PRIMER CURSO VIRTUAL EN

FORMULACION DE PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA

Módulo 3: FORMULACIÓN
DE PROYECTOS
Parte 2: Tamaño, Tecnología,
Localización y Costos

Expositor: Ing. Víctor Amaya Neira

1
 TEMARIO

ANALISIS TÉCNICO Y COSTOS DE LOS

PROYECTOS DE INVERSIÓN

• TAMAÑO: DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO

• TECNOLOGIA

• LOCALIZACION

• INTERRELACION TAMAÑO TECNOLOGIA Y LOCALIZACION

• COSTOS
 ASPECTOS TÉCNICOS

El análisis técnico del proyecto contempla el análisis

y optimización de:

• El tamaño, debiendo corresponder al definido en

el balance entre la oferta y la demanda.
• Tecnología (Análisis de alternativas). Su
definición considera las condiciones del área de
estudio, entre otros, clima, suelos, topografía,
etc.
• La localización.
• El momento óptimo en el que se inicia la
ejecución
 ASPECTOS TÉCNICOS

• Hay que optimizar el tamaño, la tecnología, la

localización en cada una de las alternativas de
solución del problema.

• El análisis del riesgo de desastres, forma

parte del estudio técnico de las alternativas de
solución y permite incorporar medidas para evitar
o reducir la vulnerabilidad del PIP.

• Igualmente contempla medidas de mitigación de

los impactos negativos del proyecto sobre el
ambiente.
TAMAÑO

5
 EL TAMAÑO DE UN PIP

• Se entiende por tamaño de un proyecto la

capacidad de producción en un periodo
dado.

• Técnicamente, la capacidad, es el máximo

de unidades (bienes o servicios), que
se puede obtener de las instalaciones
productivas por unidad de tiempo.
 EL TAMAÑO DE UN PIP

Importancia:
El tamaño tiene incidencia en el nivel de
inversiones y costos, por un lado, y por otro, el
nivel de operación que determinara los
ingresos. Por lo tanto, el tamaño tiene incidencia
en la estimación de la rentabilidad que podría
generar su implementación.
Las conclusiones del Estudio de Mercado son la
base para determinar el TAMAÑO OPTIMO
FACTORES QUE DETERMINAN EL
TAMAÑO DE UN PROYECTO

El dimensionamiento del tamaño de un proyecto relaciona

factores técnicos y económicos; éstos condicionan la
capacidad de uso.

Los factores fundamentales son:

- La cuantía de la demanda
- La disponibilidad de los insumos
- La tecnología
- La capacidad financiera de los
inversionistas
- La organización
 EL TAMAÑO DE UN PIP

• En los proyectos públicos el objetivo es cubrir

la demanda potencial proyectada o al
menos la demanda objetivo proyectada,
sin generar déficit en el horizonte del PIP.

• Puede hacerse generando el tamaño que

cubra la demanda en su punto máximo
(habrá capacidad ociosa) o generando un
tamaño escalable que cubra el
crecimiento de la demanda conforme este
va ocurriendo.
 TAMAÑO DEL PROYECTO
Ejemplo: Un equipo que toma y procesa 1500
exámenes al año.

Análisis: Enfrenta una demanda de 1150 exámenes en el

año 1, la que crece al 2% anual.

AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 …. AÑO 10

CAPACIDAD 1.500 1.500 1.500 …. 1.500
DEMANDA 1.150 1.173 1.196 .... 1.402
UTILIZACION
76.70 78.30 79,73 .... 93,47
(%)

10
 TAMAÑO DEL PROYECTO
Factores incidentes en el tamaño

• Déficit y población objetivo

• Financiamiento
• Economías de escala
• Tecnología disponible
• Localización
• Disponibilidad de insumos
• Estacionalidades y fluctuaciones
• Valoración del riesgo

11
ALGUNOS FACTORES CONDICIONANTES
DEL TAMAÑO DEL PROYECTO
• Población afectada y • Fluctuaciones y
nivel de demanda estacionalidad de la
• Tecnología utilizada demanda
• Financiamiento para • Riesgo asociado al
inversión y operación proyecto
• Localización del • Economías de escala
proyecto • Capacidad de gestión
• Disponibilidad de
insumos
DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO

• Usar unidades apropiadas para indicar el

tamaño: Cantidad de producto por
unidad de tiempo es normalmente la
medida mas adecuada.

