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TEMA:

AUDITORÍA ADMINISTRATIVA EN EL DEPARTAMENTO DE PRODUCCIÓN DE


LA INDUSTRIA DE BLOQUES Y ADOQUINES “INDABLOCK” DE LA CIUDAD DE
LOJA, PERIODO ABRIL-AGOSTO 2017
INSTRUMENTACIÓN
Concluida la parte preparatoria, definido los factores que se van analizar, conjuntamente con
las fuentes de información viables para ese efecto; se ha preparado el proyecto de auditoria
que se ha sustentado con el programa de trabajo, sin dejar de considerar la asignación de
responsabilidad y actitud que debe prevalecer. En esta etapa es necesario seleccionar y
aplicar las técnicas de recolección que se estime más viables de acuerdo con las
circunstancias propias de la auditoria, la selección de instrumentos de medición que se
emplearan, el manejo de papeles de trabajo y evidencia, así como la supervisión necesaria
para mantener una coordinación eficaz.

Dentro de la instrumentación, se utilizara técnicas y herramientas, para recabar información,


de la presente investigación de Auditoria Administrativa, entre ellas tenemos:

Investigación documental, permitirá localizar, seleccionar y estudiar la documentación que


puede aportar elementos de juicio a los auditores. Esta técnica la utilizamos para recabar
información como la misión, visión, objetivos, políticas, reglamentos, base legal,
antecedentes de la empresa. Anexo N° 04, 05, 06, 07, 08, 09, 10, 11, 12

Observación directa, consiste en la revisión del área física donde se desarrolla el trabajo de
la organización, para conocer las condiciones laborales y el clima organizacional imperante.

Es recomendable que el coordinador de la auditoria encabece la observación directa,


comente y analice su percepción conjuntamente con el líder y analistas, para asegurar que
existe consenso en torno a las condiciones de funcionamiento del área y definir los criterios
a los que deberá sujetarse en todo momento la auditoría.

Consiste en advertir directamente como y donde se desarrolla el trabajo, en este caso para
guardar evidencia se procederá a realizar video-grabar y fotografías de los hechos.

Mediante esta técnica se conocerá la micro localización de la empresa, seguidamente se


observará cómo está conformada la organización en sus diferentes departamentos, y cómo
funcionan las actividades del proceso productivo. Anexo N° 13

La entrevista consiste en reunirse con cara a cara con los entrevistados y cuestionarlas
orientadamente para obtener información acerca de la auditoria. Este medio es posiblemente
el más empleado y uno de los que puede brindar información más completa y precisa, puesto
que el entrevistador al tener contacto directo con el entrevistado, además de obtener
respuestas, puede percibir actitudes y recibir comentarios.

Servirá, para entablar una conversación con el Arquitecto Rodrigo Armijo gerente propietario
de “INDABLOCK”, quien no de su autorización de la práctica de Auditoría Administrativa,
y nos manifieste, algunos factores relevantes sobre el proceso administrativo en la
organización, que permitirá conocer en forma general los aspectos positivos y negativos para
determinar las posibles falencias existentes, además que nos oriente, al equipo auditor para
realizar la presente investigación en el departamento de producción de INDABLOCK, el
mismo que está dirigido por el Ingeniero Carlos Armijos, jefe de producción.

La Encuesta, debe expresar el motivo de su preparación, y se debe procurar que las preguntas
sean claras y concisas, presentadas en orden lógico, con redacción comprensible y facilidad de
respuesta, generalmente se relaciona con los principios administrativos: planeación,
organización, dirección, Integración de personal y control el cual se aplicará al jefe de
producción y obreros de la empresa. Anexo N° 01, 02

Papeles de trabajo, permite abrir el rango de captación de información y comparar conceptos


en las respuestas, lo que facilita el análisis de resultados. También hacen más fácil asociar
los indicadores que orientan el trabajo con el comportamiento organizacional, condición que
favorece el proceso de toma de decisiones. Simplifican el proceso de captación de la
información pues permiten asociar con claridad aspectos técnicos con el desempeño, ordenan
ideas y dejan emerger los supuestos subyacentes que sustentan los conceptos. Anexo N°03
EXAMEN
Para realizar el examen se tomara en cuenta la información de los obreros encuestados,
realizando una tabulación con un análisis de resultados y la encuesta aplicada al jefe de
producción, luego se realizara una ponderación, dando valoración a los factores que integran
el proceso administrativo de la empresa y del departamento de producción.

TABULACIÓN DE ENCUESTAS REALIZADAS A LOS OBREROS DE


“INDABLOCK”

PROCESO ADMINISTRATIVO DE LA EMPRESA


PLANEACIÓN

Misión
Cuadro N° 01
1. ¿La empresa cuenta con una misión?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 01

La empresa cuenta con una misión


0%

100%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 1, se les pregunta a los


encuestados si la empresa cuenta con una misión, de lo cual los 14 obreros del departamento
respondieron que Sí, lo que equivale a un 100%.
Cuadro N° 02

2. ¿Conoce la misión de la empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 02

Conoce la misión de la empresa

21%

79%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 2, se les pregunta a los


encuestados si conocen la misión de la empresa, de lo cual 11 de ellos respondieron que Sí,
lo que corresponde al 79%, mientras que 3, respondieron que No, equivalente al 21%.

Cuadro N° 03

3. ¿De qué manera conoció la misión de la empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Por escrito 0 0%
Por Correo 0 0%
verbal 0 0%
Estafeta 14 100%
otros 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 03

Conocimiento de la misión de la empresa


0%
0%
0%

Por escrito
Por Correo
verbal
Estafeta
100%
otros

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 3, se les pregunta a los


encuestados la manera en que conocieron la misión de la empresa, de lo cual 14 de ellos
respondieron que la conocieron por medio de una estafeta que se encuentra ubicada en las
secretaria de la empresa, , lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 04
4. ¿Está establecida por escrito?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 04

Establecida Por Escrito

14%

86%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 4, se les pregunta a los
encuestados tienen conocimiento si la misión está establecida por escrita a lo cual, de lo cual
12 respondieron que Sí, correspondiente al 86%, mientras que 2 manifestaron que No,
equivalente a un 14%.

Cuadro N° 05
5. ¿Es clara y real?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 05
Es clara y real

21%

79%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 5, se les pregunta a los


encuestados si consideran la misión clara y real, de lo cual 11 de ellos respondieron que Sí,
la consideran lo cual corresponde a un79%, mientras que 3 de ellos manifestaron que No, lo
que equivalente al 21%.

Cuadro N° 06

6. ¿Está de acuerdo con la misión de la Empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 06

Está de acuerdo con la misión de la Empresa

21%

79%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 6, se les pregunta a los


encuestados si están de acuerdo con la misión, de lo cual 11 de ellos respondieron que Sí,
están de acuerdo lo cual corresponde a un 79%, mientras que 3 de ellos manifestaron que No,
lo que equivalente al 21%.
Cuadro N° 07

7. ¿Cree que la misión de la empresa está bien orientada?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 07

Cree que la misión de la empresa está bien orientada

21%

79%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 7, se les pregunta a los
encuestados si la misión de la empresa está bien orientada, de lo cual 11 de ellos respondieron
que Sí, está bien orientada lo cual corresponde a un 79%, mientras que 3 de ellos manifestaron
que No, lo que equivalente al 21%.

Visión

Cuadro N° 08
8. ¿La empresa cuenta con una visión?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 08
La empresa cuenta con una visión
0%

Si
No

100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 8, se les pregunta a los


encuestados si la empresa cuenta con una visión, de lo cual los 14, respondieron que Sí, lo
que equivale a un 100%.
Cuadro N° 09
9. ¿Conoce la visión de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%
Conoce la visión de la empresa

21%

79%

Si No

Grafico N° 09
Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 9, se les pregunta a los


encuestados si conocen la Visión de la empresa, de lo cual 11 de ellos respondieron que Sí,
lo que corresponde al 79%, mientras que 3, respondieron que No, equivalente al 21%.

Cuadro N° 10
10. ¿De qué manera conoció la visión de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Por escrito 0 0%
Por Correo 0 0%
verbal 0 0%
Estafeta 14 100%
otros 0 0%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 10

De qué manera conoció la visión de la empresa


0%
0%
0%
Por escrito
Por Correo
verbal
100% Estafeta
otros

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 10, se les pregunta a los
encuestados la manera en que conocieron la Visión de la empresa, de lo cual 14 de ellos
respondieron que la conocieron por medio de una estafeta que se encuentra ubicada en las
secretaria de la empresa, , lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 11
11. ¿Está establecida por escrito?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 11

Establecida por escrito

14%

86%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 11, se les pregunta a los


encuestados tienen conocimiento si la visión está establecida por escrita a lo cual, de lo cual
12 respondieron que Sí, correspondiente al 86%, mientras que 2 manifestaron que No,
equivalente a un 14%.

Cuadro N° 12
12. ¿Es Clara y real?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 12

Es Clara y real

29%

71%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 12, se les pregunta a los


encuestados si consideran la visión clara y real, de lo cual 11 de ellos respondieron que Sí, la
consideran lo cual corresponde a un79%, mientras que 3 de ellos manifestaron que No, lo
que equivalente al 21%.
Cuadro N° 13

13. ¿Está de acuerdo con la visión la Empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 13

Está de acuerdo con la visión la Empresa

29%

Si
71% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 13, se les pregunta a los
encuestados si están de acuerdo con la visión, de lo cual 10 de ellos respondieron que Sí,
están de acuerdo lo cual corresponde a un 71%, mientras que 4 de ellos manifestaron que No,
lo que equivalente al 29%.

Cuadro N° 14

14. ¿Cree que la visión de la empresa está bien orientada?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Cree que la visión de la empresa está bien orientada

Si No

Grafico N° 14

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 14, se les pregunta a los


encuestados si la visión de la empresa está bien orientada, de lo cual 10 de ellos respondieron
que Sí, está bien orientada lo cual corresponde a un 71%, mientras que 4 de ellos manifestaron
que No, lo que equivalente al 29%.
Objetivos

Cuadro N° 15

15. ¿Cuenta la empresa con objetivo general?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Cuenta la empresa con objetivos generales


0%

100%

Si No

Grafico N° 15

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 15, se les pregunta a los


encuestados si la empresa cuenta con objetivo general, de lo cual 14 de ellos respondieron
que Sí, lo que equivalente al 100%.
Cuadro N° 16

16. ¿Conoce los objetivos de la Empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 1 7%
No 13 93%
TOTAL 14 100%
Conoce los objetivos de la Empresa
7%

93%

Si No

Grafico N° 16

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 16, se les pregunta a los


encuestados si conocen los objetivos de la empresa, de lo cual 1 de ellos respondieron que
Sí, lo que corresponde al 7%, mientras que 13, respondieron que No, equivalente al 21%.

Cuadro N° 17
17. ¿Conoces los objetivos específicos del departamento de producción?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 2 14%
No 12 86%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 17

Conoce los objetivos específicos del departamento de producción

14%

86%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 17, se les pregunta a los
encuestados si conocen los objetivos específicos del departamento de producción, de lo cual
2 de ellos respondieron que Sí, lo que corresponde al 14%, mientras que 12, respondieron
que No, equivalente al 86%.

Cuadro N° 18
18. ¿De qué manera conoció los objetivos de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Por escrito 0 0%
Por Correo 0 0%
verbal 0 0%
Estafeta 0 0%
otros 14 100%
TOTAL 14 100%

De qué manera conoció los objetivos de la empresa


0%
0%
0%

Por escrito
Por Correo
verbal

100% Estafeta
otros

Grafico N° 18
Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 18, se les pregunta a los


encuestados la manera en que conocieron los objetivos de la empresa, de lo cual 14 de ellos
respondieron que la conocieron por otros medios, lo que equivalente al 100%.
Cuadro N° 19
19. ¿Se establecen los objetivos por escrito?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 13 93%
No 1 7%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 19

Establecen los objetivos por escrito

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 19, se les pregunta a los


encuestados tienen conocimiento si los objetivos, están establecidos por escrito a lo cual, de
lo cual 13 respondieron que Sí, correspondiente al 93%, mientras que 1 manifestaron que
No, equivalente a un 7%.

Cuadro N° 20
20. ¿Son claros y reales?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 5 36%
No 9 64%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 20

Son claros y reales

36%

64%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 20, se les pregunta a los


encuestados si consideran que los objetivos son claros y reales, de lo cual 5 de ellos
respondieron que Sí, la consideran lo cual corresponde a un 36%, mientras que 9 de ellos
manifestaron que No, lo que equivalente al 64%.

Cuadro N° 21

21. ¿En qué forma se le da a conocer los objetivos?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Manuales Operativos 0 0%
capacitación 0 0%
verbal 0 0%
otros 14 100%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 21

Forma que se da a conocer los objetivos


0%

Manuales Operativos
capacitacion
verbal
100% otros

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 21, se les pregunta a los


encuestados la manera en que conocieron los Objetivos de la empresa, de lo cual 14 de ellos
respondieron que la conocieron por otros medio, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 22
22. ¿Cómo se fijan los objetivos de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Corto Plazo 0 0%
Mediano Plazo 0 0%
Largo Plazo 14 100%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 22
Cómo se fijan los objetivos de la empresa
0%
0%

Corto Plazo
Mediano Plazo
Largo Plazo
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 22, se les pregunta a los


encuestados con que periodicidad fijan a los objetivos de la empresa, de lo cual 14 de ellos
respondieron que es a Largo Plazo, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 23

23. ¿El trabajo que usted realiza contribuye a que se logren los objetivos de la empresa?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 23

Contribuye su trabajo al cumplimiento de objetivos de la


empresa
0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 23, se les pregunta a los


encuestados si consideran que su trabajo contribuye al cumplimiento de los objetivos de la
empresa, de lo cual 14 de ellos respondieron que si contribuye, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 24
24. ¿Existe congruencia entre la misión y los objetivos establecidos?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 24

congruencia entre la misión y los objetivos establecidos


0%

100%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 24, se les pregunta a los
encuestados si consideran que existe una congruencia entre la misión y los objetivos, de lo
cual 14 de ellos respondieron que si contribuye, lo que equivalente al 100%.

Políticas

Cuadro N° 25
25. ¿Cuenta la empresa con políticas?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 25

Cuenta la empresa con políticas


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 25, se les pregunta a los


encuestados si la empresa cuenta con políticas, de lo cual 14 de ellos respondieron que Sí,
lo que equivalente al 100%.
Cuadro N° 26
26. ¿Conoce las políticas de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 3 21%
No 11 79%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 26

Conoce las políticas de la empresa

21%

Si

79% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 26, se les pregunta a los


encuestados si conocen las políticas de la empresa, de lo cual 3 de ellos respondieron que Sí,
lo que corresponde al 21%, mientras que 11, respondieron que No, equivalente al 79%.

Cuadro N° 27

27. ¿De qué manera conoció las políticas de la empresa?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Por escrito 0 0%
Por Correo 0 0%
verbal 0 0%
Estafeta 0 0%
otros 14 100%

TOTAL 14 100%
Grafico N° 27

De qué manera conoció las políticas de la empresa


0%
0%

Por escrito
Por Correo
verbal
Estafeta
100%
otros

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 27, se les pregunta a los


encuestados la manera en que conocieron las políticas de la empresa, de lo cual 14 de ellos
respondieron que la conocieron por otros medio, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 28
28. ¿Están establecidas por escrito?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 27

Están establecidas por escrito


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 27, se les pregunta a los
encuestados tienen conocimiento si las políticas, están establecidas por escrito a lo cual, de
lo cual 14 respondieron que Sí, equivalente a un 100%.

Cuadro N° 29
29. ¿Son reales y claras?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 29

Son reales y claras


0%

100%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 29, se les pregunta a los


encuestados si consideran que las políticas son claras y reales, de lo cual 14 de ellos
respondieron que Sí, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 30
30. ¿Participa en la elaboración de las políticas?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%
Participa en la elaboración de las políticas
0%

Si
No
100%

Grafico N° 30
Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 30, se les pregunta a los


encuestados si participaron en la elaboración de las políticas, de lo cual los 14 encuestados
respondieron que No, esto equivale al 100%.

Cuadro N° 32
32. ¿Cuenta la empresa con políticas de seguridad?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 30

Cuenta la empresa con políticas de seguridad


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 32, se les pregunta a los
encuestados si la empresa cuenta con políticas de seguridad, de lo cual 14 de ellos
respondieron que Sí, lo que equivalente al 100%.

Valores
Cuadro N° 33
33. ¿Cuenta la empresa con valores?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 33

Cuenta la empresa con valores


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 33, se les pregunta a los


encuestados si la empresa cuenta con valores, de lo cual 14 de ellos respondieron que Sí, lo
que equivalente al 100%.
Cuadro N° 34

34. ¿Conoce cuáles son los valores de la empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 34

Conoce los valores de la empresa

29%

Si
71% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 34, se les pregunta a los


encuestados si conocen los valores de la empresa, de lo cual 10 de ellos respondieron que Sí,
lo que corresponde al 71%, mientras que 4, respondieron que No, equivalente al 29%.

