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En el presente capítulo se explica cuándo se requiere una evaluación rápida de la seguridad alimentaria en
emergencias, se recuerdan las actividades que entraña su organización y se brindan orientaciones para la
primera fase (Actividades 1 a 4) de la organización de una ESAE rápida, que por lo común deberá
complementar la investigación inicial precedente y basarse en ella, en especial al comienzo de una nueva
situación de emergencia. Si se acomete una ESAE rápida sin que se haya realizado antes una investigación
inicial —lo que podría darse en el caso de una reevaluación o de una evaluación rápida localizada cuando
durante un conflicto urgente se abriera el acceso a una zona nueva— se comenzará de cero por las
actividades que se describen en este capítulo.
Los principales elementos y actividades necesarios para poner en marcha una ESAE rápida son:
• Saber cuándo debe realizarse una ESAE rápida: véase → sección 9.1
• Saber qué conlleva la organización y realización de una ESAE rápida (cuáles son sus actividades
esenciales): véase → sección 9.2
• Establecer acuerdos de colaboración con asociados o consolidar los que ya existan: véase →
sección 9.3
• Comenzar a recopilar, examinar y compilar los datos secundarios: véase → sección 9.4
• Definir una «hipótesis de trabajo» que sirva de base para la planificación de la evaluación (y de
cualquier asistencia inmediata para salvar vidas): véase → sección 9.5
• Definir los objetivos y el calendario de la evaluación: véase → sección 9.6
N.B. Durante todo el proceso de evaluación se seguirán realizando las actividades de recopilación y
examen de datos secundarios iniciadas en esta fase.
refugiados o personas desplazadas en el interior del país; una inundación que afecte a las personas
que ya se han visto damnificadas por un conflicto, como ocurrió en Somalia en 1996 y en Aceh en
2005);
• cuando una zona inaccesible deviene de repente accesible, normalmente en una situación de
conflicto (como sucedió con frecuencia en Liberia y Sierra Leona en los años 90 y en Darfur en
2004); o
• como parte de un proceso periódico de las operaciones prolongadas cuyos responsables realizan
evaluaciones locales cada pocos meses que sirven de base para la planificación de la asistencia
necesaria para las siguientes semanas o meses (como ocurrió en Angola en los años 90).
La ESAE rápida emplea técnicas de «valoración rápida», entre las que destacan algunas de carácter
participativo. A veces podrá realizarse también una encuesta rápida sobre hogares, que debe poder
responder a las siguientes preguntas:
• ¿Puede o no la población damnificada por una perturbación/crisis satisfacer sus necesidades
alimentarias básicas? En caso negativo, ¿por qué no?;
• ¿Cuáles son las posibilidades de que el grupo afectado se recupere sin asistencia?;
• ¿Quién necesita asistencia y por qué? ¿Qué nivel y género de asistencia se necesita?;
• ¿Durante cuánto tiempo se necesitará la asistencia?;
• ¿Cuáles son las necesidades de recursos y logísticas?;
• ¿Cuál es la capacidad nacional y local para hacer frente a la situación?; y
• ¿Se necesita asistencia internacional?
Asimismo, esta encuesta deberá determinar valores de referencia relativos a las variables fundamentales,
que puedan utilizarse para la posterior evaluación del impacto y el seguimiento de la situación.
Como se muestra en el Diagrama 1-E (en el Capítulo 1), la organización y realización de una ESAE rápida
entraña 15 actividades distintas. Estas actividades se describen en los capítulos 9 a 10, donde se agrupan en
seis fases principales, como se enseña en el Cuadro 9-A.
Cuadro 9-A
Fases (grupos de actividades) de la organización y realización de una ESAE
rápida
Fase Actividades del proceso Capítulo en el que se
de evaluación brindan orientaciones
Puesta en marcha – establecimiento de
asociaciones y objetivos, y examen de los datos 1a4 9
secundarios
Diseño y planificación de la evaluación 5 a 10 10
Recopilación de datos sobre el terreno 11 11
Procesamiento y análisis de los datos 12 12
Determinación y evaluación de las opciones de
13 13
respuesta
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 61
A lo largo de todo el proceso de evaluación, el acopio y la compilación de los datos secundarios se realizan
en paralelo con las Actividades 3 a 11 y fundamentan el diseño y planificación de la evaluación, así como
el análisis final. Esta función debe encomendarse a individuos especializados, que se dedicarán a buscar y
compilar datos secundarios de todas las fuentes a que puedan tener acceso en el centro de la capital o
provincia en que trabajen.
La etapa del diseño y la planificación es decisiva, aunque a menudo no recibe la atención suficiente. La
calidad de los productos de la evaluación depende en gran medida del empeño que se ponga en el diseño y
la planificación de ésta. El proceso de planificación requiere una buena gestión y experiencia en la
planificación del acopio de los datos primarios (mediante métodos de valoración rápida y encuestas) y en el
procesamiento y el análisis de esos datos, así como conocimientos especializados en el ámbito de la
seguridad alimentaria.
Cuando se dispone de buenos datos de referencia anteriores a la crisis (en particular los que se obtienen
gracias a los sistemas de alerta rápida), y de modo especial cuando se dispone de un plan para
contingencias actualizado preparado conjuntamente entre las partes encargadas de poner fin de la crisis,
debería de ser posible diseñar, planificar y llevar a cabo sin demora la investigación inicial y una
evaluación rápida. Por añadidura, en este caso el análisis y los productos de la evaluación estarán bien
fundamentados. A falta de buenos datos de referencia anteriores a la crisis o de un plan para contingencias
actualizado, al inicio de la evaluación tendrá que dedicarse una cantidad considerable de tiempo y esfuerzo
a la búsqueda y compilación de datos anteriores a la crisis, así como al establecimiento de relaciones de
trabajo con los asociados en la evaluación.
Producto previsto: Máxima colaboración entre los asociados en la realización de una evaluación
rápida, y coordinación con otras evaluaciones sectoriales.
¿Por qué? El esfuerzo conjunto de todas las partes que se ocupan de la seguridad alimentaria
debería posibilitar: i) que la información y recursos disponibles para la evaluación se
emplean tan eficaz y eficientemente como sea posible, y ii) que se alcanza el
máximo consenso sobre las conclusiones y, gracias a ello, la colaboración en la
organización de las respuestas adecuadas.
¿Cuándo? Tan pronto como se decida la realización de una ESAE, y continuamente durante el
proceso de evaluación.
¿Por quién? El PMA y los asociados que colaboren en la evaluación desde el principio.
¿Cómo? Habrá que aprovechar los acuerdos de coordinación, las asociaciones y los
contactos existentes con entidades gubernamentales, organismos de las Naciones
Unidas y ONG. Se contribuirá a establecer acuerdos de coordinación, cuando sean
necesarios, y a garantizar su eficacia. Se establecerán progresivamente nuevas
asociaciones y contactos para impulsar:
a) la colaboración entre las entidades competentes en materia de seguridad
alimentaria y nutrición; y
62 ■ Capítulo 9: Puesta en marcha de una ESAE rápida
incluir también a la Cruz Roja y a ONG importantes, y su finalidad es respaldar las actividades
gubernamentales en materia de coordinación. Cuando sobreviene una catástrofe natural importante o una
situación de emergencia compleja, se movilizan recursos específicos a tal efecto (véase la siguiente
subsección).
La oficina del PMA en los países debe cooperar plenamente en todos estos mecanismos de coordinación y
hacer todo lo que sea necesario y posible para garantizar la eficacia del intercambio de información y la
coordinación entre el proceso de evaluación de la seguridad alimentaria y las evaluaciones que se estén
realizando en otros sectores afines, principalmente las que se refieran a la vivienda, el suministro de agua,
la salud pública y la recuperación agrícola y económica, incluidos los problemas de seguridad y protección.
Colaboración con los equipos de las Naciones Unidas para la evaluación y coordinación
en caso de desastre y las dependencias de coordinación de la OCHA
Se exhorta a los equipos de las Naciones Unidas de apoyo a los países, dirigidos por los coordinadores
residentes de las Naciones Unidas, a que realicen una evaluación consolidada e intersectorial de las
necesidades de asistencia internacional.
Tras una catástrofe natural importante, la Oficina de Coordinación de Asuntos Humanitarios (OCHA)
movilizará rápidamente al equipo de las Naciones Unidas para la evaluación y coordinación en caso de
desastre con objeto de ayudar al coordinador residente y al gobierno a gestionar el proceso de evaluación
intersectorial, definir las necesidades de asistencia internacional y coordinar el recibo de suministros para
atender las necesidades iniciales a corto plazo. La información sobre esas necesidades se dará a conocer
luego mediante los informes de situación publicados por la OCHA desde Ginebra.
Los equipos de las Naciones Unidas para la evaluación y coordinación en caso de desastre están
integrados por expertos específicamente capacitados en gestión de emergencias que proceden de
varios países donantes y por funcionarios con formación similar elegidos de entre los organismos
de las Naciones Unidas. Normalmente, llegan a la zona en el plazo de 2 a 3 días y permanecen en
ella unas semanas.
Las atribuciones típicas/genéricas de los equipos para la evaluación y coordinación en caso de
desastre figuran en el Anexo A5.
¿Por qué? Los documentos, informes y bases de datos existentes siempre contienen
numerosos datos útiles. La búsqueda y utilización óptima de esos datos puede
ahorrar mucho tiempo y aportar información sobre los antecedentes, información
sobre los efectos de crisis anteriores y sobre las respuestas a las mismas, datos
actuales sobre zonas que el equipo de evaluación no puede visitar, y datos y
análisis sobre sectores afines que pueden ayudar a interpretar la información sobre
la seguridad alimentaria y la nutrición y el análisis de las opciones de respuesta.
La información procedente de los datos secundarios se empleará en las Actividades
3, 5, 6, 8 y 10, así como en los análisis finales de las Actividades 12 y 13.
¿Por quién? El acopio y examen de los datos secundarios a nivel nacional (o provincial) deberá
encomendarse a individuos especializados, mientras otros planifican el proceso de
evaluación y realizan el trabajo de campo.
¿Cómo? Se buscará activamente datos sobre los antecedentes que guarden relación con
todos los aspectos de la seguridad alimentaria (incluidos los medios de
subsistencia) y el estado nutricional en la zona (o zonas) de interés, información
sobre crisis anteriores y sobre la situación actual.
Se examinará la pertinencia, idoneidad y fiabilidad de los datos disponibles y se
organizarán por temas de importancia para la evaluación.
• calendarios estacionales: para cada zona agroecológica o de subsistencia distinta, calendarios que
muestren: las principales actividades agrícolas; las variaciones estacionales habituales en la
disponibilidad de alimentos, las existencias y los precios, y las fuentes de alimentos e ingresos de
los hogares; períodos normales de hambruna; pautas de migración de los pastores; características
epidemiológicas estacionales; reactivaciones estacionales de los conflictos (en conflictos
prolongados de baja intensidad); etc.
• cuadro o cuadros cronológicos: para cada crisis de inicio lento (de origen natural o económico),
situación de conflicto civil o represión, o crisis en una zona que padezca inseguridad alimentaria
crónica o un deterioro de la seguridad alimentaria: un cuadro cronológico que muestre los
acontecimientos que han afectado directa o indirectamente a los medios de subsistencia y la
seguridad alimentaria en determinadas zonas geográficas o grupos de población durante los
últimos años (por ejemplo, en los últimos 2 a 5 años); y
• efectos de las crisis anteriores y respuestas a ellas: los efectos sobre la seguridad alimentaria de
crisis anteriores parecidas, y cómo sobrevivió y se recuperó la población.
Cuadro 9-B
Evaluación de la pertinencia, representatividad, idoneidad y fiabilidad de los
datos secundarios
Pertinencia e idoneidad
• Pertinencia: ¿Se corresponden los datos con los indicadores importantes identificados para
la evaluación? En caso negativo, ¿existe una conexión clara, aceptada y definida con el
indicador de la evaluación que permita que esos datos puedan sustituir el indicador?
• Comprobar el ámbito geográfico (representatividad): ¿Abarcan los datos un ámbito igual,
inferior o mayor que la zona de interés? (Por ejemplo, puede que los datos de una ONG
representen solamente la zona en que trabaja). ¿En qué medida estos datos pueden
combinarse y compararse con otros datos? (Los datos nutricionales pueden representar
fronteras administrativas, mientras que los datos sobre seguridad alimentaria pueden
representar zonas de economía alimentaria).
• Comprobar la fecha: ¿Representan los datos un punto concreto en el tiempo o la estación, o
un promedio de varios años? ¿Cuál era la situación cuando se recopilaron los datos?
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 67
¿Cuáles podrían ser las limitaciones si se emplearan esos datos hoy en día? ¿Qué ajuste se
necesita para las variaciones estacionales?
Fiabilidad
• Reputación: ¿Cuánta fiabilidad tiene la organización, organismo o departamento
gubernamental que recopiló los datos? ¿Son sus resultados aceptados ampliamente en el
país y coherentes con las conclusiones de otros? ¿Existe la posibilidad de que los datos
estén tergiversados (por ejemplo, en un intento de obtener más ayuda)?
• Metodología: ¿Hay una descripción de la metodología utilizada para acopiar los datos,
incluido el procedimiento de muestreo utilizado? En caso negativo, téngase cuidado al
utilizar los datos.
• Muestreo y confianza: ¿Cuál fue el marco del muestreo (a qué población pretende
representar la muestra)? ¿Cuál fue el tamaño de la muestra y cómo se eligió? ¿Se han
calculado intervalos de confianza?
• Control de la calidad: ¿Hay una descripción de las medidas utilizadas durante el acopio de
los datos para supervisar su calidad, así como una validación de los instrumentos (mediante
la triangulación, la supervisión de los trabajos de campo, el filtrado de datos)?
• Análisis e integridad: ¿Qué métodos se emplearon para el análisis (estadísticos o de otro
tipo)? ¿Se dispone de los datos brutos? ¿Están las variables comunicadas en el análisis en
consonancia con las preguntas o temas del cuestionario o la lista de temas para debate?
[Adaptado de las Directrices de seguimiento y evaluación, Módulo 7, Elección de los métodos e instrumentos
para el acopio de datos]
Proceso de
9.5 Definición de la hipótesis de trabajo evaluación
Actividad
3
Producto previsto: Una hipótesis de trabajo relativa a la naturaleza y el alcance del impacto sobre
la seguridad alimentaria y los grupos de subsistencia afectados.
¿Por qué? Esta situación hipotética servirá de base para la definición (en la Actividad 4) de las
zonas, grupos y aspectos específicos de la seguridad alimentaria en que se centrará
la evaluación.
¿Por quién? El PMA y los asociados que colaboren desde el principio en la evaluación.
Partiendo de la información adicional que se haya obtenido desde que se estableciera la hipótesis de trabajo
inicial (estimación óptima), se refinará el cuadro de los posibles efectos de la crisis sobre la seguridad
alimentaria en distintas partes de la zona afectada y entre distintos grupos de población, a fin de preparar
una hipótesis de trabajo actualizada. Esta hipótesis representa la última estimación óptima relativa a la
situación presente y a su posible evolución. Para ello, deberá utilizarse el modelo contenido en el Cuadro 9-
C (el mismo propuesto para las conclusiones de la investigación inicial).
Cuadro 9-C
Modelo para una situación hipotética
Componente analítico Hipótesis de trabajo
Posible impacto en el suministro (y la demanda) Destrucción de los cultivos en pie y de las existencias
de alimentos domésticas y comerciales en las zonas; impacto reducido
en la producción nacional
Proceso de
9.6 Definición de los objetivos y el calendario de la evaluación evaluación
Actividad
4
Producto previsto: Acuerdo sobre los productos previstos de la evaluación y sobre el plazo para
la terminación de la evaluación y la presentación del informe.
¿Por qué? Con demasiada frecuencia, distintas personas —los que participan en la evaluación
y los que esperan las conclusiones— albergan distintas expectativas. Para evitar
malentendidos, es fundamental que todas las personas concernidas acuerden tanto
los objetivos —los motivos de la evaluación y los productos específicos previstos—
como el calendario para lograr estos productos. Si éstos no se acuerdan de manera
directa, cabe esperar que se produzcan desacuerdos y demoras en todas las
actividades sucesivas y que sea difícil llegar a un acuerdo sobre las conclusiones y
recomendaciones.
¿Cuándo? En el plazo de 1 ó 2 días tras la decisión de realizar una evaluación rápida.
¿Por quién? El PMA en colaboración con todos los asociados en la evaluación desde el principio.
¿Cómo? Se examinarán los objetivos típicos (Cuadro 9-D) y se adaptarán a la situación. Se
decidirá el calendario a tenor de la magnitud de la emergencia, la urgencia de la
necesidad de movilizar y prestar asistencia y los recursos disponibles para realizar
la evaluación.
Cuadro 9-D
Objetivos típicos de una ESAE rápida
• Calcular el alcance, la gravedad y la probable duración de los cambios derivados de la crisis en la
disponibilidad de alimentos (incluido el funcionamiento del mercado), los medios de subsistencia, el
acceso a los alimentos de los hogares y su utilización por éstos;
70 ■ Capítulo 9: Puesta en marcha de una ESAE rápida
• Identificar:
o el ámbito geográfico de las zonas en que se ha visto afectada la seguridad alimentaria
directa o indirectamente;
o cualesquiera diferencias en la gravedad y probable duración del impacto entre distintas
zonas y sobre distintos grupos socioeconómicos de población; y
o las causas inmediatas y las posibles causas subyacentes de la inseguridad alimentaria
actual y de cualquier género de malnutrición que se observe.
• Determinar:
o la capacidad de los distintos grupos para hacer frente a la situación; y
o si en la zona se dispone de suficientes alimentos de óptima calidad —si el problema es o
será de «disponibilidad» o de «acceso»— y el grado en que los aspectos ligados al mercado
pueden estar contribuyendo al problema y/o los mercados pueden contribuir a su resolución.
• Identificar el tipo (o tipos) de medidas o asistencia —alimentarias y no alimentarias— que podría
ayudar a garantizar que las personas, en especial los hogares y los individuos más vulnerables,
tengan acceso a:
o alimentos suficientes de óptima calidad para satisfacer sus necesidades nutricionales, y
o los suministros, servicios y protección no alimentarios para mantener (o restablecer) la salud
nutricional y el bienestar, sin recurrir a estrategias de supervivencia perjudiciales o no
deseables
• Identificar los recursos y la capacidad (de las comunidades y los posibles asociados) disponibles
actualmente para aplicar medidas e intervenciones tendentes a colmar las necesidades alimentarias
y de otro tipo de la población, así como solventar cualquier dificultad;
• Identificar cualesquiera posibilidades inmediatas para iniciar la asistencia en favor de la recuperación
autónoma y la seguridad alimentaria a más largo plazo de la población;
y, sobre esta base:
• Proponer medidas e intervenciones de ayuda específicas —alimentarias y no alimentarias— que
puedan ayudar a los grupos de población afectados a satisfacer sus necesidades de seguridad
alimentaria a corto y más largo plazo, y especificar las ventajas y desventajas de las distintas
opciones de respuesta; y
• Determinar si será necesaria una evaluación de la seguridad alimentaria detenida y, en caso
afirmativo, proponer el plazo y los elementos básicos de su cometido.
Si se decide que la asistencia alimentaria constituye una respuesta adecuada: los encargados de la evaluación
rápida deberán también proponer:
• Los tipos de asistencia alimentaria y de otro género necesarios;
• El número de personas que se beneficiará de la asistencia y el período durante el cual lo hará; y
• De ser posible, cómo deberá suministrarse, orientarse, distribuirse y supervisarse la asistencia
alimentaria y de otro tipo.
Ello incluye la compilación de los datos necesarios para la planificación y la presupuestación de las
actividades, incluidos los datos sobre indicadores clave necesarios para establecer valores de referencia con
arreglo a los cuales se evaluará el rendimiento de los programas, y para respaldar la elaboración de
propuestas de proyectos específicas y creíbles (para los próximos 6 a 12 meses) que se presentarán a los
donantes para obtener financiación.
Se tendrá cuidado en asegurar que los objetivos son concretos y realistas. Cuando se requiera asistencia
inmediata para salvar vidas y mantener la salud nutricional, se dará prioridad a la evaluación de esas
necesidades y los medios para poner los alimentos a disposición de las personas más necesitadas. Aun así,
se tendrán siempre presentes las repercusiones a largo plazo de las medidas adoptadas y la importancia de
buscar oportunidades para apoyar la recuperación —y para evitar que las personas adopten estrategias de
supervivencia negativas o perjudiciales— tan pronto como sea posible.
Cuando se produzca una crisis durante la ejecución de una operación, la evaluación deberá incluir un
examen rápido del estado de los programas de ayuda alimentaria y de los programas afines existentes, el
impacto de la nueva crisis (por ejemplo, nuevos desplazamientos de población) sobre esos programas y la
capacidad de las distintas actividades programáticas en curso de ampliarse o adaptarse para atender las
necesidades adicionales.
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 71
En el presente capítulo se describen las actividades que conllevan el diseño y la planificación de una
evaluación rápida de la seguridad alimentaria en emergencias. El diseño minucioso y la planificación
concienzuda son esenciales para el éxito de cualquier evaluación. Si no se presta la atención suficiente a estos
aspectos vitales (como ha ocurrido a menudo en el pasado), la evaluación no dará los productos previstos a
tiempo o con la calidad necesaria y, a causa de ello, las decisiones programáticas se adoptarán con retraso o no
estarán bien fundamentadas.
Cuando se ha formulado una hipótesis de trabajo inicial (Actividad 3 —véase la sección 9.5—) y se han
definido los objetivos de la evaluación (Actividad 4 —véase la sección 9.6—), las actividades fundamentales
que entraña el diseño y la planificación de una ESAE rápida son:
• Elaboración de un plan, calendario y presupuesto para la evaluación: véase → sección 10.1.
Observación: Deberá elaborarse rápidamente un proyecto inicial de plan, calendario y
presupuesto para orientar el resto del proceso de diseño y planificación, y se irá refinando a
medida que se vayan definiendo los distintos componentes del plan.
• Definición de las necesidades en materia de recopilación de datos (teniendo en cuenta los datos de que
ya se dispone): véase → sección 10.2.
• Decisión sobre los métodos de recopilación de datos: véase → sección 10.3.
• Decisión sobre el plan y el procedimiento de muestreo: véase → sección 10.4.
Observación: Las necesidades de recopilación de datos, los métodos y el plan de muestreo
que se propongan tendrán que examinarse a la luz de los recursos humanos y de otro tipo
disponibles. Si no pueden movilizarse recursos suficientes, tendrá que ajustarse el plazo y/o
las propuestas, aunque deberán tenerse en cuenta los efectos de estos ajustes e indicarse en el
informe final. Una de las decisiones básicas será si se lleva a cabo una encuesta rápida sobre
hogares o se recurre únicamente a los datos recabados mediante técnicas de valoración rápida,
o sea: entrevistas con informantes clave y grupos, más datos secundarios.
• Diseño, o adaptación, de los instrumentos de recopilación de datos: véase → sección 10.5.
• Preparación de juegos de material informativo, suministros y equipo: véase → sección 10.6.
• Contratación, reunión y capacitación de los equipos de evaluación sobre el terreno: véase → sección
10.7.
• Organización del transporte, la seguridad y las comunicaciones: véase → sección 10.8.
El proceso se ilustra gráficamente en el Diagrama 10a, tomado del Diagrama 1e (del Capítulo 1) en el que se
esboza todo el proceso de evaluación.
74 ■ Capítulo 10: Diseño y planificación de una ESAE rápida
¿Por qué? Para garantizar que todos los preparativos necesarios se hacen a tiempo y que las
encuestas sobre el terreno se llevan a cabo con la mayor facilidad posible y que la
evaluación obtiene los productos previstos oportunamente.
¿Cuándo? La planificación deberá comenzar en cuanto se hayan definido los objetivos de la
evaluación. El calendario que se prepare en esta fase tendrá que examinarse, y
tal vez revisarse, cuando se hayan definido los métodos de recopilación de datos
y de muestreo en el marco de la Actividad 6 (véase el Diagrama 10c).
¿Por quién? Un grupo de trabajo designado integrado por individuos del PMA y asociados que
colaboren en la evaluación.
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 75
Elaboración de un calendario
En el plan de la evaluación debe indicarse claramente la manera en que se completarán las actividades restantes
del proceso y quién se encargará de cada una de ellas. El plan deberá ponerse por escrito y a disposición de
todos los interesados.
En el Diagrama 10b se da un ejemplo de un posible calendario para la planificación y la ejecución de una
evaluación rápida en el plazo de tres semanas. Se incluyen las Actividades 1 a 4 precedentes para dar una
visión de conjunto. En el caso de que se produzca una crisis en una zona geográfica restringida, el proceso
entero podrá comprimirse en una única semana. En una crisis importante que afecte a una zona amplia, podrá
prolongarse durante seis semanas.
En la práctica, podría ocurrir que la evaluación no pudiera completarse según lo previsto, dentro del plazo
fijado y con los recursos humanos y de otro tipo disponibles. En este caso, el problema deberá estudiarse con
todas las partes colaboradoras con objeto de o bien movilizar más recursos, o bien adoptar la decisión de
ampliar el plazo o de prescindir de algunos aspectos, teniendo plena conciencia de las posibles consecuencias
que de ello puedan derivarse para la calidad y fiabilidad de los datos y para las conclusiones que podrán
extraerse. El calendario tendrá que actualizarse consecuentemente; de hecho, deberá considerarse como un
documento de trabajo que se perfecciona continuamente, especialmente durante los primeros días de la
planificación. Sin embargo, cuando se hayan decidido los métodos, se hará todo lo posible por adherirse al
calendario acordado hasta ese momento.
76 ■ Capítulo 10: Diseño y planificación de una ESAE rápida
5. Elaborar el plan de la
evaluación
6. Definir la información
necesaria
Decidir los métodos de
recopilación de datos y
el procedimiento de
muestreo
7. Diseñar/adaptar los
instrumentos de
recopilación de datos
Ensayar previamente
los instrumentos de
evaluación
(con la capacitación del
equipo)
Ultimar los
instrumentos de
evaluación
8. Preparar el juego de
material informativo,
los suministros y el
equipo
9. Identificar y contratar a
los miembros del
equipo
Orientar/capacitar al
equipo (o los equipos)
10. Organizar el
transporte, la seguridad
y las comunicaciones
11. Recopilar datos en los
lugares
Ultimar y difundir el
informe
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 77
El tiempo necesario para el diseño y la planificación hasta la Actividad 10 inclusive depende del nivel de
preparación. Ambas actividades deben poderse completar en 1 ó 2 días, siempre que se haya realizado una
buena planificación para contingencias para este tipo de situación (y se haya instruido a personal para los
equipos de evaluación por adelantado). De lo contrario, será necesaria una buena gestión para completar esta
fase en un plazo de entre 5 y 7 días.
