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Gunther Jakobs
LUIS Dmz-PIcAZO
AURELIO MENENDEZ
El Derecho penal
como disciplina
cientifica
Traducci6n castellana de
ALEX VAN WEEZEL
THOMSON
..J..r
.......
CIVITAS
.. CIVITAS
PATROCINA LA REVISION
DICCIONARJO DE LA
o a REAL ACADEMIA
17 0 ESPANOLA
k~ . . . J .
TI
! c') Teorfa de la pena (conserva
b. Teoria de la amenaza de pena
(entendimiento: coacci6n «psi ci6n de la vigencia de la
coI6gica») 46 norma) 96
2. Hegel y los hegelianos 49 V. Consideraciones finales 101
a. Hegel (eticidad) 49 A. Resumen :............. 101
b. EI hegelianismo en el ejemplo B. Sociedad 102
de Kostlin (bien comUn) 51
C. Sobre la realidad del Derecho 103
3. Positivismo: Binding (la raz6n ciuda !
dana) 55 D. Nuevamente: el caso problematico (vease
4. Naturalismo: Von Liszt 62 I) 106
a. Teoria de la pena (entendi
miento ciudadano) 62
b. Concepto de acci6n y concepto
de delito (piramide concep
tual) ~ ,... .66
5. Sentido individual y sentido social:
Welzel 72 ,
,
,
8 9
T
PALABRAS PRELIMINARES
I
Desde hace siglos se considera conve
niente para un Estado y sus ciudadanos que
algunas profesiones clave sean ejercidas por
personas que se han sometido a un pro
grama de estudios erudita,como los estudios
de derecho, de la religion 0 la medicina.
Aludo con ello a las tres facultades de la an
tigua universidad, y al mismo tiempo evito
conscientemente la palabra «ciencia», pues
en aquellas facultades se procura alcanzar el
dominiode una materia al mas alto nivel, el
desarrollo de la praxis, pero no necesaria
mente algo que vaya mas alla de eso.
La produccion y la transmision en las uni
versidades de este saber erudita deben hacer
11
frente -posiblemente desde las reflexiones de
Kant en sus «Fundamentos metafisicos de la
1 de situar al comienzo mi «punto de partida
preferido» he intentado indagar a 10 largo
ciencia natural» (1786)- a un prejuicio que las de dos siglos de historia que era 10 decisivo,
considera como actividades en cierto modo segUn su propia autocomprensi6n, para los
secundarias, ya que, en contraposici6n al cientificos del derecho que han trabajado en
proceder cientifico, carecerian del punta de los fundamentos. Y he aquf que aparece de
partida apriorfstico. Pero tal «ranking» des manifiesto una linea, a veces clara y defi
conoce la realidad: la praxis optimizada es nida, otras veces mas dificil de reconocer:
una cosa y el saber apriorfstico es otra. 10 que distingue el trabajo cientifico de la
Ademas, las relaciones del saber apriorfs elaboraci6n erudita de la materia jurfdica es
tico con la elaboraci6n de la materia jurfdica que aquel comienza por la cuesti6n de la le
son de por sf complejas. En esta ultima, mu gitimidad del ordenamiento jurfdico respec
chas cosas son derecho pura y simplemente tivo. Todo 10 demas, especialmente la orde
positivo, y deben serlo, pues el hecho de que naci6n de la materia en un sistema, se sima
ellegislador haya adoptado una decisi6n es en un nivel posterior. Incluso un positivista
mas importante que determinar si no debiera (aunque muy cultivado) como Binding sabe
haber decidido de un modo distinto. Pero in que tambien el positivismo debe ser legiti
cluso allf donde una remisi6n al dictum del le mado y que puede engendrar retonos ilegf
gislador no es suficiente, la ciencia s610 en timos.
contrara en su busqueda de 10 apriorfstico II
una respuesta mas 0 menos equivoca. Por
que, lcual es en realidad el punto de partida? Esta contribuci6n sera publicada pr6xi
lLa libertad del ciudadano propietario, la del mamente en Alemania, en el volumen co
ciudadano en el Estado, la personalidad, el rrespondiente a las actas de un congreso
despliegue de los conceptos anteriores, el re (Chr. Engel et al., Das proprium des Rechts;
conocimiento institucionalizado, u otra cosa Editorial Mohr Siebeck, 2007). Agradezco la
distinta? autorizaci6n de los organizadores para pu
blicarla casi simultaneamente en lengua cas
Ante esta situaci6n poco clara, en lugar tellana.
12 13
Mi colega chileno, el Dr. Alex van Weezel, I. UN CASO PROBLEMATICO
ni ~u editoria12 persegufan fines meramente I, Normen und StrafgesetZe, 4a ed., 1922, pp. 35 Y ss.
El origen de la norma permanece para Binding en la
beneficos. penumbra. La aguda derivaci6n socio16gica a partir
Pero incluso con este complemento no se de las «normas de cultura» realizada por M. E. Mayer,
Rechtsnormen und Kultumormen, 1903, pp. 14 Y ss.,
ha dicho todo. La obra de von Frank presenta fue severamente combatida por Binding, ibid., tomo II,
Schuld und Vorsatz, Erste Hiilfte, Zurechnungsfahig
2 J. c. B. Mohr (Paul Siebeck), Tiibingen. keit, Schuld, za ed., 1914, pp. 366 Y ss.
17
l.. . 16 I
I 1
civil 0 el Derecho de policia, la respuesta a mente, por parte del interprete (asi, por
esa pregunta no resulta comprometedora. ejemplo, concibe el estado de necesidad jus
Pero comienza a serlo en cuanto se concibe tificante -que ya no es posible eliminar por
dicha norma como una produccion informal via interpretativa- como un caso de «coli
de la sociedad, que determina con anteriori sion de deberes» al interior del ordenamiento
dad a la ley penal que conductas son mate juridic06): «... en cuanto el juez esta some
rialmente antijurfdicas. Asi 10 expresa Eb. tido a la ley, no puede salirse de ella>/. Rad
Schmidt: «Este contenido material (antiso bruch intento enaltecer el positivismo resul
cial) del injusto es independiente de su co tante mediante el elemento de la seguridad
rreda consideracion por parte dellegislador juridica8; a von Frank, en cambio, Ie guiaba
(es "metajurfdico")>>4. De pronto surge en posiblemente la confianza, extendida en la
tonces la posibilidad de criticar allegislador sociedad, en que entre esta y el Derecho no
en nombre de la sociedad, ya que aquel se van a producir disonancias importantes.
puede haber incriminado muy poco 0 bien, Ello explicaria que no hagan falta esfuerzos
10 que es mas probable, puede haber incri metadogmaticos por parte de los interpretes
minado demasiado, al no excluir las bagate de las leyes penales.
las del ambito del Derecho penal5• Tambien
puede ocurrir que las causas de justificacion Con estas observaciones al Comentario de
previstas por el legislador sean demasiado von Frank, un «clasico» en el primer tercio
estrechas, de modo que sea preciso aceptar del siglo veinte, se ha intentado bosquejar
causas «supralegales», por ejemplo, la de un problema que hoy dia, en medio de una
«necesidad justificante».
6 Von Frank (como en nota 5), comentario prelimi
Von Frank rechaza esta clase de correccio nar al § 32.
nes por parte de la sociedad 0, mas precisa 7 Von Frank (como en nota 5), p. 2 in fine, 3er parrafo.
8 Radbruch, Grundzuge der Rechtsphilosophie,
4 Von LisztlEb. Schmidt, Lehrbuch des Deutschen 1914, pp. 182 Y ss. En contra de una opinion muy di
a
Strafrechts, 25 ed. a cargo de Eb. Schmidt, 1927, p. 174. fundida, a Radbruch no Ie interesaba en particular
5 Al respecto Von Frank, Das Strafgesetzbuch rur comprometer a los jueces de Ia epoca de Weimar con
das Deutsche Reich nebst dem Einfiihrungsgesetz, 1Sa el derecho positivo. As! 10 demuestra el ano de apari
ed., 1931, p. 2. ci6n de Ia primera edici6n, aqui citada, de Ia obra.
18 19
inflaci6n de publicaciones que se ha hecho II. TESIS: CIENCIA COMO CRfTICA DE
simplemente inabordable, reclama en forma LA LEGITIMACI6N
aUn mas apremiante una soluci6n: lC6mo
es posible preservar 10 cientifico -0 al menos
cientificamente sugerente- de la confusi6n
con 10 uti! para el sistema juridico, con 10
didactico y con 10 que simplemente se
vende bien? Con otras palabras: hay textos
de muy diversa naturaleza que guardan re
laci6n con el Derecho penal, len que se dis
tinguen los que tienen caracter cientifico?
.
I
. 20 I
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21
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que la actividad cientifica se ocupa princi mann (1847) Y no se convierte en papel de
palmente de la cuestion de la legitimaci6n del desecho en virtud de «tres palabras rectifi
Derecho penal: la ciencia del Derecho penal cadoras de legislador», ya que el funda
debe dar respuesta a la pregunta acerca de mento no se encuentra a disposicion del le
cmil Derecho penal es legitimo en una epoca gislador: es este el que, si no acierta al
determinada y cmil no 10 es. Con otras pala verdadero fundamento,' no produce mas
II bras, debe sefialar que discurso acerca de 10 que «leyes de desecho».
I justo y 10 injusto, en una epoca determi
Ii
nada, es un discurso verdadero, la verdadera El orden del material existente seg6n con
expresion de la constitucion normativa de la ceptos 0 fines es el presupuesto necesario de
sociedad. Corresponde a la ciencia elaborar cualquier aplicaci6n consecuente del Derecho
1 la autocomprension normativa de su y no una tarea espedfica de la ciencia. Tal
JII 1
1111
tiempo, reconducir el conjunto de las insti orden puede realizarse tambien retrospecti
tuciones jurfdicas al fundamento que les da vamente, por ejemplo, elaborando hoy un
legitimidad. Con ella no se quiere decir que sistema del Derecho romano, 0 incluso uto
II cada cientifico' deba realizar por si mismo picamente, si se elabora un sistema de los
II
esta investigacion acerca de la legitimidad, . derechos y deberes en estadios avanzados
II pues no hace 'falta repetir 10 que otros ya del comunismo. La ciencia, en cambio, pone
Ii
'I han hecho. Pero si se afirma que la actividad en relacion el Derecho con el espiritu de su
I!,I,
I!
ordenadora, para tener caracter cientifico, tiempo y ordena, pero al mismo tiempo Ie
debe realizarse a partir de un principio es reconoce 0 Ie desconoce legitimidad a tal
clarecedor de legitimacion. Quien, como Derecho a partir de ese espiritu. Seg6n la
«auxiliar del Derecho», solo se mantiene al epoca de que se trate, entran en considera
interior del sistema juridico, puede efectiva cion fundamentos de ordenacion y legitima
mente contribuir al sistema, pero no por ella cion muy diversos: la autoridad de 10 anti
realizara una tarea cientifica. En cambio, la guo y de los antiguos; la razon y el
obra que depura el concepto del Derecho entendimiento, este ultimo como funda
hasta llegar al fundamento de. su legitima mento de configuraciones efectivas 0 como
cion, es resistente al dictum de von Kirch conceptualizacion deductiva; la logica obje
22 23
tiva; actualmente, el espfritu cristalizado en III. LA CIENCIA PENAL DEL
la configuraci6n 0 imagen de la sociedad, y DERECHO eOMON (AUTORlDAD)
otros mas. La tesis bosquejada ganara posi
blemente en plausibilidad a medida que se
expongan algunas posiciones hist6ricas y
actuales especialmente representativas: sus
autores plantean siempre la pregunta de la
legitimidad.
