RIESGOS JURIDICOS

Nº 1 2 3 4
CLASE GENERAL GENERAL GENERAL GENERAL
FUENTE INTERNO-EXTERNO EXTERNO EXTERNO EXTERNO

ETAPA PLANEACION-EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN

TIPO RIEGOS SOCIALES O RIESGOS RIESGOS DE LA RIESGOS
POLITÍCOS REGULATORIOS NATURALEZA AMBIENTALES

DESCRIPCIÓN( que puede Cambio de Ocurrencia de Efectos Riesgos de fuerza Se aplicara de

pasar y como puede régimen situaciones de desfavorables mayor acuerdo al objeto
ocurrir) político orden público, ocasionados por asegurables contractual
paros o normas, referidos al
huelgas, o los disposiciones o impacto adverso
efectos directrices que sobre la ejecución
derivados y adopte la y/o operación del
ocasionados Administración contrato por
por los durante la ejecución causas derivables
mismos del contrato y que de desastres
sean aplicables al naturales.
contrato, con
excepción de
normas tributarias.
CONSECUENCIA DE LA Nuevas Parálisis o Nuevas Incumplimiento o Incumplimiento de
OCURRENCIA DEL obligaciones prorroga en obligaciones para parálisis del la normatividad
EVENTO para las la ejecución las partes contrato ambiental
partes del contrato

PROBABILIDAD 1 3 1 3 2

IMPACTO 1 4 3 3 2
VALORACIÓN DEL
2 7 4 6 4
RIESGO
CATEGORÍA RIESGO RIESGO RIESGO BAJO RIESGO ALTO RIESGO BAJO
BAJO ALTO
¿A QUIEN SE LE ASIGNA? LA ENTIDAD CONTRATIST LA ENTIDAD CONTRATISTA CONTRATISTA
A
TRATAMIENTO / LA ENTIDAD EL LA ENTIDAD DEBE SEGUIMIENTO EN LA
CONTROLES A SER DEBE CONTRATIST MANTENERSE EN LA PLANEACION
IMPLEMENTADOS MANTENERS A DEBERA ACTUALIZADA EN EJECUCION- EXIGENCIAS DE
E ESTAR LOS CAMBIOS CONTROL POR LICENCIAS
ACTUALIZAD INFORMADO NORMATIVOS PARTE DEL AMBIENTALES
A EN LOS DE LA SUPERVISOR Y CUANDO APLIQUE
CAMBIOS SITUACION CONTRATISTA-
NORMATIVO DE ORDEN DEBIDO
S PUBLICO PROCESO
QUE
PUEDAN
AFECTAR EL
CUMPLIMIEN
TO DEL
CONTRATO
IMPACTO PROBABILI
1 3 1 4 1
DESPUÉS DAD
DEL IMPACTO
TRATAMIEN 1 4 1 2 1
TO VALORACI
ÓN DEL 2 7 1 4 2
RIESGO
CATEGORÍ RIESGO RIESGO RIESGO BAJO RIESGO BAJO RIESGO BAJO
A BAJO ALTO
 AFECTA LA EJECUCIÓN
DEL CONTRATO? SI SI SI SI SI

