ROBERTO

LUIZ SILVA
Pós-doutorado pela The University of Texas
Pós-doutorado Sênior pela Universität de Barcelona
Doutor em Direito – UFMG
LL.M EG-Recht – Universität Zu Köln
Especialista em Direito Internacional – UNITAR/ONU
​P rofessor da Faculdade de Direito da UFMG

CURSO DE
DIREITO INTERNACIONAL

2018
Escrever uma obra requer razoável domínio do assunto (uma vez que total domínio nunca o teremos, já que conhecimento é algo sempre a ser
adquirido, aprofundado e amadurecido), alguma coragem (para estar aberto à vulnerabilidade que nos impomos ao passarmos de “pedra” para
“vidraça”) e muita contribuição daqueles que, mesmo nas críticas, sempre se aproximaram e nos acolheram com o afeto do familiar, com as
pertinentes observações do colega estudioso do assunto, com os questionamentos do aluno ávido por aprimorar seu conhecimento e com o
apoio daqueles que acreditaram na viabilidade da transformação de anotações de sala de aula em uma obra editorialmente viável e que se
tornou clássica nas diversas edições publicadas pela Editora Del Rey nos últimos 20 anos.
Em função da dinâmica da mídia social e da necessidade de constante atualização de enunciados que atendessem a acelerada dinâmica da
Sociedade Internacional contemporânea, optamos por apresentar uma nova versão que atendesse aos anseios dos estudiosos de Direito
Internacional, não mais restritos ao curso de Direito, mas presente nas diversas áreas em que tal estudo se faz fundamental: Relações
Internacionais; Comércio Exterior, Ciência do Estado, Economia, Administração Pública, Sociologia, História, dentre outros.
Roberto Luiz Silva
Belo Horizonte/2018

ISBN: 9781980477198
 SUMÁRIO
CAPÍTULO 1
DA IMP ORT ÂNCIA DO DIREIT O INT ERNACIONAL NOS DIAS AT UAIS ​
1. A Nova Ordem Econômica Internacional – NOEI (1974)
2. A Nova Ordem Internacional – NOI (1989)
2.1 Nova Ordem Política Internacional
2.2 Nova Ordem Econômica Internacional
2.3 Nova Ordem do Comércio Internacional
3. Perspectivas

CAPÍTULO 2
A SOCIEDADE INT ERNACIONAL E O DIREIT O INT ERNACIONAL
1. Sociedade Internacional – SI
1.1 Comunidade v.Sociedade
1.2 Conceito
1.3 Sujeitos da Sociedade Internacional
1.4 Forças da Sociedade Internacional
1.5 Concepções que Fundamentam a Sociedade Internacional ​
1.6 Características da Sociedade Internacional
2. O DireitoInternacional Público – DIP
2.1 Conceito
2.2 Terminologia
2.3 Divisão
2.4 Relações
2.5 Histórico
2.6 Revisão e Eficácia do Direito Internacional Público – DIP ​
CAPÍTULO 3
LEX M ERCATORI A
1. Antecedentes
2. Conceito
3. Operações do Mercado Internacional
3.1 Operações de Venda
3.2 Operações de Crédito
3.3 Operações de Transporte
4. Lex Mercatoria e Soberania Nacional
5. Jurisprudência Internacional
6. Act of July 19th, 1984, doEstado de Nova Iorque
7. Conclusões

CAPÍTULO 4
FONT ES DO DIREIT O INT ERNACIONAL
1. Fonte x Fundamento
2. Classificação
3. Fontes segundo o Estatuto da Corte Internacional de Justiça ​
3.1 Fontes Principais
3.2 Fontes Auxiliares ou Secundárias
3.3 Hierarquia das Fontes
4. Fontesnão previstas no Estatuto da CIJ
CAPÍTULO 5
TRATADOS INT ERNACIONAI S
1. Introdução
2. Conceito
3. Terminologia
4. Condições de Validade dos Tratados
4.1 Capacidade das Partes
4.2 Habilitação dos Agentes Signatários
4.3 Objeto Lícito e Possível
4.4 Mútuo Consentimento
5. Classificação dos Tratados
6. Fundamento dos Tratados
7. Efeito dos Tratados
8. Normas Contraditórias entre Tratados
9. Composição
10. Idiomas
11. Processo de Conclusão
12. Execução dos Tratados
13. Interpretação dos Tratados
13.1 Métodos de Interpretação
14. Conflito Tratado v. Direito Interno
14.1 A Posição do Judiciário brasileiro
15. Extinção dos Tratados
16. Cláusulas
17. Sistemas de Redação dos Tratados Internacionais
18. Os Tratados no Direito brasileiro
18.1 A Constituição
18.2 Apreciação do Legislativo
18.3 Acordos Complementares
18.4 Emendas e Reservas
18.5 Trâmite dos Tratados
18.5.1 Tratados Solenes e Completos .........................................
18.5.2 Tratados de Adesão.............................................................
18.5.3 Acordos Simples e Abreviados / Acordos Executivos ............
19. A Convenção de Viena

CAPÍTULO 6
OUT RAS FONT ES DO DIREIT O INT ERNACIONAL
1. Costume Internacional
1.1 Conceito
1.2 Costume v.Uso
1.3 Elementos
1.4 Fundamento
1.5 Características
1.6 Prova
1.7 Interpretação
1.8 Decadência
2. Princípios Gerais de Direito
2.1 Princípios Gerais de Direito Internacional
3. Jurisprudência e Doutrina
 3.1 Jurisprudência
3.2 Doutrina
4. Eqüidade e Analogia
4.1 Eqüidade
4.2 Analogia
5. Atos Unilaterais
6. Decisões das Organizações Internacionais
6.1 Classificação
7. Soft Law

CAPÍTULO 7
RELAÇÕES ENT RE O DIREIT O INT ERNO E O DIREIT O INT ERNACIONAL
1. Concepção Dualista
1.1 A Teoria da Incorporação de Triepel
1.2 Críticas
2. Concepções Monistas
2.1 Monismo com Primazia do Direito Interno
2.1.1 Críticas
2.2 Monismo com Primazia do Direito Internacional
3. Teorias Conciliadoras
3.1 Críticas
4. Posição da Doutrina
5. Prática Internacional
5.1 Itália
5.2 Alemanha
5.3 Espanha e França
5.4 Estados Seguidores do Sistema de Common Law
5.4.1 Reino Unido .........................................................................
5.4.2 Estados Unidos da América – EUA .....................................
5.5 Argentina ​

CAPÍTULO 8
AP LICAÇÃO DO DIREIT O EST RANGEIRO
1. Natureza Jurídica
2. Prova
3. Interpretação
4. Homologação da Sentença Estrangeira
5. Cartas Rogatórias

CAPÍTULO 9
P ESSOAS INT ERNACIONAI S
1. O Estado
2. As Organizações Internacionais
3. A Pessoa Humana
4. As Empresas Transnacionais
5. As Organizações Não-Governamentais – ONG
CAPÍTULO 10
OS ESTADOS
1. Conceito
2. Classificação
2.1 Estados Simples
 2.2 Estados Compostos
2.2.1 Estados Compostos por Coordenação
2.2.1.1 A Commonwealth
2.2.2 Estados Compostos por Subordinação
2.3 Estados Divididos
3. Elementos Constitutivos
3.1 Poder
3.1.1 Governo v. Soberania
3.2 Povo
3.2.1 Povo v. População v. Nação
3.2.2 Nacionalidade v. Naturalidade v. Cidadania
3.3 Território
3.3.1 Formas
3.4 Domínios
3.4.1 Domínio Terrestre
3.4.1.1 A Demarcação na América Latina
3.4.2 Domínio Fluvial
3.4.3 Domínio Lacustre e mares internos
3.4.4 Domínio Aéreo
3.4.5 Domínio Marítimo
3.4.5.1 Mar Territorial
3.4.5.2 Zona Contígua
3.4.5.3 Zona Econômica Exclusiva
3.4.5.4 Plataforma Continental
3.4.5.5 Alto-mar
3.4.5.6 Estreitos e Canais
3.4.6 Domínio público
3.4.6.1 Pólo Norte
3.4.6.2 Antártida

CAPÍTULO 11
RECONHECIMENT O DE ESTADO E DE GOVERNO
1. Reconhecimento de Estado
1.1 Requisitos
1.2 Natureza Jurídica
1.2.1 Teoria Constitutiva (Openheim e Jellinek)
1.2.2 Teoria Declaratória (Scelle e Aciolly)
1.2.3 Teoria Mista (Lauterpacht)
1.3 Reconhecimento por Estado
1.4 Reconhecimento por Organização Internacional
1.5 Formas de Reconhecimento
1.5.1 Reconhecimento Tácito
1.5.2 Reconhecimento Expresso
2. Reconhecimento de Governo
2.1 Formas de Governo
2.1.1 Governo de Fato
2.1.2 Governo de Direito
2.2 Prática Internacional
2.3 Requisitos
 2.4 Formas de Reconhecimento
2.4.1 Reconhecimento de Governo no Exílio
2.5 Doutrinas

CAPÍTULO 12
JURISDIÇÃO DO ESTADO
1. Competência Pessoal do Estado
1.1 Nacionais
2. Nacionalidade
3. Sistemas Básicos de Nacionalidade
3.1 Nacionalidade Originária
3.2 Nacionalidade Derivada, Secundária ou Adquirida
3.2.1 Naturalização .......................................................................
​3.2.2 Naturalização Coletiva ........................................................
​3.2.3 Casamento ...........................................................................
​3.2.4 Legitimação ou Adoção ......................................................
​3.2.5 Residência Definitiva .........................................................
​3.2.6 Jus Laboris .........................................................................
​3.2.7 Prática de Serviço Militar ...................................................
​3.3. Perda e Reaquisição de Nacionalidade .................................
​3.4. Igualdade de Direitos ............................................................
​3.5. Apátrida .................................................................................
4. Relações do Estado com os Nacionais no Exterior
4.1 Jus Avocandi
4.2 Proteção Diplomática
5. Relação do Estado com Estrangeiros em seu Território ​
5.1 Sistema de Visto
5.2 Documentos de Viagem
5.2.1 Passaporte
5.2.2 Bilhete de Viagem
5.2.3 Certificado Internacional de Vacinação e Profilaxia – CIVP
5.3 Impedimentos para o Ingresso no Brasil
5.4 Direitos e Deveres
5.5Autorização de Residência

CAPÍTULO 13
DIREIT OS DE ASIL O
1. Introdução
2. Asilo Territorial
3. Asilo Diplomático
3.1 O Caso do Direito de Asilo / Haya de La Torre
4. A Situação Jurídica do Refugiado ................................................
5. ODireito de Asilo no Brasil

CAPÍTULO 14
DEP ORTAÇÃO
1. Conceito
2. Prazo
3. Procedimento
4. Retorno do Deportado
5. Impedimento de Ingresso e Repatriação
6. Prisão e Entrega do Deportado
 7. Impossibilidade de Deportação

CAPÍTULO 15
EXP ULSÃO
1. Conceito
2. Processo
3. Impossibilidade de Expulsão
4. Entrega do Expulso

CAPÍTULO 16
EXT RADIÇÃO
1. Conceito e Justificativa
1.1 Transferência de Apenados ......................................................
2. Natureza Jurídica
3. Fundamento
3.1 Tratados de Extradição
3.2 Promessa de Reciprocidade
4. Princípios Fundamentais
4.1 Aut Dedere aut Judicare / Punire
4.2 Dupla Incriminação / Identidade
4.3 Non Bis In Idem
4.4 Especialidade / Efeito Limitativo da Extradição ​
4.4.1 Extradição Supletiva / Extensão da Extradição ​
4.4.2 Purga de Extradição
5. Classificação
6. Regras Processuais
6.1 Territorialidade
6.2 Delitos que Admitem Extradição
6.3 Hipóteses de Inadmissibilidade de Extradição
7. Processo de Extradição
8. O Pedido de Extradição
8.1 Indeferimento do Pedido
8.2 Deferimento do Pedido
9. Abdução Internacional
10. Estudo de Casos
10.1 Extradições Deferidas
10.2 Extradições Deferidas em Parte
10.3 Extradições Indeferidas

CAPÍTULO 17
DIREIT OS, DEVERES E SUCESSÃO DO ESTADO
1. Direitos do Estado
1.1 Convenção Nacional Francesa (1789)
1.2 Organização dos Estados Americanos - OEA
1.3 Organização das Nações Unidas - ONU
1.4 Legítima Defesa v. Represália v. Legítima
Defesa Coletiva
2. Deveres dos Estados
2.1 Organização dos Estados Americanos - OEA
2.2 Organização das Nações Unidas - ONU
3. Sucessão de Estados
CAPÍTULO 18
REP RESENTAÇÃO INT ERNACIONAL
1. Chefe de Estado
1.1Prerrogativas e Imunidades
2. Ministro das Relações Exteriores
3. Agentes Diplomáticos
3.1 Chefe daMmissão Diplomática
3.2 A Representação Diplomática
3.3 Prerrogativas e Imunidades
3.4 Documentos
3.5 Deveres
3.5.1 Perante o seu Estado de Origem
3.5.2 Perante o Estado em que Atua
3.6 Término das Funções
4. Agentes Consulares
4.1 Classificação
4.2 Carta-patente e Exequatur
4.3 Prerrogativas e Imunidades
4.4 Deveres
4.5 Término das Funções

CAPÍTULO 19
RESP ONSABILIDADE INT ERNACIONAL DO ESTADO
1. Conceito
2. Características
3. Elementos
4. Natureza Jurídica
4.1 Teoria da Culpa (Grotius/von Liszt)
4.2 Teoria do Risco ou Objetiva (Triepel)
5. Espécies
6. Proteção Diplomática
6.1 Condições
7. Proteção Funcional
8. Atos que ensejam a Ação de Responsabilidade Internacional​
8.1 Guerra Civil
9. Excludentes de Responsabilidade Internacional
9.1. Legítima Defesa .........................................................................
9.2 Caso Fortuito, Força Maior e Estado de Necessidade ................
9.3 Prescrição Liberatória .................................................................
9.4 Cláusula Calvo .............................................................................
10. A Reparação

CAPÍTULO 20
ORGANIZAÇÕES INT ERNACIONAIS – OI
1. Teoria Geral
1.1 Características
1.2 Critérios
1.3 Espécies
1.4 Responsabilidade Internacional
1.5 Direitos
1.6 Financiamento
 1.7 Efeitos Jurídicos de Suas Normas
2. ASociedade das Nações – SDN

CAPÍTULO 21
ORGANIZAÇÃO DAS NAÇÕES UNIDAS – ONU
1. Histórico
2. Finalidades
3. Membros
4. Idiomas
5. Órgãos
5.1 Assembléia Geral – AG
5.2Conselho de Segurança – CS
5.3 Conselho Econômico e Social – CES / ECOSOC
5.4 Conselho de Tutela – CT
5.5 Secretariado
5.6 Corte Internacional de Justiça – CIJ

CAPÍTULO 22
ORGANIZAÇÕES ESP ECIALIZADAS DA ONU
1. Organização Internacional do Trabalho – OIT
1.1 Conferência Internacional do Trabalho – CIT
1.2 Conselho de Administração – CA
1.3 Repartição Internacional do Trabalho – RIT/BIT
1.4 Comitê de Liberdade Sindical – CLS
1.5 A Regulamentação Internacional do Trabalho
1.5.1 Convenções internacionais
2. Organização das Nações Unidas para a Alimentação e
Agricultura – FAO
3. Fundo Monetário Internacional – FMI
3.1 A Relação Brasil-FMI
4. Banco Internacional para Reconstrução e Desenvolvimento
– BIRD
5. Organização Mundial da Saúde – OMS
6. Organização das Nações Unidas para a Educação, Ciência
e Cultura – UNESCO
7. Conferência das Nações Unidas para Comércio e
Desenvolvimento – CNUCED / UNCTAD
8. Outras Organizações Especializadas
9. A Organização Mundial do Comércio – OMC ..............................
9.1. Das Rodadas de Negociação do GATT à Rodada de Doha ........

CAPÍTULO 23
ORGANIZAÇÕES REGIONAI S
1. Condições
2. Etapas de Integração
3. Organizações Européias
3.1 União Européia – UE
3.2.1 Benelux
3.2 Associação Européia de Livre Comércio – AELC / EFTA ​
3.3 Conselho da Europa
3.4 Organização do Tratado do Atlântico Norte – OTAN/NATO
3.5 Organização de Cooperação e Desenvolvimento Econômico
 – OCDE
4. Organizações Americanas
4.1 Organização dos Estados Americanos – OEA
4.2 Associação Latino-Americana de Integração – ALADI ​
4.3 O Mercado Comum do Sul – MERCOSUL
4.3.1 Os Protocolos do MERCOSUL ...........................................
4.4 Acordo de Livre Comércio da América do Norte – NAFTA ​
4.5 Comunidade Andina – CAN
4.6 Comunidade do Caribe – CARICOM
4.7 Associação dos Estados do Caribe – ACS
4.8 Mercado Comum Centro-Americano – MCCA
5. Organizações Asiáticas
5.1 Associação das Nações do Sudeste Asiático – ASEAN ​
5.2 Cooperação Econômica para a Ásia e Pacífico – APEC ​ ​
5.3. Liga dos Estados Árabes
6. Organizações Africanas
7. Organizações Sobre Produtos de Base

CAPÍTULO 24
ORGANIZAÇÕES NÃO ESTATAI S
1. Santa Sé
2. Soberana Ordem Militar de Malta
3. Cruz Vermelha Internacional
4. Empresas Transnacionais
5. Organizações Não-Governamentais – ONG

CAPÍTULO 25
A P ESSOA HUMANA
1. Personalidade Internacional do Indivíduo
1.1 A Posição Doutrinária
2. Proteção Jurídico-Internacional do Indivíduo
2.1 AONU e os Direitos do Homem
2.2 A Europa e os Direitos do Homem
2.3 As Américas e os Direitos do Homem
2.4 A África e os Direitos do Homem
2.5 O Brasil e os Direitos Humanos
3. A Pessoa Humana nos Tribunais Internacionais

CAPÍTULO 26
CONFLIT O INT ERNACIONAL
1. Conceito
2. Modos Pacíficos de Solução dos Conflitos Internacionais ​
2.1 Modos Diplomáticos
2.1.1 Negociações Diplomáticas
2.1.2 Bons Ofícios
2.1.3 Sistema de Consultas
2.1.4 Mediação
2.1.5 Conciliação
2.1.6 Investigação ou Inquérito
2.2 Modos Políticos
2.3 Modos Jurisdicionais
 2.3.1 Arbitragem
2.3.2 Tribunal Internacional de Caráter Permanente ​

CAPÍTULO 27
SANÇÕES DE DIREIT O INT ERNACIONAL
1. Conceito
1.1 Rompimento das Relações Diplomáticas
1.2 Retorsão
1.3 Represália (Retaliation)

CAPÍTULO 28
DIREIT O DE GUERRA E DESARMAMENT O
1. Conceito e Elementos da Guerra
2. O Direito de Guerra (jus ad bellum)
3. Crimes de Guerra
4. Desarmamento
4.1 Strategic Arms Limitation Talks– SALT
4.2 Tratado de Tlatelolco

REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS
 Capítulo 1
DA IMPORTÂNCIA DO DIREITO
INTERNACIONAL[1] NOS DIAS ATUAIS

1. ​A NOVA ORDEM ECONÔMICA INTERNACIONAL – NOEI (1974)

A Nova Ordem Econômica Internacional – NOEI consistiu-se no movimento proposto pelos Estados
em desenvolvimento, em busca de tratamento mais igualitário na Sociedade Internacional a partir,
exatamente, da premissa de que tais atores não poderiam ser considerados “iguais” aos Estados
desenvolvidos, mais evoluídos e em um estágio econômico mais avançado devendo, dessa forma, receber
tratamento preferencial no comércio internacional.
Em 1º de maio de 1974, foi aprovada na Assembleia Geral da ONU o estabelecimento de uma nova
ordem eco​​nômica internacional juntamente com o Programa de Ação para tal fim – Resoluções 3.201 e
3.202 (S-VI[2]), baseados na igualdade entre os Estados, soberania, interdependência e cooperação
internacional. ​
Em 12 de dezembro de 1974, foi aprovada, no mesmo órgão, a Carta de Direitos e Deveres
Econômicos dos Estados – Resolução 3.281 XXIX, elaborada com o intuito de promover o progresso
econômico e so​cial. Continha questões relativas a soberania e recursos naturais. A partir dela proclamou-
se, entre outros:
a) o direito de todo Estado de eleger seu sistema econômico, político, social e cultural, de
acordo com a vontade popular, sem ingerência, coação nem ameaças externas de nenhuma classe;
b) soberania permanente de todo Estado sobre sua riqueza, recursos naturais e atividades
econômicas, direito de regulamentar as inversões estrangeiras sem obrigação de lhe outorgar nenhum
tratamento preferencial, bem como regulamentar e supervisionar as atividades de empresas
transnacionais que operem dentro de sua jurisdição;
c) a proibição do enriquecimento ilícito em caso de nacionalização, expropriação ou
transferência da propriedade de bens estrangeiros;
d) a promoção da cooperação internacional em matéria de ciência e tecnologia, bem como a
transferência de tecnologia, levando-se em consideração todos os interesses legítimos, inclusive os
direitos e deveres dos titulares, provedores e beneficiários da tecnologia, facilitando o acesso dos países
em desenvolvimento aos avanços da ciência e da tecnologia;
e) a adoção de medidas comerciais mais benéficas para os países em desenvolvimento para que
eles obtenham um aumento substancial de entrada de divisas, a diversificação de sua exportação e a
aceleração de sua taxa de crescimento;
f) a elaboração gradual de um novo sistema de relações econômicas baseado no princípio da
inter​de​pen​​dência entre Estados desenvolvidos e em vias de desenvolvimento; e,
g) a concessão de preferências aduaneiras generalizadas, não-recíprocas e não discriminatórias,
para os países em desenvolvimento a fim de satisfazer suas necessidades em matéria de comércio e
desenvolvimento.
Os países desenvolvidos, em sua maior parte, votaram contra a aprovação da Carta[3] ou se
abstiveram[4]. Além disso, ao questionarem a sua natureza ju​rídica, afirmaram referir-se essa apenas aos
“direitos” que 120 países peticionários quiseram fazer valer frente aos demais países sem que,
surpreendentemente, não se estabelecesse “deveres” para tais Estados, no intuito de lograr o equilíbrio
econômico e social que se deveria buscar[5]. Deram-lhe apenas o valor de um dever po​lítico e moral,
uma vez que a Carta não teria outra qualificação jurídica que não fosse a de uma “resolução” da
Assembleia Geral, ou seja, não passaria de uma “recomendação” carente de obrigatoriedade, por não se
tratar de tratado ou convenção multilaterais[6]. Somente se os pressupostos nela contidos fossem,
paulatinamente, uniformemente aceitos, poderiam tornar-se um costume internacional, uma vez que,
reportando-se aos ensinamentos de Brierly, reconheceriam que “tudo que a Assembleia Geral poderia
fazer era discutir, recomendar, iniciar estudos e considerar relatórios de outros órgãos, não podendo agir
no interesse de todos os membros, como o Conselho de Segurança faz”[7].
Já os países em desenvolvimento, embasados em posicionamentos de alguns de seus mais brilhantes
doutrinadores[8], consideraram que, sendo aprovada pela Assembleia Geral da Organização das Nações
Unidas – ONU, tal Carta teria valor obrigatório imediato, sem a necessidade sequer de ratificação no
seio dos Estados-membros da ONU, uma vez que os direitos nela reconhecidos teriam um fundamento
ético-jurídico respaldado na vontade dos 120 Estados que a haviam aprovado. Além do mais, ao
interpretar o seu conteúdo, afirmava-se encontrar nela três critérios básicos que lhe conferiam valor
jurídico[9]:
​• ​critério de subordinação: a Carta estaria subordinada às disposições da Carta das Nações
Unidas, sendo que suas normas não as contradiziam;
​• ​critério de unidade de interpretação: como o propósito da Carta é o de obter o estabelecimento
de uma Nova Ordem Econômica Internacional, justa e equitativa, ela deve ser o resultado da
aplicação de decisões harmônicas;
​• ​ ​critério de vigência dinâmica: a Carta deveria ser examinada a cada 5 anos pela
Assembleia Geral.
Apesar de ter sido originalmente negociada para ser um documento com obrigações legais, as
divergências de opiniões entre os Estados, desenvolvidos e em desenvolvimento, levou a um crescente
sentimento de oposição à sua obrigatoriedade jurídica. Somado a isso, fatores, tais como a expressa
oposição norte-americana e de outras economias desenvolvidas à Carta impossibilitou a sua entrada em
vigor, tendo esta apenas o efeito de estabelecer o ideal de soli​da​riedade internacional.

2. ​A NOVA ORDEM INTERNACIONAL – NOI (1989)

O que entendemos por Nova Ordem Internacional – NOI surgiu paulatinamente, a partir de 1989, com a
superação do modelo bipolar de confronto ideo​lógico (capitalismo x socialismo) e a instauração
progressiva de um “novo sistema internacional”[10], assumindo, segundo nosso entendimento,​ três
vertentes: a política, a econômica e a do comércio internacional[11].

2.1 ​Nova Ordem Política Internacional

A nova ordem política internacional é marcada por uma série de sucessivos eventos que alteraram
significativamente o balanço de poderes pós-Segunda Guerra Mundial.
A queda do Muro de Berlim, em 09.11.1989, foi evento decisivo que marcou o fim da hegemonia de
um dos polos do poder, o soviético.
Seguiram-se a unificação da Alemanha em 03.10.1990 e, mais importante, a integração da ex-
Alemanha Oriental ao movimento de unificação europeia, fato que, por si só, já delineava um dos focos
de concentração de poder: a União Européia.
Em 1990 houve, ainda, a invasão do Kuwait pelo Iraque, cuja cronologia nos remonta a um memorando
apresentado por este país à Liga dos Estados Árabes, em 18 de julho daquele ano, no qual, a princípio,
acusa o Kuwait de lhe rou​bar petróleo, não respeitando a sua integridade territorial, e de contribuir para
a estagnação dos preços do petróleo, ao não respeitar a sua quota de produção, fixada pela OPEP.
Seguiu-se a invasão do Kuwait em 02 de agosto[12] e a Resolução n. 660 do Conselho de Segurança da
ONU, exigindo, por unanimidade, a “retirada imediata e incondicional” das for​ças iraquianas do
território invadido. Em 8 de agosto, o Iraque anuncia a fusão total e irreversível do Iraque e do Ku​wait.
[13]
Em 24 de setembro, temos, pela primeira vez, uma alta do preço do barril de petróleo (que era de
US$16, em julho) – ultrapassa a casa dos US$40 –, levando a uma queda generalizada nas Bolsas de
Valores.[14] Seguem-se a adoção da Resolução n. 678 do Conselho de Segurança da ONU, de 29 de
novembro, autorizando os membros das Nações Unidas que cooperam com o Kuwait[15] a usar de “todos
os meios necessários” para fazer respeitar e aplicar as Resoluções do Conselho de Se​gurança, se até
15.01.1991 o Iraque não as tivesse aplicado.[16] Na noite de 18.01.1991, inicia-se a guerra entre as tropas
iraquianas e as tropas aliadas, que se encerra em 28 de fevereiro, seguindo-se a Resolução n. 687 do
Conselho de Segurança da ONU, de 03 de abril,[17] que encerra juridicamente o conflito. Tal guerra foi
importante para a revitalização econômica dos Estados Unidos da América – EUA, que não tinha mais
saída para seu arsenal, após o fim do conflito político-ideológico entre norte-americanos e soviéticos. A
indústria bélica americana foi im​pulsionada, mas, mesmo com o aumento da importância militar dos
EUA, como única potência hegemônica, seu declínio econômico é evidente.
A implosão do bloco soviético iniciou-se com o governo de Gorbatchov, quando este anunciou que não
mais inter​feriria nos Estados do Pacto de Varsóvia.[18] Vários Estados foram se desvinculando da União
das Repúblicas Socia​lis​tas Soviéticas – URSS, culminando com o desmoronamento da própria União
Soviética. Criou-se a Comunidade dos Estados Independentes – CEI, composta de algumas das antigas
repúblicas soviéticas[19].
Reacenderam-se as questões étnicas não só nas ex-re​​públicas socialistas, como no caso da Guerra na
Bósnia-Herzegovina, mas também em diversos Estados da Europa Ocidental, em decorrência da
unificação europeia, como o caso dos valões na Bélgica e dos escoceses no Reino Unido.
Em 01.07.1997, tivemos um dos fatos mais significativos do final do século XX, que foi o retorno de
Hong Kong ao domínio chinês[20]. Tal fato assumiu significado incontestável não só por estabelecer uma
situação inversa à da unificação alemã, ou seja, o “retorno”[21] de um território colonial bri​tânico, com
significativa importância para o mundo capitalista, para o domínio de um Estado comunista, mas
principalmente pelas consequências político-econômicas que dele advieram.
Como consequência do retorno de Hong Kong ao domínio chinês e a incerteza criada acerca da
intervenção comunista em seu sistema financeiro é desencadeada uma série de crises econômico-
financeiras. Primeiramente, temos a crise dos chamados “tigres asiáticos”, quando a recessão japonesa
expõe a fragilidade dos sistemas financeiro e bancário na Coréia do Sul, Taiwan (Formosa), Cingapura,
Tailândia, Indonésia, Malásia e Hong Kong, o que provocou um ataque especulativo que se alastrou em
velocidade nunca antes vista[22]. Isso os obrigou a desvalorizar maciçamente suas moedas, o que gerou
uma onda de desconfiança internacional por parte dos investidores. As principais bolsas de valores do
mundo registram, então, baixas históricas e os investimentos são suspensos principalmente em países
emergentes, como a Rússia e o Brasil.
A economia russa entra em colapso em setembro de 1998. O país declara moratória (suspensão do
pagamento) da dívida externa das empresas privadas, estimada em 40 bilhões de dólares, e adia o
pagamento de 32 bilhões de dólares de títulos que estavam vencendo. O rublo (sua moeda nacional)
desvaloriza-se em 75% e desencadeia-se uma espiral inflacionária. Novamente ocorre uma onda de
baixas nas bolsas de valores mundiais. A crise é contornada com a revogação da moratória, o
refinanciamento da dívida e novos empréstimos para estancar a fuga de capitais. A alta do petróleo, seu
principal produto de exportação, e as reformas em andamento, especialmente para consolidar a inserção
do país na economia de mercado, reativam a economia. As consequências da falência russa atingem o
Brasil, que, a partir de 1998, tem suas reservas internacionais reduzidas, sendo obrigado a depreciar o
Real, em janeiro de 1999.
A OTAN (Organização do Tratado do Atlântico Norte), em função da inércia do Conselho de
Segurança da ONU em encontrar uma solução para o impasse criado, decide bombardear a Iugoslávia,
durante 78 dias, em represália à ocupação de Kosovo, levando ao primeiro conflito armado dentro do
continente europeu após o final da Segunda Guerra[23], sendo este, juntamente com a própria
reestruturação e alargamento dessa organização internacional com a entrada de Estados do Leste
Europeu, o fato mais marcante de 1999.
Manifestações populares em Belgrado derrubam, em 2000, o governo do sérvio Slobodan Milosevic, o
último ditador comunista da Europa. Todavia, é interessante ressaltar que, em outros Estados europeus,
os cidadãos decidem, por meio do voto, demonstrar toda a sua insatisfação com a política adotada
internamente, levando à vitória do Partido Conservador, na Áustria, e à quase vitória de Le Pen, na
Franca. Alguns países com dificuldade para abrir sua economia ao fluxo internacional de recursos
decidem, ainda, substituir a moeda local pelo dólar[24]. Apesar de resolver o problema cambial, a
dolarização é considerada uma medida extrema. Ao adotá-la, o país abre mão de sua política econômica.
Deixa de decidir, portanto, sobre a taxa de juros e a quantidade de dinheiro que circula em seu território.
Fica submetido, ainda, às decisões do FED, o banco central norte-americano, o que torna iníqua a
própria noção de soberania.
Em janeiro de 2001, como contraposição ao 31º Fórum Econômico Mundial – FEM de Davos (Suíça)
é realizado o Fórum Social Mundial – FSM, em Porto Alegre, reunindo governos, ONGs e lideranças
partidárias de esquerda. Ao final do encontro, o FSM faz propostas ao FEM, como: a anulação da dívida
externa do Terceiro Mundo; a adoção da taxa Tobin (que incidiria sobre o movimento internacional de
capital); e a redução dos subsídios agrícolas. Por outro lado, o FEM lança a “Iniciativa para o Diálogo
Informal”, que propõe o diálogo entre empresas e ONGs para a solução de problemas nas áreas de
educação, condições gerais de trabalho e meio ambiente.
A Argentina é atingida por grave crise político-econômica. Depois de controlar a inflação em 1991, a
Argentina viveu vários anos de prosperidade. O rico parque estatal do país foi privatizado e a economia
cresceu, em média, quase 7% ao ano até 1996. Desde então, começaram os problemas. Para manter a
popularidade e o apoio político a seu governo, Menem torrou rios de dinheiro. Como não podia emitir
moeda, atrelada por lei aos dólares disponíveis no Banco Central, ele precisou pedir empréstimos no
exterior para sustentar o descontrolado gasto público. Com um regime cambial fixo atrelado ao dólar, os
argentinos são forçados a renegociar suas dívidas e a pedir auxílio financeiro ao Fundo Monetário
Internacional (FMI)[25]. Cortam salários do funcionalismo público e elevam impostos. Com isso, tentam
aumentar mais as receitas para honrar compromissos externos. A situação afugenta investidores, que
também temem pela saúde financeira do Brasil, seu principal parceiro comercial.
Ainda em 2001, o governo turco anuncia o abandono do regime cambial fixo e adota a livre flutuação
da moeda local, a lira turca, em relação ao dólar. A medida visa conter uma crise política que provocou
uma fuga de dólares e a cobrança de juros “overnight” de até 6.200% ao ano. Em três dias, o banco
central do país gasta 7,6 bilhões de dólares para manter a cotação da lira e assim não comprometer o
acordo com o Fundo Monetário Internacional (FMI)[26].
Em junho, o governo reformista sérvio entrega o ex-presidente da Iugoslávia Slobodan Milosevic
(preso desde abril, acusado de abuso de poder e corrupção) ao Tribunal Penal Internacional (TPI) para
crimes de guerra da Organização das Nações Unidas (ONU), com sede em Haia, nos Países Baixos, onde
ele passa a ser processado por crimes contra a humanidade cometidos durante a guerra de Kosovo
(1999), na Iugoslávia. Tal fato tem relevante importância, pois, pela primeira vez na história, um ex-
Chefe de Estado é entregue a um tribunal internacional.[27]
Por fim, temos uma série de acontecimentos que marcam definitivamente a história dos EUA no
primeiro ano de gestão de George W. Bush. Em março, os EUA anunciam que não iriam ratificar o
Protocolo de Kyoto, um tratado internacional que visa conter o aquecimento da Terra[28]. Em 11 de junho,
Timothy McVeigh, responsável pelo maior assassinato em massa, até então, ocorrido em território
americano[29], é morto por injeção letal, na prisão federal de Terre Haute, em Indiana, sendo sua execução
transmitida por estações de TV e acompanhada por jornalista e parentes das vítimas. Exatamente três
meses depois, em 11 de setembro, os EUA sofrem, no próprio território, o mais grave atentado terrorista
de todos os tempos: a destruição das torres gêmeas​ do World Trade Center (WTC), em Nova Iorque, o
segundo maior edifício do país, e de uma das alas do Pentágono, o quartel-general das Forças Armadas,
em Washington D.C., por extremistas muçulmanos que sequestram aviões comerciais norte-americanos e
os utilizam como mísseis em atentados suicidas. Os ataques são atribuídos à organização terrorista Al-
Qaeda (“a base”, em árabe), liderada pelo saudita Osama bin Laden[30]. O presidente norte-americano
qualifica, então, os ataques como “atos de guerra” e promete punir os responsáveis e os governos que
colaborarem com eles, dando origem à chamada “Doutrina Bush”. Sem divulgar provas conclusivas, o
governo norte-americano aponta Bin Laden como o mentor da operação e, em represália, os EUA lançam
um ataque militar ao Afeganistão, onde ele se esconde sob a proteção da milícia Taliban, que controla a
nação. Enquanto isso, dentro do seu próprio território, surge um novo tipo de terrorismo, praticado com
armas biológicas. Cartas com a bactéria do anthrax – doença que, adquirida por via respiratória, costuma
ser fatal – aparecem em diversos lugares do país a partir de meados de outubro[31]. As investigações,
todavia, não estabelecem vínculo entre a disseminação do anthrax e a rede de terroristas que cometeu os
atentados em Nova Iorque e em Washington D.C. É editado o Patriot Act[32], um conjunto de normas
restritivas de direitos, objetivando o combate ao terrorismo por meio da identificação de supostos
agentes pela quebra do sigilo postal e telefônico, inclusive internet e telefones celulares.
A partir de 1º de janeiro de 2002, entra em circulação, em 12 países integrantes da União Européia[33],
o Euro que, imediatamente, torna-se a moeda alternativa ao dólar norte-americano nas transações
internacionais. Existindo desde 1999, como moeda eletrônica usada pelo mercado financeiro, o Euro
juntamente com a entrada em vigor, em 1º de julho, do Tribunal Penal Internacional e os constantes
protestos contra a “doutrina Bush” arrefecem o poderio norte-americano no cenário internacional.
Tal poderio, todavia, é restabelecido em 2003. Sob a alegação de ​Saddam Hussein esconder armas de
destruição e financiar terroristas, os EUA iniciam intensos ataques ao Iraque. Batizada pelos EUA de
“Operação Liberdade do Iraque” e por Saddam de “A Última Batalha”, a guerra começa com o apoio
apenas da Grã-Bretanha, sem o endosso​ da ONU e sob protestos de manifestantes e de governos no
mundo inteiro. Com a derrubada do regime, outros Estados se aliam à empreitada[34], mais interessados
em ter acesso aos “incentivos” gerados pela necessidade de reconstruir o país do que, efetivamente, em
instaurar uma democracia, segundo padrões ocidentais. Ainda nesse ano, os árabes sofrem outra grande
derrota na política internacional, a partir do início da construção de um muro para separar Israel dos
territórios palestinos.
Em 11 de março de 2004, temos os atentados terroristas a três estações de trem em Madrid, deixando
mais de 190 mortos e levando à derrota o Partido Popular como reação da população civil à divulgação
precipitada do governo espanhol, de nota responsabilizando o grupo separatista basco ETA por tais atos.
Ainda nesse ano, temos o alargamento da União Européia que, com a adesão de Chipre[35], Eslováquia,
Eslovênia, Estônia, Hungria, Letônia, Lituânia, Malta, Polônia e República Tcheca, passa a contar com
25 membros e com um futuro incerto. Por fim, começam a surgir denúncias sobre corrupção no Programa
da ONU “Petróleo por Comida”[36], envolvendo, inclusive, o filho do Secretário-geral Kofi Annan.
O ano de 2005 foi marcado pela tentativa de “redemocratização” do Iraque, com a realização de
eleições “livres” e a lenta desintegração da coalizão que apoiou o Presidente George W. Bush na invasão
daquele Estado. Tal pleito, o primeiro em mais de 50 anos no Iraque apesar de boicotado pelos
sunitas[37], tem como resultado um parlamento com maioria absoluta xiita[38], além de alguns
representantes curdos e poucos sunitas[39]. No Irã, o ultraconservador Mahmud Ahmadinejad vence as
eleições presidenciais. Por sua vez, a Coréia do Norte declara ter-se dotado da bomba atômica para se
proteger dos Estados Unidos, que acusa de quererem derrubar o seu regime. Os franceses rejeitam em
referendo (54,67% de “não”) a Constituição Européia, abrindo uma grave crise na União Européia e
infligindo uma derrota aos seus dirigentes, sobretudo ao Presidente Jacques Chirac[40]. Por outro lado, o
ano também é marcado pela entrada em vigor do Protocolo de Quioto e seu Mecanismo de
Desenvolvimento Limpo – MDL/CDM[41] e por atentados terroristas que levam a “marca” da Al-
Qaeda[42], como o que assolou Londres em julho, destruindo um ônibus em Tavistock Square e trens do
metrô: Aldgate, Edgware Road, King’s Cross, Old Street e Russell Square. Inicia-se em Bagdá o
julgamento de Saddam Hussein pelo massacre de Dujail (143 xiitas mortos em 1982), enquanto na
França, a morte acidental de dois jovens que estariam sendo perseguidos pela polícia, em Clichy-sous-
Bois (subúrbios de Paris), desencadeia uma onda de violência urbana noturna que se estende a todo país,
levando o governo francês a instaurar estado de emergência. Por fim, fracassa a tentativa de implantar a
ALCA, em função do impasse criado na IV Cúpula das Américas, em Mar del Plata e de sua ambígua
Declaração Final[43].
O ano de 2006 foi marcado pela ascensão, no cenário internacional, de governos nacionalistas do
Terceiro Mundo que, financiados pelo alto preço do barril de petróleo, em torno de US$ 78,00 (setenta e
oito dólares), não só oferecem “ajuda” aos países mais pobres para enfrentar o domínio de empresas
transnacionais e interesses externos sobre suas atividades econômicas, como no caso da Venezuela em
relação à expropriação da exploração do gás boliviano[44], mas ainda “enfrentam” os países belicamente
mais poderosos e até mesmo a ONU, como no caso do Irã e seu programa de desenvolvimento de
tecnologia nu​clear[45]. Os conflitos armados intensificam-se no oriente médio, seja em termos de guerra
civil (Iraque)[46] seja em termos de conflitos entre Estados e movimentos guerrilheiros, como o ocorrido
entre Israel e Hezbollah, no sul do Líbano, levando, nesse caso, o Conselho de Segurança a aprovar a
Resolução n. 1.701, de 11 de agosto, elaborada pelos EUA e França com o objetivo de por fim a todos os
ataques do Hezbollah, atribuindo igualmente indicações para que Israel retire os seus 10 mil soldados
que estavam em território libanês e prevendo, ainda, o reforço – pela distribuição ao longo da fronteira
do Sul do Líbano – de uma missão da ONU, auxiliada por tropas do exército reconhecido do Líbano por
meio do envio de 15.000 soldados para a zona de fronteira no sul do Líbano[47]. A estratégia bélica norte-
americana, denominada “guerra ao terror”, sofre sua maior derrota quando a Suprema Corte dos Estados
Unidos, por 5 votos a 3, considerou ilegal a existência do tribunal militar de exceção na prisão instalada
na base naval de Guantánamo[48], seguindo-se à derrota do partido republicano nas eleições para o
Congresso. Por fim, há a eleição do sul-coreano Ban Ki-moon para Secretário-Geral da ONU[49].
Após um longo e tumultuado julgamento, o ex-ditador iraquiano Saddam Hussein e dois de seus
colaboradores mais próximos foram condenados à forca por crimes de guerra, pelo Tribunal Superior
Penal do Iraque, em Bagdá, por serem considerados culpados pela morte de 148 xiitas no povoado de
Dujail (1982).
Com um PIB de 1,9 trilhão de dólares, a China torna-se a quarta economia do mundo, superada apenas
pelos Estados Unidos, Japão e Alemanha. Todavia, questões ligadas à liberdade de expressão e
democracia, as debilidades inerentes à economia chinesa, o sistema financeiro de alta vulnerabilidade
torna tal modelo de crescimento altamente questionável no tocante a sua sustentabilidade[50].
Em 2007 a Sociedade Internacional viu-se envolvida na chamada Crise Sistêmica Global marcada por
um contágio na economia real dos Estados desenvolvidos, indo desde a explosão da “bolha” norte-
americana[51] e a queda brusca do valor de todos os ativos em dólares (títulos do tesouro norte-americano,
ações em empresas norte-americanas, dentre outros), até a quebra dos mercados imobiliários tanto norte-
americano quanto britânico, francês, espanhol e mesmo o de Dubai (2009), alastrando-se a todos os
demais setores (militares, estratégicos e diplomáticos) com o fracasso do “plano de estabilização do
Iraque” e, por fim, com a emergência do “PIB fantasma” criado pelas estatísticas no intuito de mascarar o
crescimento do desemprego[52].
A partir de então novas temáticas entram na ordem do dia e se tornam preocupação corriqueira: o
aquecimento global; fontes de energia renováveis; alimentação; globalização das epidemias; e tantas
outras – reflexo da influência crescente da mídia na Sociedade Internacional.
Uma delas, liberdade de expressão, dá origem ao movimento denominado Primavera Árabe que, em
alusão à Primavera de Praga, de 1968, foi uma onda de manifestações, greves e protestos convocados
pelas mídias sociais que tendo início na Tunísia (18/12/2010), se espalharam pelo norte da África e
Oriente Médio. Não tendo obtido pleno sucesso, foi o estopim para a Guerra Civil na Síria e no Iêmen,
além da escalada do Estado Islâmico. Por outro lado, os ventos reformistas sopraram em direção ao Irã,
levando a intensas manifestações populares contra a crise econômica e a falta de liberdade, em desafio
direto à autoridade da teocracia que governa aquele país.
Mais recentemente, verificamos uma retomada das tensões bélicas, mais em função da ascensão de
governantes conservadores na liderança de diversos Estados, como Donald Trump[53], do que
propriamente relacionados a uma nova corrida armamentista. Paralelamente, a União Europeia enfrenta
sérios problemas internos, não apenas em consequência do Brexit[54], mas ainda com o descontentamento
de muitos Estados-membros com o fraco desenvolvimento econômico e o aumento da imigração, fatores
que tem levado a ascensão de políticos nacionalistas, com um discurso anti-europeu, que vêm ampliando
sua participação nos parlamentos locais.
2.2 ​Nova Ordem Econômica Internacional
Caracteriza-se pelo recrudescimento do fenômeno da globalização. Luiz Roberto Lopez faz uma
análise interessante do fenômeno da globalização, que, segundo suas palavras, implica na uniformização
de padrões econômicos e culturais em âmbito mundial, tendo suas origens no renascimento e nas grandes
navegações[55]. Ao longo do século XX, a globalização do capital foi conduzindo a globalização da
informação e dos padrões culturais e de consumo. Ao entrarmos nos anos 80/90, o Capitalismo,
definitivamente hegemônico com a ruína do chamado “socialismo real”, ingressou na etapa de sua total
euforia triunfalista, sob o rótulo de “neoliberalismo”. Tais são os nossos tempos de palavras perfumadas:
reengenharia, privatização, economia de mercado, modernidade e – metáfora do imperialismo –
globalização. A informação mundializada de nossos dias não é exatamente troca: é a sutil imposição da
hegemonia ideológica das elites. Cria a aparência de semelhança num mundo heterogêneo – em qualquer
lugar, vemos o mesmo McDonald’s, o mesmo Ford Motors, a mesma Mitsubishi, a mesma Shell, a mesma
Siemens, a mesma informação para fabricar os mesmos informados. É a massificação da informação na
era do consumo seletivo. Via informação, as elites (por que não dizer: classes dominantes?) controlam os
negócios, fixam regras civilizadas para suas competições e concorrências e vendem a imagem de um
mundo antisséptico, eficiente e envernizado. É a serviço do interesse de minorias que está a globalização
da informação. Ela difunde modas e beneficia o consumo rápido do descartável, e o modismo frenético e
desenfreado é imperativo às grandes empresas, nesta época pós-keynesiana, em que, ao consumo de
massas, sucedeu a ênfase no consumo seletivo de bens descartáveis. Cumpre à informação globalizada
vender a legitimidade de tudo isso, impondo padrões uniformes de cultura, valores e comportamentos, até
no ser “diferente” (diferente na aparência para continuar igual no fundo)[56].
Seguindo esse raciocínio, temos uma internacionalização da economia, em que se destacam os
seguintes aspectos:
•​ ​Comercial – a partir da homogeneização das estruturas de deman​da e oferta por empresas que
estabelecem contratos de terceirização com produtores locais e comercializam os produtos sob
suas próprias marcas (ex: Nike, Nestlé, Wal-Mart, Carrefour);
•​ ​Produtivo – por meio do fenômeno da produção internacional de um bem para o qual concorrem
diversas economias com diferentes insumos;
•​ ​Financeiro – com o aumento do fluxo de capitais, decorrente da automação bancária;
•​ ​Sociocultural – onde os mesmos instrumentos que permitem o aumento do fluxo de capitais
(redes eletrônicas, televisão, satélites) constituem o atual sistema de comunicação, o que contribui
para uma relativa homogeneização da cultura e dos padrões de comportamento nas sociedades;
•​ ​Tecnológico – pelo incremento quantitativo e qualitativo das redes mundiais de comunicação e
informação (internet)[57].
Já autores do porte de Richard Falk ampliam o sentido do termo globalização, apresentando-o em
diversas dimensões: globalização corporativa (corporate globalization), associada ao conceito
apresentado anteriormente por Lopez e identificada com os ideais neoliberais do Consenso de
Washington; globalização cívica (civic globalization), inicialmente identificada com os “movimentos
antiglobalização”, como os protestos de Seattle (1999) e Gênova (2001) , mas que passa a apresentar um
ponto de vista próprio acerca do futuro da Sociedade Internacional; globalização imperial (imperial
globalization) relacionada aos acontecimentos de 11 de setembro de 2001 e a reafirmação da questão da
segurança, fundada em princípios religiosos e na posição bélico-unilateral norte-americana, como o
principal aspecto das relações internacionais; e globalização regional (regional globalization), que leva
em consideração tendências regionais, especialmente o fenômeno da União Européia[58].
Acreditamos que, em Direito Internacional e para efeitos de nova ordem econômica internacional,
nosso entendimento de globalização se aproxima do de Lopez e do de Falk, quando este enuncia a
globalização corporativa. Assim sendo, a partir de tais premissas, com a globalização, temos o
fortalecimento das Empresas Transnacionais que contrapõem sua vontade à dos Estados-nação, por meio
não só de sua capacidade de operar simultaneamente em diversos países, mas ainda com a sua crescente
interação com a elite governamental.
As empresas transnacionais[59] constituem o carro chefe da globalização. Essas empresas possuem
atualmente um grau de liberdade inédito, que se manifesta na mobilidade do capital industrial, nos
deslocamentos, na terceirização e nas operações de aquisições e fusões. A globalização remove as
barreiras à livre circulação do capital, que hoje se encontra em condições de definir estratégias globais
para a sua acumulação. Essas estratégias são, na verdade, cada vez mais excludentes. O raio de ação das
transnacionais concentra-se na órbita dos países desenvolvidos e de alguns poucos países periféricos que
alcançaram certo estágio de desenvolvimento. No entanto, o caráter setorial e diferenciado dessa
inserção tem implicado, por um lado, na constituição de ilhas de excelência conectadas às empresas
transnacionais e, por outro, na desindustrialização e o sucateamento de grande parte do parque industrial.
As estratégias globais das transnacionais estão sustentadas no aumento de produtividade possibilitado
pelas novas tecnologias e métodos de gestão da produção. Tais estratégias envolvem igualmente
investimentos externos diretos, realizados tanto por elas quanto pelos governos dos seus países de origem
que veem, na sua atuação, uma forma de extensão de sua soberania.
Em resposta a esse fenômeno, temos o surgimento de blocos regionais por meio da integração dos
Estados, na tentativa de fortalecer seu poder negociador dentro da sociedade internacional. Tais blocos
podem ser econômicos, comerciais ou de produção.
Os blocos econômicos caracterizam-se pela livre circulação de mercadorias, pessoas, serviços e
capitais, com a elaboração de normas de caráter supranacional, uma vez que são aplicadas a todos os
membros do bloco, sejam pessoas físicas ou jurídicas, independente de sua nacionalidade. Dessa forma,
fortalece-se a economia dos Estados-membros e eles podem utilizar regras mais rigorosas para a atua​ção
das Empresas Transnacionais intrabloco e entrada de produtos originários de terceiros países. Exemplo
típico é o da União Européia – UE, sendo, também, esse o objetivo almejado pelo Mercado Comum do
Sul – MERCOSUL.
Os blocos comerciais caracterizam-se pela concessão de maiores vantagens comerciais entre os seus
membros, como forma não só de incrementar exportações e importações, mas também de conter a
imigração dos países menos desenvolvidos para os mais desenvolvidos. É o caso do Acordo de Livre
Comércio da América do Norte – Nafta, área de livre comércio instituída entre EUA, Canadá e México, e
da proposta da Área de Livre Comércio das Américas – Alca. Ao contrário dos blocos econômicos, não
há a criação de normas de caráter supranacional, uma vez que há limitação na circulação dos fatores de
produção, até mesmo porque seu principal objetivo é o de favorecer apenas as relações comerciais.
Os blocos de produção são sistemas produtivos que operam de forma concertada. O Estado mais forte
economicamente é abastecido pelos produtos semiacabados e suprimentos dos países vizinhos, reduzindo
o custo final de seu próprio produto sem, entretanto, conceder preferências tarifárias para a entrada de
produtos acabados ou aproximar sua economia à dos países periféricos. A expressão mais correta desse
bloco foi apresentada na relação entre o Japão e os Tigres Asiá​ticos: o Japão estruturou uma rede de
produção de diferentes níveis tecnológicos, em que os Tigres Asiáticos recebiam a trans​ferência de
tecnologia e fases da cadeia produtiva que pas​​savam a ser consideradas não prioritárias à economia ja​-
po​nesa.
Segundo Faria, em termos estratégicos, o principal objetivo dos países envolvidos nessas importantes,
porém distintas experiências de integração é tentar aproveitar os benefícios absolutos da economia
globalizada, ao mesmo tempo em que também procuram aumentar seus ganhos relativos por meio de
acordos regionais e comércio dirigido. Desta forma, em termos estruturais e organizacionais, as
experiências de integração regional costumam diferenciarem-se umas das outras quanto ao seu escopo, à
sua abrangência e quanto à profundidade dos vínculos entre os países envolvidos[60].
Duas economias não diretamente vinculadas a qualquer bloco de integração têm chamado a atenção da
Sociedade Internacional. Tratam-se da China e da Índia, destacando-se como polos de atração de
investimentos[61], principalmente em tecnologia, devido a diversos fatores conjunturais: o custo muito
mais baixo na instalação de unidades fabris, em comparação com o dos países desenvolvidos; a
disponibilidade de pessoal altamente qualificado, especialmente na Índia, onde existe a vantagem
suplementar idiomática (inglês); o fato dos dois países terem mercados grandes e dinâmicos; e adequada
proteção da propriedade intelectual.
A China, segundo McGregor, citado por Nascimento[62] aplica a teo​ria dos dois sistemas em um só
país, o denominado “capitalismo primário” ou, nos dizeres dos líderes chineses, “socialismo de
mercado”, que procura implementar modificações em seu sistema econômico, no intuito de atrair capital
estrangeiro, ao reduzir a corrupção e introduzir transparência, em especial no mercado de bens que é
constantemente assaltado por escândalos. Além disso, há o desafio de conciliar os diferentes objetivos
das forças econômicas existentes: de um lado, os internacionalistas, a sua maior força econômica,
possuindo negócios internacionalmente competitivos, que são o destino da maior parte dos investimentos
estrangeiros, empregando a mão-de-obra mais qualificada e consistindo seus produtos basicamente em
bens da indústria leve, como têxteis, roupas, brinquedos e processamento de alimentos, além de outros
bens de consumo, totalmente a favor da abertura econômica; de outro, os nacionalistas, segunda maior
força econômica, que controlam negócios, incluindo fazendas, que, apesar de não serem
internacionalmente competitivos, dominam o mercado interno, sendo importantes em muitas indústrias
pesadas (petroquímica, máquinas de alta tecnologia, aviões e produtores de automóveis) e em alguns
setores agrícolas onde a China não é um produtor competitivo, como o trigo, com certa dificuldade em
estabelecer parcerias com investimentos estrangeiros; e, ainda de outro, os localistas, pequenos
produtores para mercados específicos, dentro do próprio país. Por outro lado, com a melhoria da
condição de vida, espera-se uma maior pressão da população por uma maior participação política. Nesse
sentido, o Partido Comunista Chinês buscou adaptar-se as exigências contemporâneas e, no sentido de
tornar o seu sistema unipartidário mais eficaz, buscou criar uma rotatividade de liderança interna, não
permitindo a permanência de seus líderes por tempo superior a dez anos no cargo. A Índia, por sua vez,
ainda não confrontou a verdadeira globalização, em sua forma pura e dura, tanto porque liberaliza sua
economia a passos contados, quanto porque permanece muito pouco inserida no comércio mundial, ao
mesmo tempo que avança nessa via e já se fazem sentir os efeitos perversos dessa evolução, em termos
de crescimento das desigualdades sociais e geográficas. As primeiras encontrarão talvez um início de
solução na sistematização das políticas de discriminação positiva em favor das castas baixas. As
segundas, mais difíceis de combater, causam o risco de reeditar as tensões regionalistas que o Estado –
na base do federalismo e da redistribuição – estava conseguindo atenuar. Nesse contexto, Burki vê como
positiva as caóticas e constantes manifestação democráticas, típicas daquele sistema de governo baseado
na democracia e na crescente descentralização governamental, pois alcançou-se algo único em nações
com grande contingente populacional – não apenas se conseguiu manter um regime democrático, mas este
acomodou todas as mudanças que a sociedade hindu experimentou, desde a instauração da Constituição
de 1950 –[63].
Juntamente com Brasil, Rússia e, posteriormente, África do Sul, China e Índia se unem para
instrumentalizar BRICS[64]. Nesse sentido, apesar de não formar um bloco econômico, como a União
Europeia, sequer um bloco comercial (como o NAFTA), estes cinco Estados estabelecem uma aliança
através de vários tratados de comércio e cooperação para alavancar seus crescimentos, tendo como ápice
a criação, em 2014, do Novo Banco de Desenvolvimento, com sede em Shangai.
Dessa forma, como vimos, suas economias enfrentam problemas de ordem estrutural que ainda
representam uma incógnita quanto a sustentabilidade de seu desenvolvimento.
2.3 ​Nova Ordem do Comércio Internacional
A partir da formação dos blocos regionais, o multi​la​te​ralismo passou a ser substituído por uma política
comercial de liberalismo intrablocos e protecionismo interblocos[65], o que tem levado a um clima de
guerras comerciais quando esses blocos disputam novos mercados, principalmente o dos BRICS ,
constituído por Estados de consideráveis dimensões geográficas, enorme contingente populacional – leia-
se consumidor, capacidade de fornecimento de matéria prima a baixo custo e, sobretudo, abertos ao
investimento internacional.
De certa forma, tais guerras comerciais têm sido arrefecidas a partir da atuação da Organização
Mundial do Comércio – OMC. Tal entidade procura, por meio da realização de rodadas de negociação e
da implementação de um mecanismo de solução de controvérsias mais eficaz do que o anteriormente
existente no Acordo de Tarifas Aduaneiras e Comércio – GATT, estabelecer regras mais eficazes para o
comércio internacional. Tal tarefa, todavia, não é das mais fáceis, haja vista o grande número de
“alternativas” criadas pelos Estados para não cumprir integralmente suas decisões e o insucesso da
Rodada de Doha.
A Rodada de Doha das negociações da OMC, que começou em novembro de 2001[66] objetivava a
adesão à Agenda de Desenvolvimento de Doha[67] e a partir disso a negociação da abertura dos mercados
agrícolas e industriais. A intenção declarada da rodada era tornar as regras de comércio mais livres para
os países em desenvol​vimento. Foi seguida das Conferências de Cancun (2003)[68], Genebra (2004)[69],
Paris (setembro de 2005)[70], Hong Kong (dezembro de 2005)[71] e, por fim, da suspensão das negociações
em Genebra (julho de 2006), após o impasse criado pelos principais negociadores na tentativa de chegar
a um acordo básico[72], em decorrência de um entrave na chamada “negociação triangular”, na qual se
esperava queda de tarifas de importação de produtos agrícolas (União Européia), diminuição dos
subsídios agrícolas (Estados Unidos) e redução dos impostos a bens industrializados (países em
desenvolvimento). Foram feitas mais algumas tentativas antes da expiração do fast track americano, mas,
em função dos sucessivos fracassos, as negociações foram suspensas pelo seu então Diretor-geral Pascal
Lamy. Com a eleição do brasileiro Roberto Azevêdo como novo Diretor-geral da OMC, em 7 de maio de
2013[73], a Rodada de Doha foi retomada a partir do Conferencia Ministerial de Bali, em dezembro do
mesmo ano, quando foi concluído o Acordo de Facilitação de Comércio – AFC[74], o primeiro celebrado
pela OMC desde a sua entrada em vigor, em 1995. Dentro desta perspectiva, em sua X Conferência
Ministerial, realizada em Nairóbi no final de 2015, se retomou a discussão sobre a liberalização do
comércio internacional de produtos agrícolas sem deixar de lado questões relacionadas a serviços e
propriedade intelectual dos países de menor desenvolvimento[75].
Com relação ao seu sistema de solução de controvérsias, apesar dos notáveis avanços, um dos
exemplos mais significativos de tentativa de “contornar” a decisão de um Painel da OMC[76] deu-se com
o embargo canadense à carne bovina e em conserva brasileira, em 2001, como “medida preventiva”
contra a Encefalopatia Espongiforme Bovina (EEB), doença conhecida como vaca louca, medida
imediatamente estendida aos demais países membros do Acordo de Livre Comércio da América do Norte
– NAFTA: EUA e México. Em verdade, o embargo canadense foi uma retaliação ao governo brasileiro
em virtude da decisão envolvendo a venda de jatos comerciais, mais conhecida como Caso Embraer-
Bombardier, tanto que bastou que o governo brasileiro recorresse à OMC, para a discussão de
compensações para os países prejudicados comercialmente por causa de declarações precipitadas de
autoridades sanitárias de outros países, para que as autoridades canadenses retirassem o veto à
importação de carne brasileira.
Outro exemplo também envolvendo o Brasil, porém, agora, em sentido contrário, ou seja, no interesse
de não submeter um litígio comercial à OMC, deu-se com a retirada, pelos EUA, também em 2001, da
queixa apresentada à Organização Mundial do Comércio (OMC) contra a lei brasileira de patentes[77],
que, inicialmente, era considerada pelas autoridades norte-americanas como violadora dos direitos de
propriedade intelectual previstos por aquela Organização Internacional, mas que, caso fosse realmente
constituído um painel, poderia levar a necessi​dade de quebra e posterior publicidade do conteúdo dos
medicamentos, o que poderia, por fim, comprovar a tese de alguns Estados de que tais medicamentos
utilizar-se-iam de substâncias de seu conhecimento tradicional e, dessa forma, não só revelar alguma
informação que não fosse de interesse “comercial” norte-americano, mas ainda sujeitar as indústrias
farmacêuticas ao pagamento de royalties pela utilização de tais substâncias[78].
Outra característica marcante da nova ordem do comércio Internacional é a crescente onda de fusões
empresariais no intuito de fortalecer as empresas transnacionais na concorrência dentro de nichos
estratégicos, como ocorrido, por exemplo, com duas empresas gigantes do setor da informática: a
Hewlett-Packard – HP e a Compaq[79].
O cenário de fusões e incorporações empresariais tem sido a tônica dos últimos anos, mesmo que, em
alguns casos, a fusão não seja efetivamente implementada[80], a simples notícia de que ela está sendo
negociada leva à necessidade de imediata reestruturação de suas concorrentes. Esta preocupação
corporativa está associada a uma maior capacidade do capital financeiro de se impor sobre o capital
produtivo.
O perfil altamente concentrado também é uma característica da nova ordem do comércio internacional.
Aproximadamente 2/3 do comércio internacional é realizado entre as matrizes e filiais das empresas
transnacionais ou entre as próprias transnacionais. Em verdade, podemos notar que a liberalização
comercial proposta pela OMC não está resultando no equilíbrio do comércio internacional, mas sim o
concentrando ainda mais nos países desenvolvidos.
3. ​PERSPECTIVAS
O triunfo do capitalismo como princípio de organização mundial, o fortalecimento da hegemonia norte-
americana em contraposição ao declínio russo, a ascensão da China, a crise econômica dos Tigres
Asiáticos e países emergentes, a incerteza acerca dos limites do poder da União Européia e a conflituosa
relação Norte-Sul são apenas alguns dos aspectos a serem destacados na nova ordem internacional. A
partir desses fatos, identificamos três teorias básicas que procuram explicar tais acontecimentos e seus
desdobramentos: Liberal, Realista e Radical[81].
A Liberal é, por natureza, uma teoria otimista, vendo, a partir dos acontecimentos iniciados em 1989, o
nascimento de um “novo mundo” que aponta na direção de melhores tempos para a sociedade
internacional. Francis Fukuyama, um de seus principais expoentes, chega a preconizar o “fim da história”,
não no sentido temporal, mas na vitória final dos valores liberais sobre os que lhes eram ideologicamente
opostos. John Ikenberry expressa, ainda, uma enorme fé no papel das instituições internacionais, com
destaque para a ONU, OTAN, FMI, Banco Mundial e União Européia e, mesmo reconhecendo que elas
refletem o interesse de alguns Estados-nação, afirma também servirem de elo entre os mais diferentes
Estados que, levando-os não só a se relacionarem de forma similar com seus ex-inimigos, mas se
conformarem a aplicar normas não conflituosas para a solução de seus litígios, contribuindo, dessa
forma, para a paz internacional[82].
A Realista apresenta a sociedade internacional atual como sendo tão perigosa quanto era
anteriormente, senão ainda pior. Tal visão pessimista tem por base o pensamento de Maquiavel e
Hobbes, as lições da guerra fria e os acontecimentos mais recentes, como o colapso da ex-Iugoslávia e
constante declínio de países, como os da África subsaariana. Dentro dessa visão, podemos destacar a
posição de três teóricos. O primeiro, John Mearsheimer acredita que a guerra fria, ao contrário de ter
tornado o mundo mais perigoso, tornou-o muito mais seguro, sendo que a Nova Ordem Internacional é
bem menos estável, uma vez que a bipolaridade produziu estabilidade e ordem após a Segunda Guerra
Mundial e o seu colapso apenas gerou novos problemas[83]. Outro influente teórico é Samuel Huntington,
que adverte que a sociedade internacional, em verdade, reflete o pensamento político da elite norte-
americana que se reflete, inclusive, na tentativa dos Estados Unidos em encontrar e até mesmo “inventar”
um novo e útil inimigo para que ele continue justificando a necessidade de sua hegemonia, mesmo num
mundo pós-soviético[84]. Por fim, temos Robert D. Kaplan, que apresenta uma visão ainda mais árida e
caótica, em que a miséria, notadamente nos países da África ocidental, transforma, de forma intolerável,
as condições de vida, contudo a forma como o Ocidente ignora tais acontecimentos é, em verdade, um
risco para a estabilidade internacional[85]. A partir de uma postura, por ele mesmo denominada de “Novo
Realismo”, Robert W. Cox trabalha o conceito de governança multilateral que, tendo por base a ideia de
Governança Global, estabelece regras e procedimentos de interação entre as várias forças envolvidas na
política mundial, ocultando a realidade das relações dominante-subordinado. Aplicar o “Novo
Realismo” ao problema do multilateralismo significa tentar unir duas dinâmicas: [86].
Por fim, temos a teoria Radical, que, capitaneadas por Noam Chomsky e Michael Cox, apresenta
soluções anticapitalistas a partir de uma visão própria do mundo atual. Chomsky afirma que as mudanças
pós-1989, na sua essência, foram muito poucas: o mundo continua dividido entre estados ricos e
poderosos, de um lado, e estados altamente dependentes do Terceiro Mundo[87], de outro. Longe de
representar uma força benéfica, os Estados Unidos são um império cujo principal objetivo é manter o
mundo “a salvo” para as empresas transnacionais e, sob o manto de “intervenção humanitária”, o que
temos, na verdade, é o velho imperialismo, apenas com uma nova roupagem ideológica[88]. Michael Cox
completa tal quadro, afirmando que a denominada “Nova Ordem Internacional” – ou desordem
internacional –, está longe de ser estável: a incontrolável dinâmica de acumulação de capital, a
desregulamentação financeira internacional, o crescimento no número de perdas econômicas e o próprio
fim da guerra fria tornam a Sociedade Internacional insegura[89].
A par de se discutir qual dessas teorias reflete com mais precisão a Nova Ordem Internacional,
algumas conclusões podem ser extraídas e perspectivas podem ser apresentadas.
A superação do modelo bipolar de confronto ideológico (Capitalismo x Socialismo) a partir do
“triunfo” do capitalismo como sistema mundial, deve ser considerada como a principal característica
da Nova Ordem Internacional, uma vez que o fim da “competição” entre os modelos econômico-
ideológicos não só transformou, para melhor ou para pior, a vida dos seres humanos, mas ainda varreu
completamente qualquer indício de barreira à circulação de capitais nas operações de mercado.
O crescimento do sistema financeiro internacional constitui uma das principais características da
globalização. Um volume crescente de capital acumulado passa a ser destinado à especulação propiciada
pela desregulamentação dos mercados financeiros. Nos últimos anos, o crescimento da esfera financeira
foi superior aos índices de crescimento dos investimentos, do PIB e do comércio exterior dos países
desenvolvidos. Isso significa que, num contexto de desemprego crescente, miséria e exclusão social, um
volume cada vez maior do capital produtivo é destinado à especulação. Dessa forma, o setor financeiro
passa a gozar de grande autonomia em relação aos Bancos Centrais e instituições oficiais, ampliando o
seu controle sobre o setor produtivo. Fundos de pensão e de seguros passaram a operar nesses mercados
sem a intermediação das instituições financeiras oficiais. O avanço das telecomunicações e da
informática aumentou a capaci​dade dos investidores realizarem transações em nível global[90].
A abertura da entrada de capitais gerou enormes poderes a organismos financeiros internacionais,
notadamente o Fundo Monetário Internacional – FMI e o Banco Mundial, responsáveis pela formulação
de regras que coordenariam a passagem de estados de “economia planificada” para estados de
“economia de mercado”, advogando um programa básico de mudanças a ser aplicado de forma
semelhante, em qualquer Estado, o chamado “Consenso de Washington”[91].
Tal programa, a ser adotado pelos Estados que desejassem inserir-se, de forma competitiva, na Nova
Ordem Internacional, apresenta um modelo de “reformas” que, necessariamente, devem incluir:
privatização dos meios de produção, uma vez que o modelo “intervencionista” e “planificador” se
mostrou insuficiente para sustentar o desenvolvimento desses Estados; desregulamentação de toda a
atividade econômica e liberalização do comércio exterior, deixando a cargo das leis de “livre mercado”
a condução das relações de consumo e concorrência; reforma tributária, que permitisse a extinção das
restrições à entrada do capital estrangeiro, a universalização dos contribuintes e, consequentemente, o
aumento dos impostos (afinal, com a saída do Estado como agente produtivo, outra forma de geração de
receita deveria ser criada para substituir aquela gerada pelo setor produtivo estatal); e reforma
administrativa, com o enxugamento da máquina estatal, controle orçamentário e estrita adesão a objetivos
ortodoxos neoliberais.
Nesse sentido, Chossudovsky identifica uma crise do Estado onde, sob o manto do neoliberalismo, os
eleitos para altos cargos governamentais cada vez mais agem em benefício do sistema financeiro,
tornando credores estatais nos depositários do real poder, onde as opções políticas são apresentadas,
mecanicamente, através dos mesmos slogans econômicos: “nós temos que reduzir o déficit, nós temos que
combater a inflação”; “a economia está superaquecida, freie-a”[92]
Em consequência disso, fortalece-se o fenômeno da globalização e a redefinição do papel do Estado,
que se retira da atividade econômica direta, limitando-se às áreas de planejamento e assistência social.
Esta, se entendida como um fenômeno tridimensional formado pela intensificação de fluxos diversos
(econômicos, financeiros, comunicacionais, religiosos), pela perda de controle do Estado sobre esses
fluxos e sobre outros atores da cena internacional e pela diminuição de distâncias espaciais e temporais,
cria expectativas de inovações político-jurídicas. Com efeito, esse fenômeno conduz ao questionamento
do princípio da soberania, organizador das relações entre Estados e, consequentemente, da manutenção
da ordem pública internacional. Uma das facetas mais cruéis desse processo de redefinição da soberania
do Estado-nação é a de fragilidade de sua autoridade, do exaurimento do equilíbrio dos poderes e da
perda de autonomia de seu aparato burocrático, podendo leva-lo a um cenário de ingovernabilidade[93].
A globalização gera, também, uma massi​ficação do consumo entre os Estados da Sociedade
Internacional. Isso fortalece ainda mais o poder das empresas tran​snacionais, já que o consumo uniforme
facilita o acesso a mais pontos do mundo. Utilizando os meios de persuasão, barganha, confronto e veto
que dispõem e situados em posições-chave no sistema produtivo, tendo, por isso mesmo, poder
substantivo de influência na formulação, implementação e execução de políticas públicas, os setores
vinculados ao sistema capitalista transnacional e em condições de atuar na “economia mundo”
pressionam o Estado a melhorar e ampliar as condições de “competitividade sistêmica”[94].
De um lado, encontramos autores do porte de Paulo Roberto de Almeida que destacam uma ampla
evolução da sociedade internacional, exatamente em função do fenômeno da globalização. Segundo o
autor, o aprofundamento das defasagens entre regiões e entre os estratos sociais já estava em curso no
período anterior à aceleração da globalização e as desigualdades na distribuição de renda entre os
países, que se acentuaram nas últimas décadas, foram mais devido aos diferenciais de produtividade
entre as economias do que o próprio movimento da globalização. Para ele, à medida que os países se
afastam das estruturas uniformemente agrícolas de um passado não muito distante, a amplitude do leque
entre as economias de serviços de “inteligência” – e, portanto de alta renda – e as simples economias
agrícolas de subsistência ou de exportação de produtos primários tende naturalmente a aumentar, sendo
estas últimas, no entanto, mais pobres hoje, não em virtude da globalização – que tende a mobilizar
recursos e, portanto, a distribuir renda em escala planetária – mas, a despeito dela, mais precisamente,
em virtude de deficiências de crescimento e na administração de suas políticas econômicas nacionais e
setoriais (políticas agrícola, industrial, de ciência e tecnologia, etc.), que as levaram a marcar passo,
quando não a regredir (como no caso da África), na luta pela competitividade do capitalismo global.
Afirma que a missão econômica da globalização foi a de produzir maior quantidade de bens a custos
continuamente mais baixos e que tanto as taxas de pobreza quanto o número de pobres decresceram
dramaticamente: o critério de um dólar por dia caiu de 20% em 1970 para apenas 5% em 1998 da
população mundial, finalizando seu raciocínio com a afirmativa de que os únicos, talvez, a perderem
absolutamente seriam os trabalhadores pouco qualificados dos países desenvolvidos e uma difusa classe
média que sente que lhe serão retirados os benefícios do welfare state, sendo exatamente estes grupos
que compõem o grosso da massa mobilizada pelos movimentos da antiglobalização: “velhos”
sindicalistas e jovens de classe média[95].
Por outro lado, Faria afirma que a globalização provocou a desconcentração, a descentralização e a
fragmentação do poder. Mudou o perfil e a escala dos conflitos. Tornou crescentemente ineficazes as
normas e os mecanismos processuais tradicionalmente utilizados pelo direito positivo para dirimi-los.
Redefiniu o tamanho, o peso e o alcance das próprias funções e papeis do Estado. Deixou menos nítidas
as linhas demarcatórias entre o interno e o externo. Alimentou movimentos e lutas pela afirmação de
identidades locais baseadas na revalorização do direito às raízes. Redefiniu a articulação entre interesses
particulares e a ideia de bem comum. E conduziu a novas formas de ação política e a novos modelos de
legalidade. Mas, ampliando a diferenciação funcional dos sistemas econômico e social num ritmo jamais
visto anteriormente o fenômeno da globalização também tornou as identidades mais lábeis e polimorfas.
Fechou mais do que criou, postos de trabalho. Transferiu renda do operariado semiespecializado ou
monoespecializado do setor industrial para uma nova aristocracia de trabalhadores no setor de serviços.
Generalizou e acentuou os contrastes entre pobreza e riqueza, miséria e opulência, centro e periferia.
Alterou os padrões ético-políticos. E, por fim, conduziu à disseminação de tecnologias sociais baseadas
exclusivamente em critérios e valores como eficiência, competitividade e acumulação, retirando do
universo do capital, da produção e do trabalho, qualquer sentido de orientação humanamente significativa
[96]
.
Nesse sentido, não há como deixar de compartilhar a posição expressa por Faria. Com todo respeito e
admiração que temos por Almeida, e por mais que procuremos tratar o tema “globalização” de forma
neutra e científica, não podemos, nesse ponto, deixar de expressar nossa surpresa com posição tão
liberal, com certeza mais liberal do que a do próprio Fukuyama e da singeleza expressa em suas
assertivas, não só por meio da transferência da responsabilização pelo fracasso dos países
subdesenvolvidos, os africanos, por exemplo, em se inserir no processo de globalização em função de
deficiências em suas políticas agrícolas, industriais e de ciência e tecnologia, como se tais perspectivas e
possibilidades estivessem ao seu alcance, mas ainda, por meio da análise equivocada de dados, como o
ocorrido com a “diminuição” do percentual populacional abaixo da linha de pobreza absoluta (1 dólar ao
dia), não levando em consideração que o poder de compra em 1970 de 1 dólar , em função da
depreciação inflacionária da moeda, era infinitamente superior ao registrado em 1998.
 Verifica-se o fim do multilateralismo. O comércio realiza-se, principalmente, intrablocos (dentro da
União Européia, do NAFTA, do MERCOSUL), havendo acirrado prote​cio​nismo interblocos, como
demonstram os já inúmeros Painéis apresentados na Organização Mundial do Comércio – OMC e uma
constante disputa pelo acesso a novos e emergentes mercados.
Está havendo um aumento expressivo no tráfico em geral, uma vez que novos investimentos de capitais
são apresentados como forma de lavagem de dinheiro obtido pelo narcotráfico, tráfico de armas e, mais
recentemente, tráfico de pessoas, acentuado pela crise migratória na África e Oriente Próximo. Dessa
forma, nos Estados mais desfavorecidos, cria-se uma forma de poder paralelo, financiado pelo tráfico.
No caso da Rússia, a economia é dominada por máfias que controlam negócios ilícitos como o
contrabando de drogas e armas. Antigas áreas destinadas ao cultivo agropecuário passaram a interessar-
se pelo cultivo de substâncias entorpecentes, desti​na​das ao abastecimento do mercado europeu e norte-
americano, gerando não só uma “alternativa” econômica, mas também uma “classe social” que se
beneficia de tais práticas, enfrentando e desestabilizando o poder político central e levando o país a
sucessivas crises econômicas e descumprimento de metas acordadas com o FMI.
Os EUA firmam-se como a grande potência mundial, com grande força militar e econômica. Com base
em seu peso político, nos principais organismos internacionais, como a ONU, FMI e Banco Mundial,
influenciam políticas de intervenções em diversos países no mundo. Com a cobertura de decisões da
ONU e da Organização do Tratado Atlântico Norte (OTAN), são realizadas incursões militares contra
Estados cujas políticas são consideradas uma ameaça à paz e à segurança internacionais, como é o caso
do Iraque (1991 e 2004), Afeganistão, Sudão (1998), Iugoslávia (1999) e mais recentemente Líbia
(2011) e Síria[97]. O poderio norte-americano não elimina a intensa guerra comercial travada com os
demais parceiros comerciais, em particular China e a União Européia.
O mundo tido como “desenvolvido” cada vez mais se pauta por uma visão seletiva e oligárquica da
agenda internacional, impondo temas bastante recorrentes como a desregulação dos capitais, a
flexibilização dos sistemas de produção, a padronização e homogeneização dos mercados e a defesa dos
cortes drásticos nos gastos públicos dos Estados nacionais, acompanhados da desformalização de muitas
de suas obrigações funcionais e da privatização de determinados serviços públicos essenciais, como
estratégia de neutralização da crise fiscal e restauração das condições “mínimas” de governabilidade. As
demais nações têm participado mais como detentoras passivas do que gestoras ativas das vantagens e
resultados alcançados pelos organismos internacionais multilaterais. Em meio a tudo isso, a Rodada de
Doha parece não conseguir evoluir, mesmo tendo a OMC demonstrado alguma flexibilidade, ao eleger
como Diretor-geral um nacional brasileiro.
Vivenciamos, por fim, crescentes e violentas manifestações nacionalistas e xenófobas e, sobretudo, o
renascimento de ideais “Fundamentalistas” que, tendo inicialmente o Funda men ta lismo Islâmico[98]
como paradigma, rapidamente vai tomando outros contornos até que, atualmente, representa todo
pensamento de cunho conservador que procura valorizar ideais sociopolítico-religiosos internos em
detrimento de qualquer influência externa, tornando-se, rapidamente, uma nova opção político-
ideológica “alternativa” tanto ao capitalismo ou socialismo preexistentes quanto, e, sobretudo, à
inevitável Nova Ordem Internacional. Exemplo desta visão, que extrapola os limites islâmicos, pode ser
encontrado nos escritos de Ralph Epperson, onde se apresenta a religião como a “solução” para as
nações doentes, em especial os Estados Unidos da América[99].
A partir do momento em que os ataques terroristas alcançam uma escala transnacional, a “segurança
global” passa a ser o principal tema em todas as esferas de discussão, sejam elas políticas, econômicas
ou comerciais e, em casos como a decisão norte-americana de atacar o Iraque antes mesmo da aprovação
do Conselho de Segurança da ONU, suplantam princípios jurídicos clássicos.
Para Faria, a atual valorização do Direito Internacional Público reside no fato de que seus conceitos e
suas categorias evoluíram na perspectiva de valorização de técnicas legislativas voltadas muito antes à
“composição” dos interesses, à garantia da coexistência e a estratégia de cooperação do que
propriamente à “imposição” de uma determinada vontade jurídico-política. Afinal, no atual cenário de
policentrismo mundial, de relativização do princípio da soberania, de dispersão do poder normativo
entre governos, organismos multilaterais, instituições financeiras internacionais e conglomerados
transnacionais e de interpenetração crescente entre os domínios público e privado, o direito positivo do
Estado-nação já não dispõe mais de condições para se organizar quase exclusivamente sob a forma de
atos unilaterais, transmitindo de modo “imperativo” as diretrizes e comandos do legislador. E, conclui, o
Direito Internacional, não há dúvida, exerce um importante papel tanto na constituição quanto na
compreensão e o exame do perfil das instituições na economia globalizada[100]. É nesse ambiente de
padrões organizados de comportamento que se desenvolve o Direito Internacional Contemporâneo –
também denominado como “direito internacional moderno”[101] ou “direito internacional pós-
moderno”[102] –, que, de forma interdisciplinar, passa a lidar não só com temas “clássicos”, mas volta-se
também para a análise de assuntos específicos como comércio, relações diplomáticas, regras de guerra e
reciprocidade.
 Capítulo 2
A SOCIEDADE INTERNACIONAL
E O DIREITO INTERNACIONAL

1. ​SOCIEDADE INTERNACIONAL – SI
Como nos ensina Brierly, o Direito só existe em uma sociedade, não podendo haver nenhuma
sociedade sem um sistema jurídico que regule as relações entre seus membros. Se se fala em Direito
internacional (Law of Nations), presumir-se-á a existência de uma sociedade de nações[103]. Sociedade
internacional é, dessa forma, o meio onde se aplicam as regras do Direito Internacional Público. Alguns
autores utilizam a terminologia “comunidade” para identificar tal meio. Todavia, pelas razões que
passaremos a expor, o termo “sociedade” é o que se adequa melhor as especificidades e ao momento
atual em que se desenvolve o Direito Internacional[104].
1.1 ​Comunidade v. Sociedade
Para explicar a distinção entre tais termos partiremos das posições de Freyer e Weber.
Segundo Freyer, comunidade é a coletividade extra-his​tórica, em que não haveria poder de dominação,
ou seja, de aspecto eminentemente natural, enquanto a sociedade teria for​mação histórica, sendo possível
determinar o momento em que foi criada. Esta é constituída por grupos heterogêneos, nos quais está
constantemente presente a tensão de domínio, existindo, dessa forma, um poder dominante.
Já para Weber, comunidade é a coletividade que teria origem num sentimento subjetivo, como a
tradição, os laços familiares, fatores emocionais, culturais[105]. Já a sociedade surgiria da vontade
orientada pela razão (aspecto objetivo), visando a obter determinada finalidade[106].
Dessa forma, verifica-se que o Direito Internacional insere-se em uma “sociedade internacional” e não
em uma comunidade internacional, por causa da constante tensão de domínio. A comunidade somente
existiria nas sociedades primitivas. Ao primeiro conflito, tornar-se-ia uma sociedade internacional lato
sensu[107].
Sociedade Internacional, prima facie, é um fato político e social atestado pelo sistema diplomático e
aceito pelo Direito Internacional e também, por um certo instinto de sociabilidade, algo cujos efeitos são
amplamente difundidos entre quase todos indivíduos – desde curiosidade turística até um profundo senso
de parentesco com todo o gênero humano[108].

1.2 ​Conceito
Para Batiffol, sociedade é o conjunto de relações tanto dos indiví​duos entre si, quanto dos Estados uns
com os outros, que ten​dem a organizar-se e viver dentro de uma ordem internacio​nal.
Halliday[109] afirma que o conceito de sociedade é supostamente emprestado da Sociologia e emergiu
em seu uso mais corrente durante o século XIX. Citando Tonnies, sustenta a existência de uma sociedade
frouxa, mais informal – a Gesellschaft – e uma comunidade mais fechada, mais moralmente coesa – a
Gemeinschaft. Nos escritos que fazem uso do termo, a “sociedade internacional” exerce sua função
constitutiva em três importantes dimensões: como uma explicação para o funcionamento do sistema
internacional além do conflito ​hobbesiano, como uma resposta teórica para a ausência de uma autoridade
única na esfera internacional e como uma categoria central para estudar a di​fusão mundial do sistema
europeu ocidental. A partir dessa constatação, apresenta três sentidos para o termo “sociedade in​​-
ternacional”:
a) “realismo”, usado por Martin Wight e Hedley Bull,[110] dentro do qual Sociedade
Internacional refere-se à relação entre os Estados, baseada em normas compartilhadas e entendimentos;
b) “transnacionalismo”, desenvolvido por Evan Luard e Michael Featherstone e que se refere à
emergência de laços não estatais de economia, de política, de associação, de cultura e de ideologia que
trans​cendem as fronteiras dos Estados e constituem, em maior ou menor medida, uma sociedade que vai
além des​sas mesmas fronteiras;
c) “homogeneidade”, utilizado por Karl Marx e Francis Fu​​kuyama, e que indica uma relação
entre a estrutura interna das socie​dades e a da Sociedade Interna​cio​nal, inves​ti​gando de que maneira,
como resultado das pressões internacionais, os Estados são compe​lidos a con​formarem seus arranjos
internos aos demais. É um conceito que se refere tanto ao desen​vol​vimento interno quanto às relações
internacionais, já que o fun​cio​namento interno dos Estados tanto influen​cia como é influenciado pelos
processos internacionais.
É Brierly[111], todavia, quem melhor correlaciona “comunidade” e “sociedade” ao afirmar que o
problema da “comunidade mundial” é essencialmente moral e, em parte, diplomático enquanto a
Sociedade Internacional urge por instituições pelas quais os seus sujeitos possam aprender a trabalhar
conjuntamente em prol de fins sociais comuns.
Para sabermos o ambiente em que se situa essa Sociedade Internacional, devemos verificar quais entes
(sujeitos) participam dela e as forças que interferem em sua vontade.
1.3 ​Sujeitos da Sociedade Internacional
A Sociedade Internacional é formada pelos destinatários diretos do Direito Internacional, isto é, pelas
entidades as quais as normas jurídicas internacionais atribuem direitos e impõem obrigações. Tais
sujeitos seriam:
a) Estado – seu membro originário e principal sujeito, para a maior parte dos autores, o criador
dos demais sujeitos, apesar de para alguns, como Touscoz, tal ente, que de resto atravessa uma manifesta
crise de identidade, não é – nem nunca foi – o único nem o principal sujeito de Direito Internacional[112];
b) Organização Internacional – associação voluntária de sujeitos de Direito Internacional,
criada para desenvolver da melhor maneira possível as relações entre os Estados, permitindo-lhes
cumprir em conjunto funções que não poderiam realizar separadamente, uma vez que existem certos
problemas que só podem ser resolvidos com a colaboração dos demais membros da Sociedade
Internacional; e,
c) Pessoa Humana – na Sociedade Internacional, a pessoa humana tem o exercício de seus
direitos limitado, somente tem acesso livre às Cortes de Di​reitos Humanos. Fora isso, as pessoas devem
recorrer à proteção do seu Estado de origem por meio diplomático ou da Organização Internacional onde
esteja prestando serviço, a chamada proteção funcional. Não há acesso livre a todos os tribunais. Assim,
a pessoa humana não se equipara em atributos e obrigações aos demais entes, apesar de alguns autores,
como Touscoz, entenderem que as pessoas sempre desempenharam um papel importante na Sociedade
Internacional, quer ajam por conta de uma entidade pública ou privada (como governo, dirigente ou
agente), quer ajam em nome próprio (no plano das ideias ou das realizações concretas)[113].
 As empresas transnacionais,[114] apesar de estarem presentes na Sociedade Internacional, não possuem
personalidade jurídica de Direito Internacional. Não podem ser res​pon​sabilizadas internacionalmente por
seus atos, sendo apenas pes​soas de direito interno. Isso, obviamente, representa uma van​tagem, haja vista
que, apesar de serem sujeitos de direito interno do ponto de vista jurídico-for​mal, vinculando sua na​cio​-
nalidade à do Estado em que atuam, possuem enorme po​derio econômico, superior inclusive ao de muitos
Estados. O mesmo acontece com as Organizações Não Governamentais – ONG que, mesmo participando
de conferências internacionais, não tem capacidade internacional, uma vez que não possuem poder de
voto.
Joaquim da Silva Cunha[115] apresenta interessante classificação dos sujeitos, os quais, em função da
sua situação jurídica, seriam:
​• ​Sujeitos de direitos e sujeitos de deveres – seriam a regra, apesar de haver entidades a quem o
Direito Internacional atribua apenas direitos (p. e., indivíduos com direito de petição junto a
tribunais ou orga​nizações internacionais) ou só imponha obrigações (p. e., indivíduos julgados por
crimes de guerra).
​• ​Sujeitos ativos e sujeitos passivos – os ativos goza​riam da faculdade de cooperar diretamente
na formação do Direito Internacional positivo (p. e., Esta​dos, Igreja Católica, certas associações
de Estados e algumas organizações internacionais); os passivos seriam os destinatários das normas
jurídicas interna​cionais, sem participação efetiva na sua formação.
​• ​Sujeitos permanentes e sujeitos transitórios – permanentes seriam apenas os Estados e a
Igreja Católica; transitórios seriam as organizações internacionais e os beligerantes.
​• ​Sujeitos originários e sujeitos supervenientes – origi​nários seriam os Estados da Europa
ocidental e a Igreja Católica; supervenientes seriam os outros Es​tados e as outras categorias de
membros da Socie​dade Internacional.
​• ​Sujeitos com autodeterminação e sujeitos sem auto​de​​terminação – só gozariam de plena
autodeterminação os Estados soberanos e a Igreja Católica, podendo, ao lado deles, haver sujeitos
com autodeterminação parcial ou limitada, como os proteto​rados e os Estados vassalos.
​• ​Sujeitos de Direito Internacional Comum e sujeitos de Direito Internacional Particular – os
da primeira categoria seriam aceitos como tal pela generalidade dos Estados; os da segunda
apenas seriam reconhecidos por alguns Estados (p. e., Soberana Or​dem Militar de Malta).
​• ​Sujeitos de Direito Internacional Público e de Direito Internacional Privado – os Estados
seriam su​jeitos de Direto Internacional Público, mas, na relação com outros Estados, também
poderiam intervir como sujeitos de Direito Privado. O Direito In​ter​nacional também reconheceria,
por vezes, sujeitos de Direito Privado, como as Organizações Não Go​ver​na​men​tais – ONG e as
empresas trans​​na​cio​nais.​​

1.4 ​Forças da Sociedade Internacional

a) Culturais – manifestam-se pela realização de acordos culturais entre Estados, na criação de
organismos inter​nacionais destinados à cultura, p. e., Organização das Nações Unidas para Educação,
Ciência e Cultura – Unesco, e na aproximação entre Estados.
b) Econômicas – autores do porte de Wallerstein e Hob​s​bawn, ao invés de afirmarem que são as
normas ou as instituições políticas que desempenham a função de ligação da sociedade, consideram que a
economia teria esse papel, acarretando uma definição do sistema internacional como primariamente
constituído pela atividade econômica e pela disseminação das relações sociais e econômicas capitalistas
em uma escala mundial.[116] Os problemas de natureza econômica exigem uma cooperação interestatal
para a sua solução; os acordos comerciais e as Orga​ni​za​ções In​ter​nacionais de cunho econômico
multiplicam-se, p. e., Fundo Monetário Internacional – FMI, Banco Inter​na​cional para Reconstrução e
Desen​volvi​men​to – BIRD e Organização Mundial do Co​mércio – OMC.
c) Religiosas – tiveram, através da História, uma influên​cia decisiva na Sociedade
Internacional: o Catolicismo originou os institutos da Trégua e Paz de Deus; o Protestantismo teve
atuação decisiva na abo​lição do tráfico negreiro; os ortodoxos gregos influen​​ciaram o movimento do pan-
eslavismo e, atual​mente, o Islamismo apresenta-se como alternativa político-ideológica do norte da
África, Oriente Médio e sul da ex-URSS.
d) Políticas – a luta pelo poder originou as ditaduras e o Imperialismo.
e) Outras forças – partidos e sindicatos internacionais, Internacio​nal Socialista, Organizações
Não Governamentais – ONG,[117] Con​ferência Científica Internacional, entre outros.
1.5 ​Concepções que Fundamentam a Sociedade Internacional
São três as concepções básicas que fundamentam a Sociedade Internacional e, consequentemente, o
Direito:
a) Concepção positivista-voluntarista de Cavaglieri e Jellinek: a sociedade internacional
fundamenta-se num acordo de vontade dos Estados soberanos. O método positivista consiste
precisamente em ver o Direito, e em particular o Direito Internacional, como um fenômeno observável e
aplicar-lhe, com rigor, as exigências da razão. Para os volun​​ta​ristas, o fundamento último do Direito
encontra-se na vontade dos sujeitos de Direito e, sobretudo, nos acordos que eles concluem.[118] Dessa
forma, o Direito Internacional não é nada além da fusão da plu​ralidade de vontades estatais em uma
vontade comum.[119] Tal concepção é falha, pois não explica por​que determinada coletividade com
características próprias se insere como ente, independentemente de aceitar as normas preexistentes e sem
ter participado de sua criação.
b) Concepção lógico-jurídica de Kelsen: a Sociedade Internacional se consubstanciaria numa
ordem superior que tornaria possível aos Estados se relacionarem. Tal teoria também é falha, pois não
explica de que forma essa ordem superior surgiria e influenciaria na formação dos Estados. É, por
conseguinte, vazia de conteúdo.
c) Concepção jusnaturalista de Del Vecchio: é a teoria aceita pela maioria dos autores. Por
ela, o homem somente se realizaria em sociedade e nela estaria o fundamento da Sociedade Internacional.
A partir disso, o Direito, particularmente o Direito Inter​na​cional, encontraria o seu fundamento na
chamada “natureza humana”.

1.6 ​Características da Sociedade Internacional

a) universal – abrange todos os entes do globo terrestre;
b) paritária – há, teoricamente, igualdade jurídica entre os entes da Sociedade
Internacional – SI;
c) aberta – todo aquele que reúne as características que o qualifiquem como ente da Sociedade
Internacional, automaticamente insere-se nessa sociedade, independentemente de aceitação;
d) não tem organização institucional – não é um Superestado; não há poderes executivo,
legislativo e judiciário supranacionais;
e) o direito que dela emana é originário, pois não se baseia em nenhum sistema jurídico em
particular;
f) por fim, para alguns autores, a Sociedade Internacional tem poucos membros. Todavia, na
medida em que a pessoa humana adquire maior importância, tal característica perde sua razão de ser.
Apresentando uma posição mais atual, Menezes afirma que a Sociedade Internacional contemporânea
caracteriza-se pela ampla inter-relação dos vários atores internacionais, que se traduz na intensificação
das interações transnacionais, supranacionais ou cosmopolitas, mediante práticas interestatais, de caráter
público ou privado, nas práticas capitalistas globais ou interações sociais e culturais entre os povos,
sendo bastante diferente daquela sociedade westfaliana, onde foi gerado o Direito Internacional Clássico
que orienta, até nossos dias, a aplicação de normas e regulamentação das relações internacionais[120].

2. ​O DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO – DIP

2.1 ​Conceito
Bobbio entende que o Direito não é norma, mas um conjunto coordenado de normas, sendo evidente
que uma norma jurídica não se encontra jamais só, mas está ligada a outras normas com as quais forma
um sistema normativo.[121] Partindo desse pressuposto e utilizando os ensinamentos de Knubben,
entendemos que a conceituação relaciona-se diretamente aos sujeitos que compõem a Sociedade
Internacio​nal. A partir dos sujeitos surgem quatro orientações básicas.
Para Oppenheim e Beviláqua, o Direito Internacional seria o conjunto de regras e princípios que regem
as relações ju​rídicas entre Estados, e apenas entre Estados. Esse também é o entendimento de von Liszt,
para quem o Direito Inter​​nacional determina os direitos e deveres recíprocos dos Estados pertencentes à
comunidade[sociedade] internacional, sem se limitar aos direitos inerentes à soberania de cada um deles.
[122]

Alguns autores modernos, como Akehurst, definem o Direito Internacional, num primeiro momento,
como o orde​na​mento jurídico que regula as relações entre Estados para, pos​teriormente, esclarecer que:

tempos houve em que os Esta​dos eram os únicos titulares de direitos e obrigações de caráter
internacional, mas, atualmente, o Direito Internacional também atribui, por vezes, direitos e obri​-
gações às orga​nizações internacionais, às sociedades comerciais e a indivíduos, embora se possa
corretamente afirmar que o Direito Internacional se ocupa ‘primordial​mente’ dos Estados.[123]

Para Duguit e Scelle, o homem é o único sujeito da Sociedade Internacional. O Direito Internacional
seria o conjunto de regras e princípios que regem as relações jurídicas entre homens pertencentes a
grupos políticos distintos.
Para Delbez e L’huillier, os sujeitos da Sociedade Inter​nacional[124] são os Estados, as corporações
extra-estatais (les corps extra-étatiques, no caso, a Igreja Católica) e as cor​po​​rações infra-estatais (les
corps infra-étatiques) criadas por um ato de vontade dos Estados (no caso, as associações de Estados e
as Organizações Internacionais).[125] O Direito Internacional seria o conjunto de regras e princípios que
regem as relações jurídicas dos Estados e outras entidades internacionais personificadas entre si e uns
com os outros, ou que, nas palavras de L’Huillier, regem as relações jurídicas mútuas de um conjunto de
coletividades inde​pen​dentes, não submetidas a uma autoridade política comum.[126]
Para Accioly, as definições do direito internacional público (DI) dependem das teorias defendidas
pelos diversos estudiosos dessa área, principalmente quanto ao seu fundamento, fontes e evolução
histórica. Nesse sentido, até fins do século XIX a doutrina só atribuía essa condição aos Estados,
posteriormente às organizações intergovernamentais, mais e mais impondo-se reconhecer, ainda que em
medida restrita, a personalidade jurídica internacional a entidades não estatais e ao homem, como
princípio e fim último de todo ordenamento lega. Assim sendo, define o Direito Internacional como:

o conjunto de normas jurídicas que regulam as relações mútuas dos Estados e, subsidiariamente,
as das demais pessoas internacionais, como determinadas organizações, e dos indivíduos[127].

Essa é a orientação mais aceita.

Seguindo tal entendimento, Parry afirma ser a denominação “Direito Internacional”, estritamente
técnica, designa o sistema jurídico cuja função primordial é regular as relações entre os Estados. À
medida que os Estados têm formado organizações entre si, esta disciplina se ocupa também das
organizações internacionais. Como esses Estados se compõem de indivíduos e existem principalmente
para satisfazer as suas necessidades, o Direito Internacional presta sempre certa atenção às relações dos
indivíduos, senão com seu próprio Estado, ao menos com outros Estados[128].
Touscoz procura inserir outros elementos em sua definição, afastando os sujeitos de direito (para não
confundir o Direito Internacional e o Direito interestadual) e, inclusive, a distinção clássica entre público
e privado. Para ele, o Direito Internacional é o conjunto das regras e das instituições jurídicas que regem
a Sociedade Internacional e que nela tendem a estabelecer a paz e a justiça e promover o
desenvolvimento[129].
Machado afirma que o direito internacional é hoje demasiado dinâmico e fluído para se deixar captar
por uma formulação rígida. Assim sendo, conceitua-o como o conjunto de normas que, num dado
momento, disciplina a comunidade internacional e regulam as relações que no seu seio se estabelecem
entre Estados, OI’s, particulares e outros sujeitos sui generis, definindo os respectivos direitos e
deveres.[130]Sintetizando as definições apresentadas e procurando adequá-las à perspectiva de Nova
Ordem Internacional, afirmamos ser Direito Internacional Público o conjunto de condutas, práticas,
princípios e regras que regem as relações jurídicas na Sociedade Internacional.
Com relação ao meio onde o Direito Internacional exerce sua influên​cia, segundo Guggenheim, há
fatores importantes para a sua própria existência. As bases sociológicas do Direito Internacional são:
​• ​pluralidade dos Estados soberanos;
​• ​existência de comércio internacional;
​• ​existência de princípios jurídicos coincidentes, ou seja, que os Estados tenham os mesmos
valores, respeitando, p. e., a propriedade privada e a pessoa humana, obvia​mente não
necessariamente da mesma forma.
2.2 ​Terminologia
Desde a antiguidade, o Direito Internacional vinha sendo designado pelo termo “jus gentium”.[131]
Zouche propôs a deno​minação “jus inter gentes”. O termo “Direito Internacional” (Inter​national Law)
foi utilizado pela primeira vez por Bentham, no fim do século XVIII, mais precisamente em 1789. Etienne
Dumont traduziu a expressão para o francês (Droit Inter​na​​tio​nal) no século XIX. A ressalva à
terminologia internacional é que não disciplina as relações entre nações, mas entre Estados. Dessa forma,
considera-se mais apropriada a expressão “staatenrecht” (Direito dos Estados), cunhada por Kant.
Emprega-se os termos “Direito Internacional” (Inter​na​tio​​nal Law, Droit International, Derecho
Internacional) e “Di​reito das Gentes” (Law of Nations, Droit des Gens, Derecho de Gentes,
Völkerrecht) como sinônimos. A inserção do adjetivo “público” desenvolveu-se nos países de língua
latina a fim de distingui-lo do Direito Internacional Privado (Conflicts of Law, Privat Internationales
Recht).
No Brasil, a disciplina teve as seguintes denominações:
​• ​Princípios do Direito das Gentes e Público Universal.
​• ​Direito Natural Público, análise da Constituição do Império, Direito das Gentes e Diplomacia.
​• ​Direito das Gentes.
​• ​Direito Internacional Público e Diplomacia.[132]
2.3 ​Divisão
Grotius (1583-1645) foi o primeiro a apresentar, em 1625, a divisão do Direito Internacional em
Guerra e Paz[133].
Para Zouche (1590-1660): Paz e Guerra, pois, sendo a Paz a situação normal, deveria preceder a
Guerra[134].
Para Foignet (1864-1935): Natural, regulamentando os princípios de justiça aplicados à Sociedade
Internacional, e Positivo, tratando dos atos celebrados pelos Estados dentro da prática internacional[135].
Para Bustamante y Sirven (1865-1951): divisão semelhante à do direito interno: DIP Constitucional,
DIP Administrativo, DIP Penal, DIP Processual, DIP Civil[136]. Friedmann (1907-1972) acrescenta novos
“ramos” a essa divisão: Direito Internacional do Trabalho; Direito Comercial Internacional; Direito ao
Desenvolvimento Econômico Internacional; Direito Empresarial Internacional (International
Corporation Law, aplicado às empresas binacionais, multinacionais e transnacionais); Direito Antitruste
Internacional (intimamente conectado com o status e a atividade empresarial); e Direito Tributário
Internacional[137]. Boas introduz áreas de especialidade: Direito Internacional do Mar; Direito
Internacional do Meio-ambiente; Direito Internacional Humanitário; Direito Internacional dos Direitos
Humanos; Direito Penal internacional[138].
Com relação ao âmbito de aplicação: geral, de aplicação em toda a Sociedade Internacional, e
particular, aplicando-se a determinada sociedade, p. e., Direito Comunitário Europeu.
Com relação à positividade: público, relações entre as entidades internacionais, e privado, complexo
de preceitos que regularia as relações de ordem privada na Sociedade Internacional[139].

2.4 ​Relações
a) Relações com as ciências em geral: Economia, Política, História, Geografia,
Demografia, etc.
b) Relações com as ciências jurídicas: Direito Constitu​cio​​nal (quando aborda conclusões de
tratados e relação entre o direito interno e o internacional); Direito Civil (di​versos institutos de DIP
tiveram no Direito Civil a sua origem, p. e., acessão e ocupação); Direito Penal (questões como
extradição, genocídio etc.); Direito Interna​cional Privado (diversas normas de DIP têm influência e
repercussão no Direito Internacional Priva​do, p. e., imunidade dos Estados e Chefes de Estado).​
2.5 ​Histórico
Há resquícios de normas de caráter internacional desde a antiguidade. O primeiro tratado internacional
data de 3.100 a. C., celebrado por Eannatum, senhor da Cidade-Estado de Lagash, e os homens de Umma,
duas cidades da Mesopotâmia, que tratava de questões de fronteiras. Os primeiros tratados relacionaram-
se basicamente à guerra.
Na Grécia antiga, surgiram institutos como a arbitragem e a inviolabilidade dos embaixadores das
Cidades-Estado.
Em Roma, a pax romana impunha a lei de Roma aos Estados vencidos. Havia o jus gentium, formado
pelas normas de direito romano, que os estrangeiros podiam invocar (ramo do direito romano interno), e
o jus fetiale, que regu​lava as relações entre as nações estrangeiras. Como forma de entendimento
internacional, os tratados celebrados eram de ami​citia (amizade), hospitium (hospitalidade), foedus
(aliança) e sponsio (acordos transitórios concluídos pelos generais, sendo obrigatório sua ratificação
pelo Senado).
Na Idade Média, o Direito Internacional encontrou um grande desenvolvimento sob a influência da
Igreja, contrária às guerras privadas, que exerceu preponderante papel no sentido de humanizá-las, por
meio de institutos como a Paz de Deus (que distingue beligerantes de não-beligerantes), a Trégua de
Deus[140] e a Quarentena do Rei.[141]
Na Idade Moderna, deu-se o fim da supremacia do pa​​pado com a Reforma. O reconhecimento do
Direito Internacional como um objeto de estudo autônomo dá-se a partir do séc. XVI. Surgem teólogos
preocupados com novos aspectos éticos relacionados à guerra e ao exercício do domínio sobre os
habitantes do Novo Mundo, tais como Francisco de Vitória, professor em Salamanca, entre 1526 e 1546,
e autor de Relectiones Theologicae, Relectiones De Indis e De jure belli Hispanorum in Barbados e
Alberico Gentili, professor em Oxford e autor do De jure belli, de 1598. Surgem as obras de Grócio: De
jure praedae (1604), que contém uma defesa em prol da liber​dade dos mares, por ele preparada para a
Companhia das Índias Orientais, e De jure belli ac pacis (1625), que aborda não só questões de guerra,
mas outras como contratos, compra e venda, sociedades e danos. A partir da Paz de West​phalia entre
protestantes e católicos, em 1648, tivemos o surgimento dos Estados Nacionais, baseados no princípio da
igualdade jurídica e do equilíbrio europeu (bilanx justae potestatis, système copartageant)[142]. Por
meio dela, afirmou-se a igualdade dos Estados cristãos, sem diferenças de credo nem de formas
políticas. Em 1650, o professor de Oxford Richard Zouche publica seu Jus et judicium feciale, sive jus
inter gentes, obra considerada como sendo o primeiro manual de Direito internacional[143]. Samuel
Pufendorf, professor de Heildelberg, publica o De jure naturae et gentium, em 1672, por meio do qual
cria a chamada “Escola Naturalista”, pela qual baseia a pratica entre as nações apenas num “direito
natural”, negando qualquer outra fonte de obrigatoriedade. Em posição contraria, aparece o juiz holandês
Cornelius van Bynkershoek que, em seu Quaestiones júris publici, de 1737, afirma a existência de uma
“Escola Positiva”, baseada em costumes que devem ser explicados e controlados pela razão. Por fim, o
diplomata suíço Emerich de Vattel, em seu Le Droit des gens, de 1758, introduz a noção de igualdade dos
Estados como um direito natural.
Na Idade Contemporânea, com a Revolução Francesa, tivemos o surgimento do princípio das
nacionalidades, a De​cla​ração dos Direitos do Homem (Abade Gregoire – 1795) e o há​bito de fazer
conferências para criar regras para todos os Estados (Congresso de Viena – 1815, Confe​rência de Berlim
sobre os Balcãs – 1878, Tratado de Versalhes – 1919, Carta da ONU – 1945).
Atualmente vivenciamos um período denominado “Nova Ordem Internacional” caracterizado pela
redução da importância das tensões político-ideológicas em detrimento de aspectos de natureza
econômico-comercial levando a uma redefinição do papel do Estado enquanto sujeito de Direito. Mesmo
nessa nova moldura, a antinomia do Direito Internacional continua se expressando nas controvérsias entre
aqueles que postulam a supremacia de soberania nacional sobre a ordem internacional e os que postulam
a supremacia de ordem internacional sobre a lei nacional[144].
2.6 ​Revisão e eficácia do Direito Internacional Público – DIP
Atualmente, propugna-se por uma revisão do Direito Internacional Público - DIP. O Direito
Internacional clássico é eminentemente europeu, não atendendo todos de forma igualitária na Sociedade
Interna​cional, apresentando aspectos geográfico (europeu), religioso (cristão), mercantilista e
imperialista. Sendo uma variável da Sociedade Internacional, deverá evoluir acompanhando a
infraestrutura política, econômica, social, cultural e tec​no​lógica, de onde tira o seu fundamento. Assim
sendo, o Gru​po dos 77[145] da Conferência das Nações Unidas para Co​mércio e Desenvolvimento –
UNCTAD tem reivindicado o esta​belecimento de normas de Direito Internacional mais favorável a ele,
com a instituição do princípio da igualdade vantajosa, no qual lhe será concedido um tratamento mais
benéfico em termos de comércio e aplicação de recursos.
A internacionalização dos interesses econômicos estabeleceu reivindicações empresariais que, muitas
vezes, conflitam com os próprios interesses estatais e suplantam as fronteiras nacionais, dando ao Direito
Internacional Contemporâneo uma forte conotação econômica.
Friedmann[146] já identificava três modelos básicos de relações dentro desse novo sistema:
a) Coexistência: baseada em regras que garantam a paz entre todos os Estados, independente de
sua estrutura política e social;
b) Cooperação universal: por meio da implementação de tratados internacionais e criação de
organizações internacionais de caráter permanente que transformam as normas da Sociedade
Internacional de um anterior “Código negativo de Conduta” para uma agenda positiva de cooperação; e,
c) Cooperação regional: baseado em normas que reflitam valores e propósitos mais restritos e
integrados.
Koskenniemi, a partir de uma ideia de fragmentação, descreve o Direito Internacional como uma
linguagem que foi construída por oposições binárias que representam possíveis – mas contraditórias –
respostas a qualquer problema legal internacional. Destaca que a globalização e a crise da soberania
intensificaram as críticas de uma visão do Direito Internacional como mero “direito estatal” sob o ponto
de vista, sociológico, funcional e ético – possibilitando a sua reconstrução como projeto político –, para
concluir que o Direito Internacional é uma expressão de política da mesma forma que o Cristianismo
constitui uma forma de expressão religiosa[147].
Já Casella afirma que a construção do direito internacional pós-moderno se põe como fato do nosso
tempo histórico e contexto cultural pois, ao mesmo tempo em que integra a realidade internacional
presente, se faz a cada dia: seja para construir, seja para solapar o que fora antes construído, a partir do
direito internacional moderno, se renovando sempre. Neste contexto internacional, continua, durante
séculos preponderantemente estruturado e operado por Estados, doravante se fazem presentes e atuantes
outros agentes, além destes tradicionais Estados, sem que a esses novos agentes se lhes tenham atribuído
funções nem determinado canais de operação, aumentando a fragmentação e a aparente desconexão entre
as partes deste sistema internacional. Assim, o direito internacional pós moderno se verá, primeiro, como
sistema e, a seguir, como aplicação deste sistema. E conclui que, esta aplicação se faz no plano
internacional, ou melhor, nos vários planos internacionais, sejam estes: bilaterais ou multilaterais, de
vocação universal ou regional, no âmbito de organizações de caráter político, técnico ou científico, nas
relações entre países desenvolvidos, entre países subdesenvolvidos, como também, ao mesmo tempo,
entre uns e outros, quer, mais uma vez, em contextos bilaterais ou multilaterais[148].
 Outro grande desafio que se apresenta e nos conduz à necessidade de repensar o estudo do Direito
Internacional vem a partir da própria horizontalização da Sociedade Internacional, como consequência da
expansão do número de seus membros que, de um grupo reduzido de nações passa para, virtualmente,
todo o gênero humano, inclusive civilizações cujos valores diferem profundamente do cristão-ocidental
além do aparecimento de cisões na estrutura sociopolítico-econômica dos Estados, conduzindo à
formação de agrupamentos de Estados e de sistemas regionais de Direito Internacional (como os
derivados do processo de integração econômica), algumas vezes derrogando muitos de seus princípios
tradicionais. O mais interessante é que, mesmo com todas essas mudanças, a grande maioria dos manuais
mantém-se fiéis aos princípios do Direito Internacional Clássico. Poucos são os que incluem novas
temáticas, como o estudo das Organizações Internacionais, do Direito Comunitário ou mesmo consideram
a existência de um movimento normativo alternativo, capitaneado tanto pelas empresas transnacionais
quanto pelas organizações não governamentais, sem contar com o alargamento trazido pela crescente
preocupação com o indivíduo, enquanto sujeito de Direito Internacional.
É certo que o Direito Internacional é, por vezes, impunemente infringido, mas, segundo Akehurst, o
mesmo se pode afirmar em relação a qualquer sistema jurídico.[149] Os Estados obedecem ao Direito
Internacional com muito mais frequência do que a opinião pública supõe. O medo das sanções pouco tem
a ver com essa obediência. Existem outros fatores, inerentes à própria natureza do Direito Internacional e
da Sociedade Internacional, que induzem os Estados a atuarem em conformidade com ele (p. e., a
inexistência de um poder legislativo levando os Estados a construírem, em larga medida, o direito para si
mesmos, sendo improvável que criem um direito que não se ajuste aos seus interesses ou que se sintam
inclinados a violar), compensando, de modo mais do que adequado, a debilidade das sanções.[150]
Castro chega a adotar a terminologia “semidireito internacional”, afirmando que a materialização do
conjunto normativo do Direito Internacional, também em sua vertente pública, depende muito do trinômio
força-poder-interesse de um grupo de países caracterizados como potências: o Direito Internacional é
eficaz e eficiente em momentos específicos, politicamente determinados, no cenário internacional
estratificado pelos atributos dos capitais de força-poder-interesse. Nesse sentido, seus momentos
específicos de eficácia ou não são determinados pelo(s) país(es) que amoldam e determinam a ordem
mundial de acordo com sua agenda interna e externa, calcada por sua cultura política e dinâmicas de
pressão de grupos domésticos, revelando sua jurisdicização parcial, descentralizada com reduzida
efetividade e eficácia para os Estados. O “semi”, conclui, se refere ao caráter de relativização da
eficácia e da eficiência do Direito Internacional em momentos ou instâncias pontuais, como em processos
de justificativa de intervenções militares ou ataques cirúrgicos, em que o elemento jurídico-regulador
objetivo da conduta internacional seria esquecido em prol de interesses estatais[151].
Como qualquer sistema que busca regulamentar relações jurídicas, especialmente no contexto da Nova
Ordem Internacional, o Direito Internacional Contemporâneo apresenta falhas, sobretudo na forma como
suas normas deveriam ser cumpridas e respeitadas, mas não há como negar que, atualmente, este busca
critérios mais eficazes e realistas que, efetivamente, garantam o seu cumprimento por todos e em toda a
Sociedade Internacional.
 Capítulo 3

LEX MERCATORIA[152]

1. ​ANTECEDENTES
a) Lex Rhodia – Lei do Mar de Rodes (300 a.C.) – regras marítimas adotadas pelos gregos e
pelos romanos, posteriormente introduzidas no restante da Europa. Tal posição não e uniformemente
aceita como precedente da Lex Mercatoria. De Ly, por exemplo, entende que tais normas fariam parte do
chamado ius gentium, um ramo do Direito Romano, não se enquadrando, dessa forma, na perspectiva de
autonomia da Lex Mercatoria[153]. Por outro lado, Tetley as situa como antecessora da Lex Maritima, uma
parte da Lex Mercatoria composta de costumes marítimos, códigos, convenções e práticas presentes nos
Estados Unidos, Reino Unido, Canadá e diversas outras nações[154].
b) Ius Mercatorum (séc. XIV) – criado pelas sociedades marítimas e pelos outros grupos de
interesse comercial, principalmente no norte da Itália,[155] nos Países Baixos e também em tribunais da
França, Ale​manha e Inglaterra, onde profissionais com experiên​cia mercantil eram escolhidos como
juízes.
A Lex Mercatoria foi elaborada nas feiras em resposta aos direitos feudais, plenos de privilégios, que
dificultavam o comércio, como ordenamento a reger as relações entre os comerciantes de modo uniforme,
por meio da aplicação obrigatória dos costumes comerciais e solução dos litígios “transnacionais” pelos
Tribunais Mercantis dos diversos centros mercantis europeus[156], além das fronteiras de determinado
burgo. Tais normas serviram não só para harmonizar as práticas mercantis e de comércio marítimo como
também, a partir da ação de notários, criaram documentos que serviam de modelos para as demais
transações comerciais.
De Ly afirma que, historicamente, o termo “Lex Mercatoria” foi primeiramente utilizado na “The
Fleta”, uma coleção inglesa datada de 1290[157]. Com certeza, historicamente, a obra mais relevante
acerca da Lex Mer​ca​toria foi a de Gerard Malynes, publicada em Londres em 1685 e intitulada
Consuetudo vel Lex Mercatoria: or the An​cient Law-Merchant,[158] na qual o autor define Lex
Mercatoria como a verdadeira lei, a razão certa, agradável à na​tureza em todos os pontos, difundida
perpetuamente em todas as nações, sem ab-rogação.[159] Esse autor desenvolve o tema em três áreas:
artigos (commodities), dinheiro (mo​ney) e troca de dinheiro por notas de troca (bills of ex​chan​ges).
A partir de 1954, Clive Schmitthoff, na obra intitulada “International business law: a new law
merchant”, passa a desenvolver uma teoria acerca de um sistema autônomo de normas.
Atualmente, fala-se em uma Lex Mercatoria moderna[160], baseada, além dos usos e costumes,[161] em
contratos-padrão, preparados por entidades estrangeiras e, mais recentemente, composta de inúmeros
outros elementos, inclusive Direito Internacional Público, leis uniformes e regras das orga​nizações
internacionais.[162] A inclusão do Direito Internacional Público como sua fonte foi criticada por não
refletir necessariamente a compreensão da comunidade comerciante internacional e pelo fato de,
geralmente, ele reger relações entre Estados e não entre entes privados. O Direito Inter​na​cional Público,
entretanto, tem sido aplicado em contratos entre Estados e empresas privadas, como observado no caso
Texaco vs. Libya, de 1979, em que a Corte de Arbitragem afirmou que contratos entre Estados e pessoas
privadas estrangeiras poderiam ser “internacionalizados”, no sentido de torná-los sujeitos de Direito
Internacional Público. ​

2. ​CONCEITO
São vários os conceitos de Lex Mercatoria.
Para Goldman, é um conjunto de princípios gerais e regras costumeiras, referidas espontaneamente ou
criadas dentro de uma estrutura do comércio internacional, sem referência a um sistema jurídico nacional
em particular.[163] Apesar de mais recentemente ter admitido tratar-se de um direito em formação e ainda
incompleto[164], sua concepção é a mais aceita. Dela destacam-se três características:
​• ​são suas fontes os Princípios Gerais de Direito[165] e as regras costu​mei​ras;
•​ ​elas ou são aceitas espontaneamente pelos sujeitos, ou são elaboradas para a melhoria das
relações dos diversos entes da Sociedade Internacional;
​• ​não se baseiam em nenhum sistema jurídico específico de um Estado da Sociedade
Internacional.
A Lex Mercatoria seria, assim, a forma ideal encontrada pelas partes contratantes de superar os
obstáculos provenientes das soluções submetidas ao direito nacional.
Para Lando, a Lex Mercatoria é o conjunto de regras de direito comuns a todos ou à maioria dos
Estados envolvidos no comércio internacional. Não sendo tais regras identi​fi​cáveis, eleger-se-iam as que
parecessem mais apropriadas e eqüitativas.
Para Langen, a Lex Mercatoria é o conjunto de regras do jogo do comércio internacional.
Para Schmitthoff, a Lex Mercatoria é um conjunto de princípios comuns do direito, relativos às
transações do comércio internacional. Ao contrário de Goldman, ele não acredita em uma ressurreição do
Ius Mercatorum medieval, uma vez que as atuais normas são bem diferentes das medievais[166].
Para Kahn, seria o direito transnacional econômico. Essa é também a posição de De Ly, para quem tal
expressão não só refletiria o limite natural das normas de comércio internacional, como também evitaria
a utilização do termo “internacional”, uma vez que, nesse contexto, não refletiria uma relação entre
Estados[167]. Também nesse sentido é a posição de Galgano, para quem, hoje em dia, a nova Lex
Mercatoria deve ser entendida como um direito criado pelo empresariado, sem a intermediação do
Poder Legislativo dos Estados e formado por regras destinadas a disciplinar de modo uniforme, além da
unidade política dos Estados, as relações comerciais que se estabelecem dentro da unidade econômica
dos mercados[168].
Highet,[169] no entanto, a define não como Lex Mercatoria, mas como principia mercatoria, ou seja, um
conjunto de princípios gerais que não têm efeitos legais independentes, similar às roupas do Imperador,
que não têm qualquer existência sem ele.
Finalmente, para Strenger, seria um conjunto de procedimentos que possibilita adequadas soluções
para as expectativas do comércio internacional, sem conexões necessárias com os sistemas nacionais e
de forma juridicamente eficaz.

3. ​OPERAÇÕES DO MERCADO INTERNACIONAL

Segundo Goldman, a Lex Mercatoria desenvolver-se-ia por meio de três operações no mercado
internacional, que são o seu verdadeiro fundamento: operações de venda, de crédito e de transporte.
Originariamente, Goldman via a Lex Mercatoria como um processo incompleto que ainda não se
direcionava para a formação de um sistema legal. Por fim, ele expressou opinião no sentido de ser, sim,
ela um sistema jurídico, apesar de incompleto. Seriam as bases do sistema jurídico, as normas criadas
por uma autoridade profissional que celebrasse contratos-tipo, estipulando o foro, geralmente arbitral,
das possíveis pendências. Forçar-se-ia a obediência a essas decisões pela coação, por meio da pressão
moral, de penalidades comerciais, da publicidade e, por fim, da coação estatal.
Tais normas seriam, dessa forma, self-regulatory, uma vez que se parte do pressuposto que o poder
regulamentador não é monopólio estatal. Incluir-se-iam nessa lista as decisões da International Chamber
of Commerce – ICC[170] e, mais recentemente, os padrões técnicos, profissionais e deontológicos e os
códigos de conduta, como, por exemplo, as normas da International Standard Organization – ISO[171].
3.1 ​Operações de Venda
Fundamentam-se nos contratos-tipo[172] elaborados pelas associações profissionais, p. e., London Corn
Trade Association,[173] além dos Inconterms[174] e das Condições Gerais de Venda.[175] Para Goldman,
essas associações são semelhantes às cor​po​rações de ofício da Idade Média. Esses contratos-tipo se​-
riam, portanto, predeterminados.

