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4.- GESTIÓN DE LA 4.1.- Desarrollar el 4.2.- Desarrollar el Plan de 4.3.- Dirigir y gestionar el 4.5.- Monitorear y controlar el 4.7.- Cerrar el
acta de trabajo del proyecto
INTEGRACIÓN DEL Gestión del Proyecto trabajo del proyecto proyecto o fase
Constitución del 4.6.- Realizar el control
4.4.- Gestionar el integrado de cambio
PROYECTO Proyecto
conocimiento del proyecto
5.- GESTIÓN DEL 5.1.- Planificar la Gestión del Alcance 5.5.- Validar el Alcance
5.2.- Recopilar Requisitos
ALCANCE DEL 5.3.- Definir el Alcance
5.6.- Controlar el
PROYECTO 5.4.- Crear la EDT/WBS Alcance
10.- GESTIÓN DE LAS 10.1.- Planificar la gestión de las 10.2.- Gestionar las 10.3.- Controlar las
COMUNICACIONES Comunicaciones comunicaciones comunicaciones
11.- GESTIÓN DE 11.1.- Planificar la gestión de los riesgos, 11.6.- Implementar la 11.7.- Monitorear los
11.2.-Identificar los riesgos, 11.3.- Realizar
LOS RIESGOS DEL análisis cualitativo. 11.4.- Realizar el análisis respuesta a los riesgos riesgos
PROYECTO cuantitativo. 11.5.- Planificar la respuesta a
los riesgos
12.- GESTIÓN DE LAS 12.1.- Planificar la gestión de las 12.2.- Efectuar las 12.3.- Controlar las
ADQUISICIONES Adquisiciones Adquisiciones adquisiciones
13. GESTIÓN DE 13.1.- Identificar 13.2.- Planificar el 13.3.- Gestionar la 13.4.- Monitorear el
LOS a los involucramiento de los participación de los involucramiento de los
interesados Interesados Interesados interesados.
INTERESADOS
RIESGO: DEFINICIONES,
ANÁLISIS Y VALORACIÓN
ADMINISTRACIÓN DE
RIESGOS DE PROYECTOS
Riesgos desconocidos/
Imprevisibles: No
pueden gestionarse de
Riesgos conocidos/ manera proactiva, lo
previsible: son aquéllos que sugiere que el
que han sido equipo del proyecto
identificados y debe asignar reservas
analizados, lo que hace para ellos.
posible gestionarlos y
planificar respuestas
para tales riesgos.
Riesgo inherente
• Es el riesgo para el cumplimiento de los objetivos de
la entidad en la ausencia de las acciones de la
administración para modificar su probabilidad o
impacto;
Riesgo residual
• Es el que permanece después de que la administración
lleva a cabo sus respuestas a los riesgos.
Riesgos del proyecto
Riesgos Individuales
• ¿ Cuáles son los riesgos del Proyecto?
Roles y responsabilidades
Plantillas e informes
El Cliente
El patrocinador
El equipo de proyecto
El Director del proyecto
Usuarios
Personas involucradas en el proyecto
Stakeholders Rol Riesgos asociados
4.- Identificar los 5.- Hacer una lista de los 6.- Determinar si la mayoría
riesgos riesgos identificados en el de los riesgos han sido
Registro de Riesgos determinados (con el
equipo de riesgos).
7.- Si no están conforme 8.- Añadir nuevos riesgos al Registro
con los riesgos, repetir el de Riesgos y eliminar los que no son
proceso. riesgos
• Lista de Riesgos
• Causa de los riesgos
• Propietarios potenciales de los
riesgos
• Lista de respuestas potenciales
• Acciones desencadenadoras
• Actualización de la categoría de
riesgos
FUENTE DE RIESGOS POR CATEGORIA DE RIESGOS
CATEGORIA FUENTE DE RIESGOS
Riesgos relativos a la Director del proyecto sin experiencia
Dirección del Proyecto La organización no es madura en dirección de proyectos
No hay un proceso formal de control de cambio
Riesgos técnicos o Nuevas tecnologías no son compatibles con el proyecto
tecnológicos Tecnología que no se ha probado antes
La tecnología es compleja
Riesgos de capacitación Efecto de la curva de aprendizaje
Fondos limitados para capacitación
El tiempo para capacitación es escaso
Riesgos internos de la Resistencia al cambio de los interesados
organización Proyectos que compiten por los mismos recursos
Falta de apoyo al proyecto
Huelgas
Guerras
Terrorismo
Riesgo del Alcance:
• Descontento
• Disolución del equipo
• Huelga
• Fallas en el canal
• Forma que el mensaje sea malinterpretado o simplemente no genere
la acción deseada.
Causa
Riesgo
Consecuencia
Categoría
Probabilidad
Ocurrencia
Impacto
Prioridad
HERRAMIENTAS HERRAMIENTAS
Lluvia de ideas y mapas
mentales Técnica de DELPHI
Evaluar la probabilidad
e impacto de los riesgos Urgencia del riesgo
Categorización de
riesgos
Otras
Probabilidad
MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
PROBABILI AMENAZAS OPORTUNIDADES
DAD
Muy
Alto 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72 0.72 0.36 0.18 0.09 0.05
Alto
0.70 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56 0.56 0.28 0.14 0.07 0.04
Moderado
0.50 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40 0.40 0.20 0.10 0.05 0.03
Bajo
0.30 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24 0.24 0.12 0.06 0.03 0.02
Muy
bajo 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08 0.08 0.04 0.02 0.01 0.01
IMPACTO 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80 0.80 0.40 0.20 0.10 0.05
Impacto
Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
AMBIENTE
Difusión en medios Local Provincial Nacional Sudamérica Internacional
Impacto Estratégico: ¿El riesgo impactará sobre los objetivos estratégicos de la
organización?