El tiempo necesario para la capacitación de los equipos de evaluación sobre el terreno depende de los
métodos y técnicas que se apliquen y de la experiencia de los individuos disponibles en la utilización de esos
métodos y técnicas. Deberá consagrarse el tiempo suficiente a la capacitación para asegurar que todos los
equipos reúnen los datos correctamente y de manera razonablemente uniforme (véase la sección 10.7).
El tiempo necesario para la recopilación de datos sobre el terreno obedece a:
• el número de lugares que se visitarán y el tiempo que habrá que permanecer en cada lugar – ello
depende de: i) el plan de muestreo que, a su vez, depende de la heterogeneidad de la zona y población
concernidas, y ii) los métodos y técnicas de acopio de datos que se utilizarán. Tal vez tengan que
hacerse concesiones (véase más abajo);
• el tiempo necesario para viajar de un lugar a otro – ello depende de la ubicación de los lugares que, a
su vez, viene determinado por el plan de muestreo, y del terreno y los medios de transporte
disponibles. No hay que infravalorar el tiempo necesario; y
• el número de equipos de evaluación – ello depende de la disponibilidad de: i) personal con
conocimientos y aptitudes pertinentes; y ii) transporte y recursos logísticos anejos.
En el Cuadro 10-A se indica el tiempo que de ordinario se requiere para las entrevistas. Véase la sección 10.4
relativa al número de lugares que tendrá que visitarse y el número de entrevistas necesarias en cada lugar. En la
práctica, normalmente los equipos tendrán que visitar y completar las entrevistas en uno o dos lugares por día.
Cuadro 10-A
Indicaciones aproximadas del tiempo necesario para las entrevistas
• Medio día en cada sede provincial o de distrito. (Un día entero si se trata de una crisis de
inicio lento.)
• Entre una hora y una hora y media por cada entrevista con un grupo. (Dos horas por cada
entrevista con un subgrupo para recabar datos para los análisis económicos de los hogares.)
• Un máximo de tres a cuatro entrevistas con grupos por día y por pareja de entrevistadores.
(Dos a tres para el acopio de datos económicos sobre los hogares.)
• Hasta 45 minutos por hogar en el caso de las encuestas sobre hogares basadas en un
cuestionario.
• Un mínimo de tres a cuatro horas en cada aldea, localidad urbana o campamento elegidos
tratándose de un equipo de cuatro personas (este tiempo mínimo aumentará si la comunidad
no es homogénea o si debe realizarse una encuesta sobre hogares).
El tiempo necesario para el procesamiento y el análisis de los datos depende del número de entrevistas, la
cantidad de datos que haya que recabar y los recursos movilizados para el procesamiento de los datos,
especialmente si se realiza una encuesta sobre hogares y se procesa un número elevado de cuestionarios. El
procesamiento de los datos a menudo requiere más tiempo y recursos de lo previsto. Deberá planearse con
detalle la forma en que se procesarán los datos, qué aptitudes y material se necesitarán, quién se encargará de
ello y dónde. Deberá calcularse el número aproximado de personas y horas necesarias para ello. Como regla
aproximativa, se destinará el mismo número de personas-hora al procesamiento y análisis de los datos que a su
recopilación. Véase la sección 11.6 para obtener información más detallada sobre el tipo de medidas
necesarias.
Se añadirán 3 ó 4 días para redactar y ultimar el informe tras la terminación del análisis.
Planificación de la recopilación, el procesamiento y el análisis de los datos
78 ■ Capítulo 10: Diseño y planificación de una ESAE rápida
Las fases básicas de la definición de las necesidades de recopilación de datos, los métodos, los procedimientos
de muestreo y las disposiciones para el análisis de los datos (Actividad 6) se ilustran en el Diagrama 10c. En la
sección 10.2 se dan orientaciones sobre la definición de las necesidades de recopilación datos. En las secciones
10.3 y 10.4 se tratan las cuestiones de la determinación de los métodos de recopilación de datos y la estrategia
de muestreo más adecuados, teniendo en cuenta el tiempo y los recursos disponibles.
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 79
Cuando se hayan definido los métodos que se aplicarán, deberán especificarse los procedimientos que se
seguirán para el procesamiento y el análisis de los datos recabados por los equipos de evaluación sobre el
terreno y los recursos y el tiempo que se necesitarán:
• En la sección 11.6 se facilitan orientaciones sobre el procesamiento de los datos (tanto los datos
cuantitativos como cualitativos). Para los datos recabados mediante técnicas de valoración rápida se
prepararán (especificarán) las matrices resumidas iniciales que cada equipo debe producir. Para los
datos de la encuesta sobre hogares, la planificación se centrará en dónde se procesarán los
cuestionarios completados y quién se encargará de ello, y en cómo los presentará cada equipo sobre el
terreno.
• En el Capítulo 12 se facilitan orientaciones generales sobre el análisis, mientras que en los capítulos 4
a 7 de dan indicaciones en relación con cada tema. En la fase de la planificación, deberá prepararse un
plan de análisis. Para los datos recabados mediante técnicas de valoración rápida, deberá
especificarse: i) los análisis básicos (tabulaciones cruzadas) que cada equipo realizará en la primera
fase del análisis; ii) si podrán contratarse los servicios de un analista independiente para que trabaje
con cada equipo de evaluación sobre el terreno sin demorar indebidamente el proceso de análisis; y iii)
cómo se realizará el análisis general final y quién se encargará de realizarlo. Para el análisis de los
datos de las encuestas sobre hogares, tendrán que preverse también las tabulaciones cruzadas y
especificarse quién llevará a cabo el análisis y la interpretación detallados de los datos y después se
combinarán los datos de la encuesta sobre hogares con los recabados en las entrevistas con grupos
comunitarios e informantes clave.
Importancia de una mirada independiente al analizar los datos recopilados con técnicas de
valoración rápida
Un analista que no haya participado en la recopilación de los datos aportará una visión fresca y una
perspectiva imparcial al análisis de los datos registrados. Esto puede ayudar a identificar las
correlaciones que apuntan los datos y las cuestiones que merecen un examen en el seno del equipo,
y evitar al mismo tiempo los sesgos derivados de las impresiones de los miembros del equipo para
las cuales se disponga de datos limitados. A continuación, el equipo y el analista pueden debatir y
acordar las conclusiones (la historia que cuentan los datos).
• gastos de fotocopiar los juegos de material informativo, los instrumentos de recopilación de datos, el
informe final, etc.
Se alentará a todos los organismos asociados a participar en los gastos, pagando como mínimo los gastos
(incluidas las dietas) de su propio personal.
Proceso de
10.2 Definición de las necesidades en materia de recopilación evaluación
Actividad 6a
de datos
Producto previsto: Consenso sobre: i) los datos básicos necesarios y el marco analítico que se
empleará; y ii) las correspondientes necesidades relativas al acopio de datos, teniendo en cuenta la
información (datos secundarios) ya existente.
¿Por qué? Para: i) permitir que puedan sacarse conclusiones pertinentes relativas a la
población de interés y/o sus subgrupos; y ii) evitar que los equipos de evaluación
ocupen su tiempo —y el de los interlocutores— en el acopio de datos que no se
utilizarán o que ya existen.
¿Cuándo? Tan pronto como se hayan definido o acordado los objetivos y el cometido de la
evaluación.
¿Por quién? El PMA y los asociados que participen en la evaluación desde el inicio.
En el Anexo 3 se enumeran los análisis que hay que realizar, el tipo de información necesaria y las posibles
fuentes de esa información para cada uno de los tres temas, más el análisis del contexto. En él se reúnen los
cuadros relativos a los análisis e información necesarios de los capítulos 4 a 7. Se examinarán las entradas del
análisis en la parte superior de cada cuadro y se determinará si satisfacen las necesidades en la situación en
cuestión, o si puede ser necesario adaptarlas. Se intercambiarán ideas con los asociados y se procurará alcanzar
un acuerdo sobre cómo se analizará cada uno de los temas de la evaluación que se esté organizando. Esta
primera fase es esencial para decidir los datos que habrá que recabar y los métodos que habrá que aplicar, así
como para la planificación del propio análisis.
Obsérvese que:
• La evaluación de la disponibilidad de alimentos a nivel nacional puede que no sea necesaria en el caso
de una catástrofe localizada en una zona que normalmente no contribuye significativamente a la
producción alimentaria nacional. Aun así, será importante realizar una evaluación de la situación del
suministro alimentario local, que incluya la estabilidad de los suministros y la probabilidad de que se
produzca una alteración, en cualquier zona que no esté bien conectada por vías de transporte con otras
partes del país.
• La evaluación y el análisis de los medios de subsistencia y el acceso a los alimentos de los hogares,
incluidas sus estrategias de supervivencia, constituyen el eje central de toda ESAE y deben siempre
asentarse como mínimo en análisis rápidos de las necesidades no alimentarias esenciales, los mercados
y los factores contextuales.
La decisión del método que se aplicará para calcular la insuficiencia del acceso a los
alimentos de los hogares es fundamental para definir la información que se recabará.
• La evaluación de la situación nutricional tal vez no sea necesaria (no sea una prioridad) en el caso de
una crisis de inicio repentino, a menos que la malnutrición sea ya una preocupación en materia de
salud pública antes de la crisis o exista un riesgo de deterioro considerable. Sin embargo, si se
requerirá asistencia por un período prolongado, será necesario establecer un valor nutricional de
referencia en el plazo de unas semanas y, de ahí en adelante, seguir de cerca el estado nutricional a
efectos de presentación de informes.
¿Qué es ‘normal’?
En la mayoría de los casos, la situación actual se comparará con lo que se considera normal a fin de determinar
el impacto de la perturbación/crisis. No obstante, en algunas situaciones el concepto ‘normal’ puede resultar
difícil y poco útil. Cuando por ejemplo viene produciéndose una crisis prolongada durante más de diez años con
inseguridad alimentaria grave crónica y altos niveles de malnutrición (emaciación) que fluctúan en función de la
estación, o cuando la situación viene deteriorándose gradualmente a lo largo de varios años, puede ser imposible
definir una ‘norma’ que sea aceptable o realista para la elaboración de programas de urgencia. Por añadidura,
muchos informantes quizá no puedan recordar o identificar un año normal o bueno. En estos casos tendrá que
llegarse a una solución que permita comparar la situación actual con una ‘norma’ teórica que se estime adecuada
para la zona.1
1
Véase Harmer A y Macrae J (2004): Beyond the continuum: the changing role of aid policy in protracted crises, informe de investigación
del Grupo de Políticas Humanitarias (Instituto de Desarrollo de Ultramar), nº 18, julio de 2004. Los autores señalan que en estas
situaciones tal vez convenga reconocer que la situación probablemente no volverá a la normalidad, de modo que los programas de
urgencia tendrán que ser indefinidos y no se aplicará ninguna estrategia de retirada viable a menos que se apliquen simultáneamente
iniciativas de desarrollo que puedan tener un fuerte impacto.
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 83
a los alimentos y utilización de los alimentos y nutrición. Se incluirá información sobre la situación actual y
datos anteriores a la crisis con los que se comparará la situación actual. Se consultará de nuevo el Anexo A3 y
se examinarán los tipos de información que suelen requerirse y las fuentes típicas de esa información. Este
anexo servirá de referencia para la planificación, aunque se confeccionarán listas específicas para la situación
concreta de que se trate.
Se examinarán las listas cuidadosamente con todos los asociados que colaboren en la evaluación y se
garantizará que:
• se incluyen todos los datos necesarios para los análisis previstos;
• todos los temas enumerados son necesarios para los análisis previstos —queda claro cómo se
utilizarán los datos sobre cada tema—; y
• resulta evidente cómo y dónde pueden recabarse los datos.
Podría ser provechoso enumerar los temas de los datos en un cuadro de tres columnas en que se especifique el
tema de los datos, cómo se utilizarán y cómo y dónde se recabarán.
Distintas organizaciones e individuos propondrán la inclusión de nuevos temas. Se rechazará toda propuesta de
incluir temas que no parezcan esenciales para los análisis previstos. Algunos asociados pueden albergar
preocupaciones más generales que afecten a otros sectores y, en consecuencia, es importante que los
responsables de la ESAE colaboren con las evaluaciones que se realicen en otros sectores, evitando reunir
datos que no revistan un interés específico para la ESAE.
A continuación, se compararán esas listas con la información que hayan aportado los datos secundarios y, así,
se determinarán los datos que habrá que recopilar, que incluirán: i) datos sobre la situación actual y su
evolución prevista; ii) lagunas en los datos anteriores a la crisis; y iii) determinados datos ya disponibles sobre
la situación actual o las situaciones anteriores a la crisis que se quiera cotejar.
Esta lista final servirá para adaptar o desarrollar los instrumentos de recopilación de datos en el marco de la
Actividad 7 (véase la sección 10.5).
Al enumerar los datos necesarios (y posteriormente al formular las preguntas que se harán en distintas
entrevistas), deberá garantizarse que todos los datos necesarios estarán disponibles cuando se proceda a la
fase del análisis. Por ejemplo, si se propone reunir datos sobre las existencias de maíz de la última cosecha
deberá contarse con un valor de referencia con el cual puedan compararse las respuestas. Si el 25% de los
hogares responde que todavía conservan existencias, esta información tendrá muy poco valor a menos que se
sepa cuál es la norma en la época del año en cuestión (p. ej., debería ser el 60%). A menos que se disponga de
esa información gracias a los datos secundarios, será necesario también hacer acopio de datos sobre la
situación normal, ya sea mediante el mismo cuestionario, ya mediante entrevistas con comunidades o subgrupos.
Proceso de
evaluación
10.3 Decisión sobre los métodos de recopilación de datos
Actividad 6b
Producto previsto: Consenso sobre los métodos que se aplicarán para recopilar los datos
primarios.
¿Por qué? Para: i) garantizar que los datos primarios se recaban eficazmente y de manera
adecuada dadas las circunstancias locales, y ii) velar porque puedan compararse
las conclusiones de distintos equipos de evaluación.
84 ■ Capítulo 10: Diseño y planificación de una ESAE rápida
¿Cuándo? Tan pronto como se hayan definido las necesidades ligadas al acopio de datos.
¿Por quién? El PMA y los asociados que participen en la evaluación desde el inicio.
En toda ESAE rápida se utilizará una combinación de las siguientes técnicas de «valoración rápida» para reunir
información sobre la situación en la comunidad:
• entrevistas con informantes clave a nivel nacional, provincial, de distrito y local; y
• entrevistas con grupos comunitarios en determinadas comunidades (véase el Cuadro 10-C).
Además, normalmente se procurará recopilar datos más detallados sobre la situación de los hogares mediante
uno de los siguientes métodos:
• entrevistas con subgrupos en el seno de las comunidades seleccionadas (véase el Cuadro 10-C); o
• una encuesta sobre hogares rápida basada en una muestra de hogares elegidos mediante muestreo
probabilístico.
Cuando se decida cuál de estos métodos se utilizará, se escrutarán las ventajas e inconvenientes resumidos en
el Anexo B1, el tiempo y los recursos disponibles y si será posible realizar correctamente una encuesta sobre
hogares.
En determinadas comunidades podrá organizarse una encuesta sobre hogares rápida (utilizando un
cuestionario estructurado) si:
• se dispone de tiempo, aptitudes y otros recursos para planificar y llevar a cabo el acopio,
procesamiento y análisis de los datos dentro del plazo de la evaluación; y
• se dispone de datos suficientes para establecer un marco óptimo para el muestreo probabilístico (véase
el Anexo C9) y será posible visitar lugares y hogares elegidos al azar, es decir: no existen obstáculos
importantes para acceder a la población de interés.
Podrá efectuarse una encuesta sobre hogares en el marco de una reevaluación durante una operación en curso o
la evaluación inicial de una crisis de inicio lento cuando ya existan cuestionarios idóneos ensayados sobre el
terreno, así como un cuadro de encuestadores con experiencia en la realización de entrevistas a nivel de los
hogares. En otras situaciones, puede ser difícil organizar rápidamente una encuesta sobre hogares,
especialmente en una situación de conflicto o cuando las poblaciones han sido recientemente desplazadas.
Cuadro 10-B
Métodos e instrumentos de recopilación de datos y su uso
Método de
Encuesta por muestreo Debate participativo
recopilació Entrevista de carácter informal
(entrevista en hogares) en profundidad
n de datos
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 85
Encuesta
Entrevista
sobre los
en
medios de Entrevista Entrevista
hogares Entrevista
subsistencia/ con con grupos
Uso con con Grupo de debate ²
seguridad informant comunitarios
encuesta subgrupos ²
alimentaria es clave ²
sobre
de los
nutrición ¹
hogares
Tipo de Guía para las entrevistas de carácter Guía sobre los temas
Cuestionario estructurado
instrumento informal de debate
Un número limitado de
Enfoque Preguntas plenamente
preguntas abiertas que
(contenido estructuradas en
Preguntas cerradas y abiertas en permite a los
del secuencia lógica, en su
secuencia lógica participantes debatir
instrumento mayoría con opciones
cuestiones y procurar el
) previamente codificadas
consenso
Alto
Medio
Nivel de Bajo (debate e intercambio
interacción (diálogo entre los informantes y el
(preguntas y respuestas) dinámicos de opiniones
entrevistador)
entre los participantes)
Entrevistador
Coordinador y persona
Recopilador y una persona encargada de tomar nota
Encuestador encargada de tomar
de datos de las entrevistas con grupos y nota
subgrupos comunitarios
¹ Se trata de entrevistas realizadas conjuntamente con una encuesta antropométrica. Además de recopilar
datos sobre salud pública pueden recopilar también información sobre la seguridad alimentaria de los
hogares. También se celebran debates en grupo para obtener más información sobre las causas de la
malnutrición.
² Véase el Cuadro 10-C para una explicación de ‘grupo comunitario’ y ‘subgrupo’. La composición de un grupo
de debate es la misma que la de un subgrupo.
Cuadro 10-C
Grupos y subgrupos comunitarios
• Un grupo comunitario es un grupo mixto que incluye hombres, mujeres y jóvenes de todos los
subgrupos de la comunidad (aldea, campamento, barrio urbano).
• Un subgrupo es un grupo de personas más o menos homogéneo, de condición social similar, procedente
de un grupo de subsistencia determinado. Normalmente, se organizan subgrupos distintos para mujeres
y hombres.
Los grupos comunitarios pueden aportar datos sobre i) los recursos disponibles, los cambios operados y los
procesos que tienen lugar a nivel comunitario (p. ej., impacto sobre los recursos naturales como la tierra y el
abastecimiento de agua, las distribuciones de socorro), y ii) las relaciones con instituciones de fuera de la
comunidad (p. ej., servicios sociales gubernamentales, ONG o mercados de los distritos). Las reuniones con los
grupos comunitarios permiten comprender mejor la influencia mutua entre los distintos grupos de la comunidad.
Los subgrupos pueden aportar datos sobre la situación y las perspectivas de los subgrupos concretos
representados por los distintos grupos de debate. Pueden incluir datos cuantitativos —como las tierras que posee
un hogar «típico» perteneciente al subgrupo— y datos cualitativos como las fuentes de ingresos de un hogar
típico, las causas subyacentes de su inseguridad alimentaria y cómo prevén las personas del subgrupo que
evolucionará la situación en los próximos meses. Son una buena manera de dialogar con mujeres o grupos
marginados, especialmente si esos grupos no se sienten a gusto expresando sus opiniones (e incluso
86 ■ Capítulo 10: Diseño y planificación de una ESAE rápida
Proceso de
10.4 Decisión sobre el plan (y el procedimiento) de muestreo evaluación
Actividad 6c
Producto previsto: Acuerdo sobre los métodos de muestreo que se aplicarán para recopilar los
datos primarios.
¿Por qué? Para: i) posibilitar conclusiones válidas y fiables relativas a la población de interés
y/o sus subgrupos, y ii) velar porque puedan compararse las conclusiones de
distintos equipos de evaluación.
¿Cuándo? Tan pronto como se hayan decidido los métodos de recopilación de datos.
¿Por quién? El PMA y los asociados que participen en la evaluación desde el inicio.
Cuadro 10-D
Métodos de muestreo utilizados normalmente con determinados métodos de
recopilación de datos
Técnicas de valoración rápida Encuesta por muestreo
Selección Visitas
Selección de
Selección Selección de aleatorias Selección de
lugares o
de lugares de grupos informante a los hogares
sublugares
s clave hogares
Muestreo probabilístico
• Muestreo aleatorio
simple, aleatorio
sistemático o en dos
√ - - √ √√ √√
etapas ¹
Muestreo no probabilístico
Fase 1:
Definición del tipo y tamaño de la
población de interés
(unidad de muestreo y universo del muestreo)
Fase 2:
Preparación de una lista y/o mapa de
todos los posibles lugares de
muestreo
Fase 3:
Examen del nivel de
Cuando la población es
homogeneidad/heterogeneidad de la
heterogénea o el impacto
población de interés de la perturbación/crisis es
diferente en distintas zonas
No Sí
No Sí
Muestreo aleatorio
Muestreo en Muestreo por conglomerados o muestreo simple o muestreo
dos etapas por conglomerados en dos etapas sistemático
[Adaptado de las directrices temáticas del enfoque analítico de VAM, Muestreo, PMA-ODAV 2005]
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 91
En muchas ESAE rápidas no puede disponerse rápidamente de listas completas y se utiliza el muestreo en dos
etapas. El muestreo por conglomerados o sistemático puede ser aplicable en algunos campamentos de personas
desplazadas. El método elegido y el mismo tamaño de la muestra se aplicarán a cada subgrupo de población, en
el caso de que se estratifique la población. Cuando se recurra al muestreo en dos etapas, el muestreo no
probabilístico a veces puede aplicarse a la primera fase del muestreo para seleccionar los lugares (p. ej., cuando
no puede disponerse de un marco de muestreo como una lista o mapa, o cuando sea difícil construir uno). Aun
así, debe hacerse todo lo posible por construir un marco de muestreo fiable que permita el muestreo
probabilístico. En la segunda etapa del muestreo, los hogares o individuos deben seleccionarse con arreglo al
muestreo probabilístico.
Decisión de si conviene distinguir entre zonas o grupos: estratificación (fase 3)
Para determinar si la zona y población afectadas deberían examinarse como una única entidad o si las distintas
zonas y/o grupos de la población deberían examinarse (evaluarse) por separado, deberá responderse a las
siguientes preguntas:
a) Homogeneidad/heterogeneidad: ¿Es la población en su mayoría homogénea o heterogénea? ¿Se han
dejado sentir de modo más o menos parecido los efectos de la perturbación/crisis en toda la zona o
varían considerablemente de una localidad (lugar) a otra o entre grupos distintos de la población?
¿Pueden clasificarse zonas y grupos en consecuencia?
b) Necesidad de distinguir/comparar: ¿Es necesario, o sería conveniente, distinguir y comparar las
diferentes categorías?
c) Viabilidad: ¿Se dispone de tiempo y de recursos humanos y logísticos suficientes para aplicar un
procedimiento de muestreo que permita hacer comparaciones válidas? En el caso de que haya que
hacer concesiones en los procedimientos de muestreo (en especial con el tamaño de la muestra, véase
infra), ¿será posible sacar conclusiones válidas?
Si se decide que es necesario un determinado grado de diferenciación (denomino ‘estratificación’), deberán
definirse las categorías que se emplearán y acto seguido asignarse los lugares/comunidades de la zona afectada
a las diversas categorías/estratos (véase el Cuadro 10-E para obtener ejemplos). Al estratificar de esta manera
se asegura que todas las categorías se incluyen en la muestra y, si se aplica un procedimiento de muestreo
adecuado, puede hacerse un cálculo general más exacto o, si el tamaño de la muestra de cada categoría es
también adecuado, hacerse comparaciones entre las distintas categorías (véase el Cuadro 10-F).
Cuadro 10-E
Ejemplos de categorías que diferencian zonas o lugares/comunidades
Zonas geográficas Características agroecológicas; principales actividades de subsistencia («zonas de
subsistencia»); jurisdicciones administrativas, distancia del centro de la perturbación.
Lugares/comunidades Para la población residente: distancia de las carreteras; cercanía a zonas urbanas;
acceso a los mercados; principales estrategias de supervivencia o, especialmente en
situación de conflicto, identidades étnicas, religiosas o políticas predominantes.
Para las personas desplazadas (refugiados o personas desplazadas en el interior del
país): cercanía a las zonas urbanas; diferencias étnicas; acceso a las tierras
agrícolas u otros recursos naturales, el empleo, los mercados u otras fuentes de
sustento (alimentos e ingresos).
Cuadro 10-F
¿Por qué conviene estratificar?
la muestra de cada zona o grupo distintos tendrá que incluir el mismo número de hogares, como se
requeriría en el caso del conjunto de la zona o población si no se hicieran comparaciones.
Ejemplo
Estratificación de una ESAE rápida realizada en una situación de sequía en Kenya (2004)
El estudio del PMA realizado en Kenya para abordar la vulnerabilidad a la inseguridad alimentaria empleó un sistema de
muestreo basado en tres estratos:
1. Se analizaron los datos secundarios para identificar y caracterizar los distritos más vulnerables, a partir de los
cuales se elaboraron los perfiles de la seguridad alimentaria en las comunidades.
2. En cada uno de estos distritos se determinaron zonas de subsistencia.
En cada zona de subsistencia, se eligió al azar una serie de comunidades para la muestra y se les hicieron entrevistas.
Ejemplo
Estratificación en una encuesta realizada en campamentos de refugiados
La misión de evaluación realizada conjuntamente entre la ACNUR y el PMA en el Sudán oriental en 2003 permitió distinguir:
• campamentos «basados en la tierra» en que los refugiados tenían acceso a la tierra y podían explotarla;
• campamentos «basados en los salarios» cercanos a zonas urbanas en que los refugiados pudieron encontrar
trabajo;
• campamentos de acogida en que se alojaba a los nuevos refugiados, aunque contaban con pocos o ningún medio de
subsistencia.