T ip o d e p ro y e c to U n id a d d e m e d id a
P a s a je ro s /d ía o /a ñ o
A e ro p u e rto
O p e ra c io n e s /d ía
C a rre te ra T M D A (T P D A )

V ia lid a d u rb a n a V e h . e q u iv ./h o r a

P u e rto s T E U /d ía o T o n /d ía

F e rro c a rril T o n /a ñ o o P a s /d ía
 MEDIDAS DE TAMAÑO
POR TIPOLOGÍA DE PROYECTOS

• Educación • Alumnos/año
• Salud • Atenciones/año
• Agua potable, • M3/año, litros/seg.
alcantarillado • Kilovatios - hora
• Electricidad • Pasajeros/día o año
• Transporte • Toneladas/día o año
• Residuos sólidos • Toneladas/día o año
• Mercado • Cabezas/día, Ton/año
• Camal
 EL TAMAÑO DE UN PIP
Gráfica de la demanda en el tiempo
Demanda proyectada del bien o servicio

14000
12000
10000
8000
6000
4000
2000
0
1 2 3 4 5 Años
 EL TAMAÑO DE UN PIP

• En algunos casos es posible elegir una

tecnología escalable, es posible hacer
ampliaciones estándares o por tramos que
aumentan la capacidad de producción. Este es
el caso de las plantas de tratamiento de agua
potable, carreteras (una calzada => 2
calzadas)

• En otros casos no es posible escalar el

tamaño de un componente específico (caso
de un reservorio, puente).
EVOLUCIÓN DEL TAMAÑO DEL
PROYECTO
• Alta capacidad instalada
• Expansión escalonada
• Tamaño inicial bajo
• Programa de inversiones
 EL TAMAÑO DE UN PIP
Expansión escalonada

La capacidad ociosa
se minimiza Demanda

Capacidad
instalada Se amplía la capacidad
cuando se satura

Años
 ECONOMÍA DEL TAMAÑO

Tamaño Inversión y costo Economías o

deseconomías de
2 * Tamaño 2 * Inversión y escala
costo

Donde:
α It: Inversión para un tamaño de
 Tt  planta Tt
It = I0  
I0: Inversión para un tamaño de
 To  planta T0
T0: Tamaño de planta utilizado como
base de referencia
α: Exponente del factor de escala
 ECONOMÍA DEL TAMAÑO
$

Ingresos
Costo total

Costo variable
Costo fijo

q0 q1 q2 q3 q4
Volumen
LA OPTIMACIÓN DEL TAMAÑO

500.000 VAN
400.000
Como se tienen
300.000
alternativas
200.000
limitadas,
100.000
conviene
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
calcular el VAN
para cada una
200.000 d VAN de ellas y elegir
150.000
la de mayor
50.000
valor
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
-50.000
-150.000
 EL TAMAÑO DE UN PIP

• Hay que fijarse en las economías de

escala y los beneficios que genera.
• El lado negativo de un mayor tamaño es
la capacidad ociosa de la inversión así
como mayores costos financieros,
mantenimiento y de costos fijos.
• El lado positivo es que mayores
tamaños suelen implicar menores
costos medios
 EL TAMAÑO DE UN PIP
El mayor tamaño de un PIP implica una mayor
capacidad ociosa antes de ser plenamente utilizado.
Por ejemplo si en el año 0 ejecutamos la inversión para
cubrir la demanda hasta el año 20

Q
Capacidad ociosa
1000

Demanda en
el tiempo
Capacidad
ociosa
Capacidad
utilizada
0 20 t (años)
 EL TAMAÑO DE UN PIP
Ctotal
a>1 a=1 a
Costo total = K Q
a <1

Cme Cme = Ctotal

Q
En general a mayores
tamaños de un componente
de un proyecto, los costos
medios se reducen. Esto
a<1 a>1
Q implica que el exponente de la
función –factor de economía de
escala (a) es menor a 1 lo que
induce a la conveniencia
a=1 mayores tamaños
TECNOLOGIA

25
 LA TECNOLOGÍA
Proceso de producción

• Procedimiento técnico que se utiliza en

el proyecto para obtener los bienes y
servicios a partir de insumos, y se
identifica como la transformación de
una serie de materias primas para
convertirla en artículos mediante una
determinada función de manufactura.
 TECNOLOGÍA

• La tecnología esta asociada a una unidad

productiva, la cual recibe insumos, los
procesa y entrega productos que pueden
ser bienes o servicios.

• Por tanto, la tecnología corresponde a un

conjunto de conocimientos, métodos y
técnicas que permiten la transformación
de insumos en un producto determinado.

