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CONTENIDO

AUDITORÍA INTERNA ______________________________________________________ 2


AUDITOR GENERAL ____________________________________________________________ 2
SUPERVISOR DE AUDITORÍA ____________________________________________________ 10
ESPECIALISTA DE AUDITORÍA INFORMÁTICA _______________________________________ 17
ESPECIALISTA DE AUDITORÍA ___________________________________________________ 24
ESPECIALISTA JURÍDICO DE AUDITORÍA ___________________________________________ 31
ANALISTA DE AUDITORÍA ______________________________________________________ 38

CARGOS TRANSVERSALES _________________________________________________ 45


SECRETARIA _________________________________________________________________ 45
SECRETARIA EJECUTIVA ________________________________________________________ 51

1
AUDITORÍA INTERNA

DESCRIPCIÓN FUNCIONAL Y PERFIL POR


COMPETENCIAS

1. Datos de identificación:

Cargo: AUDITOR GENERAL

Gerencia / Subgerencia : DIRECTORIO.

Departamento / Unidad: AUDITORÍA INTERNA.

2. Misión del cargo:

Administrar la gestión y procesos de auditoría interna para realizar acciones de control y asesorar
en el campo de su competencia cuando se lo solicite.

3. Actividades del cargo:

Actividades del cargo FR CE CM Total Esencial

Controlar la implementación y apego a las


disposiciones normativas en las acciones y 2 4 5 22 SI
actividades de control posterior interno y asesoría.

Dirigir la planificación de los procesos vinculados al


1 4 5 21 SI
control posterior interno a corto y mediano plazo.

Revisar y suscribir los informes que contienen los


resultados de las acciones de control posterior
3 4 4 19 SI
interno, asesoría y otras actividades, ejecutadas en
función de los lineamientos establecidos.

Evaluar la ejecución de los planes de control y


desempeño del personal de la Unidad de Auditoría 2 3 3 11 SI
Interna.

Designar al personal para la ejecución de acciones


de control planificadas e imprevistas autorizadas de
4 3 2 10 NO
control posterior interno y actividades de
complementarias.

Dirigir y controlar la gestión administrativa y


5 2 2 9 NO
financiera de auditoría interna.

2
Frecuencia Consecuencia Complejidad
Grado
(FR) de Error (CE) (CM)

Consecuencias Máxima
5 Todos los días
muy graves complejidad

Al menos una
Consecuencias Alta
4 vez por
graves complejidad
semana

Al menos una
Consecuencias Complejidad
3 vez cada
considerables moderada
quince días

Una vez al Consecuencias Baja


2
mes menores complejidad

Otro
(mensual,
Consecuencias Mínima
1 trimestral,
mínimas complejidad
semestral,
etc.)

4. Actividades esenciales, indicadores de gestión y clientes:

Indicadore Meta a Unidad


Actividades Fórmula de Fuente de
Clientes s de alcanza de
esenciales cálculo verificación
gestión r (%) medida

Controlar la (Informes
implementación y tramitados /
EP Informes
apego a las Acciones y Porcentaj
PETROECUADO Eficacia. 90 Planes
disposiciones actividades e
R y la Contraloría Pedidos
normativas en las planificadas
General del
acciones y actividades y solicitadas)
Estado
de control posterior * 100
interno y asesoría.

Dirigir la planificación EP (Planes Políticas e


Porcentaj
de los procesos PETROECUADO Eficacia. tramitados / 100 instructivos
e
vinculados al control R y la Contraloría Planes Planes
posterior interno a General del requeridos) *
corto y mediano plazo. Estado 100

Revisar y suscribir los


informes que
(Informes
contienen los Informes
tramitados /
resultados de las EP Memorando
informes Porcentaj
acciones de control PETROECUADO Eficacia. 90 s y/o
para revisión e
posterior interno, R y la Contraloría correos
y
asesoría y otras General del electrónicos
suscripción)
actividades, Estado
* 100
ejecutadas en función
de los lineamientos
establecidos.

3
Indicadore Meta a Unidad
Actividades Fórmula de Fuente de
Clientes s de alcanza de
esenciales cálculo verificación
gestión r (%) medida

(Evaluacione
Evaluar la ejecución s tramitadas Políticas e
EP
de los planes de / Porcentaj instructivos
PETROECUADO Eficacia. 90
control y desempeño Evaluacione e Evaluacione
R y la Contraloría
del personal de la s s
General del
Unidad de Auditoría programada
Estado
Interna. s) * 100

5. Matriz de competencias:

Competencias
Conocimientos
Actividades esenciales conductuales y Capacidades
técnicos
emocionales

Evaluación de
Controlar la implementación y apego a sistemas
Auditoría.
las disposiciones normativas en las organizacionales
Administración
acciones y actividades de control grado A. Innovación y
pública.
posterior interno y asesoría. mejora continua grado
A.

Pensamiento
conceptual grado A.
Dirigir la planificación de los procesos Técnicas de
Evaluación de
vinculados al control posterior interno a planificación.
sistemas
corto y mediano plazo. Auditoría.
organizacionales
grado A.

Revisar y suscribir los informes que Pensamiento crítico


contienen los resultados de las acciones grado A. Evaluación
de control posterior interno, asesoría y Auditoría. de sistemas
otras actividades, ejecutadas en función organizacionales
de los lineamientos establecidos. grado A.

Evaluación de
Evaluar la ejecución de los planes de sistemas
Auditoría.
control y desempeño del personal de la organizacionales
Evaluación.
Unidad de Auditoría Interna. grado A. Pensamiento
crítico grado A.

5.1. Competencias corporativas:

Competencia / Definición Nivel Descripción

INNOVACIÓN Y MEJORA
CONTINUA: Investigar, proponer e Los resultados y soluciones que genera el
Innovación y
implementar oportunidades para puesto demandan de innovación y creatividad
mejora continua
cambiar, optimizar y desarrollar los que ni la propia Institución, ni otros habían
grado A
procesos orientados al servicio del propuesto e implementado antes.
usuario interno y/o externo.

4
Competencia / Definición Nivel Descripción

Implica fijarse metas u objetivos ambiciosos


ORIENTACIÓN A RESULTADOS: que demandan alto esfuerzo personal pues son
Es la actitud dirigida a cumplir de Orientación a muy difíciles de lograr y los alcanza a través de
manera eficaz y eficiente los resultados riesgos calculados. Demuestra la consecución
objetivos y metas bajo criterios de grado A exitosa de resultados en términos numéricos
legalidad y oportunidad. comparando su gestión actual con otras
pasadas, propias o de otras personas.

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
AMBIENTAL: Es el compromiso de Identifica, evalúa, elimina o reduce un riesgo
realizar acciones para minimizar Responsabilidad socio ambiental a través de la ingeniería
los impactos negativos y potenciar social y (fabricar, crear, construir, rediseñar, revisar,
los impactos positivos en base a la ambiental grado renovar, reestructurar, reubicar, reconstruir,
gestión y el cumplimiento de las A etc.) de procesos, materiales, eventos y/o
políticas y normativas socio ambientes de trabajo
ambiental.

Desarrolla el espíritu de equipo animando y


TRABAJO EN EQUIPO: Es la
motivando a los demás. Actúa para desarrollar
actitud que permite que el equipo
Trabajo en un ambiente de trabajo con buen clima y
se comprometa con los objetivos y
equipo grado A espíritu de cooperación. Valora las
colabore de manera coordinada
contribuciones de los demás aunque tengan
para su cumplimiento.
diferentes puntos de vista.

6. Competencias conductuales y emocionales / Niveles:

Requerimiento
Requerimiento
Competencia / Definición Nivel Descripción de
de selección
capacitación

Requiere identificar
los cambios
requeridos por una
organización,
EVALUACIÓN DE sopesando el impacto
SISTEMAS que estas tendrán en
Evaluación de
ORGANIZACIONALES: los indicadores de
sistemas
Implica identificar los gestión X
organizacionales
eventos y sistemas que institucionales.
grado A
deben sufrir cambios a Implica realizar
nivel organizacional. análisis de toda la
estructura y ámbitos
internos y externos
de gestión de una
organización.

Los resultados y
INNOVACIÓN Y MEJORA soluciones que
CONTINUA: Investigar, genera el puesto
proponer e implementar demandan de
Innovación y
oportunidades para innovación y
mejora continua X
cambiar, optimizar y creatividad que ni la
grado A
desarrollar los procesos propia Institución, ni
orientados al servicio del otros habían
usuario interno y/o externo. propuesto e
implementado antes.

5
Requerimiento
Requerimiento
Competencia / Definición Nivel Descripción de
de selección
capacitación

Para explicar
PENSAMIENTO
situaciones o resolver
CONCEPTUAL: Habilidad
problemas, descubre
para identificar en las
y desarrolla
situaciones pautas o
conceptos nuevos (no
relaciones que no son Pensamiento
aprendidos en la
obvias o identificar puntos conceptual X
formación o
clave en situaciones grado A
experiencia previa,
complejas. Incluye la
nunca antes
utilización de un
desarrollados) y que
razonamiento creativo,
no resultan obvios
inductivo o conceptual.
para los demás.

Reconoce objetiva y
técnicamente las
correcciones a
implementarse en
propuestas o
PENSAMIENTO CRÍTICO:
enfoques, así mismo,
Identificar, a través de
el hacer sugerencias
análisis lógicos, las
Pensamiento para mejorar su
fortalezas o debilidades de X
crítico grado A impacto. Implica
enfoques o proposiciones
determinar cuáles
y sugerir mejoras a las
serán las
mismas.
consecuencias en la
organización al
instaurar un cambio
en las operaciones
y/o actividades.

7. Educación formal requerida:

Número Indique el área de


de años Títulos conocimientos formales
Nivel de educación formal
de estudio requeridos (Ej.: administración,
requeridos economía, etc.)

Carrera Universitaria
5 Título Profesional Auditoría. Y Afines
Completa

Postgrado
Postgrado 2 Auditoría. Y Afines
(Opcional)

6
8. Capacitación adicional requerida:

Indique el área
Especifique el número de de
horas del conocimientos
Curso / Seminario / Pasantía
curso/seminario/pasantías formales (Ej.:
requerido administración,
economía, etc.)