3.2 ​Operações de Crédito

Seriam o conjunto de práticas e costumes internacionais relacionados ao crédito documentário, como
no caso da Union Customs and Practice for Documentary Credits.[176] Nesse caso, as regras teriam
eficácia quando fossem consideradas como condição para que uma parte se torne membro da associação
de profissionais.
3.3 ​Operações de Transporte
São regras uniformizadas aplicadas, por exemplo, pela Associação de Transporte Aéreo Internacional
(International Air Transport Association – IATA). Tal “modelo” pode ser visualizado em diferentes
aspectos: nas “condições do contrato”, impressa no bilhete aéreo e seguido por quase todas as
companhias aéreas; nas “condições de transporte”, não impressas em bilhetes, mas obrigatória para as
companhias aéreas que fazem parte da IATA. A decisão da Suprema Corte Alemã, no caso Lufthansa-
conditions, datada de 20 de janeiro de 1983, considerou que tais “condições” não poderiam ser
enquadradas como costume internacional, uma vez que só seriam obrigatórias entre os membros da IATA
e ela, como associação privada, não poderia editar normas de Direito Internacional Público[177].

4. ​LEX MERCATORIA E SOBERANIA NACIONAL

Para Lowenfeld, a Lex Mercatoria só poderá ser utilizada quando nenhum Estado tiver qualquer
relação com o contrato ou o objeto da controvérsia[178].
As normas internacionais somente terão valor internamente se forem ratificadas, incorporadas ao
acervo normativo do Estado pelo Poder Legislativo ou efetivados por um tribunal superior interno. A Lex
Mercatoria não foge à regra mesmo sendo ela reconhecida como norma transnacional[179]. É fundamental
o reconhecimento pelos Estados, por meio do poder jurisdicional ou legislativo. A aceitação é dada, em
geral, pela homologação e cumprimento dos laudos arbitrais.
Mesmo o mais liberal dos Estados participa do comércio internacional, não só como sujeito de Direito
Internacional Público, como no caso do State Contract[180], mas também por intermédio de práticas e
políticas alfandegárias e tributárias. Por mais que se queira restringir o âmbito da Lex Mercatoria às
associações profissionais, os Estados vinculam-se a ela por meio dessas normas. Outrossim, segundo a
teo​ria clássica do Direito, é sabido que qualquer contrato que não tenha sido celebrado por Estados,
enquanto sujeitos de Direito Internacional, deve se basear no direito interno de um Estado[181].
Além disso, caso uma Lex Mercatoria não seja cumprida por uma das partes, ela somente poderá ter
vali​dade se não for contrária ou incompatível com o direito in​terno, uma vez que, em última análise, ela
só surtirá efeito a partir de uma pressão estatal no intuito do seu cumprimento pela empresa que tenha se
recusado a cumprir o laudo arbitral, visto que a maior parte dos Estados só consideram uma decisão
arbitral como obrigatória, se o tribunal arbitral tiver sido estabelecido em seu território[182].
Por fim, como salienta Fradera, outro aspecto a ser ponderado é o de que a maior ou menor aceitação
da Lex Mercatoria, como norma reguladora das relações do comércio internacional, depende de certos
fatores, como o de se tratar de país de Direito codificado ou não, de país excessivamente nacionalista ou
ainda de país cujo apego a lei escrita seja extremado. Neste último, os juízes tendem a repudiar a Lex
Mercatoria[183].

5. ​JURISPRUDÊNCIA INTERNACIONAL
As normas internacionais influenciam as normas internas. Temos, como exemplo, dois casos que deram
origem a três decisões de tribunais internos com suporte na Lex Mercatoria:
Sirketi x Norsolor[184]
Esse caso referia-se ao término de um contrato de representação estabelecido pela empresa francesa
Norsolor e seu agente turco Palback Ticaret Limited Sirkety, o qual requeria o pagamento de comissões
além de uma indenização pelo término do contrato. Como os árbitros encontraram dificuldade em
identificar qual a lei aplicável, uma vez que se tratava de um contrato transnacional, a empresa francesa
entrou com ação junto à Corte de Apelação de Viena contra a empresa turca, alegando vio​lação da Lex
Mercatoria sobre divisão de mercado. A Corte de Apelação de Viena não deu guarida à pretensão da
em​presa francesa, recusando-se a interpretar o § 595, 6, da sua Lei de Processo Civil (ZPO –
Zivilprozeßordnung) de forma extensiva, para abarcar as pretensões francesas e utilizar uma “lei mundial
de autoridade questionável”[185]. Em recurso à Suprema Corte da Áustria, ela afirmou ser possível
fundamentar uma decisão arbi​tral exclusivamente baseada nos princípios de lealdade e boa-fé, típicos da
Lex Mercatoria. O mesmo conflito foi levado ao Tribunal de Grande Instância de Paris pela empresa
francesa que obteve o mesmo sucesso, uma vez que a Câmara de Comércio Internacional de Paris, dada a
natureza transnacional do contrato, tem permitido ao árbitro julgar em conformidade com a Lex
Mercatoria.
DST x Rakoil[186]
O conflito entre a empresa alemã Deutsche Schachtbau und Tiefbohrgesellschaft m.b.h. – D.S.T. e a
refinadora do Oriente Médio Ras Al Khaimah National Oil Co. – Rakoil perante a London Court of
Appeals, em 1987, foi decidido por um tribunal arbitral suíço e, quando da execução da sentença e
pagamento da indenização no Reino Unido, a empresa Rakoil recorreu, baseando seu argumento no fato
de que sua execução contrariaria a política pública de dar eficácia a julgamentos baseados em princípios
incertos[187]. Houve decisão favorável à empresa alemã, também com base na Lex Mercatoria e na
possibilidade de sua utilização pelo direito suíço.
Na realidade, tais decisões, restritas à década de 80, basearam-se eminentemente em aspectos
políticos, tendo em vista que favoreceram empresas européias em detri​mento de empresas não-européias.
Não podemos deixar de mencionar que alguns árbitros aplicaram regras de Lex Mercatoria em
detrimento de normas de Direito internacional ou mesmo de direito interno, como o Juiz sueco Gunner
Lagergreen, no caso B.P. vs. Libya[188], e Dupuy, no caso Texaco and Calasiatic vs. Libya[189].

6. ​ACT OF JULY 19TH., 1984, DO ESTADO DE NOVA IORQUE

Consistiu verdadeira simbiose entre Lex Mercatoria e direito nacional. Tal ato, que se constituiu numa
subdivisão do Civil Practice Law & Rules – CPLR 327[190], fixou que, nos contratos internacio​nais de
valor superior a US$ 250.000, seria aceita a utilização de normas jurídicas do Estado de Nova Yorque,
mesmo que o ob​jeto do contrato não tivesse qualquer relação com o Estado de Nova Yorque e nem as
partes contratantes tivessem qual​​quer representatividade nesse Estado, desde que ele não fosse um
contrato de consumo (non-consumer contract). Nos contratos com valor acima de US$ 1.000.000, as
partes poderiam, inclusive, indicar o foro de Nova Iorque para solucionar o conflito.
Todavia, como salienta Carslile[191], tal ato tem efeito limitado, uma vez que a suprema corte americana
decidiu, no caso Stewart Organization Inc. vs. Ricoh[192], que uma cláusula de seleção de foro válida em
nível estadual não teria a mesma validade em nível federal, dificultando, dessa forma, a sua eficácia não
só dentro do território norte-americano, mas, ainda, internacionalmente.

7. ​CONCLUSÕES
A arbitragem não pode ser imposta por uma associação de profissionais. É necessária não só a
expressa autorização das partes para se constituir tribunal arbitral, mas também, em última instância, o
consentimento estatal.
Para que a Lex Mercatoria seja considerada um sistema ju​rí​​dico, ela deve ser positivada não só pela
jurisprudência, mas tam​bém por tratados ou leis nacionais. Além do mais, num con​fli​to entre Lex
Mercatoria e normas de direito interno, pre​valecerá sempre as últimas, mesmo no mais liberal dos
Estados.
Por fim, um comércio internacional com regras criadas diretamente pelos atores, sem conteúdo
necessariamente jurídico, torna-se alvo de especulações político-econômicas e financeiras.
A Lex Mercatoria, todavia, emerge na atualidade como um corpo de normas jurídicas escritas ou não,
ainda incompleto, que visa a regência das relações internacionais do comércio, como um poder
normativo independente do direito po​sitivo dos Estados, já que, para o comércio internacional, a
utilização do método conflitual como meio de solução dos litígios apresenta características de incerteza e
imprevisibilidade, inaceitáveis para a sua dinâmica. Apesar disso, é inegável que a teoria da Lex
Mercatoria tem influenciado, sobremaneira, a prática transnacional.
 Capítulo 4

FONTES DO DIREITO
INTERNACIONAL

1. ​FONTE V. FUNDAMENTO
Fonte é o modo pelo qual o direito se manifesta. A partir dela surgirão as normas jurídicas
relacionadas a determinados sistemas. Para Virally, a expressão “fontes de direito” encontra-se
tradicionalmente limitada aos métodos de criação das normas jurídicas, quer dizer, das regras gerais e
permanentes capazes de serem aplicadas, repetidamente, sem nenhum limite[193].
Os fundamentos são circunstâncias que dão obri​ga​to​rie​dade ao sistema jurídico.
Por exemplo, na Lex Mercatoria a jurisprudência e os con​tratos-tipo são fontes e o comércio
internacional é fundamen​to.
Touscoz enuncia existirem estreitas interdependências entre as diversas fontes do Direito Internacional.
Referindo-se às fontes enumeradas pelo artigo 38 do Estatuto da Corte Internacional de Justiça, afirma
que é cômodo distinguir essas diferentes fontes do Direito, cujos regimes são diferentes, mas é
importante sublinhar que elas mantêm estreitas e complexas relações que revelam a unidade fundamental
do Direito Internacional[194].
Já Menezes afirma que, em tempos de globalização, três instrumentos foram fundamentais para a
mudança nos paradigmas do Direito Internacional e influenciaram na formação de normas jurídicas, como
a criação de organizações internacionais, a proteção internacional dos Direitos Humanos e a
sistematização de uma ordem econômica internacional. Considera como, etimologicamente, fonte, tudo
aquilo que origina ou produz, sendo a origem determinante de algo e, no caso em tela, seriam os
instrumentos com os quais se formam as normas internacionais que posteriormente serão aplicadas[195].

2. ​CLASSIFICAÇÃO
Há conflito de posições entre os doutrinadores.
Para Accioly, há três fontes de Direito Internacional:
a) fonte real: é a fundamental (princípios gerais de direito);​
b) fontes formais ou positivas: dão positividade ao di​reito objetivo preexistente, sendo, em
geral, sancionadas pelo Poder Público (costumes e tratados internacionais);
c) fontes auxiliares: são aquelas que ajudam na compreensão do sistema jurídico, também
chamadas in​diretas (doutrina e jurisprudência dos Estados, legislação interna dos Estados e sentenças
arbitrais).
Segundo Mello, são fontes: concepção positivista-voluntarista (Cavaglieri): são fontes do Direito
Internacional somente as que ema​nam da vontade comum dos Estados-membros da So​ciedade
Internacional. Exemplo: os tratados interna​cionais são tidos como fonte expressa e o costume inter​-
nacional como fonte tácita; concepção objetivista: elaborada por autores como Accioly e Sully, as fontes
seriam formais ou materiais. ​
Segundo Meira Mattos, teríamos: fontes formais: seriam aquelas caracterizadas pela exteriorização da
vontade das partes. Exemplo: os tratados-lei, os costumes, os princípios gerais do direito, as decisões
das organizações internacionais e a equidade; fontes materiais: aquelas que tratariam do fundo
(conteúdo) de determinado sistema jurídico. Seriam, no Direito Internacional, o contrato, a doutrina, a
analogia e a opinião pública.

3. ​FONTES SEGUNDO O ESTATUTO DA CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIÇA

A Corte Internacional de Justiça é o principal tribunal judiciário de natureza permanente da Sociedade
Internacional. Seu Estatuto, tomado literalmente, enumera apenas as normas de direito a ela obrigatórias,
não tendo, a rigor, nenhum outro alcance. Contudo, pelo fato de ter jurisdição ilimitada, segundo seu
artigo 36, a enumeração dessas fontes torna-se um referencial para qualquer estudo em Direito
Internacional[196].
Pela leitura do seu artigo 38, infra, podemos vislumbrar a presença de fontes principais e secundárias.
Estatuto da Corte Internacional de Justiça – CIJ
Decreto-Lei nº 7.935 (03/09/1945)[197]
Artigo 38
1. A Corte, cuja função é decidir de acordo com o Direito Internacional as controvérsias que lhe
forem submetidas, aplicará:
a) as convenções internacionais, quer gerais, quer especiais, que estabeleçam regras
expressamente reconhecidas pelos Estados litigantes;
b) o costume internacional, como prova de uma prática geral aceita como sendo o direito;
c) os princípios gerais de direito, reconhecidos pelas nações civilizadas;
d) sob ressalva da disposição do artigo 59,[198] as decisões judiciárias e a doutrina dos juristas
mais qualificados das diferentes nações, como meio auxiliar para a determinação das regras de
direito.
2. A presente disposição não prejudicará a faculdade da Corte de decidir uma questão ex aequo
et bono, se as partes com isto concordarem.

3.1 ​Fontes Principais

•​ ​convenções internacionais gerais ou especiais, com regras especialmente aceitas pelos
Estados litigantes;​
​• ​costume internacional, como prova de prática geral, aceita como sendo direito;
​• ​princípios gerais de direito, reconhecidos pelas na ções civilizadas.
3.2 ​Fontes Auxiliares ou Secundárias
​• ​decisões judiciárias e doutrina dos juristas mais qualificados;
•​ ​equidade, caso haja o consentimento das partes;
•​ ​atos unilaterais, apesar de não terem sido previstos no Estatuto da Corte como fontes, eles
têm sido aceitos como tal. Exemplo típico de utilização de Ato Unilateral para fundamentar
processos perante a CIJ, encontrou-se na ação, recentemente, proposta pela Nova Zelândia e
Austrália, dentre outras, contra a realização de testes nucleares por parte da França no Atol de
Mururoa, com base em declaração do presidente francês, em 1973, de que não mais realizaria
testes nucleares no Pacífico Sul.
3.3 ​Hierarquia das Fontes
Como ressalta Brownlie[199], as alíneas não foram ordenadas de modo a representar uma hierarquia,
porém o legislador pretendeu dar-lhes uma ordem, tendo mesmo a palavra “sucessivamente” sido
utilizada num dos projetos.
Embora a CIJ não tenha estabelecido hierarquia entre as fontes apresentadas, a prática internacional
evidencia hie​rar​quia baseada no aforismo “lei especial derroga lei geral” (lex specialis derogat
generali). Além do mais, a prioridade da alínea a – “as convenções internacionais...” –, segundo o
mesmo autor, é explicável pelo fato de se referir a uma fonte de obrigações mútuas para as partes[200].
Para Brierly[201], a única classe de tratados que pode ser considerada fonte geral de direito seria aquela
concluída por um grande número de Estados, com o objetivo ou de declarar o seu entendimento acerca do
que seria “direito” em determinada matéria ou instituir uma nova regra geral para futuras condutas ou, por
fim, criar uma organização internacional. Seriam os chamados law-making e apenas eles estariam acima
do costume internacional.

4. ​FONTES NÃO PREVISTAS NO ESTATUTO DA CIJ

Com a evolução da Sociedade Internacional foram surgindo novas fontes de Direito, não
necessariamente enquadradas naquelas previstas pelo Estatuto da Corte Internacional de Justiça.
A primeira delas, como evolução da participação de um outro sujeito de Direito Internacional além do
Estado, são as decisões das organizações internacionais que, como no caso da União Européia, suscita,
inclusive, a criação de um novo sistema jurídico, o Direito Comunitário.
Mais recentemente, passou-se a identificar a existência de um soft law, verdadeiros atos internacionais
concertados e não-convencionais, constituído por documentos derivados, extraídos de foros
internacionais e compostos a partir deles, que possuem caráter meramente declaratório, não gerando,
dessa forma, obrigatoriedade e, por consequência, não vinculando os Estados ao seu cumprimento
expresso. Esses documentos possuem claramente um caráter indicativo de direito, sendo estruturados
como lege ferenda, ou seja, um direito a ser regulamentado para ser aplicável e que se reconhece como
moralmente válido, mas que não se quer que tenha validade agora. São textos firmados em foros
internacionais pelos Estados no exercício do diálogo internacional, permitindo-lhes flexibilidade quanto
a sua aplicação. A despeito dessa não-obrigatoriedade, o soft law apresenta conteúdo altamente
importante para a construção da Sociedade Internacional e, no mais das vezes, ampla repercussão
jurídica não só no plano externo, mas também na legislação interna dos Estados[202].
 Capítulo 5

TRATADOS INTERNACIONAIS

1. ​INTRODUÇÃO
Os tratados são instrumentos jurídicos essenciais para a Sociedade Internacional, por abordarem as
matérias mais im​portantes entre os Estados. Além disso, são a forma mais de​​mocrática de manifestação
da vontade na Sociedade Internacional, apresentando, pelo menos aparentemente, certas vantagens de
ordem técnica: podem ser negociados e con​cluídos em prazos breves; as regras que aprovam podem ser
facilmente invocadas sem problemas de prova; são claros e precisos[203].
Os tratados constituem o principal instrumento de coo​peração em relações internacionais. A tecnologia
moderna, as comunicações e o comércio aumentaram, mais do que nunca, a interdependência entre os
Estados e a disposição deles para aceitarem regras internacionais sobre um grande número de questões
de interesse comum, sendo tais normas usualmente recolhidas em tratados que se assemelham
frequentemente, aos contratos dos sistemas jurídicos nacionais, mas também assumem funções que, nos
ordenamentos nacionais, são desempenhadas por atos legislativos, por certificados de transferência de
título ou pelos estatutos de uma sociedade. Em certa medida, os tratados substituem o direito
consuetudinário. Assim, sempre que é possível obter acordo acerca das normas costumeiras, procede-se
a sua codificação por meio de um tratado[204].
A essência dos tratados constitui-se na fonte específica de uma obrigação de Direito Internacional
contraída voluntariamente por uma pessoa internacional a favor de outra ou outras e que dá origem, por
sua vez, a direitos recíprocos[205].
2. ​CONCEITO
Como afirma Aréchaga, por mais que a definição do que seja tratado internacional pareça, à primeira
vista, ser questão puramente acadêmica, a experiência judiciária demonstra que a determinação de certo
instrumento constituir ou não um tratado possui importantes consequências práticas[206]. Demonstrando tal
afirmativa, temos três casos levados à Corte Internacional de Justiça, nos quais a determinação de um
instrumento jurídico formar-se em tratado foi de fundamental importância para a solução do litígio:
a) no caso da Companhia Petrolífera Anglo-iraniana, a jurisdição da Corte foi invocada pelo
Reino Unido (com base na aceitação, feita pelo Irã em 1932, da cláusula opcional relativa às disputas
envolvendo a apli cação de tratados ou convenções aceitas pela Pér sia), no intuito de se considerar um
tratado inter na cional um contrato de concessão, firmado em 1933 entre o governo do Irã e a Companhia
Petrolífera Anglo-iraniana. Em sua decisão, a Corte afirmou que “este contrato não é outra coisa senão
um contrato de concessão entre um governo e uma so ciedade privada estrangeira (...), não existe
nenhuma relação contratual entre o governo do Irã e o governo do Reino Unido”;
b) no caso do mandato sobre a África do Sul Ocidental, de 1962, a Corte admite que a
noção de tratado compreenderá também os acordos entre Estados e Organizações Internacionais
dotadas de personalidade jurídica e que possuam o jus tractum. Pela sua decisão, afirmou-se que “o
Mandato, de fato ou de direito, é um acordo internacional que tem o caráter de tratado ou convenção
(...) na qual a Liga das Nações era por si só uma das partes”;
c) na questão relativa à Plataforma Continental sobre o Mar Egeu, a Grécia invocou, como um
dos fundamentos da jurisdição da corte, um comu​ni​cado conjunto dos Primeiros-ministros da Grécia e
Turquia, pelo qual decidiram que a controvérsia seria submetida à Corte Internacional de Justiça. Em sua
defesa, a Turquia sustentou que tal comuni​cado de imprensa, carente de assinatura e credenciais, não se
constituía um acordo conforme o Direito Internacional. A corte rechaçou expressamente o argu​mento
turco, afirmando que “sobre a questão de forma, a Corte só necessita fazer notar que não existe regra de
Direito Internacional que impeça que um comunicado conjunto constitua-se num acordo
internacional”[207].
A partir de tal análise, temos como de fundamental im​portância a correta definição do que seja tratado
internacional. Autores clássicos, como von Liszt, conceituavam-no como o acordo entre dois ou mais
Estados sobre direitos pró​prios de soberania[208].
Virally, em seu conceito, estende às organizações internacionais a capacidade para celebrar tratados,
ao afirmar que tratado é qualquer acordo internacional celebrado por dois ou mais Estados ou outras
pessoas internacionais e que está regido pelo Direito Internacional.[209] Posição semelhante também é
adotada por Reuter, para quem um tratado é uma manifestação de vontades concordantes, imputável a
dois ou mais sujeitos de direito internacional e destinada a produzir efeitos jurídicos em conformidade
com as normas de direito internacional[210].
Para Rezek, tratado é um acordo formal concluído entre sujeitos de direito internacional público e
destinado a produzir efeitos jurídicos[211]. Trata-se de conceito bastante ge​nérico, pelo qual o termo
“acordo” tem por essência uma noção que conduz, simultaneamente, a distingui-lo do ato ju​rídico
unilateral e a entendê-lo como resultante da livre manifes​tação das partes, sendo “formal” por se
exprimir com precisão em determinado momento histórico, por ter seu teor contornos bem definidos e por
ser voltado, essencialmente, “a produzir efeitos jurídicos”, já que tal não pode ser visto senão na sua
dupla qualidade de ato jurídico e de norma.
A maioria dos autores prefere o conceito positivado, encontrado na Convenção de Viena sobre o
Direito dos Tratados entre Estados, celebrada em 23 de maio de 1969.
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados
Decreto nº 7.030 (14.12.2009)
Artigo 2º
1.
a) Tratado é o acordo internacional celebrado por escrito entre Estados e regido pelo Direito
Internacional, quer conste de um instrumento único, quer de dois ou mais instrumentos conexos,
qualquer que seja sua denominação particular.

Acordo internacional, por ter na Sociedade Internacional o seu âmbito de aplicação, devendo, para ter
eficácia em nível interno dos sujeitos de Direito Internacional, passar por um processo de adequação e
aceitação dos órgãos competentes, juridicamente definidos para tal fim. Nesse sentido, Pereira e Quadros
afirmam que, em primeiro lugar, o tratado é acordo de vontades, um ato voluntário – ex consensu advenit
vinculum – sendo-lhe, portanto, aplicáveis, com a devida adaptação, as regras da teoria geral do negócio
jurídico[212]. É importante salientar que, para a doutrina norte-americana, acordos internacionais
(international agreements) são utilizados como um termo genérico,​ ao contrário dos tratados (treaties)
que se referem especificamente ao acordo internacional celebrado pelo presidente com o conselho e o
consentimento do Senado, por 2/3 de votos[213].
O tratado, quando celebrado por escrito, possui, dessa forma, maior precisão que conduz a uma
certeza com relação ao conteúdo do Direito. Para muitos doutrinadores, não seria nulo o chamado
“tratado oral”, celebrado por meio de acordo de cavalheiros ou troca de notas diplomáticas. Esse tipo de
tratado, no entanto, não é comum.
 Celebrado por Estados, não se exclui, no entanto, os outros sujeitos de Direito Internacional, pois, no
artigo 3º, c[214], a própria Convenção de Viena reconhece a validade dos acordos celebra​dos por outros
su​jeitos que não os Estados. Tais acordos serão válidos, desde que os requisitos para sua celebração
sejam obser​vados. Por fim, foi celebrada, em 21 de março de 1986, a Convenção de Viena sobre o
direito dos Tratados entre Estados e Organizações Internacionais ou entre Organizações
Internacionais, que ainda não entrou em vigor[215].
Consubstanciando-se em um ou mais instrumentos, sendo todos perfeitamente válidos, os tratados
podem ser escritos em um ou mais idiomas. Hoje, é usual celebrá-los em tantos idiomas quantos forem
os países que contratam. Antigamente, usava-se o latim como língua universal, posteriormen te, adotou-
se o francês e o inglês. Há ainda a figura dos chamados idiomas oficiais, a ONU, por exemplo, utiliza
seus seis idiomas oficiais[216], enquanto a União Européia vale-se dos seus vinte e quatro idiomas
oficiais[217]. Em geral, se dois Estados fazem um tratado, ele é transcrito em três idiomas, sendo o
terceiro fonte de interpretação.
3. ​TERMINOLOGIA
Apesar das diferenças terminológicas não serem de fundamental importância para determinar se um
instrumento jurídico é ou não um tratado internacional, pois, para tanto, basta que ele se insira no
conceito apresentado pela Convenção de Viena, utiliza-se uma vasta lista de “títulos alternativos”[218]
para caracterizá-lo em contextos especiais.
Os mais comuns são:
a) Tratados: são acordos internacionais de natureza solene. Exemplo: tratados de paz, como o
Tratado de Versalhes, de 1919[219]; tratados de integração, como o Tratado de Assunção, de 1991, criando
o MERCOSUL e Tratado de Maastricht, de 1992, criando a União Européia; de divisão e cessão
territorial, como o Tratado de Tordesilhas (1494)[220] e o Tratado de Petrópolis (1903)[221]; e de auxílio
judiciário, como os tratados de extradição. Para Seitenfus e Ventura a expressão “tratado” identifica todo
e qualquer acordo internacional, independente de sua formulação, podendo, dessa forma, designar tanto o
“conteúdo” do acordo, bem como o “instrumento” que o formaliza[222].
b) Convenções: são acordos internacionais que criam normas gerais acerca de determinada
matéria de Di​reito Internacional. Exemplo: Convenção de Varsóvia para a unificação de certas regras
relativas ao Transporte Aéreo Internacional (1929); Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas
(1961); Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados celebrados entre Estados (1969); Convenção
n. 158 da OIT sobre o Término da Relação Laboral por Iniciativa do Empregador (1982); Convenção das
Nações Unidas sobre Direito do Mar (Convenção de Montego Bay – 1982); e a Convenção de Viena para
a Proteção da Camada de Ozônio (1985).
c) Declarações: são acordos internacionais que firmam princípios jurídicos para a Sociedade
Inter​na​cional, não sendo, via de regra, imediatamente obrigatórios para os sujeitos de Direito
Internacional. Exemplo: Declaração Universal dos Direitos Humanos (1948); a Declaração sobre o
Direito ao Desenvolvimento (1986); a declaração do Rio de Janeiro sobre Meio Ambiente e
Desenvolvimento (1992); a Declaração de Chapultepec sobre Liberdade de Imprensa (1994); e a
Declaração de Pequim sobre as Mulheres (1995).
d) Estatutos: são tratados coletivos, geralmente relacio​nados à criação e funcionamento de
tribunais inter​na​cionais permanentes. Exemplo: Estatuto da Corte Internacional de Justiça (1945); e
Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (1998).
e) Compromisso: acordo internacional que trata dos litígios internacionais e da forma como
serão solucio​nados caso não sejam levados à um tribunal permanente, como o Compromisso de Berna,
sobre a solução arbitral dos litígios envolvendo a Convenção Relativa aos Transportes Internacionais
Ferroviários (1980)[223].
f) Acordos: são tratados de cunho econômico, financeiro, social e, às vezes, cultural, como no
caso do Acordo Geral sobre Tarifas Aduaneiras e Comércio – Gatt (1948); Acordo de Cartagena,
instituidor do Pacto Andino (1969); do Acordo Nuclear Brasil-Alemanha[224]; e Acordo Constitutivo da
Organização Mundial do Comércio (1994).
g) Atos: são acordos internacionais que estabelecem regras de direito. Exemplo: Ato de Berlim
de 1885, sobre divisão dos Estados africanos pelos europeus; o Ato de Chapultepec sobre a Proteção da
América pós-Segunda Guerra (1945); e do Ato Constitutivo da União Africana (1999).
h) Pactos: foram muito utilizados após a Primeira Guerra Mundial, por influência do presidente
americano Woo​drow Wilson, para quem o “pacto” seria a “terminologia para uma nova era”. Exemplo:
Pacto da Liga das Nações (1919); Pacto de Varsóvia (1955-1999); Pacto Internacional sobre Direitos
Civis e Políticos (1966); Pacto Internacional dos Direitos Econômicos, Sociais e Culturais (1966); e
Pacto de San Jose da Costa Rica (Convenção Americana de Direitos Humanos – 1969).
i) Carta: acordo internacional que cria direitos e deveres para os membros da Sociedade
Internacional, estando geralmente relacionada à criação de uma Organização Internacional, sendo
exemplos: Carta das Nações Unidas (1945); e da Carta da OEA (1948), instrumentos de criação de
organização internacional, em geral.
j) Modus Vivendi: acordo internacional temporário ce​le​brado por troca de notas diplomáticas
(essas tro​cas de notas têm cunho administrativo). Como exemplo temos o Modus Vivendi sobre a
navegação do Rio Reno, celebrado entre Alemanha, Suíça e França, na fase intermediária entre guerras,
acerca de arrecadação alfandegária, e o Modus Vivendi firmado em La Paz em março de 1903, ou seja,
antes da assinatura do Tratado de Petrópolis, que assegurou uma suspensão das hostilidades entre o
governo da Bolívia e o dos revolucionários acreanos e permitiu ao Brasil a ocupação administrativa e
militar do território sob litígio[225].
k) Concordata: acordo internacional celebrado entre a Santa Sé e os demais Estados da
Sociedade Internacional, a respeito das relações entre ela e eles.[226] A concordata, no entanto, não é o
único instrumento convencional celebrado pela Santa Sé nas suas relações exteriores, como bem o
provam os Acordos de Latrão (1929)[227], a Concordata de Worms (1125)[228] e a Concordata entre a Santa
Sé e a República Portuguesa (2004).
l) Protocolo Conferência: é a ata da conferência, como a ata final que incorpora os resultados
da Ro​dada Uruguai de Negociações Comerciais Multilaterais do GATT – Protocolo de Marraqueche, de
15.04.1994[229].
m) Protocolo Acordo: é um tratado que cria normas ju​rídicas complementares a um tratado
principal, como no caso do Protocolo de Brasília para a Solução de Controvérsias no Mercosul (1991)
[230]
; do Protocolo de Quioto à Convenção-Quadro das Nações Unidas sobre Mudança do Clima (1992)
[231]
; do Protocolo de Buenos Aires sobre Jurisdição Internacional em Matéria Contratual (1994)[232]; e do
Protocolo de Olivos para a Solução de Controvérsias no Mercosul (2002).
n) Convênio: acordo internacional celebrado no domínio de matéria cultural, comercial ou
transportes. Exemplo: Convênio Brasil-Alemanha de intercâmbio de estudantes; Convênio Internacional
do Café (2001); e o Convênio sobre Aviação Civil Internacional (Convênio de Chicago – 1944).
o) Arranjo: acordo internacional que visa a regulamentar a aplicação de um tratado anterior,
como os arranjos institucionais para o Acompanhamento da Conferência das Nações Unidas sobre Meio
Ambiente e o Desenvolvimento e o arranjo sobre o Acordo da Lua (1967).
p) Troca de Notas Diplomáticas: é utilizada para assuntos de natureza administrativa, bem
como para alterar ou interpretar cláusulas de acordos internacionais já concluídos, como a troca de notas
relativas ao Acordo sobre Transportes Aéreos de 04 de julho de 1947 entre Brasil e Chile.
q) Memorando de Entendimento: utilizado para atos de forma bastante simplificada,
destinados a registrar princípios gerais que orientarão as relações entre as partes, como o Memorando de
Entendimento n. 01 sobre linhas gerais de orientação e modalidades de realização de um programa
conjunto para definição, desenvolvimento, produção e apoio durante a fase de emprego de um caça-
bombardeio-reconhecedor ligeiro entre Brasil e Itália (1981).
r) Acordos do Executivo: acordos internacionais não concluídos em concordância com o artigo
2º da Constituição dos estados Unidos da América, não requerendo, dessa forma, a aprovação de 2/3 do
Senado. Como salienta Chen, os acordos do executivo representam uma prática específica norte-
americana[233].
s) Minuta: projeto resultante de um processo de negociação entabulado pelo representante legal
designado para tal desiderato, indicando sua concordância preliminar, mas sem gerar qualquer obrigação
jurídica de cumprimento do pactuado (mesmo se contiver a rubrica do agente negociador), uma vez que o
processo de negociação continua ainda em curso, podendo, inclusive, seu texto ser modificado à medida
que avancem as negociações, como no caso da Terceira Minuta da Área de Livre Comércio das Américas
– ALCA (2003).
t) Pactum de Negotiando: é uma obrigação que os sujeitos de Direito Internacional assumem
de iniciar negociações de boa-fé, com a finalidade de concluir tratado a respeito de matéria
conflituosa. Não havendo conciliação, pode ser celebrado acordo internacional para divisão entre os
Estados (por orga​ni​zação internacional). Exemplo: Pactum para o início de negociações entre palestinos
e judeus.
u) Pactum de Contrahendo: é um acordo concluído pelos sujeitos de Direito Internacional com
compro​misso de celebrar um acordo final sobre a matéria em litígio, é o chamado tratado preliminar.
v) Acordo de Cavalheiros / Gentlemen’s Agreement: afirma a existência de normas morais
relacionadas a um pro​grama de ação política conjunta entre as partes contratantes. Por ser negociado em
nome pessoal dos estadistas, fundado sobre a honra e condicionado, no tempo, à permanência de seus
atores no poder, o acordo de cavalheiros não pode ser entendido como um tratado internacional, não
criando, dessa forma, qualquer efeito jurídico para os Estados[234].
4. ​CONDIÇÕES DE VALIDADE DOS TRATADOS
São quase as mesmas dos atos jurídicos em geral. Como afirma Janis, no Direito Civil dos Contratos, o
Direito Internacional dos Tratados procura principalmente o consentimento e a vontade das partes para
determinar se um acordo foi legalmente concluído. Tal ênfase, contudo, não só é devida ao Direito Civil,
mas também às realidades do sistema legal internacional, permeados pela independência e soberania
estatal[235]. Dessa forma, temos como condição de validade dos tratados: capacidade das partes;
habilitação dos agentes signatários; objeto lícito e possível; e mútuo consentimento.

4.1 ​Capacidade das Partes

Diz respeito ao poder ou faculdade jurídica para celebrar tratados em forma geral ou para celebrar
determinadas classes de tratados. Têm capacidade:
 a) ​Os Estados soberanos: todo Estado independente.
b) ​As Organizações Internacionais: desde que tenham poderes para tal[236]. A faculdade para
celebrar tratados é uma consequência importante da aplicação da doutrina dos poderes implícitos
como princípio de interpretação das atribuições jurídicas que têm as organizações internacionais. O
reconhecimento da existência dessa faculdade, todavia, não lhe dá poderes para celebrar tratados
alheios às suas funções[237].
c) ​Os beligerantes: segundo Rezek,[238] não há o que impeça um Estado de reconhecer, num governo
exilado, numa autoridade insurreta, num movimento de libertação, a legitimidade que outros
Estados ali não reconhecem e de, consequentemente, pactuar com tal potência. Para alguns autores,
até mesmo os movimentos de libertação, como a Organização para Libertação da Palestina – OLP,
teriam capacidade para celebrar tratados. ​
d) ​A Santa Sé: não lhe faltam, embora muito peculiares, os elementos conformadores da qualidade
estatal: ali existe um território de cerca de 44 hectares, uma população que se estima de menos de
mil pessoas e um governo independente daquele do Estado italiano ou de qualquer outro.[239]
e) ​Outros sujeitos de Direito Internacional que tenham expressamente garantido esse direito, por
exemplo, Estados-membros de uma federação. No Brasil, os Estados-membros, o Distrito Federal e
os Muni​cípios podem celebrar tratados de financiamento, desde que tenham aval do Senado
Federal[240]. Deve-se salientar que isso não ocorre em todos os Estados federados, pois a Lei
Federal alemã concede às suas unidades federadas uma capacidade con​tra​tual bem resumida em
termos de relações internacionais,[241] enquanto que nos EUA, por exemplo, há uma série de
restrições constitucionais aos poderes dos Estados-membros, como se observa no artigo I, seção X,
[242]
a seguir:
Constituição dos Estados Unidos da América
Artigo I – Seção X – Restrições aos Estados
1. Nenhum Estado poderá celebrar tratados nem entrar em aliança ou confederação; conceder
cartas de corso e de represálias; cunhar moedas e emitir documentos de crédito; admitir como
moeda legal para o pagamento de dívidas senão as de ouro e prata; aprovar decretos de pros​cri​-
ções, leis retroativas (ex post facto) ou que prejudique a obrigatoriedade dos contratos, ou
conferir títulos de nobreza.

Como bem ilustra Rezek,[243] as empresas, tanto privadas quanto públicas, pouco importando sua
dimensão econô​mica ou sua eventual multinacionalidade, não têm personali​dade jurídica de Direito
Internacional, carecendo de capaci​dade para celebrar tratados. Citando Raymond Goy, ao comentar o
caso da Anglo-Iran Oil Company, acerca de um acordo entre o governo do Irã e essa empresa
petrolífera, efe​​tuado em 1932, sobre a nacionalização da indústria do pe​tróleo, efetivada pelo Irã em
1951, e sobre a proteção diplo​​mática apre​sentada pelo Reino Unido àquela empresa junto à Corte Inter​-
nacional de Justiça, esta deixou claro que tal acordo se tratava de “um contrato de concessão, feito com
uma companhia, e não um tratado internacional feito com outro Estado”.​
4.2 ​Habilitação dos Agentes Signatários
Os representantes do Estado devem estar de posse de instrumento de plenos poderes[244]. No caso das
organizações internacionais, segundo Parry, à falta de disposições explícitas que deleguem a faculdade
de celebrar tratados a determinado órgão, reconhece-se tal poder aos órgãos plenários[245]. A habilitação
é feita perante o secretário da conferência e torna os representantes estatais plenipotenciários.
Há, contudo, entes que não necessitam da apresentação desse documento. De acordo com o artigo 7º, 2,
da Convenção de Viena, são eles:
•​ ​Chefes de Estado[246] e de governo, ministros das relações exteriores, em sentido lato, para
qualquer ato internacional.
​• ​Chefes de missões diplomáticas, a quem é conferida uma competência ex officio perante o
Estado onde esteja acreditado, mesmo assim, apenas no caso de tratados bilaterais (celebrados
entre o Estado que representa e o Estado onde está exercendo suas atividades).
• Representantes acreditados pelo Estado perante uma convenção. Ser acreditado é ter em mãos
uma creden​cial e passaporte diplomático especial, conferido por tempo limitado, que credencia seu
titular a atuar em nome do Estado.
4.3 ​Objeto Lícito e Possível
Não se pode elaborar tratado internacional que contrarie a moral internacional ou que não seja
possível. Por exemplo, é impossível a celebração de tratado Brasil-EUA para extração de ouro na Lagoa
dos Patos, que sabidamente não possui ouro.
Aréchaga, em capítulo especial sobre a “legalidade do objeto do tratado e o jus cogens”,[247] analisa
tal condição de validade afirmando que a Escola Voluntarista, que predominou no século XIX e na
primeira parte do século XX, não aceitava limitações à autonomia da vontade dos Estados para celebrar
tratados, levando Jellinek ao extremo da doutrina da liberdade contratual dos Estados, afirmando que
todo ato ilícito internacional poderia ser levado ao nível de um ato jurídico se dele fosse feito o conteúdo
de um tratado. Algumas manifestações de mudança em tal posicionamento surgiram após a experiência do
Nazismo e a Segunda Guerra Mundial, a partir de Verdross[248] e de Lautepacht.[249] Para Re​zek, seria ele
o conjunto de normas que, no plano de Direito das Gentes, se impõe objetivamente aos Estados, a
exemplo das normas de ordem pública que em todo sistema de direito interno limitam a liberdade
contratual das pessoas[250].
Mann, citando Scheuner, agrupa tais normas em três grupos: regras protegendo os fundamentos do
Direito, paz e humanidade, como as que proíbem o genocídio, a escravidão ou o uso da força; regras de
cooperação para a paz, protegendo interesses fundamentais comuns, como as relativas à liberdade dos
mares; e regras que protejam a pessoa humana, como as relativas à proteção de sua dignidade, igualdade
racial, vida e liberdade[251].
O artigo 53, infra, da Convenção de Viena consagrou a exigência de obediência ao chamado jus
cogens, que representa os princípios de Direito Internacional geral e não pode ser violado na celebração
de tratados.
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados
Artigo 53.
É nulo o tratado que, no momento de sua conclusão, conflita com uma norma imperativa de
direito internacional geral. Para os fins da presente Convenção, uma norma imperativa de direito
internacional geral é uma norma aceita e reconhe​cida pela comunidade internacional dos Estados
no seu conjunto, como norma da qual nenhuma der​ro​ga​ção é per​mitida e que só pode ser
modificada por nova norma de direito internacional geral da mesma natureza.

No conceito de jus cogens, inclui-se a proibição do uso ou ameaça de força e a agressão; a prevenção
e repressão do genocídio, da pirataria, do tráfico de escravos, da discrimi​nação racial, do terrorismo ou
da tomada de reféns. A obser​vância de tais princípios, firmemente arraigados na Sociedade Internacional,
é exigida a todos os Estados e sua vio​lação afetará a todos, eivando de nulidade absoluta o ato. A função
do jus cogens é a de proteger todos os Estados con​tra acordos que são celebrados desafiando certos
valores e inte​resses gerais do conjunto de Estados da Sociedade Inter​na​cional, representando um avanço
significativo no Direito Inter​nacional tanto do ponto de vista científico como no ponto de vista prático,
não sendo uma espécie de direito natural imutável, mas sim uma noção evolutiva[252].
Temos o exemplo do apartheid que, mesmo tendo sido aceito, por longos anos, pelo Direito de um
Estado, não poderia ser objeto de um tratado, por violar uma regra de jus cogens, ou ainda o acordo pelo
qual um Estado beligerante auto​rizaria outro Estado beligerante, como no caso do Governo de Vichy com
relação à Alemanha Nazista, a utilizar os prisioneiros de guerra que tivesse capturado do primeiro
Estado como mão-de-obra forçada, para a produção de ar​mamentos, violando a Convenção de Genebra
sobre o tratamento de Prisioneiros de Guerra (1929)[253]. Apesar do número de regras poder ser limitado,
novas regras com esse caráter podem ser aceitas e reconhecidas por meio de tratados gerais multilaterais
ou Declarações da Assembleia Geral da ONU, como as relativas à utilização de armas de destruição em
massa, proteção do meio ambiente ou o estabelecimento de princípios mais equitativos para regular o
comércio internacional[254].
4.4 ​Mútuo Consentimento
Erro, dolo, corrupção e coação viciam os tratados, tornando-os nulos absoluta (erga omnes) ou
relativamente (anuláveis), trazendo, segundo Aréchaga, consequências maiores do que a sua extinção,
pois são vícios existentes já no momento de sua conclusão. Uma vez declarada ou reconhecida essa
nulidade, o tratado é considerado nulo ab initio e, portanto, os atos de execução também constituem
nulidades, pois todos os efeitos jurídicos de um tratado nulo devem ser eliminados e as coisas devem
voltar, segundo o princípio restitutio ad pristinum, a seu estado primitivo, como se o tratado nunca
tivesse existido. A diferença entre nulidade absoluta e relativa pode definir-se, como no Direito Civil,
por dois elementos estreitamente ligados entre si:
a) ​a nulidade relativa só pode ser alegada pelo Estado vítima do erro, dolo ou corrupção; já a
nulidade absoluta pode ser alegada por qualquer Estado interessado e deve ser declarada motu proprio
por um tribunal competente ou por qualquer órgão internacional encarregado da aplicação do tratado,
mesmo que não tenha sido invocada pelas partes contratan​tes;
b) ​a nulidade relativa pode ser sanada por acordo expresso ou aquiescência posterior da parte
interessada; a nulidade absoluta não pode ser sanada por nenhuma conduta posterior[255].
Tal nulidade, entretanto, deve ser considerada algo excep​cional, devendo o tratado ser considerado
válido até que se esta​beleça ou declare sua nulidade com base nos seguintes fatores[256]:
​• ​Erro: no Direito Internacional, o erro deverá ser subs​tan​cialmente importante para ocasionar a
anulação de um tratado. Erros de datilografia ou mesmo de tradução não se prestam a anular um
tratado. Na prática internacional, é raro que se recorra ao erro como vício do consentimento,
geralmente este ocorre em tratados sobre delimitação ou transferências territoriais, em função da
inadequação de descrições geográficas ou de elaboração de mapas, sendo, via de regra, tais casos
objeto de ação junto à Corte Internacional de Justiça. Deve-se ressaltar que a parte que alega erro
não pode ter contribuído para sua existência.
​• ​Dolo: uma parte age propositadamente para que a outra celebre o tratado ludibriada. Até hoje,
não houve alegação de dolo na celebração de tratados. Isso porque há um grande prazo para a
ratificação deles, mas, caso persista o dolo, este poderá ser considerado um delito
internacional[257].
​• ​Corrupção[258]: é sinal de evolução a inclusão da cor​rup​ção como vício que pode gerar
nulidade, mesmo que ela tenha surtido efeito em apenas uma cláusula do tratado. Só pode ser
alegada se a manifestação do consentimento de um Estado for obtida por meio da corrupção do seu
representante, pela ação direta ou indireta de outro Estado negociador, mesmo assim, apenas para
 Estados que tenham ratificado a Convenção de Viena[259].
​• ​Coação: Parry afirma que só terá validade se exercida sobre a pessoa do plenipotenciário.[260]
De acordo com a Convenção de Viena, somente viciará a celebração do tratado o emprego de
força militar. Coação política, econômica e financeira não vicia tratados.[261] Além disso, a força
militar deve se caracterizar como injurídica. A ONU, por exemplo, pode usar força militar para
forçar a paz em determinado Estado e isso é jurídico e válido. O vício ocorreria se outro Estado o
fizesse. Nesse sentido, a Tchecoslováquia invocou, em 1973, a nulidade do Acordo de Munique,
de 29.09.1938, obtido sob a ameaça nazista de utilizar a força contra este país[262].
Pela Convenção de Viena se estabelece a nulidade re​lativa nos casos de incapacidade e de presença
de erro, dolo e corrupção, enquanto que a coação ou violação de um jus cogens motivará nulidade
absoluta.

5. ​CLASSIFICAÇÃO DOS TRATADOS

Tratados Bilaterais v. Tratados Multilaterais
Os tratados bilaterais são aqueles que envolvem apenas duas partes, enquanto nos multilaterais,
também chamados de coletivos, participam três ou mais partes, sendo firmados, geralmente, por um
número importante de Estados, independentemente de sua importância política, e abertos à adesão de
outros.
Tratados Abertos v. Tratados Fechados
Os tratados abertos possuem cláusula de adesão. Outros sujeitos de Direito Internacional podem fazer
parte do tratado. A maior parte dos tratados atualmente possui essa cláu​sula. Já os tratados fechados não
contêm essa cláusula de adesão, incluindo somente as partes contratantes. ​
Tratados-Lei v. Tratados-Contrato v. Tratados-Constituição
Tal distinção foi consagrada por Charles Rousseau e, mesmo recebendo sérias críticas de Kelsen,[263]
Aréchaga[264] e Virally,[265] é de inegável contribuição para a elaboração de uma teoria geral do Direito
Internacional Público.
Nos tratados-lei, a vontade das partes contratantes tem conteúdo idêntico (exemplo: na Carta da ONU
todos queriam a paz, a melhoria do nível sociopolítico-econômico da Sociedade Internacional).
Nos tratados-contrato, as vontades dos Estados-partes têm conteú​dos diferentes (exemplos: Acordo
Nuclear Brasil-Alemanha, em que o Brasil se comprometeu a fornecer urânio enriquecido em troca de
tecnologia nuclear “de ponta”, tratados comerciais de exportação-importação).
Para muitos autores essa classificação não faz sentido, uma vez que um tratado pode conter os dois
aspectos, como o tratado em que um Estado fornece armamento aeronáutico e outro fornece armamento
terrestre para que um terceiro Estado se defenda. Esta não foi, todavia, a posição adotada por Marotta
Rangel, quando Consultor Jurídico do Ministério das Relações Exteriores, para o qual um tratado se
reveste de características, ora de ordem contratual (via de regra nos atos bilaterais), ora de ordem legal
(nos atos multilaterais)[266].
Os tratados-constituição são celebrados pelos sujeitos da SI que visam a institucionalizar um
processo internacional de criação de uma entidade que possua órgãos e poderes próprios e vontade
independente dos Estados que a originaram. Exemplo: tratados que criam as organizações internacionais,
como a Carta da ONU e o Tratado de Assunção – MERCOSUL.
Von Liszt classifica os tratados de acordo com o seu conteúdo (constitutivos de estatutos jurídicos ou
reguladores de relações jurídicas), seus objetivos (tratados políticos ou tratados sociais, estes afetando
somente relações econômicas) e nú​me​ro de partes contratantes (particulares ou coletivos).[267]
Jorge Miranda classifica, ainda, os tratados em:
a) ​solenes x não solenes
b) ​exequíveis por si mesmos x não exequíveis
c) ​perpétuos x temporários
d) ​principais x acessórios
e) ​públicos x secretos

6. ​FUNDAMENTO DOS TRATADOS

Baseiam-se na norma pacta sunt servanda. Todos os tratados devem ser cumpridos pelas partes. A
Convenção de Viena, em seu artigo 26, consagra, dessa forma, tal princípio. ​
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados
Artigo 26.
Todo tratado em vigor obriga as partes e deve ser cumprido por elas de boa-fé.

7. ​EFEITO DOS TRATADOS

a) Limitam-se às partes contratantes (pacta tertiis nec nocent nec prosunt),[268] não podendo
haver imposição de obrigações a um terceiro Estado. Há, no entanto, duas exceções à regra:

Trazem efeitos para terceiros os chamados tratados dispositivos ou tratados reais,

que abordam ques​tões territoriais que trarão reflexos para a Sociedade Internacional.
Por exemplo, o Tratado de Petró​polis, de 17.11.1903,[269] que resultou na cessão de um
território de 191.000 km² (Acre) pela Bolívia ao Brasil,[270] que, ao alterar a soberania
sobre aquela faixa territorial, antes pertencente à Bolívia, levou todos, de nacionais
bolivianos a empresas trans​na​cio​nais, a adequarem-se à nova jurisdição, no caso a
brasileira.
Os tratados constitutivos ou semilegislativos são aqueles concluí​dos por um grupo de
Estados, em nome do interesse internacional, tendo como objeto um terceiro Estado,
como no caso do Tratado de Viena, de 1815, celebrado pelas oito potências euro​péias,
que, dentre outras decisões, declarou a Suíça como neutra permanentemente,
salientando-se o fato de que tal Estado nem foi parte na elaboração desse tratado,
somente aderindo a ele alguns anos mais tarde. Aréchaga cita ainda os tratados que
estabelecem a liberdade de navegação através de rios e canais em favor de todos os
Estados ou de barcos de todas as bandeiras.[271]

Quando da análise pela Comissão de Direito Interna​cional[272] em 1964, levantou-se a figura do acordo
colateral cele​brado, por um lado, pelas partes contratantes no tratado e, por outro, por um terceiro
Estado, que deveria manifestar expressa ou implicitamente o seu consentimento. Isso foi objeto de
diversas críticas, levando a mesma Comissão, em 1966, a abandonar essa figura, ao suprimir a necessi​-
dade de aceite expresso ou implícito do terceiro Estado.
b) Não têm efeito retroativo. Como bem informa a Convenção de Viena, somente produzem
efeito para um Estado depois que é ratificado. O Brasil só poderá alegar corrupção dos tratados
celebrados a partir da data de sua ratificação.
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados
 Artigo 28.
A não ser que uma intenção diferente resulte do tratado, ou salvo disposição em contrário, as
disposições de um tratado não obrigam uma parte em relação a um fato ou ato anterior ou a uma
situação que deixou de existir antes da entrada em vigor do tratado em relação a essa parte.

8. ​NORMAS CONTRADITÓRIAS ENTRE DOIS TRATADOS[273]

Se forem as mesmas partes contratantes, prevalece o tratado posterior. Prevalecem as normas do
tratado anterior que não conflitem com o posterior.
Se forem outras partes, prevalece o tratado internacional posterior naquilo que não for contrário ao
anterior.
9. ​COMPOSIÇÃO
Os tratados internacionais assemelham-se aos instrumentos jurídicos de direito interno. Contêm um
preâmbulo, uma parte dispositiva e, eventualmente, anexos:
​• ​Preâmbulo: é o enunciado das finalidades do tratado e a enumeração das partes contratantes.
Nesse segundo aspecto, diferencia-se dos instrumentos de direito interno.
​• ​Parte Dispositiva: apresenta-se na forma de artigos, contendo direitos e deveres das partes
contratantes, data de celebração e assinatura de todas as partes contratantes.
​• ​Anexos: segundo Rezek,[274] seu deslocamento topográ​fi​co resulta às vezes da conveniência de
um abran​da​mento metodológico do texto principal e, mais fre​qüentemente, da intenção de evitar
que esse texto, la​vrado em linguagem jurídica, deixe-se permear por outro gênero de linguagem –
quando não põe equa​ções ou fórmulas numéricas, gráficos e ilustra​ções.​​

10. ​IDIOMAS
Os tratados podem ser celebrados em tantas línguas quantas forem as das partes contratantes;[275] pode
ser indicado um terceiro idioma ou um idioma comum (universal) ou, ainda, em tantas línguas quantas
forem as das partes contratantes e num terceiro idioma, que só será considerado autêntico para a
interpretação e solução de controvérsias.
Von Liszt nos ensina que, a partir de Luís XIV, foi intro​duzido paulatinamente o uso do francês nas
negociações e resoluções dos congressos internacionais. Até o século XII, havia-se empregado o latim, a
partir daí e até o sé​culo XIII o italiano.[276] Atualmente, temos o inglês como idioma mais utilizado na
celebração dos tratados internacionais.
11. ​PROCESSO DE CONCLUSÃO
Touscoz afirma que a iniciativa da conclusão dos tratados pertence na maior parte das vezes aos
Estados, mas as organizações internacionais desempenham também um papel neste domínio: são
preparadas numerosas convenções por alguns dos seus órgãos e negociadas sob sua égide[277].
Para que o tratado tenha autoridade como tal, deverá ser elaborado em várias fases. São elas:
a) Negociação: em se tratando de tratado bilateral, não há regras preestabelecidas. É comum que
o convite se faça por meio de nota diplomática de uma parte a outra, desenvolvendo-se no território de
uma das partes contratantes. No caso de tratado multilateral, ocorre nos congressos e conferências
internacio​nais, onde é discutido o objeto do acordo internacio​nal. Essa fase se encerra com a elaboração
do texto final do tratado, que deverá ser aprovado, segundo o artigo 9º da Convenção de Viena, por no
mí​​nimo 2/3 dos presentes, nos casos das conferências internacionais. Em alguns casos, dependendo do
teor da matéria a ser pactuada, é preciso unanimi​da​de.
 b) Assinatura: tal fase teve reduzida a sua importância à medida que a ratificação foi adquirindo
prestígio na Sociedade Internacional. Atualmente, serve para autenticar o texto dos tratados[278] e para que
se inicie a contagem dos prazos para troca ou depósito dos instrumentos de ratificação. Qualquer
autoridade pode assinar um ato internacional, desde que possua Carta de Plenos Poderes, firmada pelo
Chefe de Estado e referendada pelo Ministro das Relações Exteriores ou seu equivalente. No Brasil, a
elaboração da referida carta cabe à Divisão de Atos Internacionais, que age mediante pedido formal. Há,
ainda, a figura da assinatura diferida, prática internacional de conceder aos Estados um prazo mais
longo para assinar os tratados, de maneira a habilitar aqueles que não participaram das negociações a
figurar como partes contratantes originárias, possibilitando-lhes aproveitar esse prazo para concluir seus
procedimentos internos de aprovação antes de firmar o tratado, de maneira que a assinatura efetivamente
obrigue a parte, sem necessidade da ratificação[279].
c) Ratificação:[280] é o ato unilateral com que o sujeito de Direito Internacional, signatário de um
tratado, exprime definitivamente, no plano internacional, sua vontade de se obrigar.[281] Ato de
competência do Chefe de Estado, ela pressupõe, em regra, manifestação de anuência do Poder
Legislativo.
Originariamente derivada do mandato do Direito Ro​mano, a ratificação era uma mera confirmação,
por parte do mandante, de que seu agente, ao negociar o acordo, não havia excedido em suas instruções.
A partir do século XIX, compreendeu-se que seria neces​sário aguardar um lapso, depois da etapa da as​-
sinatura, no qual se pudesse avaliar a compatibilidade dos termos de um novo tratado com o conjunto dos
compromissos e da política do Estado e se pudesse elaborar a legislação necessária para colocá-lo em
vigor. Assim, de simples formalidade, a ratificação converteu-se num trâmite essencial pelo qual os Esta​-
dos se obrigavam mutuamente por tratados[282].
Autores há que admitem a figura da ratificação tácita, contanto que se evidencie por atos inequívocos,
e.g., o começo da execução do tratado, po​sição esta indubitavelmente questionável. O poder com​petente
para realizar a ratificação é definido livre​mente pelo direito interno dos Estados, geralmente na
Constituição, estando, muitas vezes já expresso no próprio texto do Tratado, como podemos verificar
abaixo:
Convenção sobre Asilo Territorial
Decreto nº 55.929 (14.04.1965)
Artigo 12.
A presente Convenção fica aberta à assinatura dos Estados-Membros da Organização dos
Estados Americanos e será ratificada pelos Estados signatários de acordo com as respectivas
normas constitucionais.

Há três sistemas de ratificação (treaty-making power[283]):

Sistema da competência exclusiva do Poder Executivo: comum nos Estados
absolutistas, na Alemanha Nazista e na Itália Fascista.
Sistema de competência exclusiva do Poder Le gis lativo: trata-se do modelo britânico,
que necessita de um ato do parlamento para que o tratado tenha eficácia interna. É o
que ocorre também nos EUA, onde há a necessidade do consentimento ex presso de 2/3
do Senado[284] e, ainda, na Suíça, em que, se o tratado tiver prazo de validade superior
a 15 anos, terá de ser, ainda, referendado pela popula ção, como ocorreu no caso da
adesão da Suíça à União Européia, que não foi aceita pela população.
Sistema misto: nele, há participação tanto do Poder Executivo quando do Legislativo na
ratificação.
 No modelo francês, a aprovação parlamentar, a partir da manifestação da Assembleia Nacional e do
Senado por meio de uma lei, constitui pressuposto da confirmação de alguns tratados, mencionados no
artigo 53 de sua Constituição.
No Brasil, o Presidente da República envia para o Con​​gresso uma mensagem, sendo elaborado um de​-
creto legislativo de aprovação do tratado, que é en​viado ao Presidente para promulgação, ou seja, as
normas contidas em tratados internacionais não se tornam eficazes, na ordem jurídica interna, por força
de uma cláusula geral de recepção automática. Ao contrário, para que irradiem efeitos in foro do​​méstico,
é mister que venham ratificadas pelo Congresso Nacional, por meio de uma lei em sentido ma​terial – lei
sem sanção e sem veto, que tem o nome de Decreto Legislativo.[285] No mesmo sentido, Celso Bastos e
Ives Gandra afirmam que a vontade do Estado brasileiro relativamente a atos internacionais, inclusive
tratados e convenções, surge de um ato complexo em que se integram a vontade do Presidente da
República, que os celebra, e a do Congresso Nacional, que os ratifica[286].
Da etapa subsequente ao consentimento consta o depósito ou permuta dos instrumentos de ratificação e
a entrada em vigor do tratado no âmbito das relações entre as Partes, ou seja, o tratado somente será
válido, para o Direito Internacional, após a troca ou depósito dos instrumentos de ratificação. A troca
ocorre quando o tra​​tado é bilateral e o depósito, feito no local onde foi realizada a
conferência/congresso, quando o tratado é multilateral. Nesse caso, segundo os ensinamentos de von
Liszt, cada um dos Estados contratantes, em lugar de trocar suas ratificações com todas as partes
interessadas, deposita uma ratificação na secre​taria de Estado do país em que foi celebrada a con​fe​rên​-
cia. Da entrega de cada uma das ratificações deve ser lavrada ata, da qual se envia, por via diplomática,
uma cópia autorizada a todas as potências sig​na​​tárias[287].
Para efeito de direito brasileiro, o tratado somente será válido quando promulgado o decreto a ele
referente e publicado no Diário Oficial da União juntamente com o decreto legislativo de sua aprovação
no Congresso Nacional.
d) Registro: surgiu com o Pacto da Sociedade das Na​ções (28.04.1919),[288] no intuito de
procurar abolir a cha mada diplomacia secreta, dando publicidade aos acordos para toda a Sociedade
Internacional e, dessa forma, dando contornos escritos ao Direito Inter na cional, afastando-o do
conceito de mero direito costumeiro. Deve ser feito o registro do tratado perante o secretário-geral da
ONU, que emite Certificado de Registro. Em alguns tratados, inclusive, tanto o recebimento do
depósito do instrumento de ratificação quanto seu registro estão a cargos do Secretário geral da ONU.
Convenção sobre o Estatuto dos Apátridas
Decreto nº 4.246 (22.05.2005)
Artigo 35
3. Ela deverá ser ratificada e os instrumentos de ratificação serão depositados junto ao
Secretário-Geral das Nações Unidas.
Artigo 42
O Secretário-Geral das Nações Unidas notificará a todos os Estados-membros das Nações
Unidas e aos Estados não-membros mencionados no artigo 35:
a) as assinaturas, ratificações e adesões mencionadas no artigo 35;

​ omente poderão ser invocados como prova na Corte Internacional de Justiça – CIJ os tratados
S
registrados na ONU.[289] É o que afirma o artigo 102 da Carta da ONU:
Carta das Nações Unidas
Decreto nº 19.841 (22.10.1945)
Artigo 102.
1. Todo tratado e todo acordo internacional, concluídos por qualquer membro das Nações Unidas
 depois da entrada em vigor da presente Carta, deverão, dentro do mais breve prazo possível, ser
registrados e publicados pelo secretariado.
2. Nenhuma parte em qualquer tratado ou acordo internacional que não tenha sido registrado em
conformidade com as disposições do parágrafo primeiro deste artigo, poderá invocar tal tratado
ou acordo perante qualquer órgão das Nações Unidas.

12. ​EXECUÇÃO DOS TRATADOS

Para os doutrinadores, a execução de um tratado é questão de boa-fé. Presume-se que as partes
contratantes tenham interesse e vontade de celebrar o tratado.
No Direito Internacional, só teríamos um instituto espe​cífico a garantir a execução de um tratado
internacional – a ação de responsabilidade internacional – que sujeita o Es​tado a julgamento por
tribunal internacional, podendo o Estado que descumprir o tratado ser condenado a reparar o sujeito
prejudicado por meio de pagamento de indenização ou sofrer outra sanção.
Temos, ainda:
a) Garantia propriamente dita: inserem-se garantias no tratado, que podem ser procedimentos
técnicos ou criação de um regime qualquer, jurídico ou insti​tucional. São comuns as garantias financeiras.
b) Cessão de parcela do território estatal: no Tratado de Frankfurt, de 1871, por exemplo, foi
entregue uma parcela do território francês à Alemanha, como garantia de indenização pelas guerras
napoleônicas (Alsácia e Lorena) ou ainda o previsto nos artigos 428 a 432 do Tratado de Versalhes. Esse
tipo de garantia, todavia, não é mais usado, pois tal cessão causaria diversos conflitos internacionais,
inclusive sendo considerada uma das causas das duas guerras mundiais.
c) Entrega de renda do Estado: ocorre quando há Esta​do-credor e Estado-devedor. Pelo
Protocolo Final de Londres (16.08.1924), a Alemanha empenhou, como garantia para o pagamento das
reparações da Primeira Guerra Mundial, as rendas de aduanas e impostos sobre álcool, tabaco, cerveja e
açúcar, ficando a cargo de um comissário, designado pela Comissão de Reparações da Liga das Nações,
a sua inspeção.[290] Célebre em tal desiderato foram os EUA, que, por exemplo, exigiram, em troca de
ajuda na indepen​dência do Haiti, o direito de receber taxas alfan​degárias e, em troca da construção do
Canal do Panamá, ficaram com as rendas de sua travessia, como estipulado no Tratado de Hay-Bunau-
Varilla, de 1903, só revogado pelos Tratados Torrijos-Carter[291], de 1977, que estipularam o retorno do
canal ao domínio do Panamá a partir de 1999.
d) Fiscalização por organismos internacionais: como no caso das Comissões de Inspeção do
Tratado de Ver​salhes (art. 203 e seguintes) ou dos empréstimos dados pelo Fundo Monetário
Internacional – FMI ao Brasil, tendo como pressuposto a elaboração e o cumprimento de uma Carta de
Intenções.
Se, apesar dessas garantias, o Estado não cumprir o pactuado, há garantias a posteriori:
•​ ​ Protesto diplomático: elaborado pelas autoridades de um Estado perante órgãos internos e
internacionais acerca do desrespeito de algo que aqueles acreditam ser seu direito, como o
protesto diplomático feito pelo governo de Cuba, apresentado perante a Comissão Federal de
Comunicações dos EUA e à União Internacional de Telecomunicações em maio de 2003, contra as
transmissões radiofônicas patrocinadas pelo governo norte-americano, que provocaram
interferências na programação cubana e bloquearam os canais da televisão local no horário nobre.
​• ​ Sanções econômicas e financeiras: como as aplicadas quando o Brasil decretou
 unilateralmente mora​tória, em 20 de fevereiro de 1987, após a fracassada implementação do Plano
Cruzado[292]. Os Estados Unidos[293], o Banco Mundial e o FMI aplicaram, a pos​​teriori, inúmeras
sanções, que levaram o Brasil a ter substancial diminuição de investimentos ex​ter​nos, que só
retornaram ao país com a revogação de tal ato.
13. ​INTERPRETAÇÃO DOS TRATADOS
Aréchaga informa que o processo de interpretação deve começar pela análise das disposições
específicas do tratado relativas à questão em controvérsia, sendo seus termos inter​pretados segundo os
conceitos jurídicos que prevaleciam no momento de sua celebração. Por exemplo, no caso de um tratado
conferir a um Estado direitos sobre o mar territorial, ele deverá ser interpretado à luz do conceito de mar
territorial em vigor no momento de sua conclusão e não incorporar uma noção mais ampla utilizada
posteriormente,[294] como a apre​sentada pela Convenção de Montego Bay. Na interpreta​ção, em geral,
busca-se o exato sentido da norma jurídica expressa. Há três sistemas básicos no âmbito internacional:
a) Interpretação autêntica: a ser realizada pelo governo das partes contratantes que se reúnem
para tanto. Não é feita unilateralmente. Em geral, surgem novos acordos chamados Acordos de
Interpretação. Esse tipo de interpretação é obrigatório para o direito interno.
b) Interpretação jurisdicional: efetivada por um tribunal arbitral, especialmente criado para a
solução de um conflito específico, que é submetido à sua apre​ciação. Não pode se constituir em
jurisprudência inter​nacional, servindo apenas como subsídio para a solu​ção de litígios análogos.
c) Interpretação judiciária: provém de organismos inter​nacionais de jurisdição permanente,
como a Corte Inter​nacional de Justiça. As sentenças emanadas da CIJ ser​vem, subsidiariamente, como
fonte de interpretação. ​
13.1 ​Métodos de Interpretação
•​ ​Interpretação literal: muito utilizada quando a influência do Positivismo sobre o Direito
Internacional era mais sensível (interpretação ipsis literis).
​• ​Hermenêutico: leva em consideração não só os arti​gos, preâmbulos e anexos, mas ainda o
contexto no qual foi elaborado o acordo internacional (pesquisa histórica dos trabalhos realizados
para a elaboração do tratado).
Tais métodos, mesmo encontrando fortes resistências doutrinárias,[295] encontram-se consagrados no
artigo 31 da Convenção de Viena.
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados
Artigo 31.
1. Um tratado deve ser interpretado de boa-fé, segundo o sentido comum dos termos do
tratado em seu contexto e à luz de seu objeto e finalidade.
2. Para fins de interpretação de um tratado, o contexto compreende, além do texto, seu
preâmbulo e anexos:
a) qualquer acordo relativo ao tratado e feito entre todas as partes por ocasião da conclusão dos
tratados;
b) qualquer instrumento estabelecido por uma ou várias partes por ocasião da conclusão do
tratado e aceito pelas outras partes como instrumento relativo ao tratado.
3. Será levado em consideração, juntamente com o contexto:
a) qualquer acordo posterior entre as partes relativo à interpretação do tratado ou à aplicação de
suas disposições;
b) qualquer prática seguida posteriormente na aplicação do tratado pela qual se estabeleça o
acordo das partes relativo à sua interpretação;
c) qualquer regra pertinente de direito internacional aplicável às relações entre as partes.
 4. Um termo será entendido em sentido especial se estiver estabelecido que essa era a intenção
das partes.

14. ​CONFLITO TRATADO V. DIREITO INTERNO

Quando o tratado vai de encontro a normas de direito interno dos Estados, se o tratado for posterior à
norma de direito interno, prevalece o tratado; se houver conflito entre o tratado e a norma contem​po​rânea
constitucional, temos formas diferenciadas de solucionar a situação.
Nos EUA, por exemplo, os tratados têm hierarquia su​perior à Constituição dos Estados, mas não com
relação à Cons​tituição norte-americana. Se houver conflito com norma constitucional e mesmo com
outros tipos de acordos, pre​valece a posterior[296].
Tal posição, todavia, não reflete a regra do sistema de Common Law. Brierly afirma que o tratado é lei
para aqueles que o celebraram, o qual substitui, suplementa ou derroga a lei local. Modus et convenio
vincunt legem[297].
Em outros Estados, havendo conflito entre o tratado e a norma constitucional, o tratado somente será
aplicado se houver reforma constitucional. É o caso da França, da Es​pa​nha e de Portugal, os quais,
quando da implementação da União Européia, realizaram reformas constitucionais para se adaptarem ao
Tratado de Maastricht.
Nos Países Baixos, se o tratado posterior conflitar com a Constituição, revogar-se-á a norma
constitucional.
14.1 ​ A Posição do Judiciário Brasileiro
Tal questão foi objeto de duas decisões do STF, uma envolvendo o Decreto-lei n. 427 – contrariando
um dispositivo da Lei Uniforme de Genebra – e outra a Convenção n. 158 da OIT.
Pela Convenção para a Adoção de uma Lei Uniforme sobre Letras de Câmbio e Notas Promissórias
– Convenção de Genebra de 1930,[298] a nota promissória seria válida, mesmo que não fosse registrada,
haja vista estarem estipuladas como suas condições:[299] a denominação “nota promissória”; a promessa
pura e simples de pagar uma quantia determinada; a época do pagamento; a indicação do lugar em que se
efetuará o pagamento; o nome da pessoa a que ou à ordem de quem deve ser paga; a indicação da data em
que e do lugar onde a nota promissória é passada e a assinatura do subscritor.
O Decreto-lei n. 427, de 22.01.1969, determinou, todavia, que a nota promissória somente seria válida
se, além dos requisitos acima mencionados, fosse registrada em repar​ti​ção fazendária.
O conflito culminou com uma ação ordinária de cobrança, que gerou o Recurso Extraordinário n.
80.004/77, cuja ementa está a seguir transcrita, no qual foi decidido, pelo Supremo, que no conflito entre
a norma interna e a externa prevaleceria a norma posterior (no caso a interna),[300] resguar​dando o direito
das artes prejudicadas à ação de responsabilidade internacional.
Supremo Tribunal Federal - STF

Recurso Extraordinário nº 80.004 – SE[301]

Relator: Cunha Peixoto
Convenção de Genebra. Lei Uniforme sobre Letras de Câmbio e Notas Promissórias. Aval
aposto à Nota Promissória não registrada no prazo legal. Impossibilidade de ser o Avalista
Acionado, mesmo pelas vias ordinárias. Validade do Decreto-lei n. 427, de 22.1.1969.
‘Embora a Convenção de Genebra que previu uma lei uniforme sobre letras de câmbio e notas
promissórias tenha aplicabilidade no direito interno brasileiro, não se sobrepõe ela às leis do País,
disso decorrendo a constitucionalidade e conseqüente validade do Decreto-lei n. 427/1969, que
instituiu o registro obrigatório da nota promissória em repartição fazendária, sob pena de nulidade
do título.
Sendo o aval um instituto de direito cambiário, inexistente será ele se reconhecida a nulidade do
 título cambial a que foi aposto.
Recurso Extraordinário conhecido e provido.

Como exposto por José Carlos de Magalhães[302], o racio​cínio desenvolvido no muito criticado
acórdão é o de que o pro​cesso legislativo brasileiro está previsto na Constituição da República, dele não
constando o tratado nem qualquer indi​cação de eventual posição hierárquica sobre a lei ordinária. Sendo
assim, se o tratado revoga a lei por ser a ela pos​terior, a lei também pode revogá-lo independentemente
de o país continuar obrigado a cumpri-lo na esfera interna​cional, por não o ter denunciado. A falta da
denúncia do tra​​tado, segundo o entendimento expresso pelo Supremo Tri​bunal Federal, não impede que o
Estado, no plano interno, lhes retire os efeitos, deixando de dar-lhes aplicação, não se cogitando de
responsabilidade internacional que dessa ina​dim​plência possa advir.
Já a Convenção n. 158 da OIT,[303] que protegia o trabalhador contra a dispensa arbitrária ou sem justa
causa, gerou uma Ação Direta de Inconstitucionalidade, a ADI n. 1.480,[304] cujo relator, o Ministro Celso
de Mello, em sua liminar, teceu um longo comentário sobre a relação entre os tratados internacionais e as
normas jurídicas internas, como podemos observar a seguir:
Supremo Tribunal Federal - STF

Ação Direta de Inconstitucionalidade nº 1.480-DF[305]

Relator: Celso de Mello
(...) No sistema jurídico brasileiro, os tratados ou convenções internacionais estão
hierarquicamente subordinados à autoridade normativa da Constituição da República. Em
consequência, nenhum valor jurídico terão os tratados internacionais, que, incorporados ao
sistema de direito positivo interno, transgredirem, formal ou materialmente, o texto da Carta
Política. (...)
O exercício do treaty-making power, pelo Estado brasileiro – não obstante o polêmico art. 46
da Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados (ainda em curso de tra mi ta ç ão perante o
Congresso Nacional) –, está sujeito à necessária observância das limitações jurídicas impostas
pelo texto constitucional. (...)
Os tratados ou convenções internacionais, uma vez regularmente incorporados ao direito
interno, situam-se, no sistema jurídico brasileiro, nos mesmos planos de validade, de efi c ácia e
de autoridade em que se posicionam as leis ordinárias, havendo, em consequência, entre estas
e os atos de direito internacional público, mera relação de paridade normativa. (...)
No sistema jurídico brasileiro, os atos internacionais não dispõem de primazia hierárquica sobre
as normas de direito interno. A eventual precedência dos tratados ou convenções internacionais
sobre as regras infra c onsti tu c io nais de direito interno somente se justificará quando a situação
de antinomia com o ordenamento doméstico impuser, para a solução do conflito, a aplicação
alternativa do critério cronológico (lex posterior derogat priori) ou, quando cabível, do
critério da especialidade. (...)
O primado da Constituição, no sistema jurídico brasileiro, é opo nível ao princípio pacta sunt
servanda, inexistindo, por isso mesmo, no direito positivo nacional, o problema da con c orrência
entre tratados internacionais e a Lei Fundamental da República, cuja suprema autoridade
normativa deverá sempre prevalecer sobre os atos de direito internacional público.
Os tratados internacionais celebrados pelo Brasil – ou aos quais o Brasil venha a aderir – não
podem, em consequência, versar matéria posta sob reserva constitucional de lei complementar.
É que, em tal situação, a própria Carta Política subordina o tratamento legislativo de
determinado tema ao exclusivo domínio normativo da lei complementar, que não pode ser
substituída por qualquer outra espécie normativa infraconstitucional, inclusive pelos atos
internacionais já incorporados ao direito positivo interno.

Mais uma vez valendo-nos dos ensinamentos de José Carlos de Magalhães,[306] entendemos que o
exame da consti​tu​cio​nalidade de uma lei não deve ter sua compatibilidade cingida apenas às normas
constitucionais, mas também aos com​promissos assumidos pelo Estado na esfera internacional, por meio
dos tratados por ele firmados. Tal posição foi finalmente cristalizada pela Emenda Constitucional n. 45,
de 08 de dezembro de 2004, que mudou o texto constitucional, infra:
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal (...)
III – (...)
b) declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal;

Por fim, autores como Mazzuoli defendem a posição de que, em se tratando de normas jurídicas de
Direitos Humanos, os tratados ratificados pelo Brasil teriam índole e nível constitucionais, além de
aplicação imediata, não podendo ser revogados por lei ordinária posterior[307]. Tal, todavia, não parece
ser o entendimento do Executivo, uma vez que tem ratificado as diversas convenções internacionais sob a
forma de decreto[308] e, reforçando argumento contrário ao do citado autor, a Emenda Constitucional n. 45,
de 8 de dezembro de 2004, pela qual apenas se os decretos forem aprovados, em cada Casa do
Congresso Nacional, em dois turnos, por três quintos dos votos, poderão ter equivalência constitucional.
No que tange às normas aprovadas antes da Emenda Constitucional ou mesmo aquelas aprovadas com
quórum inferior a três quintos, entende-se que tais teriam uma natureza supralegal, qual seja, valem mais
que Lei Ordinária, mas menos que a Constituição. É o que se pode notar a partir do voto do ministro
Gilmar Mendes, no Recurso Extraordinário nº 466.343/06, infra.

Supremo Tribunal Federal - STF

Recurso Extraordinário nº 466.343 – SP[309]

Relator: Cézar Peluso
Recurso Extraordinário (RE) 466343 sobre prisão civil por inadimplência em contratos de
alienação fiduciária em garantia de empréstimo.
(...) os tratados já ratificados pelo Brasil, anteriormente à mudança constitucional, e não
submetidos ao processo legislativo especial de aprovação no Congresso Nacional, não podem ser
comparados às normas constitucionais. (...)
(...) parece mais consistente a interpretação que atribui a característica de supralegalidade aos
tratados e convenções de direitos humanos (...) seriam infraconstitucionais, porém, diante de seu
caráter especial em relação aos demais atos normativos internacionais, também seriam dotados
de um atributo de supralegalidade. Em outros termos, os tratados sobre direitos humanos não
poderiam afrontar a supremacia da Constituição, mas teriam lugar especial reservado no
ordenamento jurídico.(...).
O status normativo supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos subscritos pelo
Brasil, dessa forma, torna inaplicável a legislação infraconstitucional com ele conflitante, seja ela
anterior ou posterior ao ato de ratificação.

15. ​EXTINÇÃO DOS TRATADOS

A extinção do tratado verifica-se quando as partes contratantes não se encontram mais por ele
obrigada. Resulta, via de regra, da aplicação de suas próprias disposições. Uma parte deles contém um
“prazo de duração” (termo), uma con​dição resolutória ou celebram-se com cláusula de denúncia ou por
um “prazo renovável”. Essas são as chamadas causas intrínsecas de extinção dos tratados. Há ainda as
causas extrínsecas, que não se encontravam previstas no texto do tra​tado, nem resultaram, expressa ou
implicitamente, de dis​senso subsequente de uma das partes, sendo sim consequência da aplicação de
regras objetivas de Direito Internacional, como o direito implícito de denúncia, a mudança funda​me​ntal
nas circunstâncias e a violação do tratado.
A extinção de um tratado não pode ser confundida com sua revisão, pois enquanto aquela pressupõe o
fim de um tratado, esta sugere apenas sua modificação ou emenda, continuando o tratado em vigor, mesmo
que não tenha o consentimento de todas as partes contratantes.
 Na Convenção de Viena, a extinção encontra-se prevista nos artigos 54 a 64, na Parte V. Para
Aréchaga, a extinção de um tratado exime as partes contratantes do dever de continuar executando as
obrigações dele resultantes a partir da data de sua extinção, não afetando os direitos criados pela sua
execução antes que se extinga,[310] podendo ocorrer nos seguintes casos:
a) Execução integral do tratado.
b) Consentimento mútuo: pode se dar a qualquer momen​to, após consulta aos outros Estados
contratantes.
c) Termo: cláusula do tratado que estabelece que ele estará em vigor por um prazo
predeterminado. Quando chegar o termo, o tratado se extingue ou, desde que haja expressa previsão,
poderá ser prorrogado, como se verifica a partir da análise do texto do Acordo Nuclear Brasil-
Alemanha[311]:
Acordo sobre Cooperação no campo dos Usos Pacíficos da Energia Nuclear – Brasil /
Rep. Federal da Alemanha
Decreto nº 76.695 (01.12.1975)
Artigo 12.
1. O presente acordo entrará em vigor, por troca de notas, tão cedo quanto possível.
2. A vigência do presente acordo será de quinze anos, contados a partir do dia fixado nas notas
trocadas (...), e prorrogar-se-á tacitamente por períodos de cinco anos, desde que não seja
denunciado por uma das partes contratantes pelo menos doze meses antes de sua expiração.

c) Condição resolutória: exprime-se na forma de certo fato que se realiza ou não. Quando se
realiza o fato, extingue-se o tratado; o esgotamento operacional é, no caso, a condição resolutória.
d) Redução do número de partes a um número inferior ao necessário à entrada em vigor de um
tratado multi​lateral. Por exemplo, a Convenção de Viena, para entrar em vigor, exigiu um mínimo de 35
partes con​tra​tantes, caso, em algum momento, o número seja infe​rior a 35, ela estará automaticamente
revogada. Já a Convenção sobre os Direi​tos Po​líticos da Mulher, de 1953, é taxativa nesse senti​do:
Convenção sobre os Direitos Políticos da Mulher
Decreto nº 52.476 (12.9.1963)
Art. 8º (...)
§ 2º A presente convenção deixará de vigorar a partir da data em que surtir efeito a denúncia que
reduza a menos de seis o número de partes.

​ ​ ​e) Denúncia: trata-se do ato unilateral, pelo qual o Estado manifesta a sua vontade de deixar de
ser parte num acordo internacional. Só é válida nos tratados temporários se houver cláusula a respeito.
Nos tratados permanentes/perpétuos a denúncia só é valida se expressamente prevista em determinada
cláusula[312] e, mesmo assim, é condicionada a um lapso de tempo entre a manifestação de vontade do
Estado denunciante e o rompimento efetivo do vínculo jurí​di​co decorrente de sua condição de parte no
tratado, o chamado pré-aviso.
​Aréchaga apresenta o instituto da denúncia implícita, pelo qual um tratado que não contém disposição
alguma sobre seu tempo de duração, nem tampouco uma cláusula de denúncia, pode ser denunciado
pelas partes, pelo fato de sua natureza ter se convertido em um elemento autossuficiente, independente
da intenção das partes, como no caso de um tratado de arrendamento, que, tanto em direito interno,
quanto internacional, nunca poderia ter caráter perpétuo, e os tratados de aliança.[313]
Para a efetivação da denúncia, há a necessidade do cum​primento de um aviso prévio, além do envio de
uma notificação ou carta de denúncia elaborada pelo representante do go​verno do Estado que deseja se
retirar. Deve ser dado um prazo, em geral, não inferior a 12 meses de antecedência,[314] de​vendo ser
cumprido pelo decurso de tempo previamente esti​pulado pelo tratado.[315] Entende-se que deve ser feita
pelo Poder Executivo do Estado.
Um exemplo típico de denúncia nos é apresentado pelo De​creto n. 2.100, de 20.12.1996, por meio do
qual o Presidente da República tornou pública a denúncia da Convenção nº 158 da OIT,[316] desta forma
redigido:
Decreto nº 2.100 (20.12.1996)
Torna pública a denúncia, pelo Brasil, da Convenção da OIT n. 158 relativa ao término da relação
de trabalho por iniciativa do empregador.
O Presidente da República torna público que deixará de vigorar para o Brasil, a partir de 20 de
novembro de 1997, a Convenção da OIT n. 158, relativa ao término da relação de trabalho por
iniciativa do empregador, adotada em Genebra, em 22 de junho de 1982, visto haver sido
denunciada por nota do governo brasileiro à Organização Internacional do Trabalho, tendo sido a
denúncia registrada, por esta última, a 20 de novembro de 1996.
Fernando Henrique Cardoso – Presidente da República.
Luiz Felipe Lampreia.

​ ​ ​f) Ab-rogação por outro tratado: considera-se extinto um tratado quando todas as suas partes
concluírem um tratado posterior sobre o mesmo assunto. Foi o que aconteceu no caso do Tratado de
Monte​vidéu (1960), que havia criado a Associação Latino-americana de Livre Comércio – ALALC, o
qual foi substituído pelo Tratado de Montevidéu (1980), que criou a Associação Latino-americana de
Inte​gra​ção – ALADI. Nesse sentido, aplicam-se as disposições do tratado anterior enquanto este não
tenha sido ratificado por todos os países signatários, por um período de até1 ano após a sua entrada em
vigor, é o que dispõe o Tratado de Montevidéu de 1980:
Tratado de Montevidéu de 1980
Decreto nº 87.054 (23.03.1982)
CAPÍTULO X
Disposições Transitórias
Artigo 65
Até que todos os países signatários tenham ratificado o presente Tratado, a partir de sua entrada
em vigor pela ratificação dos três primeiros, serão aplicadas aos países signatários que ainda não
o tenham feito, tanto em suas relações recíprocas como nas relações com os países signatários
ratificantes, as disposições da estrutura jurídica do Tratado de Montevidéu, de 18 de fevereiro de
1960, no que corresponder (...),.
Estas disposições não continuarão sendo aplicadas às relações entre os países signatários que
tenham ratificado o presente Tratado e aqueles que ainda não o tenham feito, a partir de um ano
de sua entrada em vigor.
Artigo 66
Os órgãos da Associação Latino-Americana de Livre Comércio, estabelecidos pelo Tratado de
Montevidéu, de 18 de fevereiro de 1960, deixarão de existir a partir da entrada em vigor do
presente Tratado.

g) Teoria da imprevisão – cláusula rebus sic stantibus[317]: um acordo internacional seria

extinto pela impossibilidade do cumprimento do pactuado, por extinção definitiva de seu objeto ou por
alterações circunstanciais capazes de importar a extinção de um tratado – ou, alternativamente, sua
suspensão ou reforma –, compreendendo eventos que a doutrina reputa estranhos à teoria da cláusula, os
quais são: o desapa​re​cimento de uma das soberanias pac​tuantes, a abso​luta impossibilidade da
execução, ou a força maior, que não é mais que um obstáculo momentâneo à exe​cução do tratado,
incapaz de colocar em causa, de algum modo, sua vitalidade. Assim sendo, apenas os casos de
impossibilidade superveniente do tra​tado e de alteração fundamental das circunstâncias seriam
considerados, pela Convenção de Viena, ca​rac​terística da teoria da imprevisão[318]. Tal cláusula não
 será aplicada nos casos de tratados sobre fronteiras e de a mudança resultante da violação de uma
obrigação nascida do tratado ou de outra obrigação internacional com respeito a qualquer outra parte
contratante. Além do mais, o Estado que a alega não pode ter dado causa à extinção do objeto.
Von Liszt declara ser falsa a afirmação de que todos os tratados internacionais podem ser denunciados
quando se mo​di​fica o estado das coisas em que aparecem, pois, se assim fosse, o curso incessante dos
acontecimentos históricos bas​taria para comprovar, em cada caso, uma modificação das circunstâncias,
que faria depender do capricho dos Estados con​tratantes a fidelidade aos tratados, não havendo, dessa
for​ma, Direito Internacional possível.[319]. Essa também é a po​sição de Parry, ao afirmar que, para que
tenha êxito o argu​mento da mudança de circunstâncias, não basta, unicamente, demonstrar que elas tenham
mudado, mas requerer que o tratado fosse celebrado com base nas cir​cuns​​tân​cias cujas mudanças se
alega, de tal forma que se dê à sua continuação a eficácia de uma condição prévia para a ce​le​bração do
tratado.[320] Brierly, por fim, salienta que tal justificativa é frequentemente utilizada como uma brecha
para que o Estado não cumpra uma obrigação que se tornou inconveniente aos seus interesses[321].
É importante salientar que antes de seu reconhecimento pela Convenção de Viena essa cláusula nunca
havia sido aceita e aplicada pela Corte Internacional de Justiça, nem por tribunais arbitrais. Mesmo após
a sua aceitação, não se aplica a figura da condição resolutória implícita nos tratados perpétuos, senão
como uma causa extrínseca de extinção baseada em uma regra geral de Direito Internacional costumeiro,
que requer condições estritas e bem definidas para a sua admissibilidade e que estabelece garantias de
procedimento destinadas a evitar uma aplicação unilateral desse ins​tituto. Essa causa não funciona
automaticamente sob a forma de extinguir um tratado de maneira instantânea, nem per​mite a denúncia
unilateral de uma das partes. Unicamente confere o direito a reclamar a extinção do tratado a algum órgão
ou corpo com competência para determinar se as condições de aplicação da cláusula se acham presentes,
não existindo, ao contrário do verificado em caso de violação de um jus cogens, uma jurisdição
obrigatória. A cláusula só é aplicável em forma excepcional e desde que a parte que a invoca tenha
provas do cumprimento de todas as condições requeridas, quais sejam:
​• ​Caráter fundamental da mudança: seu efeito está di​retamente relacionado com o objeto e fim
do tratado, destruindo ou transformando radicalmente sua razão de ser, transformando radicalmente
o alcance das obrigações ainda por se cumprir;
​• ​Imprevisão da mudança: não sendo considerados para tal efeito o desequilíbrio ou as
perturbações na economia de um Estado que prevejam, para esse caso, métodos e procedimentos
para remediar tal situação (cláusula de salvaguarda, e.g.);
​• ​Base essencial do consentimento: circunstâncias que existiam à época da celebração do
tratado e cuja subsistência foi assumida pelas partes como essencial para a continuidade do
pactuado, de tal modo que na ausência de tais circunstâncias o tratado seria extinto, como no caso
da jurisdição de pesca em águas islandesas em 1973, em que a Corte Internacional de Justiça
declarou que “as mudanças no Direito podem, sob certas condições, constituir-se numa razão
válida para alegar a mudança de circuns​tâncias que afetem a duração de um tratado”[322].
A partir da assinatura dos Tratados de Viena e de Paris de 1815, apesar da não participação suíça na
sua negociação, estabeleceu-se a Zona Franca de Gex, criando uma Zona Franca no Cantão de Genebra.
Unilateralmente, quando da celebração do Tratado de Versalhes, ao final da Primeira Guerra Mundial, a
França, com o consentimento dos demais Estados signatários dos Tratados de Viena e de Paris, su​primiu
as barreiras entre os dois países, querendo cobrar im​postos franceses sobre os produtos de Genebra,
alegando não só que a Suíça, por ser o terceiro Estado em ambos os tra​tados, não deveria assentir sua
revogação, mas tam​bém que aí estava configurada a cláusula ​rebus sic stantibus. A CIJ, então Corte
Permanente de Justiça Internacional – CPJI, ana​lisou que no caso Zona Franca de Gex não havia rebus sic
stantibus e admitiu que as estipulações em favor de Estados terceiros podiam conferir direitos
definitivos e irrevogáveis e, dessa forma, a França não poderia declarar extinta a zona franca.
Touscoz prevê que uma utilização muito liberal da cláusula implicaria instabilidade para todo o
Direito Internacional convencional[323].
h) Ruptura de relações diplomáticas ou consulares: extingue os tratados na medida em que a
existência de relações diplomáticas ou consulares seja indispensável à aplicação dos tratados.
i) Guerra: derroga os tratados existentes entre os Estados beligerantes (como os tratados de
extradição), salvo os tratados ou algumas de suas disposições referentes precisamente ao caso de guerra
e os tratados celebrados simultaneamente com outros Estados, e.g., União Postal Internacional e tratados
acerca de propriedade literária ou industrial[324].
j) Superveniência de um jus cogens: norma imperativa de Direito Internacional geral que não
admite a der​rogação por tratado. Segundo Aréchaga, o sur​gi​mento de uma nova regra de jus cogens não
afetará nenhum direito, obrigação ou situação jurídica das partes criadas durante e por ocasião do
tratado. O sur​gimento da nova norma não invalida, retroativa​mente, atos já cumpridos – é a máxima
tempus regit actum[325]. Touscoz, todavia, não comunga dessa opinião. Remetendo-se ao artigo 64 da
Convenção de Viena, afirma que, se surge uma nova norma impe​rativa de Direito Internacional geral,
todo o tratado existente que esteja em oposição a essa norma será nulo e cessará a sua vigência[326].
16. ​CLÁUSULAS
a) Cláusula da nação mais favorecida:[327] os Estados concederão a si as vantagens mais
consideráveis que eles já tenham concedido ou venham a conceder a um terceiro Estado. É, portanto, um
meio de am pliar automaticamente a uma série de Estados as van tagens de um tratado. Por exemplo, é
estabelecido um tratado entre Brasil e Argentina, com cláusula da nação mais favorecida, fixando
alíquotas de 5% para produtos manufaturados. Se o Brasil fizer acordo com os EUA, fixando as
mesmas alíquotas em 0%, então deverá estender a alíquota à Argentina. A cláusula re fere-se
ordinariamente às relações econômicas, mas, segundo von Liszt, encontra-se também, desde a Paz dos
Pirineus (1659), em toda classe de tratados, especialmente nos relativos à situação jurídica dos
representantes diplomáticos e consulares[328].
b) Cláusula Bello: instituída pelo Chile, por meio dela, excluir-se-iam da aplicação da cláusula
da nação mais favorecida todos os tratados celebrados com outros Estados sul-americanos. Exemplo:
Tratado Chile-EUA, fixando a alíquota em 5%, com a cláusula da nação mais favorecida. Se celebrasse
com o Brasil acordo com alíquota zero e Cláusula Bello, a alíquota de 5% continuaria vigente para os
EUA.
c) Cláusula si omnes: só se aplica a determinado tratado se todas as partes contratantes o
houverem ratificado. É o que está disposto no Tratado da União Européia – Tratado de Maastricht, de
12.02.1992[329].
Tratado da União Européia
Artigo R
1. O presente Tratado entrará em vigor no dia 1 de janeiro de 1993, se tiverem sido depositados
todos os instrumentos de ratificação ou, na falta desse depósito, no primeiro dia útil do mês
seguinte ao do depósito do instrumento de ratificação do Estado signatário que proceder a esta
formalidade em último lugar.

d) Cláusula de Adesão: permite a um Estado não contratante tornar-se parte do tratado. Tal
 cláusula está presente, por exemplo, no Tratado de Assunção.
Tratado de Assunção – Decreto nº 350 (21.11.1991)
Artigo 20
O presente Tratado estará aberto à adesão, mediante negociação, dos demais países membros da
Associação Latino-americana de Desenvolvimento e Integração, cujas solicitações poderão ser
examinadas pelos Estados-Partes depois de cinco anos de vigência deste Tratado.

e) Cláusula de Denúncia: permite a retirada de uma parte-contratante do Tratado quando nele

não estiver mais interessada em participar, desde que cumpridas condições pré-estabelecidas. Tal
Cláusula também se encontra prevista no Tratado de Assunção, que estipula:
Tratado de Assunção
Artigo 21
O Estado Parte que desejar desvincular-se do presente Tratado deverá comunicar essa intenção
aos demais Estados Partes de maneira expressa e formal, efetuando no prazo de sessenta (60)
dias a entrega do documento de denúncia ao Ministério das Relações Exteriores da República do
Paraguai, que o distribuirá aos demais Estados Partes.
Artigo 22
Formalizada a denúncia, cessarão para o Estado denunciante os direitos e obrigações que
correspondam a sua condição de Estado Parte, mantendo-se os referentes ao programa de
liberação do presente Tratado e outros aspectos que os Estados Partes, juntos com o Estado
denunciante, acordem no prazo de sessenta (60) dias após a formalização da denúncia. Esses
direitos e obrigações do Estado denunciante continuarão em vigor por um período de dois (2)
anos a partir da data da mencionada formalização.

f) Cláusula de Salvaguarda: é a permissão dada a um Estado para não cumprir integralmente

um tratado por motivos de desorganização interna que afete sua balança de pagamentos, causando
desequilíbrio econômico.
Acordo Geral sobre Tarifas Aduaneiras e Comércio
Lei nº 313 (30.07.1948)
Artigo XII
Restrições destinadas a proteger o equilíbrio na Balança de Pagamentos
1. ​(...) toda Parte Contratante, a fim de salvaguardar sua posição financeira exterior e o
equilíbrio de sua balança de pagamentos, pode restringir o volume ou o valor das mercadorias
cuja importação ela autoriza (...)

Protocolo de Acessão da China à OMC

Decreto nº 5.544 (22.09.2005)
16. Mecanismo de salvaguarda transitório para produtos específicos
1. Nos casos em que produtos de origem chinesa estejam sendo importados no território de
qualquer Membro da OMC em quantidades tais e em condições tais que causem ou ameacem
causar desorganização de mercado em detrimento dos produtores domésticos de produtos
similares ou diretamente concorrentes, o Membro da OMC afetado poderá solicitar a celebração
de consultas com a China com o fim de se chegar a uma solução mutuamente satisfatória,
inclusive a possibilidade de o Membro da OMC afetado proceder à aplicação de uma medida
ao amparo do Acordo sobre Salvaguardas. Tais solicitações serão notificadas imediatamente ao
Comitê de Salvaguardas.

17. ​SISTEMAS DE REDAÇÃO DOS TRATADOS INTERNACIONAIS

 No Common Law os tratados são redigidos de modo bastante detalhado, contendo todos os elementos e
hipóteses que podem se aplicar. A norma é fechada (self regulatory) e no Civil Law (Sistema Romano
Germânico) o tratado tem um conjunto de ordenamento jurídico que serve de “moldura” na qual se
colocam as noções jurídicas básicas.

18. ​OS TRATADOS NO DIREITO BRASILEIRO

18.1 ​ A Constituição
Há três instrumentos constitucionais a respeito do assun​to:
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 49. É da competência exclusiva do Congresso Nacional:
I – resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais que acarretem
encargos ou compromissos gravosos ao patrimônio nacional;
Artigo 52. Compete privativamente ao Senado Federal
IV – aprovar previamente, por voto secreto, após arguição em sessão secreta, a escolha dos
chefes de missão diplomática de caráter permanente;
V – autorizar operações externas de natureza financeira, de interesse da União, dos Estados, do
Distrito Federal, dos Territórios e dos Municípios;
VII – dispor sobre limites globais e condições para as operações de crédito externo e interno da
União, dos Estados, do Distrito federal e dos Municípios, de suas autarquias e demais entidades
controladas pelo Poder Público federal;
VIII – dispor sobre limites e condições para a concessão de garantia da União em operações de
crédito externo e interno;
Artigo 84. Compete privativamente ao Presidente da República:
VIII – celebrar tratados, convenções e atos internacionais, sujeitos a referendo do Congresso
Nacional;
(grifos nossos)

No que se refere especificamente à distinção entre competência privativa e competência exclusiva, a

primeira – a privativa –, embora exercida por um único órgão, comporta delegação para que outro o
exerça, ao passo que, no segundo caso, essa possibilidade é vedada. Assim sendo, o Presidente da
República pode delegar a outrem a tarefa de “celebrar tratados, convenções e atos internacionais” e é
efetivamente o que ele faz a mais das vezes, outorgando cartas de plenos poderes a plenipotenciários
extraordinários ou qualquer outro agente seu[330].
18.2 ​ Apreciação do Legislativo
Há três vertentes a respeito dos tratados internacionais serem ou não submetidos à apreciação do
Congresso Nacional:
a) Constitucionalistas: todos os atos internacionais deveriam ser submetidos à apreciação do
Congresso Nacional, com base no artigo 84, VIII, da Constituição Federal. Mesmo as aplicações
financeiras que façam União, Estados, Distrito Federal e Municípios no mercado internacional pressupõe
tal autorização.[331] No mesmo sentido, afirma Pinto Ferreira que quaisquer tratados e convenções
internacionais celebradas pelo Chefe do Executivo têm de ser submetidos ao Congresso Nacional –
sendo indispensável a sua aprovação ou resolução definitiva. Até antes dessa aprovação, os poderes dos
em​baixadores, ministros plenipotenciários e encarregados de negócio apenas empenham o ato do
Executivo. Além desse empenho, exige-se a aprovação do Congresso. A ratificação concede eficácia ao
Tratado[332].
b) Internacionalistas: há atos internacionais que possuem validade independentemente de
apreciação pelo Con​gresso, como o caso do Modus Vivendi, do acordo de interpretação, um pactum de
contrahendo. Para eles, apenas os tratados internacionais que impliquem ônus para o patrimônio
nacional devem ser sub​metidos ao Congresso. Tal posição encontra conso​nância com os ensinamentos de
Accioly, segundo o qual algumas matérias poderiam ser diretamente tra​ta​das pelo Chefe do Executivo,
sem interferência de qualquer outro Poder, sendo elas: os acordos sobre competência privativa do
Executivo; ​ os acordos concluídos por agentes ou funcionários competentes para tanto, sobre assuntos de
importância restrita ou interesse local; os acordos que unicamente interpretam cláusulas de tratados já
vigentes; os acordos decorrentes e complementares de tratados já vigentes; os de modus vivendi, na
medida em que deixem as coisas no estado em que se encontram ou estabe​leçam bases futuras para
próximas negociações.
c) Consultor Jurídico do Ministério das Relações Exteriores – MRE (Marotta Rangel):
deverão ser submetidos à apreciação do Congresso os acordos que impliquem ônus para o patrimônio
nacional e também os que impliquem modificações de normas do ordenamento jurídico interno[333]. Tal é
também o entendimento de Cre​​tella Júnior ao assegurar que, desde que o ato inter​​nacional editado possa
acarretar ou acarrete encar​​gos ou compromissos gravosos para o patri​mô​nio nacional, o Congresso
Nacional, exclusivamente, terá competência para analisá-lo. Se a medida uni​lateral acarretar encargo ou
compromisso gra​voso ao patrimônio nacional, cabe ao Congresso Nacional, com exclusividade,
manifestar-se a priori ou a posteriori[334].
No tocante às operações de crédito externo, Pinto Ferreira afirma que, como somente a União pode
manter relações diplomáticas, estas seriam acessórios, vinculados a um Acordo principal – o empréstimo
–. As operações financeiras referem-se a formas de reconhecimento e pagamento de empréstimos,
enquanto os acordos dizem respeito aos adiantamentos e protelações de liquidação do empréstimo. Já
autores do porte de Estevão de Rezende Martins[335] afirmam ser cada solicitação objeto de tratamento
específico, em que intervêm, conforme a natureza do pedido, a Secretaria do Tesouro Nacional, a
Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, o Banco Central do Brasil, os órgãos estaduais e municipais e,
por fim, o Senado Federal, onde será submetida à Comissão de Assuntos Econômicos, que, após análise
técnica da operação solicitada, em caso de aprová-la, conclui por um projeto de resolução que autoriza a
operação, fixando-lhe as condições e o prazo de utilização. Entendemos, todavia, que tal autorização é
uma das condições e não a única condição para a eficácia da operação, uma vez que tratar-se-á de acordo
internacional que, não raro, imporá não só ônus ao patrimônio nacional, mas alteração – inserção de
normas no ordenamento ju​rídico nacional –, estando este sujeito às competências le​gis​lativas previstas
em nossa Lei Maior.
Há por fim autores, como Delaume, que, em função do enorme poder de barganha dos emprestadores,
colocam os denominados “Acordos de Desenvolvimento Econômico entre Estados e Investidores
Estrangeiros” na esfera de State-contracts com característica sui generis, devendo​ ser satisfeito por um
regime jurídico próprio que regule situações não cobertas pelo Direito interno ou Internacional que, no
seu ponto de vista, tanto poderia ser o seu próprio Direito interno, quanto a norma jurídica de um
mercado financeiro neutro ou, até mesmo, a Lex Mercatoria[336].
É interessante observar, contudo, que a prática brasileira tende a considerar tais empréstimos como um
“aditivo” ao Acordo principal, sendo objeto apenas de uma deliberação do Senado Federal, por meio de
uma resolução, como se observa, infra, na ementa do acordo celebrado pelo Brasil em 1998:
Resolução do Senado Federal nº 96 (17.12.1998)
Aprova o programa de apoio financeiro ao Governo Brasileiro, autoriza a elevação do limite para
a concessão de garantia pela União, autoriza a União a prestar garantia e autoriza a contratar
operações externas de natureza financeira. Acordo firmado entre a República Federativa do
 Brasil e o Fundo Monetário Internacional – FMI.

Celso Bastos, todavia, sustenta que, caso os limites fixados pelo Senado não sejam respeitados,
incorre-se em crime de respon​sabilidade, automaticamente desobrigando a União a respeitar a obrigação
assumida[337].
18.3 ​ Acordos Complementares
Para Marotta Rangel, em princípio, acordos meramente complementares ao Acordo principal não
necessitam ser novamente submetidos ao Poder Legislativo, todavia, em sendo incompatível com o
objetivo e a finalidade do Acordo principal demandaria submissão específica ao Poder Legislativo[338].
Em outras palavras, se o acordo complementar alterar cláusula do acordo internacional básico, se
implicar ônus ao Tesouro Nacional ou modificação do ordenamento jurídico interno, deverá ser
submetido à aprovação do Congresso.
Essa é a posição adotada pelo Executivo no Brasil, como podemos ver a partir da leitura do Protocolo
de Quioto, infra.
Protocolo de Quioto
Decreto nº 5.445 (12.05.2005)
Art. 2º São sujeitos à aprovação do Congresso Nacional quaisquer atos que possam resultar em
revisão do referido Protocolo ou que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao
patrimônio nacional, nos termos do art. 49, inciso I, da Constituição.

Os empréstimos feitos à União, Distrito Federal, Estados-membros, Municípios, Territórios - e

também a entidades da administração indireta ou descentralizada –, devem ser aprovados pelo Senado
Federal.
18.4 Emendas e Reservas
O artigo 39 da Convenção de Viena (1969) apresenta a regra geral relativa à emenda dos tratados,
afirmando que um tratado poderá ser emendado por acordo entre as partes. Esta possibilidade fica
clara ao descrevermos o conteúdo do Art. 16 da Convenção sobre o Combate da Corrupção de
Funcionários Públicos em Transações Comerciais Internacionais, de 1997[339], que afirma:
Qualquer Parte poderá propor a emenda da presente Convenção. Uma proposta de emenda será
submetida ao Depositário, que deverá comunicá-la às outras Partes pelo menos sessenta dias
antes da convocação de um encontro das Partes para deliberação sobre a matéria. Uma emenda
adotada por um consenso das Partes, ou por outros meios que as Partes delimitadas por
consenso, entrará em vigor sessenta dias após o deposito de um instrumento de aceitação,
aprovação ou ratificação de todas as Partes, ou, de uma outra forma, como especificado pelas
Partes no momento da adoção da emenda.

No tocante à Reserva, a Convenção de Viena (1969) define-a, em seu artigo 2º, 1, d, como:
uma declaração unilateral, feita por um Estado, seja qual for o seu teor ou denominação, ao as​-
sinar, ratificar, aceitar ou aprovar um tratado, ou a ele aderir, com o objetivo de excluir ou
modificar o efeito jurídico de certas disposições do tratado em sua aplicação a esse Estado[340].

Para Aréchaga, não constituem reservas as simples de​cla​rações que não excluam ou modifiquem os
efeitos do tra​tado e que recaiam sobre a maneira como se propõe a cumprir o tratado o Estado
interessado, nem as declarações acerca de seu entendimento ou interpretação, a menos que tais de​-
clarações pressuponham uma alteração nos efeitos jurídicos do tratado, havendo três sistemas que
poderão lhe ser aplicados:
 a) O primeiro, que procura preservar o princípio da integridade da convenção, afirma que, se um
Estado fizer uma reserva, seu texto circula por todas as demais partes e, se uma delas formular uma
objeção, não se aceita a reserva e o Estado que a formulou não pode ser parte no tratado.
b) O segundo, conhecido como sistema pan-americano e seguido pela Organização dos Estados
Ameri​canos – OEA defende que, ainda que a reserva seja rechaçada por algum Estado-parte do tratado, o
re​ser​vante torna-se parte e fica obrigado com os Estados que aceitaram suas reservas. Tal sistema, ao fa​-
cilitar a formulação de reservas, possibilita o aumento do número de rati​ficações e, por conseguinte, a
generalização e extensão dos tratados, acelerando a sua entrada em vigor.
c) Por fim, existem tratados que, por sua natureza e objeto, requerem uma aceitação íntegra e sem
qualquer reserva, como no caso dos acordos sobre desarmamento, em que a reserva por parte de um
sujeito de Direito Internacional destruiria a própria razão de ser do tratado[341].
Em vista de tais posições, a Corte Internacional de Justiça – CIJ, a partir de uma consulta formulada
pela Assembleia Geral da ONU, relativa à Convenção contra o Genocídio, exarou um Parecer, em 28 de
maio de 1951, onde afirmou que:
(...) um Estado que fez e manteve uma reserva que foi contestada por uma ou mais partes da
Convenção, mas não por outras, pode ser considerado como parte da Convenção, se a reserva
for compatível com o objeto e propósito da Convenção; caso contrário, aquele Estado não pode
ser considerado parte da Convenção.
Na ausência de um artigo na Convenção dispondo sobre reservas, não se pode inferir que elas
são proibidas. Na falta de qualquer previsão expressa sobre a matéria, para determinar a
possibilidade de se fazer reservas assim como seus efeitos, deve-se levar em conta o seu caráter,
seu propósito, suas disposições, seu modo de preparação e adoção. A preparação da Convenção
sobre Genocídio mostra que uma discussão ocorreu na Assembleia Geral quanto à faculdade de
se fazer reservas e que é permitido concluir que, ao momento de se tornarem partes, os Estados
consentiram com tal fato.
(...) o objeto e propósito da Convenção implicam que a intenção da Assembleia Geral e dos
Estados que a adotaram era o de reunir maior número possível de participantes. Esse propósito
seria frustrado se a objeção a uma pequena reserva produzisse a complexa exclusão da
Convenção. (...) a avaliação de uma reserva e dos efeitos de uma objeção dependem das
circunstâncias de cada caso[342].
Dessa forma, a Corte estabeleceu o critério da compatibilidade da reserva com o objeto e fim do
tratado. Par​ry complementa afirmando que as partes podem, ocasio​nalmente, estipular expressamente
quais reservas podem ser pro​postas ou aceitas – funcionando, todavia, o tratado sem uni​formidade ou
perdendo o tratado o valor, caso os Estados mais importantes apresentem reservas –, ou então se
estipular que não podem opor qualquer reserva[343].
A Comissão de Direito Internacional da ONU, por outro lado, afirmou que, quando se tiver um número
reduzido de Estados negociadores e a aplicação do tratado em sua integridade entre todas as partes seja
condição essencial para a sua eficácia, uma reserva exigirá a aceitação de todas as partes, como no caso
de um tratado que estabeleça a integração econômica de um grupo de Estados[344].
No tocante à doutrina brasileira, temos três posições sobre a possibilidade de apresentação de
emendas e reservas quando da aprovação dos tratados:
a) Bevilacqua e Trindade entendem que o Congresso deve aprovar in toto ou rejeitar in toto os
acordos internacionais. O Congresso Nacional aprova, ou rejeita, in toto, acordos internacionais ao seu
crivo; a rejeição parcial de um ou mais artigos, ou a proposta de quaisquer alterações, importariam, em
última análise, na rejeição global do acordo em questão. O Legislativo aprova, ou não, in toto, o acordo
que lhe foi submetido pelo Executivo não sendo dado ao Congresso Nacional, constitucionalmente,
alterar o teor de um acordo já negociado pelo Executivo. De outro modo, estariam comprometidas a
independência e colaboração entre os poderes (Executivo e Legislativo), pela introdução de uma
indevida relação de subalternidade. A alteração de um texto convencional só pode dar-se mediante
renegociação de novo acordo, pelo órgão ministerial competente especificamente para tal, o Ministério
das Relações Exteriores; um acordo internacional, ato concluído de boa fé, só pode ser alterado de
comum entendimento com a(s) outra(s) parte(s) contratante(s) mediante negociações que competem
exclusiva e privativamente ao Poder Executivo[345].
b) Carlos Maximiliano entende que, a rigor, o Congresso não poderia emendar a convenção
internacional, entretanto, em vez de rejeitá-la, pura e simplesmente, não haveria qualquer óbice a que ele
sugerisse ao Governo modificações que, levadas por este ao plenipotenciário estrangeiro e por ele
aceitas, determinariam sua aprovação definitiva[346], ou seja, é possível a apresentação de emendas ou
reservas, desde que as demais partes contratantes as aceitem.
c) Já Celso Albuquerque Mello e Marotta Rangel afirmam ser de suma im​portância a distinção
entre emenda e reserva . Enquanto aquelas pretendem a revisão ou a reforma de determinadas cláusulas,
estas visam a suspender-lhes a aplicação nas relações de Partes entre si[347].
Mello, citando Pontes de Miranda, crê ser possível a aprovação do tratado com reserva, mas não com
emendas. Se fosse possível apresentar emendas, o Congresso estaria indiretamente participando da
elaboração do instrumento jurídico, que é de competência exclusiva do Poder Executivo. Já no que diz
respeito às reservas, tais seriam possíveis por serem um ato do Poder Executivo.
Marotta Rangel, por outro lado, como consultor jurídico do Ministério das Relações Exteriores,
entendeu que a introdução de reservas não é irrestrita. Um Estado pode, ao assinar, ratificar, aceitar ou
aprovar um tratado, ou a ele aderir formular uma reserva, a menos que:

a) a reserva seja proibida pelo tratado;

b) o tratado apenas autorize determinadas reservas, entre as quais não figure a reserva em
questão; ou
c) nos casos não previstos na alínea a e b, a reserva seja incompatível com o objetivo e a
finalidade do tratado[348].

Quanto às emendas estas seriam mais fáceis nos tratados bilaterais, - devendo-se analisar caso a caso,
situando-se na esfera das competências do Poder Executivo A razão dessa prudência resulta do fato de
que o tratado é resultante de um delicado esforço de negociação, e o equilíbrio em decorrência alcançado
não deve ser rompido com propostas ulteriores de modificação. Tais propostas podem ter o significado
de rejeição pura e simples do tratado. Muitas vezes seria preferível proclamar francamente este
significado a exigir esforço penoso e inútil de renegociação[349].
Por fim, destaca haver três possibilidades de emendas aos tratados internacionais:
a) se, em sendo bilateral, houver concordância da outra Parte Contratante com a emenda
proposta[350];
b) se, em sendo multilateral, houver concordância das demais Partes Contratantes;
c) se, em sendo multilateral e havendo discrepância de Parte Contratante, existirem cláusulas a
respeito de emenda e modificação do próprio tratado e a emenda proposta com estas cláusulas se
harmonize[351].

​Tal en​ten​dimento é o que vem prevalecendo no Ministério das Relações Exteriores.

O Congresso Nacional, tendo entendimento dife​renciado, julga-se competente para efetuar as
alterações que avaliar necessárias para a aprovação do texto do tratado inter​na​cional, como se verifica a
partir do pronunciamento, em sede de Consulta[352], da Co​missão de Constituição e Justiça e de Redação
– CCJ, quando da análise do Projeto de Decreto Legislativo n. 214-A/92, sobre a possibilidade de o
Congresso Nacional referendar os tratados parcialmente.
Consulta nº 7/94
(...) sob nossa ótica e com base nos fundamentos jurídicos e nos antecedentes legislativos (...)
julgamos que o Congresso Nacional, no exercício de seu ‘poder dever’ expresso no artigo 49,
inciso I, da Constituição Federal, poderá aprovar, ainda que parcialmente, tratado, acordo, con​-
venção ou qualquer outro compromisso internacional, sobre o qual deva se pronunciar.

Em 2004, o assunto voltou à tona, gerando a Consulta n° 4, sobre os limites e os efeitos jurídicos do
poder de emendar do Congresso Nacional, ao referendar tratados internacionais celebrados pelo
Presidente da República. Por ela, como podemos constatar abaixo, sinaliza-se a possibilidade de
emendas que visem a produzir alterações ao texto do ato internacional de forma indireta, porque são
apostas ao texto do projeto de decreto legislativo, o qual as apresenta como condição para a aprovação
do ato internacional. Nesse caso, caberá ao Poder Executivo proceder segundo sua própria
discricionariedade, podendo promover novas negociações internacionais, visando a adequar o ato
internacional às condições para a aprovação definidas pelo Congresso, ou abandoná-lo definitivamente.
Consulta nº 4/04
Se considerarmos o poder de emendar em senso lato, ou seja, como expressão da convicção do
Congresso sobre a matéria, fruto de deliberação parlamentar, por meio da qual ele estabelece os
termos e condições com os quais concorda ou mesmo propugna a assunção de determinadas
obrigações internacionais pelo País, então a resposta é positiva, pois o Poder Legislativo detém,
nos termos da Constituição, competência para resolver definitivamente sobre os atos
internacionais, o que equivale a dizer que detém poder irrestrito de decidir a respeito do conteúdo
obrigacional constante dos compromissos internacionais submetidos à sua apreciação.
Contudo, se for entendido o poder de emendar em sentido estrito, ou seja, como faculdade do
Congresso de apresentação de emendas diretamente ao texto de um ato internacional que se
encontre a ele submetido, então a resposta será, sem sombra de dúvida, negativa, haja vista: (i) a
natureza jurídica dos atos internacionais, os quais, ontologicamente, possuem vigência
exclusivamente no plano do Direito Internacional, pelo menos até que o Estado decida internalizá-
lo, após a ratificação; (ii) a legitimidade dos Chefes de Estado e de dos demais agentes dotados
de poderes plenipotenciários, competentes para representar o Estado nas relações exteriores e,
de outra parte, (iii) a falta de competência constitucional do Poder legislativo para exercer
funções de representação internacional do Estado, além dos demais argumentos adiante expostos,
que nos conduzem à conclusão da inconstitucionalidade de tais emendas (...).
Assim, (...) quanto aos limites do poder do Congresso Nacional de emendar os atos
internacionais, com base no exposto, concluímos que:
1º) não é admissível a apresentação de emendas formuladas diretamente ao texto dos atos
internacionais;
2º) são admissíveis emendas aditivas, supressivas e modificativas ao projeto de decreto legislativo
(PDL), cuja formulação visará à aprovação condicionada e, portanto, parcial, do ato
internacional;
3º) não serão admissíveis emendas substitutiva ou substitutiva global, pois se o Legislativo
discordar de todo ou quase todo o conteúdo do texto do ato internacional, cabe-lhe, então, rejeitá-
lo, ao invés de emenda-lo.
(...) os efeitos jurídicos das emendas aprovadas pelo Congresso Nacional, expressas no corpo do
Decreto Legislativo como condição para a aprovação do ato internacional, serão plenos e
constituem expressão da poder dever do Congresso de resolver definitivamente sobre os atos
internacionais. Tais efeitos repercutirão, naturalmente, sobre a ação do Poder Executivo, ao qual
cumpre proceder diante de tal aprovação parcial. Neste caso, caberá ao Poder Executivo
proceder segundo sua própria discricionariedade, podendo, por hipótese, promover novas
negociações internacionais, visando a adequar o ato internacional às condições para a aprovação
definidas pelo Congresso, ou abandoná-lo definitivamente.
 Já a Convenção de Viena (1969) adotou relativamente às reservas uma posição bastante liberal, que
prioriza a multilateralização do tratado, em afinidade com a prática atual em que a maior parte dos
tratados multilaterais são adotados pelo voto de dois terços. Sem regular todos os aspectos atinentes à
reserva, os artigos 19 a 24 da Convenção de 1969 traçam regras detalhadas sobre a liberdade de
reservar, acerca da possibilidade de sua aceitação, além, de objeções que possam ser feitas e do
procedimento para reservas.
18.5 ​ Trâmite dos Tratados
​ ​Para uma melhor compreensão do tramite dos acordos internacionais no Direito Brasileiro, dividimos
tais instrumentos em três categorias: Tratados Solenes e Completos, qual seja aqueles em que se
participa do processo de negociação; Tratados de Adesão, aqueles em que, por não termos participado
de sua negociação, só nos tornamos parte após a sua conclusão; e, Acordos Simples e Abreviados,
aqueles que não necessitam da aprovação do Congresso Nacional.

