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UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DEL PERÚ

FACULTAD DE DERECHO

EXAMEN DE SUFICIENCIA DEL CURSO:


DERECHO PROCESAL PENAL III

NOMBRE: ROXANA

APELLIDO: ALEJANDRO CCALA

2018
DEDICATORIA:
Quiero dedicarle este trabajo
A Dios que me ha dado la vida y fortaleza,
A mis Padres por estar ahí cuando más los necesité; en
especial a mi madre por su ayuda y constante cooperación

y ayudarme en los momentos

más difíciles.

1
INDICE

INTRODUCION………………………………………………………………….......pág.4

MARCO TEORICO

Los procesos penales especiales..................................................................pág.5

Investigación preparatoria............................................................................pág.25

Etapa intermedia............................................................................................pág.29

Etapa de
inpugnacion...................................................................................................pág.37

El proceso penal inmediato.........................................................................pág.41

El querellante
particular........................................................................................................pág.57

Noción, fundamento, características del proceso de


faltas…………………............................................................................pág. 61

Soluciones alternativas al proceso penal........................................pág.74

El proceso por razón de la función pública.............................................pág.78

Fundamentos, clases. estructura tramite..................................................pág.81

La terminación anticipada del proceso…................................................pág.83

El proceso por colaboración eficaz..........................................................pág.84

El arrepentimiento. La regulación jurídica de esta forma procesal en nuestro


sistema procesal penal condiciones………………………………........pág.86

2
Obligaciones y control del beneficiado............................................pág.87

El control jurisdiccional del acuerdo................................................pág.

Sentencia beneficios a obtener.........................................................pág.

El proceso de seguridad...............................................................................pág.87

CONCLUSIONES............................................................................................pág.87

RECOMENDACIONES...................................................................................pág.88

BIBLIOGRAFIA (Estilo Apa)..........................................................................pág.89

3
INTRODUCION:

El proceso penal es obligatorio e inevitable, oficial y legítimamente exigible, en


virtud del interés social vulnerado por un hecho tipificado al que va adherida una
consecuencia debidamente señalada por la ley.
El proceso se desenvuelve por actos que los ejecutan determinadas personas
(jueces, fiscales, perjudicados, abogados, testigos), etc. Llamados sujetos
procesales que tienen derechos y deberes específicos de acuerdo al rol que les
corresponde en el proceso y a la etapa en que se producen esos actos,
produciéndose una relación jurídica procesal.
El derecho Penal determina cuáles son los hechos que la ley positiva
considera delitos y establece la sanción que debe imponerse a sus autores como
medio de restablecer el orden social alterado con la comisión del delito; además
señalan las causas que excluyen o modifican la punibilidad.
La forma como se sustancian los procesos, es decir, los trámites que deben
cumplirse, las formalidades que deben respetarse en todos y cada uno de los
actos.
Los conceptos y definiciones dadas sobre el Derecho Procesal Penal, inciden y
coinciden en que es una rama del Derecho que se ocupa de los órganos, medios y
fines que hacen posible la aplicación del Derecho Penal. Siendo un derecho para
el derecho y que desarrolla la garantía de justicia ofrecida por la Constitución.
El Derecho Procesal es fundamental para poder hacerse efectiva
las normas sustantivas.
(ZAVALA LOAYZA, 1957.)
El derecho procesal es de carácter público porque regula una de las funciones del
Estado.
Sus normas tienen carácter impositivo y por tanto no pueden ser susceptibles de
convenio o de denuncia, salvo situaciones excepcionales. Es público porque tiene
la misión de hacer efectivo un derecho público como lo es el Derecho Penal que
salvaguarda una necesidad social consistente en la persecución y prevención del
4
delito. Vale decir que este derecho no solo esta está destinado a
la investigación de los delitos para sancionar a los autores, sino además al estudio
de la organización y funcionamiento de los organismos judiciales competentes.
(CATACORA GONZALES, 1996)

1
CATACORA GONZALES, M. (1996). "Manual de derecho Procesal Penal". lima.
ZAVALA LOAYZA, C. (1957.). "El Proceso Penal y sus Problemas. lima.

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CAPITULO I MARCO TEORICO

LOS PROCESOS PENALES ESPECIALES

Al indicarse en el artículo 43 de la Constitución Política del Perú que la República


del Perú es democrática, social, independiente y soberana se afirma que el Perú
es un Estado de Derecho, consecuentemente, somos un Estado que nos regimos
por una ley suprema (la Constitución Política) donde se consagran, entre otros,
por un lado derechos mínimos de la persona humana de carácter fundamental y
un sistema eficaz de control cuando se produce un menoscabo a estos derechos
fundamentales; es en esta última donde se desarrolla el proceso, específicamente
para fines de este artículo, el proceso penal conforme al Nuevo Código Procesal
Penal D. Leg. 957 del 29/07/2004, conteniendo como directrices principales el
mandato constitucional de respeto y garantía de los derechos fundamentales de
las personas sin dejar de lado la facultad de persecución de la Acción Penal
y poder punitivo por parte del Estado a través de sus órganos competentes. Es
bajo este contexto donde se desarrolla el proceso común, estableciéndose las
reglas procesales; sin embargo, por características y situaciones peculiares en el
este nuevo sistema procesal penal se ha incorporado un capítulo donde se
desarrollan procesos especiales

los mismos que los trataremos a continuación.

El Proceso Inmediato

Es el proceso especial que busca la simplificación y celeridad


del procedimiento cuando exista flagrancia o cuando no se requiera de
investigación. El artículo 446 del NCPP establece los supuestos fácticos del
proceso inmediato que son el haberse sorprendido y detenido al imputado en
flagrante delito; que el imputado haya confesado la comisión de éste o que los
elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares y previo
interrogatorio del imputado sean evidentes.

Lo importante y rescatable de este proceso especial es la falta de necesidad de


realizar la Investigación Preparatoria, cuando prácticamente están dadas las
condiciones para dictar la sentencia y adicionalmente, a solicitud del imputado
puede solicitarse el proceso de terminación anticipada; finalmente se ha previsto
que si el Juez niega el trámite del proceso inmediato, el Fiscal puede formalizar la
denuncia ú optar por continuar la Investigación Preparatoria.

6
El Proceso por Razón de la Función Pública

Dentro de este proceso especial se consideran como procesos por razón de la


función pública tres supuestos, basados en si los delitos cometidos son delitos de
función o son ilícitos comunes y si son altos dignatarios y congresistas ú otros
funcionarios públicos:

 El Proceso por delitos de función atribuidos a Altos Funcionarios Públicos


(Título I).- El artículo 449 del NCPP señala que sólo podrán ser procesados
en este ámbito los altos dignatarios a los que se refiere el Artículo 99 de la
Constitución Política del Perú estos altos dignatarios podrán ser procesados
por infracción de la Constitución o por todo delito que cometen hasta por un
plazo de cinco años posteriores al cese de su función y requiere que exista
una denuncia constitucional como consecuencia del procedimiento
parlamentario o la resolución acusatoria de contenido penal aprobada por el
Congreso, es decir, como anota el Doctor Cesar San Martín se requiere del
proceso parlamentario de antejuicio o acusación constitucional, cita a
Montero Aroca, respecto a tutelas judiciales privilegiadas (Castro)

 Al recibir la resolución acusatoria de contenido penal enviada por el


Congreso de la República, la Fiscal de la Nación formalizará la
Investigación Preparatoria y la dirigirá a la Sala Plena de la Corte Suprema
a fin de que nombre al Vocal Supremo que actuará como Juez de la
Investigación Preparatoria y a la Sala Penal que se encargará del
juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las
decisiones del primero ( Artículo 450 del NCPP)

 Cabe anotar, que la Investigación Preparatoria sólo podrá contener los


hechos contenidos en la acusación constitucional y la tipificación contenida
en la resolución del Congreso, consecuentemente no podrá darse
tipificación alternativa o distinta ha aquella, ni considerarse otros hechos, y
si fuera éste el acaso se requerirá de una nueva resolución acusatoria del
Congreso iniciándose un nuevo trámite que partiendo del Fiscal de la
Investigación Preparatoria se elevará a la Fiscal de la Nación para que
formule nueva denuncia constitucional ante el Congreso.

El Proceso por delitos comunes atribuidos a Congresistas y Altos


Funcionarios Públicos (Título II).- Este proceso implica que en la etapa del
Juzgamiento a estos Funcionarios intervendrá un tribunal colegiado, y
podrán ser comprendidos todos los altos funcionarios hasta un mes
7
después de haber cesado en sus funciones. En el caso de ser detenido en
flagrancia de delito, deberá ser puesto a disposición del Congreso o del
Tribunal Constitucional en el término de 24 horas a fin de que se defina su
situación jurídica. La petición para el levantamiento de la inmunidad sólo
puede ser solicitada por la Corte Suprema de Justicia la que debe estar
acompañada de una copia del expediente judicial, ello para que la Comisión
Calificadora del Congreso, citando al dignatario a fon de que ejerza su
Derecho de Defensa definirá si es pertinente el pedido o no.

El Proceso por delitos de función atribuidos a otros Funcionarios Públicos


(Título III).- Este apartado establece el proceso para los delitos de función
perpetrados por otros funcionarios públicos distintos de aquellos que tienen
el rango de altos dignatarios y que puntualmente se ha desarrollado; así
tenemos, que la Fiscal de la Nación, previa indagación preliminar, emitirá
una disposición que ordene al Fiscal respectivo la formalización de la
Investigación Preparatoria y podrá comprender a los integrantes del
Consejo Supremo de Justicia Militar, los Fiscales Superiores, el Procurador
Público y otros funcionarios de ese nivel. (Incisos 1, 2, 3, y 4 del artículo
454 del NCPP)

En caso de flagrante delito, no será necesaria la disposición de la Fiscal de


la Nación, el funcionario será conducido al despacho del Fiscal Supremo o
del Fiscal Superior para dicha formalización en el plazo de 24 horas. La
Sala Penal de la Corte Suprema designará entre sus miembros al Vocal
Supremo que intervendrá en la Investigación Preparatoria y a la Sala Penal
Especial que se encargará del juzgamiento y del trámite del recurso de
apelación, la Fiscal de la Nación definirá al Fiscal que conocerá en la etapa
de la Investigación Preparatoria y al que intervenga en la etapa de
enjuiciamiento y el fallo emitido por la Sala Penal Especial puede ser
apelado ante la Sala Suprema prevista en la Ley Orgánica del Poder
Judicial, que es la última instancia. Asimismo corresponderá ser
investigados por el Fiscal Superior y juzgados por el Vocal designado por la
Presidencia de la Corte Superior para que asuma la labor de la
Investigación Preparatoria así como por la Sala Penal Especial que se
encargará del enjuiciamiento, el Juez de Primera Instancia, el Juez de Paz
Letrado, el Fiscal Provincial y el Fiscal Adjunto Provincial así como otros
funcionarios de similar investidura.

El Proceso de Seguridad

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Este proceso se instaura cuando se ha procedido conforme al artículo 75
del NCPP o al finalizar la Investigación Preparatoria cuando el Fiscal
considere que sólo es aplicable al imputado una medida de seguridad, por
razones de salud o de minoría de edad, el Fiscal emitirá el requerimiento de
imposición de medidas de seguridad ante el Juez de la Investigación
Preparatoria donde el encauzado será representado por su curador si es
menor de edad y no se le interrogará si ello es imposible. El Juez de la
Investigación Preparatoria puede rechazar este pedido, optando por la
aplicación de la pena.

