Trabajo Individual: Plan de Auditoría y Taller Pransa

Unidad de Competencia: Planificación y Preparación de la Auditoría a un Sistema

de Gestión de la Calidad y Proceso de Auditoría de un Sistema de Gestión de la
Calidad

Nombre y Apellidos del Participante: Juan José Colquichagua Cuyubamba.

PREPARACIÓN Y RESOLUCIÓN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolución de un Trabajo Individual permite la adquisición de una serie de habilidades concretas

relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestión.

Cada participante, deberá analizar e interrelacionar la información facilitada en el Trabajo Individual -TI
con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando información a través de
otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relación con la situación planteada.

Una vez resuelto, el participante deberá enviar la solución al Tutor. Se valorarán los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensión de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparación y resolución del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el “Campus Virtual”, a través de Recursos > Documentación/ Documentación
General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, deberán cumplir los siguientes requisitos
formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deberá tener la siguiente estructura: TI_NombreTI_Apellido1_Apellido2.doc

Así por ejemplo el Alumno Julio Díaz García, con un TI llamado “La Gestión de las Relaciones” nombraría el
fichero como: TI_GestionRelaciones_Díaz_García.doc

3. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las páginas del documento tienen que estar numeradas.

4. En la parte superior del documento se deberá cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuación, es un ejemplo didáctico desarrollado con el único
objetivo pedagógico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la información que se presenta de cada empresa, sólo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos añadidos sólo pretenden plantear una situación que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuación de la empresa.
 PARTE A: PLAN DE AUDITORÍA

Comunicaciones YUEN, S.A. es una empresa de suministro e instalación especializada en ordenadores y

comunicaciones que inició sus operaciones en 1998. La empresa opera desde sus instalaciones en
Madrid, y continúa confirmando su amplia reputación por el trabajo y servicio de calidad, suministrando
servicios de comunicaciones a una variedad de clientes, incluyendo la administración local, organismos
gubernamentales y clientes de los sectores de comercio e industria.

Como evidencia de la excelencia de los servicios prestados a sus clientes, la empresa se ha

comprometido a operar en base a un Sistema de Gestión de la Calidad, verificado por un organismo
independiente, Por ello, ha firmado un contrato con Bureau Veritas Certificación para llevar a cabo una
auditoría de tercera parte a efectuarse el próximo mes.

Plan de Auditoría y Taller Pransa

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 PARTE B: TALLER PRANSA

Durante la auditoría de certificación realizada a las instalaciones de PRANSA, taller de reparación de

vehículos, el auditor pide al operario que le muestre la documentación del sistema de calidad que se le
ha distribuido. En el taller trabaja un operario y el Jefe de Taller, el cual es a su vez el responsable de
calidad de la empresa.

Según los datos mostrados por el responsable de calidad, la distribución de los procedimientos
operativos (de taller) del sistema de calidad es la que sigue:

Custodia Del Distribuido A Fecha

Documento Distribuido Edición
Original (Nombre y Cargo) Entrega

PT 7 – Procedimiento de Responsable Luis López –

1 19-08-10
mantenimiento preventivo de Calidad Operario de Taller
PT 9 - Procedimiento de Responsable Luis López –
1 02-10-11
calibración de Calidad Operario de Taller
PT 12 - Procedimiento de Responsable Luis López –
1 19-11-11
reparación de vehículos de Calidad Operario de Taller
PT 13- Procedimiento de Responsable Luis López Operario
1 29-11-11
diagnosis de vehículos de Calidad de Taller
PT 14 – Procedimiento de
Responsable Luis López –
instalación de limitadores de 2 21-06-12
de Calidad Operario de Taller
velocidad
PT 18 – Procedimiento de Responsable Luis López –
1 19-11-11
puesta a punto de bombas de Calidad Operario de Taller

El operario Luis López saca una carpeta en la que están todos los procedimientos que tiene en su poder,
y observa que tiene copia de:

