Los juicios mercantiles suelen dividirse en dos rubros:
los especiales, que son los que tienen una tramitación especial ya sea en el Código de Comercio o en una Ley Especial mercantil y los ordinarios, que por exclusión, serán aquellos que precisamente no tienen determinada una tramitación particular o especial. Las normas procesales del juicio ordinario se aplican en forma supletoria a los demás. La regla general de procedencia del juicio ordinario mercantil, deriva de aquellos asuntos que no tengan tramitación especial, no excluye la posibilidad de promover un juicio en la vía ordinaria, aún cuando existan disposiciones especiales para la contienda, ya sea por voluntad del actor o porque la acción haya prescrito en la vía especial, como sucede en los juicios ejecutivos mercantiles. Se puede decir que los beneficios de una vía privilegiada pueden renunciarse para demandar en la vía ordinaria. DEMANDA. Como todo proceso la Vía Ordinaria Mercantil, inicia con la demanda. Según Carlos Arellano García, la demanda es el acto jurídico procesal, verbal o escrito, por el cual una persona física o moral, denominada actor, acude ante un órgano jurisdiccional a ejercitar su derecho de acción en contra de otra persona física o moral denominada demandado o reo, con el objeto de reclamar las prestaciones que se enuncian. Según Becerra Bautista, la demanda es el escrito inicial con el que el actor, basado en un interés legítimo, pide la intervención de los órganos jurisdiccionales para la actuación de una norma sustantiva a un caso concreto. Hugo Alsina, señala que la demanda es el acto procesal por el cual el actor ejercita una acción solicitando del tribunal la protección, la declaración o la constitución de una situación jurídica. Para Ovalle Favela es el acto procesal por el cual una persona que se constituye en parte actora o demandante, inicia el ejercicio de la acción y formula su pretensión ante el órgano jurisdiccional. REQUISITOS En el artículo 1378 del Código de Comercio solamente se dicen algunas obligaciones que se tienen, como la de mencionar los documentos relacionados con la demanda y los testigos a los que les constan los hechos. Dado que es indudable que la demanda debe revestir una forma y elementos indispensables, por la importancia y trascendencia jurídica inherentes, el hecho de que el Código de Comercio no regule dicha forma y requisitos, no implica que no se exijan éstos; se puede decir, que deben revestir los requisitos esenciales de una demanda. Entonces se podrían señalar los siguientes: 1.- PROEMIO, que contiene: a).- el rubro, requisito no previsto en el código pero que la costumbre ha impuesto, en el que se asientan los datos de identificación del juicio que se está iniciando, con los nombres de las partes y el tipo de juicio y en posteriores promociones, el número de expediente. b).- El tribunal al que se dirige la demanda, requisito esencial que implica que dicho tribunal sea el competente para conocer del litigio que se plantea, siendo necesaria la aplicación de los criterios competenciales generales y las reglas especiales que rigen para la materia mercantil. c).- Nombre del actor o promovente, precisando si lo hace por su propio derecho o en representación, personalidad que se deberá acreditar con el documento respectivo. Así mismo, deberá de ponerse especial atención en el caso de que exista litisconsorcio, a fin de determinar si es voluntario o necesario, ya que de ser éste último, todos los litisconsortes deberán comparecer como parte actora. d).- Domicilio para oír y recibir notificaciones, mismo que será un domicilio convencional que el actor proporcione para que las notificaciones que se le deban hacer con el carácter de personales, se practiquen en dicho domicilio, el cual, desde luego, deberá ubicarse en el lugar del juicio. e).- Autorizaciones para oír y recibir notificaciones y, en su caso otorgar facultades de mandatario judicial, esta última puede recaer solo en personas que cuenten con cédula profesional para ejercer la profesión de abogado o con carta de pasante de la carrera de derecho, sin que dicho mandatario tenga facultades para absolver o articular posiciones. f).- Vía intentada, esto es, el tipo de juicio que se está promoviendo, que en este caso será la vía ordinaria mercantil; g).- La acción que se ejercita, no siendo necesario precisar su nombre, siempre y cuando quede claro qué es lo que se pretende o reclama con la demanda. h).- El nombre del demandado o demandados cuando haya litisconsorcio pasivo, determinando si es facultativo o forzoso, pues en este último caso, se deben designar todos los litisconsortes; i).- El domicilio del demandado, el cual debe ser en el que habite dado que ahí se debe practicar el emplazamiento, puesto que de hacerse en uno convencional sin que se entienda la diligencia con el demandado, puede traer la ilegalidad del mismo. j).- El objeto u objetos que se reclamen, lo que comúnmente se le conoce con el capítulo de prestaciones, es decir, precisar exactamente qué se reclama al demandado, tanto como obligación o suerte principal, como sus accesorios. 2.- HECHOS.- Es uno de los elementos más relevantes de la demanda, porque son precisamente los que le darán sustento a la acción intentada, de ahí que se exija un orden que además permita que el demandado conozca de manera precisa el porqué se le está demandando y esté en posibilidad de defenderse en estricto apego a su garantía de audiencia. Los hechos deben estar numerados, en donde por cada número se exponga un hecho, salvo que varios se encuentren estrechamente vinculados que no puedan entenderse si se les separa; la narración debe ser sucinta, clara y precisa, que haya un orden cronológico en los acontecimientos, precisando si constan en algún documento y, en su caso, si tiene o no en su poder esos documentos, igualmente, se deben mencionar los nombres y domicilios de las personas a las que les constan los hechos descritos, lo que conocemos como anuncio de la testimonial. 