2
Fuente: Food Security Analysis Field Kit (Estuche de campaña para el análisis de la seguridad alimentaria), PMA-Food Economy
Group, Dependencia de Apoyo Técnico, Sierra Leona, 2002.
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 93
Cuadro 10-G
Números recomendados de lugares y entrevistas para una ESAE que emplee solamente técnicas
de valoración rápida (sin encuesta sobre hogares)
Número de subgrupos de Número de lugares Número de entrevistas con Número total de entrevistas
población grupos por lugar con grupos ¹
1 3a4 2 6a8
2 6a8 2 12 a 16
3 9 a 12 2 18 a 24
4 12 a 16 2 24 a 36
5 15 a 20 2 30 a 40
6 18 a 24 2 36 a 48
¹ Se recomienda un mínimo de entre 6 y 8 entrevistas con subgrupos (y/o entrevistas con informantes clave) por cada
zona o grupo de población distintos. Aun así, será necesario realizar más entrevistas si la información obtenida mediante
las primeras 6 a 8 entrevistas no ofrece un panorama coherente o si se plantean nuevas cuestiones durante el acopio de
datos (p. ej., como consecuencia de las primeras entrevistas) que requieran corroboración.
En el caso de las encuestas sobre hogares, el tamaño de la muestra depende de varios factores, entre los que
cabe mencionar la proporción o el promedio de lo que se intenta medir, la precisión requerida y el método de
muestreo aplicado. No guarda relación con el tamaño de la población, a menos que el número total sea
relativamente reducido (unos miles de hogares o menos).
En el Cuadro 10-H se presentan posibles tamaños de muestra para las ESAE rápidas que apliquen el muestreo
en dos etapas. Los tamaños de muestra recomendados están sombreados y aportan una precisión de ±10% o
mayor, en función de la proporción de lo que se esté midiendo.
Cuadro 10-H
Número de lugares y muestras (hogares) para las encuestas sobre hogares
1 2 3 4 5
Número de
Número Número de
Para el muestras
total de lugares
Número de subgrupos muestreo en por lugar ²
muestras (seleccionados
dos etapas ¹ (seleccionados
(n) en la fase 4)
en la fase 6a)
30 7
Recomendado 210 25 9
1 20 11
¹ La mayoría de las encuestas sobre hogares realizadas en el marco de una ESAE se basa en el muestreo en dos
etapas. En el caso de que se aplique el muestreo en una única etapa, el número total de hogares pasaría a ser la mitad
de las cifras mostradas, o sea: recomendado 105 y mínimo 50 por cada subgrupo.
² Deberá entrevistarse a un mínimo absoluto de cinco hogares por lugar.
³ Si hay tres subgrupos, el tamaño total de la muestra y el número de lugares se calcularán multiplicando por tres el
número de muestras (tercera columna) y el número de lugares (cuarta columna) para un subgrupo. Si hay cuatro
subgrupos, se multiplicará por cuatro, etc.
Ejemplo
Estratificación en la ESAE rápida que se realizó tras la catástrofe del tsunami en Indonesia (enero de 2005)
La evaluación se sirvió de dos niveles de estratificación, uno basado en la distancia de la costa y el otro en las características
agroeconómicas.
1) Estratificación basada en la distancia de la costa:
• comunidades situadas a menos de 1 kilómetro de la costa (alta probabilidad de verse directamente afectadas);
• comunidades situadas entre 1 y 10 kilómetros de la costa (probabilidad moderada de verse afectadas); y
• comunidades situadas a más de 10 kilómetros de la costa (baja probabilidad de verse indirectamente afectadas).
Según se informó, la distancia máxima a la que llegó el tsunami tierra adentro fue de 10 kilómetros.
2) Estratificación basada en zonas agroecológicas (zonas rurales que se caracterizan por pautas de explotación de la tierra y
sistemas de subsistencia/agrícolas diferentes y que se seleccionan mediante datos por satélite —teleobservación— y
estadísticas gubernamentales):
• Agricultura 1: cultivo del arroz en tierras bajas
• Agricultura 2: cultivo intensivo mixto en tierras altas
• Explotación forestal: medios de subsistencia basados en los bosques
• Pesca 1: pesca de altura
• Pesca 2: piscicultura continental
• Actividades urbanas
En cada una de las zonas antes mencionadas, se seleccionaron tres localidades con alta densidad de población —aldeas,
campamentos para personas desplazadas en el interior del país, distritos urbanos—: uno a menos de 1 kilómetro de la costa,
otro entre 5 y 10 kilómetros y otro a más de 10 kilómetros de la costa.
El estudio no pretendía ser representativo. La selección intencional de los lugares tenía por finalidad ahorrar tiempo y a la vez
aportar suficiente información para calcular el número aproximado de personas damnificadas, el grado en que habían sido
damnificadas y los mecanismos de recuperación y supervivencia de los hogares.
Lista de los distintos tipos de entrevista para los que se necesitan instrumentos
Todas las ESAE rápidas necesitarán guías para la realización de entrevistas de carácter informal específicas
para:
• las entrevistas con funcionarios y otros informantes clave en los planos provincial y de distrito; se
especificará la lista básica de informantes clave que todos los equipos de evaluación deberían procurar
entrevistar, utilizando el Cuadro 10-J como guía;
• los instrumentos para los estudios del mercado;
• las entrevistas con dirigentes comunitarios, extensionistas, ONG y otros informantes clave a nivel
comunitario; se especificará una lista básica que incluya a los tipos concretos de extensionistas y otros
informantes clave; y
• las entrevistas con grupos comunitarios, es decir: grupos que incluyan a individuos en representación,
en la medida de lo posible, de los distintos subgrupos de la población (véase el Cuadro 10-C). Se
especificarán los distintos tipos de grupos de los cuales se estime conveniente recabar distintos tipos
de datos.
Si se va a realizar una encuesta rápida sobre hogares, se precisará también un cuestionario sobre hogares
estructurado.
En cualquier caso, se estudiarán los varios grupos de subistencia existentes en la población afectada y si se
necesitarán instrumentos distintos para recopilar los datos relativos a los diferentes grupos, como agricultores,
pastores, poblaciones urbanas y personas desplazadas.
Cuadro 10-I
Informantes clave típicos a nivel provincial y de distrito
(y datos necesarios)
Informantes clave Tema de los datos necesarios
Especialistas sectoriales: los Datos secundarios y sus opiniones profesionales sobre: los
funcionarios encargados de los efectos a corto y largo plazo de la perturbación/crisis; la situación
departamentos de agricultura, ganadería, actual, las causas subyacentes, cómo es probable que evolucione
pesca, recursos hídricos, trabajo, la situación y los principales riesgos; los problemas importantes y
economía, transporte, carreteras, bienestar las posibilidades de solucionarlos y fomentar la recuperación.
social, salud, los institutos de investigación
en estos sectores, etc.
El sector privado/comercial: Sus perspectivas sobre: los efectos a corto y largo plazo de la
comerciantes; transportistas; cámara de perturbación/crisis sobre la producción alimentaria, el empleo, el
comercio local; asociaciones de comercio (especialmente el flujo de alimentos básicos de los
empresarios, comerciantes, molineros, etc. productores a los consumidores) y los precios.
Funcionarios del PMA, otro personal de Datos secundarios y sus experiencias y opiniones sobre: lo que
las Naciones Unidas y ONG que ha ocurrido; los efectos a corto y largo plazo de la
trabajen en la zona afectada (o las perturbación/crisis sobre la seguridad alimentaria y los medios de
zonas afectadas). subsistencia; las causas subyacentes, incluidas las relaciones de
poder entre los distintos grupos; los principales problemas y las
posibilidades de darles solución.
Lista de la información que hay que recabar durante cada tipo de entrevista
Sobre la base de las necesidades relativas al acopio de datos definidas en el marco de la Actividad 6 (véase la
sección 10.3), se enumerará la información que deberá recabarse de los distintos informantes clave y grupos.
En el Cuadro 10-J figuran las preguntas básicas que a menudo debe formularse a los informantes clave a nivel
provincial, de distrito y comunitario. En los cuadros 10-K y10-L se indican los tipos de datos que a menudo
hay que recabar en las entrevistas con grupos comunitarios y las entrevistas con subgrupos, respectivamente.
Estos cuadros se utilizarán como guías, aunque se prepararán otras listas basadas en la situación local y la
correspondiente información específica necesaria.
Algunas de las preguntas que se repitan en las listas se formularán a varios interlocutores para triangular entre
distintas fuentes. Se incluirán también preguntas para cotejar los datos secundarios de que ya se dispone. No
obstante, se procurará mantener esas duplicaciones al nivel mínimo necesario para la triangulación y el cotejo.
Cuadro 10-J
Preguntas básicas para todos los informantes clave
• ¿Qué ha cambiado (en relación con el suministro alimentario, los mercados, los medios de
subsistencia, el acceso a los alimentos y su utilización por los hogares, el estado nutricional)?
¿Por qué?
• ¿Cómo se recuperan la población, las comunidades y las instituciones locales? ¿A qué estrategias
se recurre para sobrevivir? ¿Qué ocurriría si no se prestara asistencia? ¿Por qué?
• ¿Qué zonas y grupos se ven más gravemente afectados? ¿Por qué? ¿Quién se beneficia de la
situación actual?
• ¿Cuáles son los obstáculos y los futuros riesgos para los medios de subsistencia?
• ¿Qué posibilidades existen de proteger y apoyar los medios de subsistencia y reforzar los
esfuerzos de la población y las comunidades por subsistir y recuperarse? ¿Cuáles son los
obstáculos? ¿Por qué? ¿Qué puede hacerse para reducir o superar los obstáculos?
• ¿Existen factores específicos (de seguridad, políticos, culturales o de otro tipo) que influyan en la
situación de la que hay que estar informado?
• ¿Dónde debería ir el equipo para comprender cabalmente la situación y sus necesidades
concomitantes? ¿Con quién más debe hablarse?
y, en el caso de la población desplazada:
• ¿Cuántas personas han sido desplazadas? ¿Por qué? ¿Dónde están? ¿Cuándo puede preverse
que vuelvan a sus hogares?
• ¿Cómo subsisten mientras tanto? ¿Cómo obtienen actualmente los alimentos, los ingresos y el
suministro y los servicios no alimentarios esenciales?
• ¿Cuál es la relación entre la población desplazada y la población de acogida? ¿Cuáles son las
consecuencias para ambos grupos?
y, en el caso de que algunas zonas sean inaccesibles:
• ¿Qué se sabe de la situación en las zonas cercanas que actualmente son inaccesibles? ¿De
dónde procede la información? ¿Cuán fiable es?
• ¿Entran o salen alimentos y otros productos de estas zonas?
• ¿Cuáles son las perspectivas de acceder a esas zonas para evaluar la situación o prestar
asistencia, en caso de que se necesite?
Cuadro 10-K
Temas típicos de las entrevistas con grupos comunitarios
• Cuál ha sido el impacto en los medios de subsistencia, y qué se necesita para ayudar a la
recuperación;
• Cómo hacen frente a la situación actual la comunidad en su conjunto y los distintos subgrupos en
su seno;
• Las posibilidades y prioridades para el restablecimiento de los medios de subsistencia, el
suministro alimentario y los sistemas de distribución y comercialización; principales obstáculos;
• Consideraciones estacionales: cuáles son las principales preocupaciones en relación con la
plantación, la cosecha y otras actividades estacionales en los meses venideros, así como los
riesgos para la salud;
• Si todos tienen un acceso inocuo a los alimentos básicos y a los alimentos adecuados para los
niños pequeños y otras personas dependientes, como los enfermos y ancianos;
• Si todos tienen acceso a suficiente agua y combustible para cocinar y pueden preparar alimentos
para toda la familia y los niños pequeños; y
98 ■ Capítulo 10: Diseño y planificación de una ESAE rápida
• De qué riesgos es consciente la comunidad y le preocupan (p. ej., riesgos para la salud debidos a
las condiciones insalubres; peligro de nuevas catástrofes o conflictos; problemas de inseguridad).
Cuadro 10-L
Temas típicos de las entrevistas con subgrupos
• Cómo vivían los hogares de este subgrupo antes de la perturbación/crisis (sus medios de
subsistencia, principales fuentes de alimentos e ingresos, principales gastos);
• Cómo y por qué ha afectado la perturbación/crisis a sus medios de subsistencia (incluidos sus
principales bienes), fuentes de alimentos e ingresos y gastos;
• Las perspectivas de recuperación: cuándo prevén que se recuperarán sus medios de subsistencia;
los requisitos previos para la recuperación;
• Qué consumen en la actualidad; sus actuales fuentes de alimentos e ingresos; cómo prevén que
cambiarán las cosas en las próximas semanas;
• Qué apoyo reciben a través de sus redes de seguridad social y cómo ha afectado la
perturbación/crisis a esas redes;
• Cómo preparan los alimentos en la actualidad: si gozan de un acceso inocuo a agua suficiente y
de los medios para preparar y cocinar los alimentos; y
• Las prioridades actuales de las personas de este subgrupo de población.
El método de la lista de temas a menudo se emplea en los debates en grupo que se celebran en el ámbito del desarrollo. En el
marco de una ESAE, puede ser adecuado cuando la entrevista con grupos complementa una encuesta sobre hogares y tiene por
finalidad proporcionar datos sobre perspectivas y opiniones que refuercen los datos más cuantitativos reunidos mediante el
cuestionario dirigido a los hogares. Sin embargo, si en una evaluación rápida se aplican solamente técnicas de valoración
rápida, se requerirán entrevistadores/coordinadores altamente cualificados para: i) orientar las deliberaciones sobre la base
de preguntas abiertas y recabar los datos específicos necesarios sobre el acceso a los alimentos, el consumo y las estrategias
de resistencia de los hogares; y después ii) analizar esos datos.
El método de la guía para la realización de entrevistas de carácter formal hace posible que las entrevistas con grupos y el
acopio de la información esencial corra a cargo de entrevistadores capacitados, aunque no altamente cualificados. Facilita
asimismo la trascripción de las notas en hojas de análisis. (Pueden encontrarse «guías» de muestra de este tipo en el CD-
ROM.)
Se utilizarán los instrumentos existentes cuando se disponga de modelos adecuados de evaluaciones anteriores
o se hayan preparado en el marco de los planes para contingencias elaborados para hacer frente al tipo de
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 99
situación imperante. Estos instrumentos constituirán el punto de partida y en caso necesario se adaptarán a la
luz de la información específica necesaria determinada en relación con la Actividad 6.
• ¿Están dispuestos los informantes a responder a las preguntas del formulario que se pretende utilizar? ¿Hay
preguntas especialmente difíciles o delicadas?
• ¿Comprenden los entrevistadores las preguntas? ¿Es alguna de las preguntas especialmente difícil o delicadas? (La
capacitación adicional puede centrarse en estas preguntas.)
• ¿Malinterpretan los informantes las preguntas? ¿Hay palabras ambiguas o difíciles de comprender? (El ensayo previo
debería señalar los cambios necesarios en el texto o las mejoras necesarias en la traducción.)
• ¿Permite el cuestionario avanzar sin dificultades? ¿Pueden los entrevistadores seguir las instrucciones fácilmente?
• ¿Hay espacio suficiente en el formulario y están las respuestas claramente codificadas? (El ensayo previo debería
mostrar las mejoras necesarias en el formato antes de que se imprima el cuestionario final.)
• ¿Cuánto dura una entrevista? (La respuesta a esta pregunta ayudará a decidir cuántos entrevistadores hacen falta y
cuánto durará el trabajo de campo.)
[Adaptado de Urban Inequities Survey Manual, borrador, Programa de las Naciones Unidas para los Asentamientos
Humanos (ONU-Hábitat), Nairobi 2005]
Proceso de
evaluación
suministros y equipo
Producto previsto: Los juegos de material informativo, los suministros y el equipo necesarios
para los equipos de campo se reúnen y están listos para ser utilizados cuando los equipos están
preparados para desplazarse al lugar de la evaluación.
¿Por qué? Puede perderse mucho tiempo (de los equipos de evaluación y de sus interlocutores)
si los miembros del equipo de evaluación no conocen los datos ya disponibles, y si
los suministros y el equipo no están disponibles cuando los necesitan los equipos
sobre el terreno.
¿Cuándo? Antes de que los equipos de evaluación estén listos para desplazarse a la zona
afectada para comenzar las encuestas sobre el terreno. Antes de la
orientación/capacitación de los equipos, de ser posible.
¿Por quién? Un individuo designado o un grupo de trabajo reducido.
¿Cómo? Deberá definirse el contenido de los juegos de material informativo y, sobre la base
de los métodos de recopilación de datos que se utilizarán y las condiciones
generales en la zona, los suministros y el equipo que los equipos necesitarán para
vivir y trabajar.
Se organizará la impresión de todos los formularios y la reproducción de los
documentos necesarios.
Se pedirán prestados, se adquirirán o se alquilarán los suministros y el equipo
necesarios.
Cuadro 10-M
Información típica sobre seguridad alimentaria que habrá de incluirse en los
juegos de material informativo
• Mapas de carreteras y topográficos referentes a la zona de la muestra
• Mapas de las zonas de subsistencia, si los hay disponibles; de lo contrario, mapas agroecológicos y
de la explotación de la tierra
• Datos sobre la población desglosados por la unidad administrativa más reducida posible (en el caso
de las poblaciones residentes) y por localidad (en el de las personas desplazadas)
• Información de referencia (normal, anterior a la crisis) sobre la seguridad alimentaria y los medios de
subsistencia
• Informes recientes sobre la seguridad alimentaria de la zona
• Datos recientes sobre la producción agropecuaria
• Fotografías aéreas, especialmente para las situaciones de emergencia de inicio rápido y complejas
• Información sobre la observación de la Tierra/índice normalizado diferencial de la vegetación (en
caso de malas cosechas).
Cuadro 10-N
Tipo de suministros y equipo que los equipos de evaluación pueden necesitar
Artículos Cantidad
Proceso de
evaluación
10.7 Reunión y capacitación de los equipos de evaluación Actividad 9
Producto previsto: Se constituye un número suficiente de equipos, cada uno de ellos con los
conocimientos y aptitudes necesarios y un equilibrio entre mujeres y hombres, y se les orienta
(capacita) para llevar a cabo i) el acopio de los datos necesarios y ii) el análisis preliminar de los
datos cualitativos mientras se encuentran sobre el terreno.
¿Por qué? Los equipos deben alcanzar un equilibrio en cuanto a los conocimientos y aptitudes
y el número de mujeres y hombres para llegar a comprender razonablemente los
distintos aspectos de la situación de la seguridad alimentaria y las necesidades de
todos los segmentos de la población. Asimismo, deben tener óptimos conocimientos
lingüísticos, recibir orientación/capacitación y realizar ejercicios prácticos
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 103
supervisados sobre el terreno para que puedan compararse los datos reunidos por
distintas personas y equipos.
¿Cuándo? Tan pronto como se hayan producido las versiones experimentales de los
instrumentos de recopilación de datos; antes de que los equipos comiencen el
trabajo de campo.
¿Por quién? Individuos elegidos por un grupo de trabajo reducido. Se constituirán en equipos,
que recibirán orientación/capacitación a cargo de un coordinador designado para el
trabajo de campo y un instructor con experiencia en capacitación en materia de
encuestas sobre el terreno.
Cuadro 10-O
Aptitudes y conocimientos necesarios para los equipos de una ESAE rápida
Aptitudes y conocimientos técnicos en el equipo Aptitudes y conocimientos personales de todos los
miembros del equipo
104 ■ Capítulo 10: Diseño y planificación de una ESAE rápida
• Firme liderazgo y coordinación (jefe del equipo) • Sólidas dotes para las relaciones interpersonales
• Familiaridad con el contexto local: conocimientos a y la comunicación
nivel local • Capacidad para trabajar en equipo
• Experiencia en situaciones parecidas • Sentido común y experiencia pertinente
• Análisis de la seguridad alimentaria, los medios de • Curiosidad
subsistencia y la vulnerabilidad • Objetividad y capacidad analítica
• Nutrición (y salud pública) • Buenas dotes para las entrevistas
• Economía y mercados • Conciencia de las diferencias culturales
• Sociología/antropología • Sensibilidad respecto de las cuestiones de
• Análisis desde una perspectiva sexiespecífica igualdad entre el hombre y la mujer
• Análisis político (en una situación de conflicto o • Conciencia de los problemas de seguridad
represión) • Buena salud y movilidad
• Análisis de la seguridad/las amenazas (en una
situación de conflicto)
• Dotes de negociación
• Conocimientos del idioma local
• Dotes de coordinación de grupos
• Dotes de presentación y redacción
También se valora la capacidad para formular proyectos.
Cuadro 10-P
Responsabilidades típicas de los jefes de los equipos sobre el terreno
Es importante que el jefe lo prepare todo cuidadosamente para facilitar la labor del equipo sobre el
terreno y conservar la moral de sus miembros.
Durante el trabajo de campo
• Dirigir y supervisar el trabajo de los miembros del equipo (teniendo en cuenta sus
competencias lingüísticas y de otro tipo) y asegurar una distribución equitativa del volumen
de trabajo;
• Presentar el equipo a los dirigentes a nivel de provincia, distrito y comunidad y entrevistar a
esos dirigentes; agradecerles su colaboración al final de la visita del equipo;
• Seleccionar, en consulta con otros miembros del equipo y los informantes clave a nivel de
distrito, de ser necesario, los lugares que habrán de visitarse;
• Asegurarse de que la formación de grupos y la selección de hogares para las entrevistas se
realiza de conformidad con el procedimiento de muestreo convenido;
• Observar de forma aleatoria las entrevistas realizadas por otros miembros del equipo,
facilitando orientación cuando sea necesario de forma inmediata o más tarde;
• Facilitar exámenes diarios (al final del día) de las actividades del equipo y establecer el
programa y las prioridades del día siguiente;
• Facilitar un análisis preliminar de los datos recopilados mediante técnicas de valoración
rápida (es decir: los datos dimanantes de las entrevistas con informantes clave y grupos)
mediado el trabajo de campo o cada tres o cuatro días; y
• En el caso de realizar una encuesta sobre hogares: allegar y comprobar todos los
cuestionarios completados al final de cada día; introducirlos en sobres y remitirlos a la
dependencia central encargada del procesamiento de datos conforme a los procedimientos
establecidos (véase la sección 7.5); comunicar a los encuestadores cualesquiera problemas
encontrados en sus cuestionarios.
El establecimiento y mantenimiento de un espíritu de equipo positivo y un ambiente de trabajo agradable
es importante para la calidad general de la evaluación.
y rural) y ONG que vengan utilizando enfoques participativos en el marco de programas de desarrollo
en el país.
• si no es posible movilizar a suficientes individuos con competencia y experiencia en coordinación, se
elegirá a individuos que cuenten ya con conocimientos sobre seguridad alimentaria, tengan experiencia
en la realización de encuestas sobre el terreno y sepan trabajar en equipo, y se les instruirá
rápidamente en temas de coordinación y utilización de técnicas participativas.
Deberá informarse a todos los participantes en la evaluación sobre el terreno sobre sus principales objetivos y los métodos
que se emplean. En concreto, se explicará a los conductores la importancia de seguir procedimientos adecuados de muestreo y
de llegar a los lugares y hogares seleccionados, aunque se encuentren lejos de las buenas carreteras, y de no interferir en las
entrevistas. Los conductores pueden colaborar enormemente si comprenden lo que se necesita y por qué. De lo contrario,
pueden evitar ir a determinados lugares, o provocar o inducir determinadas respuestas de las personas entrevistadas.
Producto previsto: La organización del transporte, la seguridad y las telecomunicaciones para los
equipos de evaluación sobre el terreno se ultimará antes de que los equipos se desplacen a la zona
de interés.
¿Por qué? Los equipos de evaluación pueden consagrar gran parte de su tiempo a organizar el
transporte e intentar enviar mensajes, en lugar de «evaluar», si no se han hecho los
preparativos por adelantado. La seguridad de los equipos también puede verse en
peligro en zonas de conflicto y otros entornos inseguros si la organización del
transporte, la seguridad y las telecomunicaciones no se lleva a cabo correctamente.
Todas las misiones de evaluación en las que participa personal de las Naciones
Unidas deben cumplir la normativa sobre seguridad de las Naciones Unidas.
¿Cuándo? Los preparativos comenzarán cuando se hayan seleccionado los lugares que se
visitarán. Se velará porque los preparativos se hayan terminado antes de que los
equipos se dirijan a la zona de interés.
¿Por quién? Un grupo reducido de «logística para la evaluación» (o un individuo) designado por
el grupo de coordinación de la evaluación (cuando exista uno); de lo contrario, por el
director del PMA en el país.
Comunicaciones y seguridad
Deberá garantizarse la disponibilidad de servicios de telecomunicaciones para poder informar periódicamente a
la oficina del PMA más cercana, así como las medidas de seguridad que se describen brevemente en el Cuadro
10-Q.
108 ■ Capítulo 10: Diseño y planificación de una ESAE rápida
Cuando los equipos de evaluación que incluyan a funcionarios de las Naciones Unidas y otros asociados vayan
a zonas que entrañen peligro para la seguridad, se acordará la colaboración práctica en materia de seguridad,
como por ejemplo, medidas para el traslado/evacuación de la zona, llegado el caso. (Recuérdese: las ONG no
se ven afectadas por la política, las decisiones y los planes de seguridad de las Naciones Unidas, de modo que
pueden responder a las amenazas y los incidentes concretos para la seguridad de manera distinta a como lo
harán las Naciones Unidas.)
Cuadro 10-Q
Consideraciones en torno a la seguridad
Todo nuevo funcionario tendrá que recibir información completa sobre el país y la situación de seguridad antes del
despliegue.
Se garantizará la obtención de cualesquiera autorizaciones de seguridad necesarias por parte de las autoridades
nacionales competentes.
Se garantizará la disponibilidad de servicios de telecomunicaciones para que los equipos puedan informar
periódicamente de los resultados a la oficina del PMA más cercana.
Durante el trabajo de campo, se recomienda a los equipos que se pongan en contacto con las autoridades locales
periódicamente para informarles sobre los progresos realizados.
Si una de las zonas por visitar se incluye en la fase 1 o superior del plan de seguridad de las Naciones Unidas:
• se asegurará que el oficial designado encargado de la seguridad aprueba las visitas sobre el terreno;
• se garantizará que los servicios de comunicación y todos los demás mecanismos cumplen las normas
mínimas de seguridad operacional de las Naciones Unidas (véanse estas normas en el CD-ROM);
• todos los miembros del equipo completarán las sesiones de información sobre temas de seguridad;
• se organizará una sesión informativa sobre seguridad para cada equipo; y
• se designará a un oficial de seguridad sobre el terreno para que acompañe la misión, de ser necesario.
