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Resumen
El centro de interés de este texto son los avatares que ha experimentado la Estadística aplicada
a la investigación y su enseñanza en el campo de la Sociología durante los últimos cuarenta años
y sus vínculos con los principales procesos sociales y políticos. Se ofrece una interpretación, a
partir de la experiencia vivida por el autor que distingue tres etapas ordenadas en el tiempo: a)
auge, b) destierro y c) resurgimiento.
Abstract
This text analyses how Statistics has been applied in sociological research during the last four
decades, and its links to the main social and political processes. From the informed experience
of the author, it distinguishes three moments: height, exile, resurgence.
Iconos. Revista de Ciencias Sociales. Num. 30, Quito, enero 2008, pp. 91-108
© Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales-Sede Académica de Ecuador.
ISSN: 1390-1249
debate
Fernando Cortés
M
discusiones teóricas, dentro de la izquierda,
ción del uso de la Estadística en referidas a la conquista del poder, que surgie-
nuestros países en los últimos cua- ron después de la victoria de la revolución cu-
renta años. No creo que esté demás señalar bana, cuyo amplio espectro se extendía desde
que sintetiza mi experiencia personal en la in- la posición que proponía la vía armada hasta
vestigación sociológica y en la enseñanza de la la que planteaba el camino de las urnas.
Estadística y la Metodología a estudiantes de Mientras esto ocurría en el mundo real,
Sociología, Ciencia Política, Demografía y los profesores enseñaban la teoría de los siste-
Economía. mas sociales de Talcott Parsons, las teorías de
Tal vez una buena manera de introducir- alcance medio de Robert Merton o la econo-
nos al tema sea recordar parte de los hechos mía del bienestar. Los estudiantes leían, deba-
que me tocó vivir en FLACSO, en Santiago jo de sus pupitres, un mimeografiado (aún no
de Chile, en mis primeros años de vida aca- existían las fotocopias) -que solo era legible
démica. Santiago de Chile a mediados de los después de un arduo trabajo de rellenado de
sesenta era un crisol intelectual de las las letras faltantes debido al desgaste de la ma-
Ciencias Sociales de América Latina, avivado triz- que posteriormente sería publicado por
por la lucha sostenida entre las opciones polí- siglo XXI bajo el título Dependencia y
ticas en pugna. Desde 1964 Chile era gober- Desarrollo en América Latina de Fernando
nado por el primer presidente democristiano Henrique Cardoso y Enzo Faletto, chileno
de su historia, Eduardo Frei Montalba, quien este último del barrio Ñuñoa, de Santiago, en
había derrotado a Salvador Allende en su ter- el cual nació y murió.
cer intento consecutivo para llegar a la presi- El enfoque1 de la dependencia -nacido del
dencia del país, en 1964. Chile era una isla de corazón mismo de CEPAL-, asiento institu-
democracia en América del Sur y, en la déca- cional de la teoría del desarrollo económico
da de los cincuenta, una serie de organismos que predominó en la época, elaborada bajo la
internacionales habían abierto ahí oficinas. conducción de Raúl Presbich -conocida en el
La apertura de escuelas con programas de ambiente académico como la teoría cepalina-
postgrado en Ciencias Sociales por organiza- hizo ver, por una parte, que la comprensión
ciones dependientes de la ONU, como la del problema del desarrollo no sólo incluía un
UNESCO y otros organismos internaciona- aspecto económico sino también uno social y,
les, aunada a la libre conjugación de las ideas por la otra, que se requerían nuevas metodo-
sin restricciones, hizo que una pequeña ciu- logías para enfrentar el reto explicativo.
dad de un país en el rincón del mapamundi - Surge así la discusión en torno a la inves-
pero con vista al mar- gozara del privilegio de tigación multidisciplinaria, circunscrita ini-
contar con una concentración sin precedente
de la inteligencia de la región. 1 Es habitual que se hable de La teoría de la dependen-
cia cuando en realidad hubo varias. En este texto, de-
Mirado retrospectivamente, con el reposo dicado a tratar principalmente temas estadísticos y se-
que da el paso del tiempo, se puede decir que cundariamente metodológicos, destaco el papel de la
dos eran los grandes temas que atravesaban el versión Cardoso-Faletto. Además, no uso la palabra
“teoría” sino “enfoque” por respeto a las ideas de
quehacer de las Ciencias Sociales de la época: Enzo, para quien “las teorías” deberían no sólo ser un
a) la lucha entre el paradigma dominante de conjunto coherente y articulado de enunciados abs-
la modernización y el emergente de la depen- tractos, sino incluir también los métodos y las técni-
cas que hacen observables los conceptos en el plano de
dencia, que era un reflejo de la disputa en el
la experiencia.