Prevención, detección e investigación


40 Auditoría
de fraude

Administración de Riesgos 40 Auditoría

9. Conocimientos académicos:

Conocimientos Requerimiento de Requerimiento de


académicos selección capacitación

Administración pública X

Auditoría X

Evaluación X

Técnicas de planificación X

10. Conocimientos informativos requeridos:

Requerimiento
Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción de
de selección
capacitación

Estadísticas de
producción, ventas,
Datos empresariales financieras, de X X
recursos humanos,
sistemas, etc.

Conocimiento de
misión, visión,
factores claves del
éxito, objetivos,
estrategias,
Información institucional de políticas, planes
X
nivel estratégico operativos,
actividades,
tácticas, y
prioridades de la
institución.

7
Requerimiento
Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción de
de selección
capacitación

Conocer leyes,
reglamentos,
regulaciones y
Leyes y regulaciones protocolos internos X
y/o externos
relevantes para el
trabajo.

Conocimiento del
mercado y el
Mercado/entorno entorno donde se X X
desenvuelve el
negocio

Conocimiento de
personas / grupos
como socios,
Otros grupos inversionistas, X X
representantes de
organismos
externos, etc.

Conocer las
características de
Productos y servicios los productos y X
servicios de la
institución

11. Destrezas específicas requeridas:

Requerimiento de Requerimiento de
Destrezas específicas Detalle
selección capacitación

Manejar programas Ms
X X
informáticos externos Office

8
12. Experiencia laboral requerida:

Dimensiones de experiencia Detalle

De 5 Año(s) a 6
1. Tiempo de experiencia:
Año(s)

Comercial.
Financiero.
Gobierno.
2. Experiencia en Instituciones de tipo:
Industrial.
Servicios.
Otro.

Jefatura.
3. Experiencia en Cargos de tipo: Coordinación.
Supervisor.

4. Experiencia en otras posiciones internas: No Aplica

Dirigiendo procesos
5. Otro:
de control interno

9
DESCRIPCIÓN FUNCIONAL Y PERFIL POR
COMPETENCIAS

1. Datos de identificación:

Cargo: SUPERVISOR DE AUDITORÍA

Gerencia / Subgerencia : DIRECTORIO.

Departamento / Unidad: AUDITORÍA INTERNA.

2. Misión del cargo:

Supervisar las acciones y actividades de control que realiza la Unidad de Auditoría Interna en
cumplimiento de los lineamientos establecidos.

3. Actividades del cargo:

Actividades del cargo FR CE CM Total Esencial

Supervisar la implementación y apego a las


disposiciones normativas en las acciones y
3 4 5 23 SI
actividades de control posterior interno en las
diferentes fases de la auditoría.

Asistir en la asesoría a las autoridades, niveles


directivos y personal de la empresa, en el campo de
2 4 4 18 SI
su competencia y en función del mejoramiento
continuo del sistema de control interno.

Elaborar o revisar y rubricar los informes que


contienen los resultados de las acciones de control
2 4 4 18 SI
ejecutadas en función de los lineamientos
establecidos.

Intervenir en la dirección de la planificación de los


procesos vinculados al control posterior interno a 1 3 5 16 SI
corto y mediano plazo.

Participar en la formulación de políticas, objetivos


generales y alcance de las acciones de control a 3 3 4 15 NO
realizarse.

Elaborar o revisar los oficios resumen e individuales


de predeterminación de responsabilidades, anexos y 1 3 4 13 NO
síntesis de las acciones de control realizadas.

Intervenir en la elaboración de los planes de control e


1 3 4 13 NO
informes periódicos de su avance y cumplimiento.

10
Actividades del cargo FR CE CM Total Esencial

Participar en la evaluación del desempeño del


personal que conforma la Unidad de Auditoría 1 3 3 10 NO
Interna.

Frecuencia Consecuencia Complejidad


Grado
(FR) de Error (CE) (CM)

Consecuencias Máxima
5 Todos los días
muy graves complejidad

Al menos una
Consecuencias Alta
4 vez por
graves complejidad
semana

Al menos una
Consecuencias Complejidad
3 vez cada
considerables moderada
quince días

Una vez al Consecuencias Baja


2
mes menores complejidad

Otro
(mensual,
Consecuencias Mínima
1 trimestral,
mínimas complejidad
semestral,
etc.)

4. Actividades esenciales, indicadores de gestión y clientes:

Meta a Unidad
Indicadores Fórmula Fuente de
Actividades esenciales Clientes alcanzar de
de gestión de cálculo verificación
(%) medida

(Informes
Supervisar la
tramitados /
implementación y apego a
Acciones y Informes
las disposiciones
Eficacia. actividades 90 Porcentaje Planes
normativas en las acciones EP
planificadas Pedidos
y actividades de control PETROECUADOR
y
posterior interno en las
solicitadas)
diferentes fases de la
* 100
auditoría.

Asistir en la asesoría a las


(Consultas
autoridades, niveles
absueltas / Memorandos
directivos y personal de la
Eficacia. consultas 90 Porcentaje y correos
empresa, en el campo de EP
realizadas) electrónicos.
su competencia y en PETROECUADOR
* 100
función del mejoramiento
continuo del sistema de
control interno.

11
Meta a Unidad
Indicadores Fórmula Fuente de
Actividades esenciales Clientes alcanzar de
de gestión de cálculo verificación
(%) medida

(Informes
Elaborar o revisar y rubricar tramitados / Informes
los informes que contienen informes Asignaciones
los resultados de las Eficacia. para 90 Porcentaje Memorandos
EP
acciones de control elaboración y/o correos
PETROECUADOR
ejecutadas en función de o revisión) * electrónicos
los lineamientos 100
establecidos.

(Planes
Intervenir en la dirección de tramitados / Políticas e
la planificación de los Contraloría Eficacia. Planes 100 Porcentaje instructivos
procesos vinculados al General del requeridos) Planes
control posterior interno a Estado * 100
corto y mediano plazo.

5. Matriz de competencias:

Competencias
Conocimientos
Actividades esenciales conductuales y Capacidades
técnicos
emocionales

Supervisar la implementación y apego a


las disposiciones normativas en las Auditoría. Supervisión y monitoreo
acciones y actividades de control Técnicas de grado B. Pensamiento
posterior interno en las diferentes fases supervisión. conceptual grado B.
de la auditoría.

Asistir en la asesoría a las autoridades,


Orientación /
niveles directivos y personal de la
Auditoría. asesoramiento grado B.
empresa, en el campo de su competencia
Control interno. Evaluación de
y en función del mejoramiento continuo
soluciones grado B.
del sistema de control interno.

Elaborar o revisar y rubricar los informes


Pensamiento crítico
que contienen los resultados de las Auditoría.
grado B. Pensamiento
acciones de control ejecutadas en función Control interno.
conceptual grado B.
de los lineamientos establecidos.

Intervenir en la dirección de la
Técnicas de Planificación grado B.
planificación de los procesos vinculados
planificación. Búsqueda de
al control posterior interno a corto y
Auditoría. información grado B.
mediano plazo.

12
5.1. Competencias corporativas:

Competencia / Definición Nivel Descripción

INNOVACIÓN Y MEJORA CONTINUA:


Requiere introducir con frecuencia
Investigar, proponer e implementar Innovación y
cambios en la manera de trabajar
oportunidades para cambiar, optimizar y mejora continua
para mejorar los resultados en base
desarrollar los procesos orientados al servicio grado B
a experiencias de trabajo pasadas.
del usuario interno y/o externo.

Establece metas u objetivos, los


prioriza y los cumple. Compromete
ORIENTACIÓN A RESULTADOS: Es la
Orientación a recursos importantes para la
actitud dirigida a cumplir de manera eficaz y
resultados consecución de las metas.
eficiente los objetivos y metas bajo criterios
grado B Comprueba la consecución de
de legalidad y oportunidad.
objetivos frente a su gestión actual y
pasada.

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
AMBIENTAL: Es el compromiso de realizar Responsabilidad Evaluar aspectos e impactos socio
acciones para minimizar los impactos social y ambiental ocasionado por los
negativos y potenciar los impactos positivos ambiental grado productos, servicios y/o actividades
en base a la gestión y el cumplimiento de las B de una organización.
políticas y normativas socio ambiental.

TRABAJO EN EQUIPO: Es la actitud que Promueve la colaboración del


permite que el equipo se comprometa con los Trabajo en equipo. Apoya y defiende las
objetivos y colabore de manera coordinada equipo grado B decisiones u orientaciones del
para su cumplimiento. equipo.

6. Competencias conductuales y emocionales / Niveles:

Requerimiento
Requerimiento
Competencia / Definición Nivel Descripción de
de selección
capacitación

BÚSQUEDA DE
INFORMACIÓN: Es la
Realiza un trabajo
inquietud y la curiosidad
sistemático en un
constante por saber más
determinado período
sobre cosas, hechos o Búsqueda de
para obtener la
personas. Implica buscar información grado X X
máxima y mejor
información más allá de las B
información posible
preguntas rutinarias o de
de todas las fuentes
los que se requiere en el
disponibles.
puesto.

Genera varias
alternativas para
EVALUACIÓN DE solucionar problemas
SOLUCIONES: Determinar Evaluación de y determina su
y evaluar las acciones y soluciones grado probable éxito en X X
estrategias adecuadas para B relación a las
la solución de problemas. demandas de una
situación.

13
Requerimiento
Requerimiento
Competencia / Definición Nivel Descripción de
de selección
capacitación

ORIENTACIÓN /
ASESORAMIENTO: Analiza situaciones
Generar y exponer ideas de sus asesorados
que faciliten la toma de ofreciendo
decisiones de otras sugerencias y
Orientación /
personas en base al criterios que orientan
asesoramiento X X
conocimiento de las y facilitan la toma de
grado B
situaciones que demandan decisiones de los
su asesoramiento. Implica demás, sin necesidad
que las alternativas que le soliciten su
propuestas sean aceptadas asesoramiento.
y aplicadas por los demás.

PENSAMIENTO
CONCEPTUAL: Habilidad Identifica pautas,
para identificar en las tendencias o vacíos
situaciones pautas o en la información que
relaciones que no son Pensamiento maneja. Reconoce e
obvias o identificar puntos conceptual grado identifica las X
clave en situaciones B similitudes entre una
complejas. Incluye la nueva situación y
utilización de un algo que ocurrió en el
razonamiento creativo, pasado.
inductivo o conceptual.