Cuadro N° 36
36. ¿Se siente identificado con ellos?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 36

Se siente identificado con ellos

14%

Si

86% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 36, se les pregunta a los
encuestados si se sientes identificados con los valores de la empresa, de lo cual 12 de ellos
respondieron que Sí, lo que corresponde al 86%, mientras que 2, respondieron que No,
equivalente al 14%.

Reglamento
Cuadro N° 37
37. ¿Existen reglas establecidas en la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 37

Existen reglas establecidas en la empresa


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 37, se les pregunta a los


encuestados si la empresa tiene establecido reglas, de lo cual 14 de ellos respondieron que
Sí, lo que equivalente al 100%.
Cuadro N° 38
38. ¿Conoces las reglas de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 38

Conoce las reglas de la empresa


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 38, se les pregunta a los


encuestados si la conoce las reglas de la empresa, de lo cual 14 de ellos respondieron que
Sí, lo que equivalente al 100%.
ORGANIZACIÓN
Estructura Organizacional
Cuadro N° 40
40. ¿Cuenta la empresa con organigramas?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 40
Cuenta la empresa con organigramas

100%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 40, se les pregunta a los
encuestados si la empresa cuenta con organigrama, de lo cual 14 de ellos respondieron que
Sí, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 41
41. ¿Quién elaboro el organigrama de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
gerente 14 100%
jefe departamento 0 0%
otros 0 0%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 41

Quién elaboro el organigrama de la empresa


0%

gerente
jefe departamento

100% otros

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 41, se les pregunta a los


encuestados si tienen conocimiento sobre quien elaboro el organigrama de la empresa, de lo
cual 14 de ellos respondieron que el Gerente, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 42
42. ¿Con que tipo de organigramas cuenta la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
estructural 14 100%
funcional 0 0%
otros 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 42

Tipo de organigramas cuenta la empresa


0%

estructural
funcional
otros
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 42, se les pregunta a los


encuestados si tienen conocimiento del tipo de organigrama de la empresa, de lo cual 14 de
ellos respondieron que es Estructural, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 46
46. ¿Están actualizados los organigramas?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 46
Actualizados los organigramas
0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 46, se les pregunta a los
encuestados si tienen conocimiento si están actualizados los organigramas de la empresa, de
lo cual 14 de ellos respondieron que No, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 48
48. ¿El organigrama es conocido por usted?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 2 14%
No 12 86%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 48

El organigrama es conocido por usted

14%

Si
No
86%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 48, se les pregunta a los


encuestados si conocen el organigrama de la empresa, de lo cual 2 de ellos respondieron que
Sí, lo que corresponde al 14%, mientras que 12, respondieron que No, equivalente al 86%.

Cuadro N° 49
49. ¿Existe una adecuada delegación para cada departamento?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 49

Adecuada delegación para cada departamento


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 49, se les pregunta a los


encuestados si es adecuada la delegación de funciones para cada departamento, de lo cual 14
de ellos respondieron que el Gerente, lo que equivalente al 100%.

División y Distribución de Funciones


Cuadro N° 50
50. ¿La empresa cuenta con división de trabajo, es decir distribución de trabajo de
manera racional?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 50

La empresa cuenta con división de trabajo

14%

Si

86% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 50, se les pregunta a los
encuestados si la empresa cuenta con una división de trabajo, de lo cual 12 de ellos
respondieron que Sí, lo que corresponde al 86%, mientras que 2, respondieron que No,
equivalente al 14%.

Cuadro N° 51

51. ¿Al momento de realizar la división de trabajo toman en cuenta las habilidades y
capacidades de cada uno de los trabajadores?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 51
Toman en cuenta las habilidades y capacidades de cada uno de
los trabajadores

14%
Si
86% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 51, se les pregunta a los


encuestados si al momento de realizar la división de trabajo toman en cuenta las habilidades
y capacidades de cada uno de los trabajadores, de lo cual 12 de ellos respondieron que Sí, lo
que corresponde al 86%, mientras que 2, respondieron que No, equivalente al 14%.
Cuadro N° 52
52. ¿Conoce usted quién se encarga de realizar la división de trabajo para los
trabajadores de la empresa?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


gerente 14 100%
departamento de RRHH 0 0%
otros 0 0%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 52

Quién se encarga de realizar la división de trabajo


0%

gerente
departamento de RRHH
otros
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 52, se les pregunta a los


encuestados si conoce quien se encarga de realizar la división de trabajo, de lo cual 14 de
ellos respondieron que el Gerente, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 53

53. ¿Para realizar la División de trabajo se debe tomar en cuenta?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


tiempo de actividades 14 100%
evaluación de rendimiento 0 0%
metas fijadas por la empresa 0 0%
otros 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 53

Para la División de trabajo se debe tomar en cuenta


0%
0%

tiempo de actividades
evaluacion de rendimiento
metas fijadas por la empresa
100%
otros

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 53, se les pregunta a los


encuestados si para la división de trabajo que toman en cuenta en la empresa, de lo cual 14
de ellos respondieron que toman en cuenta el tiempo de las actividades, lo que equivalente al
100%.

Cuadro N° 54

54. ¿Cree usted que la división de trabajo ayudara a ahorrar tiempo y dinero?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 54

La división de trabajo ayudara a ahorrar tiempo y dinero


0%

100%

Si No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 54, se les pregunta a los


encuestados si creen que la división de trabajo ayuda a ahorrar tiempo y dinero, de lo cual 14
de ellos respondieron que Sí, lo que equivalente al 100%.

Cultura organizacional
Cuadro N° 55
55. ¿Cree usted que dentro de la empresa existe una Cultura Organizacional?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 55

Existe una Cultura Organizacional


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 55, se les pregunta a los


encuestados si existe una cultura organizacional dentro de la empresa, de lo cual 14 de ellos
respondieron que si consideran que hay, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 56

56. ¿Cuáles son los medios por los cual mide la empresa la Cultura Organizacional?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


valores 14 100%
creencias 0 0%
percepciones 0 0%
aspecto socio Psicológico 0 0%
otros 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 56

Medios por los cual mide la empresa la Cultura


Organizacional
0%
0%
valores
creencias
percepciones
100% aspecto socio Psicologico
otros

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 56, se les pregunta a los


encuestados porque medios se mide la Cultura Organizacional, de lo cual 14 de ellos
respondieron que se mide por los Valores, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 57

57. ¿Quién se encarga de realizar la evaluación de la Cultura Organizacional de la


empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
gerente 14 100%
departamento de RRHH 0 0%
otros 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 57

Encargado de evaluación de la Cultura Organizacional de la


empresa
0%
0%

gerente
depratmento de RRHH
100% otros

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 57, se les pregunta a los


encuestados quien se encarga de la evaluación de la Cultura Organizacional de la empresa,
de lo cual 14 de ellos respondieron que se encarga el Gerente, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 60
60. ¿Está satisfecho con las condiciones físicas del trabajo?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 60
Satisfecho con las condiciones físicas del trabajo

29%

Si
71% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 60, se les pregunta a los
encuestados si esta satisfechos con las condiciones físicas del trabajo, de lo cual 10 de ellos
respondieron que Sí, lo que corresponde al 71%, mientras que 4, respondieron que No,
equivalente al 29%.

Cuadro N° 61

61. ¿Obtiene algún reconocimiento por alguna meta cumplida?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 61

Reconocimiento por alguna meta cumplida


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 61, se les pregunta a los


encuestados si obtienen algún reconocimiento por laguna meta cumplida, de lo cual 14 de
ellos respondieron que se No, lo que equivalente al 100%.
Cuadro N° 62

62. ¿Creé que hay una buena relación entre los integrantes del departamento?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 5 36%
No 9 64%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 62

Buena relación entre los integrantes del departamento

36%

Si
64%
No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 62, se les pregunta a los


encuestados si cree que hay una buena relación entre los integrantes del departamento, de lo
cual 5 de ellos respondieron que Sí, lo que corresponde al 36%, mientras que 9, respondieron
que No, equivalente al 64%.

Manual de Funciones
Cuadro N° 63

63. ¿La Empresa cuenta con un manual de funciones?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 63
La Empresa cuenta con un manual de funciones
0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 61, se les pregunta a los


encuestados si la empresa cuenta con un manual de funciones, de lo cual 14 de ellos
respondieron que se No, lo que equivalente al 100%.

Recursos humanos
Cuadro N° 64

69. ¿Cuenta la empresa con descripción de puestos?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Grafico N° 64

Cuenta la empresa con descripción de puestos


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 69, se les pregunta a los
encuestados si la empresa cuenta una descripción de puestos, de lo cual 14 de ellos
respondieron que se No, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 65

78. ¿Existe reclutamiento de personal en la empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 65

existe reclutamiento de personal en la empresa


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 78, se les pregunta a los


encuestados si la empresa cuenta con reclutamiento de personal, de lo cual 14 de ellos
respondieron que se No, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 66

84. ¿La empresa cuenta con un departamento de recursos humanos que realice
la selección del personal?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%
Grafico N° 66
La empresa realiza selección del personal
0%

Si
No

100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 84, se les pregunta a los


encuestados si la empresa realiza selección del personal, de lo cual 14 de ellos respondieron
que se No, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 67
98. ¿La empresa cuenta con una etapa de contratación?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 67

La empresa cuenta con una etapa de contratacion

14%

Si
No
86%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 98, se les pregunta a los
encuestados si hay en la empresa la etapa de contratación, de lo cual 12 de ellos respondieron
que Sí, lo que corresponde al 86%, mientras que 2, respondieron que No, equivalente al 14%.

Cuadro N° 68
99. ¿Qué tipo de contratación utiliza la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
base 0 0%
temporal 2 14%
eventual 12 86%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 68
Tipo de contratación utiliza la empresa
0%

14%
base
temporal
86% eventual

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 99, se les pregunta a los


encuestados que tipo de contrato utilizan, de lo cual 12 de ellos respondieron que utilizan
contratación eventual, lo que corresponde al 86%, mientras que 2, respondieron que utiliza
contratación temporal, equivalente al 14%.
Cuadro N° 69
100. ¿Se le asigna al candidato un periodo de prueba antes de firmar el
contrato?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 69
Periodo de prueba antes de firmar el contrato
0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 100, se les pregunta a


los encuestados si la empresa realiza un periodo de prueba, de lo cual 14 de ellos respondieron
que se No, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 70

101. ¿Existe salud ocupacional y laboral dentro de la empresa?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%
Grafica N° 70

Existe salud ocupacional y laboral dentro de la empresa

21%

Si
79% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 101, se les pregunta a


los encuestados si existe salud ocupacional y laboral dentro de la empresa, de lo cual 11 de
ellos respondieron que Sí, lo que corresponde al 79%, mientras que 3, respondieron que No,
equivalente al 21%.

Cuadro N° 71
102. ¿Le parece que los niveles de ruido son aceptables?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 71

Los niveles de ruido son aceptables

14%

Si

86% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 102, se les pregunta a
los encuestados que si los niveles de ruido son aceptables, de lo cual 12 de ellos respondieron
que Sí, lo que corresponde al 86%, mientras que 2, respondieron que No, equivalente al
14%.

Cuadro N° 72
103. ¿Le parece que los niveles de temperatura son aceptables?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 13 93%
No 1 7%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 72

Niveles de temperatura son aceptables

7%

Si

93% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 103, se les pregunta a


los encuestados que si los niveles de temperatura son aceptables, de lo cual 13 de ellos
respondieron que Sí, lo que corresponde al 93%, mientras que 1, respondieron que No,
equivalente al 7%.

Cuadro N° 74
104. ¿Cree que las áreas de trabajo están lo suficientemente iluminadas?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Grafica N° 74

Áreas de trabajo están lo suficientemente iluminadas


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 104, se les pregunta a


los encuestados si las áreas de trabajo están lo suficientemente iluminadas, de lo cual 14 de
ellos respondieron que se Sí, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 75

105. ¿Le parece que las salidas de emergencia están señalizadas


correctamente?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Salidas de emergencia están señalizadas correctamente


0%

Si
No
100%

Grafica N° 75
Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 105, se les pregunta a
los encuestados si les parece que las salidas de emergencia están señaladas correctamente, de
lo cual 14 de ellos respondieron que se No, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 76
106. ¿Las personas con capacidades diferentes o movilidad reducida tienen acceso a
todas las áreas?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 76

Las personas con capacidades diferentes o movilidad reducida


tienen acceso a todas las áreas
0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 106, se les pregunta a


los encuestados si las personas con capacidades diferentes o movilidad reducida tienen
acceso a todas las áreas, de lo cual 14 de ellos respondieron que No, lo que equivalente al
100%.

Cuadro N° 77
107. ¿Puede alcanzar fácil y rápidamente un kit de primeros auxilios?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 4 29%
No 10 71%
TOTAL 14 100%
Grafica N° 77

Puede alcanzar fácil y rápidamente un kit de primeros auxilios

29%

Si
71% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 107, se les pregunta a


los encuestados si pueden alcanzar fácil y rápidamente un kit de primeros auxilios, de lo cual
4 de ellos respondieron que Sí, lo que corresponde al 29%, mientras que 10, respondieron
que No, equivalente al 71%.

Cuadro N° 78
108. ¿Hay algún tipo de protocolo activo para reportar violaciones de seguridad?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%
Grafica N° 78

Protocolo activo para reportar violaciones de seguridad


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 108, se les pregunta a
los encuestados si hay algún tipo de protocolo activo para reportar violaciones de seguridad,
de lo cual 14 de ellos respondieron que No, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 79
109. ¿Cree usted que los enchufes y los equipos están conectados a tierra
correctamente?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 79

Los enchufes y los equipos están conectados a tierra


correctamente
0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta.

Elaborado por: Equipo Auditor


ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 109, se les pregunta a
los encuestados si los enchufes y los equipos están conectados a tierra correctamente, de lo
cual 14 de ellos respondieron que Sí, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 80
112. ¿Son visibles los niveles de materiales peligrosos?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 80

Son visibles los niveles de materiales peligrosos

14%

Si
No
86%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 112, se les pregunta a


los encuestados si son visibles los niveles de materiales peligrosos, de lo cual 12de ellos
respondieron que Sí, lo que corresponde al 86%, mientras que 2, respondieron que No,
equivalente al 14%.
Cuadro N° 81
113. ¿Hay lugares especiales para el almacenamiento de materiales peligrosos?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 13 93%
No 1 7%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 81

Hay lugares especiales para el almacenamiento de materiales


peligrosos

7%

Si
No

93%

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 113, se les pregunta a


los encuestados si hay lugares especiales para el almacenamiento de materiales peligrosos,
de lo cual 13 de ellos respondieron que Sí, lo que corresponde al 93%, mientras que 1,
respondieron que No, equivalente al 7 %.
Cuadro N° 82

116. ¿Está cerca el equipo de seguridad para trabajar con materiales peligrosos?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 82
Está cerca el equipo de seguridad para trabajar con materiales
peligrosos

21%

Si

79% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACIÓN: dentro de la pregunta número 116, se les pregunta a


los encuestados si está cerca el equipo de seguridad para trabajar con materiales peligrosos,
de lo cual 11 de ellos respondieron que Sí, lo que corresponde al 79%, mientras que 3,
respondieron que No, equivalente al 21 %.
Cuadro N° 83
117. ¿Las personas utilizan un equipo de seguridad para manipular materiales
peligrosos?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Grafica N° 83

Las personas utilizan un equipo de seguridad para


manipular materiales peligrosos
0%

Si
100% No

Fuente: Encuesta.
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: dentro de la pregunta número 117, se les pregunta a


los encuestados si las personas utilizan un equipo de seguridad para manipular materiales
peligrosos, de lo cual 14 de ellos respondieron que Sí, lo que equivalente al 100%.

Cuadro N° 84

118. ¿Las herramientas de mano se guardan en lugares especiales mientras no


se usan?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Gráfico N°84

Las herramientas de mano se


guardan en lugares especiales
0%
Si
No
100%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 118, se les pregunta a


los encuestados si las herramientas de mano se guardan en lugares especiales mientras no se
usan, de lo cual 14 de ellos respondieron que Sí, lo que equivale a un 100%.
Cuadro N° 85

119. ¿Están bien entrenados los operadores de máquinas?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%

No 4 29%

TOTAL 14 100%

Gráfico N° 85

Entrenamiento de operadores de maquinas


Si No

29%

71%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 119, se les pregunta a


los encuestados si están bien entrenados los operadores de máquinas, de los cuales 10 de ellos
respondieron que Sí, lo que da un porcentaje de 71%, mientras que 4 de ellos responde que
no lo que equivale a un 29%. Que no están siendo capacitados para operar maquinaria.

Cuadro N° 86

120. ¿La gente que trabaja con maquinaria utiliza un equipo de seguridad
apropiado?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%

No 0 0%

TOTAL 14 100%

Gráfico N° 86
Utilizacion dequipo de seguridad
Si No
0%

100%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 120, se les pregunta a


los encuestados si la gente que trabaja con maquinaria utiliza un equipo de seguridad
apropiado, 14 de ellos respondieron que Si, lo que da un porcentaje de 100%, es decir que
los trabajadores si cuentan con los implementos de seguridad necesarios.
Cuadro N° 87

121. ¿Los protectores de seguridad para mover piezas se almacenan en lugares


especiales?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%

No 2 14%

TOTAL 14 100%
Gráfico N° 87
Protectores de seguridad

14%
Si
86% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 121, se les pregunta si


los protectores de seguridad para mover piezas se almacenan en lugares especiales 12de
ellos respondieron que Si, lo que da un porcentaje del 86%, y 2 de ellos supo responder que
No, lo que da un porcentaje del 14%.

Cuadro N° 88

122. ¿Las máquinas utilizadas funcionan a la perfección?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 88

Funcionamiento de maquinaria
Si No

21%

79%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 122, se les pregunta si
las máquinas utilizadas funcionan a la perfección, 11de ellos respondieron que Si, lo que da
un porcentaje del 79%, y 3de ellos supo responder que No, lo que da un porcentaje del
21%.
Cuadro N° 89

123. ¿Qué le parece la seguridad en su lugar de trabajo?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Muy seguro 0 0%

Seguro 8 57%

Neutral 5 36%

Inseguro 1 7%

Muy inseguro 0 0%

TOTAL 14 100%

Gráfico N° 89
Seguridad del luguar de trabajo
0% 0%
7% Muy seguro

36% Seguro
57% Neutral
Inseguro
Muy inseguro

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 123, se les pregunta


acerca de la seguridad del lugar de trabajo, 8 de ellos respondieron que es seguro, lo que
equivale a un 57%, 5 de ellos responden que es neutral lo que equivale a un 36% y finalmente
1 responde que no es seguro el lugar de trabajo, lo que da un porcentaje del 7%.

Cuadro N° 90

124. ¿Usted lo considera un líder a su jefe inmediato¨?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 9 64%
No 5 36%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 90
Liderazgo
Si No

36%

64%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 124, se les pregunta


acerca si lo consideran un líder a su jefe inmediato, 9 de ellos respondieron que Si, lo que
equivale a un 64%, y 5 de ellos responden que no, lo que equivale a un 36% que no lo
consideran líder.
Cuadro N° 91

125. ¿Qué clase de líder lo considera?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Democrático 2 14%
Autoritario 7 50%
Liberal 4 29%
Social 1 7%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 91
Clases de lider

7% 14%
29% Democratico
Autoritario
50% Liberal
Social

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 125, se les pregunta a


los encuestados qué clase de líder lo considera a su jefe inmediato, 2 de ellos respondieron
que lo consideran democrático, lo que da un porcentaje del 14%, 7 lo consideran autoritario
que da un porcentaje del 47%, 4 lo consideran liberal con un equivalente del 29%, y lo
considera social lo que da un equivalente del 7%.

Cuadro N° 92

126. ¿De qué forma calificaría la relación entre los niveles directivos y subordinados?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Muy buena 6 43%
Buena 5 36%
Regular 2 14%
Mala 1 7%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 92
RELACION ENTRE NIVELES DIRECTIVOS Y
SUBORNINADOS

7%
14% 43% Muy buena
Buena
36% Regular
Mala

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 126, se les pregunta a


los encuestados, de qué forma calificaría la relación entre los niveles directivos y
subordinados, 6 de ellos respondieron muy buena, lo que da un porcentaje del 43%, 5
responde que buena lo que da un porcentaje del 36%, 2 responden regular que equivale a un
14% y finalmente 1 responde que es mala que da un porcentaje del 7%.
Cuadro N° 93

127. ¿Su jefe inmediato está presente en caso de ocurrir algún problema?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 93
El jefe inmediato esta precente en los problemas

Si No

29%

71%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 127, se les pregunta a


los encuestados, si su jefe inmediato está presente en caso de ocurrir algún problema 10 de
ellos respondieron que Si, lo que da un porcentaje del 71%, y 4 responden que no, lo que
equivale a un 29%.
Cuadro N° 94

128. ¿Usted conoce si su jefe inmediato plantea metas alcanzables?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 94

Metas alcanzables
Si No

29%
71%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 128, se les pregunta a


los encuestados, si conocen si su jefe inmediato plantea metas alcanzables, 10 de ellos
respondieron que Si, lo que da un porcentaje del 71%, y 4 responden que no, lo que equivale
a un 29%.
Cuadro N° 95

129. ¿Consideras a tu feje inmediato un ejemplo a seguir en el desarrollo de las


actividades?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 8 57%
No 6 43%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 95
SU JEFE INMEDIATO ES UNEJEMPLO A SEGUIR
Si No

43%
57%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 129, se les pregunta a


los encuestados, si consideran a su feje inmediato un ejemplo a seguir en el desarrollo de las
actividades 8 de ellos respondieron que Si, lo que da un porcentaje del 57%, y 6 responden
que no, lo que equivale a un 43%.
Cuadro N° 96

130. ¿Cuándo su jefe le llama la atención a alguien lo hace con justicia?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 96
Llama su jefe la atencion con justicia
Si No

21%

79%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 130, se les pregunta a


los encuestados, si cuándo su jefe les llama la atención lo hace con justicia, 11 de ellos
respondieron que Si, lo que da un porcentaje del 79%, y 3 responden que no, lo que equivale
a un 21%.
Cuadro N° 97

131. ¿Cómo lo considera a su jefe inmediato?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Carismático 1 7%
De confianza 3 21%
Comprensivo 3 21%
Flexible 1 7%
Promueve el dialogo 2 14%
Motiva a su equipo 1 7%
sabe escuchar 3 21%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 97
Como lo considera a su jeje inmediato
Carismatico
7%
21% De confianza
22%
7% Comprnsivo

Flexible
14%
22%
7% Promueve el dialogo

Motiva a su equipo

sabe escuchar

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 131, se les pregunta a


los encuestados, que cómo lo considera a su jefe inmediato, 1 de ellos responde que lo
considera carismático, lo que da un equivalente del 7%, 3 respondes que es de confianza, con
un equivalente de 21%, 3 responden que es comprensivo con un porcentaje de 21%, 1
responde que es flexible, con un equivalente de 7%, 2 responden que promueve el dialogo
con un equivalente de 14%, 1 responde que motiva a su equipo con un porcentaje de 7% y
finalmente 3 responde que sabe escuchar con un porcentaje de 21%.
Cuadro N° 98

132. ¿Existe una buena comunicación entre directivo y empleado?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 98
Comunicacion entre directivo y empleados
Si No

29%
71%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANALISIS E INTERPRETACION: Dentro de la pregunta número 132, se les pregunta a


los encuestados, si existe una buena comunicación entre directivo y empleado, 10 de ellos
respondieron que Si, lo que da un porcentaje del 71%, y 4 responden que no, lo que equivale
a un porcentaje de 29%.
Cuadro N° 99
133. Comúnmente ¿Qué tipo de comunicación existe entre los jefes y trabajadores
de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Formal 0 0%
Informal 14 100%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 99
Tipo de comunicacion
Formal Informal
0%

100%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 133, se les pregunta a


los encuestados, qué tipo de comunicación existente entre los jefes y trabajadores de la
empresa, todos los encuestados responden que existe una comunicación informal lo que da
un porcentaje de1 100%.
Cuadro N° 100

134. ¿La comunicación es clara y precisa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 100
La comunicacion es clara
Si No

29%

71%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 134, se les pregunta 14


encuestados, si la comunicación es clara y entendible, de los cuales 10 responde que si es
clara lo que da un porcentaje del 71% y 4 responde que no hay una comunicación clara lo
que da un porcentaje de 29%.
Cuadro N° 101

135. ¿Se le informa de los cambios de planes de la empresa?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 8 57%
No 6 43%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 101
Se le informa de los cambios dela mepresa

43%
Si
57%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 135, se les pregunta a


14 encuestados, si se le informa de los cambios de planes de la empresa, de los cuales 8
responde que si que da un porcentaje del 57% y 6 responde que no lo que equivale un 43%.
Cuadro N° 102

136. ¿Sabes a quien debes dirigirte en caso de tener problemas dentro de la empresa?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 9 64%
No 5 36%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 102
Sabes a quien tienes que dirigirte
Si No

36%

64%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 136, se les pregunta a
14 encuestados, si saben a quién tienen que dirigirte en caso de tener problemas dentro de la
empresa, de los cuales 9 responde que sí que da un porcentaje del 64% y 5 responde que no
lo que equivale un porcentaje de 36%.

Cuadro N° 103

137. ¿La información proporcionada en tableros o estafetas son útil para su trabajo?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 103
Informacion en tableros
Si No
0%

100%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 137, se les pregunta a


14 encuestados, si la información proporcionada en tableros o estafetas es útil para su trabajo,
de los cuales 14 responde que sí que da un porcentaje del 64%.

Cuadro N° 104

138. ¿Se organizan reuniones para aclarar asuntos de trabajo?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 104
Se organizan reuniones de trabajo
Si No

29%
71%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 138, se les pregunta a


14 encuestados, se organizan reuniones para aclarar asuntos de trabajo, de los cuales 10
responde que sí lo que da un porcentaje del 71%, y 4 responde que no lo que da un porcentaje
del 29%.
Cuadro N° 105
139. ¿Quién es el encargado de que se lleve una buena comunicación en la Empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Gerente 8 57%
Jefe de Departamento. 6 43%
Jefe de RRHH 0 0%
Otros 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N°105

Encargaado de llebar una buna comunicacion


0% 0%
Gerente
43%
Jefe de Departamet.
57%
Jefe de RRHH
Otros

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 139, se les pregunta a
14 encuestados, quién es el encargado de que se lleve una buena comunicación en la Empresa,
de los cuales 8 responde que el gerente lo que da un porcentaje del 57%, y 6 responde que el
jefe del departamento lo que d aun porcentaje de 43%.
Cuadro N° 106

140. Le sería interesante contar con un boletín informativo que le proporcione


información útil y necesaria acerca de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 106

Le seria interesante contar con un boletin

Si No
0%

100%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 140, se les pregunta a


14 encuestados, le sería interesante contar con un boletín informativo que le proporcione
información útil y necesaria acerca de la empresa, de los cuales 14 responde que si les
gustaría lo que equivale a un 100%.
Cuadro N° 107

141. ¿El flujo de información en su área es adecuado?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 107

Flujo de infromacion
Si No

29%
71%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 141, se les pregunta a


14 encuestados, el flujo de información en su área es adecuado, de los cuales 10responde que
si lo que representa un 71% y 4 responden que no lo que representa un 29%.

Cuadro N° 108

142. ¿La empresa motiva a sus trabajadores?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 108

Motivacion para los trabajadores

Si No 0%

100%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 142, la empresa motiva
a sus trabajadores, de los cuales 14 responde que no lo que representa un porcentaje de 100%
es decir la empresa no motiva a sus colaboradores.
Cuadro N° 109

143. ¿Se siente motivado dentro de sus labores?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Muy Motivado 0 0%
Poco Motivado. 2 14%
Nada Motivado 12 86%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 109

Motivacion en las labores


0%
14%
Muy Motivado
Poco Motivado.
86%
Nada Motivado

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 143, se les pregunta a


los encuestados, si se sienten motivados, de los cuales 12 responden que no se sienten Nada
Motivados, lo que representa un 86% y 2 responden que Poco Motivados, que representa
un 14%.
Cuadro N° 110
144. ¿Se otorgan estímulos extra a los empleados por el logro de los objetivos?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 110

Estimulos extra a los empleados


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 144, se les pregunta a
los encuestados, si reciben estímulos extras, de los cuales 14 responden Si lo que representa
un 100%

Cuadro N° 111
146. ¿Se siente orgulloso por ser parte de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 8 57%
No 6 43%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 111

Se siente orgulloso por ser parte de la empresa

43%
Si
57%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 146, se les pregunta a
los encuestados, si se siente orgulloso por ser parte de la empresa, de los cuales responden
que Si, lo que representa un 57 % y 6 responden que No, que representa un 43%.

Cuadro N° 112

147. ¿Se siente satisfecho con el sueldo y las prestaciones que percibes?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 4 29%
No 1 71%
TOTAL 14 143%

Gráfico N° 112

Sueldo y prestaciones

29%
Si
71% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 147, se les pregunta a


los encuestados, si se sienten satisfecho con el sueldo y las prestaciones que percibe, de los
cuales 10 responden que Si, lo cual representa un 71 % y 4 responden que No, que
representa un 29 %.
Cuadro N° 113

148. ¿Está satisfecho por el trato que recibe dentro de la empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 6 43%
No 8 57%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 113

Trato al personal dentro de la empresa

43%
Si
57%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 148, se les pregunta a


los encuestados, si está satisfecho con el trato dentro de la empresa, de los cuales 6 responden
que Si, lo cual representa un 43 % y 8 responden que No, que representa un 57 %.

Cuadro N° 114

149. ¿Se siente motivado para seguir con tus funciones normalmente?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 114

Motivacion

0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 149, se les pregunta a
los encuestados, si se sienten motivados para seguir con las funciones normalmente, de los
cuales 14 responden que No, lo cual representa un 100 %

Cuadro N° 115

150. ¿Percibe la décimo tercera y décimo cuarta remuneración?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 115

Decimo tercera y cuarta remuneracion


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 150, se les pregunta a


los encuestados, si percibe la décimo tercera parte y décimo cuarta parte, de los cuales 14
responden que No, lo cual representa un 100 %

Cuadro N° 116

151. ¿Percibe utilidades de la empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 116

Percibe utilidades de la empresa


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 151, se les pregunta a


los encuestados, si percibe utilidades de la empresa, de los cuales 14 responden que No, lo
cual representa un 100 %

Cuadro N° 117

152. ¿Se le da a conocer a cerca de las decisiones que toma la empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 3 21%
No 11 79%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 117

Desiciones de la empresa

21%

Si
79%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 152, se les pregunta a
los encuestados, si se les da a conocer a cerca de las decisiones que toma la empresa , de los
cuales 3 responden que Si, lo cual representa un 21 % y 11 responden que No, que
representa un 79 %.
Cuadro N° 118

153. ¿Sus opiniones se toman en cuentan para tomar decisiones?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 9 64%
No 5 36%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 118

Sus opiniones se toman en cuentan

36%
Si
64%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 153, se les pregunta a


los encuestados, si sus opiniones se toman en cuenta para tomar decisiones, de los cuales 9
responden que Si, lo cual representa un 64 % y 5 responden que No, que representa un
36%.
Cuadro N° 119

154. ¿Conoce quién toma las decisiones sobre los incentivos que se les proporciona a los
Empleados?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Gerente 10 71%
Jefe de Pordu. 4 29%
Jefe de RRHH 0 0%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 119

Quién toma las decisiones sobre los incentivos


0%

29%
Gerente

71% Jefe de Pordu.


Jefe de RRHH

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 154, se les pregunta a


los encuestados, quien toma las decisiones sobre los incentivos, de los cuales responden que
el Gerente, lo cual representa un 71 % y 4 responden que el jefe de producción, que
representa un 29 %.

Cuadro N° 120

155. ¿El cumplimiento de los objetivos se basan en las decisiones que se toman?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 120
El cumplimiento de los objetivos se basan en las decisiones

21%
Si
79% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 155, se les pregunta a


los encuestados, si el cumplimiento de los objetivos se basan en las decisiones que se toman,
de los cuales 11 responden que Si, lo cual representa un 79 % y 3 responden que No, que
representa un 21 %.

Cuadro N° 121

156. ¿Las decisiones que se toman coadyuvan a dar cumplimiento a los objetivos
de la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 121
Las decisiones que se toman coadyuvan a dar
cumplimiento a los objetivos

14%

Si

86% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 156, se les pregunta a


los encuestados, si las decisiones que se toman coadyuvan a dar cumplimiento a los objetivos , de
los cuales 12 responden que Si, lo cual representa un 86 % y 2 responden que No, que
representa un 14 %

Cuadro N° 122

157. ¿Considera que las decisiones que se han tomado han tenido efectos positivos para
en la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 11 79%
No 3 21%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 122
Las desiciones que se toman tiene efecto positivo en la
empresa

21%
Si
79% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 157, se les pregunta a


los encuestados, si se consideran que las decisiones que se han tomado han tenido efectos
positivos en la empresa, de los cuales 11 responden que Si, lo cual representa un 79 % y 3
responden que No, que representa un 21 %.

Cuadro N° 123

158. ¿La empresa demuestra tener interés por su desarrollo laboral?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Mucho interés 8 57%
Poco interés 3 21%
No tiene interés 3 21%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 123
La empresa demuestra interés por el desarrollo
laboral

21% Mucho interés


22% 57% Poco interés
No tiene interés

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 158, se les pregunta a
los encuestados, si la empresa demuestra tener interés por su desarrollo laboral, de los cuales 8
responden que Mucho Interés, lo cual representa un 57 %, 3 responden que Poco Interés,
que representa un 21 % y 3 responden que No tienen Interés que representar un 21%.