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Kruskall (1954 y 1963), entre los que desta- para “explicar” el voto a favor de los diferentes
can los coeficientes l, para variables nomina- candidatos y partidos políticos9. Los instru-
les y g para ordinales. En los años siguientes mentos estadísticos adecuados para encarar el
se agregaron otros coeficientes, sin embargo, estudio de este tipo de problemas eran el aná-
no todos gozaron de popularidad entre noso- lisis de regresión y de correlación, lo que apro-
tros excepto, tal vez, d de Sommers, ta y tb. ximaba a la Ciencia Política, desde el punto de
Al ampliarse la gama de coeficientes de vista de la medición, al estilo de análisis de
asociación surgió el problema de decidir cuál datos característico de la Economía.
emplear. Las escalas en que se medían las va- El denominado análisis causal fue la técni-
riables dejaron de ser un buen indicador para ca estadística de punta en la década de los se-
seleccionar la medida adecuada, ya que para senta. El libro de H. Blalock, Causal Inference
cada combinación de ellas (nominal u ordi- in non Experimental Research publicado en
nal) se disponía de varios coeficientes alterna- 1964, tenía como antecedentes un trabajo de
tivos. S. Wright de 1934, el artículo en que Lazars-
El análisis multivariado para variables no feld exponía su análisis de covarianzas presen-
métricas estaba en ciernes en la década de los tado en 1946 en un congreso de la Sociedad
sesenta. A pesar de que Lazarsfeld afirmaba Americana de Sociología en Cleveland, y un
que su ecuación de covarianzas se podía ex- trabajo de H. Simon publicado 1957. Todos
tender a fortiori a más de dos variables y a estos esfuerzos estaban dedicados al problema
cualquier número de categorías por variable de identificar empíricamente relaciones cau-
(Lazarsfeld P. 1974: 23-52 y 327-352), en la sales genuinas entre variables y distinguirlas
realidad la técnica era bastante limitada pues de las relaciones espurias, empleando para
en esos casos las aplicaciones se volvían de- ello métodos estadísticos.
masiado complejas. Por esta razón los estu- El libro de Blalock fue un poco anterior al
dios tendieron a limitarse al modelo básico. de R. Boudon, quien en el capítulo 3 de su L’
La Ciencia Política requería en parte del Analyse mathematique des faits sociaux propu-
análisis de asociación lo que la hermanaba a la so los denominados coeficientes de depen-
Sociología. Sin embargo, otra parte no des- dencia, que permitían -argumentaba- medir
preciable de su quehacer era el análisis de los el vínculo causal entre variables. Los esfuerzos
resultados de las elecciones que demandaba el de los estadísticos sociales se volcaron febril-
uso de técnicas para establecer la fuerza de la mente al desarrollo de esta técnica, fue así
relación entre variables métricas. En efecto, como varios números del influyente anuario
para los diferentes agregados electorales, tales Sociological Methodology estuvieron expresa-
como comunas, municipios, departamentos, mente dedicados al tema. El análisis de cau-
estados, etc. es posible registrar no sólo el nú- salidad, hoy transformado en análisis de tra-
mero o la proporción de votos a favor de los yectoria o de senderos (path análisis) de uso
diferentes partidos que participaron en la con- preferente en Sociología de la Educación, es
tienda electoral sino también una serie adicio- en esencia un sistema recursivo de ecuaciones
nal de características económicas, sociales o
culturales, tales como el ingreso promedio de 9 Este tipo de estudio hizo tomar conciencia de que en
la mayoría de los casos la interpretación de los resul-
los hogares, la importancia relativa de las prin- tados adolecían de falacia ecológica (Robinson W.
cipales ocupaciones, el nivel educativo, la 1954). Recientemente, usando técnicas modernas,
etnia, las preferencias en elecciones pasadas, Gary King (1999) estableció las condiciones bajo las
cuales es posible trasladar los resultados agregados al
etc. Con base en esa información y diversas te- nivel individual, sin caer en el error de afirmaciones
orías se solían ajustar modelos de regresión falaces.