PENSAMIENTO CRÍTICO: Plantea sugerencias o


Identificar, a través de análisis correcciones a
lógicos, las fortalezas o Pensamiento crítico propuestas o enfoques,
X
debilidades de enfoques o grado B de acuerdo las
proposiciones y sugerir mejoras fortalezas y debilidades
a las mismas. evidenciadas.

PLANIFICACIÓN: Determinar
de manera racional estrategias
Fomenta la aplicación
y procedimientos que permitan
de técnicas y
el logro de objetivos y metas
herramientas de
planteadas considerando
Planificación grado planificación para
variables internas y externas X X
B facilitar la definición y
que pueden afectar su
cumplimiento de las
consecución. Implica el
metas y objetivos
desarrollo y aplicación de ideas
establecidos.
que permitan el cumplimiento
de los resultados esperados.

SUPERVISIÓN Y
MONITOREO: Dar
seguimiento y evaluar
cumplimiento de objetivos, Evaluar, dar
el que tan bien se está seguimiento y ajustar
ejecutando un los rendimientos
Supervisión y
procedimiento o se está obtenidos de acuerdo
monitoreo grado X X
llevando a cabo una tarea a los indicadores
B
específica. Implica establecidos para
identificar acciones determinados
correctivas que se puedan procesos.
implementar para corregir
las desviaciones existentes
frente a los estándares

14
7. Educación formal requerida:

Número Indique el área de


de años Títulos conocimientos formales
Nivel de educación formal
de estudio requeridos (Ej.: administración,
requeridos economía, etc.)

Carrera Universitaria
5 Título Profesional Auditoría. Y Afines.
Completa

Diplomado o
Especialización 0.50 Auditoría. Y Afines.
Especialización

8. Capacitación adicional requerida:

Indique el área de
Especifique el número de
conocimientos
horas del
Curso / Seminario / Pasantía formales (Ej.:
curso/seminario/pasantías
administración,
requerido
economía, etc.)

Prevención, detección e investigación


40 Auditoría
del fraude

Administración de Riesgos 40 Auditoría

9. Conocimientos académicos:

Conocimientos Requerimiento de Requerimiento de


académicos selección capacitación

Auditoría X

Control interno X

Técnicas de planificación X

Técnicas de supervisión X

10. Conocimientos informativos requeridos:

Requerimiento
Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción de
de selección
capacitación

Conocimiento de misión, visión,


factores claves del éxito, objetivos,
Información institucional de
estrategias, políticas, planes X
nivel estratégico
operativos, actividades, tácticas, y
prioridades de la institución.

15
Requerimiento
Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción de
de selección
capacitación

Conocer leyes, reglamentos,


regulaciones y protocolos internos
Leyes y regulaciones X X
y/o externos relevantes para el
trabajo.

Conocimiento del mercado y el


Mercado/entorno entorno donde se desenvuelve el X X
negocio

Conocer la misión, procesos,


Naturaleza del área /
funciones, metodologías y X X
departamento
enfoques de trabajo del área

Conocer personas y otras áreas


Personas y otras áreas X
de la institución.

Conocer las características de los


Productos y servicios productos y servicios de la X
institución

11. Destrezas específicas requeridas:

Requerimiento de Requerimiento de
Destrezas específicas Detalle
selección capacitación

Manejar programas
Ms. Office, Lexis X X
informáticos externos

Manejar programas Sistema de


X
informáticos internos Recomendaciones, EPR

12. Experiencia laboral requerida:

Dimensiones de experiencia Detalle

1. Tiempo de experiencia: De 4 Año(s) a 5 Año(s)

Comercial.
Financiero.
Gobierno.
2. Experiencia en Instituciones de tipo:
Industrial.
Servicios.
Otro.

Analista.
3. Experiencia en Cargos de tipo: Supervisor.
Especialista.

4. Experiencia en otras posiciones internas: No Aplica

Coordinando procesos de
5. Otro:
control interno

16
DESCRIPCIÓN FUNCIONAL Y PERFIL POR
COMPETENCIAS

1. Datos de identificación:

Cargo: ESPECIALISTA DE AUDITORÍA INFORMÁTICA

Gerencia / Subgerencia : DIRECTORIO.

Departamento / Unidad: AUDITORÍA INTERNA.

2. Misión del cargo:

Dirigir y ejecutar acciones y actividades de control vinculadas con tecnología de información y


comunicación.

3. Actividades del cargo:

Actividades del cargo FR CE CM Total Esencial

Planificar, programar y ejecutar las acciones y


actividades de control relativas a tecnología de 4 4 4 20 SI
información y comunicaciones.

Elaborar o intervenir en la formulación de los


borradores de informes en el ámbito de tecnología de 2 3 4 14 SI
información y comunicaciones.

Administrar la infraestructura y asistir en las


necesidades informáticas de la Unidad de Auditoría 1 3 4 13 SI
Interna.

Brindar asesoramiento técnico al personal operativo


de auditoría interna en el campo de la tecnología de 4 3 3 13 SI
información y comunicaciones.

Preparar la documentación que sustente los


1 3 3 10 NO
hallazgos en los controles realizados.

Consecuencia Complejidad
Grado Frecuencia (FR)
de Error (CE) (CM)

Consecuencias Máxima
5 Todos los días
muy graves complejidad

Al menos una vez Consecuencias Alta


4
por semana graves complejidad

17
Consecuencia Complejidad
Grado Frecuencia (FR)
de Error (CE) (CM)

Al menos una vez Consecuencias Complejidad


3
cada quince días considerables moderada

Consecuencias Baja
2 Una vez al mes
menores complejidad

Otro (mensual,
Consecuencias Mínima
1 trimestral,
mínimas complejidad
semestral, etc.)

4. Actividades esenciales, indicadores de gestión y clientes:

Indicadore Meta a Unidad Fuente de


Actividades Fórmula de
Clientes s de alcanza de verificació
esenciales cálculo
gestión r (%) medida n

(Informes
Planificar, programar y tramitados
Informes
ejecutar las acciones y /Acciones Porcentaj
EP Eficacia. 90 Órdenes de
actividades de control de control e
PETROECUADO Trabajo
relativas a tecnología asignadas) *
R
de información y 100
comunicaciones.

(Informes
Elaborar o intervenir
tramitados
en la formulación de Informes
/Acciones Porcentaj
los borradores de EP Eficacia. 90 Órdenes de
de control e
informes en el ámbito PETROECUADO Trabajo
asignadas) *
de tecnología de R
100
información y
comunicaciones.

(Informes
Administrar la presentados
Memorando
infraestructura y asistir /Necesidade Porcentaj
EP Eficacia. 90 s y correos
en las necesidades s e
PETROECUADO electrónicos
informáticas de la presentadas
R
Unidad de Auditoría ) * 100
Interna.

Brindar asesoramiento (Consultas


técnico al personal absueltas/ Memorando
Porcentaj
operativo de auditoría EP Eficacia. Consultas 90 s y correos
e
interna en el campo de PETROECUADO solicitadas) * electrónicos
la tecnología de R 100
información y
comunicaciones.

18
5. Matriz de competencias:

Competencias
Conocimientos
Actividades esenciales conductuales y Capacidades
técnicos
emocionales

Evaluación de
Planificar, programar y ejecutar las sistemas
Auditoría
acciones y actividades de control organizacionales
informática.
relativas a tecnología de información grado B.
Control interno.
y comunicaciones. Pensamiento
conceptual grado B.

Elaborar o intervenir en la formulación Administración de Pensamiento


de los borradores de informes en el base de datos. conceptual grado B.
ámbito de tecnología de información y Auditoría Búsqueda de
comunicaciones. informática. información grado B.

Auditoría Innovación y mejora


Administrar la infraestructura y asistir
informática. continua grado B.
en las necesidades informáticas de la
Técnicas de Pensamiento
Unidad de Auditoría Interna.
planificación. conceptual grado B.

Orientación /
Brindar asesoramiento técnico al
asesoramiento
personal operativo de auditoría Auditoría
grado B.
interna en el campo de la tecnología informática.
Pensamiento
de información y comunicaciones.
conceptual grado B.

5.1. Competencias corporativas:

Competencia / Definición Nivel Descripción

INNOVACIÓN Y MEJORA
CONTINUA: Investigar, proponer e Requiere introducir con frecuencia
Innovación y
implementar oportunidades para cambios en la manera de trabajar para
mejora continua
cambiar, optimizar y desarrollar los mejorar los resultados en base a
grado B
procesos orientados al servicio del experiencias de trabajo pasadas.
usuario interno y/o externo.

Establece metas u objetivos, los


ORIENTACIÓN A RESULTADOS: Es
prioriza y los cumple. Compromete
la actitud dirigida a cumplir de manera Orientación a
recursos importantes para la
eficaz y eficiente los objetivos y metas resultados
consecución de las metas. Comprueba
bajo criterios de legalidad y grado B
la consecución de objetivos frente a su
oportunidad.
gestión actual y pasada.

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
AMBIENTAL: Es el compromiso de
Responsabilidad Evaluar aspectos e impactos socio
realizar acciones para minimizar los
social y ambiental ocasionado por los
impactos negativos y potenciar los
ambiental grado productos, servicios y/o actividades de
impactos positivos en base a la
B una organización.
gestión y el cumplimiento de las
políticas y normativas socio ambiental.

TRABAJO EN EQUIPO: Es la actitud Promueve la colaboración del equipo.


Trabajo en
que permite que el equipo se Apoya y defiende las decisiones u
equipo grado B
comprometa con los objetivos y orientaciones del equipo.

19
Competencia / Definición Nivel Descripción

colabore de manera coordinada para


su cumplimiento.

6. Competencias conductuales y emocionales / Niveles:

Requerimiento
Competencia / Requerimiento
Nivel Descripción de
Definición de selección
capacitación

Realiza un
BÚSQUEDA DE
trabajo
INFORMACIÓN: Es la
sistemático en un
inquietud y la curiosidad
determinado
constante por saber más
Búsqueda de período para
sobre cosas, hechos o
información obtener la X
personas. Implica buscar
grado B máxima y mejor
información más allá de
información
las preguntas rutinarias o
posible de todas
de los que se requiere en
las fuentes
el puesto.
disponibles.