Detectabilidad: ¿El riesgo es fácil o difícil de detectar?
Conectividad: ¿ Si ocurres el riesgo desencadenará otro riesgo?
Manejabilidad: ¿ El riesgo es fácil o difícil de gestionar?
Controlabilidad: ¿ El riesgo es fácil o difícil de monitorear?
Propincuidad: ¿Otros interesados perciben ser afectados por ese riesgo?
Urgencia: Plazo para implementar una respuesta efectiva después que ocurre el
riesgo
Proximidad: Plazo antes de que el riesgo impacte al proyecto
Inactividad: Plazo desde que ocurre el evento hasta que impacta.
Tiempo
PROXIMIDAD
URGENCIA
INACTIVIDAD
Riesgo Urgencia Detectabilidad Impacto Puntaje Prioridad
A 1 1 3 5 5°
B 1 1 2 4 6°
C 1 1 1 1 7°
D 2 2 3 7 3°
E 2 2 2 6 4°
F 3 3 2 8 2°
G 3 3 3 9 1°
Bajo Margen
Falta financiación
Terremoto
Causa Natural
Incendio
Mal clima
(o del proyecto)
Falta Control
Causa Interna
Falta Capacitación
Falta liderazgo
Mala Planificación
Tipo de Cambio
Económica
Competencia
Causa
Inflación
Caída de demanda
Causa Política Guerras
Cambia legislación
Opinión pública
Gobierno débil
INICIACIÓN PLANIFICACIÓN EJECUCIÓN CIERRE
VALORES/ RIESGOS
Periodo donde el
impacto es más alto
TIEMPO
Falta de expertos Planes y Mala comunicación
Mala definición del especificaciones Falta de control de Cliente insatisfecho
problema genéricas calidad Falta de fondos
Falta de estudio de Falta una EDT Desacuerdos con el No se cierra el
factibilidad realista proveedor proyecto
Objetivos que no Poco apoyo del Huelgas Problemas para
están claros patrocinador Pedidos de cambio cerrar los contratos
Falta de tiempo Los roles no son Personas sin
Falta de consenso claros experiencia
No se asignaron los Duplicación de
recursos al proyecto costos
Riesgo Probabilidad Impacto Puntuación Ranking
( P x I)
A 5 8 40 3
B 6 4 24 4
C 3 6 18 5
D 4 3 12 7
E 7 7 49 2
F 7 9 63 1
G 2 8 16 6
Puntuación Ranking dentro Riesgo total
Riesgo Probabilidad Impacto (P X I) del proyecto del proyecto
A 5 8 40 3 40
B 6 4 24 4 24
C 3 6 18 Riesgo no crítico
D 4 3 12 Riesgo no crítico
E 7 7 49 2 49
F 7 9 63 1 63
G 2 8 16 Riesgo no crítico
D 4 3 12 3 Ing. Proceso Y
G 2 8 16 2 Ing. Mecánico X
¿ Cuándo hacer el
Análisis Cuantitativo?
Determinar el método a utilizar
Determinar la probabilidad e
impacto cuantificado de cada uno
de los riesgos
Determinar cuales de los riesgos
requieren ser enviados al proceso
de planificar la respuesta de
riesgos
Determinar el nivel de riesgos que
tiene el proyecto
Determinar cuanto costará el
Pasos para realizar el Análisis proyecto y cuanto tiempo durará
Cuantitativo de Riesgos Determinar la probabilidad de
alcanzar las metas de costo y
tiempo
¿Qué se obtiene en este proceso?
Modelos y Diagrama de
simulación Decisión
Análisis de
sensibilidad y Consulta a
gráfico de tornado expertos
Árbol de decisión y
Valor Monetario Estimaciones
Esperado PERT
Nodo de decisión Nodo de posibilidad Valor camino del
camino
Decisión a tomar Entrada: Costo de cada Entrada: Probabilidad de escenario. Computados
opción Recompensa si ocurre Beneficios menos costos a lo
Salida: Decisión tomada Salida: Valor Monetario Esperado largo del camino
(verdadero o Falso) (VME)
El árbol de decisión muestra como tomar una decisión entre estrategias de capital alternativas (“nodo de decisión”)
cuando el entorno (estado de la demanda del producto en los “nodos de posibilidad”) no se conoce con certeza. La
organización decide mejorar la planta existente porque esa alternativa tiene un valor monetario esperado (VME) de
$49 millones en comparación con el VME de construir una planta nueva que es de $ 41.5 millones.
Es un concepto estadístico que calcula el resultado
promedio cuando el futuro incluye escenarios que pueden
ocurrir o no (es decir, análisis bajo incertidumbre).