24 25
incidencia en la prcktica. El modelo para la cia»13, estas afirmaciones son correctas, en 10
practicaes en realidad la obra de Carpzov, la que respecta a la ciencia, en la medida en
«Practica Nova Imperialis Saxonica Rerum que Carpzov procura entregar un conjunto
Criminalium»l1, editada muchas veces 12 en armonico de proposiciones dogmaticas jurf
tre los mos 1635 y 1758. En ella, Carpzov de dico-penales que pertenecen a la praxis judi
sarrolla una acuciosa doctrina' penal basada cial, se hallan legitimadas por autoridades y
en la praxis emanada de las sentencias del en este sentido son verdaderas en su tiempo,
Tribunal de Jurados de Leipzig, en el Dere mientras que, por otra parte, rechaza las
cho romano, en la jurisprudencia italiana, en proposiciones que no relinen tales condicio
la Constitutio Criminalis Carolina y en el nes como no validas 0 no verdaderas. Las
consideraciones de Carpzov, aunque tengan
Derecho sajon (tambien se encuentran ele
un sentido prescriptivo (la mayor parte se
mentos del Derecho canonico, de la Biblia
encuentra formulada descriptivamente),
y los Padres de la Iglesia, entre otros). Esta
pueden ordenarse sin dificultades seglin el
doctrina penal no es desarrollada en forma codigo verdadero/no verdadero, en donde
deductiva, sino mediante la exposicion y «verdadero» quiere decir «afirmacion co
ponderacion exhaustiva de las opiniones ju rrecta en orden a una praxis judicial legf
i
rfdicas disponibles, asf como de los argu tima» y «no verdadero», en cambio, «afir
,il!
'I
mentos a favor y en contra de elIas. Cuando, macion incorrecta» desde esa misma
-·i!
a causa de esta obra, se designa a Carpzov perspectiva.
como «el verdadero fundador de una ciencia
El «programa» seglin el cual Carpzov se
penal alemana del Derecho Comlin», y
para las proposiciones verdaderas de las no
como «el jurista aleman quiza mas influ
verdaderas se caracteriza por su apego a la
yente tanto en la practica como en la cien
autoridad y a las leyes positivas, por la ca
pacidad de conviccion -no reductible com
11 Carpzov, Practica Nova Imperialis Saxonica Re
rum Criminalium in Partes III, 1635. pletamente a la razon- de ciertos argumen
12 Referencias sobre estas ediciones en Oehler, Bene
dikt Carpzov. Strafrecht nach neuer Kurfiirstlich 13 Kleinheyer/Schroeder, Deutsche Juristen aus fiinf
Sachsischer Praxis, 2000, p. III* s. Jahrhunderten, 1976, p. 50, cursiva s610 aqui.
26 27
tos y sobre todo por su esfuerzo -jexitoso! derna, iniciada en la segunda mitad del si
por desarrollar (a prop6sito de los delitos de glo dieciocho y en rapida evoluci6n. Pues
homiddio) un conjunto conexo y ordenado para Carpzov la autoridad de «los antiguos»
de proposidones, casi un sistema de impu y de «10 antiguo» es sin lugar a dudas deter
tad6n juridico-penaI14• Tal programa goz6 minante, y esto 10 separa de la llustraci6n
en su tiempo, y por mucho mas de den que todo 10 cuestiona. Carpzov no funda
mos, de gran plausibilidad, es dedr, de una menta la aut6ridad, sino que la asume como
verdad sufidente para la praxis. Aunque se algo dado, y su obra pre-ilustrada, que in
descalifica (y no reden ahora) el metodo fluye desde mediados del siglo diecisiete
compilatorio de Carpzov como acientffico hasta mediados del siglo dieciocho, se en
-desde el punto de vista actual, la «Practica cuentra por 10 tanto todavla amparada por
Nova» de Carpzov no es mas que un com una tradici6n que quiza sea aceptada como
pendio 0 vademecum para lapractica judi querida por Dios, pero que en cualquier
cial que, eso sl, revela un alto grado de eru caso no es problematizada.
dici6n de su autor-, 10 cierto es que en su
tiempo fue considerado como ciencia, en
concreto, como desarrollo ordenado de las pro
posiciones juridico-penales legitimas -segUn la
comprensi6n de aquel tiempo-, realizado me
diante un metoda reconocido como valida, tam
bien segUn la comprensi6n de entonces.
Pese a presentar un «conjunto ordenado
de proposiciones interrelacionadas» (es de
cir, un sistema) y de sujetarse a un metoda
determinado, Carpzov no alcanza los estan
dares definidos por la ciencia penal mo
14 Carpzov, Pars I, Quaestiones 1-32 (como en nota
11, citado segfu1 Oehler, como en nota 12).
28 29
"
! ~'
A. VISI6N PANORAMICA
'j Lo anterior puede tener diversos signifi diciones bajo las cuales diCha libertad' es
b ~
cados. En primer lugar, una concepcion del posible comorealidad socialmente recono
Derecho penal como instrumento, fundado cida, concretamente, como libertad de per
en la razon, de la sociedad civil, la cual a su sonas, de portadores. de derechos y obliga
vez ha de ser un instrumento fundado en ciones y no de individuos pensados con
la razon para garantizar la libertad de los anterioridad al Derecho.
ciudadanos (Feuerbach). Por otra parte,
puede significar una comprension del Dere Esta vision funcional no tiene por que de
cho penal como· parte de la estructura nor rribar por completo la teorfa de la impu
mativa, de la constitucion estatal de la socie tacion vigente. En realidad, cada $ociedad
dad, en la que el Estado, encuanto construye reglas que en su conjunto se en
institucion etica de la libertad racional, pro cuentran' configuradas funcionalmente,
porciona la sustancia (Hegel). Esteultimo pues de 10 contrario la sociedad no podria
modelo muestra de una forma quiza exage subsistir. No obstante, se mostrara a conti
rada 10 que en el primero amenazacon de nuacion que fue necesario mas de un siglo
I:' saparecer: el Derecho penal como parte de de trabajo para encontrar una estructura ra
:1):
32 33
II'III
jl
]
zonable bajo las rocas de una imputacion 2. Plausibilidad
psicologizante, quecada vez mas se revela
ban como meros escombros. El sentido de En la ciencia moderna del Derecho penal,
tal estructura solo puede construirse en la en consecuencia, no se puede dar por termi
actualidad con un caracter social-funcionaL nado el trabajo una vez que se ha construido
metodicamente un sistema: es preciso ade
El autor de un crimen sigue siendo una mas demostrar que tanto el metodo -perso
persona15, Y por eso la pena no solo debe nalista, formal como en la jurisprudencia de
aparecer como socialmente inevitable, sino conceptos, ontologizante, teleologico 0, mo
tambien mostrarse frente a el, el criminal, demamente, social-funcional- comoel ma
como legltima. La sencilla afirmacion de la terial empleados corresponden a una socie
Ilustracion en el sentido de que la pena debe dad de libertades. No hay inconvenientes en
intimidar no es sostenible desde la critica de reconocer de inmediato que, en este em
Kant y, sin embargo, la idea de este Ultimo
peno, no sera posible ir mas alla de 10 plau
sible: las afirmaciones de la ciencia penal
de una pena merecida pero carente de fines
solo son «verdaderas» en el sentido de «cier
tampoco resulta satisfactoria en la actuali
tas» cuando su contenido es triviaL Incluso
dad. Tambien este aspecto sera tratado en 10
cuando se trata de la mayor plausibilidad
que sigue.Es preciso advertir, no obstante,
posible -y, de entre los sistemas que compi
que las asi llamadas, y por 10 demas muy
1\ ten, el que presenta la mayor capacidad ex
i extendidas, «teorias de la union», que ven
I
plicativa tiene mayor validez-, permanece
en permanente armonia 10 que es merecido una brecha que la separa de la certeza: 10
y 10 que es funcional a los fines, 0 bien quie plausible es, ademas, cambiante. En la cien
ren hacer prevalecer 10 uno 0 10 otro segtin cia penal no existe la posibilidad de escapar
la situacion, no seran consideradas en el a las incomodidades de 10 provisorio, pues
analisis: en realidad, no se trata de teorias, luego del agotamiento de la capacidad ex
ii'
;[."
del idealismo aleman, solo es posible alcan bunales 0 la exigencia de que las decisiones
zar algo mas que plausibilidad respecto del judiciales no sean contradictorias. El signifi
mundo desmitificado (M. Weber 16 ), sin sen cado de todo ella -si estos elementos deter
tido, sujeto a la determinacion causal; e in minan realmente la configuracion social en
cluso aqul solo existen certezas en el ambito una epoca determinada, y en caso de que
de las ciencias naturales y en las disciplinas 10 hagan, en que medida pueden 0 incluso
formales 17, como la logica y la matemMica. deben ser utilizados como fundamentos de
legitimacion del Derecho penal, como argu
A pesar de ella, en la sociedad modema mentos en la interpretacion de la ley 0 en la
se desarrollan discursos dotados de sentido construccion de sistemas juridicos- dificil
bajo los conceptos comprehensivos de «10 mente podra llegar alguna vez a calificarse
racional» y «10 razonable», y que, si bien como cierto. Al menos, un cientifico del De
pueden considerarse variables, no por ella recho penal que es consciente del desarrollo
han de calificarse como arbitrarios respecto historico se vera impedido de hacerlo. Perc>
de su tiempo. Ya se ha mencionado la liber estos elementos pueden adquirir tal grado
tad; junto a ella aparecen la igualdad poli de plausibilidad, que ya no sea posible pres
tica, la integracion economica, la indepen cindir de ellos. Esto significa que -aunque
dencia, la solidaridad, la seguridad, etc., y solo sea por falta de mejores alternativas- el
tambien otros elementos que quiza se en discurso que los desarrolla ha de ser consi
cuentran un nivel bajo los anteriores, como derado en la practica como verdadero.
el racional y justo procedimiento ante los tri
B. ESTADIOS DE DESARROLLO
16 M. Weber, Wissenschaft als Beruf, en: idem, Ge
sarnmelte Aufsatze zur Wissenschaftslehre, 3a ed., a 1. Feuerbach
cargo de Winckelmann, 1968, pp. 582 Y ss., especial a. Derecho y moral (razon: libertad) _
mente 594.
17 Es por ello que la teorfa del Derecho de Kelsen
En la segunda Jllitad del siglo dieciocho
contiene certezas: Hauptproble.me der Staatsrechtsleh
a
re,2 ed., 1923, pp. 3 Yss.; idem, Allgemeine Staatsleh se insinua una corriente de transformacion
re,
3
1925, pp. i6 Y ss., 47 Yss.; idem, Reine Rechtslehre, poderosa, procedente de la nustracion, ante
2 ed., 1960, pp. 1 Y ss. todo en el ambito de la politica criminal,
36 37
'1~
vinculada a los nombres de Beccaria 18, Son ral de las leyes romanas, hasta la plausibili
nenfeis (coautor de la «Josefina»19) y Hom dad que. emana de ciertos argumentos (10
meI20 . En este contexto, Feuerbach proclama homogeneo es su canicter autoritativo, pero
en 1799, y rebelandose explicitamente con precisamente esto carece de validez para
tra la «tirania de Carpzov»21, que carecen de Feuerbach), pasando por autoridades italia
canicter cientffico todos los empefios que no nas y la Carolina, desde la perspectiva· de
se caractericen por la formulaci6n de «con Feuerbach no cabe hablar de la existencia de
"I:;: ceptos determinados», as! como de «princi «principios generales». Feuerbach «vende»
,I
pios generales firmes que resulten de una sus reflexiones bajo ellema «precisi6n en lu
,
:i
reflexi6n clara y explicita»22. gar de arbitrariedad», pero 10 que realmente
quiere decir es «raz6n en lugar de argumen
I
Lo que Feuerbach reprocha a Carpzov es tos de autoridad», un espiritu en lugar de
'1 menos la falta de «conceptos determinados» muchas historias. El programa de Hegel, «un
!I1 que la falta de «principios generales». Los
r espfritu en una historia», aUn no habia sido
conceptos 0, dicho con mayor precisi6n, la formulado.
extensi6n de las definiciones que formula
Carpzov, no es especialmente indetermi Hacia el mo 1800, entonces, el programa
nada. Pero si se atiende a la heterogeneidad de la ciencia se ha modificado radicalmente.
de las fuentes de Carpzov, desde el tenor lite Despues de la revoluci6n francesa, los titu
los tradicionales se yen obligados a abdicar:
18 Beccaria, Uber Verbrechen und Strafen. SegUn la Derecho romano, Carolina, todo pasa a ser
edici6n de 1766, obra traducida al aleman y editada simple material en el juego del espfritu de
por Alff en 1966. renovaci6n. De modo que, pese a la pro
19 Allgemeines Gesetz tiber Verbrechen und dersel
ben Bestrafung, 1787; sobre Sonnenjels vease Kleinhe mesa de Feuerbach de que se tratarfa s6lo de
yer/Schroder (como en nota 13), pp. 250 Y ss. «limitar las interferencias de la filosoffa en
20 Hommel, Philosophische Gedanken tiber das Kri el Derecho penal» y de devolver a la «cien
minalrecht, 1784, obra editada por Riiping, 1998.
