Cmmi Por Etapas 1

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Calidad de Sistemas de Información
Marco de evaluación de CMMI por etapas
INTEGRANTES:
- Alberto Almodóvar Gallardo.
- Jaime Ferrer Alonso.
- César García Martín.
- Sergio Moreno Rodríguez.
- Felipe Moreno Vega.
- Alberto Javier Regis Barrera.
PROFESOR: Mario Piattini Velthuis

FECHA DE ENTREGA: 5 de Junio de 2006
ASIGNATURA: Calidad de Sistemas De Información CURSO 2005/06

Marco de Evaluación CMMI por etapas
ÍNDICE
HIPOTESIS 4
SCAMPI 8
MÉTODO DE EVALUACIÓN 12
CUESTIONARIOS 17
NIVEL 2: GESTIONADO 17
ÁREAS DE PROCESO:
PA1 Gestión de requisitos 17
PA2 Planificación del proyecto 19
PA3 Seguimiento y control del proyecto 26
PA4 Gestión de acuerdo con los proveedores 30
PA5 Medida y análisis 34
PA6 Aseguramiento de la calidad del producto y procesos 39
PA7 Gestión de la configuración 43
NIVEL 3: DEFINIDO 48
ÁREAS DE PROCESO
PA1 Desarrollo de requisitos 48
PA2 Solución técnica 54
PA3 Integración del producto 60
PA4 Verificación 66
PA5 Validación 73
PA6 Enfoque del proceso organizacional 78
PA7 Definición del proceso de la organización 84
2
PA8 Entrenamiento de la organización 88
PA9 Gestión integrada de proyectos 92
PA10 Gestión de riesgos 98
PA11 Análisis y resolución de decisiones 101
INFORMES PARA CADA NIVEL DE CMMI 104
BIBLIOGRAFÍA 105
3
HIPÓTESIS
La idea de este marco es la de desarrollar los mecanismos necesarios para
evaluar una organización de acuerdo al modelo CMMI por etapas.
Para la evaluación de este modelo hemos usado SCAMPI el cual se basa en

cuantificar la evidencia encontrada en la organización evaluada y aplicar reglas que
permiten inferir resultados.
Nuestro principal objetivo es desarrollar los mecanismos que brinden la

posibilidad de efectuar evaluaciones internas a las organizaciones interesadas en el
modelo CMMI.
CMMI se puede aplicar en empresas, áreas o departamentos dedicados al

desarrollo y mantenimiento de Software para su uso o para terceros, es independiente de
su tamaño, pero la experiencia indica que para las PYMES es más difícil alcanzar las
exigencias del modelo y obtener el financiamiento para los costos del proceso de
certificación.
En una primera aproximación del modelo se comenzó analizando los 5 niveles

de los que consta el CMMI por etapas, pero viendo que la organización a tratar era una
PYME, suponemos que nunca va a llegar a ese nivel por lo que preferimos bajar un
nivel y analizar los 4 niveles con más detenimiento.
Ya que nuestro caso se centra en una PYME de desarrollo y mantenimiento de

software, tendremos las siguientes consideraciones:
Analizando los distintos niveles de los que se compone el modelo CMMI (así
como las distintas ares de proceso en que se subdividen los niveles) y teniendo en
cuenta nuestro caso de estudio, las áreas de proceso sobre las que será necesario realizar
una evaluación son las siguientes:
 El nivel 1 no será necesario evaluarlo, ya que en este nivel es el mas bajo en el

que puede estar una empresa y en el no se distinguen procedimientos que sean
evaluables, ya que no existe ningún tipo de organización.
 El nivel 2 sí será necesario evaluarlo ya que cualquier empresa querrá como

mínimo situarse en este nivel y conseguir que en los proyectos de la
organización haya una gestión de los requisitos y que los procesos (formas de
hacer las cosas) estén planeados, ejecutados, medidos y controlados.
 En cuanto al nivel 3 también será necesario evaluarlo, ya que al igual que en el

nivel 2, es deseable que se cumplan las practicas y objetivos que se intentan
evaluar, como son, que la forma de desarrollar proyectos (gestión e ingeniería)
esta definida, por definida quiere decir que esta establecida, documentada y que
existen métricas (obtención de datos objetivos) para la consecución de objetivos
concretos.
4
Este nivel, en un principio, es el techo que una PYME de desarrollo y

mantenimiento de software debería alcanzar para mejorar la calidad de sus productos y
procesos, ya que como hemos comentado al principio, para una PYME es complicado
alcanzar los objetivos y exigencias de modelo y mas en concreto los niveles 4 y 5, que a
parte de estas consideraciones, se podrían considerar innecesarios para este tipo de
empresa.
En estos niveles lo que se busca es lo siguiente:
 Nivel 4: se busca que los proyectos usen objetivos medibles para alcanzar las
necesidades de los clientes y la organización. Para ello se usan métricas para
gestionar la organización.
 Nivel 5: Los procesos de los proyectos y de la organización están orientados a la

mejora de las actividades. Mejoras incrementales e innovadoras de los procesos
que mediante métricas son identificadas, evaluadas y puestas en práctica.
Las metas globales no han sido tenidas en cuenta por lo siguiente:
Para que un área de proceso sea alcanzada, su meta global debe ser
institucionalizada (añadirla a la política de la empresa…), lo cual no es necesario para
una PYME.
A continuación presentamos unas definiciones que serán necesarias para entender el

marco de evaluación y en las que se basa CMMI:
 Nivel de madurez: Cada nivel de madurez consiste de un conjunto predefinido

de áreas de proceso. Para la evaluación del nivel de madurez alcanzado por una
organización, se evalúa la satisfacción de las áreas de proceso que conforman el
nivel analizado.
 Área de proceso: un área de proceso agrupa un conjunto de prácticas

relacionadas que cuando son implementadas de manera colectiva, satisfacen un
conjunto de objetivos considerados importantes para el aporte de mejoras
significativas en esa área.
 Objetivos: los objetivos son las metas que deben alcanzarse para satisfacer las
áreas de proceso. Se utilizan en las evaluaciones para determinar si un área de
proceso es satisfecha o no.
 Prácticas: son las actividades llevadas a cabo en una organización o proyecto,

que permiten determinar la satisfacción de los objetivos. Se utilizan en las
evaluaciones para determinar si un objetivo es satisfecho o no.
5
Niveles de Madurez
Áreas de Proceso
Objetivos Específicos
Prácticas específicas
El proceso de evaluación está compuesto por 3 fases.
Fase I: Planificación y preparación
Esta fase se comienza con una entrevista entre el Evaluador, autorizado por el
SEI, y el Sponsor.
En esta reunión lo que se trata es lo siguiente:

- Determinar el alcance de la evaluación.
- Establecer el equipo de evaluación.
- Establecer roles.
- Se identifican los Proyectos a evaluar
- Se define el cronograma del Proceso.
- Se redacta una documentación inicial para iniciar el proceso.
- Se establece un plan de actividades para la preparación del SCAMPI.
A partir de ahora comienza el trabajo del equipo evaluador, que guiados por el líder,
consiste en la recolección de evidencias directas e indirectas. Este trabajo además
permite que el equipo evaluador se familiarice con la Organización, conozca sus
procesos, su terminología, etc.
En este período se detectan debilidades del cumplimiento de las prácticas del

modelo.
Las revisiones que realiza el Evaluador tienen el objetivo de preparar mejor a la

Organización para la Fase II.
Fase II: SCAMPI On Site
Se realiza una nueva entrevista entre el Equipo Evaluador y el Sponsor. También

se entrevistan los distintos niveles de la organización: Directores, Gerentes y Líderes de
Proyectos, Analistas, Programadores y Técnicos. En todo momento se busca
objetividad, en base a EVIDENCIAS. Con estas Evidencias Objetivas se realiza un
mapeo contra las Prácticas Específicas y Genéricas. Se verifica la consistencia de las
entrevistas, es importante que todos hablen el mismo “idioma” y conozcan los procesos
y procedimientos. Todas las opiniones se corroboran con evidencias. Hay varios pasos
de corroboración, cruzamiento y filtrado de la información.
6
La atribución de las respuestas debe ser anónima. Se comienza a partir de

proyectos individuales y se consolidan los resultados a nivel de organización.
Fase III: Informe de Resultados
Está compuesto por: puntos fuertes, sugerencias, debilidades y por último el

nivel de madurez alcanzado. Este informe debe representar el estado actual de la
empresa. Se espera que haya debilidades u oportunidades de mejora, ya que es muy raro
que no se encuentren. El Sponsor es el dueño de los resultados y decide qué hacer con
ellos. Se puede hacer una presentación final a toda la empresa o mantener en secreto los
resultados. Finalmente se inscriben los resultados en el SEI y el equipo evaluador
completa formularios electrónicos en el sitio del SEI como cierre del proceso.
7
SCAMPI
SCAMPI es un modelo de evaluación usado para identificar los puntos fuertes,
debilidades y valoraciones basadas en los modelos de referencia CMMI.
Como objetivos principales podemos destacar:
 Proveer de un método común en integrado de evaluación, capaz de soportar

evaluaciones en la mejora de procesos, selección de proveedores y
monitorización de procesos.
 Proveer de un método de evaluación capaz de ser implementado bajo unas

restricciones lógicas de rendimiento.
Principales características:
 Exactitud: refleja realmente la madurez de la organización, y resalta los puntos

fuertes y debilidades de la organización evaluada.
 Consistencia: todas las evaluaciones que se hagan con métodos con el mismo
alcance obtendrán resultados coherentes con los obtenidos por SCAMPI.
 Efectividad: el método es eficiente en términos del número de personas que son

necesarias para su planificación, preparación y ejecución.
 Significado de los resultados: los resultados obtenidos pueden ser tomados como
base para la toma de decisiones, dentro de la mejora de procesos, selección de
proveedores o monitorización de procesos.
Habitualmente se usan los términos de evaluación y valoración para los mismos

conceptos, pero hay que diferenciar claramente uno del otro. Una valoración es
realizada por una empresa por y para ella misma, con el objetivo de la mejora de
procesos. En cambio, una evaluación es realizada por un grupo externo a la
organización y sus resultados serán tomados como entrada para una futura decisión de
negocio.
Como principales modos de uso podemos destacar los anteriormente citados,

mejora de procesos, selección de proveedores y monitorización de procesos. Para la
mejora de procesos suele utilizarse para valorar el estado de madurez de los mismos,
para establecer o actualizar un programa de mejora o bien para medir el progreso de
algún proceso que esté realizando su mejora. Sirve también para caracterizar el riesgo
relativo a cada proceso de establecer un acuerdo con un proveedor. Se utiliza como uno
de los varios criterios que se siguen en la selección de proveedores. Por último, dirige
los esfuerzos de la organización realizados para el seguimiento de los procesos, en
función de los resultados obtenidos, y de los puntos fuertes y debilidades resaltados.
El rendimiento de un método de evaluación es un punto crítico, ya que debe

minimizar el uso de recursos, así como el impacto en los equipos de evaluación y en las
organizaciones evaluadas, manteniendo las características esenciales del método que
aseguran su exactitud.
8
Las principales áreas en las que se puede realizar la mejora de rendimiento son
las siguientes:
 Pre-Trabajo: planificación de la evaluación.
 Centrar la investigación: refinar el alcance de la investigación y seguimiento

mediante la revisión de documentaciones.
 Reutilización: validación de resultados de anteriores evaluaciones.
 Observaciones: reduce el tiempo elaborando las observaciones.
 Elaboración: provee de gran claridad en las obligaciones y sugerencias.
 Puntuaciones: puntúa las prácticas.
 Herramientas: el soporte para herramientas es imprescindible para trabajar con

eficiencia los datos.
 Recursos: provee de plantillas, checklists...
Si la organización tiene mecanismos y evidencias de objetivos que prueban la

implementación de las prácticas, es de gran interés que este conocimiento sea
compartido con los equipos de evaluación para ayudar a que éstos consigan un alto
entendimiento de la implementación de las prácticas que hace la organización.
Existen unos mecanismos que pueden ayudar a la organización a realizar una

mejor implementación del modelo:
 Documentación.
 Actividades de verificación y seguimiento.
 Herramientas y recursos.
Con estos recursos, es tarea del equipo de evaluación comprobar si las

evidencias de los objetivos suministrados son adecuadas para probar la implementación
de las prácticas. En caso de no haber sido suministradas, es trabajo del equipo de
evaluación renegociar el plan de evaluación, para considerar el esfuerzo adicional que
conlleva el descubrir estas evidencias.
Los datos de estas evidencias pueden provenir de una de las siguientes fuentes:
 Instrumentos: información escrita sobre la unidad de implantación de las

practicas del modelo CMMI.
9
 Presentaciones: información visualizada o difundida para acercar al equipo de

evaluación a un mejor conocimiento de los procesos de la organización y de la
implementación de las prácticas.
 Documentos: artefactos que reflejan la implementación de una o más prácticas.