Preguntas
¿Cuál es el mejor escenario? 400.000 – 30.000 - 2500 BsF. 367.500
¿ Expectativas del patrocinador? BsF. 400.000
Valor Monetario Esperado 400.000 + 2.575 BsF. 402.575
Peor de los casos 400.000 + 75.000 + BsF. 486.000
3.000 + 8.000
Riesgos Cálculo Valor monetario
esperado (tiempo)
A 0,05 x 14 DÍAS 0,7
B 0,15 x 28 DÍAS - (4.2)
C 0,75 x 56 DÍAS 42
D 0,05 x 14 DÍAS - (0.7)
E 0,15 x 21 DÍAS 3,15
40.95 DIAS
Pregunta
¿Cuál es el mejor escenario? 224 – 28 - 14 182 días
¿Expectativas del patrocinador? 224 días
Valor Monetario Esperado 224 + 40,95 264,95 días
Peor de los casos 224 +14 +56 +21 315 días
Es un mecanismo que nos permite poner en práctica el
método cuantitativo de Montecarlo para el análisis de
riesgos.
Variable de salida
La simulación permite evaluar el efecto de los riesgos en el proyecto
para predecir cómo se puede comportar éste, y ver qué tan realista
es el presupuesto y/o el cronograma para poder ajustarlo antes de
comprometerse
ASTM. E.1369:02. “Guía estándar para la selección de técnicas para tratar la incertidumbre y riesgos
en la evaluación económica de edificaciones y sistemas de edificación”
•Para el desarrollo de un Modelo de Riesgos basado la medición de las
probabilidades de ocurrencia los pasos a seguir son los siguiente:
Selección de Identificación
las funciones de las variables Simulación Perfil de
de sobre las que computacional riesgo
probabilidad medir el riesgo
1
HISTOGRAMAS
PERFIL DE RIESGO
TORNADO
ANÁLISIS DE ESCENARIOS
La herramienta permite obtener una visión del riesgo que afectan al VAN o al
beneficio neto que facilite la toma de decisiones más optima en cada momento
del ciclo de vida de su proyecto empresarial.
Es una técnica para calcular y visualizar todos los resultados de su negocio
teniendo en cuenta las incertidumbres y las probabilidades de ocurrencia
acumuladas
• Los planes de reserva para usarse como una reacción a un riesgo que
ha ocurrido y para el que la respuesta inicial no ha sido la adecuada.
ESTRATEGIA DE
RESPUESTA A LOS CADENA CRITICA
RIESGOS
CONSULTA A PLANES DE
EXPERTOS Y RESPUESTAS PREVIOS Y
LECCIONES
ENTREVISTAS
ESCALAR (Excede los limites
del proyecto o autoridad del
DP Portafolio, Programa)
COMPARTIR
MEJORAR
RIESGOS ACEPTAR ( +)
POSITIVOS
EXPLOTAR
Estrategias para Riesgos Positivos u Oportunidades
Eliminar la incertidumbre asociada con EJ: Asignación al proyecto de recursos más
un riesgo positivo particular, asegurando talentosos de la organización para reducir el
Explotar
que la oportunidad definitivamente se tiempo hasta la conclusión o para ofrecer un
concrete. costo menor que el planificado originalmente.
Aumentar la probabilidad y/o los EJ: Adición de más recursos a una actividad para
impactos positivos de una oportunidad. terminar más pronto.
Mejorar La identificación y maximización de las
fuerzas impulsoras clave de estos riesgos
de impacto positivo pueden incrementar
su probabilidad de ocurrencia.
TRANSFERIR
MITIGAR
RIESGOS EVITAR
NEGATIVOS
ACEPTAR
ESTRATEGIAS PARA RIESGOS NEGATIVOS O AMENAZAS
Conferir a una tercera persona la responsabilidad de su Ej: el uso de seguros,
gestión; no lo elimina. Es más efectiva cuando se trata garantías de cumplimiento,
Transferir de la exposición a riesgos financieros. casi siempre fianzas, certificados de
implica el pago de una prima de riesgo a la parte que garantía, etc.
asume el riesgo.
Mitigar el riesgo implica reducir a un umbral aceptable la probabilidad y/o el impacto
de un evento adverso. Adoptar acciones tempranas para reducir la probabilidad de
Mitigar ocurrencia de un riesgo y/o su impacto sobre el proyecto, a menudo es más efectivo
que tratar de reparar el daño después de ocurrido el riesgo.
Evitar el riesgo implica cambiar el plan para la Ej: ampliación del
dirección del proyecto, a fin de eliminar por completo cronograma, el cambio de
Evitar la amenaza. Generalmente se logra al eliminar sus estrategia o la reducción del
causas. alcance.
Probabilidad
Responsable
Fecha Límite
Disparador
Respuesta
Categoría
Impacto
Riesgo
Estado
Debido a la falta de técnicos y a la MITIGAR: Contratar 2
días o más el
Si excede 10
Recursos
curva de aprendizaje de nuevos
Ernesto Paz
Noviembre
técnicos. Liberar un
desarrollo
Abierto
técnicos, pueden ocurrir demoras
Media
técnico de algún
que impacten la fecha de entrega
Alta
proyecto de menor
de 10 de Septiembre 5 de
del desarrollo prioridad
Dado que históricamente la TRANSFERIR: Contratar
se Si la satisfacción
logran antes con el diseño es
usabilidad y navegación de los sitios a una empresa experta
Jorge López
Cerrado
buenas, puede ocurrir que el sitio no
Tecnología Diseño
MITIGAR: Contratar a
Media
Líder Técnico
complejos, podrían impactar la una solución de un
Diciembre
Abierto
Media
no
calidad del sistema y su futuro tercero que ya esté
Alta
10
Si
RIESGOS SECUNDARIOS
• Surgen a raíz de haber implementado una estrategia
de respuesta.