21 Von Feuerbach, Revision der Grundsiitze und
cia del Derecho» su rol de «sierva sumisa de
Grundbegriffe des positiven peinlichen Rechts, Pri las leyes»,23 en primer lugar era preciso que
mera Parte, 1799 (reimp. 1966), p. XVII.
22 Von Feuerbach (como en nota 21), p. XII. 23 Von Feuerbach (como en nota 21), p. X.
38 39
la «sierva de las leyes» estableciera que clase las posiciones morales; nada deber estar
de leyes debian dictarse. Yen lugar de pon prohibido, ni menos alin ser punible, s6lo
derar entre si afirmaciones normativas di porque es inmora127. El Estado debe, por el
versas, se trata ahora de determinar 10 que contrario, proteger los derechos de las per
tiene «validez general»: lque es 10 que sonas concebidas aisladamente a la usanza
puede ser, y en que aspecto, objeto de regu liberal, asi como los derechos del propio Es
lad6n juridico-penal? tado, y sandonar penalmente en caso de que
El mismo Feuerbachacomete esta tarea en tales derechos sean lesionados28 . Fuera de
su primer trabajo de cierta envergadura, la ello, nada hay que se deba castigar 0, dicho
«Critica del Derecho Natural» de 179624, en de otro modo, «se trata de encontrar un fun
donde la palabra «critica» ha de entenderse damento del Derecho que sea inherente al
en sentido kantiano, es decir, como determi sujetoque 10 ostenta y diverse de la ley mo
naci6n de la posibilidad y limites del Dere ral»29.
cho natural. La orientaci6n de la empresa
queda de manifiesto cuando se mencionan Y Feuerbach 10 encuentra. Constata que el
algunas de las preguntas que Feuerbach se cumplimiento de la ley moral presupone la
plantea: «lc6mo es posible que existan dere libertad del obligado, y que por 10 tanto ex
chos extemos?» (<<derechos externos» son cluye la coacci6n, a no ser que el mismo
aquellos «que contradicen en su materia la obligado prive a otras personas de su liber
ley moral»25), y «lc6mo es posible que exis tad: «El Derecho es la posibilidad de coac
tan derechos libres?» (se trata de derechos d6n determinada por la raz6n, 0 bien una
«cuya materia es moralmente indife derta permisi6n de la coacci6n por parte de
rente»26). El programa aparece, con ella, a
27 Von Feuerbach (como en nota 24) habla del cum
las claras: los derechos deben separarse de plimiento de la ley moral, p. 259 (sabre ella Gallas,
J.P.A. Feuerbachs «Kritik des natiirlichen Rechts»,
24 Von Feuerbach, Kritik des natiirlichen Rechts als 1964; pp. 20 Yss.), pero el resultado es la libertad exte
Propkdeutik. zu einer Wissenschaft der natiirlichen rior.
Rechte, 1796 (reimp. 1963). . 28 Von Feuerbach, Lehrbuch des gemeinen in Deuts
25 Von Feuerbach (como en nota 24), p. 87.
chland gilltigen Peinlichen Rechts, lla ed., 1832, § 23.
26 Von Feuerbach (como en nota 24), p. 88.
29 Von Feuerbach (como en nota 24), p. 238.
40 41
jeto el mejoramiento de la situaci6n del otro,
la raz6n en aras de la ley moral»30. Con ello,
es preciso contar con «un fundamento juri
la ley moral queda excluida del contenido del
dieo especial», es decir, en todo caso con un
Derecho, y pasa a servir s610 como un fun
fundamento de canicter autenticamente juri
damento posible en la determinaci6n de 10
dico. La existencia de una obligaci6n moral
Unico que el Derecho ha de proteger, la li
bertad, incluso en los casos en que dicha li no es suficiente par si misma.
bertad es utilizada de un modo inmoral31 • Esta es la despedida juridieo-penal de la
Casi paralelamente, en 179r2 Kant, desarro teoria del Estado y de la teona penal del ab
lla su concepto del Derecho: «Derecho es (...) solutismo ilustrado. Poco antes, en 1794, ha
la sintesis conceptual de las condiciones bajo bia entrado en vigenciael Derecho General
las cuales el arbitrio de cada uno puede ar de los Estados Prusianos, el cual en lugar
monizarse con el arbitrio de los demas con muy destacado, relativo a la determinaci6n
forme a una ley universal de libertad». de «los principios generales del Derecho» en
la parte introductoria34, senala: «Cada
El resultado de las reflexiones de Feuer miembro del Estado esta obligado, segUn su
bach es que en las relaciones entre personas posici6n y patrimonio, a fomentar el bien y
que no se encuentran especialmente vincu la seguridad de la comunidad». Se trata de
ladas, es decir, entre personas cualesquiera, un principio proveniente de tiempos prerre
s610 se puede amenazar con una pena la in volucionarios, propagado con gran exito par
fracci6n de los deberes negativos33, y tales Chr.Wolff, cuya doctrina ensena que cada
son aquellos deberes que consisten en no le cual se encuentra «obligado a servir a los de
sionar 0 danar al otro. Tratandose, en cam mas de diversas maneras con su patrimonio,
bio, de deberes positivos, que tienen por ob su trabajo, su ayuda y su ejemplo (!)>>35, y
que, en 10 que a la «comunidad» se refiere,
30Von Feuerbach (como en nota 24), p. 259.
31Von Feuerbach (como en nota 24), pp. 289 Yss. 34 Allgemeines Landrecht fUr die preu15ischen Staa
a
32 Kant, Die Metaphysik der Sitten, Erster Theil, 2
ten von 1794 (reimp. 1970), Einleitung, § 73.
ed., 1798, en: Weischedel (ed.), Immanuel Kant. 35 Chr. Wolff, Vemiinfftige Gedancken von dem Ge
Werke in sechs Banden, tomo IV, 1963, pp. 305 Y ss., a
sellschaftlichen Leben der Menschen, 4 ed. 1736
es~ecialmente p. 337.
(reimp. 1975), § 1.
3 Von Feuerbach (como en nota 28), § 23.
43
42
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se trata por una parte de no obstaculizar el ha ejecutad039. Lo que no siempre queda
«bienestar general», es decir, «el progreso li claro en los planteamientos de Feuerbach, es
bre de trabas en el fomento de 10 que es 6p si ciertas reflexiones no debieran mas bien
timo para la comunidad»36 y, por otra, de no considerarse s6lo de lege ferenda, pues aun
i:: omitir«todo 10 que se estime apropiado que se designe a la «filosoffa del Derecho
para la consecuci6n de dicho objetivo»37. penal» como la fuente primera del «Derecho
Comtin criminal», ella s6lo rige «en la me
Feuerbach hace a un lado este compromiso dida en que esta (a saber,la filosoffa, G.].) no
con la generalidad: libertad de la persona en se encuentre limitada en su aplicaci6n por
lu
" lugar de «fomento de 10 que es 6ptimo para prescripciones positivas»40, es decir, princi
la comunidad» lQue significa esto en deta palmente por el Derecho romano, y la Caro
i'
lIe? Que es preciso mostrar, respecto de lina.
cada tipo delictivo, c6mo su realizaci6n le Peto incluso si se prescinde de ella, el
siona un derecho de una persona 0 del Es vino liberal resulta aguado en la medida en
tado. Los tipos penales provenientes del De que Feuerbach reconoce -en su tiempo, algo
recho romano, como por ejemplo el completamente evidente- la existencia de
«falsUffi», deben desmembrarse en lesiones «delitos policiales», es decir, de contraven
espedficas de derechos y, cuando ella no es ciones punibles contra hormas de polida,
posible, desestimarse. Lesiones espedficas «que en si mismas no proluben acciones an
de derechos son, en este sentido, la estafa38, tijuridicas»41. Entre estos «delitos policiales»
el perjurio, la falsificaci6n de moneda; dicho se encuentran tambien algunos que atentan
sea de paso: respecto de' la falsedad docu contra normas del derecho policial de las
mental, el postulado de Feuerbach atin no se buenas costumbres 0 del'relativo a cuestio
nes demograficas: concubinato, prostitu
36 Wolff (como en nota 35), § 213.
37 Wolff (como en nota 35), § 217. 39 Jakobs, Urkundenfiilschung. Revision eines Tiiu
38 Sobre el «engafio» como lesion de un bien jurf schungsdelikts, 2000, pp. 5 Y ss.
dico en la estafa vease Pawlik, Das unerlaubte Verhal 40 Von Feuerbach (como en nota 28), § 5.
ten beim Betrug, 1999, pp. 65 Y ss. 139 y ss. 41 Von Feuerbach (como en nota 28),§ 22.
44 45
, ci6n, incesto, etc. 42 • Por 10 menos, Feuerbach medio para realizar las intenciones de otro
I comenta esta forma de aparici6n de las leyes y de este modo asimilado a los objetos del
:1
penales con las siguientes palabras: «Se Derecho de los bienes. Contra ella Ie protege
II puede caer con facilidad en el abuso de la
·4
,'[
su personalidad innata, a pesar de que bien
q potestad legislativa en el orden policial, en puede ser condenado a perder su personali
,":
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. cadenando las libertades humanas y convir dad civil»44.
"
;
tiendo al ciudadano en una especie de mu
fteca china, que no puede dar ni un pasito Lo anterior puede considerarse sutilisima
inocente sin recibir un castigo»43. filosoffa, pero no alcanza a ser buena ciencia
penal, pues a esta Ie compete tambien desa
b. Teoria de la amenaza de pena
rrollar una teorfa acerca de la magnitud de
(entendimiento: coacci6n «psico16gica»)
las penas, y una teorfa pura de la justicia 0
Si Feuerbach es considerado como uno de de la retribuci6n de la culpabilidad no esta
los fundadores de la ciencia penal modema, en condiciones de hacerlo por falta de toda
ella se debe no en ultimo termino a sus re conexi6n con elementos empiricos45 Kant.