Cuadro N° 124
159. ¿La empresa cuenta con cursos de capacitación?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Gráfico N°124

La Empersa cuenta con cusros de capacitación


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 159, se les pregunta a
los encuestados, si la empresa cuenta con cursos de capacitación, de los cuales 14 responden
que No, lo cual representa el 100%

Cuadro N° 125

160. ¿Existe un debido control dentro de la empresa¨?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Gráfico N°125

Existe un debido control dentro de la Empresa

29%
Si
71% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 160, se les pregunta a


los encuestados, si existe control dentro de la empresa, de los cuales 10 responden que Si, lo
cual representa un 71 % y 4 responden que No, que representa un 29 %.

Cuadro N° 126

164. ¿Qué tipo de control utiliza la empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Control preliminar 0 0%
Control Concurrente 14 100%
Retroalimentación 0 0%
TOTAL 14 100%
Gráfico N°126

Tipos de control que utiliza la Empresa


0%
0%

Control preliminar

Ctr. Concurrente
100%

Retroalimentacion

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 164, se les pregunta a


los encuestados, que tipo de control utiliza la empresa, de los cuales 14 responden que
Control concurrente, lo cual representa un 100%

Cuadro N° 127

165. ¿Cuenta la empresa con un proceso para controlar los resultados?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 127

Cuenta la Empresa con un proceso para


controlar los resultados
0%

Si
100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 165, se les pregunta a
los encuestados, si la empresa cuenta con un proceso para controlar los resultados, de los
cuales 14 responden que Si, lo cual representa un 100%

Cuadro N° 128

166. ¿Tiene establecidos estándares, y en base a ello se realiza el control de


actividades?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 128

Tiene establecidos estándares


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 166, se les pregunta a


los encuestados, si la empresa tiene establecido estándares, de los cuales 14 responden que Si,
lo cual representa un 100 %

Cuadro N° 129
167. ¿Utilizan los elementos de control como: calidad, tiempo, costo y cantidad?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 129

Utilizan los elementos de control como:


calidad, tiempo, costo y cantidad
0%

Si
100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 167, se les pregunta a


los encuestados, si utilizan elementos de control como: calidad, tiempo, costo y cantidad, de los
cuales 14 responden que Si, lo cual representa un 100%

Cuadro N° 130

169. ¿Con que periodicidad se realizan el control?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Diario 14 100%
Mensual 0 0%
Semestral 0 0%
Anual 0 0%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 130

Con que periodicidad se realizan el control


0%
0%

Diario
Mensual
Sementral
100%
Aanual

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 169, se les pregunta a


los encuestados, con que periodicidad se realiza el control, de los cuales 14 responden que
Diario, lo cual representa un 100%

Cuadro N° 131

170. ¿En qué áreas o funciones de la empresa se aplican los sistemas de control?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Producción 6 43%
Inventario 1 7%
Ventas 3 21%
Finanzas 3 21%
RRHH 1 7%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 131

Áreas o funciones de la empresa que se aplican los


sistemas de control

7%
21% 43% Produccion
Inventario
Ventas

22% Finanzas
7%
RRRHH

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 170, se les pregunta a
los encuestados, en qué áreas de la empresa se aplican los sistemas de control, de los cuales
6 responden que en producción, lo cual representa un 43 %, 1 responden que Inventario ,
que representa un 7 % , 3 responden que ventas, que representa un 21 % 3 responden que
Finanzas, que representa un 21% y 1 responden que RRHH , que representa un 7 %.

Cuadro N° 132

171. ¿La empresa cuenta con ISOS de calidad?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%
Gráfico N°132

La empresa cuenta con ISOS de calidad


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 171, se les pregunta a


los encuestados, si la empresa cuenta con ISOS de calidad, de los cuales 14 responden que No,
lo cual representa un 100%

Cuadro N° 133

172. ¿La empresa cuenta con sistemas de control interno?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Gráfico N°133

La empresa cuenta con sistemas de control interno


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 172, se les pregunta a
los encuestados, si la empresa cuenta con sistemas de control interno, de los cuales 14 responden
que No, lo cual representa el 100%

Cuadro N° 134

177. ¿La Empresa cuenta con un control internos para todos sus departamentos?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Gráfico N°134

La Empresa cuenta con un control interno para


todos sus departamentos
0%

Si
100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 177, se les pregunta a
los encuestados, si la empresa cuenta con control interno para todos sus departamentos , de los
cuales 14 responden que No, lo cual representa el 100%

Cuadro N° 135

183. ¿En qué ámbito se efectúa la calidad en la Empresa?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Atención al cliente 5 36%
En la producción 5 36%
En los RRHH 1 7%
En la infraestructura. 3 21%
TOTAL 14 100%
Gráfico N°135

En qué ámbito se efectúa la calidad en la Empresa

21%
36% Atencion al cliente
7%
En la produccion
En los RRHH
36%
En la infraestruc.

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 183, se les pregunta a


los encuestados, en que ámbito se efectúa la calidad en la empresa, de los cuales 5 responden
que atención al cliente, lo cual representa un 36 %, 5 responden que En la producción, que
representa un 36 %, 1 responden que En los RRHH, que representa un 7 %, y 3 responden
que En la infraestructura, que representa un 21 %.

Cuadro N° 136

184. ¿La empresa cuenta con tecnología de calidad?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 5 36%
No 9 64%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 136

La empresa cuenta con tecnología de calidad

36%
Si
64%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 184, se les pregunta a


los encuestados, si la empresa cuenta con tecnología de calidad, de los cuales 5 responden
que Si, lo cual representa un 36 % y 9 responden que No, que representa un 64 %.

Cuadro N° 137

185. ¿El departamento de producción cuenta con objetivos claramente establecidos?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 137

El departamento de producción cuenta con objetivos


claramente establecidos

29%
Si
71%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 185, se les pregunta a


los encuestados, si el departamento de producción cuenta con los objetivos claramente establecidos,
de los cuales 10 responden que Si, lo cual representa un 71 % y 4 responden que No, que
representa un 29 %.

Cuadro N° 138

186. ¿Quién elaboro los objetivos del departamento?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Gerente 10 71%
Jefe del departa. 4 29%
Otros 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N°138

Quién elaboro los objetivos del departamento


0%

29%
Gerente

71% Jefe del departa.


Otros

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 186, se les pregunta a
los encuestados, quien elaboro los objetivos del departamento, de los cuales 10 responden
que Gerente, lo cual representa un 71 % y 4 responden que Jefe del departamento, que
representa un 29 %.

Cuadro N° 139

188. ¿Los objetivos del departamento son de conocimiento y dominio de todos sus
integrantes?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 6 43%
No 8 57%
TOTAL 14 100%

Gráfico N°139

Son de concomiciemto los objetivos

Si
43%
No
57%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 188, se les pregunta a


los encuestados, si los objetivos del departamento son conocidos y dominio de todos sus integrantes,
de los cuales 6 responden que Si, lo cual representa un 43 % y 8 responden que No, que
representa un 57 %.
Cuadro N° 140
189. ¿Para dar cumplimiento a los objetivos del área de producción, esta cuenta con
estrategias claras?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 7 50%
No 7 50%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 140

El departamento cuenta con estrategia

50% 50% Si
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 189, se les pregunta a


los encuestados, si para dar cumplimiento a los objetivos del área de producción, esta cuenta con
estrategias claras, de los cuales 7 responden que Si, lo cual representa un 57 % y 4 responden
que No, que representa un 50 %.

Cuadro N° 141

190. ¿El departamento de producción tiene establecido y documentado valores y


principios, que permitan regular el correcto funcionamiento de los procesos y la
armonía de los trabajadores?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 141

El departamento de producción cuenta con valores

14%
Si
86% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 190, se les pregunta a


los encuestados, si el departamento de producción cuenta con valores, de los cuales 12 responden
que Si, lo cual representa un 86 % y 2 responden que No, que representa un 14%.

Cuadro N° 142

191. ¿Quién es la persona responsable de la planificación de las actividades del


departamento de Producción?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Gerente 4 29%
Jefe del departa. 10 71%
Otros 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 142

Responsable de la planificación de las actividades del


departamento de Producción
0%

29% Gerente

71% Jefe del departa.


Otros

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 191, se les pregunta a
los encuestados, quien es el responsable de la planificación de las actividades del
departamento de producción, de los cuales 4 responden que Gerente, lo cual representa un
29 % y 10 responden que Jefe del departamento, que representa un 71 %.

Cuadro N° 143

194. ¿El departamento de Producción aplica la división y distribución del trabajo


para que las funciones sean realizadas eficientemente por parte de los obreros?

DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE


Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 143

El departamento de Producción aplica la división y


distribución del trabajo
14%

Si
86% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 194, se les pregunta a


los encuestados, si el departamento de producción aplica la división y distribución del trabajo , de
los cuales 12 responden que Si, lo cual representa un 86 % y 2 responden que No, que
representa un 14%
Cuadro N° 144

195. ¿Es adecuado el diseño e infraestructura de la planta de producción?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 5 36%
No 9 64%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 144

Es adecuado el diseño e infraestructura de la planta

36%
Si
64%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 195, se les pregunta a


los encuestados, si es adecuado el diseño e infraestructura de la planta de producción, de los
cuales 5 responden que Si, lo cual representa un 36 % y 9 responden que No, que representa
un 64 %.

Cuadro N° 145

197. ¿Se evalúa la capacidad productiva de la planta?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 13 93%
No 1 7%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 145

Se evalúa la capacidad productiva de la planta


7%

Si

93% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 197, se les pregunta a


los encuestados, si se evalúa la capacidad productiva de la planta , de los cuales 13 responden
que Si, lo cual representa un 93 % y 1 responde que No, que representa un 7 %.

Cuadro N° 146

197. ¿Se evalúa la capacidad productiva de la planta?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 146

Se evalúa la capacidad productiva de la planta


0%

Si
No
100%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 197, se les pregunta a
los encuestados, si se evalúa la capacidad productiva de la planta, de los cuales 14 responden
que Si, lo cual representa el 100%

Cuadro N° 147

198. ¿Quién evalúa la capacidad de producción de la planta?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Gerente 5 36%
Jefe del producción. 9 64%
Obreros 0 0%
Otros 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 147

Quién evalúa la capacidad de producción de la planta


0% 0%

36% Gerente
Jefe del producci.
64%
Obreros
Otros

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 198, se les pregunta a


los encuestados, quien evalúa la capacidad de producción de la planta, de los cuales 5
responden que el Gerente, lo cual representa un 36 % y 9 responden que el Jefe de
producción, que representa un 64 %.
Cuadro N° 148

200. ¿Cuentan con algún flujo de proceso, para la producción?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 148

Cuentan con algún flujo de proceso, para la producción


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 200, se les pregunta a


los encuestados, si cuentan con algún flujo de proceso, para la producción, de los cuales 14
responden que Si, lo cual representa el 100%

Cuadro N° 149

203. ¿Disponen de un inventario de maquinaria y equipo dentro del departamento de


producción?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 149

Disponen de un inventario de maquinaria y equipo


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 203, se les pregunta a


los encuestados, si disponen de un inventario de maquinaria y equipo , de los cuales 14 responden
que Si, lo cual representa el 100%

Cuadro N° 150
206. ¿Con cuántos proveedores cuenta la empresa?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
De 1 a 5 14 100%
De 5 a10 0 0%
De 10 a 15 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 150

Con cuántos proveedores cuenta la empresa


0%

De 1 a 5
De 5 a10
100% De 10 a 15

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 206, se les pregunta a
los encuestados, que con cuantos proveedores cuenta la empresa, de los cuales 14 responden
que de 1 a 5 proveedores, lo cual representa el 100%

Cuadro N° 151

207. ¿Cuentan con los materiales necesarios para la implementación eficiente de las
actividades de producción?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 9 64%
No 5 36%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 151

Cuentan con los materiales necesarios para la producción

36%
Si
64%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 207, se les pregunta a


los encuestados, si cuentan con los materiales necesarios para la producción, de los cuales 9
responden que Si, lo cual representa un 64 % y 5 responde que No, que representa un 36%.
Cuadro N° 152

208. ¿Se aprovecha al máximo la materia prima en la elaboración de bloques y


adoquines?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 152

Se aprovecha al máximo la materia prima


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 208, se les pregunta a


los encuestados, si se aprovecha al máximo la materia prima, de los cuales 14 responden que Si,
lo cual representa el 100%

Cuadro N° 153

209. ¿El departamento de producción realiza un correcto manejo de inventario de


materia prima y productos terminados?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 153

Correcto manejo de inventario de materia prima y


productos terminados
0%

Si
100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 209, se les pregunta a


los encuestados, si se realiza el correcto manejo de inventario de materia prima y productos
terminados, de los cuales 14 responden que Si, lo cual representa el 100%

Cuadro N° 154

210. En el área de producción actualmente ¿Con cuántos trabajadores funciona?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
5 Trabajadores 0 0%
10 Trabajadores 0 0%
Más de 10 traba. 14 100%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 154

En el área de producción actualmente ¿Con cuántos


trabajadores funciona?
0%
0%

5 Trabajadores
10 Trabajadores
100%
Mas de 10 traba.

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 210, se les pregunta a
los encuestados, con cuántos trabajadores funciona, de los cuales 14 responden que Más de
10 trabajadores, lo cual representa el 100%.

Cuadro N° 155

211. ¿Existen una buena comunicación entre empleados y jefe del departamento de
producción?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 155

Existen una buena comunicación entre empleados y jefe


del deparatemnto

29%
Si
71%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 211, se les pregunta a


los encuestados, si existe una buena comunicación entre empleados y jefe de producción, de los
cuales 10 responden que Si, lo cual representa un 71 % y 4 responde que No, que representa
un 29 %.
Cuadro N° 156

215. ¿El personal conoce sus funciones a ejercer y desempeñar en el departamento


de producción?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 156

El personal conoce sus funciones

29%
Si
71% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 215, se les pregunta a


los encuestados, si el personal conoce sus funciones a ejercer y desempeñar en el departamento de
producción, de los cuales 10 responden que Si, lo cual representa un 71 % y 4 responde que
No, que representa un 29 %.

Cuadro N° 157
216. ¿Se evalúa la capacidad del personal operativo para la ejecución de las
Actividades encomendadas?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 157

Se evalúa la capacidad del personal operativo

14%

Si
86% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 216, se les pregunta a


los encuestados, si se evalúa la capacidad del personal operativo , de los cuales responden que
Si, lo cual representa un 86 % y 2 responde que No, que representa un 14 %.

Cuadro N° 158

217. ¿Se ha realizado previamente algún estudio administrativo al departamento de


producción?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 0 0%
No 14 100%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 158

Se ha realizado previamente algún estudio


administrativo al departamento
0%

Si
100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 217, se les pregunta a
los encuestados, si se a realizado previamente algún estudio administrativo al departamento , de los
cuales 14 responden que No, lo cual representa el 100%

Cuadro N° 159

221. ¿Qué elementos de control se utilizan en el departamento de producción?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Medición 8 57%
Detectar desviaciones 6 43%
Medidas correctivas 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 159

Elementos de control que se utilizan en el


departamento de producción
0%

43% Medicion
57% Detectar desviaciones
Medidas correctivas

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 221, se les pregunta a


los encuestados, que elementos de control se utilizan en el departamento de producción, de
los cuales 8 responden que Medición, lo cual representa un 57 % y 6 responde que Detectar
desviaciones, que representa un 43 %.
Cuadro N° 160

223. ¿Se efectúa el control de los tiempos de los procesos productivos, considerando
el tiempo estimado frente al tiempo utilizado?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 160

Se efectúa el control de los tiempos de los procesos


productivos
0%

Si
No

100%

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 223, se les pregunta a


los encuestados, si se efectúa el control de los tiempos de los procesos productivos, de los cuales
14 responden que Si, lo cual representa el 100%

Cuadro N° 161

224. ¿Se realiza controles de eficiencia de los procesos productivos?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 161

Se realiza controles de eficiencia de los procesos


productivos
14%

Si
86% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 224, se les pregunta a


los encuestados, si se realiza controles de eficiencia de los procesos productivos, de los cuales 12
responden que Si, lo cual representa un 86 % y 2 responde que No, que representa un 14%.

Cuadro N° 162
226. ¿Se realiza un control periódico de las políticas acerca de riesgo de trabajo,
prevención de accidentes y enfermedades profesionales?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 9 64%
No 5 36%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 162

Se realiza un control periódico de las políticas acerca


de riesgos laborales

36%
Si
64%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 226, se les pregunta a
los encuestados, si se realiza un control periódico de las políticas acerca de riesgo laboral, de los
cuales 9 responden que Si, lo cual representa un 64 % y 5 responde que No, que representa
un 36%.