27
 LA TECNOLOGÍA
El estudio técnico de un proyecto permite establecer como se
llegará a producir los bienes o servicios del proyecto.

Cada tipo de proyecto presenta particularidades técnicas

Requiere el análisis de alternativas

Sus resultados establecen los recursos requeridos en la

fases de inversión y de operación del proyecto.

El estudio de mercado define variables a tener en cuenta

en el análisis técnico, tales como el tamaño,
características de los servicio a ofrecer.
 LA TECNOLOGÍA
Proceso de producción
FACTORES PRODUCTIVOS

CAPITAL FISICO

Bienes y Servicios

RECURSOS
MATERIALES

TECNOLOGIA

RECURSOS 29
HUMANOS
 TECNOLOGÍA: ESPECIFICACIONES

• Definición de objetivos
• Definición del producto (bien o servicio)
• Detallar el proceso productivo
• Listar y cuantificar los insumos físicos
• Especificaciones del equipamiento
• Distribución espacial ("layout ")
• Requerimientos de recursos humanos
• Construcciones (arquitectura-ingeniería)
• Especificación de obras complementarias
• Programación de obras
 TECNOLOGÍA: ES NECESARIO
ASESORARSE!

• Universidades
• Centros de investigación tecnológica
• Sistemas de información tecnológica
• Experiencias exitosas
• Especialistas (consultores)
• Asociaciones profesionales
• Gremios o asociaciones productoras
• Firmas proveedoras (con precaución)
 LA TECNOLOGÍA
El análisis de los aspectos técnicos de un proyecto
involucra, en general el desarrollo de estudios
básicos tales como topografía, suelos.

Dependiendo del tipo específico del PIP puede

involucrar:
- Estudios hidrológicos (agua potable carreteras,
riego, generación energía hidroeléctrica).
- Análisis físico-químicos y bacteriológicos de
agua de las fuentes de abastecimiento de agua
(potable o para riego)
- Estudios edafológicos, aptitud del suelo para el
riego y la presencia de salinidad (proyectos de
riego)
- Estudio de canteras (proyectos de carreteras).
 LA TECNOLOGÍA
Cuadro para selección de letrinas para diferentes tipos de suelo, nivel freático y
disposición de agua para arrastre

DISPONIBILIDAD
TIPOS DE SUELO NIVEL FREATICO
DE AGUA
PERMEA- IMPER- INUN-
BAJO (x) ALTO SI NO
BLE MEABLE DABLE
LETRINA DE HOYO SECO CON
POZO DE VENTILACIÓN x x x
LETRINA DE DOBLE POZO
MEJORADA CON VENTILACIÓN x x x
LETRINA DE CIERRE
HIDRÁULICO x x x
LETRINA DE CIERRE
HIDRÁULICO CON POZO x x x
LETRINA DE CIERRE
HIDRÁULICO CON DOBLE POZO x x x
LETRINA DE POZO ANEGADO x x x
LETRINA DE DOBLE BÓVEDA
(ABONERA) x x x
LETRINA DE DOBLE BÓVEDA
CON POZO DE INFILTRACIÓN x x x
LETRINA DE COMPOSTAJE
CONTINUO x x
LETRINA DE CUBO x x x
LETRINA COLGANTE x x

(x) Se considera "bajo" en aquellos casos en que el nivel freático se encuentre aproximadamente dos metros
por debajo del fondo del pozo de la letrina
 LA TECNOLOGÍA

Además de su viabilidad técnica, la elección de la

tecnología debe tenerse en cuenta aspectos de
sostenibilidad, tales como:
• Capacidad de gestión de la entidad a cargo
de operar y mantener la infraestructura y equipos
• Existencia de soporte técnico para
capacitación, mantenimiento preventivo,
correctivo y suministro de repuestos.
• Aceptación de la población de las soluciones
técnicas propuestas.
• Disponibilidad a pagar la tarifa propuesta.
 LA TECNOLOGÍA
• En cada tipología de proyectos requiere tenerse en
cuenta las normas sectoriales para el diseño de
los proyectos
• Por ejemplo
- La norma OS90 para diseñar plantas de
tratamiento de aguas residuales, establece
opciones técnicas, alcances de los estudios de
preinversión y diseños, caracterización de agua
residuales, etc.
- El manual para el diseño de carreteras
pavimentadas de bajo volumen de tránsito
aprobado por la Resolución Ministerial Nº 305-
2008-MTC/02 contiene metodología para el cálculo
del IMD, define tipo superficies de rodadura,
alcance de los estudios de hidrología y drenajes,
geología, suelos y pavimentos, etc.
 LA TECNOLOGÍA
Electrificación Rural

