FORMULACIÓN Y

EVALUACIÓN DE
PROYECTO
La Formulación y Evaluación de Proyectos es el procedimiento general para
recopilar, crear y sistematizar la información que permita identificar ideas
de negocios y medir cuantitativamente los costos y beneficios de un
eventual emprendimiento comercial.

ALUMNO: ERICK PONCE IZQUIERDO

CATEDRÁTICO: JUAN GABRIEL SAUZ LÓPEZ

ÍNDICE
INTRODUCCIÓN ................................................................................................ 2

DESARROLLO ................................................................................................... 3

GENERALIDADES DEL PROYECTO ............................................................. 3

Titulo. ........................................................................................................... 3

Autor(es) ...................................................................................................... 3

Asesor .......................................................................................................... 3

Surgimiento de la idea ................................................................................. 3

Localidad...................................................................................................... 5

Duración del proyecto .................................................................................. 6

PLAN DE INVESTIGACION ............................................................................ 6

Determinar el nombre del tema .................................................................... 6

Planteamiento del problema ........................................................................ 6

Formulación del problema............................................................................ 7

Justificación.................................................................................................. 8

Antecedentes ............................................................................................... 8

Objetivos ...................................................................................................... 9

Características del proyecto......................................................................... 9

CONCLUSIÓN .................................................................................................. 13

BIBLIOGRAFIA ................................................................................................. 14
 INTRODUCCIÓN

La Formulación y Evaluación de Proyectos es el procedimiento general para recopilar, crear y

sistematizar la información que permita identificar ideas de negocios y medir cuantitativamente
los costos y beneficios de un eventual emprendimiento comercial.

La Formulación y Evaluación de Proyectos es una materia inter-disciplinaria, ya que durante la

elaboración de un estudio de este tipo intervienen disciplinas como estadística, investigación de
mercados, investigación de operaciones, ingeniería de proyectos, contabilidad en varios
aspectos (ya sean costos, balance general, estado de resultados, etcétera), distribución de la
planta, finanzas, ingeniería económica y otras.
 DESARROLLO

GENERALIDADES DEL PROYECTO

Los datos generales sirven para identificar el proyecto de tesis siguiendo el esquema
propuesto.

Titulo.
Se detalla el título de la investigación; el cual debe enunciarse en forma clara, breve
y precisa.

El titulo debe contener:

a) Variable Independiente.
b) Variable Dependiente.
c) Unidad de Análisis.
d) Localización Geográfica.
e) Año Lectivo.

Autor(es)

Indica el nombre(s) y apellidos del autor o autores, además indica el grado

académico que posee el tesista.

Ejemplo:
- Br. Manuel Pérez Díaz.

Asesor
Indica el grado académico, el nombre(s) y apellidos del asesor.

Ejemplo:
- Dra. Mcc. Iris Alfonsina Moreno.

Surgimiento de la idea

Los criterios de clasificación son arbitrarios y no siempre mutuamente excluyentes;

suelen vincularse a aspectos significativos de la investigación.

a) Según la Finalidad
Investigación Básica (Pura).- Tiene como finalidad crear un cuerpo de conocimiento
teórico sobre los fenómenos educativos, sin preocuparse de su aplicación práctica.
(Fox, 1981, p. 128)
Investigación Aplicada.- Tiene como finalidad la resolución de problemas prácticos,
inmediatos en orden a transformar las condiciones del acto didáctico y a mejorar la
calidad educativa. (Oyague y Sevilla, 2002, p. 185)

b) Según el Carácter de la Medida

Llevan a cabo observación y evaluación de fenómenos; establecen suposiciones o
ideas como consecuencia de la observación y evaluación realizadas; revisan tales
suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del análisis; proponen nuevas
observaciones y evaluaciones para establecer, modificar y fundamentar las
suposiciones o ideas, o incluso para generar otras.

Investigación Cuantitativa.- “El enfoque cuantitativo usa la recolección de datos para

probar hipótesis con base en la medición numérica y el análisis estadístico, para
establecer patrones de comportamiento y probar teorías”. (Hernández, Fernández y
Baptista; 2006, p. 5)
Pasos:
1° Se plantea un problema de estudio delimitado y concreto.
2° Revisar la literatura sobre lo que se ha investigado, sobre la cual construye un
marco teórico.
3° De esta teoría deriva la hipótesis, somete a prueba la hipótesis mediante el
empleo de diseños de investigación apropiados.
4° Para obtener resultados el investigador recolecta datos numéricos de los objetos,
fenómenos o participantes, que luego analiza mediante procedimientos estadísticos.