Implica
determinar las
acciones a
ejecutar en un
sistema
EVALUACIÓN DE organizacional,
SISTEMAS en función de los
Evaluación de
ORGANIZACIONALES: posibles cambios
sistemas
Implica identificar los a los que deberá X
organizacionales
eventos y sistemas que someterse la
grado B
deben sufrir cambios a organización.
nivel organizacional. Implica realizar
análisis de las
características de
los sistemas o
áreas de gestión
o departamentos.

Requiere
INNOVACIÓN Y MEJORA introducir con
CONTINUA: Investigar, frecuencia
proponer e implementar cambios en la
oportunidades para Innovación y manera de
cambiar, optimizar y mejora continua trabajar para X
desarrollar los procesos grado B mejorar los
orientados al servicio del resultados en
usuario interno y/o base a
externo. experiencias de
trabajo pasadas.

ORIENTACIÓN / Analiza
ASESORAMIENTO: Orientación / situaciones de
Generar y exponer ideas asesoramiento sus asesorados X
que faciliten la toma de grado B ofreciendo
decisiones de otras sugerencias y

20
Requerimiento
Competencia / Requerimiento
Nivel Descripción de
Definición de selección
capacitación

personas en base al criterios que


conocimiento de las orientan y
situaciones que facilitan la toma
demandan su de decisiones de
asesoramiento. Implica los demás, sin
que las alternativas necesidad que le
propuestas sean soliciten su
aceptadas y aplicadas por asesoramiento.
los demás.

Identifica pautas,
PENSAMIENTO
tendencias o
CONCEPTUAL: Habilidad
vacíos en la
para identificar en las
información que
situaciones pautas o
maneja.
relaciones que no son Pensamiento
Reconoce e
obvias o identificar puntos conceptual X
identifica las
clave en situaciones grado B
similitudes entre
complejas. Incluye la
una nueva
utilización de un
situación y algo
razonamiento creativo,
que ocurrió en el
inductivo o conceptual.
pasado.

7. Educación formal requerida:

Número de
Indique el área de conocimientos
años de Títulos
Nivel de educación formal formales (Ej.: administración,
estudio requeridos
economía, etc.)
requeridos

Tecnología e ingeniería informática y


Carrera Universitaria Completa 5 Título Profesional
sistemas.

Diplomado o
Especialización 0.50 Auditoría informática.
Especialista

8. Capacitación adicional requerida:

Indique el área de
Especifique el número de horas
conocimientos formales
Curso / Seminario / Pasantía del curso/seminario/pasantías
(Ej.: administración,
requerido
economía, etc.)

Informático Forense 40 Auditoría informática

Análisis de riesgos en entornos


40 Auditoría informática
informáticos

21
9. Conocimientos académicos:

Conocimientos Requerimiento de Requerimiento de


académicos selección capacitación

Administración de base de
X
datos

Auditoría informática X

Control interno X X

Técnicas de planificación X X

10. Conocimientos informativos requeridos:

Requerimiento
Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción de
de selección
capacitación

Conocimiento de
misión, visión,
factores claves del
éxito, objetivos,
estrategias,
Información institucional de
políticas, planes X
nivel estratégico
operativos,
actividades,
tácticas, y
prioridades de la
institución.

Conocer leyes,
reglamentos,
regulaciones y
Leyes y regulaciones protocolos internos X X
y/o externos
relevantes para el
trabajo.

Conocimiento del
mercado y el
Mercado/entorno entorno donde se X X
desenvuelve el
negocio

Conocer la misión,
procesos,
Naturaleza del área / funciones,
X X
departamento metodologías y
enfoques de
trabajo del área

22
Requerimiento
Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción de
de selección
capacitación

Conocer personas
Personas y otras áreas y otras áreas de la X
institución.

Conocer las
características de
Productos y servicios los productos y X
servicios de la
institución

11. Destrezas específicas requeridas:

Requerimiento Requerimiento
Destrezas específicas Detalle
de selección de capacitación

Manejar programas
Ms Office X X
informáticos externos

Sistema de Gestión de
Manejar programas Auditoría, ERP Sistema
X
informáticos internos de cumplimiento de
recomendaciones

12. Experiencia laboral requerida:

Dimensiones de experiencia Detalle

De 3 Año(s) a 4
1. Tiempo de experiencia:
Año(s)

Comercial.
Financiero.
Gobierno.
2. Experiencia en Instituciones de tipo:
Industrial.
Servicios.
Otro.

Analista.
3. Experiencia en Cargos de tipo: Supervisor.
Especialista.

4. Experiencia en otras posiciones internas: No Aplica

5. Otro: No Aplica

23
DESCRIPCIÓN FUNCIONAL Y PERFIL POR
COMPETENCIAS

1. Datos de identificación:

Cargo: ESPECIALISTA DE AUDITORÍA

Gerencia / Subgerencia : DIRECTORIO.

Departamento / Unidad: AUDITORÍA INTERNA.

2. Misión del cargo:

Dirigir y ejecutar las acciones y actividades de control específicas de acuerdo con los lineamientos
establecidos.

3. Actividades del cargo:

Actividades del cargo FR CE CM Total Esencial

Planificar, programar y ejecutar las fases de auditoría


2 4 4 18 SI
en cada acción de control.

Distribuir el trabajo entre los miembros del equipo de


auditoría, efectuar y revisar la aplicación de los
2 3 5 17 SI
programas específicos para el cumplimiento de los
objetivos y términos de la acción de control.

Elaborar o intervenir en la formulación de los


borradores de informes de control posterior interno,
5 3 4 17 SI
general y de indicios de responsabilidad penal de
haberlo y sus correspondientes anexos y respaldos.

Organizar, coordinar y ejecutar actividades de control


así como presentar informes con sus resultados en 1 3 4 13 SI
los tiempos programados.

Cumplir y hacer cumplir el debido proceso de las


acciones de control a su cargo, de acuerdo con la 4 3 3 13 NO
normativa.

Presidir conjuntamente con el Supervisor y Auditor


General la conferencia final de comunicación de 1 3 3 10 NO
resultados.

24
Frecuencia Consecuencia Complejidad
Grado
(FR) de Error (CE) (CM)

Consecuencias Máxima
5 Todos los días
muy graves complejidad

Al menos una
Consecuencias Alta
4 vez por
graves complejidad
semana

Al menos una
Consecuencias Complejidad
3 vez cada
considerables moderada
quince días

Una vez al Consecuencias Baja


2
mes menores complejidad

Otro
(mensual,
Consecuencias Mínima
1 trimestral,
mínimas complejidad
semestral,
etc.)

4. Actividades esenciales, indicadores de gestión y clientes:

Indicador Meta a Unidad Fuente de


Actividades Fórmula de
Clientes es de alcanz de verificaci
esenciales cálculo
gestión ar (%) medida ón

Informes
Órdenes
(Informes de
Planificar, tramitados Trabajo,
programar y /Acciones de Porcent Registro
EP Eficacia. 90
ejecutar las fases control aje de
PETROECUAD
de auditoría en asignadas) * ejecución
OR
cada acción de 100 de
control. actividade
s.

Distribuir el trabajo
(Procedimien
entre los miembros Programa
tos del
del equipo de de
Programa
auditoría, efectuar y Auditoría
Ejecutados/ Porcent
revisar la aplicación EP Eficacia. 80 Hoja de
Procedimient aje
de los programas PETROECUAD Supervisió
os del
específicos para el OR n. Papeles
Programa) *
cumplimiento de los de trabajo.
100
objetivos y términos
de la acción de
control.

25
Indicador Meta a Unidad Fuente de
Actividades Fórmula de
Clientes es de alcanz de verificaci
esenciales cálculo
gestión ar (%) medida ón

Elaborar o intervenir
en la formulación de
los borradores de (Informes
informes de control tramitados
Informes
posterior interno, /Acciones de Porcent
EP Eficacia. 90 Órdenes
general y de control aje
PETROECUAD de Trabajo
indicios de asignadas) *
OR
responsabilidad 100
penal de haberlo y
sus
correspondientes
anexos y respaldos.

Informes
Memorand
os o
Organizar, (Informes correo
coordinar y ejecutar presentados electrónic
actividades de / Actividades Porcent o Ordenes
EP Eficacia. 90
control así como de Control aje de Trabajo
PETROECUAD
presentar informes Asignadas) * Notas
OR
con sus resultados 100 marginale
en los tiempos s
programados. manuscrit
as.

5. Matriz de competencias:

Competencias
Conocimientos
Actividades esenciales conductuales Capacidades
técnicos
y emocionales

Pensamiento
crítico grado B.
Planificar, programar y ejecutar
Auditoría. Evaluación de
las fases de auditoría en cada
Control interno. soluciones
acción de control.
grado B.

Distribuir el trabajo entre los


miembros del equipo de auditoría, Pensamiento
efectuar y revisar la aplicación de conceptual
los programas específicos para el Auditoría. grado B.
cumplimiento de los objetivos y Pensamiento
términos de la acción de control. crítico grado B.

26
Competencias
Conocimientos
Actividades esenciales conductuales Capacidades
técnicos
y emocionales

Elaborar o intervenir en la
Evaluación de
formulación de los borradores de
soluciones
informes de control posterior
grado B.
interno, general y de indicios de Auditoría.
Pensamiento
responsabilidad penal de haberlo
conceptual
y sus correspondientes anexos y
grado B.
respaldos.

Pensamiento
Organizar, coordinar y ejecutar
conceptual
actividades de control así como
grado B.
presentar informes con sus Auditoría.
Búsqueda de
resultados en los tiempos
información
programados.
grado B.

5.1. Competencias corporativas:

Competencia / Definición Nivel Descripción

INNOVACIÓN Y MEJORA
CONTINUA: Investigar, proponer Requiere introducir con frecuencia
e implementar oportunidades para Innovación y cambios en la manera de trabajar
cambiar, optimizar y desarrollar mejora continua para mejorar los resultados en
los procesos orientados al grado B base a experiencias de trabajo
servicio del usuario interno y/o pasadas.
externo.

Establece metas u objetivos, los


ORIENTACIÓN A RESULTADOS: prioriza y los cumple.
Es la actitud dirigida a cumplir de Orientación a Compromete recursos
manera eficaz y eficiente los resultados importantes para la consecución
objetivos y metas bajo criterios de grado B de las metas. Comprueba la
legalidad y oportunidad. consecución de objetivos frente a
su gestión actual y pasada.