Cuadro N° 163

227. ¿Se supervisa que el departamento cuente con los materiales o herramientas
necesarias de trabajo?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 12 86%
No 2 14%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 163

Se supervisa que el departamento cuente con los


materiales o herramientas necesarias de trabajo
14%

Si
86% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 227, se les pregunta a


los encuestados, si se supervisa que el departamento cuente con los materiales necesarios de trabaj2 ,
de los cuales 12 responden que Si, lo cual representa un86% y 2 responde que No, que
representa un 14 %.
Cuadro N° 164

228. ¿Se realiza un control por resultado?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 164

Se realiza un control por resultado


0%

Si

100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 228, se les pregunta a


los encuestados, si se realiza un control por resultado, de los cuales 14 responden que Si, lo
cual representa el 100%

Cuadro N° 165

230. ¿Los productos que realiza la empresa están regidos por normas de calidad?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 14 100%
No 0 0%
TOTAL 14 100%
Gráfico N° 165

Los productos que realiza la empresa están


regidos por normas de calidad
0%

Si
100% No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 230, se les pregunta a


los encuestados, si los productos que realiza la empresa están regidos por normas de calidad , de los
cuales 14 responden que Si, lo cual representa un 100%

Cuadro N° 166
231. ¿Se realiza un análisis del rendimiento por el tipo de producto?
DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 10 71%
No 4 29%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 166

Se realiza un análisis del rendimiento por el tipo de


producto

29%
Si
71%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 231, se les pregunta a
los encuestados, si se realiza un análisis del rendimiento por el tipo de producto, de los cuales 10
responden que Si, lo cual representa un 71 % y 4 responde que No, que representa un 29%.

Cuadro N° 167

232. ¿Se realiza mantenimiento periódico de maquinaria?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 8 57%
No 6 43%
TOTAL 14 100%

Gráfico N° 167

Mantenimiento periódico de maquinaria

43%
Si
57%
No

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 232, se les pregunta a


los encuestados, si se realiza mantenimiento periódico de maquinaria, de los cuales 8 responden
que Si, lo cual representa un 57 % y 6 responde que No, que representa un 43 %.

Cuadro N° 168

234. ¿Qué herramienta se utiliza para ejecutar el control de la calidad?


DETALLE FRECUENCIA PORCENTAJE
Diagrama causa-efecto 0 0%
Diagrama de Pareto 0 0%
Hoja de verificación 14 100%
Histograma 0 0%
TOTAL 14 0%
Gráfico N° 168

Qué herramienta se utiliza para ejecutar el control de


la calidad
0%
0%
Diagrama causa-efecto
Digrama de Pareto
100% Hoja de verificacion
Histograma

Fuente: Encuesta
Elaborado por: Equipo Auditor

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN: Dentro de la pregunta número 234, se les pregunta a


los encuestados, que herramienta se utiliza para ejecutar el control de calidad, de los cuales
14 responden que Hoja de verificación, lo cual representa el 100%
PARAMETROS A EVALUAR

ELEMENTO FACTOR
PLANEACIÓN misión
Visión
Objetivos
Estrategias
políticas
reglamento
procedimiento
Valores
Presupuesto
ORGANIZACIÓN estructura organizacional
cultura organizacional
división y distribución de funciones
manual de funciones
recuersos humanos
DIRECCIÓN liderazgo
comunicación
supervisión
motivación
toma de decisiones
tecnología
CONTROL naturaleza
sistemas de control
áreas de aplicación
proceso productivo
Planta de producción
planeación de operaciones
maquinaria y equipo
insumos
administración de personal
control de operaciones
calidad

FUENTE: Factores que conforman el Proceso Administrativo


ELABORACIÓN: Grupo de Investigación
RANGOS DE CONTROL PARA LA VALORACIÓN DEL PROCESO
ADMINISTRATIVO Y PRODUCCIÓN

 EVALUACIÓN DE LA PLANEACIÓN: equivale al 40% del puntaje total

RANGOS DE CALIFICACIÓN POR


CONTROL RANGOS DE CONTROL

EXCELENTE 3201 a 4000


MUY BUENO 2401 a 3200
BUENO 1601 a 2400
REGULAR 801 a 1600
MALO 0 a 800

FUENTE: Rango de Calificación


ELABORACIÓN: Grupo de Investigación

 EVALUACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN, DIRECCIÓN, CONTROL Y


PRODUCCIÓN: cada una equivale al 15 %, sumando el total se obtiene un resultado
del 60%

EVALUACIÓN PARA ORGANIZACIÓN,


DIRECCIÓN, CONTROL Y PRODUCCIÓN
RANGOS DE CALIFICACIÓN POR
CONTROL RANGOS DE CONTROL
EXCELENTE 1201 a 1500
MUY BUENO 901 a 1200
BUENO 601 a 900
REGULAR 301 a 600
MALO 0 a 300

FUENTE: Rango de Calificación


ELABORACIÓN: Grupo de Investigación

Una vez sumado los porcentajes de Planeación, Organización, Dirección, Control y


Producción, se obtiene el 100% del puntaje a la empresa respecto a su proceso
administrativo y productivo.
RANGO DE CONTROL: Porcentaje Final Del Proceso Administrativo y Productivo

VALORACIÓN DE PORCENTAJE FINAL

RANGOS DE CONTROL CALIFICACIÓN POR RANGOS


DE CONTROL

EXCELENTE 81% a 100%


MUY BUENO 61% a 80%
BUENO 41% a 60%
REGULAR 21% a 40%
MALO 0% a 20%

FUENTE: Rango de Calificación


ELABORACIÓN: Grupo de Investigación

EVALUACIÓN DEL PROCESO ADMINISTRATIVO Y PRODUCTIVO

INDUSTRIA DE CLOQUES Y ADOQUINES


¨INDABLOCK¨

VALORACIÓN
RANGOS
DEL VALORACIÓN VALORACIÓN PORCENTAJE
PROCESO DE
PORCENTAJE IDEAL REAL REAL
CONTROL
IDEAL
PLANEACIÓN
misión 444 350
visión 444 350
objetivos 444 300
estrategias 444 400
MUY
40% políticas 444 400 32%
BUENO
reglamento 444 300
procedimiento 444 380
valores 444 400
presupuesto 444 300
TOTAL 4000 3180
15% ORGANIZACIÓN 8% BUENO
estructura
300 200
organizacional
cultura organizacional 300 250
división y distribución
300 250
de funciones
manual de funciones 300 0
recuersos humanos 300 50
TOTAL 1500 750
DIRECCIÓN
liderazgo 250 125
comunicación 250 50
capacitación 250 0
15% 5% REGULAR
motivación 250 0
toma de decisiones 250 200
tecnología 250 150
TOTAL 1500 525
CONTROL
naturaleza 500 350
15% sistemas de control 500 300 9% BUENO
áreas de aplicación 500 280
TOTAL 1500 930
PRODUCCIÓN
proceso productivo 188 150
Planta de producción 188 150
planeación de
188 130
operaciones
maquinaria y equipo 188 150 MUY
15% 11%
insumos 188 100 BUENO
administración de
188 100
personal
control de operaciones 188 180
calidad 188 100
TOTAL 1500 1060
SUMATORIA MUY
100% 10000 6445 64%
TOTAL BUENO

FUENTE: Rango de Calificación


ELABORACIÓN: Grupo de Investigación

INTERPRETACIÓN:
Para realizar la evaluación del Proceso Administrativo y Productivo, se tomó en cuenta las
encuestas realizada tanto al Jefe de Producción y Obreros de la Industria “INDABLOCK”,
para esto utilizamos el método de puntuación, en el cual se le asignó un peso (%) a cada una
de las etapas evaluadas.

El grupo de trabajo, deicidio que la etapa más relevante es la Planeación, por lo cual se le
asignó un porcentaje de 40%, dejando así un puntaje de 15% para las etapas restantes, entre
ellas tenemos: Organización, Dirección, Control y Producción, lo cual da un resultado de
60% en la sumatoria de todas estas.

Una vez asignado los puntajes a cada uno de los elementos, realizamos la suma total de
cada uno de los elementos, lo cual nos da el resultado de un 100%.

Realizada la evaluación, se obtiene el siguiente resultado:

 Planeación: en esta etapa se le asignó una valoración de 4000 puntos lo que equivale
al 40% de todo el proceso. Dentro de esta etapa, realizada la evaluación se ha
encontrado que tiene un puntaje de 3180, lo cual equivale al 32% en porcentaje real,
con este valor podemos determinar que la Planeación se encuentra en un rango de
control de “MUY BUENO”, cuenta con todos los factores, pero se encuentran mal
estructurados.

 Organización: en esta etapa se le asignó una valoración de 1500 puntos lo que


equivale al 15% de todo el proceso. Dentro de esta etapa, realizada la evaluación se
ha encontrado que tiene un puntaje de 750, lo cual equivale al 8% en porcentaje real,
con este valor podemos determinar que la Organización, se encuentra en un rango de
control de “BUENO”, cuenta con la mayoría de los factores, a excepción de un
manual de funciones lo cual es de suma importancia, ya que es una herramienta de
soporte y comunicación para la empresa, ayudan a conocer la filosofía empresarial.

 Dirección: en esta etapa se le asignó una valoración de 1500 puntos lo que equivale
al 15% de todo el proceso. Dentro de esta etapa, realizada la evaluación se ha
encontrado que tiene un puntaje de 525, lo cual equivale al 5% en porcentaje real, con
este valor podemos determinar que la Dirección, se encuentra en un rango de control
de “REGULAR”, cumple con los factores como capacitación y motivación, y con los
demás tiene una deficiencia notable.

 Control: en esta etapa se le asignó una valoración de 1500 puntos lo que equivale al
15% de todo el proceso. Dentro de esta etapa, realizada la evaluación se ha encontrado
que tiene un puntaje de 930, lo cual equivale al 9% en porcentaje real, con este valor
podemos determinar que el Control, se encuentra en un rango de control de
“BUENO”, cumple con los factores, pero sin embargo se encuentran con deficiencia.
 Producción: al proceso de producción, se le asignó una valoración de 1500 puntos
lo que equivale al 15% de todo el proceso. Dentro de esta etapa, realizada la
evaluación se ha encontrado que tiene un puntaje de 1060, lo cual equivale al 11% en
porcentaje real, con este valor podemos determinar que el Control, se encuentra en
un rango de control de “MUY BUENO”, ya que tiene deficiencias dentro de algunos
factores como en la calidad de los productos.

Una vez realizada la evaluación, se procedió a sumar cada una de las etapas, lo cual nos
dio como resultado de 64%, concluyendo así que el proceso administrativo y productivo,
se encuentra en un rango de control de: MUY BUENO.
ANEXOS
Anexo N° 01: Encuesta realizada al Jefe y obreros del Departamento de Producción de la
Industria “INDABLOCK”.

UNIVERSIDAD NACIONAL DE LOJA


ÁREA JURÍDICA, SOCIAL Y ADMINISTRATIVA
CARRERA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS

El equipo de trabajo, estudiantes del séptimo ciclo paralelo ‘’A’’ de la Carrera de


Administración de Empresas, de la Universidad Nacional de Loja, estamos realizando una
Práctica de Auditoría Administrativa en el Departamento de Producción de la empresa
INDABLOK, período abril-agosto 2017, para lo cual solicitamos muy comedidamente
responder las siguientes preguntas con el mayor profesionalismo y ética posible .

ENTREVISTA AL JEFE DE PRODUCCIÓN


PROCESO ADMINISTRATIVO DE LA EMPRESA:
PLANEACIÓN
Misión

1. ¿La empresa cuenta con una misión?


a. Si ( )
b. No ( ) ¿Por qué?_________________________
2. ¿Está establecida por escrito?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
3. ¿Es Clara y entendible?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
4. ¿Quién elaboro la misión?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
5. ¿Es aceptada por todos los miembros de la organización?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
6. ¿Es adaptable a todos los miembros de la organización?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Visión

7. ¿La Empresa cuenta con una visión?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
8. ¿Está establecida por escrito?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
9. ¿Es Clara y entendible?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
10. ¿Quién elaboro la misión?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
11. ¿Es aceptada por todos los miembros de la organización?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
12. ¿Es adaptable a todos los miembros de la organización?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Objetivos

13. ¿Cuenta la empresa con objetivos?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
14. ¿La empresa cuenta con objetivos generales y específicos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
15. ¿Se plantean los objetivos para llevar a cabo la planeación?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
16. ¿Se establecen los objetivos por escrito?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
17. ¿Son claros y reales?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
18. ¿En qué forma se da a conocer los objetivos a los empleados?
a) Manuales ( )
b) Capacitación ( )
c) Verbales ( )
d) Otros ( )
19. ¿Con que periodicidad se fijan los objetivos de la empresa?
a) A corto plazo ( )
b) A mediano plazo ( )
c) A largo plazo ( )
20. ¿Quién se encargara de la elaboración de los objetivos de la empresa?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
21. ¿Se revisan periódicamente el cumplimento de objetivos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Estrategias
22. ¿Cuenta la empresa con estrategias?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
23. ¿Se plantean estrategias para llevar a cabo la planeación?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
24. ¿Están establecidas por escrito?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
25. Son claras y reales
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
26. Son conocidas las estrategias por los empleados
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
27. Son revisadas las estrategias periódicamente
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

28. ¿Participa en la elaboración de las estrategias?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
29. ¿Con que periodicidad se miden los resultados de las estrategias?
a) A corto plazo ( )
b) A mediano plazo ( )
c) A largo plazo ( )
30. ¿Quién se encarga de la elaboración de las estrategias?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
31. ¿Se toma en cuenta a los proveedores Al momento de elaborar las estrategias?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
32. ¿Se toma en cuenta al mercado Al momento de elaborar las estrategias?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
33. ¿Se toma en cuenta al recurso humano de la empresa Al momento de elaborar
las estrategias?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
34. ¿Se toma en cuenta los recursos financieros de la empresa Al momento de
elaborar las estrategias?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Políticas

35. ¿Cuenta la empresa con políticas?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
36. ¿Se plantean políticas para llevar a cabo la planeación?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
37. ¿Están establecidas por escrito?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

38. ¿Son reales y claras?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
39. ¿Son conocidas las políticas por los empleados?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
40. ¿Son revisadas las políticas periódicamente?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
41. ¿Participa en la elaboración de las políticas?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
42. ¿Quién se encarga de elaboración de las políticas?
d) Gerente ( )
e) Jefe de departamento ( )
f) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________

Reglamento

43. ¿Existen reglas establecidas en la empresa?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
44. ¿Conoce las reglas de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
45. ¿De qué manera conoció las reglas de la empresa?
a) Por escrito ( )
b) Por correo ( )
c) Verbal ( )
d) Es visible en alguna estafeta ( )
e) Otros ( )

Valores

46. ¿Cuenta la empresa con valores?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
47. ¿Conoce cuáles son los valores de la empresa?
a. Si ( )
b. No ( ) ¿Por qué?_________________________

48. ¿De qué manera conoció los valores de la empresa?


a) Por escrito ( )
b) Por correo ( )
c) Verbal ( )
d) Es visible en alguna estafeta ( )
e) Otros ( )
49. ¿Se siente identificado con ellos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Procedimientos
50. ¿Existe en la empresa procedimientos para la realización de la planeación?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
51. ¿Son adecuados los procedimientos, para la realización de la planeación?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
52. ¿Están establecidos por escrito?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
53. ¿Son revisados periódicamente?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
54. ¿Son evaluados?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
55. ¿Quién los elabora?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________

56. ¿Son adecuados a las necesidades de la empresa?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

57. ¿Son aceptados por los miembros de la organización?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
58. ¿Determina cómo deben ejecutarse las necesidades?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
59. ¿Son fáciles de interpretar?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
60. ¿Determina quién realizará las actividades?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
61. ¿Especifican cuándo debe ejecutarse las actividades?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Presupuestos
62. ¿Cuenta la empresa con presupuesto general?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
63. ¿Se crean previamente presupuestos para la planeación?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
64. ¿El presupuesto contempla cada departamento de la organización?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
65. ¿Se contemplan todas las necesidades de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
66. ¿Quién son los responsables de la formulación de los presupuestos?
a) Gerente ( )
b) Contador ( )
c) Jefe de departamento ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
67. ¿Quién se encarga de revisar los presupuestos?
a) Gerente ( )
b) Contador ( )
c) Jefe de departamento ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
68. ¿Quién los evalúa?
a) Gerente ( )
b) Contador ( )
c) Jefe de departamento ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
69. ¿Se cuenta con un adecuado control para detectar desviaciones?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
70. ¿Al momento de estipular el presupuesto ¿Quién es el responsable de su uso?
a) Gerente ( )
b) Contador ( )
c) Jefe de departamento ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

ORGANIZACIÓN
Estructura Organizacional

71. ¿Cuenta la empresa con organigramas?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
72. ¿Quién elaboro el organigrama de la empresa?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento de recursos humanos ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué?__________
73. ¿Con que tipo de organigramas cuenta la empresa?
a) Estructural ( )
b) Funcional ( )
c) Otros ( )
74. ¿Para elaborar el organigrama estructural lo hicieron en base al organigrama
funcional?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
75. ¿Para elaborar el organigrama funcional lo hicieron en base al manual de
funciones?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
76. ¿El organigrama con el que cuenta la empresa muestra todos los puestos de la
empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
77. ¿Están actualizados los organigramas?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
78. ¿Quién los actualizó por última vez?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué?__________
79. ¿El organigrama es conocido por el personal?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

80. ¿Existe una adecuada delegación para cada departamento?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
81. ¿Existe línea de autoridad y responsabilidad definida desde la dirección hasta
el último subordinado?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
82. ¿Está calculado el número de subordinados que puede controlar cada
Superior?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