Investigación Cualitativa.- “El enfoque cualitativo utiliza la recolección de datos sin

medición numérica para descubrir o afinar preguntas de investigación en el proceso
de interpretación”. (Hernández, Fernández y Baptista; 2006, p. 8)

Características:

El investigador plantea un problema que es una especie de plan de exploración

(entendimiento emergente). (Patton, 2002)
En el marco teórico, desarrolla una teoría coherente con lo que observa que ocurre
– con frecuencia denominada teoría fundamentada. (Esterberg, 2002).

c) Según el Alcance, Profundidad u Objetivo

 De acuerdo con este criterio la investigación educativa puede clasificarse en
exploratoria, descriptiva, correlacional, explicativa y experimental. (Oyague y Sevilla,
2002, p. 185).

Investigación Exploratoria.- “Los estudios exploratorios se realizan cuando el objetivo

consiste en examinar un tema o problema de investigación poco estudiado, del cual
se tienen muchas dudas o no se han abordado antes”. (Hernández et. al., 2006, p.
100)
Investigación Descriptiva.- “La investigación descriptiva busca especificar
propiedades, características y rasgos importantes de cualquier fenómeno que se
analice; describe tendencias de un grupo o población”. (Hernández et. al., 2006, p.
103)
Investigación Correlacional o Ex post facto.- “La investigación correlacional tiene
como propósito conocer la relación que existe entre dos o más conceptos, categorías
o variables en un contexto en particular”. (Hernández et. al., 2006, p. 105)
Investigación Explicativa.- Su objetivo es la explicación de los fenómenos y el estudio
de sus relaciones para conocer su estructura y los aspectos que intervienen en la
dinámica de aquellos.
Investigación Experimental.- Estudia las relaciones de causalidad utilizando la
metodología experimental con la finalidad de contralar los fenómenos. Se
fundamenta en la manipulación activa y el control sistemático. Se aplica a áreas
temáticas susceptibles de manipulación y medición.

d) Según la Orientación que Asume

Según la orientación que asume.- Es la investigación cuya orientación básica es

contrastar teorías. Su objetivo es explicar y predecir los fenómenos; utiliza técnicas
de análisis cuantitativos y enfatiza el contexto de justificación o verificación.
Investigación orientada al descubrimiento.- Es la investigación cuya orientación
básica es generar o crear conocimiento desde una perspectiva inductiva.
Investigación orientada a la aplicación.- Investigación orientada a la adquisición de
conocimientos con el propósito de dar respuesta a problemas concretos.

Localidad

Debe especificar la región, la provincia, el distrito, el lugar.

Ejemplo:
- Región Cajamarca, Provincia de Celendín, Distrito de Cortegana.
Duración del proyecto

Se refiere al tiempo, expresado en meses de duración, desde la elaboración del

proyecto hasta la aplicación del documento.

Ejemplo:
- Dos (2) años.
- Ocho (8) meses, quince (15) días.

PLAN DE INVESTIGACION

Determinar el nombre del tema

El primer paso es de mucha importancia porque a lo largo de la investigación

trataremos el mismo tema.
Debemos tener en cuenta lo siguiente:

a. Aspectos como:

- Un tema importante o transcendente.

- Un tema en que se encuentre información (Antecedentes).
- Que sea un tema de la carrera profesional que se esté estudiando.
- Un tema que se maneje y que se apasione.

b. Responder a las siguientes sobre la investigación:

- Que.
- Dónde.
- Cómo.
- Cuándo.
- Por qué.
- Para qué investigar.

Planteamiento del problema

Consiste en la descripción a nivel internacional, nacional, regional y local e

institucional de la situación actual que caracteriza al problema (causas).

Identifica las situaciones futuras al sostenerse la situación actual (pronostico).

 Presenta alternativas para superar la situación (control del pronóstico).
Finalmente establece el propósito de la investigación.

Para un problema científico debe cumplirse las siguientes premisas:

• Ser Objetivo, todo problema tiene que responder a una necesidad real de la
sociedad.
• Basarse en el conocimiento previo del mismo, primeramente el investigador debe.
• Realizarse un diagnóstico profundo del objeto y revisar exhaustivamente los
antecedentes bibliográficos y teóricos sobre el mismo.
• Formularse y resolverse aplicando el sistema de conceptos, categorías y leyes de
la rama del saber o ciencia específica.
• La solución debe contribuir al desarrollo del conocimiento científico, o sea, a la
ciencia.

Cualidades de un problema científico:

• La objetividad, responde a la necesidad real.

• La especificidad, no puede ser impreciso y vago.
• La asequibilidad empírica y/o teórica, debe permitir el trabajo del investigador en
su solución.