Véase el Capítulo 13 de Emergency Field Operations Pocketbook (Libro de bolsillo para las operaciones de
emergencia sobre el terreno) del PMA para obtener directrices sobre seguridad personal (13.1) e información
sobre las etapas del plan de seguridad y las normas operacionales de las Naciones Unidas (13.2) y la
colaboración entre las Naciones Unidas y las ONG en materia de seguridad (13.4).
Para obtener más orientaciones, véase:
→ Seguridad sobre el terreno, Naciones Unidas
→ Información sobre temas de seguridad – memorando explicativo, Naciones Unidas/ACNUR
→ Programa de capacitación e información sobre temas de seguridad – guía para participantes, PMA
→ Directrices publicadas por el Equipo de Coordinación de Medidas de Seguridad de las Naciones Unidas en
los países
Capítulo 11
En el presente capítulo se facilitan directrices sobre la manera de recopilar los datos sobre el terreno —en la
sede de provincia o distrito y en las comunidades y hogares— y de organizar el procesamiento inicial de los
datos que estén listos para su análisis. Los temas e indicaciones fundamentales guardan relación con:
• Cómo proceder durante las visitas sobre el terreno: véase → sección 11.1.
• Recopilación de datos a nivel de provincia o distrito: véase → sección 11.2.
• Recopilación de datos a nivel de comunidad: véase → sección 11.3.
• Observación de las condiciones y recopilación de datos de los hogares: véase → sección 11.4.
• Recopilación de datos sobre el mercado: véase → sección 11.5.
• Procesamiento de los datos reunidos sobre el terreno: véase → sección 11.6.
Para cerciorarse de que puedan hacerse comparaciones entre los datos recabados en distintas localidades y por
distintos equipos sobre el terreno, es vital que todos los equipos empleen los métodos acordados (en la fase 6
—véase 10.3—), sigan los procedimientos de muestreo convenidos (en la fase 6 —véase 10.4—) y lleven a
cabo sus indagaciones y anoten sus conclusiones mediante los instrumentos de recopilación de datos
elaborados (en la fase 7 —véase 10.5—).
1
Este capítulo se basa, entre otras, en las siguientes fuentes: Misiones de evaluación rápida de la seguridad alimentaria en
Kenya, Grupo Directivo de Kenya para la Seguridad Alimentaria, 2004; documentos de la Dependencia de Apoyo Técnico
del PMA y Food Economy Group, PMA Sierra Leona, 2002; UNHCR/WFP Joint Assessment Guidelines, 2004;
Participation guide, borrador, Red de aprendizaje activo sobre responsabilidad financiera y rendimiento en la asistencia
humanitaria (ALNAP) 2004.
102 ■ Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno
¿Por qué? Las visitas sobre el terreno deben producir los datos necesarios tan rápidamente
como sea posible de manera que se asegure: i) la recopilación de datos de calidad y
fiabilidad aceptables; ii) la posibilidad de comparar las conclusiones de distintos
equipos; y iii) que los equipos de evaluación ocupan solamente el tiempo mínimo
necesario de los funcionarios, dirigentes comunitarios y otros interlocutores sobre el
terreno.
¿Cuándo? Desde el principio del trabajo de campo hasta el final.
¿Por quién? Todos los equipos y subequipos de evaluación sobre el terreno.
¿Cómo? Mediante la buena organización y el trabajo en equipo en cada equipo de
evaluación, y la adhesión a un procedimiento acordado y bien comprendido que
permita a los equipos aprovechar su tiempo con la mayor eficacia posible.
Como parte del proceso de planificación de la evaluación (véase la sección 10.1) debería haberse elaborado y
acordado un procedimiento para el acopio de datos sobre el terreno, adaptado a las circunstancias concretas
actuales; debería haberse explicado y utilizado durante la orientación/capacitación de los equipos sobre el
terreno, lo que debería garantizar también una uniformidad razonable del registro de los datos entre los
distintos equipos destacados sobre el terreno (véase la sección 10.4).
El procedimiento consistirá más o menos en lo siguiente:
1. Visita a la sede de la provincia o distrito:
o Reunión con el jefe administrativo; el comité local de gestión de catástrofes (o un órgano
equivalente); los funcionarios competentes; ONG y otros organismos que trabajen en la zona
afectada (o las zonas afectadas).
o Visita a mercados y conversaciones con los comerciantes.
2. Visita a determinadas comunidades (aldeas, barrios urbanos y/o campamentos de personas desplazadas)
elegidas mediante el procedimiento de muestreo convenido:
o Observación de las condiciones.
o Reunión con los dirigentes, informantes clave a nivel local (como maestros, personal de salud y de
otros ámbitos) y un grupo de la comunidad (una selección de gente corriente de distintos grupos
socioeconómicos de la comunidad).
o Visita al mercado local y conversaciones con los compradores y vendedores. (A menudo puede
realizarse en paralelo con las entrevistas o las visitas a los hogares, que llevarán a cabo otros
miembros del equipo de evaluación —véase infra—.)
Cuando se apliquen solamente técnicas de valoración rápida:
o Reunión con varios subgrupos en representación de las distintas subsecciones de la comunidad
(normalmente basados en los principales medios de subsistencia aunque también, cuando sea el
caso, en otras características sociales o étnicas).
o Visita a unos cuantos hogares para hacerse una idea de las condiciones y comprobar la
plausibilidad de los datos recabados del grupo y los subgrupos comunitarios y de otras fuentes.
Cuando se vaya a realizar una encuesta sobre hogares:
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 103
¿Por qué? Para aprovechar la información y los puntos de vista del personal entendido a nivel de
provincia y distrito, en especial los comerciantes, sobre la situación actual y las zonas
afectadas, así como los datos anteriores a la crisis que puedan allegarse en este nivel.
Para hacer participar a las autoridades de provincia y distrito en el proceso de
evaluación y ayudar a asegurar su interés en él: su compromiso de aplicar
cualesquiera respuestas que se recomiende, o de colaborar en su aplicación.
Para cumplir el protocolo y garantizar cualquier asistencia necesaria por parte de las
autoridades locales.
¿Cuándo? Tan pronto como el equipo llegue a la sede de provincia o distrito, o a la mañana
siguiente.
En el caso de una catástrofe/crisis repentina, estas reuniones deberán completarse
rápidamente (p. ej., en 3 ó 4 horas, de modo que el equipo pueda trasladarse
rápidamente a (algunas de) las comunidades afectadas).
En el caso de una crisis de inicio lento, podrá tardarse más (p. ej., 1 día).
¿Por quién? Todos los equipos y subequipos de evaluación sobre el terreno.
104 ■ Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno
¿Cómo? Reuniones individuales y/o en grupo con las autoridades gubernamentales pertinentes
en la sede de provincia o distrito —normalmente el jefe administrativo, funcionarios
sectoriales competentes y, cuando sea necesario, autoridades de seguridad— y con
las principales ONG, otros organismos o instituciones establecidos y operativos en las
zonas concernidas.
Modo de proceder
El método concertado deberá adaptarse a las estructuras administrativas y de coordinación que existan a nivel
local y al número y la dispersión geográfica de las entidades que habrá que entrevistar.
El equipo deberá reunirse primeramente con el jefe administrativo u otros funcionarios pertinentes de la
provincia o distrito y acto seguido con el comité local de gestión de catástrofes (o un órgano equivalente), si
existe. Estas reuniones servirán para obtener un cuadro general de la situación, los problemas y las expectativas
desde la perspectiva de los funcionarios y otros interesados presentes de la provincia o distrito. A menos que la
situación sea de conflicto o represión, será conveniente pedir a uno o dos individuos entendidos que
acompañen al equipo (o subequipos, si está prevista la división) en las visitas a las comunidades.
Después, el equipo se dividirá para:
• mantener distintos encuentros con distintos funcionarios, ONG y otras instituciones fundamentales
para recabar datos y opiniones más detallados sobre temas específicos relativos a la crisis y la zona. En
el Cuadro 6-J se indica el tipo de informantes clave que con frecuencia conviene entrevistar, aunque
deberá seguirse el procedimiento y emplearse las guías para la realización de entrevistas elaborados en
el marco de la Actividad 7; y
• visitar los principales mercados mayoristas y minoristas para observar la actividad comercial y
conversar con los comerciantes. Esta función deberá asignarse a un miembro del equipo. Éste deberá
basarse en las directrices generales que figuran en la sección 11.4 y servirse de la guía específica para
la realización de entrevistas elaborada en relación con la Actividad 7.
En el caso de una catástrofe repentina o en cualquier situación de inseguridad, será importante reunirse con
los servicios locales de emergencia y protección civil, así como con la policía. De todas formas, normalmente
serán miembros básicos de los comités locales de gestión de catástrofes. En una situación de conflicto, será
necesario reunirse con los comandantes militares o sus oficiales civiles de enlace.
En todas estas reuniones/entrevistas, se formulará el tipo de preguntas que se presenta en el Cuadro 10-K.
Posteriormente, se triangularán (cotejarán) los datos y respuestas obtenidos en este nivel con las observaciones
e información obtenidas en las comunidades visitadas. No se abusará del tiempo de los informantes más de lo
necesario.
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 105
Tras completar estas reuniones, se volverá a reunir al equipo en un lugar tranquilo y privado para:
• intercambiar y poner en común rápidamente la información;
• seleccionar las comunidades (aldeas, campamentos, barrios urbanos) que se visitarán en la provincia o
distrito, teniendo en cuenta las propuestas de una gran variedad de informantes clave, si se aplica el
muestreo intencional; y
• planificar el itinerario y el programa para las visitas a las comunidades en colaboración con
informantes locales entendidos.
Existen otros aspectos concretos de las actividades que habrán de realizarse en las comunidades que deben
resolverse también a nivel de provincia o distrito. Por ejemplo:
• la ubicación de las aldeas, si son accesibles, y si el equipo (o los equipos) necesitará (o necesitarán) un
guía local;
• el mejor momento del día para visitar las comunidades, teniendo en cuenta las pautas diarias de
actividad de las comunidades;
• los horarios de los mercados locales, las ceremonias religiosas u otros actos que se celebren durante la
semana que puedan interferir en las actividades que se lleven a cabo en las comunidades;
• si es necesario informar a las aldeas por adelantado de la llegada del equipo. (Puede ser una buena idea
si la evaluación se practica en un período del año con mucha actividad, en cuyo caso muchos aldeanos
—o al menos los que serán buenas fuentes de información— pueden abandonar la aldea muy temprano
por la mañana y no regresar hasta tarde. Puede también ser una mala idea si el mensaje no se transmite
correctamente o da lugar a grandes expectativas.);
• si los equipos necesitarán pruebas de que su visita ha sido autorizada por la administración provincial
o de distrito; y
• cualesquiera posibles problemas de seguridad.
¿Por qué? Es en las comunidades donde se conocerá y verá de primera mano el impacto de la
perturbación/crisis sobre la población y sus medios de subsistencia, y se tendrá la
oportunidad de ver las cosas desde su perspectiva, valorar su capacidad y los
problemas, riesgos y dificultades específicos con que se enfrentan, así como la
gravedad de esos problemas y riesgos.
Todo ello debería ayudar a dejar a un lado las ideas preconcebidas y determinar qué
tipo de asistencia necesita realmente la población, de necesitarla. Lo que se llegue a
conocer en este nivel será la piedra angular del análisis de si se necesita o no
asistencia y, en caso afirmativo, en qué debería consistir y si debería ser selectiva y
de qué manera.
¿Por quién? Todos los equipos y subequipos de evaluación sobre el terreno.
¿Cómo? Mediante las observaciones y los encuentros con los dirigentes y los grupos
comunitarios, amén de los encuentros con subgrupos reducidos en representación de
los distintos grupos socioeconómicos (o sociales y étnicos) de la comunidad.
En la mayoría de las evaluaciones rápidas, las entrevistas con subgrupos serán la
principal fuente de información sobre el impacto en los medios de subsistencia de las
personas y su acceso a los alimentos, y sobre la evolución prevista de la situación.
Cuando se realice una encuesta sobre hogares, se efectuarán menos entrevistas con
subgrupos (o ninguna).
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 107
La ‘comunidad’ puede ser una aldea, campamento, punto de abastecimiento de agua para el ganado (en el caso
de las comunidades de pastores), una ciudad pequeña o un barrio de una gran ciudad. En este nivel, se
recopilarán datos mediante:
• la observación, mientras se pasea por el lugar y se visitan unos cuantos hogares;
• una entrevista con un grupo comunitario mixto que incluya hombres, mujeres y jóvenes de todos los
subgrupos de la comunidad;
• una o más entrevistas con informantes clave de la comunidad, por separado o en grupo, por ejemplo:
dirigentes comunitarios, maestros, líderes religiosos, agentes de salud y extensionistas que vivan o
trabajen en la comunidad;
y mediante:
• entrevistas con subgrupos más o menos homogéneos de personas de condición social parecida
pertenecientes a cada subgrupo importante de subsistencia y/o social (o étnico) de la comunidad,
normalmente con grupos de hombres y mujeres separados; y
• visitas aleatorias a varios hogares elegidos para i) comprobar la plausibilidad de los datos recopilados
en la entrevista y debates con el grupo, y ii) mejorar la comprensión del equipo acerca de la situación
mediante la observación personal;2
o:
• la administración de un cuestionario para la encuesta sobre hogares a varios hogares seleccionados
al azar, habiéndose determinado el número por adelantado en el marco del plan de muestreo (véase la
sección 6.1).
Pueden utilizarse determinadas técnicas participativas con los grupos y subgrupos comunitarios. En general,
debería actuarse como se describe infra. Hay que recordar que para reunir buena información hay que
granjearse la confianza y el respeto de la comunidad. Sus primeras impresiones del equipo son fundamentales,
por lo que al llegar habrá que comportarse con modestia y respeto.
En toda situación de conflicto o represión, habrá que ser extremadamente consciente de la situación y
cuidadoso con las preguntas que se formulen (véase el Cuadro 11-A). Véase el Anexo C3 para obtener
orientación general sobre la realización de entrevistas con grupos.
Cuadro 11-A
Consideraciones específicas que hay que tener en cuenta al visitar comunidades y
realizar entrevistas en una situación de conflicto o represión
2
Un método más rápido adoptado por ejemplo en la evaluación realizada entre los refugiados en Irán en 2002 consiste en: i)
identificar a diez mujeres entendidas y a diez hombres entendidos de la comunidad mediante conversaciones con el dirigente
comunitario, los líderes de opinión y personas encontradas durante el paseo de identificación; ii) reunirse con ese grupo (20
personas) en un lugar adecuado —¡jamás en casa del dirigente de la comunidad!— y después iii) reunirse con los hombres y
las mujeres por separado.
108 ■ Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno
• Se tendrá cuidado de con quién se va: Cuando en una visita los miembros del equipo se reúnan con
personas que se identifican con una parte del conflicto, se evitará estar acompañado por alguien que pueda
identificarse con otra parte, o de quien se sospeche que pudiera pertenecer a otra parte, o alguien que
pertenezca a un grupo con una historia de animosidad cultural hacia las personas objeto de la visita. Esto es
aplicable al propio personal nacional y al conductor, así como a los funcionarios locales o el personal de otras
organizaciones.
• A veces puede distinguirse a las personas por su origen étnico y en ocasiones por su vestimenta, pero
también puede ser difícil distinguir entre distintos grupos: En algunos casos no existen características
obvias que permitan distinguir entre las distintas partes en un conflicto, y nunca podrá saberse a buen seguro
quién está presente o la lealtad de las personas con quien se habla.
• Se movilizará a antropólogos que conozcan los idiomas locales: Esto permitirá: i) comprender lo que pasa
y la influencia mutua entre distintos grupos, y ii) «leer entre líneas» lo que se dice (o no se dice), e interpretar el
lenguaje corporal. Esto ayudará a evitar el empeoramiento de las tensiones.
• Los miembros del equipo se presentarán y explicarán el objetivo de su visita: Se explicarán las relaciones
con el gobierno y todas las demás partes.
• Se insistirá en la independencia del equipo: Se evitará ir acompañado por funcionarios gubernamentales, de
ser posible, aunque se pedirá a los agentes de salud y extensionistas locales que acompañen al equipo. Se
encontrarán maneras de hablar con todos los grupos de la comunidad, no solamente con los que se presenten
como «dirigentes».
• Hay que prever que la información esté tergiversada: Muchas personas tendrán interés en presentar un
panorama tergiversado de la situación o tendrán miedo de decir la verdad, especialmente en presencia de
otras personas.
• Hay que ser consciente de la situación: Las personas con quien se encuentren y hablen los miembros del
equipo pueden estar amenazadas o correr un grave peligro simplemente por el hecho de ser vistas hablando
con los miembros del equipo.
• No se harán preguntas delicadas: Nunca se preguntará por las filiaciones. Se evitarán las preguntas directas
sobre cualquier tema que pueda tener significación política o militar.
• Nunca se provocará una discusión: ¡hay mucho en juego para las personas implicadas!
• No se preguntarán nombres: Si se pregunta el nombre al interlocutor, éste tal vez tenga menos disposición a
hablar honestamente, y se le podría poner en peligro si las anotaciones de los miembros del equipo cayeran en
manos de la persona «equivocada».
• Se evitarán las multitudes.
• Hay que estar listo para retirarse si la situación es (o pasa a ser) tensa.
En cualquier situación de represión evidente: los miembros del equipo deben recordar lo que se les ha dicho; anotar
la mínima información posible en el momento; y redactar sus notas cuando hayan abandonado la zona. Las
personas tienden a hablar menos y a ser menos honestas si ven que todo lo que dicen se pone por escrito. Podrían
verse en peligro si esas notas cayeran en manos de la persona «equivocada».
N.B. Si se empeoran las tensiones, no solamente aumentarán los problemas locales, sino que también se
debilitará la capacidad de la Organización para trabajar eficazmente en cualquier lugar de la zona.
Contactos iniciales
Inmediatamente después de la llegada, el equipo de evaluación contactará a los dirigentes comunitarios locales
para:
• presentarse, explicar la finalidad de su visita y cómo desearía proceder, y pedir su aprobación del
proceso y preguntar si desean formular alguna pregunta al respecto;
• pedirles su ayuda para la organización de un encuentro con un grupo de mujeres, hombres y jóvenes
en representación de todos los segmentos de la población (un «grupo comunitario»);
• informarse acerca de los proveedores de servicios locales (p. ej., maestros, agentes de salud,
extensionistas) en la comunidad y pedir un encuentro con ellos;
• pedir información detallada sobre la cantidad de personas de la comunidad (con el desglose
demográfico, si se dispone de él) y, en el caso de las personas desplazadas, el número de personas que
han llegado o se han marchado el día anterior y en la última semana; y
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 109
Cuadro 11-B
Paseo de identificación
Qué hacer
Se paseará de un extremo al otro de la comunidad con uno o dos miembros de la comunidad
(preferiblemente un hombre y una mujer) como guías. Se les preguntará acerca de lo que se
observe sobre la marcha. Se preguntará a los guías y a las personas que se encuentre en el
camino que expliquen lo que ha ocurrido y por qué las cosas están como están.
Si se parte de cerca del centro de la comunidad, se hará rodar una botella (o un lápiz) y se
caminará en la dirección en que se detenga, después se volverá al centro y se caminará en la
dirección opuesta.
Se efectuarán desvíos para visitar lugares de interés específico, como centros de socorro,
mercados, clínicos, escuelas y fuentes de agua, y se volverá después a la dirección original.
Si un lugar importante no ha podido ser visitado por encontrarse lejos de la dirección elegida, se
le hará una vistita especial.
Se visitarán hogares seleccionados al azar, por ejemplo cada décima casa. En los hogares que
se visite, se preguntará si se puede ver a personas enfermas o a niños o adultos muy delgados.
(Si no se pregunta, quizás no se tenga ocasión de verlos.)
Se anotará la hora del día.
Qué observar y anotar y sobre qué preguntar
El alcance de los daños; qué se ha visto afectado y qué no.
Qué hacen las mujeres, los hombres y los niños; su condición física.
La producción alimentaria y otras actividades económicas.
Si los servicios de enseñanza, salud y otros servicios sociales funcionan.
La variedad y cantidad de alimentos y otros productos esenciales disponibles en los hogares y
mercados.
El nivel de actividad y los precios en los mercados.
La preparación de los alimentos y los hábitos de comer y beber.
Fuentes/abastecimiento, recogida e instalaciones de almacenamiento de agua.
110 ■ Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno
Si se lleva a cabo una encuesta sobre hogares, llegados a este punto habrá que seleccionar los hogares que se
encuestarán, de conformidad con el procedimiento de muestreo convenido. Los encuestadores podrán entonces
comenzar las entrevistas en los hogares mientras el resto del equipo continúa la entrevista con el grupo
comunitario y unas cuantas entrevistas con los subgrupos.
3
El cuadro cronológico será especialmente importante en una emergencia de inicio lento o una crisis prolongada en curso.
112 ■ Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno
los grupos más pobres y, quizás, sólo con mujeres, si la experiencia local indica que saben más que los
hombres sobre los alimentos y cómo sobreviven los hogares. No obstante, es preferible reunirse también con
hombres, dado que tienen asimismo perspectivas importantes y en muchas sociedades los hombres gestionan
los recursos en el hogar (es decir, supervisan la plantación y la cosecha de los cultivos, deciden cuándo y dónde
vender el ganado, compran los alimentos básicos, etc.).
Cuadro 11-C
Visitas aleatorias a distintas casas
Durante las visitas aleatorias a los hogares deberían indagarse aspectos concretos que haya que aclarar
y confirmar tras los debates en grupo. Pueden incluir los siguientes:
Estado material: idoneidad de la vivienda, vestimenta, material de dormir y artículos domésticos;
Actividades de subsistencia: indicios de cualesquiera actividades o bienes productivos; cómo (y
dónde) producen los miembros del hogar los alimentos u obtienen sus ingresos;
Almacenamiento de alimentos: mecanismos e instalaciones para el almacenamiento de
alimentos en el hogar; indicios de pérdidas incurridas durante el almacenamiento;
Preparación de los alimentos: disponibilidad de los utensilios necesarios, hornos, locales para la
molienda, agua y combustible para cocinar; preparación de alimentos que sean fáciles de digerir
para niños muy pequeños, enfermos y ancianos, aparte de las comidas para la familia;
Prácticas de cocina: si las prácticas de cocina consumen poco combustible;
Prácticas de alimentación y cuidado de lactantes y niños pequeños: si se practica la lactancia
natural y cómo se alimenta a los niños pequeños; cualesquiera riesgos evidentes para la salud
de los lactantes y niños;
Abastecimiento de agua: cantidad de agua almacenada, idoneidad de los contenedores de agua
e la higiene del agua (en especial si los contenedores están cubiertos);
Higiene y saneamiento: estado general de limpieza; sistemas de eliminación de desechos
(sólidos y líquidos); indicios de la higiene personal;
Salud: presencia de niños o adultos enfermos.
Cuando se observen problemas, podrán formularse preguntas pertinentes como: ¿Dónde hay que ir para
recoger combustible y agua? ¿A cuánta distancia está ese lugar? ¿Cuáles son las necesidades no
alimentarias más importantes y cómo se compensan las necesidades alimentarias y las no alimentarias?
¿Han cambiado las prácticas de alimentación de los niños? ¿Son conscientes los adultos de los peligros
de las prácticas deficientes? ¿A cuánta distancia están los retretes? ¿Hay miembros enfermos o han
estado enfermos recientemente? En caso afirmativo, ¿dónde procuraron tratamiento? ¿Cómo obtuvieron
medicamentos? ¿Cuáles son sus percepciones de la calidad del servicio?
114 ■ Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno
Cuadro 11-D
Cómo utilizar una baraja de cartas para el muestreo
Las cartas pueden ser un instrumento útil para el muestreo. Pueden utilizarse más fácilmente que las
tablas de números aleatorios. Pongamos por caso que hubiera que elegir 25 hogares mediante
muestreo probabilístico de un total de 240 hogares en 30 cuadras. Si se dispusiera de tiempo
suficiente, podría elaborarse una muestra de 24 hogares en una única etapa, por ejemplo: se elegiría
sistemáticamente 1 hogar de cada 10 hogares (=240 / 24) utilizando un mapa. Sin embargo, si no se
tiene un mapa y no se dispone de tiempo para preparar uno, entonces el muestreo en dos etapas es
útil y eficaz.
Primeramente, se enumerarán todas las cuadras (sistemáticamente o al azar) comenzando por la
«cuadra 1» hasta la «cuadra 30». En segundo lugar, se elegirán tres cuadras y luego se escogerán
ocho hogares en cada una de las cuadras seleccionadas, de la siguiente manera:
1) se extraerán tres cartas, a saber: el «joker» o comodín (como cero «0»), «1» y «2»
2) se mezclarán las tres cartas
3) se extraerá una para la selección del primer dígito (p. ej., «1»)
4) se elegirán diez cartas, a saber: «joker» o comodín (como cero «0»), «1», «2»; hasta el «10»
5) se mezclarán las diez cartas
6) se extraerá una de ellas para la selección del segundo dígito (p. ej., «7»)
7) se creará el número combinando los dos números antes obtenidos (p. ej., «17»)
8) se repetirán los pasos 1 a 7 dos veces más para obtener dos números más (p. ej., «09» y
«23»)
9) se seleccionará la «cuadra 9», la «cuadra 17» y la «cuadra 23»
10) se escogerán ocho hogares mediante muestreo aleatorio con cartas o muestreo sistemático
con un intervalo de muestreo adecuado (el número de hogares en la cuadra dividido entre 8).
Si no se dispone de una baraja de cartas pueden improvisarse cartas escribiendo los números en diez
trocitos de papel.
Joker 1 2 3 9
♠ ♠ ♠
♠
……… ♠ ♠
♠ ♠♠
♠ ♠
♠ ♠
♠ ♠
Los encargados de realizar la encuesta se presentarán y explicarán que se está llevando a cabo una encuesta
para comprender cómo obtienen y utilizan las personas sus alimentos, así como otros artículos y servicios
fundamentales, y que desean formular una serie de preguntas al respecto.
Si se van a tomar medidas antropométricas a los niños para establecer una correlación entre el estado
nutricional y los indicadores de la seguridad alimentaria o características socioeconómicas, se explicará que
también se desea pesar y medir a los niños mayores de 6 meses y menores de 5 años de edad.