• A estos también hay que analizarlos y planificarles
respuesta
RIESGOS RESIDUALES
• Son los que permanecen luego de haber ejecutado las
estrategias de respuesta, o los que se aceptaron y no
se pueden eliminar.
• Hay que tener planes de contingencia y de vuelta atrás
para ellos. Hay que documentarlos y controlarlos para
ver que su impacto o probabilidad no cambie
PRESUPUESTO DE COSTOS $ 1423
RESERVA DE GESTIÓN $ 68
ESTIMADOS DE LAS A1 A2 A3 A4 A5
ACTIVIDADES $ 25 $ 25 $ 25 $ 25 $ 25
RESERVA DE CONTINGENCIA Y DE GESTIÓN
Reserva de contingencia Reserva de gestión
¿Para qué tipo Es el presupuesto reservado Se usa para riesgos
de riesgos se para los riesgos conocidos, desconocidos e imprevisibles,
usa? previsibles que se aceptan y para los que no se pueden
residuales. identificar.
¿Dónde se En la gestión de riesgos No se puede identificar
identifica?
¿Cómo se En base a cálculos y al Se estima. EJ: un 3% del costo
identifica? razonamiento del proyecto. En general las
compañías las tienen
predeterminadas
¿Integra la línea Si. Forma parte de la línea base No. Forma parte del
Base de Costos? del costo presupuesto
¿Se precisa No. Lo puede determinar el Podría requerir la aprobación de
aprobación para director del proyecto la gerencia o del patrocinador
usarla? para poder usarse.
MÉTODO DE CALCULO DE LA RESERVA DE TIEMPO Y COSTO
Se calcula el Valor Monetario Es bueno porque es objetivo y
VALOR esperado de los riesgos del se basa en los resultados del
MONETARIO proyecto para hallar la proyecto
ESPERADO reserva.
25% De que las pruebas de calidad Costando $ 4500 más 0.25 * $ 4500 $ 1125
den más errores de lo en arreglos
aceptable
10% De que se elimine del alcance Ahorrando $ 2500 0.10 * $ 2500 $ -250
la funcionalidad del área
privada
8% Que baje el valor del dólar Costando $ 3000 0.08 * $ 3000 $ -240
menos.
Reserva de $ 1435
Contingencia
SE REVISA
Planifico como
PLAN DE GESTIÓN DE COSTOS
Establezco el
SE ACTUALIZA
Analizo los riesgos presupuesto
El Gerente de Proyecto
implementa respuestas
Riesgo General
Asegura que
Riesgo
Individual
Los dueños de cada riesgo
implementen acciones
Sistemas de
Información para la
Dirección de
Proyectos PMIS:
• Pueden incluir software para
programación, recursos y
Habilidades costos a fin de asegurar que
Interpersonales y de se integren en el proyecto los
equipo: planes acordados de
respuesta a los riesgos,
• Director del Proyecto o la junto con otras actividades
persona responsable de de proyecto.
Juicios de Expertos facilitar el proceso de riesgo
puede precisar influir para
• Pericia de individuos o alentar a los dueños de los
grupos con conocimientos riesgos nominados a tomar
especializados para validar o las medidas necesarias
modificar, de ser necesario cuando se requiera
las respuestas a los riesgos y
decidir como ponerlas en
practica de la manera más
eficiente y efectiva
Plan de Respuesta al Riesgo
Influenciar Respuestas
Dueños del riesgo implementadas
• Es el proceso de monitorear la implementación
de los planes acordados de respuesta a los
riesgos, hacer seguimiento a los riesgos
identificados, identificar y analizar nuevos
riesgos y evaluar la efectividad del Proceso de
Gestión de los Riesgos a lo largo del proyecto.
• El beneficio clave de este proceso es que permite
que las decisiones del proyecto se basen en la
información actual sobre la exposición al riesgo
del proyecto en general y de los riesgos
individuales del proyecto. Este proceso se lleva
a cabo a lo largo de todo el proyecto.
HERRAMIENTAS Y
ENTRADA SALIDA
TÉCNICAS
Registro
Información Principales Condiciones
de eventos
de riesgos del
riesgo adicional del disparador
proyecto
Comunicación
de
Stakeholders
MEDICIÓN DEL
ANÁLISIS DE RESERVA DESEMPEÑO
OTRAS
REUNIONES
1.- Análisis del Desempeño Técnico
Probabilidad
RIESGO ESTRATEGIA SOLUCIÓN
RESPONSAB.