PERSONA COMITES COMITES COMITES COMITES COMITES

RESPONSABLE POR ESTRUCTUR ESTRUCTUR ESTRUCTURADOR ESTRUCTURAD ESTRUCTURADOR
IMPLEMENTAR EL ADORES Y ADORES Y ES Y GERENTE DE ORES Y ES Y GERENTE DE
TRATAMIENTO GERENTE DE GERENTE PROYECTO GERENTE DE PROYECTO
PROYECTO DE PROYECTO
PROYECTO
FECHA ESTIMADA EN PLANEACIO PLANEACIO PLANEACION- EJECUCION DEL PLANEACION
QUE SE INICIE EL N N EJECUCION CONTRATO
TRATAMIENTO
FECHA ESTIMADA EN CON EL CON LA CON LA CON EL ACTA CON EL ACTA DE
QUE SE COMPLETA EL CIERRE DEL SUSCRIPCIÓ SUSCRIPCIÓN DE ENTREGA A ENTREGA A
TRATAMIENTO PROCESO N DEL ACTA DEL ACTA DE SATISFACCIÓN SATISFACCIÓN O
DE RECIBO RECIBO DE O EL ACTA DE EL ACTA DE
DE SATISFACCIÓN LIQUIDACIÓN LIQUIDACIÓN
SATISFACCI
ÓN
MONITOREO Y COMO MANTENER CON LA CON LA MANTENER
REVISIÓN SE ACTUALIZAD MANTENER EXPEDICIÓN POR EXPEDICIÓN ACTUALIZADA LA
REALIZA A LA ACTUALIZAD PARTE DEL POR PARTE DEL NORMATIVIDAD
EL NORMATIVID A LA SUPERVISOR DEL SUPERVISOR
MONITO AD NORMATIVID CONTRATO DE DEL CONTRATO
REO? AD LOS INFORMES DE LOS
DE SUPERVISIÓN INFORMES DE
Y VERIFICANDO SUPERVISIÓN Y
CRONOGRAMA DE VERIFICANDO
EJECUCIÓN CRONOGRAMA
DE EJECUCIÓN
PERIODI MENSUAL MENSUALES / MENSUALES / MENSUAL
CIDAD MENSUAL COMO INDIQUE COMO INDIQUE
¿CUAND CRONOGRAMA CRONOGRAMA
O?

RIESGOS TECNICOS

Nº 1 2 3 4 5

CLASE GENERAL GENERAL GENERAL GENERAL GENERAL

FUENTE INTERNO INTERNO INTERNO INTERNO INTERNO

CONTRATACIO
ETAPA EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN
N
OPERACION OPERACIONAL OPERACION OPERACION OPERACION
TIPO
ALES ES ALES ALES ALES
La no Participación Empleo de La No La pérdida,
detección de de oferentes sin laboratorios u previsión por destrucción,
algún defecto experiencia en organismos parte del deterioro o
durante la elaboración, certificadores proveedor robo de los
la inspección venta y/o no avalados de la mejor elementos
visual de los distribución y/o por la alternativa que se
requisitos comercializació Superintende para el utilicen para
generales, n de este tipo ncia de transporte de el desarrollo
realizada por de elementos, Industria y los bienes a del objeto del
DESCRIPCIÓN (que puede pasar presente
el comité que por su Comercio. entregar,
y como puede ocurrir) técnico naturaleza proceso,
teniendo en
receptor, y/o requiere el cuenta la hasta y
en la cumplimiento naturaleza del durante la
evaluación de normas elemento, el suscripción
del técnicas sitio de del acta de
organismo específicas. entrega, las recibo a
certificador a restricciones satisfacción.
través de los de transporte
laboratorios, y demás
 de acuerdo aspectos que
con las tablas impidan la
de muestreo entrega
establecidas oportuna de
en cada una los bienes
de las contratados
Normas en el tiempo
Técnicas y estipulado en
fichas las
técnicas. condiciones
del contrato.
Así como el
pago de las
primas de los
seguros de
transporte
por robo,
destrucción
y/o pérdida
de los
mismos.
Devolución Parálisis o Falta y/o Incumplimien Incumplimien
de los prorroga en el inexistencia to o parálisis to o parálisis
elementos e proceso de la Calidad del contrato del contrato
CONSECUENCIA DE LA
inicio de un precontractual del producto
OCURRENCIA DEL EVENTO
nuevo y en la adquirir
proceso ejecución del
contractual contrato