Se insistirá en que son ellos quienes deben decidir si participan o no en la encuesta, pero que su participación
sería muy bienvenida.
Se les comunicará cuánto durará la entrevista. No debería durar más de 45 minutos.
Se les explicará que sus respuestas (y las medidas a sus niños, si se toman) se combinarán con los datos de
todos los demás hogares participantes. Los datos no se facilitarán por separado. Sus datos serán confidenciales.
Se les preguntará de nuevo si desean participar en la encuesta.
Importancia de mantener alta la moral de los encuestadores en una encuesta sobre hogares
Es importante mantener alta la moral del equipo para asegurar la calidad de la encuesta y que la
tarea de entrevistar no se convierte en una rutina. A continuación se plantean algunas propuestas:
• Se evitará que los encuestadores pasen más de dos semanas consecutivas lejos de sus familias, si
es posible.
• Se asegurará que los encuestadores saben exactamente cuánto y cuándo cobrarán y se evitarán
las demoras en el pago. Se garantizará que el dinero para los gastos (p. ej., prestaciones para
comidas) se paga por adelantado.
• Cuando sea posible los encuestadores trabajarán en parejas. Podrán llevar a cabo entrevistas
simultáneas en casas vecinas. Esto aumenta la sensación de seguridad y así pueden ayudarse a
tomar decisiones sobre la búsqueda de las casas, etc.
• Dentro de las limitaciones que imponga el volumen de trabajo, se procurará que los
entrevistadores dispongan como mínimo de una pequeña pausa al mediodía y al final de cada día
laborable para descansar, así como un día libre durante los fines de semana. De lo contrario, se
cansarán excesivamente y esto afectará a la calidad de su trabajo.
[Adaptado de Urban Inequities Survey Manual, borrador, Programa de las Naciones Unidas para los Asentamientos Humanos
(ONU-Hábitat), Nairobi 2005]
Proceso de
evaluación
11.5 Recopilación de datos sobre los mercados Actividad 11d
Producto previsto: Una descripción de cómo funcionan actualmente los mercados de la zona en
comparación con la época anterior a la perturbación/crisis, y datos específicos sobre i) los niveles y
las tendencias de los precios de los alimentos comparados con lo que sería normal para la estación,
ii) la escala de salarios, iii) la relación del intercambio para los productores de ganado y otros
productos, y iv) las posibilidades de comprar alimentos a nivel local, en el caso de que se considere
adecuada una respuesta basada en la ayuda alimentaria.
116 ■ Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno
¿Por qué? La mayoría de las personas (especialmente los pobres) depende de los mercados
para satisfacer algunas de sus necesidades alimentarias (o todas ellas) y conservar
sus medios de subsistencia —para obtener los ingresos (de la venta de productos, el
trabajo o los servicios) e insumos necesarios para las actividades productivas—. En
consecuencia, es fundamental saber cómo ha afectado la perturbación/crisis a los
mercados, cómo funcionan actualmente y cómo cabe suponer que se comporten en
los próximos meses para comprender la situación de los medios de subsistencia y la
seguridad alimentaria de los hogares, así como la situación general del suministro
alimentario y la disponibilidad de alimentos en la zona.
También es necesario analizar el mercado para determinar si, en el caso de que se
considerara adecuado aplicar una respuesta basada en el suministro alimentario,
podrían comprarse los alimentos a nivel local sin desbaratar indebidamente el
mercado.
¿Por quién? Un miembro de cada equipo de evaluación elegido por sus conocimientos sobre
cuestiones económicas/comerciales, así como otros miembros del equipo a quienes
puede encomendarse la recopilación de datos específicos en los mercados locales,
después de recibir orientación al respecto.
El análisis del mercado es importante en cualquier zona en que una parte considerable de su población dependa
de los mercados para satisfacer alguna de sus necesidades alimentarias (o todas ellas) o conservar sus medios
de subsistencia —para obtener sus ingresos (de la venta de productos, trabajo o servicios) o los insumos
necesarios para las actividades productivas—. En consecuencia, deberá estudiarse la situación de los mercados
de:
• alimentos básicos (tanto los mercados al mayor como al por menor);
• combustible para cocinar y doméstico;
• trabajo;
y otros mercados que revisten una importancia particular para la seguridad alimentaria de la población de
interés, como por ejemplo el mercado ganadero y el mercado de los servicios financieros que proporciona
créditos o microfinanciación a los productores y comerciantes.
Deberá estudiarse:
• cómo funciona normalmente el mercado;
• cómo funciona en la actualidad y, si no funciona normalmente, por qué;
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 117
• cuál es el precio de los alimentos de primera necesidad, los cultivos comerciales y los productos no
alimentarios básicos en comparación con el precio normal para esta época del año y, si hay diferencia,
por qué (si se trata de un cambio en la oferta o la demanda);
• las perspectivas de la oferta, la demanda y los precios en los próximos meses; y
• si será posible y conveniente comprar alimentos a nivel local y, de ser así, cuándo y en qué medida.
Durante una evaluación rápida, el objetivo es hacerse una idea de las condiciones del mercado, verificar la
plausibilidad de la información recibida de otras fuentes e identificar los aspectos sobre los que haga falta
investigar más a fondo. Con la evaluación detenida se obtendrá información más detallada y precisa, toda vez
que los datos relativos a los cambios de los precios y la disponibilidad estarán a cargo del personal supervisor
durante las actividades periódicas de supervisión.
En todos los casos, deberá comenzarse por:
• conocer los pesos y medidas empleados en los mercados locales;
o comprobar a qué corresponden esas medidas en kilogramos (o libras) y metros (o pies y
pulgadas);
o registrar los datos en función de los pesos y medidas locales, y convertirlos después (al
preparar el informe) en unidades «internacionales»;
o utilizar las propias escalas para comprobar de forma aleatoria las cantidades que estén
pesando en realidad los comerciantes.
• ponerse de acuerdo sobre las variedades y calidades específicas de los alimentos o la edad y el sexo
del ganado para el que se recopilarán los datos sobre la disponibilidad y los precios.
Los mercados son un buen lugar para recabar información que no se limite al mercado
El principal objetivo de la recopilación de datos en los mercados es comprender las condiciones del
mercado. Sin embargo, los mercados de distrito pueden ser también un buen lugar para recabar
información sobre lo que está ocurriendo en la localidad y sus alrededores. Se aprovechará esta
oportunidad sobre todo si no se puede viajar extensamente.
Cuadro 11-E
Acercarse a los comerciantes
La información sobre el mercado puede ser de carácter confidencial y a menudo los comerciantes no
están dispuestos a dar información a extraños, especialmente si no tienen permiso o no pagan
impuestos. Es muy probable que faciliten precios manipulados si creen que hablan con un
comprador: quizás haya que «regatear» para obtener un precio razonable.
Reglas de conducta:
• se presentará la finalidad del examen como: «Comprender mejor las condiciones del mercado y
los precios». No deberá decirse que se están evaluando las transferencias de ayuda alimentaria,
la reventa o el impacto de la ayuda alimentaria en el mercado, dado que esto condicionará las
respuestas.
• deberá asegurarse que el comerciante sabe que el miembro del equipo no está ahí para
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 119
4
Téngase en cuenta que el concepto ‘normal’ no es sencillo, especialmente cuando la producción local de cultivo o ganado
normalmente varía considerablemente de un año a otro, o cuando existe una elevada tasa de inflación, o en situaciones de
crisis prolongada.
120 ■ Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno
• Los motivos de que los comerciantes hayan puesto en venta sus animales (se preguntará a unos
cuantos vendedores). Esto dará una idea de si se vende a precios desfavorables en la zona.
Se preguntará a los vendedores y compradores cómo prevén que cambiarán los precios y la disponibilidad en
los próximos meses.
5
Un estudio realizado en el África meridional en 2004 reveló que se estaba transportando una cantidad sorprendente de
alimentos de Mozambique a Zimbabwe en bicicletas: ¡había muchas bicicletas!
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 121
Podrá deducirse que existen excedentes de alimentos, pero que los alimentos no están siendo enviados al
exterior, si se ve o escucha que:
• las existencias de alimentos comienzan a pudrirse o a infestarse gravemente como consecuencia de la
deficiente reposición de las existencias;
• los productos alimentarios básicos se almacenan al aire libre porque los graneros están llenos; o
• hay quejas de que faltan sacos.
Proceso de
11.6 Procesamiento de los datos recopilados sobre el evaluación
terreno Actividad 11e
Producto previsto: Los datos recopilados se resumen en matrices o se introducen en una base de
datos para su análisis. Los registros originales en papel se guardan de forma segura y sistemática, de
modo que puedan recuperarse cuando sea necesario.
¿Por qué? Para que los datos puedan analizarse eficazmente y puedan consultarse los
distintos registros cuando sea necesario.
¿Cuándo? Los datos obtenidos en las entrevistas con informantes clave y grupos y subgrupos
¿Por quién? comunitarios deberían ser procesados inicialmente el mismo día por el equipo de
evaluación, que interrumpiría sus actividades durante unos días para completar el
procesamiento (y el análisis inicial sobre el terreno) de los datos recabados hasta
entonces.
Los cuestionarios de la encuesta sobre hogares deberían ser procesados
diariamente por el jefe/supervisor del equipo sobre el terreno a medida que los
vayan entregando los encuestadores, y deberían remitirse al centro de
procesamiento de datos (CPD) central cada pocos días mientras prosigue la
encuesta. El CPD debería comenzar a procesar los cuestionarios inmediatamente
cuando lleguen del exterior y completar el procesamiento en el plazo de 2 ó 3 días
después del recibo de los últimos cuestionarios.
¿Cómo? Los protocolos normalizados para la gestión y el procesamiento de los registros en
papel deben elaborarse en el marco de la Actividad 7 y observarse
escrupulosamente durante el trabajo de campo.
Los datos procedentes de las entrevistas con los informantes clave, los grupos y los
subgrupos comunitarios deberían trascribirse en matrices resumidas (si el número
de registros es reducido) o introducirse en una hoja de cálculo, como Excel (si el
número es grande) y examinarse para que sean completos y coherentes. Las hojas
de registro o libretas originales deben archivarse cuidadosamente.
Los cuestionarios de la encuesta sobre hogares deberían verificarse sobre el
terreno, introducirse en sobres y cajas claramente marcados y transportarse al CPD,
donde se gestionarán correctamente y los datos se introducirán en un programa
óptimo de gestión de datos (como EpiInfo) y se filtrarán. Los cuestionarios se
catalogan y almacenan por comunidad, distrito y provincia.
Todas las evaluaciones recopilarán datos cuantitativos y cualitativos 6 y habrá que recurrir a una
combinación de técnicas para procesar y analizar esos datos, como se indica en el Cuadro 11-F. En
cualquier caso, el procesamiento y análisis de los datos será mucho más fácil si estos aspectos se examinan
debidamente durante el diseño de los instrumentos de recopilación de datos (Actividad 7, véase la sección
8.3).
Cuadro 11-F
Técnicas para gestionar (y analizar) los datos
Método de
Número de
almacenamiento/gestión de Método de análisis
entrevistas
datos
Procesamiento de los datos de las entrevistas con informantes clave, grupos y subgrupos
comunitarios
Se prepararán listas de todas las distintas entrevistas por tipo (grupo comunitario, subgrupo del tipo 1,
subgrupo del tipo 2, etc.) y zona (normalmente por zona de subsistencia). Estas listas se completarán cada día,
se asignará un número a cada entrevista de la lista correspondiente y se escribirá el mismo número en el
registro original de la entrevista. (Se tendrá mucho cuidado de registrar los datos geográficos —nombre de la
comunidad, distrito, y provincia, y códigos cuando sea necesario— así como información sobre los
participantes, normalmente el sexo y el rango de edad. Todo ello será útil al comprobar la información durante
la consolidación y el análisis de los datos.)
Cada dos o tres días se trascribirán los datos en matrices en formato Word o en una hoja de cálculo (p. ej., en
Excel), asignando una matriz/hoja a cada tema de los datos reunidos, por ejemplo fuentes de alimentos, fuentes
de ingresos. La matriz de las fuentes de alimentos se parecerá a la que figura en el Cuadro 11-G infra. En el
caso de las fuentes de alimentos, los datos podrán ser proporciones (como en el Cuadro 11-G), clasificaciones
(la más importante, la siguiente, etc.) o estimaciones de las cantidades reales (en kilogramos o medidas
locales), en función de las preguntas formuladas.
Los datos de los otros temas pueden consistir en texto, incluidas las respuestas del grupo y las observaciones y
dictámenes de los entrevistadores sobre el grado de acuerdo e importancia (como indique la intensidad de las
opiniones expresadas).
Cuadro 11-G
Ejemplo de una matriz para resumir las respuestas sobre las fuentes de
alimentos
Zona de subsistencia: xxxx Tipo de subgrupo: p. ej., agricultores pobres
Producción Compras en el Ayuda
Entrevista # Donaciones Etc.
doméstica mercado alimentaria
6
Algunos datos cualitativos podrán recopilarse mediante preguntas abiertas en cuestionarios para las encuestas sobre
hogares, así como en reuniones con informantes clave, grupos y subgrupos comunitarios mediante las guías para la
realización de entrevistas de carácter informal. En esas reuniones también se recabarán algunos datos cuantitativos, se
realice o no una encuesta sobre hogares.
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 123
Pueden prepararse distintos textos descriptivos anotando las características de la situación general en cada
comunidad, por ejemplo.
Se procurará ser objetivo y evitar las tergiversaciones, captando al mismo tiempo las impresiones de los
miembros del equipo encargado de realizar las entrevistas, que puede que no se incluyan en las notas. Se
dará a todos los miembros del equipo la posibilidad de aportar sus observaciones y se tomará buena nota de
ellas: los que no se encarguen de tomar notas durante las entrevistas pueden aportar información valiosa
que no hayan intercambiado con nadie.
Cuadro 11-H
Procesamiento de las respuestas a preguntas abiertas
Los datos de las entrevistas con grupos incluirán respuestas a muchas preguntas abiertas; los
cuestionarios de las encuestas sobre hogares pueden también incluir algunas respuestas de este tipo.
En la mayoría de los casos habrá que, como segunda etapa del procesamiento, traducir la información
de la respuesta a categorías y asignar un código numérico a cada categoría. Esto facilitará el análisis
posterior de los datos y asegurará al mismo tiempo que las respuestas originales siguen estando
disponibles para examen durante el análisis, en caso necesario.
Por ejemplo, si se pregunta ¿por qué hay mujeres en la comunidad que no acuden a las visitas
prenatales cuando están embarazadas?, las respuestas pueden referirse a los costos prohibitivos, la
calidad de la atención, la distancia que hay que viajar, la preferencia por la atención de salud tradicional,
la desconfianza hacia el sistema y la falta de dinero. Estas respuestas pueden codificarse de la
siguiente manera: 1=costo, 2=distancia de viaje, etc. Estos códigos deben aplicarse coherentemente a
todos los cuestionarios.
Puede que se trate de un proceso largo y que las respuestas se interpreten subjetivamente, pero
permite allegar datos mediante preguntas abiertas. (En consecuencia, permite la inclusión de
preguntas en el instrumento de recopilación de datos sin constreñir las respuestas a una lista
predeterminada, que podría limitar las respuestas y dar lugar a datos inútiles.)
Cuadro 11-I
124 ■ Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno
Cuadro 11-J
Corrección de errores sobre el papel
• Cuando el jefe del equipo o cualquier otro comprobador corrija errores o introduzca cambios en los
cuestionarios completados, utilizará un bolígrafo ROJO para dejar claro cuáles son los datos originales y qué
se ha añadido o cambiado posteriormente. Solamente se suministrarán bolígrafos rojos a las personas
encargadas de introducir cambios o correcciones.
• Siempre se tacharán las respuestas erróneas con una barra oblicua. NO se borrarán las respuestas, ni se
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 125
utilizará papel líquido ni goma de borrar. De esta manera, en el caso de que se introduzca una corrección, la
respuesta original será todavía legible.
• No se rellenarán jamás las respuestas que falten, a menos que se sepa al 100% cuál sería la respuesta.
¡Es preferible que falten datos a que sean erróneos!
Cuadro 11-J
Técnicas sencillas para el filtrado de los datos
A continuación se proponen algunas técnicas sencillas para el filtrado de los datos. Pueden utilizarse otras
técnicas en función del tipo de preguntas formuladas y las relaciones entre las preguntas, pero éstas son
las básicas:
• Buscar valores atípicos. Los ‘valores atípicos’ son respuestas a una pregunta que se sitúan en los
7
EpiInfo es un programa creado por los Centros de los Estados Unidos de América para el Control y la Prevención de
Enfermedades. Puede descargarse gratuitamente de la web en la siguiente dirección: www.cdc.gov/EpilInfo/, donde puede
encontrarse también apoyo en línea. Es ampliamente utilizado por los organismos internacionales de asistencia humanitaria y
para el desarrollo (entre ellos el Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia, ACNUR y ONG importantes en el sector de
la salud y la nutrición), por lo que podrá conseguirse apoyo de colegas a nivel local.
126 ■ Capítulo 11: Recopilación y procesamiento de los datos sobre el terreno
extremos o fuera del margen de las respuestas posibles. Por ejemplo, una edad de 140 años es
claramente un valor atípico y debería eliminarse de la base de datos. A veces, la gama de posibles
respuestas puede estrecharse todavía más gracias a la información de otras preguntas. Por ejemplo, si
se anota que la edad de un cabeza de hogar es de 4 años, esta respuesta es claramente errónea y
debe eliminarse.
• Buscar respuestas contradictorias. Por ejemplo, si un hogar informa de que no tiene acceso a la tierra,
pero también informa de que produce una gran cantidad de maíz, lo más probable es que una de estas
dos respuestas sea incorrecta. Otro ejemplo podría ser un hogar que informe de que no ha sufrido
ninguna perturbación, y que luego clasifique sus tres peores perturbaciones o sus respuestas a
perturbaciones experimentadas. El filtrado de estos errores a menudo implica una elección subjetiva.
Si se toma una elección subjetiva y afecta a una gran cantidad de datos, debería informarse de esta
elección con sus resultados. Otra posibilidad sería que no se hiciera ningún cambio y que se citaran
los errores, dejando constancia de la poca fiabilidad de los datos.
• En relación con el código de la ubicación geográfica, habrá que buscar aldeas o distritos que no
existan en las provincias encuestadas. Hay que recordar que si esos datos se corrigen, entonces
también habrá que cambiar el código de identificación único (si se basa en esos datos).
• Comprobar que cuando se informa de las partes de un todo, éstas constituyan verdaderamente el
todo. Por ejemplo, si un hogar informa de que tiene cinco niños de 16 años y de edades inferiores,
y luego informa de que dos muchachos y una muchacha van a la escuela y una muchacha no va a
la escuela, entonces hay un error. De nuevo, habrá que tomar una elección subjetiva si no existe
más información para aclarar la cuestión.
Capítulo 12
En el presente capítulo se facilitan breves indicaciones generales sobre cómo analizar los datos y formular
una hipótesis de planificación (o varias hipótesis de planificación alternativas) sobre cómo puede
evolucionar la situación. Se facilitan orientaciones sobre:
• el análisis de los datos cualitativos y cuantitativos, véase → sección 12.1
• el establecimiento de los parámetros básicos, véase → sección 12.2
• la formulación de hipótesis de planificación, véase → sección 12.3
En los capítulos 4 a 7 se describe el procedimiento de análisis de cada uno de los tres temas principales de
la ESAE, las causas y el contexto general.
Los análisis y la hipótesis o las hipótesis de planificación servirán de base para la identificación y el
análisis de las posibles opciones de respuesta, como se describe en el capítulo 13.
Proceso de
evaluación
Producto previsto: Actividad 12
i) Valoraciones o descripciones de los efectos netos de la perturbación/crisis y las medidas
compensatorias (es decir: las necesidades por atender) en relación con cada uno de los tres temas
ligados a la seguridad alimentaria.
ii) Una descripción general de los problemas, que incluya las causas inmediatas y subyacentes, la
evolución prevista de la situación y los riesgos y contingencias que deben tenerse en cuenta.
iii) Una o más hipótesis de planificación.
iv) Un resumen de los factores contextuales que deben tenerse en cuenta al examinar la idoneidad y
viabilidad de las distintas posibles opciones de respuesta (en el marco de la Actividad 13).
¿Por qué? Para decidir qué grupos necesitan asistencia (de haberlos), el tipo o tipos de
asistencia más adecuados y cuándo se necesitará.
¿Cuándo? Mediado el trabajo de campo, se realizará un análisis preliminar de los datos
obtenidos en las entrevistas con comunidades y subgrupos, y en los dos días que
sigan a la terminación del trabajo de campo se realizará el análisis final.
El análisis de los datos derivados de los cuestionarios para los hogares se realizará
cuando se haya completado la entrada y el filtrado de los datos (en el mejor de los
casos, durante los dos días que sigan a la entrega de los últimos cuestionarios
rellenados a la dependencia central de procesamiento de datos).
198 ■ Capítulo 12: Análisis de los datos; formulación de hipótesis de planificación
A continuación, se procederá al análisis general de los datos sobre los diversos temas
y a la interpretación de esos datos a la luz de los factores contextuales. El proceso
entero se completará a tiempo para que las conclusiones puedan examinarse con las
partes interesadas unos días antes de que el equipo de evaluación presente su
informe.
¿Por El análisis inicial de los datos recopilados por cada equipo sobre el terreno puede ir a
quién? cargo de un analista que no haya participado en la recopilación de los datos, quien
después examinará sus conclusiones con el equipo competente para llegar a
conclusiones comunes.
El análisis final y la interpretación de los datos irá a cargo de todo el equipo de
evaluación. Se podrá contratar o consultar a otros expertos locales para examinar y
debatir la interpretación de las conclusiones.
¿Cómo? Se reunirán los datos resumidos de las entrevistas con la comunidad y los subgrupos
en una nueva serie de matrices, y a continuación:
• de los datos cuantitativos, se calcularán promedios, medianas y proporciones;
• se examinarán los datos cualitativos para determinar pautas y correlaciones y,
de este modo, preparar una descripción de la situación y deducir las causas de los
problemas y las posibles tendencias futuras.
Los datos de los cuestionarios para los hogares se analizarán estadísticamente
mediante los programas informáticos apropiados para producir frecuencias, promedios
y totales, según proceda, más intervalos de confianza y correlaciones. Las respuestas
a todas las preguntas abiertas deberán clasificarse y codificarse según se describe en
el Cuadro 11-H.
Los datos cuantitativos son datos que se expresan en valores numéricos, frecuencias, tasas o
proporciones, como por ejemplo el número de comidas diarias, el número de encuestados que
respondieron a una determinada pregunta de una determinada manera, las tasas de malnutrición,
las proporciones de los ingresos perdidos.
Los datos cualitativos son datos que se expresan en palabras, y no en valores numéricos:
incluyen opiniones, explicaciones, observaciones, etc.
Deberán estudiarse todos los datos de manera objetiva y sistemática conforme a las fases acordadas en el
marco del diseño de la evaluación (véase la sección 10.1), y seguidamente deberán realizarse los análisis
suplementarios que las conclusiones iniciales indiquen que podrían resultar de utilidad y aportar nuevos
conocimientos. Habrá que ser objetivo: se dejarán a un lado todas las nociones preconcebidas y se estudiará
el contenido de los datos.
Se examinará cada una de las matrices en que se resumieron los datos en la fase inicial del procesamiento
de los datos (véase la sección 11.6):
• Se detectarán cualesquiera «valores atípicos»: respuestas que son muy distintas de las demás respuestas
de las entrevistas con los hogares o grupos del mismo subgrupo de población en la misma subzona, o
cuyos valores son muy superiores o muy inferiores a los demás. Se comprobará el registro original y se
corregirá el resumen si se ha cometido un error al transcribir los datos. Si no se trata de un error, se
excluirá la respuesta del análisis.
• Para los datos (numéricos) cuantificados, se calcularán rangos, medianas o puntos medios, o las
frecuencias de determinadas respuestas codificadas.
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 199
Acto seguido, se crearán otras matrices para reunir los distintos datos de modo que puedan determinarse
pautas y diferencias entre las distintas zonas y grupos de población. Por ejemplo, se hará una tabulación
cruzada de las insuficiencias previstas del acceso de los hogares a los alimentos con arreglo a las
características de la zona y la población.
Si todo apunta a que pudieran existir diferencias considerables incluso entre los hogares de un mismo
subgrupo de población, se procurará averiguar si las diferencias pueden tener su correlación con diferencias
en otros datos de que se disponga sobre los hogares (p. ej. tamaño del hogar, sexo del jefe del hogar, etc.).
Se compararán los resultados con los datos disponibles sobre la situación anterior a la crisis y los datos
relativos a otros grupos de población y zonas. Habrá que preguntarse: ¿Son plausibles los datos y
cualesquiera cambios que reflejen? ¿Cuál podría ser el motivo de los cambios? ¿Cuál es la significación de
los cambios y las maneras con que la población intenta subsistir?
Recuérdese que el análisis de los datos recabados mediante técnicas de valoración rápida deberá realizarse
por fases, comenzando durante el proceso de recopilación de datos, como se indica en el Cuadro 12-A
infra:
Cuadro 12-A
Fases del análisis de los datos cualitativos
Cuándo Cada tarde
Dónde Sobre el terreno
Examinar y debatir las observaciones de ese día con otros
Análisis diario miembros del equipo
FInalidad
Determinar preguntas y cuestiones que habrán de abordarse
al día siguiente
Examinar y buscar soluciones a cualesquiera problemas
metodológicos
Cuándo Medidado el trabajo de campo
Dónde Sobre el terreno
Compilar y analizar las observaciones de las diversas
entrevistas (mediante rotafolios u hojas electrónicas de
cálculo)
Análisis Preparar productos provisionales (en la siguiente sección
provisional puede encontrarse una lista de productos)
Finalidad Examinar los progresos realizados en la respuesta a las
preguntas básicas planteadas en la descripción de los
problemas, determinar la necesidad de seguir con el trabajo
de campo, y el tipo de trabajo de campo necesario (entrevistas
más uniformes para aumentar el tamaño de la muestra,
entrevistas más centradas para investigar temas específicos,
etc.)
Cuándo Cuando se haya completado el trabajo de campo
Dónde Sobre el terreno o en la sede
Análisis final Completar el análisis provisional y preparar los productos
finales
Finalidad
Resumir las observaciones y sacar conclusiones de las
mismas
Las técnicas más comunes son el análisis descriptivo, el análisis del contenido y el análisis inductivo, que a
menudo se aplican en secuencia.
