Diplomatura de Estudio en Sistemas de Gestión de la calidad,

Medio Ambiente, seguridad y salud ocupacional

Sistema de gestión Ambiental ISO 14001 y

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
Ocupacional OHSAS 18001 (ASSO)
LOS DESAFIOS

1. Globalización
2. Tecnología
3. Información “EL CAMBIO SERÀ LO ÙNICO CONSTANTE
4. Servicios EN NUESTRAS VIDAS DURANTE EL SIGLO
5. Foco en el Cliente XXI”
6. Estructura Organizacional
7. Cultura Organizacional

Cambio
8. Responsabilidad Social y Ética
9. Personas / Seguridad / Salud
10. Cambio climático
11. Gestión integrada
12. Normalización
DESAFÍO CONTEMPORANEO

“ LA GESTIÓN INTEGRADA ”

Se orienta hacia la creación de confianza y satisfacción para el

cliente, empleado, sociedad, accionista y toda parte
interesada.

ISO
26000 LAS VALLAS
ISO SON CADA
50001 VEZ MÁS
ISO 45001 ALTAS

ISO 9001 ISO 9001

ISO 9001
ISO 14001 ISO 14001
OHSAS RS:
18001 SA8000
SISTEMA DE GESTIÓN

SISTEMA
Conjunto de elementos
mutuamente relacionados o
que interactúan

Actividades coordinadas
GESTIÓN
para dirigir y controlar una
organización.

Conjunto de actividades
SISTEMA DE coordinadas (Recursos, procesos,
GESTIÓN personas, procedimientos) para
dirigir y controlar una organización
en lo relativo a un tema especifico.
 ¿QUÉ ES ISO?
 Organización privada, sin fines de
lucro, fundada en 1947 y tiene
aproximadamente 15000 normas
publicadas

 Federación Mundial. Sus miembros

son ONN de 162 países:
 111 Miembros Plenos
 41 Correspondientes
 10 Suscritos
En el mundo hay 193 países
reconocidos por la ONU

 Actúa en todos los campos, excepto en las áreas electro-electrónica (IEC) y

telecomunicaciones (ITU).
OHSAS 18001

OHSAS (Occupational Health and Safety Management Systems),

fue desarrollada por un conjunto de instituciones representativas
de la normalización en el mundo en el que destacan las
principales empresas certificadoras y organizaciones como la
comisión Federal de Electricidad (CFE) a través de su Gerencia
de Seguridad Industrial y la Asociación de Organismos de
Certificación de Inglaterra.
Estándares de
referencia

ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007

7
PRINCIPIOS BÁSICOS DE LOS
SISTEMAS DE GESTIÓN
PRINCIPIOS BÁSICOS – ISO 14001

• Prevenir la contaminación
• Promover el desarrollo sostenible.

DESARROLLO SOSTENIBLE

Desarrollo que satisface las

necesidades de las generaciones
presentes sin poner en peligro la
posibilidad que las generaciones
futuras puedan desarrollarse
satisfaciendo sus propias necesidades.
ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL TRADICIONAL

• Diseño sin tomar en cuenta IMPACTOS ambientales;

• Control de desperdicios “al final del tubo”.

Polvos, gases

Descarga

Proceso Efluentes
Planta de
tratamiento
ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL MODERNA

• Diseño tomando en cuenta los residuos

• Control de desperdicios durante el proceso
• Posición Pro activa más que Reactiva
• Enfoque Preventivo en lugar de Correctivo
• Búsqueda de la Mejora Continua
• Gestión Ambiental como parte del Sistema de Gestión de la
organización
PRINCIPIOS BÁSICOS – OHSAS 18001

• Mantener los riesgos en niveles tan

bajos como sea posible y razonable

• Sin perjudicar la capacidad

competitiva de la empresa
TÉRMINOS DE USO FRECUENTE
TERMINOLOGIA BÁSICA – ISO 14001

ASPECTO AMBIENTAL

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización

(3.16) que puede interactuar con el medio ambiente (3.5)
NOTA Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto
ambiental (3.7) significativo. ISO 14001:2004
Desde que nos levantamos consumimos recursos y generamos residuos
(Aspectos)

IMPACTO AMBIENTAL

Cualquier cambio en el medio ambiente (3.5), ya sea adverso o

beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales
(3.6) de una organización (3.16) ISO 14001:2004
AMBIENTE

Entorno en el que opera una organización

Nota: el termino entorno se considera que se establece
desde dentro de la organización

1. Aire
2. Suelo
3. Agua
4. Flora
5. Fauna
6. RRNN
7. Personas
8. Interrelación
de cualquiera
TERMINOLOGIA BÁSICA – OHSAS 18001
PELIGRO
Fuente, situación o acto con el potencial de daño en términos de
lesiones o enfermedades, o la combinación de ellas.

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
Proceso de reconocimiento de una situación de peligro existente
y definición de sus características.

RIESGO
Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o
exposición peligrosa y la severidad o daños o enfermedad que
puede provocar el evento o la exposición
TERMINOLOGIA BÁSICA – OHSAS 18001

INCIDENTE
Eventos relacionados con el trabajo que dan lugar o tienen el
potencial de conducir a lesión, enfermedad (sin importar
severidad) o fatalidad

PARTE INTERESADA
Individuo o grupo interno o externo al lugar de trabajo,
interesado o afectado por el desempaño de SSO de una
organización.
TERMINOLOGIA BÁSICA – OHSAS 18001

MEJORA CONTINUA
Proceso recurrente de optimización del SGS&SO para lograr mejoras
en el desempeño de S&SO de forma coherente con la política de
S&SO de la organización

DESEMPEÑO
Resultados medibles de la gestión que hace la organización de sus
riesgos de S&SO.
ANÁLISIS DETALLADO DE REQUISITOS DE
LAS NORMAS ISO 14001 – OHSAS 18001
 MODELO DEL SISTEMA S&SO Y SGA

4.1 Requisitos generales

Mejoramiento Continuo
4.6 Revisión Gerencial
Política de S&SO
Revisión por /SGA 4.2 Política de S&SO
/ SGA
la Dirección
Planificación
Verificación y A P 4.3 Planificación
acción correctiva
V H Implementación y
4.5 Verificación y Acciones Correctivas
Operación

4.4 Implementación y Operación

ISO 14001:04 – OHSAS 18001:07

Cláusula 4.1 REQUISITOS GENERALES

1.
Establecer
De acuerdo con los requisitos
Documentar
SISTEMA Normas ISO
O DE GESTIÓN 14001 / OHSAS 18001
R Implementar AMBIENTAL/ S&SO
G Y determinar
A
N Mantener Como cumplir
I requisitos
Z
A Mejorar continuamente
C
I
O
N Definir
2. Alcance del
SIG
Documentar
 ISO 14001:04

Cláusula 4.2 Política ambiental

Intenciones y dirección
globales de una organización
en relación con su desempeño
ALTA ambiental, tal como lo ha
expresado formalmente la alta
1 DIRECCIÓN dirección.
7

Apropiada a la Definir
Estar a
Naturaleza,
Disposición del
Magnitud e IA de
Público
Sus actividades POLÍTICA 6
2
AMBIENTAL Comunicada a las
Compromiso de Personas que
MC y prevención Asegurarse que
Trabajan en ella o en
contaminación dentro del alcance
su nombre
3

Compromiso de Marco de
Referencia para 4 Documentar
cumplir Implementar
5

Requisitos legales Establecer y revisar

Objetivos y metas Mantener en todos
Y otros requisitos Los niveles
ambientales
OHSAS 18001:04
Cláusula 4.2 Política de S&SO

ALTA
DIRECCIÓN
apropiada a
la naturaleza Definir Autorizar revisada
y magnitud periódicamente
de los riesgos para asegurar
de SSO de la que se mantiene
organización
POLÍTICA
relevante y
SSO apropiada para la
compromiso organización
Prevención de Asegurarse que
Lesiones y dentro del alcance
enfermedades Disponible
y la para las
mejora partes
continua. interesadas