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de regresión. El que una rama importante de Estadística Social en esta década, se limita a
la Sociología usara regresión pareciera contra- las corrientes principales. Es claro que en oca-
decir el planteamiento de una cierta especia- siones se usaban otro tipo de técnicas tales
lización instrumental que diferenciaba a la como análisis de componentes principales,
Sociología de la Economía. Sin embargo, no análisis factorial o análisis de conglomerados,
es así, pues los sociólogos le daban la vuelta al sin embargo, esos estudios eran poco nume-
problema; para hacerlo se basaban en que el rosos y contaban con un público bastante res-
modelo de Blalock estaba expresado en el len- tringido; en pocas palabras, para emplear un
guaje de la correlación10 y que el coeficiente término en boga en los sesenta, eran margi-
de asociación fi, para tablas de dos por dos es nales. La gran mayoría de los trabajos socio-
matemáticamente equivalente al coeficiente lógicos empleaban ji-cuadrada para probar
de correlación producto momento de independencia estadística, análisis de asocia-
Pearson. ción para estimar la fuerza de la relación, la
En fin, el análisis multivariado en las cien- ecuación de covarianzas de Lazarsfeld si el
cias sociales de Iberoamérica se limitaba casi análisis era “multivariable”11 y las investiga-
en su totalidad al análisis de variables dicotó- ciones más avanzadas empleaban análisis cau-
micas, ya sea en la versión de la ecuación de sal. En la economía se usaba prolíficamente el
covarianzas de Lazarsfeld o al análisis de cau- análisis de regresión y técnicas relacionadas, y
salidad a través del modelo de Blalock o los científicos políticos combinaban uno u
“Simon Blalock” como se le conocía colo- otro tipo de técnica dependiendo del nivel de
quialmente por la época. En los casos en que medición de las variables.
se dispusiera de variables métricas se podía re-
currir a los denominados modelos de causali-
dad o bien al ajuste de sistemas de ecuaciones Los años del destierro
recursivas.
Llama la atención, mirado a la distancia, Desde comienzos de la década de los setenta
que durante los sesenta haya persistido la idea hasta alrededor de la mitad de la década de
de la diferencia esencial de “método” entre la los ochenta12 la Estadística fue expulsada de
Sociología y la Economía en función de la na- los salones de clase y de la investigación so-
turaleza distinta de las variables económicas y cial. En América del sur los partidos de iz-
sociales, a pesar de que en los años posterio- quierda tuvieron avances importantes en la
res a la Segunda Guerra mundial los econo- conquista del poder político en los primeros
mistas incluyeron en sus modelos variables años de la década de los setenta. En el plano
explicativas nominales a través de la defini- de las ciencias sociales el surgimiento y pre-
ción de variables ficticias (también denomi- dominio de la corriente histórico estructural
nadas variables mudas o dummy). Las varia- forzó cambios importantes en los programas
bles mudas permitieron estimar el efecto de de formación de economistas, sociólogos y
variables no métricas sobre una variable de- politólogos. Los teóricos “funcionalistas” pa-
pendiente métrica. saron al cajón de los recuerdos de la mano
Antes de abandonar los sesenta hay que
decir que la descripción que se ofrece de la 11 Con todas las limitaciones que ya se han señalado.
12 El límite superior del período no es tan nítido como
10 Expresó sus desarrollos conceptuales en el lenguaje de en el anterior, cualquiera que se elija puede ser objeto
correlación, más familiar a los sociólogos, apoyándose de controversia. Sin embargo, como es bien sabido,
en las relaciones matemáticas entre coeficientes de re- toda periodización tiene cierta dosis de arbitrariedad;
gresión y de correlación. los procesos sociales suelen no tener límites marcados.
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con la economía del bienestar; se impuso en evidente sobre los programas de estudio de la
cambio el estudio del marxismo y de Marx. metodología y estadística social. En el perío-
Es la época en que Karl Marx se viste de toga do anterior, la metodología solía cubrir un
y birrete al pasar de la fábrica a la universidad. amplio espectro de materias; algunas eran
Las nuevas generaciones de científicos socia- eminentemente técnicas, útiles en el proceso
les estudiaban desde diferentes ángulos cada de generar datos como, por ejemplo, cons-
obra de Marx; se volvieron clásicos los estu- trucción de cuestionarios, principios para re-
dios de los marxistas rusos entre los cuales alizar entrevistas en profundidad o hacer in-
destacaban los trabajos de Lenin y se leían y vestigación participante, elaboración de índi-
discutían con avidez las obras marxistas de ces, codificación de variables no métricas, etc.