PROBABILIDAD 3 2 2 2 2

IMPACTO 4 4 5 4 5
VALORACIÓN DEL RIESGO 7 6 7 6 7
CATEGORÍA Riesgo alto Riesgo alto Riesgo alto Riesgo alto Riesgo alto
¿A QUIEN SE LE ASIGNA? 100% AL 100% AL 100% AL 100% AL 100% AL
CONTRATIST CONTRATISTA CONTRATIST CONTRATIST CONTRATIST
A A A A
TRATAMIENTO / CONTROLES A EL LA SEGUIMIENT SEGUIMIENT SEGUIMIENT
SER IMPLEMENTADOS SUPERVISOR ADMINISTRACI O EN LA O EN LA O EN LA
DEL ÓN EXIGE DE EJECUCION- EJECUCION- EJECUCION-
CONTRATO LAS NORMAS CONTROL CONTROL CONTROL
DEBE TECNICAS POR PARTE POR PARTE POR PARTE
MONITOREA ACORDES AL DEL DEL DEL
R LA PROCESO SUPERVISOR SUPERVISOR SUPERVISOR
EJECUCIÓN CONTRACTUAL Y Y Y
DEL BAJO LA CONTRATIST CONTRATIST CONTRATIST
CONTRATO SUPERVISION A- DEBIDO A- DEBIDO A- DEBIDO
DE ACUERDO DE LOS PROCESO PROCESO PROCESO
AL COMITES
CRONOGRA ESTRUCTURAD
MA DE LA ORES
OFERTA
IMPACTO PROBABILIDAD 1 1 1 1 1
DESPUÉS
IMPACTO 1 1 1 1 1
DEL
TRATAMIE VALORACIÓN DEL
NTO 2 2 2 2 2
RIESGO
CATEGORÍA RIESGO RIESGO BAJO RIESGO RIESGO RIESGO
BAJO BAJO BAJO BAJO
AFECTA LA EJECUCIÓN DEL
SI SI SI SI SI
CONTRATO?
PERSONA RESPONSABLE POR SUPERVISOR SUPERVISOR SUPERVISOR
IMPLEMENTAR GERENTE DEL GERENTE DEL
DEL DEL DEL
PROYECTO PROYECTO
EL TRATAMIENTO CONTRATO CONTRATO CONTRATO
 FECHA DE CRONOGRAMA FECHA DE FECHA DE FECHA DE
FECHA ESTIMADA EN QUE SE
ENTREGA DE PRECONTRACT ENTREGA DE ENTREGA DE ENTREGA DE
INICIE EL TRATAMIENTO UAL
LOS BIENES LOS BIENES LOS BIENES LOS BIENES
CON LA CON LA CON LA CON LA CON LA
SUSCRIPCIÓ SUSCRIPCIÓN SUSCRIPCIÓ SUSCRIPCIÓ SUSCRIPCIÓ
N DEL ACTA DEL ACTA DE N DEL ACTA N DEL ACTA N DEL ACTA
FECHA ESTIMADA EN QUE SE
DE RECIBO DE DE DE DE
COMPLETA EL TRATAMIENTO
RECIBO DE SATISFACCIÓN RECIBO DE RECIBO DE RECIBO DE
SATISFACCI SATISFACCI SATISFACCI SATISFACCI
ÓN ÓN ÓN ÓN
CON LA CON LA CON LA CON LA
EXPEDICIÓN EXPEDICIÓN EXPEDICIÓN EXPEDICIÓN
POR PARTE CON LA POR PARTE POR PARTE POR PARTE
DEL EXPEDICIÓN P DEL DEL DEL
SUPERVISOR OR PARTE DEL SUPERVISOR SUPERVISOR SUPERVISOR
DEL SUPERVISOR DEL DEL DEL
CONTRATO DEL CONTRATO CONTRATO CONTRATO
DE LOS CONTRATO DE LOS DE LOS DE LOS
COMO SE REALIZA
INFORMES DE LOS INFORMES INFORMES INFORMES
EL MONITOREO?
DE INFORMES DE DE DE DE
SUPERVISIÓ SUPERVISIÓN SUPERVISIÓ SUPERVISIÓ SUPERVISIÓ
MONITOR NY Y NY NY NY
EO Y VERIFICAND VERIFICANDO VERIFICAND VERIFICAND VERIFICAND
REVISIÓN O CRONOGRAMA O O O
CRONOGRA DE EJECUCIÓN CRONOGRA CRONOGRA CRONOGRA
MA DE MA DE MA DE MA DE
EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN

MENSUALES MENSUALES MENSUALES MENSUALES

MENSUALES
/ COMO / COMO / COMO / COMO
PERIODICIDAD ¿CU / COMO
INDIQUE INDIQUE INDIQUE INDIQUE
ANDO? INDIQUE
CRONOGRA CRONOGRA CRONOGRA CRONOGRA
CRONOGRAMA
MA MA MA MA

RIESGOS ECONÓMICOS, FINANCIEROS Y DE ORGANIZACIÓN

Nº 1 2 3 4 5 6 7

GENERAL GENERAL GENERAL GENERAL GENERAL ESPECIFICO ESPECIFICO

EXTERN
FUENTE EXTERNO EXTERNO EXTERNO EXTERNO EXTERNO EXTERNO
O
EJECUCIÓ
ETAPA EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN
N
R. DE LA
NATURALEZ
R.
R. R. A. R
OPERACION R. R. R.
TIPO FINANCI ECONÓMI AMBIENTAL,
AL Y ECONÓMICO ECONÓMICO ECONÓMICO
ERO CO R.
FINANCIERO
ECONÓMIC
O

CLASE
 OFERTAS LOS EL LA LOS EL RIESGO PARA LOS
ARTIFICIAL EFECTO RIESGO INADECUADA EFECTOS CAMBIARIO CASOS EN
MENTE S CAMBIARI PROYECCIÓN DESFAVOR EN LOS QUE LOS
BAJAS FAVORA O EN LOS DE COSTOS ABLES QUE PROCESOS CONTRATOS
BLES O PROCESO ECONÓMICOS ALTEREN QUE SE
DESFAV S EN INCURRIDOS LAS INVOLUCRE SUSCRIBAN
ORABLE PESOS POR EL CONDICION LA EN MONEDA
S EN LA COLOMBI CONTRATIST ES EN LA CANCELACI EXTRANJERA
ALTERA ANOS QUE A EN LA ADQUISICIÓ ÓN DE Y DURANTE
CIÓN DE INVOLUCR EJECUCIÓN N DE BIENES EN SU
LAS E LA DEL BIENES Y/O DIVISAS Y EJECUCIÓN
CONDICI CANCELA CONTRATO SERVICIOS CUYA SE
ONES CIÓN DE AL MOMENTO TALES EJECUCIÓN PRESENTEN
DE BIENES DE COMO, SE CUMPLA RETRASOS
FINANCI Y/O PRESENTAR MATERIAS DE ATRIBUIBLES
ACIÓN SERVICIO SU PRIMAS, ACUERDO A AL
DESCRIPCIÓN( que
QUE S, PROPUESTA MANO DE LO CONTRATIST
puede pasar y como
TOME PRODUCT ECONÓMICA OBRA, PLANEADO. A Y POR
puede ocurrir)
EL O DE LA A LA TRANSPOR ÉSTA CAUSA
CONTRA EJECUCIÓ ADMINISTRAC TE. SE
TISTA N DE LA IÓN. ALMACENA EVIDENCIE
PARA PRESENT MIENTO, UN
DAR E BODEGAJE DESFINANCIA
CUMPLI CONTRAT Y TODO LO MIENTO
MIENTO ACIÓN EN CORRESPO OCASIONADO
AL EL NDIENTE A POR UN
OBJETO EXTRANJE LA CADENA INCREMENTO
CONTRA RO DE SUPERIOR AL
CTUAL. PRODUCCIÓ PROYECTAD
NY O POR EL
DISTRIBUCI MDN DE LA
ÓN EN LOS TASA DE
PAÍSES CAMBIO EN
FABRICANT EL TIEMPO
ES DE LOS DEL
ELEMENTO RETRASO.
S.
 QUE POR
LA
FLUCTUA
CIÓN DE
LA
DECLARAT MONEDA
ORIA EL
DESIERTO PRECIO QUE SOLICITE ASIGNACIÓ
DEL QUE DEL BIEN CAMBIAR SU QUE NO SE N DE
CONSECUENCIA PROCESO O INCUMP SE PROPUESTA CUMPLA RECURSOS
DESFINANCIA
DE LA QUE SE LA CON INCREMEN ECONÓMICA CON LA ADICIONALE
MIENTO DEL
OCURRENCIA DEL ADJUDIQUE EL TE Y ESTE DURANTE LA EJECUCION S A LOS
CONTRATO
EVENTO CON CONTRA NO PUEDA EJECUCIÓN DEL PROYECTAD
PRECIOS TO SER DEL CONTRATO OS EN SU
ARTIFICIAL ENTREGA CONTRATO INICIO.
MENTE DO DE
BAJOS ACUERDO
A LAS
CONDICIO
NES DEL
CONTRAT
O.
PROBABILIDAD 2 1 2 1 3 3 3