Pueden ser políticas de la organización, procedimientos y artefactos de
implementación.
 Entrevistas: entre los miembros del equipo de evaluación y aquellos que

implementan o intervienen en los procesos dentro de la organización.
La recolección y gestión de la información debe hacerse de una manera

eficiente, debido al gran número de prácticas del modelo CMMI, y a las exigencias que
el modelo impone sobre la información que ha de obtenerse de las prácticas.
SCAMPI es un método de evaluación muy completo que trata muchos aspectos

a la hora de hacer una valoración relativa al modelo CMMI. Abarca desde un Análisis
de Requisitos hasta la Preparación de los Objetivos, pasando por etapas de Desarrollo
del Plan, Selección y Preparación del Equipo, Obtención y Análisis de los Objetivos
Iniciales.
Dichas etapas podrían considerarse como un análisis previo de los objetivos que
más tarde serán evaluados y que después de dicha evaluación, servirán para sacar
conclusiones de ellos.
Concretando un poco más, las etapas de análisis son:
- Analizar Requisitos: Se lleva a cabo un proceso de comprensión de las

necesidades de negocio de la organización para las cuales la evaluación
es requerida.
- Desarrollar un Plan de Evaluación: Documentar el resultado del plan

de evaluación incluyendo los requisitos, acuerdos, riesgos, estimaciones,
etc... relacionados con la evaluación.
- Seleccionar y Preparar el Equipo: Asegurar que existe el equipo

apropiado para ejecutar el proceso de evaluación.
- Obtener y analizar los Objetivos Iniciales: Obtener información que

facilite la preparación y la comprensión de la implementación de las
prácticas del modelo en la unidad organizacional.
- Preparar la Colección de Objetivos: Planificar y documentar

colecciones especificas de datos estratégicos.
A la hora de la evaluación de los objetivos, tenemos:
- Examinar los Objetivos: Recolectar información acerca de las prácticas

implementadas en la organización (debilidades y fortalezas) y relacionar
los datos resultantes con el modelo de referencia.
10
- Verificar y Validar los Objetivos: Verificar la implementación de las

prácticas organizacionales para cada instancia, y validar los
descubrimientos iniciales, describiendo deficiencias en la
implementación de las prácticas del modelo.
- Documentar los Objetivos: Documentar la información obtenida a

partir de cómo estén implementadas las prácticas.
- Generar la Documentación de la Evaluación: Valorar si se satisfacen o

no las metas basándose en extensa implementación de las prácticas en la
unidad organizacional.
Para finalizar, se obtienen unas conclusiones:
- Pronunciar el Resultado de la Evaluación: Obtener unos resultados

que sirvan de guía a la hora de mejorar. Definir unas valoraciones con el
fin de determinar el nivel de madurez en que se encuentra.
- Empaquetar y Archivar los Resultados de la Evaluación: Preservar
datos importantes referentes a la evaluación y disponer de materiales
sensibles de una manera apropiada.
Nosotros nos vamos a basar en la evaluación de los objetivos y sacaremos

algunas conclusiones, ya que el análisis de requisitos vendría dado por el estudio de las
respuestas a nuestro cuestionario.
11
METODO DE EVALUACION
A la hora aplicar SCAMPI para evaluar el nivel de madurez en el que se

encuentra una empresa, partiendo del modelo CMMI, hay que hacer una valoración
ascendente, desde lo más concreto hasta lo más general, es decir desde el nivel más bajo
de detalle al más alto. Para ello, habrá que valorar primero las prácticas, seguidamente
las metas específicas/generales, las áreas de proceso y terminar con el nivel de madurez.
Antes de continuar con el método de evaluación, explicar que son los artefactos
directos, indirectos y las observaciones que nos ayudaran a evaluar el nivel más bajo
(las prácticas).
12
Tipo de Descripción Ejemplos

artefacto
Artefacto Son las salidas tangibles que resultan de la Documentos,
directo (AD) implementación de una práctica genérica entregables, material de
o específica. entrenamiento.
Artefacto Son artefactos que surgen como Presentaciones, revisión
indirecto (AI) consecuencia de llevar a cabo una de resultados, informes
práctica, pero que no son el propósito por de estado, mediciones
el cual la práctica se realizó. de desempeño.
Observaciones Son elementos orales o escritos que Respuestas a los
confirman o dan soporte a la cuestionarios,
implementación de una práctica. Son entrevistas,
normalmente realizados por los que presentaciones.
implementan las prácticas.
Evaluación de las prácticas

Es el primer nivel a la hora de evaluar. A partir de este se irán evaluando los
sucesivos.
Para cada práctica incluida en el modelo, el equipo documentará una

caracterización de la extensión en la que la práctica ha sido implementada. Estas
caracterizaciones se agregan a la unidad organizacional.
Tendremos que definir unas reglas que nos ayuden a valorar en que medida se
satisfacen las prácticas. SCAMPI propone esta tabla:
Etiqueta Significado
Completamente - El artefacto directo existe y es apropiado.
implementada (FI) - Al menos un artefacto indirecto o una observación
confirman la implementación.
- No existen debilidades considerables.
Ampliamente - El artefacto directo existe y es apropiado.
implementada (LI) - Al menos un artefacto indirecto o una observación
confirman la implementación.
- Existen una o más debilidades.
Parcialmente - El artefacto directo es considerado como inadecuado.
implementada (PI) - Los artefactos indirectos o las observaciones notan que
algunos aspectos de la práctica están implementados.
- Han sido encontradas debilidades significativas.
No implementada - No se cubre ninguna situación de las comentadas
(NI) anteriormente.
13
Además de estas reglas que nos da SCAMPI, hemos tenido en cuenta algunas
consideraciones que no venían reflejadas:
 Si se cumple el artefacto directo pero no se requieren artefactos indirectos 

Completamente implementado (FI).
 Si existe el artefacto directo y no se cumple ningún indirecto  Parcialmente

implementado (PI).
 Si no existe el artefacto directo  No está implementado (NI).
Una vez evaluados todos los productos (artefactos directos junto a sus
indirectos), para darle una valoración global a la práctica utilizaremos las siguientes
consideraciones:
Productos Práctica
Todos Completamente Implementados Completamente Implementada
Algunos Ampliamente Implementados Ampliamente Implementada
Algunos Parcialmente Implementados Parcialmente Implementada
Algunos No Implementados No Implementada
Evaluación de las metas específicas/generales

Hay que valorar las distintas metas en función de las valoraciones obtenidas para
las prácticas realizadas.
El equipo debe juzgar en que medida las prácticas impuestas en los cuestionarios
satisfacen la implementación de las metas asociadas a las prácticas de la organización.
Las metas pueden ser valoradas como Satisfechas o No satisfechas:
- La meta será valorada como Satisfecha si todas las practicas asociadas están
englobadas en la unidad organizacional y éstas están valoradas como
ampliamente implementadas (LI) o completamente implementada (FI),
además, si existe alguna debilidad, no podrá tener un impacto significativo
para la consecución de la meta.
- Será valorada como No Satisfecha en caso contrario, donde el equipo deberá

describir el conjunto de debilidades.
Evaluación de las áreas de proceso

Hay que valorar las distintas áreas de proceso en función de las valoraciones
obtenidas para las metas específicas.
14
Ya que estamos realizando un estudio del CMMI por etapas, el equipo debe
comprobar si se satisfacen o no las distintas áreas de proceso.
Se les debe dar valores entre Satisfecha, No Satisfecha, No Aplicable o No

Valorada:
- Una área de proceso se dice que es Satisfecha si y solo si todas sus metas
específicas y generales son satisfechas.
- Si alguna de las metas del área de proceso es insatisfecha, el área de proceso

es valorada como No Satisfecha.
- Se dice que es No Aplicable cuando el área de proceso esta fuera del

objetivo de la unidad organizacional por lo que también es No Valorada.
Esto valoración se debe tener en cuenta en el proceso de planificación de la
evaluación.
Evaluación del nivel de madurez

Hay que valorar el nivel de madurez en función de las valoraciones obtenidas
para las áreas de proceso.
El nivel de madurez se determinara como Satisfecho o No Aplicable. Hay que

tener en cuenta que para valorar un cierto nivel, los niveles inferiores tienen que haber
sido valorados como satisfechos. Ej: para valorar el nivel 3, el nivel 2 tiene que haber
sido valorado como satisfecho.
Para determinar el nivel de madurez, se debe especificar un número mínimo de

áreas de proceso de CMMI satisfechas.
Por lo tanto:
- Si todas las áreas de proceso son satisfechas o al menos un número mínimo,

se dice que el nivel de madurez es Satisfecho.
- Si alguna de las áreas de proceso no son satisfechas o un número superior al

mínimo, se dice que el nivel de madurez es No Satisfecho.
Uso posterior de los datos

Una vez llevado a cabo el método de evaluación hay que estudiar los resultados
obtenidos.
SCAMPI propone que los resultados devueltos puedan ser usados para guiar
acciones, representar las fortalezas y debilidades del proceso en cuestión y devolver las
calificaciones que reflejan el nivel de madurez de dicho proceso.
15
El sponsor y la unidad organizacional evaluada tienen que ser provistos de los

resultados de la evaluación. Se debe documentar una caracterización válida y relevante
del estado actual de los procesos usados en la unidad organizacional.
• La finalidad es:
– Que la información obtenida sea usada como una forma de dar soporte a
la decisión para la implantación de acciones apropiadas.
– Que la evaluación sea conducida como una forma de mejorar los
procesos internos, de monitorización de dichos procesos y debería
facilitar las acciones que se llevaran a cabo.
Es muy interesante preservar la información valiosa (resultado de la evaluación)

de manera adecuada. Se debe proteger la confidencialidad de los datos importantes
mientras se distribuyen y se archivan.
16
CUESTIONARIOS
NIVEL 2: Gestionado
Área de proceso: PA1 Gestión de Requisitos

Meta específica: SG1 Gestionar los requisitos
Práctica: SP 1.1 Obtener un entendimiento de los Requisitos
Pregunta AD/AI Si/No Debilidades Observaciones Valoración

¿Existen criterios para AD
evaluar y aceptar los
requisitos?
¿Hay una lista de criterios AD
para diferenciar los
proveedores de requisitos
apropiados?
¿Se establecen criterios para AI
seleccionar los proveedores
de requisitos adecuados?
¿Existe un análisis de AD
resultados frente a
criterios?
¿Se contrastan el resultado de AI
los análisis de requisitos con
los criterios de aceptación y
evaluación de los mismos?
¿Hay un posterior análisis de AI
los requisitos para asegurar
que se cumplen los criterios?
¿Se ponen estos requisitos AD
en común para que sean
conocidos?
Práctica: SP1.2 Obtener un compromiso con los requisitos

¿Existe una evaluación del AD
impacto de los requisitos?
¿Se evalúa el impacto de los AI
requisitos en las
responsabilidades existentes?
¿Existe documentación de AD
las responsabilidades y los
cambios de los requisitos?
¿Se negocian los AI
compromisos a tomar con los
participantes del proyecto?
17
Práctica: SP1.3 Gestionar los cambios de requisitos

¿Existe una evaluación del AD
estado actual de los
requisitos?
¿Se capturan todos los AI
requisitos y cambios que se
producen en el proyecto?
¿Se realiza un histórico de los AI
requisitos junto con sus
cambios y las razones de
estos cambios?
¿Se evalúa el impacto sobre AI
los participantes que producen
los cambios en los requisitos?
¿Existe una base de datos AD
de requisitos?
¿Se mantiene la base de AI
datos de requisitos?
¿Existe una base de datos AD
de decisión sobre los
requisitos?
¿Se mantiene la base de AI
datos con los cambios de
información debidos a los
cambios en los requisitos?
Práctica: SP1.4 Mantener una trazabilidad direccional de los requisitos.

¿Existe una matriz de AD
trazabilidad de los
requisitos?
¿Se lleva a cabo un AI
seguimiento de los requisitos
para asegurar que en los
niveles más bajos están
debidamente documentados?
¿Se gestiona la trazabilidad AI
de los requisitos desde un
requisito a sus requisitos
derivados?
¿Se mantiene una trazabilidad AI
horizontal de función a función
y a través de las interfaces?
¿Existe un sistema de AD
rastreo de los requisitos?
¿Se realiza una localización AI
18
de los requisitos en funciones,

objetos, personas, procesos y
productos de trabajo?
Práctica: SP1.5 Identificar inconsistencias entre el trabajo del proyecto y los

requisitos.

las inconsistencias junto
con sus orígenes?
¿Se identifica el origen de las AI
inconsistencias y las razones
por las que se producen?
¿Se realizan revisiones de los AI
planes de proyecto,
actividades y productos de
trabajo para comprobar su
consistencia con los requisitos
a pesar de los cambios?
las condiciones y razones
de estas inconsistencias?
¿Se intenta identificar los AI
cambios necesarios en planes
y productos para adaptarlos a
los cambios en los requisitos?
¿Existe una lista de AD
acciones correctivas a
tomar en caso necesario?
¿Se toman acciones AI
correctivas para paliar estas
inconsistencias?
Área de proceso: PA2 Planificación del Proyecto

Meta específica: SG1 Establecer Estimaciones.
Práctica: SP1.1 Estimar el alcance del proyecto.

¿Existe una descripción AD
detallada de las tareas que
componen el proyecto?
¿Se desarrolla una estructura AI
de ruptura de trabajo basada
en la arquitectura del
producto?
¿Existe una descripción AD
detallada de los paquetes de
19
trabajo?
¿Se identifican los paquetes AI
de trabajo con el suficiente
detalle para especificar las
tareas, responsabilidades y
calendario?
¿Existe una estructura de AD
ruptura de trabajo?
¿Se realiza un estudio para AI
identificar los productos que
serán adquiridos
externamente?
¿Se realiza un estudio para AI
identificar los productos que
serán reutilizados?
Práctica: SP1.2 Establecer estimaciones del producto de trabajo y los atributos de

tarea.

¿Hay una aproximación AD
técnica del proyecto?
¿Esta determinado el AD
tamaño y complejidad de las
tareas y productos de
trabajo?
¿Hay modelos para realizar AD
la estimación de los
atributos del proyecto?
¿Se utilizan métodos AI
apropiados para determinar
los atributos de las tareas y
¿Existe una estimación de AD
estos atributos?
¿Se realiza una estimación AI
del trabajo, maquinaria,
materiales y métodos que se
utilizan para el proyecto?
Práctica: SP1.3 Definir el ciclo de vida del proyecto.

¿Esta determinado el ciclo AD
de vida del proyecto?
¿Se usa una metodología AI
adecuada para determinar
este ciclo de vida?
20
Práctica: SP1.4 Determinar las estimaciones de esfuerzo y coste.

¿Existe un razonamiento AD
detallado de la estimación
que se realiza?
¿Se almacena información AI
histórica así como los
modelos de estimación que
serán utilizados para
transformar los atributos en
estimación de esfuerzo y
coste?
¿Se incluyen las necesidades AI
de infraestructura en las
estimaciones?
¿Se utilizan los modelos así AI
como la información histórica
cuando se realizan las
estimaciones?
¿Está estimado el esfuerzo AD
que conllevará el proyecto?
¿Está estimado el coste del AD
proyecto?
Meta específica: SG.2 Desarrollar un Plan de Proyecto.
Practica: SP2.1 Establecer el presupuesto y el calendario.

¿Existe un calendario del AD
proyecto que incluya las
dependencias?
¿Se han identificado los hitos AI
del proyecto?
¿Se detallan las asunciones AI
del proyecto?
¿Se han descrito las AI
restricciones del proyecto, así
como las dependencias de
tareas?
¿Está presupuestado el AD
proyecto?
¿Se define un presupuesto y AI
un calendario para el
proyecto?
¿Se establecen criterios que AI
rijan las acciones correctivas?
21
Práctica: SP2.2 Identificar y analizar los riesgos del proyecto.

¿Están identificados los AD
riesgos que pueden afectar
al desarrollo del proyecto?
¿Se hace una estimación de AI
riesgos?
¿Está estudiado el impacto AD
de los riesgos en el
proyecto?
¿Se documentan los riesgos AI
estimados junto con su
impacto, probabilidad de
ocurrir y su marco temporal?
¿Está estimada la AD
probabilidad de que afecten
al proyecto?
¿Hay una priorización de AD
riesgos?
¿Se acuerda con los AI
participantes la estrategia a
seguir para la documentación
de riesgos?
¿Se revisa esta AI
documentación?
Práctica: SP 2.3 Planear la Gestión de la información.