• Con el análisis descriptivo los resultados se organizan de manera lógica y se redactan en forma de
texto. Se trata de una simple «comunicación de los resultados», una pura descripción de las
experiencias, percepciones y prácticas de las personas. El análisis descriptivo se centra en el examen de
la información, la identificación de las conexiones, las pautas y los temas comunes, la ordenación de
los hechos y su presentación tal como son, sin añadir ninguna observación sobre su importancia.
• El análisis del contenido se centra en el análisis de los informes descriptivos de las tendencias, temas o
acontecimientos. Puede utilizarse para resumir información descriptiva o transformarla en información
cuantitativa, y a menudo se emplea para establecer categorías de codificación para las tabulaciones
cuantitativas. Los datos (de matrices, estudios de casos, entrevistas) se organizan por temas antes de ser
resumidos. La utilización de citas directas y anécdotas es importante para resumir eficazmente la
esencia de lo que se dijo o determinó. Cuando más de una persona trabaje con los datos, será
importante que cada una haga su análisis del contenido y posteriormente comparen los resultados.
• El análisis inductivo permite extraer temas, pautas o categorías de los datos en lugar de decidirlos
antes de la recopilación y el análisis. Los analistas pueden utilizar las categorías elaboradas por las
personas que llevaron a cabo la evaluación o preparar sus propias categorías sobre la base de su
interpretación de los datos (tipologías construidas por los analistas). La finalidad principal de las
tipologías es describir y clasificar la información. Existen varios programas informáticos, como Nudist,
que ayudan en el proceso de clasificación.
Cuadro 12-B
Ejemplo de un cuadro de distribución de la frecuencia
Distribución del porcentaje de encuestados por valoración del cambio de la situación económica del hogar en el
año que precede a la encuesta, por características socioeconómicas
Características Porcentaje
Mejora (%) Sin cambios (%) Empeoramiento (%)
socioeconómicas total
Edad
15 a 34 15,6 50,9 33,4 100,0
35 a 49 14,3 40,0 45,6 100,0
49+ 10,2 44,4 45,4 100,0
Sexo
Mujer 9,7 39,8 50,4 100,0
Varón 18,1 51,0 30,8 100,0
Educación
Sin escolarizar 3,7 42,6 53,7 100,0
Enseñanza primaria 15,9 47,5 36,7 100,0
incompleta
Enseñanza primaria 20,3 42,9 36,8 100,0
completa+
Situación económica
Rico o pudiente 30,2 58,8 11,0 100,0
Pobre o muy pobre 6,9 39,8 53,3 100,0
Total 13,5 44,8 41,7 100,0
Cuadro 12-C
Observaciones sobre la obtención de rangos y puntos medios
Cuando la cantidad que haya que analizar sea pequeña, no se justifica un análisis estadístico detenido. A
continuación figuran las normas generales aplicadas en los análisis de la economía alimentaria para derivar rangos
y puntos medios de 8 a 12 entrevistas.
1. Se enumeran los 2. Se ordenan en 3. Se eliminan los valores 4. Se compara la mediana
distintos resultados sentido ascendente superiores e inferiores (valor medio) con el punto
para definir el rango. Se medio del rango.
redondean los rangos al
5% más cercano.
28 21 21 21
32 28 28 28
38 28 28 28
38 32 32 32 ⎤ mediana =
42 35 35 35 ⎦ (32+35) ÷ 2 = 33,5
35 38 38 38
21 38 38 38
28 42 42 42
Rango = 28% - 38% Mediana = 33,5%
Redondeado al 5% más Punto medio del rango =
cercano 32,5%
= 25% - 40%
202 ■ Capítulo 12: Análisis de los datos; formulación de hipótesis de planificación
5. Si la mediana y el punto medio del rango son parecidos, entonces se adoptará el punto medio para el cálculo. Si
son dispares, se volverá a examinar el rango para comprobar si el valor superior o inferior que define el rango es un
valor atípico. De ser así, se excluirá el valor atípico y se volverá a calcular la mediana y el punto medio. Si siguen
siendo diferentes, se elegirá el que se considere más representativo.
Fuente: Food Security Analysis Field Kit, Analysis Guides, Dependencia de Apoyo Técnico del PMA-Food Economy Group,
Sierra Leona, 2002
Cuando los datos se utilizan para analizar comportamientos, actitudes, opiniones, percepciones y creencias
se emplearán algunas variables «explicativas» o independientes, que ayudarán a explicar el resultado de
una variable dependiente. En el ejemplo que figura en el Cuadro 12-B, la valoración del cambio en la
situación económica del hogar es la variación dependiente y puede analizarse mediante diversas variables
independientes o explicativas como la edad, el sexo, la educación y la situación económica. Téngase en
cuenta que los porcentajes deben crearse en la dirección de la variable independiente. Se trata del
instrumento más básico para comparar y explicar las diferencias entre los subgrupos de la población de
interés.
Los análisis más complejos incluirán variables secundarias, que son nuevas variables creadas mediante la
combinación matemática de una o más variables primarias. Por ejemplo, si se han recopilado datos sobre el
tamaño medio de las explotaciones agrícolas en acres y el número total de acres cultivados, entonces puede
crearse una nueva variable que represente la proporción de tierras cultivadas respecto de las tierras
agrícolas. Se obtendrá así la proporción de tierras agrícolas que se estaba explotando. No habría ninguna
necesidad de formular esta pregunta en el estudio.
Cuadro 12-D
Análisis (comparación) de los distintos tipos de variables
Se trabajará con dos tipos principales de variables en los análisis de datos cuantitativos:
• Variables continuas: variables que no tienen intervalos o niveles fijos, p. ej., la edad, el índice
de masa corporal, los porcentajes de gastos en alimentos.
• Variables categóricas: variables que tienen niveles o categorías específicos que normalmente
se codifican y etiquetan, p. ej., el tipo de cultivo (1 = trigo, 2 = arroz, 3 = maíz, 4 = sorgo, 5 =
mijo).
Para simplificar el análisis, normalmente puede convertirse o recodificarse una variable continua en
una variable categórica. Un buen ejemplo de ello es la edad de los niños. A menudo se allegan datos
sobre los niños de 0 a 59 meses. El método habitual para analizar los datos relativos a los niños es
mediante grupos de edad: 0 a 5 meses, 6 a 11 meses, 12 a 17 meses, 18 a 23 meses, 24 a 35 meses,
36 a 47 meses y 48 a 59 meses. Al recodificar, se asignaría un código a cada rango de edad, p. ej. 0 a 5
meses = 1, 6 a 11 meses = 2 y así sucesivamente.
Al analizar las variables conjuntamente, las técnicas dependerán de los tipos de variables que se quiera
comparar:
• Cuando se comparen dos variables categóricas, deberá utilizarse la tabulación cruzada. Si
una de las variables categóricas es una bivariante afirmativa o negativa (con solamente dos
niveles) y se asigna 0 al ‘no’ y 1 al ‘sí’, entonces pueden hacerse comparaciones de medias. El
programa informático de análisis pedirá que se especifique la variable «dependiente» y la
«independiente». Habrá que asegurarse de que la bivariante sea la variable «dependiente» y la
otra variable categórica sea la «independiente».
• Cuando se comparen una variable continua y una variable categórica normalmente se
utilizarán comparaciones de medias (véase supra). Por ejemplo, puede compararse el
porcentaje total de gastos en alimentos (una variable continua) con la principal actividad
generadora de ingresos (una variable categórica), siendo la principal actividad generadora de
ingresos la variable «independiente» y el porcentaje de gastos en alimentos la variable
«dependiente».
• Cuando se comparen dos variables continuas habrá que recodificar una de ellas en una
variable categórica. Por ejemplo: si quiere comprobarse si existe una relación entre la
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 203
puntuación z del peso para la edad de los niños y la edad, lo mejor sería en primer lugar
recodificar la edad de los niños en grupos de edad y después utilizar una comparación de
medias tomando el grupo de edad como variable «independiente» y la puntuación z como
variable «dependiente».
La primera fase del análisis es establecer los parámetros básicos, como las zonas geográficas y los
subgrupos de población que hay que distinguir, el calendario o calendarios estacionales de la zona o zonas
concernidas y el cuadro cronológico de los acontecimientos que han afectado a la seguridad alimentaria en
las distintas zonas en los últimos tiempos. Para ello:
• Se examinarán los mapas de las zonas geográficas que se utilizaron para planificar la
evaluación (que se basaron en los datos disponibles sobre las zonas de subsistencia y
agroecológicas anteriores a la crisis e informes iniciales sobre la gravedad del impacto general
de la perturbación/crisis en diferentes zonas). Se perfeccionará ese mapa a la luz de los datos
recabados, de ser necesario.
• Se examinarán los subgrupos de población identificados al comienzo por su carácter
distintivo y porque puedan haberse visto afectados de distinta manera y sufrir diferentes
vulnerabilidades en la situación actual. Se confirmarán o revisarán esas distinciones a la luz de
los datos recabados sobre el terreno.
• Se examinará el calendario estacional que se utilizó al planificar la evaluación y se corregirá
o perfeccionará a la luz de los datos recabados, de ser necesario. (El calendario debe incluir los
ciclos normales de cultivo, los niveles de existencias alimentarias, las posibilidades de empleo,
otras actividades de subsistencia, y cualesquiera períodos durante los cuales sea difícil acceder
a determinadas zonas y el comercio y los flujos de ayuda puedan interrumpirse. Deberán
prepararse calendarios distintos para las distintas zonas geográficas o agroecológicas, de ser
necesario.)
• Se examinará el cuadro cronológico preparado durante la investigación inicial y se corregirá,
perfeccionará o ampliará, según proceda, a la luz de los datos recabados. (El cuadro debe
mostrar los principales acontecimientos que hayan afectado a toda la zona o a determinadas
subzonas, y cómo han afectado a cualquiera de los tres temas, o a todos ellos, ya sea directa o
indirectamente, mediante los cambios en los factores contextuales. Se prepararán cuadros
separados para las diferentes zonas geográficas si existen variaciones significativas entre ellas.
De ser posible, se presentarán en paralelo en la misma página.)
Sobre la base de los parámetros básicos (véase la sección 12.2) y el análisis de los problemas, causas y
factores contextuales (sección 12.6), se actualizará y elaborará la «hipótesis de trabajo» empleada al
planificar la evaluación para establecer una hipótesis que sirva para planificar la respuesta. Se utilizará el
modelo que figura en el Cuadro 8-A (en el Capítulo 8) y el Cuadro 9-C (en el Capítulo 9). Para cada
elemento de la hipótesis se examinará lo siguiente:
• la situación actual;
• la evolución prevista de la situación; y
• cómo puede cambiar esa evolución (para bien o para mal) si se producen determinados
actontecimientos o si no se adoptan determinadas medidas.
204 ■ Capítulo 12: Análisis de los datos; formulación de hipótesis de planificación
Se preparará la hipótesis de planificación «más probable». Se especificarán los acontecimientos (uno o dos)
que pudieran dar lugar a una evolución considerablemente distinta de la situación y se prepararán distintas
hipótesis al respecto, en particular las situaciones hipotéticas más «optimistas» y «pesimistas».
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 209
Capítulo 13
En el presente capítulo se dan orientaciones sobre cómo determinar si es necesaria una respuesta ligada a la
seguridad alimentaria y, en caso afirmativo, qué tipo de respuesta puede convenir, qué proceso de selección
(cuando proceda) deberá seguirse y si se necesita o no asistencia externa. En esta fase del análisis, debería
disponerse ya de la respuesta a varias preguntas básicas, como por ejemplo:
• ¿Quién padece un problema de inseguridad alimentaria y en qué zonas?;
• ¿Cuál es la magnitud del problema: cuántas personas hay afectadas, cuán grave es el problema, cuándo
ocurrirá y por cuánto tiempo?;
• ¿Qué tipo de problema se sufre: disponibilidad reducida de alimentos, acceso inadecuado a los
alimentos, malnutrición, etc.?; y
• Las principales causas del problema: por ejemplo, si el problema es la disponibilidad de alimentos,
¿está localizado (y obedece a una falta de integración de los mercados) o es de alcance nacional? Si el
problema es de acceso, ¿qué ha cambiado en los medios de subsistencia y las estrategias de obtención
de alimentos de los hogares o en el contexto social, económico y de seguridad que haya reducido su
acceso a los alimentos?
Sobre esta base, debería poderse responder a las preguntas fundamentales planteadas en el Diagrama 1a (en el
Capítulo 1), que se reproduce en la siguiente página como Diagrama 13a. Los pasos clave a este respecto son:
• Decidir si es necesaria una respuesta y, en caso afirmativo, qué tipo de respuesta: véase → sección
13.1;
• Examinar las diversas respuestas que pueden estudiarse: véase → sección 13.2;
• Examinar las diversas opciones de selección que pueden estudiarse: véase → sección 13.3;
• Identificar opciones de respuesta y selección que puedan ser adecuadas y viables: véase → sección
13.4;
• Determinar las ventajas e inconvenientes de las diversas opciones de respuesta y selección: véase →
sección 13.5;
• Recomendar un conjunto de intervenciones complementarias: véase → sección 13.6; y
• Determinar si hace falta asistencia externa: véase → sección 13.7.
En este capítulo se propone cómo analizar las opciones disponibles y se dan algunas indicaciones de las
circunstancias en que determinados tipos de respuesta pueden o no ser adecuados. No se facilitan recetas para
las respuestas. El equipo de evaluación, en consulta con otros planificadores y expertos técnicos con
experiencia, deberá formular (y explicar) sus propios dictámenes sobre las respuestas que podrían ser
adecuadas y factibles, así como sobre la que considera que es la mejor respuesta, en la situación en
cuestión.
Para obtener más orientaciones:
→ véase el manual de orientaciones sobre programas; y
210 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
Diagrama 13a Decisiones de primer orden sobre seguridad alimentaria que toda
ESAE debe fundamentar
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 211
No Sí
Sí No
Información para la
planificación inicial y la
preparación de un
presupuesto
.
212 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
Proceso de
evaluación
Actividad 13
Producto previsto: i) Una matriz en que se enumeren los problemas relacionados con la seguridad
alimentaria y la nutrición que haya que abordar, las opciones de respuesta y selección que puedan
ser adecuados y las ventajas e inconvenientes de cada opción; y ii) un conjunto recomendado de
medidas.
¿Por qué? Para que las autoridades y directores de programas pertinentes puedan adoptar
decisiones fundamentadas sobre las respuestas alimentarias y no alimentarias,
necesitan información sobre las posibles opciones de respuesta que se base en un
análisis minucioso y se presente de manera concisa y fácil de comprender.
¿Cuándo? Puntualmente, para que el informe de evaluación pueda completarse para la fecha
especificada en el cometido de la evaluación.
La matriz deberá elaborarse varios días antes de entregar el informe, de modo que el
contenido pueda examinarse con los asociados y los distintos expertos y, llegado el
caso, perfeccionarse antes de ultimar el informe de la evaluación.
¿Por quién? El equipo de evaluación, en colaboración con funcionarios con experiencia en el diseño
de programas, nutricionistas y otros expertos técnicos.
¿Cómo? Sobre la base del análisis de los datos relativos a la situación de los medios de
subsistencia, la seguridad alimentaria, la nutrición y los factores contextuales, y las
situaciones hipotéticas formuladas, el equipo de evaluación deberá responder a las
siguientes preguntas fundamentales:
• ¿Hace falta una respuesta?;
• ¿Qué tipo de respuesta (o respuestas) y selección podría ser adecuado?;
• ¿Cuáles son las ventajas e inconvenientes de las posibles opciones de
respuesta?; y
• ¿Hace falta asistencia externa?
Al responder a estas preguntas, como se indica en las secciones 13.1 y 13.4 a 13.6
infra, el equipo podrá preparar la matriz necesaria. (En las secciones 13.2 y 13.3 se
indican las diversas opciones de respuesta y selección disponibles.)
• qué está haciendo la población para hacer frente a la situación, cuáles son sus propias prioridades y el
tipo (o tipos) de asistencia que consideran prioritario (especialmente las mujeres);
• la magnitud de la asistencia necesaria y cuándo la necesitarán los beneficiarios previstos;
• los distintos niveles de asistencia que necesitan los distintos grupos de diferentes zonas, las
características de los distintos grupos y la proporción de la población que representan;
• los factores sociales, políticos y de seguridad y otros factores contextuales que influyen en la
viabilidad e idoneidad de las distintas opciones de respuesta y selección;
• cualesquiera preocupaciones ligadas a la protección y si determinadas respuestas pueden aumentar los
riesgos para la seguridad personal que corren las mujeres, los hombres y los niños, o bien
disminuirlos; y
• las enseñanzas extraídas de operaciones de urgencia y recuperación ejecutadas en el pasado.
Asimismo, habrá que tener cuenta de las estrategias y protocolos nacionales existentes para las respuestas de
urgencia y el desarrollo sostenible, así como las directrices y valores de referencia contenidos en los
documentos del PMA y las normas internacionales pertinentes, como los del Manual Esfera.
Las opciones de respuesta y la selección están estrechamente vinculadas y deben examinarse conjuntamente a
la luz de:
• los problemas y riesgos específicos que haya detectado la evaluación en relación con los medios de
subsistencia y la seguridad alimentaria (disponibilidad, acceso y utilización), la nutrición y los medios
de subsistencia de los diferentes grupos de población y la sostenibilidad de las estrategias de
supervivencia;
• la viabilidad, la posible eficacia y los posibles efectos colaterales, sobre la base de un análisis de los
factores contextuales que incluyan, entre otras cosas, la seguridad, la capacidad institucional y las
preocupaciones sociales, políticas y de género; y
• los gastos, la eficacia en función del costo y los recursos disponibles.
Puede considerarse que el primer paso para una buena selección de los beneficiarios es elegir la intervención
correcta (es decir: una intervención que llegue a los beneficiarios previstos y que les resulte más atrayente a
ellos que a los grupos de población no beneficiarios).
.
214 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
los hogares y las comunidades carecen de los conocimientos o la capacidad para cuidar
adecuadamente a los niños pequeños, los ancianos y las personas que padecen enfermedades crónicas.
Los objetivos se centrarían en superar el problema o problemas específicos. Para ello pueden hacer
falta varias actividades que van del suministro de utensilios y combustible para cocinar a las
intervenciones en materia de salud, agua y saneamiento para reducir la diarrea y otras enfermedades; y
• Problemas de malnutrición cuando los niveles de emaciación son anormal e inaceptablemente
elevados, o existe un riesgo importante de que lo sean, y haya riesgo de carencia de micronutrientes.
Los objetivos serían corregir o prevenir la malnutrición entre la población o determinados subgrupos
de población. Para ello puede optarse por la distribución de alimentos terapéuticos y suplementarios,
alimentos enriquecidos y la educación sobre temas de nutrición, amén de otras medidas alimentarias y
no alimentarias de alcance más general, en función de la naturaleza y las causas subyacentes de la
malnutrición.
Los problemas de disponibilidad y acceso son distintos, pero las intervenciones para abordar uno de ellos
pueden también afectar al otro, por lo que deben estudiarse las posibles correlaciones y efectos colaterales. Por
ejemplo, una distribución gratuita de alimentos encaminada a aumentar el acceso aumentaría inmediatamente
la disponibilidad de alimentos en la zona de distribución, lo que puede ser o no deseable. De modo análogo,
una intervención en el mercado que aumente la disponibilidad de alimentos a menudo reducirá también los
precios de los alimentos, lo que aumentará el acceso de los hogares pobres aquejados de inseguridad
alimentaria, aunque se perjudicará los medios de subsistencia de los agricultores locales que intenten vender
sus productos en ese momento.
En el Cuadro 13-A se resumen las principales opciones de respuesta utilizadas recientemente por el PMA y
otros organismos en operaciones (de socorro y recuperación) urgentes y humanitarias prolongadas. En el
Anexo B5 se dan indicaciones más detalladas sobre las circunstancias en que puede convenir cada una de estas
opciones de respuesta, así como la información necesaria para adoptar una decisión al respecto.1
En función de las circunstancias y las posibilidades prácticas, las respuestas pueden aplicarse uniformemente a
lo largo y ancho de la zona afectada o circunscribirse a determinadas zonas geográficas. Algunas pueden
centrarse en tipos específicos de hogares (véase la sección 13.3), mientras que otras, por su naturaleza, se
centran en tipos específicos de personas (lo que necesariamente beneficia a los hogares a que pertenecen esos
individuos).
La asistencia puede suministrarse directamente a los hogares o personas, o indirectamente por conducto de una
intervención en el mercado, por ejemplo. Si bien los hogares constituyen el principal foco de atención al
abordar los problemas de acceso a los alimentos, tal vez hagan falta medidas complementarias en algunos
casos para atender las necesidades alimentarias de individuos que no se beneficien de las medidas directas en
apoyo de los hogares. Estas medidas pueden incluir: programas de atención basados en los barrios y los
hogares de las comunidades con una alta prevalencia del VIH/SIDA; alimentación suplementaria además de la
ración general; apoyo a la alimentación escolar; o suministro de alimentos a instituciones como orfanatos u
hospitales (véase «Alimentos para las instituciones» infra).
1
Para diversas de las opciones de respuesta, en el Anexo B5 también se proponen los datos suplementarios que se necesitarán
para diseñar la intervención correspondiente.
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 215
Cuadro 13-A
Opciones de respuesta, según el tipo de problema
(* = programas que el PMA tal vez no pueda respaldar directamente)
1) Respuestas a los problemas relacionados con la disponibilidad de alimentos, y el acceso a los alimentos y
los medios de subsistencia
.
216 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
3) Respuestas a la malnutrición
.
218 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
general). Entre los beneficiarios puede haber huérfanos y niños vulnerables de zonas con una alta
prevalencia de VIH/SIDA.
En determinados casos, pueden fomentarse las actividades extraescolares, como la formación profesional de
los huérfanos y niños vulnerables, a través de escuelas comunitarias (temporales).
3
Un niño (o menor) no acompañado es un niño (un individuo que todavía no tiene la mayoría de edad legal) que no
está acompañado por un progenitor, tutor u otro adulto que por ley o costumbre se encargue de él (UNICEF 1985).
En emergencias, los niños a menudo se separan de sus familias y el hecho de que un niño no esté acompañado no
quiere decir necesariamente que sea huérfano.
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 219
4
Esta sección se basa en documentos existentes del PMA; Taylor A, y Seaman J S (2004), Targeting Food Aid in
Emergencies, serie de suplementos especiales de la Emergency Nutrition Network, nº 1, Julio 2004; y otras fuentes.
5
Esta es la definición que actualmente figura en el Manual para el diseño de los programas del PMA. Se prevé que a
finales de 2005, la Junta Ejecutiva del PMA reciba un documento sobre políticas relativo a la selección que puede
actualizar esta definición y las orientaciones facilitadas en esta sección.
.
220 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
perturbación/crisis sobre los medios de subsistencia y la seguridad alimentaria y los consiguientes problemas
relacionados con la disponibilidad de alimentos, el acceso a los alimentos y la nutrición.
Aun así, el suministro de diferentes niveles de asistencia (en especial diferentes niveles de asistencia
alimentaria) a diferentes localidades puede crear tensiones sociales en algunas situaciones. Cuando las personas
se hallan desplazadas, las diferencias en los niveles de asistencia pueden provocar nuevos traslados de la
población hacia las localidades o campamentos que reciben más asistencia. En consecuencia, habrá que
examinar atentamente cualesquiera recomendaciones sobre los diferentes niveles de asistencia necesarios en
localidades distintas.
La selección de los beneficiarios en el seno de una comunidad puede proponerse cuando algunos hogares o
individuos tengan mayor necesidad de asistencia que otros. Las principales opciones de selección son:
• Selección de hogares, por separado o en grupos, en función de: la situación socioeconómica; la
enfermedad crónica de uno o más de sus miembros; el estado nutricional de los niños; o el sexo del
jefe de la familia;
• Selección de intervenciones que puedan ser «autoselectivas» por su interés sólo para los hogares
pobres y afectados por la inseguridad alimentaria, por ejemplo: los productos alimentarios de
«segunda opción» para las intervenciones en los mercados6 o la modalidad de alimentos por trabajo; y
• Selección de individuos en función de: el estado nutricional; el estado fisiológico, como las mujeres
embarazadas o las madres lactantes; las personas con discapacidad o los ancianos; los niños en edad
escolar; o las personas que asistan o residan en instituciones.
Son varios los factores que pueden tenerse en cuenta al decidir si una intervención debe ser selectiva, y las
opciones de selección varían en función del tipo de intervención.
Las opciones para que una intervención en el mercado sea selectiva son limitadas, dado que este tipo de
intervenciones benefician a todos los que tengan acceso a los mercados intervenidos. Puede practicarse una
cierta selección geográfica mediante, por ejemplo, la elección de comerciantes y las condiciones de los
acuerdos suscritos con ellos. La única selección de hogares posible es «autoselectiva», mediante el suministro
de productos alimentarios básicos que atraigan solamente a las personas sumamente necesitadas.
En el Anexo B6 se indican las circunstancias en que pueden convenir las diversas formas de selección de
hogares, así como la información necesaria para decidir. En la práctica, la selección de hogares solamente será
adecuada cuando:7
• hay diferencias que pueden percibirse inmediatamente entre la población beneficiaria prevista y la
población no beneficiaria, y ésta representa una parte considerable de la población total;
• es posible desde el punto de vista operacional, eficaz en función del costo y aceptable desde los puntos
de vista cultural, político y social llevar a cabo una distribución selectiva, que no sufra las
interferencias de los grupos más poderosos;
• los organismos de ejecución cuentan con una presencia larga en las comunidades o con profundos
conocimientos de las mismas; y
• la comunidad comprende y coopera con la estrategia de selección.
En la práctica, pueden cometerse errores en cada etapa del proceso de selección que jamás se eliminarán
completamente. Los mejores sistemas de selección, que permiten reducir al mínimo los errores, son los que
emplean múltiples enfoques simultáneamente, p. ej., la selección de algunos hogares según criterios
socioeconómicos y la selección de niños malnutridos en el marco de un programa alimentario para garantizar
una red de seguridad social para los que estén excluidos de la distribución a los hogares.
6
El uso de productos alimentarios básicos de «segunda opción» puede también ayudar a reducir la apropiación
indebida especialmente, aunque no sólo, en situaciones de conflicto. Por ejemplo, durante la guerra civil de
mediados de los años noventa en Liberia se suministró sorgo en lugar de arroz.
