ESPECIALIZACION EN CONTROL INTERNO Y SU RELACION CON LA GESTION DE RIESGOS Y

GESTION POR PROCESOS

(MODULO V)

TRABAJO GRUPAL

Cada Grupo deberá investigar, consensuar y exponer lo siguiente:

Usted es el Secretario General ó Gerente General de la entidad pública y ha sido designado

para mejorar la gestión y el logro de objetivos institucionales, para lo cual deberá proponer al
Despacho Superior un Plan de trabajo que contenga:

* Misión

* Visión

* TRES (3) Procesos Misionales

* Cinco (5) Actividades gerenciales de control interno para cada Proceso.

Página 1 de 6
 PROVÍAS NACIONAL
PROVÍAS NACIONAL es un Proyecto Especial del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones creado mediante Decreto Supremo N° 033-2002- MTC del 12.07.2002.
Asumió todos los derechos y obligaciones del Programa Rehabilitación de Transportes
(PRT), Proyecto Especial Rehabilitación Infraestructura de Transportes (PERT) y del Ex
Sistema Nacional de Mantenimiento de Carreteras(SINMAC); Cuenta con autonomía
técnica, administrativa y financiera; está encargado de la ejecución de proyectos de
construcción, mejoramiento, rehabilitación y mantenimiento de la Red Vial Nacional, con
el fin de brindar a los usuarios un medio de transporte eficiente y seguro, que contribuya
a la integración económica y social del país.

Misión
Proveer infraestructura vial nacional a la población en óptimos niveles de servicio a través
de la preparación, gestión, administración y ejecución de actividades y proyectos para su
conservación, operación y desarrollo basado en el enfoque logístico como elemento
articulador.

Visión
Un país con servicios de transportes y comunicaciones eficientes, integrado nacional e
internacionalmente, que contribuya a la competitividad de las actividades productivas y
mejore la calidad de vida de nuestra población, especialmente de los más pobres.

Objetivos
1.- Objetivo Estratégico Sectorial Nacional:
Contar con infraestructura de transporte que contribuya al fortalecimiento de la
integración interna y externa, al desarrollo de corredores económicos, al proceso de
ordenamiento territorial y mejorar el nivel de competitividad de la economía
2.- Objetivo Estratégico Sectorial Específico:
Ampliar la capacidad y mejorar las características de la infraestructura de la red vial
nacional, garantizando la conservación de la infraestructura de los distintos modos de
transportes, con participación del sector privado y comunidad organizada, propiciando la
sostenibilidad de su financiamiento.
Políticas
Mediante Resolución Ministerial N° 137-2008-MTC/01 de fecha 07 de Febrero del 2008 se
aprueba las “Metas e Indicadores de Política Nacional y Política Sectorial del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones para el 2008” dentro del cual PROVIAS NACIONAL se
enmarcan en las siguientes políticas:

1. Política Nacional en materia de descentralización del Sector Transportes y

Comunicaciones: Promoción de la participación del Sector privado en la
provisión de servicios e Infraestructura de transporte.
2. Política Nacional en materia de empleo y MYPE del Sector Transportes y
Comunicaciones: Desarrollar políticas enfocadas en la generación de empleo y el
servicio de las capacidades de las MYPE.

3. Política Nacional del Sector Transportes y Comunicaciones: Conservación

prioritaria de la infraestructura de transporte en los distintos modos y niveles de
gobierno. Desarrollo ordenado de la infraestructura de transporte.

Página 2 de 6
 PROCESO I: PROYECTO DE SANEAMIENTO FISICO LEGAL.-
El proyecto se encarga de ejecutar que las carreteras interprovinciales tengan el ancho
establecido por la normativa vigente, estas deberán contener las cunetas a los lados y si la
carretera pasan por poblados, se deberán expropiar las casas, derrumbándolas y
construyéndolas de nuevo, prevaleciendo el ancho de la carretera, asimismo se deberán
desviar los cableados eléctricos y tuberías de agua y desagüe si estas interfieren con el paso de
la carretera.

ACTIVIDADES DEL PROCESO I:

A) ANALITICA DE GASTO:

Elaborar y presentar a la oficina de proyectos de provias nacional todos los gastos a incurrir en
el mes:

 Gastos de materiales
 Gastos de mano de obra
 Gastos administrativos
 Gastos de personal
 Gastos operativos (fijos y variables) transporte, luz alquileres, etc.

B) Aprobación del gasto

C) Transferencias interbancarias a todos los proveedores y el cobro del cheque de 3,000

para la caja chica

D) Elaboración y presentación de la rendición y un informe a fin de mes, a la oficina de

contabilidad, con los comprobantes de pago (con las firmas DEL ADMINISTRADOR,
tesorero, almacenero y residente de obras) entregados por todos los proveedores, por
los gastos del proyecto y de la caja chica.