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
AMBIENTAL: Es el compromiso
de realizar acciones para Responsabilidad Evaluar aspectos e impactos
minimizar los impactos negativos social y socio ambiental ocasionado por
y potenciar los impactos positivos ambiental grado los productos, servicios y/o
en base a la gestión y el B actividades de una organización.
cumplimiento de las políticas y
normativas socio ambiental.

TRABAJO EN EQUIPO: Es la
Promueve la colaboración del
actitud que permite que el equipo
Trabajo en equipo. Apoya y defiende las
se comprometa con los objetivos
equipo grado B decisiones u orientaciones del
y colabore de manera coordinada
equipo.
para su cumplimiento.

27
6. Competencias conductuales y emocionales / Niveles:

Competencia / Requerimiento Requerimiento


Nivel Descripción
Definición de selección de capacitación

BÚSQUEDA DE
INFORMACIÓN: Es la
inquietud y la Realiza un trabajo
curiosidad constante sistemático en un
por saber más sobre determinado
cosas, hechos o Búsqueda de período para
X
personas. Implica información grado B obtener la máxima y
buscar información mejor información
más allá de las posible de todas las
preguntas rutinarias o fuentes disponibles.
de los que se requiere
en el puesto.

Genera varias
EVALUACIÓN DE alternativas para
SOLUCIONES: solucionar
Determinar y evaluar problemas y
Evaluación de
las acciones y determina su X
soluciones grado B
estrategias adecuadas probable éxito en
para la solución de relación a las
problemas. demandas de una
situación.

PENSAMIENTO
CONCEPTUAL:
Identifica pautas,
Habilidad para
tendencias o vacíos
identificar en las
en la información
situaciones pautas o
que maneja.
relaciones que no son
Pensamiento Reconoce e
obvias o identificar X
conceptual grado B identifica las
puntos clave en
similitudes entre
situaciones complejas.
una nueva situación
Incluye la utilización
y algo que ocurrió
de un razonamiento
en el pasado.
creativo, inductivo o
conceptual.

PENSAMIENTO Plantea
CRÍTICO: Identificar, a sugerencias o
través de análisis correcciones a
lógicos, las fortalezas propuestas o
Pensamiento crítico
o debilidades de enfoques, de X
grado B
enfoques o acuerdo las
proposiciones y fortalezas y
sugerir mejoras a las debilidades
mismas. evidenciadas.

28
7. Educación formal requerida:

Número de
Indique el área de conocimientos
años de Títulos
Nivel de educación formal formales (Ej.: administración,
estudio requeridos
economía, etc.)
requeridos

Carrera Universitaria
5 Título Profesional Auditoría. Y Afines.
Completa

Diplomado o
Especialización 0.50 Auditoría. Y Afines.
Especialización

8. Capacitación adicional requerida:

Especifique el número de Indique el área de


horas del conocimientos formales (Ej.:
Curso / Seminario / Pasantía
curso/seminario/pasantías administración, economía,
requerido etc.)

Administración y gestión de
Administración de Riesgos 40
empresas

No conformidades y Análisis de Causas 40 Auditoría

9. Conocimientos académicos:

Conocimientos Requerimiento de Requerimiento de


académicos selección capacitación

Auditoría X

Control interno X

10. Conocimientos informativos requeridos:

Requerimiento Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción
de selección de capacitación

Conocimiento de misión,
visión, factores claves del
éxito, objetivos,
Información institucional de estrategias, políticas,
X
nivel estratégico planes operativos,
actividades, tácticas, y
prioridades de la
institución.

Conocer leyes,
reglamentos, regulaciones
Leyes y regulaciones y protocolos internos y/o X X
externos relevantes para
el trabajo.

29
Requerimiento Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción
de selección de capacitación

Conocimiento del
mercado y el entorno
Mercado/entorno X X
donde se desenvuelve el
negocio

Conocer la misión,
Naturaleza del área / procesos, funciones,
X X
departamento metodologías y enfoques
de trabajo del área

Conocer personas y otras


Personas y otras áreas X
áreas de la institución.

Conocer las
características de los
Productos y servicios X
productos y servicios de la
institución

11. Destrezas específicas requeridas:

Requerimiento Requerimiento
Destrezas específicas Detalle
de selección de capacitación

Manejar programas
Ms. Office, ACL, Lexis X X
informáticos externos

Sistema de Gestión de
Manejar programas Auditoría, Sistema de
X
informáticos internos cumplimiento de
Recomendaciones, EPR

12. Experiencia laboral requerida:

Dimensiones de experiencia Detalle

1. Tiempo de experiencia: De 3 Año(s) a 4 Año(s)

Comercial.
Financiero.
Gobierno.
2. Experiencia en Instituciones de tipo:
Industrial.
Servicios.
Otro.

Coordinación.
3. Experiencia en Cargos de tipo: Analista.
Supervisor.

4. Experiencia en otras posiciones internas: No Aplica

5. Otro: Ejecutando procesos de control.

30
DESCRIPCIÓN FUNCIONAL Y PERFIL POR
COMPETENCIAS

1. Datos de identificación:

Cargo: ESPECIALISTA JURÍDICO DE AUDITORÍA

Gerencia / Subgerencia : DIRECTORIO.

Departamento / Unidad: AUDITORÍA INTERNA.

2. Misión del cargo:

Dirigir y ejecutar acciones y actividades de control vinculadas con el área jurídica.

3. Actividades del cargo:

Actividades del cargo FR CE CM Total Esencial

Planificar, programar y ejecutar las acciones y


4 4 4 20 SI
actividades de control relativas al área jurídica.

Elaborar o intervenir en la formulación de los


2 3 4 14 SI
borradores de informes en el ámbito jurídico.

Actualizar y custodiar la información de auditorías y


ejecutar las acciones para el cumplimiento del debido
1 3 4 13 SI
proceso, necesaria en el trámite de los informes de
las acciones de control.

Brindar asesoramiento jurídico al personal operativo


4 3 3 13 SI
de auditoría interna en el campo legal.

Frecuencia Consecuencia Complejidad


Grado
(FR) de Error (CE) (CM)

Consecuencias Máxima
5 Todos los días
muy graves complejidad

Al menos una
Consecuencias Alta
4 vez por
graves complejidad
semana

Al menos una
Consecuencias Complejidad
3 vez cada
considerables moderada
quince días

31
Frecuencia Consecuencia Complejidad
Grado
(FR) de Error (CE) (CM)

Una vez al Consecuencias Baja


2
mes menores complejidad

Otro
(mensual,
Consecuencias Mínima
1 trimestral,
mínimas complejidad
semestral,
etc.)

4. Actividades esenciales, indicadores de gestión y clientes:

Indicadore Fórmula Meta a Unidad Fuente de


Actividades
Clientes s de de alcanza de verificació
esenciales
gestión cálculo r (%) medida n

(Informes
tramitados
Planificar, programar y Informes
/Acciones Porcentaj
ejecutar las acciones y EP Eficacia. 90 Ordenes de
de control e
actividades de control PETROECUADO Trabajo
asignadas
relativas al área R
) * 100
jurídica.

(Informes
tramitados
Informes
Elaborar o intervenir en /Acciones Porcentaj
EP Eficacia. 90 Ordenes de
la formulación de los de control e
PETROECUADO Trabajo
borradores de informes asignadas
R
en el ámbito jurídico. ) * 100

(Informes
Actualizar y custodiar la sin
información de novedade Hojas de
auditorías y ejecutar las s del supervisión
Porcentaj
acciones para el EP Eficacia. debido 90 de la
e
cumplimiento del PETROECUADO proceso Contraloría
debido proceso, R /Informes Informes
necesaria en el trámite tramitados
de los informes de las ) * 100
acciones de control.

(Consultas
Brindar asesoramiento absueltas/
Porcentaj Consultas
jurídico al personal EP Eficacia. Consultas 90
e planteadas
operativo de auditoría PETROECUADO solicitadas
interna en el campo R ) * 100
legal.

32
5. Matriz de competencias:

Competencias
Conocimientos
Actividades esenciales conductuales Capacidades
técnicos
y emocionales

Orientación /
asesoramiento
Planificar, programar y ejecutar Derecho civil.
grado C.
las acciones y actividades de Derecho
Orientación de
control relativas al área jurídica. administrativo.
servicio grado
B.

Derecho
Elaborar o intervenir en la Búsqueda de
administrativo.
formulación de los borradores de información
Derecho
informes en el ámbito jurídico. grado B.
constitucional.

Actualizar y custodiar la
información de auditorías y
ejecutar las acciones para el Búsqueda de
cumplimiento del debido proceso, Auditoría. información
necesaria en el trámite de los grado B.
informes de las acciones de
control.

Orientación /
asesoramiento
Brindar asesoramiento jurídico al Derecho civil.
grado C.
personal operativo de auditoría Derecho
Orientación de
interna en el campo legal. administrativo.
servicio grado
B.

5.1. Competencias corporativas:

Competencia / Definición Nivel Descripción

INNOVACIÓN Y MEJORA
CONTINUA: Investigar, proponer Requiere introducir con frecuencia
e implementar oportunidades para Innovación y cambios en la manera de trabajar
cambiar, optimizar y desarrollar mejora continua para mejorar los resultados en
los procesos orientados al grado B base a experiencias de trabajo
servicio del usuario interno y/o pasadas.
externo.

Establece metas u objetivos, los


ORIENTACIÓN A RESULTADOS: prioriza y los cumple.
Es la actitud dirigida a cumplir de Orientación a Compromete recursos
manera eficaz y eficiente los resultados importantes para la consecución
objetivos y metas bajo criterios de grado B de las metas. Comprueba la
legalidad y oportunidad. consecución de objetivos frente a
su gestión actual y pasada.

33
Competencia / Definición Nivel Descripción

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
AMBIENTAL: Es el compromiso
de realizar acciones para Responsabilidad Evaluar aspectos e impactos
minimizar los impactos negativos social y socio ambiental ocasionado por
y potenciar los impactos positivos ambiental grado los productos, servicios y/o
en base a la gestión y el B actividades de una organización.
cumplimiento de las políticas y
normativas socio ambiental.