​ ​18.5.1. Tratados Solenes e Completos

​Como vimos, compete privativamente ao Presidente da República a competência para celebrar
Tratados (art. 84, VIII da Constituição). Em função de suas atribuições internas, este pode delegar tal
competência para os Ministros de Estado (art. 87, IV da Constituição), in casu, o Ministro das Relações
Exteriores.
​O Ministro das Relações Exteriores tem, por lei, dentre suas áreas de competência, a participação nas
negociações comerciais, econômicas, técnicas e culturais com governos e entidades estrangeiras (art. 27,
XIX, c da Lei 10.063/03). Este indica, em comum acordo com o Presidente, pessoa para representar os
interesses do País em uma negociação internacional, o chamado agente plenipotenciário.
​Após negociar[353] e assinar[354] o tratado o representante – agente plenipotenciário –, retorna ao nosso
País e submete à Divisão de Atos Internacionais do Ministério das Relações Exteriores, a pedido desta,
as Minutas de exposição de motivos – no qual se enumera as razões pelas quais tal documento deva se
tornar válido para o nosso Estado –. e de mensagem presidencial ao Congresso Nacional, que são
levadas à Secretaria-Geral das Relações Exteriores para Parecer da Consultoria Jurídica do Ministério.
O parecer e as minutas são, em seguida, enviados ao Gabinete do Ministro das Relações Exteriores. Este,
entendendo haver convergência quanto à operacionalidade da negociação, interesse em se submeter ao
texto convencional e oportunidade do momento, dá continuidade ao processo, assinando a exposição de
motivos e a despacha, juntamente com a minuta de mensagem, o parecer e o inteiro teor do tratado – texto
original do tratado ou sua cópia devidamente traduzida, caso ele não tenha sido celebrado em português
–, para a Casa Civil da Presidência da República, sob a forma de Projeto de Mensagem ao Congresso
Nacional, endereçado ao Presidente da República.
​Em havendo concordância do Presidente da República com o tratado e julgando ser este o momento
oportuno para a sua apreciação, este transforma o Projeto em Mensagem ao Congresso Na​cional,[355] que
será encaminhado ao Presidente da Câmara dos Deputados,[356] juntamente com o inteiro teor do tratado e
a exposição de motivos do Ministro das Relações Exteriores. Note-se que a matéria deverá ser
analisada, discutida e votada separadamente, primeiro na Câmara, depois no Senado[357].
​O Presidente da Câmara dos Deputados faz uma primeira leitura em plenário (art. 132 do Regimento
Interno da Câmara dos Deputados – RICD) e procede a distribuição da Mensagem à Comissão de
Relações Exteriores e de Defesa Nacional (art. 17, II, a conjugado com o art. 32 XV, c do RICD), que,
obedecendo o prazo de dez sessões para examinar a Mensagem e sobre ela decidir (art. 52, II do RICD),
irá analisar, em regime de tramitação com prioridade (art. 151, II, a do RICD): os aspectos materiais do
tratado; seu mérito e oportunidade; e, se há vícios de consentimento.
​Em sendo o texto aprovado por esta Comissão[358] o mesmo, já como Projeto de Decreto Legislativo,
passa a ter tramitação urgente (art. 151, I, j do RICD)[359], sendo encaminhando à Comissão de
Constituição e Justiça e de Cidadania – CCJ da Câmara, que analisará os aspectos relativos à sua
constitucionalidade, legalidade, juridicidade, regimentabilidade e técnica legislativa (art. 32, IV, a
conjugado com o art. 53, III do RICD). Em regime de urgência passa-se a observar o prazo de cinco
sessões para exame e decisão sobre a matéria, tendo os acordos internacionais preferência na discussão
ou votação (art. 52, II e 159, §2º, IV do RICD).
​Havendo necessidade, o presidente da CCJ poderá, em atenção ao art. 41, XX do RICD, requerer ao
Presidente da Câmara que remeta o Projeto a outras Comissões – enumeradas no art. 32 do RICD –, de
acordo com a natureza do tratado. Estas, no desenvolvimento do seu trabalho, observarão as normas
contidas no art. 57 e 139, IV do Regimento Interno da Câmara.
Logo que voltar das Comissões a que tenha sido remetido, o Projeto será anunciado no expediente,
publicado com os respectivos pareceres no Diário da Câmara dos Deputados e distribuído em avulsos,
requerendo-se ao Presidente a inclusão da matéria na Ordem do Dia para discussão e votação (arts. 134,
135, 168 e 180 do RICD).
A aprovação se dá em sessão única, por maioria de votos, presentes a maioria absoluta do total dos
membros da Câmara dos Deputados (art. 183 do RICD).
​O Projeto de Decreto Legislativo é encaminhado, então, para o Senado Federal. Nesta Casa, ele
seguirá o rito estabelecido no art. 376 do Regimento Interno do Senado Federal, infra:
Regimento Interno do Senado Federal
Art. 376. O projeto de decreto legislativo referente a atos internacionais terá a seguinte
tramitação:
I - só terá iniciado o seu curso se estiver acompanhado de cópia autenticada do texto, em
português, do ato internacional respectivo, bem como da mensagem de encaminhamento e da
exposição de motivos;
II - lido no Período do Expediente, será o projeto publicado e distribuído em avulso eletrônico,
acompanhado dos textos referidos no inciso I e despachado à Comissão de Relações Exteriores e
Defesa Nacional;
III - perante a Comissão, nos cinco dias úteis subsequentes à publicação de avulso eletrônico,
poderão ser oferecidas emendas; a Comissão terá, para opinar sobre o projeto, e emendas, o
prazo de quinze dias úteis, prorrogável por igual período;
IV - publicados o parecer e as emendas e o avulso eletrônico, decorrido o interstício regimental, a
matéria será incluída em Ordem do Dia;
V - não sendo emitido o parecer, conforme estabelece o inciso III, aplicar-se- á o disposto no art.
172, II, c[360].

Uma vez no Senado, em regra estabelecida pelo art. 172, II, c do Regimento Interno, há a
possibilidade de que seu Presidente possa incluir na ordem do dia o Projeto sem a necessidade que este
esteja instruído com os pareceres das comissões. De qualquer forma, por maioria de votos, estando
presente a maioria absoluta de seus membros, esta Casa poderá:
a) rejeitar o projeto, enviando mensagem para o Presidente da República, o qual poderá
apresen​tar nova proposta;
b) aprová-lo com emendas[361], o que gera o retorno do Projeto de Decreto Legislativo para a
Câmara[362], caso haja mudança no mérito, a qual decide em ca​ráter final[363], para que seja promulgado
pelo Presidente do Senado Federal;
c) aprovar o Projeto de Decreto Legislativo sem emendas, com promulgação pelo Presidente do
Senado Federal.
Após a aprovação o Decreto Legislativo[364] é, então, numerado pela Secre​ta​ria-Geral da Mesa do
Senado e publicado na Se​ção I do Diário Oficial da União e na Seção II do Diário do Congresso
Nacional. Somente após ter o Congresso aprovado o ato é que o governo fica autorizado a ratificá-lo,
seguindo-se a troca ou depósito de tais instrumentos[365].
O Decreto Legislativo é submetido à ratificação pelo Presidente da República, que tem liberdade de
ratificá-lo ou não,[366] em momento que julgar oportuno. Nesse sentido, a Divisão de Atos Internacionais
do Ministério das Relações Exteriores providencia, de ofício, a ratificação do tratado, em geral por meio
de envio de instruções ao posto do Itamaraty no exterior que deverá notificar sobre o cumprimento dos
requisitos internos de aprovação pelo Brasil.
O Tratado vinculará o país internacionalmente quando cumprido o prazo estipulado para tal fim,
geralmente disposto em seu próprio texto, como se pode notar pelo Decreto que promulgou o Tratado de
Montevidéu de 1980, abaixo:
Decreto nº 87.054 (23.03.1982)
Promulga o Tratado de Montevidéu 1980
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA,
CONSIDERANDO que o CONGRESSO NACIONAL aprovou pelo Decreto Legislativo nº 66,
de 16 de novembro de 1981, o Tratado de Montevidéu 1980, (...)
CONSIDERANDO que o Instrumento de Ratificação do referido Tratado por parte da
República Federativa do Brasil foi depositado em Montevidéu, a 15 de janeiro de 1982;
CONSIDERANDO que o mencionado Tratado entrou em vigor para a República Federativa do
Brasil a 15 de fevereiro de 1982; (...)

Com a ratificação do tratado pelo Brasil e a sua entrada em vigor para o País no plano internacional,
elabora-se uma Minuta de exposição de motivos e de decreto presidencial para a promulgação.
Por fim, é promulgado decreto,[367] - trazendo, via de regra, cópia do Tratado, em apenso –,
submetendo-o à publi​ca​ção no Diário Oficial da União, bem como, geralmente, uma segunda publicação
do Decreto Legislativo no Diário do Congresso Nacional.
Como consagrado pelo STF na ADI nº 1480, a Constituição de 1988 permite que a execução dos
tratados internacionais e a sua incorporação à ordem jurídica interna decorra da conjugação de duas
vontades homogêneas: a do Congresso Nacional, mediante decreto legislativo, e do Presidente da
República, enquanto Chefe de Estado, mediante decreto. Enfatiza que o decreto presidencial, que sucede
a aprovação con​gres​sual do ato internacional, e a troca (ou depósito) dos respectivos instrumentos de
ratificação revelam-se – como momento culminante do processo de incorporação desse ato internacional
ao sis​​tema jurídico doméstico – manifestações essen​ciais e insuprimíveis. A aprovação congressual e a
promulgação presidencial atuam, nessa condição, como pressupostos indispensáveis da própria
aplicabilidade, no plano normativo interno, da convenção internacional celebrada pelo Brasil.
Decretos promulgatórios de tratados internacionais costumam determinar a própria vigência na data da
sua publicação. Quando silentes, fazem operar a norma da Lei de Introdução às Normas do Direito
Brasileiro (Lei nº 12.376/2010), que, no caput de seu artigo 1º, difere em 45 dias, depois de oficialmente
publicada, essa vigência.. Num e noutro caso, é também esse o ponto cronológico em que começa a
vigorar no plano interno o tratado, sempre que sua vigência internacional já seja fato consumado[368].
O tratado internacional, uma vez em vigor em território nacional, é autoaplicável. Essa conclusão
envolve a percepção de que, com a incorporação do tratado, passam a integrar o direito interno do País
as normas dele emanadas, gerando-se, assim, para o Estado e para todos os que se encontram
subordinados à respectiva ordem jurídica, direitos e obrigações[369].
​ 8.5.2. Tratados de Adesão
1
Na adesão, por não ter participado da fase de negociação, o Estado se vinculará mediante uma única
manifestação, o depósito do instrumento de adesão. O Presidente da República tem o poder
discricionário de submeter ao Congresso Nacional o texto convencional a que o País ainda não é parte,
enviando Mensagem ao Congresso Nacional, solicitando autorização para adesão. A partir desse
momento, segue um procedimento análogo ao dos Tratados Solenes e Completos. Concedida a
autorização, este assina e deposita o instrumento de adesão junto a autoridade depositária do tratado.
Este é, então, incorporado à ordem jurídica interna por meio da promulgação e publicação de decreto
específico, como podemos notar pela adesão do Brasil ao Tratado de Renúncia à Guerra, ou Pacto de
Briand-Kellog, infra.
Decreto nº 24.557 (03.07.1934)
Promulga o Tratado de Renúncia à Guerra, concluído e assinado em París a 27 de agôsto de
1928.
O Chefe do Govêrno Provisório da República dos Estados Unidos do Brasil:
Tendo feito declarar, por nota da Embaixada do Brasil em Washington, datada de 20 de fevereiro
último, ao Govêrno dos Estados Unidos da América, que o Govêrno brasileiro aderia ao Tratado
de Renúncia à Guerra, concluído e assinado em París a 27 de agôsto de 1928; e, tendo sido
confirmada essa adesão, em 10 de maio próximo passado, pelo respectivo depósito do
instrumento de ratificação, conforme comunicou por nota de 24 do mesmo mês o Departamento
de Estado dos Estados Unidos da América à Embaixada do Brasil em Washington;
Decreta que o referido Tratado, apenso por cópia ao presente decreto, seja executado e
cumprido tão inteiramente como nele se contém.
Rio de Janeiro, DF., em 3 de julho de 1934, 113º da Independência e 46º da República.
GETÚLIO VARGAS
Felix de Barros Cavalcanti de Lacerda

​ ​18.5.3. Acordos Simples e Abreviados – Acordos Executivos

Os Acordos Simples e Abreviados, também conhecidos como acordos em forma simplificada ou
acordos executivos são aqueles exarados pelo poder executivo, iguais em autoridade aos tratados, mas
que não são submetidos a nenhuma espécie de controle constitucional. Estes podem ser divididos em
acordos administrativos – quer de conteúdo técnico, quer de caráter militar –, e acordos negociados por
agentes diplomáticos. Os acordos técnicos são concluídos por altos funcionários da administração do
Estado. Os acordos de caráter militar são assinados pelo Ministro das Relações Exteriores, por
comandantes militares ou por seus representantes[370]. Uma vez regularmente concluídos, ambos os tipos
de acordos administrativos obrigam o próprio Estado. A grande maioria dos acordos em forma
simplificada são, no entanto, acordos negociados por agentes diplomáticos e, portanto, verdadeiros
instrumentos diplomáticos[371]. Gabsch os define como aqueles tratados que o Executivo é livre para
colocar em vigor definitivamente sem necessidade de submetê-los ao crivo do Legislativo[372].
Citando Holloway, Rodas afirma que, por serem tecnicamente simples, não exigirem outra formalidade
a não ser a assinatura e serem de extraordinária flexibilidade, os acordos em forma simplificada
multiplicaram-se pois, na maior parte dos países notou-se, por parte dos governos, a mesma preocupação
em afastar da apreciação parlamentar determinado número de acordos principalmente em função:
 a) da variedade e urgência dos assuntos resultantes do continue alargamento do campo das
relações internacionais;
b) do desaparecimento das dificuldades de comunicação entre os governos e seus representantes,
que quase anula o risco de os primeiros se acharem obrigados por acordos despojados de seu
assentimento; e,
c) das táticas dilatórias dos órgãos legislativos[373].

Rezek, todavia, repudia tais argumentos metajurídicos. Para ele, o suposto ritmo trepidante do labor
convencional, nas relações internacionais contemporâneas, seria fator idôneo à tentativa de inspirar o
constituinte, nunca à pretensão de desafiá-lo. Por outro lado, é inexata e arbitrária a assertiva de que os
parlamentos, em geral, quando vestidos de competência para resolver sobre tratados, tomem nisso maior
tempo regular que aquele dispendido pelos governos – também em geral – para formar suas próprias
decisões definitivas a respeito, mesmo que não considerado o período de negociação, em que agentes
destes – e não daqueles – já conviviam com a matéria em processo formativo. Toda pesquisa por
amostragem permitirá, neste país, e não apenas nele, concluir que a demora eventual do Legislativo na
aprovação de um tratado é companheira inseparável da indiferença do próprio Executivo em relação ao
andamento do processo; e que o empenho real do governo pela celeridade, ou a importância da matéria,
tendem a conduzir o parlamento a prodígios de expediência. Apesar de tudo, o acordo executivo – se
assim chamamos todo pacto internacional carente da aprovação individualizada do Congresso – é uma
prática convalidável desde que, abandonada a ideia tortuosa dos assuntos da competência privativa do
governo, busque-se encontrar na lei fundamental a sua sustentação jurídica[374].
Rezek acata a celebração solitária de tratados pelo Executivo em dois casos:
a) Ajustes complementares a tratado principal, cobertos por assentimento prévio do Congresso;
b) Acordos terminantemente circunscritos à rotina diplomática, ou de “diplomacia ordinária”,
fundamentados no inciso VII do art. 84 da Constituição, desde que sejam reversíveis, isto é,
desconstituíveis sem delongas, e haja cobertura orçamentária, ou seja, dependa exclusivamente dos
recursos públicos previstos para as relações exteriores. O modus vivendi, o pactum de contrahendo e os
acordos interpretativos de tratado em vigor são incluídos nesta modalidade.
Por fim, menciona também os acordos de trégua entre comandantes militares como suscetíveis de
celebração solitária pelo Executivo. Cachapuz de Medeiros propõe que o Congresso Nacional seja
sempre informado da conclusão de tais acordos e que lhe seja facultado rejeitá-los quando entender que o
Executivo extrapolou as condições para a sua validade[375]. É o que consta do pelo Decreto nº 8694, de
21 de março de 2016, que promulgou o Acordo entre o Governo da República Federativa do Brasil e o
Governo dos Estados Unidos da América relativo a Medidas de Segurança para a Proteção de
Informações Militares Sigilosas – aprovado internamente pelo Decreto Legislativo nº 147, de 25 de
junho de 2015 –, infra:
Decreto nº 8.694 (21.03.2016)
Art. 2º. São sujeitos à aprovação do Congresso Nacional atos que possam resultar em revisão do
Acordo e ajustes complementares que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao
patrimônio nacional, nos termos do inciso I do caput do art. 49 da Constituição.

O certo é que, diferentemente do que ocorre nos tratados solenes, os acordos simples e abreviados
contam apenas com as fases de negociação, assinatura ou troca de notas e publicação, esta última
ocorrendo na Seção do Ministério das Relações Exteriores. Não são promulgados na forma de decreto ou
decreto legislativo mas apenas publicados, tendo a sua denominação aquela que lhe conceder o órgão
responsável. Esta é estampada na Seção I do Diário Oficial, no setor correspondente ao Ministério das
Relações Exteriores, encabeçada pelos dizeres: Secretaria Geral / Subsecretaria Geral do Serviço
Exterior / Departamento Consular e Jurídico / Divisão de Atos Internacionais[376].
 Quanto à processualística dos acordos executivos concluídos pelo Brasil, sua base instrumental pode
consistir de uma troca de notas ou de um único texto articulado, geralmente formulado em duas ou mais
cópias autênticas. O definitivo do acordo em forma simplificada é preparado pela Divisão de Atos
Internacionais do Ministério das Relações Exteriores, que toma as providências necessárias à publicação
do texto convencional no Diário Oficial da União, após a sua celebração[377].
O acordo publicado é antecedido de uma breve introdução, que declara ter sido celebrado, em
determinada data, acordo entre o Brasil e o País ou Organismo Internacional mencionado, sobre certo
assunto, “o qual entrou em vigor na data de sua assinatura”, ou na data especificada, ou, ainda, “por troca
de notas diplomáticas”[378].
19. ​A CONVENÇÃO DE VIENA
Foi celebrada em 23.05.1969, entrando em vigor em 27.01.1980, após o depósito de 35 instrumentos
de ratificação. Segundo Touscoz, esse “tratado dos tratados” que comporta 85 artigos e que enuncia as
regras relativas à maior parte dos aspectos do Direito dos Tratados (conclusão, aplicação, interpretação,
modificação, nulidade etc.) não teve a influência que os seus autores haviam imaginado. Muitas de suas
disposições foram de fato adotadas pela maioria dos Estados signatários, mas os Estados da minoria
(entre os quais figuram os países desenvolvidos de economia de mercado) não as aceitaram e recusaram-
se a ratificar essa convenção, sobretudo por causa das disposições relativas aos vícios da vontade, à
nulidade dos tratados e, particularmente, ao jus cogens.[379] Tal afirmativa não parece condizer com a
realidade fática, afinal dos 17 Estados signatários da Convenção que não a ratificaram apenas os Estados
Unidos figuram nessa categoria. Dos demais, 3 são latino-americanos – Bolívia, El Salvador, Trinidad e
Tobago –; 5 são asiáticos – Afeganistão, Camboja, Irã, Nepal, Paquistão –; e, 8 são africanos – Costa do
Marfim, Etiópia, Gana, Madagascar, Quênia e Zâmbia[380].
Com relação ao Brasil, seu processo de ratificação iniciou-se apenas em 1992, quando o Presidente
Itamar Franco enviou mensagem ao Congresso para que a convenção fosse submetida à ratificação.
Rapidamente apreciada, transformou-se no projeto de Decreto Legislativo n. 214/92. Em 22.02.1995,
este foi aberto à apresentação de emendas do plenário. Em 08 de novembro do mesmo ano, após a leitura
e publicação dos pareceres da Comissão de Constituição e Justiça e de Redação – CCJ e da Comissão de
Relações Exteriores, foi considerado “pronto para a ordem do dia”.
A continuidade de seu processo de aprovação no Legislativo deu-se apenas em 2009, quando o foi,
finalmente, pelo Decreto Legislativo n. 496[381], sendo o instrumento de ratificação depositado junto ao
Secretário-Geral da ONU, depositário desse tratado, em setembro do mesmo ano. Finalmente a
promulgação deu-se, em dezembro de 2009, por meio do Decreto nº 7.030[382]. Apesar de, como visto
acima, nem todos os Estados da Sociedade Internacional que a assinaram a tenham ratificado,
entendemos que a Convenção de Viena é norma balizadora de suas relações internacionais, consti​tuindo-
se, desta forma, a principal fonte, como costume internacional, para as negociações também entre eles.
Outra Convenção de Viena, celebrada em 21 de março de 1986 para complementar a Convenção de
Viena de 1969, foi a Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados entre Estados e Organizações
Internacionais ou entre Organizações Internacionais. Em seu art. 85, a mesma estabelece a sua entrada
aopos o depósito do 35º instrumento de ratificação, o que ainda não aconteceu. O Brasil, apesar de ter
sido seu signatário originário, ainda não a aprovou em âmbito de Direito interno.
 Capítulo 6

OUTRAS FONTES DO
DIREITO INTERNACIONAL

Em cada ordenamento, ao lado da fonte direta, temos fontes indiretas que podem ser distinguidas em
fontes reco nhecidas, como o costume, e fontes delegadas, como o re gulamento com relação à lei[383].
Neste capítulo, nos dedicaremos não só às fontes reconhecidas do Direito Internacional, mas ainda
faremos uma ligeira e superficial incursão no soft law. Tais fontes não só se encontram discriminadas
no artigo 38 do Estatuto da CIJ, mas são também resultado de posi cio na mentos doutrinários e da
prática internacional.

1. ​COSTUME INTERNACIONAL
Estatuto da Corte Internacional de Justiça
Artigo 38
1. A Corte, cuja função é decidir de acordo com o Direito Internacional as controvérsias que lhe
forem submetidas, aplicará: (...)
b) o costume internacional, como prova de uma prática geral aceita como sendo o direito;

Como preceitua Virally, o costume, que é o produto direto das necessidades da vida internacional,
surge quando os Estados adquirem o hábito de adotar, em relação a dada e repetida situação, uma
atividade determinada, à qual se atribui significado jurídico[384].
1.1 ​Conceito
Costume internacional é o conjunto de normas consagradas pelo longo uso e observadas na ordem
internacional como obrigatórias.
Observa-se na definição o aspecto temporal que assume a prática, para ser caracterizada como
costume, não sendo, via de regra, delimitado o tempo necessário para tanto, des​de que a uniformidade e a
generalidade da prática sejam demonstradas[385]. Tal fato é, na Sociedade Internacional Contemporânea,
um dos obstáculos à aplicação do costume como fonte do Direito Internacional.
Ressalta-se, ainda, o caráter impositivo e obrigatório da prática, para esta ser considerada costume.

1.2 ​Costume v. Uso

Para Bobbio, o principal problema de uma teoria do costume é determinar em que ponto uma norma
consuetudinária jurídica distingue-se de uma norma consuetudinária não jurídica, ou seja, por meio de
que processo uma simples norma de costume ou uso torna-se uma norma jurídica. Conclui que uma norma
consuetudinária torna-se jurídica quando vem a fazer parte de um ordenamento jurídico, tornando-se,
dessa forma, obrigatória[386].
O costume é, desta forma, norma jurídica obrigatória. Se não for cum​prido, acarreta uma sanção, que
é a ação de responsabilidade internacional.
Já o uso não tem essa característica, pois é prática não obrigatória para os sujeitos internacionais e
que, quando vio​lada, não acarreta sanções, como decidido pela Corte no Caso Haya de la Torre[387],
abaixo:
É certo que existe uma prática segundo a qual o Agente diplomático solicita imediatamente o
 salvo-conduto e este lhe é concedido: mas essa prática, que se explica por motivos de
conveniência, não gera obrigação para o Estado territorial.

Segundo Brownlie, o uso consiste numa prática geral que não reflete uma obrigação jurídica, as
saudações de cortesia no mar e a prática de isentar os veículos diplomáticos de proibições de
estacionamento constituem exemplos de uso[388].
É o elemento normativo, ligado à certeza de se conformar com as exigências de Direito, que distingue
o costume do uso[389]. Tal distinção, todavia, tem sido considerada mais de cunho teórico, uma vez que,
como salienta De Ly, mesmo em decisões judiciais, essa distinção tende a ser suplantada em função das
diferentes jurisdições a que usos e costumes podem ser submetidos. Em outras palavras, caberá a lei
aplicável a consideração de ter ou não usos e costumes, aplicação e eficácia distintos[390].

1.3 ​Elementos
No costume internacional, destacam-se dois elementos:
a) Elemento material:[391] é o uso geral (prática/multiplicação de precedentes)[392], seguido por
parcela da socie​dade inter​nacional, com a convicção de que é obrigatório. Os precedentes podem emanar
de todos os sujeitos da ordem internacional. Uma série de precedentes pode constituir uma prática, mas
não é suficiente para estabelecer a existência de um costume. Ele implica a existência de um elemento
psico​lógico, a convicção dispersa pelos sujeitos de Direito de que a prática é obrigatória.[393] A
convicção da obri​gatoriedade reporta-se não a qualquer psicologia coletiva, mas à interpretação
funcional e normativa da vontade manifestada por sujeitos de Direito Internacional ou pelos seus órgãos.
[394]
O uso exige tempo e repetição de comportamentos, seja por ação ou por omissão. Aréchaga afirma
que, apesar de alguns autores, como Dupuy, aludirem como costume a prática continuada desde um tempo
imemorial, uma prática estatal que já tenha durado 15 anos é suficiente para caracterizá-lo, pois o
requisito tradicional de duração não é um fim em si mesmo, senão um meio para demonstrar a
generalidade e unifor​midade de determinada prática estatal[395], tendo a Corte aludido expressamente esse
tema em sua sentença, de 20 de fevereiro de 1969, no caso da Plataforma Continental do Mar do
Norte[396]:
(...) embora o fato de ter se passado apenas um breve lapso de tempo não constituir
necessariamente um impedimento à formação de uma nova regra de direito internacional
costumeiro, permanece indispensável que, nesse lapso de tempo, a prática dos Estados, incluindo
os que são particularmente interessados, tenha sido frequente e praticamente uniforme no sentido
da disposição invocada, e se manifestado de maneira a estabelecer o reconhecimento geral de
uma regra de direito.

b) Elemento subjetivo: é a opinio juris,[397] expressão da consciência coletiva da Sociedade

Internacional, acei​tando o costume como um novo direito. É a convicção, por parte dos criadores dos
precedentes de que, ao estabelecê-los, estão aplicando uma regra jurídica. Atualmente, tal elemento é
mais importante que o elemento material na caracterização do costu​me,[398] o que permite uma maior
defesa dos Estados do Terceiro Mundo que consideram que uma norma costumeira só será válida se
receber o consentimento de todos os Estados soberanos.
A Corte Internacional de Justiça consagrou a opinio juris no aludido acórdão sobre a Plataforma
Continental do Mar do Norte em 1969:
Corte Internacional de Justiça – CIJ
Caso da Plataforma Continental do Mar do Norte
(...) os atos em questão devem constituir-se não somente de uma prática estabelecida, mas
 também devem ter tal caráter ou realizar-se de tal forma que demonstrem a crença de que tal
prática se estima obrigatória em virtude de uma norma jurídica que a prescreva. A necessidade
de tal crença, ou seja, a existência de um elemento subjetivo, está implícita no próprio conceito de
opinio juris sive neces​si​tatis. O Estado interessado deve sentir que cumpre o que su​põe ser
uma obrigação jurídica. Nem a freqüência, nem o caráter habitual dos atos, é, em si, suficiente.

Tal posição é reiterada na decisão do caso das Atividades Militares e Paramilitares dentro e contra a
Nicarágua (Nicarágua v. Estados Unidos)[399], no qual se afirma que:
Corte Internacional de Justição – CIJ
Caso das Atividades Militares e Paramilitares dentro e contra a Nicarágua
(...) para que uma nova regra consuetudinária se forme, não só devem os atos em questão
‘constituir uma prática instituída’, como devem também ser acompanhadas pela opinio juris sive
necessitatis(...)
A Corte deve satisfazer-se quando a existência do opinio juris é confirmado pela prática.

1.4 ​Fundamento
O costume internacional é apresentado por três teorias:
a) Teoria voluntarista (Escola Positivista): o fundamento do costume encontra-se no
consentimento tácito dos Estados. Autores, do porte de Virally, afirmam estar o Estado obrigado por uma
regra consuetudinária se não adotou uma persistente atitude de oposição a ela durante o período de sua
formação. Os novos Estados ficam obrigados por todas as regras de Direito Internacional​-
Consuetudinário que se aplicam indiferentemente a todos os Estados inde​​pen​​dentes desde que não tenham
apresentado reservas, expressas e determinadas, quando entra​rem em relações internacionais normais[400].
​Brown​lie, por sua vez, citando o caso das Zonas Pesqueiras (Fisheries Juris​diction)[401] afir​ma poder
um Estado subtrair-se à força obrigatória de um costume durante o seu processo de formação.[402]
Tal teoria peca por não considerar ser o costume uma prá​tica evolutiva. Segundo Jorge Miranda, as
doutrinas volun​ta​ristas estão ultrapassadas e nem sequer fornecem uma base se​gura para a compreensão
de costumes locais ou bilaterais[403].
b) Teoria da consciência Jurídica Coletiva (Escola Histórica Alemã – von Savigny): sustenta a
existência de um Volksgeist, ou seja, um espírito do povo. O costume não seria elaborado, mas sim
“descoberto”. Todos os povos, em seu foro íntimo, teriam noção de razão, justiça e solidariedade, ou
seja, ha​​veria uma consciência jurídica coletiva. No entanto, tal afirmativa é vaga e insuficiente, por
exemplo, para justificar o princípio que afirma que todo Estado que obtém sua independência, tornando-
se ente soberano na sociedade internacional, passaria por uma fase de inexistência de obrigações – a
tábula rasa –,[404] que seria substituída paulatinamente pelos costumes a que esse Estado aderisse e pela
cele​bração de tratados, constituindo, dessa forma, obri​gações internacionais.
c) Teoria sociológica: o costume seria produto da vida social, que viria a atender as
necessidades sociais. É a teoria que prevalece atualmente, pois vê o costume como produto da evolução
da sociedade, como podemos notar pela evolução da legalidade do costume de utilização de mão de obra
escrava, chegando a sua total abolição.
1.5 ​Características
O costume internacional é prática comum, que resulta da repetição uniforme de certos atos da vida
internacional. Brownlie afirma exigir-se não uma completa uniformidade, mas uma uniformidade
substancial. Trata-se, essencialmente, de uma questão de apreciação, gozando um tribunal, em muitos
casos, de ampla liberdade de determinação.[405]
É prática obrigatória, ou seja, o costume é direito, em consequência de ser respeitado por toda a
sociedade internacional.
É prática evolutiva, ou seja, possui plasticidade, que lhe permite adequar-se às novas circunstâncias
da vida social.

1.6 ​Prova
Segundo Brownlie, em princípio, presume-se que um tribunal conhece o Direito, podendo aplicar o
costume mesmo que este não tenha sido expressamente alegado. Na prática, quem invocar um costume
tem o ônus da prova, cuja natureza irá variar de acordo com o objeto e com a forma que revestirem as
alegações, ou seja, em litígio internacional, cabe à parte que o alega provar sua existência[406].
Pela concepção anglo-saxônica, o costume poderá ser comprovado numa prática generalizada ou num
consenso da doutrina ou ainda em decisões anteriores, quer da CIJ, quer de outros tribunais
internacionais, já que a escolha da abordagem parece depender da natureza das questões e da
discricionariedade do Tribunal[407].
Akehurst afirma que a prova deve ser procurada na atual prática dos diversos Estados, da qual é
possível se ter uma ideia geral por meio da consulta de material publicado sob a forma de boletins
informativos, versando sobre medidas por eles adotadas e declarações ao parlamento por parte dos
representantes governamentais.[408] Tal posição também é compartilhada por Mello e Rezek, segundo os
quais o cos​tume será provado não só por meio dos chamados atos exe​cutórios, que são os atos dos
diversos órgãos estatais ju​diciários, le​gis​lativos e executivos, mas também daqueles que compõem a
prática diplomática, como as declarações políticas e corres​pondência internacional, e ainda pelos textos
legais e decisões judiciárias que disponham sobre tema de interesse de Direito Internacional, tal é
também a posição de Brierly[409]. Já Boson reconhece que a prova de​cor​rerá da verificação de um número
razoável de precedentes inequívocos, manifestados pelo Estado a que são atribuídos,[410] posição
divergente da de Akehurst, para quem, quando não existe qualquer prova “contra” uma alegada norma
consuetudinária, parece que um “pequeno” número de práticas é suficiente para criar tal tipo de norma,
ainda que essa prática implique alguns Estados e tenha tido pouca duração[411].
As principais declarações da Corte Internacional de Justiça quanto à prova do Costume surgem no
acórdão do caso Haya de la Torre quando, em sua sentença de 20 de novembro de 1950, afirma que:
Corte Internacional de Justiça – CIJ
Caso Haya de la Torre
(...) a Colômbia não provou que existia, regional ou localmente, uso constante e uniforme de
qualificação unilateral, traduzindo um direito para o Estado que concede o asilo e um dever para o
Estado territorial. Os fatos submetidos à Corte revelam excesso de contradições e variações para
que seja possível deles extrair um costume próprio à América Latina e que tenha força de direito.
É certo que existe uma prática segundo a qual o Agente diplomático solicita imediatamente o
salvo-conduto e este lhe é concedido: mas essa prática, que se explica por motivos de
conveniência, não gera obrigação para o Estado territorial.

Aréchaga, por fim, afirma ter a Corte Internacional de Justiça adotado, nos últimos tempos, um enfoque
“inovador e potencialmente fecundo”, afastando-se das posições extremas da heterodoxia jurídica, pois,
em lugar de insistir na prova estrita do consentimento do Estado demandado, como defendido pela Escola
Positivista, busca o consenso geral dos Estados. Descarta, assim, a concepção vo​lun​tarista e coloca em
uma perspectiva mais ampla certos pro​nunciamentos anteriores relativos ao costume regional e local.
Aceita, em certas circunstâncias, o valor normativo de uma prática consolidada em um breve espaço de
tempo, ad​mitindo-se, dessa forma, que o desenvolvimento do costume deve medir-se pelo ritmo da vida
contemporânea e não pelo que “se tem estabelecido desde um tempo muito longo e imemorial”[412].

1.7 ​Interpretação
Não há método preciso de interpretação dos costumes, ao contrário do que ocorre com os tratados. Há
princípios normalmente aceitos: costume especial derroga o geral e costume posterior derroga o anterior.

1.8 ​Decadência
Como já afirmado, os costumes são fonte de Direito In​ter​nacional que não têm meio de prova pacífico,
muito menos método de interpretação. Outro aspecto que contribui para a sua decadência como fonte de
Direito internacional é o fato de que o desenvolvimento de um “novo” costume é sempre resultado de um
lento processo, ainda mais na esfera da sociedade internacional.
A partir da decisão da Corte Internacional de Justiça no caso Plataforma Continental do Mar do Norte,
em que esta, não reconhecendo a existência de um direito costumeiro internacional que regulasse o objeto
do litígio, instigou as partes a celebrar um acordo sobre a matéria[413], ficou evidente que o Costume
Internacional estava perdendo prestígio se comparado a tratados. Ademais, matérias de considerável
importância para as relações internacionais passaram a ser codificadas, como ocorreu com a própria
celebração de acordos internacionais, objeto de tratado específico – a Convenção de Viena de 1969 –,
celebrado apenas alguns meses após esta decisão.
Além de normas costumeiras que já haviam sido codificadas com a conclusão das Convenções de
Viena sobre Relações e Imunidades Diplomáticas (1961), de Relações e Imunidades Consulares (1963),
essa tendência prevalece em normas contemporâneas, como a Convenção de Montego Bay sobre o
Direito do Mar (1982). São evidentes as vantagens conseguidas pela codificação do Direito
Consuetudinário por meio de tratados, à medida que as normas se tornam mais precisas e acessíveis e os
novos Estados se mostram mais dispostos a acatar normas de cuja elaboração tenham participado[414]. Por
outro lado, apresenta-se o inconveniente de, ao codifica-los, tornar a sua evolução mais difícil[415].
Mesmo com essa redução de importância ainda hoje, há áreas do Direito Internacional re​gulamentadas
basicamente pelo costume internacional, quer pela sua dificuldade em encontrar consenso negocial, quer
pela atualidade de sua abordagem como no caso da guerra, das imunidades e responsabilidade
internacional dos Estados[416], da soberania nos espaços aéreos e de alto-mar e até mesmo, da
legitimidade dos títulos de dominação colonial a partir da concessão de independência aos povos e
países colonizados.

2. ​PRINCÍPIOS GERAIS DE DIREITO

Estatuto da Corte Internacional de Justiça
Artigo 38
1. A Corte, cuja função é decidir de acordo com o Direito Internacional as controvérsias que lhe
forem submetidas, aplicará: (...)
c) os princípios gerais de direito, reconhecidos pelas nações civilizadas;

A partir desse artigo, surge, primeiramente, a necessidade de se identificar o que seriam “nações
civilizadas”. Virally considera que tal frase denota princípios tão gerais que se aplicam dentro dos
sistemas jurídicos que te​nham logrado um determinado estado de desenvolvimento.[417] Brownlie no​ticia
que não se alcançou um consenso de contornos muito de​finidos sobre o significado preciso dessa
expressão no comitê de juristas que preparou o Estatuto.[418]
 Rezek afirma não ter substrato discriminatório o uso de tal termo, uma vez que os redatores do texto,
em 1920, pensavam indicar com essa expressão os princípios gerais aceitos por todas as nações in foro
domestico, quedando excluídas apenas as sociedades primitivas.[419]
Os princípios gerais de direito têm a finalidade de preen​cher lacunas do Direito, sendo elemento
subsidiário para a de​cisão da CIJ, apre​sentando-se ou como princípios gerais comuns à ordem interna e
internacional, como o pacta sunt ser​vanda, o princípio da boa-fé e do direito adquirido ou como
princípios gerais de Direito Internacional.
Quando extrapolamos a jurisdição da Corte Internacional de Justiça, no contexto transnacional, por
exemplo, os princípios gerais de direito indicam que diferentes sistemas legais têm uma regra semelhante
para determinada situação abstrata, afastando, dessa forma, a discussão acerca de qual norma jurídica
deve reger suas relações[420].
Brierly destaca que a sua inclusão, como fonte de Direito para os julgamentos da Corte Internacional
de Justiça, foi de vital importância como rejeição à doutrina positivista, pela qual o Direito Internacional
constituir-se-ia apenas de regras as quais os Estados houvessem dado seu consentimento[421].

2.1 ​Princípios Gerais de Direito Internacional

Aréchaga considera os Princípios Gerais de Direito Internacional a mais notável inovação da Carta
das Nações Unidas.[422] Nesse sentido, a Carta[423], já em seus primeiros dispositivos, enuncia:
Carta das Nações Unidas
Capítulo I
Propósitos e Princípios
Artigo 1. Os propósitos das Nações Unidas são:
1. Manter a paz e a segurança internacionais e, para esse fim: tomar, coletivamente, medidas
efetivas para evitar ameaças à paz e reprimir os atos de agressão ou outra qualquer ruptura da
paz e chegar, por meios pacíficos e de conformidade com os princípios da justiça e do
direito internacional, a um ajuste ou solução das controvérsias ou situações que possam
levar a uma perturbação da paz;
2. Desenvolver relações amistosas entre as nações, baseadas no respeito ao princípio de
igualdade de direitos e de autodeterminação dos povos, e tomar outras medidas
apropriadas ao fortalecimento da paz universal;
3. Conseguir uma cooperação internacional para resolver os problemas internacionais de
caráter econômico, social, cultural ou humanitário, e para promover e estimular o respeito aos
direitos humanos e às liberdades fundamentais para todos, sem distinção de raça, sexo, língua ou
religião; (...)
Artigo 2. A Organização e seus Membros, para a realização dos propósitos mencionados no
Artigo 1, agirão de acordo com os seguintes Princípios:
1. A Organização é baseada no princípio da igualdade de todos os seus Membros.
2. Todos os Membros, a fim de assegurarem para todos em geral os direitos e vantagens
resultantes de sua qualidade de Membros, deverão cumprir de boa fé as obrigações por eles
assumidas de acordo com a presente Carta.
3. Todos os Membros deverão resolver suas controvérsias internacionais por meios
pacíficos, de modo que não sejam ameaçadas a paz, a segurança e a justiça internacionais.
4. Todos os Membros deverão evitar em suas relações internacionais a ameaça ou o uso
da força contra a integridade territorial ou a dependência política de qualquer Estado, ou qualquer
outra ação incompatível com os Propósitos das Nações Unidas.
5. Todos os Membros darão às Nações toda assistência em qualquer ação a que elas recorrerem
de acordo com a presente Carta e se absterão de dar auxílio a qual Estado contra o qual as
Nações Unidas agirem de modo preventivo ou coercitivo.
 6. A Organização fará com que os Estados que não são Membros das Nações Unidas ajam de
acordo com esses Princípios em tudo quanto for necessário à manutenção da paz e da segurança
internacionais.
7. Nenhum dispositivo da presente Carta autorizará as Nações Unidas a intervirem em
assuntos que dependam essencialmente da jurisdição de qualquer Estado ou obrigará os
Membros a submeterem tais assuntos a uma solução, nos termos da presente Carta; este
princípio, porém, não prejudicará a aplicação das medidas coercitivas constantes do Capitulo VII.
(grifos nossos)

A Re​solução n. 2.625 (XXV) da Assembleia Geral das Nações Unidas, de 24.10.1970,[424] com base no
relatório de seu Comitê Especial dos Princípios de Direito Internacional, enumerou os seguin​tes
princípios fundamentais nas relações entre os Estados:
a) Abstenção de ameaça ou uso da força
​Este primeiro princípio consagrado pela Resolução afirma que os Estados, em suas relações
internacionais, se abstêm de recorrer a ameaça ou uso da força ou qualquer outra forma incompatível com
os propósitos das Nações Unidas, contra a integridade territorial ou a inde​pendência política de outro
Estado. O uso da força será desta forma, ilegítimo, a não ser que seja aplicado como uma sanção
ordenada ou autorizada por um órgão ou organização internacional competente, ou seja, exercido como
ato lícito de legítima defesa.
Até o Pacto da Sociedade das Nações[425], o emprego da força pelos Estados era lícito. A força armada
era descrita como um recurso de última instância que os Estados podiam utilizar discricionariamente
como meio para solucionar as controvérsias ou para alcançar outros fins de apoio à sua diplomacia. O
pacto introduziu limitações parciais no direito dos Estados de recorrer à guerra, deliberando:
Pacto da Sociedade das Nações
Decreto nº 13.990 (12.01.1920)
As Altas Partes Contratantes
Considerando que, para desenvolver a cooperação entre as Nações e para lhes garantir a paz e a
segurança, importa:
aceitar certas obrigações de não recorrer à guerra; (...)
Adoptam o presente Pacto que institui a Sociedade das Nações. (...)
Artigo 12
Todos os Membros da Sociedade convêm que, se entre eles houver um litígio que possa trazer
rompimento, o submeterão ao processo de arbitragem ou ao exame do Conselho. Convêm mais
que, em nenhum caso, deverão recorrer à guerra antes de expirar o prazo de três meses depois
da sentença dos árbitros ou do parecer do Conselho.
Em todos os casos previstos neste artigo a sentença dos árbitros deverá ser dada num prazo
razoável e o parecer do Conselho deverá ser lido nos seis meses, a contar da data em que tiver
tomado conhecimento da divergência.

Outro instrumento, o Tratado de Renúncia à Guerra[426], também conhecido por Pacto Briand-Kel​log ou
Pacto de Paris condenou veementemente o recurso da guerra para a solução das controvérsias
internacionais, renunciando a ela como ins​tru​mento de política nacional, em suas mútuas relações,
consagrando o princípio da solução pacífica dos litígios internacionais, conforme infra:
Tratado de Renúncia à Guerra
Artigo I
As Altas Partes contratantes declaram solenemente, em nome dos respectivos povos, que
condenam o recurso à guerra para a solução das controvérsias internacionais, e á ela renunciam
como instrumento de política nacional nas suas mútuas relações.
 Artigo II
As Alta Partes contratantes reconhecem que o ajuste ou a solução de todas as controvérsias ou
conflitos qualquer natureza ou origem, que se suscitem entre elas: nunca deverá ser procurado
senão por meios pacíficos.

Proíbe-se não apenas o uso, mas também a ameaça do uso da força, esclarecendo-se tratar, nesse caso,
da força armada, e não de outras formas de pressão econômica ou política.[427] As represálias armadas, a
agressão indireta[428] e o uso da força contra povos que exercem seu direito à livre determinação também
são consideradas ilegítimas.
b) Solução pacífica dos litígios internacionais
Segundo a Resolução 2625, os Estados solucionarão suas controvérsias por meios pacíficos, de tal
maneira que não se ponha em perigo nem a paz e seguridade internacional, nem a justiça. Estes devem
buscar uma solução rápida e justa mediante: negociação; investigação; mediação; conciliação;
arbitragem; solução judicial; recurso a organismos ou sistemas regionais; ou, outros meios pacíficos que
eles próprio elejam.
A solução pacífica das controvérsias se baseará na igualdade soberana dos Estados e se fará conforme
o princípio de livre eleição destes meios e, mesmo que não consigam obter sucesso por nenhum desses
meios, os Estados deverão sempre tentar buscar solucionar suas controvérsias de forma pacífica.
c) Não-intervenção em assuntos de jurisdição interna
Pela Resolução 2625, instituiu-se a obrigação de não intervir nos assuntos que são de jurisdição
interna dos Estados. Nesse sentido, nenhum Estado ou grupo de Estados tem o direito de intervir direta ou
indiretamente nos assuntos internos ou externos de nenhum outro Estado, seja qual for o motivo. Tal
princípio aplica-se não apenas contra a intervenção armada, mas também a qualquer outra forma de
ingerência ou de ameaça atentatória à personalidade do Estado ou seus elementos políticos, econômicos
e culturais.
Tal princípio, originário dos Estados latino-ameri​canos, contou com uma resistência inicial por
parte dos Estados Unidos, que afirmavam que este princípio vincular-se-ia apenas à ONU. Esta posição
não logrou êxito, pois, ao proclamar a igualdade soberana dos Estados, a Carta das Nações Unidas
proíbe que um Estado se ingira nos assuntos internos de outro. Para Aréchaga, grande parte da noção
clássica de não-intervenção foi absorvida pela proibição de recorrer à ameaça e ao uso da força.[429]
d) Cooperação
Institui-se ainda, pela Resolução 2625, a obrigação dos Estados de cooperar entre si –
independente da diferença de seus sistemas políticos, econômicos e sociais –, nas diversas esferas das
relações internacionais, afim de manter a paz e segurança internacional e de promover a estabilidade e
progresso da economia mundial, o bem estar geral das nações e a cooperação internacional livre de toda
discriminação baseada nessas diferenças.
e) Igualdade de direitos e livre determinação dos povos
Manifesta-se por meio da necessidade de levar em consideração os desejos livremente expressos
pelos povos, segundo expresso na Resolução n. 2.625 in fine:
Em virtude do princípio da igualdade de direitos e da livre determinação dos povos, consagrado na
Carta das Nações Unidas, todos os povos têm direito de determinar livremente, sem ingerência
externa, sua condição política, e de procurar seu desenvolvimento econômico, social e cultural e
todo o Estado tem o dever de respeitar este direito, em conformidade com as disposições da
Carta.

Durante muitos anos, a livre determinação dos povos era considerada mais como um postulado
político-moral do que um princípio jurídico propriamente dito. A partir de 1945, tal princípio se
converteu na principal base jurídica do processo de descolonização, culminando com a Declaração
sobre a Independência dos Povos Coloniais, instituída pela Resolução n. 1.514 (XV), de 1960.
Aréchaga afirma que nenhum pretexto de boa administração, de moderna eficiência ou de benévolo
paternalismo pode compensar a injúria intolerável que se comete quando se negam direitos políticos a
toda uma raça, não existindo hoje Estado que seja capaz de invocar a legitimidade do título colonial ou
que questione abertamente o requerimento de que todo o poder deve ser transferido aos povos dos
antigos territórios coloniais, sem qualquer discriminação[430].
A livre determinação fundamenta-se na consulta à vontade popular, podendo, dessa forma, ser
garantida inclusive em territórios que não tenham alcançado completamente sua autonomia, como no caso
dos Estados Associados, como se observa no seguinte excerto da Resolução nº 2.625:
O estabelecimento de um Estado soberano e independente, a livre associação ou integração com
um Estado independente ou a aquisição de qualquer outra condição política livremente decidida
por um povo constituem formas de exercício do direito de livre determinação deste povo.

Tal princípio sofre restrições ligadas ao fato de se con​siderar se certa população constitui ou não em
um povo ou se viola o princípio do respeito à integridade territorial e à unidade nacional dos Estados, ao
fomentar movimentos insurretos e de secessão que poderiam levar a uma fragmentação dos Estados.[431]
Autoriza-se, por fim, os Estados a darem apoio moral e material aos povos que estejam lutando pelo seu
direito à livre determinação.
f) Igualdade soberana
Autores como Eduardo Hornedo afirmam ser a soberania “fictícia”, uma vez que jamais pode
cumprir-se em termos de igualdade em um mundo pleno de desigualdades de todo o gênero, sendo uma
das maiores mentiras políticas que se possa imaginar e resultando em um conceito inteiramente estéril
do ponto de vista da produção e contribuição dos países para o progresso e desenvolvimento social
dos Estados débeis e atrasados[432].
Para Yusuf[433], a ideia de igualdade entre os Estados com o princípio geral de Direito
Internacional é um resultado da própria noção de soberania, que emergiu, após o colapso do Império
Sacro Romano, com a idéia de Estado nacional, consagrado no Tratado de Osnabrück (um dos que
compuseram a Paz de Westfália), apesar de a doutrina de igualdade entre os Es tados soberanos só ter
surgido com os jusnaturalistas Pufen dorf e Vatel. Nesse sentido, apesar da ideia de igualdade cor res -
ponder, para os jusnaturalistas, a um direito natural, a desi gualdade entre os Estados tem levado alguns
juristas não só a expres sa rem dúvida acerca da existência de tal princípio, mas, também, a negarem a
sua existência por completo. Segundo o mesmo autor, uma distinção normalmente feita na doutri na é
entre igualdade legal (“equality before the law”) e capacidade legal para exercer direitos (“equal
capacity for rights”), ou seja, entre o fato de serem as mesmas regras aplicáveis a todos os Estados
(igualdade legal) e o fato de que todos os Estados devem possuir os mesmos direitos e as mesmas
obrigações (capacidade legal para exercer direitos), insinuando que todos os Estados têm direitos
iguais ou idênticos, mas que nem todos possuem uma oportunidade igual para a aquisição de direitos.
Encerra sua abordagem afirmando que a Carta das Nações Unidas ignora, em seu artigo 1º, § 2º, a
capacidade legal dos Estados para exercer direitos, pois, apesar de o princípio tra dicional de
igualdade não ter sido abandonado, foi de tal forma “modificado” que o tratamento igual de Estados
desiguais (igualdade formal e abstrata) termina por eliminar as reais desigualdades que existem entre
esses mesmos Estados, já que a igualdade entre Estados e até mesmo entre indivíduos só poderá ser
exercida quando houver algum grau de comparação patrimonial entre eles.[434]
 g) Cumprimento em boa-fé das obrigações contraídas pelos Estados
Pela Resolução 2625, todo Estado tem o dever de cumprir de boa-fé as obrigações por ele
contraídas em acordos internacionais, desde que não sejam contrárias as assumidas com a ONU, em
virtude dos princípios e normas de Direito Internacional geral.
Segundo Charles Rousseau,[435] teríamos princípios comuns à ordem jurídica interna e à ordem jurídica
internacional. Os primeiros seriam os princípios gerais de direito pro​priamente ditos, os quais se
dividem em: princípios relativos ao nascimento das obrigações, como o das obrigações nascidas de atos
unilaterais; princípios relativos à execução das obrigações, como o pacta sunt servanda; princípios
relativos ao exercício de direitos, como o do abuso de direito e respeito ao direito adquirido; princípios
relativos à extin​ção das obrigações, como o da prescrição liberatória. Os princípios especiais da ordem
jurídica internacional, ou prin​cípios gerais de Direito Internacional,[436] seriam os princípios aplicáveis
especificamente às relações entre Estados que se distinguiriam tanto das regras convencionais quanto dos
costumes e seriam:
a) Primado do Direito Internacional sobre a lei interna: tal princípio foi qualificado como
geralmente reconhecido em Direito das Gentes pela Corte Permanente de Justiça Internacional – CPJI,
por meio do Aviso Consultivo (Avis Consultif) relativo às co​munidades greco-búlgaras, de 31.07.1930.
b) Respeito à independência dos Estados: estabelecido pelo Caso Dorten do Tribunal de
Comércio de Luxemburgo, em 08.03.1930.
c) Continuidade dos Estados: reconhecido na sentença arbitral no Caso Tinoco, em 18.10.1923.
d) Responsabilidade internacional: cujo princípio geral de que a indenização deveria ser
apreciada a partir da data de realização efetiva do prejuízo, surge a partir da Sentença Arbitral no Caso
Florestas do Rho​dope (Grécia), em 29.03.1933[437].
e) Patrimônio comum da humanidade: surgiu a partir da Declaração da Assembleia Geral da
ONU sobre os princípios que regulam os Fundos Marinhos e Oceânicos – Resolução n. 2.749 (XXV), de
17.12.1970, que o enunciou da seguinte forma:
Nenhum Estado nem pessoa, natural ou jurídica, reivindicará, exercerá ou adquirirá direitos com
respeito à zona ou seus recursos, que sejam incompatíveis com o regime internacional que há de
estabelecer-se e com os princípios da presente Declaração.

Este tornou-se internacionalmente conhecido a partir da Con​ferência de Montego Bay, de 1992, a

respeito da delimitação do mar territorial. Uma das cláusulas estabelecidas na Conferência foi a de que
tudo que ficar no fundo do mar, fora das 12 milhas territoriais de cada país, será patrimônio da hu​-
manidade (res comunes). A partir do momento em que o Brasil aceitou as condições estipuladas nessa
Conferência, iniciou-se a pressão pela internacionalização da Amazônia pelo Grupo dos Sete. Isso
significa que a Amazônia deveria ser preservada como santuário ecológico. A ideia é que nós não
atingimos o nível ideal de desenvolvimento econômico por nossa única e exclusiva culpa e que não
temos, por isso, condição de explorar a Amazônia, que deveria ser administrada por uma autoridade
supranacional. Por outro lado, é sabido que as riquezas da Amazônia rastreadas por satélite poderiam
alterar, a longo prazo, o quadro de dominação do Grupo dos Sete.
Segundo a antiga Escola Soviética, teríamos os princípios da não-agressão, do desarmamento, da
proibição da propaganda de guerra e da autodeterminação dos povos.
Na prática, como atesta Brownlie,[438] os tribunais exibem nessa matéria uma discricionariedade
considerável. Assim sendo, para ele, os princípios gerais de Direito dividiram-se em:
Princípios gerais de Direito na prática dos tribunais: tribunais arbitrais (responsabilidade do Estado
por atos cometidos pelos seus representantes legais, princípio dos juros moratórios sobre dívidas),
 CIJ e sua antecessora (obrigação de reparação em virtude da violação de um compromisso
internacional, não ser juiz em causa própria, litispendência, res judicata e vários princípios
reguladores do processo judicial).
Princípios gerais do Direito Internacional: princípio do consentimento, reciprocidade, igualdade
dos Estados, caráter definitivo das decisões arbitrais e das resoluções de litígios, validade
jurídica dos acordos, boa-fé, jurisdição interna e liberdade dos mares[439].

Por fim, devemos destacar que a própria Constituição Brasileira consagra uma série de princípios
gerais de Direito Internacional a balizarem nossas relações internacionais, senão vejamos:
Constituição da República Federativa do Brasil
Art. 4º - A República Federativa do Brasil rege-se nas suas relações internacionais pelos
seguintes princípios:
I - independência nacional;
II - prevalência dos direitos humanos;
III - autodeterminação dos povos;
IV - não-intervenção;
V - igualdade entre os Estados;
VI - defesa da paz;
VII - solução pacífica dos conflitos;
VIII - repúdio ao terrorismo e ao racismo;
IX - cooperação entre os povos para o progresso da humanidade;
X - concessão de asilo político.
Parágrafo único - A República Federativa do Brasil buscará a integração econômica, política,
social e cultural dos povos da América Latina, visando à formação de uma comunidade latino-
americana de nações.

3. ​JURISPRUDÊNCIA E DOUTRINA
Estatuto da Corte Internacional de Justiça
Artigo 38
1. A Corte, cuja função é decidir de acordo com o Direito Internacional as controvérsias que lhe
forem submetidas, aplicará: (...)
d) sob ressalva da disposição do art. 59, as decisões judiciárias e a doutrina dos juristas mais
qualificados das diferentes nações, como meio auxiliar para a determinação das regras de direito.
Artigo 59
A decisão da Corte não tem força vinculativa senão para as partes em litígio e em relação a esse
caso concreto.

De acordo com o art. 38, I, d, do Estatuto da CIJ, jurisprudência e doutrina funcionam como meio
auxiliar. Assim sendo, não seriam normas de expressão de Direito, mas instrumentos úteis ao seu correto
entendimento e aplicação, objetivando uma boa interpretação da norma internacional.

3.1 ​ Jurisprudência
Trata-se, a priori, das decisões judiciais originárias da própria Corte Internacional de Justiça – CIJ,
mas inclui, ainda, decisões judiciais de outros tribunais internacionais, decisões arbitrais, pareceres da
CIJ, laudos e relatórios dos diversos mediadores das comissões de conciliação internacional, apesar de,
segundo o artigo 59 do Estatuto da Corte Internacional de Justiça, a decisão não ser obrigatória senão
para as partes em litígio e em relação a esse caso específico, ou seja, os tribunais internacionais não são
obrigados a seguir as decisões judiciais anteriores[440].
Aréchaga, citando Ross, afirma que uma sentença constitui o “pulso da vida do Direito”, em que entra
em jogo a análise de suas fontes[441].
 Para Virally, é por meio de tais decisões que os princípios gerais de Direito se incorporam à prática
do Direito Internacional, apesar de não terem força vinculante para outros tribunais[442].
Brownlie, aceitando o fato de que um corpo ju​ris​pru​dencial coerente terá, naturalmente, consequências
jurídicas importantes, pondera que, em bom rigor, a jurisprudência não constitui uma fonte formal, mas,
pelo menos em alguns exemplos, é considerada uma prova autorizada do estado do Direito[443].
3.2 ​Doutrina
A Doutrina no Estatuto da Corte, artigo 38, reflete um pensamento eurocêntrico quando afirma que
válida é a doutrina dos juristas mais qualificados, os quais seriam, é claro, os europeus. Atualmente, é
muito difícil obter-se o consenso doutrinário, pelo fato de haver muitos novos entes na Socie​dade
Internacional, por isso, a doutrina é raramente invocada na CIJ. Quando é citada, restringe-se aos votos
vencidos, nos quais a doutrina é denominada “opinião geral” ou “doutrina dominante”.

4. ​EQUIDADE E ANALOGIA
Não são propriamente fontes de direito, mas métodos de raciocínio jurídico, utilizados quando há
lacunas nas normas ou inexistência de normas que disciplinem o assunto. Não são obrigatórias para os
sujeitos de Direito Internacional​ e são muito pouco utilizadas em tribunais internacionais

4.1 ​Equidade
Estatuto da Corte Internacional de Justiça
Artigo 38
1. A Corte, cuja função é decidir de acordo com o Direito Internacional as controvérsias que lhe
forem submetidas (...).
2. A presente disposição não prejudicará a faculdade da Corte de decidir uma questão ex aequo
et bono, se as partes com isto concordarem.

Para Charles Rousseau, a equidade é a aplicação dos princípios de justiça a um determinado caso[444] e
deriva de dois sistemas: do romano-germânico (surgido a partir da Lei Aebutia destinada a combater o
excesso do formalismo jurídico) e do common law (originária da jurisdição do chanceler, fundada não no
costume ou na lei escrita, mas sim nos imperativos de consciência).
Para o sistema romano-germânico, a equidade só vale como solução de litígio se as partes
expressamente concede​rem poderes ao juiz[445] para que decida com base nela. O artigo 2º do Estatuto da
CIJ também prevê essa necessidade. Já Ake​hurst afirma que juízes ou árbitros podem sempre utilizar a
equidade para “interpretar” ou ​“preencher lacunas” no Direito, mesmo sem expressa autorização para tal
feito, não podendo, contudo, tomar uma decisão em que a equidade se “sobreponha” a todas as outras
normas, a não ser que para isso sejam expressamente autorizados[446].
Caso um processo seja julgado única e exclusivamente com base na equidade, sem concordância das
partes envolvidas, será nulo por excesso de competência/poderes. A não concessão de poderes para se
decidir com base na equidade esteve em tela quando do julgamento, pela Corte Permanente de
Arbitragem, da Arbitragem Abyei – Governo do Sudão/GoS vs. Movimento/Exército de Libertação do
Povo Sudanês/SPLM/A[447] –, pelo qual, em 22 de julho de 2009, se decidiu:
A função essencial dos Peritos ABC era alcançar uma decisão concludente com respeito aos
limites da Área Abyei, até mesmo face à escassa evidência factual.
O mero fato de que o ABC tenha sido designado “Comissão de Limite” (Boundary Comission)
não esclarece por si só a natureza do mandato do ABC. Historicamente, diversos órgãos, com
diferentes títulos estiveram dotados da tarefa específica de demarcar limites.
Como outras comissões de limite, o ABC é melhor considerado como uma entidade singular, cuja
natureza é derivada de suas próprias e específicas características.
 O Apendice Abeyei prescreve uma composição própria do ABC, incluindo 5 representantes do
Governo do Sudão, 5 representantes do Movimento/Exército de Libertação do Povo Sudanês, e 5
representantes independentes, coletivamente nomeados pelo Governo do Reino Unido e dos
Estados Unidos (...) indivíduos conhecidos e reconhecidos nos campos da história africana e
sudanesa, política, administração pública, etnografia e cultura.
(...) nenhuma Parte expressou qualquer objeção relativa à composição dos Peritos ABC antes da
apresentação do Relatório à Presidência de Sudanesa. Ambas Partes participaram dos
procedimentos perante os Peritos ABC Peritos, e não se buscou impugnar a credibilidade ou
competência de qualquer do indivíduo [Peritos ABC] nem a integridade dos procedimentos a
qualquer hora enquanto os Peritos ABC estavam realizando o seu trabalho.
Enquanto muitas das características do ABC são diferentes da maioria dos tribunais arbitrais,
outros aspectos dos procedimentos os associavam a corpos adjucatórios.
(...) a função do ABC não pode ser dissociada do processo de paz sudanês (...) as partes eram
incapazes de chegar a um acordo sobre o local preciso do limite entre o norte e o sul do país na
área de Abyei. Na ausência de tal acordo submeteram esta tarefa ao ABC.
Dada às características singulares do ABC, a maioria da Corte não encontrou dificuldades em
concluir que este tem poder de decisão. Embora as Partes não requeressem a aplicação do
Direito Internacional ou um raciocínio legal para a delimitação da Area Abyei, estas demandaram
que os Peritos chegassem a uma decisão que solucionaria o litígio. É esta capacidade decisória
que, na visão da maioria, é a característica do ABC.
(...) quando um arbitro é envolvido por diversos pedidos independentes e, consequentemente,
toma diversas decisões, a nulidade de uma não interfere nas demais pois, como no presente caso,
não está em questão a integridade e boa-fé do árbitro. (...)
c) Limite Oriental
Em relação à decisão dos Peritos ABC, estes excederam o seu mandato. O limite oriental deve
permanecer como estava definido no dia 1º de janeiro de 1956.

São três as funções da equidade:

a) ​Infra legem – Corrige o direito positivo. Essa função foi muito utilizada com relação às
reparações de guerra. O juiz podia corrigir o direito positivo imposto via tratado e que fosse impossível
de ser cumprido;
b) Contra legem – Afasta o direito positivo quando são elaboradas leis injustas para
determinado sujei​to de Direito Internacional;
c) Praeter legem – É a função básica da equidade que consiste em suprir lacunas no direito
positivo.
Pelas palavras de Boson, na primeira hipótese, a equidade funciona como meio de atenuar a aplicação
do Direito, corrigindo-o quando demasiadamente rigoroso, a fim de evitar-se o svmmum jus. Na segunda,
constitui um meio de afastar o Direito para o oferecimento de uma solução, ainda que contrária ao
mesmo, desde que as partes expressamente o admitam, e na terceira hipótese, a equidade completa a
aplicação do Direito, suprimindo-lhe as lacunas Mas se trata, em qualquer caso, de um recurso através
do qual o juiz, defrontando-se com a materialidade apriórica da justiça, cria a regra e decide a
controvérsia sem a preocupação de obedecer ao sistema positivo dado. A justiça, como valor absoluto, é
fonte material da regra, e a equidade, o processo de aplicação da mesma[448].
Se bem que a CIJ nunca tenha sido convidada, expressamente, a proferir uma decisão ex aequo et
bono, não subscrevemos a opinião dos que negam importância à disposição relativa ao tema no art. 38
citado. Embora a disposição não entre no exercício das funções normais da CIJ, enquanto fonte direta de
regras jurídicas a serem aplicadas, parece oportuno lembrar que o juiz deve inspirar-se na equidade,
quando da interpretação de lei ou de cláusula convencional obscuras, ou remediar as imperfeições
destas, sendo denotar-se, sobretudo, a força de plenitude jurídica que a dita disposição oferece ao
Direito internacional[449].
 A equidade, contemporaneamente, tem perdido sua força pela falta de confian​ça nos julgadores. Dessa
forma, as decisões internacionais raramente são aplicadas em função de uma Teoria Geral e Sistemática
de Equidade[450].

4.2 ​Analogia
Consiste em fazer valer para determinada situação de fato a norma jurídica concebida para aplicar-se a
uma situação semelhante. Esta, por si só, não pode suprir as lacunas do direito, não constando sequer do
enunciado do art. 38 da Corte Internacional de Justiça.
Não se pode construir pela analogia restrições à soberania dos Estados, nem obrigar um Estado ou ente
da Sociedade Internacional a submeter-se a determinado juízo internacional.

5. ​ATOS UNILATERAIS
Para Rousseau,[451] os atos unilaterais são a manifestação de vontade de um sujeito de Direito
Internacional suficiente para produzir efeitos jurídicos.
São espécie do gênero ato jurídico internacional, sendo definido por von Liszt como a declaração de
vontade encaminhada a produzir um efeito internacional (criação, modificação, extinção de uma relação
jurídica), devendo ser feita por órgão estatal devidamente autorizado para tal, declarando-se de uma
maneira expressa ou tácita ou por meio de atos manifestos[452]. Para Virally, devem ser atos jurídicos de
significação internacional ou, em outras palavras, atos realizados com a intenção de afetar as relações
jurídicas internacionais[453].
Para ter eficácia, o ato unilateral deve atender as seguintes condições:
a) Deve ser público, de conhecimento da Sociedade Internacional;
b) Seu autor ou criador deve ser um Estado Soberano ou outro sujeito de Direito
Internacional[454];
c) O seu conteúdo deve ser materialmente possível e não proibido por norma peremptória de
Direito Internacional (jus cogens)[455];
d) Deve haver intenção do Estado que elabora esse ato de se obrigar. Não é possível fazer-
se ato unilateral obrigando outro Estado.
Os atos unilaterais podem ser:
i. Tácitos

É o caso do silêncio, significando que o sujeito de Direito Internacional ao não se manifestar em

relação a determinado ato unilateral acata esse mesmo ato. Para isso, é necessário que o ato unilateral
tácito atenda a três condições:​
​• ​O Estado interessado deve conhecer o fato;
​• ​O objeto do ato unilateral deve ser um interesse jurídi​co;
​• ​Deve ser concedido um prazo razoável para que o Estado interessado se manifeste.

ii. Expressos

Podem ser protesto ou renúncia/reconhecimento.

Protesto: o sujeito de Direito Internacional não aceita a manifestação de vontade do outro sujeito de
Direito Internacional. Seu propósito, segundo Virally, é prevenir que uma situação que se possa alegar
contra o Estado que esteja protestando contra ela, privando-a de todo efeito legalmente válido.[456] A
eficácia do protesto depende de sua continuidade. Um exemplo é o protesto da Argentina contra a posse
das Ilhas Malvinas (Falklands), que é forma de evitar que o Reino Unido requeira à CIJ reembolso de
despesas de guerra e, ainda, declaração de que a Argentina aceitou o domínio da Inglaterra sobre as
ilhas.
Renúncia/reconhecimento: o sujeito de Direito Internacional aceita o ato, renunciando a seu direito ou
aceitando reconhecer o direito da outra parte. Exemplo: aceitação de independência de Estado,
reconhecimento de situação de fato.
Um ato unilateral pode ser revogado ou anulado por quem o realiza. Assim sendo, caso confira direitos
a uma terceira pessoa, eles só serão considerados definitivos quando não exista mais a possibilidade de
revogação ou anulação.
No que concerne ao regime jurídico dos atos unilaterais, segundo Rousseau, diversas são as decisões
internacionais que lhe atribuem valor jurídico, com destaque para os casos de Wimbledon, de
17.08.1923, relativo a decretos de neutralidade, das Zonas Francas, de 19.08.1929, relativo​ ao estatuto
de Genebra e Genx, e do Estatuto Jurídico da Groenlândia Oriental, de 05.04.1933, relativo à obri​ga​to​-
riedade das declarações orais feitas pelo Ministro das Relações Exteriores norueguês em 22.07.1919, no
qual não apresentou nenhuma oposição aos projetos dinamarqueses naquela região[457].
Recentemente tivemos um litígio em que atos unilaterais foram a base de sustentação da violação de
direitos internacionais, quando Austrália, Nova Zelândia e demais Estados do Pacífico Sul representaram
contra a França acerca de uma série de testes nucleares que esta realizaria nos atóis de Mururoa e
Fangatufa. Tendo por base várias declarações públicas feitas pela França, em 1974, anunciando a sua
intenção de encerrar a condução de testes atmosféricos na mesma região, e que serviram de suporte para
uma decisão anterior da Corte envolvendo as mesmas partes[458], estes entraram com nova ação, em 21 de
agosto de 1995, denominada pela CIJ como caso do Pedido de Exame da Situação de Acordo com o
Parágrafo 63 do Julgamento de 20.12.1974[459]. Nesse sentido, a Corte decidiu:
Corte Internacional de Justiça – CIJ
Caso dos Testes Nucleares no Pacífico Sul
Uma vez que a Corte tenha verificado que um Estado se comprometeu a uma conduta futura,
não é função da Corte fiscalizar o seu cumprimento. Entretanto, se o fundamento deste
julgamento fosse afetado, o requerente poderia solicitar um exame da situação em consonância
com os dispositivos do Estatuto (...)
(...) para a finalidade da demanda, a reivindicação da Nova Zelândia deveria ser interpretada
como aplicável somente a testes atmosféricos, conduzidos de modo a dar causa a contaminações
radioativas do território neozelandês e não a ensaios de outro tipo, consequentemente, não há a
possibilidade de considerações sobre questões relacionadas a testes nucleares subterrâneos.
Declara que “a demanda para o exame da situação” com base no parágrafo 63 do julgamento de
20 de dezembro de 1974 no caso dos Testes Nucleares (Nova Zelândia v. França), apresentada
pela Nova Zelândia em 21 de agosto de 1995, não recai nas previsões do parágrafo 63 e deverá,
consequentemente, ser rejeitado.

6. ​DECISÕES DAS ORGANIZAÇÕES INTERNACIONAIS

São normas originárias de uma organização internacio​nal que se tornam obrigatórias para os seus
Estados-membros independentemente de sua ratificação.
As organizações internacionais não possuem meios para garantir a eficácia de suas decisões, até
mesmo porque a maior parte dos seus órgãos é composta por representantes dos Estados-membros e
muitas vezes os atos de tais órgãos não são mais do que atos dos Estados neles representados. As
organizações internacionais, contudo, costumam possuir​ pelo menos um órgão que não é integrado por
representantes dos Estados-membros e cuja prática é capaz de constituir uma fonte de Direito[460]. Dessa
forma, a eficácia se origina​ria do princípio da boa-fé, havendo organizações internacionais mais eficazes
que outras.
A União Européia, por exemplo, estabeleceu tribunal supranacional – o Tribunal de Justiça das
Comunidades Européias – TJCE, atual Tribunal da União Européia – TUE, que impôs aos Estados-
membros a obrigação de acatarem suas decisões, estando sujeitos a diversas sanções caso se recusem a
cumpri-las, possuindo neste sentido farta jurisprudência[461].
TJCE - Proc. 26/62 - Van Gend en Loos (5.2.62)
(...) todas as disposições dos tratados originários podem ser aplicadas diretamente aos
particulares, uma vez que são formuladas sem reservas, são completas em si mesmas e
juridicamente perfeitas, por esta razão não necessitam de qualquer ação dos Estados-membros
ou da Comissão para a sua eficácia.

TJCE - Proc. 6/64 - Costa/ENEL (15.7.64)

(...) o Tratado CEE instituiu uma ordem jurídica própria, integrada no sistema jurídico dos
Estados-membros e que se impõe aos seus órgãos jurisdicionais.

TJCE - Proc. 11/70 - Internationales Handelsgesellschaft (17.12.70)

A proteção destes direitos, ainda que inspirando-se nas tradições comuns aos Estados-membros,
deve ser garantida no quadro da estrutura e dos objetivos da Comunidade ... a invocação de
violações quer dos direitos fundamentais, tal como são formulados pela Constituição de um
Estado-membro, quer dos princípios de uma estrutura constitucional nacional, não pode afetar a
validade de um ato da Comunidade ou o seu efeito no território desse Estado (...).

TJCE - Processo 106/77 - Simmenthal (09.05.78)

(...) qualquer tribunal nacional, no âmbito da sua competência, tem a obrigação de aplicar
integralmente o Direito Comunitário e de proteger os direitos que este confere aos particulares,
não aplicando qualquer disposição eventualmente contrária da lei nacional, que esta seja posterior
ou anterior à norma comunitária (...)

Há outras organizações internacionais, por outro lado, cuja eficácia das decisões depende mais da
vontade política de seus membros que de um fator jurídico. Esse é o caso da ONU, mesmo tendo em sua
carta constitutiva o seguinte dispositivo:
Carta das Nações Unidas
Artigo 10. A Assembleia Geral poderá discutir quaisquer questões ou assuntos que estiverem
dentro das finalidades da presente Carta ou que se relacionarem com as atribuições e funções de
qualquer dos órgãos nela previstos e, com exceção do estipulado no artigo 12, poderá fazer
recomendações aos Membros das Nações Unidas ou no Conselho de Segurança, ou a êste e
àqueles, conjuntamente com referência a qualquer daquelas questões ou assuntos.
Artigo 39. O Conselho de Segurança determinará a existência de qualquer ameaça à paz, ruptura
da paz ou ato de agressão, e fará recomendações ou decidirá que medidas deverão ser tomadas
de acordo com os artigos 41 e 42, a fim de manter ou estabelecer a paz e a segurança
internacionais.

Virally justifica tal posição afirmando que, como consequência do princípio da soberania, tais
resoluções geralmente não têm força obrigatória para os membros das Nações Unidas, necessitando,
desta forma, serem aprovadas em nível estatal interno, como concluímos da leitura do Decreto[462], infra:
Decreto n. 6.735 – 12.01.2009
Dispõe sobre a incorporação, ao ordenamento jurídico nacional, da Re​solução n. 1.835,
de 27 de setembro de 2008, do Conselho de Segurança das Nações Unidas, a qual mantém
as sanções previstas nas Resoluções nos 1.737 (2006), 1.747 (2007) e 1.803 (2008)
daquele Conselho.
Art. 1º Fica incorporada ao ordenamento jurídico nacional a Resolução no 1.835 (2008), adotada
pelo Conselho de Segurança das Nações Unidas em 27 de setembro de 2008, anexa a este
Decreto.
Art. 2º Este Decreto entra em vigor na data de sua publicação.
 ANEXO
O Conselho de Segurança,
Tomando nota do Relatório do Diretor Geral da Agencia Internacional de Energia Atômica, de 15
de setembro de 2008, sobre a implementação do Acordo de Salvaguardas sob o TNP e dos
dispositivos pertinentes das resoluções do Conselho de Segurança (GOV/2008/3 8),
Reafirmando seu compromisso com o Tratado sobre a Não-proliferação de Armas Nucleares
(TNP),
1. Reafirma a Declaração de seu Presidente, S/PRST/2006/l 5, de 29 de março de 2006, e suas
resoluções 1696 (2006), de 31 de julho de 2006; 1737 (2006), de 23 de dezembro de 2006; 1747
(2007), de 24 de março de 2007; e 1803 (2008), de 3 de março de 2008;
2. Toma nota da Declaração dos Ministros de Relações Exteriores da Alemanha, da China, dos
Estados Unidos da América, da Federação da Rússia, da França e do Reino Unido, endossada
pelo Alto Representante da União Européia, que descreve a abordagem dual para a questão
nuclear iraniana;
3. Reafirma seu compromisso, nesse contexto, com uma pronta solução negociada para a
questão nuclear iraniana e acolhe os esforços contínuos que têm sido feitos nesse sentido;
4. Exorta o Irã a que cumpra integralmente e sem demora com suas obrigações em
conformidade com as resoluções do Conselho de Segurança supramencionadas e a que
cumpra com as exigências da Junta de Governadores da AIEA;
5. Decide continuar ocupando-se ativamente da questão.
(grifos nossos)

As resoluções da Assembleia Geral que incorporam declarações de direitos ou de princípios não são,
por si mesmas, atos criadores de novas normas de Direito Internacional, vendo-se, por exemplo, as
Resoluções n. 217A (III) – Declaração Universal dos Direitos Humanos, n. 1.386 (XVI) – Direitos das
Crianças e n. 1.962 (XVIII) – Regime Jurídico do Espaço Exterior, pois a Assembleia Geral não tem
poder legislativo[463].
Kelsen, todavia, já nos alertava para o fato de que mesmo sendo tais atos considerados sob alguns
aspectos inconstitucionais, podería​mos afastar o princípio ex injuria jus non oritur (o direito não pode
se originar de um ato ilegal) para admitir, em casos extraordinários, que a norma fosse criada em
violação a um direito preexistente, como no caso da legitima defesa coletiva, tornada efetiva pela Reso​-
lução de 25 de junho de 1950, do Conselho de Segurança, com relação à Guerra da Coréia[464].
6.1 ​Classificação
a) Direito primário: origina-se dos tratados, ou seja, da competência que os Estados delegaram
diretamente para as organizações internacionais.
b) Direito secundário: atos que se originam dos órgãos​ criados no seio das organizações
internacionais.
7. ​SOFT LAW
Após o surgimento de normas superiores à vontade dos Estados (jus cogens), emerge outro tipo de
norma que ainda está em fase de aceitação e compreensão, denominada de soft law. Esta tem, na
crescente atuação da diplomacia multilateral criando regras cujo descumprimento não acarreta nenhum
tipo de sanção, seu ponto de partida, mas, paulatinamente, por meio da flexibilização de regras
processuais locais, ampliam seus limites de atuação, avançando em temas polêmicos, transformando-se,
gradativamente, em hard law. Por exemplo, pela aceitação no STF, de determinado documento em
italiano sem tradução oficial, ou por um Juiz Federal, de determinado extrato bancário suíço em alemão.
Segundo Salem Nasser, o surgimento da soft law estaria diretamente relacionado à evolução da
violência (real e simbólica) do movi​mento de descolonização, bem como à luta pela construção de uma
nova ordem econômica mundial, que não poderia aguardar nem uma gradual e demorada construção dos
novos costumes ou recrutar as vontades dos que discordavam dos novos rumos, para a celebração de
tratados internacionais sendo, desta forma, o resultado da busca de novos modos de criar um direito
diferente, encontrando nas Resoluções da Assembleia Geral, notadamente a “Declaração e Programa de
Ação sobre a instauração de um Nova Ordem Econômica Internacional” e a “Carta dos Direitos e
Deveres Econômicos dos Estados” as primeiras expressões deste fenômeno, que se relaciona com a
mutação do costume internacional, mas com ele não se confunde. O fenômeno da soft law manifesta-se de
duas maneiras distintas no Direito Internacional ou no conjunto mais amplo da regulação normativa,
jurídica e não jurídica. O primeiro desses meios ou mecanismos é o que se poderia chamar de soft law
material ou substancial relacionada às características substanciais das normas jurídicas, às obrigações
por elas criadas, à sua precisão, ou bem às consequências de suas violações. As normas do Direito
Internacional, especialmente as contidas nos tratados internacionais, serão consideradas soft se
possuírem uma ou várias das seguintes características: disposições genéricas de modo a criar princípios
e não propriamente obrigações jurídicas; linguagem ambígua ou incerta impossibilitando a identificação
precisa de seu alcance; conteúdo não exigível, como simples exortações e recomendações; ausência de
responsabilização e de mecanismos de coercibilidade (tribunais). O Direito Internacional do
Desenvolvimento, assim como outros ramos do direito internacional, é um domínio em que proliferam
essas expressões de uma normatividade relativa, uma vez que a combinação da necessidade da ação
centrada no longo prazo e a complexidade dos problemas, ligada tanto à sua dimensão propriamente
técnica ou social, quanto aos interesses divergentes, faz com que surjam em abundância as soluções de
compromisso, em que os Estados se “obrigam” a colaborar, a trabalhar em conjunto e a envidar esforços,
enunciam princípios gerais, e valem-se de ambiguidades. A segunda forma de soft law, no entanto é a que
mais apresenta interesse e é a que está mais conectada com a transformação dos modos de produzir
direito internacional, que consiste na tese de que se pode criar Direito Internacional por meio de
mecanismos soft, implicando, no fundo, a revolução no campo das fontes desse direito. Esses
mecanismos consistem em instrumentos concertados que não são, a priori, obrigatórios. Desses
instrumentos, o exemplo histórico mais marcante, e talvez o mais relevante até hoje, é o das Resoluções
da Assembleia Geral da ONU. De fato, o traço comum que caracteriza algumas dessas Resoluções, os
chamados gentlemen’s agreements, algumas atas finais, comunicados conjuntos, códigos de conduta, e
tantos outros, tão comuns no universo do direito do desenvolvimento, está no fato de serem, todos eles,
instrumentos que resultam da atividade diplomática dos Estados, mas aos quais estes últimos não
quiseram atribuir caráter obrigatório (no sentido de vinculante). A qualificação desses instrumentos como
sendo de soft law vem de que eles são vistos como portadores de um direito que ainda não é, mas virá a
ser[465].
 Capítulo 7

RELAÇÕES ENTRE O
DIREITO INTERNO E O DIREITO
INTERNACIONAL
Direito Interno é a designação técnica que os in​ter​na​cio​nalistas costumam atribuir ao Direito nacional
de um Estado. O Direito Internacional não ignora totalmente o Direito Interno. No entanto, tem como
regra geral que um Estado não pode invocar uma norma ou uma lacuna do seu Direito Interno como
defesa em face de uma reivindicação baseada no Direito Internacional.[466] É o que preconiza o artigo 27
da Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados (1969):
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados
Artigo 27
Direito Interno e Observância de Tratados
Uma parte não pode invocar as disposições de seu direito interno para justificar o inadimplemento
de um tratado. Esta regra não prejudica o artigo 46[467].

A questão das relações entre o Direito Internacional e o Direito Interno envolve, primeiramente, a
discussão relativa à existência ou não de conexão entre ambos, podendo ainda gerar muitos problemas de
ordem prática, especialmente se, havendo um conflito entre eles, decidir qual dos dois prevalecerá.
Assim sendo, segundo Virally, surgiram duas correntes: a escola do dualismo, que sustenta que os
sistemas são totalmente distintos e incapazes de qualquer penetração mútua, e a dos monistas, que
considera ambos os direitos unidos dentro do marco de um ordenamento jurídico global[468].

1. ​CONCEPÇÃO DUALISTA
Para Rousseau, a concepção dualista considera o Direito In​ternacional e o Direito Interno como dois
sistemas de direito iguais, independentes e separados, sem se confundir jamais[469]. Jackson considera que
dualismo significa que tratados não se tornam parte do Direito Interno[470].
Em verdade, não há conexão entre os sistemas jurídicos (Direito Interno e Direito Internacional), nem
conflitos entre eles, por serem noções jurídicas diferentes, que caracterizam sistemas jurídicos
independentes.
Para essa concepção, o Direito Interno, fundamentado na autori​dade constitucional, regula as relações
dos indivíduos entre si e dos indivíduos com o sistema estatal em que estão inseridos. Já o Direito
Internacional, fundamentado na norma pacta sunt servanda, regula as relações entre os Estados da
Sociedade Internacional. Para Barroso, nesta ordem de ideias, um ato internacional qualquer, como um
tratado normativo, somente operará efeitos em âmbito interno de um Estado se uma lei vier incorporá-lo
ao ordenamento jurídico positivo. Os autores se referem a esta lei com "ordem de execução"[471]. Assim,
enquanto o Direito Internacional teria fundamento na vontade individual ou comum dos Estados, possuiria
a finalidade de reger as relações entre aqueles e seria um direito fundado em bases coordenativas, o
Direito Interno teria fundamento exclusivo na vontade soberana e unilateral do Estado nacio​nal (que o
elabora), possuiria a finalidade de reger as relações entre as pessoas estabelecidas no território estatal e
seria um direito fundado na ideia de subordinação[472].

1.1 ​A Teoria da Incorporação de Triepel

 Lupi, debruçando-se sobre a versão em francês de Völkerrecht und Landesrecht, afirma que Triepel
defende o voluntarismo e o dualismo, baseado na Teoria da Vontade Coletiva – Vereinbarung –, estatui
que, uma norma jurídica é sempre o conteúdo de uma vontade superior que se impõe, com o efeito de
limitar as esferas das vontades humanas que lhe são submetidas. No Direito Internacional, não podendo a
vontade de um obrigar vários, tem-se que a vontade fundamentadora das normas só pode ser uma união
das vontades de cada Estado, constituindo uma “Vereinbarung”, união de vontades diferentes destinada a
satisfazer interesses comuns. A diferença no fundamento da obrigação (vontade coletiva dos Estados ou
vontade de um Estado singular) implica distinção de sistemas jurídicos, revelada nos seus principais
aspectos: quanto aos sujeitos, num caso os Estados, noutro os poderes internos do Estado e as pessoas
sob sua jurisdição; quanto às fontes, tratado e costume no Direito Internacional, leis e costumes no
Direito Interno; quanto às relações, entre Estados, ou entre o Estado e seus cidadãos, ou dos cidadãos
entre si. Em fórmula sintética, afirma Triepel, Direito Internacional Público e Direito interno “são dois
círculos em contato íntimo, mas que não se sobrepõem jamais”. As consequências práticas da tese
dualista são explicadas posteriormente por Triepel. Em primeiro lugar, não pode haver nulidade da
norma de Direito interno por incompatibilidade com a norma de Direito Internacional, porquanto emanam
de vontades diferentes e destinam-se a sujeitos diferentes. “A lei interna contrária ao Direito
Internacional vincula os sujeitos tanto quanto a lei conforme ao Direito Internacional”, assevera. Os
juízes “são obrigados a aplicar o direito interno, mesmo contrário ao Direito Internacional”[473].
Uma norma internacional somente se aplica no âmbito interno dos Estados quando se transforma em
Direito Interno. Dessa forma, os tribunais do ordenamento jurídico interno só aplicam a legislação
interna que põe em vigor o tratado, e não o próprio tratado[474].

1.2 ​Críticas
i. Não há inserção de outros sujeitos de Direito Internacional (organizações internacionais e
pessoa humana). Tal con​cepção somente leva em conta o Estado como sujeito de Direito
Internacional.
ii. Tal teoria não é suficiente para explicar, por si só, a obriga​toriedade dos costumes
internacionais.
iii. A diferença essencial entre a norma internacional e a norma inter​na não é de natureza
(conteúdo), mas de estrutura. Direito Internacional e Direito Interno regem sociedades de estrutura
diferentes, tornan​do o Direito das Gentes bem mais individualista e menos solidário que o Direito
Interno. O Direito Inter​nacional é um Direito de Coordenação, enquanto o Direito Interno é um
Direito de Subordinação[475].
iv. Atualmente temos normas internacionais (decisões das cortes internacionais e de diversas
organizações internacionais) diretamente aplicáveis aos sujeitos de Direito Internacional,
independentemente de serem incorporadas ao sistema jurídico interno.

Tal concepção, apesar de ultrapassada, ainda é adotada por alguns Estados da Sociedade Internacional
e chegou até a ser consagrada pelo Ministro Celso Mello, enquanto relator em decisão envolvendo a
Carta Rogatória , expedida pela Justiça da República da Argentina com a finalidade de viabilizar a
efetivação, em território brasileiro, de atos de caráter executório, donde destacamos o excerto abaixo:
Supremo Tribunal federal – STF
Carta Rogatória nº 8279 (17/06/1998)[476]
Relator: Celso de Mello
(...) impende destacar que o tema concernente à definição do momento a partir do qual as
normas internacionais tornam-se vinculantes no plano interno excede, em nosso sistema jurídico,
 à mera discussão acadêmica em torno dos princípios que regem o monismo e o dualismo, pois
cabe à Constituição da República- e a esta, somente - disciplinar a questão pertinente à vigência
doméstica dos tratados internacionais. Sob tal perspectiva, o sistema constitucional brasileiro -
que não exige a edição de lei para efeito de incorporação do ato internacional ao direito interno
(visão dualista extremada) - satisfaz-se, para efeito de executoriedade doméstica dos tratados
internacionais, com a adoção de iter procedimental que compreende a aprovação congressional e
a promulgação executiva do texto convencional (visão dualista moderada).
De qualquer maneira, impõe-se aguardar, no caso ora em análise, a definitiva incorporação, ao
sistema de direito positivo interno brasileiro, do Protocolo de Medidas Cautelares aprovado no
âmbito do MERCOSUL, sem o que esse ato de direito internacional público não poderá ser
aplicado, no âmbito doméstico, pelas autoridades nacionais. Assim sendo, e tendo em
consideração as razões expostas, nego exequatur à presente carta rogatória.

2. ​CONCEPÇÕES MONISTAS
Não há duas ordens jurídicas autônomas, independentes e não derivadas. Segundo Kelsen,[477] o Direito
Internacional e o nacional não regulam a conduta de distintos sujeitos, mas ambos regulam a conduta de
indivíduos. O que os diferencia é a técnica de regulação (o Direito Internacional é criado pela
colaboração de dois ou mais Estados, enquanto o Direito Interno é criado pela “vontade” de um Estado,
ou seja, pelos seus órgãos). Fora isso, a ideia do Estado como um corpo no espaço que tem um “interior”
e um “exterior” é apenas uma imagem.
Há uma única ordem jurídica que, nas palavras de Ja​ckson, tende a incorporar os acordos
internacionais na lei interna sem a intervenção de posteriores atos governamentais[478].
Nesse sentido, a discussão que se coloca é acerca da prevalência da ordem internacional sobre a
ordem interna ou vice-versa, uma vez que este sistema jurídico se baseia no princípio da subordinação.
Bahia[479] afirma que, quando se considera a norma interna violadora de disposição de Direito
Internacional como fato a causar consequências de natureza internacional (sanção internacional), tem-se o
monismo internacionalista, ao revés, quando é a norma inter​na​cional considerada como mero fato
incapaz, por si só, de qualquer consideração quanto a sua eficácia, tem-se o monismo nacionalista.
2.1 ​Monismo com Primazia do Direito Interno[480]
Tem raízes em Hegel, que afirmava a presença de um Estado com soberania absoluta. Essa concepção,
proposta por autores da Escola de Bonn, do porte de Kaufmann e Wenzel,[481] influenciou a formação de
movimentos como o nazifascismo.
Por essa corrente, há soberania absoluta do Estado que não está sujeito a nenhum sistema jurídico que
não tenha surgido de sua própria vontade. O fundamento do Direito Internacional é a autolimitação que o
Estado dá à mani​festação de sua vontade. O Direito Internacional não passaria de um Direito Estatal
Externo, partindo da suposição de que regula as relações do Estado com o “exterior”, as suas relações
com outros Estados[482].
Para Kelsen,[483] a hipótese da primazia do Direito nacional é um paralelo da filosofia subjetivista, que,
a fim de compreender o mundo, parte do próprio ego do filósofo e interpreta o mundo como a vontade e a
ideia do sujeito. Essa filosofia jurídica é incapaz de compreender outros Estados como iguais ao Estado
do filósofo, ou seja, como seres jurídicos que também sejam soberanos. Desse modo, segundo os que
pressupõem a primazia do Direito nacional, a soberania do Estado implica em este não ser sempre
obrigado por tratados que firmou com outros estados ou em não poder ser submetido à jurisdição de um
tribunal internacional ou então em não poder ser obrigado contra a sua vontade por resoluções
majoritárias de órgãos colegiados internacionais – o Direito positivo demonstra que todas as asserções
acima são incorretas.
2.1.1 Críticas
 i. A concepção nega a própria existência do Direito Internacional como sistema jurídico
autônomo e independente.
ii. Tal concepção não estaria de acordo com a prática inter​nacional. Caso estivesse de acordo
com essa prática, qual​quer mudança na vontade de um Estado, como no caso de um golpe de Estado,
ocasio​naria a ruptura de todos os tratados anteriormente celebrados, o que não ocorre. De acordo
com o princípio da continuidade dos Estados, estes devem respeitar os tratados já celebrados[484].
iii. Como já salientado nas críticas ao dualismo, os Estados não são os únicos sujeitos de
Direito Internacional. Mesmo que o fossem, a ordem jurídica do Estado singular apenas deve
estatuir os seus atos de coerção específicos para o espaço de validade que nesse Direito lhe é
reservado. Esses atos de coerção apenas podem ser estabelecidos sem ofensa do Direito
Internacional dentro desse espaço[485].

Como se verificou por meio da análise do RE 80.004/77, no Brasil, adota-se a tese de que a
promulgação de uma norma internacional a nacionaliza, incorporando-a ao sistema brasileiro,
concluindo-se, então, que, se ela entrar em desacordo com outros preceitos legislativos ou executivos
nacionais tratar-se-á apenas de um conflito de leis no tempo a ser soluciona​do segundo os preceitos da
Lei de Introdução ao Código Ci​vil. Se a norma brasileira for posterior ao compro​misso assumido
internacionalmente, este se vê revogado, ca​racterizando-nos, dessa forma, como monistas com prima​zia
do direito interno, ressalvada a ocorrência de antinomias entre o conteúdo normativo dos tratados e a
legislação interna brasileira[486].
Autores há que procuram descaracterizar tal posição, identificando o Brasil como partidário do
Dualismo[487]. Valemo-nos, todavia, dos ensinamentos de Xavier para rebater tal posição uma vez que,
não se deve invocar a necessidade de publicação para a eficácia dos tratados na ordem interna como
manifestação de uma entorse à pureza do princípio monista, pois da essência do princípio monista é
apenas que os tratados valham como tal, mantendo a sua natureza, e não a dispensa de formalidades
internas para a sua eficácia plena. Os autores de inspiração dualista, que insistem em ver nos atos
internos de referendo ou promulgação instrumentos de “transformação” dos tratados em lei interna, não
conseguem explicar por que é que um tratado internacional, ainda que referendado e promulgado, só entra
em vigor a partir dos procedimentos exigidos pelo Direito Internacional Público, eventualmente
posteriores àqueles atos, e ainda porque é que perde a sua força internamente, quando é denunciado ou
revogado nos termos do Direito Internacional[488].
Mesmo tendo nossa Constituição consagrado, em diver​sos artigos, o comprometimento do Estado
brasileiro com a ordem internacional, o STF reafirma o entendimento de autoridade da norma interna
sobre a internacional, como verificamos ao analisar a liminar da ADI nº 1480, cujos excertos
apresentamos abaixo:
Supremo Tribunal Federal – STF
Ação Direta de Inconstitucionalidade nº 1.480-DF
Relator: Celso de Mello
... É na Constituição da República – e não na controvérsia doutrinária que antagoniza monistas e
dualistas – que se deve buscar a solução normativa para a questão da incorporação dos atos
internacionais ao sistema de direito positivo interno brasileiro. (...)
No sistema jurídico brasileiro, os tratados ou convenções internacionais estão hierarquicamente
subordinados à autoridade normativa da Constituição da República. (...)
O exercício do treaty-making power, pelo Estado brasileiro – não obstante o polêmico art. 46 da
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados (ainda em curso de tra​mi​ta​ção perante o
Congresso Nacional) –, está sujeito à necessária observância das limitações jurídicas impostas
 pelo texto constitucional. (...)
No sistema jurídico brasileiro, os atos internacionais não dispõem de primazia hierárquica sobre as
normas de direito interno. A eventual precedência dos tratados ou convenções internacionais
sobre as regras infra​cons​ti​tu​cio​nais de direito interno somente se justificará quando a situação de
antinomia com o ordenamento doméstico impuser, para a solução do conflito, a aplicação
alternativa do critério cronológico (lex posterior derogat priori) ou, quando cabível, do critério
da especialidade. (...)
O primado da Constituição, no sistema jurídico brasileiro, é oponível ao princípio pacta sunt
servanda, inexistindo, por isso mesmo, no direito positivo nacional, o problema da concorrência
entre tratados internacionais e a Lei Fundamental da República, cuja suprema autoridade
normativa deverá sempre prevalecer sobre os atos de direito internacional público.

Como assevera Magalhães, fica-se, pois, com a convicção de que, ao decidir que tratado revoga lei e
que esta revoga tratado, mesmo não tendo sido denunciado, o STF faz incorrer a responsabilidade do
Estado brasileiro perante a ordem internacional e os compromissos assumidos pelo país,[489]posição esta
compartilhada por Barroso segundo o qual a derrogação do tratado pela lei não exclui eventual
responsabilidade internacional do Estado, se este não se valer do meio institucional próprio de extinção
de um tratado, que é a denúncia[490].

2.2 ​Monismo com Primazia do Direito Internacional[491]

É a teoria da Escola de Viena, que deu as bases jurídicas do direito do século XX, sendo a base de tal
posição os escritos de Kelsen, Verdross e Scelle.
Tal concepção não vê diferenças fundamentais entre as duas ordens (interna e internacional). A base é
a Teoria Pura do Direito de Hans Kelsen e a sua pirâmide de normas,​ pela qual toda norma tem sua
origem e retira sua obri​ga​to​riedade da norma que lhe seja imediatamente superior.
Dois complexos de normas do tipo dinâmico, como o ordenamento jurídico internacional e o
ordenamento jurídico estadual, podem formar um sistema unitário tal que um deles se apresente como
subordinado ao outro, porque um contém uma norma que determina a produção das normas do outro e,
por conseguinte, este encontra naquele o seu fundamento de validade. A norma fundamental do
ordenamento superior é, nesse caso, também o fundamento de validade do ordenamento inferior[492]. No
ápice da pirâmide está a grundnorm (norma fundamental), a norma pacta sunt servanda, que é norma
de Direito Internacional[493]. Além do mais, o Direito Internacional positivo não faz com que a sua
validade para um Estado dependa do reconhecimento deste. Quando um novo Estado passa a existir, de
acordo com o Direito Internacional, recebe todas as obrigações e direitos conferidos a um Estado por
essa ordem jurídica, independentemente do reconhecimento ou não do Direito Internacional por parte
do Estado.[494]
Inicialmente, Kelsen não concebia a existência de confronto entre normas de direito interno e normas
de Direito Internacional, não só por considerar inconcebível a rebelião de uma norma inferior contra uma
superior, mas também por considerar irrelevante, do ponto de vista da ciência do Direito, a escolha entre
as duas hipóteses[495].
Posteriormente, passou a aceitar os conflitos entre tais normas, que, no entanto, não seriam suficientes
para abalar a pirâmide das normas e resultaria no predomínio da norma de Direito Internacional, pois,
quando ela não é aplicada e, consequentemente, o Direito Internacional é violado pela conduta do Estado,
este se expõe à sanção que o Direito Internacional estatui como consequência de tal conduta,[496] ou seja, a
norma interna conflitante com norma internacional tornaria o Estado passível de ação de
responsabilidade internacional. Se fosse o inverso, o Estado não poderia entrar com ação de
responsabilidade internacional contra os outros Estados.
Essa também é a posição de Virally, segundo o qual, o caráter obrigatório do Direito Internacional está
demonstrado​ pelo fato de que os atos unilaterais dos Estados têm apenas efeito limitado, não podendo
criar regras internacionais gerais, ​ nem alterá-las ou introduzir lhes exceções. Além do mais, um Estado
não pode invocar as disposições de seu Direito Interno para desculpar a falta de cumprimento de suas
obriga​ções internacionais ou para escapar de suas consequências[497].

3. ​TEORIAS CONCILIADORAS[498]
Propostas pelos doutrinadores espanhóis Antonio de Luna, Navarro, Miaja de la Muela e Truyol y
Serra. Para eles, teríamos dois sistemas jurídicos autônomos coordenados pelo Direito natural. Teríamos,
então, a prevalência do Direito natural sobre o Direito Interno e o Direito Internacional. ​
Patrícia Henriques Ribeiro afirma que outras teorias também devem ser citadas como integrantes das
conciliadoras, dentre elas a de Kaufman que fala em ideia de Direito, que é a mesma nos dois
ordenamentos jurídicos, unindo-os, existindo princípios de Direito natural que pertencem a uma ordem
superior e que se impõem onde o Direito é aplicado. Todavia, conclui que, na realidade, essas teorias
afirmam o primado do Direito Internacional, pois também admitem a responsabilidade internacional do
Estado quando uma norma interna viola o ordenamento jurídico internacional[499].
3.1 ​Críticas

i. Tais teorias não explicam de que forma as ordens jurídicas seriam coordenadas.
ii. Ao admitirem a possibilidade da ação de responsabilidade internacional, são contraditórias,
pois dá primazia ao Direito Internacional.
iii. Não foram ainda incorporadas por nenhum sistema jurídico.
4. ​POSIÇÃO DA DOUTRINA
Como verificamos, não há uma posição doutrinária con​sensual acerca da forma de relacionamento
entre Direito In​terno e Direito Internacional e muito menos sobre a prevalência de um sobre outro.
Segundo Kelsen, a sua oposição baseia-se na diferença de dois sistemas de referências diversos. Um
está solidamente vinculado com a ordem jurídica do nosso próprio Estado, o outro com a ordem jurídica
internacional. Os dois sistemas são igualmente corretos e igualmente justificados. É impossível, com
base numa consideração de ciência jurídica, decidir por um deles. A ciência jurídica apenas pode
apresentar os dois e verificar que um ou outro dos sistemas de referência tem de ser aceito quando se
pretenda definir a relação entre Direito Internacional e Direito estadual[500]. Todavia, somente a ordem
jurídica internacional, e não qualquer​ ordem jurídica estadual é soberana, pois, se as ordens​ jurídi​cas
estaduais ou as comunidades jurídicas por elas constituí​das, os Estados, são designadas como
“soberanas”, isso significa simplesmente que elas se encontram subordinadas à ordem​ jurídica
internacional, que nesses termos são imediatas[501].
Como assevera Bahia,[502] em qualquer dos dois casos, tem-se uma vigência internacional e uma
vigência interna, não simultâneas, e dois âmbitos de validade distintos, para evitar, assim, a confusão
advinda do uso das expressões “monismo” e “dualismo”.

5. ​PRÁTICA INTERNACIONAL
A prática internacional é quase unânime em consagrar a primazia do Direito Internacional sobre o
Direito Interno, excetuando-se os países islâmicos, governos fortes e ditato​riais e o antigo governo
soviético[503].
Segundo Virally, os tribunais da maioria dos Estados procuram evitar os conflitos interpretando o
Direito Interno de maneira que não contradiga o Direito Internacional[504].
Veremos a seguir a prática de alguns Estados, sempre considerando a grande alteração da ordem
jurídica internacional após a década de 1980 (nova ordem internacional).
5.1 ​Itália
Em princípio, adotou o regime dualista, posteriormente substituído pela teoria da primazia do Direito
Interno, no regime fascista. Ao perder a guerra, houve a imposição da Constituição de 1947, com
limitações à sua soberania, em nome da paz e da justiça entre as nações. Tal Constituição previa, em seu
artigo 107º, que a ordem jurídica interna de​via se conformar com as normas de Direito Internacional
geralmente aceitas e que toda norma interna posterior e contrária aos tratados internacionais deveria ser
considerada inconstitucional pelo Tribunal Constitucional italiano. Caso não fosse considerada
inconstitucional por esse tribunal, prevaleceria.
Após a sua inserção na União Européia, o Acórdão Gra​nital, de 1984, afirmou que a norma
comunitária não poderia ser derrogada em hipótese alguma (nem por reforma constitucional). Não
competiria ao Tribunal Constitucional italiano afirmar se a norma é inconstitucional ou não.
5.2 ​Alemanha
A Constituição de Weimar, em seu artigo 4º, afirmava​ que as normas do Direito Internacional
universalmente aceitas vigorariam como Direito Interno alemão (noção dualista)[505].
Com o Nazismo, prevaleceu o monismo com primazia do direito interno. No conflito, prevaleceria a
norma posterior, que obviamente era de direito interno alemão.
Pela “Lei Fundamental”, de 1949, as normas de Direito Internacional teriam valor superior ao das
normas internas. Os conflitos porventura originados por norma interna posterior e contrária à norma
internacional seriam solucionados pelo Tribunal Constitucional Federal.
Com a União Européia, o Acórdão Solange determinou que não caberia ao Tribunal Constitucional
Federal alemão analisar a constitucionalidade de uma lei com a lei comunitá​ria.

5.3 ​Espanha e França

Na Espanha, há superioridade dos tratados sobre a legislação interna (prevista na Constituição).
Na França, houve reforma constitucional que alterou o art. 55 de sua Constituição. Agora, os tratados
assinados pela França têm valor superior a qualquer lei francesa.

5.4 ​Estados Seguidores do Sistema de Common Law

5.4.1. Reino Unido
​ Sistema Britânico prega, originariamente, a necessidade de transformação da lei internacional em lei
O
interna, adotando a teoria dualista. Pertencia à rainha a faculdade de concluir ou ratificar tratados a
conselho de seus ministros, não desempenhando o Parlamento qualquer papel nesse ínterim, não se
tornando automaticamente um tratado, dessa forma, parte integrante do Direito inglês. Além do mais, uma
lei que atribuía eficácia a um tratado no Direito inglês podia ser revogada por outra lei subsequente[506].
Com relação ao costume, segundo Akehurst, ele seria automaticamente incorporado no Direito inglês,
mas, mais modernamente, a doutrina da incorporação foi banida em proveito da doutrina da
transformação, ou seja, a doutrina segundo a qual as normas do Direito Consuetudinário Internacional
apenas fazem parte do Direito inglês na medida em que tenham sido aceitas por leis ou decisões
judiciais​ inglesas. Em resumo, a teoria jurídica inglesa favorece a doutrina da incorporação, mas, ao se
basearem os tribunais ingleses em decisões inglesas enquanto prova principal do Direito Consuetudinário
Internacional, a prática tende a aproximar-se da doutrina da transformação.[507]
A partir da entrada do Reino Unido nas comunidades europeias, reconheceu-se o primado da lei
comunitária sobre qualquer norma interna britânica.

5.4.2. Estados Unidos da América - EUA

O Sistema Estadunidense difere do Britânico, por ser este um Estado Federal, onde há hierarquia de
normas. Pelo art. 6º, § 2º, da Constituição Norte-Americana, os tratados serão considerados a “lei
suprema da terra”. Os tratados ratificados de acordo com a Constituição convertem-se automaticamente
em parte integrante do Direito interno dos Estados Unidos.
Para o tratado entrar em vigor, no entanto, 2/3 do senado deverão aprová-lo (exercendo o chamado
advise and consent), o que é praticamente impossível. Dessa forma, como demonstra Jackson,[508]
desenvolveram-se formas alternativas de aprovação de acordos internacionais. Haveria os treaties
(acordos que devem ser submetidos ao Senado)​ e os Executive Agreements (todos os outros acordos): do
ponto de vista do Direito Internacional, todos esses instrumentos seriam tratados (treaties), mas, sob a
perspectiva do Direito Constitucional Norte-Americano, pelo qual o Congresso não poderia delegar ao
presidente toda a autoridade legislativa,[509] a terminologia diferenciada seria de caráter significativo,
pois a maioria dos tratados celebrados não seriam tra​tados propriamente ditos, mas acordos executivos
self-exe​cuting, passíveis de alteração por lei posterior.

5.5 ​Argentina
Após a Reforma Constitucional de 1994, consagra também o monismo com primazia do Direito
Internacional, não podendo, dessa forma, um tratado ser revogado por lei ordinária interna a ele
posterior, havendo hipóteses em que tratados, por ter hierarquia constitucional, só possam ter eficácia ou
ser denunciados se aprovados por 2/3 de ambas as câmaras, como se verá a seguir:
Constitución de la Nación Argentina
Capítulo IV
Atribuciones Del Congreso
Artículo 27. El gobierno federal está obligado a afianzar sus relaciones de paz y comercio con las
potencias ex​tran​jeras por medio de tratados (...).
Artículo 31. Esta constitución, las leyes de la Nación que en su consecuencia se dicten por el
Congreso y los tratados con las potencias extranjeras, son la ley suprema de la Nación (...).
Articulo 75. Corresponde al Congreso:
22. Aprobar o desechar tratados concluidos con las demás naciones y con las organizaciones
internacionales y los concordatos con la Santa Sede. Los tratados y concordatos tienen jerarquía
superior a las leyes.
La Declaración Americana de los Derechos y Deberes Del Hombre; la Declaración Universal
de Derechos Humanos (...) en las condiciones de su vigencia, tienen jerarquía constitucional (...).
Sólo podrán ser denunciados, en su caso, por el Poder Ejecutivo nacional, previa aprobación de
las dos terceras partes de la totalidad de los miembros de cada Câmara.
Los demás tratados y convenciones sobre derechos humanos, luego de ser aprobados por el
Congreso, requerirán del voto de las dos terceras partes de la totalidad de los miembros de cada
Câmara para gozar de la jerarquia constitucional.
24. Aprobar tratados de integración que deleguen competencias y jurisdicción a organizaciones
supraestatales en condiciones de reciprocidad e igualdad (...). Las normas dictadas en su
consecuencia tienen jerarquía superior a las leyes.
 Segundo Ruiz,[510] se uma lei derroga ou modifica unilateralmente um tratado, será uma lei
inconstitucional, já que afeta o artigo 27 da Constituição argentina. Além do mais, a Corte Suprema, a
partir do Caso Ekmekdjian c/ Sofovich, de 7 de julho de 1992, concluiu que o Direito Internacional tem
prioridade sobre o Direito Interno e que o congresso não poderia, constitucionalmente, derrogar, por
meio de lei, um tratado internacional, como se observa ao analisar alguns excertos da decisão:
Corte Suprema de Justicia de la Nación – CSJN
Ekmekdjian, Miguel A. c/ Sofovich, Gerardo y otros
(...) La derogación de un tratado internacional por una ley del Congreso violenta la distribución de
competencias impuesta por la misma Constitución Nacional, porque mediante una ley se podría
derogar el acto complejo federal de la celebración de un tratado. Constituiría un avance
inconstitucional del Poder Legislativo nacional sobre atribuciones del Poder Ejecutivo nacional,
que es quien conduce, exclusiva y excluyentemente, las relaciones exteriores de la Nación (...)
(...) La Convención de Viena sobre el derecho de los tratados – aprobada por ley 19.865,
ratificada por el Poder Ejecutivo nacional el 5 de diciembre de 1972 y en vigor desde el 27
de enero de 1980 – confiere primacía al derecho internacional convencional sobre el derecho
interno. Ahora esta prioridad de rango integra el ordenamiento jurídico argentino. La
convención es un tratado internacional, constitucionalmente válido, que asigna prioridad a los
tratados internacionales frente a la ley interna en el ámbito del derecho interno, esto es, un
reconocimiento de la primacía del derecho internacional por el propio derecho interno.
(...) La necesaria aplicación del art. 27 de la Convención de Viena impone a los órganos del
Estado argentino asignar primacía al tratado ante un eventual conflicto com cualquier norma
interna contraria o con la omisión de dictar disposiciones que en sus efectos, equivalgan al
incumplimiento del tratado internacional en los términos del citado art. 27.
(...) Cuando la Nación ratifica un tratado que firmó com outro Estado, se obliga
internacionalmente a que sus organos administrativos y jurisdiccionales lo apliquen a los supuestos
que esse tratado contemple (...).

No que concerne aos tratados de integração, temos que as referidas competências e hierarquias só
serão válidas se houver reciprocidade e igualdade entre os Estados, exigindo-se para tal maioria
absoluta da totalidade dos membros de cada uma das câmaras.[511]
 Capítulo 8

APLICAÇÃO DO DIREITO
ESTRANGEIRO

Da reciprocidade esperada por um Estado em relação a outro é que deriva a unidade do Direito
Internacional, não no sentido da uniformidade de preceitos jurídicos de ordem privada, e sim no da
aceitação ou recepção por todos os Estados de preceitos da legislação estrangeira em seu terri​tório,
regulando, por iniciativa própria, por exemplo, a situação jurídica do estrangeiro. Trata-se, segundo
Diniz,[512] da com​pe​tência internacional que determinará o poder do tribunal de um Estado para conhecer
o litígio que se lhe submete e para prolatar sentença em condições de receber o exequatur[513] em outro
país. Cada Estado, ao delimitar sua competência internacional, deverá considerar dois princípios
fundamentais:
a) Efetividade – estabelece ser o juiz incompetente para proferir decisão que não tenha
possibilidade de ser executada.
b) Submissão – estabelece que, em certas hipóteses mais ou menos limitadas, uma pessoa poderá
sujeitar-se, voluntariamente, a uma jurisdição a que não estaria normalmente submetida.
Continuando o seu raciocínio, a mesma autora afirma que não se poderá falar tecnicamente em norma
de competência internacional, pois o que realmente há é o direito de um Estado recusar sua competência
quando um determinado fato não tiver qualquer relação com a jurisdição local ou quando, pelo domicílio
das partes litigantes ou situação dos bens, o tribunal verifique que não terá meios para executar sua
decisão.[514]
Ao aplicar o direito estrangeiro, o magistrado deverá atentar para a lei estrangeira na sua totalidade,
sendo-lhe, porém, facultado determinar diligências para apuração do teor, vigência e interpretação de tal
direito. As autoridades apli​carão o direito estrangeiro da mesma forma que ele seria aplicado pelos
juízes do Estado cuja lei é aplicada sem prejuízo do direito das partes de pleitear e provar a existência e
o conteúdo da lei estrangeira invocada, ou seja, lex loci execuciones/locus regit actum.

1. ​NATUREZA JURÍDICA
Alguns autores, como Batiffol, consideram a lei estran​geira fato, vale dizer, quando o juiz aplicar o
direito estrangeiro, não o aplicará da mesma forma que aplicaria a sua própria lei, pois só analisaria o
que seria admitido em fato (sein = ser/procura o que é).
Já outros autores, do porte de Dolinger, afirmam que o juiz deverá aplicar a lei estrangeira ex officio,
independentemente da invocação das partes, já que a sua obrigação é julgar cada ação de acordo com o
direito que a rege (sollen = dever ser).
2. ​PROVA
A preocupação com a prova da lei estrangeira já se fazia presente na Convenção de Direito
Internacional Privado dos Estados Americanos – Código de Bustamante –, como considerado abaixo:
Código de Bustamante
Decreto nº 18.871 (13.08.1929)
 Art. 398. A lei que rege o delito ou a relação de direito, objeto de ação cível ou comercial,
determina a quem incumbe a prova.
Art. 402. Os documentos lavrados em cada um dos Estados contratantes terão nos outros o
mesmo valor em juízo que os lavrados neles próprios, se reunirem os requisitos seguintes:
1. Que o assunto ou matéria do ato ou contrato seja lícito e permitido pelas leis do país onde foi
lavrado e daquele em que o documento deve produzir efeitos.
2. Que os litigantes tenham aptidão e capacidade legal para se obrigar conforme sua lei pessoal.
3. Que ao se lavrar o documento se observem as formas e solenidades estabelecidas no país
onde se tenham verificado os atos ou contratos.
4. Que o documento esteja legalizado e preencha os demais requisitos necessários para a sua
autenticidade no lugar onde dele se faça uso.
Art. 409. A parte que invoque a aplicação do direito de qualquer Estado contratante em um dos
outros, ou dela divirja, poderá justificar o texto legal, sua vigência e sentido mediante certidão,
devidamente legalizada, de dois advogados em exercício no país de cuja legislação se trate.
Art. 410. Cada Estado contratante se obriga a ministrar aos outros, no mais breve prazo possível,
a informação a que o artigo anterior se refere e que deverá proceder de um mais alto tribunal ou
de qualquer de suas câmaras ou seções, ou da procuradoria-geral ou da Secretaria ou Ministério
da Justiça.

Como se verificou nesse código, a prova poderá ser obtida tanto por via diplomática, por meio de
informações do mais alto Tribunal do Estado, seu Procurador-Geral ou Ministro da Justiça, ou por meio
de certidão legalizada de dois advogados em exercício no país cuja legislação se deseje conhecer. Pela
concepção anglo-saxã, deverá ser obtida por declaração escrita de profissionais da área, que podem até
ser convocados para deporem no processo.
Com relação ao ônus da prova, está desta forma estabelecido no ordenamento jurídico brasileiro:
Lei de Introdução às Normas do Direito Brasileiro
Lei nº 12.376 (30.12.2010)
Art. 13. A prova dos fatos ocorridos em país estrangeiro rege-se pela lei que nele vigorar, quanto
ao ônus e aos meios de produzir-se, não admitindo os tribunais brasileiros provas que a lei
brasileira desconheça.
Art. 14. Não conhecendo a lei estrangeira, poderá o juiz exigir de quem a invoca prova do texto
e da vigência.

3. ​INTERPRETAÇÃO
Poderá ser feita por meio da recepção material (Anzilotti) em que há a incorporação e nacionalização
da norma estran​geira, tornando-se parte integrante do direito do foro, dessa for​ma sofrendo uma
interpretação local, ou pela recepção for​mal (Ago) em que, mesmo incorporando-se ao sistema ju​rídico
do foro, respeitaria o sentido que lhe seria dado pelo sistema jurídico estrangeiro ou, ainda, sem
qualquer incor​poração ou integração ao regime jurídico do foro.

4. ​HOMOLOGAÇÃO DA SENTENÇA ESTRANGEIRA

Segundo Diniz, a finalidade da homologação é conferir força à sentença, ordenando sua execução,
comunicando imperium ao veredicto estrangeiro, ou seja, à declaração de direito pelo tribunal de outro
Estado, havendo, basicamente, quatro critérios diferentes relativos à sua eficácia jurídica e força
executiva:
1) ​Exigência de nova ação – tal critério, repelido pela dou​trina brasileira, mas aceito, dentre
outros, pela Bél​gica, França, Países Baixos e Suíça, exige a instauração de uma nova instância,
substituindo, dessa forma, a sentença estrangeira por outra proferida pela justiça nacional.
2) ​Consideração como documento ou elemento pro​b a​tório – adotado pelos Estados de
common law, dá mero valor de prova à sentença estrangeira, reque​rendo novo processo e
julgamento.
 3) ​Reciprocidade – adotado na Alemanha, Áustria e Es​panha, reconhece a sentença
estrangeira mediante exame da competência interna do juiz que a pro​la​tou desde que ela tenha
advindo de país onde a sen​tença local seja também aceita e reconhecida.
4) ​Do juízo de delibação – adotado por Brasil e Portugal, onde a sentença estrangeira
passará a ter eficácia na ordem jurídica do país em razão da sentença de delibação (modalidade
mais aceitável de exe​q uatur), que conferirá valor formal de ato de sobe​rania ao conteúdo de ato
jurisdicional estrangeiro, or​de​nando sua aplicação e execução[515].

Pelo sistema de delibação, o processo homologatório da sentença estrangeira, que é sumário, visa
apenas o exame formal do cumprimento de certos requisitos previstos em lei. Assim o juízo competente,
em cuja sentença estrangeira deve ser executada, verifica se a sentença proferida no exterior atende a
certos requisitos legais, imprimindo-se valor formal de ato de soberania estatal ao conteúdo do ato
jurisdicional estrangeiro
Com a Emenda constitucional nº 45, de 08.12.2004, a competência para a homologação de sentença
estrangeira e concessão de exequatur às cartas rogatórias foi deslocada do Supremo Tribunal Federal
para o Superior Tribunal de Justiça, passando a ter a Constituição brasileira a seguinte redação:
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 105. Compete ao Superior Tribunal de Justiça:
I – processar e julgar originariamente
i) a homologação de sentenças estrangeiras e a concessão de exequatur às cartas rogatórias;

Neste sentido, foi editada a Emenda Regimental nº 18, de 17 de dezembro de 2014, que inclui o Título
VII-A – Dos Processos Oriundos de Estados Estrangeiros, no Regimento Interno para disciplinar a
homologação de sentença estrangeira e a concessão de exequatur a carta rogatória – no Regimento Interno
do Superior Tribunal de Justiça – STJ.
Constituem requisitos indispensáveis à homologação de sentença estrangeira: haver sido proferida por
autoridade competente; terem sido as partes citadas ou haver-se legalmente verificado a revelia; ter
transitado em julgado; e estar autenticada pelo cônsul brasileiro e acompanhada de tradução por
intérprete autorizado – tradutor oficial ou juramentado – e não ofender a soberania nacional, a ordem
pública, os bons costumes e a dignidade da pessoa humana. Nesse sentido, dispõe a Lei de Introdução às
Normas do Direito Brasileiro e a Emenda Regimental nº 18/2014 do STJ:
Lei de Introdução às Normas do Direito Brasileiro
Art. 15. Será executada no Brasil a sentença proferida no estrangeiro, que reúna os seguintes
requisitos:
a) haver sido proferida por juiz competente;
b) terem sido as partes citadas ou haver-se legalmente verificado à revelia;
c) ter passado em julgado e estar revestida das formalidades necessárias para a execução no
lugar em que foi proferida;
d) estar traduzida por intérprete autorizado;
e) ter sido homologada pelo Superior Tribunal de Justiça.
Art. 17. As leis, atos e sentenças de outro país, bem como quaisquer declarações de vontade,
não terão eficácia no Brasil, quando ofenderem a soberania nacional, a ordem pública e os bons
costumes.

Superior Tribunal de Justiça - STJ

Emenda Regimental nº 18 (17.12.2014)
Art. 216-C. A homologação da sentença estrangeira será proposta pela parte requerente,
devendo a petição inicial conter os requisitos indicados na lei processual, bem como os previstos
no art. 216-D, e ser instruída com o original ou cópia autenticada da decisão homologanda e de
outros documentos indispensáveis, devidamente traduzidos por tradutor oficial ou juramentado no
Brasil e chancelados pela autoridade consular brasileira competente, quando for o caso.
 Art. 216-D. A sentença estrangeira deverá:
I - ter sido proferida por autoridade competente;
II - conter elementos que comprovem terem sido as partes regularmente citadas ou ter sido
legalmente verificada a revelia;
III - ter transitado em julgado.
Art. 216-F. Não será homologada a sentença estrangeira que ofender a soberania nacional, a
dignidade da pessoa humana e/ou a ordem pública.

Um dos aspectos que mais gera controvérsia é a identificação dos elementos constantes no artigo 17 da
Lei de Introdução às Normas do Direito Brasileiro – ofensa à soberania nacional, a ordem pública e os
bons costumes –. Nesse sentido, na Sentença Estrangeira Contestada nº 5.493[516], o voto do Ministro
Felix Fischer do Superior Tribunal de Justiça – STJ, em 21 de setembro de 2011, manifestou:
Superior Tribunal de Justiça – STJ
Sentença Estrangeira Contestada nº 5.493 - US (2011/0125467-4)
Relator: Felix Fischer
Com a devida vênia, entendo que a d. Subprocuradoria-Geral da República, ao opinar pelo
indeferimento do presente pedido, deixou de apontar dados concretos que dessem suporte à tese
de que a homologação da presente sentença estrangeira resultaria em ofensa à ordem pública e à
soberania nacional (tais como: criar embaraços a eventuais obrigações contraídas em solo
brasileiro; dificultar a identificação de laços familiares, atrapalhar o andamento de ações
judiciais que por ventura pudessem estar em curso contra o ora requerente, v.g.).
A sentença estrangeira que se busca homologar foi proferida com fundamento nas leis vigentes
no direito norte-americano, lá encontrando o seu fundamento de validade. Ademais, a ausência
de previsão semelhante no ordenamento pátrio, além de não tornar nulo o ato estrangeiro,
não implica, no presente caso, ofensa à ordem pública ou aos bons costumes.
Assim, a toda evidência, não é a ausência de previsão legal no direito brasileiro que impede a
homologação da sentença estrangeira que altera o nome civil da pessoa com base na legislação
alienígena.
(...) não acarretará ofensa à ordem pública e à soberania nacional, pois, como já ressaltado, não
se trata de alteração de registro civil brasileiro, mas de homologação de sentença que, legalmente
fundada nas normas do país de origem, autorizou a mudança de nome civil do ora requerente.
Sendo assim, por vislumbrar presentes os requisitos indispensáveis à homologação do pedido e
por entender que a pretensão deduzida não ofende a soberania nacional, a ordem pública, nem os
bons costumes, voto no sentido de se homologar a presente sentença estrangeira.
(grifos nossos)

Na homologação de sentença estrangeira e na carta rogatória, a defesa somente poderá versar sobre
autenticidade dos documentos, inteligência da decisão e observância dos requisitos dessa resolução,
cabendo agravo regimental da decisão do Presidente do STJ[517]. Neste sentido, é o que destaca a Emenda
Regimental nº 18/2014 do STJ:
Superior Tribunal de Justiça - STJ
Emenda Regimental nº 18 (17.12.2014)
Art. 216-H. A parte interessada será citada para, no prazo de quinze dias, contestar o pedido.
Parágrafo único. A defesa somente poderá versar sobre a inteligência da decisão alienígena e a
observância dos requisitos indicados nos arts. 216-C, 216-D e 216-F.