3.- LOS FUNDAMENTOS DE DERECHO. Si bien la demanda debe contener un capítulo en el que especialmente se asienten los preceptos jurídicos aplicables tanto al fondo como al procedimiento, realmente lo relevante de estos fundamentos, es lo que se mencione al narrar los hechos, porque si bien en ellos se expone al juez la problemática o controversia, es importante hacerle ver cómo el orden jurídico tutela a favor del actor el derecho en disputa, señalando aquellos artículos o preceptos aplicables, así como la invocación de jurisprudencias en las que se hayan tratado aspectos relacionados con la litis planteada. 4.- PUNTOS PETITORIOS. Son las solicitudes que se le hacen al juzgador, empezando porque se le reconozca personalidad jurídica y tenga por presentada la demanda. 5.- LUGAR Y FECHA DE LA DEMANDA. Es un elemento no esencial dado que lo que trasciende es el lugar en dónde se presenta materialmente la demanda, así como el día y la hora de su recepción. 6.- EL PROTESTO.- Es un requisito formal que representa la manifestación del actor de conducirse de buena fe en el proceso. Es diferente a una protesta de decir verdad que se requiere en determinados actos procesales. 7.- LA FIRMA DEL ACTOR O DE QUIEN PROMUEVE EN SU NOMBRE.- Si no la firmara sería la nada jurídica, no podría surtir efectos legales algunos. EFECTOS DE LA PRESENTACIÓN DE LA DEMANDA El principal efecto de la presentación de la demanda es el de interrumpir la prescripción de la acción, es decir, la pérdida del derecho por el transcurso del tiempo. Pero si el actor se desiste o es desestimada la demanda, así como en los casos de caducidad, el efecto es que se tendrá como no interpuesta. El segundo efecto deriva del hecho de que la demanda es el acto en el que se plantea la pretensión, y todo el proceso versa sobre lo que el actor está proponiendo, pues por ser un proceso en el que impera el principio dispositivo, el juez no puede resolver ni más ni menos de lo que haya pedido el actor. RECEPCIÓN Y ACUERDO DEL JUEZ. Se deben tomar las siguientes determinaciones: 1.- DECLARARSE INCOMPETENTE. El único momento en que el juez puede determinar de manera oficiosa su propia competencia es en la primera resolución que se dicte, siempre y cuando se trate de competencia por territorio o materia. 2.- EXCUSARSE DE CONOCER DEL JUICIO. La excusa no debe confundirse con la incompetencia; en la excusa el juez sí sostiene su competencia, pero se niega a conocer del asunto por la existencia de algún impedimento derivado de relaciones de carácter familiar, de negocios, amistad o enemistad con alguna de las partes. 3.- PREVENIR AL ACTOR.- En el supuesto de que la demanda resultare oscura o irregular, otorgar el plazo de tres días para subsanar. 4.- DESECHAR LA DEMANDA.- Si la demanda no reúne un requisito esencial, es decir, que no sea subsanable o que prevenido que haya sido el actor, no desahogue en tiempo y forma el requerimiento, el juez dictará un auto en el que deseche la demanda, ordenado la devolución de los documentos y el archivo definitivo del expediente. El auto que desecha es recurrible mediante apelación. 5.- ADMISIÓN DE LA DEMANDA. De no existir obstáculo alguno, en el sentido de que el juez sostenga su competencia, considere que no hay algún impedimento y la demanda cumple con todos los requisitos legales, la admitirá a trámite y ordenará el emplazamiento del demandado, corriéndole traslado con las copias exhibidas para tal efecto, concediéndole el plazo de quince días para que la conteste, y en su caso oponga excepciones. EL EMPLAZAMIENTO. El emplazamiento es la notificación más importante del proceso, dado que por medio de ella se hace del conocimiento del demandado la existencia de una demanda en su contra, para que esté en posibilidad de comparecer a defenderse, lo que significa el respeto de la garantía de audiencia. Para Chiovenda, “citación significa también la actividad material necesaria para la comunicación de la demanda y el emplazamiento del demandado, lo cual se designa mejor con el nombre de notificación, lo cual marca seguir la relación procesal”. Hugo Alsina, distingue la citación del emplazamiento en los siguientes términos: “la citación es el acto por el cual se dispone la comparecencia de una persona ante el juez en un momento determinado a fin de practicar o presenciar una diligencia… el emplazamiento es el acto por el cual el juez fija un espacio de tiempo para la ejecución de un acto procesal” El emplazamiento es una notificación que debe practicarse de manera personal en el domicilio del demandado, dada su trascendencia, y que al no estar plenamente colmado su tramite dentro del Código de Comercio, resulta necesaria la aplicación en forma supletoria del Código Federal de Procedimientos Civiles. Según el Código Procesal Federal, cuando no se encuentra al demandado a la primera búsqueda, el notificador debe dejar citatorio con la persona que se encuentre en el domicilio, para que el notificado lo espere a hora fija del día siguiente y de no hacerlo se practicará mediante instructivo (el equivalente a la cédula), el que se entregará a la persona con la que se entienda la diligencia (sin que precise con quién se debe entender la notificación) y de negarse a recibirlo se fijará en la puerta y se asentará en el acta dicha circunstancia; lo mismo se hará si nadie acude al llamado de la puerta. Ahora bien, ya sea que el emplazamiento se entienda personalmente o con otra persona, el notificador debe recabar la firma de dicha persona y de negarse a hacerlo, basta con que el notificador asiente la causa por la cual no obra dicha firma para la validez de la diligencia, siempre y cuando el acta sea firmada por el notificador y cumpla con los demás requisitos. También se prevé realizar el emplazamiento en el lugar de trabajo del demandado o en el lugar en el que se encuentre, pero siendo necesario que el notificador