Formulación del problema

Se expresa a través de una pregunta o preguntas formuladas en forma precisa y

contrastable con los hechos reales.
Debe estar sustentada en una base teórica sólida.
Debe expresar con claridad que es lo que se busca y cuál es la dificultad de modo
que oriente la formulación de las correspondientes hipótesis.

Pasos para la formulación del problema:

• Debe poseer una estructura formal desde el punto de vista lógico y

lingüístico.
• Debe poseer la identificación en forma inmediata de las variables a estudiar,
expresando entre dos o más variables.
• El problema debe estar formulado como pregunta.
• Debe implicar l posibilidad de prueba empírica.
• Debe distinguirse la cobertura del estudio. Permite diferenciar y localizar el
problema.
• Debe determinarse el contexto y los presupuestos teóricos al cual se
circunscribe el problema a investigar.
 • La investigación de los términos del problema deben ser operativos.
• Emplea procedimientos científicos.

Ejemplos:

• Problemas de investigación de estudios descriptivos.

• Problemas de investigación de estudios correlacionales.
• Problemas de investigación de estudios experimentales.

Justificación

Es necesario justificar el estudio mediante la exposición de sus razones el ¿Por qué?

y/o ¿Para qué? Del estudio.
Explicar porque es conveniente llevar a cabo la investigación establecer una serie
de criterio para evaluar la utilidad de un estudio propuesto.

Según Hernández (2006). Indica algunos criterios formulados como preguntas,

fueron adaptados de Ackoff (1973) y Militar y Salkind (2002).

• Originalidad.
• Significativo.
• Conveniencia.
• Relevancia social.
• Pertinente.
• Implicaciones.
• Valor teórico.
• Utilidad metodológica.
• Implicaciones prácticas.
• Viabilidad o facilidad misma del estudio.
• Consecuencias de la investigación.

Antecedentes

Se refieren a los informes de investigación de otros autores, es decir, monografías,

tesis y trabajos de trabajo de habilitación que se encuentran en las bibliotecas de los
institutos y universidades.

Los elementos son:

• Autores (es).
• Año.
 • Titulo.
• Lugar.
• Diseño de investigación.
• Muestra de estudio.
• Instrumento utilizado para recoger datos.
• Conclusiones.

Ejemplo:

• Aranda (2003), “Hábitos de estudio de los alumnos de Educación de la

Universidad Privada “Cesar Vallejo”, de la ciudad de Trujillo”.

La mencionada investigación descriptiva simple se ha realizado en una

muestra de 117 estudiantes, utilizando el “inventario de Hábitos de Estudio”
I.H.E, de F.F. Poza. El autor formula, entre otras las siguientes conclusiones.

“las conclusiones ambientales del estudio (personales y físicas), así como el

comportamiento académico y rendimiento, son aceptables en los tres niveles
(inicial, primaria y secundaria). Sin embargo, los porcentajes bajo lo normal
son altos y, los porcentajes sobre lo normal, muy bajos.

Objetivos

Expresan aquello que se pretende lograr en el proceso de investigación. Es la guía

que orientara el proceso de probar la hipótesis.
Su redacción debe empezar con un verbo en infinito que señale la acción a ejecutar.
Debe redactarse con claridad pues son las guías del estudio. (Rojas, 2002).

Características del proyecto

Es el criterio general del problema.

Se expresa en logros terminales que debe alcanzar el estudio.
Se refieren a los resultados amplios, coinciden del problema.

1.1.1. Específicos

Son enunciados que desagregan el objetico general.

Indican metas.
Entre los objetivos generales y específicos existe una relación de jerarquía.

1.1.2. Marco Teórico

 Es el conjunto de conocimientos y experiencias previas relacionadas y
sistematizados por todos los investigadores científicos y estudiosos de la
humanidad.

Es el análisis y exposición de la teoría, enfoques teóricos y antecedentes en

general que se consideran válidos para el correcto encuadre de los estudios.
Sirve para explicar los antecedentes e interpretar los resultados de la
investigación.

Tiene como fuentes los siguientes:

• Definir adecuadamente las variables y las hipótesis.

• Establecer las guías para especificar hacia donde debe dirigirse la
investigación de campo.
• Sustentar e interpretar los datos.
• Analizare interpretar los datos.
Ordenara las observaciones para explicar de qué manera están
relacionadas los fenómenos.

Metodología

La metodología de la investigación bibliográfica aconseja los siguientes

pasos:

a) Buscar de “referencias”.

• Acumulación

Criterio de la cantidad, hay que buscar “referencias” actuales juzgándolas

solo por

Fuentes Primaria:

Constituyen el objetivo de la investigación bibliográfica o revisión de La

literatura y proporciona datos de primera mano: libros, investigaciones,
artículos de publicaciones periodísticas, monografías, tesis, etc.