TRABAJO EN EQUIPO: Es la
Promueve la colaboración del
actitud que permite que el equipo
Trabajo en equipo. Apoya y defiende las
se comprometa con los objetivos
equipo grado B decisiones u orientaciones del
y colabore de manera coordinada
equipo.
para su cumplimiento.

6. Competencias conductuales y emocionales / Niveles:

Requerimiento
Competencia / Requerimiento
Nivel Descripción de
Definición de selección
capacitación

BÚSQUEDA DE
INFORMACIÓN: Es
la inquietud y la Realiza un trabajo
curiosidad constante sistemático en un
por saber más sobre determinado período
Búsqueda de
cosas, hechos o para obtener la
información X
personas. Implica máxima y mejor
grado B
buscar información información posible
más allá de las de todas las fuentes
preguntas rutinarias o disponibles.
de los que se
requiere en el puesto.

ORIENTACIÓN /
ASESORAMIENTO:
Generar y exponer
ideas que faciliten la
toma de decisiones
de otras personas en
base al conocimiento
Ofrece guías y
de las situaciones Orientación /
sugerencias a los
que demandan su asesoramiento X
demás para que
asesoramiento. grado C
tomen decisiones.
Implica que las
alternativas
propuestas sean
aceptadas y
aplicadas por los
demás.

34
Requerimiento
Competencia / Requerimiento
Nivel Descripción de
Definición de selección
capacitación

Mantiene una actitud


de disponibilidad con
el usuario. Cuando el
ORIENTACIÓN DE
usuario plantea un
SERVICIO:
problema, se
Identificar, entender y
responsabiliza
satisfacer las
Orientación de personalmente para
necesidades de
servicio grado resolverlo con X
forma oportuna,
B rapidez, sin presentar
superando las
pretextos o excusas
expectativas de los
frente a él. Ofrece al
usuarios internos y/o
usuario información
externos.
adicional que le
pueda ser de utilidad
o beneficio.

7. Educación formal requerida:

Número Indique el área de


de años Títulos conocimientos formales
Nivel de educación formal
de estudio requeridos (Ej.: administración,
requeridos economía, etc.)

Carrera Universitaria Derecho (incluyen todas


5 Título Profesional
Completa las especialidades).

Auditoría. Derecho
Diplomado o
Especialización 0.50 (incluyen todas las
Especialización
especialidades).

8. Capacitación adicional requerida:

Indique el área
Especifique el número de de
horas del conocimientos
Curso / Seminario / Pasantía
curso/seminario/pasantías formales (Ej.:
requerido administración,
economía, etc.)

Derecho (incluyen
Indicios Penales 40 todas las
especialidades)

Auditoría Forense 40 Auditoría

35
9. Conocimientos académicos:

Conocimientos Requerimiento de Requerimiento de


académicos selección capacitación

Auditoría X

Derecho administrativo X

Derecho civil X

Derecho constitucional X

10. Conocimientos informativos requeridos:

Requerimiento
Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción de
de selección
capacitación

Conocimiento de
misión, visión,
factores claves del
éxito, objetivos,
estrategias,
Información institucional de
políticas, planes X
nivel estratégico
operativos,
actividades,
tácticas, y
prioridades de la
institución.

Conocer leyes,
reglamentos,
regulaciones y
Leyes y regulaciones protocolos internos X X
y/o externos
relevantes para el
trabajo.

Conocimiento del
mercado y el
Mercado/entorno entorno donde se X X
desenvuelve el
negocio

Conocer la misión,
procesos,
funciones,
Naturaleza del área /
metodologías y X X
departamento
enfoques de
trabajo del área

36
Requerimiento
Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción de
de selección
capacitación

Conocer personas
Personas y otras áreas y otras áreas de la X
institución.

Conocer las
características de
Productos y servicios los productos y X
servicios de la
institución

11. Destrezas específicas requeridas:

Requerimiento Requerimiento
Destrezas específicas Detalle
de selección de capacitación

Manejar programas
Ms. Office, Lexis X X
informáticos externos

Sistema gestión de
Manejar programas auditoría Sistema de
X
informáticos internos cumplimiento de
recomendaciones

12. Experiencia laboral requerida:

Dimensiones de experiencia Detalle

De 3 Año(s) a 4
1. Tiempo de experiencia:
Año(s)

Comercial.
Financiero.
Gobierno.
2. Experiencia en Instituciones de tipo:
Industrial.
Servicios.
Otro.

Coordinación.
3. Experiencia en Cargos de tipo:
Analista.

4. Experiencia en otras posiciones internas: No Aplica

5. Otro: No Aplica

37
DESCRIPCIÓN FUNCIONAL Y PERFIL POR
COMPETENCIAS

1. Datos de identificación:

Cargo: ANALISTA DE AUDITORÍA

Gerencia / Subgerencia : DIRECTORIO.

Departamento / Unidad: AUDITORÍA INTERNA.

2. Misión del cargo:

Ejecutar las acciones y actividades de control específicas de acuerdo con los lineamientos
establecidos.

3. Actividades del cargo:

Actividades del cargo FR CE CM Total Esencial

Elaborar la hoja de hallazgos de la cuenta, área o


5 3 3 14 SI
rubro examinado.

Participar en la planificación y programación y


ejecutar los procedimientos del programa de auditoría 5 3 3 14 SI
asignados en cada acción de control.

Elaborar los papeles de trabajo que sustenten los


resultados de las pruebas realizadas y mantener
1 3 3 10 SI
organizados y referenciados los archivos
correspondientes.

Organizar y ejecutar actividades de control así como


presentar informes con sus resultados en los tiempos 4 2 2 8 SI
programados.

Frecuencia Consecuencia Complejidad


Grado
(FR) de Error (CE) (CM)

Consecuencias Máxima
5 Todos los días
muy graves complejidad

Al menos una
vez por Consecuencias Alta
4
semana graves complejidad

38
Frecuencia Consecuencia Complejidad
Grado
(FR) de Error (CE) (CM)

Al menos una
Consecuencias Complejidad
3 vez cada
considerables moderada
quince días

Una vez al Consecuencias Baja


2
mes menores complejidad

Otro
(mensual,
Consecuencias Mínima
1 trimestral,
mínimas complejidad
semestral,
etc.)

4. Actividades esenciales, indicadores de gestión y clientes:

Indicador Meta a Unidad Fuente de


Actividades
Clientes es de Fórmula de cálculo alcanz de verificaci
esenciales
gestión ar (%) medida ón

Hoja de
Hallazgos
Conclusio
(Hojas de hallazgos y
nes de
Elaborar la hoja de conclusiones/Procedimi Porcent
EP Eficacia. 80 papeles de
hallazgos de la entos del Programa) * aje
PETROECUA trabajo
cuenta, área o 100
DOR Programa
rubro examinado.
de
Auditoría.

Participar en la Programa
planificación y (Procedimientos del de
programación y Programa Ejecutados/ Auditoría
Porcent
ejecutar los EP Eficacia. Procedimientos del 80 Hoja de
aje
procedimientos del PETROECUA Programa Asignados) * Supervisió
programa de DOR 100 n Papeles
auditoría asignados de trabajo.
en cada acción de
control.

Elaborar los
papeles de trabajo
que sustenten los Programa
resultados de las de
(Archivo de Papeles de
pruebas realizadas Porcent Auditoría
EP Eficacia. trabajo/ Procedimientos 80
y mantener aje Índices de
PETROECUA del Programa) * 100
organizados y Papeles
DOR
referenciados los de trabajo.
archivos
correspondientes.

39
Indicador Meta a Unidad Fuente de
Actividades
Clientes es de Fórmula de cálculo alcanz de verificaci
esenciales
gestión ar (%) medida ón

Informes
Memorand
os o
Organizar y correo
ejecutar actividades (Informes presentados / electrónico
Porcent
de control así como EP Eficacia. Actividades de Control 90 Ordenes
aje
presentar informes PETROECUA Asignadas) * 100 de Trabajo
con sus resultados DOR Notas
en los tiempos marginales
programados. manuscrita
s.

5. Matriz de competencias:

Competencias
Conocimientos
Actividades esenciales conductuales Capacidades
técnicos
y emocionales

Pensamiento
conceptual
Elaborar la hoja de hallazgos de
grado C.
la cuenta, área o rubro Auditoría.
Búsqueda de
examinado.
información
grado B.

Búsqueda de
Participar en la planificación y
información
programación y ejecutar los
grado B.
procedimientos del programa de Auditoría.
Pensamiento
auditoría asignados en cada
conceptual
acción de control.
grado C.

Pensamiento
Elaborar los papeles de trabajo
conceptual
que sustenten los resultados de
grado C.
las pruebas realizadas y mantener Auditoría.
Búsqueda de
organizados y referenciados los
información
archivos correspondientes.
grado B.

Organizar y ejecutar actividades


Búsqueda de
de control así como presentar
Auditoría. información
informes con sus resultados en
grado B.
los tiempos programados.

40
5.1. Competencias corporativas:

Competencia / Definición Nivel Descripción

INNOVACIÓN Y MEJORA
Introduce cambios en la manera
CONTINUA: Investigar, proponer
de trabajar para solucionar
e implementar oportunidades para Innovación y
problemas. Recomienda
cambiar, optimizar y desarrollar mejora continua
respuestas estándar en base a
los procesos orientados al grado C
mejores prácticas que conoce y/o
servicio del usuario interno y/o
a las que tiene acceso.
externo.

Comprueba el logro de sus


ORIENTACIÓN A RESULTADOS:
resultados frente a estándares
Es la actitud dirigida a cumplir de Orientación a
fijados por la Institución. Emplea
manera eficaz y eficiente los resultados
nuevos métodos o formas de
objetivos y metas bajo criterios de grado C
conseguir los objetivos impuestos
legalidad y oportunidad.
por la Institución.

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
AMBIENTAL: Es el compromiso
de realizar acciones para Responsabilidad Selecciona la actividad, producto
minimizar los impactos negativos social y y/o servicio con el menor impacto
y potenciar los impactos positivos ambiental grado en la seguridad y salud
en base a la gestión y el C ocupacional
cumplimiento de las políticas y
normativas socio ambiental.