A decisão que acolhe o pedido de homologação de sentença estrangeira é de natureza constitutiva,

criando nova situação jurídica. A decisão que rejeita o pedido de homologação é declaratória negativa.
Trata-se de decisão, em ambas as hipóteses, de mérito que é proferida em processo jurisdicional, através
do qual se exercita ação. No caso de improcedência do pedido forma-se a coisa julgada material e
formal, inclusive quando se tenha deixado de homologar por falta de prova de algum requisito, cabendo
agravo.
Superior Tribunal de Justiça - STJ
Emenda Regimental nº 18 (17.12.2014)
Art. 216-M. Das decisões do Presidente ou do relator caberá agravo. A execução far-se-á
por carta de sentença extraída dos autos da homologação, obedecendo
 aos ditames estabelecidos para o seu cumprimento. Esta é realizada perante a
Justiça Federal competente, devendo a carta de sentença ser registrada no Registro de Títulos e
Documentos.

Superior Tribunal de Justiça - STJ

Emenda Regimental nº 18 (17.12.2014)
Art. 216-N. A sentença estrangeira homologada será executada por carta de sentença no Juízo
Federal competente.

Questão controvertida é a relacionada à necessidade ou não de homologação dos laudos arbitrais do

MERCOSUL. Se​gundo a doutrina[518] que se manifestou ainda sob a vigência do artigo 102, h, da
Constituição Federal, ele limitava-se a estabelecer a competência do “Supremo Tribunal Fe​deral” para
homologar sentenças estrangeiras e conceder exe​quatur a cartas rogatórias. Não afirmava que todas as
sentenças proferidas no exterior devessem ser homologadas.
Esse não é, todavia, o entendimento do próprio STF exposto no acórdão abaixo:
Supremo Tribunal Federal – STF
Agravo Regimental em Carta Rogatória nº 7613 (03.04.1997)
Relator: Sepúlveda Pertence
Just. Rog.: Juicio Nacional de Primera Instancia en Materia Civil n. 45 de Buenos Aires.
O Protocolo de Las Leñas (‘Protocolo de Cooperação e Assistência Jurisdicional em Matéria
Civil, Comercial, Trabalhista, Administrativa’ entre os países do Mercosul) não afetou a exigência
de que qualquer sentença estrangeira – à qual é de equiparar-se a decisão interlocutória
concessiva de medida cautelar – para tornar-se exeqüível no Brasil, há de ser previamente
submetida à homologação do Supremo Tribunal Federal, o que obsta à admissão de seu
reconhecimento incidente, no foro brasileiro, pelo juízo a que se requeira a execução (...)

5. ​CARTAS ROGATÓRIAS
É a solicitação feita pela Justiça de um país à de outro, por via diplomática, com a finalidade de se
fazer cumprir uma diligência necessária à formação ou instrução do pedido. Tem por finalidade:
a) efetuar citações, intimações e notificações;
b) a tomada de provas testemunhais ou depoimento pessoal;
c) a realização de prova pericial.
É, pois, uma forma de cooperação jurídica internacional no sentido de provi​denciar, no estrangeiro, o
cumprimento de medidas cien​ti​fi​catórias, atos ou diligências sem caráter executório (intimação, no​-
tificação, citações, provas periciais, inquirições de testemu​nhas etc.), subordinando-se à lei do país
rogante, no que diz respeito ao conteúdo ou matéria de que é objeto, e à lei do país rogado, no tocante ao
procedimento, conforme destaca a Lei nº 12.376/2010:
Lei de Introdução às Normas do Direito Brasileiro
Art. 12. É competente a autoridade judiciária brasileira, quando for o réu domiciliado no Brasil ou
aqui tiver de ser cumprida a obrigação.
§ 2º A autoridade judiciária brasileira cumprirá, concedido o exequatur e segundo a forma
estabelecida pele lei brasileira, as diligências deprecadas por autoridade estrangeira competente,
observando a lei desta, quanto ao objeto das diligências.

Dessa forma, a rogatória deverá conter indicação exata das diligências que de​verão ser realizadas e
cumpridas nos termos da diligência requerida sem quaisquer limitações ou ampliações.[519] Está assim
prevista no Código de Bustamante e na Portaria MRE nº 501/2012:
Código de Bustamante
Art. 388. Toda diligência judicial que um Estado contratante necessite praticar em outro será
efetuada mediante carta rogatória ou comissão rogatória, transmitida por via diplomática (...)
 Portaria MRE nº 501 (21.03.2012)
Art. 7º - As cartas rogatórias deverão incluir:
I..indicação dos juízos rogante e rogado;
II..endereço do juízo rogante;
III..descrição detalhada da medida solicitada;
IV..finalidade a ser alcançada com a medida solicitada;
V..nome e endereço completos da pessoa a ser citada, notificada, intimada ou inquirida na
jurisdição do juízo rogado, e, se possível, sua qualificação, especificando o nome da genitora, data
de nascimento, lugar de nascimento e o número do passaporte;
VI..encerramento, com a assinatura do juiz; e
VII..qualquer outra informação que possa a ser de utilidade ao juízo rogado para os efeitos de
facilitar o cumprimento da carta rogatória.
§ 1º - No caso da medida solicitada consistir em interrogatório da parte ou inquirição de
testemunha, recomenda-se, sob pena de impossibilidade de cumprimento da medida, que as
cartas rogatórias incluam ainda:
a) texto dos quesitos a serem formulados pelo juízo rogado;
b) designação de audiência, a contar da remessa da carta rogatória ao Ministério da Justiça, com
antecedência mínima de:
(i) 90 (noventa) dias, quando se tratar de matéria penal; e
(ii) 180 (cento e oitenta) dias, quando se tratar de matéria cível.
§ 2º - No caso de cooperação civil, as cartas rogatórias deverão ainda incluir, quando cabível, o
nome e endereço completos do responsável, no destino, pelo pagamento das despesas
processuais decorrentes do cumprimento da carta rogatória no país destinatário, salvo as
extraídas das ações:
I. que tramitam sob os auspícios da justiça gratuita;
II. de prestação de alimentos no exterior, para os países vinculados à Convenção de Nova Iorque,
promulgada no Brasil pelo Decreto nº. 56.826, de 2 de setembro de 1965, nos termos do artigo 26
da Lei nº. 5.478 de 25 de julho de 1968;
III. da competência da justiça da infância e da juventude, nos termos da Lei nº. 8.069, de 13 de
junho de 1990.

A carta rogatória é enviada à autoridade estrangeira por via diplomática depois de traduzida por
tradutor oficial para a língua do país em que há de se praticar o ato e auten​​ticada com a chancela consular
na origem.[520] Far-se-á a citação por edital quando o país se recusar a cumpri-la. Apresentamos abaixo
um modelo simplificado de carta rogatória:
CARTA ROGATÓRIA
Processo n.:
Juízo Rogante:
Juízo Rogado: Ao Juízo Competente de ....... (País Rogado) ou a quem suas vezes fizer e o
conhecimento desta deva per​ten​cer.​
O Exmo.(a) Sr.(a) Dr.(a) da Comarca de .............
FAZ SABER
À JUSTIÇA ........ que perante este Juízo se processam re​gu​​larmente os atos e termos da ação
de ......, proposta por ..... con​tra ....., tudo de conformidade com as peças que seguem, as quais
ficam fazendo parte integrante desta ro​ga​tó​​ria.
FINALIDADE:
ADVERTÊNCIA: Não sendo oportunamente contestada a ação, presumir-se-ão aceitos como
verdadeiros os fatos arti​​culados pelo autor, consoante previsão legal.
PRAZO PARA DEFESA: ......... dias, contados da juntada da presente rogatória devidamente
cumprida nos autos do processo.
ADVOGADO(A) DO(A) AUTOR(A): ..........
Assim, pelo que dos autos consta, expediu-se a presente, na qual roga a Vossa Excelência que,
após exarar o seu respeitável “CUMPRA-SE” digne-se determinar as diligências para o seu
inteiro cumprimento, com o que estará prestando relevantes serviços à Justiça, garantindo à
 autoridade expedidora reciprocidade nos limites que a legislação brasileira e os tratados per​ti​-
nentes permitirem.
Dada e passada nesta cidade e comarca de ...., ...... (UF), República Federativa do Brasil, aos ...
dias do mês de .... do ano de ...... Eu, ............ (nome), .......... (cargo), a digitei. Eu, ............
(nome), .......... (cargo), a conferi e subscrevo-a.
(Assinatura do Juiz)

Os documentos que devem acompanhar a carta Rogatória estão enumerados abaixo:

Portaria MRE nº 501 (21.03.2012)
Art. 8º - As cartas rogatórias deverão vir acompanhadas dos seguintes documentos:
I. petição inicial, denúncia ou queixa, a depender da natureza da matéria;
II. documentos instrutórios;
III. despacho judicial ordenando a sua expedição;
IV. original da tradução oficial ou juramentada da carta rogatória e dos documentos que os
acompanham;
V. duas cópias dos originais da carta rogatória, da tradução e dos documentos que os
acompanham; e
VI. outros documentos ou peças processuais considerados indispensáveis pelo juízo rogante,
conforme a natureza da ação.
Parágrafo único. No caso do objeto da carta rogatória consistir em exame pericial sobre
documento, recomenda-se que o original seja remetido para o juízo rogado, permanecendo cópia
nos autos do juízo rogante, sob pena de impossibilidade de cumprimento da medida.

Compete ao presidente do STJ conceder exequatur à carta rogatória de tribunais estrangeiros, cabendo
agravo de sua decisão. A defesa somente poderá versar sobre a autenticidade dos documentos, a
inteligência da decisão e a observância dos requisitos previstos no Regimento Interno do STJ. Em sendo
concedido o exequatur, ela será remetida para cumprimento ao Juízo Federal competente, cabendo
embargos ao Presidente do Superior Tribunal de Justiça – STJ das decisões deste. Tais critérios estão
dispostos abaixo:
Superior Tribunal de Justiça - STJ
Emenda Regimental nº 18 (17.12.2014)
Art. 216-O. É atribuição do Presidente conceder exequatur a cartas rogatórias, ressalvado o
disposto no art. 216-T.
§ 1º Será concedido exequatur à carta rogatória que tiver por objeto atos decisórios ou não
decisórios.
§ 2º Os pedidos de cooperação jurídica internacional que tiverem por objeto atos que não ensejem
juízo deliberatório do Superior Tribunal de Justiça, ainda que denominados de carta rogatória,
serão encaminhados ou devolvidos ao Ministério da Justiça para as providências necessárias ao
cumprimento por auxílio direto.
Art. 216-Q. A parte requerida será intimada para, no prazo de quinze dias, impugnar o pedido de
concessão do exequatur.
§ 1º A medida solicitada por carta rogatória poderá ser realizada sem ouvir a parte requerida,
quando sua intimação prévia puder resultar na ineficiência da cooperação internacional.
§ 2º No processo de concessão do exequatur, a defesa somente poderá versar sobre a
autenticidade dos documentos, a inteligência da decisão e a observância dos requisitos previstos
neste Regimento.
Art. 216-U. Das decisões do Presidente ou do relator na concessão de exequatur a carta
rogatória caberá agravo.
Art. 216-V. Após a concessão do exequatur, a carta rogatória será remetida ao Juízo Federal
competente para cumprimento.
§ 1º Das decisões proferidas pelo Juiz Federal competente no cumprimento da carta rogatória
 caberão embargos, que poderão ser opostos pela parte interessada ou pelo Ministério Público
Federal no prazo de dez dias, julgando-os o Presidente deste Tribunal.

O “cumpra-se” ou sua denegação não produzirá coisa julgada formal. Logo, os pedidos poderão ser
renovados e as concessões revogadas quando se per​ceber, exemplificativamente, que, para processar e
julgar a causa, apenas a Justiça brasileira é competente[521].
Cumprida a carta rogatória, será devolvida ao presidente do STJ no prazo de 10 (dez) dias e por ele
remetida em igual prazo por meio do Ministério da Justiça ou do Ministério das Relações Exteriores à
autoridade judiciária de origem.
Superior Tribunal de Justiça - STJ
Emenda Regimental nº 18 (17.12.2014)
Art. 216-X. Cumprida a carta rogatória ou verificada a impossibilidade de seu cumprimento, será
devolvida ao Presidente deste Tribunal no prazo de dez dias, e ele a remeterá, em igual prazo, por
meio do Ministério da Justiça ou do Ministério das Relações Exteriores, à autoridade estrangeira
de origem.

Por fim, uma questão que se apresenta cada vez mais usual diz respeito aos limites da cooperação
jurídica internacional. O Ministério Público Federal – MPF brasileiro, por exemplo, fez 174 pedidos de
informações a 38 países, com o objetivo de subsidiar as investigações realizadas na Operação Lava
Jato[522]. No mesmo sentido, o Brasil recebeu outros 89 pedidos de 28 países que apuram fatos
relacionados ao caso. Em se tratando de cooperação jurídica internacional já se manifestaram os
tribunais brasileiros:
Superior Tribunal de Justiça - STJ

Reclamação nº 2645 SP 2007/0254916-5 (18.11.2009)[523]

Relator: Teori Albino Zavaski
Não são inconstitucionais as cláusulas dos tratados e convenções sobre cooperação
jurídica internacional (v.g. art. 46 da Convenção de Mérida - "Convenção das Nações Unidas
contra a Corrupção" e art. 18 da Convenção de Palermo - "Convenção das Nações Unidas
contra o Crime Organizado Transnacional") que estabelecem formas de cooperação entre
autoridades vinculadas ao Poder Executivo, encarregadas da prevenção ou da investigação penal,
no exercício das suas funções típicas. A norma constitucional do art. 105, I, i, não instituiu
o monopólio universal do STJ de intermediar essas relações. A competência ali
estabelecida - de conceder exequatur a cartas rogatórias -, diz respeito, exclusivamente, a
relações entre os órgãos do Poder Judiciário, não impedindo nem sendo incompatível com as
outras formas de cooperação jurídica previstas nas referidas fontes normativas internacionais.
Consideradas essas circunstâncias, bem como o conteúdo e os limites próprios da competência
prevista no art. 105, i, i da Constituição, a cooperação jurídica requerida não dependia de
expedição de carta rogatória por autoridade judiciária da Federação da Rússia e,
portanto, nem de exequatur ou de outra forma de intermediação do Superior Tribunal
de Justiça, cuja competência, consequentemente, não foi usurpada.
(grifos nossos)

Tribunal Regional Federal da 4ª Região TRF-4

Recurso Criminal em Sentido Estrito nº 5009170-36.2013.404.7200/SC (03.10.2013)
[524]

Relatora: Juíza Federal Salise Monteiro Sanchonete

1. A cooperação jurídica internacional é mecanismo pelo qual um Estado postula a outro que
execute uma decisão sua ou profira decisão ou medidas, a fim de diligenciar em seu território
acerca de litígios e/ou investigações que tramitem no país requerente, havendo, dentre eles o
auxílio direito. Contudo, a tramitação desses pedidos é coordenada pela autoridade central
designada em cada tratado firmado.
3. Inexistindo acordo bilateral vigente entre estes países, o pedido de cooperação deve,
primeiramente, passar sob o crivo da Corte Superior, onde verificará acerca da existência - ou
não - do juízo de delibação, bem como a competência da autoridade estrangeira em peticionar
auxílio direto, nos termos do artigo 105, i, alínea i, da Constituição Federal, c/c parágrafo único do
artigo 7º da Resolução nº 09/2005, do STJ.
 Capítulo 9
PESSOAS INTERNACIONAIS

Em analogia ao direito interno, a noção de personalidade é utilizada em Direito Internacional para

distinguir entre os atores sociais que o sistema legal internacional leva em consideração, daqueles que
dele são excluídos. Como resultado, há diferentes posições sobre quais entidades são consideradas como
pessoas em Direito Internacional, sob que critério a personalidade é adquirida e em que,
especificamente, este status é requerido. Assim sendo deve-se determinar quais entidades têm direitos e
deveres e agem de forma legalmente pertinente na Sociedade Internacional. A noção de personalidade
legal é empregada tradicionalmente para este fim sendo, adequadamente, denominada personalidade
internacional. Esta se estende não apenas dentro da visão de direitos e deveres e de ação dentro do
direito, mas, também, inclui a noção de competência para se criar o direito[525].
A Corte Internacional de Justiça, no Parecer Consultivo sobre a Reparação dos Danos Sofridos a
Serviço das Nações Unidas[526], de 11 de abril de 1949, considerou que sujeito de Direito Internacional é
o:
(...) apto a possuir direitos e deveres internacionais e que tenha capacidade para mantê-los (...)
[527]

Accioly, sob influência de tal decisão, considera que sujeito do Direito Internacional é a entidade
jurídica que goza de direitos e deveres no plano internacional, com capacidade para exercê-los[528].
Kapoor apresenta, basicamente, três teorias que indicariam os sujeitos de Direito Internacional como:
a) Apenas os Estados – como resultado do triunfo do positivismo, paulatinamente, a partir
de fins do Século XVIII os indivíduos foram deixando de serem considerados sujeitos, passando a
figurar como objeto de Direito Internacional. Essa é a visão original de Oppenheim, para quem
desde que o Direito Internacional é primariamente um direito entre Estados, estes são, nesta
extensão, os únicos sujeitos de Direito Internacional. A principal crítica a esta posição é o fato de
que a Corte Internacional de Justiça, no Parecer sobre a Reparação por Danos sofridos a
Serviço das Nações Unidas, de 11 de abril de 1949, já considerou que tem a Organização das
Nações Unidas a capacidade para fazer uma reivindicação internacional contra um Estado, a fim
de obter reparação dos danos por ele causados tanto às Nações Unidas, quanto ao próprio
indivíduo enquanto este atue como seu agente.
b) Apenas os indivíduos – diametralmente oposta à anterior, considera apenas os indivíduos
como sujeitos de Direito Internacional, pois, para o Direito Internacional, as obrigações dos
Estados são, em última análise, obrigações dos indivíduos. Esta visão, todavia, não consegue
explicar a grande deficiência dos indivíduos em fazer valer a sua capacidade processual
internacional.
c) Estados, indivíduos e algumas entidades não estatais – esta terceira visão, não apenas
combina as duas anteriores, mas inclui as organizações internacionais e algumas entidades não
estatais como sujeitos de Direito Internacional. Sem dúvida, os Estados são ainda os principais
sujeitos e quem a conduta e relações são as principais preocupações do Direito Internacional,
mas, devido ao seu caráter variável, organizações internacionais, algumas entidades não estatais
e indivíduos são, também, sujeitos de Direito Internacional[529].

Pessoas internacionais são, concluindo, os destinatários das normas internacionais. Nesse sentido,
inserem-se os Estados, as organizações internacionais, alguns entes não estatais, a pessoa humana e,
modernamente, tem sido reivindicada a capacidade das empresas transnacionais e, em alguns casos, até
mesmo das organizações não-governamentais[530].

1. ​O ESTADO
 É o contingente humano a viver sob alguma forma de regra mento dentro de certa área territorial[531].
Varella afirma que, entre os sujeitos, é o único que possui plena capacidade jurídica, ou seja,
habilidade de munir-se de direitos, de poderes e de obrigações. A priori, os Estados são iguais entre si
em direitos e obrigações, independentemente de suas qualificações; entretanto, na prática um número
restrito de Estados exerce maior autoridade sobre a Comunidade [Sociedade] Internacional[532].
Segundo Kelsen, o território de um Estado é, no sentido de se compreender os limites da jurisdição, o
espaço no qual seus órgãos estão autorizados pelo Direito Internacional a executar a ordem jurídica
nacional[533]. Depreende-se dessa noção que o território compreende o espaço onde o Estado exerce seu
poder soberano ao colocar em prática atos coercitivos, excluídos os demais Estados.
O Estado é uma realidade física – povo e território – e, desta forma, possui personalidade jurídica
originária. Dele ema​nam as normas que regulam as relações jurídicas e da ma​nifestação de sua vontade
surgem os demais sujeitos de Direito com capacidade para atuar na Sociedade Internacional.
O Direito Internacional emana, primeiramente, da vontade dos Estados: os Estados que compõem o
sistema internacional ordenam-se por modos distintos, implícitos e explícitos, de coordenação e a
personalidade internacional dos Estados inclui tanto a capacidade para criar o direito quanto de estar
sujeito a este mesmo direito[534].
2. ​AS ORGANIZAÇÕES INTERNACIONAIS - OI
É definida da seguinte forma pela Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados (1969):
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados
Decreto n° 7.030 (14.12.2009)
Artigo 2
Expressões Empregadas
1. Para os fins da presente Convenção:
i) "organização internacional" significa uma organização intergovernamental.

Têm personalidade internacional recente. Apesar de termos evidências de organizações internacionais

durante o século XIX, foi a partir da criação da Liga das Nações que elas se manifestaram mais
concretamente, proliferando-se após a Segunda Grande Guerra.
Cunha as distingue entre perfeitas, que gozariam de personalidade jurídica internacional (como a
Organização das Nações Unidas – ONU, Organização Internacional do Trabalho – OIT), e im​perfeitas,
que não teriam personalidade jurídica internacional (organizações supranacionais como a União Eu​-
ropéia), cuja característica principal residiria no fato dos seus órgãos internos poderem tomar decisões
obrigatórias para os Estados membros, independentemente de sua aceitação[535]. Particularmente, não
somos favoráveis a uma distinção tão restrita, haja vista o fato de a União Européia ser parte contratante
em diversos tratados internacionais, tendo, dessa forma, personalidade jurídica internacional, fato
consagrado pelo Tratado de Lisboa, de 13 de dezembro de 2007:
Tratado de Lisboa
Artigo 47.º
A União tem personalidade jurídica.

A personalidade jurídica das organizações internacionais é derivada da vontade dos Estados

soberanos ou, até mesmo, de organizações internacionais já existentes – como no caso da Organização
Mundial do Comércio – OMC –, como se verifica abaixo:
Acordo Constitutivo da Organização Mundial do Comércio – OMC
 Decreto nº 1.355 (30.12.1994)
Artigo XI
Membro Originário
1. Tornar-se-ão Membros originários da OMC as partes contratantes do GATT 1947 na data
de entrada em vigor deste Acordo e as Comunidades Européias que aceitam este Acordo e
os Acordos Comerciais Multilaterais cujas Listas de Concessões e Compromissos estejam
anexadas ao GATT 1994 e cujas Listas de Compromissos Específicos estejam anexadas ao
GATS.
(grifos nossos)

Uma vez que carece da dimensão material, da realidade física presente nos Estados, sua existência
apoia-se no tratado que a institui, fruto de elaboração negocial que resulta da manifestação da vontade
dos Estados na Sociedade Internacional sendo, por isso mesmo, uma realidade jurídica. Nesse sentido
sua personalidade só se concretizará a partir da entrada em vigor deste e só existirá enquanto este for
válido na Sociedade Internacional caracterizando, desta forma, o Princípio da Efetividade.
Para Seitenfus elas existem a partir da materialização de uma vontade cooperativa dos Estados,
sendo sujeitos mediatos ou secundários do Direito Internacional, porque dependem da vontade de seus
membros para a sua existência e para a concretude e eficácia dos objetivos por ela perseguidos[536].
O processo de reconhecimento das Organizações Internacionais como sujeitos de Direito Internacional
acompanhou o desenvolvimento e a importância que elas passaram a ter, principalmente a partir do fim
da Segunda Guerra, tendo como marco decisivo para tanto a criação da ONU. Na doutrina, três correntes
se manifestaram a respeito do assunto: a primeira concebia uma personalidade internacional plena e uma
competência geral para realizar todo tipo de atos internacionais, considerada essa tendência como
radical; a segunda, diametralmente oposta, é a corrente que rechaçava a ideia da subjetividade
internacional das OI, encarando-as como mera forma de atuação coletiva dos Estados; e, por último, a
terceira que defendia a personalidade internacional das organizações, sendo ela, no entanto, diferente da
dos Estados, uma vez que tal personalidade está adstrita às competências e objetivos fixados pelo seu
tratado constitutivo, sendo esta a tendência a que predomina.
Vallejo entende que é pelo exame das regras próprias de cada organização que será possível
determinar as competências internacionais que lhes têm sido atribuídas ou que se podem deduzir delas.
Do conjunto dessas competências se extrairá a personalidade jurídica internacional da qual goza cada
organização em concreto[537].
Quanto ao problema da oponibilidade de sua personalidade internacional, sedimentado está o
entendimento de que os tratados constitutivos atinentes valem perante terceiros Estados. Desta forma o
foi interpretado pela CIJ, no Parecer Consultivo sobre a Reparação dos Danos Sofridos a Serviço das
Nações Unidas, ao enfatizar:
Corte Internacional de Justiça – CIJ
Parecer Consultivo sobre a Reparação dos Danos Sofridos a Serviço das Nações Unidas
(...) a Carta conferiu à Organização direitos e deveres distinto daqueles conferidos a seus
membros.
(...) a Organização, como detentora de direitos e obrigações, tem uma larga medida de
personalidade internacional e de capacidade para operar no plano internacional, embora não seja
certamente um super-Estado.
(...) é dever da Organização manter a ordem, paz e segurança internacionais. De acordo com
esses princípios a Organização das Nações Unidas tem competência para operar num plano
internacional.
(...) a Organização tem competência para apresentar uma denúncia internacional contra um País
(quer seja ele membro ou não da organização) (...)
(...) os membros das Nações Unidas criaram uma entidade possuindo personalidade internacional
objetiva e não meramente uma personalidade reconhecida somente por eles.
 Como bem assevera Vallejo, a crescente participação das organizações no cenário internacional unida
ao princípio da efetividade que inspira o Direito Internacional postulam em favor do reconhecimento
objetivo da personalidade internacional delas, tendo tal reconhecimento por parte do terceiro estado um
valor mais político que jurídico ou, em outros termos, mais declaratório que constitutivo[538].
Por fim, podemos considerar que os tratados que criam as organizações internacionais são mais
importantes para elas do que a Constituição para um Estado soberano. Isso porque se o tratado for extinto
a organização inter​nacional deixará de ter existência jurídica na Sociedade Internacional, enquanto,
mesmo ainda não tendo Constituição (tábula rasa) ou estando com a mesma suspensa em função de um
Golpe de Estado, os Estados ainda são caracterizados enquanto tal, desde que apresentem os elementos
que os caracterizem: povo, território e poder soberano.
3. ​A PESSOA HUMANA
A Pessoa Humana passou a ter questionada a sua personalidade internacional como algo inerente à
Sociedade Internacional na medida em que a visão positivista, que consagrava os Estados como únicos
sujeitos de Direito Internacional, foi ganhando espaço e a reduziu, por fim, a mero objeto da manifestação
de vontade destes quando diversas normas nesse sentido passaram a ser aprovadas em conferências
internacionais. Como exemplo, podemos citar a Conferência Geral da Organização Internacional do
Trabalho que, em 28 de julho de 1930, aprovou a Convenção nº 29, sobre o Trabalho Forçado ou
Obrigatório e que instituiu:
Convenção nº 29 – Sobre o Trabalho Forçado ou Obrigatório
Decreto nº 41.721 (25.06.1967) - Revigorado pelo Decreto nº 95.461 (11.12.1987 )
Artigo 2º
1. Para fins desta Convenção, a expressão "trabalho forçado ou obrigatório" compreenderá todo
trabalho ou serviço exigido de uma pessoa sob a ameaça de sanção e para o qual não se tenha
oferecido espontaneamente.
Artigo 3º
Para os fins desta Convenção, o termo "autoridade competente" designará uma autoridade do
país metropolitano ou a mais alta autoridade central do território concernente.
Artigo 8º
1. Caberá á mais alta autoridade civil do território interessado a responsabilidade por qualquer
decisão de recorrer a trabalho forçado ou obrigatório. (...)
Artigo 11
1. Só adultos do sexo masculino fisicamente aptos, cuja idade presumível não seja inferior a
dezoito anos nem superior a quarenta e cinco, podem ser convocados para trabalho forçado ou
obrigatório. (...)

Com o fim da segunda Guerra Mundial e a criação da Organização das Nações Unidas esta, já em sua
Carta originária, expressou a necessidade de retomar a consideração jurídica internacional da
personalidade da pessoa humana, expressa da seguinte forma:
Carta das Nações Unidas
Decreto nº 19.841 (22.10.1945)
NÓS, OS POVOS DAS NAÇÕES UNIDAS
Resolvidos a preservar as gerações vindouras do flagelo da guerra, que por duas vezes no espaço
da nossa vida, trouxe sofrimentos indizíveis à humanidade, e a reanimar a fé nos direitos
fundamentais do homem na dignidade e no valor do ser humano, na igualdade de direitos dos
homens e das mulheres (...)
Artigo 1
 Os Propósitos das Nações Unidas são:
3. Conseguir uma cooperação internacional para resolver os problemas internacionais de caráter
econômico, social, cultural ou humanitário, e para promover e estimular o respeito aos direitos
humanos e às liberdades fundamentais para todos, sem distinção de raça, sexo, língua ou religião;
e
4. Ser um centro destinado a humanizar a ação das Nações para a consecução desses objetivos
comuns.

Uma parcela considerável da doutrina, todavia, ainda nega a personalidade internacional da pessoa
humana sob a justificativa desta não poder se envolver, a título próprio, na produção do acervo
normativo internacional, somente se envolvendo enquanto representantes dos estados e organizações
internacionais. Além disso, não dispõe de prerrogativa ampla para reclamar nos foros internacio​nais, só
podendo fazê-lo quando houver vínculo de sujeição entre ela e o Estado Soberano ao qual está vinculada
pela sua nacionalidade. Tal posição não nem pacífica e muito menos por nós sustentada, pois, a partir do
momento em que há tribunais internacionais que aceitam diretamente suas reclamações entendemos que
esta poderá exercer sua personalidade internacional. É o que se verifica na Convenção Europeia de
Direitos Humanos, abaixo:
Convenção Europeia de Direitos Humanos
Artigo 34º
Petições individuais
O Tribunal [Corte] pode receber petições de qualquer pessoa singular, organização não
governamental ou grupo de particulares que se considere vítima de violação por qualquer Alta
Parte Contratante dos direitos reconhecidos na Convenção ou nos seus protocolos. As Altas
Partes Contratantes comprometem – se a não criar qualquer entrave ao exercício efectivo desse
direito.

No caso da jurisdição do Tribunal Penal Internacional, a previsão é a de que a pessoa humana possa
ser julgada na condição de ré, não lhe sendo facultada a possibilidade de propor uma ação, como se
verifica abaixo:
Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional
Decreto nº 4.388 (25.09.2002)
Artigo 1º
É criado, pelo presente instrumento, um Tribunal Penal Internacional ("o Tribunal"). O Tribunal
será uma instituição permanente, com jurisdição sobre as pessoas responsáveis pelos
crimes de maior gravidade com alcance internacional, de acordo com o presente Estatuto, e
será complementar às jurisdições penais nacionais.
Artigo 4º
1. O Tribunal terá personalidade jurídica internacional. Possuirá, igualmente, a capacidade jurídica
necessária ao desempenho das suas funções e à prossecução dos seus objetivos.
Artigo 5º
1. A competência do Tribunal restringir-se-á aos crimes mais graves, que afetam a comunidade
internacional no seu conjunto. Nos termos do presente Estatuto, o Tribunal terá competência para
julgar os seguintes crimes:
a) O crime de genocídio;
b) Crimes contra a humanidade;
c) Crimes de guerra;
d) O crime de agressão.
Artigo 12
1. O Estado que se torne Parte no presente Estatuto, aceitará a jurisdição do Tribunal
relativamente aos crimes a que se refere o artigo 5º.
2. Nos casos referidos nos parágrafos a) ou c) do artigo 13, o Tribunal poderá exercer a sua
jurisdição se um ou mais Estados a seguir identificados forem Partes no presente Estatuto ou
aceitarem a competência do Tribunal de acordo com o disposto no parágrafo 3º:
a) Estado em cujo território tenha tido lugar a conduta em causa, ou, se o crime tiver sido
cometido a bordo de um navio ou de uma aeronave, o Estado de matrícula do navio ou aeronave;
 b) Estado de que seja nacional a pessoa a quem é imputado um crime. (...)
Artigo 13
O Tribunal poderá exercer a sua jurisdição em relação a qualquer um dos crimes a que se refere
o artigo 5o, de acordo com o disposto no presente Estatuto, se:
a) Um Estado Parte denunciar ao Procurador, nos termos do artigo 14, qualquer situação em
que haja indícios de ter ocorrido a prática de um ou vários desses crimes;
b) O Conselho de Segurança, agindo nos termos do Capítulo VII da Carta das Nações Unidas,
denunciar ao Procurador qualquer situação em que haja indícios de ter ocorrido a prática de um
ou vários desses crimes; ou
c) O Procurador tiver dado início a um inquérito sobre tal crime, nos termos do disposto no
artigo 15.
Artigo 15
1. O Procurador poderá, por sua própria iniciativa, abrir um inquérito com base em informações
sobre a prática de crimes da competência do Tribunal.
Artigo 34
O Tribunal será composto pelos seguintes órgãos: (...)
c) O Gabinete do Procurador;
(grifos nossos)

Uma exceção interessante registrou-se no Tribunal Internacional de Nuremberg, que condenou nazistas
por crimes contra a humanidade. Quando de sua instauração, houve muitos protestos dos juristas em
virtude de sacrifício da correta formulação do raciocínio jurídico em nome de impe​ra​tivos éticos e
morais. Nele não foi levado em consideração que os mi​li​tares nazistas cometeram atos ilícitos na ordem
jurídica inter​nacional, mas lícitos na ordem jurídica nacional[539].

4. ​AS EMPRESAS TRANSNACIONAIS

Estas empresas são regidas pelo ordenamento jurídico do local onde foram registradas, sendo
subordinadas a esse ordenamento[540]. Para determinar o que define a transna​cio​na​lidade de uma
empresa, devemos recorrer ao re​la​tório preliminar do Secretariado das Nações Unidas à Co​mis​são das
Sociedades Transnacionais,[541] que remete sua classi​ficação, entre outros, ao número de filiais no
estrangeiro, à composição do capital, à parte que assume o volume das e​x​por​​tações no acervo global dos
negócios, à nacionalidade dos dirigentes e ao espírito da sua ação.
Como não tem capacidade para reivindicar seus direitos em tribunais internacionais, as empresas
transnacionais devem ser representadas pelo Estado de sua nacionalidade, através do instituto da
proteção diplomática, é o que estabeleceu a Corte Internacional de Justiça, no Caso Barcelona
Traction[542], cujos excertos destacamos abaixo:
Corte Internacional de Justiça- CIJ
Caso Barcelona Traction
(...) quando um Estado admite em seu território investimentos ou pessoas estrangeiras ele deve
estender-lhes a proteção da lei e assumir obrigações relativas ao tratamento que lhes é conferido.
Mas tais obrigações não são absolutas. Um Estado não pode apresentar uma reivindicação sobre
o descumprimento de uma dessas obrigações sem antes estabelecer seu direito de fazê-lo.
No campo da proteção diplomática, o direito internacional está em contínua evolução e é
chamado a reconhecer instituições de direito interno. No direito interno, a noção de sociedade
anônima funda-se em uma sólida distinção entre os direitos da Companhia e os direitos do
acionista. Somente a Companhia, dotada de personalidade jurídica, pode atuar em relação a
matérias de caráter corporativo. Um erro cometido contra a companhia causa frequentemente
prejuízo a seus acionistas, mas isso não implica que ambos tenham a titularidade para reivindicar
compensação.
Um dano aos interesses do acionista que resulte de uma lesão aos direitos da Companhia é
insuficiente para constituir uma reivindicação. No caso de haver uma questão que envolva um ato
ilegal cometido contra uma Companhia que representa capital estrangeiro, a regra geral do
 direito internacional autoriza apenas o Estado nacional da Companhia a exercer a
proteção diplomática buscando a reparação. Nenhuma regra de direito internacional geral
expressamente confere tal direito ao Estado nacional do acionista.
(...) não se questionou que a Companhia havia sido constituída no Canadá e nem que sua sede
estatutária ali se encontrava, e sua nacionalidade canadense é amplamente reconhecida.
Nas circunstâncias particulares do presente caso, nas quais somente o Estado nacional da
Companhia poderia agir, a Corte entende que não deveria ser conferido ao governo belga o jus
standi por questões de equidade.
(...), a posse pelo governo belga de um direito de proteção é um pré-requisito para o exame de
tais problemas. Uma vez que a qualidade deste governo para agir perante a Corte não foi
demonstrada, não caberia a esta se pronunciar sobre qualquer outro aspecto do caso.
(grifos nossos)

No caso das empresas transnacionais, há exceções interessantes que permitem a sua participação na
Sociedade Internacional:
a) Centro Internacional para Arbitragem de Disputas sobre Investimentos / International
Center for Settlement of Investment Disputes – ICSID: em 1965 foi concluída a Convenção para a
Resolução de Diferendos Relativos a Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, sob a
égide do Banco Mundial, pela qual estabeleceu-se o Cen​tro Internacional para Arbitragem de Disputas
sobre Investimentos – ICSID. Por essa Convenção, empresas trans​na​cio​nais poderiam apresentar ao
Centro reclamações sobre os inves​timentos efetuados nos Estados, desde que tal juris​dição fosse por
estes aceita. Assim sendo, em havendo conflito entre o Estado e a empresa, tal seria julgado por um
tribunal arbitral. Apesar do Brasil não ser parte da Convenção, esta representa um importante avanço
nas relações entre Estados e Empresas Transnacionais, uma vez que envolve mais de 150 Estados
membros contratantes.
Nesse sentido, em outubro de 2012, um tribunal arbitral constituído junto ao ICSID condenou o
governo do Equador ao pagamento de mais de US$ 1,8 bilhão as empresa Occidental Petroleum
Corporation e Occidental Exploration Petroleum Company, por este ter anulado um contrato com a
empresa petrolífera, sob a alegação de esta não poderia alienar seus direitos a outra entidade sem
permissão governamental. O Tribunal, apesar de reconhecer que a empresa violou uma cláusula do
Contrato de Participação[543], decidiu que o Equador violou o Tratado entre Equador e Estados Unidos
sobre Promoção e Proteção Recíproca de Investimentos, ao não dar tratamento justo e equitativo ao
investimento da empresa e ao não concedê-la um tratamento mínimo conforme o Direito Internacional –
utilizando-se de medida equivalente à expropriação –[544].
b) Itaipu Binacional: é caso singular de empresa trans​na​cional, que por artifício jurídico foi
constituída como pes​soa jurídica de Direito Privado Binacional, em 1974[545]. As leis serão aplicadas de
acordo com a nacionalidade e domicílio das partes. Mesmo que um paraguaio trabalhe na parte bra​-
sileira, será regido pelas leis trabalhistas paraguaias.
Tratado de Itaipu – Decreto nº 7.270 (28.08.1973)
ARTIGO III
As Altas Partes Contratantes criam, em igualdade de direitos e obrigações, uma entidade
binacional denominada ITAIPU, com a finalidade de realizar o aproveitamento hidrelétrico a que
se refere o Artigo I.
ARTIGO XI
§ 1º As Altas Partes Contratantes adotarão todas as medidas necessárias para que seus
nacionais possam empregar-se, indistintamente, em trabalhos efetuados no território de uma
outra, relacionados com objetivo do presente Tratado.
ARTIGO XIX
O foro da ITAIPU, relativamente às pessoas físicas ou jurídicas domiciliadas ou com sede no
Brasil ou no Paraguai, será, respectivamente, o de Brasília e o de Assunção.
ARTIGO XXI
 A responsabilidade civil e/ou penal dos Conselheiros, Diretores, Diretores Adjuntos e demais
empregados brasileiros ou paraguaios da ITAIPU, por atos lesivos aos interesses desta, será
apurada e julgada de conformidade com o disposto nas leis nacionais respectivas.
Parágrafo único. Para os empregados de terceira nacionalidade proceder-se-á de conformidade
com a legislação nacional brasileira ou paraguaia, segundo tenham a sede de suas funções no
Brasil ou no Paraguai.

Apesar de sabermos da contribuição de parcela das empresas trans​​na​cionais para o progresso e o

bem-estar do Estado hospe​dei​ro, é certo que, se sua atuação não for objeto de qualquer controle, com
certeza transformar-se-ão em elemento de pressão sobre a autonomia de decisão desses mesmos Estados.

5. ​AS ORGANIZAÇÕES NÃO-GOVERNAMENTAIS – ONG

Tais instituições são uma característica da nova ordem internacional, sendo constituídas por
particulares de diversas nacionalidades, e não por Estados, que, não possuindo fins lucrativos, destinam-
se a ações de solidariedade internacional.
O conceito de organização não governamental é bastante genérico e engloba tanto as organizações que
atuam em nível nacional quanto internacional. Suas atividades não se relacionam apenas com o
desenvolvimento dos países do Terceiro Mundo ou com a proteção dos Direitos Humanos e do meio
ambiente apesar de se reconhecer nelas sua melhor forma de projeção internacional.
Seitenfus define-as como organizações privadas, movidas pela solidariedade transnacional, sem fins
lucrativos[546].
Nguyen Quoc Dinh define-as como instituições criadas por iniciativa privada ou mista com exclusão
de qualquer acordo intergovernamental que agregam pessoas privadas ou públicas suscetíveis de
influenciar o desenvolvimento das relações internacionais[547].
As ONGs executam projetos avaliados em mais de sete bilhões de dólares por ano. Graças à
flexibilidade das suas estruturas, à sua capacidade para mobilizar fundos privados e ao seu pessoal
extre mamente dedicado, estas dispõem de um vasto po tencial que pode servir à causa do
desenvolvimento.
No de curso dos últimos anos, o número de ONG e a influência que elas exercem aumentaram
extraordinariamente. Criaram novas redes em nível mundial e desempenharam um pa pel crucial nas
grandes conferências internacionais efetuadas ao longo da década de 1990.
Campos apresenta a organização não governamental como uma das espécies do gênero organizações
internacionais[548].
O certo é que elas não possuem personalidade jurídica de Direito Internacional, sendo sujeitas apenas
de Direito interno, apesar de suas atuações extrapolarem os limites ter​ritoriais e jurisdicionais dos
Estados soberanos e de já estarem previstas na Carta da ONU.
Carta das Nações Unidas
Artigo 71
O Conselho Econômico e Social poderá entrar nos entendimentos necessários à consulta com
organizações não governamentais, encarregadas de questões que estiverem dentro de sua própria
competência. Tais entendimentos poderão ser feitos com organizações internacionais e, quando
for o caso, com organizações nacionais, depois de efetuadas consultas com o Membro das
Nações Unidas interessado no caso.

A prática internacional tem conferido a possibilidade das ONGs poderem participar, enquanto
observadoras, de Congressos e Conferências Internacionais. Foi o que ocorreu quando da realização da
Conferência das Nações Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento – Rio-92, quando, embora
destituídas do direito de deliberar, elas influíram nos debates tendo participação direta na elaboração da
Declaração do Rio sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento.
 Capítulo 10

OS ESTADOS

1. ​CONCEITO
Para von Liszt, no sentido do Direito Internacional, Estado é a pessoa jurídica independente dentro dos
limites de um território, é dizer, a comunidade humana que habita um território determinado e está
governada por um poder soberano independente.[549]

2. ​CLASSIFICAÇÃO
2.1 ​Estados Simples
Possuem poder único e centralizado, em que há uma maior força do governo central, como no caso da
França. O objetivo final de um Estado é sempre ser um Estado simples.

2.2 ​Estados Compostos

Têm estrutura complexa sem grande centralização do poder, podendo ocorrer por coordenação ou
subordinação.

2.2.1 Estados Compostos por Coordenação

Os entes têm a mesma estrutura, havendo equilíbrio nas forças que formam essa estrutura complexa.
Classificam-se em:
a) Estado Federal: caracteriza-se pela união de vários estados que perdem a soberania para a
União Federal, como no caso dos EUA (1787), Alemanha (1867), Suíça (1874) e Brasil (1891). De
acordo com a Constituição desse Estado Federal, os Estados-membros que o compuserem terão maior ou
menor capacidade de agir na Sociedade Internacional. Os estados federais são vistos como Estados
simples na sociedade internacional, como se observa pelas palavras de Ferreira Filho: “no plano
internacional, o Estado Federal aparece como um só Estado.” Apenas o aspecto unitário é visível. Assim,
é o Estado Federal quem goza de personalidade jurídica, em termos de Direito Internacional. Por isso é
ele – tão-somente ele – quem mantém relações com outros Estados, com organizações internacionais,
enfim, com as outras pessoas jurídicas reconhecidas como tais pelo Direito Internacional Público. Só ele
mantém, pois, relações internacionais[550].
b) Confederações: são associações de Estados independentes que se obrigam, por meio de um
tratado internacional, a gerir em comum todos os seus negócios internacionais, principalmente no tocante
ao fato de assegurar a defesa comum, como por exemplo, a dos Países Baixos (1579-1795), a da Con​​fe​-
deração dos Estados Norte-americanos (1781-1787), a da Confederação Helvética (1815-1866), a da
Confederação da Alemanha do Norte (1867-1870) e, mais recentemente, a da Senegâmbia (Senegal e
Gâm​bia).[551] Os Estados-membros são sujeitos de Direito Internacional e a sua capacidade de exercício
só sofrerá as limitações impostas pelo Tratado da Confederação. Permitem o direito de secessão, ou
seja, a possibilidade de se separar do resto dos membros da confederação[552]. As confederações não são
muito comuns hoje em dia, pois em geral ocultam a tentativa de anexação de um Estado por outro.
c) Uniões de Estados: é uma forma de associação de estados monárquicos que se caracteriza
pela presença de um mesmo soberano em dois ou mais estados, os quais conservariam a sua plena capa​-
cidade internacional, não possuindo, dessa forma, a União da personalidade jurídica internacional. Como
só eram possíveis nos estados monárquicos, como Portugal e Espanha na chamada União Ibérica (1580-
1640), a união da Grã-Bretanha com Hanover (1714-1837) ou a da Bélgica com o Congo (1885-1908), e
em função da perda da importância do poder mo​nár​quico, a união de estados, também conhecida como
União Pessoal, tornou-se hoje uma referência históri​ca.
d) União incorporada: surge quando um Estado, em função de conflitos bélicos, passa a exercer
domínio sobre o outro. Foi o que aconteceu na formação do Reino Unido, que resultou da incorporação,
por parte da Inglaterra, do País de Gales, da Escócia e da Irlanda – esta última desincorporou-se em
1921. Também designada como União Real, ela possuirá perso​na​lidade jurídica internacional.
2.2.1.1 A Commonwealth
A Comunidade Britânica não é um Estado, mas uma formação sui generis de ex-domínios,
protetorados, dependências e colônias britânicas que foram obtendo independência, mas optaram por
manter um vínculo com a coroa britânica, sem prejuízo de estes poderem ter, inclusive, instituições
republicanas. A coroa é representada por governadores gerais escolhidos pelos próprios Estados e a sua
representação na Grã-Bretanha é exercida por um alto-comissário. Tal ente, todavia, não possui
personalidade internacional. Os assuntos de interesse comum são tratados em conferências periódicas
dos primeiros-ministros ou dos chefes de Estado[553].

2.2.2 Estados compostos por subordinação

Há hierarquia de poder, ou seja, relação de poder nas forças. São exemplos:
a) Estados Vassalos: eram Estados que, apesar de dominados pelo Império Otomano, mantinham
alguma autonomia. No entanto, pagavam tributos e deviam prestar auxílio militar a esse império[554]. Os
tratados eram obrigatórios aos vassalos, porém estes gozavam de personalidade internacional distinta da
do Estado suserano. Tal conceito, hoje em dia, tem apenas valor histórico[555].
b) Protetorados: caracterizam-se pela subordinação, estabelecida por tratado internacional, de
um Estado a outro com a obrigação do Estado protetor de oferecer sua proteção ao Estado protegido,
recebendo, em contrapartida, a faculdade de dirigir, completa ou parcialmente, a gestão das relações
internacionais do segundo e, em alguns casos, mesmo a sua política interna. O rompimento do protetorado
se deu, em geral, por meio de guerra. Os tratados celebrados pelo protetor não eram obrigatórios para os
protegidos, ao contrário da relação entre o Estado vassalo e o Estado suserano. Exemplos significa​ti​vos
de tal relação foram as do protetorado​ da Fran​ça e da Espanha sobre o Marrocos[556] e da França sobre a
Tunísia[557]. Um dos últimos protetorados de que se teve notícia foi o do Sultanato de Brunei, protegido
pelo Reino Unido[558].
c) Estados Clientes: Estados da América Central que entregavam a administração de sua
alfândega, seu exército e de parcela do seu serviço público para os EUA. Foram muito comuns até a
década de 20, com destaque para os tratados celebrados entre os EUA e Cuba, Haiti, Panamá, Hon​du​ras,
República Dominicana e Nicarágua.
d) Estados Satélites: tinham situação semelhante à dos Estados clientes, mas estavam
vinculados à União das Repúblicas Socialistas Soviéticas – URSS. Desapareceram com o esfacelamento
da URSS.
 e) Estados Exíguos: em virtude de terem território muito pequeno, não podem exercer, em todos
os aspectos, sua soberania, subordinando-se, em geral, ao Estado que lhe é limítrofe. Não possuem
moeda própria e até a década de 90 não podiam participar ple​na​mente da Organização das Nações
Unidas – ONU. São Estados exíguos: San Marino (Itália), Andorra (França/Espanha) e Mônaco (França).
f) Estados Associados: aqueles que atingiram a independência, mas, sem terem meios para
mantê-la, encontram-se subordinados a outros Estados, como no caso de Porto Rico (EUA) e Ilhas Cook
(Austrália).
2.3 ​Estados Divididos
Surgiram com o fim da Segunda Grande Guerra. Caracterizam-se por dois sistemas de poder, com
tensão entre eles, sem, contudo, chegar a uma guerra civil. São exemplos: Alemanha, Vietnã e Coréia (a
única que ainda permanece dividida).
3. ​ELEMENTOS CONSTITUTIVOS
São elementos do Estado: o povo e o território (elementos materiais) e o poder (elemento formal). A
presença dos elementos materiais distingue Estados de organizações internacionais.
3.1 ​Poder
Para Burdeau, o poder seria o próprio Estado como uma expressão ordenada de convivência que
deverá preponderar nesse grupo.
O poder é abstrato, não sendo afetado pela modificação dos outros agentes ou elementos do Estado.
Por isso se diz que o poder é a manifestação do Estado. A França, por exemplo, perdeu uma grande
parcela de seu território na Segunda Grande Guerra, mas não deixou de ser França.
3.1.1 Governo v. Soberania
Ambos são manifestação do poder do Estado. O poder, via Governo, é expressão dinâmica de ordem
pública, coordenando o funcionamento do Estado. Já a Soberania representa um poder estatal supremo e
independente em relação ao poder dos outros Estados. Diz respeito à relação de um Estado com os outros
Estados da Sociedade Internacional. É quantidade de poder, expressa de três formas:
a) Soberania interna: caracteriza-se pela predominância do poder do Estado sem nenhum
contraste e nenhuma limitação por outro poder. Caso haja disputa pela soberania interna (conflito de
domínio), teremos uma guerra civil.
b) Soberania externa: caracteriza-se por não haver dependência nem subordinação de um
Estado a outro em suas relações recíprocas, devendo haver igualdade. Não é o fato de um Estado ser
invadido por outro que faz com que deixe de ser Estado. Apenas perde parte de sua soberania externa.
c) Soberania nacional: é o direito de o povo escolher seus próprios governantes, por meio do
voto nas eleições.
Ainda que uma dessas soberanias sofra alguma restrição, o Estado não deixará de ter seu elemento
essencial, o poder. Para Bobbio, a expressão muito genérica “poder soberano” refere-se àquele conjunto
de órgãos pelos quais um ordenamento normativo é posto, conservado e se faz aplicar[559].

3.2 ​Povo
3.2.1 Povo v. População v. Nação
A População é expressão numérica do conjunto de pessoas que vivem num Estado, incluindo nacionais
e estrangeiros.
Já a Nação é a comunidade de base histórico-cultural, como no caso dos curdos, palestinos e ciganos.
Por fim, Povo é o conjunto de pessoas que se unem para constituir um Estado, criando um vínculo
jurídico-político de natureza permanente.
3.2.2 Nacionalidade v. Naturalidade v. Cidadania
Nacionalidade é o vínculo jurídico-político que une o indivíduo ao Estado.
A Naturalidade é o vínculo material-geográfico. Nem sempre são naturais do Brasil aqueles que
possuem nacionalidade brasileira.
Já a Cidadania refere-se ao exercício de direitos políticos de determinado povo.
Nem sempre o nacional poderá exercer plenamente a cidadania, como no caso do naturalizado
brasileiro que não poderá, por exemplo, candidatar-se ao cargo de Presidente da República.

3.3 ​Território
É a porção da superfície do globo terrestre sobre a qual o Estado exerce seus direitos de soberania.
3.3.1 Formas
​O Território apresenta-se das seguintes formas:
a) Território íntegro ou compacto: a porção da superfície da terra é compacta, como no caso do
Brasil. A maior parte dos Estados da Sociedade Internacional possuem território íntegro.
b) Território desmembrado ou dividido: a porção da superfície terrestre é formada por partes. É
o que acontece com o território dos EUA, que tem o Alasca separado do território dos demais Estados-
membros pelo Canadá.
c) Território encravado: cercado inteiramente pela superfície de outro Estado sem ter qualquer
saída para o mar, como no caso do Lesoto em relação à África do Sul, de San Marino e da cidade-Estado
do Vaticano em relação à Itália.
3.4 ​Domínios
O território dos Estados apresenta-se em diversos aspectos físicos, os chamados domínios, que podem
ser: terrestre, fluvial, lacustre, aéreo e marítimo, além do domínio público internacional[560].
3.4.1 Domínio Terrestre
Formado pelo solo e subsolo do Estado. O Estado tem o direito de marcar materialmente ou indicar
concretamente os seus limites. Os limites poderão ser naturais (arcifínios), que acompanham acidentes
geográficos do solo, ou artificiais (inte​lectuais ou matemáticos), que seguem uma linha astronômica. ​
A demarcação é o ato de assinalar a linha divisória de determinado Estado. Pode ser realizada
unilateralmente pelo Estado, mas somente será definitiva quando for aprovada pelos governos dos
Estados limítrofes.
Pode ser feita por postes, boias, balizas, marcos ou por acidentes geográficos do solo do Estado. Por
exemplo: pode ser estipulada em uma cordilheira, tanto pela linha de máxima altura (Europa, Alpes),
quanto por divisor de águas.
3.4.1.1 A demarcação na América Latina
Os traçados fronteiriços resultam de acontecimentos históricos ou de tratados entre os Estados. Na
América Latina, utilizou-se artifício jurídico original, também utilizado na demarcação africana e que é o
uti possidetis.
O uti possidetis é interdito possessório, criado no Direito Romano, com o objetivo de defender a
posse de determinado território. No caso da América Latina, antes de ele ser aplicado, tivemos dois
tratados que regulamentaram a sua demarcação territorial entre Portugal e Espanha.
Tratado de Tordesilhas
Celebrado em 1497, pela interferência do Papa, pondo fim ao litígio entre Espanha e Portugal. Por
esse tra​tado, tudo que fosse descoberto dentro do espaço de 370 léguas do arquipélago de Cabo Verde
seria de Portugal e a partir dessa distância seria território espanhol.
Tratado de Madri
Em 13.01.1750, foi feita uma revisão do Tratado de Tordesilhas por meio do Tratado de Madri,[561]
pelo qual, contrariando o Tratado de Utrecht (1715),[562] seria considerado português tudo o que havia
sido ocupado por Portugal até aquela data,[563] consagrando, pela primeira vez, o uti possidetis na
América e legalizando a ocupação e alargamento da colônia feito por bandeirantes, religiosos e colonos.
Formalmente, o Tratado de Madri foi substituído pelo Tratado de Santo Idelfonso (1777), pelo qual foi
feita uma revisão das fronteiras, conservando Portugal, para o Brasil, as fronteiras oeste e norte obtidas
pelo Tratado de Madri, deslocando a divisória sul para o leste, com a passagem de Sete Povos das
Missões à soberania espanhola.​ Em 1801, Portugal e Espanha travam a Guerra de las Naranjas, tendo
Portugal retomado o território dos Sete Povos e encerrado o conflito com a celebração do Tratado de
Badajós, que não revalidou o Tratado de Santo Idelfonso nem qualquer outro tratado de limites anterior.
Quando as nações hispano-ame​ricanas se libertaram do vínculo colonial, a partir de 1811, não havia,
pois, nenhum tratado em vigor sobre fronteira, firmando-se, pouco a pouco, a doutrina da não-validade
do Tratado de Santo Idelfonso e do conseqüente recurso ao uti possidetis.[564]
Em 1848, durante a Conferência de Lima, ao procurar uma saída para os conflitos demarcatórios nas
ex-colônias portuguesas e espanholas, tentou-se reavivar o uti possidetis, mesmo sabendo-se que este só
poderia ser utilizado em caso de conflito entre os Estados.[565] Apesar disso, os governantes de origem
espanhola decidiram fixar, como limites dos novos Estados, aqueles existentes à época do direito
colonial nas circunscrições administrativas espanholas. Tal argumento não foi aceito pelo representante
do Brasil (Barão do Rio Branco) que, em 1857, propôs a implantação do uti possidetis de fato, ou seja,
toda a porção da superfície terrestre que os novos Estados possuíssem até aquela data seria incorporada,
definitivamente, ao seu território, sendo esta a sua argumentação:
O Tratado de 1777 foi roto e anulado pela guerra su​per​veniente, em 1801, entre Portugal e
Espanha, e assim ficou para sempre, não sendo restaurado pelo Tratado de Paz assinado em
Badajós aos 6 dias do mês de junho do mesmo ano. (...) O Governo de S.M. o Imperador do
Brasil, reconhecendo a falta de direito escrito para a demarcação de suas raias com os Estados
vizinhos, tem adotado e proposto as únicas bases razoáveis e equitativas que podem ser
invocadas: ‘uti possidetis’ onde esse existe e as estipulações do Tratado de 1777, onde elas se
conformam ou não, vão de encontro às possessões atuais de uma e outra parte contratante.[566]

3.4.2 Domínio Fluvial

Os rios podem ser:
a) rios nacionais: aqueles cujo leito corre inteiramente dentro do território de determinado
Estado. Este exerce plena soberania, não tendo obrigação de conceder direito de passagem inocente a
embarcações estrangeiras;
b) rios internacionais: aqueles que cruzam diversos Estados. Podem ser contínuos, quando
correm pela fronteira dos Estados, como o Rio Paraná – a divisória é feita pelo talvegue (leito mais
profundo do rio) ou, no caso de ele não poder ser estabelecido, pelo ponto médio entre as duas margens –
ou sucessivos, quando seu leito atravessa o território de diversos Estados sucessivamente. Cada Estado
exerce plena soberania sobre o leito do rio enquanto este estiver dentro de seu território.
No caso das pontes, quando separam dois Estados, o limite será a média transversal entre os dois
extremos, independentemente dos limites do rio.
3.4.3 Domínio Lacustre e Mares Internos
Deve-se verificar o diâmetro do lago. Se for maior que seis milhas, cada Estado marginal exercerá sua
soberania até três milhas da margem. O restante será domínio comum desses Estados.
3.4.4 Domínio Aéreo
É constituído pelo espaço aéreo e pelo espaço extra-atmosférico.
O espaço aéreo é a massa de ar atmosférico situada acima do território do Estado. Não há normas que
concedam direito de passagem inocente a aeronaves no espaço aéreo estatal. Estas são determinadas por
tratados bilaterais ou permissões avulsas. Na aviação comercial, deve ser concedida prévia autorização
estatal para que se possa trafegar em seu espaço aéreo. Os aviões particulares, em geral, recebem
permissão avulsa para trafegar sobre tal território.
Para os aviões militares, não há tratados internacionais que prevejam a possibilidade de tráfego
permanente pelo território de outro Estado. Quando isso acontece, por necessidade premente, deverá
haver autorização prévia para tanto, sob pena de ser forçado a aterrissar. Se o avião militar invadir o
espaço aéreo e for abatido, a responsabili​dade será do Estado de sua bandeira.
Dentro do espaço aéreo, foram celebrados alguns tratados internacionais, dos quais destacamos:
Convenção de Varsóvia – Decreto nº 20.704 (24.11.1931)
Datada de 1929, diz respeito à responsabilidade do transportador em caso de acidentes causados por
falha técnica ou mecânica ou, ainda, por omissão da empresa ou de seus prepostos. Dessa convenção
surgiu a “caixa-preta” que serve para verificar de quem é a responsabilidade pelo acidente e nela reside
a sua maior importância.
Convenções de Chicago – Decreto nº 27.713 (27.08.1946)
Compõe-se de três convenções internacionais.
A primeira instituiu uma organização internacional objetivando estabelecer regras para a aviação: a
Organização da Viação Civil e Comercial – OACI[567].
A segunda promoveu a uniformização das regras sobre transporte aéreo, por meio das quais foram
instituídas cinco liberdades: duas liberdades técnicas (liberdade de sobrevoo em território e de escala
técnica/emergência) e três liberdades comerciais propriamente ditas (a primeira acerca do direito de uma
empresa aérea de embarcar e desembarcar seus nacionais em outro Estado, a segunda relacionada à
possibilidade de embarque e desembarque de nacionais de outros Estados que não os contratantes e a
terceira referindo-se à possibilidade de uma empresa embarcar e desembarcar nacionais para um terceiro
Estado.
A última das Convenções de Chicago estipulou a nacionalidade das aeronaves, que é estipulada a
partir do registro da matrícula da aeronave. A importância da nacionalidade das aeronaves reside no fato
de que o Estado que a concede é corresponsável, juntamente com a empresa proprietária do avião e, além
disso, estipula-se a jurisdição a ser aplicada em alto-mar pela teoria do espaço ficto.
Convenção de Montreal – Decreto nº 5.910 (27.09.2006)
 Adveio da comoção generalizada que ocorreu quando um avião comercial coreano foi abatido por
aviões militares soviéticos em 1983, enquanto sobrevoava o território deste Estado.
Por esse instrumento internacional, as partes acordaram que qualquer Estado poderia interceptar
aeronaves que adentrassem o seu espaço aéreo, no caso de aeronave civil ou comercial, deveriam forçar
o seu pouso, sem jamais abatê-las.
Já no espaço extra-atmosférico, a necessidade de regulamentação surgiu com a colocação em órbita
do primeiro satélite artificial, o Sput​nik, em 1949, acentuando-se com a corrida à Lua. Foram celebrados
dois acordos internacionais sobre a matéria:
a) O Tratado sobre o Espaço Exterior que foi celebrado em 1967, durante a corrida espacial
entre EUA e URSS. Assegurou acesso livre a qualquer Estado ao espaço exterior, sendo este insuscetível
de apropriação ou anexação. Além disso, afirmou que as incursões no espaço exterior é prerrogativa dos
Estados soberanos, ou seja, não poderá ser feito por organizações internacionais e empresas
transnacionais.
b) O Tratado da Lua que foi celebrado em 1979, estabelecendo que a Lua só possa ser utilizada
para fins pacíficos, proibindo a colocação de engenhos nucleares ou de qualquer arma de destruição em
massa. Tal tratado foi celebrado quando os EUA queriam implantar o projeto Guerra nas Estrelas e foi
estratégico para diminuir gastos da URSS e dos EUA.
3.4.5 Domínio Marítimo
Foi objeto de uma série de controvérsias que tendem a ser solucionadas pela Convenção das Nações
Unidas sobre o Direito do Mar, celebrada em 1982 em Montego Bay, que somente entrou em vigor em
16.11.1994 (com a ocorrência do depósito mínimo de 40 instrumentos de ratificação). O Brasil a
ratificou em dezembro de 1988 e, por meio da Lei n. 8.617, de 04.01.1993, afirmou que,
independentemente de entrar em vigor tal convenção, prevaleceriam para o Brasil, desde então, as suas
normas. Essa convenção cria limites para os diversos espaços do domínio marítimo.
3.4.5.1 Mar Territorial
Inclui as águas (leito do mar), o subsolo e o espaço aéreo sobrejacente. Sua extensão era discutida por
Grotius, no século XVI. Para ele, era a extensão sobre a qual o Estado podia exercer seu domínio. No
século XVIII, o holandês Bynkershoek falou que seria a distância de um tiro de canhão (até três
milhas). Esse princípio prevaleceu até o século XX. Com os progressos militares e a Segunda Grande
Guerra, tentou-se fazer uma nova convenção internacional a respeito do assunto, em 1959. Os Estados
resolveram estabelecer unilateralmente o limite que mais lhes interessassem (16, 200 milhas etc.).
A Convenção de Montego Bay estabeleceu um limite uniformemente aceito pelos Estados da Sociedade
Internacional. Para ela, é mar territorial a faixa de 12 milhas marítimas contadas a partir da linha de
base da costa, que corresponde à noção de onde termina a terra e começa o mar, contada na maré baixa.
Nessas milhas, há direitos soberanos. A única restrição é o “direito de passagem inocente”, que é
concessão obrigatória dada pelo Estado aos navios que trafegam. Observe-se que somente será passagem
inocente se for contínua e rápida. Além disso, o Estado pode estabele​cer rotas marítimas obrigatórias
para a passagem inocente.
Há arquipélagos que pertencem à soberania do Estado e ficam fora do mar territorial (por exemplo,
Fernando de Noronha) e que, por conseguinte, também possuem mar ter​ritorial em sua volta.
Se a distância entre os dois Estados for menor que 12 milhas, será adotado o critério da equidistância.
Exemplo: França e Espanha ficam a uma distância de 20 milhas; o mar territorial será de 10 milhas para
cada um.
Com relação ao direito de passagem inocente, a Convenção de Montego Bay não impõe grandes
restrições. Quanto aos submarinos, foi estabelecido que somente poderão navegar na superfície do mar
na área de mar territorial.
3.4.5.2 Zona Contígua
É a faixa adjacente ao mar territorial de igual largura. Sobre ela o Estado exerce soberania no que
tange à fiscalização sanitária, alfandegária e de imigração. Essa faixa tem limite máximo de 12 milhas
(será de 24 milhas, a partir da linha de base).
3.4.5.3 Zona Econômica Exclusiva
É a faixa adjacente ao mar territorial, distante dele 180 milhas (e de 200 milhas da linha de base).
Nela, há soberania para exploração, conservação, aproveitamento e gestão de recursos naturais.
Antigamente, o Brasil tinha 200 milhas de mar territorial e 300 milhas de zona econômica exclusiva.
Tais limites foram estabelecidos unilateralmente e não eram obedecidos pela Sociedade Internacional.

3.4.5.4 Plataforma Continental

É a planície submarina que vai gradativamente se apro​​fun​dando até o limite de 200 metros de
profundidade. O Estado tem direito soberano exclusivo de exploração dos re​cursos em sua plataforma
continental. Há duas formas de fixar o limite dessa plataforma continental, de acordo com a Convenção
de Montego Bay:
a) Se o Estado atingir o limite de 200 metros de profundidade rapidamente, como é o caso da
Oceania, considerar-se-á o limite de 200 milhas.
b) Se o mar se aprofunda lentamente, como é o caso do Brasil, o limite de profundidade
continuará sendo de 200 metros, mas a faixa alcançará, no máximo, 350 milhas de largura.
A grande importância da plataforma continental reside na garantia de exploração exclusiva dos
recursos naturais. Brasil e França já discutiram perante a Corte Internacional de Justiça acerca da
proibição da pesca de lagosta até 350 milhas de distância da linha de base.
3.4.5.5 Alto-mar
É direito público internacional. Nenhum Estado terá domínio exclusivo sobre o alto-mar. Tal posição
foi manifestada em 1958 na Convenção da ONU sobre o Alto-Mar e confirmada pela Convenção de
Montego Bay.
Pelo princípio da liberdade dos mares, a navegação, o sobrevoo, a colocação de cabos submarinos, as
investigações científicas, a pesca e a construção de ilhas artificiais para fins pacíficos são amplamente
permitidos. Além disso, os Estados podem exercer o direito de perseguição – porsuite continue – em
alto mar de navios privados estrangeiros e aprisioná-los, desde que tal perseguição tenha se iniciado em
suas águas territoriais e que não tenha havido interrupção na perseguição; direito de visita e busca – right
of visit and search –, que consiste na parada de navios mercantes, mesmo em alto-mar, para verificar os
papéis de bordo e inspecionar o navio e sua carga, antes que adentrem no domínio marítimo do Estado; e
direito de verificação do pavilhão – right of aproah –, que consiste na faculdade de se verificar os
documentos que comprovam a nacionalidade do navio.
Há limites, todavia, a essa regra fundamental de liberdade dos mares, resultantes tanto de regras de
direito costumeiro quanto de tratados internacionais, com destaque para:
a) Repressão à pirataria: pirataria é todo ato de violência ou pilhagem cometido em alto-mar
por um navio particular. Nesse caso, não vige o princípio da liberdade dos mares, podendo tais navios
serem perseguidos pelos navios de guerra de qualquer Estado, sendo sua tripulação julgada segundo as
leis do Estado captor.
b) Proteção dos cabos submarinos e oleodutos: da mesma forma que a convenção reconhece
aos Estados o direito de colocar cabos submarinos e oleo​du​tos em alto-mar, também lhes impõe a
obrigação de evitar a ruptura ou deterioração por navios que ostentem o seu pavilhão.
c) Regulamentação da pesca: por meio de tratados bilaterais ou multilaterais pode-se restringir
a pesca de determinada espécie, mesmo em alto-mar, no intuito de preservar a sua existência.
d) Defesa contra a poluição: são definidos regimes jurídicos que impõem obrigações aos
Estados no tocante à poluição causada tanto por navios quanto por dejetos, lançados ao mar a partir de
embarcações, aeronaves, plataformas e outras construções.
e) Repressão ao comércio de escravos: prática ainda presente, principalmente no Oceano
Índico. A convenção prevê que todo Estado deve tomar as necessárias medidas destinadas a impedir e
punir o transporte de escravos.
f) Repressão das emissões de radiodifusão e televisão a partir do alto-mar: à exceção das
transmissões de chamadas de socorro.

3.4.5.6 Estreitos e Canais

São corredores cujas águas facilitam o trânsito entre dois espaços marítimos. A diferença entre os dois
é que os estreitos são corredores naturais, enquanto os canais são obras do engenho humano artificiais.
Com relação aos estreitos, há soberania dos Estados limítrofes, existindo direito de passagem em
trânsito (permissão para a passagem de navios e aeronaves, diferentemente do direito de passagem
inocente, que se restringe a navios e embarcações).
Para os canais, ficou estabelecido que prevalecerá o domínio jurídico ditado pela soberania que o
tenha construído em seu território, com exceção da Alemanha que cedeu a sua soberania sobre o Canal de
Kiel, que liga o Mar do Norte ao Báltico, quando perdeu a Segunda Grande Guerra.[568] Ali são cobradas
taxas módicas para travessia.
Os Canais de Suez e do Panamá foram financiados por outros Estados que não aqueles que deveriam
possuir soberania.
O Canal de Suez foi feito em 1869 e até 1956 ficou sob o jugo da França. Foi expropriado
unilateralmente pelo Egito, pelo Decreto de 26.07.1956, durante o governo de Nasser, havendo,
inicialmente, protesto militar da França e do Reino Unido. O controle definitivo do Canal pelo Egito foi
aprovado na Conferência de Londres, de 22.08.1956, e confirmado pelo Conselho de Segurança da ONU
em 13 de outubro do mesmo ano. Israel, no entanto, invadiu o Egito e tomou o domínio do canal sem que
o Egito pudesse pedir proteção à Sociedade Internacional, já que havia expropriado o canal
unilateralmente. O canal ficou fechado durante muitos anos e foi reaberto após a assinatura do Tratado de
Paz entre Egito e Israel, em 1979, quando este país reconheceu a soberania daquele.
O Canal do Panamá foi construído quando o movimento guerrilheiro da Colômbia, financiado em sua
independência pelos EUA, comprometeu-se a, obtida a indepen​dência, ceder o canal e a faixa de 10
milhas ao norte e ao sul do canal em caráter perpétuo aos EUA, por meio do Tratado de Hat-Pauncehofe,
de 18.11.1901. O Panamá sempre pediu a revisão desse tratado, a qual ocorreu em 1977, quando os EUA
comprometeram-se a passar a admi​nistração do Canal do Panamá para este país, a partir do ano 2000.
Não se falou, entretanto, da área contígua.

3.4.6 Domínio Público

 São os espaços cuja utilização suscita interesse de mais de um Estado soberano na Sociedade
Internacional. Neles não foi definido ainda a quem pertence a jurisdição, sendo relativamente
inexplorados. São dois: Polo Norte e Antártica.
3.4.6.1 Polo Norte
Não suscita muito interesse na Sociedade Internacional por se constituir apenas de águas marinhas
perenemente congeladas. Recebe tratamento semelhante ao conferido ao alto-mar e está aberto à
exploração.
Só há um instrumento jurídico importante relativamente ao Polo Norte, consistente na Teoria dos
Setores, que consta em uma série de atos unilaterais dos Estados limítrofes, como Rússia, Noruega,
Canadá e Dinamarca (Groenlândia), que proclamam soberania em relação às ilhas próximas do Círculo
Polar Ártico. Não houve contestação pelos demais Estados.
A maior importância do Polo Norte consiste em servir de corredor aéreo alternativo para linhas
europeias em direção ao Extremo Oriente.
3.4.6.2 Antártida
É uma ilha gigantesca, coberta de gelo em quase toda a sua extensão, mas que possui superfície, motivo
pelo qual desperta maior interesse da Sociedade Internacional, com a consequente celebração de tratados
internacionais.
– Tratado da Antártida: Celebrado em Washington, em 1959, instituiu regime jurídico de não-
militarização da Antártica. Estipulou-se a realização de reuniões periódicas para intercâmbio de
informações científicas. O Brasil aderiu ao tratado em 1975 e realizou sua primeira expedição à
Antártida no período de dezembro de 1982 a março de 1983 (Barão de Tefé). Foi aceito nas reuniões
periódicas a partir de setembro de 1983. Há pressuposto de que, participando dessas reuniões, há alguma
soberania sobre o local. Entretanto, não está definitivamente decidida a questão da soberania sobre a
Antártida, pois uma outra teoria diz que a soberania é dos Estados limítrofes e outra, ainda, crê que a
soberania é de quem descobriu a Antártida.
i. Convenção de Camberra: Celebrada em 1980, diz respeito à conservação de recursos
naturais vivos dos mares adjacentes à Antártida (krill: fonte alternativa de alimentação).
ii. Protocolo de Madri: Celebrado em 1991, é o principal instrumento jurídico que trata da
Antártida. Por ele, os Estados assumiram o compromisso de preservar a Antártida de qualquer
exploração de recursos minerais por um período de 50 anos, ou seja, até o ano de 2041.
 Capítulo 11

RECONHECIMENTO DE
ESTADO E DE GOVERNO
1. ​RECONHECIMENTO DE ESTADO
É o ato pelo qual os Estados já existentes constatam a existência de um novo membro da Sociedade
Internacional.
O reconhecimento de Estado é feito, via de regra, a pedido do Estado que surgiu, o qual notifica as
potências da Sociedade Internacional, requerendo o reconhecimento.
Tal instituto teve importância fundamental até meados deste século, sendo considerado imprescindível
para a configuração do ente como Estado. Hoje, a maioria dos autores não considera imprescindível o
reconhecimento. Basta reunir as características essenciais (povo, território e soberania) para ser Estado.

1.1 ​Requisitos
a) Possuir governo independente e autônomo na conduta dos negócios estrangeiros (requisito
volátil).
b) O governo deve ter autoridade efetiva dentro de seu território, congregando as forças ali
existentes.
c) Deve possuir território delimitado.
Na Palestina houve grande preocupação de se realizar eleições para que o governo de Yasser Arafat
demonstrasse sua autoridade, podendo ser reconhecido como Estado (o reconhecimento da Palestina
como Estado é artificial).
1.2 ​Natureza Jurídica
1.2.1 Teoria Constitutiva (Openheim e Jellinek)
A personalidade do Estado seria constituída a partir do reconhecimento do Estado. Tal teoria justifica
a ideia de que o ente deveria primeiramente ser reconhecido pela Metrópole, refletindo um pensamento
eurocêntrico.
1.2.2 Teoria Declaratória (Scelle e Aciolly)
O reconhecimento é simples ato de constatação de um Estado pree​xistente. O ente seria Estado desde
que reunisse os elementos essenciais para tanto.
1.2.3 Teoria Mista (Lauterpacht)
Por um lado o reconhecimento constata um fato (elemento declaratório da teoria), mas por outro lado a
partir desse reconhecimento se estabelece uma relação de direitos e deveres desse novo Estado com
aquele que o reconhece.
1.3 ​Reconhecimento por Estado
É ato unilateral (manifestação da vontade de um único ente da Sociedade Internacional).
É ato irrevogável, mas não é perpétuo. Se o Estado perder os elementos que o caracterizam como tal,
deixará de sê-lo. Exemplo: A Ilha de Nauru, não terá mais território daqui a algum tempo, dada a
exploração de minerais ali existente.
É ato discricionário. O Estado faz o reconhecimento quando bem entende.
É ato retroativo, tendo em vista a teoria de que o re​co​nhecimento é apenas uma constatação.
1.4 ​Reconhecimento por Organização Internacional
Somente prevalece perante a organização internacional, cuja personalidade jurídica é distinta da dos
Estados que a compõem, não obrigando os Estados-membros da organização internacional. Exemplo:​ O
reconhecimento pela ONU da Bósnia e Croácia não obriga o Brasil.

1.5 ​Formas de reconhecimento

Pode ser expresso ou tácito e ambos podem ser individuais ou coletivas.

1.5.1 Reconhecimento Tácito

​• ​Individual: Envio ou recepção de agentes diplomáticos.
​• ​Coletivo: Quando diversos Estados assinam um tratado que não aborda o reconhecimento e do
qual faz parte o Estado a ser reconhecido este será reconhecido tacitamente pelos outros, pelo
simples fato de assinar o tratado.
1.5.2 Reconhecimento Expresso
​• ​Individual: Um Estado, por um ato qualquer, reconhece expressamente a existência do Estado.
Pode ser feito de três formas:
a) Tratado de reconhecimento: é um acordo internacional celebrado entre a ex-metropole e o
Estado que se tornou independente. Este é o caso do Tratado do Rio de Janeiro – também conhecido
como Tratado Luso-Brasileiro e Tratado de Paz, Amizade e Aliança[569], firmado em 29 de agosto de
1825, que formalmente reconheceu a independência do Brasil e pôs fim à Guerra da Independência, como
se constata abaixo:
Tratado do Rio de Janeiro (1825)
ART. I – Sua Majestade Fidelíssima reconhece o Brasil na categoria de Império independente e
separado dos Reinos de Portugal e Algarves; e a seu sobre todos muito amado e prezado filho D.
Pedro por Imperador, cedendo e transferindo de sua livre vontade a soberania do dito Império ao
mesmo seu filho e a seus legítimos sucessores. Sua Majestade Fidelíssima toma sòmente e
reserva para a sua pessoa o mesmo título.
ART. IV – Haverá de agora em diante paz e aliança e a mais perfeita amizade entre os Reinos
de Portugal e Algarves e o Império do Brasil com total esquecimento das desavenças passadas
entre os povos respectivos.
ART. V – Os súbditos de ambas as Nações Portuguesa e Brasileira serão considerados e
tratados nos respectivos Estados como os da nação mais favorecida e amiga, e seus direitos e
propriedades religiosamente guardados e protegidos; ficando entendido que os actuais
possuidores de bens de raiz serão mantidos na posse pacífica dos mesmos bens.
ART. X – Serão restabelecidas desde logo as relações de comércio entre ambas as Nações
Portuguesa e Brasileira, pagando reciprocamente todas as mercadorias 15 por cento de direitos
de consumo provisòriamente; ficando os direitos de baldeação e reexporttação da mesma forma
que se praticava antes da separação.

b) Tratado de amizade, cooperação econômica e cultural: durante o processo de

desintegração da União Soviética, a Rússia, já sob a presidência de Boris Yeltsin, aproximou-se das
repúblicas bálticas com a promessa de que as relações entre si seriam baseadas na independência,
igualdade, relações de boa-vizinhança e de cooperação mútua. Nesse sentido, realizou-se uma primeira
conferência em 27 de julho de 1990, onde se decidiu dar início à preparação de tratados bilaterais
interestatais entre ela e cada uma das três repúblicas – Estônia, Letônia e Lituânia –. Assim sendo,
celebrou-se, em 15 de agosto de 1990 o Acordo em Comércio e Relações Econômicas entre Rússia e
Lituânia, como primeiro passo para uma cooperação econômica e cultural definitiva. Neste tratado, em
nenhum momento a Rússia reconhece a Lituânia como Estado soberano, até mesmo porque tal fato já
havia sido estabelecido em um instrumento internacional anterior, o Tratado de Paz de Moscou, de 12 de
julho de 1920 pelo qual, em troca da neutralidade e permissão da Lituânia para mover livremente suas
tropas no território reconhecido durante sua guerra contra a Polônia, a Rússia Soviética reconheceu a
soberania da Lituânia . Ressalte-se que, embora tais tratados não sejam expressamente de
reconhecimento, foram considerados como atos de reconhecimento pela Sociedade Internacional.
c) Notas diplomáticas unilaterais: como a que o Governo brasileiro divulgou sobre o
reconhecimento da independência da Republica da Croácia, em 24 de janeiro de 1992, por estarem
configurados os elementos de fato e de direito necessários ao reconhecimento daquele Estado e e
conclamando-a a estabelecer representação diplomática no Brasil.
​• ​Coletiva: Celebração de tratados por vários Estados reconhecendo um outro Estado. Exemplo:
Leste Europeu em relação ao Vietnã.
​• ​Para alguns autores temos, ainda: reconhecimento de facto, o qual é provisório e revogável, e
reconhecimento de jure, o qual é definitivo e irrevogável.
Tal classificação não é científica, pois todo reconhecimento é irrevogável.
d) Reconhecimento por imposição de tratado de paz: Um exemplo é o Tratado de Versalhes,
que impôs o reconhecimento pela Alemanha da Polônia e Tchecoslováquia como Estados. Não surtiu
efeitos.

2. ​RECONHECIMENTO DE GOVERNO
O Estado já existe e torna-se necessário o reconhecimento de governo quando há ruptura na ordem
política do Estado em que há violação do sistema constitucional do Estado.
Para alguns autores franceses, o reconhecimento de governo somente seria obrigatório se houvesse
auxílio externo de outro Estado para que se modificasse a ordem constitucional do Estado.
Para a maioria dos autores, entretanto, o reconhecimento de governo é obrigatório sempre que há
mudança nele por meios inconstitucionais.

2.1 ​Formas de Governo

2.1.1 Governo de Fato
Nele, atinge-se o poder por meios inconstitucionais. Há violação da norma constitucional e a
autoridade é mantida pela força. Muitos autores, como foi dito antes, acreditam na necessidade de seu
reconhecimento.
2.1.2 Governo de Direito
É caracterizado pela mudança do governo por meios constitucionais (os órgãos previstos na
Constituição daquele Estado permanecem). Ocorre de maneira jurídica e não precisa ser reconhecido
pela Sociedade Internacional. Exemplo: Governo Fernando Henrique Cardoso.
2.2 ​Prática internacional
A prática internacional não considera a existência de obrigatorie​dade de qualquer Estado reconhecer o
governo de outro. Trata-se de ato discricionário dos Estados (é ato político apenas). Se determinado
governo possui requisitos mínimos que o consagrem como legítimo representante do poder, é
automaticamente reconhecido.
 2.3 ​Requisitos

i. Efetividade: Deve-se verificar se o governo contém controle da máquina administrativa e

aquiescência da população.
ii. Cumprimento das obrigações internacionais assumidas pelo governo. Tal requisito
decorre do Princípio da Continuidade do Estado.
iii. Surgimento conforme o Direito Internacional. O mais importante é que respeite as
normas já existentes na Sociedade Internacional (não pode, por exemplo, haver genocídio em seu
surgimento).

2.4 ​Formas de Reconhecimento

São as mesmas do reconhecimento de Estado, expressas e tácitas, podendo cada uma delas ser coletiva
ou indivi​dual. Exemplos de reconhecimento tácito individual e coletivo, respectivamente: um Estado
mantém relações diplomáticas com o outro e o Estado com o novo governo ingressa em organização
internacional.

2.4.1 Reconhecimento de Governo no Exílio

A teoria subjacente a tal reconhecimento é de que governo é aquele que efetivamente exerce seu poder
sobre o Estado. A partir do momento em que o governo no território do Estado não exerce esse poder,
surge a figura do governo no exílio, que somente é válida quando este ma​nifesta constantemente esforços
para voltar ao poder ou assumi-lo.
Ocorreu durante a Segunda Grande Guerra, quando a França foi invadida pelos alemães, impondo o
governo de Vichy. Houve resistência ao governo de alemães, com governo de De Gaulle, exilado na
Inglaterra.
No Irã, quando da deposição do Xá Reza Pahlevi, houve uma espécie de governo no exílio durante os
primeiros seis meses. Posteriormente o Xá deixou de ter interesse em retornar ao poder.
No Haiti, o presidente eleito não pôde tomar posse estabelecendo-se governo no exílio, nos EUA.
Após, tomou posse com auxílio americano.
2.5 ​Doutrinas
Nas Américas, em virtude da instabilidade política constante, criaram-se diversas doutrinas para
caracterizar a figura do reconhecimento de governo.
a) Doutrina Jefferson: Datada de 1792, foi criada especificamente para o reconhecimento da
forma de governo originária da Revolução Francesa. Por ela, o reconhecimento será dado a um governo
em virtude de ter apoio popular. Tal teoria apresentou-se contraditória, uma vez que, no século XIX, os
Esta​dos Unidos não reconheceram o governo de Soares, no México, que dispunha de apoio popular.
b) Doutrina Tobar: Datada de 1907 e criada pelo equatoriano Tobar que disse que somente
deveria ser reconhecido o governo que tivesse legitimidade constitucional (forma jurídica).
c) Doutrina Wilson: Datada de 1913, época da Revolução Mexicana. Somente deveria ser
reconhecido o governo como legitimidade constitucional. Além disso, não poderiam ser eleitos chefes de
governo os líderes da Revolução, muito menos seus ascendentes, descendentes e colaterais.
d) Doutrina Betancourt: Datada de 1959, foi criada pelo Presidente venezuelano para suas
relações exteriores. Por ela, seriam rompidas as relações diplomáticas com governos alterados por
modificações inconstitucionais. A Venezuela rompeu ligações​ diplomáticas com o Brasil em 1964, com
Argentina em 1966 e com o Peru em 1968. Tal doutrina caiu em desuso com a queda de Betancourt por
golpe militar na Venezuela.
e) Doutrina Estrada: Adotada pelo México, que se re​cusaria a reconhecer qualquer forma de
governo mesmo que de jure, pois considerava o próprio ato de reconhecimento como intervenção ilícita
nos assuntos internos do Estado.
f) Doutrina Larreta: Datada de 1976, apregoava a necessidade de intervenção coletiva de todos
os Estados da América sobre aqueles governos ditatoriais surgidos de revolução (golpes de Estado).
 Capítulo 12

JURISDIÇÃO DO ESTADO

1. ​COMPETÊNCIA PESSOAL DO ESTADO

Para Kelsen, o Estado exerce jurisdição exclusiva sobre as pessoas em seu território. Trata-se, pois,
da competência pessoal do Estado ou, em suas palavras, do domínio pessoal de vigência da ordem
jurídica estadual,[570] objeto dessa nossa unidade. Como nos ensina Verdross, o Direito Internacional
confia, em princípio, aos próprios Estados livre promulgação de normas acerca da aquisição e perda de
sua nacionalidade, sendo-lhes vedado, todavia, determinar condições de aquisição e perda de uma
nacionalidade estrangeira[571].
A própria Carta da Organização dos Estados Americanos – OEA, já estipula o limite da jurisdição
estatal:
Carta da Organização dos Estados Americanos
Decreto nº 30.544 (14.02.1952)
Art. 12.
A jurisdição dos Estados nos limites do território nacional exerce-se igualmente sobre todos os
habitantes quer sejam nacionais, quer estrangeiros.

1.1 ​Nacionais
São as pessoas submetidas à autoridade direta do Estado, que, em contrapartida, lhes confere direitos
civis e políticos, estabelecendo, segundo Quoc Dinh,[572] um vínculo de fidelidade particular que as
subordina. O Estado pode, entre os diversos sujeitos de Direito Internacional, invocar esse vínculo a seu
favor.

2. ​NACIONALIDADE
Nacionalidade é o vínculo jurídico-político que liga o indivíduo ao Estado, fazendo com que esse se
torne um componente do povo e o capacitando a exigir sua proteção, em contrapartida, o sujeita a
cumprir os deveres impostos pelo Estado a todos. É a qualidade inerente aos nacionais. Incumbe ao
direito interno de cada Estado a fixação de regras de nacionalidade. Akehurst define a nacionalidade
como a condição de uma pessoa pertencer a um Estado para fins de Direito Internacional.[573] Já para
Corte Internacional de Justiça – CIJ, em sua sentença de 18 de novembro de 1953, no Caso
Nottebohm[574]:
Corte Internacional de Justiça – CIJ
Caso Nottebohm (06.04.1955)
(...) nacionalidade é o vínculo legal tendo por base um fator social de ligação, uma conexão
genuína de existência, interesses e sentimentos, junto com a existência de direitos e deveres
recíprocos. Pode ser dito que para constituir a expressão jurídica deste fato, o indivíduo a quem
ele foi conferido, seja diretamente pelo Direito ou pelo resultado de um ato de autoridades, é na
realidade mais intimamente ligado com a população do Estado que lhe conferiu a nacionalidade
do que com a população de qualquer outro Estado.

No Brasil, do direito de nacionalidade emanam diversos outros direitos concernentes à cidadania,

como o direito à participação política, o de votar e ser votado, o de ser membro e de participar de
partidos políticos, e o de ocupar cargos públicos[575].

3. ​SISTEMAS BÁSICOS DE NACIONALIDADE

3.1 ​Nacionalidade Originária
É adquirida pelo nascimento, impondo-se a cada cidadão sem que lhe seja necessário tomar uma
iniciativa.[576] Apresenta-se em três sistemas: jus soli; jus sanguinis; e, sistema misto. Atualmente,
nenhum Estado adota rigidamente um ou outro critério, optando por um deles como regra geral e abrindo-
se a exceções.

i. Jus Soli: A nacionalidade se dá em virtude do nascimento no território do Estado. O

Direito Internacional, segundo Verdross, proíbe o Estado de aplicar o jus soli aos filhos de pessoas
extraterritoriais (como no caso de cônsules de carreira e funcionários públicos) nascidos em seu
solo.[577]Este é o sistema adotado na maior parte dos Estados americanos, em função do grande fluxo
migratório a que estiveram submetidos, como verificamos a partir da análise da Constituição
Mexicana:
México
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicananos (05.02.1917)
Artículo 30. La nacionalidad mexicana se adquiere por nacimiento o por naturalización.
A) Son mexicanos por nacimiento:
I. Los que nazcan en territorio de la República, sea cual fuere la nacionalidad de sus padres.

ii. Jus Sanguinis: A nacionalidade se transmite por laços familiares de ascendência. A

nacionalidade do pai determina a nacionalidade do filho. Sendo o pai desconhecido, prevalece a
nacionalidade da mãe.[578]Este sistema passou a ser implantado na França, em 1803, e daí
rapidamente foi incorporado por outros Estados europeus – Luxemburgo (1804), Áustria (18011),
Espanha (1837), Alemanha (1842), Grécia (1856), Itália (1865) –, sendo hoje o que prevalece na
maior parte da Europa, África e Ásia, Estados caracterizados por grande fluxo emigratório para o
continente americano.
Alemanha
Lei Fundamental da República Federal da Alemanha (23.05.1949)
Artigo 116
(1) Para os efeitos desta Lei Fundamental e salvo disposição legal em contrário, é alemão aquele
que detiver a nacionalidade alemã ou quem, de descendência étnica alemã, tenha sido acolhido
como refugiado ou exilado do território do Reich alemão, com as fronteiras vigentes em 31 de
dezembro de 1937, ou seu cônjuge ou descendente.
2) Pessoas que possuíam anteriormente a nacionalidade alemã e dela foram privadas, entre os
dias 30 de janeiro de 1933 e 8 de maio de 1945, por motivos políticos, raciais ou religiosos, assim
como os seus descendentes, recuperarão a seu pedido a nacionalidade alemã. Será considerada
inválida a sua perda da nacionalidade, desde que essas pessoas tenham estabelecido o seu
domicílio na Alemanha após o dia 8 de maio de 1945 e não tenham expressado desejo em
contrário[579].

Angola
Constituição de Angola (05.02.2010)
Art. 9º.
2. É cidadão angolano de origem o filho de pai ou de mãe de nacionalidade angolana, nascido em
Angola ou no estrangeiro.

iii. Sistema Misto: Combina os dois sistemas anteriores. Será nacional tanto aquele que nascer
 no território do Estado quanto o que tem laços familiares com nacional do Estado. É o sistema que
prevalece em Estados que surgiram a partir do fim do Império Britânico – Austrália, África do Sul,
Canadá, Irlanda, dentre outros –, e Estados americanos que institucionalizaram exceções ao jus soli
– Bolívia, Estados Unidos, Venezuela, etc –.
Bolívia
Constitución de Bolivia (07.02.2009)
Artículo 141.
I. La nacionalidad boliviana se adquiere por nacimiento o por naturalización. Son bolivianas y
bolivianos por nacimiento, las personas nacidas en el territorio boliviano, con excepción de
las hijas y los hijos de personal extranjero en misión diplomática; y las personas nacidas en el
extranjero, de madre boliviana o de padre boliviano.

Venezuela
Constitución de la Republica Bolivariana de Venezuela (15.12.1999)
Artículo 32. Son venezolanos y venezolanas por nacimiento:
1. Toda persona nacida en territorio de la República.
2. Toda persona nacida en territorio extranjero, hijo o hija de padre venezolano y madre
venezolana por nacimiento.
(grifos nossos)
O Brasil, legalmente, é regido pelo jus soli,[580] mas há algumas exceções constitucionais que
determinam também o jus sanguinis.
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 12. São brasileiros:
I – natos:
a) os nascidos na República Federativa do Brasil, ainda que de pais estrangeiros, desde que estes
não estejam a serviço de seu país;
b) os nascidos no estrangeiro, de pai ou mãe brasileira, desde que qualquer deles esteja a serviço
da República Federativa do Brasil,[581]
c) os nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou mãe brasileira, desde que sejam registrados em
repartição brasileira competente ou venham a residir na República Federativa do Brasil e optem,
em qualquer tempo, depois de atingida a maioridade brasileira, pela nacionalidade brasileira;
Ato das Disposições Constitucionais Transitórias
Artigo 95. Os nascidos no estrangeiro entre 7 de junho de 1994 e a data da promulgação desta
Emenda Constitucional. Filhos de pai brasileiro ou mãe brasileira, poderão ser registrados em
repartição diplomática ou consular brasileira competente ou em ofício de registro, se vierem a
residir na República Federativa do Brasil.(EC nº 54/2007)

A autoridade consular procederá ao registro de nascimento dos menores. Recomenda-se aos

brasileiros que efetuem o registro de seus filhos na Repartição Consular, por constituir o registro prova
de filiação.[582] até completarem 12 anos de idade. Aos portugueses com residência permanente no Brasil,
se houver reciprocidade em favor dos brasileiros, serão atribuídos os direitos inerentes ao brasileiro
nato, sendo que, segundo o Supremo Tribunal Federal, no Recurso Extraordinário nº 418.096:
Supremo Tribunal Federal – STF
Recurso Extraordinário nº 418096 – RS (22.03.2005)[583]
Relator: Carlos Velloso
I. – São brasileiros natos os nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou de mãe brasileira, desde
que venham a residir no Brasil e optem, em qualquer tempo, pela nacionalidade brasileira.
II. – A opção pode ser feita a qualquer tempo, desde que venha o filho de pai brasileiro ou de
mãe brasileira, nascido no estrangeiro, a residir no Brasil. Essa opção somente pode ser
manifestada depois de alcançada a maioridade. É que a opção, por decorrer da vontade, tem
caráter personalíssimo. Exige-se, então, que o optante tenha capacidade plena para manifestar a
sua vontade, capacidade que se adquire com a maioridade.
 III. – Vindo o nascido no estrangeiro, de pai brasileiro ou de mãe brasileira, a residir no Brasil,
ainda menor, passa a ser considerado brasileiro nato, sujeita essa nacionalidade a manifestação
da vontade do interessado, mediante a opção, depois de atingida a maioridade. Atingida a
maioridade, enquanto não manifestada a opção, esta passa a constituir-se em condição
suspensiva da nacionalidade brasileira.
IV. – Precedente do STF: AC 70-QO/RS, Ministro Sepúlveda Pertence, Plenário, 25.9.03, “DJ”
de 12.3.04. V. – RE conhecido e não provido (...).

Não há, dessa forma, qualquer restrição quanto à múltipla nacionalidade de brasileiros – polipatridia –
que possuam nacionalidade originária estrangeira em virtude de nascimento (jus soli) ou de ascendência
(jus sanguinis).
Nesse sentido, o Decreto nº 9.199/2017 que regulamentou a lei de Migração tratou de estabelecer
regras concernentes à opção pela nacionalidade brasileira.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 213. A opção pela nacionalidade é o ato pelo qual o brasileiro nascido no exterior e
que não tenha sido registrado em repartição consular confirma, perante a autoridade
judiciária competente, a sua intenção de manter a nacionalidade brasileira.
§ 1º A opção de nacionalidade não importará a renúncia de outras nacionalidades.
§ 2º A opção de nacionalidade é ato personalíssimo e deverá ocorrer por meio de procedimento
específico, de jurisdição voluntária, perante a Justiça Federal, a qualquer tempo, após atingida a
maioridade civil.
Art. 214. O filho de pai ou de mãe brasileira nascido no exterior e que não tenha sido
registrado em repartição consular poderá, a qualquer tempo, desde que esteja residindo
no País, promover ação de opção de nacionalidade.
Art. 215. O filho de pai ou mãe brasileira nascido no exterior e cujo registro estrangeiro de
nascimento tenha sido transcrito diretamente em cartório competente no País terá a
confirmação da nacionalidade vinculada à opção pela nacionalidade brasileira e pela
residência no território nacional.
§ 1º Depois de atingida a maioridade e até que se faça a opção pela nacionalidade brasileira, a
condição de brasileiro nato ficará suspensa para todos os efeitos.
§ 2º Feita a opção pela nacionalidade brasileira, os efeitos da condição de brasileiro nato
retroagem à data de nascimento do interessado.
Art. 216. A comprovação da opção pela nacionalidade brasileira ocorrerá por meio do
registro da sentença no Cartório de Registro Civil das Pessoas Naturais, observado o
disposto no art. 29, caput, inciso VII, da Lei nº 6.015, de 31 de dezembro de 1973.
Art. 217. O registro consular de nascimento deverá ser trasladado em Cartório de Registro Civil
das Pessoas Naturais para gerar efeitos plenos no território nacional, observado o disposto no art.
32 da Lei nº 6.015, de 1973.
São privativos de brasileiro nato os cargos: de Presidente e Vice-Presidente da República; de
Presidente da Câmara dos Deputados; de Presidente do Senado Federal; de Ministro do Supremo
Tribunal Federal; da carreira diplomática; e, de oficial das Forças Armadas.
Existem Estados que concedem a sua nacionalidade da forma mais abrangente possível, como é o caso
de Portugal.
Portugal
Lei da Nacionalidade – Lei nº 37 (03.10.81)
1 – São Portugueses de origem:
a) Os filhos de pai português ou mãe portuguesa nascidos em território português ou sob
administração portuguesa, ou no estrangeiro se o progenitor português aí se encontrar ao serviço
do Estado português;
b) Os filhos de pai português ou mãe portuguesa nascidos no estrangeiro se declararem que
querem ser portugueses ou inscreverem o nascimento no registro civil português;
c) Os indivíduos nascidos em território português filhos de estrangeiros que aqui residam
 habitualmente há, pelo menos, seis anos, desde que não estejam ao serviço do respectivo Estado,
se declararem que querem ser portugueses;
d) Os indivíduos nascidos em território português quando não possuam outra
nacionalidade.
2 – Presumem-se nascidos em território português ou sob administração portuguesa, salvo prova
em contrário, os recém-nascidos expostos naqueles territórios.
(grifos nossos)

3.2 ​Nacionalidade Derivada, Secundária ou Adquirida

A nacionalidade derivada, também conhecida como secundária ou adquirida, é a nacionalidade que o
indivíduo passa a possuir após o seu nascimento. Obtém-se, via de regra, por processo de naturalização,
mediante o qual o estrangeiro manifesta o interesse de adquirir certa nacionalidade, quase sempre
implicando a ruptura do vínculo anterior, como apresentado nas hipóteses que passaremos a tratar.
3.2.1. Naturalização
​A naturalização é o ato pelo qual uma pessoa requer a nacionalidade de outro Estado. Tecnicamente,
trata-se da aquisição por parte de estrangeiro de nacionalidade do Estado a pedido do próprio, mas, por
vezes, se utiliza o termo num sentido mais amplo, para indicar qualquer mudança de nacionalidade
posterior ao nascimento[584].
​Os critérios de naturalização são variáveis, sendo, em geral, o da residência e laços familiares. O
Estado concede sua nacionalidade discricionariamente, todavia, existem hipóteses constitucionais em
que é compelido a conceder a naturalização – naturalização extraordinária – , como podemos verificar,
infra, a partir da Constituição Brasileira.
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 12. São brasileiros:
(...)
II – naturalizados:
a) os que, na forma da lei, adquiram a nacionalidade brasileira, exigidas aos originários de países
de língua portuguesa apenas residência por um ano ininterrupto e idoneidade moral;
b) os estrangeiros de qualquer nacionalidade residentes na República Federativa do Brasil há
mais de quinze anos ininterruptos e sem condenação penal, desde que requeiram a nacionalidade
brasileira.

A Lei de Migração – Lei nº 13.445/2017 dedicou o Capítulo VI à questão da naturalização,

estabelecendo, em seu artigo 64, quatro formas de sua realização: ordinária; extraordinária; especial; ou,
provisória.
No caso da naturalização mais usual, a ordinária, são estabelecidas as seguintes condições:
Lei de Migração

Art. 65. Será concedida a naturalização ordinária àquele que preencher as seguintes condições:

I - ter capacidade civil, segundo a lei brasileira;

II - ter residência em território nacional, pelo prazo mínimo de 4 (quatro) anos;

III - comunicar-se em língua portuguesa, consideradas as condições do naturalizando; e

IV - não possuir condenação penal ou estiver reabilitado, nos termos da lei.

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 234. O pedido de naturalização ordinária se efetivará por meio da:

 I - apresentação da Carteira de Registro Nacional Migratório do naturalizando;

II - comprovação de residência no território nacional pelo prazo mínimo requerido;

III - demonstração do naturalizando de que se comunica em língua portuguesa, consideradas as

suas condições;

IV - apresentação de certidões de antecedentes criminais expedidas pelos Estados onde tenha

residido nos últimos quatro anos e, se for o caso, de certidão de reabilitação; e

V - apresentação de atestado de antecedentes criminais expedido pelo país de origem.

A naturalização extraordinária é aquela que gera a possibilidade de aquisição da nacionalidade

brasileira ao estrangeiro residente em nosso país a mais de 15 anos, desde que por este seja requerida.
Neste sentido, dispõe a Lei de Migração:
Lei de Migração
Art. 67. A naturalização extraordinária será concedida a pessoa de qualquer nacionalidade fixada
no Brasil há mais de 15 (quinze) anos ininterruptos e sem condenação penal, desde que requeira
a nacionalidade brasileira.

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 239. O pedido de naturalização extraordinária se efetivará por meio da apresentação:
I - da Carteira de Registro Nacional Migratório do naturalizando;
II - de certidões de antecedentes criminais expedidas pelos Estados onde tenha residido nos
últimos quatro anos e, se for o caso, de certidão de reabilitação; e
III - de atestado de antecedentes criminais expedido pelo país de origem.
Por usa vez, a naturalização especial requer um vínculo afetivo com nacional brasileiro que atue no
exterior ou que o estrangeiro tenha exercido atividade laboral em missão diplomática ou repartição
consular do Brasil no exterior, desde que respeitados alguns requisitos, conforme disposto abaixo:
Lei de Migração
Art. 68. A naturalização especial poderá ser concedida ao estrangeiro que se encontre em uma
das seguintes situações:
I - seja cônjuge ou companheiro, há mais de 5 (cinco) anos, de integrante do Serviço Exterior
Brasileiro em atividade ou de pessoa a serviço do Estado brasileiro no exterior; ou

II - seja ou tenha sido empregado em missão diplomática ou em repartição consular do Brasil por
mais de 10 (dez) anos ininterruptos.

Art. 69. São requisitos para a concessão da naturalização especial:

I - ter capacidade civil, segundo a lei brasileira;

II - comunicar-se em língua portuguesa, consideradas as condições do naturalizando; e

III - não possuir condenação penal ou estiver reabilitado, nos termos da lei.

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 242. O pedido de naturalização especial se efetivará por meio da:

I - apresentação de documento de identidade civil válido do naturalizando;

II - demonstração do naturalizando de que se comunica em língua portuguesa, consideradas as

suas condições;

III - apresentação de atestado de antecedentes criminais expedido pelo país de origem e, se

residir em país diferente, também pelo país de residência.
 Por fim, a naturalização provisória é aquela concedida ao estrangeiro, criança ou adolescente, que
tenha fixado residência em território nacional antes de completados 10 anos de idade, devendo esta ser
requerida por seu representante legal, conforme os ditames do artigo 70 da Lei de Migração.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 245. O pedido de naturalização provisória se efetivará por meio da apresentação:

I - da Carteira de Registro Nacional Migratório do naturalizando; e

II - de documento de identificação civil do representante ou do assistente legal da criança ou do

adolescente.

Art. 246. A naturalização provisória será convertida em definitiva se o naturalizando

expressamente assim o requerer ao Ministério da Justiça e Segurança Pública no prazo de dois
anos após atingir a maioridade civil.

​ pedido de naturalização será apresentado e processado junto ao Ministério da Justiça. Neste

O
sentido, o estrangeiro que pretenda se naturalizar deverá formular petição ao Ministro da Justiça a ser
apresentada no órgão local do Departamento de Polícia Federal (art. 224 – Decreto nº 9.199/2017),
declarando seus dados pessoais e instruindo-a com os seguintes documentos: cópia autenticada da cédula
de identidade para estrangeiro permanente[585]; atestado policial de residência contínua no Brasil, pelo
prazo mínimo de quatro anos; atestado policial de antecedentes passado pelo órgão competente do lugar
de sua residência; prova do exercício de profissão ou documento hábil que comprove a posse de bens
suficientes à manutenção própria e de sua família; e, certidão negativa do imposto de renda[586]. A
naturalização será, desta forma, concedida por ato do Ministro da Justiça, podendo o naturalizado
requerer a tradução ou a adaptação de seu nome à língua portuguesa (art. 220 e 223 – Decreto nº
9.199/2017).
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 224. O interessado que desejar ingressar com pedido de naturalização ordinária,
extraordinária, provisória ou de transformação da naturalização provisória em definitiva deverá
apresentar requerimento em unidade da Polícia Federal, dirigido ao Ministério da Justiça e
Segurança Pública.
Parágrafo único. Na hipótese de naturalização especial, a petição poderá ser apresentada a
autoridade consular brasileira, que a remeterá ao Ministério da Justiça e Segurança Pública.
Mesmo que preenchidas tais condições,[587] o pedido de naturalização poderá ser negado, sendo
cabível recurso neste sentido. Caso seja deferido, o será por portaria de naturalização a ser publicada no
Diário Oficial da União[588].
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 230. A naturalização produz efeitos após a data da publicação no Diário Oficial da União do
ato de naturalização.
§ 1º Publicado o ato de naturalização no Diário Oficial da União, o Ministério da Justiça e
Segurança Pública comunicará as naturalizações concedidas, preferencialmente por meio
eletrônico:
I - ao Ministério da Defesa;
II - ao Ministério das Relações Exteriores; e
III - à Polícia Federal.
§ 2º O registro do ato de concessão da naturalização será realizado, em sistema próprio do
Ministério da Justiça e Segurança Pública, com o nome anterior e, caso exista, o traduzido ou o
adaptado.
Publicada a portaria de naturalização, a tramitação na esfera administrativa se completa com ato
jurisdicional: mediante petição do naturalizando ao Juiz Federal competente[589], ser-lhe-á feita a entrega
do certificado de naturalização. Ao promover a entrega do certificado ao interessado[590], é necessário
lavrar o respectivo termo, momento em que este deverá:
​I. ​demonstrar que conhece a língua portuguesa, segundo a sua condição, pela leitura de trechos
da Constituição[591];
​II. ​ declarar expressamente que renuncia à nacionalidade anterior; e
​III. assumir o compromisso de bem cumprir os deveres de brasileiro.
No prazo de até um ano após a concessão da naturalização, deverá o naturalizado comparecer perante
a Justiça Eleitoral para o devido cadastramento.
Nos documentos públicos, a indicação da nacionalidade brasileira alcançada mediante naturalização
far-se-á sem referência a essa circunstância.[592] Nos termos do § 2º do art. 12 da Constituição, não pode
haver distinção entre brasileiros natos e naturalizados, exceto nos casos expressamente previstos na
própria Constituição, como as restrições concernentes à ocupação de determinados cargos públicos
privativos de brasileiros natos – art. 12, § 3º, e 89, VII –, e a possibilidade jurídica de extradição de
brasileiro naturalizado por crime comum praticado antes da naturalização ou por comprovado
envolvimento com o tráfico ilícito de entorpecentes, na forma da lei – art. 5º, LI –.
Mesmo sendo publicada a portaria de naturalização, antes da entrega do certificado, esta poderá ser
declarada nula, caso verifique-se estar ela eivada de falsidade ideológica ou material[593], ou revogada
em razão de condenação transitada em julgado por atividade nociva ao interesse nacional. Neste caso,
deve ser levado em consideração o risco de geração de situação de apátrida, conforme prescreve a Lei
de Migração:
Lei de Migração
Art. 75. O naturalizado perderá a nacionalidade em razão de condenação transitada em julgado
por atividade nociva ao interesse nacional, nos termos do inciso I do § 4o do art. 12 da
Constituição Federal.
Parágrafo único. O risco de geração de situação de apatridia será levado em consideração antes
da efetivação da perda da nacionalidade.

Como se vê, uma vez efetivada a naturalização com a entrega do certificado, esta só poderá ser
revogada por sentença judicial. Tal posição encontra respaldo em posição já expressa pelo Supremo
Tribunal Federal, cujos excertos dos votos do Relator e do Voto Vista, apresentamos abaixo:
Supremo Tribunal Federal – STF
Recurso Ordinário em Mandado de Segurança nº 27.840 DF (07.02.2013)[594]
Relator: Ricardo Lewandowski
A questão central discutida diz respeito à possibilidade de o Ministro de Estado da Justiça, por
meio de ato administrativo, cancelar a concessão de naturalização quando entender que os
documentos que instruíram o pedido encontram-se eivados de vícios insanáveis.
A decisão ora recorrida baseou-se na tese de que a Administração possui o poder/dever de rever
seus atos a qualquer tempo, sobretudo quando o ato administrativo baseia-se em premissas
falsas. Afirmou-se ainda que não se poderia falar, in casu, em ato jurídico perfeito, razão pela
qual a segurança foi denegada.
Voto Vista: Carmen Lúcia
Reconheço ser a naturalização expressão do poder soberano do Estado, o qual pode negá-la sem
qualquer motivação, ainda que o estrangeiro preencha todas as condições da lei.
Entretanto, também é certo que, desatendidas essas condições legais (...), o Poder Executivo
estará impossibilitado de conceder a nacionalização pretendida pelo estrangeiro.
(...) o Brasil firmou com a comunidade internacional [pela Convenção para a Redução dos Casos
de Apatridia] o compromisso de somente exercer o direito de privar uma pessoa da nacionalidade
brasileira, sob o fundamento de ter sido obtida por declaração falsa ou mediante fraude, se
garantir ao interessado a realização do seu direito à ampla defesa em “um tribunal ou outro órgão
independente”.
 O certo é que o § 4º do art. 8º da Convenção para a Redução dos Casos de Apatridía diverge
frontalmente do preceito legal utilizado para fundamentar a atuação do Ministério da Justiça na
espécie (§ 3º do art. 112 do Estatuto do Estrangeiro).
A inaplicabilidade desse dispositivo da Lei n. 6.815/1980 não resulta, portanto, de sua não
recepção em face da ordem constitucional vigente, mas da derrogação efetivada pela convenção
internacional referida.

Algumas constituições apresentam normas singulares sobre aquisição de nacionalidade por

naturalização:
Argentina
Constitución de la Nación Argentina (22.08.1994)
Artículo 20. Los extranjeros gozan en el território de la Nación de todos los derechos civiles del
ciudadano (...). No están obligados a admitir la ciudadanía, ni a pagar con​tri​bu​ciones forzosas
extraordinárias. Obtienen naciona​lización residiendo dos años contínuos em la Nación; pero la au​-
to​ridad puede acortar este término a favor del que lo solicite, alegando y probando servicios a la
República.

Venezuela
Constitución de la Republica Bolivariana de Venezuela (15.12.1999)
Artículo 33. Son venezolanos y venezolanas por naturalización:
1. Los extranjeros o extranjeras que obtengan carta de naturaleza. A tal fin deberán tener
domicilio en Venezuela con residencia ininterrumpida de, por lo menos, diez años, inmediatamente
anteriores a la fecha de la respectiva solicitud.
2. El tiempo de residencia se reducirá a cinco años en el caso de aquellos y aquellas que tuvieren
la nacionalidad originaria de España, Portugal, Italia, países latinoamericanos y del Caribe.
4. Los extranjeros o extranjeras menores de edad para la fecha de la naturalización del padre o
de la madre que ejerza sobre ellos la patria potestad, siempre que declaren su voluntad de ser
venezolanos o venezolanas antes de cumplir los veintiún años de edad y hayan residido en
Venezuela, ininterrumpidamente, durante los cinco años anteriores a dicha declaración.
.
Em Portugal, a matéria é regida pela Lei de Nacionalidade, que estipula os seguintes
requisitos para a naturalização:
Portugal
Lei da Nacionalidade – Lei nº. 37 (03.10.81)
Artigo 6º (Aquisição da nacionalidade por naturalização)
1- O Governo pode conceder a nacionalidade portuguesa, por naturalização, aos estrangeiros que
satisfaçam cumulativamente os seguintes requisitos:
a) Serem maiores ou emancipados à face da lei portuguesa;
b) Residirem há seis anos, pelo menos, em território português ou sob administração portuguesa;
c) Conhecerem suficientemente a língua portuguesa;
d) Terem idoneidade moral e civil;
e) Possuírem capacidade para reger a sua pessoa e assegurar a sua subsistência.
2- Os requisitos constantes das alíneas b) e c) podem ser dispensados em relação aos que
tenham tido a nacionalidade portuguesa, aos que forem havidos como descendentes de
portugueses, aos membros de comunidades de ascendência portuguesa e aos estrangeiros que
tenham prestado ou sejam chamados a prestar serviços relevantes ao Estado Português.

3.2.2 Naturalização Coletiva

Ocorre quando há anexação territorial (mutações territoriais). A pessoa tem, por um certo tempo, o
direito de optar por manter a sua nacionalidade originária ou adotar a nova. No primeiro caso, passará a
ser tratada, no território incorporado, como estrangeira. No segundo caso, será tratada como nacional.
Foi o que ocorreu com os habitantes não-brasileiros do Acre quando, em virtude do Tratado de
Petrópolis, de 17 de novembro de 1903, este foi adquirido da Bolívia pelo Brasil.
3.2.3. Casamento
​Há diversos Estados na Sociedade Internacional que garantem constitucionalmente o direito de
concessão de nacionalidade pelo casamento, como verificamos a seguir:
Equador
Constitución de la Republica del Ecuador (20.10.2008)
Art. 8. Son ecuatorianas y ecuatorianos por naturalización las siguientes personas:
4. Las que contraigan matrimonio o mantengan unión de hecho con una ecuatoriana o un
ecuatoriano, de acuerdo con la ley.

Portugal
Lei da Nacionalidade – Lei nº. 37 (03.10.81)
Artigo 3º (Aquisição em caso de casamento)
1- O estrangeiro casado com nacional português pode adquirir a nacionalidade portuguesa
mediante declaração feita na constância do casamento.
2 - A declaração de nulidade ou anulação do casamento não prejudica a nacionalidade adquirida
pelo conjuge que o contraiu de boa fé.

Venezuela
Constitución de la Republica Bolivariana de Venezuela (15.12.1999)
Artículo 33. Son venezolanos y venezolanas por naturalización:
3. Los extranjeros o extranjeras que contraigan matrimonio con venezolano o venezolana desde
que declaren su voluntad de serlo, transcurridos por lo menos cinco años a partir de la fecha del
matrimonio.

3.2.4 Legitimação ou Adoção

​Amílcar de Castro define legitimação como o ato pelo qual o filho ilegítimo se converte em
legítimo, por meio do subsequente matrimônio de seus pais ou ato de autoridade e adoção como o
contrato que estabelece entre duas pessoas relações análogas às que se originam da filiação
legítima, constituindo-se em ato gerador de parentesco.[595] É possível a aquisição da
nacionalidade por adoção em alguns Estados.
Equador
Constitución de la Republica del Ecuador (20.10.2008)
Art. 8 - Son ecuatorianas y ecuatorianos por naturalización las siguientes personas:
2. Las extranjeras menores de edad adoptadas por una ecuatoriana o ecuatoriano, que
conservarán
la nacionalidad ecuatoriana mientras no expresen voluntad contraria.

Portugal
Lei da Nacionalidade – Lei nº. 37 (03.10.81)
Artigo 5º (Aquisição por adopção plena)
O adoptado plenamente por nacional português adquire a nacionalidade portuguesa.

3.2.5 Residência Definitiva

​Quando o estrangeiro reside de forma legal e regular dentro do Estado, como prevê o artigo 12
de nossa Constituição, em destaque, na Lei de Migração brasileira e nas demais constituições a
seguir apresentadas:
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 12. São brasileiros:
II – naturalizados:
a) os que, na forma da lei, adquiram a nacionalidade brasileira, exigidas aos originários de países
de língua portuguesa apenas residência por um ano ininterrupto e idoneidade moral;
b) os estrangeiros de qualquer nacionalidade residentes na República Federativa do Brasil
 há mais de quinze anos ininterruptos e sem condenação penal, desde que requeiram a
nacionalidade brasileira.
(grifos nossos)

Lei de Migração – Lei nº 13.445 (24.05.2017)

Art. 67. A naturalização extraordinária será concedida a pessoa de qualquer nacionalidade fixada
no Brasil há mais de 15 (quinze) anos ininterruptos e sem condenação penal, desde que requeira
a nacionalidade brasileira.

Argentina
Constitución de la Nación Argentina (22.08.1994)
Artículo 20. Los extranjeros (...) obtienen nacio​na​li​za​ción residiendo dos años contínuos em la
Nación; (...)

Bolívia
Constitución de Bolivia (07.02.2009)
Artículo 142.
I. Podrán adquirir la nacionalidad boliviana por naturalización las extranjeras y los extranjeros en
situación legal, con más de tres años de residencia ininterrumpida en el país bajo supervisión del
Estado, que manifiesten expresamente su voluntad de obtener la nacionalidad boliviana y cumplan
con los requisitos establecidos en la ley.

No caso brasileiro, a Lei de Migração ao tratar das condições de naturalização ordinária,

estabeleceu um prazo de residência mínimo de quatro anos, que poderá ser reduzido para, no
mínimo um ano nos seguintes casos:

Lei de Migração

Art. 66. O prazo de residência fixado no inciso II do caput do art. 65 será reduzido para, no
mínimo, 1 (um) ano se o naturalizando preencher quaisquer das seguintes condições:

II - ter filho brasileiro;

III - ter cônjuge ou companheiro brasileiro e não estar dele separado legalmente ou de fato no
momento de concessão da naturalização;

V - haver prestado ou poder prestar serviço relevante ao Brasil; ou

VI - recomendar-se por sua capacidade profissional, científica ou artística.

Parágrafo único. O preenchimento das condições previstas nos incisos V e VI do caput será
avaliado na forma disposta em regulamento.

3.2.6 Jus Laboris

​Quando o estrangeiro exerce função de caráter público para o Estado poderá adquirir a sua
nacionalidade ou obter benefícios relativos às exigências legais para requerer sua
naturalização[596], como a redução do prazo mínimo de residência, como estipulado no art. 66 da
Lei de Migração brasileira. Diversos Estados adotam posição neste sentido:
Argentina
Constitución de la Nación Argentina (22.08.1994)
Artículo 20. Los extranjeros (...) obtienen nacionali​za​ción residiendo dos años contínuos en la
Nación; (...) pero la autoridad puede acortar este término a favor del que lo solicite, alegando y
probando servicios a la República.
 Equador
Constitución de la Republica del Ecuador (20.10.2008)
Art. 8 - Son ecuatorianas y ecuatorianos por naturalización las siguientes personas:
5. Las que obtengan la nacionalidad ecuatoriana por haber prestado servicios relevantes al país
con
su talento o esfuerzo individual.

Portugal
Lei da Nacionalidade – Lei nº. 37 (03.10.81)
Artigo 6º (Aquisição da nacionalidade por naturalização)
1- O Governo pode conceder a nacionalidade portuguesa, por naturalização, aos estrangeiros que
satisfaçam cumulativamente os seguintes requisitos: (...)
2- Os requisitos constantes das alíneas b) e c) podem ser dispensados em relação aos que
tenham tido a nacionalidade portuguesa, aos que forem havidos como descendentes de
portugueses, aos membros de comunidades de ascendência portuguesa e aos estrangeiros que
tenham prestado ou sejam chamados a prestar serviços relevantes ao Estado
Português.
(grifos nossos)

3.2.7 Prática de Serviço Militar

Alguns Estados as Sociedade Internacional ainda concediam sua nacionalidade aqueles estrangeiros
que se submetiam ao serviço militar e defesa nacional. Este era o caso da Bolívia, que em norma
fundamental anterior, concedia sua nacionalidade aos estrangeiros que prestassem serviço militar. Tal
situação, contudo, apenas dá ensejo a alguns benefícios quando se solicitar a naturalização, de acordo
com o atual texto da Constituição boliviana.
Bolívia
Constitución de Bolivia (07.02.2009)
Artículo 142.
I. Podrán adquirir la nacionalidad boliviana por naturalización las extranjeras y los extranjeros en
situación legal, con más de tres años de residencia ininterrumpida en el país bajo supervisión del
Estado, que manifiesten expresamente su voluntad de obtener la nacionalidad boliviana y cumplan
con los requisitos establecidos en la ley.
II. El tiempo de residencia se reducirá a dos años en el caso de extranjeras y extranjeros que se
encuentren en una de las situaciones siguientes:
2. Que presten el servicio militar en Bolivia a la edad requerida y de acuerdo con la ley.

