SISTEMA DE GESTION DE Página 1 de 1

SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO Versión:
INFORME DE AUDITORIA Fecha de entrada en vigor:
 SISTEMA DE GESTION DE Página 1 de 1
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO Versión:
INFORME DE AUDITORIA Fecha de entrada en vigor:

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

IDENTIFICACIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA
TIPO DE AUDITORÍA GESTIÓN CALIDAD INTEGRADA X
PROCESO Seguridad y Salud en el Trabajo
SUBPROCESO No Aplica
RESPONSABLE María Berena Coronado
CARGO Aseso Externa SST
LÍDER AUDITOR CARGO DEPENDENCIA
Profesional
Edgar Altamar Matoso Asesor HSE Soldicom.
Universitario
EQUIPO AUDITOR CARGO DEPENDENCIA

EXPERTO TÉCNICO CARGO DEPENDENCIA

AUDITORES EN FORMACIÓN
CARGO DEPENDENCIA
/OBSERVADORES
No Aplica No Aplica

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

Verificar el cumplimiento de los requisitos, normatividad aplicable,

OBJETIVO DE LA AUDITORIA
procedimientos y actividades relacionadas con el proceso de Seguridad y
Salud en el Trabajo, con fundamento en el decreto 1072 de 2015, Resolución
1111 de 2017 Estándares mínimos en seguridad y salud en el trabajo, Gestión
Documental, Seguridad y Salud en el trabajo y Seguridad de la información
tomando como directriz la norma internacional ISO 19011.

Evaluar Avance en la implementación de los criterios establecidos en la

actualización de la versión del Decreto 1072 de 2015, Resolución 1111 de
2017 tomando como directriz la norma internacional ISO 19011.

Aplica para todo el proceso de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo,

ALCANCE DE LA AUDITORIA
en el periodo comprendido 2017 hasta la fecha.
 SISTEMA DE GESTION DE Página 1 de 1
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO Versión:
INFORME DE AUDITORIA Fecha de entrada en vigor:

El alcance incluye los resultados obtenidos de la verificación que han tenido

los procesos en cumplimiento a los requisitos legales frente al Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo conociendo el nivel de implementación.

Decreto 1072 de 2015, Decreto único sector Trabajo, Resolución 1111 de

2017, Estándares mínimos en SG-SST, Norma NTC-ISO 18001:2007,
CRITERIOS DE AUDITORIA
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, y demás normatividad
aplicable al proceso de Seguridad y Salud en el Trabajo.

FECHA DE ELABORACIÓN DEL

18/06/2017
INFORME
PERSONAS Maria Berena Coronado
ENTREVISTADAS/AUDITADAS Mónica Pineda
ASPECTOS RELEVANTES
Fortalezas:
1. Compromiso del personal del proceso con el mejoramiento continuo.
2. Compromiso de la Alta dirección (Gerencia) con el SG-SST
3. Persona Responsable del SG-SST con Estudios profesionales o Especialistas y licencia vigente
4. La capacidad técnica y operativa del personal para el desarrollo de las actividades.
5. Coordinación, cooperación y articulación: el trabajo en equipo, entre entidades generando el desarrollo de
relaciones que benefician a los servidores y permiten emplear de una manera racional los recursos disponibles.
6. La transparencia que se genera ante el personal, entes de control y partes interesadas (Arl, etc)
7. Participación del COPASST en las actividades relacionadas con el SG-SST
8. Actividades de capacitación del SG-SST
ASPECTOS POR MEJORAR

1. Evidenciar las condiciones de salud de los colaboradores; mediante el Diagnostico de condiciones salud entregados
por la laborales Identificar las mejoras pertinentes a partir de los análisis de vulnerabilidad realizados por sede para
articular con los procesos involucrados o competentes para el desarrollo de las mejoras.
2. Establecer la pertinencia de salvaguardar la evidencia de los comités COPASST en el proceso SG-SST.
3. Evaluar los diferentes casos de reubicaciones laborales presentados para ajustar pertinencia de las actuaciones
administrativas que se deban realizar para dar agilidad en el trámite.
4. Se pudo evidenciar mediante aplicación de anexo técnico de estándares mínimos según Resolución 1111 de 2017,
un puntaje del 62% de cumplimiento con una valoración como “MODERADAMENTE ACEPTABLE”, que sugiere
de manera obligatoria generar plan de mejora según criterios del Artículo 13 de la resolución en mención.
Decreto 1072 de 2015
 SISTEMA DE GESTION DE Página 1 de 1
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO Versión:
INFORME DE AUDITORIA Fecha de entrada en vigor:

Se deben realizar las acciones correspondientes al cumplimiento de la totalidad de los numerales contenidos en los
artículos señalados a continuación, a fin de dar cumplimiento a lo establecido por la norma.

Artículo 2.2.4.6.20. Indicadores que evalúan la estructura del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
SG-SST.

Artículo 2.2.4.6.21. Indicadores que evalúan el proceso del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
SG-SST.

Artículo 2.2.4.6.22. Indicadores que evalúan el resultado del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
SG-SST.

Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control y parágrafos.

Artículo 2.2.4.6.26. Gestión del cambio. El empleador o contratante debe implementar y mantener un procedimiento
para evaluar el impacto sobre la seguridad y salud en el trabajo que puedan generar los cambios internos.

Artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección. La alta dirección, independiente del tamaño de la empresa, debe
adelantar una revisión del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), la cual debe realizarse
por lo menos una (1) vez al año, de conformidad con las modificaciones en los procesos, resultados de las auditorías y
demás informes que permitan recopilar información sobre su funcionamiento.
RESULTADOS DE LA AUDITORIA
HALLAZGOS DETERMINADOS EN LA AUDITORIA
NUMERAL(ES) DE LA NORMA DE
ÍTEM DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
REQUISITOS

Se evidenció reporte de accidente de trabajo del

Procedimiento para el Reporte e investigación de
1
accidentes de trabajo 1101-P-SST-01-V1
05/01/2017 del señor Luis Eduardo Cagua, sin el debido
diligenciamiento del reporte del FURAT, incumpliendo lo
estipulado en el procedimiento para el Reporte e
investigación de accidentes de trabajo, 1101-P-SST-01-
V1;
 SISTEMA DE GESTION DE Página 1 de 1
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO Versión:
INFORME DE AUDITORIA Fecha de entrada en vigor:

Se evidencia que no cuentan con inventarios

documentales para los Documentos que produce el SG-
SST. Lo anterior incumple lo establecido en la Ley 594
del 2000 en su Artículo 26. Inventario documental. El cual
Ley 594 de 2000, Artículo 26 - Inventarios
2 establece que “Es obligación de las entidades de la
documentales.
Administración Pública elaborar inventarios de los documentos
que produzcan en ejercicio de sus funciones, de manera que
se asegure el control de los documentos en sus diferentes
fases”

Se evidencia que el SG-SST no hace uso del formato

Acuerdo 042 de 2002, Articulo 5 y 6, Consulta
de documentos / Préstamo de documentos para
3 trámites internos.
Procedimiento 1104-P-GDM-06-V1
Procedimiento para la consulta documental
1104-F-GDM-03-V1 Registro de préstamo de
documentos, pero la actividad la realizan en un libro
radiador. Lo anterior incumple lo establecido en el
procedimiento 1104-P-GDM-06-V1 Procedimiento para
la consulta documental y el Acuerdo 042 del 2000 en su
Artículo 5 º y 6º.

No se evidencia clasificación, organización, depuración

Acuerdo 042 del 2002 Art 2, Obligatoriedad de
foliación y rotulación en las carpetas de los documentos
la conformación de los archivos de gestión;
producidos por el proceso SG-SST en la vigencia 2016,
articulo 3, Conformación de los archivos de
teniendo en cuenta los principios de procedencia y orden
gestión y responsabilidad de los jefes de
original del ciclo vital del documento.
4 unidades administrativas y Articulo 4, Criterios
para la organización de los archivos de gestión,
Acuerdo 002 del 2014, del Art 4 al 12 y el
procedimiento Organización, Disposición,
Valoración y Transferencia Documental 1104-P-
GDM-04-V2.
CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA

Se realiza revisión del informe de la auditoría anterior, a fin de analizar si hay aspectos que se señalaron y que se
reiteran en esta como debilidades o no conformidades; revisado lo anterior, se confirma que no se han establecido y
no se manejan los indicadores de estructura, proceso y resultado, según lo establecido en el Decreto 1072 de 2015.
 SISTEMA DE GESTION DE Página 1 de 1
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO Versión:
INFORME DE AUDITORIA Fecha de entrada en vigor:

Por los demás aspectos y teniendo en cuenta que hay una nueva norma, la cual establece los estándares mínimos que
se deben cumplir para el SG-SST y a la vez fija los plazos para su cumplimiento, pero se debe tener en cuenta que lo
que se maneja son personas y que se deben minimizar los riesgos laborales y optimizar las condiciones laborales y
personales ya que se debe dar cumplimiento a lo previsto en el Decreto 1072 de 2015.

Se encontraron cuatro (4) hallazgos

RECOMENDACIONES DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO

Los hallazgos, observaciones–oportunidades de mejora y recomendaciones realizadas, se deben traducir en acciones

correctivas o preventivas y presentarlas a la Dirección de Desarrollo Organizacional dentro de los 10 días calendarios
siguientes al recibido del presente informe.

Se debe delegar un profesional del área o especialista, como responsable de mantener el SG_SST según lo establecido
en los artículos 5 y 6 de la Resolución 1111 de 2017.

Se debe dar cumplimiento a lo establecido en el Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los
empleadores.

Dar cumplimiento a la Ley 594 de 2000 Ley General de Archivo, acuerdos reglamentarios y procedimientos adoptados
por la entidad respecto a la gestión documental.

FIRMAS PARTICIPANTES
Javier Castro
ELABORÓ LÍDER AUDITOR: Nombre: Firma:
López

Luisa Fernanda
Nombre:
CONTROL Pineda Collazos
INTERNO Y Firma:
GESTIÓN Jefe de Control
Cargo:
Interno
APROBÓ
Laudyz Sorza
Nombre:
Rojas
DESARROLLO
Firma:
ORGANIZACIONAL Directora de
Cargo: Desarrollo
Organizacional
 SISTEMA DE GESTION DE Página 1 de 1
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO Versión:
INFORME DE AUDITORIA Fecha de entrada en vigor: