Resumen Parcial: Procesal Penal

Semana 1

(i) Objeto del Derecho Procesal: El Proceso Penal (Conjunto de garantías)

• Conjunto de normas que regulan el proceso penal.
• La persona solo es culpable hasta que haya una sentencia fija.
• Justicia vs. Ajusticiamiento

(ii) Proceso Penal: herramienta jurídica que ha creado la sociedad para hacer justicia
penal. ("Escudo del inocente")
• Se ha creado para alcanzar justicia
• Evitar que justicia se confunda con ajusticiamiento
• Creación del derecho
• Instrumento para alcanzar justicia penal
◦ ¿Por qué?
• El Estado tiene ius puniendi (potestad - poder/deber de decir que
es el delito y establecer quien es el delincuente)
▪ Tiene límites
• Formales: debido proceso
Contrato: regula las relaciones jurídico patrimoniales
• Reto: A través de un conjunto de garantías (derechos humanos aplicables a la
víctima) busca que solo se aplique al culpable.
◦ Garantías de los imputados, la sociedad y la víctima.
◦ Sociedad: Fiscal
• Razón de ser: mecanismo para garantizar que la ley penal solo se le aplique al
culpable.
◦ Presunción de inocencia
◦ Garantiza la libertad / culto a la libertad.
• El Derecho Penal busca libertad de manera residual/abstracta.
◦ Busca el delito.
◦ Fundamentalmente es el ius puniendi

(iii) Relación entre el Estado y el Derecho Penal

• La Constitución establece el sistema del derecho penal.
◦ Estado democrático, social, independiente y soberano.
◦ Estado es uno e indivisible
◦ Gobierno unitario, representativo y descentralizado, se organiza bajo el
principio de separación de poderes.
• Estado social y democrático de derecho.
◦ Estado fusión, estado liberal, etc.
• Principios de acuerdo a nuestra Constitución:
◦ Supremacía de la Constitución
• Responde a un Estado Constitucional
• Que cuando se aplica la ley procesal penal hay que responder a lo
que exige la constitución.
• Solo se puede aplicar a partir de la Constitución.
◦ Principio de Legalidad
• Conforme esta previsto en la ley.
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• No esta regulado según normas consuetudinarias.

• También la jurisprudencia, pero por habilitación de la ley.
▪ Los precedentes vinculantes son ley para los casos según
lo determine.
◦ Principio Acusatorio
• El que impulsa el proceso penal es el titular de la acción penal.
◦ Principio del Debido Proceso
• Respeto de las garantías procesales constitucionales.
• Constitucionalización del proceso penal.
▪ Los derechos fundamentales de las partes y
principalmente del procesado.
▪ Antes los derechos eran del código penal, y los derechos
del proceso tenían base en ley ordinaria (ley
infraconstitucional).
▪ Protegidos por los tratados internacionales y los
derechos fundamentales amparados en la Constitución.

SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO

Características
• Acción penal a cargo del Ministerio Público
Jurisdicción --> PJ (Arbitral o Militar)
• Ejercicio de la acción penal
◦ Ministerio Público - Fiscal --> INICIA EL PROCESO PENAL
• Los fiscales prueban el delito.
• Adversarial (Resultado del litigio entre las partes)
◦ Tiene que respetarse la igualdad de armas
◦ Si el fiscal busca probar, la otra parte también debe tener las mismas
posibilidades.
• El Juez solamente es ARBITRO
◦ Salvo algunas funciones.

TÍTULO PRELIMINAR (LEY DE DESARROLLO CONSTITUCIONAL)

