Título de la tarea: Auditoria Interna

Nombre Alumno: Marilyn Camus A.

Nombre Asignatura: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

Instituto IACC

28-08-2018
 Desarrollo

En el supuesto que Ud. fuera designado como auditor interno en la empresa en la que

Ud. trabaja y, en el rubro que Ud. decida, desarrolle y explique los siguientes puntos:

1. Elabore su propio checklist en donde realice inspecciones específicas a cada

uno de las tres fases de la auditoría interna de la cual participa como líder del

equipo. Revise el contenido de la semana 5 y utilice la plantilla estudiada.

2. Para cada una de las fases, elabore al menos cuatro preguntas que necesitan

ser respondidas para verificar que se estén cumpliendo los objetivos propuestos

por la empresa a nivel de salud y seguridad en el entorno laboral.

RE-COR-HSEQ-
Código 010
CHECK LIST AUDITORIA INTERNA SISTEMA
DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD Fecha: 28-07-2018
OCUPACIONAL
Versión: 01

Fecha Auditoría 29-07-2018

Centro de Negocio Food-Alimentación
Auditor Líder Marilyn Camus Alfaro
Equipo Auditor Auditor Interno 1
Auditor Interno 2

AUDITOR (completar la información por Auditor

Líder o ASIG)
Evaluación (marcar con una x)
Atributos Personales Muy
Bien Regular Mal
Bien
Imparcial, sincero, honesto y discreto x
Dispuesto a considerar ideas o punto
x
de vista alternativos
Consiente y capaz de orientar la
x
Auditoría en mejoras al sistema
Muy
Conocimientos y Habilidades Bie Bien Regular Mal
n
Planifica y organiza el trabajo
x
eficazmente
Lleva a cabo Auditoría dentro del
x
plazo acordado
Establece prioridades y se centra en
x
los asuntos de importancia
Recopila información objetiva que
x
permita trazabilidad.

Los hallazgos y conclusiones de la

x
Auditoría fueron claros y respaldados.

Se comunica eficazmente con el

x
Auditado

Punataje por
Items Aspectos evaluados Ponderación Nota por Items
Items
Normas OHSAS Normas OHSAS 60% 85% 85%
Req. Legales Aspectos Legales 40% 100% 100%
Promedio final
Promedio 93%
ponderado
AUDITORIA DE GESTIÓN
Puntaje de la evaluación
100% Conforme, cumple con el punto de la normativa
50% Observación, cumple parcialmente el punto normativo
0% No conformidad, no cumple con el punto normativo

Requisito
Área Pregunta guía Documento SST Nota
Normativo
Cuenta con procedimientos
y registros que evidencien
un SSO.
Está definido y
Manual SSO
4.1. requisitos documentado el alcance
Requisito actualizado 100%
generales del SSO
digital
Debe conocer manuales,
documentos en general y
registros. Revisar si cuenta
Manual SSO (digital)
La Política está definida y
autorizada por la Alta
Dirección.
Política integral.
La Política está publicada?
Registro
Requisito 4.2.Politica SSO ¿Se capacitó al personal? capacitación 100%
Entrevistar mínimo una Prueba al
persona por áreas capacitó personal
al personal? Entrevistar
mínimo una persona por
área
Existe procedimiento de
4.3.1. Identificación
identificación de peligros,
de peligros,
Planificación evaluación de riesgos y Matriz IPER 100%
evaluación de
determinación de
riesgos y
controles?
 determinación de
controles

Los requisitos legales y

otros requisitos ¿se tienen
en cuenta en el
establecimiento,
implementación y
mantenimiento del sistema
de gestión SSO?
4.3.2. Requisitos
Planificación ¿La organización ha 75%
legales
comunicado la información
pertinente sobre los
requisitos legales y otros Registro de
requisitos a las personas difusión
que trabajan para la
organización y a otras
partes interesadas?
¿La organización cuenta
con programas para
alcanzar sus objetivos?
Estos Programas al menos
deben incluir: Revisar objetivos
* asignación de del contrato si
4.3.3 Objetivos y
Planificación responsabilidades y están de acuerdo 50%
programas
autoridad para lograr los a la meta de la
objetivos en las funciones y línea de negocio.
niveles pertinentes dentro
de la organización
* los medios y plazos para
lograr estos objetivos
¿La Alta dirección designó
a uno o varios miembros de
la organización con
4.4.Recursos, responsabilidad específica
Implementación y funciones, en SSO? ¿Sus funciones y Entrevista al
100%
operación responsabilidad y autoridad se encuentran personal
autoridad definidas?
¿Su identidad es conocida
por los miembros de la
organización?
La organización cuenta con
4.4.7.Preparació procedimientos para
Implementació n y respuesta identificar situaciones de
Plan 100%
n y operación ante emergencia y responder
emergencias ante tales situaciones?
¿Se han realizado
 simulacros de emergencia?
Contar con informe de
simulacro del periodo.
La organización ha
revisado su procedimiento
de emergencia?
Especialmente después de
las pruebas periódicas y
después de que ocurran
situaciones de emergencia.
Una organización debe
analizar críticamente su
plan de emergencia.
Revisar el análisis
coherente
4.2 - 4.3.2 - Condiciones del lugar del
Cumplimiento
4.3.3 Requisito trabajo son favorables 100%
legal
Ley (seguras) DS 594
Cuenta con Informes del
4.2 - 4.3.2 - Organismo Administrador,
Cumplimiento
4.3.3 Requisito implementación de 100%
legal
Ley medidas sugeridas
(Mutualidades).
Reglamento Interno de
Orden Higiene y
Seguridad: Se entrega
4.2 - 4.3.2 -
Cumplimiento copia gratuita del
4.3.3 Requisito 100%
legal Reglamento a cada
Ley trabajador. Revisar
registros de entrega en
carpeta del personal
Total 92,50%

