 5 – Caso práctico