Este proceso es reservado, se desarrolla sin público por su particularidad


(personas con problemas psíquicos, anomalías, vulnerabilidad notoria o
minoridad), incluso puede realizarse sin la presencia del imputado pudiendo
éste ser interrogado en otro ambiente fuera del local del juicio, se puede
interrogar antes de la realización del juicio y leer sus declaraciones
anteriores si no pudiera contarse con su presencia, la diligencia mas
importante será la declaración del perito que emitió el dictamen sobre
estado de salud del imputado (Artículo 456 y los incisos del 1 al 10 del
artículo 457 del NCPP)

Proceso por delito de Ejercicio Privado de la Acción Penal

Como se tiene del diseño Constitucional en los delitos privados el Ministerio


Público no interviene como parte en ningún caso, será el agraviado el único
impulsor del procedimiento, el que promoverá la acción penal, indicando su
pretensión penal y civil, la misma que podrá desistirse. El NCPP denomina
la figura procesal penal de querellante particular y estará el proceso a cargo
de un Juez Unipersonal (Inciso 2 del artículo 459 del NCPP)

Lo resaltante de este procedimiento penal es que únicamente se podrá


dictar contra el querellado mandato de comparecencia simple o restrictiva,
pero si no acude a los llamados legales para el Juzgamiento será declarado
reo contumaz y se dispondrá su conducción compulsiva reservándose el
proceso hasta que sea habido y a los tres meses de inactividad procesal se
declarará el abandono de oficio de la querella.

El Proceso de Terminación Anticipada

Tiene una estructuración con fines de política criminal, es decir se busca a


través de este proceso penal que el proceso en si sea rápido, eficiente y

9
eficaz respetando todos los principios constitucionales, además de estar
también acompañado de una formula de política criminal que es la
premialidad en la aplicación, se asume un poder dispositivo sobre el
proceso , ya que el Fiscal y el imputado proponen al Juez concluir el
proceso porque llegaron a un acuerdo sobre la calificación del delito, la
responsabilidad penal y la reparación civil (Incisos del 1 al 7 del artículo 468
del NCPP)

Solicitada la terminación anticipada del proceso, el Juez de la Investigación


Preparatoria convocará a la audiencia de terminación anticipada donde
deberá explicar al imputado los alcances y consecuencias del acuerdo,
luego éste se pronunciará al igual que los demás sujetos procesales, es
importante indicar que no se actuarán medios probatorios. Si el imputado y
el Fiscal llegasen a un acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible,
la pena, reparación civil y consecuencias accesorias si es el caso, se
consignará en el acta respetiva, debiendo el Juez dictar sentencia en 48
horas, lo singular de este procedimiento es que al procesado que se acoja a
este beneficio recibirá el beneficio de reducción de la pena a una sexta
parte, el mismo que es adicional al que reciba por confesión (aquí se
observa con mayor claridad la premialidad de este proceso).

El Proceso por Colaboración Eficaz

Este proceso es otro donde se aplicará la premialidad al otorgar un


beneficio acordado, para la efectivizarían de las investigaciones criminales
por parte de la Policía Nacional del Perú buscando la utilidad y efectividad
de esta investigación, como podemos observar nuevamente se presenta
una postura marcada de política criminal, está orientada a la lucha frontal y
efectiva con las organizaciones delictivas a fin de desbaratarlas y evitar que
sigan cometiendo ilícitos penales, los beneficios a favor del colaborador,
tienen un antecedente en la Ley Nro. 27378, que indica que los beneficios
son la exención de la pena, la disminución de pena hasta un medio por
debajo del mínimo legal, la suspensión de la ejecución de la pena, la
reserva del fallo condenatorio, la conversión de la pena o la liberación
condicional, la remisión de la pena para el colaborador que se encuentra
purgando pena por otro delito, pero delimitando que no podrán acogerse a
este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni los
altos funcionarios con prerrogativa de acusación constitucional, tampoco los
agentes de los delitos de genocidio, desaparición forzada y tortura,

10
incluyendo a los autores mediatos así como a quienes obtuvieron beneficios
como arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito de terrorismo.

El Proceso por Faltas

Este proceso especial prevé que los Jueces de Paz Letrados conocerán de
los procesos por faltas (Inciso 1 del artículo 482 del NCPP)

Ante la denuncia del agraviado, el Juez si considera que es pertinente


ordenará una indagación previa policial, cuando se reciba dicho informe el
Juez ordenará mediante el auto de citación a juicio, verificando: 1). Que los
hechos constituyan falta, 2). Que la acción penal no haya prescrito y 3).
Que existan fundamentos razonables de su perpetración y la vinculación del
imputado en su comisión.

También puede ordenar el archivo de la denuncia cuando no observe estos


presupuestos, resolución que puede ser apelada ante el Juez Penal.

La audiencia podrá iniciarse inmediatamente si el imputado ha reconocido


haber cometido la falta que se le imputa, mientras que en otros supuestos
se fijará la audiencia para la fecha más próxima, la participación del
defensor del imputado es importante, por lo que al no tener abogado el
denunciado, se le nombrará uno de oficio, en este proceso las partes
podrán actuar pruebas, otra característica importante de este proceso
especial es que sólo podrá dictarse mandato de comparecencia, ante la
inconcurrencia se le hará comparecer por medio de la fuerza pública y se
podrá ordenar su prisión preventiva hasta que se realice la audiencia.

2
Castro, C. S. (s.f.). Derecho Procesal Pena. Grijley.

CATACORA GONZALES, M. (1996). "Manual de derecho Procesal Penal". lima.

ENRIQUE, B. (1944). ESTUDIOS SOBRE LA PARTE ESPECIAL DE DERECHO PENAL. MADRID.

HUAMÁN CASTELARES, D. (2010). Notas sobre el procesamiento penal de Altos Dignatarios por la
comisión de delitos sin ejercicio de la función pública.

Ley General de Sociedades. (s.f.).

11
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Finalidad:
1. La Investigación Preparatoria persigue reunir los elementos de convicción, de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en
su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la
conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la
perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la
existencia del daño causado.

2. La Policía y sus órganos especializados en criminalística, el Instituto de


Medicina Legal, el Sistema Nacional de Control, y los demás organismos técnicos
del Estado, están obligados a prestar apoyo al Fiscal. Las Universidades, Institutos
Superiores y entidades privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la celebración de
los convenios correspondientes, están facultadas para proporcionar los informes y
los estudios que requiera el Ministerio Público.

Moreno, D. E. (2016). Los diez principios jurídicos del Derecho Concursal. lima.

Moreno, J. R. (2008). Ley General de Sociedades: reglas aplicables a las sociedades (Perú) .
Obtenido de http://www.monografias.com/trabajos63/ley-general-sociedades/ley-
general-sociedades2.shtml

Paola., S. E. (2010). El procedimiento con “garantías reforzadas” por delitos cometidos por jueces y
fiscales en el ejercicio de su función”.

proceso concursal ordinario. (2015). Obtenido de http://leyconcursal.org/en-que-consiste-un-


proceso-concursal-ordinario/

VICENT CHULIÁ, F. ( 1986). Compendio crítico de Derecho Mercantil (2 ed.).

VILLA STEIN, J. (1963). DERECHO PENAL. lima, peru.

ZAVALA LOAYZA, C. (1957.). "El Proceso Penal y sus Problemas. lima.

NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL (DECRETO LEGISLATIVO Nº 957)

12
Dirección de la investigación

1. El Fiscal dirige la Investigación Preparatoria. A tal efecto podrá realizar por sí


mismo o encomendar a la Policía las diligencias de investigación que considere
conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia iniciativa o a
solicitud de parte, siempre que no requieran autorización judicial ni tengan
contenido jurisdiccional. En cuanto a la actuación policial rige lo dispuesto en el
artículo 65.
2. Para la práctica de los actos de investigación puede requerir la colaboración de
las autoridades y funcionarios públicos, quienes lo harán en el ámbito de sus
respectivas competencias y cumplirán los requerimientos o pedidos de informes
que se realicen conforme a la Ley.
3. El Fiscal, además, podrá disponer las medidas razonables y necesarias para
proteger y aislar indicios materiales en los lugares donde se investigue un delito, a
fin de evitar la desaparición o destrucción de los mismos.
Artículo 323 Función del Juez de la Investigación Preparatoria.-
1. Corresponde, en esta etapa, al Juez de la Investigación Preparatoria realizar, a
requerimiento del Fiscal o a solicitud de las demás partes, los actos procesales
que expresamente autoriza este Código.
2. El Juez de la Investigación Preparatoria, enunciativamente, está facultado para:
a) autorizar
la constitución de las partes; b) pronunciarse sobre las medidas limitativas de
derechos que requieran orden judicial y -cuando corresponda- las medidas de
protección; c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales; d) realizar
los actos de prueba anticipada; y, e)controlar el cumplimiento del plazo en las
condiciones fijadas en este código

Reserva y secreto de la investigación

1. La investigación tiene carácter reservado. Sólo podrán enterarse de su


contenido las partes de manera directa o a través de sus abogados debidamente
acreditados en autos. En cualquier momento pueden obtener copia simple de las
actuaciones.
2. El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o documento se mantenga en
secreto por un tiempo no mayor de veinte días, prorrogables por el Juez de la
Investigación Preparatoria por un plazo no mayor de veinte días, cuando su
conocimiento pueda dificultar el éxito de la investigación. La Disposición del Fiscal
que declara el secreto se notificará a las partes.
3. Las copias que se obtengan son para uso de la defensa. El Abogado que las
reciba está obligado a mantener la reserva de Ley, bajo responsabilidad
disciplinaria. Si reincidiera se notificará al patrocinado para que lo sustituya en el
término de dos días de notificado. Si no lo hiciera, se nombrará uno de oficio.

Carácter de las actuaciones de la investigación.


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Las actuaciones de la investigación sólo sirven para emitir las resoluciones propias
de la investigación y de la etapa intermedia. Para los efectos de la sentencia
tienen carácter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artículos 242 y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Código.