La elección de la alternativa tecnológicas depende de la

ubicación de las localidades a ser intervenidas, de la
cercanía a puntos de suministro y de la dispersión
entre abonados a electrificar. Considerando estos
puntos se presentan las siguientes alternativas técnicas,
excluyentes entre sí:
• Redes convencionales.
• Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.
• Generación de energía con mini centrales
hidroeléctricas.
• Generación de energía con grupos térmicos.
 LA TECNOLOGÍA

Fuente: Anexo SNIP 09

 LA TECNOLOGÍA

Fuente: Anexo SNIP 09

 LA TECNOLOGÍA

Fuente: Anexo SNIP 09

 LA TECNOLOGÍA
En el caso de inversión en equipamiento, se deberá
precisar los equipos, la cantidad, las características
técnicas básicas e incluir cotizaciones.
 LA TECNOLOGÍA
Ejemplo : Análisis alternativas de
Plantas de Agua Potable

PROCESOS
FILTRACIÓN FÍSICOS Y
RÁPIDA QUÍMICOS
TIPO DE
PLANTAS DE
TRATAMIENTO
DE AGUA SEGÚN
LOS PROCESOS
INVOLUCRADOS
PROCESOS
FILTRACIÓN FÍSICOS Y
LENTA
BIOLÓGICOS
 LA TECNOLOGÍA
Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua
Potable

Tecnologías de tratamiento de agua

– Filtración lenta:
Dependiendo de la calidad
del agua cruda pueden
requerir: Presedimentador,
sedimentador, prefiltro de
grava y el filtro lento
propiamente dicho.
 LA TECNOLOGÍA
Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua
Potable
Tecnologías de tratamiento de agua
FILTRACIÓN LENTA
VENTAJAS DESVENTAJAS
Simplicidad. No tiene Adaptable para ciertos
controlador de velocidad y niveles de turbiedad del
controles de nivel mediante agua de la fuente.
vertederos.
La presencia de plaguicidas
Sencillo y confiable de operar daña el proceso
con recursos disponibles de la microbiológico.
zona
Se requiere áreas grandes
 LA TECNOLOGÍA
Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de
Agua Potable

Tecnologías de tratamiento de agua

– Plantas de filtración rápida:

• Dependiendo de la calidad de agua pueden ser
convencionales (coagulación, floculación,
sedimentación, filtración y cloración) o de
filtración directa (coagulación, filtración y
cloración).
• Plantas patentadas de filtración rápida
(requieren de energía).
 LA TECNOLOGÍA
PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA
FILTRACIÓN RÁPIDA
 LA TECNOLOGÍA
Selección de la Tecnología

• Calidad del agua de la fuente

• Flexibilidad: producción de agua de calidad
óptima, de manera continua con mínima operación
y fácil mantenimiento
• Grado de complejidad
• Simplicidad en su construcción operación y
mantenimiento
• Disponibilidad de terreno
• Sostenibilidad de los sistemas
RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA
RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA
CAPACIDAD DE ATENCION DE DEMANDA DE
OPCIONES TECNICAS DE TRANSPORTE URBANO

Opción Técnica N° Pasajeros//hora/carril o Relación de

riel costo/pasajero
Transito mixto en 10,000-15,000 1
buses
Carriles solo para 15,000 -20,000 1
buses
Vías segregadas 30,000 1.9
para buses

Trenes con tráfico 6,000-12,000 1.9

mixto
Trenes ligeros 20,000-36,000 3.6
Metro superficie 50,000 3.6
Metro elevado 70,000 4.6
Metro subterráneo 70,000 5.7

Fuente: Urban Transit Systems de Alan Armstrong-Wright

LOCALIZACION

49
 LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO

• El estudio de localización tiene como objetivo

seleccionar la ubicación más conveniente para
el proyecto, es decir, aquella que frente a otras
opciones posibles, produzca el mayor nivel de
beneficio para los usuarios y la comunidad,
con el menor costo social, dentro de un marco
de factores determinantes o deseables.

• Un proceso adecuado para el estudio de localización

consiste en abordar el problema de lo macro a
lo micro.
50
 LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO

La localización es un factor que puede

determinar el éxito o fracaso de un
proyecto.