tercera generación elaboradas en el seno de la Sin embargo, el contenido de los cursos de
escuela francesa. metodología no se agotaba en la parte técnica
La investigación, en consonancia con las sino que incluía también el conjunto de ope-
disputas políticas por el poder, se concentró raciones que median entre la teoría y el mate-
en el estudio del cambio estructural, en la su- rial empírico: observación, medición, inclui-
cesión de los modos de producción o en la da la operacionalización, y experimentación.
evolución de las formaciones sociales concre- Los instrumentos que ponían a disposición
tas. El problema central de las ciencias sociales de la investigación social de esos años la me-
era dar inteligibilidad a los procesos sociales y todología y la Estadística quedaron fuera de
políticos que estaban aconteciendo y propo- foco ante el cambio en el paradigma. No esta-
ner mecanismos para orientarlos hacia objeti- ban diseñados para contender con las estruc-
vos predefinidos. Las preguntas de investiga- turas y menos con el cambio estructural y su
ción enviaban sobre unidades de análisis agre- génesis. Las nuevas preguntas de investigación
gadas y revestían un carácter eminentemente provocaron un cambio de contenido en lo que
histórico. Quedaba en el pasado la época en debía ser la metodología de las ciencias socia-
que interesaba el estudio del comportamiento, les. La exploración de métodos que ayudaran
las actitudes, los valores, las percepciones, etc. a responder las preguntas que se formulaba la
El foco de la atención se había desplazado a nueva investigación social se volcó en parte
los procesos de constitución y cambio de los hacia el estudio de la filosofía de la ciencia y
movimientos populares, de la clase obrera o de de la epistemología. Otro camino que se ensa-
los campesinos. La naciente sociodemografía yó fue la lectura metodológica de las investi-
estudiaba los flujos migratorios en lugar de la gaciones realizadas por los autores clásicos.
decisión para migrar; la relación entre la fe- El muestreo y la inferencia se eliminaron
cundidad y las clases sociales; los vínculos de los programas de la enseñanza de la
entre la dinámica demográfica y las formacio- Estadística así como cualquier técnica de in-
nes sociales concretas. Los aires de la época vestigación. La estadística descriptiva se ense-
dictaban que el interés de la investigación so- ñó como parte de cursos de “Fundamentos
cial debía constreñirse al análisis de la dinámi- técnicos de la investigación social” en los cua-
ca de la estructura y sólo secundariamente al les se estudiaba la forma cómo investigaciones
individuo que habitaba un espacio nacional o consideradas clásicas y las de nuevo cuño,
regional en una época determinada. operacionalizaban las relaciones entre los
El avance del marxismo y del análisis his- conceptos teóricos13. Según el o los textos de
tórico estructural, y el enlace entre la investi-
13 Nótese que no uso el término de “hipótesis teórica”
gación y los procesos de transformación social pues por esos años la palabra “hipótesis” era “reaccio-
que estaban acaeciendo, tuvieron incidencia naria”, tenía un fuerte tufillo funcionalista.
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investigación seleccionados para la enseñanza la idea de que los valores de los coeficientes
de la Estadística era posible incluir, en ocasio- son diferentes porque miden la cercanía o le-
nes, algo de análisis de asociación y también janía de la distribución de los datos a distintos
de correlación lineal simple, utilizadas como conjuntos de proposiciones estadísticas que
medidas descriptivas. “operacionalizan” enunciados teóricos (Hilde-
Los golpes de estado acaecidos en América brand, D., J. Lain y H. Rosenthal, 1977). Por
del Sur durante los primeros años de la déca- otra parte, el desarrollo de esta idea develó las
da de los setenta y la persecución política de- estructuras lógicas sobre las cuales se erigen los
satada en contra de los académicos no tuvo coeficientes de asociación más utilizados. Con
mayores consecuencias sobre las orientacio- base en este conocimiento se propuso la fun-
nes metodológicas ni sobre el papel de la ción generatriz de coeficientes delta-ro, donde
Estadística en las Ciencias Sociales. Desde el el sufijo ro denota la proposición lógica -que
exilio, la preocupación intelectual se volcó representa la estructura del enunciado teórico-
sobre la experiencia vivida y el énfasis cambió que se debe especificar para que el coeficiente
de lo estructural a lo superestructural. La dé- asuma una forma determinada. La definición
cada de los ochenta estará signada por la re- misma de este nuevo coeficiente requiere para
flexión acerca del proceso de transformación su aplicación establecer la distribución espera-
del Estado y su autonomía relativa. Sin em- da de los datos.