ETAPA INTERMEDIA
EL SOBRESEIMIENTO
Decisión del Ministerio Público.-
1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el
numeral 1)del artículo 343, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula
acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el
sobreseimiento de la causa.
2. El sobreseimiento procede cuando:
a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado;
b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o
de no punibilidad;
c) La acción penal se ha extinguido; y,

3
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL (DECRETO LEGISLATIVO Nº 957)
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d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

Control del requerimiento de sobreseimiento y Audiencia de control del


sobreseimiento.-

1. El Fiscal enviará al Juez de la Investigación Preparatoria el requerimiento de


sobreseimiento, acompañando el expediente fiscal. El Juez correrá traslado del
pedido de la solicitud a los demás sujetos procesales por el plazo de diez días.
2. Los sujetos procesales podrán formular oposición a la solicitud de archivo
dentro del plazo establecido. La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad, será
fundamentada y podrá solicitar la realización de actos de investigación
adicionales, indicando su objeto y los medios de investigación que considere
procedentes.
3. Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los demás
sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento. La audiencia se instalará con los asistentes, a
quienes escuchará por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento
fiscal. La resolución se emitirá en el plazo de tres días.
Pronunciamiento del Juez de la Investigación Preparatoria.-

1. El Juez se pronunciará en el plazo de quince días. Si considera fundado el


requerimiento fiscal, dictará auto de sobreseimiento. Si no lo considera
procedente, expedirá un auto elevándolas actuaciones al Fiscal Superior para que
ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial.
La resolución judicial debe expresar las razones en que funda su desacuerdo.
2. El Fiscal Superior se pronunciará en el plazo de diez días. Con su decisión
culmina el trámite.
3. Si el Fiscal Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el Juez de la
Investigación
Preparatoria inmediatamente y sin trámite alguno dictará auto de sobreseimiento.
4. Si el Fiscal Superior no está de acuerdo con el requerimiento del Fiscal
Provincial, ordenará a otro Fiscal que formule acusación.
5. El Juez de la Investigación Preparatoria, en el supuesto del numeral 2 del
artículo anterior,
si lo considera admisible y fundado dispondrá la realización de una Investigación
Suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar.
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Cumplido el trámite, no procederá oposición ni disponer la concesión de un nuevo
plazo de investigación.
Auto de sobreseimiento.-
1. El auto que dispone el sobreseimiento de la causa deberá expresar:
a) Los datos personales del imputado;
b) La exposición del hecho objeto de la Investigación Preparatoria;
c) Los fundamentos de hecho y de derecho; y,
d) La parte resolutiva, con la indicación expresa de los efectos del sobreseimiento
que correspondan.
2. El sobreseimiento tiene carácter definitivo. Importa el archivo definitivo de la
causa con relación al imputado en cuyo favor se dicte y tiene la autoridad de cosa
juzgada. En dicha
resolución se levantarán las medidas coercitivas, personales y reales, que se
hubieren expedido contra la persona o bienes del imputado.
3. Contra el auto de sobreseimiento procede recurso de apelación. La
impugnación no impide
la inmediata libertad del imputado a quien favorece.
Sobreseimiento total y parcial.-
1. El sobreseimiento será total cuando comprende todos los delitos y a todos los
imputados; y parcial cuando sólo se circunscribe a algún delito o algún imputado,
de los varios que son materia de la Disposición de Formalización de la
Investigación Preparatoria.
2. Si el sobreseimiento fuere parcial, continuará la causa respecto de los demás
delitos imputados que no los comprende.
3. El Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto, acusatorio y no acusatorio,
primero se pronunciará acerca del requerimiento de sobreseimiento. Culminado el
trámite según lo dispuesto en los artículos anteriores, abrirá las actuaciones
relativas a la acusación fiscal.4

4
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL (DECRETO LEGISLATIVO Nº 957)
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ETAPA DE IMPUGNACIÓN

Mediante la denominación de los recursos se establecen cuáles son los medios de


impugnación que se pueden dirigir contra las resoluciones judiciales. El Código
establece los siguientes recursos: reposición, apelación, casación, y queja. Se
prevén los siguientes plazos: dos días para la reposición, cinco días para la
apelación de sentencia, tres días para la apelación contra autos y para el recurso
de queja, y diez para la casación.

recurso de reposición.

El recurso de reposición se interpone contra los decretos con la finalidad de que el


juez que los dicto examine nuevamente el caso y dicte nueva resolución. El plazo
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de interposición es de dos días de notificada la resolución que se cuestiona. El
juez puede correr traslado a las partes o resolver de inmediato el recurso cuando
el error es evidente o el pedido es manifiestamente inadmisible. La resolución
judicial es inimpugnable.

recurso de apelación

El recurso de apelación procede contra dos tipos de resoluciones: las sentencias y


los autos. En el primer caso ya se ha hecho el análisis y comentarios al tratar el
juicio de apelación de la sentencia. En el segundo caso se comprende: el
sobreseimiento, las excepciones, las cuestiones previas y prejudiciales, las que
declaren extinguida la acción, las que revoquen la condena condicional, las que se
pronuncien sobre la constitución de las partes y las que resuelvan la aplicación de
las medidas coercitivas, principalmente. El plazo para la apelación de las
sentencias es de cinco días y tres días para la apelación de los autos, se hace el
computo desde el día siguiente de la notificación.

La apelación tendrá efectos suspensivos cuando se trate de sentencias, autos


que resuelvan sobreseimientos o que pongan fin a la instancia.

La Sala Penal superior conoce de las resoluciones dictadas por el juez de la


investigación preparatoria, juez penal, unipersonal o colegiado; examina la
resolución impugnada en cuanto a los hechos como la aplicación del derecho y
resuelve en audiencia de apelación, con la intervención de las partes,
confirmando, revocando total o por mayoría; bastan dos votos conformes para
absolver el grado.

recurso de casación

La nueva ley procesal introduce la casación penal bajo determinadas reglas de


procedimiento, precisando, en primer orden, que procede contra las sentencias
definitivas, los autos de sobreseimiento y los autos que pongan fin al
procedimiento, extingan la acción penal o la pena o denieguen la extinción,
conmutación, reserva o suspensión de la pena, dictadas en apelación por las
Salas superiores. Pero se tiene que tener en cuenta la exigencia de determinado
quantum punitivo previsto en la norma penal para su procedencia; así se requiere
que el auto que ponga fin al procedimiento se refiera a un delito cuyo extremo
mínimo de la pena prevista en la ley sea superior a seis años, o la sentencia
dictada sea por delito que tenga señalada en la ley en su extremo mínimo pena
superior a seis años, en ambos casos se trata de la pena conminada que

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establece el Código Penal para el delito y no la pena que se haya impuesto o
solicitada en la acusación escrita (si fuera este último caso).

También se exige que se trate de sentencia que imponga la medida de seguridad


de internación; o cuando el monto de la reparación civil fijada en primera o
segunda instancia sea superior a cincuenta unidades de referencia procesal; o el
objeto no pueda ser valorado económicamente. El plazo para interponer el recurso
de casación es de diez días que se computan a partir del día siguiente de la
notificación de la resolución judicial.

Excepcionalmente, la Corte Suprema podrá declarar la procedencia del recurso


de casación cuando, discrecionalmente y en casos distintos a los señalados, lo
considere necesario para afirmara la doctrina jurisprudencial.

Cuando se invoque este supuesto excepcional, el recurrente, además de las


causales que se prevén, deberá explicar puntualmente las razones que justifican
el desarrollo de la doctrina jurisprudencial que pretende.

Las causales para interponer casación son las siguientes.

a.- si la resolución ha sido expedida con inobservancia de garantías constitucional


de naturaleza procesal o material, o con una indebida o errónea aplicación de
dichas garantías.

b.- Si la resolución ha sido expedida inobservadas normas procesales


sancionadas con nulidad.

c.- si la resolución importa una indebida aplicación, una errónea interpretación o


una falta de aplicación de la ley penal u otras normas jurídicas.

e.- Si la resolución se aparte de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte


Suprema o Tribunal Constitucional.

El recurrente debe de invocar la causal por separado así como señalar de manera
concreta los preceptos legales que consideren erróneamente aplicados o
inobservados; sus fundamentos legales y doctrinales y precisara la aplicación que
pretende. Entonces, el recurso de casación debe de plantear no solo la indebida
interpretación o aplicación de la ley. Se presenta ante la Sala Penal Superior, la
que puede declarar su inadmisibilidad; en caso de conceder el recurso notificara a
todas las partes emplazándolas para que comparezcan ante la Sala Suprema,
estableciéndose que para en caso de distritos judiciales fuera de la ciudad de

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Lima, deben de fijar domicilio procesal dentro del décimo día de notificados, ello
permitirá a la Corte Suprema cumplir con el traslado del recurso a las partes.

La Corte Suprema mediante auto decidirá si conoce el fondo del recurso; fijara
para la audiencia de Casación con citación de las partes estableciéndose, como
sanción procesal, que de no concurrir la parte que interpuso el recurso se
resolverá inadmisible el mismo. Instalada la audiencia se escuchará a la partes,
incluso al imputado, si asiste , lego de lo cual se suspende a fin de que la Sala
resuelva dictando sentencia en el plazo de veinte días.

Si la Sala Penal suprema declara fundado el recurso de casación, declarara la


nulidad de la sentencia o auto y podrá decidir el caso o disponer el reenvío del
proceso. En el primer supuesto, se pronunciara sobre el fondo del asunto dictando
el fallo que reemplazara al impugnado; en el segundo supuesto, de nulidad y
reenvío, indicará el órgano jurisdiccional inferior competente y el acto procesal que
deba renovarse. Al margen de lo expuesto, también puede, de oficio o a pedido
del Ministerio Publico, decidir que el fallo tenga naturaleza de jurisprudencia
vinculante a otros órganos jurisdiccionales inferiores.

Los efectos mas importantes de una sentencia de casación son: a) la anulación


de la sentencia o auto podrá ser total o parcial; b) si alguna de las disposiciones
de la resolución impugnada no fue anulada, tendrá naturaleza de cosa juzgada; c)
si el fallo afecta el estado de detención del imputado, se ordenara por Tribunal
Supremo su libertad.

recurso de queja

Este recurso tiene una naturaleza excepcional, recurrente de la negativa del


órgano jurisdiccional para admitir una impugnación. Es una vía procesal indirecta
para lograr se conceda la impugnación deducida y negada.

Se le llama queja de derecho y de acuerdo con la ley procede en distintos dos


casos: a.- cuando el juez declara inadmisible un recurso de apelación; y b.-
cuando la sala superior declara inadmisible un recurso de casación. Además, de
ello se establece que la queja se presenta ante el órgano jurisdiccional superior
del que denegó el recurso sustentando jurídicamente su pedido con invocación de
la norma vulnerada y acompañando la documentación necesaria (resolución
recurrida, escrito en que se recurre y resolución denegatoria) y que su
interposición no suspende la tramitación del proceso principal ni la eficacia de la
resolución cuestionada.

20
El plazo para su interposición es de tres días y en concordancia con lo dispuesto
por el articulo 403 del Código Procesal Penal, tratándose de Distritos judiciales
distintos a Lima y Callao, el recurrente puede pedir al juez que denegó el recurso
que, dentro del plazo remita los actuados por conducto oficial, debiéndose formara
el cuaderno y proceder a la remisión, bajo responsabilidad. El órgano jurisdiccional
decidirá su admisibilidad y podrá, previamente, pedir al juez copia de alguna
actuación procesal.

Si la queja de derecho es declarada fundada, se considera el recurso y se


ordenará al juez remita el expediente o ejecute lo que corresponda, notificándose
a las partes; si la queja es declarada infundada, se notifica al Fiscal y a las demás
partes.5

PROCESO PENAL INMEDIATO

 Supuestos del proceso inmediato

1. El Fiscal podrá solicitar la vía del proceso inmediato, cuando: a) el imputado ha


sido sorprendido y detenido en flagrante delito; o, b) el imputado ha confesado la
comisión del delito;
o, c) los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares,
y previo interrogatorio del imputado, sean evidentes.
2. Si se trata de una causa seguida contra varios imputados, sólo será posible el
proceso inmediato si todos ellos se encuentran en una de las situaciones previstas
en el numeral anterior

5
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL (DECRETO LEGISLATIVO Nº 957)
21
y estén implicados en el mismo delito. Los delitos conexos en los que estén
involucrados otros imputados no se acumularán, salvo que ello perjudique al
debido esclarecimiento de los hechos
o la acumulación resulte indispensable.

 Requerimiento del Fiscal.


1. Fiscal, sin perjuicio de solicitar las medidas de coerción que correspondan, se
dirigirá al
Juez de la Investigación Preparatoria formulando el requerimiento de proceso
inmediato. El requerimiento se presentará luego de culminar las diligencias
preliminares o, en su defecto, antes de los treinta días de formalizada la
Investigación Preparatoria.
2. Se acompañará al requerimiento el expediente fiscal.