certifique ser la persona notificada de su personal conocimiento, o que fue identificada por dos testigos también por él conocidos. Cuando se desconozca el domicilio del demandado, el Código de Comercio, señala que la notificación se realizará por medio de edictos que se publicarán tres veces consecutivas en un periódico de circulación amplia y de cobertura nacional, así como en un periódico local de la entidad federativa en la que se siga el juicio, pero siendo necesario agotar la búsqueda de su domicilio, para lo cual el juez recabará el informe de una autoridad o institución pública que tenga registro de personas, la que estará obligada a hacerlo, sin que pueda ser oponible el secreto fiscal o cualquier reserva de ley, en un plazo de treinta días, pudiendo apercibirse. Si alguna institución proporciona posibles domicilios del demandado, se le intentará notificar en ellos y de no ser correctos, entonces se procederá a practicar por edictos. Finalmente si el demandado tiene su domicilio en un lugar diferente al del juicio y, por ello, el juez carece de competencia para practicar el emplazamiento, éste deberá realizarse mediante exhorto si dicho domicilio está en el territorio nacional y por carta rogatoria si es en el extranjero, por conducto del Servicio Exterior Mexicano. ACTITUDES DEL DEMANDADO. El demandado tiene dos alternativas principales: 1.- Comparece al proceso contestando la demanda. 2.- No contesta demanda. Si la contesta puede asumir las siguientes posturas: a).- Allanarse, aceptando la procedencia de las prestaciones que se le reclaman, así como los hechos en los que se funda la acción intentada, caso en el cual no habrá litigio entre las partes y, por lo tanto, no será necesaria la etapa probatoria, procediendo el juez a dictar sentencia definitiva; lo que sucederá si el allanamiento fuere parcial, es decir, que el sometimiento del demandado sea solamente respecto de una parte de la demanda, la parte no reconocida está sujeta a prueba, siguiéndose el procedimiento en todas sus etapas. b).- Puede confesar o no los hechos, en donde los confesados quedarán fuera de la litis. c).- Puede oponer excepciones y defensas, ya sean de carácter procesal o sustancial. d).- El demandado puede denunciar el juicio a terceros, para que les pare perjuicio la sentencia que se dicte, y e).- Puede formular una nueva acción en contra del actor, es decir, presentar una demanda reconvencional, teniendo ahora ambas partes el doble carácter, de actor y demandado, distinguiéndose con la precisión de serlo en el principal o en la reconvención. Según Arellano García, para que el fenómeno de la reconvención se produzca, es preciso que la acción o acciones que tenga el demandado las haga valer contra el actor en el mismo juicio si la naturaleza de éste lo permite, pero si no la ejercita, esto no impide que se pueda ejercitar en un nuevo proceso. Si el demandado no comparece al proceso, es decir, no contesta la demanda, el efecto principal será que se le va a declarar en rebeldía respecto de dicho acto. “Se denomina rebeldía o contumacia, según Ovalle Favela, a la falta de comparecencia de una de las partes o de ambas respecto de un acto procesal determinado o en relación con todo el juicio”, lo que significa que el demandado puede comparecer con posterioridad a intervenir en los siguientes actos procesales o bien, nunca comparecer al juicio. Para que el juez declare la rebeldía, debe revisar la legalidad del emplazamiento, por ser éste de orden público y por tener la trascendencia que ya se ha destacado, también se revisará que haya transcurrido el plazo concedido para tal efecto y que dentro del mismo no se presentó la contestación, puesto que puede acontecer que se haya presentado el escrito de contestación pero fuera del plazo otorgado, lo que surte el mismo efecto como si no se hubiere contestado. Finalmente la declaración de rebeldía deberá hacerla oficiosamente el juez sin ser necesario el acuse de rebeldía por parte de la actora, si bien en la mayoría de los casos los jueces no hacen la declaración correspondiente para que el juicio siga su curso, sin el impulso procesal consistente en el acuse de rebeldía. La declaración de rebeldía tiene varias implicaciones: 1.- Precluirá el derecho del demandado para dar contestación a la demanda, es decir, no lo podrá realizar en otro momento, siendo necesario precisar que solamente perderá el derecho a contestar la demanda, pero puede intervenir en los siguientes actos procesales y ejercitar los derechos del mismo tipo, como el de ofrecer pruebas o impugnar las resoluciones del juez. 2.- Al no haber dado contestación a la demanda y, por lo mismo, no haber señalado domicilio para oír y recibir notificaciones, todas ellas le surtirán efectos por medio de la publicación en listas. El Escrito de contestación debe contener los siguientes requisitos formales: 1.- En el proemio se incluirá el rubro que como ya se ha dicho, contendrá los datos de identificación del juicio (partes, tipo de juicio y expediente), el tribunal al que se dirige el escrito, que lo será el que emplazó al demandado, siendo de destacar el supuesto en el que se realiza el emplazamiento por medio de exhorto, en el que el juez exhortado fue el que practicó materialmente el emplazamiento, pero solamente en auxilio del juez que conoce del asunto, siendo ante éste último ante el que se debe presentar la contestación a la demanda; en el mismo proemio se asentará el nombre del demandado o de quien promueva en su nombre, acreditando en el segundo caso, la personalidad, se señalará domicilio para oír y recibir notificaciones en el lugar del juicio y de no hacerlo, las notificaciones se le realizarán por medio de la publicación en lista de acuerdos 2.- Antes de contestar los hechos, es necesario referirse a las prestaciones que se le reclaman al demandado, manifestando si se somete a ellas o niega su procedencia, ya sea que lo haga de manera conjunta o una a una. 3.