bargo, fueron contados con los dedos de las En varios de nuestros países, en los márge-
manos los estudios concretos, más allá de la nes y rincones del quehacer de las ciencias so-
mera especulación, realizados en la región. ciales, se realizaban investigaciones aisladas
Estas eran las corrientes dominantes en que buscaban articular las técnicas disponi-
nuestros países, sin embargo, el avance de la bles con el estudio de procesos sociales con-
Estadística Social continuaba en otras áreas cretos tales como las características y evolu-
del globo terráqueo. En los setenta se propone ción de los mercados de trabajo, sector infor-
una solución al problema de qué coeficiente mal urbano, comportamiento electoral de
de asociación utilizar en cada caso concreto14; mujeres y jóvenes, determinantes de flujos
lo que consistía en enlazar las estructuras lógi- migratorios, etc.
cas de la hipótesis teórica y del índice de aso- En la década de los sesenta la Econometría
ciación que le correspondía. Por una parte, el avanzó en la posibilidad de incluir cualquier
estudio en profundidad de las bases lógicas de número de variables explicativas no métricas
los índices de asociación permitió ir más allá sin limitaciones respecto a la cantidad de ca-
del concepto de asociación basado en la leja- tegorías15, pero con las restricciones habitua-
nía respecto a la independencia estadística les de la regresión referidas a la ausencia de
(sobre el que se erige ji-cuadrada) y se generó combinación lineal de variables y tener más
observaciones que parámetros a estimar16.
14 Debe recordarse que uno de los problemas que aque-
jaban a la investigación social en los sesenta era la au-
sencia de criterios para decidir cuál de los coeficientes 15 El análisis de varianza, de amplio uso en la Psicología,
de asociación disponibles usar, toda vez que la proli- se aplica en los casos que interesa estudiar la relación
feración de índices de asociación desarrollados en esa entre una variable dependiente métrica y una o más
época proporcionaba un amplio abanico de opciones independientes medidas éstas en escalas ordinal o no-
a disposición del investigador y que habitualmente se minal. A este mismo problema se puede aplicar el mo-
disponía de más de un coeficiente de asociación para delo de regresión sustituyendo las variables explicati-
las combinaciones de niveles de medición de las va- vas por regresores o variables ficticias.
riables de la tabla; fue así como la decisión a favor de 16 Me refiero, en particular, a restricciones respecto a los
uno u otro coeficiente ya no podía basarse en las es- datos y dejo fuera los supuestos relativos a los errores
calas de medida. aleatorios.
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Durante la década de los 70 y 80 hubo una sed causal que las ciencias naturales, sino
serie de progresos en el desarrollo de nuevas también que la explicación es esencialmente
técnicas de análisis estadístico impulsadas por probabilística:
las demandas planteadas por las ciencias so-
ciales. Entre los nuevos instrumentos que En la concepción weberiana, el tema de la
puso la Estadística a disposición de los inves- causalidad es el elemento central de la dife-
tigadores destacan el análisis loglineal y las re- renciación entre las ciencias: en las ciencias
gresiones con variables dependientes no mé- sin necesidad de interpretación, la causali-
tricas dicotómicas. dad se reduce a la probabilidad de ocu-
El primero, el análisis loglineal, se puede rrencia de los fenómenos con arreglo a una
concebir como una técnica que contiene y su- regularidad generalizada por inducción.
En las ciencias comprometidas con la in-
pera el análisis de covarianzas de Lazarsfeld en
terpretación, debido a la necesidad de ela-
la medida que permite estudiar las relaciones
borar esquemas teóricos que hagan posible
entre dos o más variables no métricas contro- comprender el sentido de las acciones, el su-
lando el efecto de las restantes. Por fin se jeto no se reduce a constatar, sino que le es
cumplía el sueño de Lazarsfeld de contar con asignada, con claridad, la función de im-
un modelo de análisis de variables múltiples putar, a las relaciones constatadas, una di-
aplicable a casos donde las variables fuesen reccionalidad de tipo causal, en un contex-
ordinales o nominales. La principal limita- to de regularidades comprendidas y con
ción ya no radica en cuántas variables y cuán- cierto grado de verosimilitud (Gil M.
tas categorías se pueden considerar a la vez, 1997: 214 y 215).