 Resolución
1. Juez de la Investigación Preparatoria, previo traslado al imputado y a los demás
sujetos procesales por el plazo de tres días, decidirá directamente en igual plazo
de tres días, si procede el proceso inmediato o si se rechaza el requerimiento
fiscal. La resolución que se emita es apelable con efecto devolutivo.
2. Notificado el auto que dispone la incoación del proceso inmediato, el Fiscal
procederá a formular acusación, la cual será remitida por el Juez de la
Investigación Preparatoria al Juez
Penal competente, para que dicte acumulativamente el auto de enjuiciamiento y
de citación ajuicio.
3. De ser pertinente, antes de la formulación de la acusación, a pedido del
imputado puede instarse la iniciación del proceso de terminación anticipada.
4. Notificado el auto que rechaza la incoación del proceso inmediato, el Fiscal
dictará la

22
Disposición que corresponda disponiendo la formalización o la continuación de la
Investigación
Preparatoria.6

EL QUERELLANTE PARTICULAR

Derechos del querellante particular.-


En los delitos de ejercicio privado de la acción penal, conforme al numeral 2 del
artículo 1, el directamente ofendido por el delito podrá instar ante el órgano
jurisdiccional, siempre conjuntamente, la sanción penal y pago de la reparación
civil contra quien considere responsable del delito en su agravio.

Requisitos para constituirse en querellante particular.-


1. El querellante particular promoverá la acción de la justicia mediante querella.
2. Escrito de querella debe contener, bajo sanción de inadmisibilidad:

6
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL (DECRETO LEGISLATIVO Nº 957)
23
a) La identificación del querellante y, en su caso, de su representante, con
indicación en ambos casos de su domicilio real y procesal, y de los documentos de
identidad o de registro;
b) relato circunstanciado del hecho punible y exposición de las razones fácticas y
jurídicas que justifican su pretensión, con indicación expresa de la persona o
personas contra la que se dirige;
c) La precisión de la pretensión penal y civil que deduce, con la justificación
correspondiente; y,
d) ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes.

Facultades del querellante particular.-


1. querellante particular está facultado para participar en todas las diligencias del
proceso, ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la reparación civil,
interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso, y
cuantos medios de defensa y requerimientos en salvaguarda de su derecho.
2. El querellante particular podrá intervenir en el procedimiento a través de un
apoderado designado especialmente a este efecto. Esta designación no lo exime
de declarar en el proceso.

Desistimiento del querellante particular.-


El querellante particular podrá desistirse expresamente de la querella en
cualquier estado del procedimiento, sin perjuicio del pago de costas. Se
considerará tácito el desistimiento cuando el querellante particular no
concurra sin justa causa a las audiencias correspondientes, a prestar su
declaración o cuando no presente sus conclusiones al final de la audiencia.
En los casos de incomparecencia, la justa causa deberá acreditarse, de ser
posible, antes del inicio de la diligencia o, en caso contrario, dentro de las
cuarenta y ocho horas siguientes a la fecha fijada para aquella.

24
7

PROCESO DE FALTAS

Noción:

En atención a la gravedad de las infracciones penales, éstas pueden ajustarse a


un régimen dualista: Delitos o faltas (o contravenciones). Así las faltas serán
aquellos actos ilícitos penales que lesionan los derechos personales, patrimoniales
y sociales pero que por su intensidad no constituyen delitos y si bien es cierto
existe gran identidad entre los delitos y las faltas, la diferencia se da en la menor
intensidad criminosa de las faltas. (VILLA STEIN, 1963)

Fundamento:

7
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL (DECRETO LEGISLATIVO Nº 957)
25
Ipallomeni anota que los delitos ofenden las condiciones permanentes y
fundamentales de la existencia y de la convivencia civil, las contravenciones
(faltas) únicamente se hallan en oposición con las condiciones secundarias y
complementarias de la existencia.

García Rada quien en su "Manual de Derecho Procesal Penal" refiere que:


"Teniendo como base las dos grandes categorías que sanciona el Código Penal,
existen los procesos por delitos y los procesos por faltas. Se fundan en un criterio
cuantitativo, tomando en cuanto la gravedad de la infracción y de la pena señalada
en la ley. Se justifica este proceso diciendo que existe conveniencia en que las
infracciones de escasa relevancia social de ámbito delictual restringido y
sancionado con Pena Leve, se sometan a un procedimiento rápido y sencillo.

San Martín Castro enseña que "las faltas son simples injustos menores en relación
con los delitos; no hay entre ambas diferencias cualitativas, pues sus elementos
son exactamente iguales, pero como quiera que las faltas conciernen sanciones
más leves, y están referidas a vulneraciones a bienes jurídicos, de menor
intensidad, es del caso, tratarlas distintamente en función a la simple diferencia
cuantitativa que existen entre ellos". De modo tal que el criterio diferenciador entre
el delito y la falta se sustenta en un criterio puramente cuantitativo, pero que tiene
en cuenta la gravedad de la infracción y la pena. (ENRIQUE, 1944)

Características:

Artículo 440.- Disposiciones comunes

Son aplicables a las faltas las disposiciones contenidas en el Libro Primero, con
las modificaciones siguientes:

1. No es punible la tentativa.

2. Sólo responde el autor.

3. Las penas que pueden imponerse son las restrictivas de derechos y multa.

4. Los días-multa no serán menos de diez ni más de ciento ochenta.

5. La acción penal prescribe a los seis meses. La pena prescribe al año.

6. La investigación está a cargo de la autoridad policial y el juzgamiento


corresponde a los Jueces de Paz, Letrados o no Letrados.

26
8

Castro, C. S. (s.f.). Derecho Procesal Pena. Grijley.

CATACORA GONZALES, M. (1996). "Manual de derecho Procesal Penal". lima.

ENRIQUE, B. (1944). ESTUDIOS SOBRE LA PARTE ESPECIAL DE DERECHO PENAL. MADRID.

HUAMÁN CASTELARES, D. (2010). Notas sobre el procesamiento penal de Altos Dignatarios por la
comisión de delitos sin ejercicio de la función pública.

Ley General de Sociedades. (s.f.).

Moreno, D. E. (2016). Los diez principios jurídicos del Derecho Concursal. lima.

Moreno, J. R. (2008). Ley General de Sociedades: reglas aplicables a las sociedades (Perú) .
Obtenido de http://www.monografias.com/trabajos63/ley-general-sociedades/ley-
general-sociedades2.shtml

Paola., S. E. (2010). El procedimiento con “garantías reforzadas” por delitos cometidos por jueces y
fiscales en el ejercicio de su función”.

proceso concursal ordinario. (2015). Obtenido de http://leyconcursal.org/en-que-consiste-un-


proceso-concursal-ordinario/

VICENT CHULIÁ, F. ( 1986). Compendio crítico de Derecho Mercantil (2 ed.).

VILLA STEIN, J. (1963). DERECHO PENAL. lima, peru.

ZAVALA LOAYZA, C. (1957.). "El Proceso Penal y sus Problemas. lima.

27
SOLUCIONES ALTERNATIVAS DEL PROCESO PENAL

Principio de Oportunidad

El principio de oportunidad es la facultad conferida al Ministerio Público de


abstenerse del ejercicio de la acción penal, en los casos establecidos por la ley, y,
si ya se hubiera promovido, a solicitar el sobreseimiento cuando concurran los
requisitos exigidos por la ley. (ORE GUARDIA)

La regla general de nuestro sistema procesal es el principio de legalidad:


corresponde al Ministerio Público instar obligatoriamente la acción de la justicia
penal cuando tenga conocimiento de la perpetración de un delito y existan
mínimos fundamentos racionales de su comisión. Sin embargo, paralelamente y
como excepción puntual a su ejercicio, la ley en determinados supuestos
taxativamente reconocidos faculta al Fiscal a abstenerse de promover la acción
penal o a provocar el sobreseimiento de la causa si el proceso ya se ha
instaurado. (SAN MARTÍN CASTRO).

Supuestos esenciales para su aplicación:

Agente afectado por el delito (autor-víctima) (art. 2° inc. 1a NCPP).


Supuestos de atenuación de pena (mínima culpabilidad) (art. 2° inc. 1c
NCPP).
Mínima gravedad del delito (delitos de bagatela) (art. 2° inc. 1b NCPP).
En estos supuestos será necesario que el agente hubiere reparado los daños y
perjuicios ocasionados o exista acuerdo con el agraviado en ese sentido.

Acuerdos Reparatorios

Es una institución procesal penal compositiva del con-icto, de carácter consensual,


que consiste, fundamentalmente, en la búsqueda de una coincidencia de
voluntades del imputado y la víctima, generada a iniciativa del scal o por el
acuerdo de aquellos, en virtud de la cual la víctima es satisfactoriamente reparada
por el autor del ilícito, evitando así el ejercicio de la acción penal. (ANGULO
28
ARANA). Es una salida alternativa al proceso penal, en virtud de la cual se puede
extinguir la acción penal en determinados delitos expresamente señalados en la

ley.

29
9

EL PROCESO POR RAZÓN DE LA FUNCIÓN PÚBLICA


“En la configuración de nuestro sistema constitucional se ha optado por brindarle
al alto dignatario prerrogativas de carácter sustantivo (inviolabilidad) y procesal (el
antejuicio político, la inmunidad, etc.) de modo que el mayor nivel de protección
que ostenta está en función de la mayor envergadura de la función pública
desempeñada por su condición de alto dignatario. Desde esta óptica, puede
hacerse una clasificación de tres niveles, en función al grado de protección que
goza el alto funcionario. En primer lugar una protección casi absoluta, la cual
impide el procesamiento penal del funcionario público durante todo el ejercicio de
su cargo, por casi todo hecho salvo los previstos en el artículo 117 de la
Constitución Política del Estado, siendo el único funcionario que goza de esta
garantía el Presidente de la República. En segundo lugar, se brinda una
protección intermedia que impide el procesamiento penal por toda clase de delitos,
con la previa autorización del órgano competente y bajo los procedimientos fijados
por nuestra Constitución Política, la cual gozan los congresistas, los miembros del
Tribunal Constitucional y el Defensor del Pueblo. En tercer lugar existe una
protección menor, aunque no menos importante, que impide el enjuiciamiento
criminal del alto dignatario cuando el hecho que le es imputado fue realizado en el
ejercicio de su función, la cual corresponde a todos los funcionarios previstos en el
artículo 99 de la Constitución Política del Perú.” (HUAMÁN CASTELARES, 2010)