Definida a nacionalidade, o Estado passa a exercer direitos e deveres sobre a pessoa. Isso reflete nas
relações que mantém com os estrangeiros em seu território e com os nacionais no exterior.

3.3. Perda e Reaquisição de Nacionalidade

Há várias causas de perda da nacionalidade, como constatamos na análise constitucional, a partir da
Emenda Constitucional de Revisão nº 3, de 07.06.1994:
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 12.
§ 4º Será declarada a perda da nacionalidade do brasileiro que:
I – tiver cancelada sua naturalização, por sentença judicial, em virtude de atividade nociva ao
interesse nacional;
II – adquirir outra nacionalidade, salvo nos casos:
a) de reconhecimento de nacionalidade originária pela lei estrangeira;
 b) de imposição de naturalização, pela norma estrangeira, ao brasileiro residente em Estado
estrangeiro, como condição para permanência em seu território ou para o exercício de direitos
civis.

Em 24 de maio de 2017 foi promulgada a Lei de Migração – Lei 13.445/2017 que, no Capítulo IV – Da
Opção de nacionalidade e da Naturalização, dedica a Seção IV à Perda de Nacionalidade e a Seção V à
Reaquisição da mesma. Como só é possível a perda da nacionalidade para brasileiros naturalizados, esta
norma jurídica dispõe:
Lei de Migração
Art. 75. O naturalizado perderá a nacionalidade em razão de condenação transitada em julgado
por atividade nociva ao interesse nacional, nos termos do inciso I do § 4o do art. 12 da
Constituição Federal.
Parágrafo único. O risco de geração de situação de apatridia será levado em consideração antes
da efetivação da perda da nacionalidade.

Normas jurídicas estrangeiras também tratam do tema, como é o caso de Portugal.

Portugal
Lei da Nacionalidade – Lei nº. 37 (03.10.81)
Artigo 8.º (Declaração relativa à perda da nacionalidade)
Perdem a nacionalidade portuguesa os que, sendo nacionais de outro Estado, declarem que não
querem ser portugueses.

A perda de nacionalidade decorre de Portaria do Ministro da Justiça, apuradas as causas em processo.

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 251. Na hipótese de procedimento de perda de nacionalidade instaurado a pedido do
interessado, a solicitação deverá conter, no mínimo:
I - a identificação do interessado, com a devida documentação;
II - o relato do fato motivador e a sua fundamentação legal;
III - a documentação que comprove a incidência de hipótese de perda de nacionalidade,
devidamente traduzida, se for o caso;
IV - endereço de correio eletrônico do interessado, se o possuir.
§ 1º O Ministério da Justiça e Segurança Pública dará publicidade da decisão quanto à perda de
nacionalidade em seu sítio eletrônico, inclusive quando houver interposição de recurso.
§ 2º Caberá recurso da decisão a que se refere o § 1º à instância imediatamente superior, no
prazo de dez dias, contado da data da publicação no sítio eletrônico do Ministério da Justiça e
Segurança Pública.

Para requerê-la o brasileiro nato deverá encaminhar requerimento devidamente preenchido via carta
registrada ou SEDEX, para a Polícia Federal, para o Protocolo Geral do Ministério da Justiça ou na
repartição consular brasileira no exterior juntando a seguinte documentação: cópia autenticada da
certidão de nascimento; e, cópia autenticada do certificado de naturalização, legalizado junto às
autoridades consulares brasileiras no exterior e traduzido oficialmente. A repartição consular cuidará da
instauração, no Brasil, do processo de perda de nacionalidade, que se consubstanciará na data da
publicação da Portaria. Nesse ínterim, constará do passaporte do interessado anotação de que responde
processo de perda de nacionalidade.
O brasileiro que tenha adquirido voluntariamente outra nacionalidade, sem ainda ser efetivada a perda
de sua nacionalidade, será tratado pela Autoridade Consular como cidadão brasileiro, sem que haja
necessidade de colocação de visto em seu passaporte estrangeiro.
No caso da aquisição de outra nacionalidade, já há decisões judiciárias no sentido da possibilidade de
reaquisição de nacionalidade brasileira, caso a mesma se tenha dado para usufruir direitos em outro
Estado, como se verifica da análise da Apelação Cível: 63972 MG 2000.01.00.063972-8, do Tribunal
Regional Federal da 1ª Região TRF-1, abaixo:
Tribunal Regional Federal da 1ª Região

Apelação Cível: 63972 MG 2000.01.00.063972-8 (16.11.2005)[597]

Relator: Fagundes de Deus
Quando a opção pela nacionalidade americana se dá para o exercício do direito (civil) de cursar
uma instituição de ensino superior nos Estados Unidos, configura-se a hipótese prevista no art.
12, § 4º, II, b, da Constituição Federal.

A competência para decidir sobre a perda de nacionalidade brasileira é do Ministro da Justiça[598], e se

dará por Portaria, após o transcurso de um processo administrativo, e se completa com a sua publicação
no Diário Oficial da União. Todos os direitos adquiridos pela perda da nacionalidade são revogados
com efeito ex tunc – com efeito retroativo –, por se tratar esta de ato declaratório.
O ato de perda de nacionalidade não será passível de revogação quando se constate que o interesse de
quem perdeu a nacionalidade brasileira e se rebela contra o ato se reveste, de fato, na vontade de se
furtar ao dever de ser submetido a processo judicial por atos delituosos cometidos no exterior. Neste
sentido, cabe ressaltar o voto do Ministro Luís Roberto Barroso, do Supremo Tribunal Federal, no
Mandado de Segurança nº 33.864-DF, de 19 de abril de 2016, pelo qual, sem entrar diretamente na
questão da análise de pedido de extradição, este entendeu:
Supremo Tribunal Federal – STF

Mandado de Segurança nº 33.864 – DF (29.04.2016)[599]

Relator: Luís Roberto Barroso
Aduz a impetrante que a aquisição da nacionalidade norte-americana teve como objetivo a
possibilidade de pleno gozo de direitos civis nos Estados Unidos, inclusive o de moradia,
subsumindo-se à hipótese prevista no art. 12, § 4º, II da Constituição Federal.
Requer, em caráter liminar, a suspensão da eficácia da Portaria Ministerial nº 2.465, de
03/07/2013, referente ao Processo Administrativo nº 08018.011847/2011-01 e publicada no Diário
Oficial da União de 04/07/2013 e, no mérito, a concessão da segurança para revogar a
mencionada Portaria.
A impetrante é acusada, pelas autoridades dos Estados Unidos da América, de ter praticado o
crime de homicídio contra seu marido, nacional norte-americano, razão pela qual foi formulado
pedido de extradição, cujo pedido de prisão preventiva foi negado por este Relator, considerada a
liminar deferida pelo Superior Tribunal de Justiça.
A Constituição Federal, ao cuidar da perda da nacionalidade brasileira, estabelece duas hipóteses:
(i) o cancelamento judicial da naturalização, em virtude da prática de ato nocivo ao interesse
nacional, o que, por óbvio, só alcança brasileiros naturalizados (art. 12, § 4º, I); e (ii) a aquisição
de outra nacionalidade, o que alcança, indistintamente, brasileiros natos e naturalizados. Nesta
última hipótese - a de aquisição de outra nacionalidade-, não será perdida a nacionalidade
brasileira em duas situações que constituem exceção à regra: (i) tratar-se não de aquisição de
outra nacionalidade, mas do mero reconhecimento de outra nacionalidade originária, considerada
a natureza declaratória deste reconhecimento (art. 12, § 4º, II, a); e (ii) ter sido a outra
nacionalidade imposta pelo Estado estrangeiro como condição de permanência em seu território
ou para o exercício de direitos civis (art. 12, § 4º, II, b).
(...) a impetrante, brasileira nata, não se enquadra em qualquer das duas exceções,
constitucionalmente previstas nas alíneas a e b, do § 4º, II, do art. 12, da CF. E isso porque, como
se colhe dos mencionados autos, a impetrante já detinha, desde muito antes de 1999, quando
requereu a naturalização, o denominado “green card”, cuja natureza jurídica é a de visto de
permanência e que confere, nos Estados Unidos da América, os direitos que alega ter pretendido
adquirir com a naturalização, quais sejam: a permanência em solo norte-americano e a
possibilidade de trabalhar naquele país.
 Assim, desnecessária a obtenção da nacionalidade norte-americana para os fins que
constitucionalmente constituem exceção à regra da perda da nacionalidade brasileira (alíneas a e
b, do § 4º, II, do art. 12, da CF), sua obtenção só poderia mesmo destinar-se à integração da ora
impetrante àquela comunidade nacional, o que justamente constitui a razão central do critério
adotado pelo constituinte originário para a perda da nacionalidade brasileira, critério este, repise-
se, não excepcionado pela emenda 03/94, que introduziu as exceções previstas nas alíneas a e b,
do § 4º, II, do art. 12, da CF.
Trata-se, pelo contrário, de naturalização efetivamente requerida pela impetrante, incluído no ato
de naturalização juramento formal de que decorre o efetivo desejo de integrar a comunidade
nacional estrangeira. Em outras palavras: trata-se de manifestação de vontade inequívoca de
adquirir outra nacionalidade,
Isto posto, denego a segurança pleiteada e revogo a liminar concedida pelo Superior Tribunal de
Justiça.

Aos cidadãos que estejam respondendo a processo de perda de nacionalidade brasileira é assegurado
o uso de passaporte brasileiro, no qual deverá ser feita anotação de que o titular responde ao referido
processo e de que também é portador de passaporte estrangeiro da nacionalidade adquirida.
Mesmo tendo perdido a nacionalidade, é possível readquiri-la. Neste sentido, a Lei de Migração e o
Decreto n] 9.199/2017 que a regulamentou dispõe:
Lei de Migração
Art. 76. O brasileiro que, em razão do previsto no inciso II do § 4º do art. 12 da Constituição
Federal, houver perdido a nacionalidade, uma vez cessada a causa, poderá readquiri-la ou ter o
ato que declarou a perda revogado, na forma definida pelo órgão competente do Poder
Executivo.

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 254.
§ 1º Cessada a causa da perda de nacionalidade, o interessado, por meio de requerimento
endereçado ao Ministro da Justiça e Segurança Pública, poderá pleitear a sua reaquisição.
§ 2º A reaquisição da nacionalidade brasileira ficará condicionada à:
I - comprovação de que possuía a nacionalidade brasileira; e
II - comprovação de que a causa que deu razão à perda da nacionalidade brasileira cessou.
§ 3º A cessação da causa da perda da nacionalidade brasileira poderá ser demonstrada por meio
de ato do interessado que represente pedido de renúncia da nacionalidade então adquirida.
§ 4º O ato que declarou a perda da nacionalidade poderá ser revogado por decisão do Ministro de
Estado da Justiça e Segurança Pública caso seja constatado que estava presente uma das
exceções previstas nas alíneas "a" e "b" do inciso II do § 4º do art. 12 da Constituição.
§ 5º A decisão de revogação será fundamentada por meio da comprovação de reconhecimento
de nacionalidade originária pela lei estrangeira ou de imposição de naturalização, o que poderá ser
realizado por qualquer meio permitido na legislação brasileira.
§ 6º Os efeitos decorrentes da perda da nacionalidade constarão da decisão de revogação.
§ 7º O deferimento do requerimento de reaquisição ou a revogação da perda importará no
restabelecimento da nacionalidade originária brasileira.
No tocante à reaquisição da nacionalidade esta será possível, por decreto, caso o requerente esteja
domiciliado no Brasil, por meio de pedido dirigido ao Presidente da República, processado no
Ministério da Justiça[600]. Os ex-nacionais que queiram retornar à condição de brasileiros, mas não
possuem domicílio no País, poderão procurar o consulado brasileiro mais próximo para solicitar a
revogação do ato que declarou a perda da nacionalidade brasileira. Uma vez re​vogado o decreto de
perda da nacionalidade brasileira, estará restabelecida, para esses cidadãos, a situação de nacionais
brasileiros, tendo este efeito ex nunc - seus efeitos não retroagem, valendo somente a partir da data da
decisão tomada –. O requerimento de reaquisição da nacio​na​lidade brasileira deverá conter: os motivos
da aquisição da nacionalidade estrangeira, apresentados em requerimento próprio devidamente
preenchido e assinado; declaração, sob as penas da lei, que ao reaver a nacionalidade brasileira irá
cumprir com os deveres de cidadão; e, cópia autenticada de um ou mais documentos pessoais, tais como
passaporte (mesmo vencido), carteira de identidade, certidão de nascimento ou casamento e título de
eleitor.
Apresentamos, abaixo, um modelo de pedido de reaquisição de nacionalidade brasileira[601]:
Exmo. Sr. Ministro da Justiça, Dr. (colocar o nome do Ministro), nos seguintes termos:
Eu, (colocar o nome completo atual), (colocar a nacionalidade adquirida), de nacionalidade
originária brasileira, (estado civil), nascido(a) em (colocar o nome da cidade, do estado e do país),
em (colocar dia, mês e ano), vem, com base na Emenda Constitucional de Revisão número 3, de
9 de junho de 1994, mui respeitosamente requerer a Vossa Excelência a revogação do decreto de
perda de nacionalidade brasileira, publicado no Diário Oficial da União em (colocar o dia, mês e
ano), por ter adquirido a nacionalidade (colocar a nacionalidade adquirida), por motivo de (colocar
o motivo da aquisição da naturalização). Ao fazê-lo, não tive intenção de renunciar à
nacionalidade originária, tendo sido obrigado(a) pelas normas vigentes à época da naturalização, a
dar entrada em processo de perda da nacionalidade brasileira. Comprometo-me, ademais, caso
venha a ser deferido meu pedido, a cumprir com todos os deveres inerentes aos nacionais
brasileiros.
Nestes Termos,
Pede Deferimento.
Local, dia, mês e ano
Assinatura do requerente
Endereço completo do requerente

Depois de recebido na Representação Diplomática Brasileira no local de sua residência, o

requerimento será encaminhado, via mala diplomática, para o Ministério das Relações Exteriores que,
em seguida, o encaminhará para o Ministério da Justiça. Após ser apreciado, o Ministério da Justiça
enviará diretamente para o endereço que o solicitante colocou no requerimento, a resposta, junto com
cópia do Diário Oficial com o Decreto de Revogação.
É interessante salientar que existem Estados, como a Colômbia, Equador, Espanha, Uruguai e
Venezuela, em que não se perde, em hipótese nenhuma, a qualidade de nacional. É o que podemos
constatar da análise de suas constituições:
Colômbia
Constitución Política de Colombia, (04.07.1991)
Artículo 96.
Ningún colombiano por nacimiento podrá ser privado de su nacionalidad. La calidad de nacional
colombiano no se pierde por el hecho de adquirir otra nacionalidad. Los nacionales por adopción
no estarán obligados a renunciar a su nacionalidad de origen o adopción. Quienes hayan
renunciado a la nacionalidad colombiana podrán recobrarla com arreglo a la ley .

Equador
Constitución de la Republica del Ecuador (20.10.2008)
Articulo 6.
La nacionalidad ecuatoriana se obtendrá por nacimiento o por naturalización y no se perderá por
el
matrimonio o su disolución, ni por la adquisición de otra nacionalidad.

Espanha
Constitución Española (29.12.1978)
Articulo 11
2. Ningún español de origen podrá ser privado de su nacionalidad.
 3.El Estado podrá concertar tratados de doble nacionalidad con los países iberoamericanos o con
aquellos que hayan tenido o tengan una particular vinculación con España. En estos mismos
países, aún cuando no reconozcan a sus ciudadanos un derecho recíproco, podrán naturalizarse
los españoles sin perder su nacionalidad de origen.

Uruguai
Constitución de la República Oriental del Uruguay (1997)
Artículo 81.
La nacionalidad no se pierde ni aún por naturalizarse en otro pais, bastando simplesmente, para
recuperar el ejer​ci​cio de los derechos de ciudadanía, avecinarse en la re​pu​bli​ca e inscribirse en el
Registro Cívico.

Venezuela
Constitución de la Republica Bolivariana de Venezuela (15.12.1999)
Artículo 34. La nacionalidad venezolana no se pierde al optar o adquirir otra nacionalidad.

Existem outros, como o Paraguai, em que, apesar de não se perder a nacionalidade originária, se perde
a derivada por se ausentar do país por determinado período.
Paraguai
Constitución de la República de Paraguay (20.06.1992)
Articulo 147
Ningún paraguayo natural será privado de su nacionalidad, pero podrá renunciar voluntariamente
a ella.
Artículo 150
Los paraguayos naturalizados pierden la nacionalidad en virtud de ausencia injustificada de la
República por más de tres años, declarada judicialmente, o por la adquisición voluntaria de otra
nacionalidad.

3.4. Igualdade de Direitos

O Brasil adota a figura da igualdade de direitos, também conhecido por quase-nacionalidade, pela qual
cidadãos de Portugal dispõem de direitos privativos de brasileiros no Brasil e vice versa.
Atualmente, a reciprocidade entre Brasil e Portugal no que tange à igualdade de direitos e obrigações
civis, ao gozo dos direitos políticos e muitos outros encontra respaldo no Decreto nº 3.927, de 19 de
setembro de 2001, que promulgou o Tratado de Amizade, Cooperação e Consulta entre os referidos
países, celebrado em Porto Seguro/BA em 22.04.2000. Neste Tratado encontram-se expressos, no Título
II – Dos Brasileiros em Portugal e dos Portugueses no Brasil –, Capítulo 2 - Estatuto de Igualdade entre
Brasileiros e Portugueses:
Tratado de Amizade, Cooperação e Consulta
Decreto nº 3.927 (19.09.2001)
Artigo 12
Os brasileiros em Portugal e os portugueses no Brasil, beneficiários do estatuto de igualdade,
gozarão dos mesmos direitos e estarão sujeitos aos mesmos deveres dos nacionais
desses Estados, nos termos e condições dos Artigos seguintes.
Artigo 13
1. A titularidade do estatuto de igualdade por brasileiros em Portugal e por portugueses no Brasil
não implicará em perda das respectivas nacionalidades.
Artigo 14
Excetuam-se do regime de equiparação previsto no Artigo 12 os direitos expressamente
 reservados pela Constituição de cada uma das Partes Contratantes aos seus nacionais.
Artigo 15
O estatuto de igualdade será atribuído mediante decisão do Ministério da Justiça, no Brasil, e do
Ministério da Administração Interna, em Portugal, aos brasileiros e portugueses que o
requeiram, desde que civilmente capazes e com residência habitual no país em que ele é
requerido.
Artigo 17
1. O gozo de direitos políticos por brasileiros em Portugal e por portugueses no Brasil só será
reconhecido aos que tiverem três anos de residência habitual e depende de requerimento à
autoridade competente.
3. O gozo de direitos políticos no Estado de residência importa na suspensão do exercício dos
mesmos direitos no Estado da nacionalidade.
Artigo 22
Aos brasileiros em Portugal e aos portugueses no Brasil, beneficiários do estatuto de igualdade,
serão fornecidos, para uso interno, documentos de identidade de modelos iguais aos dos
respectivos nacionais, com a menção da nacionalidade do portador e referência ao presente
Tratado.
Artigo 39
1. Os graus e títulos acadêmicos de ensino superior concedidos por estabelecimentos para tal
habilitados por uma das Partes Contratantes em favor de nacionais de qualquer delas serão
reconhecidos pela outra Parte Contratante, desde que certificados por documentos devidamente
legalizados.
Artigo 46
Os nacionais de uma das Partes Contratantes poderão aceder a uma profissão e exercê-la, no
território da outra Parte Contratante, em condições idênticas às exigidas aos nacionais desta
última.
(grifos nossos)

O português no Brasil e o brasileiro em Portugal não gozam automaticamente da igualdade de direitos

e deveres. Cabe a pessoa natural interessada requerer tal benefício à autoridade competente, conforme já
enunciado pelo Supremo Tribunal federal - STF.
Supremo Tribunal Federal – STF
Extradição 890-1 – República Portuguesa (05.08.2004)
Relator: Celso Mello
A norma inscrita no art. 12, § 1º da Constituição da República - que contempla, em seu texto,
hipótese excepcional de quase-nacionalidade - não opera de modo imediato, seja quanto ao seu
conteúdo eficacial, seja no que se refere a todas as consequências jurídicas que dela derivam,
pois, para incidir, além de supor o pronunciamento aquiescente do Estado brasileiro, fundado em
sua própria soberania, depende, ainda, de requerimento do súdito português interessado, a quem
se impõe, para tal efeito, a obrigação de preencher os requisitos estipulados pela Convenção
sobre Igualdade de Direitos e Deveres entre brasileiros e portugueses.

O português que se encontrar regularmente no Brasil e pretender obter os benefícios do Estatuto de

Igualdade, sem perder a nacionalidade originária[602], poderá pleitear ao Ministro da Justiça:
a) ​aquisição de igualdade de direitos e obrigações civis, provando, neste caso[603]:
I. capacidade civil, segundo a Lei brasileira;
II. residência permanente no Brasil; e
III. gozo da nacionalidade portuguesa.
b) ​aquisição do gozo dos direitos políticos, comprovando[604]:
I. residência no território brasileiro pelo prazo de 3 (três) anos;
II. saber ler e escrever o português; e
 III. estar no gozo dos direitos políticos no Estado de nacionalidade.

3.5. Apátrida
Apátrida é toda pessoa que não seja considerada seu nacional pela legislação de nenhum Estado. Esta
é a definição contida na Lei de Migração, que assim dispõe:
Lei de Migração
Art. 1º
§ 1º Para os fins desta Lei, considera-se:
VI - apátrida: pessoa que não seja considerada como nacional por nenhum Estado, segundo a sua
legislação, nos termos da Convenção sobre o Estatuto dos Apátridas, de 1954, promulgada pelo
Decreto nº 4.246, de 22 de maio de 2002, ou assim reconhecida pelo Estado brasileiro.

A principal norma internacional que regulamenta a sua situação jurídica é a Convenção sobre o
Estatuto dos Apátridas (1954)[605], promulgada pelo Decreto nº 4.246, de 22 de maio de 2002. Por ela, os
Estados deverão conceder o mesmo regime que se concede aos estrangeiros em geral. Com relação ao
acesso à educação, os Estados Contratantes assegurarão aos apátridas um tratamento tão favorável quanto
possível e, em todo caso, não menos favorável que aquele concedido aos estrangeiros em geral, nas
mesmas circunstâncias, no que se refere às categorias de ensino e, notadamente, no que concerne o acesso
aos estudos, ao reconhecimento de certificados de estudos, de diplomas e de títulos universitários
expedidos no estrangeiro, a isenção de direitos e taxas e a concessão de bolsas de estudos.
Pela Convenção, os Estados Contratantes expedirão documentos de identidade a todo apátrida que se
encontre no seu território e que não tenha documento de viagem válido. Neste documento – redigido em
duas línguas, sendo uma o inglês ou francês – deverá conter a indicação de que o possuidor é apátrida no
sentido da Convenção de 28 de setembro de 1954. No caso brasileiro, estes poderão serão beneficiários
de visto temporário, de registro e identificação civil além de autorização provisória de residência,
conforme disposto na Lei de Migração:
Lei de Migração
Art. 14. O visto temporário poderá ser concedido ao imigrante que venha ao Brasil com o intuito
de estabelecer residência por tempo determinado e que se enquadre em pelo menos uma das
seguintes hipóteses:
III - outras hipóteses definidas em regulamento.
§ 3º O visto temporário para acolhida humanitária poderá ser concedido ao apátrida (...)
Art. 19. O registro consiste na identificação civil por dados biográficos e biométricos, e é
obrigatório a todo imigrante detentor de visto temporário ou de autorização de residência.
Art. 20. A identificação civil de solicitante de refúgio, de asilo, de reconhecimento de apatridia e
de acolhimento humanitário poderá ser realizada com a apresentação dos documentos de que o
imigrante dispuser.
Art. 31
§ 4º O solicitante de refúgio, de asilo ou de proteção ao apátrida fará jus a autorização provisória
de residência até a obtenção de resposta ao seu pedido.

Por fim, a Convenção prescreve que a expulsão de um apátrida só poderá ocorrer por motivos de
segurança nacional ou de ordem pública, devendo ser facilitada, na medida do possível, sua assimilação
e naturalização. Pela Lei de Migração, sua deportação só será possível com prévia autorização da
autoridade competente.
No âmbito interno, além do Decreto nº 4.246/2002, que promulgou a Convenção sobre o Estatuto dos
Apátridas (1954), temos o Decreto nº 50.215/1961, que promulgou a Convenção relativa ao Estatuto dos
Refugiados, a Lei nº 9.474/97, que define mecanismos para a implementação do Estatuto dos Refugiados,
o decreto nº 8.501/2015, que promulgou a Convenção para a Redução dos Casos de Apatridia e a Lei de
Migração – Lei nº 13.445/17 –, que em seu Capítulo III, dedica toda uma Seção à proteção do Apátrida e
à redução da Apatridia, da qual destacamos:
Lei de Migração
Capítulo III – Da Condição Jurídica do Migrante e do Visitante
Seção II – Da Proteção do Apátrida e da Redução da Apatridia
Art. 26. Regulamento disporá sobre instituto protetivo especial do apátrida, consolidado em
processo simplificado de naturalização.
§ 1º O processo de que trata o caput será iniciado tão logo seja reconhecida a situação de
apatridia.
§ 3° Aplicam-se ao apátrida residente todos os direitos atribuídos ao migrante relacionados no
art. 4º.
§ 5º O processo de reconhecimento da condição de apátrida tem como objetivo verificar se o
solicitante é considerado nacional pela legislação de algum Estado e poderá considerar
informações, documentos e declarações prestadas pelo próprio solicitante e por órgãos e
organismos nacionais e internacionais.
§ 6º Reconhecida a condição de apátrida, nos termos do inciso VI do § 1º do art. 1º, o solicitante
será consultado sobre o desejo de adquirir a nacionalidade brasileira.
§ 8º O apátrida reconhecido que não opte pela naturalização imediata terá a autorização de
residência outorgada em caráter definitivo.
§ 9º Caberá recurso contra decisão negativa de reconhecimento da condição de apátrida.
§ 10. Subsistindo a denegação do reconhecimento da condição de apátrida, é vedada a
devolução do indivíduo para país onde sua vida, integridade pessoal ou liberdade
estejam em risco.
§ 11. Será reconhecido o direito de reunião familiar a partir do reconhecimento da condição de
apátrida.
§ 12. Implica perda da proteção conferida por esta Lei:
I - a renúncia;
II - a prova da falsidade dos fundamentos invocados para o reconhecimento da condição de
apátrida; ou
III - a existência de fatos que, se fossem conhecidos por ocasião do reconhecimento, teriam
ensejado decisão negativa.
(grifos nossos)

Algumas pessoas, em virtude de conflito entre jus soli e jus sanguinis na determinação de sua
nacionalidade, podem nascer apátridas, como é o caso de um filho de argentinos (jus soli) nascido na
Espanha (jus sanguinis). Não será argentino, porque não nasceu em solo argentino e não será espanhol,
por não ter ascendência familiar espanhola. Dessa forma, deverá ser facilitada a concessão de sua
nacionalidade, como preceitua a Convenção para a Redução dos Casos de Apatridia (1961), promulgada
em nosso país pelo Decreto nº 8.501/2015:
Convenção para a Redução dos Casos de Apatridia
Decreto nº 8.501 (18.08.2015)
Artigo 1
1. Todo Estado Contratante concederá sua nacionalidade a uma pessoa nascida em seu
território e que de outro modo seria apátrida. A nacionalidade será concedida:
(a) de pleno direito, no momento do nascimento; ou
(b) mediante requerimento apresentado à autoridade competente pelo interessado ou em seu
 nome, conforme prescrito pela legislação do Estado em questão. Nos termos do disposto no
parágrafo 2 deste Artigo, nenhum requerimento poderá ser indeferido.

Mesmo antes da promulgação da Convenção, a justiça brasileira já decidia neste sentido:

Tribunal Regional Federal da 5ª Região

Apelação Reexame Necessário nº 13349/RN 2009.84.00.006570-0 (29.09.2011)[606]

Relator: Bruno Leonardo Câmara Carrá (convocado)
“Sou três vezes apátrida! Como natural da Boêmia, na Áustria; como austríaco, na Alemanha;
como judeu, no mundo inteiro. Em toda parte um intruso, em nenhum lugar desejado!”
Gustav Mahler
O cerne da questão reside em saber se o apelado tem direito ou não a ser reconhecido, pelo
governo brasileiro, o estado de apátrida (também chamado de heimatlos), fazendo jus, de
consequência, aos efeitos jurídicos dessa condição.
O ponto fundamental da Convenção de Nova York é o que equipara o apátrida ao estrangeiro em
geral. Diz, com efeito, o art. 7º, alínea 1, desse diploma normativo: “Ressalvadas as disposições
mais favoráveis previstas por esta Convenção, todo Estado Contratante concederá aos apátridas
o regime que concede aos estrangeiros em geral.”
(...) restou comprovado nos autos que o autor solicitou o reconhecimento da nacionalidade
burundiana, e esta lhe foi negada. Na verdade, não está em discussão, nesses autos, o pedido de
visto permanente, ainda em fase de julgamento de recurso administrativo, mas tão-somente a
concessão do status jurídico de apátrida.
É conhecida no Direito brasileiro a monografia de José Farani Mansur Guéiros sobre a condição
jurídica do apátrida, no qual o antigo docente de Direito Internacional da Faculdade de Direito da
Universidade Federal do Paraná, dentre outras classificações, dividia a apatridía em dois grupos
distintos, a saber: a) apatridía propriamente dita, “quando positivado está o fato da perda da
nacionalidade pelo indivíduo;” b) apatridía impropriamente dita, “quando apenas é desconhecida a
nacionalidade do indivíduo”.
Visivelmente, o caso em questão cuida dessa segunda hipótese (apatridía imprópria), porquanto
não houve a perda formal da nacionalidade em função, por exemplo, da anexação ou extinção do
Estado em relação ao qual o demandante se diz nacional.
Cumpre ressaltar que, no caso em comento, caso haja a negativa do status de apátrida ao Sr.
ANDRIMANA BUYOYA HABIZIMAN, estará este impossibilitado de exercer direitos
inerentes à sua personalidade o que, de certo, confrontaria o princípio da dignidade da pessoa
humana, consagrado no art. 1º, III, da Constituição Federal.
(...) crédulo na opção do Estado brasileiro pela construção de “uma sociedade fraterna, pluralista
e sem preconceitos”, consoante afirmado pelo constituinte de 1988, não vejo forma de se acolher
o recurso ora manejado pela União Federal.

4. ​RELAÇÕES DO ESTADO COM OS NACIONAIS NO EXTERIOR

4.1 ​Jus Avocandi
É o direito que o Estado tem de chamar seus nacionais que se encontram fora de seu território. Ocorre
por três motivos: para prestar serviço militar[607], atuar na defesa da pátria em caso de conflito e no caso
de prática de ato delituoso no exterior.
Observe-se que caso o delito seja cometido no Brasil, não será jus avocandi, mas extradição, por
outro lado, a prestação de serviço militar, considerada em Direito Internacional como objeto do jus
avocandi, é vedada aos portugueses no Brasil e aos brasileiros em Portugal.
Com relação à prática de atos delituosos no exterior, aplica-se o princípio da competência territorial,
diluída nos conceitos de “personalidade ativa”, onde a jurisdição do Estado se confunde com a
nacionalidade do autor do delito e, “universalidade de jurisdição”, pelo qual qualquer Estado é
competente para julgar e punir o autor do crime, independente de sua nacionalidade e de onde se
encontre. Em síntese:
Cada Estado tem o direito de estender sua lei penal a toda infração ou a todo ato de participação
delituosa cometido por seus nacionais no exterior. Todo Estado tem o Direito de punir atos
cometidos fora de seu território, ainda que por estrangeiros, quando estes atos constituam:
atentado contra sua segurança e/ou falsificação de moedas, selos e marcas nacionais. Mesmo
que tais atos não sejam punidos pela lei penal do país em cujo território foram cometidos[608].

4.2 ​Proteção Diplomática

É o direito e o dever que o Estado tem de proteger seus nacionais no Exterior, tendo relação direta com
suas atividades diplomáticas e consulares, como quando um nacional do Estado tem problemas no
aeroporto do Estado para o qual se dirige. Pelo Projeto de Convenção sobre Proteção Diplomática,
elaborado pela Comissão de Direito Internacional, em 2006, esta consistiria:
na invocação por um Estado, por via diplomática ou por outros meios de resolução pacífica, da
responsabilidade de outro Estado pelo dano causado por um ato internacionalmente ilícito desse
Estado a uma pessoa física ou jurídica que seja nacional do primeiro Estado, tendo em vista a
execução dessa responsabilidade[609].

A proteção diplomática só poderá ser apresentada pelo Estado de nacionalidade do indivíduo (pessoa
física) ou da sociedade (pessoa jurídica), conforme já decidido pela Corte Internacional de Justiça – CIJ,
na solução de diversos litígios internacionais.
Corte Internacional de Justiça - CIJ
Caso Nottebohm
(...) é somente o vínculo de nacionalidade entre o Estado e o indivíduo que confere a este o
direito de proteção diplomática.
Concedida por um Estado, este somente adquirirá o direito de exercer a proteção, se ela for a
tradução, em termos jurídicos, da conexão do indivíduo com o mesmo.

Corte Internacional de Justiça – CIJ

Caso Barcelona Traction[610]

(...) Um dano aos interesses do acionista que resulte de uma lesão aos direitos da Companhia é
insuficiente para constituir uma reivindicação. No caso de haver uma questão que envolva um ato
ilegal cometido contra uma Companhia que representa capital estrangeiro, a regra geral do direito
internacional autoriza apenas o Estado nacional da Companhia a exercer a proteção
diplomática buscando a reparação. Nenhuma regra de direito internacional geral expressamente
confere tal direito ao Estado nacional do acionista.
Se em um momento o governo canadense deixou de agir em nome da Barcelona Traction, de
maneira alguma ele perdia sua qualidade para agir (...). Quaisquer que fossem as razões para a
mudança de atitude do governo canadense, esse fato não poderia constituir uma justificativa para
o exercício da proteção diplomática por um outro governo.
(grifos nossos)

O ato de sua concessão chama-se endosso e, além da nacionalidade, deve-se observar o esgotamento
dos recursos internos.
A Lei de Migração reservou o Capítulo VII – do Emigrante[611] – para a estipulação de regras de
proteção dos nacionais brasileiros no exterior, com destaque para as seguintes disposições:
Lei de Migração
Art. 3º A política migratória brasileira rege-se pelos seguintes princípios e diretrizes:
XIX - proteção ao brasileiro no exterior;
Art. 77. As políticas públicas para os emigrantes observarão os seguintes princípios e diretrizes:
 I - proteção e prestação de assistência consular por meio das representações do Brasil no
exterior;
IV - atuação diplomática, nos âmbitos bilateral, regional e multilateral, em defesa dos direitos do
emigrante brasileiro, conforme o direito internacional;
Art. 79. Em caso de ameaça à paz social e à ordem pública por grave ou iminente instabilidade
institucional ou de calamidade de grande proporção na natureza, deverá ser prestada especial
assistência ao emigrante pelas representações brasileiras no exterior.

Consiste no suporte jurídico que o Estado pode oferecer ao seu nacional perante tribunais estrangeiros.
Este está expressamente prevista na Convenção de Viena sobre Relações Consulares como uma função
consular:
Convenção de Viena sobre Relações Consulares
Decreto nº 61.078 (26.07.1967)
Art. 5º Funções Consulares
As funções consulares consistem em:
e) prestar ajuda e assistência aos nacionais, pessoas físicas ou jurídicas do Estado que envia;
Art. 36 Comunicação com os Nacionais do Estado que Envia
1. A fim de facilitar o exercício das funções consulares relativas aos nacionais do Estado que
envia:
b) se o interessado lhes solicitar, as autoridades competentes do Estado receptor deverão,
sem tardar, informar a repartição consular competente quando, em sua jurisdição, um
nacional do Estado que envia for preso, encarcerado, posto em prisão preventiva ou
detido de qualquer outra maneira. Qualquer comunicação endereçada à repartição consular
pela pessoa detida, encarcerada ou presa preventivamente deve igualmente ser transmitida sem
tardar pelas referidas autoridades. Estas deverão imediatamente informar o interessado de
seus direitos nos termos do presente sub-parágrafo;
c) os funcionários consulares terão direito de visitar o nacional do Estado que envia, o qual estiver
detido, encarcerado ou preso preventivamente, conservar e corresponder-se com ele, e
providenciar sua defesa perante os tribunais. Terão igualmente o direito de visitar qualquer
nacional do Estado que envia encarcerado, preso ou detido em sua jurisdição em virtude de
execução de uma sentença. Todavia, os funcionários consulares deverão abster-se de intervir em
favor de um nacional encarcerado, preso ou detido preventivamente, sempre que o interessado a
isso se opuser expressamente.;
(grifos nossos)

O desrespeito à obrigação contida neste instrumento internacional foi a base de reclamações tanto da
Alemanha – Caso LaGrand[612] –, quanto do México – Caso Avena[613] –, contra os Estados Unidos perante
a Corte Internacional de Justiça, como destacamos abaixo.
Corte Internacional de Justiça – CIJ
Caso LaGrand
(...) ao não informar sem demora Karl e Walter LaGrand, após sua prisão, dos direitos que
tinham em virtude da alínea b) do parágrafo 1º do artigo 36 da Convenção, e privando, por esse
fato, a República Federal da Alemanha da possibilidade de fornecer aos interessados, em tempo
hábil, a assistência prevista pela Convenção, os Estados Unidos da América violaram as
obrigações às quais estavam vinculados em face da República Federal da Alemanha e em face
dos irmãos LaGrand, em virtude do parágrafo 1º do artigo 36;
(...) ao não permitir, à luz dos direitos reconhecidos pela Convenção, o reexame e a revisão dos
vereditos de culpabilidade dos irmãos LaGrand e de suas penas, uma vez constatadas as
violações presentes no parágrafo 3º acima, os Estados Unidos da América violaram a obrigação
à qual estavam vinculados em face da República Federal da Alemanha e em face dos irmãos
LaGrand, em virtude do parágrafo 2º do artigo 36 da Convenção;
(...) ao não tomar as medidas das quais dispunha para que Walter LaGrand não fosse executado,
enquanto a Corte Internacional de Justiça não tivesse tomado sua decisão definitiva no caso, os
Estados Unidos da América violaram a obrigação à qual estavam vinculados em virtude da
 decisão de indicação de medidas cautelares, tomada pela Corte em 3 de março de 1999;
Considera o compromisso assumido pelos Estados Unidos da América de assegurar a aplicação
das medidas específicas adotadas na execução de suas obrigações a título da alínea b) do
parágrafo 1º do artigo 36 da Convenção; e entende que esse engajamento deve ser considerado
como satisfatório à demanda da República Federal da Alemanha, visando obter uma garantia
geral de não-repetição.
(grifos nossos)

Corte Internacional de Justiça – CIJ

Caso Avena e outros nacionais mexicanos
(...) os Estados Unidos violaram a Convenção de Viena sobre Relações Consulares, por não
permitir aos cidadãos mexicanos acesso aos serviços consulares para que fosse garantida a
assistência jurídica, bem como por não comunicar ao México as detenções dos seus cidadãos.
(...) os Estados Unidos devem, através de seus próprios meios, garantir que haja uma revisão e
reconsideração das sentenças e condenações impostas aos cidadãos mexicanos, tendo em vista
todas as violações referentes ao cumprimento da Convenção de Viena sobre Relações
Consulares.

A proteção diplomática não é concedida apenas em caso de delito grave praticado pelo nacional de um
Estado no exterior, esta pode também ser reivindicada quando o Estado se recusa a cumprir uma
obrigação contratual, como se depreende pela leitura do Recurso Ordinário nº 0088522-2/2004 – MG,
infra:
Superior Tribunal de Justiça – STJ
Recurso Ordinário nº 39 MG 0088522-2/2004 (06.10.2005)[614]
Relator: Jorge Scartezini
Competência ordinária deste Colegiado para o julgamento da presente via
recursal, porquanto integrada por ‘Estado estrangeiro(...), de um lado, e, do
outro, (...) pessoa residente ou domiciliada no País’ (art. 105, II, “c”, da CF/88).
In casu, seja com fulcro na distinção entre atos de império e gestão, seja com
lastro na comparação das praxes enumeradas em leis internas de diversas
Nações como excludentes do privilégio da imunidade, inviável considerar-se o
litígio, disponente sobre o recebimento, por cidadão brasileiro, de
recompensa prometida por Estado estrangeiro (EUA) enquanto
participante de conflito bélico, como afeto à jurisdição nacional. Em
outros termos, na hipótese, tal manifestação unilateral de vontade não evidenciou
caráter meramente comercial ou expressou relação rotineira entre o Estado
promitente e os cidadãos brasileiros, consubstanciando, ao revés, expressão de
soberania estatal, revestindo-se de oficialidade, sendo motivada, de forma
atípica, pela deflagração de guerra entre o Estado ofertante (EUA) e Nação
diversa (Iraque), e conseqüente persecução, por aquele, de desfecho vitorioso;
por outro lado, não se inclui a promessa de recompensa, despida de índole
negocial, entre as exceções habitualmente aceitas pelos costumes
internacionais à regra da imunidade de jurisdição, quais sejam, ações
imobiliárias e sucessórias, lides comerciais e marítimas, trabalhistas ou
concernentes à responsabilidade civil extracontratual, pelo que de rigor a
incidência da imunidade à jurisdição brasileira.
Recurso Ordinário conhecido e provido para, reconhecendo-se a competência
concorrente da autoridade judiciária brasileira, nos termos do art. 88, III,
do CPC e, simultaneamente, as imunidades de jurisdição e execução ao
Estado estrangeiro, determinar o prosseguimento do feito, com a
notificação ou citação do Estado demandado, a fim de que exerça o direito
à imunidade jurisdicional ou submeta-se voluntariamente à jurisdição
pátria.
(grifos nossos)

Caso a proteção seja dada, o país tem de se comprometer a dar a seu nacional a punição cabível.
 Na hipótese de conflito de nacionalidade, quando, por exemplo, um indivíduo possuir múltiplas
nacionalidades por nascimento (nasceu em território de Estado partidário de jus soli e é filho de
nacional de Estado partidário do jus sanguinis) ou por casamento, um Estado não poderá oferecer sua
proteção contra o outro Estado de nacionalidade do indivíduo. Se ela for proposta contra um terceiro
Estado, deverá se averiguar no território de qual dos Estados essa pessoa reside ou então com qual
Estado possui uma relação efetiva mais estreita.

5. ​RELAÇÃO DO ESTADO COM ESTRANGEIROS EM SEU TERRITÓRIO

No Brasil, este instituto está atualmente regulado pela na Lei de Migração – Lei nº 13.445, de 24 de
maio de 2017[615], que dispõe sobre os direitos e deveres do migrante e do visitante, regula a sua entrada
e estada no País e estabelece princípios e diretrizes para as políticas públicas.
Uma primeira mudança está na própria terminologia utilizada a partir da Lei, substituindo-se o termo
estrangeiro, presente nas normas jurídicas anteriores[616], e usualmente utilizado nas normas
internacionais, como a Convenção sobre Estrangeiros – Decreto nº 18.956/29 – por migrante. Há ainda a
definição jurídica de imigrante (pessoa nacional de outro país ou apátrida que trabalha ou reside e se
estabelece temporária ou definitivamente no Brasil), emigrante (brasileiro que se estabelece temporária
ou definitivamente no exterior), residente fronteiriço (pessoa nacional de país limítrofe ou apátrida que
conserva a sua residência habitual em município fronteiriço de país vizinho), visitante (pessoa nacional
de outro país ou apátrida que vem ao Brasil para estadas de curta duração, sem pretensão de se
estabelecer temporária ou definitivamente no território nacional) e apátrida (pessoa que não seja
considerada como nacional por nenhum Estado, segundo a sua legislação ou assim reconhecida pelo
Estado brasileiro).
O grande avanço da Lei de Migração, sem sombra de dúvidas, é a indicação formal de princípios e
diretrizes que regerão a política migratória brasileira.
Lei de Migração

Art. 3o A política migratória brasileira rege-se pelos seguintes princípios e diretrizes:

I - universalidade, indivisibilidade e interdependência dos direitos humanos;

II - repúdio e prevenção à xenofobia, ao racismo e a quaisquer formas de discriminação;

III - não criminalização da migração;

IV - não discriminação em razão dos critérios ou dos procedimentos pelos quais a pessoa foi
admitida em território nacional;

V - promoção de entrada regular e de regularização documental;

VI - acolhida humanitária;

VII - desenvolvimento econômico, turístico, social, cultural, esportivo, científico e tecnológico do

Brasil;

VIII - garantia do direito à reunião familiar;

IX - igualdade de tratamento e de oportunidade ao migrante e a seus familiares;

X - inclusão social, laboral e produtiva do migrante por meio de políticas públicas;

XI - acesso igualitário e livre do migrante a serviços, programas e benefícios sociais, bens

 públicos, educação, assistência jurídica integral pública, trabalho, moradia, serviço bancário e
seguridade social;

XII - promoção e difusão de direitos, liberdades, garantias e obrigações do migrante;

XIII - diálogo social na formulação, na execução e na avaliação de políticas migratórias e

promoção da participação cidadã do migrante;

XIV - fortalecimento da integração econômica, política, social e cultural dos povos da América
Latina, mediante constituição de espaços de cidadania e de livre circulação de pessoas;

XV - cooperação internacional com Estados de origem, de trânsito e de destino de movimentos

migratórios, a fim de garantir efetiva proteção aos direitos humanos do migrante;

XVI - integração e desenvolvimento das regiões de fronteira e articulação de políticas públicas

regionais capazes de garantir efetividade aos direitos do residente fronteiriço;

XVII - proteção integral e atenção ao superior interesse da criança e do adolescente migrante;

XVIII - observância ao disposto em tratado;

XIX - proteção ao brasileiro no exterior;

XX - migração e desenvolvimento humano no local de origem, como direitos inalienáveis de todas

as pessoas;

XXI - promoção do reconhecimento acadêmico e do exercício profissional no Brasil, nos termos

da lei; e

XXII - repúdio a práticas de expulsão ou de deportação coletivas.

Ademais, a Lei de Migração trata da sua situação documental, sua condição jurídica, entrada e saída
do território nacional, das medidas de retirada compulsória, da opção de nacionalidade e naturalização,
das medidas de cooperação e das infrações e penalidades administrativas que a ele podem ser impostas.
Por fim foram revogadas a Lei nº 8.181/49 – que regulamentava a aquisição, a perda e a reaquisição da
nacionalidade, e a perda dos direitos políticos –, e a Lei nº 6.815/1980 – Estatuto do Estrangeiro.

5.1 ​Sistema de Visto

No Brasil, é regulado pela Seção II do Capítulo II da Lei de Migração. Em suas disposições gerais,
estabelece que o visto é documento que dá ao seu titular expectativa de ingresso em território nacional.
Ademais, informa que o visto poderá ser concedido por embaixadas, consulados-gerais, consulados,
vice-consulados e, quando habilitados pelo órgão competente do Poder Executivo, por escritórios
comerciais e de representação do Brasil no exterior, prevendo a necessidade de Regulamento que
disporá sobre requisitos de sua concessão, seu prazo de validade, prazo máximo para a primeira entrada
e para a estada do imigrante e do visitante no País e sua solicitação e emissão por meio eletrônico.
Estabelece ainda os seguintes tipos de visto:

Lei de Migração
Art. 12. Ao solicitante que pretenda ingressar ou permanecer em território nacional poderá ser
concedido visto:
I - de visita;
II - temporário;
III - diplomático;
 IV - oficial;
V - de cortesia.

O visto de visita poderá ser concedido ao visitante que venha ao Brasil para estada de curta duração,
sem intenção de estabelecer residência, nos seguintes casos: turismo[617]; negócios[618]; trânsito[619]; e,
atividades artísticas ou desportivas[620]. É vedado ao seu beneficiário exercer atividades remunerada no
Brasil[621]. A prorrogação do visto de visita deverá ser requerida na unidade de Polícia Federal mais
próxima do local de residência. Seu prazo de validade está estipulado no Decreto nº 9.199/2017 da
seguinte forma:

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 15. O prazo de validade do visto de visita será de um ano, e, exceto se houver
determinação em contrário do Ministério das Relações Exteriores, permitirá múltiplas entradas no
País enquanto o visto estiver válido.
§ 1º O prazo de validade do visto de visita poderá ser reduzido, a critério do Ministério das
Relações Exteriores.
§ 2º Nas hipóteses em que houver reciprocidade de tratamento, em termos definidos por
comunicação diplomática, o visto de visita poderá ter prazo de validade de até dez anos.
§ 3º O prazo de validade do visto de visita, quando solicitado e emitido por meio eletrônico, nos
termos estabelecidos no art. 26, poderá ser superior a um ano, a critério do Ministério das
Relações Exteriores.
Art. 19. O prazo de estada do visto de visita é aquele durante o qual o seu portador poderá
permanecer no território nacional e começa a ser contado a partir da data da primeira entrada no
País.
Art. 20. O visto de visita terá prazo de estada de até noventa dias, prorrogáveis pela
Polícia Federal por até noventa dias, desde que o prazo de estada máxima no País não
ultrapasse cento e oitenta dias a cada ano migratório, ressalvado o disposto no § 7º do art.
29.
§ 1º A contagem do prazo de estada do visto de visita começará a partir da data da primeira
entrada no território nacional e será suspensa sempre que o visitante deixar o território nacional.
§ 2º A prorrogação do prazo de estada do visto de visita somente poderá ser feita na hipótese de
nacionais de países que assegurem reciprocidade de tratamento aos nacionais brasileiros.
§ 3º A Polícia Federal poderá, excepcionalmente, conceder prazo de estada inferior ao previsto
no caput ou, a qualquer tempo, reduzir o prazo previsto de estada do visitante no País.
§ 4º A solicitação de renovação do prazo do visto de visita deverá ser realizada antes de
expirado o prazo de estada original, hipótese em que deverão ser apresentados os seguintes
documentos:
I - documento de viagem válido;
II - comprovante de recolhimento da taxa; e
III - formulário de solicitação de renovação do prazo disponibilizado pela Polícia Federal.
Art. 29. O visto de visita poderá ser concedido ao visitante que venha ao País para estada de
curta duração, sem intenção de estabelecer residência, para fins de turismo, negócios, trânsito,
realização de atividades artísticas ou desportivas ou em situações excepcionais, por interesse
nacional.
§ 1º É vedado ao beneficiário de visto de visita exercer atividade remunerada no País.
§ 2º Para os fins do disposto neste artigo, as atividades relativas a turismo compreendem a
realização de atividades de caráter turístico, informativo, cultural, educacional ou recreativo, além
de visitas familiares, participação em conferências, seminários, congressos ou reuniões,
realização de serviço voluntário ou de atividade de pesquisa, ensino ou extensão acadêmica,
desde que observado o disposto no § 1º e que a atividade realizada não tenha prazo superior
 àquele previsto no art. 20.
§ 3º Para os fins do disposto neste artigo, as atividades relativas a negócios compreendem a
participação em reuniões, feiras e eventos empresariais, a cobertura jornalística ou a realização
de filmagem e reportagem, a prospecção de oportunidades comerciais, a assinatura de contratos,
a realização de auditoria ou consultoria, e a atuação como tripulante de aeronave ou embarcação,
desde que observado o disposto no § 1º e que a atividade realizada não tenha prazo superior
àquele previsto no art. 20.
§ 4º O visto de visita emitido para atividades artísticas e desportivas incluirá, também, os técnicos
em espetáculos de diversões e os demais profissionais que, em caráter auxiliar, participem da
atividade do artista ou do desportista.
§ 5º O visto de visita emitido para atividades artísticas e desportivas não dispensará o seu
portador da obtenção de autorização e do registro junto ao Ministério do Trabalho para realização
de atividades artísticas. (...)
§ 7º O visto de visita emitido para realização de atividades artísticas ou desportivas, para
realização de auditoria e consultoria, ou para atuação como marítimo terá prazo de estada de até
noventa dias, improrrogável a cada ano migratório (...)
§ 9º O beneficiário de visto de visita poderá receber pagamento do governo, de empregador
brasileiro ou de entidade privada a título de diária, ajuda de custo, cachê, pró-labore ou outras
despesas com a viagem, além de poder concorrer a prêmios, inclusive em dinheiro, em
competições desportivas ou em concursos artísticos ou culturais.
§ 10. O visto de visita não será exigido na hipótese de escala ou conexão no território
nacional, desde que o visitante não deixe a área de trânsito internacional.
§ 11. Além dos documentos a que se refere o art. 10, caput, incisos I, II, III e IV, poderão ser
exigidos:
I - comprovante de meio de transporte de entrada e saída do território nacional;
II - prova de meios de subsistência compatíveis com o prazo e com o objetivo da viagem
pretendida; e
III - documentação que ateste a natureza das atividades que serão desenvolvidas no País.
§ 12. Documentos adicionais e entrevista presencial dos visitantes poderão ser
solicitados para a confirmação do objetivo da viagem.
Art. 30. O visto de visita poderá ser transformado em autorização de residência ou em
visto diplomático, oficial ou de cortesia, no território nacional, desde que o visitante preencha
os requisitos estabelecidos neste Decreto.
(grifos nossos)

O visto temporário poderá ser concedido ao imigrante que venha ao Brasil com o intuito de
estabelecer residência por tempo determinado e que se enquadre em pelo menos uma das seguintes
hipóteses: pesquisa, ensino ou extensão acadêmica[622]; tratamento de saúde[623]; acolhida humanitária[624];
estudo[625]; trabalho[626]; férias-trabalho[627]; prática de atividade religiosa ou serviço voluntário[628];
realização de investimento ou de atividade com relevância econômica, social, científica, tecnológica ou
cultural[629]; reunião familiar; e, atividades artísticas ou desportivas com contrato por prazo
determinado[630]. É reconhecida ao imigrante a quem se tenha concedido visto temporário para trabalho a
possibilidade de modificação do local de exercício de sua atividade laboral. O estrangeiro admitido na
condição de temporário deverá registrar-se dentro de 30 dias da data de sua entrada no país ou da
concessão do asilo no Departamento de Polícia Federal, como prescreve o art. 58 do Decreto nº
86.715/81. A prorrogação do prazo de estadia dos estrangeiros deverá ser requerida no Departamento de
Polícia Federal mais próxima do local de residência ou no Protocolo Geral do Ministério da Justiça. Seu
prazo de validade está regulamentado da seguinte forma:
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
 Art. 16. O visto temporário poderá ser concedido com prazo de validade de até um ano, e,
exceto se houver determinação em contrário do Ministério das Relações Exteriores, permitirá
múltiplas entradas no País enquanto o visto estiver válido.
Parágrafo único. O prazo de validade do visto temporário não se confunde com o prazo da
autorização de residência.
Art. 38. O visto temporário para trabalho poderá ser concedido ao imigrante que venha exercer
atividade laboral com ou sem vínculo empregatício no País.
§ 1º O visto temporário para trabalho com vínculo empregatício será concedido por
meio da comprovação de oferta de trabalho no País, observado o seguinte:
I - a oferta de trabalho é caracterizada por meio de contrato individual de trabalho ou de
contrato de prestação de serviços; e
II - os marítimos imigrantes a bordo de embarcação de bandeira brasileira deverão possuir
contrato individual de trabalho no País.
§ 2º O visto temporário para trabalho sem vínculo empregatício será concedido por meio da
comprovação de oferta de trabalho no País, quando se tratar das seguintes atividades:
I - prestação de serviço ou auxílio técnico ao Governo brasileiro;
II - prestação de serviço em razão de acordo de cooperação internacional;
III - prestação de serviço de assistência técnica ou transferência de tecnologia;
IV - representação, no País, de instituição financeira ou assemelhada sediada no exterior;
V - representação de pessoa jurídica de direito privado, sem fins lucrativos;
VI - recebimento de treinamento profissional junto a subsidiária, filial ou matriz brasileira;
VII - atuação como marítimo com prazo de estada superior a noventa dias, a bordo de
embarcação ou plataforma de bandeira estrangeira;
VIII - realização de estágio profissional ou intercâmbio profissional;
IX - exercício de cargo, função ou atribuição que exija, em razão da legislação brasileira, a
residência por prazo indeterminado;
X - realização de atividade como correspondente de jornal, revista, rádio, televisão ou agência
noticiosa estrangeira; ou
XI - realização de auditoria ou consultoria com prazo de estada superior a noventa dias.
§ 7º A possibilidade de modificação do local de exercício de atividade laboral, na mesma
empresa ou no mesmo grupo econômico, será reconhecida ao imigrante a quem tenha sido
concedido o visto temporário para trabalho, por meio de comunicação ao Ministério do
Trabalho.
Art. 42. O visto temporário poderá ser concedido ao imigrante pessoa física que pretenda,
com recursos próprios de origem externa, realizar investimento em pessoa jurídica no País,
em projeto com potencial para geração de empregos ou de renda no País.
(grifos nossos)

O visto diplomático deverá ser concedido às autoridades diplomáticas estrangeiras acreditadas junto
ao governo, aos funcionários com status diplomático e aos chefes de escritórios de organismos
internacionais, bem como aos seus cônjuges e filhos menores de 18 anos, sendo sua concessão de
competência do Ministério das Relações Exteriores – MRE.
O visto oficial será concedido aos estrangeiros que se encontram em missão​ oficial, aos funcionários
de organizações internacionais e, aos funcionários de embaixadas e consulados que não possuam status
de diplomata, bem como aos seus cônjuges e filhos menores de 18 anos[631].
Os titulares dos vistos diplomático e oficial somente poderão ser remunerado por Estado estrangeiro
ou organismo internacional[632].
 Tanto o visto diplomático quanto o oficial poderão ser transformados em autorização de residência, o
que importará cessação de todas as prerrogativas, privilégios e imunidades decorrentes do respectivo
visto (art. 15, parágrafo único – Lei de Migração).
O visto de cortesia[633], poderá ser concedido aos empregados domésticos estrangeiros dos chefes de
missão e de funcionários diplomáticos e consulares acreditados junto ao governo brasileiro; às
autoridades estrangeiras em viagem não-oficial ao Brasil, e, aos dependentes de portadores de visto
oficial ou diplomático, maiores de 18 anos e menores de 24 anos na condição de dependência
econômica e de estudantes[634]. Segundo o art. 18 da Lei de Migração, o empregado particular titular de
visto de cortesia somente poderá exercer atividade remunerada para o titular de visto diplomático,
oficial ou de cortesia ao qual esteja vinculado, sob o amparo da legislação trabalhista brasileira.
Em nenhum caso se aplica aos titulares dos vistos diplomático, oficial e de cortesia o disposto na
legislação trabalhista brasileira (art. 16, § 1º da Lei de Migração).
Os vistos diplomático, oficial e de cortesia terão prazo de validade de até três anos, e permitirão
múltiplas entradas no território nacional, desde que os seus portadores cumpram os requisitos de registro
estabelecidos pelo Ministério das Relações Exteriores (art. 17 – Decreto nº 9.199/2017). Além disso:
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 51. Os vistos diplomático, oficial e de cortesia serão concedidos, prorrogados ou dispensados
em ato do Ministro de Estado das Relações Exteriores.
Art. 52. Os vistos diplomático e oficial poderão ser transformados em autorização de residência,
desde que atendidos os requisitos para a obtenção da autorização de residência e importará
cessação de todas as prerrogativas, os privilégios e as imunidades decorrentes do visto.
Art. 55. O dependente de titular de visto diplomático ou oficial poderá exercer atividade
remunerada no País, observada a legislação trabalhista brasileira, desde que haja reciprocidade
de tratamento em relação ao nacional brasileiro.

O art. 6º do Decreto nº 9.199/2017 estabelece ainda que o estrangeiro poderá possuir mais de um visto
válido, desde que estes sejam diferentes, competindo à Polícia Federal a definição migratória aplicável
quando da sua entrada em território nacional.
O visto deve ser requerido no local em que a pessoa reside, devendo esta comprovar possuir meios
de subsistência no local que pretende visitar e, em alguns casos, apresentar o bilhete de transporte
aéreo ou marítimo de ida e volta. Ao estrangeiro que deseja entrar no Brasil, é esperado que tenha
posse da documentação comprovatória de seu status em português. Caso não seja possível, será
aceitável em francês, inglês ou espanhol. O art. 10 do Decreto nº 9.199/2017, estabelece um rol dos
documentos que deverão ser apresentados quando da solicitação do visto, com destaque: documento de
viagem válido; certificado internacional de imunização, quando exigido pela Agência Nacional de
Vigilância Sanitária – ANVISA; e, comprovante de pagamento de emolumentos consulares. Como
estatui o art. 35 da Lei de Migração, a posse ou propriedade de bem no Brasil não confere o direito de
obter visto ou autorização de residência em território nacional, sem prejuízo do disposto sobre visto
para realização de investimento.
Há a possibilidade, mediante requerimento e registro, de transformação em autorização de residência
do visto de visita ou de cortesia, conforme dispões o art. 36 da Lei de Migração.
É dá Polícia Federal a competência para exercer as funções de polícia marítima, aeroportuária e de
fronteira, nos pontos de entrada e saída do território brasileiro (art. 38, Lei de Migração). Além disso, é
ela competente para:
Decreto nº 9.199 (22.11.2017)
Art. 58. Compete à Polícia Federal:
I - organizar, manter e gerir os processos de identificação civil do imigrante;
 II - produzir a Carteira de Registro Nacional Migratório; e
III - administrar a base de dados relativa ao Registro Nacional Migratório.
A Lei inovou ao possibilitar a autorização, em caráter excepcional, da admissão de pessoa que não
possua visto, seja titular de visto emitido com erro ou omissão, tenha perdido a condição de residente
por ter permanecido ausente do País, mas detenha as condições objetivas para a concessão de nova
autorização de residência, e seja criança ou adolescente desacompanhado de responsável legal e sem
autorização expressa para viajar desacompanhado, independentemente do documento de viagem que
portar, hipótese em que haverá imediato encaminhamento ao Conselho Tutelar ou a instituição indicada
pela autoridade competente.
Por outro lado, o Decreto nº 9.199/2017, que regulamentou a Lei de Imigração estabeleceu hipóteses
em que o visto poderá ser negado ao solicitante.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 27. O visto não será concedido:
I - a quem não preencher os requisitos para o tipo de visto pleiteado, definidos em
regulamentos específicos, quando cabível;
II - a quem comprovadamente ocultar condição impeditiva de concessão de visto ou de
ingresso no País;
III - a menor de dezoito anos desacompanhado ou sem autorização de viagem por escrito dos
responsáveis legais ou de autoridade competente; e
IV - a quem, no momento de solicitação do visto, comportar-se de forma agressiva,
insultuosa ou desrespeitosa para com os agentes do serviço consular brasileiro.
Parágrafo único. A não concessão de visto não impede a apresentação de nova solicitação, desde
que cumpridos os requisitos para o tipo de visto pleiteado.
Art. 28. O visto poderá ser denegado à pessoa:
I - anteriormente expulsa do País, enquanto os efeitos da expulsão vigorarem;
II - nos termos definidos pelo Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional, de 1998,
promulgado pelo Decreto nº 4.388, de 25 de setembro de 2002, condenada ou respondendo a
processo por:
a) ato de terrorismo ou crime de genocídio;
b) crime contra a humanidade;
c) crime de guerra; ou
d) crime de agressão;
III - condenada ou respondendo a processo em outro país por crime doloso passível de
extradição segundo a lei brasileira;
IV - que tenha o nome incluído em lista de restrições por ordem judicial ou por
compromisso assumido pelo País perante organismo internacional; e
V - que tenha praticado ato contrário aos princípios e aos objetivos dispostos na Constituição.
Parágrafo único. A pessoa que tiver visto brasileiro denegado será impedida de ingressar no País
enquanto as condições que ensejaram a denegação perdurarem.
(grifos nossos)

Por fim, com relação à União Européia, os cidadãos brasileiros não necessitam de visto para entrar em
qualquer um dos Países Europeus integrantes do Espaço Schengen[635], quando estiverem se deslocando a
turismo e por no máximo 90 dias.

5.2 ​Documentos de Viagem

Segundo a o artigo 5º da Lei de Migração, são considerados documentos de viagem: passaporte;
laissez-passer; autorização de retorno ao Brasil; salvo-conduto; carteira de identidade de marítimo;
carteira de matrícula consular, documento de identidade civil ou documento estrangeiro equivalente,
quando admitidos em tratados; certificado de membro de tripulação de transporte aéreo; e, outros que
vierem a ser reconhecidos pelo Estado Brasileiro. Os passaportes diplomático, oficial, comum e a
carteira de matrícula consular serão emitidos com prazo de validade de cinco anos, já o passaporte de
estrangeiro e laissez-passer o serão por até dois anos, enquanto o passaporte de emergência será válido
por um ano.
Quando de sua entrada no país, o estrangeiro deverá permanecer em área de fiscalização até que seu
documento de viagem tenha sido verificado (art. 39 – Lei de Migração).
Verificar se a pessoa está de posse de um desses documentos é responsabilidade da empresa
transportadora. Caso a pessoa não os possua, o transportador ou agente da empresa poderá assinar termo
de compromisso no sentido de custear as despesas de permanência e com as providências de repatriação
do viajante (art. 41 – Lei de Migração). Mesmo tendo o visto e todos os documentos de viagem, a pessoa
poderá ser impedida de entrar no território do Estado. Nos EUA, por exemplo, é comum se impedir a
entrada de pessoas que portem pouco erário, enquanto em determinados Estados europeus, membros
Espaço Schengen, apesar de não exigir visto de turista[636], não exime os estrangeiros do cumprimento de
algumas formalidades de entrada a saber:
a) passaporte com validade superior a 6 meses;
b) bilhete de viagem aérea (ida e volta) com permanência máxima de 90 dias;
c) comprovante de hospedagem, reserva de passeios, aluguel de carro, e outros documentos que
atestem a condição de viagem a turismo;
d) seguro de saúde com cobertura mínima de € 30 mil (trinta mil Euros);
e) comprovante de meios financeiros para manter-se durante a estada. Em média é cobrado € 75
(setenta e cinco Euros) por dia de permanência em cada país, por pessoa, além disso, alguns países
costumam exigir um valor extra de € 300 (trezentos Euros) por cada entrada no país, como é o caso da
Espanha.
5.2.1 Passaporte
Passaporte é o documento policial destinado a garantir a livre passagem de um ponto a outro em
qualquer Estado da Sociedade Internacional com que seu Estado de emissão mantenha relações
diplomáticas. Nossa norma jurídica o define como:
Decreto nº 5.978 (04.12.2006)
Art. 2º Passaporte é o documento de identificação, de propriedade da União, exigível de todos os
que pretendam realizar viagem internacional, salvo nos casos previstos em tratados, acordos e
outros atos internacionais.

O sistema de passaportes é um sistema de restrição à livre entrada de estrangeiros e saída de

nacionais do território de um Estado, sendo, dessa forma um documento de identificação em viagem
internacional, exigível de todos os que tiverem de sair ou entrar no território nacional. No Direito
Brasileiro o acautelamento do passaporte e a proibição de viagem ao exterior são medidas utilizadas
para garantir a permanência do acusado em processo judicial.
Lei nº 12.403 (04.05.2011)[637]
Capítulo V – Das Outras Medidas Cautelares
Art. 320. A proibição de ausentar-se do País será comunicada pelo juiz às autoridades
encarregadas de fiscalizar as saídas do território nacional, intimando-se o indiciado ou acusado
para entregar o passaporte, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas.

Neste sentido, já há diversos precedentes, como se vê pelas decisões de nossos tribunais,

apresentadas abaixo.
Supremo Tribunal Federal – STF
Habeas Corpus nº 92.308 (13.10.2007) [638]
Relator: Marco Aurélio
Ante a possibilidade de risco ao meio ambiente, pleiteou [o Ministério Público do
Rio Grande do Sul] a concessão da tutela indispensável à cessação da prática
 ilícita, a nomeação de gestor ambiental, cujo ônus seria suportado pelo
empreendimento e não pelos cofres públicos, a realização de auditoria ambiental
e o afastamento de Luiz Ruppenthal, diretor técnico, que não se mostrava
colaborador, obstruindo provas, e por isso veio a ter a prisão preventiva
requerida. (...) responsável por organização altamente estruturada, que
conseguiu ocultar os ilícitos por muito tempo, especializando-se na prática de
crimes ambientais, lesando a Administração e Erário Públicos. Ressaltou que as
condições pessoais do acusado – primariedade, atividade lícita e residência fixa
– não são razões suficientes para afastar a prisão preventiva, se presentes os
requisitos do artigo 312 do Código de Processo Penal. Anotou que a
necessidade de garantia da ordem pública encontrava-se configurada pela
habitualidade e continuidade das condutas criminosas, na rede clandestina de
descarga de poluentes diretamente nos arroios que desembocam no Rio dos
Sinos. Salientou também que se impunha a custódia para assegurar a
investigação e a aplicação da lei penal, ante a intenção do agente de destruir
provas e recursos naturais, bem assim a intenção de viagem ao exterior, para
participação em curso ou encontro. Na petição, os impetrantes discorrem sobre
os fatos que deram ensejo à instauração da ação penal. Afirmam a atipicidade
dos fatos imputados ao paciente, mencionando precedentes do Superior Tribunal
de Justiça sobre o tema (...).
Assentando a excepcionalidade da situação, considerado mesmo o quadro da
prática delituosa, a menção à inspeção do local pelo Ministério Público e o dano
causado em termos de mortandade de peixes do Rio dos Sinos, a revelar o corpo
de delito, afasto o Verbete n. 691 da Súmula do Supremo. Defiro a medida
acauteladora para relaxar a prisão do paciente, decretada no Processo n.
095/2.06.0002839-4, da Vara Judicial de Estância Velha, Rio Grande do Sul.
Expeçam o alvará de soltura (...). O paciente deverá permanecer no distrito
da culpa, atendendo aos chamamentos judiciais, e proceder ao depósito
do passaporte. Viagem ao exterior ficará na dependência de autorização
judicial.

Tribunal Regional Federal da 1ª Região

Habeas Corpus nº 192.193 - DF 2010/0223266-3 (11.12.2011)[639]
Relatora: Laurita Vaz
O remédio constitucional do habeas corpus é via processual adequada para que
se avalie constrangimento ilegal no acautelamento de passaporte de investigados
ou condenados penalmente.
Desde antes da edição da Lei n.º 12.403/2011 reputava-se legítimo que o
Julgador determinasse a entrega do Passaporte, com fundamento no poder geral
de cautela, a ser invocado quando necessário como no caso, em que o Paciente
não é nacional brasileiro, e foi preso justamente ao tentar deixar o país.
Habeas corpus não conhecido.
(grifos nossos)

O Decreto nº 5.978, de 4 de dezembro de 2011, classifica os passaportes brasileiros nas seguintes

categorias:
Decreto nº 5.978 (04.12.2006)
Art. 3º Os passaportes brasileiros classificam-se nas categorias:
I - diplomático[640];
II - oficial[641];
III - comum[642];
IV - para estrangeiro[643]; e
V - de emergência[644].
Art. 38. Os prazos máximos e improrrogáveis de validade dos documentos de viagem são os
seguintes:
 I - de dez anos, para os passaportes comum, oficial e diplomático, e para a carteira de matrícula
consular;
II - de dois anos, para o passaporte para estrangeiro e o laissez-passer; e
III - de um ano, para o passaporte de emergência.
§ 1º O passaporte para estrangeiro será utilizado somente para uma viagem de ida e volta,
quando o estrangeiro se encontrar no Brasil, e de ida ao Brasil, quando se encontrar no exterior, e
será recolhido pelo controle migratório do Departamento de Polícia Federal quando do ingresso
de seu titular em território nacional.

Os dois primeiros são expedidos, em nosso Estado, pelo Ministério das Relações Exteriores, no
território nacional e pelas missões diplomáticas ou repartições consulares brasileiras, no exterior. Já os
passaportes comum, para estrangeiro e de emergência serão expedidos, no território nacional, pelo
Departamento de Polícia Federal e, no exterior, pelas repartições consulares[645].
No caso do Passaporte Comum são condições gerais para a sua obtenção: ser brasileiro; comprovar
sua identidade e demais dados pessoais necessários ao cadastramento no banco de dados de requerentes
de passaportes; estar quite com a justiça eleitoral e o serviço militar obrigatório; recolher a taxa ou
emolumento devido; submeter-se à coleta de dados biométricos; e, não ser procurado pela Justiça nem
impedido judicialmente de obter passaporte[646]. Com relação ao menor de 18 anos, assim está disposto:
Decreto nº 5.978 (04.12.2006)
Art. 27. Quando se tratar de menor de dezoito anos, salvo nas hipóteses de cessação de
incapacidade previstas em lei, é vedada a emissão de documento de viagem sem a expressa
autorização:
I - de ambos os pais ou responsável legal;
II - de apenas um dos pais ou responsável legal, no caso de óbito ou destituição do poder familiar
de um deles, comprovado por certidão de óbito ou decisão judicial brasileira ou estrangeira
legalizada; e
III - do único genitor registrado na certidão de nascimento ou documento de identidade.
Parágrafo único. Divergindo os pais quanto à concessão do documento de viagem do menor, o
documento será concedido mediante decisão judicial brasileira ou estrangeira legalizada.

Laissez-passer é o documento de viagem concedido pelo Departamento de Polícia Federal, no

território nacional, e pelas missões diplomáticas ou repartições consulares brasileiras, no Exterior, ao
estrangeiro portador de documento de viagem não reconhecido pelo Governo Brasileiro, ou que não seja
válido para o Brasil (art. 14 – Decreto nº 5.978/2006). O laissez-passer substitui o passaporte quando a
pessoa provém de um local não reconhecido como Estado. É requisitado junto à representação
diplomática do Estado para o qual a pessoa pretenda se dirigir, no local em que reside. Ele poderá ser
utilizado para múltiplas entradas e recolhido pelo controle migratório do Departamento de Polícia
Federal quando expirar seu prazo de validade ou, antes disso, em caso de uso irregular (art. 38, § 2º -
Decreto nº 5.958/2006).
A autorização de retorno ao Brasil é o documento de viagem, de propriedade da União, expedido
pelas repartições consulares àquele que, para regressar ao território nacional, não preencha os requisitos
para a obtenção de passaporte ou de laissez-passer, ou àquele que, na condição de extraditando para o
Brasil, não possua documento de viagem válido. Terá validade pelo prazo da viagem de regresso ao
território nacional e será recolhida pelo controle imigratório do Departamento de Polícia Federal quando
da chegada de seu titular ao País (arts, 15 e 39 – Decreto nº 5.978/2006).
Salvo-conduto é o documento de viagem, de propriedade da União, expedido pelo Ministério da
Justiça, destinado a permitir a saída do território nacional de todo àquele que obtenha asilo diplomático
concedido por governo estrangeiro (art. 16 – Decreto nº 5.978/2016).
A cédula de identidade civil expedida pelos órgãos oficiais competentes substitui o passaporte comum
nos casos previstos em tratados, acordos e outros atos internacionais (art. 17 - Decreto nº 5.978/2006). É
o que ocorre no caso de viagens de brasileiro para Argentina, Uruguai, Paraguai, Bolívia, Chile, Peru,
Equador, Colômbia e Venezuela.
Tanto o certificado de membro de tripulação de transporte aéreo quanto a carteira de marítimo
poderão substituir o passaporte comum para efeito de desembarque e embarque no território nacional,
nos casos previstos em tratados, acordos e outros atos internacionais, conforme o art. 18, do Decreto nº
5.978/2006.
Por fim, a carteira de matrícula consular é o documento, de propriedade da União – expedido de
acordo com normas e padrões de segurança definidos pela Organização da Aviação Civil Internacional
(OACI) – concedido pelas missões diplomáticas ou repartições consulares a todo cidadão brasileiro
domiciliado em sua jurisdição, com a finalidade de prover um documento brasileiro de identificação em
língua local, para utilização no país de residência ou domicílio desse cidadão, de acordo com o art. 19,
do Decreto nº 5.978/2006.
5.2.2 Bilhete de Viagem
O bilhete de viagem de ida e volta poderá ser exigido para se saber a data de retorno do estrangeiro a
seu país de origem.
5.2.3 Certificado Internacional de Vacinação e Profilaxia – CIVP
O Certificado Internacional de Vacinação e Profilaxia (CIVP) é um documento que comprova a
vacinação contra a febre amarela e/ou outras doenças, sendo exigido em Estados como Índia, Peru,
Vietnã, Coréia, dentre outros.
Pela Nota Técnica nº 6, de 1º de novembro de 2007, emitida pelo Departamento de Vigilância
Epidemiológica – DEVEP, vinculado ao Ministério da Saúde, o Brasil passou a recomendar a vacinação
contra Febre Amarela para viajantes procedentes de áreas internacionais de risco para transmissão da
doença ou com destino a estas áreas, bem como para viajantes com destino às áreas nacionais de risco
para transmissão da mesma.
A apresentação de certificado internacional de vacinação contra febre amarela[647], como requisito para
a obtenção de visto de entrada no Brasil, foi definida pela Portaria nº 159, de 24 de abril de 1997, do
Ministério da Saúde como: Obrigatória, para os viajantes procedentes de Angola, África do Sul, Benin,
Bolívia, Burkina Faso, Camarões, Colômbia, República Democrática do Congo, Equador, Guiana
Francesa, Gabão, Gâmbia, Gana, Guiné Bissau, Libéria, Nigéria, Peru, Serra Leoa, Sudão, Venezuela e
Zaire; Recomendada, para viajantes que se destinam ao Distrito Federal (incluindo áreas circundando a
cidade de Brasília) e aos seguintes Estados do norte, nordeste e centro-oeste do Brasil: Acre, Amazonas,
Amapá, Goiás, Maranhão, Mato Grosso, Mato Grosso do Sul, Pará, Rondônia, Roraima, e Tocantins.
Com relação à poliomielite, o último caso de paralisia infantil registrado no Brasil foi em 1989, após
as campanhas nacionais de vacinação e, em 1994, o poliovírus selvagem foi considerado erradicado no
país. No entanto, a circulação do vírus continua em outros países, o que torna fundamental a vigilância
permanente para impedir a reintrodução do vírus no território brasileiro. Desta forma, o certificado de
vacinação contra pólio tornou-se requisito obrigatório para a obtenção de visto para criança com idade
entre 3 meses e 6 anos.
Além disso, foram adotadas pela Agência Nacional de Vigilância Sanitária – ANVISA, medidas em
relação aos viajantes visando restringir a circulação e transmissão do poliovírus selvagem. Neste
sentido, os indivíduos que chegam ao Brasil, provenientes de áreas com circulação do poliovírus
selvagem devem: adultos e crianças, independente da história vacinal anterior, receber uma dose de
vacina oral contra poliomielite imediatamente após sua chegada; os menores de 15 anos devem completar
o esquema básico de vacinação contra a poliomielite, de acordo com os registros de doses recebidas
anteriormente apresentadas nos documentos comprobatórios, independente do país que emitiu. Outrossim,
os indivíduos que viajam ao exterior, para países com circulação do poliovírus selvagem devem: adultos
e crianças, independente da idade e da situação vacinal, receber uma dose de vacina oral antes da
viagem; as pessoas com esquema incompleto de vacinação ou que não tenham comprovação da situação
vacinal devem receber complementação do esquema assim que possível no país de destino.

5.3 ​Impedimentos para o Ingresso no Brasil

Na Seção II do Capítulo IV – da entrada e saída do território nacional, está disposta a regra de
impedimento de ingresso do estrangeiro em nosso país.
Lei de Migração – Lei nº Lei nº 13.445 (24.05.2017)
Art. 45. Poderá ser impedida de ingressar no País, após entrevista individual e mediante ato
fundamentado, a pessoa:
I - anteriormente expulsa do País, enquanto os efeitos da expulsão vigorarem;
II - condenada ou respondendo a processo por ato de terrorismo ou por crime de genocídio, crime
contra a humanidade, crime de guerra ou crime de agressão, nos termos definidos pelo Estatuto
de Roma do Tribunal Penal Internacional, de 1998, promulgado pelo Decreto nº 4.388, de 25 de
setembro de 2002;
III - condenada ou respondendo a processo em outro país por crime doloso passível de extradição
segundo a lei brasileira;
IV - que tenha o nome incluído em lista de restrições por ordem judicial ou por compromisso
assumido pelo Brasil perante organismo internacional;
V - que apresente documento de viagem que:
a) não seja válido para o Brasil;
b) esteja com o prazo de validade vencido; ou
c) esteja com rasura ou indício de falsificação;
VI - que não apresente documento de viagem ou documento de identidade, quando admitido;
VII - cuja razão da viagem não seja condizente com o visto ou com o motivo alegado para a
isenção de visto;
VIII - que tenha, comprovadamente, fraudado documentação ou prestado informação falsa por
ocasião da solicitação de visto; ou
IX - que tenha praticado ato contrário aos princípios e objetivos dispostos na Constituição
Federal.
Parágrafo único. Ninguém será impedido de ingressar no País por motivo de raça, religião,
nacionalidade, pertinência a grupo social ou opinião política.

5.4 ​Direitos e Deveres

Segundo Verdross, os direitos dos estrangeiros partem da ideia de que os Estados estão obrigados,
entre si, a respeitar a dignidade humana dos estrangeiros de acordo com os seguintes princípios:
reconhecimento como sujeito de Direito; respeito aos seus direitos privados; concessão de direitos
essenciais relativos à liberdade; acesso aos procedimentos judiciais; e, proteção contra delitos que
ameacem sua vida, liberdade, propriedade e honra[648].
No Brasil, estes são enunciados no artigo 4º da Lei de Migração:
Lei de Migração – Lei nº 13.445 (24.05.2017)
Art. 4º Ao migrante é garantida no território nacional, em condição de igualdade com os
nacionais, a inviolabilidade do direito à vida, à liberdade, à igualdade, à segurança e à propriedade,
bem como são assegurados:
I - direitos e liberdades civis, sociais, culturais e econômicos;
II - direito à liberdade de circulação em território nacional;
III - direito à reunião familiar do migrante com seu cônjuge ou companheiro e seus filhos,
familiares e dependentes;
IV - medidas de proteção a vítimas e testemunhas de crimes e de violações de direitos;
V - direito de transferir recursos decorrentes de sua renda e economias pessoais a outro país,
 observada a legislação aplicável;
VI - direito de reunião para fins pacíficos;
VII - direito de associação, inclusive sindical, para fins lícitos;
VIII - acesso a serviços públicos de saúde e de assistência social e à previdência social, nos
termos da lei, sem discriminação em razão da nacionalidade e da condição migratória;
IX - amplo acesso à justiça e à assistência jurídica integral gratuita aos que comprovarem
insuficiência de recursos;
X - direito à educação pública, vedada a discriminação em razão da nacionalidade e da condição
migratória;
XI - garantia de cumprimento de obrigações legais e contratuais trabalhistas e de aplicação das
normas de proteção ao trabalhador, sem discriminação em razão da nacionalidade e da condição
migratória;
XII - isenção das taxas de que trata esta Lei, mediante declaração de hipossuficiência
econômica, na forma de regulamento;
XIII - direito de acesso à informação e garantia de confidencialidade quanto aos dados pessoais
do migrante, nos termos da Lei no 12.527, de 18 de novembro de 2011;
XIV - direito a abertura de conta bancária;
XV - direito de sair, de permanecer e de reingressar em território nacional, mesmo enquanto
pendente pedido de autorização de residência, de prorrogação de estada ou de transformação de
visto em autorização de residência; e
XVI - direito do imigrante de ser informado sobre as garantias que lhe são asseguradas para fins
de regularização migratória.
§ 1º Os direitos e as garantias previstos nesta Lei serão exercidos em observância ao disposto na
Constituição Federal, independentemente da situação migratória, observado o disposto no § 4º
deste artigo, e não excluem outros decorrentes de tratado de que o Brasil seja parte.

Com o estabelecimento da figura jurídica do residente fronteiriço, pelo art. 23 da Lei de Migração, a
ele foi concedido, mediante requerimento, o direito de realização de atos da vida civil.
Diferente dos direitos e apesar de constar como disposição geral da Lei de Migração, os deveres do
estrangeiro não estão enunciados em um único artigo, mas dispersos em poucos dispositivos desta norma
jurídica, em especial no seu Capítulo IX, que trata das infrações e penalidades administrativas. Neste
sentido, destacamos:
a) registro e de identificação civil (art. 19);
b) permanecer em área de fiscalização até que seu documento de viagem tenha sido verificado
(art. 39);
c) apenas entrar no território nacional se autorizado (art. 109, I);
d) não permanecer em território nacional depois de esgotado o prazo legal da documentação
migratória (art. 109 – II);
e) se registrar, dentro do prazo de 90 dias do ingresso no País, quando for obrigatória a
identificação civil (art. 109 – III);
f) não transportar para o Brasil pessoa que esteja sem documentação migratória regular (art. 109,
IV);
g) não furtar-se ao controle migratório, na entrada ou saída do território nacional (art. 109,
VI).
5.5 Autorização de Residência
Disposta na Seção IV, do capítulo referente à condição jurídica do migrante e do visitante, a
residência poderá ser autorizada, mediante registro, ao imigrante, ao residente fronteiriço ou ao visitante
em uma das seguintes hipóteses:
Lei de Migração
Art. 30 (...)

I - a residência tenha como finalidade:

a) pesquisa, ensino ou extensão acadêmica;

b) tratamento de saúde;
c) acolhida humanitária;

d) estudo;

e) trabalho;
f) férias-trabalho;

g) prática de atividade religiosa ou serviço voluntário;

h) realização de investimento ou de atividade com relevância econômica, social, científica,

tecnológica ou cultural;

i) reunião familiar;

II - a pessoa:

a) seja beneficiária de tratado em matéria de residência e livre circulação;

b) seja detentora de oferta de trabalho;

c) já tenha possuído a nacionalidade brasileira e não deseje ou não reúna os requisitos para
readquiri-la;
e) seja beneficiária de refúgio, de asilo ou de proteção ao apátrida;

f) seja menor nacional de outro país ou apátrida, desacompanhado ou abandonado, que se

encontre nas fronteiras brasileiras ou em território nacional;

g) tenha sido vítima de tráfico de pessoas, de trabalho escravo ou de violação de direito agravada
por sua condição migratória;

h) esteja em liberdade provisória ou em cumprimento de pena no Brasil;

Não se concederá a autorização de residência a pessoa condenada criminalmente no Brasil ou no

exterior por sentença transitada em julgado, desde que a conduta esteja tipificada na legislação penal
brasileira, ressalvados os casos em que: a conduta caracterize infração de menor potencial ofensivo; ou,
a pessoa se enquadre nas hipóteses previstas nas alíneas “b”, “c” e “i” do inciso I e alínea “a” do inciso
II do artigo 30 da Lei de Migração.
Ao solicitante de refúgio, de asilo ou de proteção e ao apátrida poderá ser concedida autorização
provisória de residência até a obtenção de resposta ao seu pedido.
Por fim, concede-se a autorização de residência para fins de reunião familiar ao imigrante: cônjuge ou
companheiro; filho de imigrante beneficiário de autorização de residência, ou que tenha filho brasileiro
ou imigrante beneficiário de autorização de residência; ascendente, descendente até o segundo grau ou
irmão de brasileiro ou de imigrante beneficiário de autorização de residência; ou, que tenha brasileiro
sob sua tutela ou guarda.
 Capítulo 13

DIREITO DE ASILO

1. ​INTRODUÇÃO
O asilo surgiu no Direito Romano. A palavra significa sítio ou local inviolável. O instituto se
consolidou, entretanto, com a Revolução Francesa no sentido de fornecer asilo para crimes políticos,
havendo, para os crimes comuns, a possibilidade de extradição. Asilo é a proteção concedida por um
Estado, no seu território, à revelia da jurisdição do país de origem, baseada no princípio do non-
refoulement[649] e que se caracteriza pelo gozo dos direitos dos refugiados reconhecidos pelo Direito
Internacional de Asilo e que, normalmente, é concedida sem limite de tempo.
A concessão de asilo reflete uma manifestação soberana do Estado, no sentido deste proteger o
estrangeiro que esteja sendo perseguido por crimes políticos, delitos de opinião e crimes que não sejam
de natureza penal comum.
Atualmente temos diversos instrumentos internacionais que preveem o direito de asilo, com destaque
para a Declaração Universal dos Direitos do Homem (1948), a Convenção relativa ao Estatuto dos
Refugiados (1951)[650] e o Protocolo sobre o Estatuto dos Refugiados (1967)[651] aprovadas no seio da
Organização das Nações Unidas – ONU, no âmbito universal; e, as Convenções sobre Asilo Diplomático
(1954) [652] e Asilo Territorial (1954) [653], aprovadas pelos Estados-membros da Organização dos Estados
Americanos – OEA, além da Convenção de Dublin (1990)[654] e da Resolução relativa aos Pedidos de
Asilo Manifestamente Infundados (1992), aprovadas pelos membros da União Européia – UE, no âmbito
regional.
Neste sentido, dispõe a Declaração Universal dos Direitos do Homem:
Declaração Universal dos Direitos do Homem (10.12.1948)
Artigo 14.
1. Toda pessoa sujeita a perseguição tem o direito de procurar e gozar de asilo em outros países.
2. Este direito não pode, porém, ser invocado no caso de processo realmente existente por crime
de direito comum ou por atividades contrárias aos fins e aos princípios das Nações Unidas.

No âmbito interno, a Constituição Federal enuncia que a República Federativa do Brasil rege-se, nas
suas relações internacionais, pelo princípio da concessão de asilo político (art. 4º, X). Além disso, a
matéria é regulada pela Lei nº 9.474/97, que define mecanismos para a implementação do Estatuto dos
Refugiados de 1951, e, por fim, regula a matéria na Seção III (Do Asilado), do Capítulo III (Da Condição
Jurídica do Migrante e do Visitante), da Lei 13.445/2017 – Lei de Migração.
O Estatuto do Refugiado foi implementado pela Lei nº 9.474, de 22 de julho de 1997, nela são
definidos não só o conceito de refugiado, sua condição jurídica e o procedimento de solicitação de
refúgio, mas ainda o órgão que deverá analisar o pedido de refúgio em nosso Estado, o Comitê
Nacional para os Refugiados – CONARE, órgão de deliberação coletiva, no âmbito do Ministério da
Justiça.
Estatuto do Refugiado
Lei nº 9.474 (22.07.1997)
Artigo 11 - Fica criado o Comitê Nacional para os Refugiados - CONARE, órgão de deliberação
 coletiva, no âmbito do Ministério da Justiça.
Artigo 14 - O CONARE será constituído por:
I - um representante do Ministério da Justiça, que o presidirá;
II - um representante do Ministério das Relações Exteriores;
III - um representante do Ministério do Trabalho;
IV - um representante do Ministério da Saúde;
V - um representante do Ministério da Educação e do Desporto;
VI - um representante do Departamento de Polícia Federal;
VII - um representante de organização não-governamental, que se dedique a atividades de
assistência e proteção de refugiados no País.
§ 1º - O Alto Comissariado das Nações Unidas para Refugiados – ACNUR será sempre
membro convidado para as reuniões do CONARE, com direito a voz, sem voto.
Autores, como Marcelo Varella, afirmam distinguir-se o direito de asilo do direito de refúgio, uma
vez que o asilo decorreria da perseguição ao indivíduo enquanto o refúgio seria fundamentado pela
perseguição a um grupo de indivíduos[655]. Estamos certos da distinção entre direito de asilo e direito
de refúgio, todavia, não comungamos tal posição, uma vez que, pela própria letra da lei, resta claro não
só que este poderá ser requerido individualmente, mas ainda que a opinião política também gera o
direito a refúgio em nosso Estado. Outros, como Valerio Mazzuoli, baseiam sua posição no fato de que
o asilo seria regulado por tratados multilaterais bastante específicos de âmbito regional que nada mais
fizeram do que expressar o costume até então aplicado no Continente Americano, enquanto o refúgio
teria suas normas elaboradas por uma organização vinculada à ONU, o Alto Comissariado das Nações
Unidas para Refugiados – ACNUR [656]. Em verdade, o instituto do asilo, como citado em nossa
introdução, surgiu no Direito Romano. Assim sendo, consideramos refúgio como o direito, concedido
ao imigrante por fundado temor de perseguição por motivos de raça, religião, nacionalidade, grupo
social ou opiniões políticas, enquanto asilo é a proteção concedida aos estrangeiros perseguidos por
crimes políticos, delitos de opinião e crimes que não sejam de direito comum. Nesse sentido,
reportando-nos mais uma vez à letra da lei, verifica-se que esta utiliza tanto o termo refúgio ou asilo
quanto refugiados ou asilados políticos.
Convenção sobre Asilo Territorial
Decreto nº 55.929 (14.04.1965)
Artigo 8º
Nenhum Estado tem o direito de pedir a outro Estado que restrinja aos asilados ou refugiados
políticos a liberdade de reunião ou associação que a legislação interna deste reconheça a todos
os estrangeiros dentro do seu território, salvo se tais reuniões ou associações tiverem por objetivo
promover o emprego da força ou da violência contra o governo do Estado suplicante.
Artigo 9º
A pedido do Estado interessado, o país que concedeu refúgio ou asilo procederá à vigilância ou
ao internamento, em distância prudente de suas fronteiras dos refugiados ou asilados políticos
que forem dirigentes notórios de um movimento subversivo, assim como daqueles sobre os quais
existam provas de que se dispõem a incorporar-se no mesmo movimento. (...).
(grifos nossos)

Desta forma, quando nos referirmos a refugiados neste capítulo, o estaremos fazendo enquanto
detentores de asilo político.
Há dois tipos de asilo: o asilo territorial e o diplomático. Para Rezek, é inútil a distinção, uma vez que
todo asilo é político, todavia, há de se salientar que, a simples existência de Convenções com conteúdo
distinto, como as de Asilo Territorial e de Asilo Diplomático, rechaça tal assertiva. Este entendimento,
inclusive, foi expresso por Vicente Marotta Rangel quando, no Parecer sobre o Projeto de Convenção
Interamericana sobre Desaparecimento Forçado de Pessoas, de 15 de fevereiro de 1991, afirmou:
A expressão asilo político deveria ser evitada, não apenas por vincular-se a tratado que se pode
considerar superado pelas convenções de Caracas, mas também por não usufruir da precisão dos
termos asilo diplomático e asilo territorial[657].

Contrariando tal entendimento, o legislador brasileiro optou por classificar o asilo diplomático e
territorial como subespécies do asilo político:
Lei de Migração
Art. 27. O asilo político, que constitui ato discricionário do Estado, poderá ser diplomático ou
territorial e será outorgado como instrumento de proteção à pessoa.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 108. O asilo político, que constitui ato discricionário do Estado, poderá ser diplomático ou
territorial e será concedido como instrumento de proteção à pessoa que se encontre perseguida
em um Estado por suas crenças, opiniões e filiação política ou por atos que possam ser
considerados delitos políticos.
Art. 112. Compete ao Presidente da República decidir sobre o pedido de asilo político e sobre a
revogação de sua concessão, consultado o Ministro de Estado das Relações Exteriores.
Art. 114. O ato de concessão do asilo político disporá sobre as condições e os deveres a serem
observados pelo asilado.
Art. 115. O asilado deverá se apresentar à Polícia Federal para fins de registro de sua condição
migratória no prazo de trinta dias, contado da data da publicação do ato de concessão do asilo
político.
Art. 116. O solicitante de asilo político fará jus à autorização provisória de residência,
demonstrada por meio de protocolo, até a obtenção de resposta do seu pedido.
Art. 118. A saída do País sem prévia comunicação ao Ministério das Relações Exteriores
implicará renúncia ao asilo político.
2. ​ASILO TERRITORIAL
É o acolhimento pelo Estado de estrangeiro perseguido por motivo de dissidência política, delitos de
opinião e crimes que não sejam do direito comum.
Neste sentido, decidiu o Superior Tribunal de Justiça – STJ, a partir do voto-vista de Luiz Fux. pela
improcedência de pedido de asilo e, consequentemente, concessão de refúgio com base em outras
justificativas não previstas em lei:
Superior Tribunal de Justiça – STJ

Habeas Corpus nº 36.033 – DF (13.12.2004)[658]

Relator: Francisco Falcão
Voto Vista – Luiz Fux
A autoridade impetrada, em suas informações, salienta que a pretensão foi indeferida pelo Comitê
Nacional para os Refugiados - CONARE-, por não se enquadrar, o caso, nos pressupostos de
elegibilidade previstos no art. 1º da Lei nº 9474/97, alegando que o paciente jamais foi perseguido
por razões de ordem política, tendo fundado seu refúgio na recusa em prestar o serviço militar.
Noticiou, que a região na qual é egresso o impetrante, Huila, não é considerada localidade de
risco, descaracterizado o temor de perseguição por " motivos de raça, religião, nacionalidade,
grupo social ou opiniões políticas.
Confeccionada Nota Técnica, o CONARE em apertada síntese discorreu: "Evidencia-se que o
refúgio é uma situação jurídica que é reconhecida a quem necessita de proteção internacional.
Inclusive, sempre que o refugiado necessita viajar ao exterior, o governo brasileiro fornece um
passaporte brasileiro que demonstra a responsabilidade pela proteção que o país assumiu. No
caso do migrante que busca em outro país a segurança econômica que lhe foi negada no
país de origem, não há que se falar em necessidade jurídica de proteção internacional ."
Habeas corpus denegado.
(...) o paciente jamais foi perseguido por razões de ordem política, tendo fundado seu refúgio
na recusa em prestar o serviço militar. Noticiou, que a região na qual é egresso o impetrante,
Huila, não é considerada localidade de risco, descaracterizado o temor de perseguição por "
motivos de raça, religião, nacionalidade, grupo social ou opiniões políticas".
 (grifos nossos)

Consigna-se no direito de permitir que o Estado exerça plenos poderes, em seu território, tendo
jurisdição exclusiva. Todo Estado tem direito, no exercício de sua soberania, de admitir dentro de seu
território as pessoas que julgar convenientes, sem que, pelo exercício desse direito, nenhum outro Estado
possa fazer qualquer reclamação.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 109. O asilo político poderá ser:
II - territorial, quando solicitado em qualquer ponto do território nacional, perante unidade da
Polícia Federal ou representação regional do Ministério das Relações Exteriores. (...)
§ 2º O pedido de asilo territorial recebido pelas unidades da Polícia Federal será encaminhado ao
Ministério das Relações Exteriores.
§ 3º O ingresso irregular no território nacional não constituirá impedimento para a solicitação de
asilo e para a aplicação dos mecanismos de proteção, hipótese em que não incidirá o disposto no
art. 307, desde que, ao final do procedimento, a condição de asilado seja reconhecida.

3. ​ASILO DIPLOMÁTICO
É forma provisória de asilo político, só podendo ser concedido em casos de urgência e pelo tempo
estritamente indispensável para que o asilado deixe o país com as garantias concedidas pelo governo do
Estado territorial, a fim de não correrem perigo sua vida, sua liberdade ou sua integridade pessoal, ou
para que de outra maneira o asilado seja posto em segurança.
Não há reciprocidade de tratamento dos Estados. É concedido aos estrangeiros perseguidos no seu
próprio território, sendo feito em geral pela própria representação diplomática onde se circunscreve a
presença do estrangeiro, que também, como legítima representante jurisdicional de seu Estado, é
competente não só para classificar a natureza do delito, mas ainda os motivos da perseguição.
O asilo diplomático é forma de exceção à plenitude que o Estado exerce sobre o seu território. Ocorre
uma ficção jurídica de extraterritorialidade pela qual há objetos móveis e imóveis que representam um
Estado estrangeiro. Tais objetos, na verdade, representariam a jurisdição do Estado. Uma violação a
essas áreas poderia ser equiparada a uma invasão ao Estado. Assim, é possível conceder o asilo
diplomático nas missões diplomáticas, inclusive imóveis residenciais, acampamentos militares e navios
de guerra.
A maioria dos autores considera inadmissível a concessão de asilo diplomático em repartições
consulares[659], que são apenas entidades administrativas.
Convenção sobre Asilo Diplomático
Decreto nº 42.628 (13.11.1957)
Artigo I
O asilo outorgado em legações, navios de guerra e acampamentos ou aeronaves militares, a
pessoas perseguidas por motivos ou delitos políticos, será respeitado pelo Estado territorial, de
acordo com as disposições desta Convenção.
Para os fins desta Convenção, legação é a sede de toda missão diplomática ordinária, a
residência dos chefes de missão, e os locais por eles destinados para esse efeito, quando o
número de asilados exceder a capacidade normal dos edifícios.
Os navios de guerra ou aeronaves militares, que se encontrarem provisoriamente em estaleiros,
arsenais ou oficinas para serem reparados, não podem constituir recinto de asilo.

Seus pressupostos são, a princípio, adicionando-se o estado de urgência (atualidade da perseguição) e

a impossibilidade de auxílio dos representantes diplomáticos para que a pessoa adentre em sua
embaixada.
Convenção sobre Asilo Diplomático
Artigo III
Não é lícito conceder asilo a pessoas que, na ocasião em que o solicitem, tenham sido acusadas
de delitos comuns, processadas ou condenadas por esse motivo pêlos tribunais ordinários
competentes, sem haverem cumprido as penas respectivas; nem a desertores das forças de terra,
mar e ar, salvo quando os fatos que motivarem o pedido de asilo, seja qual for o caso, apresentem
claramente caráter político.
Artigo V
O asilo só poderá ser concedido em casos de urgência e pelo tempo estritamente indispensável
para que o asilado deixe o país com as garantias concedidas pelo governo do Estado territorial, a
fim de não correrem perigo sua vida, sua liberdade ou sua integridade pessoal, ou para que de
outra maneira o asilado seja posto em segurança.
Artigo VI
Entendem-se por casos de urgência, entre outros, aqueles em que o indivíduo é perseguido por
pessoas ou multidões que não possam ser contidas pelas autoridades, ou pelas próprias
autoridades, bem como quando se encontre em perigo de ser privado de sua vida ou de sua
liberdade por motivos de perseguição política e não possa, sem risco, pôr-se de outro modo em
segurança.
Artigo XX
O asilo diplomático não estará sujeito à reciprocidade. Toda pessoa, seja qual for sua
nacionalidade, pode estar sob proteção.

Uma vez adentrado o limite jurídico do Estado, o chefe da missão diplomática ou seu correspondente
requererá o salvo-conduto, que é um pedido ao Estado persecutor para que o asilado possa se retirar em
condições de segurança do seu território.
Convenção sobre Asilo Diplomático
Artigo XI
O governo do Estado territorial pode, em qualquer momento, exigir que o asilado seja retirado do
país, para o que deverá conceder salvo-conduto e as garantias estipuladas no Artigo V.
Artigo XII
Concedido o asilo, o Estado asilante pode pedir a saída do asilado para território estrangeiro,
sendo o Estado territorial obrigado a conceder imediatamente, salvo caso de força maior, as
garantias necessárias a que se refere o Artigo V e o correspondente salvo-conduto.
Artigo XIII
Ao Estado asilante cabe o direito de conduzir o asilado para fora do país. O Estado territorial
pode escolher o itinerário preferido para a saída do asilado, sem que isso implique determinar o
país de destino.

É importante ressaltar que o salvo-conduto apenas poderá ser reivindicado se o asilo for concedido
regularmente e se o Estado não desejar que o refugiado permaneça em seu território.
O asilo diplomático é, portanto, forma preliminar de asilo territorial, uma vez que a pessoa terá de se
deslocar a um porto ou aeroporto para embarcar para o Estado que lhe concedeu asilo.
O Decreto nº 9.199/2017 regulamentou da seguinte forma esta matéria:
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 109. O asilo político poderá ser:
I - diplomático, quando solicitado no exterior em legações, navios de guerra e acampamentos ou
aeronaves militares brasileiros;
§ 1º Considera-se legação a sede de toda missão diplomática ordinária e, quando o número de
solicitantes de asilo exceder a capacidade normal dos edifícios, a residência dos chefes de missão
e os locais por eles destinados para esse fim.
Art. 110. O asilo diplomático consiste na proteção ofertada pelo Estado brasileiro e na condução
 do asilado estritamente até o território nacional, em consonância com o disposto na Convenção
Internacional sobre Asilo Diplomático, promulgada pelo Decreto nº 42.628, de 13 de novembro de
1957.
§ 1º Compete à autoridade máxima presente no local de solicitação de asilo diplomático zelar pela
integridade do solicitante de asilo e estabelecer, em conjunto com a Secretaria de Estado das
Relações Exteriores, as condições e as regras para a sua permanência no local de solicitação e
os canais de comunicação com o Estado territorial, a fim de solicitar salvo-conduto que permita
ao solicitante de asilo acessar o território nacional.
§ 2º Considera-se Estado territorial aquele em cujo território esteja situado o local de solicitação
de asilo diplomático.
§ 3º A saída não autorizada do local designado pela autoridade de que trata o caput implicará a
renúncia ao asilo diplomático.
§ 4º Após a chegada ao território nacional, o beneficiário de asilo diplomático será imediatamente
informado sobre a necessidade de registro da sua condição.

3.1. ​O Caso do Direito de Asilo / Haya de La Torre

O político Victor Raúl Haya de La Torre, fundador e líder histórico da Alianza Popular Revolucionaria
Americana – APRA , atual Partido Aprista Peruano – PAP[660] tentou, na década de 1940, dar um golpe
político no Peru, não obtendo sucesso. Pediu asilo na embaixada da Colômbia em Lima, o qual foi
concedido pelo Embaixador da Colômbia no Peru em 3 de janeiro de 1949, mas o governo peruano se
recusou a dar o salvo-conduto, sob a alegação de que, em verdade, se trataria autor de crime comum. A
questão, tendo por base a violação da Convenção de Havana sobre Asilo, de 20 de Fevereiro do 1928,
foi encaminhada pela Colômbia à Corte Internacional de Justiça que, em 1950, afirmou que não
competiria à Colômbia a caracterização unilateral de um crime político, não a obrigando, todavia, a
entregar o político, pois não poderia ser privada de sua jurisdição sobre a embaixada. Extraímos, abaixo,
excertos desta decisão.
Corte Internacional de Justiça – CIJ

Caso do Direito de Asilo / Haya de la Torre [661]

(...) a Colômbia não provou que existia, regional ou localmente, uso constante e uniforme de
qualificação unilateral, traduzindo um direito para o Estado que concede o asilo e um dever para o
Estado territorial. Os fatos submetidos à Corte revelam excesso de contradições e variações para
que seja possível deles extrair um costume próprio à América Latina e que tenha força de direito.
(...) a cláusula da Convenção de Havana que prevê as garantias para o asilado é aplicada
somente nos casos em que o Estado territorial exige que o asilado abandone o seu território:
somente após a formulação de tal exigência o Agente diplomático que concedeu o asilo pode
exigir o salvo-conduto. É certo que existe uma prática segundo a qual o Agente diplomático
solicita imediatamente o salvo-conduto e este lhe é concedido: mas essa prática, que se explica
por motivos de conveniência, não gera obrigação para o Estado territorial.
No presente caso, o Peru não requisitou a saída do refugiado, não sendo, pois, obrigado a
conceder o salvo-conduto.
(...) a única acusação contra o asilado era de rebelião militar, que não é um crime de direito
comum.
(...) não havia caso de urgência no sentido da Convenção de Havana. Três meses se passaram
entre a rebelião militar e a concessão do asilo. Não se tratava de proteger Haya de la Torre, com
um fim humanitário, contra a ação violenta e desordenada de elementos irresponsáveis da
população. O perigo que o ameaçava era o de ser exposto a processos judiciais. A Convenção de
Havana não pretendeu proteger contra o perigo de processos regulares um cidadão que atentou
contra as instituições de seu país. Não é suficiente ser acusado de um crime político para ser
qualificado a receber asilo, o qual é oponível à ação da justiça somente se a arbitrariedade
substitui as regras legais. Não foi provado que a situação no Peru, à época, implicava a
subordinação da justiça ao executivo ou a abolição das garantias judiciais.
(...) a Convenção de Havana não podia estabelecer um regime jurídico que garantiria aos
 acusados políticos o privilégio de escapar da sua jurisdição nacional. Se a Convenção de Havana
quisesse assegurar uma proteção geral a toda pessoa perseguida por delitos políticos no curso de
eventos revolucionários, pela única razão de que a administração da justiça estaria alterada,
ingerências estrangeiras particularmente ofensivas ocorreriam nos assuntos internos dos Estados.

A Colômbia apresentou pedido de interpretação da sentença no mesmo dia em que a mesma foi
proferida, todavia o mesmo foi considerado inadmissível pela CIJ[662]. O político permaneceu na
embaixada colombiana até 1954, quando Peru e Colômbia entraram com novo pedido junto à Corte
Internacional de Justiça, que confirmou sua sentença anterior, salientando que a Colômbia o entregaria se
quisesse. Reafirmou, assim, o critério de cortesia e oportunidade, que é a base do asilo diplomático e
segundo o qual um Estado concederá salvo-conduto se quiser e o outro receberá a pessoa também se
quiser. Desta forma, ele ficou “exilado” por cinco anos na embaixada da Colômbia, em Lima, até ter
permissão para deixar o país dirigindo-se ao México onde permaneceu até 1957. Tal situação
possivelmente não se repetirá em virtude da celebração da Convenção sobre Asilo Diplomático, em
1954, mesmo não tendo ainda a Colômbia ratificado tal instrumento.
Outro caso semelhante ocorreu com o Cardeal-Primaz da Hungria József Mindszenty, condenado à
prisão perpétua em 1949 por não aceitar as imposições dos comunistas, obtendo a liberdade em 1956.
Asilou-se, todavia, na embaixada norte-americana quando as tropas russas derrubaram o governo húngaro
de Imre Nagy. Os EUA, mesmo não sendo signatário de nenhuma Convenção sobre Asilo, concederam o
asilo, mas não foi dado salvo-conduto pela Hungria. O cardeal permaneceu na embaixada por 15 anos,
até que foi anistiado em 1971 e recolheu-se a um seminário húngaro em Viena.
Recentemente tivemos o caso de Julian Assange, jornalista australiano que, como porta voz do site
WikiLeaks – de denúncias e vazamentos de informações – que após o vazamento da vasta massa de
documentos sobre possíveis crimes de guerra cometidos pelo Exército dos Estados Unidos nas Guerras
do Afeganistão e do Iraque, em 2010, terminou sendo colocado na lista de procurados pela Interpol a
partir de uma acusação de estupro e abuso sexual contra uma prostituta sueca, no mesmo ano, que acabou
com o pedido de sua extradição para aquele país, concedida em 31 de maio de 2012 pela Suprema Corte
do reino Unido. Por temer que, tão logo chegasse à Suécia, pudesse ser extraditado para os Estados
Unidos e processado por espionagem, fraude e abuso de computadores, fato que poderia puni-lo com a
prisão perpétua naquele país, Assange consegue entrar na Embaixada do Equador de Londres em 19 de
junho, onde requer asilo diplomático, que lhe é conferido pelo presidente equatoriano Rafael Correa, em
16 de agosto de 2012. O governo britânico não apenas desconsiderou o pedido de asilo, mas ameaçou
invadir o local, iniciando uma operação de vigilância ininterrupta, realizada pela Scotland Yard, apenas
foi encerrada em 2015. O impasse perdura até a presente data, permanecendo Assange refugiado nas
dependências da embaixada equatoriana em Londres.
Outro escândalo envolveu o vazamento de informações confidenciais norte-americanas aconteceu a
partir da publicação de detalhes de vários programas que constituem o sistema de vigilância global da
Agencia de Segurança Nacional – National Secutity Agency – NSA, a partir das revelações de Edward
Snowden, analista de sistemas norte-americano, que foi administrador de sistemas tanto da CIA, quanto
da NSA. Estas se deram através de detalhes fornecidos aos jornais The Guardian (Reino Unido) e The
Washington Post (EUA) no qual ele detalhava o funcionamento da vigilância global de comunicações e
tráfego de informações executadas pelo programa de vigilância PRISM dos Estados Unidos, mantido
secreto desde a sua criação em 2007 até as referidas denúncias, em 7 de junho de 2013. A partir daí,
Snowden foi acusado de roubo de propriedade do governo, comunicação não autorizada de informações
de defesa nacional e comunicação intencional de informações classificadas como de inteligência para
pessoa não autorizada pelo governo dos Estados Unidos. Do Havaí, onde trabalhava, e antes de revelar
os documentos secretos aos jornalistas, Snowden viajou para Hong Kong em 20 de maio. As autoridades
norte-americanas ao tomar conhecimento de sua presença em Hong Kong solicitaram, sem sucesso, sua
extradição. Em Hong Kong, ele então se reuniu com o jornalista Glenn Greenwald e a cineasta e
jornalista Laura Poitras, e lhes entregou os documentos que comprovavam as suas afirmações da
existência dos programas de vigilância em massa. Em 23 de junho de 2013, Snowden embarcou em um
avião comercial da Aeroflot, de Hong Kong com destino a Moscou sob os cuidados de Sarah Harrison,
jornalista britânica, pesquisadora legal e editora de WikiLeaks. Na manhã de 24 de junho de 2013, ficou
detido na área de trânsito do Aeroporto Internacional Sheremetyevo enquanto Harrison trabalhava para
obter asilo para Snowden juntamente com advogados russos, aí permanecendo até 1º de agosto de 2013,
quando finalmente efetivou a sua entrada em território russo, depois de ter recebido documentação do
Serviço de Migração russo que lhe concedeu asilo na Rússia. Em 18 de janeiro de 2017, a Rússia
estendeu o asilo político à Snowden até 2020.

4. SITUAÇÃO JURÍDICA DO REFUGIADO

Será reconhecido como refugiado todo indivíduo que: devido a fundados temores de perseguição por
motivos de raça, religião, nacionalidade, grupo social ou opiniões políticas encontra-se fora de seu país
de nacionalidade e não possa ou não queira acolher-se à proteção de tal país; não tendo nacionalidade e
estando fora do país onde antes teve sua residência habitual, não possa ou não queira regressar a ele, em
função das mesmas circunstâncias; devido a grave e generalizada violação de direitos humanos, é
obrigado a deixar seu país de nacionalidade para buscar refúgio em outro país[663].
Os efeitos da condição de refugiado serão estendidos ao cônjuge, aos ascendentes e descendentes, bem
como aos demais membros do grupo familiar que do refugiado dependerem economicamente que se
encontrem em território nacional. Se o cônjuge, os ascendentes, descendentes e outros membros do grupo
familiar dependentes economicamente do refugiado estiverem fora do território brasileiro, o refugiado
poderá solicitar ao CONARE o Visto para o ingresso no território brasileiro com base em reunião
familiar. Todavia, segundo o art. 3º do Estatuto dos Refugiados, não se beneficiam dessa condição
aqueles que: já desfrutem de proteção ou assistência por parte de organismo ou instituição das Nações
Unidas que não o Alto Comissariado das Nações Unidas para os Refugiados – ACNUR; sejam residentes
no território nacional e tenham direitos e obrigações relacionados com a condição de nacional
brasileiro; tenham cometido crime contra a paz, crime de guerra, crime contra a humanidade, crime
hediondo, participado de atos terroristas ou tráfico de drogas; sejam considerados culpados de atos
contrários aos fins e princípios das Nações Unidas; ou, que tenham cometido​ crime de genocídio, crime
contra a humanidade, crime de guerra ou crime de agressão, nos termos do Estatuto de Roma do Tribunal
Penal Internacional, de 1998 (art. 28 – Lei de Migração).
O estrangeiro deverá ter adentrado no território do Estado[664] ao qual pede asilo, requerendo-o à
autoridade competente. No caso brasileiro, o Ministério da Justiça, após informar o Alto Comissariado
das Nações Unidas para Refugiados – ACNUR e analisar os fatos que fundamentam o pedido, poderá
concedê-lo mediante termo de compromisso assinado perante o Diretor do Departamento de Estrangeiros
após as sindicâncias que investigam as causas determinantes do refúgio[665]. A solicitação de refúgio
suspenderá, até decisão definitiva, qualquer processo de extradição pendente, em fase administrativa ou
judicial, baseado nos fatos que fundamentaram a sua concessão (art. 34 – Estatuto dos Refugiados).
Pela Resolução Normativa nº 24, de 28 de julho de 2017, o CONARE atualizou a lista de formulários
relativos ao processo de reconhecimento da Condição de Refugiado, neste sentido adotou o Formulário
de Solicitação de Reconhecimento da Condição de Refugiado, o Formulário de Identificação de
Familiares para Extensão dos efeitos da Condição de Refugiado e o Formulário para Interposição de
Recurso[666] – disponíveis em português, inglês, espanhol e francês – a ser entregues em qualquer Unidade
da Polícia Federal.
Concedido o asilo,[667] procede-se ao registro na Polícia Federal, a qual emite o Registro Nacional
Migratório[668] e a Cédula de Identidade de Estrangeiro (CIE). Além disso, o refugiado poderá obter uma
Carteira de Trabalho definitiva. De acordo com a Resolução Normativa nº 23/2016 do CONARE,
a pessoa refugiada reconhecida pelo Estado brasileiro, enquanto mantida essa condição, poderá solicitar
junto ao Departamento de Polícia Federal a emissão de passaporte, conforme previsto no art. 6º da Lei
nº9.474/97 . O passaporte, enquanto em vigor, serve como autorização do governo brasileiro para a saída
de pessoa refugiada do território nacional, nos termos do Artigo 39, IV, da Lei nº 9.474/97. Contudo, tal
entendimento parece ter sido alterado pela Lei de Migração brasileira.
Lei de Migração – Lei nº 13.445 (24.05.2017)
Art. 29. A saída do asilado do País sem prévia comunicação implica renúncia ao asilo.

Em geral, os refugiados recebem proteção de organismos internacionais, como o Alto Comissariado

das Nações Unidas para Refugiados – ACNUR[669].
Há Estados que concedem asilo juntamente com um apoio material aos refugiados, como é o caso da
Alemanha, Suécia e EUA. A maioria dos Estados, entretanto, acolhe a pessoa, mas não lhe concede
suporte financeiro adequado. No Brasil foi instituído o Programa de Reassentamento Solidário,
constituído por assistência a ser fornecida aos refugiados pelo prazo de um ano a abranger previsão de
despesas com aluguéis, dentre outras necessidades, além disso, dependendo de sua situação econômica
ou de trabalho, o refugiado poderá receber ajuda financeira de um salário mínimo por seis meses pelo
Convênio Caritas[670] – ACNUR.
Os refugiados gozam dos mesmos direitos e deveres dados a qualquer estrangeiro no Estado, cabendo-
lhe a obrigação de acatar as leis, regulamentos e providências destinados à manutenção da ordem
pública[671]. São assemelhados a nacionais no tocante ao pagamento de taxas e impostos bem como não
poderão ser objeto de expulsão ou extradição[672]. Têm acesso aos programas sociais governamentais, nas
mesmas condições que os brasileiros, como decidido na Apelação Cível nº 50038949620144047100 RS,
do Tribunal Regional Federal da 4ª Região TRF-4:
Tribunal Regional Federal da 4ª Região
Apelação Cível: 5003894-96.2014.4.04.7100/RS (09.09.2015)[673]
Relator: Fernando Quadros da Silva
1. Estabelecendo a lei a duração do PMCMV de 120 meses, a inclusão no programa habitacional
de estrangeiro que ostenta a mera condição de refugiado, enquanto não atendidos os requisitos
legais, mediante a demonstração do interesse de fixar definitivamente a residência no Brasil, por
meio da obtenção do visto de permanência, mostra-se indevida, porquanto, não se pode afastar a
garantida possibilidade de retorno ao país de origem ou a hipótese em que as circunstâncias
ensejadoras da condição de refugiado deixam de existir.
2. O direito social à moradia não foi negado aos refugiados, sendo apenas exigido o
preenchimento dos requisitos legais também previstos para os brasileiros e
estrangeiros residentes no país, inclusive em homenagem ao princípio da igualdade de
direitos fundamentais entre brasileiros e estrangeiros.
3. Inocorre violação ao princípio da dignidade da pessoa humana, porquanto não demonstrada a
negativa de acesso a outros programas sociais.
(...) O Programa Habitacional em discussão alcança, no que se refere aos refugiados, apenas
aqueles que desejem fixar definitivamente residência no Brasil, daí a importância da obtenção do
visto de permanência, ou ao menos, a comprovação da entrada do seu pedido nos órgãos
competentes.
Ante o exposto, voto no sentido de negar provimento à apelação.
(grifos nossos)

A sua naturalização deve ser facilitada se assim o desejarem, uma vez que, geralmente, são expatriados
por seu Estado de origem, tornando-se apátridas. É o que dispõe a Convenção sobre o Estatuto dos
Refugiados:
Convenção sobre o Estatuto dos Refugiados
Decreto nº 50.215 (28.01.1961)
 Artigo 34 – Naturalização
Os Estados Contratantes facilitarão, na medida do possível, a assimilação e a naturalização dos
refugiados. Esforçar-se-ão, em especial, para acelerar o processo de naturalização e reduzir,
também na medida do possível, as taxas e despesas desse processo.
O reconhecimento da condição de refugiado obstará o seguimento de qualquer pedido de extradição
baseado nos fatos que fundamentaram a concessão de refúgio (art. 33 – Estatuto dos Refugiados). Além
disso, apenas poderão ser expulsos por motivos de segurança nacional ou de ordem pública (art. 36 –
Estatuto dos Refugiados) e, mesmo assim, somente em consequência de decisão judicial proferida em
processo legal (art. 32, 2 – Convenção sobre o Estatuto dos Refugiados).
Cessará a condição de refugiado quando ele: voltar a valer-se da proteção do país de que é nacional;
recuperar voluntariamente a nacionalidade outrora perdida; adquirir nova nacionalidade e gozar da
proteção do país cuja nacionalidade adquiriu; estabelecer-se novamente de maneira voluntária no país
que abandonou ou fora do qual permaneceu por medo de ser perseguido; não puder mais recusar a
proteção do país de que é nacional por terem deixado de existir as circunstâncias em consequência das
quais foi reconhecido como refugiado; e, sendo apátrida, estiver em condições de voltar ao país no qual
tinha sua residência habitual, uma vez que tenham deixado de existir as circunstâncias em consequência
das quais foi reconhecido como refugiado[674].
Implicará em perda da condição de refugiado: a renúncia; a prova da falsidade dos fundamentos
invocados para o reconhecimento da condição de refugiado ou a existência de fatos que, se fossem
conhecidos quando do reconhecimento, teriam ensejado na negativa do pedido; o exercício de atividades
contrárias à segurança nacional ou à ordem pública; e, a saída do território nacional sem prévia
autorização do Governo brasileiro[675].
A repatriação de refugiados aos seus países de origem deve ser caracterizada pelo caráter voluntário
do retorno, salvo nos casos em que não possam recusar a proteção do país de que são nacionais, por não
mais subsistirem as circunstâncias que determinaram o refúgio (art. 42 – Estatuto dos Refugiados).
Por fim, há a figura do reassentamento que se aplica àqueles refugiados que, por questões de
segurança, adaptação ou integração, não permanecem no primeiro país de acolhida, sendo realocados em
um terceiro Estado uma vez que se encontram impedidos de retornar ao país de origem. Neste sentido,
dispõe o Estatuto dos Refugiados:
Estatuto dos Refugiados
Artigo 45 - O reassentamento de refugiados em outros países deve ser caracterizado, sempre
que possível, pelo caráter voluntário.
Artigo 46 - O reassentamento de refugiados no Brasil se efetuará de forma planificada e com a
participação coordenada dos órgãos estatais e, quando possível, de organizações não-
governamentais, identificando áreas de cooperação e de determinação de responsabilidades.