División y Distribución de Funciones


83. ¿La empresa cuenta con división de trabajo, es decir distribución de trabajo de
manera racional?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
84. ¿Al momento de realizar la división de trabajo toman en cuenta las habilidades
y capacidades de cada uno de los trabajadores?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

85. ¿Quién se encarga de realizar la división de trabajo para los trabajadores de la


empresa?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento de recursos humanos ( )
c) Otros ( )
86. ¿Para realizar la División de trabajo se debe tomar en cuenta?
a) Tiempo de actividades ( )
b) Evaluación de rendimiento ( )
c) Metas fijadas por la empresa ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? _____________
87. ¿Cree usted que la división de trabajo ayudara a ahorrar tiempo y dinero?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?________________________

Cultura organizacional

88. ¿Cree usted que dentro de la empresa existe una Cultura Organizacional?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
89. ¿Cuáles son los medios por los cual mide la empresa la Cultura
Organizacional?
a) Valores ( )
b) Creencias ( )
c) Percepciones básicas ( )
d) Aspecto Socio psicológico ( )
e) Otros ( )
90. ¿Quién se encarga de realizar la evaluación de la Cultura Organizacional de la
empresa?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento de recursos humanos ( )
c) Otros ( )
91. ¿Cree usted que los trabajadores de la empresa tienen clara la Cultura
Organizacional?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
92. Existe un buen ambiente de trabajo?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
93. ¿Está satisfecho con las condiciones físicas del trabajo?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

94. ¿Obtiene algún reconocimiento por alguna meta cumplida?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

95. ¿Creé que hay una buena relación entre los integrantes del departamento?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:_____________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Manual de Funciones
96. ¿La Empresa cuenta con un manual de funciones?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
97. ¿Está establecido por escrito?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
98. ¿Es Clara y entendible?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
99. ¿Quién elaboro la misión?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
100. ¿Es aceptada por todos los miembros de la organización?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
101. ¿Es adaptable a todos los miembros de la organización?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Recursos humanos

Descripción de puestos
102. ¿Cuenta la empresa con descripción de puestos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
103. ¿Se le dio a conocer a los empleados la descripción de puestos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
104. ¿Es importante la descripción de puestos para el funcionamiento de la
empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
105. ¿La descripción de puestos está establecido por escrito?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
106. ¿La descripción de puestos es Clara para el personal de la empresa?
a) No ( ) ¿Por qué?_________________________
107. ¿Define claramente las funciones de cada integrante de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
108. ¿Quién elaboro el manual de funciones?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
109. ¿Es aceptado por todos los miembros de la organización?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
110. ¿Se adapta a todos los miembros dela empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Reclutamiento de personal
111. ¿Cuenta la empresa con un departamento de Recursos Humanos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
112. ¿Existe un procedimiento para llenar las vacantes de los puestos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
113. ¿El reclutamiento del personal lo realiza el personal capacitado?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
114. ¿El reclutamiento del personal es constante en la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

115. ¿Cuáles son las fuentes de reclutamiento que utiliza la empresa?


a) Internas ( )
b) Externas ( )
116. ¿Cuáles son los medios que utiliza la empresa para el reclutamiento de
personal?
a) Radio ( )
b) Prensa ( )
c) Televisión ( )
d) Solicitud escrita ( )
e) Otros ( )

Selección de personal
117. ¿La empresa cuenta con un departamento de recursos humanos que realice la
selección del personal?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
118. ¿Se realiza pruebas para la selección de personal?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
119. ¿Quién realiza la selección del personal?
a) Jefe inmediato ( )
b) Jefe del departamento ( )
c) Jefe de recursos humano ( )
d) Otros ( )
120. ¿Existe una adecuada comunicación para la selección del personal con la
unidad administrativa que solicita?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
121. ¿Existen políticas para la selección de personal?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
122. ¿Mencione las políticas de selección de personal?
 ___________________________
 ___________________________
 ___________________________
123. ¿Qué métodos de selección utilizan en la empresa?
a) Hoja de solicitud ( )
b) Pruebas psicométricas ( )
c) Entrevista ( )
d) Otros ( )
124. ¿Se sigue los mismos procesos de selección para todos los niveles de la
organización?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
125. ¿Se utiliza descripción de puesto como apoyo para la selección del personal?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
126. ¿Se utiliza hoja de solicitud?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

127. ¿Qué tipo de solicitud se utiliza en la empresa?


a) Solicitud general ( )
b) Solicitud de la empresa ( )
c) Cualquiera de las dos ( )
128. ¿Se utiliza entrevista para la selección del personal?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
129. ¿Qué tipo de entrevista realiza la empresa? Mencione.
a) Telefónica ( )
b) Personal ( )
c) Grupal ( )
d) Otras ( )
130. ¿Quién es el encargado de realizar la entrevista a los candidatos?
a) Jefe inmediato ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Jefe de recursos Humanos ( )
d) Otros ( )

Contratación
131. ¿Qué tipo de contratación utiliza la empresa?
a) Base ( )
b) Temporal ( )
c) Eventual ( )
132. ¿Se le asigna al candidato un periodo de prueba antes de firmar el contrato?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Salud ocupacional y seguridad laboral


General
133. ¿Le parece que los niveles de ruido son aceptables?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
134. ¿Le parece que los niveles de temperatura son aceptables?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
135. ¿Cree que las áreas de trabajo están lo suficientemente iluminadas?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
136. ¿Le parece que las salidas de emergencia están señalizadas correctamente?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
137. ¿Las personas con capacidades diferentes o movilidad reducida tienen acceso
a todas las áreas?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
138. ¿Puede alcanzar fácil y rápidamente un kit de primeros auxilios?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
139. ¿Hay algún tipo de protocolo activo para reportar violaciones de seguridad?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Seguridad eléctrica
140. ¿Cree usted que los enchufes y los equipos están conectados a tierra
correctamente?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
141. ¿Considera usted que los cables de extensión son lo suficientemente seguros?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
142. ¿Los enchufes y alargues están provistos de protectores sobre las sobrecargas
de tensión?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________

Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Materiales Peligrosos
143. ¿Son visibles los niveles de materiales peligrosos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?________________________
144. ¿Hay lugares especiales para el almacenamiento de materiales peligrosos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________

145. ¿Consideraría usted a la eliminación de desechos de materiales peligrosos


como un proceso seguro?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
146. ¿Quiénes manipulan materiales peligrosos están debidamente capacitados y
asegurados?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
147. ¿Está cerca el equipo de seguridad para trabajar con materiales peligrosos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
148. ¿Las personas utilizan un equipo de seguridad para manipular materiales
peligrosos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Herramientas y Equipamiento
149. ¿Las herramientas de mano se guardan en lugares especiales mientras no se
usan?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
150. ¿Están bien entrenados los operadores de máquinas?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
151. ¿La gente que trabaja con maquinaria utiliza un equipo de seguridad
apropiado?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
152. ¿Los protectores de seguridad para mover piezas se almacenan en lugares
especiales?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?________________________
153. ¿Las máquinas utilizadas funcionan a la perfección?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
154. ¿Qué le parece su lugar de trabajo?
a) Muy seguro ( )
b) Seguro ( )
c) Neutral ( )
d) Inseguro ( )
e) Muy inseguro ( )
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________

DIRECCION
Liderazgo
155. ¿Se practica el liderazgo dentro de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( )
156. ¿Usted se considera un líder?
a) Si ( )
b) No ( )
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Comunicación
157. ¿Existe una buena comunicación entre directivo y empleado?
a) Si ( )
b) No ( )
158. ¿Qué tipo de comunicación utiliza la empresa?
a) Formal ( )
b) Informal ( )
159. ¿La comunicación en clara y precisa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
160. ¿Existe un proceso de comunicación entre los departamentos de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
161. ¿Se informa a los empleados de los cambios de planes en la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

162. ¿Organizan reuniones para aclarar asuntos de trabajo?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
163. ¿Quién en el encargado de que se lleve una buena comunicación en la
Empresa?
a) Gerente
b) Jefe del Departamento ( )
c) Jefe de Recursos Humanos ( )
d) Otros ( ) Especifique______________

Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Supervisión

164. ¿Son supervisadas las actividades que se realizan dentro de la empresa?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
165. ¿Están capacitados para la supervisión?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
166. ¿Quién es el encargado de realizar la supervisión en la empresa?
a) Gerente
b) Jefe del Departamento ( )
c) Jefe de Recursos Humanos ( )
d) Otros ( ) Especifique___________________
167. ¿Con que frecuencia se realiza la supervisión dentro de la empresa?
Mencione:
 ____________________________________
 ____________________________________
 ____________________________________
168. ¿De qué forma se lleva a cabo la supervisión en la empresa?
Mencione:
 ____________________________________
 ____________________________________
 ____________________________________
Motivación
169. ¿Es importante la motivación al empleado para la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

170. ¿Se motiva a la creatividad e innovación de los trabajadores dentro de la


Empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

171. ¿De qué manera influye la motivación en el logro de los objetivos de la


empresa?
Mencione:
 ____________________________________
 ____________________________________
 ____________________________________
172. ¿Se les da un estímulo extra a los empleados por el logro de los objetivos
planeados?
a) Si ( )

b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

173. ¿Quién toma las decisiones sobre los estímulos que se les proporciona a los
empleados?
a) Gerente
b) Jefe del Departamento ( )
c) Jefe de Recursos Humanos ( )
d) Otros ( ) Especifique___________________
174. ¿Qué tipo de estímulos se utiliza para motivar a los empleados?
a) Incentivos ( )
b) Recompensas ( )
c) Reconocimientos ( )
d) Otros ( ) Especifique___________________

Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Capacitación
175. ¿La empresa demuestra tener interés por su desarrollo laboral?
a) Mucho interés ( )
b) Poco interés ( )
c) No tiene interés ( )
176.¿La empresa cuenta con cursos de capacitación?
a) Si ( )
b) No ( )
177. ¿Cuántas veces se les capacita al año?
a) 1 vez ( )
b) 2 veces ( )
c) 3 veces ( )
d) 4 o más veces ( )
178. ¿Los capacitan según sus funciones?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Mencione?_________________________
179. ¿Los cursos de capacitación que ha recibido han sido eficaces para la
realización de su trabajo?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:_____________________________________________________
___________________________________________________________________
Toma de decisiones
180. ¿Quién toma las decisiones fundamentales relacionadas con su trabajo?
a) Por el Director General ( )
b) Por el Gerente General ( )
c) Toma de decisiones por gerentes
y trabajadores ( )
d) Por usted ( )
181. ¿Qué tipo de decisiones toma?
a) Programadas ( )
b) No programadas ( )
182. ¿Se considera contar con la autoridad necesaria para tomar decisiones
qué permitan lograr el cumplimiento de las funciones?
a) No cuenta con autoridad ( )
b) Insuficientemente ( )
c) Parcialmente ( )
d) Considerablemente ( )
183. ¿Las decisiones que toma se basan para dar cumplimiento a los objetivos de la
empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Tecnología de información y comunicación

184. ¿La empresa utiliza equipo de información y comunicación¨?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
185. ¿La empresa utiliza line telefónica?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
186. ¿Cuántas computadoras tiene la empresa?
a) De 1 a 5 ( )
b) De 5 a 10 ( )
c) De 10 a 15 ( )
d) Otros ( )
187. ¿Cuál es el porcentaje del total de empleados que utiliza computador en su
rutina normal de trabajo?
a) 20% ( )
b) 50% ( )
c) 70& ( )
d) Otros ( )
188. ¿La empresa utiliza in internet?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
189. ¿Cuál es el porcentaje del total de empleados que utiliza computador conectado
a internet en su rutina normal de trabajo?
a) 20% ( )
b) 50% ( )
c) 70& ( )
d) Otros ( )
190. ¿La empresa recibe órdenes de compra atreves de internet?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
191. ¿La empresa ordena productos atreves de internet?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
192. ¿Para qué servicio o actividades la empresa utiliza internet?
a) Comunicación( e-mail) ( )
b) Servicio al cliente ( )
c) Distribuir productos en línea ( )
d) Publicidad y Marketing ( )
e) Búsqueda de información ( )
f) Sobre productos y servicio ( )
g) Otros ( )
193. ¿La empresa cuenta con un sitio web?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
194. ¿Con que tipos de red cuenta la empresa?
a) Intranet ( )
b) Extranet ( )
c) Otros ( )

CONTROL

Naturaleza

195. ¿Existe un debido control dentro de la empresa¨?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_______________________
196. ¿Qué tipo de control utiliza la empresa?
a) Control Preliminar ( )
b) Control Concurrente ( )
c) Control de Retroalimentación ( )

197. ¿Cuenta la empresa con un proceso para controlar los resultados?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?____________________
198. ¿Tiene establecidos estándares, y en base a ello se realiza el control de
actividades?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
199. ¿Utilizan los elementos de control como: calidad, tiempo, costo y cantidad?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________
200. ¿Estos elementos se los utiliza para realizar, el control dentro de todas las áreas
de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________
201. ¿Con que periodicidad se realizan el control?
a) Mensual ( )
b) Trimestral ( )
c) Semestral ( )
d) Anual ( )
202. ¿En qué áreas o funciones de la empresa se aplican los sistemas de control?
a) Producción ( )
b) Calidad ( )
c) Inventarios ( )
d) Ventas ( )
e) Compras ( )
f) Mercadotecnia ( )
g) Finanzas ( )
h) Recursos humanos ( )
i) Otros ( )
203. ¿La empresa cuenta con ISOS de calidad?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Sistemas de control
204. ¿La empresa cuenta con sistemas de control interno?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________
205. ¿Quiénes implantan los sistemas de control interno?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
206. ¿Quién revisa y supervisa el funcionamiento del sistema de control interno en
la entidad?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué?
207. ¿Quién evalúa el control interno en las entidades del Estado?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué?
208. ¿Son efectivos los sistemas de control?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________

Áreas de aplicación
209. ¿La Empresa cuenta con un control internos para todos sus departamentos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________
210. ¿Quién es el encargado de realizar el control interno de los departamentos?
a) Gerente General ( )
b) Jefe de cada departamento ( )
c) Comisión interna de control ( )
d) Otros ( )
211. ¿Con que frecuencia realizar el control de los mismos?
a) Diario ( )
b) Semanal ( )
c) Mensual ( )
d) Anual ( )
e) Otros ( )
212. ¿El control que se realiza en los departamentos coadyuva al cumplimiento de
los objetivos empresariales?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________
Calidad
213. ¿La empresa cuanta con normas ISO de calidad?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________

214. ¿Con que normas ISO se identifica la Empresa? Mencione.


a) _______________
b) _______________
c) _______________
215. ¿En que ámbito de efectúa la calidad en la Empresa?
a) Atención al cliente ( )
b) En la producción ( )
c) En los recursos humanos ( )
d) En la infraestructura ( )
e) Otros ( )

216. ¿La empresa cuenta con tecnología de calidad?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________

DEPARTAMENTO DE PRODUCCIÓN
Planeación de operaciones

217. ¿El departamento de producción cuenta con objetivos claramente


establecidos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
218. ¿Quién elaboro los objetivos del departamento?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
219. ¿Existe algún documento en donde se encuentren plasmados los objetivos de
producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
220. ¿Los objetivos del departamento son de conocimiento y dominio de todos sus
integrantes?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
221. ¿Para dar cumplimiento a los objetivos del área de producción, esta cuenta
con estrategias claras?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
222. ¿El departamento de producción tiene establecido y documentado valores y
principios, que permitan regular el correcto funcionamiento de los procesos y
la armonía de los trabajadores?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
223. ¿Quién es la persona responsable de la planificación de las actividades del
departamento de Producción?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
224. ¿Existen planes y estrategias respecto a la capacitación del personal que posee
el área de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
225. ¿El departamento de producción cuenta con una planificación que ayude a
determinar las necesidades de los recursos materiales empleados en el
proceso?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________

226. ¿El departamento de Producción aplica la división y distribución del trabajo


para que las funciones sean realizadas eficientemente por parte de los
obreros?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Planta de producción

227. ¿Es adecuado el diseño e infraestructura de la planta de producción?


a) Si ( )
b) No ( )
228. ¿La planta de producción está dotada con personal capacitado en cada
proceso?
a) Si ( )
b) No ( )
229. ¿Se evalúa la capacidad productiva de la planta?
a) Si ( )
b) No ( )
230. ¿Quién evalúa la capacidad de producción de la planta?
a) Gerente ( )
b) Jefe de producción ( )
c) Obreros ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? _______________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Proceso productivo

231. ¿Con cuántas fases cuenta el proceso productivo de la elaboración de


adoquines y bloques?