IMPACTO 4 5 2 1 4 3 3
VALORACIÓN DEL
6 6 4 2 7 6 6
RIESGO
RIESGO RIESGO RIESGO RIESGO RIESGO
CATEGORÍA RIESGO BAJO RIESGO ALTO
ALTO ALTO BAJO ALTO ALTO
100% AL 100% AL 100% 100% 100% 100% 100%
¿A QUIEN SE LE
CONTRATIS CONTRA CONTRATI CONTRATIST CONTRATIS CONTRATAN CONTRATIST
AGINA?
TA TISTA STA A TA TE A
LA
ADMINISTRA
EL CIÓN DEBE
LA SUPERVISO REALIZAR
REALIZAR
ADMINIS R DEL ANÁLISIS
LA
TRACIÓ CONTRATO ADICIONALE
SOLICITUD
N EXIGE DEBE S A LA
AL
INDICAD MONITOREA INFORMACI
OFERENTE
ORES R LA ÓN
TRATAMIENTO / DE UNA
FINANCI DEBIDO DEBIDO EJECUCIÓN DEMARCAD DEBIDO
CONTROLES A SER JUSTIFICACI
EROS PROCESO PROCESO DEL A POR EL PROCESO
IMPLEMENTADOS ON
ACORDE CONTRATO MDN, A FIN
DEBIDAMEN
S AL DE DE PREVER
TE
PROCES ACUERDO COMPORTA
SUSTENTAD
O AL MIENTOS
A DE LOS
CONTRA CRONOGRA ATÍPICOS
PRECIOS
CTUAL MA DE LA SOBRE EL
OFERTA INCREMENT
O DE LAS
MONEDAS.
PROBAB
IMPACT 1 1 1 1 1 1 1
ILIDAD
O
IMPACT
DESPUÉ 1 1 1 1 1 1 1
O
S DEL
TRATAM VALORA
CIÓN 2 2 2 2 2 2 2
IENTO
DEL
 RIESGO