4.3. El proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos Es


necesario recordar que la Ley Orgánica del Ministerio Público2 al regular las
atribuciones del Fiscal de la Nación, establece en los apartados 4 y 5 del artículo
66° que le corresponde Decidir el ejercicio de la acción penal contra los jueces y
fiscales de segunda y primera instancia por los delitos cometidos en su actuación
judicial o fiscal, cuando media denuncia o queja del Ministro de Justicia, de una
Junta de Fiscales o del agraviado. Todo ello en virtud de la facultad exclusiva de
persecución penal conferida por el artículo 159° de la Constitución. Por lo demás
la actuación de los jueces y los fiscales está sujeta a la responsabilidad
disciplinaria, civil y penal. La responsabilidad de naturaleza disciplinaria se
determina a través del procedimiento administrativo sancionador conforme a los
Reglamentos de Organización y Funciones de la Oficina de Control de la

https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/9e0ef28040999e919ec8de1007ca24da/guía+práctica+-
+uso+de+salidas+alternativas.pdf?MOD=AJPERES&CACHEID=9e0ef28040999e919ec8de1007ca24da
30
Magistratura del Poder Judicial y de la Fiscalía Suprema de Control Interno, en
concordancia con la Ley de Procedimiento Administrativo General N° 27444. La
responsabilidad civil se determina a través del proceso abreviado de
responsabilidad civil de los jueces, conforme a lo dispuesto en el Código Procesal
Civil; en estos casos el Estado responde solidariamente por los daños y perjuicios
causados por los magistrados al actuar con dolo o con culpa inexcusable. Y la
responsabilidad penal se determina conforme al procedimiento preestablecido que
está revestido de especiales garantías en la investigación y juzgamiento. El
Reglamento de Organización y Funciones de la Fiscalía Suprema de Control
Interno regula el procedimiento de investigación de denuncias por delitos
cometidos en el ejercicio de la función tanto por jueces como por fiscales de todas
las instancias, a excepción de los jueces y fiscales supremos que gozan de la
prerrogativa del antejuicio. En estos casos la investigación preliminar tiene por
objeto reunir los elementos de prueba que acrediten la comisión del hecho
denunciado y la presunta responsabilidad del investigado y sobre esa base el
Fiscal de la Nación decidirá si se debe ejercer o no la acción penal. “Esta
investigación preliminar forma parte del procedimiento con “garantías reforzadas”
que corresponde a la persecución penal contra jueces y fiscales” (Paola., 2010)

“Del artículo 58 del reglamento, concordante con el artículo 27 se desprende que


las investigaciones contra los Fiscales Adjuntos Supremos y los Fiscales
Superiores y, por equivalencia de grado, los Jueces Superiores de toda la
República, serán de conocimiento de la Fiscalía Suprema de Control Interno; en
tanto que las investigaciones contra los Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos
Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales, así como contra los Jueces
Especializados o Mixtos y Jueces de Paz Letrados, serán conocidas por las
Oficinas Desconcentradas de Control Interno de los correspondientes distritos
fiscales, que están a cargo de un Fiscal Superior”4 En cuanto al trámite, se
establece que presentada la denuncia y realizada la calificación, el órgano de
control puede alternativamente: a. Rechazar la denuncia y disponer su archivo,
cuando los hechos denunciados no constituyan delito o no sean justiciables
penalmente o cuando la acción penal haya prescrito. Esta decisión es apelable
dentro del plazo de cinco días hábiles de notificada y será de conocimiento del
superior jerárquico, esto es, del Fiscal de la Nación cuando la decisión ha sido
adoptada por el Fiscal Supremo de Control Interno; o por éste cuando la decisión
ha sido adoptada por una Oficina Desconcentrada de Control Interno.

31
b. Abrir investigación preliminar para practicar las diligencias necesarias para
reunir los elementos de prueba que acrediten la comisión del hecho denunciado y
la presunta responsabilidad del investigado. Esta investigación es de naturaleza
netamente penal y los órganos de control harán uso de las atribuciones y
facultades que les confieren la Ley Orgánica del Ministerio Público, el Código
Penal y el Código Procesal Penal. La Fiscalía de Control Interno al concluir la
investigación preliminar, si considera que existen indicios razonables de la
comisión del delito y de la responsabilidad penal del denunciado, emitirá un
informe opinando se declare fundada la denuncia; dicho informe es inimpugnable,
sin embargo no es vinculante para la Fiscalía de la Nación, la que evaluando sus
argumentos puede acogerlos y declarar fundada la denuncia o, por el contrario
desestimarlo y declarar infundada la denuncia, disponiendo su archivo. En ambos
casos la decisión del Fiscal de la Nación es inimpugnable, porque cuando el Fiscal
de la Nación declara fundada la denuncia ejerce la facultad de imputar a una
persona, la presunta comisión de un delito y cuando declara infundada la
denuncia, la ley no ha previsto recurso, ni órgano competente para conocerlo.
Practicada la investigación preliminar por los órganos de control del Ministerio
Publico y decidido el ejercicio de la acción penal por el Fiscal de la Nación, el
NCPP en los artículos 454° y 455° regula el desarrollo del proceso por los delitos
atribuidos, en el ejercicio de sus funciones, a los jueces y fiscales superiores, a los
miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar, al Procurador Público, y a
todos los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Público, esto es Jueces
Especializados y Mixtos, Jueces de Paz Letrados. Fiscales Adjuntos Supremos,
Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos Superiores y Fiscales Adjuntos
Provinciales. En todos estos casos luego de la investigación preliminar, practicada
por la Fiscalía Suprema de Control Interno o por la Oficina Desconcentrada de
Control Interno se requiere que el Fiscal de la Nación emita una Disposición
declarando fundada la denuncia y ordenará al fiscal respectivo la formalización de
la investigación preparatoria correspondiente. La Disposición del Fiscal de la
Nación no será necesaria cuando el funcionario ha sido sorprendido en flagrante
delito. En este supuesto, en el plazo de veinticuatro horas el funcionario será
conducido al despacho del fiscal supremo o del fiscal superior correspondiente,
según el caso, para la formalización de la investigación preparatoria. 8
Corresponde a un Fiscal Supremo y a la Corte Suprema el conocimiento de los
delitos de función atribuidos a los miembros del Consejo Supremo de Justicia
Militar, a los jueces y fiscales superiores, los fiscales adjuntos supremos y al
procurador público, así como a otros funcionarios que señale la Ley. En estos
casos la Sala Penal de la Corte Suprema designará, entre sus miembros, al juez
32
que intervenga en la investigación preparatoria y a los tres integrantes de la Sala
Penal Especial, que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso
de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. El Fiscal de la Nación
hará lo propio respecto a los fiscales supremos que conocerán de la etapa de
investigación preparatoria y de la etapa de enjuiciamiento. Contra la sentencia
emitida por la Sala Penal Especial Suprema procede recurso de apelación, que
conocerá la Sala Suprema prevista en la LOPJ. Contra la sentencia de vista no
procede recurso alguno. Por otro lado, corresponde a un Fiscal Superior y a la
Corte Superior competente el conocimiento de los delitos de función atribuidos al
juez de primera instancia, al juez de paz letrado, al fiscal provincial, al fiscal
adjunto superior y al fiscal adjunto provincial, así como a otros funcionarios que
señale la ley. En estos casos, la Presidencia de la Corte Superior designará, entre
los miembros de la Sala Penal competente, al juez para la investigación
preparatoria y a los tres integrantes de la Sala Penal Especial que se encargará
del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones
emitidas por el primero. El Presidente de la Junta de Fiscales Superiores hará lo
propio respecto a los fiscales superiores que conocerán de las etapas de
investigación preparatoria y de enjuiciamiento respectivamente. Contra la
sentencia emitida por la Sala Penal Especial Superior procede recurso de
apelación, que conocerá la Sala Penal de la Corte Suprema. Contra esta última
sentencia no procede recurso alguno. El proceso penal en estos casos se regirá
por las reglas del proceso común, con las excepciones antes anotadas.

10

10
Castro, C. S. (s.f.). Derecho Procesal Pena. Grijley.
33
ESTRUCTURA FUNDAMENTO CARACTERÍSTICA TRÁMITE:

ESTRUCTURA:

La mayoría de los países con modelo mixto presentan tres etapas como mínimo:
instrucción (secreta y no contradictoria), fase intermedia y juicio oral. Este es el caso de
Uruguay, Brasil, España y Francia.
Los de corte acusatorio prescinden de la instrucción para sustituirla por la investigación
preparatoria – a cargo del Fiscal-, cambiando al Juez de instrucción por el Juez de la
investigación preparatoria. El proceso se concibe como un debate de partes, en el que las
pruebas se producen en el juicio oral, con observancia del contradictorio.

CATACORA GONZALES, M. (1996). "Manual de derecho Procesal Penal". lima.

ENRIQUE, B. (1944). ESTUDIOS SOBRE LA PARTE ESPECIAL DE DERECHO PENAL. MADRID.

HUAMÁN CASTELARES, D. (2010). Notas sobre el procesamiento penal de Altos Dignatarios por la
comisión de delitos sin ejercicio de la función pública.

Ley General de Sociedades. (s.f.).

Moreno, D. E. (2016). Los diez principios jurídicos del Derecho Concursal. lima.

Moreno, J. R. (2008). Ley General de Sociedades: reglas aplicables a las sociedades (Perú) .
Obtenido de http://www.monografias.com/trabajos63/ley-general-sociedades/ley-
general-sociedades2.shtml

Paola., S. E. (2010). El procedimiento con “garantías reforzadas” por delitos cometidos por jueces y
fiscales en el ejercicio de su función”.

proceso concursal ordinario. (2015). Obtenido de http://leyconcursal.org/en-que-consiste-un-


proceso-concursal-ordinario/

VICENT CHULIÁ, F. ( 1986). Compendio crítico de Derecho Mercantil (2 ed.).

VILLA STEIN, J. (1963). DERECHO PENAL. lima, peru.

ZAVALA LOAYZA, C. (1957.). "El Proceso Penal y sus Problemas. lima.

34
La fase intermedia se consolida como un filtro previo al juicio oral. Este es el caso de
Italia, Alemania, Chile, Bolivia, Bélgica, Costa Rica, Guatemala, Inglaterra, Portugal,
Venezuela y el Perú (a partir de febrero de 2006) .

FUNDAMENTO:
Podemos definir el derecho procesal penal como la rama del derecho público interno
encargada del estudio de los principios, instituciones y normas que regulan la actividad
procesal destinada a la aplicación de la ley penal.

El Derecho Procesal es un conjunto de normas que regulan los tres pilares del debido
proceso, con la única finalidad de la aplicación de las leyes de fondo, o derecho
sustancial.

El Derecho Procesal se ocupa también de la competencia, y la regula; así como la


actividad de los jueces. Asimismo, materializa la ley de fondo en la sentencia.

CARACTERISTICAS:

Es una disciplina jurídica, autónoma e independiente del derecho público.


Es una disciplina científica, pues importa un conocimiento racional de su normatividad con
relación a la realidad.
Determina la función jurisdiccional penal.
Determina el comportamiento de los sujetos procesales.

Terminación anticipada

a. Concepto: Es un proceso especial y mecanismo de solución del conflicto penal que permite la
culminación del proceso de manera anticipada, privilegiando el principio de consenso, y
permitiendo a su vez- que el imputado sea beneficiado con una reducción de pena, siempre y
cuando reconozca y acepte su responsabilidad penal respecto a los hechos investigados. El
fundamento de la Terminación Anticipada se cimienta en la necesidad de lograr una justicia rápida
y eficaz, siendo una expresión destacada de la justicia penal negociada.
b. Objetivo: Fortalecer la actuación de los operadores de justicia en la aplicación del proceso
especial de Terminación Anticipada, con miras a descongestionar la carga procesal.