Compromiso de
cumplir comunicada a
Proporciona un Documentada
Requisitos legales todas las personas
marco de Implementada y
Y otros requisitos Referencia
que trabajan bajo el
mantenida control de la orga-
Relacionados Para Objetivos
Con los Peligros nización / Conscien-
SSO tes Obligaciones
ISO 14001:04

Cláusula 4.3 Planificación

Cláusula 4.3.1 Aspectos ambientales
Tomar en cuenta
1

Identificar CONTROLAR Desarrollos

Establecer PROCEDIMIENTOS INFLUIR Actividades
aspectos
Documentar (1 o varios) (Dentro del Productos
ambientales
O Implementar alcance SGA) servicios
R Mantener
G
2
A
N Determinar aspectos que
tienen o pueden tener
I
impactos significativos en
Z el MA
A
C 3

I Documentar
Y mantener
O Toman en cuenta los
actualizada
N Esta información aspectos significativos en el
Establecimiento,
Asegurarse Implementación y mantenimiento
4 del SGA
 Cláusula 4.3 Planificación

IMPACTO AMBIENTAL ASPECTO AMBIENTAL

Emisiones
Contaminación
del aire
CAUSA

EFECTO Productos

Contaminación
de aguas
Vertidos
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS ASOCIADOS
ASPECTO IMPACTO
Emisiones a la atmósfera Contaminación del aire
Daño a la capa de ozono
Lluvia ácida
Enfermedades
Vertidos al agua Contaminación de aguas
Destrucción de flora / fauna
Bío acumulación.
Vertidos al Suelo Suelos contaminados
Contaminación aguas subterráneas
Destrucción de flora / fauna
Generación de residuos Contaminación de agua, aire, suelo
Destrucción de flora / fauna
Enfermedades
Uso de recursos (Energía) Agotamiento de recursos
Aspecto visual Impacto visual
 Aplicación para un proceso de
Construcción de accesos y plataformas

ENTRADAS Y RECURSOS:
• Agua
• Lubricantes
• Combustible SALIDA:
• Alimentos
• Madera (estaca, • Plataforma de
plataforma) acceso
• Cintas reflectivas terminada
• Documentos (planos)
• Útiles de oficina
• EEPP
• baterías

PERDIDAS, RESIDUOS:
• Residuos vegetales • Potencial agua acida
(maleza) • EEPP usados
• Basura común • Residuos peligrosos (trapo
• Plásticos con grasa, baterías, etc)
• Agua • Gases CO2
• Madera
Consideraciones para la identificación de A.A

SELECCIÓN DE UNA ACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIO

1 - Portería
2 - Area administrativa
3 - Comedor
4- Suministros/Producto termin.
5 - Reactores
6 - Hornos
7 - Acabado
8 - Almacenamiento de residuos
9- Planta tratamiento efluentes
Método para Identificar y Evaluar AA

Etapa 1: Mapeo General de Procesos. Definición de

Alcance

Etapa 2: Identificación de Entradas y Salidas –

Identificación de Aspectos Ambientales.

Etapa 3: Evaluación de Aspectos Ambientales.

Definición de los Aspectos Ambientales
Significativos.

Etapa 4: Actualización de la Información

Consideraciones para la identificación de A.A

Diagramas de Flujo

En todas las funciones de la organización y en todas las

fases del proceso:

M.P. P.T.
Pesar Mezclar Envasar

Balance:
entrada = salida
SABES CUANTO TARDA LA NATURALEZA EN DEGRADAR

LO QUE NOSOTROS TIRAMOS ?

 Muñecas de
plástico 300 años
Un chicle masticado
5 años

Botellas de plástico (Pet)

entre 100 y 1.000 años

Papel y cartón 1
año
Bolsas de plástico
(polietileno) 150 años

Latas de refrescos
(aluminio) 10 años Tapones de plástico
(polipropileno)
más de 100 años
Envases tetra-brik
(celulosa, polietileno y Botellas y frascos de vidrio
aluminio) 4.000 años
30 años

Disketes ( plástico y
metal ) Los aerosoles (estructura
100 a 1.000 años metálica)
30 años

Encendedores de acero
y plástico Las pilas demoran más de
100 años. 1.000 años
Sus componentes son
altamente
contaminantes y no se
Colilla de cigarrillos de
degradan.
1 a 2 años
Los desechos orgánicos,
tardan
sólo 4 semanas en
degradarse,
siempre y cuando no se
mezclen
con desechos inorgánicos o
sustancias químicas.
 EVALUACION DE ASPECTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Etapa del Aspecto Impacto Req. Legales Criterio Criterio Criterio Resulta
proceso Ambienta Ambiental y otros 2 3 4 do
l
Etapa 1 AA 1 IA 1

AAS AA 2 IA 2
Etapa 2

AA 3 IA 3
Etapa 3

AAS AA 4 IA 4
Etapa 4

AAS Etapa 5 AA 5 IA 5

35
Criterios de Significancia

• Magnitud del Impacto

• Severidad del Impacto
• Probabilidad de Ocurrencia
• Duración del Impacto
• Incumplimiento legal
• Malestar de las partes interesadas
• Efecto en la imagen pública de la
organización
• Nivel de concientización del personal
• Existencia de procedimientos o
instrucciones
 OHSAS 18001:07
Cláusula 4.3 Planeación
Cláusula 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles
Establecer Camb.Temporales
MODIFICACIONES
S&SO Impactos / Ope-
Implementar Incluido: raciones
Debe
Mantener OBLIGAC. LEGALES
Tomar en cuenta
1 3 APLICABLES RELAC.
PROCEDIMIENTOS CON LOS RIESGOS O
1º+ CONTROLES
2 RUTINARIAS
O IDENTIFICACIÓN NO RUTINARIAS
Incluir: DISEÑO SITIO/PRO- Adaptación
R Continua de CESOS/INSTALAC. Capacidad
PELIGROS Contratistas MAQUINAS/PROCED.
G TODO EL PERSONAL OPERACIONES Humana
Visitantes
A EVALUACION
N RIESGOS Otros fact. de
COMPORTAMIENTO
CAPACIDAD Personas
I CONTROLES
Z Personas
IPE ORIGINADOS Bajo control
A FUERA SITIO / de La
C O PROXIMIDAD Organización
I Afectar
O INFRAESTRUCTURA Sitio Provistos por la
N EQUIPOS MATER. Organizac .u otros
Organización
CAMBIOS O Actividades
PROPUESTAS Materiales
OHSAS 18001:07
Cláusula 4.3 Planeación
Cláusula 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles
5
2
Alcance / Naturaleza
METODOLOGIA Debe Momento.
(proactiva antes Son tomados en
Estar definida Cuenta en el
IDENTIFICACIÓN Que reactiva)
Respecto a: Establecimiento
1 Continua de PELIGROS
Implementación y
Mantenimiento
O EVALUACION
Identificación, Del S&SO
RIESGOS
R Proporcionar Priorización y Doc de
Riesgos y controles
G CONTROLES apropiados
A
N 3 Identificar
En la gestión
I de cambios
peligros y PREVIO AL CAMBIO
riesgos
Z
A Eliminación
Cuando se
C Determinen Sustitución
I controles Control ingeniería
Señalización, alertas
O Priorización: EPP
N 4 DOCUMENTAR Y MANTENER
Debe
ACTUALIZADA RESULTADOS
IPER Y CONTROLES
 Ejemplos

Consecuencias expresadas en
Fuente, situación o acto términos de lesiones o
enfermedades
Equipos energizados sin protección o
Golpes, lesiones
señalizaciones

Polvo presente en el lugar del trabajo Asfixia

Ruidos generados por equipos

Sordera
energizados

Pisos resbalosos Golpes, lesiones

Trabajos en altura Golpes, lesiones, muerte

39
¿Dónde identificar los peligros?; ¿Dónde formular
IPER´s?
1. Actividades
2. Procesos
3. Maquinaria
4. Lugares de trabajo
5. Comportamientos
6. Equipos
7. Instalaciones
8. Organización del trabajo
9. Adaptación a las capacidades
humanas
10. Materiales

40
Ejemplo de peligros asociados al comportamiento
humano

1. Fumar en dormitorios
2. Tránsito en zonas restringidas
3. Juegos en zonas de trabajo
4. Ingerir alimentos en zonas de trabajo
5. Laborar sin haber descansado
6. …
7. …
 Evaluación de riesgos
Severidad de las consecuencias
• Categoría 1-Catastrófica. accidente que origina incapacidad temporal mayor a
18 meses hasta la muerte
• Categoría 2- Mayor. accidente que origina incapacidad temporal mayor a 30
días y menor a 18 meses
• Categoría 3- Moderado Alto. accidente que origina incapacidad entre 10 y 30
días
• Categoría 4- Moderado. accidente que origina incapacidad de 4 días y menor
de 10 días

• Categoría 5- Moderado leve. accidentes que origina incapacidad menor de 4

días

• Categoría 6 – Mínima. incidente que origina un tratamiento médico

ambulatorio y/o de primeros auxilios
 Evaluación de riesgos
Probabilidad/frecuencia

• Categoría 1 – Escasa – ocurrencia calculada no mas de 1 vez en 5 años.