¿Existe un plan de gestión AD
de la información?
¿Existe una lista maestra de AD
gestión de información?
¿Es correcto el contenido AD
de la información y se
describe adecuadamente su
formato?
¿Están contenidos en una AD
lista los requisitos para la
información para los
adquisidores y
proveedores?
¿Existen requisitos de AD
privacidad?
¿Existen requisitos de AD
seguridad?
¿Existen procedimientos de AD
seguridad?
¿Se establecen requisitos y AI
procedimientos de seguridad
para el almacenamiento de la
22
información?
¿Existen mecanismos para AD
la recuperación,
reproducción y distribución
de la información?
¿Se establece algún AI
mecanismo que controle el
almacenamiento y
recuperación de la
información?
¿Hay un calendario que rija AD
el almacenamiento de la
información del proyecto?
¿Existe una lista que dirija AD
la información a almacenar?
¿Está determinada la AI
información del proyecto que
debe ser identificada,
recuperada y distribuida?
Práctica: SP2.4 Planear los recursos del proyecto.

¿Están especificados los AD
paquetes de trabajo de la
estructura de ruptura de
trabajo?
¿Existe un diccionario de AD
tareas?
¿Están establecidos los AD
requisitos de personal
atendiendo a las
características de tamaño y
alcance del proyecto?
¿Se determinan los requisitos AI
de personal?
¿Existen servicios críticos y AD
listas de equipamiento para
el proyecto?
¿Se determinan los requisitos AI
del proceso?
¿Existen diagramas de flujo AD
de trabajo?
¿Hay una lista de requisitos AD
de administración?
¿Se determinan los servicios, AI
equipos y requisitos de
componentes?
23
Práctica: SP2.5 Planear para las necesidades de conocimiento y habilidades.

¿Existe un inventario de las AD
habilidades necesarias?
¿Se ha realizado una AI
evaluación de los
conocimientos y habilidades
disponibles?
¿Hay personal y un plan de AD
contratación para
obtenerlo?
¿Se identifican las AD
habilidades necesarias para
realizar el proyecto?
¿Se seleccionan mecanismos AI
adecuados para conocer las
necesidades de conocimiento
y habilidades?
¿Se incorporan estos AI
mecanismos al plan del
proyecto?
Práctica: SP2.6 Planificar la participación de los participantes del proyecto.

¿Existe un plan de AD
implicación de los
Práctica: SP2.7 Establecer el plan del proyecto.

¿Está completo el plan de AD
proyecto?
¿Se mantiene dicho plan? AI
Meta específica: SG3 Obtener responsabilidad hacia el plan.
Práctica: SP3.1 Revisión de Planes que afectan al Proyecto.

¿Se lleva a cabo un registro AD
de las revisiones de los
planes que afectan al
proyecto?
24
Práctica: SP3.2 Reconciliar el trabajo y los niveles de recursos.

¿Existe una revisión de los AD
métodos de estimación y de
sus parámetros?
¿Se ha realizado una AD
renegociación de los
presupuestos?
¿Existen calendarios AD
revisados?
¿Se han revisado las listas AD
de requisitos
¿Se han renegociado los AD
acuerdos con los
participantes?
Práctica: SP3.3 Obtener un plan de responsabilidades.

las peticiones de
responsabilidad?
¿Es completa la AD
documentación de las
distintas
responsabilidades?
¿Se identifican las AI
necesidades de soporte?
¿Se negocian las AI
responsabilidades con los
participantes principales del
proyecto?
¿Se documentan las AI
responsabilidades
organizacionales, tanto
completas como
provisionales?
¿Se revisan las AI
responsabilidades internas
con el jefe gestor de manera
apropiada?
responsabilidades entre los
elementos del proyecto, así
como con otros proyectos y
unidades organizacionales?
25
Área de Proceso: PA3 Seguimiento y Control del Proyecto

Meta específica: SG 1 Seguimiento del Proyecto respecto el Plan
Práctica: SP 1.1 Parámetros de Planificación del seguimiento del proyecto.

¿Se llevan a cabo registros AD
de la realización del
proyecto?
¿Se lleva un seguimiento del AI
proyecto respecto a lo previsto
en el calendario?
¿Se realiza un seguimiento de AI
los costes que origina el
proyecto así como del
esfuerzo realizado?
¿Se realizan mediciones AI
sobre los atributos de los
productos de trabajo y las
tareas?
¿Se contabilizan los recursos AI
que se disponen y los que se
han ido utilizando?
¿Se realiza un control de los AI
conocimientos y habilidades
de que dispone el personal del
proyecto?
¿Se realizan actas donde se AD
registren las desviaciones
significativas del proyecto
respecto al plan?
¿Se mantiene un registro de AI
las desviaciones significativas
en los parámetros de
planificación del proyecto?
Práctica: SP 1.2 Seguimiento de las responsabilidades.

¿Se tienen actas en las que AD
se registren las revisiones
de las responsabilidades?
¿Se llevan a cabo revisiones AI
tanto internas como externas
¿Se hace un esfuerzo por AI
identificar las
responsabilidades que no
están siendo satisfechas, así
como las que sufren riesgo de
no serlo?
26
¿Se realiza una AI

documentación de los
resultados de las revisiones
Práctica: SP 1.3 Seguimiento de los riesgos del proyecto.

¿Se poseen actas en las que AD
se registre el seguimiento
de los riesgos del proyecto?
¿Se hacen revisiones AI
periódicas de la
documentación de los riesgos
en el contexto actual del
proyecto?
¿Se revisa la documentación AI
con el objetivo de obtener
información adicional para la
incorporación de cambios?
¿Se comunica AI
adecuadamente el estado de
los riesgos a los participantes
del proyecto?
Práctica: SP 1.4 Seguimiento de la gestión de la información.

¿Se tienen actas de las AD
acciones para la gestión de
la información?
¿Se revisan periódicamente AI
las actividades para la gestión
de la información respecto a lo
previsto en el plan de
proyecto?
¿Se identifican y documentan AI
las tareas significativas y sus
impactos?
¿Se documentan los AI
de las actividades para la
gestión de la información?
Práctica: SP 1.5 Seguimiento de la participación de los participantes del proyecto.

¿Se tienen actas que AD
27
reflejen las implicaciones

por parte de los distintos
¿Se revisa periódicamente el AI
estado de la implicación de los
participantes?
impactos?
del estado de implicación de
los participantes del proyecto?
Práctica: SP 1.6 Conducción del progreso de las revisiones.

¿Se poseen documentos de AD
registro de las revisiones
del proyecto?
¿Se realiza una comunicación AI
regular de las actividades y
productos de trabajo
asignados a cada participante
del proyecto?
¿Se revisan los resultados de AI
almacenamiento y análisis de
medidas para controlar el
proyecto?
las tareas significativas y las
desviaciones respecto al plan
de proyecto?
peticiones de cambio y los
problemas identificados en
cualquiera de los productos de
trabajo y procesos?
resultados de las revisiones?
¿Se realiza un rastreo de las AI
peticiones de cambio y de los
informes de los problemas a
resolver?
Práctica: SP 1.7 Conducción de las revisiones de los hitos.

¿Se posee documentación AD
de los resultados de las
28
revisiones de los hitos?

¿Se revisan las AI
responsabilidades, el plan, los
riesgos y el estado del
proyecto?
impactos?
resultados de las revisiones,
así como los ítems de acción
y decisiones?
¿Se rastrean los ítems de AI
acción a cerrar?
Meta específica: SG 2 Gestión de las acciones correctivas a tomar.
Práctica: SP 2.1 Analizar las Tareas.

¿Se tiene una lista de las AD
acciones correctivas de las
tareas?
¿Se reúnen las tareas que AI
van a ser analizadas?
¿Se analizan estas tareas AI
para obtener las necesidades
de las acciones correctivas?
Práctica: SP 2.2 Tomar Acciones Correctivas.

¿Existe un plan de acciones AD
correctivas?
¿Se determinan las acciones AI
apropiadas necesarias para
dirigir las tareas identificadas?
¿Se documentan estas AI
acciones?
¿Se obtienen acuerdos con AI
los participantes del proyecto
sobre las acciones a tomar?
¿Se revisan estos acuerdos? AI
¿Se negocian los cambios en AI
las responsabilidades?
29
Práctica: SP 2.3 Gestionar las Acciones Correctivas.

¿Existe un resultado de las AD
acciones correctivas?
¿Se realiza un seguimiento de AI
las acciones correctivas hasta
su finalización?
¿Se analizan los resultados AI
para comprobar la eficacia de
las acciones correctivas?
¿Se determinan las acciones AI
necesarias para corregir las
desviaciones de los resultados
planeados por las acciones
correctivas?
¿Se documentan dichas AI
acciones?
Área de proceso: PA4 Gestión de acuerdo con los proveedores

Meta específica: SG1 Establecer acuerdo con el proveedor
Práctica: SP 1.1 Determinar el tipo de adquisición

¿Existe un informe sobre AD
las necesidades del
producto o proyecto?
¿Existe un informe sobre AD
las necesidades del
producto o proyecto?
¿Existe algún mecanismo AD
para saber cuales son las
necesidades del producto o
del proyecto?
Práctica: SP1.2 Seleccionar a los suministradores

proveedores candidatos a
prestarnos su servicio?
¿Se seleccionan los AI
proveedores en base a la
calidad del servicio que
prestan?
proveedores favoritos?
30
¿Existe un documento en el AD
que se pongan de
manifiesto las distintas
diferencias en el servicio de
los distintos proveedores?
¿Se hace un estudio de los AI
riesgos/beneficios que puede
plantearnos un proveedor?
¿Existen acuerdos previos AD
con los suministradores?
¿Existe un criterio de AD
búsqueda para obtener un
suministrador adecuado?
¿Se establece y documenta el AI
criterio para evaluar
proveedores potenciales?
Práctica: SP1.3 Establecer acuerdo con el proveedor

¿Existe un informe AD
detallado con los intereses
del proyecto en cuanto a
tiempo y presupuesto se
refiere?
¿Existe un acuerdo legal AD
entre la organización y el
proveedor?
¿Es dicho acuerdo un contrato AI
o licencia o memorando del
acuerdo?
¿Existe un informe con los AD
requisitos que debe
satisfacer un proveedor,
reflejando en este las
negociaciones?
¿Se documentan los acuerdos AI
de suministro?
¿Existe personal dedicado a AD
evaluar dichos acuerdos?
¿Existe personal que revise AI
los planes de proyecto y los
compromisos reflejados en el
acuerdo de suministro?
31
Meta específica: SG2 Satisfacer los acuerdos con el proveedor.
Práctica: SP2.1 Revisar los productos COTS

¿Se revisan los productos AD
COTS candidatos?
¿Se verifica que dichos AI
productos aseguran satisfacer
los requisitos específicos que
son cubiertos bajo un acuerdo
de suministro?
¿Se lleva a cabo un estudio AD
de los tratos?
¿Se lleva a cabo un análisis AD
detallado de las listas de
precios?
¿Se sigue un criterio de AI
evaluación eficiente con
nuestro propósito?
¿Existe un informe AD
detallado del rendimiento
del proveedor?
¿Se tienen en cuentas los AI
requisitos para seleccionar un
determinado producto?
Práctica: SP2.2 Ejecutar los acuerdos de suministro

¿Existen informes de AD
progreso del suministro?
¿Se hace un seguimiento de AI
los progresos del suministro y
del rendimiento siguiendo la
definición que contiene el
acuerdo?
¿Existen medidas de AD
rendimiento?
¿Se llevan a cabo revisiones AI
materiales e informes?
¿Existe personal encargado AI
de guiar revisiones con los
proveedores como se
especifica en el acuerdo?
¿Se hace una distinción entre AI
revisiones técnicas y de
gestión con los proveedores?
¿Existe un estudio donde se AI
usen el resultado de estas
revisiones para mejorar el
rendimiento y las futuras
32
relaciones con los

proveedores?
¿Se utilizan dichos estudios
para confeccionar una lista de
proveedores favoritos?
¿Se lleva un seguimiento AI
pormenorizado de los
elementos de acción?
¿Se documenta el producto AD
y se entrega el documento?
Cuando se monitorizan los AD
riegos, ¿se toman acciones
correctivas si procede?
Práctica: SP2.3 Aceptar el producto adquirido

¿Se definen los AD
procedimientos de
aceptación del producto?
¿Se emplean procedimiento AI
de prueba de aceptación del
producto adquirido?
¿Se verifica que los productos AI
satisfacen los requisitos?
¿Se confecciona un informe AD
de discrepancia?
¿Se toman acciones AI
correctivas (si procede) según
sea este informe?
¿Se estudian con detalle los AI
resultados de dichas pruebas?
¿Se establece y se obtiene AD
un plan de acción para
cualquier producto
adquirido que no satisfaga
las revisiones de
adquisición?
¿Se establece y se obtiene AD
un plan de acción para
cualquier producto
adquirido que no satisfaga
las pruebas de aceptación?
Práctica: SP2.4 Transición de productos

¿Existen planes de AD
transición?
¿Se asegura el AI
33
almacenamiento, distribución
y uso de los productos
adquiridos de acuerdo a las
condiciones de suministro o
licencia?
¿Existe un informe de AD
entrenamiento?
¿Se asegura que existe AI
suficiente preparación para
recibir los productos
adquiridos?
soporte?
¿Se asegura que existen AI
facilidades para recibir los
productos adquiridos?
usar los productos adquiridos?
facilidades para usar los
mantenimiento?
facilidades para almacenar los
facilidades para mantener los
mantener los productos
adquiridos?
Área de proceso: PA5 Medida y Análisis

Meta específica: SG1 Alinear mediciones y actividades de análisis
Práctica: SP1.1 Establecer objetivos de medición

¿Se obtienen objetivos de AD
medida?
¿Se documentan los objetivos AI
de medición?
¿Se revisan los objetivos de AI
medición?
¿Se actualizan los objetivos AI
de medición?
¿Se provee de realimentación AI
a las necesidades y
34
objetivos?
¿Se documentan las AD
necesidades de información
y los objetivos?
¿Se realiza un estudio para AD
priorizar las necesidades y
los objetivos?
¿Se mantiene la trazabilidad AI
de los objetivos de memoria?
Práctica: SP1.2 Especificar medidas