Adoquines
Bloques

232. ¿Cuentan con algún flujo de proceso, para la producción?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
233. ¿Existe algún tipo de restricción en el proceso de elaboración de los
productos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?__________________________
234. ¿Quién es el encargado de identificar, explotar, subordinar y elevar
(solucionar) las restricciones presentes en el sistema?
a) Gerente ( )
b) Jefe de producción ( )
c) Obreros ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? _______________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Maquinaria y equipo

235. ¿Disponen de un inventario de maquinaria y equipo dentro del departamento


de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
236. ¿Cree usted que el departamento de producción cuenta con maquinaria y
equipo que permita ejecutar un trabajo eficiente?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
237. ¿Qué tipo de maquinaria utilizan al momento de realizar la producción?
 ____________________________________
 ____________________________________
 ____________________________________
 ____________________________________
 ____________________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Insumos

238. ¿Con cuántos proveedores cuenta la empresa?


a) 1a5 ( )
b) 5 a 10 ( )
c) 10 a 15 ( )
239. ¿Cuentan con los materiales necesarios para la implementación eficiente de
las actividades de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
240. ¿Se aprovecha al máximo la materia prima en la elaboración de bloques y
adoquines?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?__________________________
241. ¿El departamento de producción realiza un correcto manejo de inventario de
materia prima y productos terminados?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?__________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Administración de personal

242. En el área de producción actualmente ¿Con cuántos trabajadores funciona?


a) 5 trabajadores ( )
b) 10 trabajadores ( )
c) Más de 10 trabajadores ( )
243. ¿Existen una buena comunicación entre empleados y jefe del departamento
de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
244. ¿Qué tipo de comunicación existe entre jefe y sus subordinados:
a) Formal ( )
b) Informal ( )
245. ¿Qué tipo de motivación se les brinda a los colaboradores del departamento
de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
246. ¿Para la toma de decisiones dentro del departamento de producción, se
considera la opinión de sus colaboradores?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
247. ¿El personal conoce sus funciones a ejercer y desempeñar en el departamento
de producción?
a) Si ( )
b) No ( )
248. ¿Se evalúa la capacidad del personal operativo para la ejecución de las
Actividades encomendadas?
a) Si ( )
b) No ( )
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Control de Operaciones

249. ¿Se ha realizado previamente algún estudio administrativo al departamento


de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
250. ¿Las decisiones que toma están orientadas al cumplimiento de los objetivos
del departamento de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

251. ¿Se aplica un control, para evaluar el nivel de cumplimiento de los planes,
programas y objetivos establecidos dentro del departamento de Producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
252. ¿Quién es el encargado de realizar el control de las actividades en el
departamento de producción?
a) Gerente ( )
b) Jefe de producción ( )
c) Obreros ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? _______________________
253. ¿Qué elementos de control se utilizan en el departamento de producción?
a) Medición ( )
b) Detectar desviaciones ( )
c) Medidas correctivas ( )
254. ¿Con que periodicidad se realizan estos controles del departamento?
a) Mensual ( )
b) Trimestral ( )
c) Semestral ( )
d) Anual ( )
255. ¿Se efectúa el control de los tiempos de los procesos productivos,
considerando el tiempo estimado frente al tiempo utilizado?
a) Si ( )
b) No ( )
256. ¿Se realiza controles de eficiencia de los procesos productivos?
a) Si ( )
b) No ( )
257. ¿Qué instrumentos se utilizan para ejercer el control en el departamento de
producción? Mencione:

a) ______________________________
b) ______________________________
c) ______________________________
d) ______________________________
258. ¿Se realiza un control periódico de las políticas acerca de riesgo de trabajo,
prevención de accidentes y enfermedades profesionales?
a) Si ( )
b) No ( )
259. ¿Se supervisa que el departamento cuente con los materiales o herramientas
necesarias de trabajo?
a) Si ( )
b) No ( )
260. ¿Se realiza un control por resultado?
a) Si ( )
b) No ( )
261. ¿Existen estándares de control de la calidad de los productos que se elaboran
en el departamento de producción?
a) Si ( )
b) No ( )
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Calidad

262. ¿Los productos que realiza la empresa están regidos por normas de calidad?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
263. ¿Se realiza un análisis del rendimiento por el tipo de producto?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
264. ¿Se realiza mantenimiento periódico de maquinaria?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
265. ¿Cuenta con normas de calidad el proceso productivo de bloques y
adoquines?
a) Si ( )
b) No ( )
266. ¿Qué herramienta se utiliza para ejecutar el control de la calidad?
a) Diagrama Causa-Efecto ( )
b) Diagrama de Pareto ( )
c) Hoja de Verificación ( )
d) Histograma ( )
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Anexo N° 02: Encuesta realizada a los obreros del Departamento de Producción de la
Industria “INDABLOCK”.

UNIVERSIDAD NACIONAL DE LOJA


ÁREA JURÍDICA SOCIAL Y ADMINISTRATIVA
CARRERA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
Somos alumnos de la Carrera de Administración de Empresas de la Universidad Nacional de
Loja del séptimo ciclo, paralelo “A” y estamos realizando una práctica orientada a
“AUDITORIA ADMINISTRATIVA” con la finalidad de poner en práctica los
conocimientos sobre las variables en estudio, solicitamos de la manera más comedida y
responsable responda con toda sinceridad las siguientes preguntas que están en este
documento, ya que de ello dependerá que los resultados de esta investigación sirvan de apoyo
al mejoramiento de la misma.
ENTREVISTA A OBREROS
PROCESO ADMINISTRATIVO DE LA EMPRESA
PLANEACIÓN
Misión
267. ¿La empresa cuenta con una misión?
c. Si ( )
d. No ( ) ¿Por qué?_________________________
268. ¿Conoce la misión de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
269. ¿De qué manera conoció la misión de la empresa?
a) Por escrito ( )
b) Por correo ( )
c) Verbal ( )
d) Es visible en alguna estafeta ( )
e) Otros ( )
270. ¿Está establecida por escrito?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
271. ¿Es Clara y real?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
272. ¿Está de acuerdo con la misión de la Empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

273. ¿Cree que la misión de la empresa está bien orientada?


c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Visión
274. ¿La empresa cuenta con una visión?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
275. ¿Conoces la visión de la empresa?
e) Si ( )
f) No ( ) ¿Por qué?_________________________
276. ¿De qué manera conoció la misión de la empresa?
a) Por escrito ( )
b) Por correo ( )
c) Verbal ( )
d) Es visible en alguna estafeta ( )
e) Otros ( )
277. ¿Está establecida por escrito?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
278. ¿Es Clara y real?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
279. ¿Está de acuerdo con la visión la Empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
280. ¿Cree que la visión de la empresa está bien orientada?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Objetivos
281. ¿Cuenta la empresa con objetivos generales?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
282. ¿Conoces los objetivos de la Empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
283.¿Conoces los objetivos específicos del departamento de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
284. ¿De qué manera conoció los objetivos de la empresa?
a) Por escrito ( )
b) Por correo ( )
c) Verbal ( )
d) Es visible en alguna estafeta ( )
e) Otros ( )
285. ¿Se establecen los objetivos por escrito?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
286. ¿Son claros y reales?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
287. ¿En qué forma se le da a conocer los objetivos?
e) Manuales operativos ( )
f) Capacitación ( )
g) Verbales ( )
h) Otros ( )
288. ¿Cómo se fijan los objetivos de la empresa?
d) A corto plazo ( )
e) A mediano plazo ( )
f) A largo plazo ( )
289. ¿El trabajo que usted realiza contribuye a que se logren los objetivos de
la empresa??
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
290. ¿Existe congruencia entre la misión y los objetivos establecidos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Políticas
291. ¿Cuenta la empresa con políticas?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
292. ¿Conoce las políticas de la empresa?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
293. ¿De qué manera conoció las políticas de la empresa?
a) Por escrito ( )
b) Por correo ( )
c) Verbal ( )
d) Es visible en alguna estafeta ( )
e) Otros ( )
294. ¿Están establecidas por escrito?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
295. ¿Son reales y claras?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
296. ¿Participa en la elaboración de las políticas?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
297. ¿Qué políticas son implementadas?
a) _____________________________________
b) _____________________________________
c) _____________________________________
d) _____________________________________
298. ¿Cuenta la empresa con políticas de seguridad?
e) Si (x )
f) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Valores
299. ¿Cuenta la empresa con valores?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
300. ¿Conoce cuáles son los valores de la empresa?
c. Si ( )
d. No ( ) ¿Por qué?_________________________
301. ¿De qué manera conoció los valores de la empresa?
f) Por escrito ( )
g) Por correo ( )
h) Verbal ( )
i) Es visible en alguna estafeta ( )
j) Otros ( )
302. ¿Se siente identificado con ellos?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Reglamento
303. ¿Existen reglas establecidas en la empresa?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
304. ¿Conoces las reglas de la empresa?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
305. ¿De qué manera conoció las reglas de la empresa?
f) Por escrito ( )
g) Por correo ( )
h) Verbal ( )
i) Es visible en alguna estafeta ( )
j) Otros ( )

Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
ORGANIZACIÓN
Estructura Organizacional
306. ¿Cuenta la empresa con organigramas?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
307. ¿Quién elaboro el organigrama de la empresa?
d) Gerente ( )
e) Jefe de departamento de recursos humanos ( )
f) Otros ( ) ¿Por qué?__________
308. ¿Con que tipo de organigramas cuenta la empresa?
d) Estructural ( )
e) Funcional ( )
f) Otros ( )
309. ¿Para elaborar el organigrama estructural lo hicieron en base al
organigrama funcional?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
310. ¿Para elaborar el organigrama funcional lo hicieron en base al manual
de funciones?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
311. ¿El organigrama con el que cuenta la empresa muestra todos los puestos
de la empresa?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
312. ¿Están actualizados los organigramas?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
313. ¿Quién los actualizó por última vez?
d) Gerente ( )
e) Jefe de departamento ( )
f) Otros ( ) ¿Por qué?________________________
314. ¿El organigrama es conocido por el personal?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________

315. ¿Existe una adecuada delegación para cada departamento?


c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
316. ¿Existe línea de autoridad y responsabilidad definida desde la dirección
hasta el último subordinado?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
317. ¿Está calculado el número de subordinados que puede controlar cada
Superior?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________

División y Distribución de Funciones


318. ¿La empresa cuenta con división de trabajo, es decir distribución de
trabajo de manera racional?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
319. ¿Al momento de realizar la división de trabajo toman en cuenta las
habilidades y capacidades de cada uno de los trabajadores?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
320. ¿Quién se encarga de realizar la división de trabajo para los
trabajadores de la empresa?
d) Gerente ( )
e) Jefe de departamento de recursos humanos ( )
f) Otros ( )
321. ¿Para realizar la División de trabajo se debe tomar en cuenta?
e) Tiempo de actividades ( )
f) Evaluación de rendimiento ( )
g) Metas fijadas por la empresa ( )
h) Otros ( ) ¿Por qué? _____________
322. ¿Cree usted que la división de trabajo ayudara a ahorrar tiempo y
dinero?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?________________________

Cultura organizacional

323. ¿Cree usted que dentro de la empresa existe una Cultura


Organizacional?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
324. ¿Cuáles son los medios por los cual mide la empresa la Cultura
Organizacional?
f) Valores ( )
g) Creencias ( )
h) Percepciones básicas ( )
i) Aspecto Socio psicológico ( )
j) Otros ( )
325. ¿Quién se encarga de realizar la evaluación de la Cultura
Organizacional de la empresa?
d) Gerente ( )
e) Jefe de departamento de recursos humanos ( )
f) Otros ( )
326. ¿Cree usted que los trabajadores de la empresa tienen clara la Cultura
Organizacional?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
327. Existe un buen ambiente de trabajo?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
328. ¿Está satisfecho con las condiciones físicas del trabajo?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
329. ¿Obtiene algún reconocimiento por alguna meta cumplida?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
330. ¿Creé que hay una buena relación entre los integrantes del departamento?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:_____________________________________________________
___________________________________________________________________
Manual de Funciones
331. ¿La Empresa cuenta con un manual de funciones?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
332. ¿Está establecido por escrito?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
333. ¿Es Clara y entendible?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
334. ¿Quién elaboro la misión?
d) Gerente ( )
e) Jefe de departamento ( )
f) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
335. ¿Es aceptada por todos los miembros de la organización?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
336. ¿Es adaptable a todos los miembros de la organización?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Recursos humanos

Descripción de puestos
337. ¿Cuenta la empresa con descripción de puestos?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
338. ¿Se le dio a conocer a los empleados la descripción de puestos?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
339. ¿Es importante la descripción de puestos para el funcionamiento de la
empresa?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
340. ¿La descripción de puestos está establecido por escrito?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
341. ¿La descripción de puestos es Clara para el personal de la empresa?
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
342. ¿Define claramente las funciones de cada integrante de la empresa?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
343. ¿Quién elaboro el manual de funciones?
d) Gerente ( )
e) Jefe de departamento ( )
f) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
344. ¿Es aceptado por todos los miembros de la organización?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
345. ¿Se adapta a todos los miembros dela empresa?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________

Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Reclutamiento de personal
346. ¿Cuenta la empresa con un departamento de Recursos Humanos?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
347. ¿Existe un procedimiento para llenar las vacantes de los puestos?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
348. ¿El reclutamiento del personal lo realiza el personal capacitado?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
349. ¿El reclutamiento del personal es constante en la empresa?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
350. ¿Cuáles son las fuentes de reclutamiento que utiliza la empresa?
c) Internas ( )
d) Externas ( )
351. ¿Cuáles son los medios que utiliza la empresa para el reclutamiento de
personal?
f) Radio ( )
g) Prensa ( )
h) Televisión ( )
i) Solicitud escrita ( )
j) Otros ( )

Selección de personal

352. ¿La empresa cuenta con un departamento de recursos humanos que


realice la selección del personal?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
353. ¿Se realiza pruebas para la selección de personal?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
354. ¿Quién realiza la selección del personal?
e) Jefe inmediato ( )
f) Jefe del departamento ( )
g) Jefe de recursos humano ( )
h) Otros ( )
355. ¿Existe una adecuada comunicación para la selección del personal con
la unidad administrativa que solicita?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
356. ¿Existen políticas para la selección de personal?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
357. ¿Mencione las políticas de selección de personal?
 ___________________________
 ___________________________
 ___________________________
358. ¿Qué métodos de selección utilizan en la empresa?
e) Hoja de solicitud ( )
f) Pruebas psicométricas ( )
g) Entrevista ( )
h) Otros ( )
359. ¿Se sigue los mismos procesos de selección para todos los niveles de la
organización?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
360. ¿Se utiliza descripción de puesto como apoyo para la selección del
personal?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
361. ¿Se utiliza hoja de solicitud?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
362. ¿Qué tipo de solicitud se utiliza en la empresa?
d) Solicitud general ( )
e) Solicitud de la empresa ( )
f) Cualquiera de las dos ( )
363. ¿Se utiliza entrevista para la selección del personal?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
364. ¿Qué tipo de entrevista realiza la empresa? Mencione.
e) Telefónica ( )
f) Personal ( )
g) Grupal ( )
h) Otras ( )
365. ¿Quién es el encargado de realizar la entrevista a los candidatos?
e) Jefe inmediato ( )
f) Jefe de departamento ( )
g) Jefe de recursos Humanos ( )
h) Otros ( )

Contratación
366. ¿Qué tipo de contratación utiliza la empresa?
d) Base ( )
e) Temporal ( )
f) Eventual ( )
367. ¿Se le asigna al candidato un periodo de prueba antes de firmar el contrato?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________

Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Salud ocupacional y seguridad laboral
General
368. ¿Le parece que los niveles de ruido son aceptables?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
369. ¿Le parece que los niveles de temperatura son aceptables?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
370. ¿Cree que las áreas de trabajo están lo suficientemente iluminadas?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
371. ¿Le parece que las salidas de emergencia están señalizadas correctamente?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
372. ¿Las personas con capacidades diferentes o movilidad reducida tienen acceso
a todas las áreas?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
373. ¿Puede alcanzar fácil y rápidamente un kit de primeros auxilios?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
374. ¿Hay algún tipo de protocolo activo para reportar violaciones de seguridad?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Seguridad eléctrica
375. ¿Cree usted que los enchufes y los equipos están conectados a tierra
correctamente?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
376. ¿Considera usted que los cables de extensión son lo suficientemente seguros?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
377. ¿Los enchufes y alargues están provistos de protectores sobre las sobrecargas
de tensión?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________

Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Materiales Peligrosos
378. ¿Son visibles los niveles de materiales peligrosos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?________________________
379. ¿Hay lugares especiales para el almacenamiento de materiales peligrosos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________

380. ¿Consideraría usted a la eliminación de desechos de materiales peligrosos


como un proceso seguro?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
381. ¿Quiénes manipulan materiales peligrosos están debidamente capacitados y
asegurados?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
382. ¿Está cerca el equipo de seguridad para trabajar con materiales peligrosos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
383. ¿Las personas utilizan un equipo de seguridad para manipular materiales
peligrosos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Herramientas y Equipamiento
384. ¿Las herramientas de mano se guardan en lugares especiales mientras no se
usan?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
385. ¿Están bien entrenados los operadores de máquinas?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
386. ¿La gente que trabaja con maquinaria utiliza un equipo de seguridad
apropiado?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
387. ¿Los protectores de seguridad para mover piezas se almacenan en lugares
especiales?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?________________________
388. ¿Las máquinas utilizadas funcionan a la perfección?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Porque?_________________________
389. ¿Qué le parece su lugar de trabajo?
f) Muy seguro ( )
g) Seguro ( )
h) Neutral ( )
i) Inseguro ( )
j) Muy inseguro ( )
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________