• Categoría 2 – Baja probabilidad – ocurrencia calculada una vez cada
año.
• Categoría 3 – Puede suceder – ocurrencia calculada (al menos) una vez
cada 90 días.
• Categoría 4 - Probable – ocurrencia calculada (al menos) una vez cada
30 días.
• Categoría 5 – Muy probable – se espera que ocurra (al menos) una vez
cada 7 días.

43
 Matriz de evaluación de riesgos
Severidad de las consecuencias Vs.
Probabilidad/frecuencia
Alto
Catastróficos
(50) 50 100 150 200 250 Riesgo

Mayor
(20) 20 40 60 80 100

Moderado alto
(10) 10 20 30 40 50
Severidad

Moderado
(5) 5 10 15 20 25

Moderado leve
(2) 2 4 6 8 10

Mínima
(1) 1 2 3 4 5

Bajo
Riesgo Baja Puede Muy
Escasa Probable
probabilidad suceder probable
(1) (4)
(2) (3) (5)

Probabilidad
44
 Valoración de Riesgo

VALORACION DE RIESGOS
RIESGO CRITICO ROJO 50 < X <=250
RIESGO ALTO NARANJA 10 < X <= 50
RIESGO MEDIO AMARILLO 3 < X <=10
RIESGO BAJO VERDE X <=3

45
Riesgos Inaceptables /
Significativos

Son los riesgos que

evaluados según los criterios de la
organización no pueden permanecer
mientras se realizan las operaciones
 Riesgos inaceptables

También pueden serlo cuando:

• El riesgo está vinculado a un requisito legal no
cumplido
• Es objeto de especial atención de partes
interesadas en la gestión.
• Ese riesgo está definido como importante en la
política
Jerarquía de controles frente a los riesgos
-Revisar ciclo de vida de producto
- Proceso de cambio
- Vender el negocio
- Comprar en lugar de producir

- Paredes Absorbedoras de ruido

- Sustitución de producto químico
- Ventilación, Extractores
- Controles de - Aislantes térmicos
Ingeniería - Blindajes
- Equipos de emergencia
-Equipos de izamiento de cargas

- Programas de mantenimiento
- Controles
- Entrenamiento y capacitación de los
Administrativos trabajadores
- Procedimientos de trabajo
- Casco - Turnos, rotación y pausas de trabajo
- Guantes - Inspecciones periódicas, regulares o
intermitentes.
- Lentes contra impacto
- Respirador
- Protector de oídos, etc.
 EJEMPLO DE MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS Y
EVALUACION DE RIESGOS.

EVALUACION DE RIESGOS / IMPACTO

MEDIDAS DE MEDIDAS DE
(I) INSUMOS/ CONSECUENCIA
ACTIVIDAD RESIDUOS PELIGRO CONTROL SEGURIDAD Y SALUD CONTROL RESPONSABLE
(P) PRODUCTOS RIESGO
EXISTENTES A IMPLEMENTAR

P S Mr

Tuberías de Tuberías, Verificar que las

Intoxicación Capacitación
polietileno, válvulas, válvulas de aire
Gases del por inhalación Actualización
Ventilar válvulas, alambres, esten abiertas ó 3 50 150 Residente
disparo de gases / de PETS y
Alambres, EPPs en que exista flujo
Daño a la salud Estándares
EPPs desusos de aire.

barretillas, Cumplimiento
EPPs, agua Carretillas, de PETS de
Capacitación
industrial, EPPs, Desprendimien Desatado de
Regado y Actualización
mangueras de mangueras, Roca suelta to de rocas / Rocas. 4 50 200 Residente
Desatado de PETS y
jebe de 1" , válvulas en Daño a la salud Iniciar el
Estándares
valvulas de 1" desuso desatado desde
y 2" un lugar seguro.
ISO 14001:04

Cláusula 4.3 Planificación

Cláusula 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Establecer Identificar y tener acceso a

PROCEDIMIENTOS los Requisitos legales y
O Implementar (1 o varios) otros… relacionados con
R AA
G Mantener
A
N Determinar aplicación
I de los RL, a sus AA
Z
A
C
I RL y otros .., Tengan en cuenta en el
O Asegurarse Establecimiento,
N Implementación y
Mantenimiento de su SGA
 OHSAS 18001:07
Cláusula 4.3.2 Requisitos legales y otros
1

Establecer PROCEDIMIENTOS (1 +)
Implementar 2
Debe
Mantener IDENTIFICAR ORG Asegurar
Y ACCEDER
A Establecimiento
REQUERIMIENTOS Tomados Implementación S&SO
LEGALES Y en cuenta Mantención
O OTROS
R
G 3

A Mantener Información actualizada

N
I
Z Comunicará información relevante sobre RL y otros
A
4
C
I
Personas que trabajan
O bajo control de la
N organización y partes
interesadas
relevantes
Requisitos Legales Típicos

• Requisitos legales nacionale e internacionales

• Requisitos legales distritales/provinciales/departamentales
Ejemplos:
• Licencias de proceso
• Emisión/ límites de ruido
• Control de contratistas de desechos
• Manejo de materiales peligrosos
• Licencia de planeamiento/construcción
• Licencia de uso o toma de agua
 Ejemplo
Identificación de requisitos legales y otros compromisos

Requisito legal Aspectos relacionados Aplicaciones desarrolladas

Clasificar residuos sólidos
según origen. LA
ORGANIZACIÓN ha
establecido la siguiente
clasificación: Domésticos,
Industriales, metálicos,
Disposición de Residuos hospitalarios, peligrosos
Ley 27314 Ley General de Industriales inflamables.
Residuos Sólidos Disposición de Residuos Elaborar un programa
Metálicos integral de recojo y
disposición de residuos
sólidos
Ubicación de contenedores
apropiados para disposición
de los diferentes residuos
generados
ISO 14001:04
Cláusula 4.3 Planificación
Cláusula 4.3.3 Objetivos, metas y programas
1
2
Coherentes
Establecer OBJETIVOS Y MEDIBLES POLITICA
Implementar METAS (Factible) AMBIENTAL
Mantener AMBIENTALES (Incl. Compr.
O (Documentados Prevención)
R Funciones y niveles
G pertinentes) El cumplimiento
A 3 REQUISITOS
N Establece y revisa, obj. y metas tener en cuenta LEGALES
I y Otros Requisitos
Z Requisitos Otros
AAS y
A Legales requisitos
C Opciones Operacionales MEJORA
I Financieros CONTINUA
Tecnológicas Comerciales
O Establecer
N Implementar Op. partes
interesadas Incluir Responsabilidades
Mantener
Metas
4
PROGRAMAS para alcanzar objetivos y metas Medios
Plazos
OHSAS 18001:07

Cláusula 4.3 Planeación

Cláusula 4.3.3 Objetivos y Programas
2
(Factible)
Establecer Consistentes
Mantener Medibles con la Política
de S&SO
1
Implementar
(Incluyendo compromiso)
O OBJETIVOS
3
R S&SO Prevenir
G Requisitos Legales, Lesiones
Documentados Riesgos SSO,
A Enfermedades
Opciones Cumpl. R.L. y
N Función y nivel 5 tecnológicas, Req.
otros suscritos
I relevante financieros,
operacionales y de M.C.
4
Z Negocio. Ptos. Vista
Cuando establece y revisa, objetivos
A y metas debe considerar Partes interesadas
C
I
Uno o varios Responsabilidad
O Establecer 6
Autoridad
PROGRAMAS para
N Implementar el logro de Medios 7
objetivos Plazos
Mantener
Revisados
Intervalos Ajustados cuando sea necesario
Planificados Para asegurar logro de objetivos
 Definición de Objetivo

Fin de carácter general coherente con la

política, que una organización establece.