¿Se realizan AD
especificaciones de
medidas base?
¿Existe algún mecanismo de AI
identificación de las
existencias de medidas que
direccionan los objetivos de
medida?
¿Se llevan a cabo AI
especificaciones de
definiciones operacionales
para las medidas?
¿Se realizan AD
especificaciones de
medidas derivadas?
¿Se identifican las medidas AD
base candidatas?
¿Están dichas medidas AI
basadas en objetivos de
medición documentados?
¿Se priorizan las medidas? AI
¿Se revisan las medidas? AI
¿Se actualizan las medidas? AI
¿Los candidatos son AI
categorizados?
Práctica: SP1.3 Especificar procedimientos de colección de datos y almacenamiento

recogida de datos y
almacenamiento de estos?
¿Existe alguna herramienta de AI
recogida de datos?
¿Se identifican fuentes AI
existentes de datos que son
generadas desde productos
35
de trabajo?
generadas desde procesos?
generadas desde
transiciones?
¿Se identifican medidas para AI
las cuales se necesitan datos,
pero estos no están
disponibles?
¿Se especifica de manera AI
correcta como recoger y
almacenar los datos para
cada medida requerida?
¿Existe un mecanismo de AD
recogida de datos?
¿Está totalmente integrado AI
con otros procesos de
trabajo?
¿Incluye plantillas? AI
¿Existe soporte automático AD
para la colección de datos?
¿Es apoyado este soporte por AI
una persona si es necesario?
¿Existe soporte para la AD
recogida de datos
automática (siempre que se
requiera)?
¿Se prioriza la recogida de AI
datos y procedimientos de
actualización?
¿Se revisa la recogida de AI
actualización?
¿Se actualiza la recogida de AI
actualización?
¿Se lleva a cabo la AI
actualización de medidas y
objetivos de medición cuando
es necesario?
Práctica: SP1.4 Especificar procedimientos de análisis

¿Existen especificaciones AD
de análisis?
¿Se especifican y priorizan los AI
análisis que serán conducidos
e informes que serán
36
preparados?
¿Se revisa y actualiza el AI
contenido de propuestas y
formato de los análisis
especificados e informes?
¿Se realiza una actualización AI
de las medidas y de los
objetivos de medición?
¿Se especifican los criterios AI
para evaluar la utilidad de los
resultados de los análisis?
para evaluar las actividades
de análisis?
análisis?
¿Se especifican los AI
procedimientos
administrativos para el análisis
de datos y los resultados de
comunicación?
para evaluar el
comportamiento de las
mediciones?
¿Existen herramientas de AD
análisis de datos
¿Se realiza un estudio AI
pormenorizado para la
selección de los métodos y
herramientas de análisis de
datos apropiados?
Meta específica: SG2 Proporcionar resultados de medición
Práctica: SP2.1 Recoger mediciones de los datos

¿Existe un conjunto de AD
mediciones de datos base?
¿Se obtienen los datos para AI
las mediciones base?
¿Existe un conjunto de AD
mediciones de datos
derivados?
¿Se generan los datos para AI
las mediciones derivadas?
¿Se estudian los resultados AD
de pruebas de integridad de
datos?
¿Se llevan a cabo chequeos AI
de integridad de datos a las
37
fuentes de los datos?
Práctica: SP2.2 Analizar datos de mediciones

¿Se obtienen informes de AD
análisis de resultados y
versiones?
¿Se estudia el AI
comportamiento de los
análisis iniciales?
¿Estos análisis cubren unos AI
objetivos iniciales?
¿Se interpretan los resultados AI
de forma correcta?
¿Se extraen conclusiones AD
de estos resultados?
¿Se realiza una preparación AI
de dichos resultados?
¿Se revisan los resultados AI
iniciales junto a los
stakeholders más
importantes?
¿Se refinan los criterios de AD
evaluación para futuros
análisis?
Práctica: SP2.3 Almacenamiento de datos y resultados

¿Se realiza un inventario de AD
los datos almacenados?
¿Se revisan dichos datos para AI
asegurar la completitud?
asegurar su integridad?
asegurar su exactitud?
asegurar su actualidad?
¿Se extraen conclusiones AD
de dichas revisiones?
¿Se establecen los AD
contenidos almacenados
solo para uso de grupos y
personal apropiado?
¿Existen diferentes permisos AI
de seguridad a la hora de
acceder a los datos?
¿Se intenta prevenir que el AD
38
almacenamiento de
información tenga un mal
uso?
¿Es eficiente dicha medida? AI
Práctica: SP2.4 Comunicar resultados

¿Se entregan informes y los AD
resultados de los análisis?
¿Se mantienen informados a AI
los stakeholders importantes
sobre la evaluación de las
mediciones?
¿Es la información AD
contextual o guiada para
ayudar en la interpretación
de los resultados de
análisis?
¿Se ayuda a los stakeholders AI
importantes a entender mejor
los resultados?
¿Sirve realmente de ayuda AI
para los stakeholders?
¿La información es pasada AD
de forma segura?
Área de proceso: PA6 Aseguramiento de la calidad de producto y

proceso
Meta específica: SG1 Evaluar objetivamente los procesos y productos de
trabajo
Práctica: SP1.1 Evaluar objetivamente los procesos

¿Existen los informes de AD
evaluación?
¿Se establece y mantiene un AI
criterio de evaluación?
¿Se usa dicho criterio para AI
evaluar los procesos
realizados para añadir
descripciones de proceso,
estándares y procedimientos?
disconformidades?
¿Se identifica cada AI
disconformidad encontrada
durante la evaluación?
39
¿Se llevan a cabo acciones AD

correctivas?
¿Se actúa de acuerdo las AI
disconformidades?
¿Se promueve un ambiente AD
que asegure la participación
de los empleados en
identificar e informar de los
temas de calidad?
¿Se identifican las lecciones AI
aprendidas que puedan
mejorar los procesos para
futuros productos y servicios?
Práctica: SP1.2 Evaluar objetivamente los productos de trabajo y servicios

evaluación?
¿Se seleccionan productos de AI
trabajos para ser evaluados,
basados en criterios
documentados de muestras si
la muestra es usada?
¿Se establecen y mantienen AI
el criterio para la evaluación
de los productos de trabajo?
¿Se usa el criterio durante las AI
evaluaciones de los productos
de trabajo?
disconformidades?
¿Se identifica cada caso de AI
disconformidad encontrada
durante las evaluaciones?
¿Se llevan a cabo acciones AD
correctivas?
¿Se identifican lecciones AI
aprendidas que pueden
mejorar procesos para futuros
productos y servicios?
¿Se evalúan los productos AD
de trabajo antes de que
sean entregados al cliente?
¿Se evalúan los productos de AI
trabajo en los hitos
seleccionado sen el
desarrollo?
¿Se llevan a cabo AI
evaluaciones en progreso e
incrementales de los
productos de trabajo y
40
servicios teniendo en cuenta

las descripciones de
procesos, estándares, y
procedimientos?
Meta específica: SG2 Proporcionar Visibilidad Objetiva
Práctica: SP2.1 Comunicar y garantizar la resolución de las no-conformidades

¿Se obtiene un informe de AD
acciones correctivas?
¿Se resuelve cada AI
disconformidad con los
miembros apropiados de
plantilla donde sea posible?
¿Se obtiene un informe de AD
evaluación?
¿Se analizan las AI
disconformidades para ver si
hay alguna tendencia de
calidad que pueda ser
identificada y direccionada?
¿Se estudian las tendencias AD
de calidad?
¿Se asegura que los AI
stakeholders más importantes
son conscientes de los
resultados de las
evaluaciones y las tendencias
de calidad?
¿Se documentan AD
disconformidades cuando
no puedan ser resueltas
dentro del proyecto?
¿Se escalan AI
disconformidades que no
pueden ser resueltas dentro
del proyecto en el nivel
apropiado de gestión
designada para recibir y
actuar en disconformidades
¿Se realizan revisiones AI
periódicas de las
disconformidades abiertas y
tendencias con el gestor
designado para recibir y
actuar sobre las
disconformidades?
¿Se hace un seguimiento de AI
las disconformidades a
resolver?
41
¿Se solventan las AI

disconformidades?
Práctica: SP2.2 Establecer registros

¿Existe un registro de AD
evaluaciones?
¿Son informes completos y AI
están ampliamente
detallados?
¿Intervienen personal de AI
varios niveles jerárquicos de
la empresa a la hora de crear
estos informes de calidad?
aseguramiento de calidad?
están ampliamente
detallados?
¿Intervienen personal de AI
varios niveles jerárquicos de
la empresa a la hora de crear
estos informes de calidad?
estados y acciones
correctivas?
están ampliamente
detallados?
¿Existe un informe o AD
tendencias de calidad?
¿Existe algún mecanismo AD
de búsqueda de acciones
correctivas?
¿Se guardan procesos y AI
productos de actividades del
aseguramiento de la calidad?
¿Son guardados con AI
suficiente detalle como para
que el estado y los resultados
sean conocidos?
¿Se revisa el estado y la AI
historia de las actividades del
aseguramiento de la calidad?
42
Área de proceso: PA7 Gestión de la Configuración

Meta específica: SG1 Establecer línea base
Práctica: SP1.1 Identificación de elementos de configuración

¿Se identifican los AD
elementos de
configuración?
¿Existe un criterio para AI
identificar dichos elementos?
¿Se seleccionan los AD
elementos de configuración
basados en un criterio
documentado?
¿Se asignan identificadores AI
únicos a los elementos de
configuración?
características importantes de
cada elemento de
configuración?
¿Se identifica cuando cada AI
elemento de configuración es
colocado bajo la gestión de la
configuración?
¿Se seleccionan los productos AI
de trabajo de estos, basados
en un criterio documentado?
¿Se identifica el responsable AI
de cada elemento de
configuración?
Práctica: SP1.2 Establecer un sistema de gestión de la configuración

¿Cuenta el sistema de AD
gestión de la configuración
con productos de trabajo
controlados?
¿Existe un mecanismo para AI
gestionar los múltiples niveles
de control de la gestión de la
configuración?
¿Se comparten y transfieren AI
los elementos de
configuración entre los niveles
de control dentro de los
sistemas de gestión de la
configuración?
¿Se lleva a cabo el AI
43
almacenamiento y
recuperación de versiones
archivadas de los elementos
de configuración?
¿Cuenta el sistema de AD
gestión de la configuración
con procedimientos de
control de acceso?
¿Se almacenan y recuperan AI
los elementos de la
configuración en el sistema de
gestión de la configuración?
¿Es la base de datos de AD
petición de cambio?
¿Se almacenan los registros AD
de gestión de la
configuración?
¿Se actualizan los registros AI
de gestión de la
configuración?
¿Se recuperan los registros AI
de gestión de la
configuración?
¿Se mantienen los AD
contenidos de los sistemas
de gestión de la
configuración?
¿Se revisa la estructura de AI
gestión de la configuración?
Práctica: SP1.3 Crear o poner en marcha las líneas base

¿Existen líneas base? AD
¿Hay alguna descripción AI
detalla de las líneas base?
¿Es completo este AI
documento?
¿Se crean o publican las AI
líneas base solo desde los
elementos de configuración en
el sistema de gestión de la
configuración?
¿Se documenta el conjunto de AI
elementos de la configuración
que son contenidos en el
sistema de gestión de la
configuración?
¿Se hace disponible el AI
conjunto actual de línea base?
¿Existe una autorización para AI
el CCB?
44
Meta específica: SG2 Supervisar y Controlar Cambios
Práctica: SP2.1 Peticiones de supervisión de cambios

¿Existen peticiones de AD
cambio?
¿Se inician las peticiones de AI
cambio en la base de datos de
petición de cambios?
¿Se registran las peticiones AI
de cambio en la base de datos
de petición de cambios?
¿Se analiza el impacto de AD
los cambios y propuestas
en las peticiones de
cambio?
¿Hay algún mecanismo para AI
disminuir el daño del riesgo en
el caso de producirse?
¿Se revisan las peticiones AD
de cambio que serán
direccionadas en la próxima
línea base?
¿Se sigue con el estado de AI
las peticiones de cambio?
Práctica: SP2.2 Control de los elementos de configuración

¿Se lleva a cabo una AD
revisión histórica de los
elementos de
configuración?
¿Se controlan los cambios de AI
los elementos de
configuración en toda la vida
del producto?
¿Se obtiene la autorización AI
apropiada antes de que los
elementos de configuración
sean introducidos en el
sistema de gestión de
cambios?
¿Se registran los cambios de AI
los elementos de
configuración y las razones
para los cambios?
¿Existen archivos de las AD
líneas base?
¿Se realizan revisiones para AI
45
asegurar que los cambios no

causan efectos extraños en
las líneas base?
¿Estás revisiones se realizan AI
en profundidad?
¿Son completos dichos AI
archivos?
Meta específica: SG3 Establecimiento de la integridad
Práctica: SP3.1 Establecer registros de la gestión de la configuración

revisión histórica de los
elementos de
configuración?
¿Se realiza un registro de los AI
cambios?
¿Se estudia el estado de los AI
elementos de configuración?
¿Se copian las peticiones de AI
cambio?
¿Se registran las acciones AD
de gestión de la
configuración
¿Se registran con suficiente AI
detalle para que el contenido y
el estado de los elementos de
configuración sean
conocidos?
¿Se registran con suficiente AI
detalle para que las versiones
anteriores puedan ser
resueltas?
stakeholders importantes
tienen acceso y conocen el
estado de la configuración de
los elementos de
configuración?
¿Se revisa el estado de cada AI
elemento de configuración?
¿Se revisa la historia de cada AI
elemento de configuración?
¿Se estudian las diferencias AD
entre las líneas base?
¿Existe una especificación de AI
la última versión de las líneas
base?
identificación de las
46
versiones de los elementos

que constituyen una línea
base en particular?
¿Se describen las diferencias AI
entre líneas base sucesivas?
¿Se estudian estas AI
diferencias?
Práctica: SP3.2 Realizar auditorias de la configuración

¿Existen resultados de AD
auditorias de
configuración?
¿Se confirma que los registros AI
de configuración identifican
correctamente la
configuración de los
elementos de configuración?
¿Se realiza una revisión de la AI
integridad de los elementos en
configuración?
¿Existe una confirmación de AI
la completitud y corrección del
contenido de los elementos en
configuración?
¿Existen un documento con AD
los elementos de acción?
¿Existe una confirmación de AI
cumplimiento con los
estándares y procedimientos
de la gestión de la
configuración?
¿Existe entereza y corrección AI
en los elementos del sistema
de gestión de la
configuración?
¿Se siguen los elementos de AI
acción de la auditoria?
¿Se hace un cálculo de la AD
integridad de las líneas
base?
47
NIVEL 3: Definido
Área de proceso: PA1 Desarrollo de requisitos.

Meta específica: SG1 Desarrollar los requisitos del cliente.
Práctica: SP1.1 Extraer las necesites.

¿Se realizan técnicas AD
para extraer las
necesidades?
¿Se consigue convencer a AI
los clientes para que usen
este tipo de técnicas para
extraer las necesidades?
Práctica: SP1.2 Desarrollar los requisitos del cliente.