- Al contestar los hechos, se requiere hacerlo siguiendo el orden y numeral que utilizó el actor al exponerlos en su demanda, negándolos o reconociéndolos siempre y cuando contengan imputaciones de acciones u omisiones hacia el demandado, puesto que de no ser así, deberá decirse que no es posible realizar tal afirmación o negación por no ser propios; la consecuencia de no contestar de manera clara y en esos términos, es que se tendrán por aceptados los hechos sobre los que no se suscite controversia; finalmente, el demandado tiene la posibilidad de aclarar los hechos expuestos por el actor e, incluso, exponer nuevos hechos que se consideren relevantes para el proceso y para que el juzgador esté en posibilidad de resolver la litis planteada, debiendo exhibir los documentos que tenga en su poder y que sean probatorios de dichos hechos. 4.- Después de contestar los hechos, el demandado plantea sus excepciones y defensas que podrán ser perentorias o dilatorias, sin que exista la posibilidad de que se planteen en un momento distinto (salvo que sean supervenientes), es decir, siempre deben oponerse al dar contestación a la demanda y, además acompañar los documentos probatorios de dichas excepciones. 5.- El derecho se contesta negando o admitiendo la aplicabilidad de los preceptos legales invocados por el actor tanto por lo que hace al fondo, como al procedimiento. 6.- Hemos dicho que el demandado tiene la potestad de plantear una demanda reconvencional, lo que hará en el mismo escrito, una vez que haya contestado la instaurada en su contra. 7.- Los puntos petitorios serán las solicitudes al juez para que le tenga por presentado dando contestación a la demanda, le reconozca personalidad, dé vista al actor con las excepciones planteadas y, en su caso, le corra traslado con la reconvención. 8.- El lugar y fecha y el protesto no son elementos sustanciales, pero sí reflejan el cumplimiento con lo que la costumbre forense ha establecido. 9.- Finalmente, la firma del demandado o de quien promueve a su nombre, es un requisito esencial que de no imponerse traerá como consecuencia que el juez no tenga por contestada la demanda y le declare en rebeldía. Contestada y admitida la contestación se dará vista por el término de tres días a la parte actora a fin de que manifieste lo que a sus interés convenga en cuanto a las excepciones hechas valer por la parte demandada. Si se plantea reconvención, deberá ordenarse el emplazamiento al actor a fin de que reproduzca contestación en el término de nueve días, contestada la reconvención, con la misma se dará vista por el término de tres días a la demandada y actora reconvencionista a fin de que manifieste lo que a su interés convenga. PERIODO PROBATORIO ORDINARIO Una vez que se ha contestado la demanda y las vistas y en su caso la reconvención y su vista, el juez decretará el inicio del periodo probatorio. El periodo probatorio tiene cinco momentos: la apertura, el ofrecimiento, la admisión y preparación, el desahogo y la valoración. La apertura ya dijimos en qué momento se da, para lo cual el juez emite un auto en el que establece el término por el cual se abre el juicio a pruebas que no puede ser más de cuarenta días, debiéndose señalar cuantos son para ofrecimiento y cuantos para desahogo. El periodo ordinario se impone cuando las pruebas se desahogarán dentro de la entidad federativa en la que se sigue el juicio y es susceptible de prorrogarse hasta por veinte días más en los juicios ordinarios y diez en los especiales y ejecutivos, siempre y cuando se solicite dicha prórroga dentro del plazo concedido para el ofrecimiento y que la contraparte manifieste su conformidad o no se oponga en un plazo de tres días, por lo tanto la prórroga se refiere al plazo para el desahogo de las pruebas, aunque en el artículo 1384 del Código establece que si las partes se ponen de acuerdo, el plazo podrá prorrogarse por el término que les convenga, siempre y cuando no exceda de noventa días. PERIODO EXTRAORDINARIO Cuando existan pruebas por desahogarse fuera de la entidad federativa en la que se sigue el proceso, el interesado podrá solicitar dentro del periodo de ofrecimiento, que se conceda un plazo extraordinario que permita su desahogo, plazo que podrá ser de hasta sesenta días si las diligencias de prueba se llevarán a cabo dentro de la República, y de hasta noventa si se practicarán fuera del país. Estas se realizan a través de exhorto o carta rogatoria, por lo que es necesario que el oferente exhiba los pliegos de posiciones tratándose de confesional o los interrogatorios tratándose de testimonial. Así mismo si se concede el periodo extraordinario el juez debe solicitar la exhibición de garantía por cada prueba que deba desahogarse fuera, y se hará efectiva en caso de que la misma no se desahogue, a favor de la contraria. El desahogo en el caso de concesión del periodo extraordinario es carga procesal del oferente, por lo que deberá realizar las gestiones pertinentes para el desahogo de las pruebas.- El periodo extraordinario no es susceptible de prórroga.- SUSPENSION DEL PERIODO PROBATORIO. Se ha insistido que en los procesos mercantiles impera siempre la voluntad de las partes, situación que trasciende también a la etapa probatoria, ya que si la regla general ordena que el periodo probatorio ya sea el ordinario o extraordinario, no es susceptible de suspensión, los casos de excepción se dan cuando exista una causa grave a juicio del juez y bajo la responsabilidad del propio juzgador y, precisamente, por el acuerdo de las partes.- REGLAS GENERALES DE LA PRUEBA PRUEBA: COUTURE: En su acepción, común, la prueba es la acción y el efecto de probar; y probar es demostrar de algún modo la certeza de un hecho o la verdad de una afirmación. LESSONA, dice que probar significa hacer conocidos para el juez los hechos controvertidos y dudosos, y darle la certeza de un modo preciso de ser. Los sujetos de la prueba son tres: a).