35
c. Atribuciones y Funciones El Fiscal en el marco de sus atribuciones y funciones puede sostener
conjuntamente con el imputado reuniones preparatorias informales, a fin de arribar con el
imputado a un acuerdo provisional sobre la pena, la reparación civil y demás consecuencias
accesorias. En el mismo sentido, podrá incoar el proceso especial de Terminación Anticipada ante
el Juez de Investigación Preparatoria. En el marco de sus funciones, el Juez de la Investigación
preparatoria deberá controlar el acuerdo provisional, teniendo en cuenta los principios de
razonabilidad, proporcionalidad y legalidad, para ello resolverá aprobando o desaprobando dicho
acuerdo. De aprobarse el acuerdo deberá emitir una sentencia condenatoria anticipada.
d. Base Legal La Terminación Anticipada se encuentra regulada en el Libro V, Sección V, desde el
artículo 468º al 471º del Código Procesal Penal, siendo de aplicación supletoria las reglas del
proceso común. Artículo 468° Normas de aplicación.- Los procesos podrán terminar
anticipadamente, observando las siguientes reglas:
1. A iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la Investigación Preparatoria dispondrá, una vez
expedida la Disposición Fiscal del artículo 336 y hasta antes de formularse acusación fiscal, pero
por una sola vez, la celebración de una audiencia de terminación anticipada, de carácter privada.
Su celebración no impide la continuación del proceso. Se formará, al respecto, cuaderno aparte.
2. El Fiscal y el imputado podrán presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo Provisional sobre
la pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias. Están autorizados a sostener
reuniones preparatorias informales. En todo caso, la continuidad del trámite requiere
necesariamente la no oposición inicial del imputado o del Fiscal según el caso 3. El requerimiento
fiscal o la solicitud del imputado será puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de
cinco días, quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación
anticipada y, en su caso, formular sus pretensiones.
4. La audiencia de terminación anticipada se instalará con la asistencia obligatoria del Fiscal y del
imputado y su abogado defensor. Es facultativa la concurrencia de los demás sujetos procesales.
Acto seguido, el Fiscal presentará los cargos que como consecuencia de la Investigación
Preparatoria surjan contra el imputado y éste tendrá la oportunidad de aceptarlos, en todo o en
parte, o rechazarlos. El Juez deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias del
acuerdo, así como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su
responsabilidad. A continuación, el imputado se pronunciará al respecto, así como los demás
sujetos procesales asistentes. El Juez instará a las partes, como consecuencia del debate, a que
lleguen a un acuerdo, pudiendo suspender la audiencia por breve término, pero deberá continuar
el mismo día. No está permitida la actuación de pruebas en la audiencia de terminación
anticipada.
5. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible, de
la pena, reparación civil y consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposición de pena
privativa de libertad efectiva conforme a la Ley penal, así lo declararán ante el Juez debiéndose
consignar expresamente en el acta respectiva. El Juez dictará sentencia anticipada dentro de las
cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia.

36
6. Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer, de
conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos de convicción suficientes,
dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada, la reparación civil y las consecuencias
accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. Rige lo
dispuesto en el artículo 398.
7. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás sujetos procesales. Los
demás sujetos procesales, según su ámbito de intervención procesal, pueden cuestionar la
legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparación civil. En este último caso, la Sala
Penal Superior puede incrementar la reparación civil dentro de los límites de la pretensión del
actor civil. Artículo 469° Proceso con pluralidad de hechos punibles e imputados.- En los procesos
por pluralidad de hechos punibles o de imputados, se requerirá del acuerdo de todos los
imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno. Sin embargo, el Juez podrá aprobar
acuerdos parciales si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos y en relación con los otros
imputados, salvo que ello perjudique la investigación o si la acumulación resulta indispensable.
Artículo 470° Declaración inexistente.- Cuando no se llegue a un acuerdo o éste no sea aprobado,
la declaración formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá
ser utilizada en su contra. Artículo 471°. Reducción adicional acumulable. (*) Artículo modificado
por el Artículo 3 de la Ley Nº 30076, publicada el 19 agosto 2013, cuyo texto es el siguiente: El
imputado que se acoja a este proceso recibirá un beneficio de reducción de la pena de una sexta
parte. Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión, en tanto esta sea útil
y anterior a la celebración del proceso especial. La acumulación no procede cuando el imputado
tenga la calidad de reincidente o habitual, de conformidad con los artículos 46-B y 46-C del Código
Penal, en cuyo caso solo recibe el beneficio correspondiente a la terminación anticipada. La
reducción de la pena por terminación anticipada no procede cuando al imputado se le atribuya la
comisión del delito en condición de integrante de una organización criminal, esté vinculado o
actúe por encargo de ella."(*) (*) De conformidad con la Tercera Disposición Complementaria
Transitoria de la Ley Nº 30077, publicada el 20 agosto 2013, se señala que no se aplica la reducción
de la pena establecida en el presente artículo a quienes cometan los delitos comprendidos en el
artículo 3º de la citada Ley como integrantes de una organización criminal, personas vinculadas a
ella o que actúan por encargo de la misma. La citada Ley entrará en vigencia el 1 de julio de 2014.

e. Alcance: Establecer el procedimiento a seguir de parte del Fiscal y del Juez de la investigación
preparatoria, así como los procedimientos específicos que debe realizarse durante la tramitación
del proceso de Terminación Anticipada.

37
COLABORACIÓN EFICAZ

La Ley que Establece Beneficios por Colaboración Eficaz en el Ámbito de la


Criminalidad Organizada fue introducida en el gobierno de transición
liderado por Valentín Paniagua junto con otra serie de reformas orientadas
a dotar de mayor eficacia a la justicia peruana para luchar contra el crimen
organizado. Posteriormente, la Colaboración Eficaz fue incorporada al
Nuevo Código Procesal Penal (NCPP) del año 2004, el cual la regula desde

38
su artículo 472° hasta el 481°. Finalmente, la ley N° 30077, promulgada el
año 2013, introdujo algunos avances para mejorar el sistema de
Colaboración Eficaz.

Como se desprende del artículo N° 3 de la Ley N° 30077, la Colaboración


Eficaz puede ser utilizada en ciertos delitos como asociación ilícita,
terrorismo, lavado de activos, delitos contra la humanidad, corrupción de
funcionarios, delitos informáticos, entre otros. Todos ellos comparten una
característica: haber sido cometidos por una pluralidad de personas. Es
decir, se trata de crimen organizado. En ese sentido, la ley hace una
acotación importante que no se encontraba en los documentos que la
preceden: se considera organización criminal a un grupo que realiza
actividades ilícitas y tenga, como mínimo, tres integrantes.

Con respecto a los colaboradores, el artículo N° 472 establece que para que
una persona se someta a este procedimiento debe: i) haber abandonado
voluntariamente sus actividades delictivas, ii) admitir o no contradecir, libre
y expresamente, los hechos en que ha intervenido o que se le imputen.
Sobre el segundo punto, es necesario mencionar que si bien la persona
debe admitir que formó parte de una organización criminal, no puede ser el
jefe, cabecilla o dirigente principal de esta.

Por otro lado, para que una persona pueda recibir los beneficios procesales
es necesario que la información que brinde sea útil para la fiscalía. El NCPP,
en su artículo N° 474, establece que se considera información útil cuando i)
la información brindada permite evitar la continuidad, permanencia o
consumación del delito, o disminuir sustancialmente las consecuencias que
resultarían de su ejecución; ii) conocer las circunstancias en las que se
planificó o ejecutó, o que se viene planificando o ejecutando el delito; iii)
identificar a los autores o participes de un delito cometido o por cometer, o
a los integrantes de la organización delictiva y su funcionamiento; y iv)
39
entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos
relacionados a las actividades de la organización delictiva.

Una vez que la persona que quiere acogerse al procedimiento de la


Colaboración Eficaz se ha presentado ante el fiscal expresando su voluntad
de colaborar, ambos se reunirán para que aquella pueda dar la información.
Luego de esto, el fiscal iniciará las investigaciones para corroborar que la
información es verídica. En este punto se requerirá la acción de la policía
para realizar las indagaciones preliminares. Una vez confirmada la
información y valorada por el fiscal, se establecerá una reunión con el
potencial colaborador para ponerse de acuerdo sobre los beneficios y las
obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. El producto de
estos acuerdos es el Acta de Colaboración Eficaz. Posteriormente, esta será
elevada a las instancias judiciales pertinentes para que la evalúen, y
aprueben o desaprueben. En caso esta sea desaprobada, existe la
posibilidad de apelar el acta a instancias superiores. En caso se apruebe, la
persona se convertirá en un Colaborador(a) Eficaz.

Los efectos y modificaciones de las condenas variarían dependiendo del tipo


de información que haya brindado el colaborador. Evaluando la importancia
de la información brindada, el delito en cuestión y la responsabilidad que
tuvo la persona en las acciones, podrá resultar la exención de la pena, su
disminución, suspensión de su ejecución, libertad condicional, o remisión de
la pena para quien la está cumpliendo. Finalmente, los beneficios
procesales solo serán efectivos siempre y cuando la persona no cometa un
delito doloso dentro de un plazo de 10 años. Además, se le impondrán
ciertos deberes tales como informar de todo cambio de residencia; ejercer
oficio y profesión lícitos; abstenerse de consumir bebidas alcohólicas o
drogas; observar buena conducta individual, familiar y social; no salir del
país sin autorización judicial; etc.

40
 CARACTERISTICAS DE LA COLABORACION EFICAZ

 El Ministerio Público y la Policía son los encargados de verificar y


comprobar la información entregada por el colaborador
 Persigue el aceleramiento y eficacia de la justicia penal
 Los cargos que no acepte, no formaran parte del acuerdo de
beneficios
 Está restringido a determinados agentes del delito. No se podrán
acoger a ningún beneficio premial los jefes, cabecillas o dirigentes
principales de la organización delictiva
 El acuerdo de beneficios está sujeto a la aprobación judicial
 Si existiera concurso de delitos y uno de los ilícitos no estuviera
previsto en la ley NO SERA OBSTACULO PARA INVOCAR LA
COLABORACION EFICAZ

EL ARREPENTIMIENTO: LA REGULACIÓN JURÍDICA

El texto propuesto del art. 40. II del Código establece que las escalas
penales podrán reducirse a las de la tentativa respecto de los partícipes o
autores cuando durante la sustanciación del proceso del que sean parte
brinden información o datos precisos, comprobables y verosímiles. El
proceso sobre el cual se aporten datos o información deberá estar
vinculado con alguno de los siguientes delitos: delitos contra la
41
administración pública, fraude contra el Estado, delitos contra el
orden económico y financiero (lavado de dinero, entre otros),
soborno trasnacional, etcétera.

Para la procedencia de este beneficio será necesario que los datos o


información aportada contribuyan a evitar o impedir el comienzo, la
permanencia o consumación de un delito; esclarecer el hecho objeto de
investigación u otros conexos; revelar la identidad o el paradero de
autores, coautores, instigadores o partícipes de estos hechos investigados o
de otros conexos; proporcionar datos suficientes que permitan un
significativo avance de la investigación o el paradero de víctimas privadas
de su libertad; averiguar el destino de los instrumentos, bienes, efectos,
productos o ganancias del delito; o indicar las fuentes de financiamiento de
organizaciones criminales involucradas en la comisión de los delitos
previstos en ese artículo.

Cuando el delito atribuido al imputado estuviere reprimido con prisión


perpetua, la pena sólo podrá reducirse hasta los quince (15) años de
prisión. La reducción de pena no procederá respecto de las penas de
inhabilitación o multa.

La intención es establecer un régimen único que regule, de modo


general, el uso del arrepentido en todas las investigaciones
complejas (narcotrafico, terrorismo, secuestros, trata , soborno
transnacional, defraudación al Estado).