sino principalmente el número de casos17 y
los programas estadísticos para procesarlos. Hempel sistematiza, desde el punto de vista
En el futuro esta técnica se emplearía profu- filosófico, la noción de explicación en Popper
samente para analizar la movilidad social (1962: 57-60) y su análisis le lleva a concluir
(Goldthorpe J. 2000). que la explicación social es esencialmente
Las barreras que dividían los análisis de probabilística (1988: 249-250); Przeworski y
asociación y regresión habían empezado a Teune (1972: 19) presentan una buena sínte-
caer en los años posteriores a la Segunda sis de cómo aterriza esta discusión filosófica
Guerra Mundial -como ya se ha dicho, con la en el campo de la investigación.
inclusión de las variables ficticias-; este proce- La importancia del modelo de regresión
so ha continuado a lo largo del tiempo. con variable dependiente binaria radica en
Durante estos años se elaboraron los primeros que permite articular la teoría sociológica con
modelos de regresión lineal con variable de- la teoría estadística: el puente entre ambas es
pendiente binaria y el centro de atención se la explicación weberiana. El modelo expresa
puso en los problemas de estimación. La dis- la idea de que la probabilidad de un fenóme-
cusión, bastante técnica, dejó en la penumbra no depende de un conjunto de variables ex-
el vínculo que existe entre estos modelos y el plicativas, lo que equivale a decir que los va-
concepto de explicación en Max Weber. En lores observados de la variable dependiente
efecto, la concepción weberiana no sólo se (0, 1), son generados por distribuciones con
plantea que las ciencias sociales tienen mayor parámetro Pi y que estos parámetros varían
con los valores de X.
En este argumento hay que destacar que la
17 El análisis loglineal y el análisis de asociación son téc-
nicas que requieren de muchos casos; “son consumi- probabilidad resulta ser el punto de encuen-
doras de observaciones”. tro entre la teoría estadística y la teoría social
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racterizó, entre otras cosas, porque el gasto de ejemplo) como para los genuinamente teóri-
los gobiernos sufrió severos recortes buscando cos que habían gozado de alta retribución y
el equilibrio con los ingresos. Ganaba espacio estima social a comienzos de la década de los
el concepto de déficit cero en el balance con- ochenta.
table de las cuentas del gobierno; idea que a En este ambiente, la metodología de las
la vuelta del tiempo sería uno de los compo- ciencias sociales volvió sobre sus pasos y recu-
nentes de la primera oleada del Consenso de peró algunos de los temas de los años sesenta:
Washington (Williamson J. 1990). técnicas de muestreo, construcción de cues-
Hacia finales de los ochenta y durante los tionarios, entrevistas, observación participan-
noventa, la mayoría de los países de la región te, etc. y también tópicos básicos de lógica de
iniciaron procesos de cambio estructural ten- la investigación. Los avatares que han vivido
dientes a liberar las fuerzas del mercado; la las ciencias sociales en la región han dejado
consigna era “más mercado y menos estado”. sus huellas en la metodología; hacia fines del
A pesar de los pronósticos basados en la “teo- siglo XX y comienzos del XXI es un mosaico
ría económica” que apostaban a los efectos que exhibe parte de la historia de estas disci-
beneficiosos sobre las economías de América plinas. Bajo el término metodología se ofre-
Latina, éstas exhibieron durante los años no- cen cursos que cubren una serie de materias
venta inestabilidad y ausencia de crecimien- que van desde la estadística elemental y técni-
to19. Era la “segunda década perdida” conse- cas de survey en un extremo, hasta la filosofía
cutiva (Williamson J. 2003 : 1-6). de la ciencia y epistemología en el otro.
La situación económica general se dejó Durante el segundo quinquenio de la dé-
sentir sobre las instituciones de educación su- cada de los ochenta se extiende como reguero
perior afectando la investigación y la docen- de pólvora, fuera de la región pero con lenti-
cia. El financiamiento de las investigaciones tud en América Latina, el uso de modelos de
proveniente de fundaciones u organismos in- regresión no lineales con variable dependien-
ternacionales ganó en importancia en algunos te no métrica, que habían sido desarrollados
países y también tendió a centralizarse en en la década anterior. Son varios los factores
Consejos Nacionales de Ciencia y Tecnología. que tienen incidencia sobre este impulso en el
Hubo países que crearon becas para comple- uso de la Estadística:
mentar salarios en las propias instituciones de Por un lado, esta disciplina amplió el mo-
educación superior o por organismos exter- delo de regresión no lineal de variables dico-
nos creados ex profeso para impulsar y orien- tómicas a variables dependientes con varias
tar la investigación. Los escasos recursos ten- categorías (pluricotómicas) y a variables de-
dieron y tienden a ser canalizados al estudio pendientes ordinales. Con base en este cono-
de problemas sociales específicos privilegián- cimiento se han desarrollado modelos para
dose la investigación social empírica. La caída analizar historias de eventos, tratar problemas
en el poder adquisitivo de los salarios de los de selección, etc.