flexiones acerca del problema fundamental crey6 poder resolver el problema mediante
de dicha ciencia, la relaci6n entre justicia pe la determinaci6n de la pena como tali6n -un
nal y prevenci6n. Kant habfa dado una res intento del que han tornado distancia tanto
puesta que parece excluir la prevenci6n: «La la filosoffa como la ciencia penal, la primera
pena impuesta por el juez (...) nunca puede
ser simplemente un medio para obtener 44 Kant (como en nota 32), p. 453. Kant continua: «£1
algo bueno en beneficio del delincuente [el delincuente, G. I.] debe ser considerado punible an
tes [!] de que se pueda pensar en obtener alglin prove
mismo 0 de la sociedad civil, sino que siem cho de la pena». Es decir, es posible obtener utilidad
pre debe ser impuesta al delincuente s6lo en a posteriori. Vease la carta de Kant a Erhard de fecha
raz6nde que ha delinquido; pues el hombre 21 diciembre 1792, en: H. E. Fischer (ed.), Briefwechsel
von Imm. Kant, tomo II, 1912, pp. 340 Y ss., as! como
nunca puede ser tratado como un simple Schild, Ende und Zukunft des Strafrechts, ARSP 70
(1984),71 Y sS., 76 Y ss., que recoge otras expresiones
42 Von Feuerbach (como en nota 28), §§ 432 Y ss., 449 de Kant en este sentido.
y ss. , 45 Iakobs, Staatliche Strafe: Bedeutung und Zweck,
43 Von Feuerbach (como en nota 28), § 22 nota b. 2004, pp. 16 Y ss.
46 47
con sorna46 y la segunda casi en silendo. dana sabe a denda derta que a la contra
Ambas han hecho en definitiva 10 correcto, vendon seguira un mal mayor que el que
ya que ni el mismo Kant tenia claro que era surge de la represion del deseo de realizar
10 que correspondia compensar simetrica la acdon», entonces -seglin el calculo de
mente: el daiio causado a la victima- en este Feuerbach- nadie mas se convertira en delin
sentido se pronunda respecto del asesinato, cuente. Esta teoria tiene vadas desventajas 49,
muerte con muerte, 0 mas exactamente, entre las que destaca el hecho de que
muerte por muerte, sin considerar la deses atiende a la intensidad del motivo que se
tabilizadon general de la prohibidon de ma trata de paralizar. Pues tal intensidad no
tar -0, en cambio, el daiio sodal- en este guarda necesariamente reladon con el dana
sentido se pronunda respecto' del hurto: re sodal amenazante: a la comision de un de
ducdon a la esclavitud a causa de la crea lito de bagatela pueden impulsar los moti
don de una inseguridad general respecto de vos mas poderosos, mientras que un asesi
la propiedad47• nato puede llegar a cometerse sin mas. Por
eso fracasa Feuerbach, porque atiende a la in
El kantiano Feuerbach intenta resolver el dividualidad del delincuente y sus motivos
problema por medio de una teoIia de la en lugar de atender a la totalidad, al daiio
coacdon psiquica: la pena es .impuesta por sodal. Esta infortunada confusion habria de
que se ha delinquido, p~ro se amenaza con repetirse algunas veces en el futuro.
ella para que no se delinca. En concreto, la
amenaza debe ser de tal magnitud que se 2. Hegel y los hegelianos
suprima con ella. «el apetito sensible hada la a. Hegel (eticidad)
realizadon del hecho»48. «(...) Si cada duda
En 10 que respecta a la reladon entre
46 Hegel, Grundlinien der Philosophie des Rechts
justida penal y prevendon, no son Kant y
oder Naturrecht und Staatswissenschaft im Grun Feuerbach los que hasta mas alIa de la mi
,Ii~
'i drisse (1820/21), en: Glockner (ed.), Georg Wilhelm tad del siglo diecinueve dictan la teoda,
1.• 1
~I Friedrich Hegel, Samtliche Werke, Jubilaumsausgabe
in 20 Biinden, tomo 7, reimp. 1952, § 101 nota (p. 158). sino Hegel y su escuela. Para Hegel, el de
!,I
,;.: 47 Jakobs (como en nota 45), pp. 16 Y ss.
48 Von Feuerbach (como en nota 21), pp. 44 Yss. 49 Jakobs (como en nota 45), pp. 21 Y ss.
,I 48 49
lito como lesi6n «del Derecho en cuanto etapa del desarrollo del concepto hacia la
Derecho»50 tiene una existencia que «en sf idea del Derecho. Con esta reInisi6n a la .
es nula», es decir, no ofrece una posibili igualdad en el plano del valor se ha dicho,
dad de orientaci6n durable en el tiempo y sin embargo, bastante poco, y Hegel es cons
por tanto no es apto como fundamento de ciente de ello. Por eso es que en la exposi
una sociedad real. La pena, por su parte, ci6n de la sociedad civil, es decir, de la parte
en cuanto lesi6n de la voluntad delictiva, mas bien tecnico-social del Estado, vuelve
"!
es la destrucci6n de 10 que no se conforma sobre el problema y vincula la medida de la
:II al Derecho. La pena es «reconstituci6n del pena con la «peligrosidad de la acci6n para
!
! Derecho»51 y con ella al mismo tiempo un la sociedad»54, de manera que una sociedad
reconocimiento de la racionalidad del de asentada en su configuraci6n puede castigar
lincuente, que mediante la pena no es eli en forma mas benigna que aquella que se
minado como si fuera una fuente de peli encuentra entre la espada y la pared. De un
gras, sino «honrado como el ser racional» modo casi brusco, Hegel se niega a abundar
que es52. en detalles: «Un c6digo penal pertenece (...)
a su tieD;1.po y al estado de la sociedad impe
En cuanto a la medida de la pena, ella rante en el»55; en este sentido, los detalles no
debe corresponder no a la «forma» del he son objeto de la filosoffa.
cho, sino a su «valor»53 0, mas exactamente,
b. El hegelianismo en el ejemplo de Kostlin
50 51
hegeliana: subsumir) la gran inquietud de la los sujetos participan en calidad de acciden
Ilustracion, la prevencion. Entre los autores tes, sino que par el contrario «10 objetiva
de la escuela hegeliana, que -en contra de mente etico, como todo 10 etico, es estable
una creencia difundida- distaba mucho de cido por seres libres y para seres libres», por
ser un grupo de ejecutores obsequiosos de 10 que «el individuo no es solo un accidente
las ordenes de Hegel 56, sino que por el con de la sustancia del Estado, sino un 6rgano
trario intentaba seguir desarrollando critica libre de su espiritu»60, de tal modo que los
mente el Derecho pena157, fue Kostlin quien sujetos encuentran en el Estado su propio
emprendio can mayor acuciosidad la tarea bien61 • «El Derecho debe existir tambien en
de «incorporar» la prevencion a la teoria de razon del hombre, para su bien»62.
la pena. A grandes rasgos58 : Si es preciso
Para Kostlin, el Derecho es la condicion
considerar fines relativos de la penal enton
del bien comun 63, y por eso un delito no es
ces aquellos deben derivarse de un modo solo «la lesion de una posicion juridica ais
conceptualmente necesario, precisamente en el lada», sino al mismo tiempo de un bien ge
despliegue del concept059 • Al constatar este neral: a todos se les escamotea algo64 y todos
despliegue, Kostlin arriba a un resultado di tienen un motivo para sentirse inseguros.
verso del de Hegel, ya que atribuye al Estado Con ello, el delito «no se presenta como algo
un contenido tambien diverso. Para Kostlin simplemente aislado, sino como un acto que
el Estado no es la sustancia etica, de la que amenaza con mas peligros, que en parte
provienen del individuo concreto que ha co
56 Vease no obstante Eb. Schmidt, Einfiihrung in die
Geschichte der deutschen Strafrechtspflege, 3a ed.,
metido el delito, y en parte de los demas,
1965, §§ 267 Y ss. que pueden seguir su mal ejemplo»65. Ex
57 Ramb, Strafbegriindungen in den Systemen der
Herelianer, 2005, pp. 238 Y ss. 60 Kostlin, Revision (como en nota 59), p. 789 (cur
5 En detalle sobre Kostlin: Ramb (como en nota 57), siva s610 aqui); idem, System (como en nota 59), p. 395.
pp. 101 Y ss. 61 Kostlin, como en nota 60.
52 53
11,1,
....
54 55
Ii
II:
J _&J
Desde la perspectiva inversa, ella significa seglin el cual la ciencia penal no ha de ser
que la aparicion de los codigos revela la in otra cosa que «conocimiento del Derecho
suficiencia de una fundamentaci6n de in positivo existente y vigente, en toda su ex
dole filosofica. En cualquier caso, en ade tension y profundidad»76, de modo que en
lante se trata de interpretar el Derecho especial los hegelianos habrfan errado ya el
positivo como parte del proceso, desarro punto de partida77•
llado ya por Hegel como necesario, por el Por cierto que Laening no es tan ingenuo
cual el Derecho ha de asumir en la sociedad desde el punta de vista hermeneutico como
civilla forma de ley positiva72 • A comienzos para sostener que se puede lograr algo a
del siglo diecinueve, Tittmann podia escribir partir de un texto legal aislado. Las «prohi
10 siguiente, sin siquiera llamar especial;,. biciones» de elaborar comentarios, que son
mente la atencion: «La ciencia penal es una la forma mas extrema de procurar el aisla
ciencia puramente filos6fica, pues solo tiene miento de un texto legal, siempre han con
como fuente la ley de la razon. Todo 10 posi ducido a que sea un ministerio 0 una comi
tivo Ie es extrano». El saber acerca de 10 po sion quien tenga que responder a las
sitivo se consideraba solo como «instruccion preguntas que surgen de los textos, precisa
acerca de la ley penal»73. Hacia el final del mente comentandolos. El contexto en el que
siglo, es precisamente este programa formu Laening quiere situar el texto para compren
lado por Tittmann el que provoca la reaccion derlo es el historico: setrata del intento, tar
consistente en exigir «una ruptura radical dio en casi tres cuartos de siglo, de activar
con las tradiciones cientfficas de los ultimos para el Derecho penal la escuela historica,
cien anos»74. Esta exigencia se plantea en el que habia jugado en la ciencia penal del si
escrit075, tambien programatico, de Laening, glo diecinueve, en el mejor de los casos, un
72 Hegel (como en nota 46), §§ 211 Y 88.; al re8pecto rol muy secundario, casi «altemativo». Ex
Van Bagdandy, Hegels Theorie de8 Ge8etze8, 1989, pp. presado nominativamente: Savigny en lugar
235 Y 88., 237 Y 88. de Hegel. Y con las palabras de Laening: «jno
73 Tittmann, Handbuch der Strafrecht8wi8senschaft
und Strafge8etzkunde, Er8ter Theil, 1806, p. 5.
74 Laening, ZStW 3, pp. 253 Y 261.
76 Laening, ZStW 3, p. 223.
56 57
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58
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blo» propio del romanticismo por el espiritu "para que", que residen fuera de dicha vo
de la sociedad civil. Binding se opone energi
luntad»85. Si el Derecho positivo yerra res
d
1.11\
camente a «tratar como proposiciones juri pecto del «por que» y del «para que», el po
'1.'
'i!
1.
dicas las consecuencias de determinadas vi sitivista Binding rechaza cualquier correc
II siones filos6ficas 0 los engendros de la ci6n de la ley por via cientffica, pero exige
fantasia jurfdica»82, pero no mega el origen de la ciencia un Hamado a su modificaci6n:
de su ciencia: «La ciencia penal moderna es, «... toda propuesta legislativa corresponde
I desde el punta de vista hist6rico, un retono por excelencia a la ciencia jurfdica»86. Es de
if/Ii
de la filosoffa»83. Binding concede a este ori cir, tambien Binding comprende la ciencia
,j
ill"
gen su «necesidad hist6rica»84, y nada mas
que eso. En laactualidad de la que el forma
parte domina -is c6mo podrfa ser de otro
como busqueda del Derecho.penal suscepti
ble de legitimaci6n.
Binding tomaba muy en serio esta variante
modo a fines del siglo diecinueve?- el prag de una -como se la Hamarfa en la actuali
matismo de un Derecho creado para resol dad-interpretaci6n teleo16gica (mas au.n:
ver problemas: «AI concepto del orden per social-funcional) de las proposiciones jurfdi
tenece el concepto de la racionalidad. Un cas. Considera imposible la interpretaci6n
orden cientffico del genera humano no aislada de un concepto juridico, y declara en
puede renunciar a comprender tal orden en forma «energica»87 la guerra a «la horrible
su racionalidad, ni a someterlo a prueba costumbre, cultivada mas aHa de toda me
desde el punto de vista de su capacidad dida por una parte de los comentaristas, de
para alcanzar sus fines. En el mismo ins disolver la ciencia penal completa en una mo
tante en que la ciencia delDerecho positivo n6tona y fatigosa exegesis sin termino de las
toma consciencia de esta necesidad, aparta palabras aisladas de la ley». Y agrega: «Los
su mirada de la contemplaci6n de las propo conceptos jurfdicos quieren ser comprendi
siciones de la voluntad juridica para concen
trarse en las cuestiones del "por que" y del 85 Binding (como en nota 81), p. 13.