5. ​O DIREITO DE ASILO NO BRASIL

A Constituição Federal inscreveu entre os princípios que regem as relações internacionais da
República Federativa do Brasil “a concessão de asilo político” (art.4º, inciso X)., competindo ao
CONARE a análise do pedido[676]. Mesmo estando sujeito a um processo de Extradição, o refugiado
não poderá ser retirado compulsoriamente de nosso Estado[677] mesmo que o pedido de refúgio seja
formulado após o julgamento do mérito da extradição[678].
Supremo Tribunal Federal – STF
Extradição n. 1.085 – Cesare Battisti (Itália) (01.07.2008)
Relator: Cezar Peluso
DECISÃO:
1. Trata-se de pedido de extradição executória do nacional italiano CE​SARE BATTISTI,
formalizado pelo Governo da Itália, com fundamento em Tratado firmado em 17.10.1989 e
promulgado pelo Decreto nº 863, de 09.07.1.993. (...)
 2. O Secretário-Executivo do Ministério da Justiça, Luiz Paulo Teles Ferreira Barreto, Presidente
do CONARE, por meio do ofício de fl. 2797, informa a esta Corte: ‘Dirijo-me a Vossa Excelência
para comunicar-lhe, nos termos do art. 34 da Lei nº 9.474/97, que Cesare Battisti, cidadão
italiano, detido na Polícia Federal de Brasília, em função do pedido de extradição requerido pela
República Italiana, que tramita nessa Suprema Corte, solicitou o reconhecimento da condição
de refugiado perante o Comitê Nacional para os Refugiados – CONARE. Outrossim, solicito
a Vossa Excelência seja autorizado o acesso do Comitê ao referido cidadão, objetivando a
realização de entrevista para seguimento dos procedimentos previstos na Lei nº 9.474, de 22 de
julho de 1997’. Dispõe a letra do art. 34 da Lei nº 9.474/97: A solicitação de refúgio
suspenderá, até decisão definitiva, qualquer processo de extradição pendente, em fase
administrativa ou judicial, baseado nos fatos que fundamentaram a concessão do refúgio.
Assim, o processo de reconhecimento do status de refugiado perante o CONARE, até
julgamento definitivo, suspende o trâmite regular do pedido de extradição (...)
3. Do exposto, defiro o pedido de fl. 2797, a fim de que o Comitê Nacional para os Refugiados
entreviste o ora extraditando, conforme procedimento adotado pela Lei nº 9.474/1997, e
determino a suspensão do trâmite deste pedido extradicional, nos termos do art. 34 desta
Lei. (...)
(grifos nossos)

Ademais, estipulou-se que as solicitações de refúgio terão prioridade de avaliação e decisão na

hipótese de existir contra o solicitante procedimento do qual possa resultar a aplicação de medida de
retirada compulsória (art. 122 – Decreto nº 9.199/2017).
A partir da promulgação da Lei n. 9.474/97, que, além da previsão de criação do Comitê Nacional
para Refugiados – CONARE, como órgão vinculado ao Ministério da Justiça, efetivado em 1998,
estabeleceu o direito a buscar refúgio no Brasil todo cidadão cujo país se encontre em situa​ção de
generalizada ameaça aos direitos humanos, o nosso Estado tem se tornado um dos destinos preferidos dos
perseguidos políticos e de guerra, principalmente da África e América Latina. Recentemente, a Secretaria
Nacional de Justiça, através do Comitê Nacional para os Refugiados – CONARE, divulgou novos dados
que informam viverem no Brasil 9.552 refugiados reconhecidos, de 82 diferentes nacionalidades, sendo
as maiores representatividades apresentadas no quadro a seguir.
CONARE
SECRETARIA NACIONAL DE JUSTIÇA
Nacionalidades com maior representatividade
de refugiados – 2016[679]
Nacionalidade Refugiados %
Venezuela 3375 35,3

Cuba 1370 14,3

Angola 1353 14,1

Haiti 646 6,8

Síria 391 4,1

Caso de concessão de asilo político que proporcionou acaloradas discussões foi o do ex-Presidente
paraguaio e proprietário da Construtora 14 de Julio – uma das responsáveis pela construção da
hidrelétrica de Itaipu – Raúl Cubas Grau, concedida em 30.03.1999 pelo então Ministro da Justiça Renan
Calheiros por um prazo inicial de quatro anos. Cubas, tendo adentrado na Embaixada Brasileira em
Assunção, solicitou asilo político no Brasil após decisão de prisão domiciliar ordenada pela justiça
paraguaia para investigar sua responsabilidade no assassinato do Vice-Presidente paraguaio Luis Maria
Argaña. O governo brasileiro enviou um avião da Força Aérea Brasileira – FAB para transportá-lo e a
seus familiares do Paraguai para Balneário Camboriú – SC. Cubas terminou retornando ao Paraguai em
2002, sendo preso e processado por corrupção e conspiração para o assassinato de Argaña, tendo sido
absolvido pela justiça paraguaia.
Outro caso a ser destacado é o do serra-leonês Gofu Corleoma, utilizado pelo Ministério da Justiça
como símbolo da política brasileira para os refugiados. Após fugir como clandestino da África do Sul,
embarcando no Porto de Durban no navio de bandeira panamenha Aldebaran II, Gozu foi jogado ao mar
pela tripulação oriental em águas brasileiras por ordem do capitão da embarcação Yao Ren Fu, de
nacionalidade chinesa[680]. O africano foi recolhido por pescadores do Rio Grande do Norte no dia 1º de
janeiro de 2001, obtendo o status de refugiado.
Mais interessante ainda, foi a situação inusitada causada pelo hondurenho Manuel Zelaya que levou à
violação sucessiva de normas de Direito internacional[681], pelos mais variados sujeitos de Direito que,
voluntária ou involutariamente, se viram envolvidos em mais uma das “trapalhadas” políticas que ainda
persistem na América Latina.
Eleito presidente da República de Honduras, Zelaya exerceu o cargo de 27 de janeiro de 2006 a 28 de
junho de 2009 quando foi preso em sua residência e encaminhado “compulsoriamente”, em aeronave
pertencente às Forças Aéreas Hondurenhas para San Jose, Costa Rica. Ao ser entregue às autoridades
locais, seus detentores, antes de retornar a Tegucigalpa, afirmaram que obedeciam à decisão da Suprema
Corte de seu país, que não só o depôs, mas indicou para substituí-lo Roberto Micheletti, sob a alegação
de “desobediência constitucional”[682].
Em comunicado tanto a Organização das Nações Unidas – ONU, quanto a Organização dos Estados
Americanos – OEA, classificam tal ato como um condenável Golpe de Estado. Em resposta, o “Governo
Golpista” denuncia a Carta da OEA, o que envolve, segundo seu entendimento, o não reconhecimento da
aplicação das normas e da jurisdição desse organismo em território hondurenho[683].
Zelaya busca, então, apoio na sede da OEA que suspende, por unanimidade, a participação de
Honduras no organismo. Desta forma parte de Washington para Honduras em um avião venezuelano, mas
não consegue aterrissar em Tegucigalpa, retornando novamente a Washington. De volta à capital dos
Estados Unidos da América, reúne-se com a Secretária de Estado norte-americana, Hillary Clinton, onde
é acordado o início de negociações sob a mediação do presidente da Costa Rica e Prêmio Nobel da Paz
em 1987, Oscar Arias. Arias apresenta, em 18 de julho, um plano de sete pontos, entre eles a “restituição
de Zelaya como presidente de Honduras até janeiro de 2010”, possibilidade imediatamente rejeitada pelo
“Governo golpista”[684].
Tomando um desfecho ainda mais novelístico e cada vez menos jurídico, após buscar apoio no
México, Brasil, Chile e Peru, onde é recebido com honras de Chefe de Estado, Zelaya retorna
inesperadamente, ao seu país em 21 de setembro de 2009 e acompanhado por dezenas de simpatizantes,
aloja-se na Embaixada do Brasil em Tegucigalpa. No mesmo dia, o Ministro das Relações Exteriores,
Celso Amorim confirmou que a entrada do presidente deposto na missão diplomática brasileira se deu
por meios “próprios e pacíficos”, abrindo um precedente sui generis nas Relações Internacionais, onde a
missão diplomática de um Estado refugia alguém que sequer manifesta a intenção de requerer Asilo em
suas dependências, uma vez que, claramente, a sua intenção não foi a de obter o asilo territorial ou o
refúgio no Brasil, nem o asilo diplomático na embaixada brasileira, mas sim a de retornar e permanecer
em segurança no território hondurenho.Aproveitando-se da ausência do embaixador brasileiro e da
inviolabilidade da embaixada brasileira, Zelaya transformou-a num palanque político, incitando, da
sacada do prédio, a multidão de simpatizantes contra o governo hondurenho que, logo após a sua
chegada, havia cercado o imóvel. Diante disso e a partir do impasse político gerado por um fato jurídico
de difícil tipificação, o governo brasileiro se viu obrigado a advertir o presidente hondurenho impondo,
como uma das condições para a manutenção do abrigo, a adoção de uma postura discreta por parte de
Zelaya.
Em reação contra a concessão de abrigo à Zelaya na embaixada brasileira de Tegucigalpa, Micheletti
ordenou que soldados hondurenhos cercassem a embaixada e dispersassem os manifestantes que se
aglomeraram em torno do imóvel, além de determinar suspensão do fornecimento de eletricidade, de água
e de alimentos e o corte da linha telefônica da representação diplomática brasileira.
Em 28 de outubro de 2009, o Embaixador de Honduras nos Países Baixos apresentou uma reclamação
contra o Brasil perante a Corte Internacional de Justiça – CIJ. Nesse pedido, conhecido como Algumas
Questões sobre relações Diplomáticas – Certain Questions concerning Diplomatic Relations (Honduras
v. Brazil)[685], Honduras instituiu procedimentos contra o Brasil – envolvendo questões legais
relacionadas às relações diplomáticas associadas ao princípio da não-intervenção em assuntos de sua
jurisdição doméstica, previstas na Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas (1961), e na Carta
das Nações Unidas (1945), respectivamente – requerendo, por fim, que a Corte declarasse que o Brasil
não teria direito de permitir que sua Missão em Tegucigalpa fosse usada para promover atividades
ilegais promovidas por cidadão hondurenhos. No mesmo dia, uma cópia da reclamação foi enviada ao
Governo Brasileiro que não se manifestou a respeito[686].
Com a posse de um novo presidente – Porfírio Lobo –, em 20 de janeiro de 2010, valendo-se de um
salvo-conduto dado pelo novo presidente do país, Manuel Zelaya, acusado de violação à Constituição de
Honduras, deixou a Embaixada do Brasil, onde ficou abrigado por quatro meses, rumo à República
Dominicana. Honduras terminou sendo suspensa da Organização dos Estados Americanos – OEA até que,
em 28 de maio de 2011, Manuel Zelaya regressou ao país, após 16 meses de exílio na República
Dominicana.
Por fim, temos o caso do senador boliviano Roger Pinto Molina, um dos principais parlamentares de
oposição ao governo do presidente boliviano, Evo Morales. Molina, que representava a região de Pando
(norte), estava refugiado na embaixada brasileira em La Paz desde o dia 28 de maio de 2012, e ali pediu
asilo alegando ser vítima de perseguição política por criticar Morales e acusá-lo de não atuar contra o
narcotráfico. Concedido o asilo, em 8 de junho de 2012, ele vivia em uma pequena sala de representação
da embaixada brasileira em La Paz. Como o governo boliviano não concedeu o salvo-conduto para a sua
saída do país, alegando pratica de crime de danos econômicos ao Estado calculados em pelo menos US$
1,7 milhões, este fugiu para o Brasil com o apoio de Eduardo Sabóia, encarregado de negócios, que o
levou até Corumbá, em percurso de mais de 20 horas, feito por um carro da embaixada brasileira, onde
chegou em 24 de agosto de 2013. De Corumbá, Molina seguiu para Brasília de avião. O parlamentar
boliviano desembarcou à 1:10 do dia seguinte no Aeroporto de Brasília, acompanhado pelo senador
Ricardo Ferraço (PMDB-ES), presidente da Comissão de Relações Exteriores. Esta operação provocou
uma crise diplomática entre Evo Morales e a então presidente Dilma Roussef, que terminou com o pedido
de demissão do então Ministro das Relações Exteriores Antonio Patriota, em 26 de agosto, e a suspensão
de Eduardo Saboya do Itamaraty. Molina veio a falecer, em 16 de agosto de 2017, em decorrência dos
ferimentos causados por um acidente aéreo no Estado de Goiás.
 Capítulo 14

DEPORTAÇÃO
1. ​CONCEITO
A matéria está tratada nos artigos 50 a 53 da Seção III (Deportação), do Capítulo V (Das Medidas de
Retirada Compulsória) e 109 do Capítulo IX (Das infrações e Penalidades Administrativas) da Lei nº
13.445 – Lei de Migração, de 24 de maio de 2017 – e, na Seção III, do Capítulo XI (Das Medidas de
Retirada Compulsória) do Decreto nº 9.199/2017.
É a exclusão do estrangeiro do âmbito territorial do Estado onde se encontra em situação migratória
irregular, pelo fato de ali ter adentrado de forma irregular ou, mesmo tendo entrado de forma regular, a
sua estadia tenha se tornado irregular.
Lei de Migração
Art. 109. Constitui infração, sujeitando o infrator às seguintes sanções:
I - entrar em território nacional sem estar autorizado:
Sanção: deportação, caso não saia do País ou não regularize a situação migratória no prazo
fixado;
II - permanecer em território nacional depois de esgotado o prazo legal da
documentação migratória:
Sanção: multa por dia de excesso e deportação, caso não saia do País ou não regularize a
situação migratória no prazo fixado;
(grifos nossos)

2. ​PRAZO
A Lei de Migração alterou o prazo para a execução da Deportação, ampliando-o significativamente.
Enquanto que pelo Decreto nº 86.715/81 o prazo girava entre 3 e 8 dias, pela atual norma jurídica, este
foi estabelecido em, no mínimo, 60 dias após a notificação pessoal do deportando, prorrogáveis por
igual período. Este prazo, todavia, poderá ser reduzido em caso de prática de ato contrário aos
princípios e objetivos dispostos na Constituição Federal (art. 45, IX – Lei de Migração).

3. ​PROCEDIMENTO
A deportação é medida decorrente de processo administrativo, devendo ser precedida de notificação
pessoal ao deportado, da qual constem expressamente as irregularidades administrativas.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 187. A deportação consiste em medida decorrente de procedimento administrativo da
qual resulta a retirada compulsória da pessoa que se encontre em situação migratória irregular no
território nacional.
Parágrafo único. Os procedimentos concernentes à deportação observarão os princípios do
contraditório, da ampla defesa e da garantia de recurso com efeito suspensivo.
(grifos nossos)

O Procedimento será instaurado pela Polícia Federal, estando previsto da seguinte forma pelo Decreto
nº 9.199/2017:
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
 Art. 188. O procedimento que poderá levar à deportação será instaurado pela Polícia Federal.
§ 1º O ato de que trata o caput conterá relato do fato motivador da medida e a sua
fundamentação legal, e determinará:
I - a juntada do comprovante da notificação pessoal do deportando prevista no art. 176;
II - notificação, preferencialmente por meio eletrônico:
a) da repartição consular do país de origem do imigrante;
b) do defensor constituído do deportando, quando houver, para apresentação de defesa técnica no
prazo de dez dias; e
c) da Defensoria Pública da União, na ausência de defensor constituído, para apresentação de
defesa técnica no prazo de vinte dias.
§ 2º As irregularidades verificadas no procedimento administrativo da deportação constarão,
expressamente, das notificações de que trata o § 1º.
§ 3º A assistência jurídica providenciará defesa técnica no prazo a que se refere o § 1º, e, se
entender necessário:
I - tradutor ou intérprete; e
II - exames ou estudos.
§ 4º A ausência de manifestação da Defensoria Pública da União, desde que prévia e
devidamente notificada, não impedirá a efetivação da medida de deportação.
Art. 189. Caberá recurso com efeito suspensivo da decisão sobre deportação no prazo
de dez dias, contado da data da notificação do deportando.
Art. 190. Não se procederá à deportação se a medida configurar extradição não admitida pela
legislação brasileira.
(grifos nossos)

Em se tratando de apátrida, o procedimento de deportação dependerá de prévia autorização da

autoridade competente (art. 52 – Lei de Migração).
Tais procedimentos devem respeitar o contraditório e a ampla defesa, sendo que a deportação não
excluirá eventuais direitos adquiridos em relações contratuais ou decorrentes de lei brasileira (art. 50, §
4º - Lei de Migração).
Uma vez autorizada, será de competência da Polícia Federal a sua efetivação que acompanhará o
deportando até a fronteira do Estado[687].
Esta poderá ser feita para o país de nacionalidade ou de procedência do migrante ou do visitante, ou
para outro que o aceite, em observância aos tratados dos quais o Brasil seja parte (art. 47 – Lei de
Migração).
4. ​RETORNO DO DEPORTADO
Poderá ocorrer caso sejam cumpridos requisitos básicos como obtenção de visto, pagamento de multa,
cujo valor é arbitrado quando a pessoa planeja retornar ao Estado que a deportou, e ressarcimento ao
Tesouro Nacional de todas as despesas realizadas por conta da deportação. Atente-se para o fato de que
tais despesas são pagas, originariamente, pelo próprio Estado deportante.
Tribunal de Justiça do Mato Grosso do Sul – TJ-MS

Agravo de Execução Penal nº 0417(25.04.2014)[688]

Relator: Manoel Mendes Carli
É da essência da deportação que o estrangeiro um dia possa voltar ao Brasil, desde que em
situação regular, ou seja, para retornar ao Brasil, o deportado deve ressarcir ao governo brasileiro
as despesas que o mesmo teve com sua deportação, pagar a multa e obter novo visto,
 5. ​IMPEDIMENTO DE INGRESSO E REPATRIAÇÃO
No impedimento, o estrangeiro não chega a efetivar a sua entrada no território do Estado, pois é retido
no posto de fronteira pelas autoridades policiais do Estado em que pretenda adentrar. A Lei de Migração
ampliou as hipóteses anteriormente previstas pela Lei nº 6.815/80 e pelo Decreto nº 86.712/81 para o
impedimento de entrada do estrangeiro em nosso país, que se dará pelas seguintes razões:
Lei de Migração
Art. 45. Poderá ser impedida de ingressar no País, após entrevista individual e mediante ato
fundamentado, a pessoa:
I - anteriormente expulsa do País, enquanto os efeitos da expulsão vigorarem;
II - condenada ou respondendo a processo por ato de terrorismo ou por crime de genocídio,
crime contra a humanidade, crime de guerra ou crime de agressão, nos termos definidos
pelo Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional, de 1998, promulgado pelo Decreto nº
4.388, de 25 de setembro de 2002;
III - condenada ou respondendo a processo em outro país por crime doloso passível de
extradição segundo a lei brasileira;
IV - que tenha o nome incluído em lista de restrições por ordem judicial ou por compromisso
assumido pelo Brasil perante organismo internacional;
V - que apresente documento de viagem que:
a) não seja válido para o Brasil;
b) esteja com o prazo de validade vencido; ou
c) esteja com rasura ou indício de falsificação;
VI - que não apresente documento de viagem ou documento de identidade, quando
admitido;
VII - cuja razão da viagem não seja condizente com o visto ou com o motivo alegado para a
isenção de visto;
VIII - que tenha, comprovadamente, fraudado documentação ou prestado informação falsa
por ocasião da solicitação de visto; ou
IX - que tenha praticado ato contrário aos princípios e objetivos dispostos na
Constituição Federal.
Parágrafo único. Ninguém será impedido de ingressar no País por motivo de raça, religião,
nacionalidade, pertinência a grupo social ou opinião política.
(grifos nossos)
O impedimento será anotado pelo Departamento de Polícia Federal do Ministério da Justiça no
documento de viagem do estrangeiro, ouvida a Divisão Nacional de Vigilância Sanitária de Portos,
Aeroportos e Fronteiras do Ministério da Saúde, quando for o caso[689].
Sendo impedido de ingressar em território nacional pela fiscalização fronteiriça e aeroportuária
brasileira, ocorre a repatriação do estrangeiro, prevista no art. 49 da lei de Migração. Esta consiste
em medida administrativa de devolução da pessoa em situação de impedimento, identificadano
momento de entrada no território nacional e será processada para o país de sua procedência ou
nacionalidade. É necessário, neste caso, efetuar imediata comunicação do ato fundamentado de
repatriação à empresa transportadora e à autoridade consular do país de procedência ou de
nacionalidade do migrante ou do visitante, ou a quem o representa, notificando-se a Defensoria Pública
da União – DPU quando esta não seja possível de forma imediata ou nos casos de impossibilidade de
sua aplicação, previstos abaixo:
Lei de Migração
Art. 49
 § 4º Não será aplicada medida de repatriação à pessoa em situação de refúgio ou de apatridia,
de fato ou de direito, ao menor de 18 (dezoito) anos desacompanhado ou separado de sua
família, exceto nos casos em que se demonstrar favorável para a garantia de seus direitos ou
para a reintegração a sua família de origem, ou a quem necessite de acolhimento humanitário,
nem, em qualquer caso, medida de devolução para país ou região que possa apresentar risco à
vida, à integridade pessoal ou à liberdade da pessoa.
As despesas de repatriação correm por conta da empresa transportadora ou da pessoa responsável
pelo transporte do estrangeiro para o Brasil.
Decreto nº 86.715 (10.12.1981)
Artigo 55. A empresa transportadora responde, a qualquer tempo, pela saída do clandestino e do
impedido.
Tribunal de Justiça de São Paulo – TJ-SP
Apelação nº 9053250 (09.11.2011)[690]
Relator: José Marcos Marrone
Companhia aérea que está autorizada a verificar se o passageiro preenche os requisitos fixados
pela polícia de migração do país de destino.
(...) verifica-se da informação prestada pelo Consulado da Alemanha, em 21.9.2001, que: “A
cidadãos brasileiros é permitida a entrada na Alemanha como turista sem visto, entretanto, é
necessário possuir o passaporte brasileiro válido, o bilhete de passagem para regresso e dinheiro
para a estadia”.
(...) não se pode reconhecer que cabe aos países signatários, não às companhias aéreas, a
verificação dos requisitos para a entrada no país de destino.
(...) caso a companhia aérea permita o embarque do passageiro que não preenche os requisitos
para a entrada no país, terá ela de arcar com multa, sendo certo, ainda, que o passageiro será
deportado “para ponto de origem” ou para outro local onde seja admitido, “às expensas do
transportador”

6. ​PRISÃO E ENTREGA DO DEPORTADO

A prisão de estrangeiro para aguardar o encerramento do processo de deportação somente se justifica
mediante a apresentação de fundadas razões, sendo a ele permitida a liberdade vigiada[691], não
contrariando, desta forma o art. 5º, LXI, da Constituição Federal que a permite, desde que decretada por
Juiz Federal.
Tribunal Regional Federal da 1ª Região

Habeas Corpus nº 1998.01.00.026049-4 – (09.06.1998)[692]

Relator: Cândido Ribeiro
1. A Lei n. 6.815/80 admite a prisão do estrangeiro, para efeito de deportação ou
expulsão (art. 61 e 69, respectivamente). No entanto, a partir da Constituição de
1988, essa prisão não pode mais ser decretada pelo Ministro da Justiça, tendo
em vista o que dispõe o art. 5º, LXI, do Estatuto Fundamental.
2. Não quer dizer, entretanto, que essa espécie de prisão administrativa
desapareceu do mundo jurídico. Apenas que a referida custódia só poderá ser
decretada pela autoridade judiciária competente.
3. No caso de deportação, compete ao Juiz Federal a decretação da
prisão.
4. Caso de estrangeiro sem paradeiro certo e emprego, que se recusou a retirar-
se do país voluntariamente.
5. Habeas Corpus indeferido.

Tribunal Regional Federal da 4ª Região

Habeas Corpus nº 2004.04.01.012596-0/RS – (02.06.2004)[693]
Relator: Luiz Fernando Wowk Penteado
 1 - A prisão de estrangeiro para aguardar o encerramento do processo de
deportação somente se justifica mediante a apresentação de fundadas
razões.
2 - A custódia para a efetividade do processo de deportação, por si só não
constitui motivo para tanto.
3 - Verificada a desnecessidade da prisão, deve ser permitida a liberdade
vigiada até a definição das normas de comportamento a serem observadas pelo
estrangeiro, cujo descumprimento impõe a revogação da medida.
4 - Ordem de habeas corpus concedida.

Superior Tribunal de Justiça – STJ

Recurso em Habeas Corpus nº 50.270 – SP (27.04.2015)[694]
Relator: Gurgel de Faria
Se, por um lado, diante do determinado pelo art. 5°, inciso LXI, da Constituição
Federal, não mais subsiste a possibilidade de decretação da prisão prevista no
art. 69 da Lei 6.815/80 por autoridade do Poder Executivo, mas somente pela
autoridade judiciária competente, por outro não há qualquer óbice no texto
constitucional que proíba tal espécie de prisão.
Caso em que está devidamente fundamentada a necessidade da prisão cautelar,
visto que inexiste qualquer informação concreta acerca do local onde o paciente
poderá ser localizado no território nacional e este, além de ter cumprido pena
pelo delito de furto e supostamente ter se envolvido em destruição de
propriedade pública e agressão, já reingressou no território nacional depois de
sua deportação, o que indica sua total insubmissão às leis brasileiras, tratando-se
a custódia de medida proporcional ao risco que visa a tutelar.
(grifos nossos)

Com relação à entrega, se a pessoa vier de seu próprio Estado, será deportada de volta para lá. Se
proceder de Estado que não o de sua nacionalidade, em geral, será deportada para este. É possível,
ainda, que o deportado seja recebido por um terceiro Estado que consinta em recebê-lo.

7. ​IMPOSSIBILIDADE DE DEPORTAÇÃO
Não se procederá à deportação se a medida configurar em extradição não admitida pela legislação
brasileira (art. 53 – Lei de Migração).
Não poderá ser deportado o indivíduo que seja juridicamente considerado refugiado ou ainda tenha seu
pedido de asilo analisado pelas autoridades competentes[695], como ratifica a decisão do Tribunal
Regional Federal da 5ª Região, abaixo transcrita:
Tribunal Regional Federal da 5ª Região – TRF-5

Habeas Corpus nº 2.065 – AL (23.12.2004)[696]

Relator: Paulo Gadelha
Em termos competenciais, agiu acertadamente o Juiz Federal da 4ª Vara de Alagoas, posto que o
art. 61 da Lei 6.815/80 foi recebido com temperamentos pela ordem constitucional inaugurada em
05 de outubro de 1988. Assim, por força do art. 5º, inciso LXI da Constituição Federal, somente
uma autoridade judiciária pode decretar prisões. Permanece a prisão administrativa – como a ora
posta em análise – sendo que o Ministro da Justiça (ou quem agir por delegação deste) formulará
representação ao Juiz (...).
Ocorre que, após o referido provimento, a própria Delegacia da Polícia Federal relatou que o
Paciente, por meio de seus advogados, apresentou pedido de refúgio ao CONARE, sob a
alegação de possível perseguição de guerra. A partir de tal fato, o Paciente está acobertado pelo
disposto no artigo 10 da Lei 9.474, de 22 de julho 1997, de seguinte teor: ‘Art. 10. A solicitação,
apresentada nas condições previstas nos artigos anteriores, suspenderá qualquer
procedimento administrativo ou criminal pela entrada irregular, instaurado contra o
 peticionário e pessoas do seu grupo familiar que o acompanham’.
Assim, suspenso ex vi lege o procedimento de expatriação do Paciente, não há mais razão para
que este permaneça preso. Afinal, não está mais em território brasileiro na condição de elemento
indesejado a ser deportado, mas como indivíduo a ser protegido pela legislação protetiva de
refugiados. (..)
Pelo exposto, concedo ordem de habeas corpus para que o Paciente MAKUIZA SAMPY seja
imediatamente posto em liberdade, sendo confiado à responsabilidade do Conselho Estadual
de Direitos Humanos do Estado de Alagoas representado por seu presidente, Dr. Everaldo
Bezerra Patriota, devendo ainda ficar custodiado na Secretaria Especializada de Cidadania e
Direitos Humanos do Estado de Alagoas, sita à Rua Zadir Índio n. 220, Centro, Maceió/AL,
tendo como Secretária a Dra. Magali Pimentel Cardoso, até que seja decidido pelo
CONARE o pleito de refúgio.
(grifos nossos)

Não poderá ainda ser deportado o estrangeiro que se beneficiar de norma jurídica específica que lhe
conceda ou estenda direitos, como a Lei nº 11.961, de 2 de julho de 2009 que, dispôs sobre a residência
provisória para o estrangeiro em situação irregular no território nacional.
Hipóteses impeditivas da expulsão poderão ser consideradas, de forma extensiva, também para a
deportação, conforme se depreende do excerto da decisão abaixo:
Tribunal Federal de Recursos da 5ª Região
Apelação / Reexame Necessário nº 31290-PB (28.10.2014) [697]
Relator: Ivan Lira de Carvalho
O caso não se trata de expulsão, mas de deportação proveniente de estada irregular em território
brasileiro. Contudo, as hipóteses de vedação à expulsão podem ser utilizadas para o caso de
deportação (casamento e filho).
O recorrido faz jus à permanência no Brasil em razão da reunião familiar (art. 226, CF), não se
devendo admitir a possibilidade de deportação de estrangeiro que seja casado e tenha filho
dependente economicamente.
 Capítulo 15

EXPULSÃO

1. ​CONCEITO
É a exclusão do estrangeiro por iniciativa do Estado em que se encontra.
Está prevista na Seção IV (Da Expulsão), do Capítulo V (Das Medidas de Retirada Compulsória) da
Lei de Migração, e na Seção IV (da Expulsão), do Capítulo XI (Das Medidas de Retirada Compulsória)
do Decreto nº 9.199/2017 da seguinte forma:
Lei de Migração
Art. 54. A expulsão consiste em medida administrativa de retirada compulsória de migrante ou
visitante do território nacional, conjugada com o impedimento de reingresso por prazo
determinado.
§ 1º Poderá dar causa à expulsão a condenação com sentença transitada em julgado relativa
à prática de:
I - crime de genocídio, crime contra a humanidade, crime de guerra ou crime de
agressão, nos termos definidos pelo Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional, de 1998,
promulgado pelo Decreto no 4.388, de 25 de setembro de 2002; ou
II - crime comum doloso passível de pena privativa de liberdade, consideradas a gravidade
e as possibilidades de ressocialização em território nacional.

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 192. A expulsão consiste em medida administrativa da retirada compulsória do território
nacional instaurada por meio de Inquérito Policial de Expulsão, conjugada com
impedimento de reingresso por prazo determinado do imigrante ou do visitante com sentença
condenatória transitada em julgado pela prática de:
I - nos termos definidos pelo Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional, de 1998,
promulgado pelo Decreto nº 4.388, de 2002:
a) crime de genocídio;
b) crime contra a humanidade;
c) crime de guerra; ou
d) crime de agressão; ou
II - crime comum doloso passível de pena privativa de liberdade, consideradas a gravidade e as
possibilidades de ressocialização no território nacional.
(grifos nossos)

2. ​PROCESSO
Seu procedimento está da seguinte forma regulamentado pelo Decreto nº 9.199/2017.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 195. O procedimento de expulsão será iniciado por meio de Inquérito Policial de Expulsão.
§ 1º O Inquérito Policial de Expulsão será instaurado pela Polícia Federal, de ofício ou
por determinação do Ministro de Estado da Justiça e Segurança Pública, de requisição ou de
requerimento fundamentado em sentença, e terá como objetivo produzir relatório final sobre a
pertinência ou não da medida de expulsão, com o levantamento de subsídios para a decisão,
realizada pelo Ministro de Estado da Justiça e Segurança Pública, acerca:
I - da existência de condição de inexpulsabilidade;
II - da existência de medidas de ressocialização, se houver execução de pena; e
III - da gravidade do ilícito penal cometido.
§ 2º A instauração do Inquérito Policial de Expulsão será motivada:
I - na hipótese prevista no inciso I do caput do art. 192, pelo recebimento, a qualquer tempo, por
via diplomática, de sentença definitiva expedida pelo Tribunal Penal Internacional; ou
II - na hipótese prevista no inciso II do caput do art. 192, pela existência de sentença.
§ 3º Os procedimentos concernentes à expulsão observarão os princípios do contraditório e da
ampla defesa.
§ 4º O ato de que trata o caput conterá relato do fato motivador da expulsão e a sua
fundamentação legal, e determinará que seja realizada, de imediato, a notificação,
preferencialmente por meio eletrônico:
I - do expulsando;
II - da repartição consular do país de origem do imigrante;
III - do defensor constituído do expulsando, quando houver; e
IV - da Defensoria Pública da União.
§ 5º A assistência jurídica providenciará defesa técnica no prazo a que se refere o art. 196, e, se
entender necessário, tradutor ou intérprete.
§ 6º A expulsão somente ocorrerá após o trânsito em julgado da ação que julgar o
processo de expulsão.
Art. 196. O defensor constituído terá o prazo de dez dias para apresentação de defesa
técnica no procedimento administrativo de expulsão e dez dias para interposição de
pedido de reconsideração, quando for o caso.
Parágrafo único. Os prazos estabelecidos no caput serão contados em dobro em relação à
Defensoria Pública da União.
Art. 197. Iniciado o processo de expulsão, o expulsando será notificado da sua instauração, além
da data e do horário fixados para o seu interrogatório.
Parágrafo único. Se o expulsando não for encontrado, a Polícia Federal dará publicidade à
instauração do Inquérito Policial de Expulsão em seu sítio eletrônico e tal publicação será
considerada como notificação para todos os atos do referido procedimento.
Art. 200. O Inquérito Policial de Expulsão será instruído com os seguintes documentos:
I - o ato a que se refere o art. 195, § 1º , e a documentação que fundamentou a sua edição;
II - a cópia da sentença penal condenatória e a certidão de trânsito em julgado, se disponíveis;
III - o documento do juízo de execução penal que ateste se o expulsando é beneficiário de
medidas de ressocialização em cumprimento de penas cominadas ou executadas no território
nacional, se já houver execução;
IV - o termo de notificação pessoal do expulsando ou a cópia da notificação publicada no sítio
eletrônico da Polícia Federal;
V - os termos de notificação:
a) do representante consular do país de nacionalidade do expulsando; e
b) do defensor constituído do expulsando ou, em sua ausência, da Defensoria Pública da União
ou de defensor dativo;
VI - o auto de qualificação e interrogatório;
VII - a defesa técnica apresentada:
a) pelo defensor constituído do expulsando, quando houver; ou
 b) pela Defensoria Pública da União ou por defensor dativo;
VIII - o termo das diligências realizadas; e
IX - o relatório final.
§ 1º O Inquérito Policial de Expulsão poderá ser instruído com outros documentos, a critério da
autoridade que o presidir.
§ 4º Durante o inquérito, suscitada a hipótese de inexpulsabilidade, as diligências para a sua
confirmação serão providenciadas.
§ 5º Na hipótese de indeferimento das diligências requeridas pela defesa do expulsando, a
autoridade que presidir o Inquérito Policial de Expulsão deverá elaborar despacho fundamentado.
Art. 201. O direito à palavra deverá ser dado ao expulsando e ao seu defensor na oitiva de
testemunhas e no interrogatório, anteriormente ao encerramento do Inquérito Policial de
Expulsão.
Art. 202. O relatório final com a recomendação técnica pela efetivação da expulsão ou pelo
reconhecimento de causa de impedimento da medida de retirada compulsória será encaminhado
para apreciação e deliberação do Ministro de Estado da Justiça e Segurança Pública.
Muito se discutiu se a norma que previa a possibilidade de prisão do estrangeiro sujeito a expulsão –
Lei 6.815/90 –, conflitaria com norma Constitucional[698]. Hoje em dia tal questão já se tornou superada,
como podemos inferir da análise da decisão, infra:
Tribunal Regional Federal da 1ª Região – TRF-1

Habeas Corpus nº 2009.01.00.058549-6/BA (13.10.2009)[699]

Relator: Cândido Ribeiro
Ementa:
HABEAS CORPUS. ART. 69 DA LEI 6.815/80 (ESTATUTO DO ESTRANGEIRO). PRISÃO
PARA FINS DE EXPULSÃO DEVIDAMENTE FUNDAMENTADA. HARMONIA COM O
ART. 5º, LXI, DA CF. ORDEM DENEGADA.
I. A prisão prevista pelo Estatuto do Estrangeiro (Lei 6.815/80) não foi extirpada do nosso
ordenamento jurídico, tampouco afronta o art. 5º, LXI, da CF. O que ocorreu foi que, com a
Constituição Federal de 1988, a autoridade competente para decretá-la, salvo exceções,
deixou de ser o Poder Executivo na pessoa do Ministro da Justiça, passando a
autoridade judiciária competente.
I I . Ne ce ssidade de a me dida te r sido de cre tada por autoridade judiciária
compe te nte , na hipótese, o Juiz Fe de ral, devidamente fundamentada e desde que
presentes os requisitos da preservação da ordem pública e da necessidade de assegurar a
execução da expulsão ora em curso contra o paciente.
III. In casu, decreto de prisão fundamentado no fato de o paciente, estrangeiro, sem provas de
vínculo com o País ou atividade lícita, cumprida a pena por tráfico internacional de entorpecentes,
ter contra si inquérito, em conclusão, com vistas a expulsá-lo do território brasileiro.
IV. Ordem que se denega.
(grifos nossos)

Pelo Decreto nº 86.716/81, seria de competência do Presidente da República a decretação e revogação

da expulsão do estrangeiro – por Decreto –, podendo esta ser também exercida pelo Ministro da Justiça,
em virtude do Decreto nº 3.447/2000, que, a efetivaria por Portaria. Esta matéria foi, por fim, pacificada
com a promulgação do Decreto nº 9.199/2017, que estatuiu:
Decreto nº 3.447 (05.05.2000)
Art. 1º. Fica delegada competência ao Ministro de Estado da Justiça, vedada a subdelegação,
para decidir sobre a expulsão de estrangeiro do País e a sua revogação, nos termos do art. 66 da
Lei nº 6.815, de 19 de agosto de 1980, republicada por determinação do art. 11 da Lei nº 6.964, de
9 de dezembro de 1981.
 Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 206. O requerimento de suspensão dos efeitos e de revogação da medida de expulsão e de
impedimento de ingresso e permanência no território nacional deverá ter por fundamento a
ocorrência de causa de inexpulsabilidade prevista no art. 193, caput, inciso II, alíneas "a" a "d",
quando não observada ou não existente no decorrer do processo administrativo.
§ 4º Caberá ao Ministro de Estado da Justiça e Segurança Pública decidir sobre a
revogação da medida de expulsão.

Supremo Tribunal Federal – STF

Habeas Corpus nº 184.415 – DF (07.04.2011)[700]

Relatora: Cármen Lúcia
(...) Trata-se de habeas corpus preventivo, com pedido liminar, impetrado, em causa própria, por
JOHANNES HEINRICH MATHIAS, de origem alemã, contra ato do MINISTRO DA
JUSTIÇA que, por intermédio da Portaria nº 0137, de 07.02.2001 e após procedimento
administrativo, determinou a expulsão do impetrante do território nacional brasileiro, após o
cumprimento da pena que lhe foi imposta ou a sua liberação pelo Poder Judiciário. Afirma o
impetrante ter sido condenado pela prática do crime de tráfico internacional de entorpecentes a
uma pena de 08 (oito) anos, em regime fechado, em total desrespeito ao devido processo legal.
1. Não implica disposição de competência legal a delegação pelo Presidente da República do ato
de expulsão de estrangeiro.
2. O Supremo Tribunal Federal sempre reputou válido o decreto de expulsão de estrangeiro
subscrito pelo Ministro de Estado da Justiça por delegação do Presidente da República.
Precedentes.
3. Cabe ao Poder Judiciário apenas a análise da conformidade do ato de expulsão com a
legislação em vigor, não podendo incorrer no exame da sua oportunidade e conveniência.
(grifos nossos)

Caso seja decidida a expulsão, poderá o estrangeiro requerer reconsideração, dentro de dez dias após
a sua notificação pessoal, conforme instruiu tanto a Lei de Migração quanto o Decreto nº 9.199/2017, que
a regulamentou.
Lei de Migração
Art. 58. No processo de expulsão serão garantidos o contraditório e a ampla defesa.
§ 2º Caberá pedido de reconsideração da decisão sobre a expulsão no prazo de 10 (dez) dias, a
contar da notificação pessoal do expulsando.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 203. Publicado o ato do Ministro de Estado da Justiça e Segurança Pública que disponha
sobre a expulsão e o prazo determinado de impedimento para reingresso no território nacional, o
expulsando poderá interpor pedido de reconsideração no prazo de dez dias, contado da data
da sua notificação pessoal.
Parágrafo único. Ato do dirigente máximo da Polícia Federal disporá sobre a notificação pessoal
por meio eletrônico nas hipóteses de expulsão.

(grifos nossos)

Em caso de expulsão, há impedimento legal de retorno do estrangeiro ao Brasil, configurando o delito

previsto no art. 338 do Código Penal.

3. ​IMPOSSIBILIDADE DE EXPULSÃO
Tanto o art. 55 da Lei de Migração quanto o art. 193 do Decreto nº 9.199/2017 que a regulamentou,
dispõe sobre as hipóteses em que não se poderá expulsar o estrangeiro, que são:
 Lei de Migração
Art. 55. Não se procederá à expulsão quando:
I - a medida configurar extradição inadmitida pela legislação brasileira;
II - o expulsando:
a) tiver filho brasileiro que esteja sob sua guarda ou dependência econômica ou socioafetiva
ou tiver pessoa brasileira sob sua tutela;
b) tiver cônjuge ou companheiro residente no Brasil, sem discriminação alguma,
reconhecido judicial ou legalmente;
c) tiver ingressado no Brasil até os 12 (doze) anos de idade, residindo desde então no País;
d) for pessoa com mais de 70 (setenta) anos que resida no País há mais de 10 (dez) anos,
considerados a gravidade e o fundamento da expulsão.
(grifos nossos)

A Lei de Migração ampliou desta forma, as hipóteses impeditivas de expulsão, ratificando

posições defendidas a longo tempo pela jurisprudência brasileira.
Superior Tribunal de Justiça – STJ

Habeas Corpus nº 90.760/DF (27.02.2008)[701]

Relatora: Denise Arruda
Ementa
HABEAS CORPUS. EXPULSÃO DE ESTRANGEIRO. ART. 75, II, B, DA
LEI 6.815/80. FILHA BRASILEIRA. DE​P EN​​DÊNCIA ECONÔMICA.
RESIDÊNCIA NO BRASIL. AU​​SÊNCIA DE PROVA PRÉ-
CONSTITUÍDA. FA​TOS CON​​TRO​​VERTIDOS. IMPOSSIBILIDADE DE
DILAÇÃO PRO​BATÓRIA EM SEDE DE HABEAS CORPUS. ORDEM
DENEGADA.
1. Inicialmente, cumpre ressaltar que, em sede de habeas corpus, todos os
fatos alegados com vistas a demonstrar a ilegalidade do ato tido por coator
devem estar comprovados de plano, de modo que, da simples leitura da
documentação juntada aos autos, se possa verificar a ofensa ao direito do
paciente. Por ser inviável a dilação probatória nesta via, não há como conhecer
do writ quando os fatos apresentados forem controvertidos.
2. Quanto ao tema em debate no presente habeas corpus, verifica-se que a
jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça firmou-se no sentido da
impossibilidade de expulsão de estrangeiro que tenha filho brasileiro
dele dependente.
3. O fundamento para a permanência do estrangeiro no território brasileiro é a
necessidade de proteção dos interesses do menor, sejam econômicos ou
afetivos, entendendo-se que a disposição constante do art. 75, II, b, da Lei
6.815/80, ‘foi introduzida pela Lei 6.964, de 09/12/81 e deve ser interpretada em
consonância com a legislação superveniente, especialmente com a CF/88, a Lei
8.069 (ECA), de 13.07.90, bem como, as convenções internacionais
recepcionadas por nosso ordenamento jurídico. A partir dessas inovações
legislativas, a infância e a juventude passaram a contar com proteção integral,
que as insere como prioridade absoluta, garantindo, entre outros, o direito à
identidade, à convivência familiar e comunitária, à assistência pelos pais’ (HC
31.449/DF, 1ª Seção, Rel. p/ acórdão Min. Teori Albino Zavascki, DJ de
31.5.2004). Assim, busca-se resguardar, além da subsistência da criança
brasileira, a sua convivência com a família.
4. Na hipótese em análise, contudo, não está evidenciado que a criança, de
fato, reside com sua família no Brasil, ou que depende do seu pai.
5. O impetrante juntou aos autos uma declaração da esposa do paciente em
que afirma que mora em cidade de Mato Grosso do Sul com sua filha e que
esta depende economicamente do pai. Entretanto, não foi apresentado nenhum
 comprovante de residência, tampouco demonstrada a alegada dependência
financeira.
6. Por outro lado, o Sr. Ministro de Estado da Justiça, ao prestar informações,
juntou cópia do depoimento prestado pelo paciente no momento de sua prisão, no
qual afirma que sua esposa, de nacionalidade paraguaia, mora em Capitão Bado,
no Paraguai, e que sua filha brasileira reside com a mãe (fl. 93). Consta, ainda,
do depoimento, a declaração de que a menor teria nascido no território brasileiro
apenas pelo fato de o hospital situado no Estado de Mato Grosso do Sul ser o
mais próximo na região.
7. Destarte, observa-se que há controvérsia acerca da residência da menor
e de sua família, bem como da sua dependência econômica em relação
pai, o que inviabiliza o acolhimento da pretensão nesta via do habeas
corpus, haja vista a impossibilidade de dilação probatória.
8. Ordem denegada.

Supremo Tribunal Federal – STF

Habeas Corpus nº 114.236 – DF (20.05.2014)[702]
Relator: Luís Roberto Barroso
(...) além de observar que a suposta união estável com outro estrangeiro –
se comprovada – não preencheria a finalidade do art. 75, II, a, do Estado do
Estrangeiro, o nascimento de filho brasileiro após o fato que motivou o Decreto
de Expulsão não impossibilita a expulsão,
1. A defesa não demonstrou a presença de qualquer das causas excludentes da
expulsabilidade (art. 75 da Lei nº 6.815/1980).
2. A simples alegação de união estável com outro estrangeiro, o surgimento de
prole brasileira após o fato que motivou a expulsão e a não
demonstração da dependência econômica impossibilitam a concessão da
ordem de ofício. Precedentes.
3. Habeas corpus extinto, sem resolução de mérito, por inadequação da via
processual [substitutivo de recurso ordinário].

Superior Tribunal de Justiça – STJ

Habeas Corpus nº 293.634 – DF (22.10.2014)[703]
Relator: Sérgio Kukina
(...) a jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça se firmou no sentido de que
não é possível a expulsão de estrangeiro que possua filho brasileiro, nos
casos em que restar evidenciada a dependência econômica ou afetiva, sendo,
repita-se, irrelevante que o nascimento de filhos tenha ocorrido em
momento posterior à data da prática do crime ou do ato expulsório.
Acresce dizer, ainda, que, de acordo com as informações prestadas pela própria
autoridade coatora, o atual entendimento adotado pelo Departamento de
Estrangeiros do Ministério da Justiça é no sentido de "arquivar os processos
administrativos de expulsão, quando verificada a existência de prole brasileira
sob dependência e guarda do estrangeiro", independentemente do momento do
nascimento.
(grifos nossos)

Por fim, no caso de refugiado regularmente registrado, mesmo que sua estadia se torne
indesejável, por motivos de segurança nacional ou de ordem pública, não poderá a expulsão ser
efetivada para Estado onde sua vida, liberdade ou integridade física possam estar em risco, e
apenas o será quando da certeza de sua admissão em país onde não haja riscos de perseguição
(arts. 36 e 37 – Estatuto dos Refugiado).
 4. ​ENTREGA DO EXPULSO
Em geral, o expulso é entregue ao Estado de sua nacio​nalidade, só podendo retornar ao nosso país
com a revogação do Decreto/Portaria de expulsão.
Caso reingresse no país, incidirá no crime previsto no artigo 338 do Código Penal (reingresso de
estrangeiro expulso), que sujeita o estrangeiro à pena de reclusão, de 1 a 4 anos, sem prejuízo de nova
expulsão após o cumprimento da pena.
 Capítulo 16
EXTRADIÇÃO

1. ​CONCEITO E JUSTIFICATIVA

A extradição é o ato no qual um Estado entrega uma pessoa que se encontra em seu território às
autoridades de outro Estado, a fim de que lá seja julgada pelos delitos nele cometidos ou para que
cumpra pena por um delito no qual já tenha sido julgada e condenada.
Está prevista no Título VIII (da Extradição) do Decreto nº 86.715/81 e na Seção I (Da Extradição), do
Capítulo VII (Das Medidas de Cooperação) da Lei de Migração, bem como na Seção I (Da Extradição),
do Capítulo XIV (Das Medidas de Cooperação Vinculadas à Mobilidade) da seguinte forma:
Lei de Migração – Lei nº 13.445 (24.05.2017)
Art. 81. A extradição é a medida de cooperação internacional entre o Estado brasileiro e outro
Estado pela qual se concede ou solicita a entrega de pessoa sobre quem recaia condenação
criminal definitiva ou para fins de instrução de processo penal em curso.
A extradição se justifica por dois motivos: interesse da justiça: interesse de que a pessoa não seja
subtraída às consequências do delito por ela cometido; e, solidariedade dos Estados contra o crime no
intuito de manter a ordem social na Sociedade Internacional.

1.1. Transferência de Apenados

Não se deve confundir extradição com transferência de pessoa condenada. A extradição é um ato
bilateral que consiste na entrega de uma pessoa, acusada ou condenada por um ou mais crimes
supostamente praticados no território do país que a reclama. A transferência de apenados é uma medida
que visa beneficiar os presos estrangeiros, que estão sob a custódia da justiça brasileira, possibilitando o
cumprimento do restante da pena em seus países de origem, junto a seus familiares e compatriotas,
facilitando a sua reintegração ao meio social.
O Brasil prevê tanto na Lei de Migração (arts. 103 a 105), quanto no Decreto nº 9.199/2017 (arts. 285
a 290), o instrumento da transferência de pessoas condenadas, necessitando de acordos bilaterais ou
multilaterais para proceder com a medida.
Lei de Migração – Lei nº 13.445 (24.05.2017)
Art. 103. A transferência de pessoa condenada poderá ser concedida quando o pedido se
fundamentar em tratado ou houver promessa de reciprocidade.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 285. A transferência da pessoa condenada, mecanismo de cooperação jurídica
internacional de natureza humanitária que visa a contribuir para a reintegração social do
beneficiado, poderá ser concedida quando o pedido for fundamentado em tratado de que o País
faça parte ou houver promessa de reciprocidade de tratamento.
§ 1º O condenado no território nacional poderá ser transferido para o seu país de
nacionalidade ou para o país em que tiver residência habitual ou vínculo pessoal, desde
que expresse interesse nesse sentido, a fim de cumprir a pena a ele imposta pelo Estado
brasileiro por sentença transitada em julgado.
§ 3º Compete ao Ministério da Justiça e Segurança Pública o processamento e a autorização das
transferências de pessoas condenadas, além da análise técnica dos processos de negociação e
ampliação da rede de tratados internacionais sobre a matéria, em coordenação com o Ministério
 das Relações Exteriores.
(grifos nossos)
Desta forma, a transferência de apenados será aplicada exclusivamente com os países com os quais o
Brasil possua Tratado[704] ou que estabeleça uma promessa de reciprocidade, e será efetivada
concomitantemente com a sua expulsão (art. 103, §2º - Lei de Migração). Os brasileiros que cumprem
pena no exterior também recebem o mesmo tratamento, uma vez que os acordos exigem a reciprocidade
de tratamento.
Para a sua efetivação, é necessário que: o condenado no território de uma das partes seja nacional ou
tenha residência habitual ou vínculo pessoal no território da outra parte que justifique a transferência; a
sentença condenatória tenha transitado em julgado; a duração da condenação a cumprir ou que restar para
cumprir seja de, pelo menos, 1 ano, na data de apresentação do pedido ao Estado da condenação; o fato
que originou a condenação constitua infração penal perante a lei de ambos os Estados; haja manifestação
de vontade do condenado ou, quando for o caso, de seu representante; e, haja concordância de ambos os
Estados (art. 104 – Lei de Migração).
O Departamento de Estrangeiros é o órgão do Ministério da Justiça responsável pelos trâmites de todos
os processos administrativos para fins de transferência de pessoas condenadas e é ele quem realiza a
análise de admissibilidade do pedido. Quanto à exigência da exequibilidade de cumprimento, não haverá
impunidade do condenado em nenhum caso.
O Estado remetente – aquele que condenou o preso – mantém a competência exclusiva para as
sentenças proferidas pelos seus tribunais, as condenações por ele impostas, e quaisquer processos
destinados a rever, modificar ou revogar essas sentenças. Por outro lado, os benefícios decorrentes da
execução da pena tais como a progressão de regime e o livramento condicional deverão ser apreciados
pelo Estado recebedor. Cabe ao Estado remetente a concessão do indulto, da graça e da anistia.
Entretanto, os Acordos poderão sujeitar a transferência da pessoa condenada à condição de que tais
benefícios poderão ser concedidos no Estado recebedor apenas com o consentimento do Estado
remetente.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 286. A responsabilidade pela aplicação e pela administração continuada da pena deverá
passar do Estado remetente para o Estado recebedor assim que a pessoa condenada for
formalmente entregue à custódia das autoridades do Estado recebedor.
Art. 288. A aplicação da pena será regida pela lei do Estado recebedor, inclusive quanto às
formas de extinção da punibilidade, exceto se previsto de maneira diversa em tratado de que o
País seja parte.
(grifos nossos)
Por fim, não se permite a transferência de apenados quando inadmitida a extradição (art. 105, § 2º -
Lei de Migração).
2. ​NATUREZA JURÍDICA
A extradição é o instrumento processual de cooperação internacional, o qual é considerado misto por
haver interferência dos Poderes Executivo e Judiciário. A extradição está presente tanto no âmbito do
Direito Internacional Público, já que é aplicável na relação entre Estados, quanto no âmbito do Direito
Penal Internacional, uma vez que se trata de uma das espécies de cooperação internacional em matéria
penal. ·.

Lei de Migração – Lei nº 13.445

Art. 81
 § 1º A extradição será requerida por via diplomática ou pelas autoridades centrais designadas
para esse fim.
§ 2º A extradição e sua rotina de comunicação serão realizadas pelo órgão competente do Poder
Executivo em coordenação com as autoridades judiciárias e policiais competentes.

3. ​FUNDAMENTO
A extradição fundamenta-se em dois instrumentos jurídicos:

3.1 ​Tratados de Extradição

O primeiro tratado específico de extradição foi firmado na segunda metade do século XVIII entre a
França e o Estado alemão de Wüttemberg.
O Código de Bustamante, codificação do Direito Internacional Privado, elaborado na década de
20, criou normas acerca da extradição.
O Brasil tem tratados bilaterais de extradição com todos os Estados da América do Sul – com exceção
da Guiana (Argentina – Decreto nº 62.796/68; Bolívia – Decreto nº 9.920/42; Chile – Decreto nº
1.888/37; Colômbia – Decreto nº 6.330/40); Equador – Decreto nº 2.950/38; Paraguai – Decreto nº
16.925/25, Peru – Decreto nº 5.853/2006, Suriname – Decreto nº 7.902/2013, Uruguai – Decreto nº
13.414/19, Venezuela – Decreto nº 5.362/40), Austrália (Decreto 2.010/96), Bélgica (Decreto nº
41.909/57), China (Decreto nº 8.431/2015), Coréia do Sul (Decreto nº 4.152/2002), Espanha (Decreto nº
99.340/90), Estados Unidos (Decreto nº 55.750/65), França (Decreto nº 5.256/2004), Índia (Decreto nº
9.055/2017) Itália (Decreto nº 863/93), Lituânia (Decreto nº 4.528/39), México (Decreto nº 2.535/38),
Panamá (Decreto nº 8.045/2007), , Portugal (Decreto nº 1.325/94), Reino Unido (Decreto nº
5.512/2008), República Dominicana (Decreto nº 6.738/2009), Romênia (Decreto nº 6.512/2008), Rússia
(Decreto nº 6.056/2007), Suíça (Decreto nº 23.997/34) e Ucrânia (Decreto nº 5.938/2006)[705].
Além disso, somos parte no Acordo de Extradição entre os Estados Partes do Mercosul (Decreto nº
4.975/2004), no Acordo de Extradição entre os Estados Partes do Mercosul e a República da Bolívia e a
República do Chile (Decreto nº 5.867/2006), e na Convenção de Extradição entre os Estados Membros
da Comunidade dos Países de Língua Portuguesa (Decreto nº 7.935/2013).

3.2 ​Promessa de Reciprocidade

É o ato pelo qual um Estado que requer a extradição se compromete a dar tratamento análogo[706] a uma
situação posterior semelhante àquela na qual se efetuou o pedido de extradição.
A promessa de reciprocidade é feita caso a caso, ou seja, opera stricto sensu, podendo ser acatada ou
rejeitada pelo poder competente. Caso seja rejeitada, não gerará a possibilidade de interposição de Ação
de Responsabilidade Internacional.
A competência para a análise da promessa de reciprocidade é exclusiva do Poder Executivo. Não há
necessidade de sua aprovação pelo Legislativo, motivo pelo qual se torna mais simples que os
tratados. . Atualmente, os Estados tem preferido recorrer ao instrumento da promessa de reciprocidade,
uma vez que está os sujeitará a uma decisão autônoma a ser tomada caso a caso sem a possibilidade de
serem passíveis de Ação de Responsabilidade Internacional caso a deneguem.
4. ​PRINCÍPIOS FUNDAMENTAIS
4.1 ​Aut Dedere Aut Judicare / Punire
Significa “ou se dá ou se julga”. Desde que haja um tratado ou tenha sido aceita a promessa de
reciprocidade, o Estado que analisa o processo de extradição se compromete, caso negue o pedido de
extradição, a julgar a pessoa extraditanda como se ela tivesse cometido o delito dentro de seu território,
ou seja, usando o direito interno[707]. Tal princípio abrange inclusive nacionais brasileiros, como adverte
o artigo 7º do Código Penal e já deliberou o Supremo Tribunal Federal – STF.
Código Penal
Art. 7o Ficam sujeitos à lei brasileira, embora cometidos no estrangeiro:
(...)
II – os crimes:
a) que, por tratado ou convenção, o Brasil se obrigou a reprimir;
b) praticados por brasileiro;
(...)
§ 2o Nos casos do inciso II, a aplicação da lei brasileira depende das seguintes condições:
a) entrar o agente no território nacional;
b) ser o fato punível também no país em que foi praticado;
c) estar o crime incluído entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a extradição;
d) não ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou não ter aí cumprido pena; e
e) não ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro motivo, não estar extinta a
punibilidade, segundo a lei mais favorável.

Supremo Tribunal Federal – STF

Habeas Corpus nº 83113 (26.06.2003)[708]
Relator: Celso de Mello
Se a extradição não puder ser concedida, por inadmissível, em face de a pessoa reclamada
ostentar a condição de brasileira nata, legitimar-se-á a possibilidade de o Estado brasileiro,
mediante aplicação extraterritorial de sua própria lei penal (CP, art. 7º, II, b, e respectivo § 2º)
(...) fazer instaurar, perante órgão judiciário nacional competente (CPP, art. 88), a
concernente "persecutio criminis", em ordem a impedir, por razões de caráter ético-jurídico, que
práticas delituosas, supostamente cometidas, no exterior, por brasileiros (natos ou naturalizados),
fiquem impunes.

Supremo Tribunal Federal – STF

Extradição nº 916 – República Argentina (19.05.2005)[709]
Relator: Carlos Brito
Ementa
EXTRADIÇÃO. ACUSAÇÃO DE CRIME DE HOMICÍDIO EM OCASIÃO DE ROUBO.
COMPROVAÇÃO DE QUE O EXTRADITANDO É BRASILEIRO. PEDIDO
PREJUDICADO. APLICAÇÃO DO AFORISMO DO AUT DEDERE AUT JUDICARE.
Estando impossibilitado de atender ao pedido de cooperação internacional, deve o Brasil, nesses
casos, assumir a obrigação de proceder contra o extraditando de modo a evitar a
impunidade do nacional que delinquiu alhures. Extradição indeferida.

Supremo Tribunal Federal – STF

Extradição nº 916 – República Argentina (19.05.2005)[710]
Relator: Celso de Mello
Ementa
Tratando-se de extradição requerida contra brasileiro naturalizado, fundada em condenação
penal pela prática do delito de estupro, torna-se inacolhível o pleito extradicional formulado por
Estado estrangeiro, pois o evento delituoso que dá suporte à demanda extradicional ocorreu em
momento posterior ao da naturalização da pessoa reclamada.
(...) Possibilidade, contudo, de executar-se, no Brasil, condenação penal estrangeira
imposta a brasileiro, desde que a requerimento deste e contanto que tal medida esteja
 prevista em atos, tratados ou convenções internacionais de caráter bilateral ou de índole
multilateral celebrados pelo Estado brasileiro.
(grifos nossos)

O não cumprimento deste princípio resultou no pleito, proposto pela Bélgica contra Senegal perante a
Corte Internacional de Justiça – CIJ, em 16 de fevereiro de 2009, questionando a não aplicação deste
princípio quando do pedido belga de extradição do ex-presidente do Chade, Hisséne Habré, acusado de
cometer crimes contra a humanidade. Neste sentido, pronunciou-se a Corte.
Corte Internacional de Justiça – CIJ

Caso Habré / Obrigação de Processar ou Extraditar[711]

(...) ao não adotar a legislação necessária para processar Habré até 2007, o Senegal
atrasou a submissão do caso às autoridades competentes, afetando, desta forma, a
implementação das obrigações contidas nos arts. 6º, 2 e 7º, 1 da Convenção Contra a Tortura e
Outros Tratamentos ou Penas Cruéis, Desumanos ou Degradantes.
(...) o Senegal não demonstrou estar realizando qualquer tipo de investigação com vistas a punir
os fatos perpetrados por Habré.

(...) o Senegal, ao retardar a adoção de medidas legislativas que possibilitassem o processamento

de Habré, ao não realizar investigações sobre as violações ocorridas e ao não extraditá-lo,
está violando as disposições da Convenção para a Punição e Prevenção da Tortura, devendo,
imediatamente submeter Habré às autoridades competentes ou extraditá-lo.

(grifos nossos)

4.2 ​Dupla Incriminação / Identidade

O crime será previsto na legislação dos dois Estados. Somente há extradição para julgamento pelos
delitos que assim forem considerados como correspondentes no país extraditando[712].
Lei de Migração
Art. 82. Não se concederá a extradição quando:
II - o fato que motivar o pedido não for considerado crime no Brasil ou no Estado requerente;

4.3 ​Non Bis In Idem

Não ocorrerá extradição de pessoa por crime pelo qual for julgada por tribunal nacional e considerada
inocente por decisão transitada em julgado. Tal princípio está previsto tanto na Lei de Migração quanto
em tratados internacionais, como vemos abaixo:.
Lei de Migração – Lei nº13. 445 (24.05.2017)
Art. 82. Não se concederá a extradição quando:
V - o extraditando estiver respondendo a processo ou já houver sido condenado ou absolvido no
Brasil pelo mesmo fato em que se fundar o pedido;

Estatuto de Roma
Artigo 20 – Ne bis in idem
1. Salvo disposição contrária do presente Estatuto, nenhuma pessoa poderá ser julgada pelo
Tribunal por atos constitutivos de crimes pelos quais este já a tenha condenado ou
absolvido.
2. Nenhuma pessoa poderá ser julgada por outro tribunal por um crime mencionado no artigo 5°,
relativamente ao qual já tenha sido condenada ou absolvida pelo Tribunal.
3. O Tribunal não poderá julgar uma pessoa que já tenha sido julgada por outro tribunal, por atos
também punidos pelos artigos 6º, 7º ou 8º, a menos que o processo nesse outro tribunal:
a) Tenha tido por objetivo subtrair o acusado à sua responsabilidade criminal por crimes da
competência do Tribunal; ou
b) Não tenha sido conduzido de forma independente ou imparcial, em conformidade com as
 garantias de um processo equitativo reconhecidas pelo direito internacional, ou tenha sido
conduzido de uma maneira que, no caso concreto, se revele incompatível com a intenção de
submeter a pessoa à ação da justiça.
(grifos nossos)

Segundo Carolina Lisboa, tal princípio tem duplo propósito: por um lado, por uma questão de
respeito à soberania, o sistema judicial do Estado requerido deve ter prioridade ao do Estado
requerente; por outro, deve garantir um direito fundamental do indivíduo, impedindo que seja
perseguido, ainda que em jurisdição diferente, pelo mesmo fato[713].
4.4 ​Especialidade / Efeito Limitativo da Extradição
O extraditando só será processado e julgado pelos crimes previstos no pedido. Se, posteriormente,
verificar-se que ele cometeu outros delitos, até mesmo mais graves, não poderá ser julgado por este, pois
não fizeram parte do pedido de extradição. Tal princípio não é absoluto, possuindo as duas exceções:
extradição supletiva; e, purga da extradição.
Superior Tribunal de Justiça – STJ
Habeas Corpus nº 135.546 – RJ (17.02.2013)[714]
Relatora: Marilza Maynard
(...) em função do Princípio da Especialidade, também adotado no Brasil, o paciente não pode ser
processado nem ter sua liberdade de locomoção restringida por qualquer fato anterior que não
esteja previsto no acordo de extradição.
(...) deve ser revogada a prisão preventiva do paciente, tendo em vista o mencionado princípio,
bem como o excesso de prazo da prisão, ocasionado pela suspensão do processo.
(...) a jurisprudência do Supremo Tribunal Federal é assente no sentido de que o princípio da
especialidade não tem natureza absoluta, podendo ser superado, entre outros motivos, pela
extensão da extradição,

4.4.1 ​Extradição Supletiva / Extensão na Extradição

Durante o curso do processo de extradição, verifica-se que o extraditando cometeu outros crimes que
não foram descritos no pedido de extradição, requerendo, desta forma, ao Estado-passivo a permissão
para julgá-lo também por aqueles outros crimes. Raramente, e apenas em situações específicas o Estado
que concede a extradição abrirá mão do julgamento da pessoa por aqueles crimes não constantes do
pedido de extradição original, como podemos notar nas decisões infra:
Supremo Tribunal Federal
Extensão na Extradição nº 571 (07.06.1995)[715]
Relator: Celso de Mello
Ementa:
EXTRADIÇÃO SUPLETIVA - PEDIDO DE EXTENSAO FORMULADO PELA
CONFEDERAÇÃO HELVETICA - POSSIBILIDADE JURÍDICA - PRINCÍPIO DA
ESPECIALIDADE EM MATÉRIA EXTRADICIONAL (LEI n. 6.815/80, ART. 91, I) -
SIGNIFICAÇÃO POLÍTICO-JURÍDICA DESSE POSTULADO - INOCORRENCIA, NO
CASO, DE SUA VULNERAÇÃO - PEDIDO DE EXTENSAO DEFERIDO.
A jurisprudência do Supremo Tribunal Federal, a partir da interpretação da norma inscrita no art.
91, I, do Estatuto do Estrangeiro, tem reconhecido a possibilidade jurídica de qualquer Estado
estrangeiro requerer a extensão da extradição a delitos que, anteriores ao pedido que a motivou,
não foram incluídos na postulação extradicional originariamente deduzida. Precedentes. - A
pessoa extraditada pelo Governo brasileiro não poderá ser processada, presa ou punida pelo
Estado estrangeiro a quem foi entregue, desde que o fato delituoso, não obstante cometido antes
do pedido de extradição, revele-se diverso daquele que motivou o deferimento da postulação
extradicional originaria, salvo se o Brasil - apreciando pedido de extensão que lhe foi
dirigido -, com este expressamente concordar. Inteligência do art. 91, I, do Estatuto do
Estrangeiro, que consagra o princípio da especialidade ou do efeito limitativo da extradição. - O
 princípio da especialidade - que não se reveste de caráter absoluto - somente atuara como
obstáculo jurídico ao atendimento do pedido de extensão extradicional, quando este, formulado
com evidente desrespeito ao postulado da boa-fé que deve informar o comportamento dos
Estados soberanos em suas reciprocas relações no plano da Sociedade internacional, veicular
pretensões estatais eventualmente destituídas de legitimidade. O postulado da especialidade,
precisamente em função das razoes de ordem político-jurídica que justificam a sua formulação e
previsão em textos normativos, assume inegável sentido tutelar, pois se destina a proteger, na
concreção do seu alcance, o súdito estrangeiro contra a instauração de persecuções penais
eventualmente arbitrarias. (...)
(grifos nossos)

Supremo Tribunal Federal – STF

Extensão na Extradição nº 716 (15.06.2007)[716]
Relator: Marco Aurélio
Ementa:
EXTRADIÇÃO SUPLETIVA. PRINCÍPIO DA ESPECIALIDADE. FATOS DELITUOSOS
QUE ALÉM DE TEREM OCORRIDO ANTES DA EXTRADIÇÃO ORIGINÁRIA SÃO
DIVERSOS DAQUELES QUE A MOTIVARAM.
1. Extradição supletiva. Persecução estatal ou punição penal ao extraditando em virtude de delito
diverso daquele que motivou o pedido de extradição anteriormente deferido. Possibilidade, desde
que o Estado requerido expressamente a autorize. Aplicação do princípio da especialidade
(Estatuto do Estrangeiro, artigo 91, I). Precedentes. 1.1. Instrução deficiente do processo.
Impossibilidade de verificar-se a ocorrência, ou não, do prazo prescricional. Alegação
improcedente: a documentação contendo a síntese da decisão que ordenou a prisão cautelar
retrata, com precisão, os períodos em que ocorreram as ações delituosas.
2. Extradição supletiva deferida.

4.4.2 ​Purga da Extradição

No caso de a pessoa extraditada cometer outros crimes descobertos após o pedido de extradição,
depois de ser julgada, condenada e cumprir sua pena, deve sair do Estado dentro de um a seis meses. Do
contrário, pode ser julgada pelos outros crimes sem que haja agressão ao acordo de extradição. É o caso
de italiano extraditado do Brasil para a Itália por tráfico de drogas. Se, posterior​mente, é descoberto que
cometeu homicídio e latrocínio, so​mente poderá ser julgado por tráfico de drogas. Caso seja con​denado,
cumprida a pena, se ele não sair de seu Estado natal, poderá ser perseguido e julgado por outros crimes
que não constavam do pedido de extradição. O mesmo ocorre se a pessoa cumpre a pena, se muda para
outro Estado e depois retorna espontaneamente ao seu país. É a chamada purga da extradição, presente
em uma série de julgados do Supremo Tribunal Federal – STF, dos quais destacamos:
Supremo Tribunal Federal – STF
Questão de Ordem no Inquérito nº 731 (28.06.1995)[717]
Relator: Néri da Silveira
3. Tratado de Extradição entre Argentina e Brasil aprovado pelo Decreto Legislativo nº 85, de
29.9.1964, e promulgado pelo Decreto nº 62.979 de 11.7.1968, artigo XV. Em virtude desse
Tratado, o indivíduo extraditado não poderá ser processado nem julgado por qualquer outra
infração cometida anteriormente ao pedido de extradição salvo se nisto convier o Estado
requerido (...) ou se posto em liberdade permanecer voluntariamente no território do
Estado requerente durante mais de 30 dias, contados da data em que tiver sido solto.
4. Possibilidade de solicitar a República Argentina a extensão da extradição aos fatos anteriores,
ora objeto da denúncia em exame (...)
(grifos nossos)

5. ​CLASSIFICAÇÃO
São diversas as classificações:
a) Extradição ativa v. passiva
 A extradição ativa é aquela vista sob o ponto de vista do autor do pedido – Estado Requerente –,
enquanto a passiva leva em consideração o Estado requerido.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 266. A extradição passiva ocorre quando o Estado estrangeiro solicita ao Estado brasileiro a
entrega de pessoa que se encontre no território nacional sobre quem recaia condenação criminal
definitiva ou para fins de instrução de processo penal em curso.
Art. 278. A extradição ativa ocorre quando o Estado brasileiro requer a Estado Estrangeiro a
entrega de pessoa sobre quem recaia condenação criminal definitiva ou para fins de instrução de
processo penal em curso.

b) Extradição processual v. executiva

A extradição processual, cognitiva ou instrutória tem como objetivo processar o indivíduo no Estado
que requer a extradição.
Já a extradição executiva ou executória visa o cumprimento da pena pelo extraditando.
Segundo Rezek, em sua maioria, as extradições deferi​das pelo Brasil enquadram-se no modelo
instrutório, ca​so em que a lei exige a prisão do extraditando autoriza​da por juiz, tribunal ou autoridade
competente do Estado requerente[718].
c) Extradição convencional v. extraconvencional
A extradição convencional deriva de tratado ou convenção internacional.
A extradição extraconvencional baseia-se na promessa de reciprocidade.
d) Extradição de fato v. de direito
Na extradição de fato há entrega informal da pessoa foragida. É comum quando há polícia entre
fronteiras, que levam o prisioneiro informalmente para o outro país.
Já a extradição de direito é realizada conforme as normas jurídicas previamente estabelecidas por um
tratado ou promessa de reciprocidade.
e) Extradição em trânsito
É a passagem inocente da pessoa extraditanda pelo território de um terceiro Estado, sob a custódia do
Estado ativo, estando prevista na Lei de Migração.

Lei de Migração
Art. 99. Salvo motivo de ordem pública, poderá ser permitido, pelo órgão competente do Poder
Executivo, o trânsito no território nacional de pessoa extraditada por Estado estrangeiro, bem
como o da respectiva guarda, mediante apresentação de documento comprobatório de concessão
da medida.

f) Extradição condicional ou temporária

É concedida sob compromisso de o extraditando retornar ao Estado passivo caso ocorra a efetiva
condenação do extraditando. É comum em caso de estrangeiros que constituíram família no Brasil, para
que possam cumprir a pena próximo aos familiares.
g) Extradição espontânea
O próprio Estado passivo se oferece para entregar o estrangeiro, fato bem ilustrado em 2001, quando a
Colômbia, sob a acusação de que o traficante brasileiro Fernandinho Beira Mar negociava com
guerrilheiros das Forças Armadas Revolucionárias da Colômbia - FARC a troca de armas por cocaína,
prendeu-o e, antes mesmo de qualquer manifestação das autoridades diplomáticas brasileiras ou de outro
Estado interessado em sua extradição, o entregou as autoridades de nosso Estado que o transferiram,
primeiro para a sede do Departamento de Polícia Federal, em Brasília e, posteriormente para o Presídio
de Segurança Máxima Bangu I, no Rio de Janeiro, de lá para o Penitenciária de Presidente Bernardes –
SP (2003)[719], Catanduvas – PR (2006) e Campo Grande – MS (2007), fato que nos leva a questionar os
possíveis “benefícios” que uma Extradição Espontânea poderá trazer ao Estado ativo.
h) Extradição consensual, simplificada ou voluntária
A pessoa extraditanda concorda com o pedido de extradição. Nesse sentido, a Lei de Migração inseriu
dispositivo no intuito de acelerar a sua efetivação.
Lei de Migração
Art. 87. O extraditando poderá entregar-se voluntariamente ao Estado requerente, desde que o
declare expressamente, esteja assistido por advogado e seja advertido de que tem direito ao
processo judicial de extradição e à proteção que tal direito encerra, caso em que o pedido será
decidido pelo Supremo Tribunal Federal.

i) Extradição indireta
É expediente fraudulento do Estado interessado no intuito de obter mais facilmente a extradição. É o
que ocorreu com Ronald Biggs, o assaltante do trem pagador. O Reino Unido não quis celebrar tratado ou
promessa de reciprocidade. Como havia entrado de forma irregular em nosso estado, foi requerida a sua
deportação, que na realidade configuraria uma extradição indireta, instrumento não admitido em nossa
legislação.
6. ​REGRAS PROCESSUAIS
Prevalecem as regras do Estado ativo. Em relação a isso, algumas condições que devem ser
observadas, de acordo com a Lei de Migração.
Lei de Migração
Art. 83. São condições para concessão da extradição:
I - ter sido o crime cometido no território do Estado requerente ou serem aplicáveis ao
extraditando as leis penais desse Estado; e
II - estar o extraditando respondendo a processo investigatório ou a processo penal ou ter
sido condenado pelas autoridades judiciárias do Estado requerente a pena privativa de
liberdade.
(grifos nossos)

6.1 ​Territorialidade
Poderá requerer extradição tanto um Estado onde a pessoa tenha cometido o delito no todo ou em parte
quanto aquele que possa aplicar sua jurisdição sobre o extraditando, recaindo a preferência sobre o
Estado em que no território o delito tenha sido praticado.
Admite-se, todavia, a extensão do princípio da jurisdição territorial[720] desde que o mesmo esteja
previsto quando da celebração do Tratado de Extradição e atenda a requisitos específicos, como vemos
abaixo:
Tratado de Extradição Brasil – Venezuela
Decreto n° 5.362 -12.03.1940
Artigo IV
Quando a infração se tiver verificado fora do território das Altas Partes Contratantes, o pedido
de extradição poderá ter andamento se as leis do Estado requerente e as do Estado requerido
 autorizarem a punição de tal infração, nas condições indicadas, isto é, cometida em país
estrangeiro.

No caso de crimes variados praticados em diversos Estados, todos são aptos para pedir extradição.
Neste caso terá preferência no pedido o Estado onde foi cometido o delito mais grave. Caso os delitos
tenham o mesmo grau de gravidade, prevalecerá o Estado que houver feito o pedido de extradição
primeiro[721]. Caso os pedidos sejam simultâneos, verifica-se a nacionalidade do extraditando e terá
preferência o Estado de sua nacionalidade. Se o extraditando contar com dupla, múltipla ou nenhuma
nacionalidade, o critério será o de seu domicílio. Caso nenhuma dessas situações solucione o conflito de
competência, competirá ao Poder Executiva a sua decisão.
Lei de Migração
Art. 85. Quando mais de um Estado requerer a extradição da mesma pessoa, pelo mesmo
fato, terá preferência o pedido daquele em cujo território a infração foi cometida.
§ 1º Em caso de crimes diversos, terá preferência, sucessivamente:
I - o Estado requerente em cujo território tenha sido cometido o crime mais grave, segundo a
lei brasileira;
II - o Estado que em primeiro lugar tenha pedido a entrega do extraditando, se a gravidade dos
crimes for idêntica;
III - o Estado de origem, ou, em sua falta, o domiciliar do extraditando, se os pedidos forem
simultâneos.
§ 2º Nos casos não previstos nesta Lei, o órgão competente do Poder Executivo decidirá sobre a
preferência do pedido, priorizando o Estado requerente que mantiver tratado de
extradição com o Brasil.
§ 3º Havendo tratado com algum dos Estados requerentes, prevalecerão suas normas no que diz
respeito à preferência de que trata este artigo.
(grifos nossos)
Temos aí uma ordem de prelação, que ocorre para solucionar os conflitos de competência e que é
analisada pelo Supremo Tribunal Federal, com o auxílio do Governo brasileiro, nos casos omissos.
6.2 ​Delitos que Admitem Extradição
Deve-se verificar em qual sistema jurídico foi praticado o delito:
a)Civil Law: em geral são passíveis de extradição os crimes com penas superiores a 1 ano, exceção
brasileira, consubstanciada a partir da Lei de Migração.
Lei de Migração
Art. 82. Não se concederá a extradição quando:
IV - a lei brasileira impuser ao crime pena de prisão inferior a dois (dois) anos;

Argentina
Ley de Cooperación Internacional em Materia Penal – Ley 24.767 (18.12.1996)
ARTICULO 6°-para que proceda a La extradición de una persona, El hecho materia Del
proceso deberá constituir un delito que tanto en La ley argentina cuanto en La Del Estado
requirente tenga prevista una pena privativa de libertad con mínimo y máximo tales que su
semisuma sea AL menos de un año.

Espanha
Ley quatro de Extradición Passaiva (2103.1985)
Artículo segundo.
Se podrá conceder La extradición por aquellos hechos para los que las Leyes españolas y las de
La parte requirente señalen una pena o medida de seguridad cuya duración no sea inferior
a un año de privación de libertad en su grado máximo o a una pena más grave o cuando La
reclamación tuviere por objeto El cumplimiento de condena a una pena o medida de seguridad no
inferior a cuatro meses de privación de libertad por hechos también tipificados en La legislación
española.
 Portugal
Lei de Extradição – Decreto-lei nº 437 (16.05.1975)
Artigo 2.º (Fim e fundamento da extradição)
1. A extradição pode ter lugar para efeitos de procedimento criminal ou para cumprimento de
pena privativa da liberdade por crime cujo julgamento seja da competência dos tribunais do
Estado requerente.
2. Para qualquer desses efeitos, só é admissível a entrega da pessoa reclamada nos casos de
autoria, cumplicidade ou encobrimento de crime, ainda que só frustrado ou tentado, punível pelas
leis dos Estados interessados com pena privativa de liberdade superior a um ano.
(grifos nossos)

b) Common Law: todos os crimes passiveis de extradição estarão enumerados no corpo do

texto ou em um anexo ao tratado ou promessa de reciprocidade.
Tratado de Extradição Brasil – Estados Unidos
Decreto nº 55.750 (11.02.1965)
ARTIGO II
Serão entregues, de acôrdo com as disposições do presente Tratado, para serem processados
quando tiverem sido inculpados, os indivíduos que hajam cometido qualquer dos seguintes
crimes ou delitos:
1. Homicídio doloso inclusive os crimes designados como parricídio, envenenamento e infanticídio,
quando previstos como figuras delituosas autônomas;
2. Estupro, abôrto, conjunção carnal com (ou violação de) mulher considerada de menor de idade,
para tais efeitos, pelas leis tanto do Estado requerente quanto do requerido;
(...)
6. Bigamia;
7. Incêndio;
(...)
18. Obtenção de dinheiro, títulos de valor ou outros bens por meio de falsas alegações ou
ameaças de violência;
19. Receptação de dinheiro, títulos de valor ou outros bens, sabendo que foram obtidos
ilegalmente;
(...)
25. Crimes ou delitos falimentares[722];
26. Crimes ou delitos contra as leis de ambos os países para a supressão da escravidão e do
tráfico de escravos;
(...)
33. Tentativa de qualquer dos crimes ou delitos acima, quando prevista como figura delituosa
autônoma pelas leis dos Estados Contratantes;
34. Participação em qualquer dos crimes acima.
(grifos nossos)

6.3 ​Hipóteses de Inadmissibilidade de Extradição

No Brasil, as hipóteses de inadmissibilidade da extradição estão previstas no art. 82 da Lei de
Migração:
Lei de Migração – Lei nº 13.445 (24.05.2017)
Art. 82. Não se concederá a extradição quando:
I - o indivíduo cuja extradição é solicitada ao Brasil for brasileiro nato;
II - o fato que motivar o pedido não for considerado crime no Brasil ou no Estado
requerente;
III - o Brasil for competente, segundo suas leis, para julgar o crime imputado ao
extraditando;
IV - a lei brasileira impuser ao crime pena de prisão inferior a 2 (dois) anos;
V - o extraditando estiver respondendo a processo ou já houver sido condenado ou
 absolvido no Brasil pelo mesmo fato em que se fundar o pedido;
VI - a punibilidade estiver extinta pela prescrição, segundo a lei brasileira ou a do Estado
requerente;
VII - o fato constituir crime político ou de opinião;
VIII - o extraditando tiver de responder, no Estado requerente, perante tribunal ou juízo de
exceção; ou
IX - o extraditando for beneficiário de refúgio, nos termos da Lei no 9.474, de 22 de julho de
1997, ou de asilo territorial.
§ 1º A previsão constante do inciso VII do caput não impedirá a extradição quando o fato
constituir, principalmente, infração à lei penal comum ou quando o crime comum, conexo ao delito
político, constituir o fato principal.
§ 2º Caberá à autoridade judiciária competente a apreciação do caráter da infração.
§ 3º Para determinação da incidência do disposto no inciso I, será observada, nos casos de
aquisição de outra nacionalidade por naturalização, a anterioridade do fato gerador da
extradição.
§ 4º O Supremo Tribunal Federal poderá deixar de considerar crime político o atentado contra
chefe de Estado ou quaisquer autoridades, bem como crime contra a humanidade, crime de
guerra, crime de genocídio e terrorismo.
§ 5º Admite-se a extradição de brasileiro naturalizado, nas hipóteses previstas na
Constituição Federal.
(grifos nossos)

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 267
§ 5º A extradição de brasileiro naturalizado pela prática de crime comum antes da naturalização
ou o envolvimento em tráfico ilícito de entorpecentes e drogas afins independerá da perda da
nacionalidade.

É regra básica do direito pátrio, de nível constitucional, a não admissão de extradição de nacionais
(originários ou de nacionalidade brasileira adquirida)[723]. Tal regra, que é a prática geral de boa parte
dos Estados da Sociedade Internacional, tem sido alterada no sentido de sua admissão quando houver
reciprocidade. Com relação ao consignado no Estatuto de Roma (Decreto nª 4.388/02), que criou o
Tribunal Penal Internacional – TPI e, juntamente com ele, a possibilidade tanto da extradição de nacional
quanto da aplicação de prisão perpétua, a tese de inconstitucionalidade destas cláusulas ainda é objeto de
acaloradas discussões[724]. O fato de ser casado com cidadão brasileiro ou ter filho menor dependente
economicamente não é fator impeditivo da extradição, conforme consignado pela Súmula nº 421, do
Supremo tribunal federal - STF[725].
Como já visto anteriormente, há a necessidade da observância da dupla tipicidade e do non bis in
idem. Além disso, não serão passíveis de extradição crimes com pena de prisão inferior a 2 anos, crimes
políticos e ou de opinião (art. 5º, LII da Constituição Federal), cuja punibilidade estiver extinta pela
prescrição, no caso do extraditando ter que responder perante tribunal ou juízo de exceção e, a partir de
jurisprudência consignada em nossos tribunais, em processos nos quais haja violação de direitos e
garantias individuais[726],
Ainda não será possível se o extraditando for beneficiário de refúgio ou asilo territorial, bem como se
o ato de deportação ou expulsão reverter-se em extradição indireta.
Por fim, não poderá ser concedida a extradição quando o Brasil for competente para julgar o crime
imputado ao extraditando, na ocorrência de litispendência (o extraditando está sendo processado no
Estado passivo pelo mesmo crime) e ubiquidade (o crime, no todo ou em parte, também tenha sido
cometido no Estado passivo, como é o caso de tráfico de entorpecentes).
7. ​PROCESSO DE EXTRADIÇÃO
 É instaurado por escrito e por via diplomática[727].
Lei de Migração – Lei 13.445 (24.05.2017)
Art. 81
§ 1º A extradição será requerida por via diplomática ou pelas autoridades centrais designadas
para esse fim.

Caso o Brasil seja o Estado requerente, o Ministério da Justiça - MJ recebe do Poder Judiciário a
documentação relativa ao pedido de extradição[728]. Cabe ao Departamento de Estrangeiros do Ministério
da Justiça realizar a análise de admissibilidade da documentação a fim de verificar se está de acordo
com o previsto em Tratado ou em lei específica. Em caso positivo, o pedido de extradição é
encaminhado ao Ministério das Relações Exteriores, por meio de Aviso Ministerial, a fim de ser
formalizado ao país onde se encontra o foragido da justiça brasileira[729]. Tal procedimento está previsto
pela Lei de Migração e pelo Decreto nº 9.199/2017, da seguinte forma:
Lei de Migração
Art. 88. Todo pedido que possa originar processo de extradição em face de Estado estrangeiro
deverá ser encaminhado ao órgão competente do Poder Executivo diretamente pelo
órgão do Poder Judiciário responsável pela decisão ou pelo processo penal que a
fundamenta.
§ 1º Compete a órgão do Poder Executivo o papel de orientação, de informação e de
avaliação dos elementos formais de admissibilidade dos processos preparatórios para
encaminhamento ao Estado requerido.
§ 2º Compete aos órgãos do sistema de Justiça vinculados ao processo penal gerador de pedido
de extradição a apresentação de todos os documentos, manifestações e demais elementos
necessários para o processamento do pedido, inclusive suas traduções oficiais.
§ 3º O pedido deverá ser instruído com cópia autêntica ou com o original da sentença
condenatória ou da decisão penal proferida, conterá indicações precisas sobre o local, a
data a natureza e as circunstâncias do fato criminoso e a identidade do extraditando e
será acompanhado de cópia dos textos legais sobre o crime, a competência, a pena e a
prescrição.

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 279. O pedido que possa originar processo de extradição perante Estado estrangeiro deverá
ser encaminhado ao Ministério da Justiça e Segurança Pública diretamente pelo órgão do Poder
Judiciário responsável pela decisão ou pelo processo penal que a fundamenta.
§ 1º Compete ao Ministério da Justiça e Segurança Pública o papel de orientação, de informação
e de avaliação dos elementos formais de admissibilidade dos processos preparatórios para
encaminhamento ao Estado requerido, por via diplomática ou por via de autoridades centrais.
§ 2º Compete exclusivamente ao órgão do Poder Judiciário responsável pelo processo
penal o encaminhamento do pedido de extradição ativa para o Ministério da Justiça e
Segurança Pública devidamente instruído, acompanhado da tradução juramentada.
§ 3º Caso o pedido de extradição ativa seja encaminhado diretamente ao Ministério das Relações
Exteriores, este deverá necessariamente retransmiti-lo ao Ministério da Justiça e Segurança
Pública, a fim de ser realizado o juízo prévio de admissibilidade.
§ 4º O Ministério da Justiça e Segurança Pública poderá notificar os órgãos do sistema de Justiça
vinculados ao processo gerador do pedido de extradição, a fim de que tais órgãos viabilizem a
apresentação ao juízo competente dos documentos, das manifestações e dos demais elementos
necessários para o processamento do pedido, acompanhado das traduções oficiais.
§ 5º O encaminhamento do pedido de extradição pelo órgão do Poder Judiciário
responsável pelo processo penal ao Ministério da Justiça e Segurança Pública confere
autenticidade aos documentos.
(grifos nossos)
Sendo o Brasil o Estado requerido, em geral, o Tribunal do Estado onde a pessoa cometeu o
delito e encontra-se foragida informa ao Ministério de Relações Exteriores, Ministério da Justiça
ou equivalente daquele Estado. Esse órgão informa ao Ministério das Relações Exteriores que se
comunica com o Ministério da Justiça, através da Divisão de Medidas Compulsórias.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 269. O pedido de extradição originário de Estado estrangeiro será recebido pelo Ministério
da Justiça e Segurança Pública e, após o exame da presença dos pressupostos formais de
admissibilidade exigidos na Lei nº 13.445, de 2017, ou em tratado de que o País seja parte, será
encaminhado ao Supremo Tribunal Federal.
Realizada a análise de admissibilidade, de acordo com o Tratado, se houver, ou aceita a promessa de
reciprocidade, o pedido será encaminhado, por meio de Aviso Ministerial, ao Supremo Tribunal Federal,
a quem compete a análise de mérito do pedido, conforme disposto no artigo 102, inciso I, alínea “g” da
Constituição Federal e na Lei de Migração.
Constituição Federal
Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Constituição,
cabendo-lhe:
I – processar e julgar, originariamente:
g) a extradição solicitada por Estado estrangeiro;

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 269. O pedido de extradição originário de Estado estrangeiro será recebido pelo Ministério
da Justiça e Segurança Pública e, após o exame da presença dos pressupostos formais de
admissibilidade exigidos na Lei nº 13.445, de 2017, ou em tratado de que o País seja parte, será
encaminhado ao Supremo Tribunal Federal.
Art. 270. Nenhuma extradição será concedida sem prévio pronunciamento do Supremo Tribunal
Federal sobre sua legalidade e sua procedência.
Parágrafo único. Não caberá recurso da decisão proferida pelo Supremo Tribunal Federal.
(grifos nossos)

Segundo Rezek,[730] a natureza do pronunciamento judiciário, entre nós, está próxima do padrão
britânico, pois, se o Estado requerente se apóia num tratado que o vincule ao Brasil, o papel do governo
é secundário e estritamente executivo: prender o extraditando, encaminhar os papéis ao Supremo e, se
cabível, consumar materialmente a extradição, entregando o acusado à autoridade estrangeira. Se o
pedido se apóia numa promessa de reciprocidade, o governo deve usar seu poder de aceitação ou recusa
da promessa “antes” de qualquer envolvimento judiciário. O pronunciamento da Corte tem caráter
decisório incontornável: o Supremo Tribunal “concede” ou “nega” a extradição. Concedida, nada mais
poderia frustrar a extradição senão a omissão do Estado requerente à hora de dar as garantias
condicionantes da entrega ou sua negligência quanto à necessária retirada do extraditando do território
brasileiro no prazo legal de 60 dias. Contrariando tal entendimento, em decisão recente e polêmica na
Extradição nº 1085 – Cesare Battisti, firmou-se jurisprudência no sentido de não haver obrigatoriedade
do Presidente, em casos de extradição, cumprir a decisão do Supremo Tribunal Federal – STF e entregar
o extraditando ao Estado ativo.
A documentação exigida no processo deverá ser fornecida em duas vias. A original deverá estar no
idioma do Estado ativo e a cópia na língua do Estado passivo ou em outra língua que este aceite. O
pedido de extradição deverá ser instruído com:
i. original ou cópia autenticada da sentença condenatória autenticada ou da decisão penal
proferida;
ii. indicações precisas sobre o local, data, natureza e circunstâncias do delito e identidade do
extraditando;
iii. cópia de todos os textos legais que dizem respeito ao crime, a competência, a pena e a sua
prescrição.
 Verificado o não preenchimento dos requisitos formais para a abertura do processo de extradição, o
pedido será arquivado, podendo ser renovado posteriormente pelo Estado interessado.
Lei de Migração
Art. 89.
Parágrafo único. Não preenchidos os pressupostos referidos no caput, o pedido será arquivado
mediante decisão fundamentada, sem prejuízo da possibilidade de renovação do pedido,
devidamente instruído, uma vez superado o óbice apontado.

O Estado ativo, mesmo não sendo considerado parte no processo,[731] tem o direito de pedir a prisão
cautelar do extraditando em caso de urgência, formalizado por correio, fax, mensagem eletrônica ou
qualquer outro meio que assegure a comunicação por escrito, e inclusive por intermediação da
INTERPOL[732]. Esta deverá ser fundamentada e conter informações sobre o crime cometido, podendo
perdurar até o julgamento final do pedido, conforme disposto na Lei de Migração.
Lei de Migração
Art. 84. Em caso de urgência, o Estado interessado na extradição poderá, previamente ou
conjuntamente com a formalização do pedido extradicional, requerer, por via diplomática ou por
meio de autoridade central do Poder Executivo, prisão cautelar com o objetivo de assegurar a
executoriedade da medida de extradição que, após exame da presença dos pressupostos formais
de admissibilidade exigidos nesta Lei ou em tratado, deverá representar à autoridade judicial
competente, ouvido previamente o Ministério Público Federal.
§ 1º O pedido de prisão cautelar deverá conter informação sobre o crime cometido e deverá ser
fundamentado, podendo ser apresentado por correio, fax, mensagem eletrônica ou
qualquer outro meio que assegure a comunicação por escrito.
§ 2º O pedido de prisão cautelar poderá ser transmitido à autoridade competente para extradição
no Brasil por meio de canal estabelecido com o ponto focal da Organização Internacional de
Polícia Criminal (Interpol) no País, devidamente instruído com a documentação comprobatória da
existência de ordem de prisão proferida por Estado estrangeiro, e, em caso de ausência de
tratado, com a promessa de reciprocidade recebida por via diplomática.
§ 6º A prisão cautelar poderá ser prorrogada até o julgamento final da autoridade
judiciária competente quanto à legalidade do pedido de extradição.
Decreto nº 9.199 (20.11.2017)
Art. 275
§ 2º Na ausência de tratado, o Ministério das Relações Exteriores será provocado pelo Ministério
da Justiça e Segurança Pública para obtenção, junto ao país requerente, da promessa de
reciprocidade de tratamento necessária à instrução do pedido de prisão.
§ 5º Na ausência de disposição específica em convenção ou tratado internacional, o Estado
estrangeiro deverá formalizar o pedido de extradição no prazo de sessenta dias, contado da data
em que tiver sido cientificado da prisão do extraditando.
(grifos nossos)

Ao solicitar-se a prisão cautelar para fins de extradição, esta será encaminhada, por intermédio do
Ministério da Justiça, ao Supremo Tribunal Federal – STF. Caso esta seja decretada pela Egrégia Corte,
o prazo para formalização do pedido de extradição será, via de regra, de 60 dias e iniciar-se-á tão logo a
Embaixada do país requerente seja notificada da efetivação da prisão.
Lei de Migração
Art. 84.
§ 3º Efetivada a prisão do extraditando, o pedido de extradição será encaminhado à autoridade
judiciária competente.
§ 4º Na ausência de disposição específica em tratado, o Estado estrangeiro deverá
formalizar o pedido de extradição no prazo de 60 (sessenta) dias, contado da data em que
tiver sido cientificado da prisão do extraditando.
§ 5º Caso o pedido de extradição não seja apresentado no prazo previsto no § 4º, o extraditando
deverá ser posto em liberdade, não se admitindo novo pedido de prisão cautelar pelo mesmo fato
sem que a extradição tenha sido devidamente requerida.
(grifos nossos)
 8. ​O PEDIDO DE EXTRADIÇÃO
No Brasil, compete ao Supremo Tribunal Federal a análise formal do pedido de extradição.
Neste sentido, durante o curso do processo, este poderá transformar possível prisão cautelar em
albergue, domiciliar ou até mesmo determinar que o extraditando responda o processo em liberdade, com
o devido acautelamento do passaporte.
Lei de Migração
Art. 86. O Supremo Tribunal Federal, ouvido o Ministério Público, poderá autorizar prisão
albergue ou domiciliar ou determinar que o extraditando responda ao processo de extradição em
liberdade, com retenção do documento de viagem ou outras medidas cautelares necessárias, até
o julgamento da extradição ou a entrega do extraditando, se pertinente, considerando a situação
administrativa migratória, os antecedentes do extraditando as circunstâncias do caso.

Recebido o pedido, é sorteado relator que designará dia e hora para o interrogatório do extraditando e,
conforme o caso nomear-lhe curador ou advogado (art. 91 – Lei de Migração).
A defesa do extraditando, a ser apresentada no prazo de dez dias contados da data do interrogatório,
não pode adentrar no mérito da acusação[733], devendo versar sobre sua identidade, defeito de forma de
documento apresentado ou ilegalidade da extradição, ou seja, o único contraditório que se admite é com
relação à identidade do extraditando[734].
Não estando o processo devidamente instruído o Tribunal, a requerimento do órgão do Ministério
Público Federal correspondente, poderá converter o julgamento em diligência para suprir a falta,
concedendo prazo improrrogável de 60 dias, a partir da notificação à missão diplomática do Estado
requerente (art. 91, §§ 2º, 3º e 4º - Lei de Migração). Após este período, o pedido deverá ser julgado,
podendo ser indeferido[735].
8.1 ​Indeferimento do Pedido
Negada a extradição em fase judicial, o governo que a requereu será notificado, por nota diplomática,
pelo governo do Estado que a indeferiu. Não poderá ser feito novo pedido de extradição daquela pessoa
com base no mesmo fato (art. 94 – Lei de Migração), mesmo que se obtenham novas provas ou que se
altere norma interna que impossibilitasse a assinatura do múltiplo compromisso quando da concessão da
extradição[736].
8.2 ​Deferimento do Pedido
Julgado procedente o pedido e transitada em julgado a decisão que concede a extradição, o Ministério
da Justiça e Segurança Pública avaliará se o estrangeiro cumpre os requisitos para ser extraditado (art.
271 – Decreto nº 9.199/2017). Se assim entender, faz-se a comunicação, por via diplomática ou pelas
autoridades centrais do Estado requerente, que no prazo de 60 dias da comunicação, deverá retirar o
extraditando do território do Estado passivo (art. 92 – Lei de Migração).
Caso desta forma não proceda, será o extraditando posto em liberdade (art. 93 – Lei de Migração), e o
Brasil, na condição de país requerido, não será obrigado a detê-lo novamente em razão de sua extração.
O Estado que concede a extradição elabora um múltiplo compromisso, que poderá ser assumido
também pelo Chefe da Missão Diplomática junto ao Estado-requerido.[737] Tal instrumento contém
cláusulas que reafirmam os princípios relativos à extradição e expressos na Lei de Migração:
Lei de Migração – Lei 13.445
Art. 96. Não será efetivada a entrega do extraditando sem que o Estado requerente assuma o
compromisso de:
I - não submeter o extraditando a prisão ou processo por fato anterior ao pedido de extradição;
 II - computar o tempo da prisão que, no Brasil, foi imposta por força da extradição;
III - comutar a pena corporal, perpétua ou de morte em pena privativa de liberdade, respeitado o
limite máximo de cumprimento de 30 (trinta) anos;
IV - não entregar o extraditando, sem consentimento do Brasil, a outro Estado que o reclame;
V - não considerar qualquer motivo político para agravar a pena; e
VI - não submeter o extraditando a tortura ou a outros tratamentos ou penas cruéis, desumanos
ou degradantes.
Ao regulamentar a Lei de Migração, o Decreto nº 9.199/2017 inovou ao passar a exigir um
compromisso prévio do Estado requerente para que se possa, inclusive, admiti-lo.

Decreto nº 9.199 (20.11.2017)

Art. 269
§ 1º Os compromissos de que trata o art. 274 deverão ser apresentados no ato de formalização
do pedido pelo Estado requerente.
§ 2º Não preenchidos os pressupostos de que trata este artigo, o pedido será arquivado mediante
decisão fundamentada, sem prejuízo da possibilidade de renovação do pedido, devidamente
instruído, uma vez superado o óbice apontado.
Desta forma, para a retirada do extraditando, deverá o Estado ativo se comprometer formalmente a :
a) respeitar o princípio da especialidade, o Estado deve se comprometer a não punir o
estrangeiro por fatos anteriores ao pedido de extradição e que não tenham nele sido incluídos;
b) aplicar a detração, ou seja, descontar da pena final o tempo em que o extraditando esteve
detido no Brasil em função da extradição;
c) converter possível pena corporal, perpétua ou de morte em pena privativa de liberdade,
dentro do limite máximo previsto pela lei brasileira – 30 anos;
d) proceder a reextradição, qual seja a entrega do extraditando a um terceiro Estado, apenas a
partir de expressa autorização do Brasil;
e) desconsiderar a motivação política do crime como agravante quando da fixação da pena;
f) não submeter o extraditando a tortura ou a outros tratamentos ou penas cruéis, desumanos
ou degradantes.
Se o extraditando estiver sendo processado ou tiver sido condenado, no Brasil, por crime punível
com pena privativa de liberdade, a extradição será executada somente depois da conclusão do
processo ou do cumprimento da pena, ressalvadas as hipóteses de liberação antecipada pelo Poder
Judiciário e de determinação da transferência da pessoa condenada (art. 95 – Lei de Migração).
A entrega do extraditando, de acordo com as leis brasileiras e respeitado o direito de terceiro,
será feita com os objetos e instrumentos do crime encontrados em seu poder (art. 97 – Lei de
Migração), podendo esta ser adiada se sua efetivação puser em risco a vida do extraditando, em
virtude de enfermidade grave comprovada por laudo médico oficial (art. 95, § 1º - Lei de
Migração).
Por fim, em decisão recente e polêmica, firmou-se jurisprudência no sentido de não ser
inconstitucional ato do Presidente da República no sentido de não entregar o extraditando ao Estado
ativo, mesmo havendo decisão do Supremo Tribunal Federal – STF concedendo a extradição.
Supremo Tribunal Federal – STF

Ação Direta de Inconstitucionalidade nº 4.358 (31.08.2011)[738]

Relator: Gilmar Mendes
(...) o referido parecer possui efeitos meramente concretos e limitados no tempo, não
tendo o caráter de norma geral e abstrata que torne possível sua submissão ao controle em
 abstrato de constitucionalidade, estou propondo, no âmbito daquele processo, que se negue
seguimento à ação direta de inconstitucionalidade, com base no art. 4º da Lei 9.868/99.
O parecer objeto daquela ação também será discutido no bojo do presente processo extradicional,
de modo que a negativa de seguimento daquela ação não prejudicará a análise desta Corte sobre
referido ato do Presidente da República.
Ante o exposto, nego seguimento à ação direta de inconstitucionalidade (art. 4º, Lei 9.868/99; art.
21, § 1º, RI-STF).
(grifos nossos)

9. ​ABDUÇÃO INTERNACIONAL
É a captura irregular de estrangeiro que se encontra sob a jurisdição de determinado Estado, com o
objetivo de julgá-lo em outro Estado. Utiliza-se as vias de fato e não as de direito.
Não há norma processual que caracterize a abdução internacional. Todavia, há princípios de Direito
Internacional que afirmam que o Estado onde ela ocorreu tem o direito de requerer a devolução da
pessoa capturada sempre que a abdução for efetuada por agentes públicos do Estado infrator. Há também
a possibilidade de a pessoa ser sequestrada por caçadores de recompensa (nacionais do Estado onde
ocorre a abdução), nesse caso o Estado não poderá requerer a devolução do sequestrado, mas poderá
pedir a extradição dos seus nacionais que praticaram a abdução.
Rezek[739] afirma que a abdução não pode exatamente ser vista como quebra da Declaração Universal
dos Direitos do Homem, que previne a prisão arbitrária. Isso porque, na maioria das vezes, um mandato
regular de prisão fora expedido contra o fugitivo por autoridade competente no Estado que o reclama.
Assim, sua captura, no contexto da abdução, só é arbitrária porque é levada a cabo fora dos limites da
jurisdição daquele Estado.
Destacamos os seguintes casos, internacionalmente conhecidos, de abdução internacional:
a) Em 1960, Adolf Eichmann, general nazista responsável por gerir a logística das deportações
em massa e, consequentemente, pela morte de judeus em campo de concentração, foi capturado na
Argentina pelo Mossad (serviço secreto israelense)[740], para ser julgado em Israel por 15 crimes,
incluindo crimes de guerra, crimes contra a humanidade e crimes contra o povo judeu. A partir da ciência
de tal fato e em função do insucesso em reaver a pessoa abduzida, a Argentina solicitou uma reunião
urgente ao Conselho de Segurança das Nações Unidas para protestar, pois considerava a captura como
um ato de violação dos seus direitos soberanos. Por seu turno, a representante israelita e futura primeira-
ministra Golda Meir que tal ato configuraria apenas uma “violação isolada da lei argentina” perpetrada
por pessoas privadas, e não agentes do Mossad.
Em 23 de Junho de 1960, o Conselho de Segurança aprovou, por 8 votos e 2 abstenções – Polônia e
União Soviética – a Resolução nº 138, com o seguinte teor:
Conselho de Segurança das Nações Unidas
Resolução nº 138 (23.06.1960)[741]
Questão Relativa ao caso de Adolf Eichmann
O Conselho de Segurança,
Havendo examinado a denúncia de violação de soberania da República Argentina resultante do
traslado de Adolf Eichmann ao território de Israel,
Considerando que a violação da soberania de um Estado membro é incompatível com a Carta
das Nações Unidas, (...)
1. Declara que fatos como o considerado, que afetam a soberania de um Estado Membro e, por
conseguinte, provocam uma fricção internacional podem, se repetido, colocar em perigo a paz e
segurança internacional.
2. Requer ao Governo de Israel que proceda a uma adequada reparação, em conformidade com
a Carta das Nações Unidas e normas de Direito Internacional.
3. Expressa a esperança de que melhorem as relações tradicionalmente amistosas entre
 Argentina e Israel.

Após algumas negociações, em 3 de Agosto do mesmo ano, Israel e a Argentina emitiram uma
declaração conjunta admitindo a violação da soberania argentina, mas concordando em pôr um fim à
disputa. Eichmann foi julgado por um tribunal de Israel, considerado culpado por crimes de guerra e
enforcado em 1 de junho de 1962.
b) Em 1981, Ronald Biggs foi sequestrado em sua resi​dên​cia, no Rio de Janeiro, por um um
grupo de ex-soldados britânicos e levado para Barbados, onde foi entregue às autoridades locais,
todavia, por ter filho menor dependente economicamente, este terminou por regressar ao Brasil.
c) Em 1990, Humberto Alvarez Machain, médico mexicano, é sequestrado em sua clínica, na
cidade de Guadalajara, por caçadores de recompensa mexicanos, liderados por um ex-policial de nome
Jose Francisco Sosa, que o entregam à polícia norte-americana na cidade de El Paso – Texas e,
posteriormente, são admitidos no programa de proteção à testemunhas dos Estados Unidos. Lá Machain é
acusado de sequestro, tortura e morte do agente do DEA Enrique Camarena Salazar, ocorrida em 1985,
por prolongar sua vida para que traficantes mexicanos o pudessem torturar interrogar.
Após concluir que agentes do DEA eram responsáveis pela sua abdução, a Corte Distrital de Los
Angeles decide pela sua repatriação, com base na violação do art. 9 do Tratado de Extradição entre
Estados Unidos e México (1978), que desobriga as partes da entrega de seus nacionais. O Departamento
de Justiça apela da decisão e o caso é encaminhado então à Corte de Apelações do Nono Distrito que
confirma a decisão da Corte inferior – United States v. Alvarez-Machain, 946 F.3d 1466, 1466-67 (9th
Cir. 1991).
Por fim, a questão é levada à Suprema Corte dos Estados que, reportando-se à Doutrina Ker-Frisbie
estabelecida nos precedentes Ker v. Illinois (1886) e Frisbie v. Collins (1952), considerou que:
Suprema Corte dos Estados Unidos
United States v. Alvarez-Machain (15.06.1992) [742]
(a) Um acusado não pode ser processado em violação aos termos de um tratado de extradição.
United States v. Rauscher, 119 U.S. 407. Porém, quando um tratado não foi invocado, um tribunal
pode corretamente exercer sua jurisdição embora a presença do acusado tenha sido obtida por
meio de uma abdução forçada. Assim, se o tratado de extradição não proibir a abdução do réu,
as regras de Ker se aplicam e a jurisdição era própria.
(b) Nem a linguagem do tratado nem o histórico das negociações e sua prática sustenta a
proposição que proíbe abdução fora de suas condições. O Tratado não diz nada nem sobre a
impossibilidade de um país sequestrar pessoas de outro território nem sobre as consequências,
caso isso ocorra. Além disso, apesar do governo do México ter ciência da Doutrina Ker já em
1906 (...) a versão atual do tratado não contém tal cláusula.
(c) Princípios Gerais de Direito Internacional não apresentam nenhuma base para interpretar o
Tratado para incluir uma condição que proíbe abduções [sequestros] internacionais.