La elección de la alternativa no solo

considerará criterios económicos, sino
criterios técnicos, estratégicos e
institucionales

Es una decisión de largo o mediano plazo. Por tanto tiene

que integrar e interrelacionar aspectos de demanda,
tecnología, transporte, financiamiento y costos de
operación
 LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO

El análisis de localización se lo puede

realizar con distintos grados de
profundidad, depende de si el estudio es:

- Factibilidad Mayor
profundidad
- Prefactibilidad
- Perfil Menor
profundidad
 LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
El estudio de localización (al igual que otros
estudios), parte de la premisa que existe más
de una solución probable para el proyecto.
Existen dos etapas para su determinación

Localización

Macrolocalización Microlocalización

Muchas veces se considera que en nivel de

prefactibilidad sólo es preciso definir una
macrozona, pero no hay una regla al respecto
MACRO Y MICROLOCALIZACIÓN

Macrolocalización Microlocalización

Preselección de una
Definición puntual
área, región o zona
del sitio para el
geográfica de mayor
proyecto
conveniencia.
Criterios: factores
Criterios: económico,
físicos, geográficos
social o político
y urbanísticos

FACTORES DE LOCALIZACIÓN
 FACTORES DE LOCALIZACIÓN

Son los aspectos que influyen en la locación del

proyecto. Actúan como parámetros orientadores,
determinantes o restrictivos de la decisión.

De manera general son: económicos,

políticos, demográficos, institucionales,
de infraestructura, físicos, medio
ambientales, sociales, culturales,
religiosos
 LA LOCALIZACIÓN DEL PIP
Factores a considerar:

Disponibilidad y costo de terrenos

Disponibilidad de servicios de agua,
energía y suministros

Topografía de suelos

Riesgos naturales del terreno
Los factores influyen en la localización en
términos de costos. El análisis de las opciones de
localización debe buscar maximizar el VAN social
del PIP.
 FACTORES DE LOCALIZACIÓN
1. Ubicación de la población objetivo
2. Localización de materias primas e insumos
3. Disponibilidad y costo de mano de obra
4. Transporte: costo, facilidad de acceso, demoras
5. Existencia de vías de comunicación, de medios de
transporte y costos de transporte
6. Facilidades de infraestructura y de servicios
básicos (energía, agua, alcantarillado, teléfono,
etc.)
7. Disponibilidad y precio de la tierra
8. Condiciones topográficas y calidad de suelos
 FACTORES DE LOCALIZACIÓN
9. Condiciones climáticas, ambientales y de salubridad
10.Control ecológico
11.Estructura impositiva y legal
12.Posibilidad de desprenderse de desechos
13.Planes reguladores municipales y de ordenamiento
urbano
14.Tendencias espaciales de desarrollo del municipio
15.Políticas explícitas de desarrollo local
16.Intereses y presiones político-comunales
17.Protección y conservación del patrimonio histórico
cultural
 TENDENCIAS LOCACIONALES

Tendencia Ejemplo
Microcentral
Hacia los insumos
generadora
Hacia el consumidor Estación de metro
Estación de
Intermedia
transferencia de RS
Asociada a la Planta de tratamiento
tecnología de Aguas Negras
Asociada a la
Carretera
topografía
 LA LOCALIZACIÓN DEL PIP

Configura también una o varias

alternativas de inversión posibles
según haya varias ubicaciones potenciales.
Por ejemplo caso del PIP Puerto de
Pucallpa:
• Mejorar y ampliar el actual puerto
en Pucallpa
• Construir un nuevo puerto al 20
Kms al Sur de Pucallpa
LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y
ANÁLISIS DE RIESGO
Sobre la base del análisis del riesgo de
desastres se deberá incluir:

Acciones para reducir los daños y/o

pérdidas que se podrían generar por la
probable ocurrencia de desastres
durante la vida útil del proyecto.

Podría implicar incorporar por ejemplo
muros de contención, obras de
drenaje, puentes.
 LOCALIZACIÓN
Y ANÁLISIS DE RIESGO

Exposición
Está relacionada con decisiones y prácticas que ubican a
una unidad social (personas, familias, comunidad,
sociedad), estructura física en las zonas de influencia de
un peligro.
Ejemplos de vulnerabilidad por exposición:

Instalación de cultivos, viviendas e

infraestructura de saneamiento a las orillas de
los ríos o en áreas propensas a inundación o
terrenos poco resistentes.