86 Binding (como en nota 81), p. 15, nota 15 (cursiva
82 Binding (como en nota 81), p. 6. s6lo aqui).
83 Binding (como en nota 81), p. 7. 87 Binding, Lehrbuch des Gemeinen Deutschen Stra
84 Binding (como en nota 81), p. 8, nota 2. frechts, Besonderer Teil, tomo I, 1902, pp. 2 Y ss.
60 61
dos a partir del contexte de la historia (!), que ha desatado la industrializaci6n, sino
desde la totalidad dellenguaje jurfdico y de que quiere calcular y controlar 'los efectos
la vida jurfdica de una epoca determinada, del Derecho penal en lugar de pronosticar
y no simplemente analizados con el instru los en forma especulativa. El lugar del des
mental dellenguaje cotidiano»88. pliegue del concepto de la pena 10 ocupan
ahora la protecci6n de intereses, la investi
4. Naturalismo: Von Liszt gaci6n de las causas de la delincuencia, las
a. Teorfa de la pena (entendimiento estadfsticas sobre reincidencia, la decidida
ciudadano) sustracci6n de los delincuentes juveniles del
Con 10 anterior, Binding se constituye en ambito del Derecho penal general, el despla
un positivista ilustrado. Sin embargo, desde zamiento de las penas cortas privativas de
hace tiempo alguien mira por encima de su libertad (porque mas corrompen al delin
r.:;
hombro y pregunta crfticamente que sentido cuente que 10 resocializan) y muchos otros
11
tiene ese discurso sobre fines, sobre un «por elementos semejantes89 .
Iii que» y un «para que», cuando no se procede Con gran agudeza, Von Liszt expone la
en forma efectiva desde la perspectiva de principal debilidad de todas las teorfas' ab
;I! parametros empfricamente comprobables; y solutas: tan pronto como pasan de la igual
II; en particular: lque tiene de util una pena dad cualitativa -del tali6n- a la igualdad va
'III retributiva, como aquella a la que Binding se
:1
II
~ lorativa, pierden el criterio para determinar
11 mantiene aferrado? Se trata de Von Liszt. La la medida de las penas, pues para establecer
if obra de Binding presupone la idea funda la equivalencia valorativa es preciso conocer
IiI' mental -de corte ciudadano y liberal- de el «tipo de cambio» entre el delito y la cuan
Ii que, mientras se mantengan ciertos estanda
Ii tificaci6n penal, parametro que las teorfas
I'
I: res de justicia, la sociedad permanecera en absolutas no estan en condiciones de pro
!'
un equilibrio estable, sin perjuicio de movi porcionar. Y si se decide determinar el tipo
mientos pendulares. Situado en las antipo
das, Von Liszt no s6lo cuenta con las fuerzas 89 Von Liszt, Der Zweckgedanke im Strafrecht,
ZStW 3 (1883), pp. 1 Y 55.; idem, Lehrbuch de5 deut5
88 Binding (como en nota 87), p. 3. chen Strafrecht5, 4a ed., 1891, pp. 8 Y 55., 15 Y 55.
62 63
II'ill
i:
, I'I
III,
I;
de cambio en funci6n de 10 que es necesario reacci6n92 • No obstante, el hecho delictivo
para conservar la configuraci6n social, en no es mas que un indicio; la pena no ha de
tonces uno ya se encuentra de lIeno en el ser proporcional a el, sino que se determina
ambito de las reflexiones preventivas. Por seglin las caracteristicas peligrosas del au
eso, Von Liszt puede constatar que «la pena tor.
correcta,. es decir, justa, es la pena necesa Este Derecho penal de autor tiene, en la
ria». Y a la inversa: «5610 la pena necesaria concepci6n de Von Liszt, un caracter policial:
es justa», ya que el poder punitivo se legi es mejor una polida efectiva que una metaff
tima por sus efectos, de modo que si elIos sica de la retribuci6n. Pero la conexi6n con
no se producen se vuelve ilegitim090 . Fin de el hecho, con el dano social, esta ausente, y
la pena ha de ser la protecci6n de intereses
k mediante una intervenci6n sobre el autor
debe anadirse a la teoria desde afuera bajo
el r6tulo de la proporcionalidad. Von Liszt
del hecho, concretamente, mediante la «co abog6 en numerosos trabajos crimino16gicos
rrecci6n de los delincuentes susceptibles de por esta orientaci6n que mira al autor, y no
ser corregidos, la intimidaci6n de los que no pocos Ie han seguido. Sobre una base modi
necesitan de correcci6n» y la exclusi6n, «la ficada, no de caracter pOlicial sino morali
inocuizaci6n de los que no son susceptibles zante93, la orientaci6n centrada en el autor
de correcci6n»91.
gan6 terreno en los tiempos del nacionalso
Se preguntara por que, en este cambio de cialismo. Tal cambio de perspectiva es per
orientacion radical desde el hecho a su au fectamente consecuente, cuando se pone en
tor, para la imposici6n de una pena es pre primer plano la comunidad de los sujetos ju
ciso todavia esperar a que se cometa un de ridicos: el delito pasa entonces a significar
lito; mucho mas efectivo seria intervenir decadencia de las convicciones, traici6n,
antes de su comisi6n. Von Liszt advierte este enemistad (frente a un enemigo que es ini
aspecto, pero quiere esperar a que exista por
92 Von Liszt, Die Zukunft des Strafrechts, en: idem,
10 menos una prueba de la necesidad de una Aufsatze und Vortrage, tomo II, 1905, pp. 1 Y ss.
93 Al respecto Lesch, Der Verbrechensbegriff. Grun
90 Von Liszt, ZStW 3, p. 31. dlinien einer funktionalen Revision, 1999, pp. 158 Y
91 Von Liszt, ZStW 3, p. 34. ss.
64 65
micus y no hostis)94. Aunque en esa epoca no Para Hegel y los hegelianos, la acci6n de
estaban en juego las convicciones ciudada lictiva es una expresi6n personal cuyo sen
nas, sino las convicciones partidistas, y a pe tido consiste en lesionar el Derecho como
sar de que no se trataba de la «traici6n» a Derecho; en cuanto socialmente relevante, la
un pueblo de ciudadanos libres, sino a un acci6n es la expresi6n de sentido de una per
pueblo cerrado en su ideologfa, desde en sona imputable97. Tan evidente como la exi
tonces el Derecho penal de autor es, en su gencia de imputabilidad respecto del autor
conjunto, mal vist095 . es la exigencia de un lado objetivo de la ex
b. Concepto de accion y concepto de delito presi6n de sentido, pues de 10 contrario no
se lesionarfa a otra persona en la «existencia
(piramide conceptual)
de la libertad en su sentido concreto»98, es
No se analizaran en este lugar los volumi decir, no se tratarfa de un delito efectiva
nosos trabajos empfricos y polftico-crimina mente realizad099 . Este es, expresado a gran
les de Von Liszt96• Pero si se omitiera exami des rasgos, el despliegue del concepto de
nar su concepto del delito, la exposici6n de delito en su totalidad: la voluntad malvada
la situaci6n cientffica en el paso del siglo nada es sin ellado objetivo y viceversa.
diecinueve al veinte quedarfa incompleta,
El punta de vista que gufa a Von Liszt no
sobre todo porque este concepto es la fuente
es el «sentido», sino el «interes en ciertos
de controversias que se extendieron hasta
bienes». Derecho penal es protecci6n de in
bien entrada la segunda mitad del siglo pa
sado. ' 97 Hegel (como en nota 46), § 120, nota (pese a que
alii se habla tambien de las «acciones» de los «niii.os,
94 En detalle Lesch, como en nota 93. los idiotas y los locos», el contexto muestra que es
I 95 Lesch (como en nota 93), pp. 164 Y ss, precisa al menos una imputabilidad disminuida para
96 AI respecto Eb. Schmidt (como en nota 56), §§ 307
I Yss.; Naucke, Die Kriminalpolitik des Marburger Pro
poder realizar acciones; sobre ello Von Bubnofj, Die
Entwicklung des strafrechtlichen Handlungsbegriffs
gramms 1882, ZStW 94 (1982), pp. 525 Y ss.; Frisch, von Feuerbach bis Liszt unter besonderer Beriicksich
Ii Das Marburger Programm und die MaJSregeln der tigung der Hegelschule, 1966,pp. 48 Yss.).
Besserung und Sicherung, ZStW 94 (1982), pp. 565 Y 98 Hegel (como en nota 46), § 95.
II ss.; Muller-Dietz, Das Marburger Programm aus der 99 En detalle Von Bubnofj (como en nota 97), pp. 40
ii
"
Sicht des Strafvollzugs, ZStW 94 (1982), pp. 599 Y ss. Yss., en particular sobre Abegg, pp. 54 Yss.
66 67
iIi!
1'\:
tereses. La ciencia penal ha de contribuir a la por el Derecho penal y su parte general
protecei6n de intereses por la via de «hacer hasta llegar· a la «teorfa general del Dere
'!.I'
ill faeil y segura la aplicaei6n de las proposido cho» e incluso hasta «la teoria general de la
\':
nes juridicas a los hechos de la vida juri cienda» 105.
'I
~': b
1,,:1
~I :!
dica»loo, y ello a traves del «conocimiento Respecto del concepto de delito, todo ella
!!i! sistematico de las proposiciones juridicas»101 significa 10 siguiente: la consideraci6n de las
'I
en las siguientes etapas: la cienda debe reu proposiciones juridicas lleva a la conclusi6n
(\ nir el material, es dedr, las proposieiones ju
ridicas del Derecho vigente 102; debe analizar
de que el delito implica siempre«modifica
ciones del mundo exterior perceptibles por
,,' 1
,
dichas proposiciones, desarrollando «deter los sentidos y basadas en la voluntad hu
minadones conceptuales» y «definido mana»106. Von Liszt denomina a tales proce
nes»103, que a su vez proporeionan «el mate sos «acd6n» y aplica este concepto tanto al
rial para una (...) sintesis». A ella sigue la actuar como al omitir. El siguiente paso con
elaborad6n de un sistema mediante la «or duce a la conclusi6n de que un delito siem
denad6n jerarquica de los conceptos y de pre es antijuridico 107, y el tercero muestra la
las proposidones que los unen» en progre exigenda de la culpabilidad, que para Von
siva abstracd6n104 y, en concreto, pasando Liszt comprende tanto la imputabilidad del
que actua como el dolo 0 la imprudencia108•
100 Von Liszt, Rechtsgut und Handlungsbegriff im
Entonces Von Liszt atiende, por una parte,
Bindingschen Handbuche. Ein kritischer Beitrag zur
Juristischen Methodenlehre, en: idem, Aufsatze und a «modificadones del mundo exterior» que
Vortrage, tomo I, 1905, pp. 212 Y ss. se basan en la «voluntad humana»; una mo
101 Von Liszt (como en nota 100), p. 215.
dificaci6n que se debe a un movimiento in
102 Von Liszt (como en nota 100), p. 214. Von Liszt
adopta en el trabajo dogmatico un positivismo lega
Usta (Lehrbuch, como en nota 89, p. 80); las fronteras un politico criminal como Von Liszt se de por satisfe
de la punibilidad segtin el derecho positivo se conver cho con una sistematica no teleo16gica sino categorial.
105 Von Liszt (como en nota 100), p. 216.
tiran as! en magna charta del delincuente.
106 Von Liszt, Lehrbuch (como en nota 89), p. 119.
103 Von Liszt (como en nota 100), p. 215.
107 Von Liszt, Lehrbuch (como en nota 89), pp. 119
104 Como en nota 103. Radbruch, Zur Systematik der
Verbrechenslehre, en: Hegler (como en nota 1), p. 160, Y ss.
lOB Von Liszt, Lehrbuch (como en nota 89), p. 120.
acota acertadamente que no deja de ser curioso que
i
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68
69
....". _JEiF,."··
Iii
I
voluntario del cuerpo humano -un sujeto se pues, en la posibilidad de desarmar dicho
I'
desmaya repentinamente y en su caida des concepto como se hace con los objetos de la
III, truye una estatua de porcelana- no es, por mecamca 109; el «delito» no es un todo, sino
11
II
,!