- Sujeto de proposición o proponente: es la persona que está facultada para solicitar una prueba. B).- Sujeto destinatario: es la persona, ya sea actor o demandado, a quien está destinada la prueba, siendo siempre el juez, toda vez que éste a quien le corresponde valorarla y determinar si acreditó o no la veracidad de un hecho y c).- Sujeto contradictor: es el sujeto contrario del que la propone; es el que puede controvertir la prueba. CARGA DE LA PRUEBA: La carga implica saber quién debe o sobre quien recae la necesidad de probar. Las partes no tienen el deber o el derecho de rendir prueba, sino solamente la posibilidad de efectuar determinados actos, si bien es cierto que “comparándola con la actividad del juez se parece a un derecho, desde el punto de vista de la parte a la cual incumbe la prueba se asemeja a un deber, pero en términos estrictamente procesales lo correcto es hablar de la carga de la prueba, mediante la cual, al mismo tiempo, se pone en evidencia que se vincula una desventaja a la omisión de la actividad afirmadora y probadora, a saber, el rechazo de la solicitud y, en el procedimiento de fallo, la pérdida del proceso. OBJETO DE LA PRUEBA. La regla general del objeto de la prueba, es decir, qué se debe probar, radica en que sólo los hechos son objeto de prueba, pero no cualquier hecho, sino solamente los controvertidos o materia de la litis, el objeto de la prueba son los hechos no admitidos y que no sean notorios, ya que los hechos que no puedan ser negados sin tergiversación, no necesitan pruebas. Existen cuatro requisitos que deben reunir las pruebas: a).- QUE SEAN CONDUCENTES: El medio probatorio debe ser adecuado para demostrar el hecho, de tal manera que una prueba será inconducente, cuando no es idónea para demostrar el hecho controvertido; b).- PERTINENCIA: Si la conducencia es un asunto de derecho, relativo al medio probatorio, la pertinencia es de hecho, por relacionarse con lo que es materia de la litis y consiste en que el hecho a probar se refiera a/o relacione, precisamente con la litis o controversia. c).- UTILIDAD: Hace referencia a que con la prueba pueda establecerse un hecho materia de la controversia que aún no se encuentra demostrado con otra. d).- Ausencia de prohibición legal. HECHOS QUE NO SON OBJETO DE PRUEBA. a).- Hechos confesados. b).- Hechos notorios c).- Hechos evidentes. La notoriedad es diferente a la evidencia. Las verdades axiomáticas propias de las varias ciencias son evidentes. Son evidentes los hechos que se presentan al juez como recogidos en las fuentes comunes del saber humano, sirviéndose libremente de los medios y de los métodos a los cuales siempre recurre la ciencia. d).- Los hechos imposibles. Pertenece al mundo de la imaginación. e).- Hechos irrelevantes: los hechos deben ser relevantes para la decisión
PRINCIPIOS DE LAS PRUEBAS
1.- NECESIDAD DE LA PRUEBA.- Las pruebas son los medios necesarios para demostrar la veracidad o no de los hechos controvertidos. Además el Juez requiere, necesariamente de pruebas que se hayan aportado al proceso. 2.- PROHIBICIÓN AL JUEZ DE APLICAR SUS CONOCIMIENTOS PRIVADOS SOBRE LOS HECHOS: Le está vedado al juez suplir las pruebas que deben aportar las partes, con los conocimientos que tenga él, en lo personal, respecto de los hechos controvertidos en el proceso, ya que en ese caso tendría el carácter de testigo, lo que atenta contra la imparcialidad. 3.- ADQUISICIÓN DE LA PRUEBA: Las pruebas, una vez llevadas al proceso dejan de pertenecer a quien las haya aportado, ya que ahora forman parte del proceso, independientemente de que beneficien o perjudiquen al oferente. 4.- CONTRADICCIÓN DE LA PRUEBA: atendiendo el principio de contradicción que impera en el proceso, la parte contra quien se propone la prueba debe tener la oportunidad procesal para conocerla y discutirla, es decir, el derecho de contraprobar. 5.- PUBLICIDAD DE LA PRUEBA: Las partes deben tener acceso a las pruebas ofrecidas por ellas, así como las decisiones que el juez tome acerca de las pruebas, principalmente su admisión, preparación, desahogo y valoración. 6.- INMEDIACIÓN Y DIRECCIÓN. Nuevamente, es un principio que rige a todo el proceso y que se ve materializado en el periodo probatorio, sobre todo en el desahogo de las pruebas, acto en el que el juez debe estar presente para dirigir la audiencia y tener el contacto directo con los medios de prueba a fin de estar en posibilidad de valorarlos en su justa dimensión. PRUEBAS EN PARTICULAR PRUEBA CONFESIONAL Según Chiovenda, la confesión es la declaración que hace una parte de la verdad de los hechos afirmados por la contraria y que perjudican al que confiesa. Según Arellano, la confesional es un medio de prueba en cuya virtud, una de las partes en el proceso se pronuncia, expresa o tácitamente, respecto al reconocimiento parcial o total, o desconocimiento de los hechos propios controvertidos que se le han imputado. Para Carlos Lessona la confesión es la declaración judicial o extrajudicial (espontánea o provocada por interrogatorio de la parte contraria o por el juez directamente), mediante la cual una parte, capaz de obligarse y con panino de proporcionar a la otra una prueba en perjuicio propio, reconoce de manera total o parcial la verdad de una obligación o de un hecho que se refiere a ella y es susceptible de tener efectos jurídicos. Elementos de la confesión: 1.- Elemento material, el cual se refiere al objeto de la confesión, el objeto de la prueba son los hechos los cuales deben ser contrarios a los intereses del que confiesa no a los de un tercero, así como que la confesión no puede darse en beneficio del confesante. 2.- Elemento intencional, mismo que está referido a la forma de la confesión, precisando que la confesión debe resultar de una declaración voluntaria, es decir, de un consentimiento no viciado y que debe hacerse animada con la intención de confesar. 3.