• GARANTÍAS PROCESALES CONSTITUCIONALES
1. NORMA I - JUSTICIA PENAL
1. Garantía del debido proceso
2. Gratuidad de la justicia penal, es un servicio público
i. Cuando el Juez lo estime, el perdedor asume las costas
procesales.
ii. Se practica que las casaciones se pagan cuando se pierden.
1. Beneficio de pobreza: cuando no cuenta con suficiente
dinero.
3. Imparcialidad judicial
i. Primera garantía: independencia judicial
ii. Lamentablemente, en el Perú falta de independencia judicial.
iii. Un juez independiente es el que no tiene presiones.
1. Presiones externas
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a. Medios de prensa, poderes de estado que alinean

en contra del imputado.
2. Presiones internas
iv. Que un Juez decida sin prejuicios.
1. Imparcialidad objetiva
a. Hechos
2. Imparcialidad subjetiva
a. No puede tener relación con las partes, no puede
ser primo/deudor/sin prejuicios contra la parte.
4. Juez determinado por la ley o también llamado Juez Natural
i. Juez natural?
1. Juez penal que pertenece a un órgano creado por ley
5. Garantía del plazo razonable o derecho a un proceso sin deliciones
indebidas
i. Excepción: cuando el caso es complejo, solo se utiliza cuando no
hay plazo legal para el caso complejo.
1. En el Perú si hay, 3 años.
ii. Cuando se puede ir más del plazo legal? Cuando hay obstrucción
por parte del imputado.
6. Garantía de un Juicio Penal
i. Sin juicio no puedes ser culpable.
ii. Características:
1. Tiene que ser público
a. El Pueblo debe asegurarse de que haya justicia.
2. Contradictorio
a. Contradicción: Igualdad de armas, donde haya
derecho a la defensa.
i. Si no hay defensa, el juicio es nulo.
3. Oral
a. Para que el juez reciba directamente las pruebas
b. El mejor método para que el juez decida sobre el
caso.

Semana 2

• Garantías procesales constitucionales

Sentencia del TC con cada uno
Ha ido adelantando con: Plazo razonable y ___.

• NORMA II - PRESUNCIÓN DE INOCENCIA

◦ ¿Fundamento?
• Derecho fundamental (Derecho humano)
▪ Dignidad y respeto
▪ Inherente al ser humano
• Se debe probar la culpabilidad y no la inocencia
• Protección Constitucional
◦ Contenido
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•
Presunción legal iuris tantum
▪ Porque admite prueba en contrario.
▪ Como se respeta?
• Tratando con respeto y dignidad al imputado
▪ Se respeta dentro y fuera del proceso
• No es presunción legal iure et iure.
▪ Registros públicos
◦ ¿Cuando termina la presunción de inocencia? Ese escudo cuando se
quiebra?

Es la -- Prueba de --> 
 Producida en -->
 Dicta sentencia

A través de >
 cargo 
 (Que un juicio justo condenatoria

una mínima la produce el 
 (con todas las  Debidamente
actividad Ministerio garantías) 
 motivada
probatoria
 Público -  Firme
Fiscalía)
  Cosa Juzgada
 Límites
 Recurso de
revisión

• NORMA III - PROHIBICIÓN DE LA PERSECUCIÓN PENAL MÚLTIPLE

 TIPOS
 Múltiple simultánea
 Varios procesos a la vez
 Identidad de hecho e identidad de persona
 Si hay, uno se cierra
 Múltiple sucesiva
 Terminabas uno y abrías otro
 Identidad de hecho e identidad de persona
 Ver:
 Cosa decidida (Acto del fiscal)
 Efecto de Disposición de no formalización de investigación
preparatoria.
 Archivo final por el fiscal
 Art. 335 CPP - Efecto de cosa decidida
 Se exceptúa esta regla si se presenta nuevas pruebas.
 No esta expresamente reconocida en nuestra Constitución, es
una creación de la jurisprudencia de las Sentencias de la Corte
Interamericana.
 Cosa juzgada
 Efecto de CS
 Sentencias
 Autos interlocutorios
 Auto de sobreseimiento
 El Fiscal decide solicitar el archivo porque no ha
encontrado delito en su investigación.
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 Autos que terminan el proceso sin ser sentencia.

 Auto de prescripción

 Prohíbe: Identidad - hecho

 Mismo hecho y misma persona
 Prohibición de la doble sanción
 Un homicidio no puede tener varias penas.
 El Estado solo puede juzgar una vez
 JUSTICIA
 Identidad del derecho

Semana 3

Norma IV. Titular de la acción penal

¿cómo garantiza el proceso penal?
• Asegurando que solo pierda la libertad el culpable.