académicos y los cambios institucionales cre- Por otra parte, las capacidades de la com-
aron un contexto cada vez más desfavorable putadora personal experimentaron cambios
tanto para los estudios especulativos (enten- sorprendentes. Hoy en día la memoria se mi-
didos como aquellos que se refieren a los pro- de en megas, en lugar de hacerlo en k-bytes,
cesos y problemas sociales sólo a modo de y la capacidad de almacenamiento pasó de 10
MB a 100 o más GB. Además, abundan los
19 Aunque la inestabilidad también afectó a la econo-
programas estadísticos capaces de procesar en
mía chilena, tal vez este país fue la excepción en la
medida que su economía creció durante estos años. segundos o minutos grandes bases de datos.
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Los desarrollos en teoría estadística y com- proporcionan una técnica que permite anali-
putación han hecho posible que los estudian- zar datos y formalizar los vínculos teóricos
tes y los investigadores aprendan a leer los re- entre conceptos macro y micro sociales. Por
sultados que arroja la computadora sin que se fin aparece una aproximación que permite
requiera tener un conocimiento en profundi- analizar las restricciones que impone la es-
dad de la inferencia estadística y de los su- tructura al comportamiento individual.
puestos en que descansa la técnica empleada. Ahora bien, esta técnica puede verse como
Esto es posible a pesar de que tanto el mode- una generalización del análisis de varianza o
lo de regresión con variables dependientes bi- del análisis de regresión. Está diseñada para
narias (modelos logit y probit), como multi- identificar los efectos de diferentes niveles de
nomiales y ordinales, requieren de un buen análisis sobre la variable medida al mayor
conocimiento de la distribución ji-cuadrada, nivel de desagregación; el ejemplo paradig-
de estimación máximo verosímil y de teoría mático es el de identificar qué parte de la va-
de las distribuciones asintóticas. riabilidad en la calificación de los estudiantes
Por último, pero no menos importante, se debe a las características del muchacho o su
los modelos no lineales para variables depen- familia, cuál corresponde a la escuela y cuál a
dientes no métricas establecen una relación la localización geográfica del plantel
intrínseca con la teoría. En efecto, en el caso (Raudenbush S y A. Bryk: 2002). Obviamen-
de la economía se derivan a partir de la teoría te las aplicaciones no tienen porqué circuns-
de la acción racional, que enraíza en la teoría cribirse a la Sociología de la Educación. Se
económica dominante, y se aplica cuando trata de una técnica cuya estructura lógica
sólo se observan las decisiones de los indivi- permite encarar problemas típicos de las cien-
duos como resultado del análisis comparativo cias sociales tales como, por ejemplo, la eva-
de los factores determinantes de sus preferen- luación de los efectos de un programa de in-
cias (Greene W. 2003: 663-674). En la tervención estatal sobre los habitantes de lo-
Sociología, como se ha señalado, el vínculo calidades o comunidades (Hernández et al,
radica en la explicación sociológica en la ver- 2000) o cualquier situación donde importe
sión weberiana. distinguir los efectos de agregados sociales
Con el modelo de regresión no lineal para sobre individuos o grupos al interior de di-
variables dependientes no métricas (plurico- chos agregados.
tómicas y ordinales) se cierra un círculo. Fi- Si bien las primeras versiones de los mo-
nalmente se derrumba la idea de que los ni- delos jerárquicos lineales se restringieron a va-
veles de medición de las variables diferencia- riables dependientes en escala de intervalo o
ban a la estadística susceptible de ser aplicada de razón, los últimos desarrollos consideran
a la Sociología y a la Economía: ya es posible variables no métricas vinculándose así con los
analizar tablas de contingencia empleando re- modelos de regresión con variable dependien-
gresión. te binaria. Además, ya hay en el mercado pa-
Estrechamente vinculada a los problemas quetes de programas que permiten ajustar
planteados por la Sociología de la Educación modelos multinivel relativamente complejos
ha emergido con fuerza en los años noventa el con conocimiento estadístico relativamente
análisis jerárquico lineal aunque sus antece- exiguo.