Categoría
Impacto
ESTADO
FECHA
A algunos no les gusta el SHARE Crear tres prototipos Se crearon y
CERRADO
1 de Junio
POINT. Podrían rechazar esta de otras plataformas evaluaron tres
Media
Calidad
Alto
TOM
plataforma para compararlas con prototipos y se
la SHAREPOINT seleccionó el del
SHAREPOINT
Si el proyecto XYZ no contrata a un PLAN A) Contratar un Se contrató a un líder
CERRADO
30 de Junio
líder QA antes del 15/5, puede líder de calidad de calidad a tiempo y
Tecnología
Medio
Media
ANA
nuestro líder de QA retrasando las PLAN B) Tercerizar las ocurrió.
pruebas y afectando la calidad de la pruebas de la
solución. compañía TECHLAB
A Jorge tal vez lo reasignen de Pedir un gerente de Se transfirió el
proyecto. El impacto sería no tener desarrollo que asigne desarrollo de Jorge a
CERRADO
20 de Junio
un desarrollador con su a un programador de Esteban. Jorge dejó
Tecnología
Alto
Luís
mantener su desarrollo, o que transferir el contacto en caso que
demoren más en hacerlo , conocimiento de precisen llamarlo.
impactando la fecha de entrega del Jorge.
piloto.
1.- PLANIFICAR 2.- IDENTIFICAR
RIESGOS LOS RIESGOS
ESCALAR
MITIGAR
RIESGOS NO NO SI
PRIORITARIOS SIGNIFICATIVO?
“OBSERVACIÓN” ACEPTAR
RIESGOS RESIDUALES
MONITOREO
PLAN DE CONTINGENCIA
Definir los métodos, las herramientas y las Identificar y organizar por categoría y subcategoría de
fuentes de datos que pueden utilizarse para riesgo, que identifique las distintas áreas y causas de
llevar a cabo la gestión de riesgos en el proyecto. posibles riesgos. EJ: Estructura de Desglose del Riesgo
(RBS), lista de categorías.
Se usará la metodología de la Guía del PMBOK para gestionar los riesgos en este
proyecto. Se basará en estos pasos: 1) Identificar los riesgos, 2) analizar los riesgos
cualitativamente 3) Planificar la respuesta a los riesgos y 4) controlar los riesgos.
Este plan cubrirá los riesgos internos del proyecto y los riesgos relativos a sus
adquisiciones, pero no los riesgos del programa al que pertenece el proyecto.
1.- METODOLOGÍA
Gerente de Proyecto Presentar todos los riesgos al grupo de Revisión del Proyecto AR
Análisis Cualitativo de
Riesgos
El Grupo de Revisión del Proyecto confirma el riesgo, es decir su
Equipo de proyecto MN,GF, JLH, ERD, JM
probabilidad e impacto,
Apoyo Ejecutar Actividad
Recibir los Formatos de Riesgos e identificación de riesgos
Gerente de Proyecto AR
Planificación de apropiados para el proyecto.
Respuesta a los
Riesgos Equipo de proyecto Proveer definiciones MN,GF, JLH, ERD, JM
Apoyo Ejecutar Actividad RO, FA,RC,MEM
REGISTRO DE RIESGOS
Para registrar los riesgos se utilizará el formulario N° XX de la Oficina de Proyectos
que se encuentra en la red en PMO\formularios\riesgos\formulario xxx.
El registro de riesgos se comenzará a usar en la identificación de riesgos y se usará
en todos los pasos siguientes de la gestión de riesgos.
HERRAMIENTAS DEL ANÁLISIS DE RIESGOS
Para la identificación inicial de riesgos con el equipo y el cliente, se usará una
herramienta de Mapa mental MinMap. Se usará una hoja de cálculo para el análisis
cualitativo. Si bien el análisis numérico no es requerido, si el equipo quisiera realizarlo
puede usar la herramienta @Risk y Microsoft EXCEL para ello incluyendo la
simulación y el uso de árboles de decisión. Para este último se usa PrecisiónTree.
CATEGORIAS DE RIESGOS
El equipo usará la estructura de desglose de riesgo (RBS) como ayuda para la
identificación de riesgos. Se usará el formulario XX para registrar los riesgos por
categorías
PROYECTO
DE LA DIRECCIÓN DE
TÉCNICO EXTERNO
ORGANIZACIÓN PROYECTOS
SUBCONTRATISTA DEPENDENCIAS
REQUISITO ESTIMACIÓN
Y PROVEEDORES DEL PROYYECTO
COMPLEJIDADES E
MERCADO RECURSOS CONTROL
INTERFASES
RENDIMIENTO Y
CLIENTE PRIORIZACIÓN COMUNICACIÓN
FIABILIDAD
CONDICIONES
CALIDAD
CLIMATICAS
Desarrollo y
Operación de Técnicos y Relacionados con la
adquisición de
instalaciones Tecnológicos información
software
Aceptación de
Pérdida de
software no Ineficiente uso Perdida de
integridad o
acorde a las de los recursos información
confiabilidad
necesidades
Falta de
oportunidad de Acceso no Incumplimiento
entrada en autorizado de normas
producción
PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS DEL PROYECTO
PROYECTO:
MATRIZ DE RIESGOS
Se usará la Matriz de riesgos del anexo y el formulario N° XX de la Oficina de
Proyecto. (PMO)
DEFINICIÓN DE PROBABILIDAD E IMPACTO DEL RIESGO
Se usará la escala relativa del impacto para los riesgos negativos de la figura N°
20. Se indicará como bajo, medio o alto.
Se usará una escala relativa de probabilidad muy alta, alta, media y baja.