- Elemento subjetivo, que tiene que ver con la persona que la realiza, la cual debe ser por la parte y para la parte, así como emanar de persona capaz.- CLASES DE CONFESION A).- CONFESIONAL JUDICIAL Y EXTRAJUDICIAL.- La distinción entre una y otra no estriba precisamente en que la primera se realice ante un juez y la segunda no, sino más bien, en que la judicial es la que se rinde sí ante un juez, pero que además sea competente, mientras que la confesión extrajudicial es la que se rinde ante juez incompetente. B).- CONFESIONAL ESPONTÁNEA Y PROVOCADA, dependiendo de la forma en la cual se obtenga. Normalmente la espontánea es la que el demandado formula al dar contestación a la demanda, confesando los hechos que le imputa el actor en la demanda; la provocada es la llamada confesional por posiciones, que se desahoga en la audiencia correspondiente, contestando el absolvente a las preguntas o posiciones que le formule el oferente de la prueba. C).- CONFESIONAL EXPRESA Y TÁCITA O FÍCTA.- que depende de la forma en la que se realice. La expresa se obtiene cuando una de las partes acepta de manera contundente y sin lugar a dudas la realización de un hecho que le es imputado, la tácita, se presenta por ciertas conductas o abstenciones de una de las partes y que la ley reputa como confesión. La confesión tácita es una verdadera y propia presunción legal iuris tantum (admite prueba en contrario)… no tendrá por consiguiente, los efectos de la confesión judicial expresa, espontánea o provocada. D).- CONFESIONAL SIMPLE Y CALIFICADA. La primera se refiere a una confesión que realiza una de las partes, reconociendo o negando simple y llanamente un hecho, mientras quela calificada se presenta cuando la parte agrega nuevos hechos que, desde luego, está confesando. OFRECIMIENTO, ADMISIÓN Y DESAHOGO. a).- OFRECIMIENTO.- Desde los escritos de demanda y de contestación, hasta diez días antes de la audiencia. b).- DESAHOGO.- La persona física puede absolver en forma directa o a través de representante, el representante no puede negarse a contestas so pretexto de desconocer los hechos. Se debe contestar negando o afirmando, después puede agregar. Las personas morales absuelven a través de apoderado con facultades suficientes, sin poder exigirse que se absuelva a través de apoderado específico (salvo hechos propios litigiosos). Si el absolvente no se encuentra en el lugar del juicio, el desahogo debe realizarse a través de exhorto, para lo cual deberá acompañar el correspondiente pliego calificado. Las posiciones deben articularse en términos precisos, no han de ser insidiosas, no han de contener cada una más de un solo hecho y éste ha de ser propio del que declara. Puede presentarse o no pliego de posiciones. La citación al que deba absolver deberá realizarse por lo menos con dos días de anticipación a la audiencia, sin contarse el día de la diligencia, ni el día siguiente al que surta efectos la notificación, ni el día de la audiencia (5 días hábiles). Si no se presenta pliego, las posiciones se articularán en forma verbal, pero si no comparece el que debe articularlas o el absolvente, se declarará desierta la probanza. Se deberá protestar al absolvente y enseguida se procederá al interrogatorio asentando literalmente las respuestas y concluido, se firmará el pliego al margen De ninguna forma la parte que absuelva deberá estar asistida. Pueden varios absolventes, absolver al tenor de un mismo pliego. El que deba absolver posiciones será declarado confeso en los siguientes casos: 1.- Cuando sin justa causa el que deba absolver posiciones se abstenga de comparecer cuando fue citado para hacerlo, en cuyo caso la declaración se hará de oficio; siempre y cuando se encuentre exhibido con anterioridad al desahogo de la prueba el pliego de posiciones. 2.- Cuando se niegue a declarar. 3.- Cuando al hacerlo insista en no responder afirmativa o negativamente. El Tribunal puede libremente interrogar al absolvente, por y para aclaraciones. Cuando la confesión no se haga al absolver las posiciones, sino al contestar la demanda o en cualquier otro acto del juicio, no siendo en la presencia judicial, para que ésta quede perfeccionada, el colitigante deberá pedir la ratificación, y si existiere negativa injustificada para ratificar dicho escrito que contenga la confesión, o bien omisión de hacerlo, se acusará la correspondiente rebeldía, quedando perfecta la confesión. Las autoridades o corporaciones oficiales no rinden confesión, pero si puede pedirse que rindan informes PRUEBA DOCUMENTAL Según Ovalle Favela, se puede definir al documento como todo objeto mueble apto para representar un hecho. Aunque también puede representar una idea. Según Arellano García, la existencia del documento se orienta teleológicamente a dejar una huella de un acontecimiento interhumano. El documento es un rastro que se deja intencionalmente de la conducta humana para comprobar la existencia de un hecho. Por su parte Chiovenda considera que en un sentido amplio, documento es toda representación material destinada e idónea a reproducir una determinada manifestación de pensamiento. Existen dos tipos de documental, son los públicos o privados o los de tipo material como lo son las pruebas técnicas.- Por regla general los documentos como medios de prueba, deben exhibirse con los escritos de demanda y contestación. Habrá casos en que las partes no cuenten con algún documento, supuesto en el cual deben acreditar al juez haber solicitado copia certificada del mismo a la institución o dependencia en la que se encuentren los originales, anexando en este caso, la copia sellada del escrito mediante el cual hayan realizado esa solicitud.