Coopera y colabora con su equipo


TRABAJO EN EQUIPO: Es la y las metas que el grupo tiene.
actitud que permite que el equipo Como miembro de un equipo,
Trabajo en
se comprometa con los objetivos mantiene informados a los
equipo grado C
y colabore de manera coordinada miembros de su equipo y los tiene
para su cumplimiento. al corriente de los temas que lo
afectan.

6. Competencias conductuales y emocionales / Niveles:

Requerimiento
Competencia / Requerimiento
Nivel Descripción de
Definición de selección
capacitación

BÚSQUEDA DE
INFORMACIÓN: Es la
inquietud y la Realiza un trabajo
curiosidad constante sistemático en un
por saber más sobre Búsqueda determinado período
cosas, hechos o de para obtener la
X
personas. Implica información máxima y mejor
buscar información grado B información posible de
más allá de las todas las fuentes
preguntas rutinarias o disponibles.
de los que se requiere
en el puesto.

41
Requerimiento
Competencia / Requerimiento
Nivel Descripción de
Definición de selección
capacitación

PENSAMIENTO
CONCEPTUAL:
Habilidad para Utiliza criterios
identificar en las básicos, el sentido
situaciones pautas o común y las
relaciones que no son Pensamiento experiencias vividas
obvias o identificar conceptual para identificar X
puntos clave en grado C problemas. Reconoce
situaciones complejas. cuando una situación
Incluye la utilización presente es idéntica a
de un razonamiento una situación pasada.
creativo, inductivo o
conceptual.

7. Educación formal requerida:

Número Indique el área de


de años Títulos conocimientos formales
Nivel de educación formal
de estudio requeridos (Ej.: administración,
requeridos economía, etc.)

Contabilidad y gestión de
impuestos.
Carrera Universitaria
5 Título Profesional Administración y gestión
Completa
de empresas. Auditoría. Y
Afines.

8. Capacitación adicional requerida:

Indique el área
Especifique el número de de
horas del conocimientos
Curso / Seminario / Pasantía
curso/seminario/pasantías formales (Ej.:
requerido administración,
economía, etc.)

Redacción de informes de auditoría 24 Auditoría

Planificación de la auditoría y
24 Auditoría
evaluación del control interno

42
9. Conocimientos académicos:

Conocimientos Requerimiento de Requerimiento de


académicos selección capacitación

Auditoría X X

10. Conocimientos informativos requeridos:

Requerimiento
Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción de
de selección
capacitación

Estadísticas de
producción,
ventas, financieras,
Datos empresariales X
de recursos
humanos,
sistemas, etc.

Conocer leyes,
reglamentos,
regulaciones y
Leyes y regulaciones protocolos internos X X
y/o externos
relevantes para el
trabajo.

Conocer personas
Personas y otras áreas y otras áreas de la X
institución.

Conocer las
características de
Productos y servicios los productos y X X
servicios de la
institución

11. Destrezas específicas requeridas:

Requerimiento Requerimiento
Destrezas específicas Detalle
de selección de capacitación

Manejar programas
Ms Office X X
informáticos externos

EPR, Sistema de
Gestión de auditoría,
Manejar programas
Sistema de X
informáticos internos
cumplimiento de
recomendaciones.

43
12. Experiencia laboral requerida:

Dimensiones de experiencia Detalle

De 1 Año(s) a 3
1. Tiempo de experiencia:
Año(s)

Comercial.
Financiero.
Gobierno.
2. Experiencia en Instituciones de tipo:
Industrial.
Servicios.
Otro.

Asistencial.
3. Experiencia en Cargos de tipo:
Auxiliar.

4. Experiencia en otras posiciones internas: No Aplica

Ejecutando
5. Otro: procesos de
control.

44
CARGOS TRANSVERSALES

DESCRIPCIÓN FUNCIONAL Y PERFIL POR


COMPETENCIAS

1. Datos de identificación:

Cargo: SECRETARIA

Gerencia / Subgerencia :

Departamento / Unidad:

2. Misión del cargo:

Ejecutar las actividades secretariales de apoyo propias de la gestión del área o departamento

3. Actividades del cargo:

Actividades del cargo FR CE CM Total Esencial

Colaborar en la elaboración de documentos propios


5 3 3 14 SI
del área

Atender y direccionar requerimientos de usuarios


5 3 2 11 SI
internos y externos

Receptar y despachar correspondencia interna y


5 3 2 11 SI
externa

Realizar requisiciones de materiales de oficina 3 3 2 9 SI

Colaborar en la atención de las llamadas


5 2 2 9 NO
direccionadas al área o departamento

Colaborar en la organización logística de las


3 3 2 9 NO
reuniones propias del área

Organizar la agenda del responsable del área 5 2 2 9 NO

45
Consecuencia Complejidad
Grado Frecuencia (FR)
de Error (CE) (CM)

Consecuencias Máxima
5 Todos los días
muy graves complejidad

Al menos una vez Consecuencias Alta


4
por semana graves complejidad

Al menos una vez Consecuencias Complejidad


3
cada quince días considerables moderada

Consecuencias Baja
2 Una vez al mes
menores complejidad

Otro (mensual,
Consecuencias Mínima
1 trimestral,
mínimas complejidad
semestral, etc.)

4. Actividades esenciales, indicadores de gestión y clientes:

Indicadore Meta a Unidad


Actividades Fórmula de Fuente de
Clientes s de alcanza de
esenciales cálculo verificación
gestión r (%) medida

(Nivel de
satisfacción
Colaborar en la Satisfacció Porcentaj
EP actual / nivel 80 Encuesta
elaboración de n. e
PETROECUAD de
documentos propios
OR satisfacción
del área
base) * 100

(Nivel de
satisfacción
Atender y direccionar Satisfacció actual / nivel Porcentaj
EP 80 Encuesta
requerimientos de n. de e
PETROECUAD
usuarios internos y satisfacción
OR
externos base) * 100

(Nivel de
satisfacción
Satisfacció actual / nivel Porcentaj
Receptar y despachar EP 80 Encuesta
n. de e
correspondencia PETROECUAD
satisfacción
interna y externa OR
base) * 100

(Requisicion
es realizadas Porcentaj Requerimient
Realizar requisiciones EP Eficacia. 100
/ e os de material
de materiales de PETROECUAD
requisiciones
oficina OR
requeridas) *
100

46
5. Matriz de competencias:

Competencias
Conocimientos
Actividades esenciales conductuales y Capacidades
técnicos
emocionales

Pensamiento
Técnicas de
conceptual grado
Colaborar en la elaboración de servicio al cliente.
B. Búsqueda de
documentos propios del área Técnicas
información grado
Secretariales.
B.

Técnicas Búsqueda de
Atender y direccionar requerimientos Secretariales. información grado
de usuarios internos y externos Técnicas de B. Orientación de
servicio al cliente. servicio grado B.

Orientación de
Técnicas
servicio grado B.
Receptar y despachar Secretariales.
Búsqueda de
correspondencia interna y externa Técnicas de
información grado
servicio al cliente.
B.

Orientación de
Técnicas
servicio grado B.
Realizar requisiciones de materiales Secretariales.
Búsqueda de
de oficina Técnicas de
información grado
servicio al cliente.
B.

5.1. Competencias corporativas:

Competencia / Definición Nivel Descripción

INNOVACIÓN Y MEJORA CONTINUA: Introduce cambios en la manera de


Investigar, proponer e implementar trabajar para solucionar problemas.
oportunidades para cambiar, optimizar y C Recomienda respuestas estándar en
desarrollar los procesos orientados al base a mejores prácticas que conoce y/o
servicio del usuario interno y/o externo. a las que tiene acceso.

Comprueba el logro de sus resultados


ORIENTACIÓN A RESULTADOS: Es la
frente a estándares fijados por la
actitud dirigida a cumplir de manera
C Institución. Emplea nuevos métodos o
eficaz y eficiente los objetivos y metas
formas de conseguir los objetivos
bajo criterios de legalidad y oportunidad.
impuestos por la Institución.

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
AMBIENTAL: Es el compromiso de
realizar acciones para minimizar los Selecciona la actividad, producto y/o
impactos negativos y potenciar los C servicio con el menor impacto en la
impactos positivos en base a la gestión y seguridad y salud ocupacional
el cumplimiento de las políticas y
normativas socio ambiental.

Coopera y colabora con su equipo y las


TRABAJO EN EQUIPO: Es la actitud que
metas que el grupo tiene. Como miembro
permite que el equipo se comprometa con
C de un equipo, mantiene informados a los
los objetivos y colabore de manera
miembros de su equipo y los tiene al
coordinada para su cumplimiento.
corriente de los temas que lo afectan.

47
6. Competencias conductuales y emocionales / Niveles:

Requerimiento
Competencia / Requerimiento
Nivel Descripción de
Definición de selección
capacitación

BÚSQUEDA DE
INFORMACIÓN: Es la
inquietud y la Realiza un trabajo
curiosidad constante sistemático en un
por saber más sobre Búsqueda determinado período
cosas, hechos o de para obtener la
X
personas. Implica información máxima y mejor
buscar información grado B información posible de
más allá de las todas las fuentes
preguntas rutinarias o disponibles.
de los que se requiere
en el puesto.

Mantiene una actitud


de disponibilidad con
el usuario. Cuando el
ORIENTACIÓN DE usuario plantea un
SERVICIO: Identificar, problema, se
entender y satisfacer responsabiliza
las necesidades de Orientación personalmente para
forma oportuna, de servicio resolverlo con rapidez, X
superando las grado B sin presentar
expectativas de los pretextos o excusas
usuarios internos y/o frente a él. Ofrece al
externos. usuario información
adicional que le pueda
ser de utilidad o
beneficio.

PENSAMIENTO
CONCEPTUAL:
Habilidad para Identifica pautas,
identificar en las tendencias o vacíos
situaciones pautas o en la información que
relaciones que no son Pensamiento maneja. Reconoce e
obvias o identificar conceptual identifica las X
puntos clave en grado B similitudes entre una
situaciones complejas. nueva situación y algo
Incluye la utilización que ocurrió en el
de un razonamiento pasado.
creativo, inductivo o
conceptual.

7. Educación formal requerida:

Número Indique el área de


de años Títulos conocimientos formales
Nivel de educación formal
de estudio requeridos (Ej.: administración,
requeridos economía, etc.)

Secundaria 6 Bachiller General.