¿Se consiguen alcanzar AD
los requisitos del
cliente?
¿Se trasladan las AI
necesidades expectativas,
restricciones e interfaces
de los usuarios finales a
un documento de
requisitos del cliente?
¿Se consiguen las AD
restricciones del cliente
para la verificación?
¿Se definen las AI
restricciones para la
verificación?
¿Se consiguen las AD
restricciones del cliente
para la validación?
¿Se definen las AI
restricciones para la
validación?
Meta específica: SG2 Desarrollar los requisitos del producto.
Practica: SP2.1 Establecer los productos y requisitos del componente del producto.

¿Se consiguen obtener AD
los requisitos
48
derivados?
¿Se obtienen los AI
requisitos derivados que
resultan de las decisiones
de diseño?
¿Se establecen y AI
mantienen las relaciones
entre los requisitos por
respeto durante el cambio
de dirección y asignación
de requisitos?
los requisitos del
producto?
¿Se desarrollan los AI
requisitos en condiciones
técnicas para diseñar el
producto y componentes
del producto?
de requisitos?
los requisitos de los
componentes del
producto?
requisitos en condiciones
técnicas para diseñar el
producto y componentes
del producto?
de requisitos?
Practica: SP2.2 Asignar los requisitos de los componentes del producto.

¿Tenemos hojas de AD
asignación de
requisitos?
¿Se asignan los requisitos AI
a las funciones?
a los componentes de los
productos?
49
¿Se asignan las AI

restricciones del diseño a
los componentes del
producto?
¿Se realizan AD
asignaciones
provisionales de
requisitos?
a las funciones?
a los componentes de los
productos?
¿Se asignan las AI
los componentes del
producto?
¿Hay restricciones en el AD
diseño?
¿Se asignan las AI
los componentes del
producto?
¿Tenemos requisitos AD
derivados?
relaciones entre los
requisitos asignados?
¿Hay relaciones entre AD
los requisitos
derivados?
relaciones entre los
Practica: SP2.3 Identificar los requisitos de interfaz.

¿Se obtienen los AD
requisitos de la interfaz?
interfaces tanto externas al
producto como internas al
producto?
requisitos para las
interfaces identificadas
anteriormente?
50
Meta específica: SG3: Analizar y validar los requisitos:
Práctica: SP3.1 Establecer conceptos y escenarios operacionales.

Pregunta AD/AISi/No Debilidades Observaciones Valoración
¿Se establecen los conceptos AD
operacionales?
¿Se desarrollan los conceptos AI
operacionales y escenarios que
incluyen funcionalidad,
actuación, mantenimiento, apoyo
y disposición apropiada?
¿Se repasan los conceptos y AI
escenarios operacionales para
refinar y descubrir los requisitos?
¿Se desarrolla un concepto AI
operacional detallado, como los
productos y componentes de
productos son seleccionados,
que definan la interacción del
producto, usuario final y el
ambiente y eso satisfaga las
necesidades operacionales, de
mantenimiento, de apoyo?
¿Hay una instalación del AD
producto y conceptos de
soporte, mantenimiento y
operaciones?
¿Se desarrollan los conceptos AI
operacionales y escenarios que
incluyen funcionalidad,
actuación, mantenimiento, apoyo
y disposición apropiada?
¿Se poseen conceptos AD
disponibles?
¿Se tiene en cualquier momento AI
datos disponibles?
¿Hay casos de uso? AD
¿Vamos a tener casos de uso AI
tanto para los conceptos
operacionales como para los
escenarios?
¿Se tienen escenarios de AD
tiempo?
¿Vamos a ir guardando los AI
diferentes escenarios e
incluyéndolos en los
cronogramas?
¿Se van a obtener nuevos AD
requisitos
¿Se repasan los conceptos y AI
escenarios operacionales para
refinar y descubrir los requisitos?
51
Práctica: SP3.2 Establecer una definición de la funcionalidad requerida.

¿Posee una arquitectura AD
funcional?
¿Se analiza y cuantifica la AI
funcionalidad requerida
por los usuarios?
¿Se analizan los requisitos AI
para identificar las
particiones lógicas y
funcionales?
¿Se consiguen AD
diagramas de actividad y
casos de uso?
¿Se obtienen tanto los AI
diagramas de actividad
como los casos de uso,
gracias al análisis del
sistema?
¿Se realizan análisis AD
orientados a objetos con
servicios identificados?
¿Se obtienen estos AI
servicios de ayuda al
análisis OO, gracias a la
gestión de las funciones y
subfunciones del sistema?
Práctica: SP 3.3 Analizar los requisitos.

¿Se almacenan registro AD
de los requisitos
defectuosos?
para determinar cuales de
ellos satisfacen los
objetivos de los requisitos
de mayor nivel?
para asegurar que son
completos, factibles,
realizables y verificables?
AD
¿Hay propuestas de
cambios en los
requisitos para resolver
los defectos?
¿Se van a tener AD
52
requisitos claves?
¿Se identifican los AI
requisitos clave que tiene
una influencia fuerte en el
coste, tiempo,
funcionalidad, riesgos y
ejecución?
¿Hay técnicas de AD
ejecución de medidas?
Práctica: SP3.4 Analizar los Requisitos para lograr el equilibrio

¿Hay una valoración de AD
los riesgos relacionados
con los requisitos?
¿Se usan modelos AI
probados, simulaciones, y
prototipos para analizar el
equilibrio de las
necesidades y
restricciones del cliente?
¿Se realizan valoraciones AI
de riesgos en los
requisitos y la arquitectura
funcional?
¿Se examina los AI
conceptos del ciclo de vida
del producto para el
impacto de los requisitos
en los riesgos?
Práctica: SP3.5 Validar los requisitos con métodos comprensivos

¿Se registran los AD
métodos de análisis
usados y los resultados?
53
Área de proceso: PA2 Solución técnica.
Meta específica: SG1 Seleccionar las soluciones de los componentes del

producto.
Práctica: SP1.1 Desarrollar soluciones alternativas detalladas y criterios de selección.

¿Poseen soluciones AD
alternativas que
protegen el criterio?
¿Se identifica el criterio de AI
averiguación para
seleccionar un juego de
soluciones alternativas
para ser consideradas?
¿Se generan soluciones AI
alternativas?
¿Se realizan evaluación AD
de las nuevas
tecnologías?
tecnologías actualmente
en uso y las nuevas
tecnologías del producto
para ventaja competitiva?
¿Se generan soluciones AD
alternativas?
¿Se generan soluciones AI
alternativas?
¿Se obtiene una AI
asignación de requisitos
completa para cada
alternativa?
¿Se desarrolla el criterio AI
para seleccionar la mejor
solución alternativa?
¿Poseen una selección AD
del criterio para la
selección final?
cronogramas para el
funcionamiento del
producto e interacción del
usuario para cada solución
alternativa?
54
Práctica: SP1.2 Desplegar los conceptos operacionales y escenarios.

¿Hay una generación de AD
los conceptos
operacionales de los
componentes del
producto, escenarios,
entornos durante todo el
ciclo de vida del
producto relacionado?
¿Se despliegan los AI
conceptos operacionales y
escenarios a un grado de
detalle apropiado para el
componente del producto?
entornos operacionales
para los componentes del
producto?
¿En el cronograma se AD
analiza las interacciones
del componente del
producto?
entornos operacionales
producto?
¿Casos de usos? AD
Práctica: SP1.3 Seleccionar las soluciones componentes del producto.

¿Hay toma de decisiones AD
y razonamiento de la
selección del
componente del
producto?
¿Se evalúa cada solución AI
o juego de soluciones en
contraste con el criterio de
selección establecido en el
contexto de los conceptos
de operaciones, el modo
de operación y los estados
de operación?
¿Está basado en la AI
evaluación de alternativas,
la suficiencia del criterio de
selección y actualización
de esos criterios como sea
necesario?
55

soluciones del
componente del producto
que se rehusarán o
adquirirán?
¿Hay una relación AD
documentada entre los
requisitos y los
componentes?
mantienen la
soluciones, evaluaciones y
razonamiento?
¿Se establecen los AI
requisitos asociados con el
juego de alternativas como
el juego de requisitos
asociados a aquellos
componentes del
producto?
¿Soluciones AD
documentadas,
evaluaciones y
razonamientos?
mantienen la
soluciones, evaluaciones y
razonamiento?
Meta específica: SG2 Desarrollar el diseño.
Práctica: SP2.1 Diseñar el producto o componente del producto.

¿Cuál es la arquitectura AD
del producto?
mantienen un criterio
frente al cual puede ser
evaluado?
¿Se identifican, AI
desarrollan o adquirieren
los diseños de métodos
apropiados para el
producto?
¿Cuál es el diseño del AD

componente del
56
producto?
¿Se asegura que el diseño AI
se adhiere para aplicar las
normas estándar y
criterio?
¿Se asegura que el plan AI
se adhiere para los
¿Se documenta el diseño? AI
Práctica: SP2.2 Establezca un completo paquete de datos técnicos.

¿Poseen paquetes de AD
datos técnicos?
¿Se determina el número AI
de niveles de diseño y el
nivel apropiado de
documentación para cada
uno de los niveles de
diseño?
¿La base detalla las AI
descripciones en la
asignación del
componente del producto,
arquitectura y los diseños
de niveles más altos?
¿Se documenta el diseño AI
en el paquete de datos
técnicos?
¿Se documenta la razón AI
para las decisiones clave
(es decir, efecto
significante en el costo,
horario, o la actuación
técnica) hechas o
definidas?
¿Se revisa el paquete de AI
datos técnicos cuando sea
necesario?
Práctica: SP2.3 Diseñar interfaces usando el criterio.

¿Se especifican el AD
diseño de la interfaz?
¿Se define el criterio de la AI
interfaz?
57
¿Se aplica el criterio para AI

el diseño de interfaces
alternativas?
¿Hay documentos de AD
control de la interfaz?
¿Se documenta el diseño AI
de interfaz seleccionado y
la razón de la selección?
¿Tenemos criterios de AD
especificación de la
interfaz?
¿Se aplica el criterio para AI
el diseño de interfaces
alternativas?
¿Hay razonamientos del AD
diseño de interfaz
seleccionado?
Práctica: SP2.4 Realice, haga, compre o rehúse los análisis.

¿Se definen los criterios AD
para diseñar y rehusar el
componente del
producto?
¿Se desarrolla el criterio AI
para rehusar los diseños
del componente del
producto?
control de la interfaz?
¿Tenemos pautas para AD
escoger los
componentes del
producto CPTS?
Cuando se compra o no se AI
desarrolla, ¿se
seleccionan los elementos,
planeando para su
mantenimiento?
¿Se analizan los diseños AD
para determinar si los
componentes del
producto deberían ser
desarrollados,
rehusados o
comprados?
58
Meta específica: SG3 Implementar el diseño del producto.
Práctica: SP3.1 Implementar el diseño.

¿Se implementa el AD
diseño?
¿Se usan métodos AI
efectivos para llevar a
cabo los componentes del
producto?
¿Se adhieren normas AI
aplicables y criterios?
¿Se realizan revisiones de AI
los componentes de
producto seleccionados?
¿Se realiza una prueba AI
unitaria del componente
del producto cuando sea
apropiada?
¿Se realiza una revisión AI
de los componentes del
producto cuando sea
necesario?
Práctica: SP3.2 Desarrollar la documentación de apoyo del producto.

¿Poseen material de AD
entrenamiento para
usuarios finales?
¿Se revisan los requisitos, AI
diseños, productos y
resultados de los test para
asegurar que los
problemas de instalación,
operación, y
documentación de
mantenimiento son
identificados y resueltos?
¿Se usan métodos AI
efectivos para desarrollar
la instalación, operación, y
documentación de
mantenimiento?
¿Se añaden estándares AI
de documentación para
aplicar?
¿Se desarrollan versiones AI
preliminares de la
instalación, operación,
59
documentación de
mantenimiento en fases
tempranas del ciclo de
vida para revisar por parte
de los usuarios finales?
¿Poseen manual de AD
usuario?
¿Se desarrollan versiones AI
preliminares de la
instalación, operación,
documentación de
mantenimiento en fases
tempranas del ciclo de
vida para revisar por parte
de los usuarios finales?
¿Poseen manual del AD
operador?
¿Poseen manual del AD
mantenimiento?
¿Se revisa la conducta de AI
la instalación, operación y
documentación de
mantenimiento?
¿Se revisa la instalación, AI
operación y
documentación de
mantenimiento cuando sea
necesario?
¿Poseen ayuda on-line? AD
Área de proceso: PA3 Integración del producto.
Meta específica: SG1 Preparar la integración del producto.
Práctica: SP1.1 Determinar la secuencia de integración.

¿Hay una secuencia de AD
integración de los
productos
componentes del los
productos para ser
integrados?
verificaciones de
integración del producto
para ser realizadas
60
usando la definición de las

interfaces entre los
componentes del
producto?
secuencias de integración
alternativas de los
componentes del
producto?
¿Hay una selección la AI
mejor secuencia de
integración?
¿Se repasa AI
periódicamente la
secuencia de integración
del producto y se revisan
las necesidades?
¿Hay razones para AD
seleccionar o rechazar la
secuencia de
integración?
¿Hay anotaciones de las AI
razones de las decisiones
hechas o diferidas?
Práctica: SP1.2 Establecer el entorno de integración del producto.

¿Hay una verificación AD
del entorno para la
integración del
producto?
requisitos para el entorno
de integración del
producto?
procedimientos y criterios
de verificación para el
entorno de integración del
producto?
¿Se realiza o se compra el AI
entorno de integración del
producto que se necesita?
¿Se desarrolla un entorno AI
de integración si el entorno
adecuado no puede ser
adquirido?
AI
¿Se mantiene el entorno
de integración del
producto para todo el
61
proyecto?
¿Se dispone de esas AI
porciones de entorno que
no son útiles mucho
tiempo?
apoyo para el entorno de
integración del
producto?
Práctica: SP1.3 Establecer los procedimientos y criterios de la integración del

producto.

¿Hay procesos de AD
integración del
producto?
mantienen procesos de
integración de productos
producto?
¿Se poseen criterios de AD
integración del
producto?
mantienen criterios para
la integración y evaluación
producto?
mantienen criterios para la
validación y entrega de la
integración de productos?
Meta específica: SG2 Asegurar la compatibilidad de la interfaz.
Práctica: SP2.1 Revisar las descripciones de la interfaz para la integridad.

¿Hay diferentes AD
categorías de
interfaces?
¿Se revisan los datos de AI
integridad de la interfaz y
se asegura el alcance
completo para todas las
interfaces?
62
componentes de los
productos e interfaces son
marcados para asegurar
una conexión fácil y
correcta para disfrutar del
componente del producto?
¿Se revisan AI
periódicamente si son
adecuadas las
descripciones de la
interfaz?
¿Poseen listas de las AD
interfaces por categoría?
¿Se separa cada una de AI
las interfaces en su
correspondiente
categoría?
¿Se tiene una traza de AD
las interfaces para los
componentes de los
productos y el entorno
de integración del
producto?
¿Se desarrolla esa traza AI
tanto para los productos
como para el entorno?
Práctica: SP2.2 Gestionar las interfaces.

