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aplica la medida por debajo del tercio inferior. b. Medidas preventivas referidas a:
5. Cuando se trate de circunstancias agravantes
previstas por la ley como cualificadas, 1. La identificación de las actividades o
se aplica la medida por encima del tercio procesos de la persona jurídica que
superior. generen o incrementen riesgos de
6. En caso de concurrencia de circunstancias comisión del delito de cohecho activo
atenuantes privilegiadas y agravantes transnacional.
cualificadas, se aplica la medida dentro de 2. El establecimiento de procesos
los límites del rango legal. específicos que permitan a las personas
que intervengan en estos, programar
Para efectos del presente artículo, son circunstancias y ejecutar sus tareas o labores de una
atenuantes privilegiadas aquellas previstas en la ley manera que prevenga la comisión del
penal o procesal penal que prevean la reducción de la delito de cohecho activo transnacional.
pena por debajo del mínimo legal. Del mismo modo, 3. La identificación de los procesos
son circunstancias agravantes cualificadas aquellas de administración y auditoría de los
previstas en la ley penal o procesal penal que prescriban recursos financieros que permitan a la
el incremento de la pena por encima del máximo legal. persona jurídica prevenir su utilización
en la comisión de la conducta delictiva
Artículo 16. Suspensión de la ejecución de las de cohecho activo transnacional.
medidas administrativas 4. La existencia de sistemas de
denuncia, protección del denunciante,
16.1. El juez puede, mediante resolución debidamente persecución e imposición de sanciones
motivada y de modo excepcional, considerando internas en contra de los trabajadores o
especialmente el número de trabajadores o las directivos que incumplan el modelo de
ventas anuales netas o los montos de exportación prevención.
de la persona jurídica, suspender la ejecución
de las medidas administrativas impuestas y sus c. Un mecanismo de difusión y supervisión
efectos por un plazo no menor de seis meses interna del modelo de prevención, el cual
ni mayor de dos años. La suspensión procede debe ser aprobado por un reglamento o
siempre que la persona jurídica no esté incursa similar emitido por la persona jurídica.
en el supuesto de reincidencia previsto en el
literal a del artículo 13. 17.3. El reglamento desarrolla y precisa los elementos
16.2. En el caso de empresas del Estado, sociedades y requisitos necesarios para la implementación
de economía mixta o de personas jurídicas que del modelo de prevención.
prestan un servicio de utilidad pública cuya 17.4. En el caso de las empresas del Estado o
interrupción pueda causar graves consecuencias sociedades de economía mixta, el modelo
sociales y económicas o daños serios a la de prevención se ejerce sin perjuicio de las
comunidad, el juez puede ordenar la suspensión, competencias y potestades que corresponden
cualquiera fuese la medida administrativa a los órganos de control institucional como de
impuesta en la sentencia. todos los órganos conformantes del Sistema
16.3. Si durante el periodo de suspensión no se dispone Nacional de Control.
la incorporación formal de la persona jurídica al 17.5. Se excluye también la responsabilidad
proceso penal de conformidad con lo previsto en administrativa de la persona jurídica, cuando
los artículos 90 y 91 del Código Procesal Penal, cualquiera de las personas naturales señaladas
aprobado por el Decreto Legislativo 957, el juez en el artículo 3 comete el delito eludiendo de
deja sin efecto la medida administrativa impuesta modo fraudulento el modelo de prevención
y resuelve el sobreseimiento de la causa. debidamente implementado atendiendo a los
16.4. Esta suspensión no afecta el decomiso dispuesto elementos previstos en el párrafo 17.2.
judicialmente, según lo previsto en el artículo 11.
Artículo 18. Efectos jurídicos y valoración
SECCIÓN V El fiscal o el juez, según corresponda, verifican la
MODELO DE PREVENCIÓN efectiva implementación y funcionamiento del modelo
de prevención. Si en el curso de las diligencias
Artículo 17. Eximente por implementación de preliminares se acredita la existencia de un modelo
modelo de prevención de prevención implementado con anterioridad a la
comisión del delito de cohecho activo transnacional,
17.1. La persona jurídica está exenta de responsabilidad el fiscal dispone el archivo de lo actuado, mediante
administrativa por la comisión del delito de decisión debidamente motivada. En caso de que la
cohecho activo transnacional, si adopta e investigación preparatoria se hubiese formalizado,
implementa en su organización, con anterioridad el juez puede, a petición del Ministerio Público,
a la comisión del delito, un modelo de prevención dictar auto de sobreseimiento de conformidad con la
adecuado a su naturaleza, riesgos, necesidades normatividad procesal vigente.
y características, consistente en medidas de
vigilancia y control idóneas para prevenir el delito Artículo 19. Certificación del modelo de prevención
de cohecho activo transnacional o para reducir El modelo de prevención puede ser certificado por
significativamente el riesgo de su comisión. terceros debidamente registrados y acreditados, con
17.2. El modelo de prevención a que se hace referencia la finalidad de acreditar el cumplimiento de todos los
en el párrafo 17.1 debe contener como mínimo elementos establecidos en el párrafo 17.2 del artículo 17.
los siguientes elementos: El reglamento establece la entidad pública a cargo de la
acreditación de terceros, la norma técnica de certificación
a. Una persona u órgano, designado por el y demás requisitos para la implementación adecuada de
máximo órgano de administración de la los modelos de prevención.
persona jurídica, que ejerza la función
de auditoría interna de prevención y DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
que cuente con el personal, medios y FINALES
facultades necesarios para cumplirla
adecuadamente. Esta función se ejerce con PRIMERA. Vigencia
la debida autonomía respecto del órgano de La presente norma entra en vigencia el 1 de julio de
administración, sus propietarios, accionistas 2017.
o socios, salvo en el caso de la micro,
pequeña y mediana empresa, donde puede SEGUNDA. Reglamento
ser asumida directamente por el órgano de El Poder Ejecutivo, dentro de los sesenta días hábiles
administración. siguientes a la publicación de la presente Ley, aprueba
El Peruano / Jueves 21 de abril de 2016 NORMAS LEGALES 583801
el reglamento a que hace referencia el párrafo 17.3 del DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
artículo 17. MODIFICATORIAS