Se pone en riesgo no solo a la infraestructura, sino
fundamentalmente a la población que recibe los
servicios de dicha infraestructura.
 LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y
ANÁLISIS DE RIESGO

Ejemplo Gráfico de Exposición
 LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA
Y ANÁLISIS DE RIESGO

Fragilidad:
Grado de resistencia y/o protección frente al
impacto de un peligro.
En la práctica, se refiere a las formas constructivas,
calidad de materiales, tecnología utilizada, entre
otros.
Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad:

Los reservorios son frágiles si estando

ubicados en una zona del país enfrenta peligros
sísmicos no ha considerado en su diseño
normas de construcción sismo resistente.
LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y
ANÁLISIS DE RIESGO
Ejemplo gráfico de Fragilidad

Tubería matriz de agua en riesgo de colapso

COSTOS

66
 CRONOGRAMA DE ACCIONES
Para programar las acciones de las alternativas de solución:


 Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias
para cumplir con cada una de las acciones definidas.
Independientemente, si corresponden a la fase de inversión o la post-
inversión.

Hay que tener presente también las actividades correspondientes a los

procesos de selección y contratación.

 Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramos

necesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay que
considerar por ejemplo, las normas sobre procesos de selección y
contrataciones.

 Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarán a

cabo de manera simultánea o si será necesario completar una para
poder ejecutar la siguiente.
 DEL PLANTEAMIENTO TÉCNICO
A LOS COSTOS

Procesos
Análisis Técnico
Requerimientos Costos de
de recursos X Precios
Unitarios = los
(Qué, cuánto, recursos
cuándo)

Costos sin proyecto (los que actualmente se incurre)

Costos con proyecto (considerar los costos en
inversión y operación del proyecto y los cambios que
puede generar)
Costos incrementales (diferencia entre ambos)
 REQUERIMIENTOS DE RECURSOS
PARA IMPLEMENTAR EL PIP

Los requerimientos de recursos para la fase

de inversión, operación y mantenimiento serán
resultado de los aspectos de tamaño,
tecnología y localización.
Estos requerimientos estarán en función a las
metas de producción.
 CRONOGRAMA DE CADA ALTERNATIVA.
Definir la duración de las actividades

Lista de actividades (por etapas)

Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento del
Muro de Contención de la laguna Yanamancha
Duración
Fase de Inversión
• Estudios topográficos del terreno 2 meses
• Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrollo
y evaluación económica de la alternativa 2 meses
 Estudio de EIA 1 mes
• Tipeo, dibujo, etc.. 1 mes

Etapa de Inversión
• Licitación obras
1 mes
…………………….
 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
(Ejemplo : Levantamiento de un muro de
contención)
MESES
ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6
A. FASE DE INVERSION
Expediente técnico
Licitación de obras
Estabilización y reparación
Elevación del muro
Construcción de la caja de control
Reparación de canales
………………………
………………………

B. ETAPA DE OPERACION
Mantenimiento y administración
REQUERIMIENTOS POR ACTIVIDADES

Sobre la base de la lista de actividades, se

debe precisar:
• los requerimientos de recursos
necesarios.
• la descripción del requerimiento.
• el número de unidades necesarias.
• el número de períodos en los que se
necesitan las unidades.
 PRESUPUESTO DE RECURSOS
Recursos materiales :
Terrenos
Obras civiles
Maquinaria y equipo
Materiales

Recursos humanos
Personal calificado
Personal semicalificado
Personal no calificado

Servicios
 COSTOS

Debe sustentarse en los requerimientos de

recursos (cantidad, características, periodo,
etc..) que se definieron en el estudio técnico.

En este punto se debe determinar cuál es el

costo de inversión, operación y
mantenimiento de cada Alternativa de
Solución a Precios de Mercado.

74
 COSTOS
Consideraciones para estimar costos
Es necesario:
a) Conocer en detalle los requerimientos para la
implementación de cada una de las acciones
establecidas en el estudio técnico. Se debe conocer qué
insumos se requieren, cuántas unidades de cada uno y el
número de períodos en que se necesitarán estos insumos.
b) La cantidad de recursos que se requiera, va estar en
función al tamaño, la tecnología y la localización del
proyecto
c) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deberá
registrar el costo unitario correspondiente. Es
importante, tener en cuenta la confiabilidad de las fuentes
de información de estos costos 75
 COSTOS
Consideraciones generales
• A nivel de factibilidad se debe desarrollar análisis
de costos a nivel de cada componente y rubros, a
nivel de anteproyecto de ingeniería. En estudios de
menor nivel los costos pueden basarse en valores
unitarios referenciales (prediseño o diseño
preliminar).
• Los valores unitarios más adecuados son los que
corresponden a obras recientemente ejecutadas
en la zona ya que incorporan los costos propios de
traslado de material, tipo de terreno, disponibilidad
de equipo, etc.
• Un buen ejercicio consiste en elaborar una base de
datos de costos unitarios aplicable en la zona,
recogiendo los costos históricos de obras
ejecutadas en los últimos meses o años.
 COSTOS
Consideraciones generales