¿Hay tabla de relaciones AD
entre los componentes
del producto y el entorno
externo?
¿Se conoce cuál es el AI
entorno externo?
¿Hay tabla de relaciones AD
entre los diferentes
componentes del
producto?
¿Se tiene una lista AI
acordada de interfaces?
¿Tenemos la lista de AD
interfaces acordada
definida para cada par
de componentes del
producto, cuando se
aplique?
¿Se registra desde el AD
control de la
¿Tenemos interfaz las
elementos de AD
reuniones de grupos
acción para actualizar de
trabajo?
las interfaces?
63
¿Tenemos una API? AD

¿Hay una actualización AD
de las descripciones y
acuerdos de la interfaz?
¿Se toman los acuerdos AI
de la interfaz y luego se
actualizan?
Meta específica: SG3 Agrupar a los componentes del producto y las entregas
del producto.
Práctica: SP3.1 Confirmar la disponibilidad de los componentes del producto para la

integración.

¿Se aceptan como tales AD
los documentos para los
componentes del
producto recibidos?
¿Hay un registro de los AD
recibidos en la entrega?
¿Se aseguran que los AI
componentes del producto
son entregados para el
entorno de integración en
concordancia con la
secuencia de integración
del producto y
procedimientos
disponibles?
¿Se confirma que cada AI
uno de los recibos que se
reciben identifican a cada
uno de los componentes?
¿Tenemos la lista de AD
interfaces acordada
definida para cada par
de componentes del
producto, cuando se
aplique?
¿Hay una lista de AD
paquetes verificados?
¿Tenemos listas sobre AD
las excepciones?
¿Se registran cada una de AI
las excepciones que se
van produciendo?
¿Ha habido alguna AD
renuncia de los
componentes del
producto?
64
Práctica: SP3.2 Agrupar a los componentes del producto.

¿Se agrupan los AD
productos o los
componentes de los
productos?
¿Se asegura la AI
disponibilidad del entorno
de integración del
producto?
¿Se asegura que la AI
secuencia de la reunión se
realiza adecuadamente?
¿Se revisa la secuencia de AI
integración del producto y
la disponibilidad de los
procesos son apropiados?
Práctica: SP3.3 Evaluar la agrupación de los componentes del producto.

¿Se poseen informes de AD
las posibles
excepciones?
¿Se tienen informes de AI
evaluación de los
resultados?
¿Se poseen informes de AD
evaluación de la
interfaz?
evaluación de los
resultados?
¿Hay resúmenes de los AD
informes de la
integración del
producto?
evaluación de los
resultados?
Práctica: SP3.4 Empaquetar y entregar el producto o componente del producto.

¿Se empaqueta al AD
producto o componente
del producto?
¿Se revisan los requisitos, AI
65
diseños, productos,
verificación de resultados
y documentación para
asegurar que los
problemas que afectan al
empaquetado y entrega
del producto son
identificados y resueltos?
¿Se usan los métodos AI
efectivos para empaquetar
y entregar el conjunto de
productos?
¿Se satisfacen los AI
requisitos aplicables y
estándares para
empaquetar y entregar el
producto?
¿Se entrega la AD
documentación?
¿Se entrega el producto y AI
la documentación
relacionada y se conforma
la recepción?
Área de Proceso: PA4 Verificación.

Meta específica: SG 1 Preparar para la verificación.
Práctica: SP 1.1 Seleccionar los productos para la verificación.

¿Se elabora una lista AD
de productos de trabajo
seleccionados para la
verificación?
¿Se elabora una lista de AI
requerimientos para cada
uno de los productos de
trabajo seleccionado?
¿Se identifica un AD
conjunto de métodos
de Verificación para
cada producto de
métodos de Verificación
que hay disponibles para
su uso?
¿Se definen los métodos AI
de verificación a usar
para cada producto de
66
Práctica: SP1.2 Establecer el entorno de verificación.

¿Se realiza una AD
identificación detallada
del entorno de
Verificación?
¿Se elabora una lista AI
detallada de los
requisitos necesarios del
entorno de verificación?
¿Se identifican AI
previamente los recursos
de verificación que hay
disponibles para la
reutilización y
modificación?
¿Se realizan listas de AI
herramientas y recursos
necesarios disponibles
para la reutilización y
modificación?
¿Se adquiere el AI
equipamiento de soporte
a la verificación del que
no se disponga
previamente?
¿Se dota al entorno de AI
verificación de los
elementos necesarios
para las pruebas del
producto como
simuladores,
generadores de
escenarios, herramientas
de reducción de datos,
controles del entorno, e
interfaces con otros
sistemas?
Práctica: SP1.3 Establecer criterios y procedimientos de verificación.

¿Se identifican AD
procedimientos de
verificación para cada
producto o
67
componente de
producto
seleccionado?
¿Se genera y documenta AI
un conjunto de
procedimientos
elementales de
verificación integrada
para productos de trabajo
y cualquier componente
disponible en el mercado,
según se necesite?
¿Se elabora un AD
documento detallado
de criterios de
verificación?
¿Se tienen en cuenta AI
como fuente de criterios
para la verificación de
requisitos estándares,
políticas
organizacionales, tipo de
las pruebas o de
¿Se identifican AI
detalladamente los
resultados esperados,
tolerancia que se
permitan en la
observación, y otros
criterios para satisfacer
los requisitos y se
registra por escrito?
Meta específica: SG2 Realizar las revisiones entre iguales.
Práctica: SP 2.1 Preparar para revisiones entre iguales.

¿Se realiza una AD
planificación detallada
de la revisión entre
iguales?
¿Se determina AI
claramente el tipo de
revisión entre iguales que
se dirigirá?
¿Se lleva a cabo una AI
definición de los
requerimientos para la
recogida de datos
68
durante la revisión entre

iguales?
¿Se realiza una AI
adecuada asignación de
roles para la revisión
entre iguales?
¿Se planifica la revisión AI
entre iguales que incluya
las fechas para el
entrenamiento y para la
disponibilidad del
material necesario?
¿Se preparan AD
cuestionarios para la
revisión entre iguales?
mantienen cuestionarios
para asegurar que los
productos de trabajo se
revisan
consistentemente?
¿Se establecen y se AD
documentan los
criterios de entrada y
salida de revisión para
los productos de
trabajo?
¿Se establecen y se AI
mantienen criterios para
requerir otra revisión
entre iguales?
¿Se asegura que el AI
producto de trabajo
satisface el criterio de
entrada de la revisión
entre iguales
previamente a su
distribución?
¿Se registran además AD

los criterios para
requerir otra revisión
entre iguales?
¿Se elaboran listas de AD
materiales de
entrenamiento
necesarios para la
¿Se distribuye el AI
producto de trabajo a
revisar y su información
relacionada a los
participantes con la
suficiente antelación para
69
permitir que los

participantes se
preparen
adecuadamente?
¿Se establece un AD
conjunto de productos
de trabajo
seleccionados para ser
revisados mediante
revisión por iguales?
¿Se eligen los productos AI
a verificar mediante
revisión por iguales
debido a sus
características
específicas?
Práctica: SP 2.2 Dirigir las revisiones entre iguales.

¿Se elaboran informes AD
detallados de
resultados de la
¿Se comprueba que se AI
desempeñan los roles
asignados en las
sesiones de revisión
entre iguales?
¿Se identifican y AI
documentan defectos y
otras cuestiones en el
producto de trabajo?
¿Se registran los AI
resultados de la revisión
entre iguales en los
cuestionarios
elaborados?
¿Se dirigen nuevas AI
revisiones adicionales si
los criterios definidos
indican la necesidad de
hacerlo?
criterios de salida para la
revisión entre iguales son
satisfechos antes de
concluir?
¿Se recogen los AD
problemas en la
70
comunican los problemas

a los compromisarios
relevantes?
¿Se registran AD
debidamente los datos
de revisión entre
iguales?
¿Se recogen los datos de AI

Práctica: SP2.3 Analizar los datos de revisión entre iguales.

¿Se registran y AD
almacenan los
informes de datos de
¿Se registran en los AI
informes los datos
relacionados con la
preparación, dirección y
resultados de las
revisiones entre iguales a
partir de los
cuestionarios y actas de
sesión?
¿Se almacenan los datos AI
para referencia y análisis
futuros?
¿Se toman las medidas AI
necesarias para asegurar
que la protección de los
datos de revisión entre
iguales no sean usados
de forma inapropiada?
¿Se registran los AD
elementos de acción en
la revisión entre
iguales?
¿Se analizan los datos AI
de revisión entre
iguales?
Meta específica: SG 3 Verificar los productos seleccionados.
Práctica: SP3.1 Realizar la verificación.

¿Se realizan informes AD
71
detallados de los
resultados de
verificación?
¿Se realiza la verificación AI
de los productos de
trabajo seleccionados
frente a sus
requerimientos?
¿Se registran los AI
resultados de las
actividades y pruebas
durante la verificación?
¿Se documentan el AI
método de verificación,
sus desviaciones y los
procedimientos
disponibles en caso de
que ocurran?
Práctica: SP3.2 Analizar los resultados de la verificación e identificar la acción

correctiva.

¿Se elaboran informes AD
detallados de análisis
de resultados de
verificación?
¿Se registran todos los AI
resultados del análisis en
un informe?
¿Se realiza una AI
comparación de los
resultados reales con los
esperados?
¿Se usan los resultados AI
para comparar las
medidas reales de las
técnicas?
¿Se analizan los datos AI
de verificación sobre los
defectos?
¿Se genera un informe AD
de problemas y plan de
acciones correctivas a
realizar para los
métodos, criterios y/o
entorno de
verificación?
productos que no han
reunido sus requisitos o
se identifican los
72
problemas con los

métodos,
procedimientos, criterios,
y entorno de verificación?
¿Se registran AD
peticiones de cambio
para los métodos de
verificación, criterios, y
entorno?
¿Se proporciona AI
información sobre cómo
se pueden resolver los
defectos y formalizarlo en
un plan?
Área de proceso: PA 5 Validación.

Meta específica: SG1 Preparar para la validación.
Práctica: SP1.1 Seleccionar los productos para la validación

¿Se elabora una lista AD
de productos de trabajo
validación y los
métodos a aplicar para
la validación de cada
producto de trabajo?
productos o
componentes de
productos en base a su
relación con los
requisitos de usuario?
de la selección de
productos para
validación con los
compromisarios
relevantes?
¿La selección de AI
métodos de validación se
hace en base a su
capacidad para
demostrar que se
satisfacen las
necesidades de usuario?
¿Los métodos se AI
seleccionan en una etapa
suficientemente
temprana del proyecto
73
para que sean

entendidos claramente y
aprobados por
compromisarios
relevantes?
¿Los métodos tratan la AI
validación de desarrollo
mantenimiento, soporte y
entrenamiento para el
de producto según sea
apropiado?
de los métodos
validación con los
compromisarios
relevantes?
¿Se recogen por AD
escrito los requisitos
previos para ejecutar la
validación para cada
producto o
componente de
producto en los casos
en que sea necesario?
requisitos derivados para
sesiones y equipamiento
de pruebas para
asegurar un entorno que
de soporte a los
métodos?
¿Se pasan dichos AI
requisitos a los procesos
de desarrollo de
requisitos?
¿Se identifican AD
restricciones de
Validación para cada
producto o
componente de
producto?
de la selección de las
restricciones de
validación con
compromisarios
relevantes?
74
Práctica: SP1.2 Establecer el entorno de validación

¿Se realiza una AD
identificación detallada
del entorno de
validación?
¿Se elabora una lista AI
detallada de los
requisitos necesarios del
entorno de validación?
¿Se identifican AI
previamente los recursos
de validación que hay
disponibles para la
reutilización y
modificación?
¿Se realizan listas de AI
herramientas y recursos
necesarios disponibles
para la reutilización y
modificación?
¿Se realiza una AI
planificación detallada de
la disponibilidad de
recursos de manera que
cada recurso necesario
esté disponible en el
momento preciso?
¿Se identifica una AI
relación de personal con
habilidades para operar
en el entorno de
validación durante la
ejecución de ésta?
Práctica: SP 1.3 Establecer criterios y procedimientos de validación

¿Se identifican criterios AD
y procedimientos de
validación para cada
producto o
componente de
producto seleccionado
cumpla su uso
intencionado cuando
se sitúe en el entorno
intencionado?
¿Se revisan los AI
requisitos del producto
para asegurar que se
75
identifican y se resuelven
los problemas que
afectan a la validación
del producto o los
componentes del
producto?
¿Los procedimientos de AI
validación incluyen
pruebas y evaluación de
mantenimiento,
entrenamiento y servicios
de soporte?
¿Se documenta el AI
entorno, el escenario
operacional, los
procedimientos, las
entradas, salidas,
criterios de validación del
de producto
seleccionado?
¿Se controla el diseño AI
según madura en el
contexto del entorno de
validación para identificar
los problemas relevantes
para la validación?
¿Se tienen en cuenta AI
como fuente de criterios
para la verificación de
requisitos estándares,
políticas
organizacionales, tipo de
las pruebas o de
¿Se identifican AI
detalladamente los
resultados esperados,
tolerancia que se
permitan en la
observación, y otros
criterios para satisfacer
los requisitos y se
registra por escrito?
Meta específica: SG2 Validad el producto o componentes de producto
Práctica: SP 2.1 Ejecutar la validación.