7
Adaptado de Sharp K (2001), An overview of targeting approaches for food assisted programming, CARE, EE.UU.
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 221
Uno de los requisitos previos esenciales para que la selección sea eficaz es que la comunidad participe de
alguna manera en el proceso, aunque deberá garantizarse también que los grupos marginados, en especial las
personas que viven con el VIH/SIDA, no están excluidos. La selección puede mejorarse específicamente
haciendo participar a las mujeres en el proceso. La transparencia en el uso de la información y en la
comunicación de los pormenores del sistema de selección a la comunidad afectada es otro requisito previo para
el éxito.
.
222 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
cantidad de asistencia. Por ejemplo, es difícil establecer proyectos de trabajos que puedan ayudar a
muchas personas de comunidades dispersas por una extensa zona;
• que es aceptable para los asociados locales y dentro de su capacidad. La capacidad debe valorarse en
función de: la competencia y probidad del personal; el acceso al equipo y los conocimientos técnicos
necesarios; y las normas de gestión, contabilidad y seguimiento. Los asociados pueden incluir la
administración y los organismos no gubernamentales locales, así como a los comerciantes en el caso
de las intervenciones en el mercado;
• que es posible habida cuenta de la infraestructura y la situación local, con inclusión de: la capacidad
de transporte y almacenamiento, los servicios bancarios (especialmente pertinentes en el caso de las
transferencias de efectivo), la seguridad local y los conflictos; y
• que es compatible con las políticas gubernamentales y de los asociados. Los donantes pueden preferir
un sistema de cupones alimentarios antes que una distribución de dinero, por ejemplo. O un gobierno
puede preferir la modalidad de alimentos por trabajo antes que la distribución gratuita. Evidentemente
surgen problemas si estas preferencias entran en conflicto con la necesidad principal: que el programa
pueda satisfacer las necesidades existentes.
¿Cómo decidir?
La guía que figura en el Diagrama 13b puede ayudar a identificar respuestas que puedan ser adecuadas. Se
podrán valorar mejor las opciones si se responde a las preguntas en secuencia. Las hojas de trabajo que figuran
en los cuadros 13-C, 13-D y 13-E infra, y las ventajas e inconvenientes típicos de los diversos tipos de
respuesta que se muestran en el Cuadro 13-H (al final de este capítulo), pueden ayudar a decidir qué respuesta
puede ser la mejor en la situación de que se trate.
Al utilizar la guía, obsérvese que:
• Habrá que examinar los tipos de intervención propuestos, lo que significa que habrá que examinar su
viabilidad y posibles efectos colaterales negativos, y no elegirlos a ciegas. También habrá que
examinar las posibles sinergias o complementariedades entre diferentes respuestas (véase la sección
13.6);
• En muchos casos, las respuestas a las diversas preguntas puede que no sean concretas. Cuando la
respuesta parezca ser ‘No’, habrá que preguntarse «¿Por qué?» y «¿Qué medidas están aplicando ya
los hogares?». Esto ayudará a identificar la mejor manera de ayudar y, al mismo tiempo, las causas
subyacentes que hay que abordar además de los problemas inmediatos;
• Las transferencias de alimentos pueden consistir en productos alimentarios importados o comprados a
nivel local. El recurso a productos importados normalmente es conveniente sólo cuando existe un
problema de disponibilidad de alimentos en el país. Las transferencias de alimentos comprados a nivel
local pueden ser adecuadas si hay alimentos disponibles en el país pero no puede confiarse en que el
mercado responda o las transferencias de efectivo no son adecuadas o factibles;
• La finalidad de la guía es ayudar a determinar las intervenciones que puedan ser adecuadas para
abordar los problemas relacionados con la seguridad alimentaria. Las condiciones que se plantean en
esta guía no son las únicas en que pueden llevarse a cabo estas intervenciones. Algunas de las i que se
mencionan pueden también ser adecuadas en otros contextos. Por ejemplo, la alimentación escolar
puede ser necesaria (estar justificada) a efectos educativos y psicosociales con independencia de los
objetivos ligados a la seguridad alimentaria; y las intervenciones relacionadas con el agua, la salud y el
saneamiento serán necesarias por derecho propio en muchas situaciones;
• La guía no incluye todas las posibles opciones de respuesta y las consideraciones enumeradas en la
sección 13.2 y el Anexo B5. Por ejemplo, puede estudiarse la posibilidad de ejecutar un programa de
alimentación suplementaria a corto plazo incluso cuando las tasas de malnutrición aguda total no son
«elevadas» (en comparación con los criterios típicos para los programas de alimentación
suplementaria), pero van en aumento. Véase el recuadro infra en que se da un ejemplo del uso
«preventivo» de la alimentación suplementaria;
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 223
• La formulación de las recomendaciones sobre las respuestas a los problemas de malnutrición debe
estar a cargo de un nutricionista competente, o basarse en su asesoramiento; y
• Las preguntas hacen referencia a todo el período de la situación hipotética, no sólo a la situación
imperante al realizar el análisis.
.
224 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
Diagrama 13b Guía para determinar las respuestas que pueden ser adecuadas
Inicio: no sí
¿Tienen los hogares ¿Tienen los hogares Se estudiará la modalidad de * = Actividades programáticas que el PMA tal vez no pueda apoyar
acceso seguro a alimentos productos para intercambiar? intercambio por productos directamente.
adecuados? La aplicación de muchas de las opciones de respuesta indicadas
depende de la colaboración con asociados.
no continuar
sí
¿Hay posibilidades de sí
aumentar la Se estudiará la modalidad
producción/ingresos? de apoyo a actividades continuar
de subsistencia *
Se estudiarán sólo las Se estudiará la modalidad de
necesidades no alimentos por activos o
no cont. Se estudiará la ¿Con cuánta urgencia se
alimentarias posibilidad de necesitan las alimentos por trabajo
transferir transferencias?
¿Hay alimentos adecuados ¿Sería factible una alimentos
en los mercados locales a intervención en el mercado? ¿Pueden trabajar los
no no importados miembros de hogares con
Se estudiará una distribución
precios razonables? general gratuita de alimentos
inseguridad alimentaria?
sí ¿En qué medida pueden
sí Se estudiará la organizarse los sistemas
Se estudiará la modalidad posibilidad de de trabajo? Se estudiará una red de seguridad
de asistencia/apoyo al transferir alimentos social para determinados grupos
¿Hay objetivos
mercado * comprados a nivel vulnerables
nutricionales específicos?
cont. local
¿Qué factores
contextuales limitan la
no viabilidad de determinadas Se estudiará la modalidad de
¿Tienen las personas ¿Serían factibles las Se estudiará la respuestas? dinero por trabajo *
suficiente dinero para transferencias de efectivo posibilidad de
¿Qué combinación de
comprar alimentos? u otros recursos no transferir dinero u
sí no sí respuestas atendería
alimentarios? otros recursos no
mejor todas las
alimentarios* necesidades de recursos
Se estudiará la distribución de
dinero, cupones de alimentos,
oportunamente? otras transferencias no
alimentarias *
¿Hay una tasa elevada de no ¿Hay personas que no pueden no ¿Hay riesgos de carencias no ¿Tienen los hogares los medios yes ¿Hay problemas de diarrea u no
malnutrición aguda total? satisfacer sus necesidades de determinados para preparar los alimentos y la otras enfermedades que afecten
alimentarias en los hogares? micronutirentes? capacidad para dispensar a la utilización de los nutrientes?
cuidado?
sí sí sí no sí
cont. cont. cont.
Se estudiará la modalidad de Se estudiarán programas de Se estudiará la provisión de Distribuir hornillos, utensilios, Fomentar las intervenciones de
alimentación terapéutica y/o atención a barrios, alimentos enriquecidos y/o combustible, agua para salud, agua y saneamiento
suplementaria alimentación escolar, el enriquecimiento de cocinar o apoyo social *
alimentación institucional, alimentos a nivel local
según proceda
Si se considera que los proyectos de trabajos son adecuados, habrá que responder a otras preguntas
fundamentales:
• ¿Debería haber criterios de selección? ¿El sueldo debe ser igual o inferior a la escala de sueldos actual
en el mercado? Si el sueldo se fijara por debajo de la escala de sueldos del mercado con fines de
autoselección, ¿obtendrían los beneficiarios suficientes alimentos para colmar su insuficiencia del
acceso a los alimentos y la de sus hogares? (Cuando hay pocas posibilidades de empleo y una gran
cantidad de mano de obra subempleada, o cuando los sueldos locales son bajos o se pagan con
irregularidad, las tasas de adhesión pueden ser muy altas y entonces un programa de trabajo por debajo
de la escala de sueldos en el mercado puede ser adecuado. Cuando los sueldos son muy bajos y los
precios de los alimentos muy altos, un programa de trabajos que ofrezca sueldos por debajo de la
escala de sueldos en el mercado puede no ser adecuado.)
Cuadro 13-C
Hoja de trabajo para determinar las opciones de respuesta adecuadas y factibles
Opción de respuesta ¿Adecuada? ¿Factible?
* = Medidas que el PMA tal vez no pueda apoyar Razones
Sí No Sí No
directamente.
Opciones para abordar los problemas del acceso inadecuado a los alimentos, o los riesgos para los medios de
subsistencia, de algunos o todos los hogares
• Distribución general gratuita de alimentos
• Alimentos por trabajo (APT)
• Alimentos para la recuperación (APR)
• Dinero por trabajo (DPT) *
• Programas de transferencia de efectivo *
• Cupones de alimentos
• Intercambio por productos
• Programa de asistencia al mercado *
• Apoyo al sistema de mercado *
• Apoyo no alimentario a las actividades de subsistencia
*
• …
Opciones para abordar los problemas del acceso inadecuado a los alimentos de determinadas personas
• Alimentación escolar
• Alimentos para las instituciones de servicios sociales
(habrá que especificar cuáles)
• Programas de atención a los barrios
• …
.
228 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
casa
• Alimentación suplementaria selectiva, para consumir en
el lugar
• Distribución general de alimentos suplementarios, para
llevar a casa
• Distribución general de alimentos suplementarios, para
consumir en el lugar
• Programa de alimentación terapéutica, en el lugar
• Atención terapéutica comunitaria
• Medidas para abordar las causas no alimentarias de la
malnutrición *
• …
Cuadro 13-D
Hoja de trabajo para determinar posibles opciones de selección geográfica y de
hogares
para las respuestas tendentes a abordar los problemas del acceso inadecuado de los hogares a los alimentos o los riesgos para
los medios de subsistencia
¿Pertinente? ¿Factible?
Opción de selección Razones
Sí No Sí No
También será útil tomar nota de qué criterios pueden ser preferibles, y qué criterios habrá que aplicar si los
recursos son particularmente escasos.
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 229
Se preparará una matriz parecida a la que figura en el Cuadro 13-E, en consulta y colaboración con
planificadores de programas procedentes de todas las principales partes operacionales (entidades
gubernamentales competentes, funcionarios de programas del PMA, organismos de las Naciones Unidas
asociados y ONG). Se completará la matriz estudiando las ventajas e inconvenientes específicos de cada
opción en la situación objeto de análisis. Esta matriz servirá de base para proponer un conjunto específico de
medidas (véase la sección 13.6) y mostrará también a los encargados de adoptar decisiones las otras opciones
que se estudiaron (y que todavía serían posibles), con las ventajas e inconvenientes que llevaron a la
recomendación final. El contenido de la matriz debe basarse en los datos recabados, así como en el análisis
realizado y presentado en el informe.
Obsérvese que ‘inconvenientes’ incluye cualesquiera posibles efectos colaterales negativos que podría tener un
tipo concreto de respuesta, así como los posibles costos y dificultades que podrían encontrarse durante la
aplicación de la intervención.
Para preparar esta matriz, se consultarán:
• las preguntas planteadas en la sección 13.4 supra;
• las observaciones que se exponen infra sobre las circunstancias en que las transferencias de alimentos
o de efectivo pueden o no ser adecuadas; y
• el Cuadro 13-H (al final de este capítulo) en que se resumen algunas de las ventajas e inconvenientes a
menudo determinados para cada una de las principales opciones de respuesta tendentes a abordar los
problemas de acceso a los alimentos. Se incluyen asimismo las ventajas e inconvenientes que hay que
estudiar al elegir entre las modalidades de alimentos suplementarios y terapéuticos para llevar a casa o
consumir en el lugar, en el caso de que esos programas sean necesarios para corregir los problemas de
malnutrición.
Cuadro 13-E
Ventajas e inconvenientes de las diversas opciones de respuesta y selección que
se consideren adecuadas y factibles
(las entradas figuran solamente a título ilustrativo)
Problema nº 1: [p. ej., determinados hogares tienen un acceso inadecuado a los alimentos durante un período
específico]
Causa(s): …
Objetivo: …
1 Distribución general de
alimentos
1a -- selección basada en la
comunidad
1b -- únicamente selección
geográfica
4 Apoyo al mercado
.
230 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
5 …
Problema nº 2: [p. ej., malnutrición entre los niños]
Causa(s): …
Objetivo: …
1 Programa selectivo de
alimentación suplementaria,
alimentos para llevar a casa
2 Programa selectivo de
alimentación suplementaria,
alimentos para consumir en
el lugar
3 ….
Problema nº 3: [p. ej. los medios de vida de los agricultores de subsistencia y los jornaleros están en peligro]
Causa(s): …
Objetivo: …
1 Alimentos por trabajo para
reparar la infraestructura de
riego
3 …
Cuadro 13-F
Ejemplo de cálculo del valor de transferencia de una ración
Eficacia en función del costo: Cuando existe la posibilidad de comprar a nivel local o de intercambiar
productos básicos8, cuando los beneficiarios canjean una parte considerable de la ración por productos locales
o si pueden efectuarse transferencias de efectivo (a cargo de un organismo que no sea el PMA) en lugar de
transferencias de alimentos. Se comparará el costo que supone para el PMA la entrega de productos básicos a
los beneficiarios con: i) el valor en el mercado local del mismo tipo de productos básicos; y ii) el costo de
prestar la asistencia necesaria de otra manera (p. ej., mediante una transferencia de efectivo).
La comparación con el valor en el mercado local se hace calculando para cada producto la proporción del
precio en el mercado local con respecto al costo total que supone para el PMA y sus donantes entregar el
producto a los beneficiarios desde una fuente externa. El resultado de esta comparación se conoce como ‘valor
Alfa’. En el cuadro 13-G se da un ejemplo de este cálculo.
Si el valor Alfa es considerablemente inferior a 1 (como en el ejemplo del Cuadro 13-G) o si la asistencia
puede prestarse por medios más económicos, puede que las transferencias de alimentos no sean la opción más
eficaz en función del costo. Sin embargo, deben tenerse en cuenta los factores contextuales en cualquier
decisión o recomendación final sobre la idoneidad de la asistencia alimentaria o de otro tipo.
Cuadro 13-G
Ejemplo de cálculo de la proporción del precio en el mercado local con
respecto a los gastos del PMA
(valor Alfa)
Precios en el mercado local (en equivalentes de $EE.UU.) y costos de compra del PMA o los
donantes:
Producto Precio en el mercado local Costo FOB para el PMA
($EE.UU.) ($EE.UU.)
Cereales 0,08/kg = 80/t 120/t
Costos de entrega para el PMA:
flete marítimo + seguro (para los cereales) 80/t
transporte interno, almacenamiento y 50/t
8
Véase Emergency Field Operations Pocketbook del PMA, 7.3 Exchanging commodities.
.
232 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
manipulación (TIAM)
[Ejemplo] La proporción (valor Alfa) es en consecuencia: 80 / (120+80+50) = 80 / 250 = 0,32
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 233
9
Véase, por ejemplo, Khogali H (2002) Cash: an alternative to food aid, Oxfam-GB; Harvey P (2005) Cash and
vouchers in emergencies, documento de debate, Instituto de Desarrollo de Ultramar, Londres.
.
234 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
• Las distribuciones de efectivo tienden a aumentar los precios, como mínimo al principio, beneficiando
a los agricultores, aunque en detrimento de las personas que compran alimentos pero no recibieron
dinero efectivo.
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 235
Por último, sobre la base de la matriz preparada, deberá recomendarse la que parezca ser la mejor respuesta o,
lo más probable, la mejor combinación («conjunto») de respuestas para abordar el problema o los problemas
detectados. En teoría, el «conjunto» deberá abordar las causas subyacentes y los problemas inmediatos. Como
mínimo, deberá abordar los problemas inmediatos (salvando vidas, corrigiendo la malnutrición, protegiendo
los medios de subsistencia y respaldando la recuperación) en la medida de lo posible, y causar los mínimos
efectos colaterales negativos, directos o indirectos. Deberá explicarse el razonamiento de la recomendación
(por qué se considera que el conjunto propuesto es el mejor en la situación imperante).
Para formular el conjunto de respuestas no solamente deberán tenerse en cuenta las ventajas e inconvenientes
de cada posible opción de respuesta, sino también las correlaciones entre ellas. Deberá procurarse que la
respuesta (o la combinación de respuestas):
• garantice el mayor impacto posible sobre los problemas más importantes; con
• los mínimos riesgos de que se produzcan efectos colaterales negativos (dañinos) o el fracaso debido a
dificultades operacionales.
Asimismo, deberán identificarse posibles sinergias y aprovecharse. Por ejemplo:
• Las modalidades de APT o DPT pueden ayudar a crear la infraestructura necesaria para proteger y
recuperar los medios de subsistencia, y sirven al mismo tiempo para transferir recursos y permitir a los
beneficiarios acceder a alimentos adicionales;
• La distribución de alimentos gratuitos, dinero o cupones puede ayudar a los hogares pobres a superar
los problemas inmediatos de acceso y, al mismo tiempo, proteger sus activos de subsistencia al
eliminar el riesgo de tener que sacrificar esos activos para obtener alimentos u otros productos
necesarios para la supervivencia; y
• Si no hay suficientes alimentos en los mercados locales (un problema de disponibilidad) y las personas
no tienen dinero (un problema de acceso), puede estudiarse la posibilidad de llevar a cabo una
combinación de asistencia al mercado y algún tipo de transferencia de dinero.
Debe también estudiarse si parte de la asistencia (o toda ella) debe ser selectiva y, en caso afirmativo, qué
mecanismos y criterios de selección deben utilizarse a la luz de la situación hipotética formulada en el marco
de la Actividad 12 y la matriz (Cuadro 13-C). Por ejemplo, si muchos hogares (aunque no todos) cuentan con
miembros aptos para trabajar y existen proyectos de trabajos, podrá estudiarse la posibilidad de combinar: i) la
modalidad de alimentos o dinero por trabajo junto con ii) una red de seguridad social de distribución selectiva
de alimentos gratuitos, dinero o cupones para los hogares «vulnerables» que no cuentan con un adulto apto
para trabajar. Para estos grupos vulnerables puede proponerse primeramente la selección de hogares con
arreglo a criterios socioeconómicos (de ser posible), y si los recursos son escasos, recurrir a criterios más
específicos.
Se procurará ver las cosas desde el punto de vista de los beneficiarios previstos. ¿Qué es lo que tendría más
sentido para ellos? Recuérdese que la combinación de enfoques es probablemente la mejor manera de abordar
las diferentes necesidades de los diferentes grupos, además de reducir los riesgos en el caso de que uno de los
enfoques tropezara con dificultades prácticas inesperadas durante la aplicación. Habrá que procurar no
proponer un conjunto demasiado complejo. La capacidad institucional y administrativa puede ser limitada en
comparación con las necesidades, y la coordinación de múltiples actividades y agentes probablemente plantee
problemas. Se tendrá en cuenta la experiencia adquirida en anteriores operaciones de urgencia y asistencia
humanitaria prolongada en la misma zona general.
.
236 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
alimentaria, el establecimiento de prioridades entre las intervenciones programáticas, las zonas geográficas o
los subgrupos para la reducción progresiva de la ayuda, etc.
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 237
Opciones de respuesta para abordar los problemas relacionados con el acceso inadecuado a los alimentos de
algunos o todos los hogares
(distribución consuman, dado que su conversión es menos • Los alimentos son voluminosos y por ello son difíciles
gratuita de fácil que en el caso del dinero. de transportar por los beneficiarios. A menos que
alimentos, APT) • Los alimentos son un recurso que las mujeres haya puntos de distribución cercanos a sus casas, el
normalmente gestionan en el hogar. transporte del lugar de distribución al hogar puede
• Las transferencias de alimentos son eficaces y conllevar un gasto considerable para los
necesarias cuando ningún mercado puede beneficiarios.
satisfacer todas las necesidades de la • Una cadena de suministro larga antes de que los
población. alimentos lleguen efectivamente al punto de
distribución puede ocasionar demoras en la
distribución de los alimentos.
• El suministro de alimentos puede alterar el mercado y
la economía local, reducir los ingresos de los
productores locales y constituir un desincentivo para
la producción alimentaria local del futuro si la
distribución se efectúa en gran escala, o prosigue por
un período prolongado y cuando los agricultores
locales procuran vender sus propios productos.
• Los productos suministrados en concepto de ayuda
alimentaria tal vez no colmen todas las necesidades
de nutrientes de la población o satisfagan las
preferencias y gustos locales.
• Los alimentos pueden utilizarse como arma en
situaciones de conflicto, y las facciones beligerantes
pueden imponer obstáculos administrativos.
Transferencias de • El dinero efectivo permite a los hogares definir • El dinero no puede utilizarse en una economía de
sus propias prioridades de gastos. trueque, solamente en una economía monetaria.
efectivo
10
Los gastos que conlleva el transporte, el almacenamiento y la manipulación de los productos alimentarios desde el
punto de origen hasta los lugares de distribución a menudo representan varias veces el costo de la compra de los
productos, especialmente cuando hay grandes distancias y dificultades logísticas.
11
Un estudio que comparaba el costo de la modalidad de APT con la de DPT en la República Democrática del
Congo determinó que el costo para los donantes de un día de trabajo en el marco de un proyecto de DPT era
aproximadamente 1/5 del costo de un día de trabajo en el marco de un proyecto de APT (Levine y Chastre, Missing
the Point – an analysis of food security interventions in the Great Lakes, Humanitarian Practice Network,
documento de la Red nº 47, Instituto de Desarrollo de Ultramar (ODI) 2004; 13).
.
238 ■ Capítulo 13: Determinación y análisis de las opciones de respuesta y selección
(distribución de • Cuando se pueden comprar algunos alimentos • La selección de los beneficiarios puede se difícil, dado
en el mercado, el dinero efectivo puede que el dinero atrae a toda la población.
dinero, dinero por complementar la distribución de alimentos al • Las inyecciones de dinero pueden causar inflación, a
alimentos) permitir a los beneficiarios compensar una menos que los comerciantes del mercado estén listos
posible falta de variedad en las raciones de y puedan aumentar inmediatamente la oferta.
alimentos.
• Las mujeres, que normalmente se encargan de dar de
• Las transferencias de efectivo pueden ayudar a comer a la familia, tal vez no ejerzan el control sobre
las personas a restablecer los medios de el dinero y la manera en que se gasta.
subsistencia, así como respaldar la
subsistencia. Pueden formar parte de un • (Los donantes tal vez estén menos dispuestos a dar
conjunto de medidas para la recuperación. dinero que alimentos para la distribución,
especialmente cuando se necesitan grandes
• Las inyecciones de dinero efectivo pueden cantidades.)
ayudar a estimular la economía y fomentar la
productividad.
• El dinero en efectivo es más eficaz en función
del costo que otras opciones de respuesta, ya
11
que los costos de distribución son mínimos .
Proyectos de • Los proyectos de trabajos dan trabajo a las • Los proyectos de trabajos son difíciles de organizar
personas desocupadas y, en consecuencia, rápidamente en gran escala en condiciones de crisis
trabajos públicos conlleva importantes beneficios psicológicos y agudas: a menudo las necesidades administrativas no
(APT, DPT) económicos. pueden gestionarse en una emergencia. Se adaptan
• Los proyectos de trabajos pueden contribuir a mejor a las crisis de inicio lento, la fase de
mejorar el acceso a los alimentos y la recuperación después de una catástrofe natural
disponibilidad de los mismos para el conjunto repentina y las emergencias complejas prolongadas
de la comunidad gracias a la creación de un (si las condiciones de seguridad lo permiten).
activo comunal (APT o DPT) o la creación de • Los proyectos de trabajos no ayudan a los hogares
las condiciones para la recuperación (APR). cuando no hay personas aptas para el trabajo (como
• En algunos casos, los proyectos de trabajos es el caso a menudo de los hogares más pobres), o
son autoselectivos (sólo participan los que cuando todas las personas aptas están plenamente
verdaderamente están necesitados). ocupadas por ejemplo en la preparación de la tierra y
la plantación para la próxima cosecha.
• Los proyectos de trabajos pueden aumentar la carga
sobre las mujeres, si tienen que realizar el trabajo.
Manual del PMA sobre las ESAE – Primera edición ■ 239
Opciones para abordar los problemas nutricionales o los problemas ligados al acceso inadecuado a los alimentos
de determinadas personas
Alimentación • Si los niños y jóvenes no reciben suficientes • La alimentación escolar sólo beneficia a los niños que
alimentos en casa, los alimentos que reciban van a la escuela. Algunos (quizás muchos) de los
escolar en la escuela aumentarán la calidad y cantidad niños pertenecientes a los hogares más aquejados
de su ingestión de alimentos (siempre que no por la pobreza y la inseguridad alimentaria tal vez no
coincidan con un descenso igual de la van a la escuela y, en consecuencia, no se benefician
ingestión de alimentos en casa). del programa de alimentación escolar.
• Al aumentar su ingestión de alimentos, mejora
la capacidad de aprendizaje de los niños. A
largo plazo, el aprendizaje les dará más
oportunidades económicas que pueden
mejorar su seguridad alimentaria.
• Da la oportunidad de ofrecer suplementos de
micronutrientes a los niños.
• Puede mantener y aumentar la asistencia a la
escuela, especialmente durante los períodos
de crisis, lo que aumenta los beneficios
educativos y la eficacia de las escuelas como
conducto para la aplicación de medidas de
salud como el tratamiento antihelmíntico.
Alimentación • Los funcionarios observan cómo se consumen • Costo de oportunidad (tiempo) para la persona
los alimentos y tienen un contacto más regular encargada del cuidado de otros.
suplementaria en con las madres y las personas encargadas del • Es más costoso para el organismo de ejecución.
el lugar cuidado de otros, de modo que pueden apoyar
mejor la recuperación. • Riesgo de propagar infecciones en los centros de
alimentación atestados de gente.