DEFINICIONES DE DEFINICIONES DE RIESGO TOLERANCIA DE LOS
PROBABILIDAD DE RIESGO INTERESADOS
Riesgo = Probabilidad x Impacto
Valor (UMBRALES DE RIESGOS)
Probabilidad Tipo de Probabilidad por
Numérico Color Rango Categoría
Riesgo Impacto
Muy Bajo 0.1 Verde 0.01 - 0.05 Bajo
Muy Bajo Menor a 0.05
Bajo 0.3 Amarillo 0.06 – 0.14 Moderado
Bajo Menor a 0.10
Moderado 0.5 Rojo 0.18 – 0.72 Alto
Moderado Menor a 0.30
Alto 0.7
Alto Menor a 0.50
Muy Alto 0.9
Muy Alto Mayor a 0.50
DEFINICIONES DE
MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
IMPACTO DE RIESGO
PROBABILIDAD AMENAZAS OPORTUNIDADES
Valor
Impacto
Numérico 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72 0.72 0.36 0.18 0.09 0.05
Muy Bajo 0.05 0.70 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56 0.56 0.28 0.14 0.07 0.04
Bajo 0.10
0.50 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40 0.40 0.20 0.10 0.05 0.03
Moderado 0.20
0.30 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24 0.24 0.12 0.06 0.03 0.02
Alto 0.40
0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08 0.08 0.04 0.02 0.01 0.01
Muy Alto 0.80
IMPACTO 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80 0.80 0.40 0.20 0.10 0.05
PLAN DE RESPUESTA A RIESGOS
Estimación
Descripción del Entregables Objetivo Estimación Probabilidad Tipo de
Cód. Causa Raíz Triggers/ Efecto de
Riesgo Afectados Afectado de Impacto x Impacto Riesgo
Probabilidad
Mala de Entregables con
Equipo de
Gestión de calidad deficiente
R1 proyecto Todos 0,1 Tiempo 0,4 0,04 Bajo
recursos ó entregados
incapaz
Humanos inoportunamente
Falta de Mala de Entregables con
compromiso Gestión de calidad deficiente
R2 Todos 0,1 Alcance 0,2 0,02 Bajo
del equipo de recursos ó entregados
proyecto Humanos inoportunamente
Fallas de la
gerencia Incumplimientos
Falta o poca administrativa de pagos /
R3 liquidez de la del proyecto. indisponibilidad Todos 0,3 Costo 0,4 0,12 Moderado
empresa Entorno financiera para
económico contratar
inestable
Falta o Entregables con
Alcance
inexistencia de Fallas de calidad deficiente
R4 Todos 0,3 Tiempo 0,4 0,12 Moderado
recursos Planificación ó entregados
Costo
planificados inoportunamente
Incumplimiento
Alcance
Cambios en el Fallas de del cronograma /
R5 Alcance 0,3 Tiempo 0,4 0,12 Moderado
alcance Planificación Incremento de los
Costo
costos
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
Estrategia
Descripción Amenaza / Evaluación del Tipo de Resp. del Medida Resp.de la
Cod. de Plan de Contingencia
del Riesgo Oportunidad Riesgo Riesgo Riesgo Establecida Respuesta
Respuesta
Sustitución de
Equipo de Supervisión Director
Equipo del integrantes del equipo
R1 proyecto Amenaza 0.04 Bajo Mitigación periódica de del
proyecto según plan de relevo
incapaz labores Proyecto
predefinido
Comunicación
Falta de Constante y
eficiente. Sustitución de
compromis Director
Equipo del Evaluación de la integrantes del equipo
R2 o del Amenaza 0,02 Bajo Mitigación
motivación:
del
proyecto según plan de relevo
equipo de Proyecto
Evaluación predefinido
proyecto periódica de
desempeño
Requerimientos de
recursos adicionales
Entregar Flujo de previo al agotamiento de
Falta o Erogaciones de las partidas. Aplicación de
Director
poca forma anticipada. medidas de recorte del
R3 Amenaza 0,12 Moderado Propietario Mitigación
Iniciar proyecto
del
liquidez de alcance previamente
Proyecto
la empresa con presupuesto discutidas que no
aprobado comprometan en
demasía el objetivo del
proyecto
Requerimientos de
recursos adicionales
Considerar en el previo al agotamiento de
Falta o presupuesto una las partidas. Aplicación de
Director
inexistencia Gerente de partida para medidas de recorte del
R4 Amenaza 0,12 Moderado Aceptación
imprevistos o de
del
de recursos Proyecto alcance previamente
Proyecto
planificados reserva de un 5 discutidas que no
%. comprometan en
demasía el objetivo del
proyecto
PLAN RESPUESTA AL RIESGO
Criterio de
Código Descripción del Riesgo Area Efecto Medidas Indicador
Aceptación
Desviación excesiva de las No finalizar el Convocar a una reunión CPI (Cost
horas de dedicación estimadas Gestión /
1 proyecto en la fecha para revisar la Performance CPI >= 0.15
por parte de los integrantes del Planificación
comprometida planificación Index
proyecto
CPI (Cost Performance Index): Desviación entre los recursos invertidos y los previstos en una
fase concreta del proyecto. Se considerará como Aceptado, siempre que su valor no sobrepase
de 0.15 .
DRI (Document Review Index): Índice de número de documentos entregables revisados por
alguno de los miembros del Proyecto respecto al número total de documentos entregables
generados. Este indicador se considerará válido siempre que su valor sea superior a 0,85.