10 tanto, suficiente. Por otro lado, no se re algo armado; no es una expresi6n de sen
queriria culpabilidad del acto voluntario, a tido, sino una forma posible de lesi6n de in
!i
pesar de que entre las proposiciones juridi tereses.
I cas no se encuentra ninguna acci6n que no
il sea culpable y al mismo tiempo punible. Si, En 10 que sigue no se expondra el sistema
I
I::! bajo estos presupuestos, se decide comenzar de Von Liszt en su versi6n perfeccionada por
:1 por los «movimientos del cuerpo», 0 por los la obra de Beling y de Radbruch. En 10 que
1<
«movimientos voluntarios del cuerpo», 0 respecta a este ultimo, su merito consiste so
II' bre todo en haber separado el analisis del
"
70 71
il cuente mas que un conciudadano es un fac lismo adquiere gran influencia con el paso
III
II tor perturbador; un factorperturbador del tiempo. Seg6n un juicio extendido, el
il. complejo, por cierto, pues perturba me sistema habria perdido pronto su unidad al
II diante actos voluntarios culpables, pero que. «descubrirse» en la recolecci6n y analisis de
III!
Ii a fin de cuentas eso es 10 que hace: pertur las proposiciones juridicas los asi llamados
1;'1
i' bar. En consecuencia, la culpabilidad de este «elementos subjetivos del injusto» 114; por
i'll
i' factor de perturbaci6n consiste simplemente ejemplo, que s6lo existe hurto cuando se
I;!~
II en que sus mecanismos funcionan: ha alcan sustrae una cosa con animo apropiatorio, 10
11 zado el «estado espiritual normal del indivi que significa que el hurto no se puede cons
duo humano maduro y psiquicamente tatar en plano puramente objetivo. Pero 10
I...
I!, !'r.
sano»111 --esta es la imputabilidad como pre cierto es que con esta atribuci6n de los ele
f supuesto de la culpabilidad- y acma dolosa mentos subjetivos al injusto s6lo se estaban
o imprudentemente1l2, y estas son las dos reagrupando las piezas dentro del mismo
formas de la culpabilidad. sistema naturalista: si se suman al acto vo
luntario otros hechos psiquicos, en nada se
5. Sentido individual y sentido social:
altera el naturalismo del sistema, sino que
Welzel
s6lo varia la agrupaci6n de los elementos ya
a. Concepto de accion (sentido individual) definidos en forma naturalista, sea que se
trate de elementos del injusto 0 de la culpa
El lado externo, los hechos fisicos, como bilidad.
injusto; ellado interno, los hechos psiquicos,
como culpabilidad: este grafico ll3 natura Un modelo nuevo de la acci6n £rente a
este naturalismo y logicismo es desarro
111 Von Liszt, Lehrbuch (como en nota 89), p. 165,
tambien p. 161.
llado, al menos a primera vista, recien por
112 Von Liszt, Lehrbuch (como en nota 89), pp. 173 el finalismo en su forma primitiva, s6lo que
Y ss.
113 Aunque cada categoria ado1ece de una «falla es 114 AI respecto Hegler, Die Merkma1e des Verbre
tetica»: los hechos fisicos se basan en 10 psiquico -pre chens, ZStW 36 (1914), pp. 19 Yss.; Mezger, Die subjek
cisamente, en un acto vo1untario- y en 10 meramente tiven Unrechtse1emente, GS 89 (1924), pp. 207 Y ss.
psiquico no hay sitio para 1a imprudencia. con abundantes referencias.
72 73
."'",'~.",".+"". ~
-anticipando la conclusion- no de un modo sentido social y no meramente individual (si
suficientemente coherente. Incluso antes de es que existe alguno de esta especie).
la tesis de Arnold Gehlen, en el sentido de
Si se toma literalmente esta exposicion
que el hombre serfa un «ser actuante» y con
de las bases del finalismo, podrfa interpre
ella «un ser que toma posiciones», que es tarse la doctrina de Welzel como una reedi
I' «para sf mismo una tarea por realizar», ade ci6n del hegelianism0117: se trata del sen
.~ mas de que, mediante su toma de posicion, tido social y no de una persecucion
el hombre «toma al mismo tiempo posici6n individual de intereses, como en la obra
':{ respecto de sf mismo y se transforma a sf de Von Liszt. Pero Welzel no se mantiene
mismo en algo», no en algo situado en el
!1, medio ambiente, sino en una cultura so
en esta linea; no deriva el concepto de
sentido consecuentemente de la sociedad,
'1;f cia1115; incluso un ano antes de la publica sino que, por el contrario, 10 convierte
ci6n de estas tesis, Welzel escribfa que «la muy pronto en algo individual, pues
realidad que sirve de fundamento al Dere quiere entender el «actuar en el sentido
cho» no es la de las ciencias naturales, sino mas estricto y restringido» como «activi
por el contrario la «de la vida social», es de dad humana seglin fines» 118 y, concreta
cir," de la vida ordenada segun un sentido116, mente, como actividad humana individuaL
y concretamente no s6lo seglin un sentido En comparacion con la doctrina de los ele
individual, sino seglin un sentido sociaL Ya . mentos subjetivos del tipo, para la cual el
que la accion es un «fenomeno social», un limite del Derecho positivo es al mismo
«fen6meno de la existencia en sociedad», y
117 En el tiempo anterior a la Segunda Guerra Mun
al mismo tiempo una «expresion de sen dial se observa en Welzel una fuerte tendencia al Idea
tido», es claro que esta ultima caracteriza lismo objetivo; al respecto L~os, Hans Welzel (1904
cion ha de entenderse como expresion de un 1977). Die Suche nach dem Uberpositiven im Recht,
en: idem (ed.), Rechtswissenschaft in G6ttingen, 1987,
pp. 486 Y ss., 504 Yss., especialmente 505, con referen
115 Gehlen, Der Mensch, 13" ed., 1986 (I" ed., 1940), cias; Sticht, Sachlogik als Naturrecht? Zur Rechtsphi
pp. 23, 36 Y ss., especialmente 38. losophie Hans Welzels, 2000, pp. 90 Yss. Y passim, con
116 Welzel, Studien zum System des Strafrechts, abundantes referencias.
ZStW 58 (1939), pp. 491 Y ss., especialmente 496. 118 Welzel, ZStW 58, p. 502.
74 75
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tiempo el limite del mundo, se trata al no va mas alia de los hechos psiquicos, de
menos de una tearia, aunque no sea la pre la anticipaci6n del suceso122•
tendida teoria de la acci6n como «fen6
meno social»; sino una teoria relativa a la A mas tardar cuando se analiza la im
acci6n de un individuo humano que actua prudencia inconsciente, queda de mani
para si mismo. Todavia mas, Welzel distin fiesto la insuficiencia de esta direcci6n me
gue entre el. sentido instrumental propio ramente instrumental del suceso: quien
de la acci6n como medio para la modifica acma en forma inconscientemente impru
ci6n del medio ambiente de los individuos, dente no evita la realizaci6n del tipo, pero
y la decisi6n va16rica que subyace a tal lpor que habria de hacerlo? Mediante
acci6n. Welzel excluye esta decisi6n va16 nuestras acciones cotidianas producimos
;\ rica del concepto de acci6n119 y con ello permanentemente toda clase de efectos sin
it' . pensar en ello, 10 que por regIa general
i
vuelve, en 10 que respecta a tal concepto,
a las categorias naturaHstas. Su concepto nada tiene de problematico. El mismo Wel
de culpabilidad permanece .ciertamente li zel plantea la pregunta del sentida de la
gado al sentido: la culpabilidad es una de direcci6n, de la causaci6n 0 la evitaci6n, y
cisi6n va16rica120, es decir, una decisi6n en responde diciendo que el autor debe diri
contra de un valor sacialmente relevante; y gir el suceso en orden a la evitaci6n, ya
la capacidad de culpabilidad es la capaci que (y siempre que) «en virtud de su par
dad de tomar una decisi6n val6rica plena ticipaci6n plena de sentido en la vida de
de sentido121, 10 que una vez mas puede la comunidad, esta en condiciones de
entenderse referido a valores sacialmente re orientar y acomodar sus propias actitudes
levantes. Para la acci6n, en cambio, s6lo va16ricas de modo que se adecuen a 10
queda la voluntad instrumentalmente di
que exige un comportamiento confo'rme al
rectiva, desde luego no tan reducida como
Derecho en la vida social»123. En el ambito
el acto voluntario de Van Liszt, pero que de la imprudencia inconsciente, por tanto,
119 We/zeI, ZStW 58, pp. 504 Y 506. 122 Jakobs, Der strafrechtliche Handlungsbegriff,
120 We/ze/, ZStW 58, p. 504. 1992, pp. 23 Y ss.
76 77
78 79
81
80
zamiento de la cuestiondesde la causacion blematica del error) 135_, sino de una ten
final 0 no final del resultado hacia el signifi dencia hacia la elaboracion de
cado de la conducta, se dedicaran las paginas determinados institutos juddicos, 10 que
siguientes. En cualquier caso, aqui radica el muestra al mismo tiempo que la sociedad
aporte esencial de Welzel a la legitimacion ha planteado a la ciencia penal en este
del Derecho penal en la actualidad. pedodo gran cantidad de preguntas de de
talle, pero ninguna pregunta de car'lcter
6. Notas sobre la situacion actual comprehensivo. Con ella no se quiere me
I'
a. La tendencia nospreciar los logros alcanzados: no hay
II ninguna garantia de que el trabajo en la
II Antes de tratar el asunto de la recepcion
totalidad traiga consigo resultados cientifi
I' -0 nueva elaboracion- de la teoda de la
i camente significativos y que el trabajo en
adecuacion social, se intentara delinear la
el detalle no 10 haga. Mas atin, puede que
tendencia principal de la ciencia penal en
10 contrario sea correcto, y por 10 demas
el siglo veinte, con exclusion del complejo
denominado «Nacionalsocialismo» 134. De puede que el trabajo solido en el sistema
juridico -bajo la forma, por ejemplo, de un
entrada es preciso decir que no se trata
comentario para el uso practico- no sea en
de una tendencia hacia la elaboracion de
SI mismo un trabajo cientifico, pero este
grandes lineas, hacia sistemas comprehen
muy por encima de una ciencia deficiente.
sivos -en esta medida, el finalismo (que
solo es comprehensivo de algunas cosas) En todo caso, el establecimiento decidido
fue un fenomeno aislado, que ademas se del principio de culpabilidad se puede en
rigidizo muy pronto a causa de discusio tender como una nueva determinacion de la
nes bizantinas (por ejemplo, sobre la pro relacion entre la sociedad y el delincuente
que la perturba136, asf como la -hasta ahora,
hre von der Sozialadaquanz, GA 1995, pp. 179 Y 88.;
Roxin, Da8 8trafrechtliche Unrecht im Spannung8feld 135 Vease Hirsch, Die Lehre von den negativen Tat
von Recht8guter8chutz und individueller Freiheit, be8tand8merkmalen, 1960, passim y, 80bre e8ta obra,
ZStW 116 (2004), pp. 929 Y 88., 934 Y 88. la recension de Hardwig, JZ 1961, 269 f.