■ PT 7 - Procedimiento de mantenimiento preventivo- Edición 1

■ PT 9 - Procedimiento de calibración – Edición 1
■ PT 13 – Procedimiento de diagnosis de vehículos - Edición 1
■ PT 14 – Procedimiento de instalación de limitadores de velocidad – Edición 1
■ PT 18 – Procedimiento de puesta a punto de bombas - Edición 1

Plan de Auditoría y Taller Pransa

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PREGUNTAS DEL TUTOR
Después de leer detenidamente el Trabajo individual y, utilizando las fuentes de información que
consideres necesarias, se te solicita que des solución a las siguientes cuestiones:

PARTE A
■ Dentro del mencionado contrato, Bureau Veritas Certificación te ha designado para
que audites el sistema de calidad de dicha organización en base a los requisitos de la
ISO 9001.
■ Para ello se te pide que elabores un plan para la Auditoría utilizando las
Plantillas facilitadas al final del Caso Práctico.
■ El plan de la auditoría, debe asegurar que el equipo podrá evaluar tanto los
procesos individuales, como sus interacciones, para lo que deberá incluir una
matriz de procesos que indique qué elementos de la norma se revisarán en los
diferentes departamentos.
■ Consulta la fecha límite de entrega en el Calendario.

Plan de Auditoría y Taller Pransa

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 PLAN DE AUDITORÍA

Organización: COMUNICACIONES YUEN S.A

Fecha/s: 23 – 27 DE JULIO Emplazamiento: MADRID / ESPAÑA

2018
Líder del Equipo: Juan J. Colquichagua Cuyubamba
Miembros del Equipo: José Olivera Ramos
Paolo Guerrero Franco
Jessenia Millán Aldo.

Verificar la conformidad del sistema de calidad en base a

Criterios de Auditoría:
los requisitos de la ISO 9001.

Alcance de la Auditoría: a toda la empresa de suministro e instalación especializada en

ordenadores y comunicaciones Yuen S.A – sede Madrid España.

HORA ACTIVIDAD AUDITOR JEFE HORA ACTIVIDAD AUDITOR

Reunión de coordinación y presentación del

equipo auditor,

Registro de colaboradores participantes de

la auditoria, Participación en la Reunión de apertura.
Lun Lunes
23/07 Alcances específicos de la auditoría, 23/07 Auditores:
Coordinaciones sobre la entrega del plan,
08:30 08:30 Paolo Guerrero Franco
los medios de comunicación permanente,
a.m. a.m.
responsables a quienes se hará llegar los Jessenia Millán Aldo.
avances, y firma de las políticas de
confidencialidad entre auditor y auditado.

Responsable: Juan Colquichagua.

Revisión documental del Sistema de

Gestión de Calidad: Apartado 6.0
Revisión documental del Sistema de Lun Planificación
Lun
23/07 Gestión de Calidad: Apartado 4.0 Contexto 23/07
de la Organización Auditor Responsable:
10:00 A
10:00 Paolo Guerrero Franco
Revisión documental del Sistema de 13.00
A
Gestión de Calidad: Apartado 5.0 hrs.
13.00
Revisión documental del Sistema de
hrs.
Responsable: Juan Colquichagua. . Gestión de Calidad: Apartado 7.0
Soporte.
Auditor Responsable:

Plan de Auditoría y Taller Pransa

5
 Jessenia Millán Aldo

Revisión documental del Sistema de

Gestión de Calidad: Apartado 8.0
Producción y prestación del servicio
Lun
Lun
23/07
23/07 Auditor Responsable:
Revisión documental del Sistema de
15:00 Gestión de Calidad: 9.0. Evaluación del Jessenia Millán Aldo
15:00 A
A desempeño
18.00
18.00 Revisión documental del Sistema de
hrs.
hrs. Responsable: Juan Colquichagua. Gestión de Calidad: del Apartado 10.0.
Mejora.