• Incluir:
– Gastos Generales, supervisión, utilidad e
IGV en los costos.
– Costos de elaboración de expediente
técnico y de todos los estudios futuros
previstos.
– Costos de acciones de mitigación
ambiental, CIRA, medidas de mitigación
de riesgo.
 COSTOS DE OPERACIÓN
Y MANTENIMIENTO

Costo de Operación:

Costo de Mantenimiento:
 COSTOS
Consideraciones generales
INVERSION INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE

• Incluir: Componentes Unidad Cantidad

Precio
Unitario
Parcial
1.0 Captación glb 1 80,000 80,000
– Gastos Generales,und
2.0 Línea de Conducción
3.0 Planta de Tratamiento
supervisión,
ml 4,638
1
utilidad547,664
120
547,664
e
556,560

IGV
4.0 Reservorio en
5.0 Línea de Aducción
los costos. und
ml
1
2,559
407,089
146
407,089
373,614

– Costos de
6.0 Redes de Distribución
7.0 Conexiones Domiciliarias elaboración
ml
und de
6,315
623 expediente
44
238
277,860
148,274

técnico
8.0 Micromedición
y
9.0 Educación Sanitaria de todos und
glb los estudios
1,102
1 futuros
140
6,200
154,280
6,200

previstos.
10.0 Capacitación de Personal
TOTAL COSTO DIRECTO
und 1 12,460 12,460
2,564,001
Gastos Generales 6.0% 153,840
–
Utilidad Costos
SUB TOTAL 1
de acciones
3.0% de mitigación 76,920
2,794,761
ambiental,
INTANGIBLES
Estudio de Factibilidad
CIRA.
1.5% 41,921
Estudio Definitivo 3.5% 97,817
Supervisión 3.0% 83,843
SUB TOTAL 2 3,018,342
IGV 19.0% 573,485
TOTAL 3,591,827
 COSTOS
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE
Precio
Componentes Unidad Cantidad Parcial Total
Unitario
1. COSTOS DE OPERACIÓN 145,740
PERSONAL
Ingeniero h-mes 24 1,350 32,400
Técnico h-mes 48 720 34,560
Obrero h-mes 96 480 46,080
INSUMOS
Coagulante Kg 1,920 2.5 4,800
Cloro gas bal 24 220 5,280
ENERGÍA Y COMBUSTIBLE
Combustible gal 1,750 8.4 14,700
Energía Eléctrica glb 1 7,920 7,920
2. COSTOS DE MANTENIMIENTO 114,820
PERSONAL
Ingeniero h-mes 12 1,350 16,200
Técnico h-mes 24 720 17,280
Obrero h-mes 48 480 23,040
INSUMOS
Materiales (tubería, accesorios,etc) glb 1 58,300 58,300
COSTO TOTAL ANUAL (S/.) 260,560
 COSTOS

Costos a considerar luego del año cero

• Luego de estimar los costos de inversión

como de operación y mantenimiento iniciales,
también debe establecerse los costos para
los años posteriores (reinversiones).

• Por ejemplo en el caso de proyectos de agua

potable tener en cuenta los costos de
ampliaciones de redes y conexiones
anuales.
 COSTOS DE INVERSIÓN
Pautas a tener en cuenta para costear la
inversión del PIP:
 Identificar, cuantificar y valorizar los recursos que
demandará el proyecto en las fases de inversión y
operación. Elaborar los flujos de costos
 Los requerimientos de recursos necesarios para
la implementación de cada una de las
actividades programadas.
El costo unitario correspondiente, para cada
uno de los recursos requeridos (insumos),
puestos en el emplazamiento del proyecto (Es
importante que se prevea los costos de traslado de
los recursos y los precios vigentes en la zona).
 COSTO DE INVERSIÓN

 Los costos de
construcción del nuevo
sistema incluyen los
costos directos,
indirectos (gastos
generales, utilidades) y
los costos de supervisión.