DIRECCION
Liderazgo
390.¿Usted lo considera un líder a su jefe inmediato¨?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?____________________________
391.¿Qué clase de líder lo considera?
a) Líder Democrático ( )
b) Líder Autoritario ( )
c) Líder liberal ( )
d) Líder Social ( ) ¿Por qué?_________________________
392.¿De qué forma calificaría la relación entre los niveles directivos y
subordinados?
a) Muy buena ( )
b) Buena ( )
c) Regular ( )
d) Mala ( ) Por qué?_________________________
393.¿Su jefe inmediato está presente en caso de ocurrir algún problema?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________________
394.¿Usted conoce si su jefe inmediato plantea metas alcanzables?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
395.¿Consideras a tu feje inmediato un ejemplo a seguir en el desarrollo de las
actividades?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
396.¿Cuándo su jefe le llama la atención a alguien lo hace con justicia?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
397.¿Cómo lo considera a su jefe inmediato?
a) Carismático ( )
b) De confianza ( )
c) Comprensivo ( )
d) Flexible ( )
e) Promueve el diálogo ( )
f) Motiva a su equipo ( )
g) Sabe escucha ( )
h) Otros ( )
Observaciones:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

Comunicación
398.¿Existe una buena comunicación entre directivo y empleado?
a) Si ( )
b) No ( )
399.Comúnmente ¿Qué tipo de comunicación existe entre los jefes y trabajadores
de la empresa?
a) Formal ( )
b) Informal ( )
400.¿La comunicación es clara y precisa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
401.¿Se le informa de los cambios de planes de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
402.¿Sabes a quien debes dirigirte en caso de tener problemas dentro de la
empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
403.¿La información proporcionada en tableros o estafetas son útil para su
trabajo?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_________________________
404.¿Se organizan reuniones para aclarar asuntos de trabajo?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
405.¿Quién en el encargado de que se lleve una buena comunicación en la
Empresa?
e) Gerente ( x )
f) Jefe del Departamento ( )
g) Jefe de Recursos Humanos ( )
h) Otros ( ) Especifique___________________
406.Le sería interesante contar con un boletín informativo que le proporcione
información útil y necesaria acerca de la empresa?
a) Si ( x )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
407.¿El flujo de información en su área es adecuado?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Motivación
408. ¿La empresa motiva a sus trabajadores?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
409. ¿Se siente motivado dentro de sus labores?
a) Muy motivado ( )
b) Poco motivado ( )
c) Nada motivado ( )
410. ¿Se otorgan estímulos extra a los empleados por el logro de los objetivos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
411.¿Qué tipo de motivación le gustaría recibir por parte de la organización?
e) Incentivos ( )
f) Recompensas ( )
g) Reconocimientos ( )
h) Otros ( ) Especifique___________________
412.¿Se siente orgulloso por ser parte de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
413.¿Se siente satisfecho con el sueldo y las prestaciones que percibes?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________

414.¿Está satisfecho por el trato que recibe dentro de la empresa?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
415. ¿Se siente motivado para seguir con tus funciones normalmente?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
416.¿Percibe la décimo tercera y décimo cuarta remuneración?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
417.¿Percibe utilidades de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Toma de decisiones
418.¿Se le da a conocer a cerca de las decisiones que toma la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?________________________
419.¿Sus opiniones se toman en cuentan para tomar decisiones?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?________________________
420.¿Conoce quién toma las decisiones sobre los incentivos que se les proporciona
a los Empleados?
a) Gerente
b) Jefe del Departamento ( )
c) Jefe de Recursos Humanos ( )
d) Otros ( ) Especifique______________

421. ¿El cumplimiento de los objetivos se basan en las decisiones que se toman?
a. Si ( )
b. No ( ) ¿Por qué?________________________
422. ¿Las decisiones que se toman coadyuvan a dar cumplimiento a los objetivos
de la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
423.¿Considera que las decisiones que se han tomado han tenido efectos positivos
para en la empresa?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Capacitación
424. ¿La empresa demuestra tener interés por su desarrollo laboral?
d) Mucho interés ( )
e) Poco interés ( )
f) No tiene interés ( )
425.¿La empresa cuenta con cursos de capacitación?
a) Si ( )
b) No ( )
426. ¿Cuántas veces se les capacita al año?
e) 1 vez ( )
f) 2 veces ( )
g) 3 veces ( )
h) 4 o más veces ( )
427. ¿Los capacitan según sus funciones?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Mencione?_________________________
428. ¿Los cursos de capacitación que ha recibido han sido eficaces para la
realización de su trabajo?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
Observaciones:_____________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

CONTROL

Naturaleza

429. ¿Existe un debido control dentro de la empresa¨?


c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_______________________
430. ¿Qué tipo de control utiliza la empresa?
d) Control Preliminar ( )
e) Control Concurrente ( )
f) Control de Retroalimentación ( )
431. ¿Cuenta la empresa con un proceso para controlar los resultados?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?____________________
432. ¿Tiene establecidos estándares, y en base a ello se realiza el control de
actividades?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_________________________
433. ¿Utilizan los elementos de control como: calidad, tiempo, costo y cantidad?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_____________________
434. ¿Estos elementos se los utiliza para realizar, el control dentro de todas las áreas
de la empresa?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_____________________
435. ¿Con que periodicidad se realizan el control?
e) Mensual ( )
f) Trimestral ( )
g) Semestral ( )
h) Anual ( )
436. ¿En qué áreas o funciones de la empresa se aplican los sistemas de control?
j) Producción ( )
k) Calidad ( )
l) Inventarios ( )
m) Ventas ( )
n) Compras ( )
o) Mercadotecnia ( )
p) Finanzas ( )
q) Recursos humanos ( )
r) Otros ( )
437. ¿La empresa cuenta con ISOS de calidad?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_____________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Sistemas de control
438. ¿La empresa cuenta con sistemas de control interno?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?_____________________
439. ¿Quiénes implantan los sistemas de control interno?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
440. ¿Quién revisa y supervisa el funcionamiento del sistema de control interno en
la entidad?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué?
441. ¿Quién evalúa el control interno en las entidades del Estado?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué?
442. ¿Son efectivos los sistemas de control?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________
Áreas de aplicación
443. ¿La Empresa cuenta con un control internos para todos sus departamentos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________
444. ¿Quién es el encargado de realizar el control interno de los departamentos?
e) Gerente General ( )
f) Jefe de cada departamento ( )
g) Comisión interna de control ( )
h) Otros ( )
445. ¿Con que frecuencia realizar el control de los mismos?
f) Diario ( )
g) Semanal ( )
h) Mensual ( )
i) Anual ( )
j) Otros ( )
446. ¿El control que se realiza en los departamentos coadyuva al cumplimiento de
los objetivos empresariales?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?_____________________
Calidad
447. ¿La empresa cuanta con normas ISO de calidad?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?______________________

448. ¿Con que normas ISO se identifica la Empresa? Mencione.


d) _______________
e) _______________
f) _______________
449. ¿En qué ámbito de efectúa la calidad en la Empresa?
f) Atención al cliente ( )
g) En la producción ( )
h) En los recursos humanos ( )
i) En la infraestructura ( )
j) Otros ( )
450. ¿La empresa cuenta con tecnología de calidad?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?______________________

DEPARTAMENTO DE PRODUCCIÓN
Planeación de operaciones

451. ¿El departamento de producción cuenta con objetivos claramente


establecidos?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?______________________
452. ¿Quién elaboro los objetivos del departamento?
d) Gerente ( )
e) Jefe de departamento ( )
f) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
453. ¿Existe algún documento en donde se encuentren plasmados los objetivos de
producción?
c) Si ( )
d) No ( ) ¿Por qué?______________________
454. ¿Los objetivos del departamento son de conocimiento y dominio de todos sus
integrantes?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
455. ¿Para dar cumplimiento a los objetivos del área de producción, esta cuenta
con estrategias claras?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
456. ¿El departamento de producción tiene establecido y documentado valores y
principios, que permitan regular el correcto funcionamiento de los procesos y
la armonía de los trabajadores?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
457. ¿Quién es la persona responsable de la planificación de las actividades del
departamento de Producción?
a) Gerente ( )
b) Jefe de departamento ( )
c) Otros ( ) ¿Por qué? ______________________
458. ¿Existen planes y estrategias respecto a la capacitación del personal que posee
el área de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
459. ¿El departamento de producción cuenta con una planificación que ayude a
determinar las necesidades de los recursos materiales empleados en el
proceso?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________

460. ¿El departamento de Producción aplica la división y distribución del trabajo


para que las funciones sean realizadas eficientemente por parte de los
obreros?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Planta de producción

461. ¿Es adecuado el diseño e infraestructura de la planta de producción?


a) Si ( )
b) No ( )
462. ¿La planta de producción está dotada con personal capacitado en cada
proceso?
a) Si ( )
b) No ( )
463. ¿Se evalúa la capacidad productiva de la planta?
a) Si ( )
b) No ( )
464. ¿Quién evalúa la capacidad de producción de la planta?
a) Gerente ( )
b) Jefe de producción ( )
c) Obreros ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? _______________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Proceso productivo

465. ¿Con cuántas fases cuenta el proceso productivo de la elaboración de


adoquines y bloques?
Adoquines:________________________________________________________
_________________________________________________________________
Bloques:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

466. ¿Cuentan con algún flujo de proceso, para la producción?


a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________

467. ¿Existe algún tipo de restricción en el proceso de elaboración de los


productos?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?__________________________
468. ¿Quién es el encargado de identificar, explotar, subordinar y elevar
(solucionar) las restricciones presentes en el sistema?
a) Gerente ( )
b) Jefe de producción ( )
c) Obreros ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? _______________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Maquinaria y equipo

469. ¿Disponen de un inventario de maquinaria y equipo dentro del departamento


de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
470. ¿Cree usted que el departamento de producción cuenta con maquinaria y
equipo que permita ejecutar un trabajo eficiente?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
471. ¿Qué tipo de maquinaria utilizan al momento de realizar la producción?
 ____________________________________
 ____________________________________
 ____________________________________
 ____________________________________
 ____________________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Insumos

472. ¿Con cuántos proveedores cuenta la empresa?


a) 1a5 ( )
b) 5 a 10 ( )
c) 10 a 15 ( )
473. ¿Cuentan con los materiales necesarios para la implementación eficiente de
las actividades de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
474. ¿Se aprovecha al máximo la materia prima en la elaboración de bloques y
adoquines?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?__________________________
475. ¿El departamento de producción realiza un correcto manejo de inventario de
materia prima y productos terminados?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?__________________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Administración de personal

476. En el área de producción actualmente ¿Con cuántos trabajadores funciona?


a) 5 trabajadores ( )
b) 10 trabajadores ( )
c) Más de 10 trabajadores ( )
477. ¿Existen una buena comunicación entre empleados y jefe del departamento
de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
478. ¿Qué tipo de comunicación existe entre jefe y sus subordinados:
c) Formal ( )
d) Informal ( )
479. ¿Qué tipo de motivación se les brinda a los colaboradores del departamento
de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
480. ¿Para la toma de decisiones dentro del departamento de producción, se
considera la opinión de sus colaboradores?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
481. ¿El personal conoce sus funciones a ejercer y desempeñar en el departamento
de producción?
a) Si ( )
b) No ( )

482. ¿Se evalúa la capacidad del personal operativo para la ejecución de las
Actividades encomendadas?
a) Si ( )
b) No ( )
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Control de Operaciones

483. ¿Se ha realizado previamente algún estudio administrativo al departamento


de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
484. ¿Las decisiones que toma están orientadas al cumplimiento de los objetivos
del departamento de producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
Observaciones:____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

485. ¿Se aplica un control, para evaluar el nivel de cumplimiento de los planes,
programas y objetivos establecidos dentro del departamento de Producción?
a) Si ( )
b) No ( ) ¿Por qué?______________________
486. ¿Quién es el encargado de realizar el control de las actividades en el
departamento de producción?
a) Gerente ( )
b) Jefe de producción ( )
c) Obreros ( )
d) Otros ( ) ¿Por qué? _______________________
487. ¿Qué elementos de control se utilizan en el departamento de producción?
a) Medición ( )
b) Detectar desviaciones ( )
c) Medidas correctivas ( )
488. ¿Con que periodicidad se realizan estos controles del departamento?
a) Mensual ( )
b) Trimestral ( )
c) Semestral ( )
d) Anual ( )
489. ¿Se efectúa el control de los tiempos de los procesos productivos,
considerando el tiempo estimado frente al tiempo utilizado?
a) Si ( )
b) No ( )
490. ¿Se realiza controles de eficiencia de los procesos productivos?
a) Si ( )
b) No ( )
491. ¿Qué instrumentos se utilizan para ejercer el control en el departamento de
producción? Mencione:
a) ______________________________
b) ______________________________
c) ______________________________
d) ______________________________
492. ¿Se realiza un control periódico de las políticas acerca de riesgo de trabajo,
prevención de accidentes y enfermedades profesionales?
a) Si ( )
b) No ( )
493. ¿Se supervisa que el departamento cuente con los materiales o herramientas
necesarias de trabajo?
a) Si ( )
b) No ( )
494. ¿Se realiza un control por resultado?
ANEXO 3: Papeles de Trabajo

INDUSTRIA DE CLOQUES Y ADOQUINES


¨INDABLOCK¨

Área que realiza la Entrevistado:


auditoría: Ing. Carlos Armijos Veintimilla
Departamento de Producción
Nombre del procedimiento: Cargo:
Auditoria administrativa Jefe de Producción
RECOLECCION DE RESULTADOS NOTAS
INFORMACION
POSEE NO
POSEE
PLANEACION
Visión 
Misión 
 La empresa cuenta con objetivos, pero no
se encuentra bien estructurados.
Objetivos Como recomendación volver a
plantearlos ya que estos nos indican los
fines y propósitos de la organización
Estrategias/tácticas 
Políticas 
 La empresa cuenta con reglamentos, pero
estos se encuentran enfocados solo al
Reglamentos departamento de producción.
Recomendamos realizar los reglamentos
en forma general para la empresa.
Valores 
Procedimientos 
 La empresa si posee presupuestos para la
Presupuestos producción más no para capacitaciones
del personal.
ORGANIZACIÓN
Estructura Organizacional 
Cultura Organizacional 
 La empresa se encuentra dividida por
División y Distribución de departamentos pero estos no poseen un
funciones área física adecuada para poder cumplir
sus actividades.
Manual de Funciones 
 La empresa debería incrementar este
reclutamiento de personal para dar la
oportunidad de trabajo, para así realizar
la selección idónea para la labor a
realizar.
Además que la empresa debería tomar en
Recursos Humanos
cuenta realizar capacitaciones a sus
trabajadores con el fin de incrementar
sus conocimientos, además debería
incrementar incentivos por volumen de
producción, con el fin que su desempeño
sea más eficiente.
DIRECCION
Liderazgo 
Comunicación  No existe una buena comunicación entre
los jefes con los trabajadores.
Supervisión 
Motivación  No existe motivación, por lo que se
recomienda que se aplique un sistema de
incentivos, lo cual mejorar la
productividad del trabajo en los
empleados de la empresa.
Toma de decisiones  Se realiza la toma de decisiones entre
jefes. Se recomienda tomar en cuenta la
opinión de los trabajadores de la
empresa.
Tecnología  La tecnología con la que cuenta la
empresa es poco adaptable para su
proceso, por lo que se recomienda
innovar.
CONTROL
Naturaleza 
Áreas de aplicación  La empresa si realiza el control en sus
departamentos.
Sistemas de control  La empresa realiza el control en el
departamento de producción
diariamente y en el departamento de
ventas y contabilidad lo realiza
semanalmente.
PRODUCCIÓN
Proceso productivo 
Planta de producción 
Planeación de operaciones 
Maquinaria y equipo  La maquinaria y equipo utilizada, debe
ser renovada, para que mejoren los
tiempos de proceso.
Insumos 
Administración de 
personal
Control de operaciones 
Calidad  Se debe mejorar la calidad de los
productos, ya que cuentan con una
certificación INEN.
Líder del Proyecto: Fabián Castillo
Analista de Proyecto 1: Celinda Abad
Analista de Proyecto 2: Luis Pontón
Fecha de inicio: Fecha de terminación:
09 de Agosto del 2017 14 de Agosto del 2017
Supervisado por: Cargo: Firma:
Mishel Campoverde Coordinadora
de Proyecto

FUENTE: cuestionario aplicado


ELABORACIÓN: Grupo de Investigación
Anexo N° 04: Misión
Anexo N° 05: Visión
Anexo N° 06: Antecedentes
Anexo N° 07: Reglamentos
Anexo N° 08: Base Legal
Anexo N° 09: Organigrama Estructural

ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL

El organigrama de la industria de bloques y adoquines INDABLOCK refleja


su estructura organizativa que es vital para su funcionamiento,
constituyéndose en la herramienta
Anexo N° 10: Políticas Generales
Anexo N° 11: Valores
Anexo N° 12: Objetivo
Anexo: N° 13: Fotografías

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