Cuando se habla de un "delito de investigación compleja" se alude a aquel


en el cual la tarea de determinar que ocurrió y quiénes son los
responsables difícilmente pueda cumplirse recurriendo a los métodos
tradicionales de prueba (pericial, de testigos, etc.), de modo tal que el uso
de las medidas especiales de investigación se torna realmente necesario.
42
Estas circunstancias suelen presentarse en las investigaciones relacionadas
con el crimen organizado, en las que se despliegan formas sofisticadas de
actuar y los grupos criminales se valen de mecanismos inteligentes,
rodeándose de los mejores profesionales de las diferentes ramas de las
ciencias: jurídicas, contables, informáticas, químicas, farmacéuticas,
médicas, de medios de transporte y comunicación de última generación. Lo
que, a su vez, distingue a la investigación respecto de estos hechos de la
de los sucesos delictivos "comunes", que por su repetición y gran número
resultan los que usualmente se presentan ante los operadores del sistema
judicial.

El "arrepentido" es la persona que colabora con la


Justicia, brindando información acerca de aquellos delitos de los que se ha
participado o no, a cambio de beneficios procesales, con el fin de
esclarecer un hecho delictivo o individualizar sus autores o partícipes,
prevenir su consumación o detectar hechos conexos. Al respecto, cabe
señalar que el término "arrepentido" es, hasta cierto punto, inadecuado,
toda vez que la voluntad de colaboración del sujeto no tiene por qué estar
motivada en el arrepentimiento. Por ello, sería más conveniente
identificarlo como "colaborador", ya que se trata de una persona imputada
que aporta información para aspirar a una mejora en su situación procesal.

Se trata de un instituto propio de la política criminal que se aplica en


relación a delitos que de alguna manera expanden sus efectos a la sociedad
en su conjunto, causando temor generalizado e impotencia frente a ellos,
generando un daño inconmensurable en el seno de la sociedad, que se
siente amenazada y naturalmente desprotegida. Esta circunstancia se ve
confirmada por la ubicación sistemática de los tipos penales a los que
refiere la aplicación del "arrepentido", cuyo denominador común está dado
por la entidad de los bienes jurídicos que tutelan, en función de los cuales
el legislador entendió permitido hacer concesiones a las reglas generales de
43
punibilidad, acordando determinados beneficios a cambio de información
vital.

El instituto del "arrepentido" no es novedoso en nuestro ordenamiento


territorial penal. En efecto, los antecedentes previos en el uso de distintas
variantes de la figura del "delator", "imputado colaborador" o "testigo
de la corona" comienzan con el art. 217 del Código Penal, que eximía de
pena al que revelare la conspiración para cometer traición a la patria
prevista en el artículo 216 del código, y el artículo 14 de la Ley 13.985
(luego derogado), figuras que forman parte de lo que se denomina como
"Derecho premial", término que engloba a un conjunto de normas que
regulan los galardones procesales que reciben quienes colaboraron con las
investigaciones criminales revelando datos de interés.

La figura del "arrepentido" fue introducida, en su formulación actual, en el


artículo 29 ter de la ley 23.737 (vigente desde 1989) a través de la reforma
producida mediante la ley 24.424, encontrándose vigente en la
Argentina desde el año 1995. Distintas variantes de este instituto fueron
incorporadas posteriormente al ordenamiento nacional en las leyes 25.241,
25.742 y 26.364.

La función esencial del "arrepentido" es actuar como "fuente de


información", esto es, aportando datos que conduzcan al hallazgo de
elementos de prueba, y no como un "órgano de prueba" que acredite, por
sí mismo o en conjunción con otros, algún hecho que forme parte de la
hipótesis delictiva objeto del proceso.

El valor de la cooperación del "arrepentido" se mide únicamente en base a


la importancia de los elementos de prueba que contribuya a detectar. Por
ende, no existen mayores dificultades respecto de sus dichos, que se dan
en el marco de una indagatoria y son valorados como lo que son: las
44
manifestaciones de un coimputado, que no han podido ser confrontados por
el resto de los imputados (o sólo en forma limitada, en un careo) y tienen
un valor probatorio limitado, supeditado al cumplimiento de ciertos
requisitos.

En ese caso la información aportada debe tener una entidad tal que permita
al juez efectuar una estimación de responsabilidad penal de que la persona
señalada por el arrepentido participó en un hecho delictivo, dictando el
procesamiento o un significativo avance de la investigación.

La nueva norma sólo exige que se brinden "datos o información


precisos, comprobables y verosímiles" .

La nueva redacción constituye un progreso, en tanto deja en claro que no


se exige al arrepentido que su información deba conducir forzosamente al
éxito de la pesquisa. De lo contrario, se llegaría al extremo de hacer
depender directamente la suerte del instituto analizado a elementos
extrínsecos a la valoración de la información, pudiendo darse el supuesto
de que el delator aportase una batería de datos fidedignos y precisos y
luego, si la investigación, por apresuramiento o por errores, ineficacia o
experiencia, no llegara a buen puerto, aquél sufriese igualmente las cargas
de su delación –particularmente los peligros— sin contrapartida a su favor.

Resulta difícil de aceptar que el modo en que el "arrepentimiento" deba


producirse (o realmente se produzca) sea a través de una renuncia
incondicionada del imputado al derecho de no incriminarse, sólo confiando
en que el valor de los datos que provee alcanzarán para convencer al
tribunal de juicio de que resulta procedente la concesión del beneficio de la
reducción de penas. En contraposición, parece más lógico inferir que para
que un imputado se avenga voluntariamente a cooperar, debe existir,
forzosamente, una negociación previa entre su abogado y las autoridades
45
encargadas de la persecución del delito respecto del cual aportará los
datos, en cuyo marco se le otorgue a aquél algún tipo de garantía o
reaseguro sobre la posibilidad de que ese beneficio efectivamente se le
conceda en la medida en que los datos sean veraces y útiles. Dicho de otro
modo: el "arrepentido" promete que la información que va a aportar es
verdadera y relevante para la investigación del delito y, como
contrapartida, las autoridades le prometen que en caso de que ello sea así
el juez le concederá una reducción de la pena que le corresponde por su
intervención en él.

46
OBLIGACIONES Y CONTROL DEL BENEFICIARIO

La concesión del beneficio está condicionada a que el favorecido no cometa


nuevo delito doloso dentro de los 10 años de habérsele otorgado. Además
el Juez debe imponerle una o varias obligaciones (reglas de conducta art.
479 C.P.).

Las obligaciones estarán en función de la naturaleza y modalidades


del hecho punible perpetrado, las circunstancias de tiempo, modo y lugar
en que se cometió, la naturaleza del beneficio y la magnitud de la
colaboración proporcionada, así como de sus condiciones personales.

Es factible que el beneficiado garantice sus obligaciones mediante


caución o fianza, si las posibilidades económicas del colaborador lo
permiten.

El control de las obligaciones le corresponde al Ministerio Público

47
EL CONTROL JURISDICCIONAL DEL ACUERDO

Como presupuesto necesario que condiciona el juzgamiento, la acusación


debe contener determinados requisitos. Si la acusación adolece de algún
vicio o defecto el órgano jurisdiccional deberá proceder a su control e
impedir un juzgamiento infructuoso o prematuro. El inicio de un juicio oral
sobre la base de una acusación imperfecta o deficiente conllevará no solo a
una absolución, sino a la innecesaria penuria de someter al imputado al
juzgamiento. Es por ello que la acusación debe estar debidamente
fundamentada y explicar debidamente el hecho imputado, sus
circunstancias y el grado de participación delos involucrados, ofreciendo la
prueba que acredite esa convicción acusatoria, así como el correspondiente
fundamento jurídico y el sustento del perjuicio causado La validez de la
acusación obedece al cumplimiento de determinados requisitos que
condicionan la viabilidad del juzgamiento. De esta manera el requerimiento
acusatorio formulado por el Fiscal deberá, en resguardo del derecho al
debido proceso, estar debidamente motivado. La motivación de las
decisiones fiscales constituye una garantía frente a la arbitrariedad que
garantiza que las resoluciones fiscales no se encuentren justificadas en el
mero capricho de los magistrados fiscales, sino en datos objetivos que
proporciona el ordenamiento jurídico o los que se deriven del caso

4. En este contexto, cobra importancia, lo expuesto por Tribunal


Constitucional cuando indica que el grado de discrecionalidad atribuido al
fiscal se encuentra sometido a principios constitucionales que proscriben: a)
actividades
caprichosas, vagas e infundadas desde una perspectiva jurídica; b) decision
es despóticas,tiránicas y carentes de toda fuente de legitimidad; y c) lo que
es contrario a los principios de razonabilidad y proporcionalidad jurídica

48
5. Así pues, el control jurisdiccional de la pretensión punitiva resulta necesar
io entanto la acusación se configura como presupuesto del juicio oral. Este
control dela acusación fiscal obedece estrictamente al cumplimiento de lo
previsto en los artículos 225 del CPP, concordante con el art. 92°.4 de la
LOMP, así como a los criterios fijados por la Corte Suprema de Justicia de la
República en el AP n.° 6-2009

6 y por el Tribunal Constitucional en diversas sentencias. Este control se


ejerce, incluso de oficio, imprescindiblemente para evitar la nulidad de
actuaciones procesales. Especialmente, el imputado y su defensa tienen la
facultad de observarlas deficiencias de la acusación, así como la
oportunidad para hacerlo. De esta manera, en caso se advierta alguna
deficiencia o vicio que dificulte el juzgamiento, el órgano jurisdiccional
deberá controlar la acusación. De esta manera, Conforme se ha dispuesto en
el AP n.° 6-2009, cuando el órgano jurisdiccional entendiera, indistintamente,

(i) que el petitorio o petitum sea incompleto o impreciso,

(ii) que el fundamento de hecho o relato de los hechos fuere insuficiente no


circunstanciado-, vago, oscuro o desordenado, o

(iii que la tipificación no se defina en debida forma ni mencione el conjunto


de circunstancias de la responsabilidad penal necesarias para la debida
individualización, fáctica y jurídica del hecho acusado, deberá devolver
mediante resolución motivada e irrecurrible. Si bien tal decisión no está
prevista en el artículo 292° del CPP, se procederá a la devolución de las
actuaciones al Fiscal.

SENTENCIA BENEFICIO A OBTENER

49
El consenso a que pueda llegarse resulta beneficioso, no solo para el
imputado, porque le permite sustraerse de un proceso penal gravoso y
aflictivo, así queda exento de antecedentes penales y judiciales, sino para
el propio sistema judicial penal actualmente en crisis, al descongestionar su
carga procesal optimizando su trabajo y dirigiendo su foco de atención a los
delitos más graves; y, se anulan los efectos criminógenos de la aplicación
de una pena efectiva de carcelería, por penas o medidas sustitutorias que
son de naturaleza socializante y que favorecen la inserción del imputado en
la comunidad social, además favorece también a la parte agraviada del
delito, en vista de que sus legítimas expectativas reparatorias se ven
satisfechas en un tiempo más rápido y asimismo ya no se verá afectado a
ser parte de un proceso penal público. El artículo 471º del Nuevo Código
Procesal Penal establece que el imputado obtiene por el solo hecho de
someterse a este procedimiento especial, la rebaja de la pena en una sexta
parte, a la que podría agregar aquella que le corresponda por confesión
sincera*, ésta implica a diferencia de la conformidad del imputado, la
continuación de la investigación, en orden a determinar su veracidad y a la
celebración del juicio, al paso que el acuerdo conduce a la terminación del
proceso. Por otra parte, con la terminación anticipada la persecución penal
llega anticipadamente a su término, obviándose la realización de actos
formales de la instrucción y Juzgamiento, propios de un proceso penal
regular, imponiéndose una sanción penal y reparación civil. Es así que no
solo las autoridades tendrán un proceso menos que conocer, sino que
dispondrán de mayor tiempo para la investigación y Juzgamiento de otros
casos de igual o mayor gravedad.