Titular Acción Penal: Potestad (Poder de ver) Jurisdicción

El fiscal (Ministerio Público) tiene el poder Proceso Penal
de iniciar el Proceso Penal
Con la finalidad de proteger a la sociedad del
peligro

• El ser titular de la acción penal genera deberes

◦ Tiene la carga de la prueba
• Es una de las cargas procesales
▪ No son deberes ni obligaciones procesales
◦ El fiscal construye su teoría del caso, plantea su estrategia y condena al
culpable
◦ El fiscal dirige o realiza la investigación penal
• Objetividad
• El fiscal NO es un cazador
• El fiscal busca la verdad
◦ El fiscal realiza actos investigatorios
• Pre procesales
▪ INVESTIGACIÓN PRELIMINAR o diligencias preliminares
• Procesales
▪ Proceso penal en primera etapa: INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
• Actos del fiscal ya son procesales
◦ Los actos de los fiscales no son jurisdiccionales porque no los realiza el
juez
• Juez que acompaña al fiscal durante la investigación preliminar (Juez de
garantías).
• El fiscal encarga la investigación a la policía o la hace el mismo
• El fiscal realiza actos de investigación
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Norma V. Juez Competente

• Solo los jueces tienen jurisdicción, salvo la arbitral y militar.
◦ Solucionan los conflictos y aplican el derecho
• Competencia
◦ Conjunto de reglas de distribución de la jurisdicción
◦ Todos los jueces tienen jurisdicción, pero no todos tienen competencia

NORMA VI. Legalidad de las medidas limitativas de derechos

• Garantía jurisdiccional - MEDIDAS CAUTELARES
◦ Juez
◦ Debido proceso cautelar
◦ Legalidad
◦ Resolución judicial necesita una motivación cualificada
• TC: Argumentación especial

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

 Investigación preparatoria de la acusación
 A cargo del fiscal
 El juez dicta medidas cautelares
 Etapa intermedia
 A cargo del Juez
 Juzgamiento
 Revisión
 Sentencias
 Autos

Semana 4

Norma VI_ Medidas limitativas de Derechos

1. MEDIDAS CAUTELARES  Personales (Coerción procesal)

 Reales
2. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS  Finalidad de búsqueda de personas
 Allanamiento, entre otros.
2.1 REQUISITOS GENERALES  Autoridad judicial competente.
 Constitución
 Ley
 Legalidad
 Debido proceso
 Por petición de la parte legitimada
3. 
 
 


Art. 117 y 99 de la Constitución - PPK

Art. 100 de la Constitución
2. Fuero especial
3. El caso lo ve el Fiscal de la Nación y la sala Suprema
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Ley que regula las investigaciones preliminares de altos funcionarios - Ley 27939
• El fiscal de la nación puede realizar investigación preliminar

Art. 295 CP - Solicitud del Fiscal

• "imputado"
◦ Se da con la formalización de disposición de la investigación preparatoria
◦ Expresión del ejercicio de la acción penal

Norma VII
 Vigencia
 Ley aplicable en el tiempo
 Temporalidad
 Principio de adecuación o ejecución inmediata
 Excepciones
 Interpretación
 Toda ley procesal que afecte algún derecho de las partes se debe interpretar de
manera restrictiva:
 Libertad (Procesado)
 U otros derechos
 Esta prohibida la interpretación extensiva o analógica mientras no favorezca a la
libertad del imputado o el ejercicio de sus derechos.
 La ley procesal penal se aplica de manera extensiva o analógica:
 Si favorece a la libertad
 Favorece a los derechos del imputado

Norma VIII
• Legalidad de la prueba o prohibición de prueba ilícita
◦ Afectaría el derecho de presunción de inocencia
• Con la finalidad de proteger la libertad
• Legitimidad de la prueba
◦ Solo si ha sido obtenido o incorporado al proceso a través de un proceso
constitucionalmente legítimo.
◦ Fuente de la prueba:
• Obtenida o incorporada al proceso penal a través de un
procedimiento constitucional.
▪ Cadena de custodia
◦ Carencia de efecto legal las pruebas obtenidas directa o indirectamente,
con violación de los derechos fundamentales de la persona.
◦ La inobservancia de cualquier regla de garantía constitucional establecida
a favor del procesado no podrá hacerse valer en su perjuicio.
• Efecto de la prueba ilícita: inaplicación
• Excepciones (Pendiente cuando se vea los actos de investigación)