dentes en la Sociología se remontan a 40 años
atrás, en el contexto del análisis ecológico
(Boudon R. 1974: 271-284); estos desarro-
llos de la Estadística aplicados a la Sociología
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Los métodos cuantitativos en las ciencias sociales de América Latina
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debate
Fernando Cortés
los vínculos estrechos entre los modelos teóri- El avance tecnológico hizo cada vez más
cos dominantes en Economía, Sociología y fácil la aplicación del análisis estadístico. Para
Ciencia Política y los nuevos modelos estadís- obtener resultados basta con tener un proble-
ticos, vía la teoría de la elección racional o la ma bien definido, disponer de información
explicación en la vertiente weberiana, lleva- mínima respecto a los modelos estadísticos
ron a la proliferación de estudios sociales que disponibles, los datos pertinentes, el equipo
utilizan los nuevos modelos. Todo esto acon- electrónico y los programas adecuados. La in-
teció en otras geografías. En las nuestras se re- terpretación es harina de otro costal pues re-
gistraron algunos estudios aislados aunque en quiere la concurrencia de conocimiento esta-
los últimos años han sido cada vez más fre- dístico y de la disciplina en cuestión. Lo que
cuentes. sí es destacable es que esta labor se puede re-
Hay que destacar que en el período consi- alizar ¡sin necesidad de dedicar mucho tiem-
derado ha variado el rol de la Estadística en el po al estudio de la Estadística!
quehacer de los científicos sociales. En la En cuanto a la docencia se abren dos ca-
América Latina y el Caribe de los años sesen- minos. Uno consiste en entregar los conoci-
ta dicha disciplina era parte constitutiva de la mientos estadísticos mínimos necesarios para
investigación social; estaba articulada a la te- aprender a interpretar las salidas de las com-
oría y metodología dominantes. En el segun- putadoras. El otro, el tradicional, recorre la
do período dicha articulación se rompe cuan- trayectoria que une a la estadística descriptiva
do cambiaron radicalmente las preguntas de con las técnicas modernas de análisis multiva-
investigación, de cara a los acontecimientos riado, pasando por el análisis de asociación, el
sociales y políticos de la época; la teoría do- muestreo, la inferencia estadística, análisis de
minante y la escasa adecuación del conoci- varianza y regresión lineal. La experiencia
miento estadístico fueron insuficientes para muestra que el primero de estos caminos tie-
ofrecer respuestas válidas a las nuevas pregun- ne el inconveniente de que el investigador so-
tas. A partir del tercer período se advierte el cial, que sólo dispone de dicha formación es-
inicio del reencuentro entre la teoría social, la tadística, suele sufrir serias limitaciones para
metodología y la Estadística. Se vuelve así a la incorporar los avances de la técnica, cuestión
articulación inicial pero en un contexto en que no ocurre con quienes tienen una forma-
que su legitimidad es disputada por los méto- ción estadística más sólida. Pero hay claras di-
dos cualitativos.20 ferencias en el tiempo que se debe invertir pa-
En la medida que el modelo de regresión ra proporcionar una u otra formación. Para
extiende sus dominios al incorporar variables enseñar a leer salidas de computadoras, de las
dependientes no métricas termina por caer el técnicas más empleadas, bastan dos o tres se-
muro entre la estadística aplicada a la mestres mientras que una formación más es-
Sociología y a la Economía; ya se puede usar tructurada, además de demandar mayor for-
para analizar tablas que cruzan varios criterios mación matemática, suele requerir cinco o
de clasificación simultáneamente. seis semestres académicos.
No es fácil llegar a un balance entre tiem-
po y profundidad del conocimiento estadísti-
20 F. Cortés (2000: 103-132) hace un análisis sistemáti- co para científicos sociales. En el futuro pró-
co de las discusiones epistemológicas entre las investi- ximo, en la medida que se intensifique la de-
gaciones cualitativas y cuantitativas. El mismo autor manda estudiantil por este tipo de conoci-
(F. Cortés 2004) estudia los procesos de general-
ización en las investigaciones estadísticas, experimen- miento, habrá que aprovechar experiencias
tales y en los estudios cualitativos. desarrolladas en el extranjero y ensayar for-
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Los métodos cuantitativos en las ciencias sociales de América Latina
mas creativas de enseñanza que permitan dar social en ciencias sociales: análisis de asociación,
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