CATEGO RIESGO RIESGO RIESGO RIESGO RIESGO RIESGO

RIESGO BAJO
RÍA BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO BAJO
AFECTA LA
EJECUCIÓN DEL SI SI SI SI SI SI SI
CONTRATO?
COMITÉ
GERENTE ECONÓMICO
DEL GERENTE ESTRUCTUR GERENTE
PERSONA COMITÉ
GERENT PROYECT DEL ADOR, DEL
RESPONSABLE ECONOMIC GERENTE
E DEL O/ PROYECTO / SECCIÓN PROYECTO /
POR O DEL
PROYEC COMITÉ COMITÉ DE PRESUPUES COMITÉ DE
IMPLEMENTAR EL EVALUADO PROYECTO
TO DE ADQUISICION TO Y ADQUISICION
TRATAMIENTO R
ADQUISICI ES COMITÉ DE ES
ONES ADQUISICIO
NES
UNA VEZ
SE
CONOCE
UNA VEZ SE UNA VEZ SE UNA VEZ SE
EL
CONOCE EL CONOCE EL CONOCE EL
INCUMPLI
PERFEC INCUMPLIMIE INCUMPLIMI INCUMPLIMIE
MIENTO
CIONAMI NTO POR ENTO POR DESDE LA NTO POR
FECHA ESTIMADA EVALUACIO POR
ENTO PARTE DEL PARTE DEL ESTRUCTUR PARTE DEL
EN QUE SE INICIE N PARTE
DEL CONTRATIST CONTRATIS ACIÓN DEL CONTRATIST
EL TRATAMIENTO ECONOMICA DEL
CONTRA A O EL TA O EL PROCESO A O EL
CONTRATI
TO SUPERVISOR SUPERVISO SUPERVISOR
STA O EL
DEL R DEL DEL
SUPERVIS
CONTRATO CONTRATO CONTRATO
OR DEL
CONTRAT
O
CON LA
CON EL
SUSCRI
ACTA DE CON EL ACTA CON LA CON EL ACTA
PCIÓN
ENTREGA DE ENTREGA SUSCRIPCI DE ENTREGA
FECHA ESTIMADA DEL CON EL
A A ÓN DEL A
EN QUE SE ACTA PAGO DE LA
EVALUACIO SATISFAC SATISFACCIÓ ACTA DE SATISFACCIÓ
COMPLETA EL DE OBLIGACIÓ
N CIÓN O EL N O EL ACTA RECIBO DE N O EL ACTA
TRATAMIENTO RECIBO N
DEFINITIVA ACTA DE DE SATISFACCI DE
DE
LIQUIDACI LIQUIDACIÓN ÓN LIQUIDACIÓN
SATISFA
ÓN
CCIÓN
 CON LA
EXPEDIC
IÓN POR CON LA
PARTE EXPEDICI CON LA CON LA
CON LA
DEL ÓN POR CON LA EXPEDICIÓN EXPEDICIÓN
EXPEDICIÓN
SUPERVI PARTE EXPEDICIÓN POR PARTE POR PARTE
POR PARTE
SOR DEL POR PARTE DEL DEL
DEL
DEL SUPERVIS DEL SUPERVISO SUPERVISO
SUPERVISOR
CONTRA OR DEL SUPERVISOR R DEL R DEL
COMO DEL
EXPEDICIÓN TO DE CONTRAT DEL CONTRATO CONTRATO
SE CONTRATO
DE LA LOS O DE LOS CONTRATO DE LOS DE LOS
REALIZA DE LOS
EVALUACIO INFORM INFORMES DE LOS INFORMES INFORMES
EL INFORMES
N ES DE DE INFORMES DE DE DE
MONITO MONITO DE
ECONOMICA SUPERVI SUPERVISI SUPERVISIÓN SUPERVISIÓ SUPERVISIÓ
REO Y REO? SUPERVISIÓN
DEFINITIVA SIÓN Y ÓN Y Y NY NY
REVISIÓ Y
VERIFIC VERIFICA VERIFICANDO VERIFICAND VERIFICAND
N VERIFICANDO
ANDO NDO CRONOGRAM O O
CRONOGRAM
CRONO CRONOGR A DE CRONOGRA CRONOGRA
A DE
GRAMA AMA DE EJECUCIÓN MA DE MA DE
EJECUCIÓN
DE EJECUCIÓ EJECUCIÓN EJECUCIÓN
EJECUCI N
ÓN

MENSUA MENSUAL
MENSUALES / MENSUALE MENSUALES MENSUALES /
PERIODI COMO LES / ES / COMO
COMO S / COMO / COMO COMO
CIDAD INDIQUE COMO INDIQUE
INDIQUE INDIQUE INDIQUE INDIQUE
¿CUAND CRONOGRA INDIQUE CRONOGR
CRONOGRAM CRONOGRA CRONOGRA CRONOGRAM
O? MA CRONO AMA
A MA MA A
GRAMA