Definición de Meta

Requisito de desempeño detallado aplicable

a la organización o a partes de ella, que
tiene su origen en los objetivos y que es
necesario establecer y cumplir para alcanzar
dichos objetivos.

56
 Ejemplos de objetivos

Típicamente los objetivos y metas son establecidos para

mejorar o reducir

• Reducir
– Accidentes con pérdida de tiempo
– Incidentes con necesidad de primeros auxilios
– Niveles de exposición de polvos, humos, ruidos,
etc.

• Mejorar:
– Control de sustancias peligrosas
– Habilidades de manejo manual
– Efectividad en inspecciones de seguridad y salud

57
 Ejemplo completo

• Peligro: equipos en movimiento

• Riesgo: lesiones por atrapamiento
• Desempeño actual: 5 incidentes al mes en promedio.
• Objetivo: reducir la ocurrencia de incidentes por
atrapamiento.
• Meta: 0 incidentes al mes

58
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

OBJETIVO AMBIENTAL: META AMBIENTAL:

Requisito detallado del
desempeño, aplicable a la
Fin ambiental de carácter organización o parte de ella,
global, es consistente con la que surge de los objetivos
política ambiental, que una ambientales y que es
organización decide necesario establecer y
alcanzar. cumplir para lograr aquellos
objetivos.
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
 OBJETIVOS Y METAS DEL SGA/SSO

NUMERO REV. PAG.

SGA/SSO FECHA FECHA
ORIGEN REV.

REQUISITO ASUNTO: ELAB.

REVISÓ
4.3.3 /5.4.1 OBJETIVOS DEL SGA/SSO
APROBÓ

ELEMENTOS DE
ENTRADA: FRECUENCIA
METODO DE
POLITICA / AAS / OBJETIVOS INDICADORES META PLAZO RESPONSABLE DE
CALCULO
IPER/ OTROS SEGUIMIENTO

Incrementar la recuperación
de suelos impactados
PROGRAMAS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Avance
Frec.
Objetivo Indicador Meta Resp Recursos Cronograma de Ejecución 2012 Observaciones
Reporte

E F M A M j J A S O N D %

Actividades

E
ISO 14001:04
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

ASEGURARSE Escenciales
Establecer
A
DISPONIBILIDAD Implementar SGA
L
T RECURSOS Mantener
A Mejorar
Incluyen:
D
I
R
E Recursos
Recursos
C Humanos
Financieros
C y Habilidades
y tecnológicos
I Especializadas
O Infraestructura
N De la organización
 ISO 14001:04
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad
1
Deben
Definir
FUNCIONES, RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDAD Facilitar una gestión
Documentar
Ambiental eficaz
A Designar
Comunicar
L 2

T
A 1 o más Independiente de
Representantes Sus funciones
D
I ASEGURARSE de que el SGA
Debe tener definido
SE ESTABLECE, IMPLEMENTA Y
R MANTIENE DE ACUERDO CON
E RESPONSABILIDAD REQUISITOS ISO 14001
C Y AUTORIDAD
C
I INFORMAR AD DEL DESEMPEÑO
O DEL SGA PARA SU REVISIÓN,
INCLUYENDO RECOMENDACIONES
N PARA MEJORA
 OHSAS 18001:07
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad, R.L. y Autoridad

1 5
La responsabilidad máxima S&SO FUNCIONES ASIGN. Documentadas
RESPONSAB. DELEG.
Definiendo
ALTA AUTORIDAD
DIRECCIÓN Comunicadas

2 Demostrar compromiso
Para facilitar la
Asegurando efectividad del
Sistema S&SO
DISPONIBILIDAD
RECURSOS
3

Para establecer, implementar, mantener y mejorar S&SO

Los recursos incluyen:

4
Recursos
Humanos Rec. Financieros
y Habilidades Y tecnológicos
Especializadas
 OHSAS 18001:07
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad, R.L. y Autoridad

ORGANIZACION

Designar
3
Tener definido:
2
Uno o varios Independientemente Funciones
Representantes De otras responsabilidades Responsabilidad y
Responsabilidad Autoridad para:
1
especifica en S&SO 4
Asegurar que el S&SO
Identidad del RED Se establece,
6 disponible a los que Implementa y
trabajan bajo control 8 Mantiene
de la organización
5
Organización debe Asegurar
Aquellos con Resp.
7 De la Dirección asegurar que el Reportes de desempeño
deben demostrar personal es S&SO se presentan a la
compromiso con la responsable de Dirección y son usados para
MC – Desempeño llevar a cabo la mejora
S&SO controles en SSO
Nota: El representante de la Dirección (por ejemplo en una organización grande, un miembro del Comité Ejecutivo,
Puede delegar algunos de sus deberes en un coordinador, manteniendo sus responsabilidades
DEFINICIÓN DE FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

RESPONSABILIDAD: Es lo que se espera que haga una persona

AUTORIDAD: Es lo que se le permite hacer a una persona

• Las funciones, responsabilidades y autoridad, se pueden integrar en un solo

documento.
• Deben ser debidamente comunicadas a los involucrados para su conocimiento y
acción.
 Responsabilidades SSA/SSO (ejemplos)

• Definir la Política Integrada

• Informar a la Alta Dirección sobre el desempeño del SIG
• Poner a punto objetivos, metas y programas del SIG
• Vigilar todos los resultados del SIG
• Asegurar la conformidad con las disposiciones legales y regulatorias.
• Asegurar la mejora continua
• Establecer criterios ambientales y de SSO en la relación con
proveedores y visitantes
• Participar en la Identificación de peligros, riesgos , aspectos e impactos
ambientales
• Participar en las inspecciones de seguridad salud y medio ambiente

67
 ISO 14001:04
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
3
ASEGURARSE Competente
- Educación
PERSONAS - Formación
O - Habilidad
Tareas para ella o en su
R
1
- Experiencia
nombre
G (Mantener registros)
A Causar IAS identificados
2
N
I IDENTIFICAR 4 Mantener registros
Z Proporcionar
A Necesidades Formación y otras Importancia conform. Política Amb.
C De formación (AA) acciones procedimientos, Requisitos del SGA
I
AAS, impactos reales o potenciales
O Establecer relacionados Con su trabajo.
N Beneficios de su desempeño
Mantener Para que empleados o personas
5

Funciones y responsabilidades para

Procedimientos Toma de
la conformidad del SGA
1 o más conciencia
Consecuencia de desviarse de los
procedimientos
 OHSAS 18001:07
Cláusula 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Cláusula 4.4.2 Entrenamiento, competencia y concientización
Sea competente
1

Debe PERSONA EDUCACION Mantener

BAJO SU FORMACION
Asegurar CONTROL Registros
EXPERIENCIA
Asociados

O Tareas que pueden

R Impactar en S&SO 3
2
G Debe
Formación o
Tomar Evaluar efectividad de la
A Debe Necesidades Formación
Formación acciones
N Identificar
Para cubrir
I Asociadas a riesgos S&SO necesidades Consecuencia S&SO de su trabajo,
Comportamiento, beneficios de su
Z buen desempeño
5
A 1 o + PROCEDIMIENTOS
Establecer
C Implementar 4
PERSONA Roles, responsabilidades, para
I BAJO SU Sean conscientes conformidad con la Política,
Mantener CONTROL procedimientos. (emergencias)
O
N El procedimiento de entrenamiento
6 Responsabilidad Consecuencias de apartarse de los
Tomar en cuenta Habilidad procedimientos
Lenguaje y cultura
Riesgo
4.4.2 ENTRENAMIENTO, COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA

Personal y Terceros Toda la Organización

relacionados a riesgos
significativos
Procedimiento de
Sensibilización
Identificación de necesidad de
capacitación
Cumplimiento de la Política
CAPACITACIÓN Procedimientos y requisitos del Sistema
SIG

COMPETENCIA Riesgos /Aspectos de importancia

PROFESIONAL Beneficios del sistema SIG
Funciones y Responsabilidades
Educación Formación Experiencia
Consecuencias de Incumplir con los
procedimientos
Registros
Capacitación, Concientización y
Competencia

Concientización
(Todo el Personal)

Capacitación y
Competencia
(Personal asociado a
AAS)
TOMA DE CONCIENCIA

RECONOCIMIENTO

MEJORA
CAPACITACIÓN CONTINUA

LIDERAZGO -
INVOLUCRAMIENTO

Deben generarse registros de estas actividades de consulta y

Comunicación.
ISO 14001:04
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.3 Comunicación

En relación a sus AA y su SGA

Debe
a)Comunicación interna entre los
Establecer diversos niveles y funciones
Implementar PROCEDIMIENTOS
O (1 o varios) b)Recibir, documentar y responder
Mantener
R las comunicaciones del exterior
G
A
N Debe DECIDIR Debe
I
Z Comunicación Documentar Si se decide comunicar:
A externa decisión
C Org. establecer 1 o varios
de AAS
I
O Métodos de
N Comunicación
externa
 OHSAS 18001:07
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.3 Comunicación, participación y consulta
1 COMUNICACION
En relación a los
peligros de S&SO 2 Comunicación interna Entre niveles y funciones
PROCEDIMIENTO Comunic. Contratistas Lugar de trabajo
Debe 1 o varios / Visitantes
O
R Recibir, documentar, Comunicaciones
responder Relevantes (Part. Int.)
G Establecer
A PARTICIPACION Y CONSULTA
N Implementar INVOLUCRADOS
4
a) A través de
I IPER y Controles
Participación de
Z Mantener 3
trabajadores Investigación de accidentes
A Revisión de políticas y
PROCEDIMIENTO objetivos
C 1 o varios
Informados / Formas Consultados cambios que
I afecten su S&SO
de Participación / y
O LOS TRABAJADORES Debe estar: Representados S&SO
Representantes
5
N Organizac. asegurar
b)
6 Consulta a los Cuando sea apropiado,
contratistas Que PI son consultadas
sobre asuntos S&SO
7
Donde haya cambios que afecten S&SO
DEFINICIÓN DEL PLAN DE CONSULTA DE Y COMUNICACIÓN
(EJECUCIÓN)
Comunicación en la fase de implementación:

Trabajadores / Contratistas:
•Peligros, riesgos, controles operativos, etc.
•Cambios en las condiciones del lugar de trabajo
•Requisitos legales aplicables

Equipo de implementación:
•Seguimiento del plan de implementación, cambios en la
planificación, necesidades de recursos y actividades de
capacitación.

Equipo de liderazgo:
•Resultados del seguimiento, decisiones y
acciones necesarias para asegurar la implementación y en
relación a recursos.
DEFINICIÓN DEL PLAN DE CONSULTA Y COMUNICACIÓN

Clientes:
•En relación a como pueden los productos o
servicios ser impactados por la
implementación del SS&SO, también para
conocer/confirmar sus requisitos y/o
expectativas.

Partes interesadas (vecinos, sociedad)

•Aspectos ambientales significativos, cuando
la organización haya decidido.

Es recomendable generar registros de estas actividades de consulta

y comunicación.
DEFINICIÓN DEL PLAN DE CONSULTA DE Y COMUNICACIÓN
MEDIO FRECUENCIA GRUPO OBJETIVO DESCRIPCION RESPONSABLE

RESPONSABLE DE INFORMES DEL Sistema de S&SO (Indicadores,

REUNIÓN DE COMITÉ SIG MENSUAL COMITÉ DEL SSO
PROCESOS ACCIONES DE MEJORA, SEGUIMIENTO )

INFORMACIÓN DEL SSO, EVENTOS, FOTOS,

EQUIPO DE
BOLETIN MURAL MENSUAL TODO EL PERSONAL AREAS / TRABAJADORES DESTACADOS,
COMUNICACIONES
PREMIOS, NOTAS MOTIVACIONALES

CONCURSOS PARA FOMENTAR EQUIPO DE

CONCURSOS BIMENSUAL TODO EL PERSONAL
PARTICIPACION Y TRABAJO EN GRUPO COMUNICACIONES

INFORMACION ACTUALIZADA DE PRODUCTOS

PAGINA WEB PERMANENTE COMUNIDAD JEFE DE SITEMA
Y SERVICIOS, ETC.

BUZONES FISICOS, PARA RECIBIR

BUZON DE SUGERENCIAS SEMANAL TODO EL PERSONAL COMITÉ DEL SIG
SUGERENCIAS, CONSULTAS, DE TODO TIPO

CUANDO SE CHARLAS SOBRE TEMAS DIVERSOS , DE JEFE DE RECURSOS

CHARLAS REFORZAMIENTO TODO EL PERSONAL
REQUIERA ACUERDO A EVALUACION HUMANOS

JEFE DE SISTEMAS /
TODO EL PERSONAL
MENSAJES INSTANTÁNEOS CONTINUA COMUNICACIONES, COORDINACIONES, ETC. USUARIO QUE LO
(usuario de PC)
REQUIERA
 ISO 14001:04
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.4 Documentación
POLÍTICA OBJETIVOS Y
METAS AMBIENTALES

DESCRIPCIÓN DEL
ALCANCE SGA
Debe incluir
Descr. INTERACCIÓN
DE LOS ELEMENTOS
DEL SGA. Ref. docs relacionados
DOCUMENTACIÓN
DEL SGA DOCUMENTOS, INCLUIDO
REGISTROS, REQUERIDOS
POR LA NORMA

Documentos, incluido registros

determinados por la organización como
Necesarios para la operación y control
De procesos relacionados con los AAS
ISO 18001:07
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.4 Documentación
1 POLÍTICA Y
OBJETIVOS DE S&SO

DESCRIPCIÓN
Incluir DEL ALCANCE DEL
SISTEMA S&SO

ELEMENTOS
DOCUMENTACIÓN Su Interacción y referencia
PRINCIPALES
DEL S&SO A docs. relacionados
DEL SISTEMA S&SO

Proporcional
2
-Nivel de complejidad
-Peligros y riesgos
-Lo mínimo requerido para
la eficacia y eficiencia
DOCUMENTOS
INCL. REGISTROS POR LA NORMA
REQUERIDOS
Para asegurar la eficacia
Documentos incluyendo De la planificación,
Registros consid. Necesar. Operación y control
De los procesos
Por la organización
Relacionados con la
Gestión de riesgos
DOCUMENTACION DEL SISTEMA DE SIG

Política
SSO/SGA

Objetivos
Manual

Referencia en
Procedimientos Procedimientos
Planes

Instructivos / PETS

Documentos Externos
Registros (Incluye requisitos legales
y otros)
CONSIDERACIONES AL DOCUMENTAR PROCEDIMIENTOS

CONCEPTO OHSAS 18001

La organización debe establecer y mantener los registros

que sean necesarios para demostrar la conformidad con
los requisitos de su sistema de gestión de S&SO y de
esta norma OHSAS, y para demostrar los resultados
logrados.