- Una vez que los documentos obran en autos, por haberlos exhibido las partes o presentados por los terceros requeridos por el juez, su desahogo se realizará bajo la fórmula de tenerlos por desahogados por su propia y especial naturaleza, es decir, que no se requiere de algún acto para su desahogo, bastando con su exhibición. IMPUGNACION DE LOS DOCUMENTOS Hay dos tipos de impugnaciones de documentos: la primera puede ser una mera objeción en cuanto a su alcance y valor probatorio, en la que se dan argumentos de porqué el juez no debe dar a ese documento el valor probatorio que el oferente pretende. Esta objeción debe realizarse acorde con el artículo 1247 del Código de Comercio, dentro de los tres días siguientes al auto admisorio de pruebas, tratándose de los presentados hasta entonces y por lo que hace a los aportados con posterioridad, dentro del mismo plazo, cuando desde el día siguiente a aquel en que surta efectos la notificación del auto que ordene su admisión. Dicha objeción se analizará en la sentencia definitiva. La segunda clase de impugnación se refiere a la falsedad del documento, la cual puede ser de dos tipos, material o ideológica. La falsedad material se refiere al documento en cuanto objeto extrínseco o corpus y la ideal si ataca el contenido intrínseco o espiritual de dicho documento. Según Ovalle Favela, la falsedad material consiste en la alteración de la materialidad del documento(borraduras, enmendaduras) o en la suplantación de la firma. La falsedad puede plantearse vía excepción: El demandado que pretenda controvertir los documentos exhibidos por el actor en su demanda, lo deberá hacer interponiendo la excepción correspondiente al dar contestación a la demanda, pudiendo ofrecer desde ese momento la prueba pericial o hacerlo en el periodo probatorio, dentro del plazo otorgado específicamente para ofrecer pruebas. Vía incidental: Todos los documentos exhibidos con posterioridad, deberán impugnarse incidentalmente, pudiendo hacerlo hasta diez días antes de la audiencia de desahogo de pruebas y por lo que hace a los documentos que se exhiban con posterioridad, el incidente deberá plantearse dentro de los tres días siguientes a aquel en que en su caso, sean admitidos por el tribunal. En el incidente de falsedad de documento, es necesario exponer con precisión el porqué de dicha impugnación y en qué consiste precisamente la falsedad, ofreciendo las pruebas necesarias para acreditar la procedencia de la impugnación, entre las que necesariamente deberá estar la pericial, ya que de otra manera el juez desechará de plano el incidente Cuando la impugnación de falsedad lo sea sobre firmas o letras, con la prueba pericial se deberá pedir el cotejo de documentos, esto es, la comparación entre el documento impugnado y otro considerado indubitable, el cual podrá ser: a) el que de común acuerdo reconozcan las partes como tal; b) el reconocido en juicio por la persona a quien se atribuye el dudoso; c) el reconocido judicialmente como proveniente de la persona a quien se atribuye el falso; d) el escrito impugnado, pero solamente en aquella parte reconocida por aquél a quien perjudique; e) las firmas o letras impuestas en actuaciones judiciales ante la presencia del secretario del juzgado. Con el incidente se da vista a la contraria para que manifieste y ofrezca pruebas. Desahogadas las pruebas se dicta resolución. VALORACIÓN. Los documentos públicos hacen prueba plena. Para los documentos privados existen varias reglas: a) los reconocidos ante la presencia judicial, por quienes intervinieron en los mismos, tienen pleno valor probatorio, 2) los procedentes de las mismas partes, no objetados, se tendrán por reconocidos y harán prueba plena, 3) el documento que una de las partes presente, prueba en su contra, aún sin reconocimiento 4) los documentos simples que hayan sido probados con testigos, tendrán el valor que se les haya dado a ese testimonio, con forme a las reglas de la testimonial 5) respecto de los documentos consistentes en los libros de los comerciantes. PRUEBA PERICIAL Según Chiovenda, los peritos son personas llamadas a exponer al juez no sólo las observaciones de sus sentidos y sus impresiones personales acerca de los hechos observados, sino también las inducciones que deban sacarse objetivamente de los hechos observados y de aquellos que se les den por existentes. Según la interpretación que han dado los Tribunales Federales, el peritaje es una actividad humana de carácter procesal, desarrollada en virtud de encargo judicial por personas distintas de las partes del proceso, especialmente calificadas por sus experiencias o conocimientos técnicos, artísticos o científicos y mediante la cual se suministran al Juez argumentos y razones para la formación de su convencimiento respecto de ciertos hechos también especiales, cuya percepción o cuyo entendimiento escapa a las aptitudes del común de las gentes y requieren esa capacidad particular para su adecuada percepción y la correcta verificación de sus relaciones con otros hechos, de sus causas y de sus efectos o, simplemente, para su apreciación e interpretación. OFRECIMIENTO, ADMISIÓN Y DESAHOGO La prueba pericial debe ofrecerse dentro del periodo precisamente señalado para el ofrecimiento de pruebas, sin que sea necesario su anuncio desde la demanda o la contestación que se haga a la misma. El escrito en el que se ofrezca debe cumplir con los siguientes requisitos: 1) precisar la ciencia, arte, técnica, oficio o industria sobre la que versará la prueba; 2) designar perito, indicando su nombre completo y domicilio; 3) mencionar la calidad técnica, artística, industrial o profesional del perito propuesto, así como el número de la cédula profesional que le faculte para ejercerla cuando así lo requiera la ley; 4) la relación que tiene con los hechos controvertidos; 5) las razones por las cuales considera que con la pericial se acreditarán sus afirmaciones; 6) los puntos sobre los que versará la prueba y 7) las cuestiones a resolver, es decir, un cuestionario que deba contestar el perito al rendir su dictamen. Con la propuesta del oferente de la prueba, el juez dará vista a la parte contraria por un plazo de tres días, para que se manifieste sobre: a) la necesidad y pertinencia de la prueba, de tal manera