Auditor Responsable:
José Olivera Ramos

Entrevista con el Jefe de almacén y

ventas
Martes Martes
24/07 24/07 Auditor Responsable:
José Olivera Ramos
Entrevista con el Jefe del Dpto Gestión del
8:30 8:30
a.m Talento Humano a.m
Entrevista con el Jefe del Dpto
Responsable: Juan Colquichagua. Operaciones
Hasta Hasta
11:00 11:00
Auditor Responsable:
am am
Paolo Guerrero Franco

Martes Martes
Entrevista con el Jefe del Dpto Compras
24/07 Entrevista con el Jefe del Dpto de 24/07
Aseguramiento de la Calidad Auditor Responsable:
15:00 15:00
hrs. A Responsable: Juan Colquichagua. hrs. A Paolo Guerrero Franco

18:00 18:00
Hrs. Hrs

Observación del trabajo desarrollado

para apartado 8.5.1 Control de la
Mier Observación del trabajo desempeñado Mier Producción y de la Presentación del
25/07 respecto al apartado 10.2 No conformidad y 25/07 Servicio
acción correctiva
8:30 8:30
Auditor Responsable:
a.m A a.m A
Responsable: Juan Colquichagua.
13:00 13:00 Jessenia Millán Aldo
Hrs. Hrs.
8.7 Control de los elementos de salida
no conformes.

Plan de Auditoría y Taller Pransa

6
 Auditor Responsable:
Paolo Guerrero Franco
Mier Mier Elaboración de informe de auditoría
25/07 Elaboración de informe de auditoría (trabajo 25/07
en gabinete) (trabajo en gabinete)
14:30 14:30 José Olivera Ramos
Responsable: Juan Colquichagua.
Hrs. A Hrs. A
Paolo Guerrero Franco
18:00 18:00
hrs. hrs. Jessenia Millán Aldo.

Jueves Participación en la Reunión

Presentación del informe final a la Alta Jueves Presentación del informe final ante la
26/07
Dirección/Gerencia y los Auditados. 26/07 Alta Dirección y los Auditados Auditores:
9.00
Responsable: Juan Colquichagua. 9.00 hrs José Olivera Ramos
hrs A
A 12.00
12.00 Paolo Guerrero Franco
hrs.
hrs. Jessenia Millán Aldo.

Viernes Viernes Participación en la Reunión de Cierre de

27/07 Reunión de cierre de la Auditoría 27/07 la Auditoria
9:30 Responsable: Juan Colquichagua. 9:30 Auditores:
Hrs. A Hrs. A
13.30 Jessenia Millán Aldo. 13.30 José Olivera Ramos
Hrs. Hrs Paolo Guerrero Franco

ISO9001:2015 - Matriz de Procesos Pág. de

EMPRESA: COMUNICACIONES YUEN S.A Procesos (Funciones)

ASEGURAM. DE LA CALIDAD

Alcance de la Auditoría: a toda la empresa de

COMPRAS / PROVISIONES

suministro e instalación especializada en

GESTION DE TALENTO

ordenadores y comunicaciones Yuen S.A – sede

DIRECCION GENERAL

VENTAS Y ATENCION

Madrid España
PLANIFICACIÓN

Exclusiones/Justificaciones: 8.3 Diseño y desarrollo

de los productos y servicios
HUMANO

CLIENTE

4.1 Conocimiento de la organización y de su X

contexto

Plan de Auditoría y Taller Pransa

7
4.2 Comprensión de las necesidades y X
expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema de X

gestión de la calidad

4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus X X X

procesos

5.1 Liderazgo y compromiso X

5.1.2 Enfoque al Cliente X X X

5.2 Política de la Calidad X X

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades X

5.5 Responsabilidad, autoridad y X

comunicación

6 Planificación X X

6.1 Acciones para tratar riesgos y X X

oportunidades

6.2 Objetivos de la calidad y planificación para X X

lograrlos

6.3 Planificación de los cambios X X X

7.1 Recursos X X

7.1.1 Generalidades X X

7.1.2 Personas X

7.1.3 Infraestructura X X

Plan de Auditoría y Taller Pransa

8
7.1.4 Ambiente para la operación de los X X X
procesos

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición X

7.1.5.1 Generalidades X

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones X X

7.1.6 Conocimientos organizativos X X X

7.2 Competencia X

7.3 Toma de conciencia X

7.4 Comunicación X X X

7.5 Información documentada X

7.5.1 Generalidades X

7.5.2 Creación y actualización X

7.5.3 Control de la información documentada X

8 Operación X X

8.1 Planificación y control operacional X X X

8.2 Requisitos para los productos y servicios X

8.2.1 Comunicación con el cliente X X X

8.2.2 Determinación de los requisitos X X X

relacionados con los productos y servicios

Plan de Auditoría y Taller Pransa

9
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados X X X
con los productos y servicios