• El beneficiario puede recibir menos alimentos en casa
por recibir un «suplemento».
Alimentación • Menos costo de oportunidad (tiempo) para las • El alimento puede compartirse con los miembros del
madres o personas encargadas del cuidado de hogar, de modo que hay que suministrar alimentos
suplementaria otros. adicionales para compensar este reparto.
para llevar a casa
• Menos costos para el organismo de ejecución; • Posible riesgo para la seguridad, etc.
más rápido de aplicar.
12
Véase Jaspars S y Shoham J [2002]. A critical review of approaches to assessing and monitoring livelihoods in
situations of chronic conflict and political instability (SCCPI), documento de trabajo del ODI 191.
.
Capítulo 14
Cuadro 14-A
Modelo típico de informe de ESAE
.
236 ■ Capítulo 14: Preparación del informe sobre la ESAE
Anexos
Mapa de las zonas afectadas
Instrumentos de evaluación utilizados
Calendarios estacionales (y cualesquiera otros diagramas sucintos importantes)
Calendario de las actividades y las visitas a los lugares de la evaluación
Miembros del equipo de evaluación
Téngase en cuenta que las conclusiones de una ESAE tienen múltiples finalidades y se comunican a varios
públicos, entre los que destacan los siguientes:
• directores, que necesitan información fidedigna y transparente para adoptar decisiones
fundamentadas sobre la escala y el alcance de una crisis;
• programadores, que recurren a los informes de ESAE para diseñar intervenciones adecuadas y
operacionalmente factibles; y
• personal en todos los niveles, que necesitan información oportuna y exacta que pueda comunicarse
al gobierno, los donantes y otros agentes humanitarios con fines de programación, movilización de
recursos y fomento.
Siglas y expresiones (jerga) habituales del PMA que habrán de evitarse, o explicarse,
cuando se comuniquen las conclusiones de la ESAE al público general
• OU, OPSR, OE, VAM • Cesta de alimentos
• Agotamiento de activos • Ración cocinada, ración/alimentos sin
• Grupo vulnerable cocinar
• Seguridad alimentaria/acceso a los • Diferencia entre:
alimentos/disponibilidad de malnutrición aguda y grave
alimentos/utilización de los alimentos retraso del crecimiento y emaciación
• Estrategias de supervivencia alimentación suplementaria y
• Mitigación de las dificultades terapéutica
En el Cuadro 14-B figura una lista de comprobación para evaluar la calidad del informe de ESAE.
Cuadro 14-B
Lista de comprobación para determinar la calidad del informe de ESAE
.
Capítulo 15
En el presente capítulo se ofrecen breves orientaciones sobre la organización de una evaluación detenida de la
seguridad alimentaria en emergencias, que abarcan los siguientes aspectos:
• Inicio del proceso de evaluación, véase → sección 15.1
• Definición y movilización de los conocimientos y aptitudes necesarios para realizar una ESAE detenida,
véase → sección 15.2
• Muestreo para una ESAE detenida; participación de expertos en muestreo, véase → sección 15.3
• Supervisión del proceso de evaluación, véase → sección 15.4
La finalidad de una ESAE detenida, independientemente de si se realiza al principio de una crisis de inicio
lento o en una crisis prolongada, es generar un perfil económico de los hogares para cada subgrupo distinto de
la población, así como conocimientos específicos de la situación de la seguridad alimentaria, las causas de la
inseguridad alimentaria y la malnutrición (de haberla) y las perspectivas de recuperación de cada subgrupo.
Debería posibilitar que las respuestas y los mecanismos de selección de los beneficiarios se acomoden a las
circunstancias y necesidades particulares de los diversos grupos de población.
Una ESAE detenida requiere conocimientos y aptitudes específicos, así como bastante tiempo, y, en muchos
casos, el diseño de la evaluación, la recopilación y el análisis de los datos y la preparación del informe se
encarga a una organización especializada, consultores, un instituto (local o internacional) o una empresa.
Habitualmente, la oficina del PMA en el país dirige el proceso, y se asegura de que el cometido es idóneo, se
siguen los procedimientos y se da la coordinación necesaria con los asociados y el apoyo para el trabajo de
campo. Debe designarse a un director de la evaluación en la oficina del PMA en el país para que se
encargue de asegurar que la evaluación procede satisfactoriamente y que se consiguen los productos
previstos. Deberá contar con experiencia personal en evaluaciones y encuestas sobre el terreno y poder
consagrar parte de su tiempo a la gestión y supervisión del proceso, en lugar de simplemente aguardar el
informe.
Las evaluaciones detenidas requieren una planificación y preparación minuciosas, partiendo de la información
disponible de evaluaciones anteriores (investigación inicial o ESAE rápida) y de la supervisión (en el caso de
una operación en curso). En esta sección se describen sucintamente las fases necesarias para planificar una
evaluación detenida:
• Movilización de los asociados y de fondos; constitución de un grupo de acción
• Definición del alcance, los objetivos y el plazo de la evaluación
• Formulación del cometido de la evaluación
240 ■ Capítulo 15: Organización de una ESAE detenida
Los objetivos específicos se definirán en función de las necesidades de cada evaluación, aunque
podrán incluir algunos de los siguientes elementos —o todos ellos— (u otros específicos del contexto
o evaluación de que se trate):
a) Grupos de población/subsistencia: Identificar grupos socioeconómicos en el seno de
poblaciones definidas que tengan distintas estrategias de supervivencia, definir sus
características y calcular aproximadamente su tamaño.
b) Medios de subsistencia y acceso a los alimentos de los hogares: Identificar los grupos
socioeconómicos que experimentan (o experimentarán) una insuficiencia del acceso a los
alimentos inducida por la crisis, describir el impacto sobre sus medios de subsistencia, calcular
la gravedad de la insuficiencia y los períodos durante los cuales se dejará sentir, y recomendar
medidas que puedan impulsar la recuperación de los medios de subsistencia sostenibles y el
restablecimiento de la seguridad alimentaria de los hogares.
c) Consumo y utilización de los alimentos: Determinar qué consumen actualmente los hogares
de cada grupo socioeconómico, el uso que hacen de la ayuda alimentaria y otros recursos o
prestaciones, cualesquiera problemas encontrados en el uso de determinados productos o la
preparación de alimentos para las comidas familiares, y recomendar cualesquiera cambios
necesarios en la asistencia alimentaria y no alimentaria actual.
d) Selección de los beneficiarios: Determinar si debe diseñarse o no la asistencia (y, en caso
afirmativo, cómo debe hacerse) y destinarse por separado a los distintos grupos u otros
estratos definidos, o cómo pueden mejorarse los actuales mecanismos de selección de los
beneficiarios.
e) Riesgos y situaciones hipotéticas de cambio: Identificar acontecimientos que puedan cambiar
la situación de la seguridad alimentaria en los próximos meses, y determinar los posibles
efectos sobre los distintos grupos de población de contingencias tales como las malas
cosechas, un nuevo estallido de la violencia, cambios en la normativa gubernamental, una
reducción de las distribuciones debida a las interrupciones del proceso de tramitación, o
cambios en la composición de la cesta de alimentos o los criterios de selección de los
beneficiarios.
f) Capacitación y aumento de la capacidad: Aumentar la capacidad nacional y la capacidad de
otras organizaciones participantes en la evaluación para planificar, gestionar y llevar a cabo
evaluaciones.
242 ■ Capítulo 15: Organización de una ESAE detenida
Las principales actividades que entraña la organización de una ESAE detenida son parecidas a las de la ESAE
rápida, descritas en la Parte IV (capítulos 9 a 14). Las competencias necesarias de los miembros del equipo de
evaluación son parecidas a las que se presentan en el Cuadro 10-P de la sección 10.7 referente a una ESAE
rápida. Sin embargo, las evaluaciones detenidas recurren en mayor medida a las encuestas cuantitativas sobre
hogares y su plan de muestreo, necesidades de personal y gestión del proceso de recopilación y análisis de los
datos exigen más recursos. En consecuencia, el conjunto de conocimientos y aptitudes necesarios deben
referirse a los métodos cuantitativos, así como a las estadísticas básicas y el diseño de encuestas, la seguridad
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 243
Supervisores de encuestas
Asimismo, las evaluaciones detenidas precisan de uno o más supervisores de encuestas. Los supervisores se
encargan de los equipos de encuestadores y del personal de apoyo logístico, como los conductores. La principal
responsabilidad del supervisor sobre el terreno es garantizar que los encuestadores reúnen datos de alta calidad
y que los hogares encuestados responden correctamente a las preguntas. En el Cuadro 15-C figura una lista
completa de las atribuciones típicas de los supervisores.
Cuadro 15-C
Atribuciones típicas de los supervisores
• Familiarizarse plenamente con el alcance de la encuesta y su contribución a la evaluación de
la vulnerabilidad, la selección de los beneficiarios y la supervisión de las intervenciones en
caso de sequía.
• Participar en todas las sesiones de capacitación sobre encuestas, incluido el ensayo previo de
los cuestionarios cuantitativos y los perfiles de temas cualitativos.
• Supervisar a los encuestadores durante las encuestas cuantitativas sobre hogares, brindando
orientaciones sobre técnicas de entrevista y solucionando problemas.
• Establecer enlaces con la administración local y los dirigentes comunitarios, e informarles de
la finalidad de la encuesta y obtener su cooperación.
• Realizar controles aleatorios de la calidad de las encuestas sobre hogares para cerciorarse de
que se recaba información exacta y fiable.
• Examinar diariamente los progresos de la encuesta para determinar si existen problemas y si
la encuesta se realiza conforme al calendario.
• Organizar y controlar toda la logística de las encuestas sobre el terreno, incluida la utilización
de vehículos, la gestión del carburante, las dietas de los encuestadores, etc.
• Realizar entrevistas con los grupos de debate en cada zona de la encuesta (con la ayuda de
los consultores internacionales);
• Facilitar periódicamente información al coordinador de la encuesta sobre los progresos de la
encuesta y cualesquiera cuestiones que tengan que señalarse a la atención del grupo de
acción técnico;
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 245
La finalidad de las ESAE detenidas es comprender las causas subyacentes y distinguir con más precisión entre
distintas zonas geográficas y grupos de población. En consecuencia, es fundamental utilizar métodos
estadísticos sólidos y recurrir a un tamaño de la muestra suficientemente representativo estadísticamente, por lo
que deberá movilizarse a expertos competentes para determinar la combinación más adecuada de métodos de
recopilación de datos y muestreo. Entre los aspectos que merecen especial atención destacan: la unidad y el
marco de la muestra; el tamaño de la muestra; y los métodos de muestreo.
Para obtener directrices sobre muestreo para realizar una ESAE detenida, véase el módulo sobre muestreo en el
sitio web de la Dependencia del PMA sobre Análisis y Cartografía de la Vulnerabilidad (VAM)
(http://www.vam.wfp.org).
En el Cuadro 15-D se plantean algunas cuestiones que conviene comprobar en la propuesta técnica que
presente la organización o el consultor encargado del diseño de la evaluación.
Cuadro 15-D
Qué hay que comprobar en un plan de muestreo para una ESAE detenida
• ¿Se especifica claramente una unidad de muestreo? => ¿En qué se centrará la encuesta:
determinados tipos de hogar (p. ej., de personas desplazadas en el interior del país, refugiados,
agricultores) o individuos (p. ej., niños, madres, ancianos)?
• ¿Es claro el marco de la muestra? => ¿En qué zona se centrará la encuesta: el país entero o una o
más provincias, distritos o campamentos específicos?
• ¿Se argumenta el tamaño de la muestra propuesto? => Si se calcula partiendo de la teoría
estadística, ¿cuál es el indicador o indicadores clave en que se basa el cálculo? Si no se calcula
sobre la base de la teoría estadística, ¿cuál es el motivo y la justificación del tamaño de la muestra
propuesto?
• Si el tamaño de la muestra propuesto es diferente de lo que indica el cálculo, ¿se explica
claramente la diferencia y las repercusiones para la fiabilidad de los resultados? => Es probable
que haya que hacer concesiones en razón del tiempo, la logística, los recursos humanos o motivos
de seguridad, pero deben explicarse las razones y las repercusiones.
• ¿Se especifica el método de muestreo y se explican los motivos de su elección? => Debe
explicarse la ventaja del método propuesto frente a otros métodos.
• ¿Qué procedimiento se seguirá en el caso de que no haya respuesta, en el caso de que los
individuos u hogares de la muestra no puedan entrevistarse o declinen responder? => La propuesta
debería especificar las instrucciones que se impartirán a los encuestadores (p. ej., si hay que
regresar, cuándo hay que regresar, cuántas veces hay que regresar y si hay que sustituir o no) y
cómo se reflejarán esas lagunas en el informe final.
La encuesta Y no pudo entrevistar a las amas de casa que por la mañana se encontraban
recolectando leña fuera de sus casas. => «Probablemente quedaron fuera de las entrevistas con
amas de casa las de los hogares que utilizan la leña para cocinar o cuya principal fuente de ingresos
es la venta de leña.»
Cuadro 15-E
Cometido para una consultoría relativa al muestreo
El objetivo de la evaluación normalmente guardará relación, entre otras cosas, con la identificación de
los distintos grupos socioeconómicos de la población y la determinación (con un grado razonable de
precisión) del déficit de alimentos (o la «insuficiencia del acceso a los alimentos») de los hogares de
cada grupo y los factores subyacentes que contribuyen a su inseguridad alimentaria.
Tareas en relación con el muestreo: En el marco de los productos previstos de la evaluación, los
métodos convenidos para la recopilación de datos, los datos que se recopilarán y la manera en que se
propone analizar los datos, el consultor deberá:
• aclarar la unidad (o unidades) de muestreo que se utilizará (hogar, comunidad o individuos);
• definir el marco de la muestra y su justificación;
• proponer el método adecuado (o los métodos adecuados) de muestreo;
• especificar el tamaño de la muestra necesario para posibilitar conclusiones estadísticamente
válidas. Puede incluir cualesquiera comparaciones necesarias entre distintas zonas o
subgrupos de población;
Manual sobre las ESAE – Primera edición ■ 247
• en el caso de que no sea factible (dado el tiempo y los recursos disponibles), especificar un
tamaño de la muestra suficiente para poder hacer todas las comparaciones pretendidas de
manera estadísticamente válida y proponer arreglos prácticos especificando claramente las
posibilidades y las limitaciones con respecto a las conclusiones que podrán extraerse de los
datos.
La realización de una evaluación detenida requiere una cantidad considerable de esfuerzos para la coordinación
entre entidades gubernamentales nacionales y locales, el PMA y ONG asociadas, así como logística para el
trabajo de campo. Todo ello puede ser complicado por motivos de seguridad. El director de la evaluación del
PMA deberá seguir de cerca todas las fases de la planificación (en especial la elaboración del marco de la
muestra, el diseño del cuestionario y el ensayo) y la recopilación, el procesamiento y el análisis de los datos. Se
garantizará de modo especial que la entrada y filtrado de los datos se gestiona bien, sobre todo en el caso de las
encuestas que abarquen todo el país, y que se movilizan los recursos y el personal suficientes puntualmente
para desempeñar todas esas funciones. Con demasiada frecuencia los informes de evaluación se retrasan
durante semanas porque el procesamiento de los datos dura más de lo previsto.
El jefe del equipo de evaluación deberá facilitar lo siguiente al director de la evaluación:
Antes de comenzar el trabajo de campo:
• Descripción de la estrategia de muestreo;
• Plan de trabajo detallado que incluya los itinerarios y el calendario del trabajo de campo;
• Plan de análisis y modelo del informe;
• Resumen del análisis de los datos secundarios hasta la fecha; (si el acopio y análisis de los datos
secundarios prosigue mientras el equipo recopila los datos primarios, este resumen deberá actualizarse
posteriormente)
• Copia de todos los cuestionarios y de otros instrumentos de recopilación y registro de datos;
• Instrucciones para los equipos sobre el terreno y el cometido de los diferentes miembros del equipo;
• Lista de todos los miembros del equipo y sus funciones.
Tan pronto como se haya completado el trabajo de campo:
• Un plan de trabajo actualizado para la terminación del análisis, la presentación del proyecto de informe
y su ultimación tras el examen.
Glosario
Alimentación escolar Suministro de comidas o refacciones a los niños en edad escolar para
mejorar la nutrición y fomentar la enseñanza.
Alimentos por trabajo Alimentos ofrecidos como pago total o parcial por el trabajo realizado en
(APT) el contexto de unos trabajos públicos supervisados en favor de los
beneficiarios previstos.
En el caso de una operación de urgencia, esta modalidad puede incluir
actividades en que los beneficiarios reciben alimentos a cambio del
tiempo invertido en trabajos que requieren poca supervisión, pero que
permiten a la comunidad comenzar el proceso de recuperación o
facilitan la entrega de asistencia de socorro. Valga como ejemplo la
retirada de escombros y las operaciones de limpieza general
inmediatamente después de una catástrofe repentina, o el
mantenimiento intensivo en trabajo de activos en el marco de un
programa de alimentos por activos.
Crisis de inicio lento Situaciones críticas que se desarrollan lentamente con el correr del
tiempo, incluidas catástrofes naturales como la sequía, las malas
cosechas, las plagas, las enfermedades y las crisis económicas, que
minan la capacidad de las familias para colmar sus necesidades
alimentarias.
Calamidad que sobreviene con poco o ningún aviso y tiene un impacto
Crisis o emergencia de
negativo inmediato sobre la población humana, sus actividades y los
inicio repentino
sistemas económicos.
Incluye las catástrofes naturales repentinas, como las inundaciones, los
terremotos, los derrumbes de tierras y los ciclones, y las crisis de origen
humano, como los conflictos y los desplazamientos forzosos de
población.
Observaciones que se refieren a categorías y no a valores numéricos,
Datos cualitativos
que con frecuencia están relacionados con actitudes, percepciones e
intenciones.
Observación: Cuando sea pertinente y posible, los datos deberían
desglosarse por sexo, edad y otras variables apropiadas.
Observaciones que son numéricas.
Datos cuantitativos
Observación: Cuando sea pertinente y posible, los datos deberían
desglosarse por sexo, edad y otras variables apropiadas.
Datos sobre la situación de la zona o zonas y de la población o
Datos de referencia
poblaciones de interés anterior al impacto de una perturbación o crisis
anteriores a la crisis
reciente.
(Observación: es distinto de los “datos de la base de referencia de los
programas”, que describen la situación anterior al inicio de una
operación del PMA y con respecto a los cuales pueden evaluarse los
cambios o hacerse comparaciones.)
Datos secundarios Datos existentes recopilados (por el PMA u otros) antes del proceso de
recopilación de datos en curso. Incluyen los datos del análisis y
cartografía de la vulnerabilidad, datos de los sistemas de presentación
de informes periódicos, informes y evaluaciones.
Desviación estándar Se trata del cálculo de la distancia entre la medición del individuo y el
(DE o puntuación Z) valor previsto (o mediana) de la población de referencia. La distancia se
expresa en múltiplos de la desviación estándar de referencia.
Disponibilidad Véase: disponibilidad de alimentos
Error por exclusión Proporción de los beneficiarios previstos que no recibe beneficios
(personas que cumplen los criterios pero que sin embargo no reciben
nada).
Error por inclusión Proporción del total de receptores que no pertenece al grupo
beneficiario previsto, o proporción de recursos dirigidos a personas que
no figuran entre los beneficiarios previstos.
Actividades que realiza la población para obtener alimentos, ingresos o
Estrategias de
servicios cuando sus medios de subsistencia normales han sido
supervivencia
destruidos.
(Véase también: estrategias de supervivencia perjudiciales y estrategias
viables, que deben diferenciarse.)
Evaluación del mercado Evaluación que aporta información determinante sobre la dinámica del
mercado, los precios de mercado de los productos clave, los créditos y
deudas de los comerciantes, las transacciones alimentarias y de
artículos no alimentarios, la disponibilidad de productos alimenticios
básicos, y el acceso al mercado. Es necesaria para ajustar las
intervenciones en beneficio de las personas necesitadas sin alterar las
señales del mercado.
Evaluación que se realiza mediante: i) una combinación de métodos de
Evaluación detenida de
evaluación rápida y una encuesta sobre hogares basada en el muestreo
la seguridad alimentaria
probabilístico, o ii) métodos de evaluación rápida que incluyen múltiples
en emergencias (ESAE)
entrevistas en profundidad a grupos reducidos de personas que
representan a distintos subgrupos de la población afectada.
La finalidad en ambos casos es generar un perfil económico de los
hogares para cada subgrupo de población y una descripción detallada
de la situación de la seguridad alimentaria, las causas de la inseguridad
alimentaria y la malnutrición (de existir) y las perspectivas de
recuperación para cada subgrupo.
Evaluación en que el equipo de evaluación visita varios lugares para
Evaluación rápida de la
recopilar datos primarios mediante entrevistas a informantes clave y
seguridad alimentaria
grupos y, a veces, mediante cuestionarios dirigidos a un número
en emergencias (ESAE)
limitado de hogares.
Su finalidad es posibilitar una comprensión suficiente de la situación
para que a quien corresponda decida el tipo, la escala y el plazo de la
intervención necesaria, si procediera. Una evaluación rápida de la
seguridad alimentaria en emergencias normalmente permitirá producir
un informe en un plazo máximo de seis semanas y, a veces, incluso en
una semana.
Grupo comunitario Grupo mixto que incluye hombres, mujeres y jóvenes de todos los
(entrevista) subgrupos de la comunidad (aldea, campamento, barrio urbano).
Grupo de personas que comparten los mismos medios básicos de
Grupo de subsistencia
subsistencia y estilos de vida —es decir, las mismas actividades
principales de subsistencia, las actividades principales generadoras de
ingresos y las prácticas sociales y culturales—, así como los mismos
riesgos para la seguridad alimentaria.
(En un mismo grupo de subsistencia puede haber subdivisiones en
función de factores de riqueza o sociales.)
Hogar Unidad social compuesta de individuos, entre los que existen relaciones
familiares o sociales de otro tipo, que comparten los alimentos y tienen
una base de recursos común.
Indicador sustitutivo Indicador que se emplea para suplir a otro que es difícil de medir
directamente.
Índice de masa corporal Indicador utilizado para determinar el estado nutricional de los adultos y
los niños mayores. Se calcula dividiendo el peso de un individuo en
2
kilogramos por su talla en metros al cuadrado (peso/talla ).
Inseguridad alimentaria Situación en que las personas y los hogares sufren una incapacidad
crónica persistente para satisfacer sus necesidades de consumo de alimentos.
Inseguridad alimentaria Situación de personas y hogares que, tras una crisis, no pueden
transitoria satisfacer temporalmente sus necesidades alimentarias sin sacrificar
activos productivos o minar su capital humano.
Insuficiencia del acceso Diferencia entre las necesidades nutricionales de los hogares —lo que
a los alimentos (a nivel precisan para restablecer o mantener una salud nutricional satisfactoria
de los hogares) y llevar a cabo actividades productivas— y lo que pueden procurarse a
sí mismos sin necesidad de adoptar estrategias perjudiciales.
Listas técnicas Contienen especialistas del PMA y consultores externos que prestan un
apoyo básico en las operaciones de emergencia.
Documento de referencia para la comunidad internacional sobre la
Llamamiento unificado
estrategia humanitaria, el programa y los fondos necesarios en
respuesta a una situación de urgencia compleja.
Los llamamientos unificados se suelen preparar para un período de
doce meses (normalmente un año civil), aunque pueden abarcar un
período inferior en situaciones de rápida evolución. El llamamiento
puede incluir intervenciones de socorro humanitario e intervenciones de
socorro de urgencia y de recuperación.
Medios de subsistencia Los medios de subsistencia comprenden la capacidad, los bienes y las
actividades de un hogar necesarios para garantizar las necesidades
básicas —alimentos, alojamiento, salud, educación e ingresos—.
Niño no acompañado Niño (individuo que todavía no ha cumplido la mayoría de edad legal)
que no está acompañado por un progenitor, un tutor u otro adulto que
por ley o costumbre esté encargado de su cuidado. [UNICEF 1985].
En situaciones de emergencia, a menudo los niños se separan de sus
familias y el hecho de que un niño no esté acompañado no quiere decir
necesariamente que sea huérfano.
Parte interesada Organismo, organización, grupo o individuo que tiene un interés directo
en la operación de que se trate o en su evaluación.
Paseos de Paseo por una zona, buscando específicamente áreas de interés: zonas
identificación agrícolas, puntos de abastecimiento de agua, escuelas, mercados,
centros de salud u hospitales, zonas donde se establecen los recién
llegados, etc.
Personas desplazadas Personas o grupos que han sido forzados u obligados a huir o
en el interior del país abandonar su casa o lugar de residencia, como consecuencia en
particular de conflictos armados, situaciones de violencia generalizada,
violaciones de los derechos humanos o catástrofes de origen natural o
humano, o para evitarlos, y que no han cruzado una frontera estatal
reconocida a nivel internacional.
Seguridad alimentaria Situación en que todas las personas gozan en todo momento de un
acceso físico, social y económico a alimentos suficientes, inocuos y
nutritivos que colman sus necesidades dietéticas y preferencias
alimentarias para una vida activa y saludable.
Proceso mediante el cual se seleccionan zonas y poblaciones para
Selección de los
beneficiarse de un recurso que se les entrega.
beneficiarios
Un sistema de selección comprende mecanismos para definir a los
grupos destinatarios, identificar miembros de los grupos beneficiarios y
asegurar que la asistencia llegue a los beneficiarios previstos y
satisfaga sus necesidades.
Utilización de los Se refiere a: a) el uso por los hogares —preparación, consumo— de los
alimentos alimentos a que tienen acceso, y b) la capacidad de los individuos para
absorber y metabolizar los nutrientes: eficiencia de la conversión de los
alimentos por el cuerpo.
Presencia de factores que ponen a la población en peligro de padecer
Vulnerabilidad
inseguridad alimentaria o malnutrición, incluidos los factores que afectan
a su capacidad para hacer frente a esa situación.
Observación: Ésta es la definición empleada por el PMA en relación con
la seguridad alimentaria. La vulnerabilidad es consecuencia de la
exposición a factores de riesgo y de los procesos socioeconómicos
subyacentes, que reducen la capacidad de las poblaciones para afrontar
esos riesgos.