134 Al re8pecto Vogel, Einfliis8e de8 National8ozialis 136 Arthur Kaufmann, Da8 Schuldprinzip, 1961, pp.
mU8 auf da8 Strafrecht, ZStW 115 (2003), pp. 638 Y 88. 116 Y 88.,212 Y 88.; Frister, Schuldprinzip, Verbot der
82 83
. MiRW;f.\.!l!.5&\:c/f1!'T-···
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poderosa- crftica del Derecho penal desde el puiiado de conceptos jurfdico-penales in
una teoria liberal de los bienes jurfdicos ha volucrados si atiende permanentemente a la
reducido los delitos contra las buenas cos estructura social de que se trata: lcuando se
tumbres a delitos contra la autodetermina vinculan las personas en funci6n de una
ci6n sexual137, al tiempo que los ha expan obra comUn y cuando, por el contrario, per
dido al hacer visible la lesi6n de derechos manece cada una de elIas en su propia es
subjetivos tambien al interior de institucio feral Una sociedad organizada sobre la base
nes eticas en sf mismas,como por ejemplo de la divisi6n del trabajo tiene una teorfa de
en el caso de la violaci6n en el matrimonio. la intervenci6n delictiva diversa de la que
Pero el cOOo social del Derecho penal no tiene una sociedad en la que todos son po
tiene por que aparecer siempre en forma tan tencialmente competentes por todo.
evidente. Por ejemplo, tambien el reconoci
Intentare acercarme al estado actual -que
miento penal de un estado de necesidad jus
es mas un estado de problemas que de solu
tificante contiene una declaraci6n acerca de
ciones- bosquejando algunos de los desarro
la estructura de la sociedad que, segUn la
lIos mas recientes, para luego procurar ex
opini6n comu.n, puede resumirse en la atri
traer de la respuesta de la ciencia una
buci6n a la solidaridad de una fuerza nor
conclusi6n respecto de la cuesti6n que la so
mativa 138 • La teorfa de la intervenci6n delic
ciedad plantea.
tiva 139, por su parte, s6lo puede interpretar
b. Ejemplos
Verdachtsstrafe und Unschuldsvermutung als mate
rielle Grundprinzipien des Strafrechts, 1988, pp. 19 Y a') Imputaci6n objetiva (sentido social)
ss., 39 Y ss.
137 H. Jager, Strafgesetzgebung und Rechtsgiiters
El instituto jurfdico-penal posiblemente
chutz bei Sittlichkeitsdelikten, 1957, pp. '6 Y ss.; Hassemas tratado en los Ultimos treinta mos es la
mer,. Theorie und Soziologie des Verbrechens, 1973, imputaci6n objetiva. Aquf interesa, no obs
pp. 244 Y ss.
138 Fundamental al respecto Pawlik, Der rechtferti
tante, s6lo una parte de la teorfa de la con
gende Notstand, 2002, con abundantes ·referencias: el ducta no permitida. Mucho antes de que se
estado de necesidad como «problema cultural», p. 79;
critico del concepto de solidaridad, pp. 57 Y ss. xin, TatersChaft und Tatherrschaft, red., 2000, pp.
139 Amplia exposici6n de las nuevas teorias en Ro 546 Y ss.
84 85
~~"""-.":;';~\".,.",
ii:!
11'1 desarrollara esta doctrina estaba claro que plo, una enfermedad- puede ser atribuido a
i' no toda causaci6n evitable (0 bien originada una persona para que 10 domine -por ejem
I:,
;! en un acto voluntario 0 final) de un resul plo, a un medico-, de tal modo que esta per
tado potencialmente tipico constituia al sona puede en definitiva ser responsable de
mismo tiempo una conducta tipica (ya se ha un resultado que no ha causado.
hablado de la adecuaci6n social en Welzel). La competencia se determina segUn las
Tratandose de los delitos imprudentes, instituciones que estructuran la sociedad l40,
It.,
I~ .,
desde hace mucho tiempo es habitual la ante todo segUn el sinalagma «libertad de
!.! consideraci6n de que la causaci6n del resul comportamiento y responsabilidad por las
tado debe ser «contraria al deber de cui consecuencias». Conforme a el, un prbceso
dado», de modo que el despliegue de un dailoso puede atribuirse a lei conducta de
comportamiento permitido por el ordena una persona cuando ha sobrepasado el
miento no basta para fundamentar la res riesgo que, de acuerdo a su rol, Ie estaba
ponsabilidad penal. Estas aproximaciones se permitido crear (transgresi6n del riesgo per
fueron ampliando hasta llegar a la elabora mitido), pero tambien --en solitario 0 en con
ci6n de una teoria, segUn la cual para la ex junto con el autor bajo la forma de «corres
plicaci6n de un resultado no se ha de pre ponsabilidad»- a la misma victima, que no
guntar por el causante, sino por la ha cumplido con sus obligaciones de auto
competencia por un proceso dailoso, 10 que protecci6n (actuaci6n a riesgo propio), 0 ex
puede resultar mas restrictivo (la causaci6n clusivamente a una tercera persona, que ha
per se no es suficiente), pero tambit?n mas torcido en la direcci6n dailosa la conducta
amplio (el tipo de causaci6n requerido para estereotipadamente inofensiva de otro (pro
)1 la comisi6n es prescindible en el ambito de hibici6n de regreso) 0, por ultimo, puede
la omisi6n). Quien es competente, es una cargarse a la cuenta de la victima como
pregunta que no se puede responder aten
su atribuci6n a una persona. Ello resulta gen und die Zurechnungslehre, 2" ed., 1991, 7/35 Y
ss., 51 y ss., 56 y ss.; 24/13 Y ss.; Frisch, Tatbestand
drasticamente visible en los supuestos de smaBiges Verhalten und Zurechnung des Erfolgs,
omisi6n, en que un curso natural -por ejem 1988, pp. 90 Y ss., 148 Y ss., 230 Yss.
86 87
mera casualidad (casum sentit dominus). Un aun cuando el autor no tuviese nada malo
ejemplo relativo ala prohibici6n de regreso: en mente; y prestar unas tijeras de jardfn a
el deudor paga, a requerimiento del acree una persona adulta que lasmanipula con
dor, un prestamo en la fecha en que es exigi
ble, a sabiendas de que el acreedor con esa
I impericia y en forma precipitada no signi
fica, una veZ mas, «lesionar», incluso
suma comprara armas en forma ilegal y, en cuando quien las prest6 podia preyer el des.,.
consecuenda, punible. En tal caso no hay
compliddad respecto del negocio de armas,
I
~
graciado final, mientras que· la entrega de
un artefactopeligroso a un niiio si tieneel
como tampoco existida ayuda a una obra It significado de «lesionar». El hecho no se
caritativa· si el acreedor en forma previsible constituye a partir de sus propiedades natu~
fuera a donar el dinero para una «buena ! rales, como en el pensamiento de Von Liszt
I (voluntad que pone en peligro intereses),o
causa».
I de sus propiedades individuales, como en el
Esta exposici6n, completamente rudimen
taria14\ ya revela el micleo de lacuesti6n: se i pensamiento de Welzel (sobredeterminaci6n
final), sino a partir de sus propiedades so
da ala conducta -sea ella un acto voluntario
(y culpable: no podemos ahondar ahora en
I
i
dales: el hecho significa «realizad6n tipica»,
~ «competencia». El fundamento legitimante
ello), un acto final 0 bien una omisi6n- un para entender el hecho como injusto ya no
significado social; la conducta es compren
dida, ahora de un modo consecuente, como
I
~
i
1
es la peligrosidad del individuo ni su equi
vocada autoconducci6n, sino la ruptura del
expresi6n de sentido socialmenie ielevante. I rol: el delincuente se aparta de su rol como
~
Por ejemplo, conducir un vehfculo en la ciudadano fiel al Derecho.
forma permitida no significa «lesionar», aun
cuando se produzca un dafio; pero conducir
! b') Concepto de culpabilidad (la persona
como construcci6n social)
rapido y en forma distraida frente a la en
trada de una escuela significa «lesionar», a") Estructura
La evoluci6n que se acaba de esbozar fue
141 Falta sobre todo la exposicion de las posiciones
de garante; al respecto, Jakobs (como en nota 140), pp.
preparada por el asi llamado «concepto nor
29 Y ss., 57 y ss. mativo de la culpabilidad». Seglin este con
I
.
88 89
.. "
cepto; la culpabilidad no es un hecho psi remitirse simplemente a su caracter de crea
quico (0 la ausencia de un hecho psiquico, tura, bien porque el autor se encuentra en
como la voluntad de evitacion), sino la falta un conflicto existencial no generalizable, y
de satisfaccion de los estandares dictados que por 10 tanto no amenaza al sistema
por un panimetro, en concreto, por el para (§ 35 StGB)l43, bien porque el conflicto puede
metro de fidelidad suficiente al Derecho. ser desplazado hacia la victima (§ 33
Quien es culpable, no presta la fidelidad al StGB)l44. En cualquier otro caso, el autor
Derecho que el ordenamiento juridico exige debe prestar fidelidad al Derecho; como 10
a una personal42. El delincuente quebranta hace, es asunto suyo, 10 cual tambien im
el rol de quien es fiel al Derecho no solo con plica que el fracaso es su culpa.
su comportamiento externo, sino tambien b") Defectos cognitivos y defectos
con su motivacion (ambos aspectos constitu volitivos (<<funcionalismo»)
yen un todo).
El fundamento de esta precisa construc
En consecuencia, un conflicto. puede solu cion de la culpabilidad no es dWcil de en
cionarse sin imputacion de culpabilidad contrar, aun cuando rara vez se Ie men
cuando (1) no puede hablarse de una per cione l45 • En contraposicion al conodmiento de
sona en el sentido pleno del concepto, por los hechos naturales y sociales, de las cir
ejemplo respecto del autor enfermo mental, cunstancias y del mundo, cuya adquisicion
que actual 0 permanentemente no es capaz no necesita ser impulsada, pues responde a
de generar sentido social (§ 20 StGB), (2) los intereses de cada individuo, que sabe
cuando la norma es inaccesible para el autor que tarde 0 temprano sus planes fracasaran
(sin que sea el mismoresponsable de ello), si adolecen de defecfos cognitivos; en con
de modo que su fidelidad al Derecho (0, en
todo caso, su supuesta fidelidad) carece al 143 Jakobs (como en nota 140), pp. 18/1 Yss., 3 y ss.;
90 91
.,' .• "=;."'='-~'-'
traposici6n a este lado cognitivo de la con
ducta, en ellado volitivo el. seguimientode
1I de responsabilidad, se verifica s6lo cuando
el autor por su propio interes debfa saber,
pues en casu de actuar sin esa vision de con
las normas jurfdicas no siempre responde a
los intereses del individuo. El deber de ha !
junto Ie amenazaba una poena naturalis.
Cuando, por el contrario, el autor no quiere
cerla puede ser incluso una carga, de la que
se libera con gusto en la primera oportuni saber, es decir, cuando el deficit cognitivo
dad que se presente. A causa de esta debili tiene suorigen en un defecto volitivo, en los
dad· constitucional de las normas -la mera casos de indiferencia, no hay ninguna raz6n
astucia no aconseja seguirlas siempre-, el para la indulgencia l46 •
Derecho entrega a las personas la tarea de La magnitud de la infracci6n del deber,
procurarse una voluntad suficiente de se de la falta de fidelidad al Derecho, no se
guimiento del Derecho, y denomina «culpa puede, por tanto, establecer en forma psico
bilidad» al fracaso en la ejecuci6n de esta logizante, «poniendose en ellugar» del au
tarea. El rol de persona fiel a1 Derecho es, tor; con otras palabras, no se trata de deter
por consiguiente, un rol constniido social minar cuanto Ie hubiera «costado» al autor
mente con el fin de hacer posible la estabili la evitaci6n. En los casos en que el error es
dad de una estructura normativa, y ella es pnkticamente inevitable, Ie hubiera costado
tan evidente, que en todas partes se consi mucho; pero 10 mismo cabrfa decir cuando
dera como «justo».. el autor experimenta una gran inclinaci6n a
cometer el hecho. Sin embargo, este.Ultimo
Un defecto volitivo -no tener «ganas» de casu corresponde a la culpabilidad mas ele
cumplir las normas jurfdicas- lleva por con vada, mientras que el primero da lugar a la
siguiente a una culpabilidad plena, mientras mas disminuida. La magnitud del deber se
que, en el casu de un defecto cognitivo aun orienta, por el contrario, segUn las necesida
completamente evitable -«irnprudencia»- se des de estabilizaci6n de la sociedad, y estas
puede contar con cierta indulgencia. 5610 es son pequenas respecto de los defectos cogni
preciso evitar la determinaci6n del defecto
cognitivo en forma psicologizante. Un de 146 Jakobs, Gleichgiiltigkeit als dolus indirectus,
fecto, en el sentido de un error que descarga ZStW 114 (2002), pp. 584 Y ss.