¿Se generan informes y AD
resultados como
76
resultado de ejecutar la
validación?
¿Se recogen los datos AI
resultantes de acuerdo
con los métodos,
procedimientos y criterios
establecidos?
¿Se realiza un registro AD
de ejecución de
procedimientos?
desviaciones ocurridas
durante la ejecución de
los procedimientos de
validación según sea
apropiado?
Práctica: SP 2.2 Analizar los resultados de validación

¿Se generan informes AD
detallados de
resultados y
deficiencias en la
validación?
¿Se realiza una AI
comparación de
resultados reales con los
resultados esperados
definidos en los criterios
de validación?
¿Se identifican en base a AI
los criterios de validación
establecidos los
productos y
componentes de
productos que no se
ejecutan debidamente en
sus entornos operativos
previstos?
¿Se identifican en base a AI
los criterios de validación
establecidos los
productos y
componentes de
productos que no se
ejecutan debidamente en
sus entornos operativos
previstos?
¿Se identifican AI
problemas con los
métodos, criterios y/o
77
entorno de validación?
¿Se realiza un análisis AI
completo sobre los datos
de validación para
descubrir defectos en el
producto o componentes
de producto?
¿Se documentan en el AI
informe, todos los
resultados, conclusiones
y problemas?
¿Se identifican AD
problemas con la
ejecución de la
Validación?
registran problemas de
validación que no estén
relacionados con los
métodos procedimientos
ni con el producto en el
caso de que se den?
¿En el caso de detectar AI
problemas se comunican
para su solución?
Área de proceso: PA6 Enfoque del Proceso Organizacional

Meta específica: SG1 Determinar las oportunidades de mejora del proceso
Práctica: SP1.1 Establecer las necesidades del proceso organizacional

¿Se van a obtener las AD
necesidades y
objetivos de los
procesos de la
organización?
políticas, estándares, y
objetivos de negocio que
son aplicables a los
procesos de la
organización?
¿Se examinan los AI
procesos estándares
relevantes y modelos
para las prácticas
mejores?
¿Se determinan los AI
objetivos de mejora de
78
los procesos de la
organización?
¿Se definen las AI
características
esenciales de los
procesos de la
organización?
¿Se documentan y se AI
revisan las necesidades
y objetivos de los
procesos de la
organización?
Práctica: SP1.2 Valorar los procesos de la organización

¿Se tienen planes para AD
que se valoren los
procesos de la
organización?
¿Se obtiene la confianza AI
de la valoración del
proceso de la dirección?
¿Se define el alcance de AI
la valoración del
proceso?
¿Se planea, planifica y AI
prepara para la
valoración del proceso?
¿Quién dirige la AI
valoración del proceso?
¿Se obtienen AD
resultados de la
valoración, que se van
a dirigir hacía las
fortalezas y debilidades
de los procesos de la
organización?
¿Se documenta y AI
entrega la valoración de
las actividades y
resultados?
¿Se tienen documentos AD
con las
recomendaciones de
mejora de los procesos
de la organización?
79
Práctica: SP1.3 Identificar las mejoras de los procesos de la organización

¿Se analizan las AD
mejoras del proceso
candidato?
¿Se determina cual debe AI
ser la mejora del proceso
candidato?
¿Se prioriza las mejoras AI
para el proceso
candidato?
¿Se identifican las AD
mejoras que va haber
para los procesos de la
organización?
documentan las mejoras
de los procesos que
serán implementados?
¿Se revisa la lista de las AD
mejoras de los procesos
planeados para
mantenerlos
actualmente?
Meta específica: SG2 Diseñar e implementar las actividades de mejora del

proceso
Práctica: SP2.1 Establecer los planes de acción del proceso

¿Se obtienen los AD
planes de acción del
proceso aceptados por
la organización?
¿Se identifican AI
estrategias,
aproximaciones y
acciones para dirigirse a
las mejoras de los
procesos identificadas?
¿Se establecen las AI
acciones del proceso del
equipo para implementar
las acciones?
proceso?
¿Se revisan y negocian AI
los planes de acción del
proceso con los clientes
80
relevantes?
¿Se revisan y negocian AI
los planes de acción del
proceso con los clientes
relevantes?
Práctica: SP2.2 Implementar los planes de acción del proceso

¿Se tienen los AD
compromisos entre los
equipos de acción del
proceso?
¿Se negocia y AI
documenta los
compromisos entre los
equipos de acción del
proceso y revisar los
proceso cuando sea
necesario?
¿Se revisa las AI
actividades y productos
de trabajo de los equipos
de acción del proceso?
¿Se tienen los estados AD
y resultados de la
implementación de los
proceso?
¿Se realizan planes de AI
acción del proceso que
estén disponibles pronto
para los clientes
relevantes?
¿Se realiza una traza de AI
progreso y compromisos
frente a los planes de
acción del proceso?
¿Se identifican, AI
documentan, y se realiza
una traza para terminar
con los problemas de la
implementación?
resultados de la
implementación de los
proceso satisfacen los
objetivos de mejora de
los procesos de la
organización?
81
¿Tenemos los planes AI

piloto que necesitan
testear procesos de
mejora seleccionados?
Práctica: SP2.3 Desplegar los recursos de los procesos de la organización

¿Se tienen planes para AD
desplegar los recursos
del proceso
organizacional y
cambios a los recursos
del proceso
organizacional?
recursos del proceso
organizacional y los
métodos y herramientas
asociadas?
cambios que estaban
hechos para los recursos
del proceso
organizacional?
¿Los materiales están AD
entrenados para
y cambios del proceso
¿Tenemos la AD
documentación
pertinente de los
cambios del proceso de
la organización?
cambios que se
producen en los recursos
del proceso de la
organización?
¿Tenemos los AD
materiales de apoyo
necesarios para
y cambios del proceso
82
Práctica: SP2.4 Incorporar las experiencias relacionadas con el proceso dentro de los
recursos del proceso de la organización

¿Se tienen propuestas AD
de mejora del proceso?
¿Se procesan las AI
lecciones aprendidas?
¿Se derivan lecciones AI
aprendidas de la
definición,
implementación y
despliegue de los
recursos del proceso de
la organización?
¿Se realizan lecciones AD
aprendidas disponibles
para la gente en la
organización cuando es
apropiado?
¿Tenemos medidas en AD
los recursos del
proceso de la
organización?
¿Se analiza el juego AI
común de medidas de la
organización?
¿Tenemos AD
recomendaciones de
mejora del proceso de
la organización?
¿Se valoran los AI
procesos, métodos y
herramientas en uso de
la organización y
desarrollamos las
recomendaciones para la
mejora de los recursos
del proceso de la
organización?
¿Tenemos registros de AD
las actividades de
¿Se mantienen registros AI
de las actividades de
¿Vamos a tener AD
información acerca de
los recursos y mejoras
del proceso de la
organización?
83
Área de Proceso: PA7 Definición del Proceso de la Organización

Meta específica: SG1 Establecer los recursos del proceso organizacional
Práctica: SP1.1 Establecer un proceso estándar

¿Se tiene un juego de AD
procesos estándar de
la organización?
¿Se descompone cada AI
proceso estándar en los
elementos del proceso
constituyente para
detallar las necesidades
para entender y describir
el proceso?
atributos críticos para
cada uno de los
elementos del proceso?
¿Se especifican las AI
relaciones de los
elementos del proceso?
juego de procesos
estándar de la
organización se adhiere
a las políticas aplicables;
procesar los modelos y
procesos estándar; y
productos estándar?
juego de los procesos
estándar de la
organización satisfacen
las necesidades de
procesos y objetivos de
la organización?
¿Se asegura que hay AI
integración apropiada
entre los procesos que
son incluidos en el juego
de procesos estándar de
la organización?
¿Se documenta el juego AI
de procesos estándar de
la organización?
¿Se revisa la conducta AI
par a par del juego de
procesos estándar de la
organización?
¿Se revisa el juego de AI
84
organización cuando sea
necesario?
Práctica: SP1.2 Establezca las descripciones del modelo del ciclo de vida

¿Se describen los AD
modelos de ciclo de
vida?
modelos de ciclo de vida
basados en las
necesidades de los
proyectos y la
organización?
descripciones de los
modelos de ciclo de
vida?
par a par de los modelos
de ciclo de vida?
¿Se revisa las AI
descripciones de los
modelos de ciclo de vida
cuando sea necesario?
Práctica: SP1.3 Establezca el criterio de modelado y criterios a seguir

¿Existen las pautas de AD
modelado para el juego
de procesos estándar
¿Se especifica el criterio AI
de selección y
procedimientos para
modelar el juego de
organización?
estándares para
documentar los procesos
definidos?
procedimientos para
someter y obtener la
85
aprobación de las
renuncias desde los
requisitos del juego de
organización?
pautas de modelado para
el juego de procesos
estándar de la
organización?
par a par de las pautas
de modelado?
¿Se revisan las pautas AI
de modelado cuando sea
necesario?
Práctica: SP1.4 Establezca el almacén de las medidas de la organización

¿Existe la definición de AD
un juego común de
medidas de procesos y
productos para el juego
de procesos estándar
¿Se define un juego AI
común de medidas de
procesos y productos
para el juego de
organización?
¿Se diseña e implementa AI
el almacén de medidas?
¿Se diseña el almacén AD
de medidas de la
organización?
¿Se introducen las AI
medidas especificadas
en el almacén?
¿Hay almacenes de AD
medidas de la
organización (es decir,
la estructura y entorno
de apoyo del almacén?
¿Se realizan los AI
contenidos del almacén
de medidas disponibles
para el uso por la
organización y proyectos
¿Se revisa el almacén de AI
86
medidas, el juego de
medidas comunes, y
procedimientos, cuando
las necesidades de la
organización cambien?
¿Hay datos de medida AD
Práctica: SP1.5 Establezca las librerías de recursos del proceso de la organización

¿Se diseña la librería AD
de recursos del
proceso de la
organización?
¿Se diseña e implementa AI
las librerías de recursos
del proceso de la
organización, incluyendo
la librería de estructura y
entorno de apoyo?
¿Hay librerías de AD
recursos del proceso
¿Se especifica el criterio AI
para incluir los elementos
en la librería?
procedimientos para
guardar y recuperar
elementos?
¿Se seleccionan los AD
elementos para ser
incluidos en la librería
de recursos del
proceso de la
organización?
¿Se introducen los AI
elementos seleccionados
en la librería y
catalogarlos por la
facilidad de referencia y
recuperación?
¿Se realizan los AI
elementos disponibles
para su uso por parte de
los proyectos?
¿Se catalogan de AD
elementos en la librería
de recursos del
proceso de la
organización?
87
¿Se revisa AI
periódicamente el uso de
cada uno de los
elementos y el uso de los
resultados para
mantener el contenido de
la librería?
¿Se revisa la librería de AI
recursos del proceso de
la organización cuando
sea necesario?
Área de proceso: PA8 Entrenamiento de la Organización

Meta específica: SG1 Establecer la capacidad de entrenamiento de la
organización
Práctica: SP1.1 Establecer las necesidades de entrenamiento estratégicas

¿Se van a obtener las AD
necesidades de
entrenamiento?
¿Se analizan los AI
objetivos de negocio
estratégicos de la
organización y los planes
de mejora del proceso
para identificar las
necesidades de
entrenamiento futuras
potenciales?
necesidades de
entrenamiento
estratégicas de la
organización?
necesidades de
entrenamiento para llevar
a cabo los roles en el
juego de procesos
estándar de la
organización?
¿Se revisan las AI
necesidades estratégicas
de la organización y el
entrenamiento requerido
¿Se tienen análisis de AD
medida?
88
¿Se van a realizar AI

análisis de las medidas?
Práctica: SP1.2 Determinar cuales de las necesidades de entrenamiento son

responsabilidad de la organización

¿Se tienen un proyecto AD
común y las
necesidades de
entrenamiento para los
grupos de apoyo?
¿Se analizan las AI
necesidades de
entrenamiento
identificadas para varios
proyectos y grupos de
apoyo?
¿Se negocia con los AI
proyectos y grupos de
apoyo, en como sus
necesidades de
entrenamiento serán
satisfechas?
compromisos para
proporcionar el
entrenamiento que apoye
a los proyectos y grupos
de apoyo?
¿Se obtienen AD
compromisos de
entrenamiento?
Práctica: SP1.3 Establecer un plan táctico de entrenamiento de la organización

¿Se obtiene un plan AD
táctico de
entrenamiento de la
organización?
¿Se establece un plan AI
satisfactorio?
¿Se establecen los AI
compromisos necesarios
para el plan?
¿Se revisa el plan y los AI
compromisos cuando sea
necesario?
89
Práctica: SP1.4 Establecer la capacidad de entrenamiento

¿Se tienen los AD
materiales de
entrenamiento y
artefactos de apoyo
necesarios?
¿Se seleccionan las AI
aproximaciones para
satisfacer las
necesidades de
entrenamiento
específicas de la
organización?
¿Se diseñan los AI
materiales de
entrenamiento
internamente o se
adquieren en el exterior?
¿Se obtienen o se AI
desarrollan estos
materiales de
entrenamiento?
¿Se obtienen o se AI
desarrollan instructores
cualificados?
¿Se describe en el AI
entrenamiento de la
organización el plan de
entrenamiento?
¿Se revisan los AI
materiales de
entrenamiento y
artefactos de apoyo
cuando es necesario?
Meta específica: SG2 Proporcionar el entrenamiento necesario
Práctica: SP2.1 Entregar el entrenamiento

¿Se entrega un curso AD
de entrenamiento?
¿Se selecciona quien o AI
quienes de la
organización van a recibir
el entrenamiento?
¿Se planifica el AI
entrenamiento
incluyendo algunos
recursos cuando sea
90
necesario?
¿Se dirige el AI
entrenamiento de alguna
manera?
¿Se realiza una traza de AI
la entrega del
entrenamiento frente al
plan?
Práctica: SP2.2 Establecer los registros del entrenamiento

¿Se tienen registros de AD
entrenamiento?
¿Se recogen registros de AI
todos los estudiantes que
satisfacen
completamente cada uno
de los cursos de
entrenamiento u otras
actividades de
entrenamiento probadas?
todo el staff quien haya
sido aplazado del
entrenamiento
específico?
todos los estudiantes que
satisfacen
completamente el
entrenamiento
designado?
¿Se realizan registros de AI
entrenamiento
disponibles para la gente
apropiada para el
cometido considerado?
¿Se realizan AD
actualizaciones del
entrenamiento para el
almacén de la
organización?
Práctica: SP2.3 Evaluar la efectividad del entrenamiento

¿Existen estudios de la AD
efectividad del
entrenamiento?
91
¿Se realizan estudios a AI

cada una de las
personas que realiza el
entrenamiento?
¿Tenemos una AD
valoración de la
actuación del programa
de entrenamiento?
¿Vamos a tener un AI
estudio completo de la
actuación del programa
completo de
entrenamiento de la
organización?
¿Tenemos formularios AD
de evaluación del
instructor?
¿Se guardan los AI
formularios del instructor,
para luego ser
evaluados?
¿Vamos a realizar AD
exámenes del
entrenamiento que
hemos realizado?
¿Habrá que pasar algún AI
examen o test para
comprobar que el
entrenamiento ha sido
satisfactorio?
Área de proceso: PA 9 Gestión integrada de proyectos

Meta específica: SG 1 Usar el proceso definido del proyecto
Práctica: SP1.1 Establecer el proceso definido del proyecto

¿Se crea un AD Si LI
documento con el
proceso definido del
proyecto?
¿Se elige un modelo AI Si No
de ciclo de vida de los
que están disponibles
en los activos de
proceso
organizacionales?
¿Los procesos AI Si Si Debilidad
elegidos como
estándar pertenecen a
la organización y son
92
los más adecuados?