Norma IX_ Derecho a la defensa

• Macro derecho - Derecho contenido
◦ Derecho a un tiempo adecuado
Para preparar
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Presentar defensa
◦ Plena igualdad en la actividad probatoria

Art. 1 - Acción Penal

Semana 5

Principio de oportunidad
 Causa para no ejercer la acción penal
 Para culpables que pueden evitar un proceso penal.
 Remedio de: delitos de mínima gravedad o mínima pena
 Motivos
 Autor es gravemente afectado por delito
 Derecho penal de bagatela
 Eximentes incompletas.
 Se promueve de oficio o a instancia del investigado
 El defensor tiene que evitar el proceso penal si es que la ley lo permite.
 El abogado deberá promover el principio de oportunidad.
 Como regla, se da en tres supuestos:
 Acuerdo del P. De Oportunidad: Supone no ejercer la acción penal a cambio de una
reparación civil.
 Elementos:
 Decisión del fiscal en abstenerse
 El investigado se compromete al pago de una reparación civil.
 Puede ser negociada con el agraviado o con el fiscal.
 Si no se ponen de acuerdo con el plazo, el fiscal fija un plazo máximo de
9 meses.
 Después del acuerdo, el fiscal emitirá la disposición de abstención del ejercicio
de la acción penal.
 Impide:
 Bajo sanción de nulidad, que otro fiscal pueda promover u ordenar que
se promueva acción penal por una denuncia que contenga los mismos
hechos.
 Se suspenderá el acuerdo si es que no se efectúa el pago de la reparación civil.

 *El fiscal tiene el poder de abrir el proceso, pero siempre lo termina el Juez.

Acuerdo reparatorio
• Forma especial del principio de oportunidad
• Remedio de: delitos de mediana gravedad o penas un poco más extensas.
• Impide el proceso penal
• También funciona en pleno proceso penal
◦ Debe ser aprobado por el Juez mediante un AUTO DE SOBRESEIMIENTO.
• Pone término al proceso sin necesidad de sentencia.
◦ Antes de formularse la acusación.
◦ Se da en la investigación preparatoria
• El inciso 6
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◦ Supuestos
• Lesiones simples y delitos contra el patrimonio.
• Delitos culposos
▪ Salvo exista:
• Pluralidad importante de víctimas
• Concurso de delitos
• Cuando no sean delitos leves
• La víctima, el fiscal e imputado deberán estar de acuerdo.
◦ La víctima debe estar de acuerdo.

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

INVESTIGACIÓN Ministerio Público ejerce la El fiscal formula -> Comienza el

PRELIMINAR O acción penal -> EL FISCAL Disposición de PROCESO
DILIGENCIAS formalización de PENAL COMÚN
PRELIMINARES investigación
preparatoria
MEDIOS DE DEFENSA

La parte imputada puede señalar Se debe comunicar al

la FALTA DE CONDICIONES DE LA Juez de Garantía, que va
ACCIÓN PENAL para evitar la a cuidar los derechos
acción penal.
fundamentales del
investigado.
Condiciones:
1) Hecho aparentemente
delictivo.
2) Hecho justiciable penalmente.
 Causas de faz negativa de
la pena.
 Causas que excluyan la
pena.
 Ejemplos: amnistías,
indultos, etc.
3) Causa probable
 Cantidad de fuentes de
prueba que ayudan en
confirmar el delito.
4) Acción penal no prescrita
5) Cumplimientos de requisitos
de procedibilidad.
a. Exigencias que establece
la ley para ejercer la acción
penal.
b. Respetar el derecho a la
defensa.

MEDIOS DE DEFENSA CONTRA LA ACCIÓN PENAL

 Resumen Parcial: Procesal Penal

Condiciones de la Acción Penal

• Hecho aparentemente delictivo
• Hecho justiciable penalmente
• Causa probable
• No prescrito
• Requisitos de procedibilidad

"Artículo 41° de la Constitución.