E) Elaboración y presentación del informe final del proyecto.

ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL

1.- Arqueo inopinado de la caja chica

2.- Revisión de la documentación de los viáticos del personal administrativo (administrador,

tesorero, almacenero, residente de obra, asistente de obra y capataz)

3.- Circularización a los proveedores para corroborar la autenticidad de los comprobantes de

pago.

4.- Visitas inopinadas de control de asistencias para el personal administrativo.

5.- Inventario inopinado al almacén.

Página 3 de 6
 PROCESO II: PROYECTO TUNELES
Encargada de ejecutar la construcción de túneles para el paso de regadíos, acequias,
riachuelos para que pasen por debajo de la carretera.

ACTIVIDADES DEL PROCESO II:

a) Analítica de gasto: elaborar y presentar a la oficina de proyectos de provias nacional todos
los gastos a incurrir en el mes:

 gastos de materiales
 gastos de mano de obra
 gastos administrativos
 gastos operativos (fijos y variables) transporte, luz alquileres, etc.

b) Aprobación del gasto

c) Transferencias interbancarias a todos los proveedores y el cobro del cheque de 3,000 para la
caja chica.

d) Elaboración y presentación de la rendición y un informe a fin de mes, a la oficina de

contabilidad, con los comprobantes de pago (con las firmas del administrador, tesorero,
almacenero y residente de obras) entregados por todos los proveedores, por los gastos del
proyecto y de la caja chica.

e) Elaboración y presentación del informe final del proyecto.

ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL.-

1.- Arqueo inopinado de la caja chica

2.- Revisión de la documentación de los viáticos del personal administrativo (administrador,

tesorero, almacenero, residente de obra, asistente de obra y capataz)

3.- Circularización a los proveedores para corroborar la autenticidad de los comprobantes de

pago.

4.- Visitas inopinadas de control de asistencias para el personal administrativo.

5.- Inventario inopinado al almacén.

Página 4 de 6
 PROCESO III: PROYECTO PUENTES
Encargada de la supervisión de la construcción de puentes por parte de la empresa
concesionada.

ACTIVIDADES DEL PROCESO III:

1. Gestionar los procesos de estudio de pre inversión
2. Gestionar los procesos de la elaboración de perfil
3. Gestionar los procesos de obras.

Sub actividades de los procesos

1.- Gestionar los procesos de estudio de pre inversión

1.1- Elaborar el Plan de Trabajo de Estudio de Pre Inversión por Administración Directa
1.2- Elaborar los TDR de servicios de apoyo para la elaboración del estudio de perfil
1.3- Elaborar los Términos de Referencia de Estudios de Pre Inversión por Administración Directa
1.4- Elaborar los Términos de Referencia de Estudios de Inversión

2.- Gestionar los procesos de la elaboración de perfil

2.1- Elaborar el Estudio de Perfil incluido Impacto Ambiental por Administración Directa
2.2- Aprobar el Estudio de Perfil por Administración Directa
2.3- Programar los Entregables de Componentes de Ingeniería

3.- Gestionar los procesos de obras.

3.1- Realizar la entrega de Terreno

3.2- Elaborar los Términos Referencia para supervisión de Obras
3.3- Gestionar el Expediente de Contratación de Obras
3.4- Gestionar los adelantos de Efectivo para el supervisor y del supervisor
3.5- Realizar la Recepción de la obra / ampliaciones de plazo / presupuestos adicionales

ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL.-

1.- Gestionar los procesos de estudio de pre inversión

2.- Gestionar los procesos de la elaboración de perfil

- Revisar la Calidad y dar la Conformidad de Estudio de Impacto Ambiental
- Aprobar el Estudio y/o Expediente Técnico y Pago del Informe Final
- Revisar la Calidad y dar la Conformidad de Entregables

3.- Gestionar los procesos de obras.

- Constatar levantamiento de acta de entrega del terreno, donde consta la fecha del inicio de las
labores o postergación de las mismas por motivos ajenos al contratista.

- Corroborar que el perfil del profesional sea el adecuado e idóneo, toda vez que representará los
intereses de la entidad.

Página 5 de 6
- Supervisar los trabajos realizados como así de los adelantos de materiales
- Revisar y aprobar las valorizaciones mensuales de la obra y del supervisor.
- Gestionar la Ampliación de Plazo de Obra y del Servicio al Supervisor, revisar el Deductivo y/o
adicional de la obra, confirmar el valor de la liquidación de la obra.

Página 6 de 6