En la terminación anticipada existen renuncias mutuas: la del Estado a


seguir ejerciendo sus poderes de investigación, y la del imputado a que se
agoten los trámites normales del proceso. Pero estas renuncias sólo son
factibles cuando la ritualidad subsiguiente se torna innecesaria, por estar ya
demostrados los presupuestos probatorios para dictar sentencia
50
condenatoria. Si no fuera así la norma sería inconstitucional, porque ni el
estado puede renunciar a su potestad punitiva, ni el imputado puede estar
expuesto, por insuficiencia procesal, a ser condenado por hechos que no ha
cometido.

SENTENCIA:

La sentencia necesariamente tiene que ser condenatoria. El Juez debe


ocuparse integralmente de los elementos que conforman el delito y dar
cumplimiento a todos los requisitos de carácter formal sustancial, porque
dicha decisión puede ser objeto de recursos. En la dosificación de la pena el
Juez tendrá en cuenta la disminución que corresponda, de acuerdo con la
etapa procesal en que se haya hecho la aceptación de los cargos. Esta
disminución debe hacerse del quantum de la pena que el Juez haya
determinado como aplicable para el caso concreto.

APELACIÓN:

La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás
sujetos procesales, estos según su ámbito de intervención pueden
cuestionar la legalidad del acuerdo y en su caso el monto de la reparación
civil. En este caso la Sala Penal Superior puede incrementar la reparación
civil dentro de los límites de la pretensión del actor civil*. Por otro lado, el
auto que desaprueba o deniega el acuerdo es apelable en un solo efecto en
el término de un día por el procesado o el Ministerio Público, exceptuándose
a la parte civil, quien solo podrá solicitar el incremento de la pretensión
indemnizatoria, pues el acuerdo le resulta inoponible.

REGLAS A CUMPLIR:

Dicho proceso deberá observar las reglas siguientes:


51
a) El Fiscal o el imputado pueden instar a la celebración de una audiencia
privada de terminación anticipada. Ambos podrán presentar una solicitud
conjunta y un acuerdo provisional.

b) El requerimiento fiscal o la solicitud del imputado debe ser puesta en


conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días, para que se
pronuncien sobre la procedencia de la terminación anticipada y formulen
sus pretensiones.

c) En la audiencia de terminación anticipada el Fiscal presentará los cargos


que como consecuencia de la investigación preparatoria surjan contra el
imputado y este tendrá la oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o
rechazarlos. Luego de escuchar a los asistentes, el juez instará a las partes
a que lleguen a un acuerdo.

d) Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo, así lo declararan ante el


Juez y deberá constar expresamente en el acta. En tal caso el Juez dictará
sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas, enunciando en la
parte resolutiva que ha habido acuerdo.

e) Cuando hay pluralidad de hechos punibles o de imputados, se requerirá


el acuerdo de todo y por todos los cargos. Sin embargo, es posible que el
Juez apruebe acuerdos parciales.

f) Cuando no se llegue a un acuerdo o este no sea aprobado, la declaración


formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no
podrá ser utilizada en su contra.

g) Al imputado que se aoja a este proceso se le reducirá la pena de una


sexta parte, la misma que puede ser adicional a la que reciba por
confesión.
52
EL PROCESO DE SEGURIDAD

Instauración del proceso de seguridad.-


1.Cuando el Fiscal, luego de haberse dictado la resolución prevista en el artículo
75, o cuando al culminar la Investigación Preparatoria considere que sólo
corresponde imponer al imputado una medida de seguridad y que son aplicables
las disposiciones del Título IV del Libro I del Código Penal, según el estado de la
causa realizará las actuaciones de investigación imprescindibles o, si estima que
éstas han cumplido su objeto requerirá la apertura de juicio oral y formulará el
correspondiente requerimiento de imposición de medidas de seguridad, aplicando
en lo pertinente lo dispuesto para la acusación fiscal con la indicación precisa de la
medida de seguridad que solicita.
2. Si el imputado está procesado con otros imputados, se des acumulará el
extremo de los cargos que se le imputan, incoándose una causa independiente.

Reglas especiales.-
1. Para el proceso de seguridad se aplican las disposiciones sobre el proceso
común, sin perjuicio de las reglas especiales previstas en esta sección.
2. Cuando el imputado se encuentre en la situación prevista en el artículo 20.2 del
Código
Penal, luego de procederse conforme al artículo 75, sus facultades serán ejercidas
por su curador o por quien designe el Juez de la Investigación Preparatoria, con
quien se entenderán todas las actuaciones, salvo los actos de carácter personal.
3. En este caso, si fuere imposible su cumplimiento, no se interrogará al imputado.
4. El Juez de la Investigación Preparatoria podrá también rechazar el
requerimiento de imposición de medidas de seguridad formulado por el Fiscal, si
considera que corresponde la aplicación de una pena. Contra esta resolución
procede recurso de apelación, con efecto suspensivo.
5. El proceso de seguridad no podrá acumularse con un proceso común.
6. El juicio se realizará con exclusión del público. De igual manera, también podrá
realizarse sin la presencia del imputado si fuere imposible en razón a su estado de
salud o por motivos de orden o de seguridad. En el juicio será representado por su
curador.
7. Si no es posible la presencia del imputado en el acto oral, antes de la
realización del juicio podrá disponerse el interrogatorio del imputado, con la
intervención y orientación de un perito. Esta actuación sólo será posible si lo
permite la condición del imputado, a juicio del perito.

53
8. Cuando no pueda contarse con la presencia del imputado, se podrán leer sus
declaraciones anteriores, así como la prevista en el numeral anterior.
9. Es imprescindible que en el acto oral se interrogue al perito que emitió el
dictamen sobre el estado de salud mental del imputado, sin perjuicio de
disponerse, de ser el caso, la ampliación de dicho dictamen por el mismo u otro
perito.
10. La sentencia versará sobre la absolución o sobre la aplicación de una medida
de seguridad.

Transformación al proceso común y advertencia.-


1. Si después de la instalación del juicio oral, como consecuencia del debate, el
Juez advierte que no es de aplicación el artículo 456 y que es posible aplicar una
pena al imputado, el Juez dictará la resolución de transformación del proceso y
advertirá al imputado de la modificación de
su situación jurídica, dándole la oportunidad de defenderse, sin perjuicio de dar
intervención a las partes. En este caso se suspenderá el acto oral y se reiniciará
antes del plazo previsto en el numeral 3) del artículo 360.
2. Rigen, análogamente, las reglas sobre acusación ampliatoria si el Fiscal
considera que se presenta lo establecido en el numeral anterior, así como las
reglas sobre correlación entre acusación y sentencia.
3. Si se ha deliberado en ausencia del imputado en virtud del artículo anterior, se
deberánrepetir aquellas partes del juicio en las que el inculpado no estaba
presente.

11

11 11
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL (DECRETO LEGISLATIVO Nº 957)

54
CONLUSIONES

Como se ha detallado, si bien la norma procesal representa un avance en el


Juzgamiento de infracciones menores, son necesarias algunas
modificaciones para hacerla mas expeditiva. La primera de ellas es el
impulso a la oralidad en el proceso por faltas aspecto que no se ha
contemplado en la implementación del Código, puesto que no se ha
facilitado a los Juzgados de Paz Letrado de equipos para el registro de las
audiencias en el sistema de audio. Si bien la audiencia es oral, el formato
escrito impide apreciar a cabalidad el Juzgamiento, resultando obsoleto y
perjudicial para las faltas, donde incluso se utiliza papel y otros insumos
que pueden ser ahorrados dado la naturaleza sumarial del proceso y nada
impide que la totalidad de la actuación desde la denuncia policial sea
registrada en soporte magnético (scanner y archivo digitalizado). Esto es
algo a lo que se debe apuntar en el futuro. Sin embargo queda en quienes
apliquen el proceso (sea magistrados o abogados) hacer viable el mismo y
solo la practica cotidiana nos demostrará y nos orientará los aspectos sobre
los cuales debe mejorarse todo ello en beneficio de quienes, imputados u
ofendidos y la propia sociedad, tienen interés en que aparato judicial de
respuestas efectivas en la solución de los conflictos

Conforme a los puntos desarrollados, se puede desprender que los


institutos procesales desarrollados se vislumbran como mecanismos
procesales desarrollados se vislumbran como mecanismos procesales que
permitirán un descongestionamiento en el recargado sistema judicial, pues
es una flexibilización para nuestro rígido sistema de legalidad procesal, en
beneficio del imputado, de la víctima y la celeridad de la administración de
justicia.

55
El proceso especial de Terminación Anticipada que señala el Nuevo Código
Procesal Penal vigente, es el único que posibilita la conclusión de procesos
graves en la etapa de investigación o intermedia, sin llegar al juzgamiento.

El fiscal es el único legitimado para celebrar acuerdos con el imputado


sobre pena y la reparación civil. El actor civil no esta legitimado para
celebrar o intervenir en el acuerdo sobre monto de la reparación civil con el
imputado; pero ello no lo inhabilita para hacer conocer su pretensión y que
en vía de apelación impugne la sentencia aprobatoria en ese extremo, si no
se le toma en cuenta; también tiene igual derecho que el actor civil, los
terceros civil y las personas jurídicas que se encuentren consignadas en el
acuerdo respectivo.

56
RECOMENDACIONES

Este trabajo fue muy interesante porque incluye la forma específica de proceder
con las leyes penales y su forma más eficiente de aplicación para llegar a lo más
cercano posible a la justicia.

Es interesante como hay ciertos elementos del Derecho Procesal Penal que
pueden parecer casi iguales pero tienen diferencias mínimas. Estas pueden
significar en muchos casos ganar o perder un caso o bien la diferencia entre ir a
prisión o permanecer en libertad.

A mi punto de vista jurídico, para llevar un proceso en este ámbito penal, se debe
tener en cuenta la ética y el profesionalismo de cada magistrado, ya que ellos
serán los que se encarguen de juzgar a su criterio basándose a las leyes
pertinentes al caso.

57
REFERENCIAS

Bibliográficas

 Castro, C. S. (s.f.). Derecho Procesal Pena. Grijley.


 CATACORA GONZALES, M. (1996). "Manual de derecho Procesal Penal". lima.
 ENRIQUE, B. (1944). ESTUDIOS SOBRE LA PARTE ESPECIAL DE DERECHO PENAL. MADRID.
 HUAMÁN CASTELARES, D. (2010). Notas sobre el procesamiento penal de Altos Dignatarios
por la comisión de delitos sin ejercicio de la función pública.
 Ley General de Sociedades. (s.f.).
 Paola., S. E. (2010). El procedimiento con “garantías reforzadas” por delitos cometidos por
jueces y fiscales en el ejercicio de su función”.
 VILLA STEIN, J. (1963). DERECHO PENAL. lima, peru.
 ZAVALA LOAYZA, C. (1957.). "El Proceso Penal y sus Problemas. lima.

II. ELECTRÓNICAS.

 https://www.oas.org/juridico/mla/sp/per/sp_per-int-text-cpp.pdf

 http://blog.pucp.edu.pe/blog/derysoc/2008/06/03/la-estructura-del-proceso-

penal-comun-en-el-nuevo-codigo-procesal-penal/

 https://sites.google.com/site/derechopenalperlaroman/derecho-procesal-

penal/fundamentos-del-derecho-procesal-penal

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