48
8. Capacitación adicional requerida:

Indique el área
Especifique el número de de
horas del conocimientos
Curso / Seminario / Pasantía
curso/seminario/pasantías formales (Ej.:
requerido administración,
economía, etc.)

Técnicas
Técnicas secretariales 24
secretariales

Técnicas de atención al cliente 24 Servicio al cliente

9. Conocimientos académicos:

Conocimientos Requerimiento de Requerimiento de


académicos selección capacitación

Técnicas de servicio al
X
cliente

Técnicas Secretariales X

10. Conocimientos informativos requeridos:

Requerimiento
Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción de
de selección
capacitación

Conocer leyes,
reglamentos,
regulaciones y
Leyes y regulaciones protocolos internos X
y/o externos
relevantes para el
trabajo.

Conocimiento del
mercado y el
Mercado/entorno entorno donde se X
desenvuelve el
negocio

Conocer la misión,
procesos,
Naturaleza del área / funciones,
X
departamento metodologías y
enfoques de
trabajo del área

49
11. Destrezas específicas requeridas:

Requerimiento de Requerimiento de
Destrezas específicas Detalle
selección capacitación

Manejar programas
Ms Office X X
informáticos externos

Manejar programas SIAFI,


X
informáticos internos SIGADE

12. Experiencia laboral requerida:

Dimensiones de experiencia Detalle

De 1 Año(s) a 3
1. Tiempo de experiencia:
Año(s)

Comercial.
Financiero.
Gobierno.
2. Experiencia en Instituciones de tipo:
Industrial.
Servicios.
Otro.

3. Experiencia en Cargos de tipo: Auxiliar.

4. Experiencia en otras posiciones internas: No Aplica

5. Otro: No Aplica

50
DESCRIPCIÓN FUNCIONAL Y PERFIL POR
COMPETENCIAS

1. Datos de identificación:

Cargo: SECRETARIA EJECUTIVA

Gerencia / Subgerencia :

Departamento / Unidad:

2. Misión del cargo:

Ejecutar las actividades secretariales de apoyo, a nivel directivo, propias a la gestión de las
unidades orgánicas.

3. Actividades del cargo:

Actividades del cargo FR CE CM Total Esencial

Colaborar en la elaboración de documentos propios


5 3 3 14 SI
del área

Atender y direccionar requerimientos de usuarios


5 3 2 11 SI
internos y externos

Receptar y despachar correspondencia interna y


5 3 2 11 SI
externa

Realizar requisiciones de materiales de requeridos


3 3 2 9 SI
para la gestión del área

Colaborar en la organización logística de las


3 3 2 9 NO
reuniones propias del área

Organizar la agenda del responsable del área 5 2 2 9 NO

51
Consecuencia Complejidad
Grado Frecuencia (FR)
de Error (CE) (CM)

Consecuencias Máxima
5 Todos los días
muy graves complejidad

Al menos una vez Consecuencias Alta


4
por semana graves complejidad

Al menos una vez Consecuencias Complejidad


3
cada quince días considerables moderada

Consecuencias Baja
2 Una vez al mes
menores complejidad

Otro (mensual,
Consecuencias Mínima
1 trimestral,
mínimas complejidad
semestral, etc.)

4. Actividades esenciales, indicadores de gestión y clientes:

Indicadore Meta a Unidad


Actividades Fórmula de Fuente de
Clientes s de alcanza de
esenciales cálculo verificación
gestión r (%) medida

(Nivel de
satisfacción
Colaborar en la Satisfacció Porcentaj
EP actual / nivel 80 Encuesta
elaboración de n. e
PETROECUAD de
documentos propios
OR satisfacción
del área
base) * 100

(Nivel de
satisfacción
Atender y direccionar Satisfacció actual / nivel Porcentaj
EP 80 Encuesta
requerimientos de n. de e
PETROECUAD
usuarios internos y satisfacción
OR
externos base) * 100

(Nivel de
satisfacción
Satisfacció Porcentaj
Receptar y despachar EP actual / nivel 80 Encuesta
n. e
correspondencia PETROECUAD de
interna y externa OR satisfacción
base) * 100

(Requisicion
es realizadas
Realizar requisiciones Porcentaj Requerimient
EP Eficacia. / 100
de materiales de e os de material
PETROECUAD requisiciones
requeridos para la
OR requeridas) *
gestión del área
100

52
5. Matriz de competencias:

Competencias
Conocimientos
Actividades esenciales conductuales y Capacidades
técnicos
emocionales

Pensamiento
Técnicas de
crítico grado C.
Colaborar en la elaboración de servicio al cliente.
Búsqueda de
documentos propios del área Técnicas
información grado
Secretariales.
B.

Técnicas Búsqueda de
Atender y direccionar requerimientos Secretariales. información grado
de usuarios internos y externos Técnicas de B. Orientación de
servicio al cliente. servicio grado B.

Orientación de
Técnicas
servicio grado B.
Receptar y despachar Secretariales.
Búsqueda de
correspondencia interna y externa Técnicas de
información grado
servicio al cliente.
B.

Orientación de
Técnicas
servicio grado B.
Realizar requisiciones de materiales Secretariales.
Búsqueda de
de requeridos para la gestión del área Técnicas de
información grado
servicio al cliente.
B.

5.1. Competencias corporativas:

Competencia / Definición Nivel Descripción

INNOVACIÓN Y MEJORA CONTINUA: Introduce cambios en la manera de


Investigar, proponer e implementar trabajar para solucionar problemas.
oportunidades para cambiar, optimizar y C Recomienda respuestas estándar en
desarrollar los procesos orientados al base a mejores prácticas que conoce y/o
servicio del usuario interno y/o externo. a las que tiene acceso.

Comprueba el logro de sus resultados


ORIENTACIÓN A RESULTADOS: Es la
frente a estándares fijados por la
actitud dirigida a cumplir de manera
C Institución. Emplea nuevos métodos o
eficaz y eficiente los objetivos y metas
formas de conseguir los objetivos
bajo criterios de legalidad y oportunidad.
impuestos por la Institución.

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
AMBIENTAL: Es el compromiso de
realizar acciones para minimizar los Selecciona la actividad, producto y/o
impactos negativos y potenciar los C servicio con el menor impacto en la
impactos positivos en base a la gestión y seguridad y salud ocupacional
el cumplimiento de las políticas y
normativas socio ambiental.

Coopera y colabora con su equipo y las


TRABAJO EN EQUIPO: Es la actitud que
metas que el grupo tiene. Como miembro
permite que el equipo se comprometa con
C de un equipo, mantiene informados a los
los objetivos y colabore de manera
miembros de su equipo y los tiene al
coordinada para su cumplimiento.
corriente de los temas que lo afectan.

53
6. Competencias conductuales y emocionales / Niveles:

Requerimiento
Competencia / Requerimiento
Nivel Descripción de
Definición de selección
capacitación

BÚSQUEDA DE
INFORMACIÓN: Es la
inquietud y la Realiza un trabajo
curiosidad constante sistemático en un
por saber más sobre Búsqueda determinado período
cosas, hechos o de para obtener la
X
personas. Implica información máxima y mejor
buscar información grado B información posible de
más allá de las todas las fuentes
preguntas rutinarias o disponibles.
de los que se requiere
en el puesto.

Mantiene una actitud


de disponibilidad con
el usuario. Cuando el
ORIENTACIÓN DE usuario plantea un
SERVICIO: Identificar, problema, se
entender y satisfacer responsabiliza
las necesidades de Orientación personalmente para
forma oportuna, de servicio resolverlo con rapidez, X
superando las grado B sin presentar
expectativas de los pretextos o excusas
usuarios internos y/o frente a él. Ofrece al
externos. usuario información
adicional que le pueda
ser de utilidad o
beneficio.

PENSAMIENTO
CRÍTICO: Identificar, a
través de análisis Identifica con
lógicos, las fortalezas Pensamiento objetividad los
o debilidades de crítico grado aspectos positivos y X
enfoques o C negativos de una
proposiciones y propuesta o enfoque.
sugerir mejoras a las
mismas.

7. Educación formal requerida:

Número Indique el área de


de años Títulos conocimientos formales
Nivel de educación formal
de estudio requeridos (Ej.: administración,
requeridos economía, etc.)

Tecnología 2 Carrera Técnica Técnicas secretariales.

54
8. Capacitación adicional requerida:

Indique el área de
Especifique el número de
conocimientos
horas del
Curso / Seminario / Pasantía formales (Ej.:
curso/seminario/pasantías
administración,
requerido
economía, etc.)

Técnicas secretariales 24 Técnicas secretariales

Técnicas de atención al cliente 24 Servicio al cliente

9. Conocimientos académicos:

Conocimientos académicos Requerimiento de selección Requerimiento de capacitación

Técnicas de servicio al cliente X

Técnicas Secretariales X

10. Conocimientos informativos requeridos:

Requerimiento Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción
de selección de capacitación

Conocimiento de misión,
visión, factores claves del
éxito, objetivos,
Información institucional de estrategias, políticas,
X
nivel estratégico planes operativos,
actividades, tácticas, y
prioridades de la
institución.

Conocer leyes,
reglamentos, regulaciones
y protocolos internos y/o
Leyes y regulaciones X X
externos relevantes para
el trabajo.

Conocimiento del
mercado y el entorno
Mercado/entorno X X
donde se desenvuelve el
negocio

Conocer la misión,
Naturaleza del área / procesos, funciones,
X X
departamento metodologías y enfoques
de trabajo del área

55
Requerimiento Requerimiento
Conocimientos informativos Descripción
de selección de capacitación

Conocer personas y otras


Personas y otras áreas X
áreas de la institución.

11. Destrezas específicas requeridas:

Requerimiento de Requerimiento de
Destrezas específicas Detalle
selección capacitación

Manejar programas
Ms Office X X
informáticos externos

Manejar programas SIAFI,


X
informáticos internos SIGADE

12. Experiencia laboral requerida:

Dimensiones de experiencia Detalle

De 3 Año(s) a 4
1. Tiempo de experiencia:
Año(s)

Comercial.
Financiero.
Gobierno.
2. Experiencia en Instituciones de tipo:
Industrial.
Servicios.
Otro.

3. Experiencia en Cargos de tipo: Asistencial.

4. Experiencia en otras posiciones internas: No Aplica

5. Otro: No Aplica

56