Gráfica de resultados
120%
100% 100%
100% 93%
85% 85%
80%
60% Cumple
60%
40%
40%

20% No cumple
0%
Normas OHSAS Req. Legales Promedio

Ponderación Nota por Items Punataje por Items

3. Elabore un breve informe con los resultados encontrados en cada una de las

fases y que dé cuenta del cumplimiento de los objetivos de la empresa a nivel de

salud y seguridad en el entorno laboral.

Informe Auditoria Interna

Código RE-COR-HSEQ-011
Informe de Auditoria Fecha: 28-07-2018
Versión: 01

Datos de la Auditoria
Empresa Prestadora de Servicios de Alimentos FOOD
Área FOOD
Correlativo N° 5
Fecha de la auditoria 29-07-2018
Auditor Líder Marilyn Camus Alfaro

Resumen de la auditoria
Hallazgos detectados
Conformidades Oportunidad de mejoras No conformidades

8 2 2
Reunión de apertura: Se inicia reunión de apertura con el equipo auditor, en donde se
establecen los objetivos y metas, de acuerdo al plan de auditorías.

Reunión de Cierre: Se incia reunión de cierre, en donde se comunican los hallazgos detectados
junto con comunicar aquellas observaciones y recomendaciones respecto al sistema de gestión
de seguridad y salud ocupacional.

Tipo de
N° hallazgos Requisitos Situación detectada/observada
 Durante la ejecución de la
auditoria se evidencio la
presencia de procedimiento
4.1. requisitos del sistema de gestión de
1 Cumple
generales seguridad y salud
ocupacional, y los registro
de difusión a todo el
personal.
Se evidencia que la política
se encuentra firmada y
autorizada por la alta
dirección, se encuentra
publicada en las diferentes
áreas, así mismo se
2 Cumple 4.2.Politica SSO
evidencia la evaluación y
difusión a todo el personal.
Se entrevista a personal
evidenciando conocimiento
en la política de la
empresa.

En ejecución de auditoria
se evidencia la confección,
4.3.1. Identificación publicación y difusión de
3 Cumple de peligros, matriz IPER, y de los
evaluación de riesgos procedimientos de trabajo
y determinación de seguro
controles
En la observación
documental se evidencia
Cumple con 4.3.2. Requisitos los procedimientos del SSO
observaciones legales de requisitos legales, más
no la difusión al personal
4 de la empresa
En ejecución de auditoria
se evidencia los programas
para alcanzar los objetivos,
no se evidencia las
Cumple con 4.3.3 Objetivos y responsabilidades y plazos
5 observaciones programas a cumplir
4.4.Recursos, Se evidencia que los
funciones, miembros de la conocen a
Cumple
responsabilidad y las autoridades máximas y
6 autoridad organigrama de la empresa
En ejecución de auditoria
se evidencia que se cuenta
con procedimientos de
Cumple
4.4.7.Preparación y emergencias y capacitación
respuesta ante a todo el personal de la
7 emergencias empresa
 Se evidencia que las
condiciones trabajos se
4.2 - 4.3.2 -4.3.3
Cumple encuentran de acuerdo a
Requisito Ley
los dispuesto por la
8 normativa
Se evidencia en revisión
documental que se
Cumple encuentra las evaluaciones
4.2 - 4.3.2 -4.3.3 y visitas del organismo
9 Requisito Ley administrador
Se evidencia la entrega
Reglamento Interno de
Cumple
4.2 - 4.3.2 -4.3.3 Orden Higiene y Seguridad
10 Requisito Ley firma por los trabajadores
Oportunidades de mejoras: Se recomienda la difusión a todo el personal sobre los
requisitos legales en un plazo de 30 días.
Se recomiendo efectuar en un plazo no mayor a 30 días reflejar las responsabilidades
y plazos a cumplir en alcanzar los objetivos y metas de la empresa en base al
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.
 Bibliografía

-Contenido de la semana 7 (portal online IACC)

-Contenido de la semana 5 (portal online IACC)

-Aporte personal