10. ​ESTUDO DE CASOS

10.1 Extradições Deferidas
Ext. nº 415 – Buschetta (Itália) – pedido concorrente de extradição da Itália e dos Estados Unidos,
exigências formais cumpridas, promessa de reciprocidade regularmente declarada. Extradição deferida,
em 27.06.1984, por unanimidade de votos, para o Estado que pediu em primeiro lugar a entrega do
extraditando.
Trata-se do pedido de extradição de Tommaso Buschetta, com garantia de reciprocidade, que o
Ministro da Justiça encaminhou ao STF, formulado pelo Governo da República Italiana, Aviso/GM n. 9
(10.01.1984), acompanhado de documentação constante de três mandados de captura e uma ordem de
captura com relatórios de Juízes de Instrução, textos de leis aplicáveis e depoimentos de testemunhas e
outros acusados, referentes aos crimes de vender/distribuir/adquirir/transportar/ceder/importar/deter
ilicitamente entorpecentes e associação criminosa para venda de entorpecentes (Palermo), asso ciação
criminosa para corrupção de oficiais públicos/falsificação de
documentos/fraude/seqüestro/extorsão/homicídio voluntário/crimes monetários/contrabando (Milão) e
promoção/organização/direção de associação para delinquir, de tipo mafioso (Milão e outros lugares
na Itália e exterior).
Comunicada a prisão do extraditando, na Superintendência Regional do Departamento de Polícia
Federal de São Paulo, foi ele interrogado por Juízes Federais e argumentou que:
​• ​os pedidos eram inverídicos;
​• ​apenas fora condenado na Itália pelo crime de tráfico de entorpecentes cometido nos EUA,
sendo sua extradição, todavia, negada pelas autoridades italianas (que preferiram julgá-lo e
condená-lo a oito anos, pena, inclusive, já cumprida);
​• ​nasceu em Palermo e foi registrado com o nome de Tommaso Buschetta (1928); em 1963 foi
para os EUA onde adotou o falso nome de Manuel Lopes de Cadena; em 1970 foi para o Paraguai
onde adotou, oficialmente, o nome de Tommaso Roberto Felice, com o qual ingressou no Brasil e é
o constante em sua carteira de estrangeiro e passaporte;
​• ​a pessoa identificada como Tommaso Buschetta e referida no pedido de extradição não é ele,
apesar de reconhecer como sendo suas as fotografias constantes nos documentos do pedido;
​• ​nunca fez nenhuma cirurgia plástica;
​• ​a sua posição financeira decorre da venda de parte da sociedade de uma fábrica de espelhos
que tinha em Palermo;
​• ​é casado com brasileira (15.10.1978), tendo filho dependente de sua economia; e
​• ​não deseja voltar para a Itália ou para os Estados Unidos para se defender.
A Procuradoria da República, afirmando ser ridícula e falsa a afirmação do extraditando de que sua
abastada situação financeira (apartamento na Barra da Tijuca, fazendas no Mato Grosso/Pará/Rio de
Janeiro e constantes viagens de turismo) decorreu da venda de sua participação em indústrias de espelho,
opinou pelo deferimento do pedido. Os Ministros do STF, desde logo, afirmaram que o extraditando
Tom​maso Buschetta era o mesmo Tommaso Roberto Felice, ao qual, por certo, outros nomes se juntam
para compor-lhe a personalidade e explicar-lhe a ampla, intensa e variada atuação (incluindo-se a
declaração de sua própria esposa, firmada em setembro de 1982, e a assinatura da procuração que
outorgou ao seu advogado, como sendo Tommaso Buschetta). Além do mais, não impede a extradição a
circunstância de ser o extraditando casado com brasileira ou ter filho brasileiro (Súmula n. 421 – STF),
já que a extradição é ato de coo​peração jurisdicional entre nações para a repressão da delinquência. Por
fim, por ter sido o pedido de extradição norte-americano formalizado posteriormente, teria preferência o
pedido italiano (art. 79, § 1º, II, Lei n. 6.815/80). Dessa forma, deferiram o pedido de extradição.
Ext. nº 532 – Pombo Jimenez (Colômbia) – crimes praticados no Estado requerente contra o sistema
financeiro e de estafa com correspondência no sistema brasileiro (Lei n. 7.492/86 e art. 171 do Código
Penal), não cabendo dar acolhida à alegação de risco de vida, feita pelos extraditandos por não ser
prevista como causa impeditiva da extradição. Extradição deferida, por unanimidade, em sessão plenária
(17.04.1991).
O governo da Colômbia, com fundamento no Tratado de Extradição firmado com o Brasil em 1940,
solicitou ao governo brasileiro a extradição dos nacionais colombianos Jorge Esteban Pombo Jimenez e
Jeanette Maria Gertrudis Uribe de Pombo, acusados por crime praticado contra o sistema financeiro do
país requerente (agiotagem e mercado paralelo de dinheiro), bem como por estelionato, de acordo com o
Aviso n. 722 (04.10.1990). Contra os extraditandos foi expedido decreto de prisão preventiva, em
decisão do Juízo Segundo de Instrução Criminal de Bogotá (26.12.1989). Presos, os extraditandos foram
recolhidos à Superintendência Regional do Departamento de Polícia Federal no Rio de Janeiro e,
interrogados pelo Juiz Federal, afirmaram que vieram para o Brasil motivados pela ameaça de morte que
receberam de um guerrilheiro do grupo M-19. Dessa forma, a declaração de extradição seria o mesmo
que condená-los à pena de morte. Além disso, a extraditanda negou qualquer envolvimento nos fatos
ilícitos que motivaram o pedido.
Inexistia qualquer prova, nos autos, mostrando que realmente os extraditandos estivessem jurados de
morte e, ainda que a ameaça fosse real, não seria a hipótese de negar a extradição, já que não constituiria
causa impeditiva estabelecida pelo art. 77 da Lei n. 6.815/80 ou no Tratado de Extradição firmado entre
Brasil e Colômbia. Já a alegação da extraditanda, no sentido de que não estaria envolvida nos fatos
ilícitos, extrapolaria os limites de competência do STF, já que, no processo de extradição, não cabe a
este examinar o mérito das acusações contra o extraditando. Assim sendo, foi deferido o pedido.
Ext. nº 535 – St. Pierre (EUA) – extraditando acusado de tráfico de entorpecente, com mandado de
prisão expedido por autoridade competente. Extradição deferida, por unanimidade de votos
(09.10.1991).
O Ministro de Estado da Justiça (Jarbas Passarinho) encaminhou ao STF um aviso, acompanhado de
documentos e de requerimento feito pela Embaixada dos Estados Unidos da América, no sentido da
extradição do nacional norte-americano Jay St. Pierre, também conhecido como Jean Baptiste St. Pierre,
em que foi revelada a existência de duas ordens de captura contra o extraditando, expedidas pelo Juiz do
Distrito Leste de Louisiana. De acordo com tais peças, o extraditando, entre 01.01.1986 e 31.12.1989, foi
distribuidor de grande quantidade da substância tóxica MDNA, utilizada como antidepressivo em
indicações psiquiátricas. Advertido de que poderia permanecer em silêncio, bem como da possibilidade
de ser concedido prazo para entendimento com o profissional da advocacia nomeado, inclusive em sala
reservada, respondeu ser desnecessária tal conversa, externando o desejo de voltar aos EUA e
declarando que lá prestaria depoimento.
Apesar de não se encontrar nos autos cópias das regras norte-americanas relativas à prescrição do
delito, estas foram consideradas irrelevantes ao julgamento pelo Procurador-Geral da República
(Aristides Junqueira) e pelo Ministro-Relator (Marco Aurélio), sendo deferido o pedido de extradição.
Ext. nº 536 – Gonzales Lima (Espanha) – extraditando portador do vírus da Aids, controle de
legalidade necessário, deferimento do pedido de extradição em 28.06.1991, por unanimidade,
condicionada a entrega à extinção da pena que o extraditando cumpre no Brasil.
A Embaixada da Espanha solicitou a extradição de José Luiz Gonzales Lima, súdito espanhol, para
cumprir sentença condenatória de dois anos de prisão por tráfico de entorpecentes, prolatada pela
Audiência Provincial de Alicante (11.10.1990) e declarada firme, após decisão contrária a recurso de
cassação da defesa (28.05.1991). Foi decretada a prisão do extraditando pelo STF, sendo este recolhido
ao pavilhão de saúde de estabelecimento de segurança máxima em Campo Grande - MS, por ser portador
do vírus da AIDS. No interrogatório junto ao Juízo Federal do Mato Grosso do Sul, revelou o
extraditando estar cumprindo pena no Brasil também por tráfico de drogas e requereu imediata extradição
em face do seu estado de saúde, assumindo todas as despesas provenientes de sua extradição.
A jurisprudência do STF (HC n. 67.775/89), por não dispensar o controle da legalidade do pedido de
entrega, precedida de oportunidade de defesa do extraditando, determinou ao juiz abertura de prazo (10
dias) para que o advogado constituído declarasse expressamente não ter alegações a deduzir, para que
não se tornasse necessária a nomeação de defensor dativo. A extradição foi deferida, mas, em razão do
imperativo legal do artigo 89 da Lei n. 6.815/80 (cumprimento de pena no Brasil), determinou-se que, se
verdadeira a informação, a entrega ao Estado requerente aguar​dasse a extinção da pena em execução no
Brasil, salvo se de​cretada a expulsão.
 Ext. nº 542 – Henson (EUA) – extradição passiva não confere ao STF qualquer poder para indagar
sobre o mérito da pretensão deduzida pelo Estado requerente ou sobre o contexto probatório em que a
postulação extradicional se apoia. Extradição deferida, por unanimidade, em 13.02.1992.
O pedido extradicional, regularmente formulado mediante via diplomática, objetivou a entrega de
Morris Clinton Henson, súdito norte-americano (que se autoqualificou como nacional da Costa Rica),
sujeito, em virtude de indictment, a procedimentos penais persecutórios, instaurados perante os Tribunais
Federais dos EUA para os Distritos de Maryland (Baltimore) e Colorado (Denver), pela prática de
múltiplas infrações penais referentes à importação / tráfico / comercialização de substâncias
entorpecentes / tóxicas e à associação criminosa em bando/quadrilha, com o objetivo de cometer tais
infrações. A defesa do extraditando, ao sustentar a ilegalidade da pretensão, alegou, principalmente, que:
as acusações (indict​ments) sofridas pelo extraditando ressentiam-se de auten​ti​cidade, porque delas não
constavam assinaturas nem selos dos tribunais americanos. Não obstante ter sido imputada ao
extraditando, perante o Tribunal Federal para o Distrito de Co​lorado, a prática, sob forma continuada, de
várias infrações penais, o delito continuado revelava-se descaracterizado, porque não se definiram, com
precisão, as condições de tempo, lugar e maneira de sua execução.
O processo de extradição passiva, que ostenta o caráter de processo documental, não admite que se
instaure em seu âmbito e entre as partes que nele figuram qualquer contraditório que tenha por objeto os
elementos probatórios produzidos na causa penal que motivou a postulação extra​di​cional. Inexistiu,
portanto, a possibilidade de o STF emitir qualquer juízo de revisão. A natureza especial do processo
impõe limitações materiais ao exercício do direito de de​fesa pelo extraditando, que nele somente poderá
suscitar questões temáticas associadas à:
​• ​identidade da pessoa reclamada;
​• ​defeito de forma nos documentos apresentados; e
​• ​ilegalidade da extradição.
O indictment, equiparado pelo STF ao instituto processual da pronúncia, constitui título jurídico hábil
que legitima o ajuizamento da ação de extradição passiva. No tocante à ficção jurídica do crime
continuado, não se pode impor, no plano das relações extradicionais entre Estados soberanos, a
compulsória submissão da parte requerente ao modelo jurídico de aplicação das penas vigente no âmbito
do sistema normativo do Estado a quem a extradição é solicitada. Do contrário, estaria afetando a
própria integridade da soberania estatal da parte requerente. Deferiu-se, dessa forma, o pedido, desde
que assumidos pelo Estado requerente os compromissos de:
​• ​não processar o extraditando por fatos anteriores ao pedido extradicional;
​• ​efetuar a detração penal, computando-se o tempo de prisão do extraditando, por força da
formulação do pedido de extradição; e
​• ​não conceder nem efetivar a reextradição a outro Estado que eventualmente reclame o
extraditando.
Ext. nº 544 – Ribezzo (Itália) – crime de tentativa de tráfico internacional de entorpecentes do Brasil
para a Itália, interceptado na Suíça, crime de associação para o tráfico de entorpecentes. É competente a
justiça da Itália para julgar o crime de tentativa de tráfico internacional de entorpecentes, porque era o
lugar onde a ação deveria produzir o resultado, mesmo que o crime já tenha sido punido na Suíça. Eis
que os momentos distintos de um fato único são considerados crimes distintos. É, ainda, competente a
justiça da Itália para julgar o crime de associação para o tráfico de entorpecentes. Os tipos penais de
tráfico e associação para o tráfico são autônomos, têm diferentes pressupostos e podem ser punidos em
concurso material. Pedido de extradição deferido, por decisão unânime, em 24.06.1992.
Em 05.04.1991, foi encaminhado ao STF, pedido de prisão preventiva para extradição, requerido por
via diplomática, contra o nacional italiano Francesco Ribezzo. Em 1º de julho o Ministro da Justiça
encaminhou ofício para formalizar o pedido de extradição. Apresentada a defesa, esta suscitou duas
teses:
​• ​incompetência da justiça italiana, porque os crimes foram cometidos e punidos (4 anos) na
Suíça; e
​• ​atipicidade tanto na Itália como no Brasil, porque a lei não prevê a associação fora dos seus
limites territoriais, em face do princípio da territorialidade, uma vez que a introdução da cocaína
na Itália não passou de mera cogitação.
O Ministério Público Federal (Mardem Costa Pinto) opinou pelo indeferimento da extradição. Na
análise do pedido, o Ministro-Relator (Paulo Brossard), afirmando que o extraditando fora preso em
Genebra (11.09.1986), transportando cocaína quando desembarcava de um vôo da Swissair procedente
do Rio de Janeiro, sendo esse o mesmo fato que fundamenta o pedido de extradição, não havendo prova
nos autos de que por esse mesmo ato tenha sido condenado na Suíça (havia apenas o depoimento pessoal
do extraditando, a mera alegação da defesa e a suspeita levantada pelo parecer do Ministério Público),
deferiu o pedido de extradição pelo crime de tentativa de tráfico de entorpecentes. Com relação ao
fundamento do crime de asso​ciação para o tráfico de entorpecentes, com prática de atos no Brasil, Itália,
Suíça e até na França, afirmou que a lei veda a extradição quando houver condenação no Brasil, para
proteger a jurisdição brasileira, mas não interfere na defesa da jurisdição de outros países, deferindo,
dessa forma, a extradição, independentemente de condenação sofrida ou que venha a sofrer no Brasil,
desde que com concordância do Presidente da República.
Ext. nº 557 – Gross (Alemanha) – concorrência de todos os pressupostos e ausência de causa
impeditiva, uma vez que não obstam a extradição do estrangeiro o seu casamento com brasileira, nem a
paternidade de filho brasileiro menor. Extradição deferida, por unanimidade, em 21.10.1992.
A República Federal da Alemanha, mediante nota verbal de sua Embaixada, prometendo
reciprocidade, requereu a extradição do seu nacional Werner Gross, para cumprir o restante de 1.646
dias de pena de prisão imposta por sentença (17.07.1986) da 14a Vara Correcional do Tribunal Regional
de Berlim, que condenou o extraditando, por roubo/roubo qualificado/tentativa de roubo, a uma pena total
de prisão de nove anos. Tendo chegado ao Brasil em novembro de 1990, era casado com uma brasileira
desde 31.08.1991 (que estava grávida no quinto mês de gestação, tendo, ainda, sob sua dependência, os
filhos brasileiros de sua esposa), em companhia da qual se dedicava à exploração de uma lanchonete em
Jaraguá do Sul, Santa Catarina.
Em seu julgamento, os Ministros do STF afirmaram que: os fatos de o extraditando ser casado com
brasileira, ter adotado filho no Brasil ou manter economicamente os filhos da sua esposa, além de não
inteiramente comprovados, não constituíam óbice ao deferimento, já que não estavam arrolados como
causa impeditiva da extradição na forma do que dispõe o artigo 77 da Lei n. 6.815/80, deferindo,
assim, a extradição.
Ext. nº 571 – Dubs (Suíça) – pedido de extradição baseado em tráfico de entorpecentes, atos
delituosos prati​cados tanto em território brasileiro quanto em território suí​ço (concurso de jurisdições
penais, com prevalência da jurisdição helvética). Alegações do extraditando de ser inocente, ser casado
e possuir filho brasileiro dependente de sua economia consideradas irrelevantes. Pedido deferido, por
unanimidade, em 16.06.1993.
Tratou-se de extradição passiva requerida ao governo brasileiro pela Confederação Helvética,
invocando tratado bilateral, de Werner Dubs, súdito suíço, acusado de envol​vi​mento no crime de tráfico
internacional de cocaína, sendo sua prisão preventiva decretada (03.12.1992) conforme mandado de
captura assinado pelo Promotor Público I para o Cantão de Zurique. A sua defesa sustentou que a ex​-
tradição não poderia ser deferida, por ser o Brasil competente para julgar os crimes imputados ao
extraditando, já que os atos de execução dele ocorreram no Brasil, aduzindo, ainda, o fato de ele ser
casado com brasileira e pai de um filho brasileiro (ambos vivendo sob sua dependência econômica).
O STF (Ministro-Relator Celso de Mello), baseando-se na Ext. n. 419, afirmou que, no caso de
competência concorrente da jurisdição penal de ambos os países, há a prevalência da jurisdição penal
estrangeira, por não responder o extraditando a processo ou julgamento no Brasil. Além do mais, a
circunstância do extraditando ter cônjuge brasileiro e possuir filho brasileiro dependente da economia
paterna não atua como causa obstativa da extradição do súdito estrangeiro (Súmula n. 421 – STF).
Deferiu, desse modo, o pedido.
Ext. nº 598 – Pugliese (Itália) – pedido formulado para submeter o extraditando a cumprimento de
pena perpétua e a processo penal. Pedido deferido, por unanimidade de votos, em 18.11.1993.
O governo da República Italiana, com base em tratado de extradição firmado com o Brasil e por meio
da Nota Verbal n. 285 (formalizado em 05.05.1993, com prisão preventiva efetivada em 12.07.1993),
pediu a extradição do nacional italiano Marco Pugliese, fundamentando-se em dois mandados de prisão
da justiça italiana: ordem de prisão emitida pelo Procurador-Geral da República junto ao Tribunal de
Lecce (25.03.1992), para cumprimento de prisão perpétua por crime de homicídio qualificado e porte de
arma de fogo; e ordem de prisão pela prática de outros tantos delitos (tráfico de entorpecentes,
participação de grupo de natureza mafiosa etc.). O extraditando estava, ainda, indiciado em inquérito no
Brasil por crime de homicídio, sendo decretada sua prisão preventiva pelo Juiz do 3º Tribunal do Júri da
cidade do Rio de Janeiro.
Em sua decisão, o STF deferiu o pedido afirmando que:
​• ​em tempos idos, o STF só concedia extradição se a pena de prisão perpétua fosse
condicionada ao compromisso do Estado requerente de ajustá-la ao limite de 30 anos;
​• ​a partir de 1985, todavia, a maioria da Corte, vencidos quatro juízes, firmou o entendimento
segundo o qual se defere a extradição sem qualquer ressalva quanto à pena de prisão perpétua,
considerada descabida pela Jurisprudência do STF (Ext. n. 426);
​• ​o Tratado de Extradição, em vigor desde 01.08.1993, é expresso no que tange à restrição da
extradição quanto à pena de morte, mas não faz referência à hipótese de prisão perpétua; e
​• ​o fato de o extraditando estar indiciado em inquérito policial na cidade do Rio de Janeiro não
impede nem condiciona a extradição, já que ele está sendo apenas indiciado (não foi condenado
nem está sendo processado no Brasil). Além do mais, quando ocorreu o homicídio (17.07.1993), o
extraditando se encontrava preso sob a autoridade do STF.
Ext. nº 615 – Garcia Meza (Bolívia) – extradição exe​cu​tória, necessidade de o STF ater-se apenas à
legalidade da pre​tensão formulada (limitação ao poder jurisdicional do STF). Extradição deferida, por
maioria, em 05.12.1994.
Tratou-se da extradição do ex-presidente boliviano General Luís Garcia Meza Tejada, solicitada por
seu Estado ao Brasil, baseada na existência de tratado de extradição e de uma série de delitos praticados
pelo ditador quando Presidente da República e julgados pela Suprema Corte do Estado ativo. Em sua
defesa, propugnou-se que tal pedido se fundamentava em sentença prolatada em tribunal de exceção, pela
prática de crimes de conotação política, além da prescrição da ação.
Em sua decisão, o STF considerou que:
​• ​no exame do pedido extradicional o STF ater-se-ia à legalidade da pretensão formulada.
Tratando-se de extradição para a execução de pena imposta em sentença condenatória, não se
poderia examinar irregularidades e nulidades ocorridas na ação penal, nem rever o mérito da
decisão condenatória;
 •​ ​não havendo a Constituição definido o crime político, ao Supremo caberia, em face da
conceituação da legislação ordinária vigente, dizer se os delitos pelos quais se pede a extradição
constituiriam infrações de natureza política ou não. No caso em questão, tais delitos não teriam tal
conotação;
​• ​não-caracterização de Tribunal de Exceção por ser o julgamento realizado com fundamento e
em conformidade com leis, desde há muito vigentes, e por integrantes da Suprema Corte de Justiça
do país, na ocasião, regularmente investidos em suas funções; e
​• ​inocorrência da prescrição da ação a partir do mo​men​to em que a Suprema Corte do país
requerente decidiu que, em face de sua legislação, tal não ocorreu. Se o Supremo revisse a
decisão, haveria desrespeito à soberania do pronunciamento jurisdicional do Estado requerente.
Desse modo, deferiu o pedido de extradição, a qual é condicionada ao compromisso de não ser o
extraditando preso ou processado por delito anterior, de se detrair da pena o tempo de prisão cumprido
no Brasil e de se observar a Convenção Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura.
Embargos de Declaração em Extradição n. 615 – rejeitados em 08.02.1995, por inexistência de
omissão e contradição no acórdão da extradição.
HC n. 72.078 – impetrado em 08.03.1995 contra o Decreto Presidencial que autorizava a imediata
entrega do extraditando ao Estado requerente, com a finalidade de assegurar ao extraditando o direito de
opor Embargos de Declaração ao acórdão acerca da sua extradição. Fundamento considerado relevante.
Habeas Corpus prejudicado por serem rejeitados os Embargos de Declaração.
HC n. 72.391 (Questão de Ordem) – impetrado em 17.03.1995, com formulação de pedido de
clemência ao Presidente da República redigido em espanhol. Apesar de considerar inquestionável o
direito de súditos estrangeiros ajuizarem, em causa própria, a ação de Habeas Corpus, o Supremo não
conheceu do pedido por considerar que:
​• ​a petição deveria ser redigida em português, eis que o conteúdo dessa peça processual deveria
ser acessível a todos, sob pena de não-conhecimento do writ constitucional (art. 156 do CPC
concomitante com o art. 3º do CPP), mesmo se o juiz conhecer o idioma estrangeiro utilizado pelo
impetrante;
​• ​o impetrante não atribuiu à autoridade apontada como coatora a prática de ato concreto que
evidenciasse a ocorrência de um específico comportamento abusivo ou revestido de ilegalidade; e
​• ​o exercício da clemência soberana do Estado não se estende, em nosso Direito positivo, aos
processos de extradição, já que tais se restringem a ilícitos penais sujeitos à competência
jurisdicional brasileira.
Ext. nº 1.085 – Cesare Battisti (Itália) – Extradição passiva executória, pedido fundado em
sentenças definitivas condenatórias por quatro homicídios. Crimes comuns. Refúgio concedido ao
extraditando por decisão administrativa baseada em motivação formal de justo receio de perseguição
política. Inconsistência. Sentenças proferidas em processos que respeitaram todas as garantias
constitucionais do réu. Ausência absoluta de prova de risco atual de perseguição. Deferimento do pedido.
Execução. Entrega do extraditando ao Estado requerente. Submissão absoluta ou discricionariedade do
Presidente da República quanto à eficácia do acórdão do Supremo Tribunal Federal. Não
reconhecimento. Obrigação apenas de agir nos termos do Tratado celebrado com o Estado requerente.
Resultado proclamado à vista de quatro votos que declaravam obrigatória a entrega do extraditando e de
um voto que se limitava a exigir observância do Tratado. Quatro votos vencidos que davam pelo caráter
discricionário do ato do Presidente da República.
Tratou-se de pedido de extradição executória do nacional italiano Cesare Battisti, formalizado pelo
Governo da Itália, com fundamento em Tratado firmado em 17.10.1989 e promulgado pelo Decreto nº
863, de 09.07.1.993, mediante o Aviso nº 850/MJ, de 04 de maio de 2007.
O pleito baseou-se em condenação definitiva do ora extraditando, por decisão da Corte de Apelações
de Milão, à pena de prisão perpétua, com isolamento diurno inicial por seis meses, pela prática de
“homicídio premeditado do agente penitenciário Antonio Santoro, fato que aconteceu em Udine em 6 de
junho de 1977; homicídio de Pierluigi Trregiane, ocorrido em Milão em 16 de fevereiro de 1979;
homicídio premeditado de Lino Sabbadin, ocorrido em Mestre em 16 de fevereiro de 1979; homicídio
premeditado do agente de Polícia, Andréa Campagna, ocorrido em Milão em 19 de abril de 1979. A
prisão preventiva do extraditando já havia sido decretada desde 01 de março de 2007, tendo sido
efetivada em 18 de março..
Em 27 de junho de 2008 foi comunicado o pedido de refúgio solicitado por Battisti, tendo sido este
concedido pelo Ministro da Justiça Tarso Genro, em 13 de janeiro de 2009, a despeito de seu
indeferimento pelo Conselho Nacional de Refugiados – CONARE.
Neste sentido, o STF decidiu que questão sobre existência jurídica, validez e eficácia de ato
administrativo que conceda refúgio ao extraditando é matéria preliminar inerente à cognição do mérito do
processo de extradição e, como tal, deve ser conhecida de ofício ou mediante provocação de interessado
jurídico na causa. Não configura crime político, para fim de obstar a acolhimento de pedido de
extradição, homicídio praticado por membro de organização revolucionária clandestina, em plena
normalidade institucional de Estado Democrático de direito, sem nenhum propósito político imediato ou
conotação de reação legítima a regime opressivo. Não caracteriza a hipótese legal de concessão de
refúgio, consistente em fundado receio de perseguição política, o pedido de extradição para regular
execução de sentenças definitivas de condenação por crimes comuns, proferidas com observância do
devido processo legal, quando não há prova de nenhum fato capaz de justificar receio atual de
desrespeito às garantias constitucionais do condenado. Assim sendo, em 09 de setembro de 2009 o
Tribunal julgou ilegal o ato do Ministro de Estado da Justiça, por meio do qual este havia concedido a
estatura de refugiado a Cesare Battisti.
Não constitui objeto cognoscível de defesa, no processo de extradição passiva executória, alegação
de insuficiência das provas ou injustiça da sentença cuja condenação é o fundamento do pedido.
Tendo por cumpridos os requisitos legais constantes do estatuto do Estrangeiro e do Tratado de
Extradição firmado entre o Governo da Itália e o da República Federativa do Brasil, foi deferida por
maioria de votos, em 18 de novembro de 2009, a extradição de Cesare Battisti, sob a condição formal da
comutação de pena perpétua por privativa de liberdade por tempo não superior a trinta anos, com
detração do período em que está preso neste país. Também por maioria o Tribunal assentou o caráter
discricionário do ato do Presidente da República de execução da extradição.
Questão de Ordem na Extradição foi apresentada em 16 de dezembro de 2009 e, neste sentido,
decidiu-se que:
A decisão de deferimento da extradição não vincula o Presidente da República, nos termos dos
votos proferidos pelos Senhores Ministros Cármen Lúcia, Joaquim Barbosa, Carlos Britto, Marco
Aurélio e Eros Grau.

Ext. nº 1462 – Cláudia Costa (Estados Unidos) – extradição instrutória, extraditanda não ostenta
nacionalidade brasileira por ter adquirido nacionalidade secundária norte-americana, em situação que
não se subsume às exceções previstas no § 4º, do art. 12, para a regra de perda da nacionalidade
brasileira como decorrência da aquisição de nacionalidade estrangeira por naturalização.
Tratou-se de pedido de extradição instrutória formulada pelo Governo dos Estados Unidos da
América, por meio da Nota Verbal nº 436/2016, com fundamento no Tratado de Extradição Brasil-
Estados Unidos, de janeiro de 1961, internalizado pelo Decreto nº 55.750/1965, encaminhado pela via
diplomática, com o objetivo de processar e julgar a extraditanda pela prática do crime de homicídio
doloso supostamente cometido no dia 12 de março de 2007, que tramita no Tribunal de Causas Comuns
do Tribunal Distrital do Condado de Trumbull, Estado de Ohio.
Consta dos autos que a extraditanda, nascida no Brasil e de pais brasileiros, radicou-se nos Estados
Unidos da América, onde se casou, em 1990, com Thomas Bolte, razão pela qual obteve visto de
permanência naquele país, o denominado “green card”. Em 1999, quando ainda casada com Thomas
Bolte, requereu a nacionalidade norteamericana, declarando “renunciar e abjurar fidelidade a qualquer
Estado ou soberania”.
Divorciada de Thomas Bolte, casou-se novamente com Karl Hoerig. Investigações policiais
realizadas no Estado de Ohio revelaram que a extraditanda, em 10.03.2007, teria comprado um revólver
Smith & Wesson, calibre 357, com visor laser incorporado, tendo praticado tiro ao alvo em polígono de
tiro próximo ao seu local de residência. Ainda de acordo com as mesmas investigações, em 12.03.2007,
um vizinho teria visto Cláudia deixar sua residência, não tendo ela jamais sido vista novamente nos
Estados Unidos da América.
O corpo de seu marido foi encontrado três dias após na residência do casal com ferimentos à bala na
cabeça e nas costas. Pouco dias depois, Cláudia chegava ao Brasil, de onde não voltaria para os Estados
Unidos da América, país no qual foi formalmente acusada do homicídio de Karl Hoerig.
Em 12.09.2011, foi aberto de ofício o Procedimento Administrativo nº 08018.011847/2011-01, que
culminou com a declaração de perda da nacionalidade brasileira, veiculada na Portaria Ministerial nº
2.465/13.
Impugnando esta decisão, a extraditanda impetrou o Mandado de Segurança nº 33.864, julgado em
19.04.2016, em que foi denegada a segurança, mantendo-se a decisão administrativa de perda da
nacionalidade brasileira.
Na Defesa escrita, sustentou-se, em caráter preliminar:
(i) a nulidade do julgamento do Mandado de Segurança nº 33.864, em razão de usurpação da
competência do Superior Tribunal de Justiça para o seu julgamento, uma vez que o ato coator fora
praticado por Ministro de Estado, no caso, o Ministro da Justiça, em face do que requer a devolução do
mandado de segurança ao STJ para julgamento pelo Ministro Napoleão Maia, prevento para o caso;
(ii) a ausência de sentença condenatória ou decisão penal proferida por autoridade competente do
Estado Requerente, não satisfazendo o relatório do Promotor de Justiça responsável pelo caso os
requisitos do art. 80 da Lei nº 6815/1980;
(iii) a ausência de autenticidade dos documentos anexados, uma vez que não há qualquer carimbo ou
elemento que comprove a sua autenticidade;
(iv) a ausência de tradução oficial para o idioma português dos documentos anexados, em que não
consta a informação de que a tradução foi efetuada por tradutor juramentado;
(v) a ausência de compromisso formal do Estado requerente de computar o tempo de prisão cumprido
pela extraditanda no Brasil;
(vi) a ausência de formalização do compromisso de comutar a pena corporal ou de morte em privativa
de liberdade.
Requereu-se, assim, a extinção do processo sem julgamento de mérito, ou, no caso da ausência de
compromissos formais de detrair a pena cumprida no brasil e de comutar a pena corporal ou de morte em
privativa de liberdade
No mérito, a Defesa sustentou:
(i) a ausência de vontade da extraditanda em perder a nacionalidade brasileira, consubstanciada no
fato de que renovou seu passaporte em 2003 e entrou no Brasil em 2007, utilizando seu passaporte
renovado, sendo que aqui permanece cumprindo todas as suas obrigações legais e no fato de que,
conforme parecer do Ministério da Justiça, a perda da nacionalidade brasileira só poderia ocorrer com
manifestação de vontade inequívoca neste sentido, por meio do preenchimento de um formulário
constante no site do Ministério das Relações Exteriores;
(ii) a manutenção da nacionalidade brasileira da extraditanda, uma vez que se enquadra na exceção
prevista no art. 12, § 4º, II, b, da Constituição Federal, dispositivo este instituído pela Emenda
Constitucional de Revisão nº 03, de 1994, que, segundo alegou, não torna automática a perda da
nacionalidade brasileira em caso de aquisição de outra nacionalidade. Sustentou, ainda, com relação a
esta questão, que o greencard restringia a sua liberdade, pois não permite que os seus portadores se
ausentem do país por mais de 1 (um) ano, além de não permitir o exercício pleno da carreira de
contadora, uma vez que as vagas de emprego de contador são destinadas apenas aos nacionais
norteamericanos, de modo que, antes de adquirir a nacionalidade norteamericana, a extraditanda somente
conseguia trabalhar como auxiliar contábil, recebendo um valor correspondente a um quinto do valor
recebido por um contador.
Diante disso, a defesa alegou que não se podia considerar completamente voluntária a aquisição da
nacionalidade norte-americana. Para reforçar a ausência de voluntariedade, argumentou que o ato solene
de juramento realizado nos Estados Unidos é semelhante a um contrato de adesão, uma vez que, para sua
formalização, se deve obedecer às regras impostas sem possibilidade de alteração.
A Defesa sustentou, ainda, a existência de pressão política exercida pelos Estados Unidos para a
perda da nacionalidade brasileira da extraditanda.
Observou-se que não havia qualquer óbice ao deferimento da extradição, entre aqueles fixados pelo
art. 77 da Lei nº 6.815/1980:
(i) a extraditanda, como se viu, não era nacional brasileira,
(ii) sua extradição foi requerida por Estado que mantém Tratado de Extradição com o Brasil,
(iii) a pena máxima prevista para os crimes comuns, pelo qual responde, é superior a 01 (um) ano de
privação de liberdade (art. III, do Tratado de Extradição2),
(iv) a prisão foi decretada por Juízo regularmente instituído,
 (v) o Brasil não é competente para julgamento do crime; e
(vi) o crime não possui conotação política.
Extradição deferida, em 28 de março de 2017, devendo o Estado requerente assumir os compromissos
de:
(i) não executar pena vedada pelo ordenamento brasileiro, pena de morte ou de prisão perpétua (art.
5º, XLVII, a e b, da CF );
(ii) observar o tempo máximo de cumprimento de pena possível no Brasil, 30 (trinta) anos (art. 75, do
CP); e
(iii) detrair do cumprimento de pena eventualmente imposta o tempo de prisão para fins de extradição
por força deste processo.
10.2 Extradições Deferidas em Parte
Ext. nº 506 – Toscanino (Itália) – competência cumulativa das jurisdições penais brasileira
(associação para o tráfico de entorpecentes com processo no Brasil) e italiana (tráfico de entorpecentes
sem processo no Brasil). O julgamento da extradição iniciou-se em 19.12.1990, foi suspenso em virtude
da liberação do extraditando por erro da carceragem da Polícia Federal de São Paulo, reiniciado após a
sua captura e transferência para Brasília por questões de segurança (01.07.1991) e encerrado com o
deferimento em parte da extradição, por maioria de votos (19.12.1991).
Tratou-se de pedido de extradição sob promessa de reciprocidade, requerido por meio da Nota Verbal
n. 372 (08.08.1989) e fundado em mandato de captura decretado pelo Juizado de Instrução do Tribunal de
Nápoles, contra o extraditando Francesco Toscanino e outras sete pessoas, acusadas da prática dos
crimes de tráfico de entorpecentes e associação para o tráfico de entorpecentes, previstos pela Lei
Italiana n. 685/75, tendo tais figuras correspondentes na Lei Brasileira (Lei n. 6.368/76). Já existia
processo no Brasil quando foi recebido o pedido de prisão preventiva para extradição (15.08.1989),
havendo, por isso, a prevalência da jurisdição brasileira.
O extraditando foi preso em flagrante (02.08.1989), como incurso nos crimes de regresso de
estrangeiro expulso/falsidade ideológica/associação para tráfico de entorpecentes, e denunciado pelo
Ministério Público Federal perante o Juízo Federal da 3a Vara em São Paulo (10.08.1989) como
componente da Camorra (complexa organização criminosa cujo objetivo era a introdução em território
italiano de grandes quantidades de substâncias estupefacientes, procedentes da América do Sul,
especialmente do Brasil). Na sentença, o juiz absolveu o extraditando do crime de associação para o
tráfico de entorpecentes, mas o condenou a três anos de reclusão pelo crime de reingresso de estrangeiro
expulso. Por ter sido absolvido pelo crime de associação para o tráfico de entorpecentes, o extraditando
não poderia ser processado nem condenado na Itália. Além disso, a pena que o extraditando cumpre no
Brasil não seria computada como tempo de prisão imposto por força de extradição. Com relação ao
fundamento de crime de tráfico de entorpecentes, não havia processo no Brasil. Assim, foi deferido em
parte o pedido de extradição, para que o Estado requerente pudesse cumprir o decreto judicial de prisão
preventiva por acusação de ter praticado, unicamente, o crime de tráfico de entorpecentes, ressalvando-
se que a extradição poderia se efetivar independentemente do cumprimento integral da condenação
sofrida no Brasil (faculdade que a Lei n. 6.815/80 reserva ao Presidente da República).
Ext. nº 511 – Smith (EUA) – correspondência admitida entre o crime de sodomia de segundo grau
(previsto na legislação do Estado de Oregon) e o delito de atentado violento ao pudor (Código Penal
brasileiro). Todavia, foi recusada a correspondência entre o crime de estupro de terceiro grau (legislação
norte-americana) e o delito de corrupção de menores (legislação brasileira). O julgamento da extradição
realizou-se em 21.11.1990, quando foi deferido em parte, por unanimidade, o pedido.
Tratou-se de pedido de extradição formulado pelo governo dos Estados Unidos da América, com base
em tratado de extradição, envolvendo o seu nacional Richard John Smith, contra quem existia mandado
de prisão expedido pelo Tribunal de Justiça do Estado de Oregon, em face da condenação, transitada em
julgado, pela prática do crime de sodomia e por crime de estupro de terceiro grau.
O extraditando naturalizou-se brasileiro, sendo casado com brasileira (já divorciados) e tendo um
filho brasileiro menor de idade e dependente da economia paterna (ine​​xistia prova de que o menor estava
sob a sua guarda e de que era seu dependente). O crime de estupro em terceiro grau efetivamente não
correspondia a nenhum dos tipos previstos no Código Penal brasileiro. Já com relação ao crime de
sodomia de segundo grau, existe correspondência com a legislação brasileira. Deferiu-se o pedido, com
a ressalva do delito de estupro de terceiro grau, por falta de dupla tipicidade.
Ext. nº 523 – Schoeni (Suíça) – crime de estelionato e apropriação indébita (correspondente na lei
brasileira), crime de dano e pena inferior a um ano (causa impeditiva da concessão). Julgamento
realizado em 19.12.1990 com deferimento em parte do pedido, por unanimidade.
O governo da Suíça, com base em tratado de extradição firmado com o Brasil (23.07.1932),
formalizou, por meio de sua Embaixada no Brasil, pedido de extradição do nacional suíço Bruno
Schoeni, para responder perante o Juiz de Instrução da Quarta Comarca do Cantão Suíço de Friburgo
pelos delitos de estelionato e apropriação indébita (previstos no Código Penal Suíço), além de pena de
três dias de detenção por infração à lei federal sobre taxa militar. O pedido foi deferido em 31.08.1990.
O extraditando compareceu espontaneamente à Polícia Federal, manifestando desejo de ser
urgentemente extraditado, reservando sua defesa à justiça de seu país. Concedida em parte a extradição
requerida, exceto para processá-lo pelo crime de dano e para o cumprimento de pena de três dias.
Ext. nº 526 – Torsi (Itália) – associação criminosa do tipo Camorrista, extorsão mediante sequestro,
porte ilegal de armas, detenção de munições e receptação perpetrados no território do Estado requerente,
não havendo processo contra o extraditando pelos mesmos crimes no Brasil. Julgamento realizado em
20.02.1992, com deferimento em parte do pedido de extradição, por unanimidade, quanto aos crimes de
associação criminosa (que encontra correspondente no Direito Penal Brasileiro), no delito de
quadrilha/bando armado e na extorsão mediante sequestro e receptação. Desatende-se o pedido no que
respeita a condenação por contravenção, eis que a lei brasileira não autoriza extradição em virtude do
fato nela capitulado como contravenção e, ainda, em se tratando de fato penalmente irrelevante segundo a
lei penal brasileira (detenção de munições).
Tratou-se de pedido de extradição requerido pelo governo da Itália, encaminhado ao Supremo com o
Aviso GM/MJ n. 473 (05.07.1990), objetivando a extradição, com reciprocidade de tratamento, do
cidadão italiano Bruno Torsi, que se encontrava condenado à pena de 28 anos de reclusão a teor da
ordem de execução expedida pela Procuradoria-Geral da República, com atuação perante o Tribunal do
Júri de Nápoles (19.04.1986), pelo seqüestro/dano patrimonial de Presta Luigi em Nápoles (fev./mar.
1983), detimento/uso ilegal de armas e munição para efetivarem o crime em local público, bem como a
entrega dos objetos e valores apreendidos, referentes aos crimes que motivaram a condenação do
extraditando. Havendo a justiça brasileira condenado o extraditando por outros delitos perpetrados no
Brasil (processo junto à 6a Vara da Justiça Federal de São Paulo), a extradição seria executada depois do
cumprimento da pena, salvo se fosse conveniente ao interesse nacional a imediata entrega do extraditando
ao Estado requerente.
10.3 ​Extradições Indeferidas
 Ext. nº 310 – Borsani/Bianchi (Itália) – dúvida sobre a identidade do extraditando, diligência não
cumprida no prazo determinado. Indeferimento do pedido, por unanimidade, em 23 de agosto de 1972.
Tratou-se do pedido de extradição, encaminhado pelo Ministro da Justiça ao STF por meio do Aviso
G/27, de Piero Borsani, também conhecido com o nome de Guido Bianchi, condenado, no Estado
requerente, a 31 anos de prisão, conforme sentença confirmada em grau de cassação, que transitou em
julgado (22.06.1953). Na sentença condenatória, contudo, não estava escrito que Guido Bianchi usasse
também o nome de Piero Borsani, inexistindo, ainda, no pedido de extradição indicações precisas sobre
a identidade do extraditando, o que causou dúvida ao STF sobre se Guido Bianchi e Piero Borsani eram
uma única e só pessoa.
Dessa forma, opinaram no sentido de converter o julgamento em diligência (10.03.1972), a fim de que
o Estado requerente, dentro do prazo legal (45 dias, de acordo com o art. 95, § 4º, do Decreto-lei n.
941/69), fornecesse elementos probatórios acerca da identidade do extraditando. Decorridos 60 dias da
notificação à Embaixada Italiana sem que a exigência fosse satisfeita e diante da impossibilidade de sua
prorrogação, o Supremo indeferiu o pedido de extradição.
Ext. nº 524 – Stroessner (Paraguai) – extradição passiva, incerteza quanto à adequada descrição dos
fatos delituosos, extradição política disfarçada, inextrabilidade por delitos políticos ou de opinião
(direito público subjetivo oponível ao próprio Estado e de cogência inquestionável) apesar de não haver
incompatibilidade absoluta entre o instituto do asilo político e o da extradição passiva. Pedido de
extradição indeferido, por unanimidade, em 31.10.1990.
Tratou-se de extradição requerida ao Brasil, por via diplomática (Nota Verbal n. 97, de 24.08.1989),
pelo governo paraguaio, que pretendia a entrega de seu súdito, o nacional paraguaio Gustavo Adolfo​-
Stroessner Mora, pela alegada prática de delitos penais comuns: crimes contra a Administração Pública,
de corrupção/venalidade, de enriquecimento ilícito e de ofensa patrimonial aos direitos aduaneiros e
fiscais do Estado. O extraditando teve sua prisão preventiva decretada por um juiz criminal de primeira
instância de Assunção, tendo ingressado em território brasileiro logo após o movimento político que
depôs o seu pai, o ge​neral Alfredo Stroessner, da Presidência da República do Paraguai (05.02.1989).
Refugiando-se no Brasil, foi-lhe deferida, por decisão do senhor Ministro da Justiça, a formal condição
de asilado político. No decreto judicial de prisão preventiva, faltou a necessária e precisa descrição dos
fatos delituosos, alegadamente​ cometidos pelo extraditando. Dela constou, tão-somente, simples menção
à suposta prática dos delitos contra a Administração Pública, corrupção e venalidade, referência
genérica também consignada no des​pacho judicial (constou nos autos outras peças judiciais sempre em
bases extremamente vagas).
A condição jurídica de asilado político não suprime, só por si, a possibilidade de o Estado brasileiro
conceder, presentes e satisfeitas as condições constitucionais e legais que a autorizam, a extradição que
lhe fora requerida. O estrangeiro asilado no Brasil só não será passível de extradição quando o fato
ensejador do pedido assumir a qualificação de um crime político ou de opinião ou as circunstâncias
subjacentes à ação do Estado requerente demonstrarem a configuração de inaceitável extradição política
disfarçada. Impõe-se repelir todas as pretensões extradicionais fundadas em peças processuais cuja
desvalia resulte, fundamentalmente, da ausência ou insuficiência descritiva dos fatos delituosos
subjacentes ao pedido de extradição. Impõe-se, desse modo, no plano da demanda extradicional, que seja
plena a descrição dos fatos, por parte do Estado requerente, para análise incontroversa dos aspectos
concernentes à:
​• ​dupla incriminação;
​• ​prescrição penal;
​• ​gravidade objetiva do delito;
​• ​competência jurisdicional do Estado requerente e eventual concurso de jurisdição;
 ​• n ​ atureza do delito; e
•​ a​ plicação do princípio da especialidade.
O descumprimento desse ônus processual, por parte do Estado requerente, justifica e impõe, quer em
atenção ao que preceituam as cláusulas do tratado de extradição, quer em obséquio às prescrições de
nosso direito positivo interno, o integral e pleno indeferimento da extradição passiva,[743] considerando-
se, ainda, a absoluta inutilidade de conversão do julgamento em diligência, posto que o Estado requerente
não foi capaz de atender às exigências convencionais.
Ext. nº 541 – Donnini (Itália) – brasileiro naturalizado antes da ocorrência do crime de tráfico
internacional de entorpecentes no qual há suspeita de sua participação. Possibilidade de extradição de
brasileiro naturalizado anteriormente ao crime, no caso de comprovado envolvimento em tráfico ilícito
de entorpecentes (Constituição/88, art. 5º, LI). No julgamento, realizado em 07.11.1991, foi indeferida,
por maioria, a extradição e determinada, por unanimidade, a remessa da cópia dos autos para o
Ministério Público Federal, para as providências cabíveis, por eventual delito praticado no Brasil.
O governo da Itália, pela Nota Verbal n. 156 (18.04.1991) de sua Embaixada no Brasil (enviada ao
STF pelo Aviso GM/MJU n. 337, de 23.04.1991), protestando por reciprocidade e invocando a
Convenção Única de Nova Iorque sobre Entorpecentes, de 30.03.1961 (promulgada pelo Decreto
54.216/64), solicitou ao governo brasileiro a extradição de Giancarlo Donnini, nascido na Itália e
naturalizado brasileiro (28.04.1987), informando que contra o extraditando fora expedida ordem de
custódia cautelar pelo Tribunal de Brindisi (21.12.1990) para investigações preliminares por tráfico de
entorpecentes. Considerando haver graves indícios de culpabilidade, em co-autoria com mais três
italianos, de importação de considerável quantidade de cocaína (1 kg), encontrada em uma mala no
aeroporto de Brindisi (12.09.1990), a partir de depoimentos e gravações telefônicas, o Procurador-Geral
da República (Aristides Junqueira) e o Ministro Relator do processo (Néri da Silveira) deferiram o
pedido.
A partir da intervenção do Ministro Sepúlveda Pertence, considerou-se que não havia comprovação de
envolvimento do extraditando com o tráfico de entorpecentes, pois tal comprovação competiria
privativamente à justiça brasileira. No caso, o que a rigor se teria seria um pedido de extradição pré-
processual. Além do mais, a promessa de reciprocidade não poderia ser cumprida pelo governo italiano,
haja vista que a sua Constituição (art. 26) só permitiria a extradição de seu cidadão (e, para o direito
italiano, o extraditando era italiano, independentemente de sua naturalização) caso houvesse uma
convenção internacional a esse respeito, o que não existia (para ele, baseado na Ext. n. 272/67, ato
unilateral não seria convenção internacional). Indeferiu, dessa forma, o pedido, determinando a remessa
da cópia dos autos para o Ministério Público Federal para a apuração dos fatos, já que, a seu ver,
bastaria que uma das condutas alternativamente incriminadas se realizasse no Brasil (os atos executórios,
e.g., deter/possuir/transportar a droga ao aeroporto, despachando-a para a Itália por intermédio de um
coparticipante), para que aqui se reputasse consumado o crime. Nesse caso, configurar-se-ia o crime a
distância ou delito de espaço máximo, pois se realizaram em lugares desiguais (Brasil e Itália), os atos
executórios e o resultado/evento delituoso. Assim, pelo fato de o nosso ordenamento jurídico obstar a
concessão de extradição quando o Brasil for competente, segundo suas leis, para julgar o crime imputado
ao extraditando, foi indeferida, por maioria, a extradição.
Ext. nº 546 – Salgues (França) – nacional francês cuja extradição o STF autorizou em 24.08.1977
(Ext. n. 342). Decisão não cumprida. Pedido renovado com a extinção da pena de morte na França pela
Lei n. 81.908 (09.10.1981). Pedido de extradição indeferido, por unanimidade, em 26.02.1992.
Tratou-se de pedido de extradição, manifestado pelo governo da França pelo Aviso MG/MJ n. 901
(24.09.1991), com promessa de reciprocidade para casos análogos, visando à entrega àquele país de
Christian Salgues, nacional francês, contra quem se expediu, no Estado requerente, mandado de captura
judicial, pela Vara de Acusação do Tribunal da Relação de Toulouse, em virtude de sentença
(06.02.1979). Por haver praticado crime de homicídio, o extraditando foi condenado à prisão perpétua,
ressaltando-se que o Estado ativo, em face de pedido anterior, obteve o deferimento da extra​dição do
estrangeiro, por unanimidade de votos (24.08.1977). Decisão que, entretanto, não foi executada diante da
impos​si​​bilidade manifestada pelo governo francês, naquela ocasião, de assumir o compromisso de
comutar eventual pena de morte em privativa de liberdade, sobrevindo a soltura do extra​ditando. Mesmo
não se consubstanciando a extradição, o processo teve andamento, culminando com uma sentença do
Tribunal do Alto Garona, condenando o extraditando à reclusão criminosa perpétua, em sentença
prolatada em 16.05.1979.
Havendo o STF deferido o pedido de Extradição n. 342 (24.08.1977), não cabe, pelo mesmo fato,
tomar conhecimento de novo pedido de extradição, eis que a entrega do ex​tra​ditando não se verificou, à
época, pela inviabilidade de o Estado requerente atender à exigência do múltiplo compro​misso. Ainda
quando se admitisse como certo que o governo fra​ncês não pudesse, por antecipação, determinar ao juízo
cri​minal que evitasse a imposição de pena de morte, não faltariam àquele governo outros meios de honrar
o compromisso assumido ante o Brasil, por meio, p. e., do poder dos chefes de Estado para a concessão
do indulto, da graça e de be​nefícios congêneres. Havendo transitado em julgado o acórdão de
24.08.1977, que deferiu o pedido de extradição, não cabe conhecer de novo pedido de extradição sobre o
mesmo fato criminoso.
Ext. nº 551 – Cichon (Alemanha) – extinção de pu​ni​bi​lidade, extradição indeferida, por unanimidade
de votos, em 18.12.1992.
O governo da Alemanha solicitou, com promessa de reciprocidade, a extradição de Theodor Karl
Cichon, cidadão alemão, condenado, pela 10a Grande Câmara Criminal do Tribunal Regional de
Koblenz, a cinco anos de prisão (sentença prolatada em 15.12.1982), pela prática dos crimes de
desfalque, fraude e falsificação de documentos, e a quem, em virtude de fuga (04.07.1983), resta cumprir
1.396 dias (três anos, dez meses e um dia) de pena.
Embora os delitos sejam graves, portanto de extradição, em tese, autorizada, correspondendo no Brasil
aos crimes de apropriação indébita, estelionato e falso documento, o pedido não pode ser atendido em
face da ocorrência da extinção da punibilidade pela prescrição da pretensão executória, segundo a lei
brasileira, pois tal prazo, de oito anos (a ser contado da data da fuga), fluiu por inteiro.
Ext. nº 561 – Emilse (Argentina) – não encaminhamento, no prazo determinado, de documentação
necessária à devida instrução do pedido, formalizado depois da prisão preventiva da extraditanda.
Pedido de extradição indeferido, por unanimidade de votos, em 10.12.1992.
Tratou-se do pedido de extradição de Carlesso Amanda Emilse ou Amanda Emilse Carlesso, feito pelo
governo argentino, com base em tratado específico, pela prática do crime de defraudação reiterada.
Todavia, o governo requerente não apresentou cópias autenticadas do mandado de prisão e dos textos
legais aplicáveis à espécie, dentro do prazo de 45 dias, a contar da prisão preventiva da extraditanda,
enviando, tão-somente, uma cópia da comunicação que outro juiz argentino tinha feito à Justiça de Nova
Yorque de que, em 22.02.1992, estava expedindo ordem de detenção, sem fazer qualquer menção ao fato
imputado, à data, ao local e às circunstâncias em que foi praticado (documento que, evidentemente, não
era hábil para a instrução do pedido de extradição).
Por votação unânime, o tribunal indeferiu o pedido de extradição e determinou imediata soltura da
extraditanda, com ressalva de renovação do pedido, desde que regularmente instruído.
Ext. nº 633 – Qian Hong (China) – extradição por crime de estelionato punível com pena de morte.
Tipificação penal precária e insuficiente, inviabilizando o exame do requisito concernente à dupla
incriminação. Pedido indeferido em 28.08.1996.
Tratou-se de pedido de extradição de Qian Hong feito, com base em promessa de reciprocidade, pelo
governo da República Popular da China, pelo Chefe da Missão Diplomática em nosso Estado, por meio
da prática do crime de este​lio​nato, punível com pena de morte na China.
O STF, por meio de seu Ministro, Celso de Mello, relator do processo, indeferiu o pedido, entendendo
que:
​a) ​O ato de tipificação penal impõe ao Estado o dever de identificar, com clareza e precisão, os
elementos definidores da conduta delituosa. As normas de incriminação que desatendem a essa
exigência de objetividade – além de descumprirem a função de garantia que é inerente ao tipo
penal – qualificam-se como expressão de um discurso normativo absolu​tamente incompatível com
a essência mesma dos prin​cípios que estruturam o sistema penal no contexto dos regimes
democráticos. É que o regime de inde​ter​minação do tipo penal implica, em última análise, a
própria subversão do postulado constitucional da reserva de lei, daí resultando, como
conseqüência imediata, o gravíssimo comprometimento do sistema das liberdades públicas. A
cláusula de tipificação penal, cujo conteúdo descritivo se revela precário e insuficiente, não
permite que se observe o princípio da dupla incriminação, inviabilizando, em conseqüência, o
acolhimento do pedido extradicional.
​b) ​A essencialidade da cooperação internacional na repressão penal aos delitos comuns não
exonera o Estado brasileiro – e, em particular, o Supremo Tribunal Federal – de velar pelo
respeito aos direitos fundamentais do súdito estrangeiro que venha a sofrer, em nosso país,
processo extradicional instaurado por iniciativa de qualquer Estado estrangeiro. O fato de o
estrangeiro ostentar a condição jurídica de extraditando não basta para reduzi-lo a um estado de
submissão incompatível com a essencial digni​dade que lhe é inerente como pessoa humana e que
lhe confere a titularidade de direitos fundamentais inalienáveis, entre os quais avulta, por sua
insuperável importância, a garantia do due process of law. Em tema de direito extradicional, o
Supremo Tribunal Federal não pode nem deve revelar indiferença diante de transgressões ao
regime das garantias processuais fundamentais. É que o Estado brasileiro – que deve obediência
irrestrita à própria Constituição que lhe rege a vida institucional – assumiu, nos termos desse
mesmo estatuto político, o gravíssimo dever de sempre conferir prevalência aos direitos humanos
(art. 4º, II).
​c) ​O extraditando assume, no processo extradicional, a condição indisponível de sujeito de
direitos, cuja intangibilidade há de ser preservada pelo Estado a quem foi dirigido o pedido de
extradição. A possibilidade de ocorrer a privação, em juízo penal, do due process of law, nos
múltiplos contornos em que se desenvolve esse princípio assegurador dos direitos e da própria
liberdade do acusado – garantia de ampla defesa, garantia do contraditório, igualdade entre as
partes perante o juiz natural e garantia de imparcialidade do magistrado processante –, impede o
válido deferimento do pedido extradicional. O Supremo Tribunal Federal não deve deferir o
pedido de extradição se o ordenamento jurídico do Estado requerente não se revelar capaz de
assegurar, aos réus, em juízo criminal, a garantia plena de um julgamento imparcial, justo, regular e
independente. A incapacidade de o Estado requerente assegurar ao extraditando o direito ao fair
trial atua como causa impeditiva do deferimento do pedido de extradição.
​d) ​O ordenamento positivo brasileiro, nas hipóteses em que se delineia a possibilidade de
imposição do supplicium extremum, impede a entrega do extraditando ao Estado requerente, a
menos que este, previamente, assuma o compromisso formal de comutar, em pena privativa de
liberdade, a pena de morte, ressalvadas, quanto a esta, as situações em que a lei brasileira –
fundada na Constituição Federal (art. 5º, XLVII, a) – permitir a sua aplicação, caso em que se
tornará dispensável a exigência de comutação. O chefe da Missão Diplomática pode assumir, em
nome de seu governo, o compromisso oficial de comutar a pena de morte em pena privativa de
liberdade, não necessitando comprovar, para esse efeito específico, que se acha formalmente
autorizado pelo Ministério das Relações Exteriores de seu país. A Convenção de Viena sobre
Relações Diplomáticas (art. 3º, n. 1, a) outorga à Missão Diplomática o poder de representar o
Estado acreditante (État denvoi) perante o Estado acreditado ou Estado receptor (o Brasil, no
caso), derivando, dessa eminente função política, um complexo de atribuições e de poderes
reconhecidos ao agente diplomático que exerce a atividade de representação institucional de seu
país. A nota diplomática, que vale pelo que nela se contém, goza da presunção juris tantum de
autenticidade e de veracidade. Trata-se de documento formal cuja eficácia jurídica deriva das
condições e peculiaridades de seu trânsito por via diplomática. Presume-se a sinceridade do
compromisso diplomático. Essa presunção de veracidade – sempre ressalvada a possibilidade de
demonstração em contrário – decorre do princípio da boa-fé, que rege, no plano internacional, as
relações político-jurídicas entre os Estados soberanos.
​e) ​O ordenamento positivo brasileiro, no que concerne aos processos extradicionais, não exige
que a ordem de prisão contra o extraditando tenha emanado, necessariamente, de autoridade
estrangeira integrante do Poder Judiciário. Basta que se cuide de autoridade investida, nos termos
da legislação do próprio Estado requerente, de atribuição para decretar a prisão do extraditando.
 Capítulo 17

DIREITOS, DEVERES E
SUCESSÃO DO ESTADO

1. ​DIREITOS DO ESTADO
A necessidade de estabelecer direitos e deveres dos Estados é recente. Surgiu a partir do século
XVIII, com a Paz de Westfália, pela necessidade de afirmação da independência dos novos Estados-
nação perante o papado e os demais Estados existentes à época. Sendo o Estado um sujeito de
Direito Internacional, tais direitos permitem-lhe cumprir seus objetivos.
Neste sentido, foi assinada, em 26 de dezembro de 1933, a Convenção sobre Direitos e Deveres
dos Estados – Convenção de Montevidéu que estabelece:
Convenção sobre os Direitos e Deveres dos Estados Decreto nº 1.570 (13.04.1937)
Art. 5º Os direitos fundamentais dos Estados não são suscetíveis de ser atingidos sob qualquer
forma.
Art. 8º Nenhum Estado possui o direito de intervir em assuntos internos ou externos de outro.
Nosso Estado, além das obrigações assumidas em virtude da Convenção de Montevidéu, estabelece os
seguintes deveres em suas relações internacionais:

Constituição da República Federativa do Brasil

Art. 4º A República Federativa do Brasil rege-se nas suas relações internacionais pelos seguintes
princípios:
I – independência nacional;
II – prevalência dos direitos humanos;
III – autodeterminação dos povos;
IV – não-intervenção;
V – igualdade entre os Estados;
VI – defesa da paz;
VII – solução pacífica dos conflitos;
VIII – repúdio ao terrorismo e ao racismo;
IX – cooperação entre os povos para o progresso da humanidade;
X – concessão de asilo político.

1.1 ​Convenção Nacional Francesa (1792-1795)

A Convenção Nacional foi uma espécie de regime republicano instituído após a Revolução Francesa
onde de um lado os jacobinos defendiam mudanças radicais que dessem mais direitos ao povo, esses
eram liderados pela pequena burguesia e apoiados pelos sans-culottes[744], as massas populares de Paris,
e, do outro lado os girondinos, povo conservador preocupado em manter suas atuais conquistas.
Nela foi promulgada a Constituição de 1793, primeiro documento que tratou dos direitos e deveres dos
Estados. Neste sentido, entre os arts. 118 e 121 apresentaram certos direitos da França em relação aos
outros Estados:
França
Constituição Francesa de 21 de junho de 1793
 Art. 118 O povo francês é amigo e aliado natural dos povos livres.
Art. 119 Não se envolve nos governos de outras nações. Não deixa que outras nações se
envolvam no seu.
Art. 120 Dá asilo aos estrangeiros desterrados de sua pátria por causa da liberdade: o recusa aos
tiranos.
121. Não estabelece a paz com um inimigo que ocupa o seu território.

Desta forma, estabeleceu-se o direito à independência (art. 118), à igualdade entre os Estados (art.
119), de jurisdição (art. 120) e domínio sobre o seu território (art. 121).
1.2 ​Organização dos Estados Americanos – OEA
A Carta da Organização dos Estados Americanos – OEA[745] dedica o seu Capítulo III aos direitos e
deveres fundamentais dos Estados, enumerando-os do art. 6 ao art. 19, com destaque para os seguintes:
a) direito de igualdade jurídica, desfrutando-se da capacidade para exercê-los, pelo simples fato
da sua existência com personalidade jurídica internacional (art. 6);
b) direito de existência política independentemente de reconhecimento pelos outros Estados.
Mesmo antes de ser reconhecido, o Estado tem o direito de defender sua integridade e independência,
organizando-se como melhor entender (art. 9);
c) direito de desenvolver e proteger a sua existência. Todos os meios podem ser usados pelo
Estado para se proteger, desde que não pratique atos ilícitos contra outros Estados (art. 11);
d) direito de exercer a jurisdição sobre todos os habitantes, nacionais ou estrangeiros, nos
limites de seu território nacional (art. 12);
e) direito de desenvolvimento político, cultural e econômico, respeitando-se os direitos da
pessoa humana e os princípios da moral universal (art. 13);
f) direito de inviolabilidade do território, não podendo ser objeto de ocupação militar, nem de
outras medidas de força tomadas por outro Estado, direta ou indiretamente (art. 17).
1.3 ​Organização das Nações Unidas – ONU
No seio da Organização das Nações Unidas – ONU, há a Comissão de Direito Internacional, que é
responsável por um projeto de declaração de direitos e deveres dos Estados, apresentando-os como:
a) direito à independência: reflete-se na soberania dos Estados, que deve ser ampla tanto interna
quanto externamente, somente se subordinando à ordem internacional.
A soberania interna manifesta-se pelos três poderes: legislativo, executivo e judiciário, que permitem
ao Estado sua autodeterminação.
A soberania externa manifesta-se em quatro atividades básicas: pelo direito que os Estados têm de
celebrar tratados com outros Estados (direito de convenção); pelo respeito mútuo entre os Estados, em
relação à fronteira, jurisdição, regime político; pelo direito de legação, que é o direito de um Estado
fazer-se representar em outros Estados e pelo direito de negociar, comercializar com outros Estados;
b) direito à igualdade: não se trata de igualdade absoluta, mas relativa, haja vista o disposto no
artigo 23 da Carta da ONU acerca da participação, como membros permanentes do Conselho de
Segurança, China, EUA, Grã-Bretanha, França e Rússia, conferindo-lhes o direito de veto;
c) direito de domínio sobre o seu território: é o direito de exercer jurisdição sobre pessoas e
coisas que se encontram dentro de seu território. Não é absoluto, mas relativo, havendo exceções;
d) direito de utilizar-se das coisas comuns, como o alto-mar e o espaço sideral; e
e) direito à legítima defesa.
 1.4 ​Legítima Defesa v. Represália v. Legítima Defesa Coletiva
A legítima defesa é a reação de um Estado ao uso ilícito de força por parte de outro Estado. O objetivo
é pa​ralisar a violação de uma norma de Direito Internacional. O ato de se defender da agressão não
poderá ser superior em força à agressão.
Na represália, a reação é contra qualquer ato ilícito, não necessariamente contra um ato de força. Há
uma punição do Estado ao autor do ilícito. A represália não é consignada como um direito do Estado
propriamente dito.
Na legítima defesa coletiva, considera-se, por ficção, que a agressão a um Estado seria uma agressão a
todos os Estados da Sociedade Internacional ou a um grupo de Estados, o que é possível desde que haja
consentimento do Estado agredido. Tal instrumento que já estava previsto no Pacto da Sociedade das
Nações, continua presente em diversos Tratados internacionais:
Pacto da Sociedade das Nações - Decreto nº 13.990 (12.01.1920)
Artigo 16.
1. Se algum Membro da Sociedade recorrer à guerra, contrariamente aos compromissos
assumidos nos arts. 12, 13 ou 15, ele será ipso facto considerado como tendo cometido um ato
de guerra contra todos os outros membros da Sociedade (...).

Carta da Organização dos Estados Americanos - Decreto nº 30.544 ( 14.02.1952)

Artigo 5.
Os Estados Americanos reafirmam os seguintes princípios: (...)
f) A agressão a um Estado Americano constitui uma agressão a todos os demais Estados
Americanos.

2. ​DEVERES DOS ESTADOS

2.1 ​Organização dos Estados Americanos – OEA
Pela Carta da OEA, juntamente com os direitos, os Estados têm os seguintes deveres:
a) dever de respeitar os direitos dos outros Estados, de acordo com o Direito Internacional (art.
7);
b) dever de respeito e observância fiel dos tratados, devendo estes ser públicos (art. 14);
c) dever de não ingerência, direta ou indireta, nos assuntos internos ou externos de outro Estado
(art. 15);
d) dever de não aplicar medidas coercitivas de caráter econômico ou político no intuito de obter
vantagens de qualquer natureza sobre outro Estado (art. 16); e,
e) dever de não recorrer ao uso da força, salvo em caso de legítima defesa (art. 18).
2.2 ​Organização das Nações Unidas – ONU
Pela Carta da ONU, os Estados têm os seguintes deveres:
a) solução pacífica dos litígios internacionais (art. 1, 1)
b) respeitar o princípio da igualdade de direitos e livre determinação dos povos (art. 1, 2);
c) cooperação internacional e promoção do respeito aos direitos humanos e liberdades
fundamentais (art. 1, 3);
d) cumprir de boa-fé as obrigações internacionais (art. 2, 2);
 e) evitar, em suas relações internacionais, a ameaça ou o uso da força contra a integridade
territorial ou a independência política de qualquer Estado (art. 2, 4);
f) prestar assistência às Nações Unidas (art. 2, 5);
g) não intervenção na jurisdição interna de qualquer Estado (art. 2, 7);
h) aceitar e executar as decisões do Conselho de Segurança (art. 25);
i) fornecer, a pedido do Conselho de Segurança, forças armadas, assistência e facilidades,
inclusive direitos de passagem necessários à manutenção da paz e segurança internacionais (art. 43);
j) aceitar a decisão da Corte Internacional de Justiça – CIJ em qualquer caso em que for parte
(art. 94, 1);
k) registrar junto ao Secretariado todo tratado e acordo internacional, dentro do mais breve
prazo possível (art. 102, 1).

3. ​SUCESSÃO DE ESTADOS
A sucessão de Estados ocorre quando um Estado sofre transformações que atingem seus elementos
constitutivos – território e povo – através da mudança da soberania sobre eles exercida. A principal
questão que se coloca a esse respeito consiste na transmissibilidade ou não de direitos e obrigações. As
principais hipóteses anunciadas pela doutrina tradicional seriam[746]:
a. cessão de um Estado a outro de parcela de seu território;
b. anexação por um Estado do território ou parte do território de outro;
c. fusão entre dois ou mais Estados;
d. integração de um Estado a uma Federação;
e. desmembramento ou partilha do território de um Estado; e,
f. separação ou secessão de parcelas do território de um Estado que ascendem a essa
categoria, isto é, se transformam em novos Estados.

Em 1974 foi aprovada, no seio da Comissão de Direito Internacional – CDI da Organização das
Nações Unidas, uma proposta de artigos sobre sucessão de Estados em matéria de tratados
internacionais, que originou a Convenção de Viena sobre Sucessão de Estados em Matéria de Tratados,
de 23 de agosto de 1978, ainda não ratificada pelo Brasil[747]. Posteriormente, com base em um projeto
elaborado pela CDI com o objetivo de complementar a codificação de 1978, a Assembleia Geral da
ONU aprovou, em 08 de abril de 1983,a Convenção de Viena sobre Sucessão de Estados em Matéria de
Bens, Arquivos e Dívidas.Com relação às organizações internacionais, a regra geral é a de que o Estado
sucessor não ocupa o lugar do predecessor, uma vez que a condição de membro de uma Organização
Internacional depende de pedido expressamente formulado, fato comum nas situações de divisão
territorial, que não acarretam o desaparecimento do Estado existente.
Caso interessante se deu com a desintegração da União das Repúblicas Socialistas Soviéticas – URSS,
quando a Federação Russa comunicou ao Secretário-geral da ONU, no final de 1991, que substituiria a
URSS no Conselho de Segurança, bem como nos demais órgãos e organizações da ONU, assumindo os
encargos financeiros desta participação. Nesse sentido, a ONU houve por bem aceitar que a Rússia
sucedesse a URSS com base no princípio da estabilidade das relações internacionais e na identidade dos
elementos que propiciaram, em 1945, o reconhecimento da condição de membro à URSS – tais como
relevância militar, tamanho de território e população, entre outros. Assim sendo, enquanto Ucrânia e
Bielorrússia apenas retomaram a condição de membros originários das Nações Unidas, ao demais
Estados originados do fim da União Soviética necessitaram passar pelo processo de admissão àquela
organização internacional.
O mesmo entendimento não foi estendido quando da dissolução da Iugoslávia. No início dos anos
noventa, a República Federal Socialista da Iugoslávia, constituída pela Bósnia-Herzegovina, Croácia,
Macedônia, Montenegro, Sérvia e Eslovênia, começou a se desintegrar. Em 25 de junho de 1991, a
Croácia e a Eslovênia declararam a sua independência, seguidas pela Macedônia em 17 de setembro de
1991 e pela Bósnia- Herzegovina em 6 de março de 1992[748]. Em 27 de abril de 1992, os participantes
da sessão comum da Assembleia da República Federativa Socialista da Iugoslávia, da Assembleia
Nacional da República da Sérvia e da Assembleia da República de Montenegro adotaram uma
declaração no sentido de que:
A República Federal da Iugoslávia, assegurando a continuidade do Estado e da personalidade
jurídica e política internacional da República Federativa Socialista da Iugoslávia, respeitará
estritamente todos os compromissos que a República Federativa Socialista da Iugoslávia assumiu
internacionalmente, permanecendo vinculada a todas as suas obrigações vis-à-vis das
organizações e instituições internacionais às quais ela pertence (...).

Em uma nota oficial da Missão Permanente da Iugoslávia junto à Organização das Nações Unidas -
ONU, foi indicado inter alia que:
Em estrito respeito à continuidade da personalidade internacional da Iugoslávia, a República
Federal da Iugoslávia continuará a exercer todos os direitos conferidos à República Federativa
Socialista da Iugoslávia e a cumprir todas as obrigações assumidas por essa última nas relações
internacionais, aí compreendido o que concerne à sua permanência em todas as organizações
internacionais e sua participação em todos os tratados internacionais que a Iugoslávia ratificou ou
naqueles a que ela aderiu[749].

Em 22 de setembro de 1992, todavia, a Assembleia Geral adotou sua Resolução A/47/1 na qual,
seguindo a Recomendação feita pelo Conselho de Segurança em sua Resolução 777, de 19 de setembro
de 1992, considerou que:
Considerando que a República Federativa da Iugoslávia (Sérvia e Montenegro) não pode assumir
automaticamente a continuidade da qualidade de membro das Nações Unidas no lugar da antiga
República Federativa Socialista da Iugoslávia; e desta forma decide que a República Federativa
da Iugoslávia (Sérvia e Montenegro) deve apresentar um pedido de admissão as Nações Unidas
e, não participará dos trabalhos da Assembleia Geral[750].

Em 27 de outubro de 2000, o Presidente da Iugoslávia Vojislav Koštunica, endereçou ao Secretário

Geral uma carta demandando a sua admissão como membro da Organização das Nações Unidas, que
resultou na Resolução 55/12, na qual se decidiu, em 1º de novembro, pela admissão da República
Federativa da Iugoslávia como membro da Organização das Nações Unidas - ONU. Posteriormente, em
2003, a República Federativa da Iugoslávia mudou seu nome para Sérvia e Montenegro. Por fim, após a
independência de Montenegro da Sérvia, este se torna membro da ONU em 28 de junho de 2006.
 Capítulo 18

REPRESENTAÇÃO INTERNACIONAL

1. ​CHEFE DE ESTADO
É o mais alto órgão do Estado, não importando a designação que receba – Rei, Imperador, Presidente
da República, Primeiro-Ministro –, sendo quem representa o Estado na Sociedade Internacional.
Compete ao direito interno de cada Estado designar esse ente supremo, bem como especificar quais
serão seus poderes e limitações, que, no caso do sistema brasileiro, é de competência de um único
agente, que congrega as funções de representação do Estado e o exercício dos poderes substantivos de
Governo, como se depreende da análise da Constituição Federal de 1988.
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 76. O Poder Executivo é exercido pelo Presidente da República, auxiliado pelos Ministros
de Estado.
Artigo 84. Compete privativamente ao Presidente da República:
(...)
VII – manter relações com Estados estrangeiros e acreditar seus representantes diplomáticos;
VIII – celebrar tratados, convenções e atos internacionais, sujeitos a re​ferendo do Congresso
Nacional;
(...)
XIX – declarar guerra, no caso de agressão estrangeira, autorizado pelo Congresso Nacional ou
referendado por ele, quando ocorrida no intervalo das sessões legislativas, e, nas mesmas
condições, decretar, total ou parcialmente, a mobilização nacional;
XX – celebrar a paz, autorizado ou com o referendo do Congresso Na​cional;
(...)
XXII – permitir, nos casos previstos em lei complementar, que forças estrangeiras transitem pelo
território nacional ou nele permaneçam temporariamente;

Os Tribunais Brasileiros também já consagraram a concepção de que quem exerce a competência

internacional é o Presidente da República, podendo ser auxiliado pelo Ministro das Relações Exteriores,
conforme explicitado pelo Superior Tribunal de Justiça – STJ, na Reclamação nº 2645 SP
2007/0254916-5, de 18 de novembro de 2009:
Superior Tribunal de Justiça – STJ

Reclamação nº 2645 SP 2007/0254916-5 (18.11.2009)[751]

Ministro Relator: Teori Albino Zavaski
Em nosso regime constitucional, a competência da União para "manter relações com estados
estrangeiros" (art. 21, I), é, em regra, exercida pelo Presidente da República (CF, art. 84, VII),
"auxiliado pelos Ministros de Estado" (CF, art. 76). A intervenção dos outros Poderes só é exigida
em situações especiais e restritas. (...)

Para o Direito Internacional o Chefe de Estado exerce a chamada diplomacia direta ou de cúpula
enquanto órgão que representa o Estado na Sociedade Internacional, desta forma tem-se que, pelo
princípio do jus representationis omnimodae – direito de representação em todos os tipos –, os atos por
ele praticados são atribuídos ao próprio Estado, mesmo que tais atos contrariem o disposto no direito
interno. Nesse sentido já dispôs a Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados (1969) e foi
decidido pela Corte Internacional de Justiça – CIJ através da análise dos atos unilaterais do representante
da França no Caso dos Testes Nucleares no Pacífico Sul (1973/74), e dos atos do presidente Bósnio na
decisão sobre a implementação de medidas cautelares no Caso Relativo à Aplicação da Convenção
sobre a Prevenção e Repressão aos Crimes de Genocídio (1993):
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados – Decreto nº 7.030 (14.12.2009)
Artigo 7 Plenos Poderes
1. Uma pessoa é considerada representante de um Estado para a adoção ou autenticação do
texto de um tratado ou para expressar o consentimento do Estado em obrigar-se por um
tratado se:
b) a prática dos Estados interessados ou outras circunstâncias indicarem que a intenção do
Estado era considerar essa pessoa seu representante para esses fins e dispensar os
plenos poderes.
2. Em virtude de suas funções e independentemente da apresentação de plenos poderes, são
considerados representantes do seu Estado:
a) os Chefes de Estado, os Chefes de Governo e os Ministros das Relações Exteriores, para a
realização de todos os atos relativos à conclusão de um tratado;

Corte Internacional de Justiça – CIJ

Caso dos Testes Nucleares – Nova Zelândia x França (20.12.1974)[752]

(...) as declarações feitas sob a forma de atos unilaterais, concernentes a situações de direito ou
de fato, podem ter o efeito de criar obrigações jurídicas. Nenhuma contrapartida, nenhuma
aceitação posterior, nem mesmo uma reação de outros Estados seriam necessárias para que tal
declaração pudesse ter efeito. A forma também não era decisiva. A intenção de se vincular
deveria estar determinada pela interpretação do ato. O caráter obrigatório do compromisso
resulta dos termos do ato e é baseado na boa-fé. Os Estados interessados são intitulados a
requerer que o mesmo seja respeitado.
(grifos nossos)
Corte Internacional de Justiça – CIJ
Caso Relativo à Aplicação da Convenção sobre a Prevenção e Repressão aos Crimes
de Genocídio – Bósnia-Herzegovina x Iugoslávia / Sérvia e Montenegro [753]
(...) o poder de um Chefe de Estado para atuar em nome do Estado em suas relações
internacionais é universalmente reconhecido.

O Chefe de Estado goza de certas prerrogativas e imunidades que se originam de um costume

internacional de cortesia e conveniência recíprocas entre os Estados[754], sendo estas extensivas aos
familiares e à comitiva que acompanha o Chefe de Estado em visita oficial a outro Estado.
É Importante destacar que não é apenas o Chefe de Estado, mas o próprio Estado Estrangeiro que goza
de imunidade de jurisdição. Nesse sentido temos não só farta jurisprudência nacional – em alguns casos
relativizando-a –, como foi interposta, perante a Corte Internacional de Justiça – CIJ, ação onde a
Alemanha questionava uma série de decisões da Corte di Cassazione italiana, responsabilizando-a por
atos cometidos pelas autoridades do Terceiro-Reich, durante a II Guerra Mundial, desconsiderando,
segundo aspiração germânica, a imunidade jurisdicional da Alemanha como Estado Soberano.
Corte Internacional de Justiça – CIJ

Caso da Imunidade de Jurisdição do Estado [755]

(...) a ação dos tribunais italianos negando imunidade de Alemanha constituiu uma violação das
obrigações internacionais da Itália.
(...) as decisões dos tribunais italianos que declaram executáveis na Itália as decisões civis que
tribunais gregos tomaram contra a Alemanha (...) constituem uma violação pela Itália de sua
 obrigação de respeitar a imunidade de jurisdição da Alemanha.
A Itália deve através da edição de legislação apropriada ou recorrendo a outros métodos de sua
escolha, assegurar que as decisões de seus tribunais ou de outras autoridades judiciais que
infrinjam a imunidade que a Alemanha goza no Direito Internacional cessem o seu efeito.

Supremo Tribunal Federal – STF

Ação Cível Originária nº 526 – SP (28.08.2013)[756]

Relator: Celso de Mello
Imunidade de jurisdição (imunidade à jurisdição cognitiva) e imunidade de execução (imunidade à
jurisdição executiva). O “status quaestionis” na jurisprudência do Supremo Tribunal Federal.
Precedentes. Doutrina. Prevalência do entendimento no sentido da impossibilidade jurídica da
execução judicial contra Estados Estrangeiros, exceto na hipótese de expressa renúncia, por eles,
a essa prerrogativa de ordem jurídica.

1.1 ​Prerrogativas e Imunidades

a) inviolabilidade, que atinge a pessoa, os documentos, os veículos e a sua residência
temporária no Estado em que esteja em visita oficial permanecendo, desta forma, isento de qualquer
medida coercitiva;
b) isenção de impostos pessoais, aduaneiros e de consumo; e
c) Imunidade de jurisdição, ou seja isenção de jurisdição territorial em matéria civil e
penal.

2. ​MINISTRO DAS RELAÇÕES EXTERIORES

Dada à multiplicidade das funções do Chefe de Estado, não é possível que ele seja o único e exclusivo
órgão de representação, devendo, então, confiar tais poderes a outro órgão que o represente. Trata-se do
Ministério das Relações Exte​riores, que é órgão de representação do Chefe de Estado na So​ciedade
Internacional.
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 87. Os Ministros de Estado serão escolhidos dentre brasileiros maiores de vinte e um anos
e no exercício dos direitos políticos.
Parágrafo único. Compete ao Ministro de Estado, além de outras atribuições estabelecidas nesta
Constituição e na lei:
(...)
IV – praticar os atos pertinentes às atribuições que lhe forem outorgadas ou delegadas pelo
Presidente da República.

Decreto nº 99.795 (13.12.1990)[757]

Art. 1º Fica o Ministro de Estado das Relações Exteriores autorizado a ausentar-se do país
sempre que necessária sua presença no exterior para tratar de assuntos da área de
sua competência.
Art. 2º Fica delegada ao Ministro de Estado das Relações Exteriores a atribuição de autorizar os
servidores não diplomáticos do Ministério das Relações Exteriores a ausentarem-se do país em
missão oficial.

Medida Provisória nº 782 (31.05.2017)

Ministérios
Art. 21. Os Ministérios são os seguintes:
 XX - das Relações Exteriores;
Ministério das Relações Exteriores
Art. 61. Constitui área de competência do Ministério das Relações Exteriores:
I - política internacional;
II - relações diplomáticas e serviços consulares;
III - participação nas negociações comerciais, econômicas, técnicas e culturais com governos e
entidades estrangeiras;
IV - programas de cooperação internacional;
V - promoção do comércio exterior, de investimentos e da competitividade internacional do País,
em coordenação com as políticas governamentais de comércio exterior; e
VI - apoio a delegações, comitivas e representações brasileiras em agências e organismos
internacionais e multilaterais.

Como vimos, dele dependem e estão vinculados todos os agentes que representam o Estado, tendo,
ainda, as seguintes atribuições:
​• conferenciar com os agentes diplomáticos estrangeiros;
​• designar os representantes do Estado no exterior; e
​• representar o Chefe de Estado na assinatura de acordos internacionais,
independentemente da apresentação de plenos poderes.

3. ​AGENTES DIPLOMÁTICOS
O diplomata é um órgão que representa um Estado junto à soberania local de outro Estado. A
Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas, celebrada em 18 de abril de 1961, regulamenta a sua
atuação.
Pelo fato de representarem a soberania do Estado, só po​derão ser diplomatas pessoas que possuam a
nacionalidade do Estado, como observamos tanto pela análise da Consti​tuição brasileira quanto pela
análise da Convenção de Viena:
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 12. (...)
(...)
§ 3º São privativos de brasileiro nato os cargos:
(...)
V – da carreira diplomática;

Convenção de Viena sobre Relações Diplomática

Decreto nº 61.078 (de 26.07.1967)[758]

Artigo 8º
1. Os membros do pessoal diplomático da Missão deverão, em princípio, ter a nacionalidade do
Estado acre​di​tante​​.
2. Os membros do pessoal diplomático da Missão não poderão ser nomeados dentre pessoas que
tenham a nacio​nalidade do Estado acreditado, exceto com o consentimento do referido Estado,
que poderá retirá-lo em qualquer momento.

A atuação dos agentes diplomáticos na Sociedade Internacional decorre do direito de legação dos
Estados. Tal direito depende do consenso mútuo entre os Estados, não podendo ser imposto.
A expressão “agentes diplomáticos” engloba o Chefe de Missão, assim entendida a pessoa encarregada
de agir nessa qualidade pelo Estado acreditante e os agentes que com ele trabalham na repartição
diplomática. É o chamado corpo diplomático: chefe da missão diplomática; e, pessoal diplomático da
missão.

3.1 ​Chefe da Missão Diplomática

A chefia da missão diplomática divide-se nas seguintes classes:

i. Embaixadores e núncios: acreditados perante Chefes de Estado e outros Chefes de Missão

de categoria equivalente;
ii. Enviados, ministros ou internúncios: acreditados perante Chefes de Estado; e,
iii. Encarregado de negócios: acreditados perante Ministros das Relações Exteriores.
Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas
Decreto nº 61.078 (de 26.07.1967)
Artigo 19.
1. Em caso de vacância do posto de Chefe da Missão, ou se um Chefe de Missão estiver
impedido de desempenhar suas funções, um Encarregado de Negócios ad interim exercerá
provisoriamente a chefia da Missão. O nome do Encarregado de Negócios ad interim será
comunicado ao Ministério das Relações Exteriores do Estado acreditado, ou ao Ministério em que
as partes tenham convindo, pelo Chefe da Missão ou, se este não puder fazê-lo, pelo Ministério
das Relações Extintores do Estado acreditante.
2. Se nenhum membro do pessoal diplomático estiver presente no Estado acreditado, um membro
do pessoal administrativo e técnico poderá, com o consentimento do Estado acreditado, ser
designado pelo Estado acreditante para encarregar-se dos assuntos administrativos correntes da
Missão.

3.2 ​A Representação Diplomática

A representação diplomática pode ser:
a) Permanente: o corpo diplomático é acreditado permanentemente perante o governo
estrangeiro; e,
b) Temporária: quando houver o envio de uma missão extraordinária para fins especiais.
3.3 ​Prerrogativas e imunidades
A Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas prevê que:

Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas

Decreto nº 61.078 (de 26.07.1967)
Artigo 22.
1. Os locais da Missão são invioláveis. Os Agentes do Estado acreditado não poderão neles
penetrar sem o consentimento do Chefe da Missão.
2. O Estado acreditado tem a obrigação especial de adotar todas as medidas apropriadas para
proteger os locais da Missão contra qualquer intrusão ou dano e evitar perturbações à
tranquilidade da Missão ou ofensas à sua dignidade.
3. Os locais da Missão, em mobiliário e demais bens neles situados, assim como os meios de
transporte da Missão, não poderão ser objeto de busca, requisição, embargo ou medida de
execução.
Artigo 23.
1. O Estado acreditante e o Chefe da Missão estão isentos de todos os impostos e taxas,
nacionais, regionais ou municipais, sobre os locais da Missão de que sejam proprietários ou
inquilinos, excetuados os que representem o pagamento de serviços específicos que lhes sejam
prestados.
 2. A isenção fiscal a que se refere este artigo não se aplica aos impostos e taxas cujo pagamento,
na conformidade da legislação do Estado acreditado, incumbir as pessoas que contratem com o
Estado acreditante ou com o Chefe da Missão.
Artigo 24.
Os arquivos e documentos da Missão são invioláveis, em qualquer momento e onde quer que se
encontrem.
Artigo 27. (...)
2. A correspondência oficial da Missão é inviolável. Por correspondência oficial entende-se toda
correspondência concernente à Missão e suas funções.
3. A mala diplomática não poderá ser aberta ou retida.
Artigo 29.
A pessoa do agente diplomático é inviolável. Não poderá ser objeto de nenhuma forma de
detenção ou prisão. O Estado acreditado tratá-lo-á com o devido respeito e adotará todas as
medidas adequadas para impedir qualquer ofensa à sua pessoa, liberdade ou dignidade.
Artigo 30.
1. A residência particular do agente diplomático goza da mesma inviolabilidade e proteção que os
locais da missão.
2. Seus documentos, sua correspondência e, sob reserva do disposto no parágrafo 3 do artigo 31,
seus bens gozarão igualmente de inviolabilidade.
Artigo 31.
1. O agente diplomático gozará de imunidade de jurisdição penal do Estado acreditado. Gozará
também da imunidade de jurisdição civil e administrativa, a não ser que se trate de:
a) uma ação real sobre imóvel privado situado no território do Estado acreditado, salvo se o
agente diplomático o possuir por conta do Estado acreditado para os fins da missão.
b) uma ação sucessória na qual o agente diplomático figure, a titulo privado e não em nome do
Estado, como executor testamentário, administrador, herdeiro ou legatário.
c) uma ação referente a qualquer profissão liberal ou atividade comercial exercida pelo agente
diplomático no Estado acreditado fora de suas funções oficiais.
2. O agente diplomático não é obrigado a prestar depoimento como teste​munha.
3. O agente diplomático não esta sujeito a nenhuma medida de execução a não ser nos casos
previstos nas alíneas “a”, “b” e “c” do parágrafo 1 deste artigo e desde que a execução possa
realizar-se sem afetar a inviolabilidade de sua pessoa ou residência.
4. A imunidade de jurisdição de um agente diplomático no Estado acreditado não o isenta da
jurisdição do Estado acreditante.
Artigo 37.
1. Os membros da família de um agente diplomático que com ele vivam gozarão dos privilégios e
imunidade mencionados (...), desde que não sejam nacionais do estado acreditado.

Desta forma, são prerrogativas e imunidades:

a) inviolabilidade da pessoa do agente diplomático e de sua residência particular, não podendo
ser objeto de nenhuma forma de detenção ou prisão. Tal prerrogativa inclui seus documentos e sua
correspondência e, também, seus familiares,[759] desde que não sejam nacionais do Estado acreditado;
b) isenção de impostos e taxas sobre direitos e emo​lumentos que perceba em razão da prática de
atos oficiais;
c) imunidade de jurisdição local.[760] Tal prerrogativa sofre restrição em relação ao direito de
sucessão, a ações reais sobre imóveis de propriedade particular do diplomata e a ações referentes à
prática por parte do diplomata e seus familiares de profissão liberal simultânea ao cargo de
representação diplomática. No Brasil, não há imunidade de jurisdição em matéria trabalhista, como se
verifica pela leitura do Agravo Regimental no Recurso Extraordinário nº 222.368/PE, infra:
Supremo Tribunal Federal - STF

Recurso Extraordinário n.º222.368 – PE (30.04.2002)[761]

 Relator: Celso de Mello
Agravante: Consulado Geral do Japão
Agravado: Espólio de Iracy Ribeiro de Lima
Imunidade de Jurisdição – Reclamação Trabalhista – Litígio entre Estado estrangeiro e
empregado brasileiro – Evolução do tema na Doutrina, na Legislação comparada e na
Jurisprudência do Supremo Tribunal Federal: da Imunidade Jurisdicional absoluta à Imunidade
Jurisdicional meramente relativa – Recurso Extraordinário não conhecido.
O Estado estrangeiro não dispõe de imunidade de jurisdição, perante órgãos do Poder Judiciário
brasileiro, quando se tratar de causa de natureza trabalhista. Privilégios diplomáticos não podem
ser invocados, em processos trabalhistas, para coonestar o enriquecimento sem causa de Estados
estrangeiros, em inaceitável detrimento de trabalhadores residentes em território brasileiro, sob
pena de essa prática consagrar censurável desvio ético-jurídico, incompatível com o princípio da
boa-fé e inconciliável com os grandes postulados do direito internacional. O PRIVILÉGIO
RESULTANTE DA IMUNIDADE DE EXECUÇÃO NÃO INIBE A JUSTIÇA BRASILEIRA
DE EXERCER JURISDIÇÃO NOS PROCESSOS DE CONHECIMENTO INSTAURADOS
CONTRA ESTADOS ESTRANGEIROS. A imunidade de jurisdição, de um lado, e a imunidade
de execução, de outro, constituem categorias autônomas, juridicamente inconfundíveis, pois –
ainda que guardem estreitas relações entre si – traduzem realidades independentes e distintas,
assim reconhecidas quer no plano conceitual, quer, ainda, no âmbito de desenvolvimento das
próprias relações internacionais. A eventual impossibilidade jurídica de ulterior realização prática
do título judicial condenatório, em decorrência da prerrogativa da imunidade de execução, não se
revela suficiente para obstar, só por si, a instauração, perante Tribunais brasileiros, de processos
de conhecimento contra Estados estrangeiros, notadamente quando se tratar de litígio de natureza
trabalhista.

A competência para decidir causas trabalhistas que envolvam empregados domésticos de agentes
diplomáticos é da Justiça do Trabalho:
d) isenção de todos os impostos e taxas pessoais, com exceção dos impostos indiretos que
estejam normalmente incluídos no preço das mercadorias ou dos serviços; impostos e taxas sobre bens
imóveis privados, situados no território do Estado acreditado, a não ser que o agente diplomático os
possua em nome do Estado acreditante e para os fins da missão; os direitos de sucessão percebidos pelo
Estado; os impostos e taxas sobre rendimentos privados que tenham a sua origem no Estado acreditado e
os impostos sobre capital, referentes a investimentos em empresas comerciais; os impostos e taxas
cobrados por serviços específicos prestados e os direitos de registro, de hipoteca, custas judiciais e
imposto de selo relativos a bens imóveis.
3.4 ​Documentos
a) documento de identidade denominado passaporte diplomático,[762] com validade estabelecida
de acordo com a natureza da função de seu titular ou a duração da missão. No Brasil sua concessão ao
agente diplomático está regulada na Seção I (Do Passaporte Diplomático), do Decreto nº 5.978/2006:
Decreto nº 5.978 (04.12.2006)
Art. 6º Conceder-se-á passaporte diplomático:
IV - aos funcionários da Carreira de Diplomata, em atividade e aposentados, de Oficial de
Chancelaria e aos Vice-Cônsules em exercício;
(...)
VIII - aos chefes de missões diplomáticas especiais e aos chefes de delegações em reuniões de
caráter diplomático, desde que designados por decreto;

b) credencial que o acredita perante o Estado em que irá servir. O Estado acreditante deverá
certificar-se de que a pessoa que pretenda nomear como Chefe de Missão perante o Estado acreditado
obteve o agrément do referido Estado[763].
Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas
Decreto nº 61.078 (de 26.07.1967)
 Artigo 13.
1. O Chefe da Missão é considerado como tendo assumido as suas funções no Estado acreditado
no momento em que tenha entregado suas credenciais ou tenha comunicado a sua chegada e
apresentado as cópias figuradas de suas credenciais ao Ministério das Relações Exteriores, ou ao
Ministério em que se tenha convindo, de acordo com a prática observada no Estado acreditado, a
qual deverá ser aplicada de maneira uniforme.
2. A ordem de entrega das credenciais ou de sua cópia figurada será determinada pela data e
hora da chegada do Chefe da Missão.

3.5 ​Deveres
3.5.1 Perante o seu Estado de Origem
​• ​representação da soberania do seu Estado de origem, protegendo seus interesses e de seus
nacionais, dentro dos limites permitidos pelo Direito Internacional;
​• ​observação, inteirando-se, por todos os meios lícitos, das condições existentes e da
evolução dos acon​tecimentos no Estado acreditado e informar a esse respeito o seu governo; e
​• ​promoção de relações amistosas e desenvolvimento das relações econômicas, culturais e
científicas.
3.5.2 Perante o Estado em que atua
​• ​tratar o Estado com respeito e consideração;
​• ​não intervir nos assuntos internos do Estado;
​• ​não participar de movimentos políticos e partidários; e,
​• ​não exercer nenhuma atividade profissional ou comercial em proveito próprio.

3.6 ​Término das Funções

a) por iniciativa do governo do Estado de origem: por não cumprir com perfeição suas
atividades, pode sofrer demissão, remoção ou aposentadoria; e
b) por iniciativa do Estado em que cumpre suas atividades: poderá o diplomata ser
considerado persona non grata e, posteriormente, ser retirado do Estado onde exerce suas funções. Um
Estado não necessita justificar ao outro Estado seus motivos para tanto, conforme se depreende da
Convenção de Viena, infra:
Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas – Decreto nº 61.078 (de 26.07.1967)
Artigo 9.
1. O Estado acreditado poderá a qualquer momento, e sem ser obrigado a justificar a sua decisão,
notificar ao Estado acreditante que o Chefe da Missão ou qualquer membro do pessoal
diplomático da Missão é persona non grata ou que outro membro do pessoal da Missão não é
aceitável. O Estado acreditante, conforme o caso, retirará a pessoa em questão ou dará por
terminadas as suas funções na Missão. Uma Pessoa poderá ser declarada non grata ou não
aceitável mesmo antes de chegar ao território do Estado acreditado.

4. ​AGENTES CONSULARES
As repartições consulares representam o Estado de origem no que tange a assuntos privados (interesses
comerciais, assistência e proteção a seus nacionais naquela localidade), situando-se, via de regra, nos
portos e nas principais cidades dos Estados. Tais atos de representação são regidos pela Convenção de
Viena sobre Relações Consulares.
 Os membros das repartições consulares deverão, em princípio, ter a nacionalidade do Estado que
envia, somente poderão ser nacionais ou residentes permanentes do Estado receptor com o seu
consentimento expresso[764].
O estabelecimento de relações consulares far-se-á por consentimento mútuo. A ruptura de relações
diplomáticas não implica a ruptura de relações consulares.

4.1 ​Classificação
Os funcionários consulares podem ser:
a) de carreira: assemelham-se aos agentes diplomáticos, sendo diplomatas deslocados para as
funções consulares e que têm as mesmas prerrogativas; e
b) honorários: instituídos facultativamente pelo Estado.
4.2 ​Carta-patente e Exequatur
Enquanto o diplomata deve apresentar credencial ao Estado em que pretende atuar, o agente consular
apresenta um documento denominado carta-patente, que atesta sua qualidade e indica, como regra geral,
seu nome completo, sua classe e categoria, a jurisdição consular e a sede da repartição consular.
Convenção de Viena sobre Relações Consulares
Decreto nº 61.078 (26.07.1967)
Artigo 11. Carta-patente ou notificação da nomeação
1. O chefe da repartição consular será munido, pelo Estado que envia, de um documento, sob a
forma de carta-patente ou instrumento similar, feito para cada nomeação, que ateste sua
qualidade e que indique, como regra geral, seu nome completo, sua classe e categoria, a
jurisdição consular e a sede da repartição consular.
Artigo 12. Exequatur
1. O Chefe da repartição consular será admitido no exercício de suas funções por uma
autorização do Estado receptor denominada ‘exequatur’, qualquer que seja a forma dessa
autorização.
2. O Estado que negar a concessão de um exequatur não estará obrigado a comunicar ao Estado
que envia os motivos dessa recusa.

Ser portador de carta patente não gera direito líquido e certo de receber o exequatur:
Superior Tribunal de Justiça – STJ

Mandado de Segurança nº 6.713 – DF (10.05.2000)[765]

Relator: José Delgado
1. O cidadão brasileiro que recebe Carta Patente de Estado estrangeiro para representá-lo como
Cônsul Honorário, em determinado Estado brasileiro, não tem direito líquido e certo a ver tal
solicitação ser merecedora de exequatur do Brasil.
2. Atividade decorrente do exercício da soberania que não exige motivação do ato.
3. Aplicação dos arts. 11 e 12 da Convenção de Viena sobre Relações Consulares.
4. Denegação da segurança.

Supremo Tribunal Federal – STF

Recurso em Mandado de Segurança nº 23.760 – DF (20.11.2001)[766]

Relator: Moreira Alves
Ao contrário do que pretende o recorrente, o "exequatur", ainda quando se trate, como se trata,
de "consul electus", que entre nós tem a denominação de "cônsul honorário" e que não é, como o
"consul missus", funcionário do Estado que o nomeia, não é ato administrativo, mas ato de
 exercício de soberania por parte do Estado receptor que, pelo artigo 12 da Convenção de Viena
regularmente inserida em nosso ordenamento jurídico, pode negar a sua concessão sem estar
obrigado a comunicar ao Estado que envia os motivos dessa recusa quer diga respeito a
"consul missus" (que é funcionário do Estado que o envia), quer diga respeito a
"consul electus" (que não é funcionário do Estado estrangeiro, mas por ele escolhido
inclusive dentre nacionais do Estado receptor). É ato de soberania do Estado receptor em
face do Estado que solicita o "exequatur", no âmbito do direito internacional público, e não ato
administrativo daquele Estado (o receptor) em relação a este, ou daquele em relação ao "consul
missus" ou ao "consul electus".
Recurso ordinário a que se nega provimento.
(grifos nossos)

Como vimos, a carta-patente é analisada no Estado e, caso ele concorde com o exercício das
atividades do agente consular, lhe fornecerá o exequatur, que é o reconhecimento da autoridade do
agente consular e a permissão para que inicie suas atividades. Somente a partir do fornecimento do
exequatur os agentes consulares passam a ter imunidades e prerrogativas, as quais são mais restritas que
as dos diplomatas.

4.3 ​Prerrogativas e Imunidades[767]

Ao contrário do que ocorre com os agentes diplomáticos, as prerrogativas e imunidades dos agentes
consulares são a eles concedidas, via de regra, em razão de sua atividade consular, não se estendendo
aos seus familiares, conforme podemos notar abaixo:
Convenção de Viena sobre Relações Consulares
Decreto nº 61.078 (26.07.1967)
Artigo 57. (...)
2. Os privilégios e imunidades previstas no presente Capítulo não serão concedidos:
a) aos empregados consulares ou membros do pessoal de serviço que exercerem atividade
privada de caráter lucrativo no Estado receptor;
b) aos membros da família (...) e aos de seu pessoal privado;
c) aos membros da família do membro da repartição consular que exercerem atividade privada
de caráter lucrativo no Estado receptor.

Dentre as prerrogativas e imunidades dos agentes consulares, destacam-se:

a) inviolabilidade pessoal e dos locais consulares apenas no que concerne à sua atividade.
Poderá ser convocado para depor como testemunha ou receber sanção do Estado em que atua, não
podendo se furtar a isso;
b) imunidade de jurisdição, exceto em caso de crime grave e em decorrência de decisão de
autoridade competente;
c) imunidade de jurisdição pelos atos realizados no exercício das funções consulares;
Supremo Tribunal Federal – STF
Habeas Corpus nº 55.014 – SP (04.03.1977)[768]
Relator: Moreira Alves
A inviolabilidade pessoal, a que alude o artigo 71 da Convenção de Viena sobre Relações
Consulares, e consequência da imunidade de jurisdição, só abrange os atos oficiais realizados no
exercício das funções consulares e do privilegio estabelecido no § 3 do artigo 44 da mesma
Convenção.
No caso, por tratar-se de consul honorário nacional do país receptor e por não estar o crime
vinculado a ato oficial realizado no exercício das funções consulares, a inviolabilidade
pessoal não é oponível a prisão a que se refere o artigo 549 do Código de Processo Penal
Militar.
 Recurso ordinário que se conhece como pedido originário, que e indeferido.
(grifos nossos)
d) isenção fiscal no que diz respeito a impostos pessoais, diretos e aduaneiros.
​ ão gozará de imunidade de jurisdição o Cônsul Honorário.
N
Superior Tribunal de Justiça – STJ
Habeas Corpus nº 129.189 – MA (04.10.2011)[769]
Relatora: Laurita Vaz
(...)considerando-se que o Paciente ocupava a função de cônsul honorário, denominado cônsul
electus – que não se confunde com o cônsul missus –, o qual é escolhido dentre nacionais do
Estado-Receptor, não se tratando, pois, de funcionário do Estado estrangeiro, é forçoso concluir
que não está inserido na categoria de diplomata, não está sujeito à jurisdição do Supremo Tribunal
Federal, nem tampouco goza de imunidade de jurisdição criminal.

4.4 ​Deveres
​• ​proteger, no Estado receptor, os interesses do Estado que representa e de seus nacionais,
dentro dos limites permitidos pelo Direito Internacional;
​• ​fomentar o desenvolvimento das relações comerciais, econômicas, culturais e científicas;
​• ​informar-se, por todos os meios lícitos, das condições e da evolução da vida comercial,
econômica, cultural e científica do Estado receptor;
​• ​expedir passaportes e documentos de viagem aos nacionais do Estado que o envia, bem
como vistos e documentos apropriados às pessoas que desejarem viajar para o referido Estado;
​• ​prestar ajuda e assistência aos nacionais, pessoas físicas ou jurídicas, do Estado que o
envia;
​• ​agir na qualidade de notário e oficial de registro civil;
​• ​resguardar os interesses dos menores e dos incapazes nacionais do país que o envia,
particularmente no tocante a tutela e curatela;
​• ​representar os nacionais e tomar as medidas convenientes para sua representação perante
tribunais e outras autoridades do Estado receptor;
​• ​comunicar decisões judiciais e extrajudiciais e executar comissões rogatórias de
conformidade com os acordos internacionais; e
​• ​prestar assistência às embarcações e aeronaves no tocante a controle e inspeção no Estado
receptor.

4.5 ​Término das Funções

​• pela notificação do Estado que o envia ao Estado receptor de que suas funções chegaram
ao fim; e
​• pela retirada do exequatur;
Com a declaração de guerra, os agentes consulares perdem suas prerrogativas e imunidades entre os
Estados beligerantes.
 Capítulo 19

RESPONSABILIDADE
INTERNACIONAL DO ESTADO
1. ​CONCEITO
É o instituto jurídico pelo qual um Estado ao qual é imputado um ato ilícito, segundo o Direito
Internacional, deve uma reparação ao Estado contra o qual esse ato ilícito foi cometido.
Segundo Accioly, o Estado é internacionalmente responsável por todo ato ou omissão que lhe seja
imputável e do qual resulte a violação de norma jurídica internacional ou de suas obrigações
internacionais[770].
Von Liszt declara que tais atos responsabilizariam o Estado desde que cometidos em seu território
pelos seus próprios súditos ou por estrangeiros, por pessoas particulares ou pelas autoridades.

Os Estados são responsáveis se os atos são cometidos por pessoas privadas ou pelos seus
órgãos representativos internacionais, ainda que fora do exercício de suas funções ou pelos
seus órgãos puramente internos e sem representatividade alguma internacional (tribunais,
autoridades administrativas) em virtude de sua soberania internacional. Responde também
pelas ações cometidas por estrangeiros em seu território, mas não pelos atos cujo autor
desfruta da extraterritorialidade, não estando, portanto, subordinado à sua autoridade[771].

Aréchaga afirma que essa nova situação jurídica automaticamente surge sempre que se viola, por
ação ou por omissão, um dever estabelecido em qualquer regra de Direito Internacional[772].
O Caso Chorzów Factory, julgado pela Corte Permanente de Justiça Internacional – CPJI, em 1927,
afirma ser a responsabilidade internacional um princípio de Direito Internacional no sentido de que
qualquer incumprimento de um compromisso impõe a obrigação de efetuar uma reparação.
Corte Permanente de Justiça Internacional – CPJI
Caso Chorzów Factory[773]
É um princípio de direito internacional que a violação de um compromisso envolve uma
obrigação de fazer reparação em uma forma adequada.

2. ​CARACTERÍSTICAS
a) tem finalidade de reparação de prejuízo;
b) a reparação internacional é, em geral, de Estado para Estado, sendo possível, entretanto,
reparação de Estado para organização internacional. Desta forma opinou a Corte Internacional de Justiça
- CIJ em Parecer Consultivo relativo a uma série de atentados ocorridos na Palestina que culminaram
com a morte do Conde Bernadotte, então Mediador das Nações Unidas na Palestina e do Coronel Sérot,
Observador das Nações Unidas, em 17 de setembro de 1948, pelos quais o Secretário-Geral da ONU
questionava a possibilidade de requerer reparação ou reembolso dos Estados ou Governos onde ou sob
cuja responsabilidade tais atos ocorreram:
Corte Internacional de Justiça – CIJ
Reparação de Danos Sofridos a Serviço das Nações Unidas [774]
Parecer Consultivo de 11 de abril de 1949
(...) a Organização tem a capacidade para apresentar uma reclamação internacional contra um
Estado (membro ou não) que, por uma violação de suas obrigações para com a Organização,
tenha-lhe causado um dano.
 c) é instituto consuetudinário, de natureza política. Cada caso deve ser analisado separadamente,
tendo as decisões um cunho eminentemente político. Foi elaborado, pela Comissão de Direito
Internacional das Nações Unidas, um Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados no
intuito de dar contornos jurídicos definitivos a este instituto, mas que, até a presente data, não foi
submetido à votação;
d) não é possível ação de responsabilidade penal contra um Estado. Tal fato foi reforçado
quando do julgamento do Caso da Aplicação da Convenção sobre a Prevenção e a Punição do Crime de
Genocídio , quando a CIJ reafirmou:
Corte Internacional de Justiça - CIJ
Caso da Aplicação da Convenção sobre a Prevenção e a Punição do Crime de
Genocídio [775]
(...) por uma questão de princípio, o direito internacional não reconhece a responsabilidade
criminal do Estado, e a Convenção sobre Genocídio não oferece um veículo para a imposição
de tal responsabilidade criminal.
(grifos nossos)

3. E​ LEMENTOS
a) Ato ilícito: deve haver violação dos deveres ou obriga​ções internacionais do Estado, não
apenas aquelas estipuladas em tratados, mas também as resultantes de costume e de princípios gerais do
Direito. A Comissão de Direito Internacional das Nações Unidas, em seu Projeto sobre Responsabilidade
Internacional dos Estados definiu ato ilícito da seguinte forma:
Comissão de Direito Internacional das Nações Unidas
Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados (2001)[776]
Art. 2º Elementos de um ato internacionalmente ilícito do Estado
Há um ato internacionalmente ilícito do Estado quando a conduta, consistindo em uma ação ou
omissão:
a) é atribuível ao Estado consoante o Direito Internacional; e
b) constitui uma violação de uma obrigação internacional do Estado.
Art. 3º Caracterização de um ato de um Estado como internacionalmente ilícito.
A caracterização de um ato de um Estado, como internacionalmente ilícito, é regida pelo
Direito Internacional. Tal caracterização não é afetada pela caracterização do mesmo ato
como lícito pelo direito interno.
Art. 12. Existência de uma violação de uma obrigação internacional
Há uma violação de uma obrigação internacional por um Estado quando um ato deste Estado
não está em conformidade com o que lhe é requerido pela obrigação, seja qual for a
origem ou natureza dela.
(grifos nossos)

b) Imputabilidade: é o nexo de causalidade, que liga o ato ilícito a quem é por ele
responsável. Não se confunde a imputabilidade na esfera de Direito Internacional com o conceito de
imputabilidade penal, uma vez que não se vincula necessariamente à autoria do ilícito e sim a sua
atribuição a um Estado.
c) Dano ou prejuízo: Pode ser material ou moral. Pode ser causado contra o Estado ou
contra um particular do Estado. O seu conceito é variável, estando sua definição prevista em diversas
normas internacionais:
Convenção sobre Responsabilidade Internacional por Danos Causados por Objetos
Espaciais
Decreto nº 71.981 (22.03.1973)
Artigo 1º Para os propósitos da presente Convenção:
a) o termo «dano» significa perda de vida, ferimentos pessoais ou outro prejuízo à saúde; perdas
de propriedade do Estado ou de pessoas físicas ou jurídicas ou danos sofridos por tais
 propriedades, ou danos e perdas no caso de organizações intergovernamentais internacionais;

Comissão de Direito Internacional das Nações Unidas

Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados (2001)
Art. 31. Reparação
1. O Estado responsável tem obrigação de reparar integralmente o prejuízo causado pelo ato
internacionalmente ilícito.
2. O prejuízo compreende qualquer dano, material ou moral, causado pelo ato internacionalmente
ilícito de um Estado.

A Comissão de Direito Internacional da ONU afirma a existência de um elemento objetivo, que é a

violação de uma norma internacional, e de um elemento subjetivo, que é a atribuição dessa violação a
um Estado.

4. ​NATUREZA JURÍDICA
4.1 ​Teoria da Culpa (Grotius/von Liszt)
A violação de norma internacional por parte do Estado acarreta sua culpa para ser responsabilizado
inter​na​cional​mente. Os atos devem ser não só antijurídicos objetivamente, mas também imputável por
dolo ou imprudência às pessoas que o cometem[777]. A crítica a essa corrente se dá pelo fato de a culpa
ser um elemento psicológico de difícil compro​va​ção.
4.2 ​Teoria do risco ou objetiva (Triepel)
O Estado será sempre responsável internacionalmente, desde que haja um nexo de causalidade entre
ele e o autor do ato ilícito.
5. ​ESPÉCIES
a) Direta, quando movida contra o governo de um Estado, seus órgãos e funcionários[778] ou indireta,
quando movida contra uma coletividade que se encontra sob a responsabilidade desse Estado.
b) Por comissão, se ocorre quando o ato ilícito resulta de uma ação do Estado ou por omissão, se
ocorre quando o Estado deixa de praticar um ato internacional. Um exemplo clássico nesse sentido nos é
apresentado no Caso do Canal de Corfu quando, por não ter avisado a frota britânica da existência de
minas, a Albânia foi condenada pela Corte Internacional de Justiça – CIJ.
Corte Internacional de Justiça – CIJ
Caso do Canal de Corfu[779]
(...) quando o governo Albanês tomou conhecimento da existência de um campo minado,
protestou violentamente contra a atividade da Frota Britânica, mas não contra a colocação das
minas, apesar de que este ato, executado sem seu consentimento, teria sido uma séria violação de
sua soberania. E não notificou a frota da existência do campo minado, como seria
requerido pela lei internacional, ele não tomou nenhuma medida de investigação judicial
que seria sua incumbência em tal caso. Tal atitude só pode ser explicada se o governo Albanês,
mesmo sabendo do campo minado, desejava que tal fato permanecesse em segredo.
(...) a colocação das minas não poderia ter sido executada sem o conhecimento da Albânia. Com
respeito às obrigações resultantes desse fato que ela deveria obedecer, estas não foram
discutidas. Era seu dever notificar a frota e especialmente, avisar os navios que estavam
passando pelo Canal no dia 22 de outubro, do perigo a que eles estavam expostos. Na
verdade, nada foi tentado pela Albânia para prevenir o desastre estas graves omissões
denunciam sua responsabilidade internacional.
(grifos nossos)

c) Convencional, quando se origina da violação de tratado internacional ou delituosa,

quando origina-se de violação de norma consuetudinária.
 Alguns autores, como Ago, fazem a distinção entre crime internacional, em que a violação de uma
obrigação au​toriza qualquer Estado, e não apenas o Estado diretamente prejudicado, a invocar a
responsabilidade causada pela violação, e delito internacional, em que há a violação por um Estado dos
interesses de outro Estado, sendo apenas este competente para intentar a ação.
A Comissão de Direito Internacional, por fim, definiu crime internacional como:
a violação por um Estado de uma obrigação tão essencial para a salvaguarda de interesses da
comunidade internacional que sua violação está reconhecida como crime por essa comunidade
em seu conjunto.[780]

6. ​PROTEÇÃO DIPLOMÁTICA
Há possibilidade de os particulares, por meio de seu Estado, terem acesso aos tribunais internacionais.
É o que se chama proteção diplomática. Por ela, o Estado endossa reclamação de um indivíduo ou de
uma sociedade tornando-a sua, tendo, contudo, o poder discricionário para fazê-lo ou não.
6.1 ​Condições
a) a nacionalidade do autor da reclamação deve ser a do Estado: o indivíduo deve ter
possuído, na época da violação do seu direito, a nacionalidade do Estado reclamante e encontrar-se
ainda nessa situação no momento da apresentação da reclamação[781].
​No caso de sociedades nacionais ou trans​nacionais, alguns au​tores afirmavam que a proteção deveria
ser feita pelo Estado da nacionalidade do maior acionista; segundo a Corte Internacional​ de Jus​tiça – CIJ
no Caso Barcelona Traction, a regra tradicional atribui o direito de exercer a pro​teção diplomática de
uma sociedade ao Estado sob cujas leis ela foi constituída e em cujo território tem a sua sede[782].
​Com relação aos engenhos, eles terão a nacionalidade expressa pela sua bandeira, que refletirá no
pavilhão adotado (navios), no Estado do registro de sua matrícula (aeronaves), ou matrícula feita pelo
Estado de lançamento (engenhos espaciais).
​Por fim, quando houver dupla ou múltipla nacionalidade, um Estado não poderá endossar uma ação
contra o(s) outro(s) Estado(s) de nacionalidade do indivíduo.
b) esgotamento dos recursos internos: devem esgotar-se, sem êxito, as vias de recurso
oferecidas pela legislação interna do Estado que cometeu ou onde se cometeu o ato lesivo; e
c) o autor da reclamação deve ter conduta ilibada: Garcia-Arias propôs as seguintes
definições para tal requisito:
1) a pessoa física ou jurídica estrangeira teve uma conduta correta em relação ao
Estado territorial, respeitando as suas leis e não se imiscuindo nos assuntos políticos
internos; e
2) um Estado não pode apresentar uma reclamação em favor de uma pessoa física
ou jurídica que ele tem o direito de proteger diplomaticamente perante um outro Estado
se essa pessoa não teve uma conduta correta em relação a esse outro Estado[783].

7. ​PROTEÇÃO FUNCIONAL
É concedida por organizações internacionais a seus agentes que sofrem qualquer restrição à prática de
seus serviços.
A Corte Internacional de Justiça, no Parecer Consultivo Consultiva de 11.04.1949, declarou que:
a capacidade da Organização das Nações Unidas para exercer a proteção funcional sobre seus
agentes deriva da interpretação necessária da Carta[784].

8. ​ATOS QUE ENSEJAM A AÇÃO DE RESPONSA​BILIDADE INTERNACIONAL

 O Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados da Comissão de Direito Internacional
das Nações Unidas considera ato do Estado a conduta de qualquer órgão do Estado que exerça função
legislativa, executiva, judicial ou outra qualquer que seja sua posição na organização do Estado, e
independentemente de se tratar de órgão do governo central ou de unidade territorial do Estado,
incluindo-se aí qualquer pessoa ou entidade que tenha tal status de acordo com o direito interno do
Estado.
a) Atos do Poder Executivo:[785] são os grandes responsáveis pelas ações de responsabilidade
internacional. Podem decorrer de decisões do próprio governo ou de atos de seus funcionários, mas,
como constata-se abaixo, não abarca atos econômicos, onde o próprio estrangeiro assume o risco de seu
ato.

Superior Tribunal de Justiça - STJ

Recurso Especial nº 0225547-0/2003 – RS (15.03.2005)[786]

Relator: Luiz Fux
1. A intervenção estatal no domínio econômico é determinante para o setor
público e indicativa para o setor privado, por força da livre iniciativa e dos
cânones constitucionais inseridos nos arts. 170 e 174, da CF.
2. (...) De acordo com os termos constitucionais, a eleição da atividade que será
empreendida assim como o quantum a ser produzido ou comercializado resultam
de uma decisão livre dos agentes econômicos. O direito de fazê-lo lhes
advém diretamente do Texto Constitucional e descende mesmo da própria
acolhida do regime capitalista, para não se falar dos dispositivos constitucionais
supramencionados. No passado ainda poderiam prosperar dúvidas quanto a isto;
porém, com o advento da Constituição Federal de 1988, tornou-se enfaticamente
explícito que nem mesmo o planejamento econômico feito pelo Poder Público
para algum setor de atividade ou para o conjunto deles pode impor-se como
obrigatório para o setor privado.
3. No afã de regular o comércio exterior e manter a sua balança de
pagamentos equilibrada, o Estado-Soberano pode preconizar a paridade
cambial, previsivelmente sujeita, quanto à sua estabilidade, ao comércio externo
e à política internacional, fatos inimputáveis ao Estado Nacional, quer à luz
da responsabilidade objetiva quer à luz da responsabilidade subjetiva, inerentes
às hipóteses de atos omissivos, nos quais é imperioso detectar que a entidade
pública tinha o dever de evitar o imprevisto que gerou dano a terceiros.
4. Consoante escorreitamente assentado no aresto recorrido “1. A União é
parte ilegítima para figurar no polo passivo das ações em que se discute direito
à indenização por prejuízos decorrentes da súbita modificação da política
cambial, estando legitimado, com exclusividade, o BACEN, que decidiu e
implementou a liberação do mercado de câmbio. (...) 2. Ainda que se
pudesse considerar imprevisível a súbita liberação do mercado
cambial, pelo BACEN, em 18/01/99, através do Comunicado 6565, e a
correspondente maxidesvalorização do real, não é possível transferir
ao Estado os prejuízos decorrentes da álea de negócio vinculado à
variação futura do dólar norte-americano. A teoria da imprevisão aplica-se
aos contratantes, não vinculando terceiros.3. A liberação do mercado de
câmbio, pelo BACEN, na ocasião, é tida por regular, pois surgiu como
alternativa capaz de proteger as reservas cambiais do Brasil”.
10. O Recurso Especial não é servil ao reexame de matéria fático-probatória.
11. Recurso Especial parcialmente conhecido, e, nesta parte, desprovido.
(grifos nossos)

b) Atos do Poder Legislativo: quando o Estado aprova ou não revoga leis contrárias às normas
internacionais ou deixa de aprovar leis indispensáveis ao cumprimento da norma internacional.
c) Atos do Poder Judiciário: são os casos de denegação de justiça, ou seja, de violação do
Direito Internacional em detrimento de estrangeiros. Pode ocorrer em sentido amplo, quando o aparelho
judiciário é deficiente, há decisão injusta ou que viole normas internacionais ou em sentido restrito,
quando o Judiciário veda o acesso aos tribunais do estrangeiro[787]. Segundo Accioly, existe denegação de
justiça:
1) ​quando um Estado não fornece aos estrangeiros a devida assistência judiciária, porque não
lhes permite o acesso a seus tribunais ou porque não possui tribunais adequados;
2) ​quando as autoridades judiciárias se negam a tomar conhecimento das causas que os
estrangeiros lhes submetem por meios regulares e a cujo respeito tenham jurisdição;
3) ​quando as ditas autoridades se negam a proferir sentença em tais causas ou retardam
obstinadamente as respectivas sentenças;
4) ​quando os tribunais dos Estados não oferecem aos estrangeiros as garantias necessárias
para a boa administração da justiça[788].
d) Atos de particulares: devem ser lesivos a um Estado (e.g., atentado contra o Chefe de
Estado em visita oficial) ou a estrangeiros (e.g., arrastão na praia de Ipanema). A ação será possível caso
o Estado não use de meios eficazes para prevenir e evitar tais atos. O Estado só poderá ser responsabi​li​-
zado por atos de seus nacionais. Neste sentido, vide excerto do Laudo Arbitral nº 12 do MERCOSUL[789]:
Tribunal Arbitral “Ad Hoc” del MERCOSUR
constituido para decidir la controversia entre la REPÚBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY y la
REPÚBLICA ARGENTINA sobre ‘Omisión del Estado Argentino en adoptar medidas
apropiadas para prevenir y/o hacer cesar los impedimentos a la libre circulación
derivados de los cortes en territorio argentino de vías de acceso a los puentes
internacionales Gral. San Martín y Gral. Artigas que unen la República Argentina con la
República Oriental del Uruguay’.
116) (...) el Estado puede igualmente ser considerado responsable, ya no por el hecho ajeno,
sino por el hecho propio, si omitiera la ‘conducta debida’, esto es, por la ‘falta de diligencia’ en
prevenir o corregir actos de los particulares que puedan causar perjuicio a otro Estado.
(grifos nossos)

8.1 ​Guerra Civil

Há dois posicionamentos quanto à guerra civil:
​Os doutrinadores europeus acreditam que em caso de conflito interno no Estado ele será sempre
responsabilizado pelos atos praticados por um nacional. Já os doutrinadores americanos entendem que
os Estados não são responsáveis por atos decorrentes de conflito interno.
Caso os insurretos sejam reconhecidos como beligerantes pelo Estado, sua responsabilidade por tais
atos cessa. Caso a insurreição seja vitoriosa, o novo governo do Estado é responsável pelos danos
causados. É o que prevê a Comissão de Direito Internacional em seu Projeto de Responsabilidade
Internacional dos Estados:
Comissão de Direito Internacional das Nações Unidas
Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados (2001)
Art. 10. Conduta de um movimento de insurreição ou outro
1. Considerar-se-á ato do Estado, segundo o Direito Internacional, a conduta de um movimento
de insurreição que se torne o novo governo daquele Estado.
2. A conduta de um movimento de insurreição ou outro que for bem-sucedido em estabelecer um
novo Estado em parte do território de um Estado preexistente ou em um território sob sua
administração será considerado um ato do novo Estado, de acordo com o Direito Internacional.
3. Este artigo não é prejudicado pela atribuição a um Estado de qualquer conduta, seja qual for
sua relação com o movimento em questão, a qual deva ser considerada um ato daquele Estado
 em virtude dos artigos 4º ao 9º.

9. ​EXCLUDENTES DE RESPONSABILIDADE INTERNACIONAL

9.1. Legítima Defesa
No exercício desse direito, por parte do Estado agredido, o ato perde o caráter ilícito. É o que
preconiza o Projeto sobre Responsabilidade Internacional do Estado:
Comissão de Direito Internacional das Nações Unidas
Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados (2001)
Art. 21. Legítima defesa
A ilicitude de um ato de um Estado é excluída se o ato constitui uma medida lícita de legítima
defesa tomada em conformidade com a Carta das Nações Unidas.
Kelsen ressalta que o direito a legítima defesa consiste em ações, especialmente ações coercitivas
direcionadas contra um agressor após um ataque armado, ou seja, só poderá ser exercido após a
agressão[790]. Aréchaga afirma que, quando as circunstâncias justificam o desembarque de tropas a fim de
proteger a vida e os bens de nacionais, o uso da força, se se limita aos requisitos da defesa, nunca estará
dirigido a comprometer a integridade territorial ou a independência política do Estado territorial. Todo
uso da força, salvo em legítima defesa, é incompatível com o propósito fundamental das Nações Unidas.
Dessa forma, mesmo as intervenções de caráter humanitário não a caracteriza como legítima, podendo
apenas funcionar como uma circuns​tância atenuante[791].
A autorização para o emprego da força em legítima defesa está limitada por uma cláusula condicional
ou por uma situação de fato comparativamente clara e objetiva. Para exercer legalmente a legítima
defesa, um Estado deve cumprir todos os requisitos esta​belecidos no artigo 51 da Carta das Nações
Unidas.
Carta das Nações Unidas
Artigo 51.
Nada na presente Carta prejudicará o direito inerente de legítima defesa individual ou coletiva no
caso de ocorrer um ataque armado contra um Membro das Nações Unidas, até que o Conselho
de Segurança tenha tomado as medidas necessárias para a manutenção da paz e da segurança
internacionais. (...)

9.2. Caso Fortuito, Força Maior e Estado de Necessidade

Enquanto o caso fortuito envolve a imprevisibilidade e a inevitabilidade (elementos objetivos), a
força maior, atua na esfera da culpa (elemento subjetivo), uma vez que é inviável impedir o resultado
danoso, diante da impossibilidade absoluta da prestação ou cumprimento do dever. Neste sentido, o art.
23 do Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados da Comissão de Direito Internacional
das Nações Unidas informa que força maior é entendida como a ocorrência de uma força irresistível ou
de um acontecimento imprevisível, além do controle do Estado, tornando materialmente impossível, nesta
circunstância, a realização da obrigação.
Já o estado de necessidade pode ser invocado quando o ato do Estado seja o único meio deste
resguardar interesse essencial contra grave e iminente perigo[792]. Nesse sentido, quando um Estado se vê
ameaçado em seus interesses vitais, em sua existência e na possibilidade de atender a seu progresso e
desenvolvimento, pode defendê-los ainda que lesione interesses legítimos de outros Estado.[793] Trata-se
de situações em que haveria conflito entre os interesses de um Estado e os direitos de outro. Esta matéria
está prevista da seguinte forma no Projeto sobre Responsabilidade Internacional do Estado:
Comissão de Direito Internacional das Nações Unidas
Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados (2001)
 Art. 25. Estado de necessidade
1. Nenhum Estado pode invocar o estado de necessidade como causa de exclusão de ilicitude de
um ato em desacordo com uma obrigação internacional daquele Estado, a menos que o ato:
a) seja o único modo para o Estado preservar um interesse essencial contra um perigo grave e
iminente; e
b) não afete gravemente a um interesse essencial do Estado ou Estados em relação aos quais
exista a obrigação, ou da comunidade internacional como um todo.
2. Em nenhum caso pode o Estado invocar o estado de necessidade como causa de exclusão de
ilicitude se:
a) a obrigação internacional em questão exclui a possibilidade de invocar a necessidade, ou
b) o Estado contribuiu para a ocorrência do estado de necessidade.

9.3. Prescrição Liberatória

É a impossibilidade de entrar com a ação de responsabilidade internacional a partir do silêncio do
lesado, desde que transcorrido um lapso de tempo hábil entre o ilícito e a prescrição. Não há delimitação
exata desse lapso de tempo, que varia de ação para ação. No caso de danos causados por objetos
espaciais ela será de um ano, conforme se aduz da leitura da norma jurídica, infra:
Convenção sobre Responsabilidade Internacional por Danos Causados por Objetos
Espaciais
Decreto nº 71.981 (22.03.1973)Art. 10.
1. O pedido de indenização por dano poderá ser apresentado ao Estado lançador, o mais tardar
um ano após a data da ocorrência do dano ou da identificação do Estado lançador
responsável.
(grifos nossos)

Tal prescrição só poderá ser aplicada quando invocada pela parte que pretenda propor a ação de
responsabilidade internacional.
9.4. Cláusula Calvo
A partir da chamada Doutrina Calvo que entendia que o estrangeiro deveria respeitar a legislação do
Estado em que residia, sem a necessidade de invocar a proteção diplomática em processos derivados de
contrato, insurreição ou guerra civil, uma cláusula, com o mesmo nome, passou a ser inserida nos
contratos de concessão entre empresas transnacionais e governos la​tino-americanos. Por ela essas
empresas renunciavam à proteção diplomática do Estado de sua na​cio​nalidade. Qualquer reclamação
deveria ser solucionada exclusivamente pelo tribunal interno do Estado. A partir daí, a competência dos
tribunais inter​nos passariam a ser exclusivas e não mais preliminares à proteção diplomática
(esgotamento dos recursos internos).
Segundo Rezek, a Cláusula Calvo exprimiria renúncia a uma faculdade alheia, sendo por isso nula de
pleno direito[794], todavia, ainda encontramos resquícios de sua utilização, como podemos verificar no art.
27 da Constituição Mexicana, de 1917, reformada em 2004.
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
Artículo 27. La propiedad de las tierras y aguas comprendidas dentro de los límites del territorio
nacional, corresponde originariamente a la Nación, la cual ha tenido y tiene el derecho de
transmitir el dominio de ellas a los particulares, constituyendo la propiedad privada. (...)
La capacidad para adquirir el dominio de las tierras y aguas de la Nación, se regirá por las
siguientes prescripciones:
I. – Sólo los mexicanos por nacimiento o por naturalización y las sociedades mexicanas tienen
derecho para adquirir el dominio de las tierras, aguas y sus accesiones o para obtener
concesiones de explotación de minas o aguas.
El Estado podrá conceder el mismo derecho a los extranjeros, siempre que convengan ante la
Secretaría de Relaciones en considerarse como nacionales respecto de dichos bienes y en no
 invocar, por lo mismo, la protección de sus gobiernos por lo que se refiere a aquéllos; bajo
la pena, en caso de faltar al convenio, de perder en beneficio de la Nación, los bienes que
hubieren adquirido en virtud de lo mismo.
(Grifos nossos)

10. ​A REPARAÇÃO
É a finalidade da Responsabilidade Internacional do Estado. O Estado responsável tem obrigação de
reparar integralmente o prejuízo causado pelo ato internacionalmente ilícito, podendo ser efetivada nas
seguintes formas:
a) Restitutio in Integrum: é a reparação direta, ou seja, a colocação das coisas no estado
anterior. Um exemplo desse instituto de reparação se deu com as “idas e vindas” do território da Alsácia-
Lorena. Originalmente pertencente ao Sacro Império Romano-Germânico (I Reich), foi tomado por Luís
XIV da França depois da Paz de Westfália em 1648. Ao final da Guerra Franco-Prussiana, com a
assinatura do Tratado de Frankfurt, de 10 de Maio de 1871, foi imposto à França, por direito de guerra
que a província francesa da Alsácia e parte da Lorena seriam devolvidas, passando para o domínio do
Império Alemão (II Reich). Por aquele Tratado, a França foi obrigada, ainda, a pagar uma indenização de
guerra de cinco bilhões de francos em ouro e a financiar os custos da ocupação das províncias do norte
pelas tropas alemãs, até o pagamento de toda a indenização. Tal território, por fim, foi retomado pela
França após a Primeira Guerra Mundial, nos termos da Seção V, do Tratado de Versalhes de 1919[795]. A
restituição está desta forma prevista no Projeto sobre Responsabilidade Internacional do Estado:
Comissão de Direito Internacional das Nações Unidas
Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados (2001)
Art. 35. Restituição
Um Estado responsável por um ato internacionalmente ilícito tem a obrigação de restituir, ou seja,
de reestabelecer a situação que existia antes que o ato ilícito fosse cometido, desde que
e na medida que a restituição:
a) não seja materialmente impossível;
b) não acarrete um ônus totalmente desproporcional com relação ao benefício que derivaria de
restituição em vez dada indenização.
(grifos nossos)

b) Sanções Internas: presentes na hipótese de responsabilidade por atos de particulares;

c) Sanções de Natureza Moral: caracterizam-se pela publicidade, apresentada, geralmente, por
uma satisfação dada pelo representante do Estado ofensor através de “pedido de desculpas” ou qualquer
manifestação externa em honra do Estado atingido por seu ato. Um exemplo de “pedido de desculpas” foi
o apresentado pelo premiê japonês Junichiro Koizumi quando da comemoração dos 60 anos de rendição
incondicional do Japão na 2ª Guerra Mundial, quando o mesmo, em um pronunciamento escrito, não só
reconheceu que seu país causou grandes danos e dor para pessoas em muitos países, especialmente entre
os seus vizinhos asiáticos, mas também afirmou que: “Não vamos esquecer as terríveis lições da guerra e
vamos contribuir para a paz mundial e para a prosperidade”[796]. O Projeto sobre Responsabilidade
Internacional trata esta forma de reparação sob a alcunha de “satisfação”.
Comissão de Direito Internacional das Nações Unidas
Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados (2001)
Art. 37. Satisfação
1. O Estado responsável por um ato internacionalmente ilícito tem a obrigação de dar satisfação
pelo prejuízo causado por aquele ato desde que ele não possa ser reparado pela restituição ou
indenização.
2. A satisfação pode consistir em um reconhecimento da violação, uma expressão de
arrependimento, uma desculpa formal ou outra modalidade apropriada.
 3. A satisfação não deverá ser desproporcional ao prejuízo e não pode ser humilhante para o
Estado responsável.
(grifos nossos)

d) Indenização: é a forma utilizada no caso de reparação por dano patrimonial, abrangendo os

danos diretos (emergentes) e o lucro cessante[797]. Não pode, todavia, ser fonte de enriquecimento ilícito.
Esta forma de reparação está prevista no Projeto sobre Responsabilidade Internacional do Estado e,
de forma detalhada, enunciada na Convenção Sobre Responsabilidade Internacional por Danos Causados
por Objetos Espaciais.
Comissão de Direito Internacional das Nações Unidas
Projeto sobre Responsabilidade Internacional dos Estados (2001)
Art. 36. Indenização
1. O Estado responsável por um ato internacionalmente ilícito tem obrigação de indenizar pelo
dano causado por este, desde que tal dano não seja reparado pela restituição.
2. A indenização deverá cobrir qualquer dano susceptível de mensuração financeira, incluindo
lucros cessantes, na medida de sua comprovação.