que exponga sus razones respecto a si el juez deba o no admitirla, b) que pueda proponer la ampliación de otros puntos o cuestiones que deba contestar el perito, además de los planeados por el oferente y c) para que designe perito de su parte, precisando su nombre, domicilio y cédula profesional en su caso. Desahogada la vista o transcurrido el plazo concedido para ello, el juez dictará resolución en la que determine si admite o no la pericial, auto que es apelable de manera preventiva ya sea que la admita o la deseche, de ser procedente conforme la cuantía (en caso contrario, revocación). De admitirse la prueba se concederá un plazo de tres días para que los peritos propuestos acepten y protesten el cargo conferido, lo que deberán realizar en los siguientes términos: a) debe hacerlo directamente el perito y por escrito; 2) deberán anexar el original o copia de su cédula profesional o del documento con el que acrediten tener la calidad de perito en el arte, técnica u oficio, cuando la ley no requiera cédula profesional, 3) manifestarán bajo protesta de decir verdad, que conocen los puntos cuestionados y los pormenores relativos al peritaje que les es requerido 4) también bajo protesta de decir verdad, manifestarán tener los conocimientos y capacidad necesarias para emitir el dictamen requerido por las partes y 5) aceptar y protestar el fiel y legal desempeño del cargo de perito que les fue conferido. Una vez que los peritos presentaron su escrito de aceptación y protesta del cargo, contarán con un plazo de diez días para rendir su dictamen, mismo que empezará a contar a partir de que se presente el escrito de aceptación y no del auto (salvo que se determine la práctica de diligencias, en cuyo caso, el término corre a partir de la actuación respectiva).- Perito tercero en discordia Cuando los dictámenes sean o resulten sustancialmente contradictorios, el juez tendrá la potestad de designar un perito tercero en discordia, potestad que ejercitará si considera que no es posible encontrar conclusiones que le aporten elementos de convicción a fin de resolver la litis planteada. Se nombrará algún perito de los autorizados por el tribunal, ordenando notificación personal de dicha designación, para que en el plazo de tres días acepte y proteste el cargo, cumplimento con los requisitos previstos para los peritos de las partes, señalando el monto de sus honorarios, mismos que deberán ser cubiertos por las partes en un cincuenta por ciento cada una de ellas y de no hacerlo se dictará auto de ejecución en su contra.- Las partes cuentan con el plazo de cinco días para recusar al perito tercero, cuando se de alguna de las siguientes causas: 1) que el perito tercero tenga relación de parentesco con alguna de las partes o sus abogados o representantes, 2) que el perito citado haya emitido sobre el mismo asunto dictamen, a menos de que se haya mandado reponer la prueba pericial; 3) que haya prestado sus servicios como perito a alguna de las partes, salvo que lo haya hecho en el carácter de tercero en discordia; 4) ser el perito dependiente, socio, arrendatario o tener negocios de cualquier clase con alguna de las partes, sus apoderados, abogados, autorizados o del juez o sus secretarios; 5) que el perito tenga interés directo o indirecto en el litigio en el que rendirá dictamen o en otro juicio semejante 6) que tenga participación en sociedad, establecimiento o empresa con alguna de las partes, sus apoderados, abogados, autorizados o del juez o sus secretarios o bien 7) tener amistad íntima o enemistad manifiesta con alguna de las partes, sus representantes, abogados o con cualquier otra persona de relación familiar cercana a aquellos. Con la recusación se da vista al perito por el término de tres días y se resolverá la procedencia de la recusación; si se niega la causa, se citará a una audiencia en la que las partes y el perito deberán comparecer y ofrecer pruebas, si no asiste el perito se le tendrá por recusado y se designará otro perito, si no asiste el recusante se le tendrá por desistido de la recusación. Cuando el perito niegue la causa y resulte recusado se le sancionará con el importe del diez por ciento de los honorarios que señaló, a favor del recusante, además de dar vista al Ministerio Público.- Si se declara improcedente la recusación, se impondrá al recusante una multa de hasta ciento veinte salarios mínimos general vigente para el Distrito Federal, se entregará a la contraria. La resolución de la recusación no admite recurso alguno. OMISIONES Y CONSECUENCIAS. 1.- EN LA DESIGNACIÓN DE PERITO: Si la parte oferente no designa perito de su parte, simplemente la prueba tendrá que ser rechazada, si es la contraria quien no lo designa la consecuencia será que se le declare y tenga por conforme con el dictamen que rinda el perito del oferente. 2.- OMISION DE PERITOS DE ACEPTAR Y PROTESTAR EL CARGO: Si es el perito de la oferente el que no acepta, la prueba se declarará desierta, pero si es el perito de la contraria, entonces de le tendrá por conforme con el dictamen que emita el perito de la contraria. Si es el tercero en discordia el que no lo acepta, se procede a la designación de otro. 3.- OMISIÓN DE RENDIR DICTAMEN: SI LOS PERITOS ACEPTARON CARGO, PERO NO RINDEN ELDICTAMEN, YA SEA EL OFERENTE O LA CONTRARIA, LA CONSECUENCIA ES QUE se les tenga por conforme con el de la contraria. Si ambos peritos omiten rendirlo, se designará en su rebeldía, un perito único y se multará a aquéllos. Si es el tercero quien no lo emite, se procede al nombramiento de otro perito, sancionándolo con una pena pecuniaria consistente en una cantidad igual a la que haya designado en sus honorarios, la que se entregará a las partes. Las partes tienen derecho de interrogar a los peritos, en audiencia especial. Para interrogar, se requiere solicitarlo.
VALORACIÓN. Será calificada por el Juez atendiendo a las circunstancias, salvo la pericial de avalúo, que hace prueba plena.