92 93
tivos, y grandes cuando se trata de defectos presi6n «error extrapenal» se designa esta
volitivos. No es posible «saltarse» las condi realidad s6lo en forma muy imperfecta.
ciones de estabilizaci6n de una sociedad Conforme a la teoda del dolo -segtin la cual
normativamente constituida; tampoco si se el dolo ha de extenderse al caracter antijud
considera equivocada la intermediaci6n so dieo del hecho-, todo desconocimiento de la
cial de la protecci6n de la libertad 0 de los antijuridicidad debe tener como efecto una
intereses individuales que se ha bosquejado. cierta descarga de responsabilidad, 10 que
Si no hay una sociedad estable, tampoco representa un privilegio inaudito para auto
existe una sociedad civil constituida, en la res indiferentes149 . El finalismo, por su parte,
que los bienes puedan considerarse real valora el desconocimiento del Derecho segtin
mente «buenos» y las libertades, realmente su causa. Ello es correcto, en la medida en
existentes. que una causa consistente en un defecto
1
1 cognitivo descarga de responsabilidad,
',f-
En el ejemplo de la teoda del error, que mientras que los defectos volitivos son de
no tuvo reposo durante todo el siglo veinte, responsabilidad de la persona. Pero de in
se aprecia con claridad c6mo las condiciones mediato se plantea la pregunta acerca de
de existencia de la sociedad no se pueden por que en el caso del desconocimiento del
escamotear147• En 10 que se refiere al conoci tipo no se realiza la misma distincion, sino
miento del Derecho, el Tribunal Imperial opt6 que por el contrario se decide segtin la situa
por conceder eficacia liberadora de respon cion psiquica (el desconocimiento descarga
sabilidad s6lo al error que recaia en una siempre de responsabilidad)150. Tales confu
norma extrapenaL Es cierto que, por regIa 149 Ello condujo a la variante conocida como «teoria
general, en estos casos se trata de errores flexible 0 limitada» del dolo, con 10 cualla teoria, sin
que no tienen su origen en un defecto voli embargo deja de ser consistente (<<teoria del dolo» sig
nifica precisamente que la consciencia de la ilicitud es
tivo, en la indiferencia, sino en un des parte integrante del dolo; referencias en ]akobs, como
cuido l48, pero resulta evidente que con la ex en nota 140, 18/17 nota 28).
ISO ]akobs, Dolus malus, en: Rogall et al. (ed.),
147 ]akobs (como en nota 140), pp. 19/1 Y ss. Festschrift fUr Hans-Joachim Rudolphi, 2004, pp. 107
148 Referencias en ]akobs (como en nota 140),19/4 Y Y ss., 113 Y ss.; idem, Handlungssteuerung und An
ss. triebssteuerung, en: Amelung et al.. (ed.), Strafrecht,
94 95
~,~
siones tienen que producirse, si se parte de la cuesti6n acerca de las relaciones entre justi
base de que los delincuentes traen consigo, cia y prevenci6n? Lo primero es reconocer
encerrado en su cabeza, elobjeto de enjui que el delincuente ciertamente acma en con
ciamiento, sin que sea necesaria una mirada tra de una norma, pero que con ella no nece
a las necesidades de estabilizaci6n de la so sariamente dafta la vigencia social de la
ciedad. norma en forma duradera. Pues cuando el
En una compleja sociedad de masas, en delincuente es tratado como delincuente, es
la cual los contactos an6nimos son la regIa decir, es castigado, ella demuestra la vigen
general, no es posible constituir a la persona cia social plena de la norma. El delincuente
mediante la suma de «individualidad» y ha puesto en duda su vigencia para si
«dignidad», sino que la persona es un centro mismo, pero la sentencia recaida en su con
de derechos y obligaciones construido por la tra establece claramente que 10 hizo sin ra
sociedad. La ciencia penal modema muestra z6n.
que las condiciones de existencia de la socie
Resta la pregunta acerca de la clase y me
dad han modelado la imputaci6n, y legitima
dida de la pena que ha de imponerse al de
ese modelamiento en cuanto que es ineludi
lincuente. Las dos respuestas habituales de
ble y ha side siempre -en mayor 0 menor
caracter preventivo resultan insatisfactorias:
medida, en forma velada y dirigente-c parte
la respuesta de la Ilustraci6n -prevenci6n
de la realidad. Aquello que se acostumbra a
general negativa ilimitada, la pena debe inti
considerar como «justo» se legitima por me
midar a otras personas inclinadas a cometer
dio de su necesidad social.
el hecho- va ciertamente demasiado lejos,
c') Teoria de la pena (conservaci6n de la pues una inclinaci6n al hecho ya existente en
vigencia de la norma) otras personas no es responsabilidad del de
lQue se deriva de 10 anterior para la teo
lincuente. Pero tampoco la respuesta de Von
ria de la pena, es decir, respecto de la vieja Liszt -prevenci6n especial, la pena debiera
impedir que el mismo delincuente cometa
Biorecht, Rechtsphilosophie. Festschrift fUr Hans nuevos delitos- posee valor como respuesta
Ludwig Schreiber, 2003, pp. 949 Y ss., 955 y ss. juridica, pues el delincuente no es actual
96 97
mente culpable por los hechos que cometera pero no seglin la medida de las inclinacio
en el futuro. nes delictivas de otras personas, sino seglin
Expresado con total brevedad151 : toda la medida del incentivo que el hecho come
norma requiere de una cimentacion cogni tido, y s610 el, ha podido generar. Se puede
tiva, si ha de proporcionar realmente orien hablar de una prevencion general positiva,
tacion. Nadie se expone voluntariamente al confirmativa (y no correctiva).
riesgo de una grave perdida, si 10 Unico que Volviendo a 10 sefialado al comienzo
se Ie garantiza es que se encuentra, en todo (IV.A.2): una teoda como esta no puede lle
caso, en su derecho. Tiene que ser ademas gar a ser algo mas que plausible. Cierta
de alguna forma seguro que tal perdida no mente es posible pensar en modelos mas se
llegara a producirse. El delincuente daiia guros, incluso en algunos que disponen de
esta cimentacion cognitiva de la norma -su un control de eficiencia. Pero tales modelos
hecho demuestra la fragilidad de dicha se ya no se orientan segtin un delincuente con
guridad-, y por ella debe (sit venia verbo) re siderado como persona, obligada para con la
parar el daiio, es decir, «entregar» tal canti sociedad a reparar el «daiio causado ala vi
dad de bienes -libertad, dinero- que su gencia de la norma», sino que atienden al
decision de cometer el hecho aparezca a pos individuo y a las posibilidades de manipular
teriori como incomprensible, segtin un juicio 10.
generaL Ello confirma a todos en su fideli
dad al Derecho y especialmente a las poten
ciales vlctimas en su confianza en la norma,
ya que el hecho ha side presentado como un
camino inadecuado para obtener ventajas
especiales: el delincuente no solo se ha equi- .
vocado en el plano normativo, sino que tani
bien 10 ha hecho en el plano cognitivo. Di
cho en forma breve y concisa: intimidacion,
151 En detalle Jakobs (como en nota 45), pp. 26 Y 55.
98 99
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I
I
I v. CONSIDERACIONES FINALES
A. . RESUMEN
102 103
[ de Ja constituci6n normativa de la sociedad r bertad como la «custodia de seguridad». La
ciencia del Derecho no puede cerrar los ojos
y, en concreto, de aquella que realmente
tiene lugar y no de una sociedad meramente £rente a este limite cognitivo de la realidad
imaginada, no puede pasar por alto -a dife normativa -visto desde el Derecho: £rente a
rencia de una ciencia pura de las normas esta «suciedad» de la realidad-, si no quiere
las condiciones necesarias para la realidad perderse en 10 que carece de realidad153 •
del Derecho, sino que debe tenerlas en
Kant muestra la necesidad de considerar
cuenta. Las normas juridicas proporcionan
estas supuestas perturbaciones provenientes
orientaci6n, pero s6lo si al mismo tiempo se
de la praxis como un problema en la teoda.
cimentan cognitivamente (por .eso la pena
Lo hace en su tratado acerca de la relaci6n
incluye un dolor penal, no s6lo la contradic
F
I
~l
entre la teoria y la praxis154 utilizando un
~~l ci6n del quebrantamiento de la norma me
Ili ejemplo casi divertido: la trayectoria sime
!Iii diante la sentencia condenatoria; vease mas
trica, y por 10 mismo esteticamente atrac
arriba, IV.B.6.b.cc.). Esto rige no s6lo para
. tiva, de un proyectil que s6lo es desviado
las normas mismas, sino para todo 10 nor
por la fuerza de gravedad, priede calcularse
mativamente estructurado, es decir, para to
en forma sencilla utilizando una teoda del
das las instituciones, como los tribunales de
impulso y de la gravitaci6n. Pero tal teoria
justicia, los ciudadanos como personas en
no sirve para fines militares, pues cuando
Derecho, la propiedad, etc. Un ejemplo com
se trata de los disparos de los soldados es
plejo: un ciudadano que delinque una y otra
necesario considerar siempre el roce 155 • Kant
vez y que previsiblemente no va a modificar
considera que aquella teoria reduccionista
su comportamientoen el futuro, no puede
es mala, pues no es 10 suficientemente com
seguir recibiendo el tratamiento de un ciu
dadano en el sentido pleno del concepto, 153 Al respecto Jakobs, Terroristen als Personen im
pues falta la cimentaci6n cognitiva de su fi Recht?, ZSt~ 117 (2005), pp. 841 Y ss.
154 Kant, Uber den Gemeinspruch: Das mag in der
delidad al Derecho. Por eso, pierde su esta
Theorie richtig sein, taugt aber nicht fUr die Praxis,
tus de persona conforme al Derecho, en la 1793, en: Weischedel (ed.), Immanuel Kant. Werke in
medida en que, por ejemplo, se Ie somete a sechs Banden, tomo VI, 1964, pp. 125 Y ss.
. 155 Kant (como en nota 154), p. 128.
una medida preventiva de privaci6n de li
104 105
I
pleja 0, expresado con palabras de Kant, que'
«alli no hay suficiente teoria»156. Lo mismo
se aplica a una teoria que quiere exponer el
r contrario una ayuda brillante para la toma
de decisiones en el sistema juridico. Esto no
significa en absoluto un menosprecio del
Derecho sin las condiciones para su reali gran Von Frank: ayudantes de la praxis, «au
dad: tampoco alIi hay «suficiente teoria», xiliares del Derecho», pueden producir
pues laciencia del Derecho no trata de ente obras extremadamente geniales, mientras
lequias normativas, sino del Derecho en los que los cientificos pueden producir trabajos
conflictos de una praxis que no se puede es . miserables. E induso la misma ciencia no 10
camotear, sino que se ha de informar con la es todo para las tres antiguas facultades
teoria. mencionadas al comienzo: elIas tienen tam
bien el deber de ocuparse de la praxis.
"
D. NUEVAMENTE: ELCASO PROBLEMA.nCO (vease
I,
Ji
I)
·,t
(I Para conduir, echemos nuevartlente un
iij!
vistazo al Comentario de Von Frank mencio
nado al comienzo lSe trata de un trabajo
cientifico? Von Frank trabaja el material legal
de tal forma, que su aplicaci6n a «casos»
concretos se hace mas facH y se minimizan
las contradicciones. Pero la cuesti6n de la
legitimaci6n del Derecho penal es ajena a
Von Frank, y con ella tambien la que se re
fiere al fin directivo en la tarea de organizar
el material, es decir, la pregunta acerca de
la verdad del Derecho. Por eso me atrevo a
afirmar que el Comentario no es en 10 fun
damental una obra cientifica, sino por el
156 Kant (como en nota 154), p. 127.
106 107