Los funcionarios y servidores públicos que señala la ley o que administran o manejan
fondos del Estado o de organismos sostenidos por este deben hacer declaración jurada
de bienes y rentas al tomar posesión de sus cargos, durante su ejercicio y al cesar en los
mismos. La respectiva publicación se realiza en el diario oficial en la forma y condiciones
que señala la ley.
Cuando se presume enriquecimiento ilícito, el Fiscal de la Nación, por denuncia de
terceros o de oficio, formula cargos ante el Poder Judicial.
La ley establece la responsabilidad de los funcionarios y servidores públicos, así como el
plazo de su inhabilitación para la función pública.
El plazo de prescripción se duplica en caso de delitos cometidos contra el patrimonio del
Estado."

Art. 4 _ Cuestión previa - Falta de requisitos de la procedibilidad

• Procede cuando el Fiscal decide continuar con la investigación preparatoria
omitiendo un requisito de procedibilidad explícitamente previsto en la Ley. Si el
órgano jurisdiccional la declara fundada se anulará lo actuado.
• La Investigación preparatoria podrá reunirse luego que el requisito omitido sea
satisfecho.
• Código Tributario
◦ La renta existe con la resolución de determinación de deuda tributaria.
◦ Ley Penal Tributaria
• Para iniciar proceso de penal se necesita el informe de la SUNAT.
• Deberá existir condena y juzgamiento.
◦ Delito de defraudación tributaria
• Renta oculta con fraude
• Se anula el proceso si no se cumple un requisito de procedibilidad

Art. 5_ Cuestión prejudicial

• Ataca la causa probable
◦ Cantidad de fuentes de información que justifique el proceso:
Hecho que Vía extra
forma parte del penal 

objeto del
proceso penal 

◦ Contrato ilícito
◦ Ocultar con dolo la existencia de una renta
◦ Modificación ilegal del presupuesto
◦ Administración presupuestaria
 Resumen Parcial: Procesal Penal

• Saldo de libre disposición

• Peritaje contable
◦ Modificación presupuestaria
• Dirección Nacional de Presupuesto Público
• SIAF
◦ SINAGER - Declarativas de Emergencia
• El PP se suspende, hasta que en la otra vía recaiga resolución firme.
• No anula, suspende.
• Vía extrapenal
◦ Proceso penal continúa
◦ Auto de sobreseimiento definitivo de la causa

Art. 6_ Excepciones
1) Naturaleza de juicio
2) Improcedencia de acción
 Cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente
 El PP termina con un auto de sobreseimiento definitivo de la causa
 Extingue la acción penal
 Supuestos
 El hecho no constituye delito, o
 Delito:
 Acción* (no va)
 Tipicidad*(no va)
 Antijuricidad
 Probatorio
 Culpabilidad
 Probatorio
 No constituye delito: Casos de fast negativa del delito
 Ausencia de acto
 Ausencia de Tipo
 Atipicidad
 Causas de justificación
 Causas de exclusión de la culpabilidad o Causas de exculpación
 Hecho no es justiciable penalmente
3) Cosa Juzgada
 Cuando el hecho punible ha sido objeto de una resolución firme, nacional o
extranjera contra la misma persona.
4) Amnistía
Semana 7
DFIP : Investigación
• Acción penal: • Cuestión Previa
 Cuestión Prejudicial 




 Excepciones

• Hechos 
 
 



