Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
CONSULTORÍA Y SOFTWARE
[OFERTA DE
SERVICIOS DE SOFTWARE Y CONSULTORÍA]
La Consultora Interdisciplinaria “CONFINES PERÚ SAC”, cuenta con un gama de servicios de asesoramiento,
en desarrollo de Software, consultoría y capacitación especializada para el sistema financiero no bancario y
empresarial, con consultores de amplia trayectoria profesional con experiencia de más de 20 años en el rubro,
siendo sus principales clientes Cooperativas de Ahorro y Crédito a nivel nacional.
SOFT-PLAFT 1.0
SOFT-PLAFT es un software basado en la resolución SBS 2660-2015 en Perú, y el cual está diseñada
con una metodología propia y bajo los lineamientos de la resolución SBS 2660-2015, bajo la idea
de dar una solución oportuna para el monitoreo de legitimación de capitales con el fin de prevenir
el lavado de dinero, está desarrollado en un entorno por medio del cual se puede administrar
adecuadamente la gestión de riesgos de LA/FT, y que se encuentra registrado en INDECOPI.
Este software tiene por objetivo el cumplir con los requisitos para prevenir las operaciones de
ocultación y movilización de capitales de procedencia dudosa y otras transacciones, por medio
de la evaluación de transaccionabilidad de los clientes/Socios, trabajadores, proveedores y
contrapartes, permitiendo el análisis estadísticos del comportamiento de sus operaciones y saldos
en cuentas, generando la calificación oportuna de cada uno de los involucrados y con un
seguimiento oportuno de señales de alerta.
Aplica para entidades fiscalizadas y no fiscalizadas por medio de la Superintendencia de Banca y
Seguros del Perú – SBS.
Reportes
Reporte de operaciones mayores al umbral
Reporte de operaciones múltiples
Reporte de Alertas
Reporte de listas negras
Socio
Colaborador
Jurídico
Operaciones
Transacciones
Lista negra
PEP, ONU, OFAC, Oficio
Guía de alertas
Alertas del Colaborador
BASE NORMATIVA
El servicio propuesto pretende atender el requerimiento normativo establecido en la Resolución
SBS Nº 2660-2015 Y 4705-2017, el mismo que se ejecutará en tres etapas a saber:
CONDICIONES GENERALES DEL SERVICIO
1. Designación de un funcionario responsable: Será necesaria la participación de Oficial de
Cumplimiento u otro funcionario designado por La Cooperativa para realizar las
coordinaciones y validar los resultados.
2. Requerimiento de información: Para la ejecución del servicio será necesario contar con
acceso a los documentos del Sistema para la Prevención del LA/FT de La Cooperativa, al
organigrama, así como a cualquier otro documento que describa los procedimientos
administrativos de la Cooperativa. Asimismo, será necesario el acceso al registro histórico de
las operaciones de La Cooperativa correspondiente al periodo establecido para el estudio,
que se determinará durante la ejecución de la primera etapa de la consultoría. La
información deberá ser trasladada en formato Excel de acuerdo a las especificaciones de las
consultoras a través de la cuenta de correo electrónico establecida previamente.
3. Entrega de información: Cualquier demora o entrega incompleta de la información
requerida antes o durante la ejecución del servicio supondrá la prórroga automática de los
plazos establecidos. La información requerida deberá ser entregada por el cliente en la forma
y un plazo no mayor a 72 horas de solicitada. El cumplimiento del plazo de ejecución está
condicionado al acceso oportuno a la información necesaria para la ejecución del servicio y
la aprobación oportuna de los avances.
4. Limitaciones del servicio: El servicio no incluye:
a) El proceso de recopilación de información.
b) El levantamiento de la información estadística acerca de las características de los
productos u operaciones de La Cooperativa.
c) La impresión de certificados de capacitación, que estará a cargo de La Cooperativa para la
suscripción de las consultoras.
FORMA DE PAGO
El pago se realizará en tres partes en las oportunidades siguientes:
1º pago: 50% a la aceptación de la propuesta o firma del contrato.
2º pago: 50% a 30 días y/o conclusión final.
FORMA DE PAGO
El pago se realizará en la siguiente manera:
Costo de Instalación a la aceptación de la propuesta o firma del contrato.
Mensualidades según contrato de Alquiler
COMUNICACIÓN Y COORDINACIÓN
Las comunicaciones y coordinación para la ejecución de los servicios se realizarán a través d e :
CONSULTORA EN FINANZAS Y NEGOCIOS SOLIDARIOS DEL PERU S.A.C – CONFINES PERU S.A.C.