¿Se usan otros AI
artefactos de la
biblioteca de activos
de proceso de la
organización según
sea apropiado?
¿Se hacen revisiones AI
del proceso definido
del proyecto?
Práctica: SP 1.2 Usar los activos del proceso organizacional para planificar las
actividades del proyecto

¿Se realizan AD
estimaciones del
proyecto?
¿Se realizan AI
actividades para
conseguir una
estimación del
proyecto?
¿Se usan datos de AI
otros proyectos para
las estimaciones?
¿Se validan los datos AI
de otros proyectos
usados?
¿Se registran las AI
razones de por que
se usan datos
históricos?
¿Se realiza un plan AD
del proyecto?
¿Se realizan AI
actividades para
conseguir un plan del
proyecto?
Práctica: SP 1.3 Integrar Planes

¿Existe integración AD
entre el plan del
proyecto y otros
que le afectan?
¿Se incorporan AI
definiciones de
medidas y
93
actividades de
medidas para
gestionar el
proyecto?
analizan los riesgos
del producto y de
interfaz de
proyecto?
¿La programación AI
de tareas se hace
en una secuencia
que tenga en cuenta
factores críticos (de
desarrollo y de
proyecto)?
¿Se realiza en AI
entrenamiento
necesario para
ejecutar el proceso
definido del
proyecto?
¿Hay criterios de AI
entrada y de salida
para comenzar o
finalizar las tareas
descritas en la
descomposición de
trabajos?
plan de proyecto es
compatible con los
planes de los
compromisarios
relevantes?
¿Hay planes para AI
resolver los
conflictos entre
compromisarios
relevantes?
Práctica: SP 1.4 Gestionar el proyecto usando los planes integrados

¿Se obtienen AD
productos de
trabajo para ejecutar
el proceso definido
del proyecto?
¿Se usa la biblioteca AI
de activos para llevar
a cabo el proceso
94
definido del proyecto?

¿Se controlan las AI
actividades y
productos de trabajo
del proyecto usando
el proceso definido
del proyecto, plan de
proyecto y otros
planes que afectan al
proyecto?
¿Se revisan los AD
requisitos, planes y
compromisos del
proyecto?
Práctica: SP 1.5 Contribuir a los activos del proceso de la organización.

¿Se proponen AD
mejoras para los
activos de proceso
organizacionales?
¿Hay documentación AD
para contribuir a los
activos del proceso?
¿Se entrega la AI
documentación para su
posible inclusión en la
biblioteca de activos de
proceso de la
organización?
lecciones aprendidas
del proyecto para
incluirlas en la
biblioteca de activos de
proceso de la
organización?
Meta específica: SG 2 Usar el proceso definido del proyecto.
Práctica: SP 2.1 Gestionar la implicación de los compromisarios relevantes en el

proyecto.

¿Se programan AD
agendas y
actividades
colaborativas?
¿Hay coordinación con AI
95
los compromisarios
relevantes identificados
en el plan del
proyecto?
¿Hay AD
recomendaciones
para resolver
problemas sobre
compromisos
relevantes?
¿Se coordinan las AI
acciones para resolver
los malos entendidos y
problemas con los
requisitos del producto
y componentes del
producto?
Práctica: SP 2.2 Gestionar dependencias

¿Se gestionan AD
dependencias
críticas?
¿Se identifican AI
dependencias
críticas?
¿Se establecen AI
fechas de necesidad
y fechas de plan
para cada
dependencia critica?
¿Existen AD
compromisos para
tratar las
dependencias
críticas?
¿Se revisan y AI
alcanzan acuerdo
sobre los
compromisos para
tratar cada
dependencia crítica
con la gente
responsable del
proporcionar el
producto de trabajo y
la gente que lo
recibe?
dependencias y
compromisos
96
críticos?
¿Se controla el AD
estado de las
dependencias
críticas?
¿Se siguen las AI
dependencias y
compromisos críticos
y se toman
decisiones
correctivas?
Práctica: SP 2.3 Resolver los problemas de coordinación

¿Se gestionan los AD
problemas sobre
coordinación de los
compromisarios
relevantes?
documentan los
problemas?
¿Se comunican los AI
problemas a los
compromisarios
relevantes?
¿Se resuelven los AI
problemas con
compromisarios
relevantes?
¿Se delega a los AI
gestores apropiados
aquellos problemas
que no puedan ser
resueltos con los
compromisarios?
¿Se controla el AD
estado de los
problemas de
coordinación?
¿Se siguen los AI
problemas hasta su
clausura?
97
Área de proceso: PA 10 Gestión de riesgos

Meta específica: SG 1.1 Preparar para la gestión de riesgos
Práctica: SP 1.1 Determinar las fuentes y categorías de riesgo.

¿Existe lista de AD
fuentes de
riesgo?
¿Se determinan las AI
fuentes de riesgo
internas?
fuentes de riesgo
externas?
Práctica: SP 1.2 Definir los parámetros de riesgo

¿Existen criterios AD
de evaluación para
categorizar y
priorizar los
riesgos?
¿Se definen los AI
criterios consistentes
para evaluar y
cualificar la
probabilidad de que
un riesgo ocurra?
¿Se definen los AI
criterios para evaluar
los impactos de los
riesgos?
¿Se definen los AI
umbrales para cada
categoría de
riesgos?
Práctica: SP 1.3 Establecer una estrategia de gestión de riesgos

¿Se establece y AD
mantiene una
estrategia para
gestión de
riesgos?
¿Hay métodos y AI
herramientas para
98
identificar, analizar,
monitorizar y
comunicar riesgos?
¿Hay técnicas de AI
mitigación de
riesgos?
¿Se definen AI
medidas de riesgo
para monitorizar el
estado de los
riesgos?
Meta específica: SG 2 Identificar y analizar los riesgos
Práctica: SP 2.1 Identificar riesgos

¿Hay una lista de AD
riesgos
identificados?
riesgos asociados con
coste, calendario y
rendimiento en todas
las fases apropiadas
del ciclo de vida del
producto?
¿Se revisan los AI
elementos del entorno
que pueden impactar
en el proyecto?
¿Se Documenta el AI
contexto, condiciones
y consecuencias
potenciales del
riesgo?
Práctica: SP 2.2 Evaluar, categorizar y priorizar riesgos.

riesgos con
prioridad para cada
uno?
¿Se evalúan los AI
riesgos identificados
usando los
parámetros de
riesgo definidos?
99
Meta específica: SG 3 Mitigar riesgos
Práctica: SP 3.1 Desarrollar planes de mitigación de riesgos.

¿Hay AD
documentación
para el manejo de
riesgos
identificados?
¿Se determinan los AI
niveles y limites de
definen cuando se
vuelve inaceptable
un riesgo y se inicia
el plan de
mitigación?
¿Se identifica el AI
responsable de tratar
cada riesgo?
¿Se determina la AI
compensación
coste/beneficio de
implementar el plan
de mitigación de
riesgos?
¿Se desarrollan AI
planes de
contingencia para los
riesgos críticos
elegidos en el caso
de que sus impactos
se realicen?
Práctica: SP 3.2 Implementar los planes de mitigación de riesgos.

¿Existen listas AD
actualizadas de
estado de riesgos?
¿Se monitoriza el AI
estado de los
riesgos?
¿Existen listas AD
actualizadas de
opciones de
manipulación de
riesgos?
¿Se proporcionan AI
métodos para seguir
100
las acciones de
manejo de riesgos?
¿Hay planes de AD
mitigación de
riesgos?
Área de proceso: PA 11 Análisis y Resolución de Decisiones

Meta específica: SG 1 Evaluar Alternativas
Práctica: SP 1.1 Establecer Líneas guía para el análisis de decisiones.

¿Existen líneas AD
guías para saber
cuando aplicar un
proceso de
evaluación
formal?
¿Se establecen AI
líneas guía?
¿Se incorporan las AI
líneas guías a los
procesos definidos
donde sea
apropiado?
Práctica: SP 1.2 Establecer criterios de evaluación.

¿Hay criterios de AD
evaluación
documentados?
¿Se definen criterios AI
para evaluar
soluciones
alternativas?
razones para la
selección y rechazo
de criterios de
evaluación?
¿Existen listas de AD
criterios ordenadas
por importancia?
¿Se define el rango y AI
escala para ordenar
los criterios de
evaluación?
101
Práctica: SP 1.3 Identificar soluciones alternativas.

¿Hay alternativas AD
identificadas?
¿Se identifican AI
alternativas para ser
consideradas como
adicionales a aquellas
que pueden ser
proporcionadas con el
problema?
¿Se solicitan AI
alternativas de
compromisarios
relevantes?
alternativas
propuestas?
Práctica: SP 1.4 Seleccionar métodos de evaluación.

¿Se seleccionan AD
métodos de
evaluación?
¿Los métodos AI
seleccionados tienen
el propósito de
analizar una
decisión?
¿Los métodos AI
seleccionados se
basan en la
disponibilidad de
información usada
para dar soporte al
método?
medidas (costo,
calendario, ejecución
y riesgos) necesarias
para dar soporte al
método de
evaluación?
Práctica: SP 1.5 Evaluar alternativas
102

¿Se obtienen AD
resultados de la
evaluación?
¿Se evaluaron las AI
alternativas
propuestas mediante
los criterios de
evaluación
establecidos y los
métodos
seleccionados?
¿Se ejecutan AI
simulaciones,
modelado, prototipos
y pilotos para ejercitar
los criterios de
evaluación, métodos y
soluciones
alternativas?
Práctica: SP 1.6 Seleccionar soluciones

¿Se seleccionan AD
soluciones
recomendadas para
tratar problemas
significativos?
¿Se miden los riesgos AI
de tomar una
determinada
solución?
103
INFORMES PARA CADA NIVEL DE CMMI
Una vez realizado el marco de evaluación se creará un informe indicando la

valoración de cada nivel, área, objetivo y práctica. En las prácticas se indicará el
artefacto directo, los artefactos indirectos, las debilidades y las sugerencias.
Nivel Valoración
Área de Proceso Valoración
Meta específica Valoración
Nº Práctica Práctica Evaluación
Artefacto Directo
Artefactos indirectos
Debilidades
Observaciones
104
BIBLIOGRAFÍA
- Modelo CMMI. http://www.sei.cmu.edu/cmmi/
- Modelo SCAMPI.
http://www.sei.cmu.edu/publications/documents/01.reports/01hb001.html
- “CMMI y normas de Calidad”. Juan Manuel Barrufaldi.
- “De CMM a CMMI”. Amelia Soriano.
- “Mejora de procesos de desarrollo usando el modelo CMMI”. Santiago Ceria.
- http://www.soluziona.es/htdocs/areas/cyma/de_interes/articulos/gestion_conven
cional.shtml
- http://www.ingenierosoftware.com/calidad/cmm-cmmi-nivel-2.php
- “Interpreting the CMMI: A Process Improvement Approach”. Margaret K.

Kulpa; Kent A. Johnson.
- www.profit.es/docs/informecmm.pdf
105

Cmmi Por Etapas 1

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UNIVERSIDAD DE CASTILLA-LA MANCHA

Calidad de Sistemas de Información

Marco de evaluación de CMMI por etapas

PROFESOR: Mario Piattini Velthuis

ASIGNATURA: Calidad de Sistemas De Información CURSO 2005/06

PA1 Gestión de requisitos 17

PA2 Planificación del proyecto 19

PA3 Seguimiento y control del proyecto 26

PA4 Gestión de acuerdo con los proveedores 30

PA5 Medida y análisis 34

PA6 Aseguramiento de la calidad del producto y procesos 39

PA7 Gestión de la configuración 43

PA1 Desarrollo de requisitos 48

PA2 Solución técnica 54

PA3 Integración del producto 60

PA6 Enfoque del proceso organizacional 78

PA7 Definición del proceso de la organización 84

PA8 Entrenamiento de la organización 88

PA9 Gestión integrada de proyectos 92

PA10 Gestión de riesgos 98

PA11 Análisis y resolución de decisiones 101

INFORMES PARA CADA NIVEL DE CMMI 104

Para la evaluación de este modelo hemos usado SCAMPI el cual se basa en

Nuestro principal objetivo es desarrollar los mecanismos que brinden la

CMMI se puede aplicar en empresas, áreas o departamentos dedicados al

En una primera aproximación del modelo se comenzó analizando los 5 niveles

Ya que nuestro caso se centra en una PYME de desarrollo y mantenimiento de

 El nivel 1 no será necesario evaluarlo, ya que en este nivel es el mas bajo en el

 El nivel 2 sí será necesario evaluarlo ya que cualquier empresa querrá como

 En cuanto al nivel 3 también será necesario evaluarlo, ya que al igual que en el

Este nivel, en un principio, es el techo que una PYME de desarrollo y

En estos niveles lo que se busca es lo siguiente:

 Nivel 5: Los procesos de los proyectos y de la organización están orientados a la

Las metas globales no han sido tenidas en cuenta por lo siguiente:

A continuación presentamos unas definiciones que serán necesarias para entender el

 Nivel de madurez: Cada nivel de madurez consiste de un conjunto predefinido

 Área de proceso: un área de proceso agrupa un conjunto de prácticas

 Prácticas: son las actividades llevadas a cabo en una organización o proyecto,

El proceso de evaluación está compuesto por 3 fases.

Fase I: Planificación y preparación

En esta reunión lo que se trata es lo siguiente:

En este período se detectan debilidades del cumplimiento de las prácticas del

Las revisiones que realiza el Evaluador tienen el objetivo de preparar mejor a la

Fase II: SCAMPI On Site

Se realiza una nueva entrevista entre el Equipo Evaluador y el Sponsor. También

La atribución de las respuestas debe ser anónima. Se comienza a partir de

Fase III: Informe de Resultados

Está compuesto por: puntos fuertes, sugerencias, debilidades y por último el

Como objetivos principales podemos destacar:

 Proveer de un método común en integrado de evaluación, capaz de soportar

 Proveer de un método de evaluación capaz de ser implementado bajo unas

 Exactitud: refleja realmente la madurez de la organización, y resalta los puntos

 Efectividad: el método es eficiente en términos del número de personas que son

Habitualmente se usan los términos de evaluación y valoración para los mismos

Como principales modos de uso podemos destacar los anteriormente citados,

El rendimiento de un método de evaluación es un punto crítico, ya que debe

 Pre-Trabajo: planificación de la evaluación.

 Centrar la investigación: refinar el alcance de la investigación y seguimiento

 Reutilización: validación de resultados de anteriores evaluaciones.

 Observaciones: reduce el tiempo elaborando las observaciones.

 Elaboración: provee de gran claridad en las obligaciones y sugerencias.

 Puntuaciones: puntúa las prácticas.

 Herramientas: el soporte para herramientas es imprescindible para trabajar con

 Recursos: provee de plantillas, checklists...