Fuentes Secundarias:
 Consiste en compilación, resúmenes y listado de referencias publicada en
un área del conocimiento en Particular para la recolección de la información
secundaria.

Fuentes Terciarias:

Documentos que comprenden nombres y títulos de revistas y otras

publicaciones periódicas.

Ejemplo:

Nombres de boletines.
Conferencias.
Simposios.

• Selección.

Con el criterio de la calidad debe realizarse una de las “referencias”

acumuladas acudiendo a la técnica de lectura rápida (lectura de dos o tres
líneas de cada página).

b) Plan de trabajo.

Con La redacción “referencias” seleccionadas, en función de las variables

de estudio. Precisar los títulos y los subtítulos referentes al tema de estudio.

Para ello se aconseja seguir la nomenclatura numérica.

1.
1.1
1.1.1

c) Incorporación de referencias al plan de trabajo.

Se escribe cada punto del esquema anterior en una hoja y debajo de el en

orden alfabético, cronológico o de aparición, las “referencias” especificas
útiles para cada parte del esquema. Al terminar esta fase debe tener del
“plan” con todas las “referencias” que se usaran en su desarrollo.

d) Fichado.
 Es el proceso de llevar a las fichas el contenido de las “referencias”. El
fichado que puede ser: de localización (bibliográficas, hemerográficas,
referencias electrónicas, otras referencias), de transcripción textual, de
anotación, comentario, resumen y de campo.

e) Redacción.

Al citar un autor se coloca su apellido, y entre paréntesis el año en el cual

publico el trabajo a que nos estamos refiriendo. Puede también hacerse la
cita entre paréntesis.

f) Confrontación verificación.

La responsabilidad de faltas no corregidas la tiene el autor, y, es fatal dejar

que los críticos las descubran.

g) Correcciones y revisiones finales.

Las correcciones debe hacerse en el cuerpo del manuscrito, no en el

margen, cuidando que no destruyan la legibilidad, “la revisión de la literatura
consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografía de otros materiales
que pueden resultar útiles al propósito del estudio, podemos consultar
fuentes primarias o directas; como libros, publicaciones de distinto tipo,
artículos científicos, videos, CDs, etc.
 CONCLUSIÓN

El Proyecto de Inversión, es un sistema, que pueden definirse como un conjunto de recursos

dispuestos de forma coordinada hasta alcanzar algún o algunos objetivos que, al menos en parte,
tienen un carácter económico. Al mismo tiempo, dicho sistema puede ser razonablemente
analizado y evaluado como una unidad independiente.

La estructura de preparación y presentación de proyectos de inversión, comienza con una idea.

Cada una de las etapas siguientes es una profundización de la idea inicial, no sólo en lo que se
refiere a conocimiento, sino también en lo relacionado con investigación y análisis.

La última parte del proceso es, por supuesto, la cristalización de la idea con la instalación física
de la planta, la producción del bien o servicio y, por último, la satisfacción de la necesidad humana
o social, que fue lo que en un principio dio origen a la idea y al proyecto, buscando recopilar,
crear y analizar en forma sistemática un conjunto de antecedentes económicos que permitan
juzgar cualitativa y cuantitativamente las ventajas y desventajas de asignar recursos a una
determinada iniciativa.

La evaluación de un Proyecto de Inversión, cualquiera que este sea, tiene por objeto conocer los
aspectos de análisis más significativos del Estudio de Mercado, del Estudio Económico y Estudio
Financiero, de tal manera que asegure resolver una necesidad humana en forma eficiente,
segura y rentable. Solo así es posible asignar los escasos recursos económicos a la mejor
alternativa.
 BIBLIOGRAFIA

http://fing.uncu.edu.ar/catedras/industrial/proyectos/archivos/proyecto/cap1-introduccion.pdf

http://www.ii.iteso.mx/proy%20inv/Introduccion.htm

http://html.rincondelvago.com/proyecto-de-inversion.html

http://www.inwent.org.pe/docs/condored/guias/guia2a-metodologia-proyectos-inversion.pdf

http://www.monografias.com/trabajos16/proyecto-inversion/proyecto-inversion.shtml#INTRO

http://www.monografias.com/trabajos35/componentes-proyecto/componentes-
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http://www.promonegocios.net/proyecto/concepto-proyecto.html

http://www.gestiopolis.com/canales/financiera/articulos/47/siyno.htm

http://www.gestiopolis.com/canales/financiera/articulos/42/inversionesplan.htm

http://www.gestiopolis.com/canales/financiera/articulos/32/donde.htm

http://www.gestiopolis.com/canales3/fin/finproinv.htm