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y

servicios

8.3.1 Generalidades

8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y

desarrollo

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

8.3.5 Elementos de salida del diseño y

desarrollo

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

8.4 Control de los productos y servicios X

suministrados externamente

8.4.1 Generalidades X

8.4.2 Tipo y alcance del control X X

8.4.3 Información para los proveedores X

externos

8.5 Producción y prestación del servicio X X

8.5.1 Control de la producción y de la prestación X X X

del servicio

8.5.2 Identificación y trazabilidad X X

Plan de Auditoría y Taller Pransa

10
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o X X
proveedores externos

8.5.4 Preservación X

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega X X

8.5.6 Control de los cambios X

8.6 Liberación de los productos y servicios X X X

8.7 Control de los elementos de salida no X X X

conformes

9 Evaluación del desempeño X

9.1 Seguimiento, medición, análisis y X

evaluación

9.1.1 Generalidades X

9.1.2 Satisfacción del cliente X X

9.1.3 Análisis y evaluación X

9.2 Auditoría interna X

9.3 Revisión por la dirección X X X

10 Mejora X

10.1 Generalidades X

10.2 No conformidad y acción correctiva X

10.3 Mejora continua X

Plan de Auditoría y Taller Pransa

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 PARTE B
■ Una vez leído el Caso Práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de
desviación, rellena los campos de la siguiente Nota, identificando si existe alguna
desviación, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), así como el punto de
la norma incumplido.

AUDITORÍA: EMPRESA: TALLER PRANSA

 Interna
 Certificación DEPARTAMENTO AUDITADO: TALLER DE REPARACIÓN DE
VEHICULOS
 Seguimiento
 Renovación
FECHA: 27 de Junio 2018 NOTA Nº: 07

NORMA DE APLICACIÓN: ISO 9001:2015: 7.5.3 Control de la información documentada

Deficiencias encontradas:

Después de la revisión de la documentación presentada, se evidencia que el Operario del Taller

de Reparación no cuenta con la documentación sobre el procedimiento PT12 - Procedimiento de
reparación de vehículos, Edición 1. Con fecha de entrega del 19/11/11. Por lo que según los daos
mostrados se evidencia en custodia del responsable de calidad pero que este mismo no se
encuentra en los documentos del operario del taller Sr. Luis López.

Por otro lado, según la documentación presentada por el Operario del Taller de Reparación, éste
tiene en su poder la edición 1 del PT 14 – Procedimiento de instalación de limitadores de
velocidad, siendo la versión vigente la Edición 2 de acuerdo a los datos de distribución de
documentos que se encuentra en custodia del responsable de Calidad.

Al no tener dichos documentos, se pone en riesgo los procedimientos del mismo, por lo que
contraviene el requisito de la norma 7.5.3 Control de la información documentada que indica que
La información documentada que se requiere por el Sistema de Gestión de la Calidad y por la
norma ISO 9001 debe estar controlada para asegurarse de que: a) Se encuentre disponible y sea
idóneo para utilizarlo, cuando y donde se necesite.

Categorización:

 No conformidad
 Desviación
 Observación

Firma del auditor: Firma del auditado:

Juan J. Colquichagua Cuyubamba.

Plan de Auditoría y Taller Pransa

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Envía la respuesta al Tutor en este mismo archivo

Plan de Auditoría y Taller Pransa

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 900 921 292
formacion@bvbs.es

www.bureauveritasformacion.com

Plan de Auditoría y Taller Pransa

 Bureau Veritas Formación, S.A. Unipersonal

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