MAI (Meeting Assistance Index): Índice que nos reporta el grado de asistencia a las reuniones
convocadas por el grupo de proyecto. Para que el índice MAI sea Aceptado, deberá ser superior
al valor de 0,85.
ITI (Incomplete Tasks Index) Índice que reporta el grado de tareas incompletas respecto al total
de tareas encargadas a los miembros del Grupo de Proyecto. Para ser aceptado su valor deberá
ser inferior a 0,2.
RCR (Requirements Change Rate) Ratio que relaciona el número de cambios en los
requerimientos definidos por el cliente, respecto al número total definido por el mismo al inicio
del Proyecto. Su valor deberá ser inferior a 0,1 para que sea aceptado.
WCI (Weekly Comunication Index) Índice que relaciona el grado de comunicación /
incomunicación al que se ven sometidos los miembros del Proyecto durante la evolución del
mismo. Su valor nunca deberá ser inferior a 0,8.
PCI ( Perceived Competitivity Index): Índice de percepción del estado de la Competencia,
evaluado por los miembros del Proyecto, respecto al propio proyecto. Su valor nunca deberá ser
superior a 1,2.
Al identificarse un riesgo, los miembros del proyecto registrarán la información:
Analizar el Riesgo Notificado
Llenar el formato de “Registro de Riesgo”
Registro Actualizar el Documento de “Identificación de Riesgos”
Actualizar el Documento de “Matriz de Evaluación de Riesgos”
Actualizar el Documento de “Monitoreo de Riesgos”
Las reuniones formales de administración de riesgos serán registradas a través del documento “Acta
Reuniones de Reunión”
Lecciones Las lecciones aprendidas resultantes de los procesos de la gestión de riesgos, serán registradas al
final de cada fase del proyecto y utilizadas para mejorar los estándares a nivel de la organización a
Aprendidas través del formulario “Lección Aprendida”
Acciones de Para el conjunto de riesgos identificados en las secciones anteriores se debe establecer un conjunto
Respuesta a de acciones que deben ser tomadas para evitar, transferir o mitigar cada uno de los riesgos.
Riesgos Las acciones de respuesta a riesgos se listan el documento de “Respuesta a Riesgos”
El responsable del riesgo debe reportar las actualizaciones de riesgos al Gerente del Proyecto a
través del formulario “Monitoreo de Riesgos”, quien a su vez pondrá al día la base de datos de
Seguimiento de riesgos del proyecto para reflejar el estado actual del riesgo.
Riesgos El Gerente de Proyecto revisara la situación de las actividades del riesgo semanalmente en las
reuniones del equipo de gestión del proyecto y discutirá la efectividad de los planes de acción
vigentes.
PLAN DE GESTIÓN DEL PROYECTO
PROYECTO:
Ver anexo.
TOLERANCIA DE LOS INTERESADOS
El patrocinador del proyecto no va a tolerar que existan riesgos que
provoquen daños a la imagen de la compañía.
El Director del Proyecto no aceptará cambios no controlados.
Al cliente le gusta tomar riesgos
El equipo de dirección de riesgos tiene una actitud conservadora frente al
riesgo.
CONTROL DE VERSIONES
Versión Elaborado por Revisado por Aprobado por Fecha
Identificación de Riesgos
LISTADO DE RIESGOS IDENTIFICADOS
Código Descripción Categoría de Riesgo
<Descripción breve >
CONTROL DE VERSIONES
Versión Elaborado por Revisado por Aprobado por Fecha
Registro de Riesgos
Nombre del Proyecto
Identificación
Identificado por: Fecha de identificación:
Gerente del proyecto:
Administrador de riesgos:
Responsable del riesgo:
Descripción
<Describir el posible riesgo poniéndolo en contexto. La descripción debe ser en la forma
“condición-consecuencia” (Si esto entonces aquello>
Clasificación:
Afecta en: [ ] Costo [ ] [ ] Tiempo [ ] Alcance
Calidad
Impacto: [ ] Muy Alto [ ] Alto [ ] Moderado [ ] Bajo [ ] Muy Bajo
Probabilidad: [ ] Muy Alto [ ] Alto [ ] Moderado [ ] Bajo [ ] Muy Bajo
Indicadores de Ocurrencia
<Describir el indicador o condición de disparo que muestre que el riesgo se está
presentando>
1.
2
REPORTE DE RIESGO
Riesgo: Falta de financiamiento (01- F )
Riesgo nuevo : SI NO
Área afectada: Finanzas
Probabilidad según plan : Alta Probabilidad según reporte : Media
Impacto según plan : Alto Impacto según reporte : Alto
Explicación de las diferencias (si las hubiere): Se incorporó al proyecto un
grupo de inversores con gran experiencia en estos proyectos y están dispuestos a
garantizar un flujo de inversiones que permita llevar a cabo sin sobresaltos mayores las
inversiones requeridas. La empresa está en conversaciones para la celebración de los
contratos pertinentes.
Estrategia aplicada EVASIÓN TRANSFERENCIA REDUCCIÓN ACEPTACIÓN
¿Sigue siendo la estrategia adecuada? SI NO
¿Por qué? Nuevos inversores disponibles
Acción correctiva:Elaboración plan de respuesta para administración activa del riesgo.
Actualización base de datos de riesgos.