 Se debe incluir los costos

relacionados con las
medidas de mitigación
del impacto ambiental y
de mejoramiento de
capacidades para la
gestión, tanto de la fase
de inversión como la de
operación.
 COSTOS INCREMENTALES DE O&M
Los costos incrementales son aquellos que aparecen sólo si
el PIP se hace. Es decir cuánto más cuesta implementar
un PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre
por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamos
determinar es cuánto varía la “situación con proyecto”
respecto de la “situación sin proyecto”.

Flujo de Flujo de Flujo de

costos con costos sin costos
proyecto proyecto incrementales
 COSTOS INCREMENTALES DE O&M
La situación sin proyecto:

En este escenario se estimará todos los costos en los que se

seguirá incurriendo durante el horizonte de evaluación, en caso
de no ser ejecutado el PIP. La situación sin proyecto, se encuentra
relacionada con la definición de la situación actual, pero en este
análisis también se debe considerar la situación actual optimizada.
La situación sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos en
operación y mantenimiento para la obtención de los bienes y
servicios que actualmente se brindan. Es importante que estos
gastos que se estimen sean en la situación OPTIMIZADA.

La situación con proyecto:

En este escenario se estimará todos los costos de operación,

mantenimiento, en los que se incurrirá una vez ejecutado el PIP,
durante el horizonte de evaluación (incluidos los costos de las medidas de
reducción de riesgo).
 FLUJO COSTOS INCREMENTALES
ALTERNATIVA1
Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total Costos con

proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Costo de Inversión 1,264,944
Intangibles 21,500
Estudios Básicos 3,000
Expediente Técnico 18,500
Obras Civiles 1,134,485
Mano de obra calificada 138,974
Mano de obra no calificada 258,095
Materiales 623,967
Equipos 113,449
Equipamiento 18,200
Mobiliario 11,200
Equipamiento 7,000
Supervisión 56,724
Imprevistos 34,035
Costo de operación y
mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000
Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total Costos sin

proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Costo de operación y
mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040
Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
Costos incrementales
(A-B) 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
 FLUJO COSTOS INCREMENTALES
ALTERNATIVA2
Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total costos con proyecto (A) 1,272,619 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Costos de Inversión 1,272,619
Intangibles 21,500
Estudios Básicos 3,000
Expediente Técnico 18,500
Obras Civiles 1,141,592
Mano de obra calificada 139,845
Mano de obra no calificada 259,712
Materiales 627,876
Equipos 114,159
Equipamiento 18,200
Mobiliario 11,200
Equipamiento 7,000
Supervisión 57,080
Imprevistos 34,248
Costos de operación y
mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000
Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Costos de operación y
mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040
Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
Costos incrementales (A-B) 1,272,619 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
 VIABILIDAD Y
SOSTENIBILIDAD

88
ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD

• Su definición es crítica para la viabilidad y

sostenibilidad del proyecto.
• Deben preverse aspectos:
• Administrativos
• Institucionales
• Financieros
• Sociales
• Ambientales
• Se debe distinguir los arreglos para:
• La ejecución del proyecto
• La operación del proyecto
• Cierre
89
 ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD
En la etapa de ejecución No al proyecto

• Fuentes
Financiamiento
• Condiciones previas
• Administración directa
Financiamiento • Contratistas
Mecanismos de ejecución • Encargo a terceros

• Directa
Supervisión técnica • Contratada
• Sistema de seguimiento físico-financiero

• Permisos
Ordenanzas y regulaciones • Recepción de obras
• Aceptación de la obra por la comunidad
Aspectos sociales • Medidas mitigadoras o compensadoras
90
 ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD
En la etapa de operación

$
• Institución
Responsable de la • Comunidad
operación • Sector privado
• Institución responsable
Financiamiento de • Tarifas – sistema de pago
la operación • Aportes: privados - comunitarios -
Cooperación Técnica
• En el financiamiento
Participación • En la operación
comunitaria • En la administración
• Administrativa – contable
Supervisión • Calidad del bien o producto
Ordenanzas y • Permisos – patentes
regulaciones • Impuestos, leyes sociales
• Funcionarios
Capacitación • Usuarios
91
 RESUMEN:
Factores condicionantes generales
• Población afectada y nivel de demanda
• Tecnología utilizada
• Financiamiento para inversión y operación
• Localización del proyecto
• Disponibilidad de insumos
• Fluctuaciones y estacionalidad de la demanda
• Riesgo asociado al proyecto
• Economías de escala
• Capacidad de gestión

92
 vamaya@congreso.gob.pe
ingeniero.victor.amaya@gmail.com

93
93