 Resumen Parcial: Procesal Penal

MEDIOS DE DEFENSA TÉCNICOS

1. Improcedencia de Acción
 Hecho no es justiciable penalmente
 Indulto: ya no hay razón de la pena.
2. Naturaleza de juicio
 Vicio procesal
 Excepción
3. Excepción de cosa juzgada
 Prohibición del non bis in idimen (doble procesamiento)
 Misma identidad de persona y el mismo objeto.
 Problema: identidad del objeto.
 Se establece juridicamente.
 Dos procesos con diversas etapas de un objeto, son etapas de solo un
objeto. No se debe hacer doble proceso.
 Contrato Compraventa: Negociación, celebración y ejecución.
4. Amnistía
5. Prescripción
 Cuando se cumple el plazo de prescripción o plazo prescriptorio la acción penal
se extingue.
 Art. 80 del Cpenal.
 Prescripción Ordinario: es igual al plazo abstracto de la condena máxima.
 Plazo corre hasta antes del inicio del proceso penal.
 Art. 80 CP, primer párrafo del Código Penal
 Prescripción Extraordinaria: Tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al
plazo ordinario.
 Art. 83 CP, último párrafo
 Plazo ordinario + mitad de dicho plazo
 Cuando ya comenzó el proceso.
 Delitos contra el patrimonio del estado
 Peculado (8 años)
 Prescripción especial: 8 + 8 = 16
 Pero si da una prescripción extraordinario
 16 + 8 = 24
 Prescripción especial: 2 (Plazo ordinario) + 1/2 (Plazo ordinario)
6. Oportunidad
 Cuestión previa
 Se puede promover:
 Investigación preparatoria
 Etapa intermedia
 Cuestión prejudicial
 Se puede promover:
 Investigación preparatoria
 Excepciones:
 Se puede promover:
 Investigación preparatoria
 Resumen Parcial: Procesal Penal

 Etapa intermedia
 Si las herramientas se dan en la etapa correspondiente, procede un
procedimiento donde habrá:
 Audiencia (art. 8 CPC)
 Procedimiento
 Breve etapa probatoria
 Recurso de apelación
 Estos medios de defensa se deducen:
 Etapas del proceso:
 Investigación preparatoria
 Etapa intermedia
 Juzgamiento
 Procedimiento del recurso de apelación
 Procedimiento del recurso de casación

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
• No existe un auto apertorio (Antiguo Código)
• Fiscal
• Juez de garantías

DISPOSICIÓN DE FORMALIZACIÓN DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

1ERA ETAPA DEL PROCESO PENAL COMUN

 DEFENSA:
 Cuestiones prejudiciales
 Excepciones
 !
 Sujetos procesales
 Dos procesos en el Proceso Penal:
 Proceso penal
 Proceso civil acumulado
 Sujeto común de los dos procesos:
 Juez
 El único que ejerce jurisdicción
 Todo juez tiene jurisdicción, pero no todo juez tiene competencia
 Jurisdicción: la potestad de decir el derecho.
 Competencia: reglas de distribución de la jurisdicción
 Criterios: Turno, territorios (La de Cono Norte es la 2da más
grande), Función (Etapas del proceso), entre otros.
 Corte Suprema: Casación, acciones de revisión, etc.
 Lo establece la ley.
 Cuestiones de competencia:
 Conflictos o disputas por establecer cual es el juez
competente.
 Art. 21 CPC, Competencia territorial: orden
 Lugar de comisión del delito
 Donde se produjeron los efectos del delito.
 Resumen Parcial: Procesal Penal

 Donde se descubrieron las pruebas

 Donde fue detenido
 Donde domicilia
 Art. 24 CPC
 Sala Nacional: mejor subsistema, de trascendencia
nacional, delitos emblemáticos, normalmente vinculados
como crímenes organizados.
 No importa el lugar, van a la Sala Nacional.
 Excepción a la regla del lugar.
 Art. 29 CPC, Competencia de los Juzgados de la Investigación
Preparatoria
 Audiencias
 Fiscal puede incautar solo en casos de flagrancia
 Decide quien interviene en el proceso
 Establece las medidas que afectan derechos
 Realiza el procedimiento de prueba anticipada
 Art 31 CPC_ Conexión Procesal: cuando varias personas
 Varios delitos
 Varios partícipes
 Diversos hechos punibles
 El más antiguo jala al más nuevo
 Imputaciones recíprocas
 Incompetencia del Juez
 Art. 34 Declinatoria de competencia
 Excepción de competencia
 Art. 38 CPC
 Transferencia de Competencia
 Art. 39 CPC
 Cuando se trata de una institución, se le quita a un juez
competente el caso para dárselo a un juez incompetente
cuando hay graves hechos que perturban el derecho.
 Art. 16 - Órganos que ejercen jurisdicción
 Cada etapa tiene un juez