CONTROL DE
REGISTROS La organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la
recuperación, el tiempo de retención y la disposición de
los registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles,

identificables y trazables.
 ISO 14001:04 - OHSAS 18001:07
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.5 Control de documentos
Registros se controlan de acuerdo a requisito 4.5.4
Establecer Si son adecuados
Implementar PROCEDIMIENTO
ORGANIZACIÓN (Uno o varios) PREVIO A
Mantener SU EMISION
Defina
Asegurar 1
APROBAR
DISPONIBILIDAD DOCUMENTOS
EN PUNTO DE USO CONTROLES

Asegurar
Asegurar
- Legibles
REVISAR
- Identificables
IDENTIFICAR
CAMBIOS Y ESTADO
IDENTIFICACIÓN
Y DISTRIBUCION DE REVISIÓN
ACTUALIZAR
CONTROLADA DE
DOCUMENTOS
DOCUMENTOS
EXTERNOS (cuando sea necesario)
PREVENIR USO IDENTIFICAR
OBSOLETOS OBSOLETOS
CONTROL DE DOCUMENTOS

DOCUMENTO CONTROLADO

Aquel en el cual su distribución y su

actualización están reguladas

DOCUMENTO NO CONTROLADO

Es aquel del que no hay necesidad de informar

a su poseedor en el momento de una
actualización.
 ELEMENTOS DE SOPORTE PARA CONTROL DOCUMENTARIO

•Lista maestra de documentos

•Lista de distribución de documentos
•Establecer niveles de aprobación por jerarquía de
documentos
•Esquema de codificación documentaria
•Método de identificación de cambios
•Método de identificación de obsoletos
•Método de verificación de la vigencia de los
documentos externos, identificación y control de
distribución.
•Método para controlar copias
•Periodo de revisión de los documentos
 ISO 14001:04

Cláusula 4.4 Implementación y operación

Cláusula 4.4.6 Control operacional
Identificar Política
O 1 Objetivos
Planificar Control Situaciones de desviación
R Metas Ambientales
G OPERACIONES PROCEDIMIENTO
A (Asociadas DOCUMENTADO Criterios
con AAS) Operacionales en
N De acuerdo a: (1 o varios)
los procedimientos
I
Política ambiental Establecimiento
Z 2
Objetivos y metas Implementación
A Establecimiento
A fin de asegurar Mantenimiento
C Implementación
Que se efectúan Mantenimiento
I bajo PROCEDIMIENTOS.
3
O CONDICIONES Relacionados AAS de
ESPECIFICADAS ByS Utilizados
N Por la Organización
Mediante:

Comunicación de los
Proced. y requisitos Aplic.
a proveedores y contratistas
 OHSAS 18001:07
Cláusula 4.4 Implementación y operación

Cláusula 4.4.6 Control operacional

Operaciones y actividades
APLICABLES A LA a)
Identificar asociadas a peligros – ORGANIZACIÓN Y SUS
Implementar controles para ACTIVIDADES Y ESTAR
administrar el riesgo INTEGRADAS EN S&SO
Gestión de cambio
O CON LOS BIENES b)
ADQUIRIDOS, EQUIPOS Y
R Para esto la Org. Debe SERVICIOS
G Implementar y mantener
A
CONTRATISTAS Y
N CONTROLES c)
VISITANTES EN EL SITIO
I OPERACIONALES DE TRABAJO

Z
A
d) CUBRIR SITUACIONES /
C
CUBRIR DESVIACIONES
I PROCEDIMIENTOS DE LA POLITICA Y
O DOCUMENTADOS OBJETIVOS DE S&SO

N
CRITERIOS OPERACIÓN /
DESVIACIONES A LA e)
POLITICA Y OBJETIVOS
DE S&SO
 Criterios Operacionales

Son requisitos o formas muy especificas de realizar una

actividad orientadas a controlar los riesgos para la SST

Peligro Actividad Criterios operacionales

crítica

Polvo Perforación  Regar antes de iniciar

la actividad
 Uso de protector
respiratorio con filtros
para polvos (calidad o
tipo A)

Medidas que permiten reducir, controlar, minimizar los Riesgos en general asociados al SIG.

87
87
Ejemplo Control Operacional : Generación de Residuos
Para minimizar la cantidad de residuos debemos aplicar las 3R

Reusar, utilizar los Reducir, generar una

residuos que
generemos antes de
eliminarlos, como las
cajas, papel, sobres,
etc.
cantidad mínima de
residuos, realizando de
manera correcta
nuestras actividades,
sin generar
reprocesos.

Reciclar, enviar a
reciclar los residuos
que puedan ser
convertidos
nuevamente en
productos.
ISO 14001:04

Cláusula 4.4 Implementación y operación

Cláusula 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Identificar situaciones y accidentes potenciales

Establecer de emergencia, que puedan tener impacto en
PROCEDIMIENTOS el ambiente.
O Implementar (1 o varios)
R Mantener Como responder ante ellos
G
A Situaciones de
N Emergencia y
Debe Y prevenir o Mitigar los impactos ambientales
I accidentes
Responder asociados
Z reales
A
En particular luego de:
C
I Revisar PROCEDIMIENTOS
O Periódicamente (preparación y
Modificar cuando Accidentes o
N respuesta
Sea necesario Situaciones de
ante emergencias)
emergencia
Debe realizar
PRUEBAS PERIODICAS
(Factible)
OHSAS 18001:07
Cláusula 4.4 Implementación y Operación
Cláusula 4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias

IDENTIFICAR /
Identificar RESPONDER
Establecer POTENCIAL
PROCEDIMIENTO
Implementar SITUACION DE
(1 o varios) EMERGENCIA
Mantener
O
R Prevenir
G SITUACIONES DE
Debe EMERGENCIA CONSECUENCIAS
A Responder (Actual) ADVERSAS EN S&SO
N Mitigar
I
Z ORGANIZACION
A PLANIFICACION DE NECESIDADES DE
RESPUESTA A Considerar PARTES
C EMERGENCIAS INTERESADAS
I (Vecinos /Emergencia)
O Debe
N PROBAR EL Revisión Periódica
PROCEDIMIENTO / Después Ocurrencia Involucrar partes interesadas
(modificar si es Situación de emergencia
necesario)
 EMERGENCIA

“Situación creada por la inobservancia de los estándares operativos

establecidos, o actos provocados por terceros que pueden poner
en riesgo la salud, integridad física de personas, medio ambiente,
seguridad publica, etc. pero que pueden ser controlados por los
equipos de seguridad internos”

PREPARACIÓN ANTE EMERGENCIAS

“Conjunto de actividades orientadas a la reducción de

los riesgos e impactos asociados a una emergencia”

Una respuesta efectiva y rápida a

emergencias reduce las pérdidas
accidentales y las consecuencias de
desastres naturales, de fallas tecnológicas
y/o inducidas por el hombre.
91
 ¿CUAL ES LA METODOLOGÍA?
IDENTIFICAR SITUACIONES POTENCIALES DE
EMERGENCIA

ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

ESTABLECER MEDIDAS DE
PREVENCIÓN

DEFINIR RESPUESTAS ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA Y

ACCIDENTES

FACILITAR MEDIOS Y CONTROLES

NECESARIOS

ELABORAR PLAN DE EMERGENCIA

REALIZACIÓN DE SIMULACROS

REVISIÓN
 Emergencias
Blanco
N° Emergencias Lugar
personas ambiente producto
Vías de acceso a la UM
1 Derrames de acido x x Patio de tanques
Zona de aglomeración
Derrame de Vías de acceso a la UM
2
combustible x x Grifos
Oficinas administrativas
Campamento
3 Incendios x x x Comedor
Planta SX

Inundación por Oficinas administrativas

4
lluvias x x x Planta

Polvorines
5 Explosión X X Almacenes
talleres

93
PLANES DE EMERGENCIA SSO

Considerar :
– Organización y responsabilidad
– Personal clave
– Capacitación
– Acciones requeridas para minimizar el daño
Persona
– Plan de comunicación interna y externa
– Procesos de evaluación post accidente para la
determinación de acciones correctivas y
preventivas
– Lista de personal clave, incluyendo detalles de
contacto
– Rutas de evacuación y puntos de concentración
– Posibilidad de asistencia mutua de
organizaciones vecinas.
 ALGUNAS SUGERENCIAS

Utilizar las lista de Aspectos

Ambientales Significativos / Peligros
y riesgos Potenciales identificados
en fases iniciales.

Integrar planes de emergencia

medioambientales con los de
seguridad y salud ocupacional.