Cambios propuestos al plan de respuesta (si los hubiere): No corresponde
Variación acumulada en costos ($): No corresponde
Variación acumulada en la agenda : No corresponde.
Responsable del informe : Lic. Pedro Arguello
Fecha del informe : 24-10-13
CONTROL DE VERSIONES
Versión Elaborado por Revisado por Aprobado por Fecha
Estimación
Código del Descripción Entregable Objetivo Estimación Probabilidad Tipo de
Causa Raíz Trigger de
Riesgo del Riesgo s Afectados Afectado de Impacto x Impacto Riesgo
Probabilidad
CONTROL DE VERSIONES
Versión Elaborado por Revisado por Aprobado por Fecha
Estrategia Responsable
Código del Descripción Amenaza / Evaluación Tipo de Responsable Medida Plan de
de de la
Riesgo del Riesgo Oportunidad del Riesgo Riesgo del Riesgo Establecida Contingencia
Respuesta Respuesta
CONTROL DE VERSIONES
Versión Elaborado por Revisado por Aprobado por Fecha
Acta de Reunión
Nombre del Proyecto
Fecha y Hora: Lugar
Convocada por: Moderador:
Asistentes
Tema
Actividad Responsable
Conclusiones /Acuerdos
Notas
CONTROL DE VERSIONES
Versión Elaborado por Revisado por Aprobado por Fecha
Código:
Elaborado por: Fecha:
Código: Nombre de la Lección Aprendida
Grupo de
[ ] Inicio [ ] Planificación [ ] Ejecución [ ] Control [ ] Cierre
Proceso
Proceso:
Descripción
Indique herramientas utilizadas, resultados, resultados esperados, recomendaciones
para el futuro
RECLAMAR IDEAS
SUGERIR EJEMPLOS
PRESENTAR REGISTRAR PRESENTACIÓN IDEAS
IDEAS IDEAS EN TURNO
ELABORAR IDEAS
ANÁLISIS ESTADISTICO
DE LAS RESPUESTA DEL LECTURA DE LAS
GRUPO 2ª RESPUESTAS Y
ADICIÓN DEL ANALISIS CIRCULACIÓN COMPARACIÓN
ESTADISTICO AL 2° CON LAS PROPIAS
CUESTIONARIO Y EMITIDAS EN LA 1ra
CIRCULACIÓN
ANÁLISIS ESTADISTICO
FINAL DE LAS
RESPUESTA DEL GRUPO
CONCLUSIONES
PRESTACIÓN DE
RESULTADOS AL
GRUPO DE TRABAJO
Riesgo= No terminar el proyecto
en fecha
Causa 1.2.1
No hay dinero para
capacitar a los empleados
Diagramas de causa y efecto
•Conocidos como Ishikawa o diagramas de espina de pescado
y son útiles para identificar las causas de los riesgos.
DIRECCIÓN PERSONAS
Bajo salario
No hay sentido de urgencia
RIESGO
Alta rotación en el equipo
Director incompetente
Mal desempeño
Falta planificación
Entregables se
terminan tarde
Fallas al arreglar errores
Proveedor no tiene
acceso a producción Solo una persona para probar
No se registran
los errores
El ambiente de
Hay demasiado errores
pruebas es lento
HARDWARE CALIDAD
Análisis SWOT (o DAFO, Debilidades, Amenazas,
Fortalezas y Oportunidades)
• Esta técnica examina el proyecto desde cada uno de los aspectos DAFO
(debilidades, amenazas, fortalezas y oportunidades) para aumentar el espectro
de riesgos identificados, incluyendo los riesgos generados internamente.
Causa Raíz
Falla la base
de datos Falla el software Falla la seguridad Falla no analizada
FECHAS Y EXPECTATIVAS DE
SOFTWARE
LIMITES MUY DIFERENCIAS LAS PARTES
CULTURALES FALTA DE
AJUSTADAS RECURSOS
MANTENIMIENTO INTERNOS INTEGRACIÓN
HIPOTESIS CON
COBERTURA 24 PROVEEDORES
DEFINICIÓN DEL CONSTRUCCIÓN HRS. DÍA RESTRICCIONES
ALCANCE DEFECTUOSA PRESUPUESTARIAS
LEGALES
INFLACIÓN
ESTIMACIONES DEPENDENCIA
CALIDAD
DE OTROS ECONÓMICOS
PROYECTOS CAMBIO EN LOS
CONTRATOS IMPUESTOS
MÁQUINAS CON
REGULACIONES
INCERTIDUMBRE
DEL GOBIERNO
FALLAS DE
COORDINACIÓN
Diagrama
de
Es una herramienta que nos permitirá considerar todas las
Influencias variables clave no controlables" (eventos inciertos con distintos
grados de probabilidad) con sus interrelaciones, antes de tomar la
decisión y entender cómo se impactan unas a otras y al resultado
final esperado.
Tamaño PRECIO
del
mercado
INGRESOS
Capacidad
Decisión de un de
VOLUMEN
producción
nuevo producto
RENTABILIDAD
Cuota de CAPEX
mercado
OPEX
INFLACIÓN
EFICIENCIA
PRODUCCIÓN
Planes de
Contingencia
Planes de
Reserva
Reservas de
contingencias
Plan de Son aquellos que describen las acciones a tomar en
contingencia el momento que ocurra la amenaza o la
oportunidad en el proyecto.