No olvidar las disposiciones para la

mitigación del impacto ambiental /
riesgos de SSO

95
 ISO 14001:04

Cláusula 4.5 Verificación

Cláusula 4.5.1 Seguimiento y medición 1)
Para el seguimiento y medir de forma
Establecer PROCEDIMIENTOS regular las características
Implementar (1 o varios) Fundamentales de sus operaciones que
O
Mantener pueden tener impacto Significativo en el MA
R
G Incluir Documentación 3 CONTROLES
A Operacionales aplicables
2 Para el seguimiento
N
Del DESEMPEÑO
I Conformidad con los
Z OBJETIVOS Y METAS Amb.
A
C
I
O
N EQUIPOS CALIBRADOS
(seguimiento y Conservar
medición) VERIFICADOS registros
Asegurarse
 OHSAS 18001:07
Cláusula 4.5 Verificación
Cláusula 4.5.1 Medición del desempeño y monitoreo
Debe proporcionar
Mediciones
2 Cualitativas y Apropiadas a las necesidades
Establecer PROCEDIMIENTO
Implementar (1 o varios) cuantitativas
Mantener Seg. Del grado
O
Monitorear y medir De cumplimiento En seguridad y salud
R 1
Desempeño S&SO objetivos
G Regularmente
A Seg. De la
Seguridad y salud
N Efectividad de
Si se requiere controles
I 3
equipos de medición
Z Medidas
Monitorear cumplimiento Programa
A Proactivas de
S&SO /y de criterios operacionales
C desempeño
PROCEDIMIENTOS
I Medidas
O reactivas Seguimiento de enfermedades
N De desempeño e Incidentes
Calibración y
Mantenimiento Datos para
Facilitar el análisis
De AC / AP
Mantener
Registros
 EL SEGUIMIENTO DE LOS RESULTADOS

• ¿Los resultados esperados han sido alcanzados?

• ¿Estamos cumpliendo con las leyes aplicables?
• ¿Estamos logrando los objetivos?
• ¿Cumplimos con nuestros procedimientos?
• ¿Conservamos los registros que evidencian los
resultados y analizamos todos estos datos para
mejorar?
“MEDIR PARA MEJORAR”
 Seguimiento y medición de procesos

Entradas Salidas
Proceso

mediciones mediciones mediciones

 Ejemplo

• Harina
• Agua Proceso de
Panes
• Insumos panificación
• Energía

Características Claves de Medición y Seguimiento

En las entradas En el proceso En las salidas Sistema
Calidad del agua Temperatura de horneado Calidad del pan
Calidad de la harina Tiempo de horneado Cantidad de panes Calidad
Calidad de insumos Consumo de energía
Productos no
Residuos (embases vacios) Consumo de energía
conformes Ambiente
------ Productos no conformes
Seguridad
 Ejemplos de medidas

Medidas cuantitativas Medidas cualitativas Medidas pro activas Medidas reactivas

Porcentaje de trabajadores
Cantidad de Pb en la Estado de los protectores Numero de accidentes en el
que usan equipos de
sangre auditivos año
seguridad personal

Cantidad de protectores Existencia de botiquines de Número de extintores en el Número de trabajadores

distribuidos primeros auxilios área de trabajo afectados por el siniestro

Frecuencia del monitoreo Cobertura pactada con Costos de atención de

Estado de la maquinaria
del estado de la maquinaria compañía aseguradora accidentados

Número de empleados
Tipo de malestares en los
Cantidad de trabajadores capacitados en los
trabajadores del turno de Valorización de los daños
afectados por el polvo procedimientos de
noche
respuesta a emergencia

Intensidad del ruido en el Nivel de preparación de la Cantidad de señalizaciones Número de reparaciones

área de trabajo brigada de emergencia en la organización posteriores al daño

101
ISO 14001:04 – OHSAS 18001:07

Cláusula 4.5 Verificación

Cláusula 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

O Establecer Evaluar constantemente el

PROCEDIMIENTOS
R Implementar cumplimiento de los requisitos
(1 o varios)
G Mantener legales
A
Mantener
N Registros
I
Z
A Evaluar
cumplimiento OTROS Combinar ambas
C REQUISITOS evaluaciones
I (suscritos)
O
N NOTA: La frecuencia de evaluación puede variar para los diferentes
requisitos suscritos
EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO LEGAL (VERIFICACIÓN)

•Recordar que las exigencias legales

establecen prácticas básicas de
gestión o de controles operacionales.
• Puede ser realizada por personal
propio o terceros
• Los resultados de la evaluación de
cumplimiento y las brechas
identificadas junto con un plan de
acción de cierre de brechas debe ser
informada a la gerencia con carácter
prioritario.
 ISO 14001:04
Cláusula 4.5 Verificación
Cláusula 4.5.3 No conformidad, acción correctiva, acción preventiva

1
Tomar
Establecer
PROCEDIMIENTOS Tratar NC reales ACC. CORRECTIVAS
Implementar (1 o varios) o Potenciales
O ACC. PREVENTIVAS
Mantener
R
Apropiadas a la magnitud de los
G 2
Definir requisitos Para: 4 Impactos ambientales
A
N Identificación / Corrección
I Y Tomando acciones para mitigar IA
de NC
Z
Investigación de NC Y tomando acciones para prevenir que
A (Causas) vuelvan a ocurrir
C 3
Evaluación de necesidad
I e Implementación de AP apropiadas
de acciones p/ prevenir NC
O
N Registro de los resultados Revisión de la eficacia
AC / AP De las AC/AP
Debe asegurarse de que los cambios se incorporen a los docs. del SGA
5
 OHSAS 18001:07
Cláusula 4.5 Verificación
Cláusula 4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción
correctiva y acción preventiva

INVESTIGACION DE INCIDENTES
Establecer Registrar
Implementar PROCEDIMIENTOS Investigar INCIDENTES
(1 o varios)
Mantener Analizar Causas de
O
En orden a determinar: incidentes
R
G Necesidades
A de AC
N
Oportunidades
I
De AP
Z
A Las Oportunidades
C investigaciones de MC
Posible
I deben realizar
AC / AP Comunicar
oportunamente
O Resultados
N

Documentar y mantener
resultados
 OHSAS 18001:07
Cláusula 4.5 Verificación
Cláusula 4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción
correctiva y acción preventiva

NO CONFORMIDAD ACCION CORRECTIVA ACCION PREVENTIVA

ACCIONES
Establecer CORRECTIVAS
Nuevos peligros /
O Implementar PROCEDIMIENTOS TRATAR
NC REALES / Controles
(1 o varios) POTENCIALES ACCIONES
R Mantener PREVENTIVAS
G
A Evaluación de
N Definir Acciones Mitigar riesgos
requisitos Identificación / consecuencias
I Previo
para: Corrección NC S&SO
Z implantación
A Investigación de la Causas / Acciones para
NC prevenir nueva
C ocurrencia
Evaluar necesidad Acciones
I
De AP apropiadas
O A la magnitud de
N Generar registros los
AC / AP problemas
Revisar eficacia
AC / AP
 Tipos de no conformidades

Reales

No
conformidades

Incumplimiento Potenciales
De un requisito:

SGA / SSO
 Mecanismos de detección de No Conformidades

 Auditorias Internas del Sistema de Gestión

 Comunicaciones de las partes interesadas

 Mediciones de los procesos e inspecciones

 Desviaciones o fallas detectadas durante la operación diaria

 Análisis de registros

 Revisión y actualización de documentos

 Revisión por la dirección

 Inspecciones….

 ….
108
TIPOS DE ACCIONES
Evidencias objetivas
NC

Síntomas

La ACCIÓN INMEDIATA
ataca al problema
Causas La ACCIÓN
aparentes CORRECTIVA
ataca a la causa

Su propósito es ALCANCE
Alcance
limitar sus efectos Implicancias ocultas
y ponerlo bajo control Implicancias ocultas Su propósito es evitar
que el problema
vuelva a suceder

Causa Raíz
CAUSA RAÍZ

ES AQUELLA CAUSA NO OBSERVABLE

FÁCILMENTE U OCULTA, QUE HA DE
ENCONTRASE PARA SER ELIMINADA

Estas causas se agrupan en:

Factores Personales
Factores de Trabajo
FACTORES PERSONALES

Son aquellos factores que determinan la Limitaciones Físicas o

actitud de las personas para mentales
comportarse de determinada manera. No oye bien, no ve, etc. No
Estas acciones pueden deberse a que: puede hacer fuerza. No
entiende

Desconoce
Qué hacer o cómo hacer
determinada tarea.

FACTORES PERSONALES

Sin Concentración
Desmotivado
Atento, o concentrado en el
trabajo que realiza. Atender, escuchar, dialogar.
Realizar la tarea.
FACTORES DEL TRABAJO

Son aquellos factores EQUIPOS

determinados por las

condiciones sub estándar en
los sitios de trabajo

AMBIENTE MATERIALES
SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN

EVIDENCIAS DE:
• Capacitación
• Nuevos procedimientos
• Cambios en la infraestructura
• Nuevos registros

SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
No hay recurrencia de la NC, accidentes o incidente.

Es una opción tener un procedimiento para las acciones correctivas y

preventivas y otro para el tratamiento de los incidentes y accidentes
ISO 14001:04 – OHSAS 18001:07

Cláusula 4.5 Verificación

Cláusula 4.5.4 Control de los registros
Conformidad SGA /
O Establecer SS&SO
REGISTROS
R Implementar
(Necesarios) Demostrar Norma ISO / OHSAS
G Mantener
Resultados logrados
A
N
I
Z Identificación
Establecer Registros
A Implementar Almacenamiento
C Mantener LEGIBLES
PROCEDIMIENTOS Protección
I (1 o varios)
IDENTIFICABLES
O Recuperación TRAZABLES
N Tiempo de retención

Disposición
 ISO 14001:04

Cláusula 4.5 Verificación

Cláusula 4.5.5 Auditoria interna

Determinar conformidad del SGA

AUDITORIAS Adecuada implementación del SGA
O Asegurarse (Intervalos Informar resultados a la Dirección
planificados)
R
G Tener en cuenta:
Planificar
A
N Establecer PROGRAMAS DE Importancia ambiental de las operaciones
I Implementar AUDITORIA Resultados de las auditorias previas
Z Mantener Responsabilidades Planificar auditorias
A Y requisitos .. Ejecutar auditorias
C Establecer
PROCEDIMIENTOS Informar resultados y
I Implementar mantener registros
(1 o varios)
O Mantener Criterios de auditoria, alcance,
N frecuencia y métodos
Asegurar
Selección de Auditores / Objetividad
Ejecución Auditoria Imparcialidad
 OHSAS 18001:07

Cláusula 4.5 Verificación

Cláusula 4.5.5 Auditoria interna
2
Asegurarse Determinar Conformidad del S&SO
Informar los
AUDITORIAS resultados
Adecuada implementación del
(Intervalos planificados) 1
A la Dirección
S&SO
Eficaz en el logro de la Política
O y objetivos de S&SO
R Planificar
G Basados en:
Establecer
A Resultado de las evaluaciones de riesgo IPER
PROGRAMAS DE
N Implementar AUDITORIA
I Resultados de las auditorias previas
Mantener
Z
A
C Responsabilidades, competencias
I Que trate sobre:
Planificar y realizar auditorias
Establecer Requisitos
O PROCEDIMIENTOS Informar resultados y mantener registros
Implementar (1 o varios)
N Criterios de auditoria, alcance, frecuencia y métodos
Mantener

Objetividad
SELECCIÓN Asegurar: En el proceso de auditoria
AUDITORES Imparcialidad
 GESTIÓN DE AUDITORIAS
AUDITORIA:
Proceso sistemático,
independiente
documentado para obtener
evidencias y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de
determinar la conformidad del
SGC (cumplimiento de los
criterios de la auditoria)
CRITERIO DE LA
AUDITORIA
y Conjunto de políticas,
procedimientos o
requisitos.
NOTA: Los criterios de
auditoria se utilizan
como una referencia
frente a la cual se
compara la evidencia
de la auditoria.
ISO 14001:04
Cláusula 4.6 Revisión por la Dirección
ALTA Resultados de la RD
Elementos DIRECCIÓN deben incluir decisiones
de entrada – Incluir: y acciones tomadas sobre:
Debe 1

REVISAR
S.G.A. Posibles cambios en
-Resultados de auditorias La Política ambiental,
(intervalos Planificados)
-Evaluación de cumpli- Objetivos, metas, que
miento de requisitos legales Asegurarse
Sean coherentes con
-Comunicación de las partes
Interesadas. Incl. quejas
la mejora continua
Conveniencia
-El desempeño ambiental 2

De la organización. Adecuación
-Grado de cumplimiento de
Objetivos y metas Eficacia Continua Conservar
-Estado de las AC y AP Incluir REGISTROS DE
-Resultantes de revisiones Necesidad de LA REVISIÓN
previas Efectuar
-Cambio en las circunstan- Evaluación 3
Cambios en el
Cias, incluso requisitos De SGA 4
Legales y otros. Oportunidades (incluyendo
-Recomendaciones para De mejora La Política,
La mejora. Objetivos, y
Metas)
OHSAS 18001:07

Cláusula 4.6 Revisión por la Dirección

Elementos RESULTADOS
de entrada – Incluir: (Coherentes con la MC)
ALTA
DIRECCIÓN
-Resultados de auditorias Incluir decisiones y
-Evaluación de cumpli- acciones tomadas
miento de requisitos legales relacionadas con:
REVISAR
Y otros
-Resultados del proceso de S&SO
El desempeño de S&SO
consulta y participación (Intervalos planificados)
Política y Objetivos S&SO,
-Comunicación relevante Para asegurarse Necesidad de recursos
con partes interesadas
Conveniencia Y otros elementos
-Desempeño del Sistema S&SO
del Sistema
-Quejas Adecuación
-Grado cumplimiento objetivos
-Resultantes de revisiones Eficacia Continua
Previas
-Estado de las investigaciones Incluir
REGISTROS DE
De incidentes / AC - AP Necesidad de Los Resultados RD
-Cambio en las circunstancias, Efectuar Disponibles proceso
incluso requisitos Evaluación Cambios en el de consulta y
Legales. De S&SO, incluyendo comunicación
-Recomendaciones para Oportunidades La Política,
La mejora. De mejora Objetivos, y
Metas
 ENFOQUE SISTEMICO SSO / SGA
4.1 Requisitos Generales

4.3.2 / 4.5.2
CONTROLAR OPCIONES REQUISITOS REQUISITOS
4.2 POLITICA
INFLUIR TECNOLOGICAS FINANCIEROS LEGALES
SITIO DE
TRABAJO
Propios
Contratados
4.2 SIGNIFICANCIA
P IMPACTOS – 4.3.3
IDENTIFICACION RIESGOS 4.3.3 OBJETIVOS
O PROGRAMAS
L (Valoración) DE GESTION
I 4.3.1 4.4.7 PLANES DE
T ASPECTOS EMERGENCIA
I AMBIENTALES
C PELIGROS ELIMINACION
A 4.4.6 CONTROL SIUSTITUCION 4.4.3 COMUNICACIÓN
CONTROL ING.
* OPERACIONAL SEÑALIZACION /
S CTROL . ADM.
4.4.1 RECURSOS
EPP
I
G
4.5.1 MONITOREO Y MEDICIÓN
(4.4.2 COMPETENCIAS) 4.4.1 (RESPONSABILIDAD) (4.4.5 CTROL DOCS (4.5.4 CTROL REGISTROS)
4.4.3 (COMUNICACION) 4.4.4 (DOCUMENTOS) (4.4.1 AUTORIDAD)
(4.5.5 AUDITORIA) (4.5.3 NC / AC / AP)
4.6 REVISION POR LA GERENCIA
ETAPAS DE LA IMPLEMENTACIÓN - SIG

I II III IV

LEVANTAMIENTO CAPACITACIÓN INTEGRACIÓN DE

IMPLEMENTACIÓN
INICIAL DE Y CONCIENTIZA- LA
Y OPERACIÓN
INFORMACIÓN ZACION DOCUMENTACIÓN

V VI VII

AUDITORIA
P A
SEGUIMIENTO
INTERNA Y AUDITORIA DE
ANÁLISIS Y
REVISIÓN POR CERTIFICACIÓN
MEJORA
LA DIRECCIÓN H V
Muy agradecido por su atención