Convenção Sobre Responsabilidade Internacional por Danos Causados por Objetos

Espaciais
Decreto nº 71.981 (22.03.1973)
Art. 8º
1. Um Estado que sofrer dano, ou cujas pessoas físicas ou jurídicas sofrerem danos, pode
apresentar a um Estado lançador um pedido de pagamento de indenização por tal dano.
Art. 12.
A indenização que o Estado lançador será obrigado a pagar nos termos desta Convenção será
determinada pelo direito internacional e pelos princípios de justiça e equidade, a fim de
proporcionar a compensação pelo dano de tal forma que a pessoa física ou jurídica, Estado ou
organização internacional em cujo favor tenha sido apresentado o pedido de indenização seja
restaurado na condição que teria existido, caso o dano não houvesse ocorrido.
Art. 13.
A menos que o Estado demandante e o Estado que deve pagar a indenização conforme a
presente Convenção concordem com outra forma de indenização, essa será paga na moeda do
Estado demandante ou, a seu pedido, na moeda do Estado que deva pagar a indenização.
(grifos nossos)
 Capítulo 20

ORGANIZAÇÕES
INTERNACIONAIS – OI

1. ​TEORIA GERAL
Atualmente, passamos por uma proliferação de organizações internacionais em virtude do fato dos
Estados se encontrarem impossibilitados, por razões estruturais e políticas, de realizar seus objetivos em
um quadro determinado.
As poucas definições formais dadas a tais pessoas inter​na​cionais são insuficientes para fornecer um
conceito preciso[798]. Assim, devemos recorrer aos autores de Direito Inter​na​cional para apresentarmos
seu conceito, do qual extrairemos também suas principais características.
Segundo Sereni, organização internacional é a associação voluntária de sujeitos de Direito
Internacional, constituída por um ato internacional e disciplinada nas relações entre as partes por normas
de Direito Internacional, que se realiza em um ente de aspecto estável que possui um orde​na​​mento
jurídico interno próprio e é dotado de órgãos e ins​titutos próprios por meio dos quais realiza as
finalidades co​muns de seus membros mediante funções particulares e o exercício de poderes que lhe
foram conferidos.
Seguindo essa orientação, Vallejo define as organizações internacionais como associações voluntárias
de Estados estabelecidas por acordo internacional, dotadas de órgãos permanentes, próprios e
independentes, encarregadas de gerir os interesses coletivos e capazes de expressar uma vontade
juridicamente distinta da dos seus membros. Enumera, todavia, quatro elementos essenciais que diferem
as Organizações Internacionais das entidades afins, quais sejam: composição essencialmente interestatal,
base jurídica convencional, estrutura orgânica permanente e independente e estrutura jurídica[799].
Quoc Dihn adotou conceito próximo, segundo o qual esse tipo de organização seria uma associação de
Estados, constituída por tratado, dotada de uma constituição e de órgãos comuns, possuindo uma
personalidade jurídica distinta da dos Estados-membros e estando seu funcionamento inevitavelmente
marcado pela tensão e pela complementaridade dos princípios de direito dos tratados, por um lado, pelas
exigências de autonomia e de eficácia de toda organização humana, pelo outro[800].
Para Abdulah el Erian, organização internacional seria a associação de Estados, estabelecida por
tratado, possuindo uma constituição e órgãos comuns e tendo personalidade legal distinta da dos Estados-
membros.
Ricardo Seitenfus a define como uma associação voluntária entre Estados, constituída por um tratado
que prevê um aparelhamento institucional permanente e uma personalidade jurídica distinta dos Estados
que a compõem, com o objetivo de buscar interesses comuns por meio da coo​peração entre seus
membros[801].
Nos tratados internacionais que fazem menção a sua existência,​ essas organizações são tidas como
organizações intergovernamentais, exatamente para distingui-las das Organizações Não Governamentais
– ONG, como podemos identificar quando da leitura da Convenção de Viena sobre o Direito dos
Tratados entre Estados e Organizações Internacionais ou entre organizações internacionais, de 1986:
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados (...) – 1986
Artigo 2º Expressões empregadas:
i) ‘organização internacional’ significa uma organização intergovernamental;
 1.1 ​Características
Dentre as definições anteriormente enumeradas, somos partidários da apresentada por Sereni, por
acreditarmos ser a mais completa e que realmente vislumbra de maneira clara o sujeito de Direito
Internacional. A partir dela, podemos destacar as seguintes características das organizações
internacionais:
a) associação voluntária de sujeitos de Direito Internacional: em regra, é formada apenas por
Estados, mas já se admite que também seja constituída por outras organizações internacionais, como foi o
caso da Organização Mundial do Comércio – OMC, que, criada pelo Acordo de Mar​​ra​kesh, em
15.04.1994, teve como uma das partes sig​natárias as Comunidades Europeias[802];
b) instituída por ato internacional: geralmente, esse ato é denominado de tratado ou
convenção, que, além de não ter prazo de validade, será interpretado pela organização internacional,
sendo sua execução feita por diversos outros atos, tendo tal instrumento jurídico primazia sobre outros
tratados e, por fim, importância superior à de uma Constituição para os Estados, já que um Estado pode
existir, teoricamente, mesmo sem uma Constituição, ao passo que as orga​nizações internacionais jamais
poderão subsistir sem um tratado que as constitua;
c) ordenamento jurídico interno próprio: possui estatuto interno que regula o funcionamento de
seus órgãos;
d) personalidade internacional: tal personalidade só passa a vigorar no momento que ela
efetivamente entra em funcionamento (princípio da efetividade). Como bem lembra Mello,[803] vários
doutrinadores consideravam que a Liga das Nações não tinha personalidade internacional e era uma
simples associação de Estados. Contudo, um modus vivendi, concluído em 1926, com a Suíça,
reconheceu a sua perso​nalidade. Segundo ele, mesmo a ONU teve a sua personalidade limitada a uma
capacidade jurídica necessária ao exercício de suas funções e à realização de seus propósitos, como
estatuiu o artigo 104 da Carta das Nações Unidas. Por fim, indica que tal questão só foi definitivamente
resolvida por um parecer da Corte Internacional de Justiça – CIJ, de 1949, sobre a Reparação por Danos
Sofridos em Serviço da ONU reconhecendo que os Estados-membros criaram-na enquanto organização
dotada de personalidade internacional objetiva afirmando, dessa forma, que é indispensável que a
organização tenha personalidade internacional[804];
e) órgãos próprios: em geral é constituída por um órgão executivo, geralmente denominado
conselho, um órgão que congrega todos os Estados (assembleia) e um órgão encarregado da parte
administrativa (secretariado);
f) existência de poderes próprios: fixados pelos tratados que a instituíram, geralmente
concedidos pelos Estados sob a forma de soberania compartilhada; e,
g) sede própria: estabelecida por um acordo de sede entre a organização internacional e um
Estado soberano, que faculte a instalação física de seus órgãos em algum ponto de seu território.
1.2 ​Critérios
Segundo o Yearbook of International Organization, que em seu Volume I (1996) descreveu ou listou
mais de 28.036 órgãos que, de ​alguma forma, podem ser considerados Organizações Internacionais[805],
além das características supracitadas, uma OI para se caracterizar como tal deve estar de acordo com os
seguintes critérios:
​• ​ter pelo menos três Estados com direito a voto;
​• ​ter estrutura formal;
​• ​os funcionários não devem ter a mesma nacionalidade;
 ​• p ​ elo menos três Estados devem contribuir substancialmente para a sociedade; e
•​ t​ er objetivo internacional.

1.3 ​Espécies
As organizações internacionais apresentam-se de acordo com a sua natureza, sua composição e seu
objetivo.
Quanto à sua natureza, podem ser classificadas em políticas e técnicas:
​• ​Políticas: tratam de questões conflitivas, agindo pre​ven​tivamente na manutenção da paz e da
segurança internacionais. É o caso da Organização das Na​ções Unidas – ONU.
​• ​Técnicas: sua atuação está relacionada à cooperação técnica em áreas específicas. Por
exemplo, a Organização Internacional do Trabalho – OIT.
Quanto à sua composição, apresentam um alcance universal e um alcance regional:
​• ​Alcance universal: estão vocacionadas para acolher o maior número possível de Estados, sem
restrições de índole geográfica, cultural ou econômica. É o caso da ONU.
​• ​Alcance regional: constituída por pessoas internacionais identificadas entre si no aspecto
geográfico, cultural ou econômico, como a União Européia, o Mercosul e a Organização dos
Estados Americanos – OEA.
Quanto ao seu objetivo, ou seja, quanto ao papel que desempenham, podem ser classificadas em
organizações de cooperação ou de coordenação e organizações de integração ou unificação:
​• ​Organizações de Cooperação: têm por ambição aproximar políticas que continuam a ser da
responsabilidade dos Estados, como o caso da Organização de Cooperação e Desenvolvimento
Econômico – OCDE.
​• ​Organizações de Integração – permitem o desenvolvimento de políticas e objetivos comuns,
geridas por orgãos próprios. Na maioria dos casos, tais organizações englobam as de cooperação,
ultrapassando-as em suas funções e competências, como no caso da União Européia.
1.4 ​Responsabilidade Internacional
Segundo Mello,[806] não existem normas específicas para a responsabilidade internacional das
organizações internacionais. Em muitos casos, elas utilizam as normas existentes para a responsabilidade
dos Estados, os quais, todavia, não podem ilidir suas obrigações de direito costumeiro e princípios
gerais de Direito pela criação de uma organização internacional, que não estaria confinada pelos limites
legais impostos sobre seus Estados-membros. Em outras palavras, a qualidade de membro de uma
organização internacional não pode implicar uma correlata redução da responsabilidade do Estado por
meio de uma delegação de poderes.
As organizações internacionais são passíveis de ação de responsabilidade internacional não só por
atos de seus órgãos competentes por meio de seus funcionários,[807] mas ainda por atos de particulares
realizados em sua sede.
A questão da responsabilidade internacional pode ser trazida perante cortes nacionais, tribunais
administrativos, tribunais arbitrais e a Corte Internacional de Justiça pelos pareceres consultivos. A
quantidade de fóruns não reflete uma completa responsabilização das Organizações Internacionais.
Analisando caso a caso, vamos encontrar alguns obstáculos. Como exemplo temos a sua imunidade de
jurisdição perante as cortes nacionais, a qual se não for negada ou renunciada e conjugada com a falta de
meios procedimentais alternativos pode resultar numa negação do acesso à justiça ou corretivo da lesão
sofrida pelas partes não estatais.
 É ponto pacífico na doutrina que as organizações internacionais, como reclamantes junto a um Estado,
devem cumprir os mesmos requisitos previstos para a efetivação da proteção diplomática por parte dos
Estados, inclusive o es​go​tamento dos recursos internos. Como salienta Mello, quando a organização
internacional faz pagamento de indenização, esta recai sobre todos os seus Estados-membros, uma vez
que o mon​tante é incluído no orçamento, o qual é formado por con​tribuições dos Estados-membros[808].

1.5 ​Direitos
Os principais direitos que as organizações internacionais possuem são:
•​ ​Direito de convenção: concluir acordos internacionais em nome próprio, estando dentro do
seu domínio o fato de ter ou não capacidade para celebrar tratados, como demonstra o artigo 6º da
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados entre Estados e Organizações Internacionais ou
entre Organizações internacionais, de 1986:
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados (...) – 1986
Artigo 2º Capacidade das organizações internacionais para concluir tratados.
A capacidade de uma organização internacional para concluir tratados é regida pelas regras da
organização.

•​ ​Direito de missão ou legação: manter relações com os demais sujeitos de Direito

Internacional. Seus representantes estão amparados por garantias diplomáticas previstas no Pacto
da Sociedade das Nações.
Pacto da Sociedade das Nações
Decreto nº 13.990 (12.01.1920)
Artigo 7º
4. Os representantes dos membros da sociedade e seus agentes gozarão, no exercício de suas
funções, dos privilégios e imunidades diplomáticas.

Cada Estado-membro mantém uma representação ou uma missão permanente junto às organizações
inter​nacionais. No entanto, é comum que o embaixador do Estado-membro junto àquele país onde situe
sua sede, responda igualmente pela representação junto à organização internacional[809].
​• ​Direito de denúncia: é o direito que os Estados-membros têm de se retirar da organização
desde que tal pressuposto esteja previsto no seu tratado instituidor, que cumpram um aviso prévio
e que tenham atualizado suas contas perante a OI, como podemos verificar no Tratado de
Assunção, que insti​tuiu o MERCOSUL.
Tratado de Assunção
Decreto nº 350 (22.11.1991)
Artigo 21. O Estado-parte que desejar desvincular-se do presente tratado deverá comunicar
essa intenção aos demais Estados-partes de maneira expressa e formal, efetuando no prazo de
60 (sessenta) dias a entrega do documento de denúncia ao Ministério das Relações Exteriores da
República do Paraguai, que os distribuirá aos demais Estados-partes.
Artigo 22. Formalizada a denúncia, cessarão para o Estado os direitos e obrigações que
correspondam à sua condição de Estado-parte, mantendo-se os referentes ao programa de
liberação do presente tratado e outros aspectos que os Estados-partes, juntos com os Estados
denunciantes, acordem no prazo de 60 (sessenta) dias após a for​ma​li​zação da denúncia, esses
direitos e obrigações do Estado de​nunciante continuarão em vigor por período de 2 (dois) anos a
partir da data da mencionada formalização.

1.6 ​Financiamento
 Seu orçamento é constituído por cotizações (contribuições dos Estados-membros). Uma organização
internacional pode, ainda, contrair empréstimos em nome próprio. Segundo Seitenfus, o orçamento
divide-se em despesas fixas e flexíveis. As primeiras referem-se aos gastos administrativos ordi​nários,
que permitem o funcionamento normal da organização. As segundas vinculam-se a programas e ope​rações
es​pecíficos (manutenção da paz, desenvolvimento econômico e social).[810] Geralmente, a forma de
financiamento estará presente no próprio tratado constitutivo da OI, como podemos observar na análise
da ONU.
Carta das Nações Unidas
Decreto nº 19.841 (22.10.1945)
Artigo 17. (...)
2. As despesas da organização serão custeadas pelos membros, segundo cotas fixadas pela
Assembleia Geral.
Artigo 19. O membro das Nações Unidas que estiver em atraso no pagamento de sua
contribuição financeira à organização não terá voto na Assembleia Geral se o total das
contribuições igualar ou exceder à soma das contribuições correspondentes aos dois anos
anteriores completos.

1.7 ​Efeitos Jurídicos De Suas Normas

Primeiramente, o que se deve ter em mente em relação aos efeitos das normas oriundas das
organizações internacionais é que elas têm efeitos jurídicos variados de acordo com a modalidade que se
adota. ​ Deve-se lembrar ainda que, mesmo que uma norma, resolução, decisão ou qualquer termo que se
utilize não possua uma natureza mandatória de acordo com o seu tratado constitutivo, elas possuem
efeitos jurídicos que podem variar de acordo com a intenção e o nível de consenso ou que, mesmo
quando pretendem promover programas específicos, contêm certos princípios de direito[811].
Uma pequena discussão surge na doutrina em relação à natureza de fonte independente das decisões
das Organizações Internacionais ainda quando possuem uma natureza obrigatória, pois é arguido que o
consentimento teve seu momento na ratificação do próprio tratado constitutivo e este seria sua real fonte
de validade.
Por outro lado, argumenta-se que, quando se tem em mente as decisões de tais organizações, o
consentimento tem uma natureza diferente. Não se trata na verdade de um consentimento ad hoc como em
tratados regulares, e aqui podemos lembrar, a título de exemplo, das decisões que obrigam todos os
membros pela regra da maioria.
Como dito inicialmente, os efeitos jurídicos apresentam uma grande variação que pode ser facilmente
percebida pelo contraste das resoluções da Assembléia Geral da Organização das Nações Unidas e do
Conselho de Segurança agindo pelo Capítulo VII da Carta da mesma organização, o qual se refere a casos
de ameaça a paz, ruptura da paz ou atos de agressão, criando decisões de natureza obrigatória. Esse não é
o caso das resoluções da Assembléia Geral, à qual é conferido tal poder pela Carta das Nações Unidas.
Entretanto, pode acontecer a cristalização de novos conceitos e princípios gerais e até mesmo apontar a
opinio juris na formação de um novo costume por meio de tais resoluções. Como afirma Antônio Augusto
Cançado Trindade:
Se apreciarmos certas resoluções de um organismo internacional sobre determinado tema, como
intimamente vinculadas entre si, como partes de um processo contínuo no tempo, poderemos vir a
nela identificar um conteúdo mais específico, refletindo uma opinio juris de consenso
generalizado, como ocorreu nos últimos anos com as questões da descolonização, do
reconhecimento do direito de autodeterminação dos povos, e da soberania permanente dos
Estados sobre seus recursos naturais[812].
 Assim temos que o valor jurídico de cada uma terá uma densidade diferente, encaixando-se bastante no
conceito de soft-law, aquelas chamadas resoluções-declarações, em regra pronunciamentos de ordem
geral. Por um lado, elas suprem uma insuficiência existente na sociedade internacional em que há
incerteza, insegurança ou até mesmo contradições acerca da conduta a ser seguida, decorrentes muitas
vezes da natureza não institucionalizada do processo pelo qual é criado o Direito Internacional.
Desse modo, o soft-law, criado a partir de semelhantes decisões das organizações, chegaria para
preencher um vácuo existente em campos do Direito Internacional que ainda são deficientes pela própria
ausência de órgãos legislativos permanentes. Essas organizações podem ser consideradas ainda mais
importantes se analisadas pelo lado do multilateralismo, uma vez que ele é imanente ao processo
decisório de tais organizações, compensando então até certo limite as desigualdades existentes no âmbito
fático e econômico das relações internacionais.
Existem ainda as resoluções de natureza obrigatória que dizem respeito à resolução interna do
organismo internacional, como admissão, suspensão e exclusão dos membros da ONU e nomeação do
Secretário-geral. Admite-se que o poder obrigatório das decisões da Assembléia Geral da ONU são
apenas organizacionais[813]. Interessante é notar que no caso Certain Expenses a Corte pode ter admitido
o efeito de autorizar certa situação por meio de uma recomendação[814].
Outras determinam a existência de fatos ou situações legais concretas. Como exemplo, podemos seguir
a linha histórica do caso do Sudoeste Africano (Namíbia). A Assembléia Geral da ONU ao declarar que
a África do Sul não tinha cumprido as obrigações capacitou a si mesma para terminar o mandato e
proceder à independência do povo do território da Namíbia[815].
Deve-se ter em mente ainda o impacto das Organizações Internacionais no processo de formação das
normas do Direito Internacional como um todo. Por um lado, temos que os conceitos de jus cogens e
obrigações erga omnes são seus produtos, uma vez que elas desenvolveram a idéia de uma sociedade de
Estados onde tais conceitos puderam ser construídos. Ainda temos as várias formas de soft-law, as quais
emergiram das várias decisões judiciais, que, apesar de não serem formalmente vinculantes além das
partes do caso concreto e pareceres consultivos, constituem interpretações do direito que não podem ser
facilmente desconsideradas. Ainda, nos dizeres de Jose Alvarez:
O mesmo poderia ser dito de muitas resoluções, códigos de conduta, declarações de conferência,
e produtos semelhantes das organizações internacionais, alguns dos quais é mencionado por
Shelton que, até mesmo quando não citado por governos como autoridade obrigatória, são
frequentemente desdobrados por outros atores: Organizações Não governamentais (ONG),
corporações multinacionais, e secretarias internacionais; em lobbies, resolvendo disputas, ou
ajudando na interpretação de dar eficácia à lei, nacional e internacional[816].

2. ​A SOCIEDADE DAS NAÇÕES - SDN

Conhecida também com a denominação “Liga das Nações”, foi a primeira organização internacional de
aspecto universal,[817] constituí​da a partir do Tratado de Versalhes, com sede em Genebra, com a reunião
de 32 Estados. A SDN chegou a contar com 54 membros no período em que atuou na Sociedade
Internacional, de 1920 a 1946.
Segundo Joaquim da Silva Cunha,[818] a aspiração de criar uma organização internacional de caráter
geral para defesa da paz é antiga, mas antes da Sociedade das Nações tal ideia expressou-se apenas em
projetos teóricos como nas obras de:
​• ​Raimundo Lúlio – Blanquerna (1283), Liber de fine (1305), Liber de acquisitione terrae
sanctae (1309).
​• ​Pierre Dubois – De recuperatione terrae sanctae (1306).
​• ​Emeric Crucé – Le nouveau cynée ou discours d’État représentant les occasions et moyens
 d’établir une paix générale et la liberté de commerce par toute le monde (1623).
​• ​William Penn – Essay towards the present and the future of Europe (1693).
​• ​Abade de Saint-Pierre – Project de traité pour rendre la paix perpétuelle entre les
souverains chrétiens, e Abrégé du project de paix perpétuelle (1728).
No seu seio, contava com três categorias de membros:
​• ​Originários: Estados que assinaram o Tratado de Ver​​sa​​lhes, com exceção dos perdedores da
Primeira Guerra Mundial, dos quais foram extraídos quatro que possui​riam direito de veto (EUA,
[819]
França, Itália e Reino Unido).
​• ​Convidados: Estados que permaneceram neutros durante o conflito.
​• ​Admitidos: Estados com candidatura aprovada por 2/3 da Assembléia.
Desses membros, o Brasil se retirou em 1926.[820] Estes são os Estados que posteriormente
constituíram o eixo: Japão[821] e Alemanha[822] em 1933; Itália em 1937;[823] e, por fim, a União Soviética
em 1939[824].
A sua estrutura orgânica seguiu o modelo apresentado na teoria geral:
a) Conselho: constituído por nove membros, dos quais cinco são permanentes (EUA, França,
Reino Unido, Itália e Japão), e pelos representantes de outros quatro mem​bros da sociedade, designados
pela As​sem​bléia para um mandato temporário de três anos, cabendo, inicial​mente, tal indicação à
Bélgica, Brasil, Espanha e Gré​cia (art. 4o, § 1o)[825].
b) Assembléia: teoricamente o seu órgão supremo, era constituída por delegações de todos os
Estados-mem​bros, cada uma dispondo do direito a um voto, podendo contar com até três representantes.
Tem com​pe​tência para tratar de qualquer assunto de inte​resse da sociedade.
c) Secretariado: sediado no Palácio das Nações, em Genebra, era o instrumento técnico da SDN,
dirigido por um Secretário-Geral.
Contava ainda com dois organismos autônomos: a Orga​ni​zação Internacional do Trabalho – OIT,
criada já no Tratado de Versalhes, artigos 387 a 428, e a Corte Permanente de Justiça Internacional –
CPJI, prevista no artigo 14 do pacto, criada em 1920 e precursora da Corte Internacional de Justiça.
Apesar de somente ter sido extinta em 1946, em verdade, a partir da criação, por interferência de
Woodrow Wilson, do território livre de Dantzig, da devolução do Sarre à Alemanha,[826] e com a
deflagração da Segunda Guerra Mundial (a partir da ocupação alemã de Dantzig), a Sociedade das
Nações caiu em descrédito. Ao término do conflito foi, efetivamente, substituída pela Organização das
Nações Unidas – ONU, a qual será analisada no capítulo a seguir.
 Capítulo 21

ORGANIZAÇÃO DAS NAÇÕES

UNIDAS – ONU

1. ​HISTÓRICO
A Organização das Nações Unidas – ONU é uma organização única de países independentes que se
juntaram voluntariamente para trabalharem para a paz mundial e para o progresso econômico e social.
Foi formalmente constituída em 24.10.1945 com 51 Estados-membros[827].
​• ​Declaração das Nações Unidas (01.01.1942) ➔ elabora​da na Conferência de Washington,
realizada após a entrada da União Soviética e dos EUA na guerra, formando, com mais 24 países,
uma aliança contra o Eixo[828].
​• ​Conferência de Moscou (outubro de 1943) ➔ repre​sen​tantes da China, da União Soviética,
do Reino Unido e dos Estados Unidos encontraram-se em Moscou e acordaram estabelecer uma
organização de nações para garantir a paz uma vez terminada a guerra.
​• ​Conferência de Dumbarton Oaks (agosto a outubro de 1944) ➔ proposições iniciais para a
futura Organização Internacional, que teria como objetivo a manutenção da segurança.
​• ​Conferência de Yalta (janeiro de 1945) ➔ o Presi dente Roosevelt, o Primeiro-Ministro
Churchill e o líder da URSS Josef Stalin reuniram-se numa conferência em Yalta, na União
Soviética, onde acordaram sobre o sistema de votação a ser usado no Conselho de Segurança,
decidindo, igualmente, que a Conferência das Nações Unidas deveria ter lugar em São
Francisco.
​• ​Conferência de São Francisco (25.04 a 26.06.1945) ➔ representantes de 50 países estiveram
presentes na Conferência de São Francisco. Prepararam e adotaram por unanimidade, em 26 de
junho, a Carta das Nações Unidas e as leis da nova Corte Inter​na​cional de Justiça, assinadas
solenemente pelo Presi​dente norte-americano Harry Truman, e abertas a ra​tificação para os
Estados aliados contra o Eixo[829].
​• ​24.10.1945 ➔ entrada em vigor da ONU, com sede em Nova Iorque,[830] após o depósito dos
instrumentos de ratificação dos membros permanentes do Conselho de Segurança e da maioria dos
signatários da carta.
• ​Cúpula Mundial (14 a 16.09.2005) ➔ convocada pelo então Secretário-Geral Kofi Annan que
propôs um "grande contrato global" de Reforma das Nações Unidas, que renovaria o foco da
organização sobre a paz, segurança, direitos humanos e desenvolvimento, e a tornaria mais bem
equipada para o enfrentamento das questões do século XXI[831].
2. ​FINALIDADES
​• ​resolver os litígios no intuito de manter a paz entre os Estados;
​• ​mobilizar a Sociedade Internacional para deter uma agressão; e
​• ​promover o respeito aos Direitos Humanos.
Carta das Nações Unidas
Artigo 1. Os propósitos das Nações Unidas são:
 1. Manter a paz e a segurança internacionais e, para este fim: tomar coletivamente, medidas
efetivas para evitar ameaças à paz e reprimir os atos de agressão ou outra qualquer ruptura da
paz e chegar, por meios pacíficos e de conformidade com os princípios da justiça e do direito
internacional, a um ajuste ou solução das controvérsias ou situações que possam levar a uma
perturbação da paz;
2. Desenvolver relações amistosas entre as nações, baseadas no respeito ao princípio da
igualdade de direito e de autodeterminação dos povos, e tomar outras medidas apro​priadas ao
fortalecimento da paz universal;
3. Conseguir uma cooperação internacional para resolver os problemas internacionais de caráter
econômico, social, cultural ou humanitário, e para promover e estimular o respeito aos direitos
humanos e às liberdades fundamentais para todos, sem distinção de raça, sexo, língua ou religião;
e
4. Ser um centro destinado a harmonizar a ação das nações para a consecução desses objetivos
comuns.

3. ​MEMBROS
No seio da ONU temos:

i. Membros Originários: Estados presentes à Conferência de São Francisco e aqueles que,

mesmo não tendo participado da Conferência, haviam assinado a Declaração das Nações Unidas,
como é o caso da Polônia.
ii. Membros Admitidos: Estados que apresentaram sua candidatura, após terem preenchido
determinadas condições, com decisão favorável da Assembléia Geral, após recomendação do
Conselho de Segurança.

A totalidade dos 193 membros da ONU arca com os seus gastos. Há dois tipos de orçamento: o
orçamento regular que inclui as funções estabelecidas para o Secretariado em Nova Iorque e para as
delegações em todo o mundo e o orçamento de manutenção de paz que paga as diversas operações com
frequência em “pontos quentes” à volta do mundo. As contribuições dos Estados-membros para ambos os
orçamentos são obrigatórias. Os membros pagam de acordo com uma escala acordada entre todos, a qual
se baseia na capacidade do país para pagar, rendimento nacional e população[832].
Em 1997, o orçamento regular anual da ONU atingiu US$ 1,3 bilhões, o que seria equivalente a apenas
4% do orçamento anual da cidade de Nova Iorque. A partir daí, ele foi sendo constantemente revisto até
que, para o biênio 2016-2017 chegou a US$ 5,61 bilhões. Para o biênio 2018-2019 o orçamento sofreu
uma queda para US$ 5,397 bilhões. Esse orçamento bienal inclui as despesas de pessoal da organização.
Para 2018 e 2019 foi aprovado um total de 9.959 postos, 131 a menos que os empregados que tinha no
biênio anterior. A partir de 2020, as Nações Unidas testarão um modelo de orçamento anual, que poderá
facilitar a prestação de contas da Organização, a maior crítica apresentada pelos Estados contribuintes.
O sistema das Nações Unidas gasta igualmente cerca de US$ 4,5 bilhões por ano no desenvolvimento
econômico e social. Essa quantia é recolhida e gasta por diversos fundos e programas das Nações Unidas
– o Fundo das Nações Unidas para a Infância (UNICEF), o Programa das Nações Unidas para o
Desenvolvimento (PNUD), o Fundo das Nações Unidas para a População (FNUAP) e o Programa
Alimentar Mundial (PAM) – por meio de contribuições volun​tárias dos Países-membros[833].

4. ​IDIOMAS
A ONU conta com seis idiomas oficiais (árabe, chinês, espanhol, francês, inglês e russo), além de
idiomas de trabalho que variam de acordo com o órgão (CIJ = 2: inglês e francês; AG/CES = 3: inglês,
francês e espanhol).
Um delegado pode falar em qualquer uma das línguas oficiais que o seu discurso será interpretado
simultaneamente para as outras línguas oficiais. A maior parte dos documentos oficiais, tanto impressos
quanto on-line, são igualmente publicados nas seis línguas oficiais. Por vezes, um delegado pode
escolher uma língua que não seja língua oficial. Em tais situações, a delegação em questão deverá
proporcionar tanto a interpretação quanto um texto escrito do depoimento numa das línguas oficiais.

5. ​ÓRGÃOS
5.1 ​Assembléia Geral – AG
Prevista nos artigos 9º a 22 da Carta da ONU é o principal órgão deliberativo da ONU, encarregado
das seguintes funções:
​• ​discutir e fazer recomendações sobre qualquer assunto/questão dentro das finalidades da ONU;
​• ​considerar princípios gerais de cooperação na manutenção da paz e segurança internacionais;
​• ​elaborar recomendações sobre a solução pacífica de qualquer litígio internacional;
​• ​aprovar o orçamento da ONU; e
​• ​eleger os membros não-permanentes do Conselho de Segurança da ONU.
São membros da AG todos os seus Estados-membros com direito a voto, apesar de serem
representados por até 5 delegados. Como salienta Seitenfus,[834] quase todos os Estados formam grupos
regionais e/ou ideológicos para atuarem conjuntamente, como os ocidentais, socialistas, latino-
americanos e afro-asiáticos. Reúne-se, sob o comando de seu presidente ou secretário-geral, em uma
sessão ordinária anual, de setembro a dezembro e depois de janeiro até que todas as questões sejam
abordadas, momento em que todos os membros têm a oportunidade de manifestar-se oralmente. Ela
também pode se reunir para sessões especiais e de emergência. Sua reunião anual acontece na terceira
terça-feira de setembro – estendendo-se, como visto, por um período de pelo menos 3 meses – e, via de
regra é aberta por um representante do Brasil[835]. Pode realizar ainda reuniões extraordinárias a pedido
do Secretário-geral.
Nas questões processuais, exige-se maioria simples, enquanto para as questões importantes exige-se
2/3 dos votos. São consideradas questões importantes como eleição dos membros do Conselho de
Segurança e do Conselho Econômico e Social e admissão ou expulsão de um Estado-membro[836].
Para exercer suas atividades, conta com o auxílio de sete comissões: política, política especial,
econômica, social, tutelar, comissão administrativa e financeira e comissão jurídica.

5.2 ​Conselho de Segurança – CS

Tal órgão, tratado na Carta da ONU (arts. 23 a 54), é o responsável pela manutenção da paz, segurança
e regulamentação dos armamentos e litígios internacionais além de tomar as medidas necessárias para o
cumprimento das sentenças da Corte Internacional de Justiça – CIJ. É o único organismo da Sociedade
Internacional capaz de adotar decisões obrigatórias para todos os Estados-membros da ONU, podendo
inclusive autorizar intervenção militar para garantir a execução de suas resoluções, utilizando-se das
forças armadas colocadas à sua disposição pelos Estados-membros.
Carta das Nações Unidas
Artigo 42. (...) o Conselho de Segurança (...) poderá levar a efeito, por meio de forças aéreas,
navais ou terrestres, a ação que julgar necessária para manter ou restabelecer a paz e a
segurança internacionais. (...)
Artigo 43.
1. Todos os membros das Nações Unidas, a fim de contribuir para a manutenção da paz e da
segurança internacionais se comprometem a proporcionar ao Conselho de Segurança, a seu
pedido e de conformidade com o acordo ou acordos especiais, forças armadas, assistência e
 facilidades, inclusive direitos de passagem, necessários à manutenção da paz e segurança
internacionais.

É constituído por 15 membros, sendo cinco permanentes (China[837], EUA, França, Grã-Bretanha e
Rússia[838]) e 10 eleitos pela Assembléia Geral para um mandato de dois anos não renováveis, seguindo
um critério geopolítico: 2 da África, Ásia, América Latina e Caribe, e da Europa Ocidental; e, 1 do Leste
Europeu e, alternadamente a cada dois anos, por outro país da Ásia ou da África.
A Presidência do Conselho de Segurança é exercida de modo rotativo pelos membros do órgão na
ordem alfabética em inglês do nome do país. Cada Presidente exerce o cargo por um mês do calendário.
Assim sendo, os membros permanentes do Conselho exercem a Presidência aproximadamente a cada 15
meses, já os membros não permanentes exercem-na uma ou duas vezes em cada mandato.
O seu sistema de votação é diferenciado para questões processuais (afirmativo de nove membros) e
para os outros assuntos (afirmativo de nove membros, tendo a obrigatoriedade do voto afirmativo de
todos os membros permanentes), e é aí que surge a figura do veto, em que o voto negativo de um dos
membros permanentes do Conselho de Segurança é suficiente para a não-aprovação da questão[839]. Como
a Carta da ONU não estabelece quais são as questões processuais na prática, o direito de veto é utilizado
em todas as questões mais polêmicas[840]. A abstenção ou a ausência de um dos membros permanentes
numa votação não são entendidas como veto. Para impedir a utilização demasiada do veto no Conselho
de Segurança, surgiu a figura do consenso a ser aplicado nas chamadas questões delicadas, em que o
presidente do CS tira conclusões dos debates realizados acerca de determinada controvérsia, tornando-as
posições comuns sem submetê-las a votação.
As Resoluções do Conselho de Segurança não são autoaplicáveis. Para ter eficácia em nosso Estado,
deverão ser promulgadas por decreto, como se verifica nos exemplos a seguir.
Decreto nº 3.755 (19.02.2001)
Dispõe sobre a execução, no Território Nacional, das sanções contra o Talibã e contra Usama bin
Laden, esta​be​le​​ci​das pela Resolução 1.333 (2000) do Conselho de Segurança das Nações
Unidas.

Decreto nº 9.202 (21.11.2017)

Dispõe sobre a execução, no território nacional, da Resolução 2368 (2017), de 20 de julho de
2017, do Conselho de Segurança das Nações Unidas, que atualiza e fortalece o regime de
sanções em vigor contra indivíduos e entidades associados ao Estado Islâmico no Iraque e no
Levante e à Al- Qaeda.

5.3 ​Conselho Econômico e Social – CES/ECOSOC

Tratado nos artigos 61 a 72 da Carta da ONU é o órgão encarregado não só dos assuntos econômicos e
sociais (elaborando relatórios, estudos, recomendações, conferências e projetos de convenções sobre a
matéria), mas igualmente do respeito e proteção aos direitos humanos e liberdades fundamentais[841].
É composto por 54 membros, eleitos pela AG para um mandato de três anos renováveis, seguindo,
como no caso do CS, um critério geopolítico, 14 africanos, 11 asiáticos, 10 latino-americanos, 6 da
Europa Oriental e 13 entre os demais Estados e para a Europa Ocidental.
No Conselho Econômico e Social atuam a Organização das Nações Unidas para a Alimentação e
Agricultura – FAO, a Organização Internacional do Trabalho – OIT, a Organização Mundial da Saúde –
OMS, a Organização das Nações Unidas para a Educação, Ciência e Cultura – UNESCO e o Conselho de
Direitos Humanos das Nações Unidas – UNHRC[842]. Possui ainda quatro comissões regionais:
i. Comissão Econômica para a América Latina e o Caribe (CEPAL),[843] com sede em Santiago
do Chile;
 ii. Comissão Econômica para a Europa (CEE), com sede em Genebra;
iii. Comissão Econômica para a Ásia e Pacífico (CESAPA), com sede em Bangkok; e,
iv. Comissão Econômica para a África (CEA), com sede em Adis-Abeba.

Nas suas decisões, exige-se maioria simples dos votos e são rea​lizadas duas reuniões anuais: a
primeira em Genebra e a última em Nova Iorque.
5.4 ​Conselho de Tutela – CT
Previsto nos artigos 86 a 91 da Carta da ONU, tal órgão, encarregado de conduzir os povos do
regime de tutela para a independência, foi substituído, em 1991, pelo Comitê Especial para a
Implementação da Declaração de Independência de Povos e Países Coloniais, que teve atuação até
1994, com a independência de Palau.
O Conselho de Tutela suspendeu suas operações em 1º de novembro de 1994 e, embora sob a Carta
das Nações Unidas, ainda continue formalmente a existir, sua função e até mesmo a sua existência
permanece incerta. A formal eliminação do Conselho de Tutela requer uma revisão na Carta das
Nações Unidas, razão pela qual não se tem avançado nesta intenção.

5.5 ​Secretariado
Arrolado nos artigos 97 a 101 da Carta da ONU, é o órgão permanente incumbido da parte
administrativa da organização e do registro e publicação dos tratados internacionais. É composto pelo
Secretário-Geral, indicado pela Assembléia Geral mediante recomendação do Conselho de Segurança
para um mandato de cinco anos, e pelo pessoal do Secretariado, nomeados pelo Secretário-Geral com
regras esta​belecidas pela Assembléia Geral e critérios previsto na própria Carta.
Carta das Nações Unidas
Artigo 101.
1. A consideração principal que prevalecerá na escolha do pessoal e na determinação das
condições de serviço será a da necessidade de assegurar o mais alto grau de eficiência,
competência e integridade. Deverá ser levada na devida conta a importância de ser a escolha do
pessoal feita dentro do mais amplo critério geográfico possível.

Além de exercer funções técnico-administrativas, é o Secretário-Geral o chefe administrativo da ONU,

devendo fazer relatórios à Assembléia Geral sobre os trabalhos da organização. Tem, ainda, iniciativa
diplomática para mediar ou conciliar litígios. O Secretário-Geral pode trazer à consideração do
Conselho de Segurança qualquer problema que considere constituir uma ameaça para a paz mundial.
Pode propor a discussão de assuntos à Assembléia Geral ou a qualquer outro órgão das Nações Unidas.
O Secretário-Geral atua com frequência como árbitro em disputas entre países-membros. Por vezes, em
resultado da sua mediação ou “bons ofícios”, os problemas são resolvidos sem necessidade de serem
apresentados ao Conselho de Segurança ou à Assembléia Geral, ou antes da escalada do problema o
transformar num conflito aberto. O atual Secretário-Geral é António Guterres, de Portugal, substituto do
sul-coreano Ban Ki-Moon, desde 1 de janeiro de 2017[844].

5.6 ​Corte Internacional de Justiça – CIJ

A Corte Internacional de Justiça – CIJ, com sede em Haia (Países Baixos), tratada nos artigos 92 a 96
da Carta da ONU, e com funcionamento regulado pelo Estatuto da Corte Internacional de Justiça[845], é
considerada o principal, mas não o único, órgão judiciário da ONU, uma vez que seus Estados-membros
têm a possibilidade de submeter litígios a outros tribunais internacionais (art. 95) e mesmo um Estado
não-membro da ONU poderá submeter-lhe a solução de um litígio internacional.
 A competência ratione materiae da Corte abrange todas as questões que as partes lhe submetam, em
especial: interpretação de tratados; existência de qualquer fato que, se verificado, constituiria violação
de um compromisso internacional; e natureza ou extensão da reparação devida pela ruptura de um
compromisso internacional[846].
É constituída por 15 juízes eleitos pela Assembléia Geral e Conselho de Segurança,[847] dentre uma
lista de pessoas apresentadas pelos grupos nacionais da Corte Permanente de Arbi​tragem, por maioria
absoluta para um mandato de nove anos renováveis, possuindo, ainda, privilégios e imunidades
diplomáticas. Percebem rendimentos equivalentes ao provento de um juiz de mais alto nível em Estados
industrializados. Decidem em sessões plenárias, com a presença mínima de nove julgadores.
Caso um Estado litigante não possua um juiz de sua nacionalidade junto à CIJ, poderá indicar um juiz
ad hoc,[848] que também é conhecido pelo termo “juiz nacional”, apesar de não necessitar possuir a
nacionalidade do Estado ao qual representa. Os juízes só poderão ser destituídos do cargo por decisão
unânime da Corte.
São partes na Corte Internacional de Justiça – CIJ os Estados[849]. As organizações internacionais
poderão apenas atuar como prestadoras de informação ou solicitantes de pareceres, os quais se tornarão
obrigatórios. A Corte não decide sobre assunto de domínio exclusivo do Estado.
Tem-se a jurisdição contenciosa obrigatória quando ela é expressamente prevista em tratado
internacional e jurisdição contenciosa compulsória quando o Estado, ao ratificar o Estatuto da CIJ, o
tenha feito incluindo uma cláusula facultativa a esse respeito.
A Corte possui ainda uma jurisdição consultiva ao ela​borar pareceres não obrigatórios às partes. Os
ditames podem referir-se a uma questão abstrata ou a um conflito de Direito Internacional.
Não é possível o ajuizamento unilateral de uma ação perante a CIJ, pois, de acordo com o princípio do
forum pror​rogatum, o juiz só será competente para decidir se houver consentimento expresso dos
litigantes. No entanto, a partir desse ato, caso a parte não apresente sua defesa ou não compareça ao
julgamento, poderá ser julgada à revelia[850]. De acordo com o artigo 94 da Carta da ONU, os Estados se
comprometerão a cumprir a decisão da corte, sendo acionado o Conselho de Segurança caso se recusem
a cumpri-la.
Carta das Nações Unidas
Artigo 94.
1. Cada membro das Nações Unidas se compromete a conformar-se com a decisão da Corte
Internacional de Justiça em qualquer caso em que for parte.
2. Se uma das partes num caso deixar de cumprir as obrigações que lhe incumbem em virtude de
sentença proferida pela corte, a outra terá direito de recorrer ao Conselho de Segurança que
poderá, se julgar necessário, fazer recomendações ou decidir sobre medidas a serem tomadas
para o cumprimento da sentença.

Os processos são submetidos à CIJ por notificação do acordo especial ou petição escrita entregue ao
escrivão[851], que juntamente com o Presidente da Corte deverá residir em Haia. Posteriormente, o
escrivão comunica a existência da petição aos interessados e ao Secretário-Geral da ONU, que tratará de
torná-la pública aos demais membros da organização. As partes serão representadas por agentes
assessorados por consultores e advogados.
Não é designado juiz relator. Cada juiz prepara seu próprio projeto de julgamento, mas a CIJ poderá
indicar medidas provisórias no intuito de preservar o direito das partes.
O processo passa por uma fase escrita (comunicações corte/partes por meio de memórias,
contramemórias e réplicas) e uma fase oral, marcada por uma audiência pública onde se ouvem
testemunhas e peritos e, posteriormente, os agentes, consultores e advogados dos litigantes. As
deliberações serão privativas e secretas e as sentenças definitivas e inapeláveis[852] apesar de deverem
declarar as razões da decisão. Só será possível a revisão da sentença se surgir um fato novo de
desconhecimento tanto das partes quanto da corte, e apenas dentro do prazo de seis meses após o seu
conhecimento. Nenhum pedido de revisão poderá ser solicitado depois de transcorrido dez anos da
publicação da sentença.
 Capítulo 22

ORGANIZAÇÕES
ESPECIALIZADAS DA ONU

A ideia de se colocar organismos especializados sob o controle de uma organização internacional de

caráter global não é nova. Já à época da Sociedade das Nações, as repartições internacionais, instituídas
anteriormente à sua criação, foram colocadas sob sua autoridade.
Pacto da Sociedade das Nações
Artigo 24.
1. Todas as repartições internacionais anteriormente esta​be​lecidas por tratados coletivos serão
postas, se as partes con​tratantes nisso assentirem, sob a autoridade da sociedade. Todas as
outras repartições internacionais e todas as co​missões para a solução de questões de interesse
internacional, que forem ulteriormente criadas, serão postas igualmente sob a autoridade da
sociedade.

Com o advento da ONU, foram instituídas organizações especializadas a ela vinculadas, criadas por
acordos intergovernamentais, com amplas responsabilidades internacionais definidas em seus
instrumentos básicos e com atuação nas esferas econômica, social, cultural, educacional, sanitária e
conexas. Tais acordos, que regem as relações entre a ONU e o organismo, são verdadeiros tratados
internacionais, preparados pelo Conselho Econômico e Social e aprovados pela Assembléia Geral. O
Conselho Econômico e Social deverá ainda coordenar suas atividades (por meio de consultas e
recomendações), exigir relatórios e participar de suas reuniões.
Carta das Nações Unidas
Artigo 63.
1. O Conselho Econômico e Social poderá estabelecer acordos com qualquer das entidades a que
se refere o art. 57, a fim de determinar as condições em que a entidade interessada será
vinculada às Nações Unidas. Tais acordos serão submetidos à Assembléia Geral.
2. Poderá coordenar as atividades das entidades espe​cia​li​za​das por meio de consultas e
recomendações às mesmas e de recomendações à Assembléia Geral e aos membros das Nações
Unidas.

Seitenfus[853] apresenta as seguintes características de tais organizações:

1)​foram criadas por um acordo firmado entre Estados;
2)​foram dotadas de amplas e reconhecidas atribuições nos assuntos relacionados em seus
tratados constitutivos; e,
3)​vinculam-se às Nações Unidas por meio de um acordo específico.

Apesar da estreita relação das organizações especializadas com a ONU, elas são autônomas, já que:
a) desenvolvem atividades próprias no campo interna​cio​nal;
b) possuem estrutura administrativa autônoma e orçamento próprio;
c) têm sede diferenciada e seus membros nem sempre são também membros da ONU; e,
d) possuem personalidade internacional, podendo, inclusive, solicitar pareceres à CIJ.
1. ​ORGANIZAÇÃO INTERNACIONAL DO TRABA​LHO – OIT
Prevista na Parte XIII do Tratado de Versalhes, a OIT, pessoa jurídica de Direito Internacional
Público, com sede em Genebra, foi constituída como órgão autônomo da Sociedade das Nações e assim
permaneceu até 1946, quando se transformou em organismo especializado da ONU com o objetivo de
atingir a paz universal por meio da justiça social, contando para tanto com a Conferência Internacional do
Trabalho, o Conselho de Administração, a Repartição Internacional do Trabalho e o Comitê de Liberdade
Sindical e utilizando-se de convenções, recomendações e resoluções. A OIT tem como objetivo
promover:
a) a plenitude do emprego e a elevação dos níveis de vida;
b) o emprego dos trabalhadores nas ocupações para as quais estejam aptos;
c) a criação de meios para a formação profissional e possibilidade de transferência para os
trabalhadores, incluindo-se as migrações de mão-de-obra e de colonos;
d) uma justa distribuição dos frutos do progresso e um salário mínimo vital para os
trabalhadores;
e) um reconhecimento efetivo do direito ao contrato coletivo e à cooperação entre empregadores
e em​pre​ga​dos;​​
f) a extensão da seguridade social bem como a proteção da vida e da saúde dos trabalhadores;
g) a proteção da infância e da maternidade; e
h) o fornecimento de alimentos, moradias, meios recreativos e culturais e iguais oportunidades
educativas e culturais.
Para desempenhar as suas funções, a OIT conta com órgãos, alguns deles compostos de forma tripartite
(Estado-empregadores-empregados).

1.1 ​Conferência Internacional do Trabalho – CIT

É o órgão supremo que elabora a regulamentação internacional do trabalho, congregando, para tanto,
todos os membros da OIT. Reúne-se uma vez por ano, quando conta com a participação de delegados,
conselheiros e assessores dos Estados-membros além de representantes da ONU e de outros organismos
especializados.
Os delegados que detêm privilégios e imunidades necessários para exercer com total independência
suas funções são em número de quatro por Estado-membro, dois governamentais, um representante dos
empregados e outro dos empregadores, sendo acompanhados por até dois conselheiros para cada questão
da ordem do dia. Os delegados go​vernamentais são de livre escolha dos Estados-membros, sendo os
representantes classistas escolhidos pelas entidades sindicais mais representativas. No Brasil, o
delegado patronal é escolhido pelas confederações nacionais de empregadores e o delegado trabalhador
pelas confederações nacionais de trabalhadores. As conferências são públicas, gozando as três categorias
de delegados de ampla autonomia e liberdade de votação.
São atribuições da conferência, entre outras:

i. adotar e resolver as questões atinentes às convenções, recomendações e resoluções

internacionais, tendentes a transformarem-se em direito positivo perante seus Estados-membros;
ii. examinar a forma de aplicação das convenções rati​fi​cadas pelos Estados-membros;
iii. decidir acerca da admissão à OIT dos Estados que não sejam membros da ONU; e,
iv. aprovar as credenciais dos delegados às suas sessões e o orçamento da OIT, que é
financiado pelos Estados-membros.

Além do plenário da conferência constituído pelos quatro representantes de cada Estado-membro,

funcionam diversas comissões técnicas, como a de proposições, a de exame das questões da ordem do
dia e a de aplicação das convenções e recomendações.

1.2 ​Conselho de Administração – CA

É o órgão que administra, sob forma colegiada, a OIT. Reúne-se três vezes ao ano para determinar a
política geral e o programa geral da organização: inspeção dos trabalhos, controle das comissões e
ordem do dia da conferência.
É composto por 56 membros: 28 representantes dos governos, 14 representantes dos empregadores e
14 representantes dos empregados. Dez dos representantes governamentais são indicados pelos Estados
de importância industrial mais considerável: Alemanha, Brasil, China, EUA, França, Índia, Itália, Japão,
Reino Unido e Rússia. Os demais Estados assim como os representantes de empregadores e empregados
são eleitos trienalmente pelos respectivos grupos na conferência.
1.3 ​Repartição Internacional do Trabalho – RIT/BIT
É a secretaria técnico-administrativa da organização presidida por um Diretor-Geral eleito para um
mandato de cinco anos pelo Conselho de Administração. Funciona como centro mundial de documentação
e de investigações nos assuntos de interesse e competência da OIT, editando publicações periódicas e
eventuais sobre questões de seu interesse. Além disso, deve velar pela execução e aplicação das
convenções firmadas pelos membros da organização.

1.4 ​Comitê de Liberdade Sindical – CLS

É a comissão da OIT, criada em 1951, encarregada de elaborar relatórios e conclusões, provisórios ou
definitivos, ao Conselho de Administração acerca das queixas por violações aos direitos sindicais. É
integrado por dez membros designados pelo Conselho de Administração em razão de sua competência
particular para exercer as funções com a mais completa independência, tendo por atribuições:
​• ​investigar a denúncia que lhe for submetida, tanto no aspecto fático quanto jurídico; e
​• ​instar junto ao governo denunciado, se houver concluído pela existência da violação a
princípio da liberdade sindical, que dê solução adequada e conciliatória à situação verificada.
1.5 ​A Regulamentação Internacional do Trabalho
O trabalho legislativo da OIT, realizado por meio de sessões da conferência, pode ser classificado
em três ordens de instrumentos internacionais: convenções, recomendações e resoluções. O conjunto
de normas consubstanciadas nas convenções e recomendações constitui o Código Internacional do
Trabalho, figurando as resoluções e outros documentos como seus anexos. As convenções e
recomendações dependem de 2/3 dos votos dos delegados presentes e estão condicionadas à dupla
discussão em duas sessões da conferência. Já as resoluções são adotadas por maioria simples em
discussão única.
Em verdade, a distinção entre convenções e recomendações diz respeito apenas aos efeitos jurídicos
que geram. Aquelas, por se constituí​rem tratados multilaterais abertos, são objeto de ratificação por
parte dos Estados-membros da OIT, enquanto estas necessitam apenas ser submetidas à autoridade
competente para legislar sobre a respectiva matéria, a qual poderá, a respeito, tomar a decisão que bem
entender. Já as resoluções não acarretam qualquer obrigação para os Estados-membros.

1.5.1 Convenções Internacionais

As convenções da OIT, tendo em vista a natureza de suas normas e seus objetivos, podem ser
classificadas como: de uniformização, de princípios, de igualdade de direitos e de procedimentos. Estas
se incluem na categoria de tratados-leis ou normativos por formularem regras ou princípios de ordem
geral destinados a reger certas relações internacionais, compreendendo dois atos distintos:

i. ato-regra: pelo qual os delegados da Conferência Internacional do Trabalho criam a norma

jurídica; e,
ii. ato-condição: pelo qual os Estados soberanos, mesmo que não participem da conferência,
ratificam o tratado em conformidade com o respectivo direito constitucional.

A vigência internacional de uma convenção condiciona-se à sua ratificação por um determinado

número de Estados, dando-se geralmente 12 meses após o depósito de dois instrumentos de ratificação
perante a Repartição Internacional do Trabalho. Quando um Estado-membro não ratifica uma convenção,
a organização pode solicitar que justifique tal ato. Uma vez em vigor no campo internacional, as
convenções têm prazo de validade inde​terminado, embora possam ser denunciadas a cada dez anos.
Podem, ainda, ser objeto de revisão pela Conferência Internacional do Trabalho.
O controle da fiel aplicação de uma convenção é duplo: permanente ou por provocação. O controle
permanente realiza-se anualmente mediante relatórios circunstanciados, que sofrerão a análise e o exame
dos peritos da OIT, sendo a sanção moral ou jurídica conforme a gravidade. O controle por provocação
processa-se mediante denúncia ou reclamação de qualquer entidade sindical ou de um Estado-membro da
OIT com direito de defesa do Estado acusado por solicitação do Conselho de Administração. Nomeia-se,
para tanto, uma comissão especial, estando sua decisão sujeita, em última análise, à Corte Internacional
de Justiça.
Seitenfus[854] afirma que o controle exercido pela OIT se manifesta, num primeiro momento, pelas
visitas de técnicos e pela elaboração de relatórios. O teor destes é, em primeiro lugar, comunicado ao
Estado interessado. Somente em casos excepcionais, quando há clara má-fé por parte dos Estados, os
resultados das inspeções são levados à discussão da conferência.
As principais convenções ratificadas pelo Brasil foram:
​• ​14/21 – descanso semanal na indústria (Decreto nº 41.721/57);
​• ​19/25 – igualdade de tratamento entre estrangeiros e nacionais em matéria de acidentes de
trabalho (Decreto nº 41.721/57);
​• ​26/28 – métodos para fixação de salários mínimos (Decreto nº 41.721/57);
• ​29/30 – trabalho forçado ou obrigatório (Decreto nº 41.721/57);
​• ​52/36 – férias anuais remuneradas (Decreto nº 3.232/38);​
​• ​95/49 – proteção do salário (Decreto nº 41.721/57);
​• ​98/49 – organização sindical e negociação coletiva (Decreto nº 33.196/53);
​• ​100/51 – igualdade de remuneração de homens e mulheres (Decreto nº 41.721/57);
​• ​103/52 – proteção à maternidade (Decreto nº 58.820/66);
​• ​105/57 – abolição do trabalho forçado (Decreto nº 58.822/66);
​• ​106/57 – descanso semanal no comércio e nos escritórios (Decreto nº 58.823/66);
​• ​118/62 – igualdade de tratamento entre nacionais e estrangeiros em previdência social
(Decreto nº 66.497/70);
​• ​122/64 – política de emprego (Decreto nº 66.499/70);
​• ​131/70 – normas para fixação do salário mínimo, especialmente em países em
desenvolvimento (Decreto nº 89.686/84);
​• ​140/74 – licença remunerada para estudos (Decreto nº 1.258/94);
 •​ ​148/77 – proteção dos trabalhadores contra os riscos profissionais devidos à contaminação do
ar, ao ruído e às vibrações no local de trabalho (Decreto nº 93.413/86);
​• ​154/81 – fomento à negociação coletiva (Decreto nº 1.256/94);
​• ​159/83 – reabilitação profissional e emprego de pessoas deficientes (Decreto nº 129/91);
• ​162/86 – utilização do amianto com segurança (Decreto nº 126/91);
• ​168/88 – promoção do emprego e proteção contra o desemprego (Decreto nº 2.682/98);
• ​169/89 – sobre povos indígenas e tribais (Decreto nº 5.051/2004);
• ​171/90 – trabalho noturno (Decreto nº 5.005/2004);
• ​182/99 – sobre proibição das piores formas de trabalho infantil e ação imediata para a sua
eliminação (Decreto nº 3.597/2000); e,
• ​185/2003 – sobre os documentos de identidade da gente do mar (Decreto Legislativo nº
892/2009).

2. ​ORGANIZAÇÃO DAS NAÇÕES UNIDAS PARA A ALIMENTAÇÃO E AGRICULTURA

– FAO[855]
Com sede em Roma, a FAO surgiu na Conferência Internacional de Hot Springs (1943) para suceder ao
Instituto Internacional de Agricultura (organização intergover​namental criada em junho de 1905) com a
função básica de apresentar informações, apreciações e assistência técnica acerca da produção,
distribuição e consumo de gêneros agropecuários e melhorar a conservação dos recursos naturais. Possui
169 Estados-membros, além da União Européia, e um membro associado, Porto Rico.
Como principal organismo do desenvolvimento rural do sistema das Nações Unidas, a FAO administra
o Programa Alimentar Mundial (PMA) em colaboração com a ONU assim como programas especiais
para a prevenção de crises alimentares e para o melhoramento da produção e distribuição de sementes.
Presta assistência em todas as suas esferas de competência aos países que a solicitem. A FAO reúne,
analisa e difunde informações, assessora os governos em matéria de política e planificação e serve de
fórum internacional para debater questões relacionadas com a agricultura e com a alimentação.
Nos anos ímpares, a Conferência Geral da FAO reúne-se com os representantes dos Estado-membros
para determinar a política, definir o programa e aprovar o orçamento da organização.
Possui uma conferência que define sua política geral e prepara os textos das convenções e
recomendações, contando, inclusive, com a participação da União Européia (sem direito a voto), um
conselho[856] que dirige seus trabalhos, sendo auxiliado por diversas comissões, e um secretariado a
cargo de um Diretor-Geral eleito pela conferência para um mandato de seis anos, renovável.

3. ​FUNDO MONETÁRIO INTERNACIONAL – FMI

Bodin já afirmava que um dos critérios para se decidir se havia ou não soberania de um Estado estava
no direito que ele tivesse de cunhar moedas, sendo essa posição reafirmada pela Corte Permanente de
Justiça Internacional – CPJI, antecessora da Corte Internacional de Justiça, no célebre Caso dos
Empréstimos Sérvios e Brasileiros, de 1929.
A verdadeira internacionalização dos assuntos monetários, contudo, deu-se com a criação do Fundo
Monetário Internacional, na Conferência Monetária e Financeira das Nações Unidas, realizada em
Bretton Woods (1944). Tal conferência procurou conjugar diversos planos econômicos, dando ênfase ao
Plano White,[857] que consagrava um liberalismo com​pleto com a estabilização das taxas de câmbio,
seguindo uma paridade com a unidade monetária do FMI, substituindo-se o padrão ouro pelo dólar, e ao
Plano Keynes,[858] que dava prio​ridade ao crescimento econômico interno, compensando as influências
inflacionárias e deflacionárias com a criação de um pool de reservas e de uma união internacio​nal de
compensação no intuito de se regularizar a balança de paga​mentos. Os planos rivais de Keynes e de
White foram pro​gressivamente refinados ao longo de uma série de modificações. As versões finais,
publicadas em 1943, formaram a base da declaração conjunta dos especialistas britânicos e norte-
americanos e dos Artigos de acordo do Fundo Monetário Internacional[859].
Dessa forma, foi criado o FMI, que, com sede em Wa​shington, tem como finalidades:

i. promover a cooperação monetária internacional e facilitar o crescimento equilibrado do

comércio mundial mediante a criação de um sistema de pagamentos multilaterais para as transações
correntes e a eliminação das restrições ao comércio internacional;
ii. desenvolver o comércio internacional, auxiliando, temporariamente, os países-membros;
iii. evitar a depreciação das moedas, mantendo estáveis os balanços de pagamentos e
propiciando uma cooperação monetária internacional;
iv. supervisionar a política econômica dos seus membros;[860]
v. favorecer a cooperação monetária, a estabilidade cam​bial e o crescimento equilibrado do
comércio interna​cional;
vi. conseguir que se aplique um código de conduta para as políticas sobre taxas de câmbios;
vii. fomentar um sistema multilateral de pagamentos para as transações;
viii. pôr à disposição dos países-membros os recursos financeiros necessários para os ajudar a
reequilibrar as suas balanças de pagamentos sem menosprezar a prosperidade nacional; e
ix. prestar a assistência técnica que lhe seja solicitada.

Tais objetivos são alcançados ao colocar-se à disposição dos Estados-membros os recursos de que
dispõe por meio dos seguintes auxílios financeiros baseados no intercâmbio de moedas:
a) direito de saque/acordo de troca/swap: nessa modalidade, objetiva-se atender uma falta
temporária de moeda conversível num Estado-membro. O Estado entrega sua moeda na quantidade
correspondente à moeda estrangeira de que necessita e, num prazo de três a cinco anos, a resgata com um
pagamento em moeda que o fundo aceite ou em ouro;
b) acordos de confirmação/stand by agreements: é uma linha de crédito suplementar
previamente debatida entre o FMI e o Estado-membro que dele necessita e que possibilita a este efetuar
saques, durante certo período e sobre montantes determinados. Para tanto, são elaborados dois
documentos: as condições de saque e o Memorando do Ministro da Fazenda acerca da política
monetária a ser seguida, visando o controle de salários e a restrição aos créditos. É a chamada Carta de
Intenções (condição para que o Estado obtenha a linha de crédito desejada),[861] que, segundo o FMI, não
seria um tratado internacional, e sim um Acordo de Executivos, não necessitando, dessa forma, ser
ratificado. Tal posição, todavia, encontra forte resistência na doutrina nacional, quando Cachapuz de
Medeiros afirma ser de competência do Senado Federal apreciar as Cartas de Intenções. Acredito,
contudo, que tal competência estender-se-ia à Câmara dos Deputados, haja vista serem essas cartas muito
amplas nos seus efeitos do que uma simples operação de crédito, vez que os Estados signatários a elas
atrelariam uma política econômica que repercutirá em vários setores, levando inclusive a constantes
alterações e adequações da norma interna para que se atinja o seu desiderato; e
c) direitos especiais de saque/special drawing rights: surgiram em virtude da necessidade de
dez Estados-membros (Alemanha, Bélgica, Canadá, EUA, França, Itália, Japão, Países Baixos, Reino
Unido e Suécia) se defenderem da escassez do ouro e das crises de confiança do dólar, evitando a
estagnação econômica. Sua retirada é incondicional e independente de autorização do fundo.
São órgãos do FMI o Conselho de Governadores, que engloba todos os Estados-membros, sendo o
órgão que decide sobre as quotas e condições de acesso ao fundo, e o Conselho de Administradores, que
conta com a participação de 24 membros, 19 eleitos pelo Conselho dos Governadores e os demais
indicados pelos seus cinco maiores subscritores (EUA, Alemanha, Japão, França e Reino Unido). As
votações se dão por quota-parte subscrita pelo Estado-membro.[862]
Desde 1982, o FMI tem dedicado boa parte dos seus recursos para solucionar a crise da dívida externa
gerada pelo excesso de endividamento dos países menos industrializados. Os Estados do terceiro mundo,
todavia, têm preferido recorrer ao setor privado pelos Acordos de Resca​lonamento das Dívidas com
Bancos Privados do Clube de Paris ou com o Consórcio de Bancos Norte-americanos. Mesmo nesses
casos, exige-se não só a conclusão de um stand by agreements com o FMI, mas também a apresentação
de um programa de estabilização. Deve-se notar, porém, que, nos últimos anos, todos os programas de
estabilização negociados com o fundo, além de o serem apenas com países em desenvolvimento,
basearam-se todos numa visão particular da economia e/ou nas convicções de uma única escola de
pensamento econômico, resultando em retóricas e frustradas metas de ajuste econômico tais como:
recuperação do balanço de pagamentos, melhor utilização do potencial produtivo e aumento da taxa de
crescimento econômico a longo prazo.
Somente graves desequilíbrios no setor externo justificam, hoje em dia, a subordinação aos préstimos
do FMI. Autoridades monetárias com gestões fragilizadas financeiramente assumem esse compromisso
quando se torna manifesto o esgotamento próximo ou iminente de suas reservas cambiais. O acordo com
o fundo torna disponível aportes de créditos emergenciais. Como se viu, seu aval possibilita que os
bancos privados internacionais retomem os financiamentos necessários à rolagem das obrigações
externas. Para conceder esse aval, todavia, o FMI indica ou exige procedimentos político-econômicos
que garantam a recuperação dos créditos dos investidores internacionais, tendo como contrapartida a
implantação de um quadro interno recessivo, no qual todas as perspectivas econômicas internas se
deterioram. É o que se nota do acordo celebrado, em 1998, entre o FMI, o Brasil e uma série de bancos
privados internacionais, por meio da fixa​ção de critérios de desempenho e metas indicativas e do
surgimento do conceito de piso das reservas cambiais[863].

3.1 ​A Relação Brasil-FMI

Apesar de ter participado da Conferência de Bretton-Woods, apenas durante o Governo Juscelino
Kubitschek foi assinado o primeiro acordo com o FMI com o objetivo de obter empréstimo dos EUA no
montante de US$ 300 milhões, que exigira o aval do Fundo. O acordo não foi totalmente implementado e,
quando foi renovado, o FMI passou a exigir uma série de compromissos, como um programa de
estabilização, liberalização das importações, a eliminação dos subsídios e a simplificação do sistema
cam​bial, colidindo com o Plano de Metas ao qual Juscelino atribuía prioridade, rompendo, dessa forma,
com a organização internacional.
Já no Governo Jânio Quadros, sob os auspícios da Aliança para o Progresso, implementa-se uma série
de medidas ortodoxas sintonizadas com as propostas do FMI. Requer-se, assim, um crédito de US$ 160
milhões. Com a renúncia de Jânio, todavia, desaparece o apoio externo, sendo retomado apenas em 1965,
já durante a Ditadura Militar.
Não obstante grande afinidade com o governo militar, o fundo fez graves críticas à política econômica,
principalmente no tocante à criação formal da indexação como instrumento de combate a inflação.
Em 1982, quando a crise da dívida externa torna-se crítica, recorre-se novamente ao FMI após a
decretação da moratória mexicana em agosto, que levou à assinatura da primeira Carta de Intenções. Já
em 1983, o fundo declara não estar cumprindo o governo brasileiro o programa, chegando ao ápice da
crise com a rejeição da Lei Salarial, requerida pelo organismo internacional, ao Congresso Nacional.
Apenas com a aprovação do Decreto-lei n. 2.065 (garantindo a plena indexação para os salários mais
baixos e taxas de reajuste salarial abaixo da inflação para os grupos de renda mais alta), houve um novo
acordo com o FMI.
Com a assunção ao poder de José Sarney e conseqüente decretação da moratória brasileira, as
relações com o FMI parecem definitivamente encerradas. A entrada de Maílson da Nobrega, contudo,
marcou um retorno à negociação convencional, tomando o exemplo mexicano como referência, sendo
suspensa a moratória e procedendo-se ao pagamento de US$ 1 bilhão a título de juros aos credores no
final de 1987. É negociado um novo acordo stand by, em fevereiro de 1988, devendo o Brasil receber
auxílio na ordem de US$ 750 milhões. Na ausência de um ajuste interno, tornou-se impossível cumprir as
metas e renovar tal acordo em 1989.
Durante o Governo Collor, alteram-se as circunstâncias das negociações com o fundo, renegociando-se
o débito antigo, em torno de US$ 44 bilhões devidos aos bancos internacionais, e reabrindo-se o
mercado para o investimento internacional por meio de aplicações em Bolsa de Valores, colo​cação de
bônus e commercial papers (ações).[864] Com o im​peachment do Presidente da República, mais uma vez
suspen​dem-se as negociações.
Segundo Chossudovsky,[865] desde o Governo Fernando Collor de Mello, um governo paralelo de fato
tem se desen​vol​vido, o qual se reporta regularmente a Washington. No Go​ver​no Fernando Henrique
Cardoso (1994-1998), os credores estão no controle da burocracia do Estado, de seus políticos. O
Estado está falido e seus bens estão sendo liquidados no programa de privatização.
Por fim, em dezembro de 2005 o Brasil quita a dívida com o FMI pagando o valor de US$15,5 bilhões
que venceriam até o final de 2007 e, em 2009, passa da posição de devedor para a de credor deste
organismo internacional.
Como o Congresso Nacional e o Judiciário não se manifestam sobre a dita aprovação, o Poder
Executivo simplesmente aplicou o acordo elaborado com o FMI baseado em resolução do Senado
Federal[866]. Se fosse possível estabelecer uma vontade tácita do Congresso Nacional, poder-se-ia
concluir pela existência de tal acordo no caso concreto ante a sua inação e aprovação das reformas
constitucionais pretendidas pelo Executivo com base nas metas traçadas pelo fundo. Todavia, a vontade
no caso deverá ser expressa por meio de decreto legislativo. A execução de um acordo sem a exigida
aprovação do Congresso Nacional é um ato que atenta contra a Constituição Federal, por isso é um crime
de responsabilidade.
O acordo firmado com o FMI não é formalmente perfeito, não integrando, desse modo, a ordem
jurídica interna, mesmo já sendo aplicado. Por isso, o STF – guar​dião da Constituição – nada pode fazer
a respeito.
4. ​BANCO INTERNACIONAL PARA RECONSTRUÇÃO E DESENVOLVIMENTO –
BIRD
Criado juntamente com o Fundo Monetário Internacio​nal – FMI, na Conferência de Bretton-Woods, o
BIRD forma com a Associação Internacional de Fomento e a Cooperação Financeira Internacional[867] o
chamado Grupo do Banco Mundial.[868] Tem como objetivos:

i. contribuir para a reconstrução e desenvolvimento dos países-membros, facilitando o

investimento de capitais com fins produtivos (agricultura, energia, educação, saúde, planeamento
familiar, estradas, telecomunicações);
ii. promover o investimento estrangeiro privado em condições razoá​veis; e,
iii. fomentar o crescimento, a longo prazo, do comércio internacional.

Sua sede é, como o FMI, em Washington.

 O BIRD não empresta o custo total de um projeto, apenas o valor correspondente ao custo em moeda
estrangeira e aos serviços a serem pagos pelo Estado solicitante, devendo ser reembolsado num prazo de
15 a 20 anos, com até cinco anos de carência. Os acordos de empréstimos são regidos pelos estatutos do
Bird e pelas normas de Direito Internacional Público (quando concluídos por sujeitos de DIP) ou apenas
pelos estatutos do Bird, excluindo-se a aplicação do direito estatal (quando concluídos entre o Bird e
uma entidade não estatal – acordo de garantia).
Essa organização só concederá empréstimos se:
a) os Estados solicitantes mantiverem em ordem o pa​ga​mento das dívidas externas;
b) os Estados solicitantes tiverem pago ou comprometam-se a pagar justa indenização em caso
de nacionalização; e,
c) os empréstimos não forem para criação e desenvolvimento de empresas estatais.
Atualmente, o BIRD tem-se inclinado a fornecer também empréstimos a setores improdutivos, como
educação, reforma agrária e meio ambiente.
A principal fonte de recursos do BIRD provém da venda de suas ações ou participações do capital.
Cada país-membro deve comprar uma quantidade mínima de ações que de​​pen​​de de seu peso relativo na
economia mundial. Apenas 8,5% do capital subscrito deve ser depositado no banco.

5. ​ORGANIZAÇÃO MUNDIAL DA SAÚDE – OMS

Criada na Conferência Internacional de Saúde, realizada em Nova Iorque (1946), essa organização
especializada da ONU, com sede em Genebra, tem por objetivos:

i. lutar para que todos os povos alcancem o mais alto grau possível de saúde;
ii. erradicar as epidemias e endemias;
iii. estabelecer padrões internacionais para produtos bi​o​ló​gicos e farmacêuticos além de
métodos de diag​nós​​ti​co; e,
iv. coordenar as atividades internacionais em matéria de saúde.

Para tanto, conceitua saúde como um estado de completo bem-estar físico que não consiste apenas em
ausência de doenças ou enfermidades.
Possui uma Assembléia Mundial de Saúde que congrega representantes de todos os Estados-membros
e tem como função primordial traçar a política da organização, aprovando convenções nacionais a serem
submetidas à ratificação, num prazo de até 18 meses, dos Estados-membros, um conselho, composto por
31 membros, que, ao con​trário de outras instituições, são eleitos por critérios de competência
profissional pela própria OMS, para um mandato de três anos e um secretariado, responsável pelas
questões técnicas e administrativas e chefiado por um Diretor-Geral. Dispõe, por fim, de seis secretarias
regionais: África, com sede em Brazzaville (Congo); Ásia, com sede em Nova Délhi (Índia); Europa,
com sede em Copenhague (Dinamarca); Mediterrâneo, com sede em Alexandria (Egito); e Pacífico, com
sede em Manila (Filipinas)[869].
6. ​ORGANIZAÇÃO DAS NAÇÕES UNIDAS PARA A EDUCAÇÃO, CIÊNCIA E
CULTURA – UNESCO[870]
Instituída pela Conferência de Londres (1945) em subs​ti​tuição ao Instituto Internacional de Cooperação
Intelec​tual com sede em Paris, a UNESCO tem por finalidades:

i. contribuir para a paz e segurança internacionais, promovendo a colaboração entre as nações

pela edu​cação, ciência e cultura;
 ii. preservar o respeito à justiça, ao direito, aos direitos do homem e às liberdades
fundamentais;
iii. difundir a cultura e impulsionar a educação popular; diminuir o analfabetismo; favorecer o
desenvolvimento da educação básica para todos e do ensino superior; contribuir para a formação de
pessoal docente e administrativo local; fomentar a construção e o equipamento das escolas; corrigir
o dese​quilíbrio existente em matéria de repartição mundial dos recursos humanos, científicos e
tecnológicos;
iv. favorecer a cooperação internacional em áreas como a geologia, a oceanografia, a
hidrologia, a biosfera; sensibilizar a opinião pública ante os riscos que ameaçam o meio ambiente;
contribuir para uma melhor compreensão das relações entre a ciência e a cultura;
v. fomentar os direitos humanos e a democracia; combater qualquer forma de discriminação;
impulsionar ações dirigidas a resolver os problemas relacionados com a condição da mulher, a
juventude, a urbanização, o desenvolvimento dos países menos avançados; e,
vi. facilitar a livre circulação de ideias pela palavra e pela imagem; fomentar a liberdade de
imprensa; contribuir para o fortalecimento das capacidades de comunicação dos países em
desenvolvimento e a aplicação de novas tecnologias nesse âmbito; favorecer a modernização de
bibliotecas, arquivos, serviços de informação e de documentação; encarregar-se da formação de
especialistas.

Estruturalmente, conta com uma Conferência Geral, da qual participam todos os Estados-membros da
ONU, que determina o seu programa, aprova as suas convenções e recomendações e o seu orçamento,
detendo, por fim, a personalidade jurídica dessa organização, um Conselho Executivo, que conta com a
participação de 51 membros, eleitos pela Conferência Geral, segundo critérios geopolíticos, para um
mandato de quatro anos, sendo o órgão encarregado de executar o programa de suas atividades e um
secretariado, encarregado da parte administrativa e comandado por um Diretor-Geral, eleito pela
conferência, para um man​da​to de seis anos.
Para Seitenfus,[871] as ações básicas da UNESCO buscam eliminar o analfabetismo, desenvolver o
ensino básico e me​lho​rar os manuais escolares. No plano científico, a UNESCO or​ganiza colóquios,
publica livros e revistas e tenta estar pre​sente nos debates sobre os rumos da ciência. Finalmente, desde
1960, a UNESCO trabalha na preservação e reestru​tu​ração de sítios de valor cultural e histórico.

7. ​CONFERÊNCIA DAS NAÇÕES UNIDAS PARA COMÉRCIO E DESENVOLVIMENTO

– UNCTAD[872]
Não é uma organização especializada autônoma da ONU, e sim um órgão permanente[873], criado em
31.12.1964 pela Resolução n. 1.995, da XIX Sessão da Assembléia Geral, com o desiderato de
desenvolver o comércio internacional e formular princípios de política comercial no campo
internacional. Por suas decisões não terem caráter obrigatório, atua preponderantemente como grupo de
pressão dos Estados subdesenvolvidos, por meio de avaliação, estudos e deli​berações acerca de
assuntos envolvendo o seu desenvolvimento econômico e social.
Atualmente, conta com 188 Estados-membros. Com sede em Genebra, possui como órgãos a
Conferência Geral, que se reúne a cada quatro anos, o Conselho de Comércio e Desenvolvimento, que
inicialmente contava com a participação de 55 membros (hoje aberto a qualquer Estado parte da
UNCTAD) e o Secretariado, com funções admi​nistrativas, cujo secretário é nomeado pelo Secretário-
Geral da ONU.[874]
Segundo Seitenfus,[875] há um permanente embate entre a CNUCED e a OMC/Gatt. Contudo, criados por
um grupo de países com motivações e estruturas distintas, os dois orga​nismos possuem objetivos
próximos, qual seja, o desen​vol​vimento econômico e social por meio do comércio. Por essa razão, a
CNUCED é muitas vezes apresentada como antiOMC.

8. ​OUTRAS ORGANIZAÇÕES ESPECIALIZADAS

No campo das comunicações temos:
•​ ​União Postal Universal – UPU, criada em 1874 e transformada, em 1948, em organismo
especializado da ONU, com sede em Berna.
​• ​União Internacional de Telecomunicações – UIT, criada em 1932 e transformada, em 1947,
pela Conferência de Atlantic City, em organização espe​cializada da ONU, com sede em Genebra.
​• ​Organização da Aviação Civil Comercial – OACI/ICAO,[876] criada pela Convenção de
Chicago (1944) e instituída no seio da ONU em 1946, com sede em Montreal.
​• ​Organização Marítima Internacional – OMI/IMO, criada por iniciativa do Conselho
Econômico e Social, em 1948, com sede em Londres.
Na área de cooperação temos:
​• ​Organização Meteorológica Mundial – OMM, criada inicialmente em Utrecht (1878), como
Organização Meteorológica Internacional e transformada, pela Conferência de Washington (1947),
em Organização Meteorológica Mundial, com sede em Genebra.
​• ​Agência Internacional de Energia Atômica – AIEA, fundada em 1957, com sede em Viena.
​• ​Organização Mundial do Turismo – OMT, que nasceu da transformação de uma ONG, com
sede na Suíça, em organização internacional (1974), com sede em Madri.
No campo específico de cooperação econômica, temos:
​• ​Organização das Nações Unidas para o Desenvolvimento Industrial – UNIDO, criada pela
Assembléia Geral da ONU, em 1966, com sede em Viena.
​• ​Organização Mundial da Propriedade Intelectual – OMPI, criada na Conferência de
Estocolmo, em 1967, com sede em Genebra.

9. ​ORGANIZAÇÃO MUNDIAL DO COMÉRCIO – OMC

A Organização Mundial do Comércio, que iniciou as suas atividades em 01.01.1995, é o resultado da
alteração estrutural do GATT,[877] realizada durante a Rodada Uruguai (1986-1994), por meio do
Protocolo de Marrakesh,[878] dos Enten​di​mentos sobre o GATT[879] e dos diversos Acordos resultantes
dos Grupos de Negociação e estabelecidos em quatro anexos:
ANEXO I
Acordos Multilaterais sobre Comércio de Bens
Acordo Geral sobre Tarifas e Comércio – GATT 1994
Acordo sobre Agricultura
Acordo sobre a Aplicação de Medidas Sanitárias e Fitossanitárias
Acordo sobre Têxteis e Vestuário
Acordo sobre Barreiras Técnicas ao Comércio
Acordo sobre Medidas de Investimento Relacionadas ao Comércio (Agreement on Trade-
Related Investment Measures – TRIMs)
Acordo sobre a Implementação do Art. VI do GATT (dumping)
Acordo sobre a Implementação do Art. VII do GATT (Código de Valoração Aduaneira)
Acordo sobre Inspeção Pré-Embarque
 Acordo sobre Regras de Origem
Acordo sobre Procedimentos para o Licenciamento de Importações
Acordo sobre Subsídios e Medidas Compensatórias
Acordo sobre Salvaguarda
Acordo Geral sobre Comércio e Serviços (General Agreement on Trade in Services – GATS)
Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comércio
(Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights – TRIPS)
ANEXO II
Entendimento Relativo às Normas e Procedimentos sobre Solução de Controvérsias
ANEXO III
Mecanismo de Exame de Políticas Comerciais
ANEXO IV
Acordos de Comércio Plurilaterais
Acordo sobre o Comércio de Aeronaves Civis
Acordo sobre Compras Governamentais
Acordo Internacional sobre Produtos Lácteos
Acordo Internacional sobre Carne Bovina

Seu objetivo básico é o de facilitar a implementação, administração e operação do Acordo de

Marrakesh,[880] no intuito de criar um foro de negociações sobre comércio multilateral entre os Estados-
membros, informando e orientando sobre a aplicação de salvaguardas, subsídios, direitos antidumping e
compensatórios, estando hoje em processo de inclusão como organismo especializado da ONU.
O seu funcionamento está estruturado em três órgãos:
a) Conferência de Ministros – composta por represen​tantes de todos os Estados-membros,
sendo o órgão de decisão no seio da OMC. Até o presente momento, foram realizadas as seguintes
conferências: Singapura (1996); Genebra (1998) Seattle (1999); Doha (2001), Cancun (2003); e
Hong Kong (2005).
b) Conselho Geral – composto também por representantes de todos os Estados-membros, que
desempenhará as funções de órgão de resolução de disputas e de mecanismo de revisão da política
comercial.
c) Secretariado – dirigido por um Diretor-Geral, nomeado pela Conferência de Ministros.
Por fim, qualquer decisão tomada no seio da OMC só será submetida a votação[881] se não houver
consenso por parte dos Estados-membros quando a matéria for colocada em deliberação.
Seitenfus[882] afirma que a OMC enfrenta quatro questões fundamentais que condicionam a sua
consolidação como ordenadora do comércio internacional:
1)​P or não ter ficado claramente estabelecido a proibição de tomada de medidas de retorsão, os
países poderão tomar iniciativas unilaterais sem submeter-se ao sistema de solução de
controvérsias da OMC.
2)​P or continuar não havendo tratamento diferenciado em favor dos países menos
desenvolvidos, tanto no que diz respeito às tarifas que deverão proteger seu mercado, quanto no
que diz respeito ao acesso de mercado dos países desenvolvidos, a OMC não conseguirá colocar
em prática, nos próximos anos, a universalização de suas regras básicas.
3) ​P or continuar alcançando patamares somente verificados em perío​dos de grave recessão da
economia mundial, o desemprego pode induzir os Estados-partes a adotarem medidas
protecionistas.
4)​P or serem constituídos sobre a base de uma discriminação tarifária com relação aos terceiros
países, os processos de integração, como a União Européia e o Mercosul, continuam a provocar
dificuldades para uma liberação tarifária ampla e sem restrições.
 Para Barral,[883] a grande inovação da OMC se substancia no Órgão de Solução de Controvérsias mais
eficaz do que o existente no GATT,[884] pois apresenta uma estrutura mais complexa com a definição de
prazos para a constituição e o funcionamento dos painéis e a elaboração dos relatórios bem como para a
apresentação da defesa e da apelação, exi​gindo-se a regra do consenso apenas para a rejeição de um
relatório no Conselho da OMC. O Estado vencido é obrigado a oferecer uma compensação ou ajustar a
sua política comercial ao relatório aprovado. O Brasil é um usuário frequente desse sistema.

9.1. Das Rodadas de Negociação do GATT à Rodada de Doha

O GATT, sigla que designa General Agreement on Tariffs and Trade, assim como o Fundo Monetário
Internacional – FMI e o Banco Mundial, incluía-se entre as Instituições, criadas no pós-guerra, em
decorrência do esforço norte-americano e europeu em reconstruir a economia mundial. Estabelecido em
Genebra, a 30 de outubro de 1947, ele nasceu como um simples acordo, já que os 23 países que o
fundaram estavam engajados também na formação da Organização Internacional do Comércio – OIC, que
nunca vingou. Tendo como intuito acelerar o processo de liberalização comercial, a princípio dispunha
de poucos instrumentos institucionais, uma vez que se esperava que a OIC assumisse tal papel.
No início, acreditava-se que as Barreiras Tarifárias fossem o único problema a ser combatido; assim
sendo, as Tarifas Alfandegárias tornaram-se o principal alvo do GATT. Na realidade, o GATT foi mais
um organismo multilateral do que apenas um instrumento jurídico propriamente dito que, envolvendo
direitos e obrigações recíprocas, teve como objetivos: regulação e promoção do comércio internacional,
através do estabelecimento de procedimentos multilaterais de negociação e mecanismo de conciliação;
estabelecimento de mecanismo para a realização e solução de disputas comerciais; provimento de regras
comerciais; e, promoção do trabalho conjunto das Partes Contratantes pela liberalização do comércio.
A atuação do GATT, enquanto principal instituição internacional dedicada à promoção do livre
comércio esteve calcada em sete princípios fundamentais: não discriminar o comércio, representado pela
Cláusula da Nação mais Favorecida; limitar ou mesmo extinguir a proteção através de tarifas; estabelecer
uma base estável para o comércio; encaminhar procedimentos de consulta, conciliação e resolução de
diferenças; priorizar as ações de emergência; proibir as restrições quantitativas à importação; e, permitir
arranjos de comércio internacional.
A forma como foi conduzida a ação do GATT, bem como as negociações acerca de reduções nos tetos
tarifários, foram estabelecidas durante as Rodadas de Negociações, promovidas periodicamente. A
contar de sua criação, foram realizadas um total de oito Rodadas, assim distribuídas: 1947 – Genebra,
Suíça; 1949 – Annecy, França; 1951 – Torquay, Inglaterra; 1956 – Genebra, Suíça; 1960-1962 – Genebra,
Suíça (Rodada Dillon); 1964-1967 – Genebra, Suíça (Rodada Kennedy); 1973-1979 – Genebra, Suíça
(Rodada Tóquio); e, 1986-1994 – Genebra, Suíça e Punta del Este, Uruguai (Rodada Uruguai).
Como visto anteriormente, a OMC é o resultado da alteração estrutural do GATT, realizada
durante a Rodada Uruguai, por meio do Acordo de Marraqueche[885], dos Enten​di​mentos sobre o
GATT[886] e dos diversos Acordos resultantes dos Grupos de Negociação[887].
Dando continuidade a missão do GATT, a OMC apresenta como objetivos o fomento ao bem estar de
todas as nações, através da expansão da produção mundial e do intercâmbio comercial, por meio da
realização de rodadas de negociação e da implementação de um mecanismo de solução de
controvérsias mais eficaz do que o anteriormente existente para o comércio internacional.
Pelo single undertaking, todos os Acordos da OMC têm validade obrigatória a todas as partes
contratantes. A instituição de um sistema de solução de controvérsias, dotado de meios para a execução
de suas decisões, é uma de suas características mais relevantes. Sob a OMC, a formação de painéis, a
adoção das decisões, bem como a autorização para retaliar, só são impedidas pelo consenso negativo, ou
seja, caso todos os membros da OMC votem negativamente à formação de painel, à adoção de decisão ou
à retaliação de determinado Estado.
Mesmo com tal avanço, temos que a efetividade de suas normas relaciona-se à vontade dos atores,
leia-se Estados-membros, em cumpri-la, e a capacidade do sistema de poder – seja ele o Estado ou uma
instituição – em obrigar os atores à obediência da norma. Esse é o reflexo da vertente teórica do
Institucionalismo Neoliberal, representada, dentre outros por Robert Keohane, que propõe que a
efetividade das instituições no plano internacional está diretamente ligada a sua capacidade de
enforcemment, que seria o poder destas instituições em fazerem valer suas regras e decisões (enforce
their rules), aliada ao monitoramento das ações dos atores, implicando na capacidade de sua
modificação. Tal tarefa, todavia, não é das mais fáceis, haja vista o grande número de “alternativas”
criadas para não cumprir integralmente suas decisões e o, até agora, insucesso da Rodada de Doha.
Após a Rodada Uruguai, os países em desenvolvimento concluíram que as negociações tinham
produzido resultados desiguais, com o favorecimento dos interesses e políticas dos membros
desenvolvidos. Nesse sentido, a Rodada de Doha das negociações da OMC, que começou em novembro
de 2001[888], objetivava a adesão à Agenda de Desenvolvimento de Doha[889] e, a partir disso, a
negociação da abertura dos mercados agrícolas e industriais reflexo da pressão pelo estabelecimento de
regras que favorecessem a ampliação dos fluxos de comércio dos países em desenvolvimento.
A intenção declarada da Rodada era tornar as regras de comércio mais livres para os países em
desenvol​vimento. A abertura da Rodada foi seguida pelas Conferências de Cancun (2003)[890], Genebra
(2004)[891], Paris (setembro de 2005)[892], Hong Kong (dezembro de 2005)[893], da suspensão das
negociações em Genebra (julho de 2006) – após o impasse criado pelos principais negociadores na
tentativa de chegar a um acordo básico[894], em decorrência de um entrave na chamada “negociação
triangular”, na qual se esperava queda de tarifas de importação de produtos agrícolas (União Européia),
diminuição dos subsídios agrícolas (Estados Unidos) e redução dos impostos a bens industrializados
(países em desenvolvimento - BRICS) – e, por fim, com a retomada da Rodada de Negociações através
da aprovação de um Acordo, o primeiro em mais de 20 anos, denominado "Doha Light", compreendendo
três pilares: agricultura, com um compromisso de reduzir os subsídios às exportações; a ajuda ao
desenvolvimento, que prevê uma isenção crescente das tarifas alfandegárias para os produtos
procedentes dos países menos desenvolvidos, e a facilitação de intercâmbios, que pretende reduzir a
burocracia nas fronteiras (Bali, dezembro de 2013).
Como afirma Hoekman e Mavroids, a OMC é, de fato, um fórum de troca de compromissos políticos
comerciais e de debates para o estabelecimento de normas de conduta comuns. Fazer parte da
organização implica limitar a autonomia interna em quatro áreas principais: comércio de bens, comércio
de serviços, proteção aos direitos de propriedade intelectual e solução de conflitos. Implica, ainda,
submeter as políticas comerciais nacionais à avaliação periódica. Em contrapartida, os Membros
recebem a segurança jurídica e um ambiente propício para a acomodação das demandas tanto dos países
desenvolvidos, como dos países em desenvolvimento e menos desenvolvidos[895].
 Capítulo 23

ORGANIZAÇÕES REGIONAIS

1. ​CONDIÇÕES
Ao contrário das organizações internacionais de cunho universal, que não criam obstáculos para a
entrada de novos sujeitos de Direito Internacional em seu seio, as organizações regionais são marcadas
pela presença de caracteres comuns entre aqueles que queiram constituí-la e adequação a seus propósitos
para aqueles que queiram tornar-se membros após a sua constituição. Deutsch destaca os seguintes
fatores para a constituição de organizações regionais: países com código comum para se comunicar;
valores básicos compatíveis e previsibilidade de comportamento; e, elite que não se sinta ameaçada pela
integração

2. ​ETAPAS DE INTEGRAÇÃO
Apesar de encontrarmos organizações regionais com distintas finalidades, a Nova Ordem Internacional
tem-se caracterizado pela conclusão de tratados dentro de um processo de integração que, apesar de,
embrionariamente, atender a um apelo econômico, cada vez mais tem ampliado sua estrutura e
objetivos[896].
A integração é o processo político entre governos nacionais visando a redução de barreiras que
limitam o comércio recíproco. É imprescindível mudanças coordenadas em âmbito político, econômico e
social nos países envolvidos em tal processo[897].
O caminho para se alcançar a integração é longo, podendo atingir diferentes graus e estágios de
complexidade de acordo com os interesses dos Estados-membros. Podemos ter, então, tipos distintos de
modelos de integração em ordem crescente de um mesmo processo de complementaridade entre duas ou
mais economias assim distribuídas: Área de Tarifas Preferenciais; Área de Livre Comércio; União
Aduaneira; Mercado Comum; e União Econômica e Monetária.
Como primeiro nível, em termos de integração, a Área de Tarifas Preferenciais representa a redução
parcial das tarifas alfandegárias entre duas ou mais nações. Essa redução pode dar-se de maneira
uniforme ou não, ou seja, pode-se reduzir as alíquotas de forma diferenciada por produtos, sendo que a
concessão não é, necessariamente, ampliada a todos os setores ou produtos. A adoção desse tipo de
integração não implica outras políticas de ajuste para a sua viabilização, nem mesmo ocorre mudança na
Política Tarifária com relação a terceiros países.
A segunda etapa ou estágio de integração é a formação da Área de Livre Comércio. Nessa fase,
teremos a abolição total das tarifas que incidam no comércio intra-área, o que não precisa ocorrer,
necessariamente, para todos os produtos simultaneamente, porém geralmente ocorrendo para um certo
número de produtos, inicialmente, e a gradual ampliação da pauta de produtos a terem sua alíquota
“zerada” no decorrer do processo. Aqui também se adota o sistema tarifário independente com relação a
terceiros países. Como se observa, não existem grandes diferenças entre o primeiro e o segundo estágio
de integração até aqui apresentados. Pode-se dizer que o segundo seria uma continuação do primeiro. A
distinção tem teor mais didático, pois nada impede que um grupo de países anule as tarifas de alguns
produtos e apenas reduza a de outros. Todavia, alguns cuidados devem ser observados ao se adotar uma
integração em nível de Área de Livre Comércio: em primeiro lugar, é importante que se adote uma
unificação das normas de controle de qualidade e de padronização de produtos, e em segundo lugar, a
não-unificação da Política Tarifária traria problemas sérios à integração, ao se criar a possibilidade de
que algum membro, com tarifas mais baixas, importasse e repassasse aos outros membros com tarifas
nulas, o que representaria um desvio de comércio.[898] Atualmente, o principal exemplo de Área de Livre
Comércio nos é pelo Acordo de Livre Comércio da América do Norte – Nafta, composto pelo Canadá,
estados Unidos e México.
A terceira etapa do processo de integração é o estabelecimento de uma União Aduaneira. Nesse
estágio ocorre, além da anulação das Tarifas Alfandegárias, uma unificação da estrutura tarifária relativa
a terceiros países, evitando-se o problema dos desvios de comércio, mas implicando um mínimo de
harmonização das Políticas Fiscal, Monetária e Cambial. Em geral, quando se chega a adotar uma União
Alfandegária, já se atingiu o estágio da alíquota zero para todos os produtos do comércio intra-área.
Como exemplo típico de união adua​neira tínhamos o Benelux (União formada por Bélgica, Países Baixos
e Luxemburgo), que atualmente, como União Econômica, está agregada à União Européia. O Mercosul
pode ser enquadrado como uma União Aduaneira “imperfeita”, uma vez que ainda não conseguiu
implementar todos os objetivos que caracterizam essa etapa de integração.
A quarta etapa no processo de integração é conhecida como Mercado Comum. Esse estágio inclui uma
União Aduaneira somada à livre mobilidade dos fatores de produção. Dessa forma, além do livre
comércio de insumos e de produtos finais, ocorre a livre locomoção de bens de capital, recursos
financeiros e de mão-de-obra. Para tanto, há a necessidade de coordenação de vários aspectos da
política econômica dos países signatários, como uma unificação do sistema previdenciário, do tributário
e das leis trabalhistas. Por outro lado, a livre mobilidade do fator capital necessita da criação de uma
legislação comum em matéria de investimentos estrangeiros, royalties, e repatriamento de lucros. Como
podemos notar, no Mercado Comum há um grau elevado de integração, representando uma sincronização
das políticas econômicas em geral. O exemplo clássico de Mercado Comum era o Mercado Comum
Europeu/Comunidade Européia.
A última etapa de Integração é a União Econômica ou Monetária. Tal estágio seria superado apenas
pela fusão política dos membros e a criação de um novo Estado. Nessa fase, atingir-se-ia tal grau de
complementaridade do processo de integração que chegaríamos à unificação das Políticas Monetária,
Fiscal e Cambial dos países-membros, criando-se uma moeda única e um Banco Central independente.
Nessa etapa, como forma final do processo de integração, teríamos a constituição de uma Autoridade
Supranacional, com suas decisões acatadas e respeitadas pelos Estados-Membros, como acontece na
União Européia.
Da primeira etapa, redução parcial das tarifas, até a última, integração total, decorre um longo e
sinuoso caminho, sendo possível que muitas das propostas de integração hoje apresentadas no cenário
mundial não venham a alcançar o último estágio.
Área de Tarifas Preferenciais
​• ​redução parcial das tarifas alfandegárias não necessariamente a todos os produtos.

Área de Livre Comércio

​• ​abolição total das tarifas que incidam no comércio intra-área.
​• ​uniformização de normas de controle de qualidade e de padronização de produtos.
​• ​certificados de origem ➔ unificação da política tarifária para que não haja desvios de
comércio[899].
União Aduaneira
 ​• u​ nificação da estrutura tarifária relativa a terceiros países.
•​ m​ ínimo de harmonização das políticas fiscal, monetária e cambial.
Mercado Comum
​• ​união aduaneira + livre locomoção dos fatores de produção.
​• ​criação de uma legislação comum.
​• ​unificação do sistema previdenciário e tributário e das leis trabalhistas.
​• ​sincronização das políticas econômicas em geral.
União Econômica/Monetária
​• ​unificação das políticas monetária, fiscal e cambial dos países-membros.
​• ​moeda única + banco central independente.
​• ​autoridade supranacional.

3. ​ORGANIZAÇÕES EUROPÉIAS
Maiores avanços em termos de organizações internacio​nais em virtude não só da necessidade de
recuperação após a Segunda Guerra Mundial, mas também de um ambiente cultural favorável a esse tipo
de iniciativa. Além da União Européia, que é a principal organização regional da Sociedade
Internacional, abordaremos a seguir as organizações européias de destaque.

3.1 ​União Européia – UE

A União Européia, organização internacional constituí​da, atualmente, por 28 Estados,[900] objetiva
promover o progresso econômico e social entre os povos europeus, por meio da criação de um espaço
comum pelo estabelecimento de uma união econômica e monetária, com moeda única, o Euro, fortalecer a
identidade européia e desenvolver uma estreita cooperação nos campos da liberdade, justiça e segurança.
Caracteriza-se por um sistema institucional único no seu gênero, o qual a distingue das organizações
internacionais clássicas. Mesmo tendo, como qualquer organização internacional, sua existência derivada
de tratados internacionais, ao subscreverem os Tratados de Paris (1951)[901] e de Roma (1957), os
Estados-membros passaram a autorizar diversos atos de delegação de soberania em benefício de órgãos
independentes, os quais representam, simultanea​mente, os interesses nacionais e comunitários, estando
interligados por relações de complementaridade de que decorre o processo de decisão. Pelo Tratado de
Fusão (1967), as Comunidades Européias[902] unificaram seus órgãos decisórios, sendo prevista, a partir
do Ato Único Europeu (1986), a realização do mercado interno a partir de 01.01.1993 e sua
transformação em união econômica e monetária com a celebração do Tratado de Maastricht (1992). Na
eminência da entrada dos Estados do Leste Europeu celebrou-se o Tratado de Amsterdam (1997)[903] e o
Tratado de Nice (2001)[904], prevendo uma estrutura organiza​cional para um ente que incorpore todos os
Estados, o fim da vigência da Comunidade Européia do Carvão e do Aço – CECA (a partir de 2002) e a
tomada de medidas relativas à violação dos princípios comunitários e de cooperação judiciária
(EUROJUST). Sob a presidência italiana da Comissão foi apresentado, em julho de 2003, um “projeto de
tratado que estabelece uma Constituição para a Europa”, discutido no seio de uma Conferência
Intergovernamental (CIG) que culminou com a assinatura de um “Tratado que estabelece uma
Constituição para a Europa”, em 29 de outubro de 2004, na cidade de Roma. A ratificação do tratado
estava dependente da aprovação pelos parlamentos dos vários Estados-membros, o que terminou não
acontecendo. Em 2007, o Conselho Europeu concluiu que a Constituição Europeia havia fracassado,
apesar de a maioria das propostas incluídas no texto terem sido incluídas posteriormente na reforma dos
tratados da União, em contraposição à Constituição, à qual ia recomeçar todos os tratados firmados
anteriormente. Deste modo, em 13 de dezembro de 2007, firmou-se o tratado conhecido como Tratado de
Lisboa, com o objetivo de aprimorar o funcionamento da União Europeia, mediante a modificação do
Tratado de Maastricht e do Tratado de Roma e que entrou em vigor em 1º de dezembro de 2009[905]
trazendo inovações a esta organização internacional, como:
a) criação dos cargos de presidente da UE e Alto Representante para os Negócios Estrangeiros e
Política de Segurança;
b) formalização do grupo de ministros das Finanças dos países que usam o Euro como moeda;
c) diminuição do número de integrantes da Comissão Européia e aumento do número de assentos
no Parlamento Europeu de 736 para 751;
d) permissão de desligamento dos Estados-membros da União Européia, o que de fato virá a
acontecer com o BREXIT;
e) possibilidade de veto de Normas Jurídicas Comunitárias pelos Parlamentos Nacionais;
f) alteração do quórum de aprovação, sendo que propostas nas áreas de justiça e assuntos
internos poderão ser aprovadas com votos da maioria, enquanto temas como política externa, defesa,
impostos e orçamento têm de ter votação unânime. Já propostas nas áreas de justiça e assuntos internos
poderão ser aprovadas com votos da maioria. Temas como política externa, defesa, impostos e
orçamento têm de ter votação unânime; e,
g) permissão aos cidadãos europeus de peticionar à Comissão Européia.
O acervo normativo dessa organização internacional recebe o nome de Direito Comunitário e, segundo
Friedmann, este se constitui de um Acordo no intuito de propiciar uma organização das relações
internacionais de forma duradoura[906].
Na União Européia, o processo de decisão associa-se mais especificamente à Comissão das
Comunidades Européias[907], que elabora propostas, executa as ações adotadas e representa a União
Européia em nível internacional, ao Parlamento Europeu[908], que se pronuncia sobre essas propostas[909],
e ao Conselho[910], que adota a decisão final, inclusive no tocante à celebração de tratados internacionais.
O Tribunal de Justiça[911], o Tribunal de Primeira Instância, atual Tribunal Geral[912] e o Tribunal da
Função Pública[913] garantem o respeito ao Direito Comunitário. O Tribunal de Contas[914] controla a
gestão financeira da União. A Autoridade Européia para a Proteção de Dados[915] garante o respeito aos
dados pessoais dos cidadãos comunitários. O Comitê Econômico e Social[916] dispõe de uma
competência consultiva. Atuam, ainda, o Banco Europeu de Investimentos[917], como instituição
financeira, o Comitê das Regiões[918], como órgão de implementação das políticas comunitárias junto às
autoridades regionais e locais, o Provedor de Justiça (ombudsman)[919], como órgão de defesa do
cidadão europeu perante atos de má administração por parte dos organismos ou instituições comunitárias,
e o Banco Central Europeu[920], como condutor e gestor do processo de unificação monetária.
A solução de controvérsias tanto dos Estados-membros e seus particulares quanto da própria
organização inter​na​cional, incluindo seus funcionários públicos, dar-se-á por intermédio de três tribunais
supranacionais, o Tribunal de Justiça da União Européia, o Tribunal de Primeira Instância / Tribunal
Geral, e Tribunal da Função Pública tendo suas decisões, em matéria de Direito Comunitário, efeito
direto, autonomia e primado sobre o direito interno dos Estados[921].
3.2.1 Benelux
Instituída, inicialmente, por uma União Aduaneira constituída em de 05 de setembro de 1944 por
Bélgica, Países Baixos e Luxemburgo e que, já como União Econômica,[922] está inserida na União
Européia.
É constituído pela Secretaria-Geral, com sede em Bruxelas, pelo Comitê de Ministros, Conselho da
União Econômica, por diversas Comissões e Grupos de Trabalhos, por um Parlamento do Benelux (com
funções consultivas) e por uma Corte de Justiça do Benelux[923], composta por 9 juízes e três advogados-
gerais com a função de promover a uniformidade das regras jurídicas comuns aos 3 países dentro do
domínio de “Direito de Marcas de Produtos e Serviços”, de “Direito de Desenhos e Modelos”, de
“Responsabilidade Civil em matéria de veículos automotores, obrigação, vistos, cobrança dos créditos
fiscais e proteção dos pássaros” e de interpretar as normas jurídicas comuns por meio de uma atribuição
jurisdicional (quando um órgão nacional submete ao tribunal uma questão prejudicial, sendo o acórdão
obrigatório para os órgãos jurisdicionais nacionais) ou consultiva (quando o governo de um dos Estados-
membros, ao encontrar dificuldades de interpretação de uma norma jurídica, solicita-lhe um parecer).

3.2 ​Associação Européia de Livre Comércio – AELC / EFTA

Criada pelo Tratado de Estocolmo (1960) como resposta britânica à constituição da Comunidade
Econômica Européia – CEE, essa área de livre comércio foi, paulatinamente, sendo incorporada à União
Européia (primeiramente com a entrada do próprio Reino Unido juntamente com a Dinamarca e
posteriormente com a entrada de Portugal, Áustria, Suécia e Finlândia).
Atualmente é constituída por quatro Estados: Islândia, Liechtenstein, Noruega e Suíça, sendo que, a
exceção desta, os Estados que ainda não aderiram à UE constituíram com esta o chamado Espaço
Econômico Europeu – EEE (uma área de livre comércio implantada a partir de 01.01.1994).
É formada por um “duplo pilar” de instituições: um pilar relativo ao Espaço Econômico Europeu,
constituído pelo Conselho, Comitê Conjunto, Comitê Parlamentar Conjunto e Comitê Consultivo; e outro
diretamente relacionado com a União Européia[924], constituído por três órgãos: o Secretariado, com sede
em Genebra, encarregado não apenas da administração da Área de Livre Comércio, mas também da rede
de acordos de livre comércio celebrados pela EFTA; a Autoridade de Vigilância, com sede em Bruxelas,
responsável por assegurar que os três Estados que celebraram o EEE com a União Européia (Islândia,
Liechtenstein e Noruega) cumpram as obrigações assumidas; e a Corte da EFTA criada em 02 de maio de
1992, constituída por três juízes e responsável pelo controle judiciário do cumprimento das regras do
EEE, em comum acordo com o Tribunal de Justiça das Comunidades Européias.

3.3 ​Conselho da Europa

Organização internacional constituída, a partir da Conferência de Londres (1949), por 47 Estados –
incluídos aí os 28 membros da União Européia[925] –, e com sede em Estrasburgo. Possui personalidade
jurídica reconhecida pelo Direito Internacional e tem por finalidades, entre outras:

i. favorecer o progresso econômico e social e uma união mais estreita dos Estados-membros;
ii. defender os direitos do homem e a democracia parlamentar, assegurando a preeminência do
direito; e,
iii. ser um ancoradouro político e o guardião dos direitos do homem para as democracias pós-
comunistas da Europa, auxiliando os países da Europa central e oriental a pôr em marcha e a
consolidar reformas políticas, legislativas e constitucionais, paralelamente às reformas econômicas.

Com a Nova Ordem Internacional, o Conselho da Europa assumiu um novo “mandato político” quando,
reunidos em Viena, em outubro de 1993, os Chefes de Estado e de Governo decidiram que essa
Organização Internacional seria a guardiã da segurança democrática (baseada nos direitos do homem, na
democracia e no estado de direito)[926].
O Conselho da Europa tem por órgãos principais: o Comitê de Ministros composto pelos 47 ministros
dos negócios estrangeiros ou pelos seus delegados sediados em Estrasburgo
(embaixadores/representantes permanentes), sendo o órgão de decisão da organização; uma Assembléia
Parlamentar que reagrupa 630 membros (315 titulares e 315 suplentes), provindos dos 47 parlamentos
nacionais mais a delegação de convidados especiais do parlamento de um Estado candidato; um
Congresso dos Poderes Locais e Regionais composto por uma Câmara dos Poderes Locais e de uma
Câmara das Regiões; e um Secretariado-geral composto por cerca de 1.800 funcionários.
Como órgão de coordenação de políticas européias, o conselho patrocinou a conclusão de convenções
de cooperação judicial, cultural e social[927]. Promoveu o respeito dos direitos humanos[928] e, respeitando
o seu caráter de subordinação aos organismos universais, coopera com estes, em particular com as
Nações Unidas[929].

3.4 ​Organização do Tratado do Atlântico Norte – OTAN / NATO

Criada pelo Tratado do Atlântico Norte, assinado em Washington em 04.04.1949,[930] a Organização do
Trata​do do Atlântico Norte/North Atlantic Treaty Organization – Nato[931], com sede em Bruxelas,
objetiva estabelecer um sistema de legítima defesa coletiva entre seus membros, em que o ataque a um
Estado seria considerado um ataque a todos os Estados (Princípio da Legítima Defesa Coletiva). Tal
instrumento foi invocado, pela primeira vez, em resposta aos ataques terroristas contra os Estados Unidos
de 11 de setembro de 2001.
No seu ato constitutivo, devemos salientar a chamada cláusula ideo​lógica, pela qual a OTAN tem
como objetivo primordial defender a democracia e suas instituições. A organização está aberta a
adesões. Para ingressar em seu seio, os Estados pretendentes devem se conformar aos seus critérios de
localização geográfica, identificação ideológica e capacidade de defesa coletiva.
A mais alta autoridade da OTAN é o Conselho do Atlântico Norte, composto por delegados
permanentes de todos os Estados-membros, liderados por um secretário-geral. Abaixo do Conselho
encontram-se o Secretariado, vários comitês temporários e o Comitê Militar. As decisões são tomadas
por consenso.
Seitenfus[932] afirma que a Organização do Atlântico Norte é típico organismo internacional político-
militar de caráter intergovernamental.
Com o fim da Guerra Fria e a instauração da Nova Ordem Internacional, a Otan assumiu novas tarefas
fundamentais, incluindo a formação de parcerias de segurança com várias democracias da Europa, do
Cáucaso e da Ásia Central, enfrentando tanto a instabilidade provocada por conflitos regionais e étnicos
na Europa[933] como ameaças com origem fora da área euro-atlântica, promovendo a cooperação com a
Rússia, a Ucrânia e outros países não-membros da Otan e enfrentando os novos desafios da segurança do
século XXI, como os representados pelo terrorismo internacional e a proliferação das armas de
destruição maciça[934].

3.5 ​Organização de Cooperação e Desenvolvimento Econômico – OCDE

Instituída em 1960 a partir da Organização Européia de Cooperação Econômica – OECE,[935] com sede
em Paris, e aberta à adesão de Estados com certo grau de desenvolvimento, independente de sua
localização geográfica,[936] tem como objetivos principais:

i. elevação do nível de vida;

 ii. expansão da economia;
iii. manutenção da estabilidade financeira; e,
iv. expansão do comércio internacional.

Mais conhecida por suas publicações e estatísticas, seu trabalho cobre desde assuntos econômicos e
sociais de macroeconomia até desenvolvimento e educação. Sua estrutura institucional comporta um
Conselho (representado por um nacional de cada Estado-membro e um representante da União Européia),
cujas decisões são tomadas por consenso por Comitês Especializados e por um Secretariado sediado em
Paris.

4. ​ORGANIZAÇÕES AMERICANAS
O continente americano é formado por uma série de organizações internacionais, algumas das quais
tendo surgido em substituição a outras mais antigas, como foi o caso da ALADI em relação à ALALC e
outras, propugnando uma adequação do continente aos novos contornos internacionais, como o NAFTA e
o MERCOSUL.
4.1 ​Organização dos Estados Americanos – OEA
O ideal de união dos Estados americanos concretizou-se a partir da Primeira Conferência Internacional
Americana, realizada em Washington – DC, em 1890, que, ao criar a União Internacional das Repúblicas
Americanas, promoveu sucessivas reuniões internacionais nas Américas: na Cidade do México (1901),
no Rio de Janeiro (1906), em Buenos Aires (1910), em Santiago (1923), em Havana (1928), em Mon​-
tevidéu (1933) e em Lima (1938). A Nona Conferência Inter​na​cional Americana, realizada em Bogotá no
início de 1948, aprovou a Carta da Organização dos Estados Americanos[937], que foi posteriormente
reformada pelo Protocolo de Bue​nos Aires[938], Protocolo de Car​ta​gena das Índias[939], Protocolo de
Washington[940] e, por fim, Protocolo de Manágua[941].
Conta com quase todos os Estados americanos[942] e, baseando-se na solidariedade resultante da
vizinhança geográfica, tem como objetivos:

i. consolidar a paz e a segurança no continente;[943]

ii. promover e consolidar as democracias representativas, respeitando as políticas de não-
intervenção;
iii. prevenir possíveis causas de dificuldades e assegurar a conciliação pacífica das disputas
que puderem surgir entre os países-membros;
iv. conseguir adotar um acordo em caso de agressão;
v. buscar a solução dos possíveis problemas políticos, jurídicos e econômicos que puderem
surgir entre eles;
vi. promover, por meio de uma cooperação ativa, o desenvolvimento econômico, social e
cultural dos países-membros; e,
vii. conseguir que efetivamente se limite a aquisição de armas convencionais.

Em sua Carta, a OEA afirma os princípios da solução pacífica de controvérsias, da segurança coletiva
e do desenvolvimento integral pela ação dos seguintes órgãos:
a) Assembléia Geral – principal instância política da organização. Reúne-se anualmente, no
âmbito ministerial, para deliberar sobre as questões que lhe são submetidas pelos Estados-membros e
para definir diretrizes e linhas de ação em seus diferentes campos de atividade.
 b) Reunião de Consulta dos Ministros das Relações Exteriores – realiza-se com a finalidade
de considerar problemas de caráter urgente e de interesse comum para os Estados americanos e para
servir de órgão de consulta. Qualquer Estado-membro poderá pedir que se convoque a reunião de
consulta. A solicitação deverá ser dirigida ao Conselho Permanente da Organização, o qual decidirá por
maioria absoluta de votos se a reunião é procedente.
c) Conselhos Permanente e Interamericano de Desenvolvimento Integral – o primeiro vela
pela manutenção das relações de amizade entre os Estados-membros, executa as decisões da Assembléia
Geral ou da Reunião de Consulta dos Ministros das Relações Exteriores cujo cumprimento não seja
encarregado a nenhuma outra entidade, zela pela observância das normas que regulam o funcionamento
da Secretaria-Geral, prepara, a pedido dos Estados membros, projetos para promover e facilitar a
colaboração entre a OEA e a ONU e outros organismos americanos, formula recomendações à
Assembléia Geral sobre o funcionamento da organização e a coordenação de seus órgãos subsidiários,
organismos e comissões. É constituído por um representante por cada Estado-membro nomeado
especialmente pelo governo respectivo na categoria de embaixador. Já o segundo, criado em 1996, tem
seu foco na promoção do desenvolvimento econômico e no combate à pobreza.
d) Comissão Jurídica Interamericana – com sede no Rio de Janeiro, esse órgão atua como
corpo consultivo em assuntos jurídicos de natureza internacional, promovendo o desenvolvimento
progressivo e a codificação de direito internacional. É composto por 11 juristas de nacionalidade dos
Estados-membros.
e) Comissão Interamericana de Direitos Humanos – órgão consultivo da OEA em matéria de
promoção e defesa dos direitos humanos;
f) Secretaria-Geral – implementa os programas e políticas estabelecidos por seus órgãos
políticos. Tem à frente o secretário-geral e o secretário-geral adjunto, eleitos pelos Estados-membros
para mandatos de cinco anos.
g) Conferências especializadas – realizam-se quando são determinadas pela Assembléia Geral
ou pela Reunião de Consultas dos Ministros das Relações Exteriores por iniciativa própria ou a pedido
de alguns dos conselhos ou organismos especializados. As conferências especializadas tratam de
assuntos técnicos especiais e do desenvolvimento de temas específicos de cooperação interamericana.
h) Organismos especializados – Organização Pan-Americana de Saúde (Opas), Instituto
Interamericano da Criança (IIN), Comissão Interamericana das Mulheres (CIM), Instituto Pan-Americano
de Geografia e História (IPHG), Instituto Interamericano do Índio (III), Instituto Interamericano para
Cooperação para a Agricultura (IICA).
i) Outras entidades e organismos – Comissão Interamericana para o Controle do Abuso de
Drogas (CICAD); Comissão Interamericana de Telecomunicações (CITEL), Comitê Interamericano
contra o Terrorismo (CICTE), Comissão Interamericana de Redução de Desastres Naturais (CIRDN),
Centro de Estudos da Justiça das Américas, Tribunal Administrativo, Fundação Pan-Americana para o
Desenvolvimento, Junta Interamericana de Defesa (IADB), Corte Interamericana de Direitos Humanos,
Comissão Interamericana de Portos e Junta de Auditores Externos.
Um aspecto a se destacar é que, no seu seio, a igualdade entre os Estados é absoluta, já que não há o
poder de veto como no caso da ONU.
No tocante à defesa, em 1947 foi elaborado no Rio de Janeiro o Tratado Interamericano de Assistência
Reciproca – TIAR a ser aplicado em caso de agressão externa. O termo “agressão” foi definido como o
uso da força armada por um Estado contra a integridade territorial ou a independência política de
outro Estado, incluindo aí a invasão, o bloqueio, o bombardeio e o envio de tropas armadas,
consagrando-se, também, o princípio da Legítima Defesa Coletiva.
 4.2 ​Associação Latino-Americana de Integração – ALADI
Criada pelo Tratado de Montevidéu, de 12.08.1980,[944] em substitui​ção à Associação Latino-
Americana de Livre Comércio – ALALC[945], a Associação Latino-America​na de Integração/Associación
Latino-Americana de Integra​ción – ALADI, constituída por 12 Estados,[946] tem como objetivo dar
prosseguimento ao processo de integração, criando, de forma gradual e progressiva, um mercado comum
latino-americano median​te a concessão de preferências tarifárias regionais e a assinatura de acordos
regionais e de alcance parcial, promovendo e regu​lando, dessa forma, o comércio recíproco e
desenvolvendo sis​temas econômicos de cooperação.
Fundamenta-se nos seguintes princípios:

i. Pluralismo: sustentado pela vontade dos países-mem​bros para sua integração, acima da
diversidade que em matéria política e econômica possa existir na região.
ii. Convergência: multilateralização progressiva dos acordos de alcance parcial.
iii. Flexibilidade: capacidade de permitir a celebração de tais acordos de forma compatível com
a consecução progressiva de sua convergência e pelos fortalecimentos dos vínculos de integração.
iv. Tratamentos diferenciais: com base nas categorias de Estados (de desenvolvimento médio e
de menor desenvolvimento econômico relativo).
v. Multiplicidade: possibilitando distintas formas de ajuste entre os países-membros.

A ALADI goza de completa personalidade jurídica e conta, na sua estrutura, com os seguintes órgãos:
a) Conselho de Ministros das Relações Exteriores: órgão su​premo, ao qual cabe fixar
objetivos e adotar decisões que correspondam à condução da política supe​rior.
b) Conferência de Avaliação e Convergência: incumbe-se da promoção do funcionamento dos
diferentes mecanismos previstos no Tratado de Montevidéu, bem como das ações de maior alcance em
matéria de integração.
c) Comitê de Representantes: foro permanente negociador de todas as iniciativas destinadas a
aperfeiçoar o processo de integração.
d) Secretaria-Geral: responsável pelo apoio técnico, pela proposição de projetos de acordos
regionais e parciais e resoluções sobre temas normativos e de liberalização do comércio e de
cooperação.
4.3 ​O Mercado Comum do Sul – MERCOSUL
A proposta mercosulina de integração, instituída entre Argentina, Brasil, Paraguai e Uruguai[947] a
partir do Tratado de Assunção, de 26.03.1991, visa promover a inserção mais competitiva dos quatro
paí ses no mercado internacional. Ao contrário das tentativas anteriores de integração, da ALALC e da
ALADI, o Tratado de Assunção apresenta propostas mais estru tu radas e consistentes, aumentando,
assim, a possibilidade de êxito dessa nova tentativa diante da realidade atual.
O Tratado prevê, em seu Capítulo I, os seguintes propósitos e princípios, que deveriam ter sido
consolidados até 01.01.1995: livre circulação de bens e serviços de fatores produtivos entre os países-
membros; estabelecimento de uma tarifa externa e de uma política comercial comum em relação a
terceiros Estados ou agrupamentos de Estados; a coordenação de posições em foros econômico-
comerciais regionais e internacionais e a coordenação de políticas econômicas e setoriais entre os
Estados-partes, bem como de comércio exterior, agrícola, industrial, fiscal, cambial, de capitais, de
serviços alfandegários, de transporte, comunicações e outros. Para se alcançar tais objetivos, serão
utilizados os seguintes instrumentos:
 i. um programa de liberação comercial, que consistirá em reduções tarifárias progressivas,
lineares e automáticas, acompanhadas da eliminação de barreiras não-tarifárias sobre a totalidade
do universo tarifário, prevendo-se a implementação de uma Tarifa Externa Comum – TEC, em torno
de 16%, até 2006[948];
ii. um regime geral de origem, a ser adotado no período de transição, até 1995;
iii. um sistema de solução de controvérsias da Cláusula de Salvaguarda;
iv. a constituição de subgrupos de trabalho do Grupo de Mercado Comum – GMC; e
v. a celebração de acordos setoriais.

O Capítulo II do tratado estabelece uma estrutura orgâ​ni​ca intergovernamental, com decisões tomadas
por consenso, por meio de três órgãos responsáveis pela ação adminis​trativa e executiva do Mercosul:
a) Conselho do Mercado Comum – CMC, órgão superior de caráter político, formado pelos
ministros das relações exteriores dos países-membros e responsá​vel pela condução política e pela
tomada de posições.
b) Grupo de Mercado Comum – GMC, órgão executivo, formado por representantes dos
ministérios das relações exteriores, da economia ou de seus equivalentes Bancos Centrais, que será
responsável pela coordenação de políticas econômicas e setoriais.
c) Secretaria Administrativa do MERCOSUL – SAM, cuida da guarda dos documentos e dos
diversos comunicados entre os Estados-membros.
A partir do Protocolo de Ouro Preto,[949] de 17.12.1994, foram, ainda, inseridas:
d) Comissão de Comércio do MERCOSUL – CCM, órgão assessor do GMC, com a tarefa de
velar pela aplicação dos instrumentos de política comercial acor​dados pelos Estados-partes, que se
reúne mensalmente e se manifesta por diretrizes.
e) Comissão Parlamentar Conjunta – CPC, órgão de representação do poder legislativo dos
Estados-partes, possuindo 16 parlamentares de cada integrante.
f) Foro Consultivo Econômico e Social – FCES, órgão de caráter consultivo, representante dos
setores econômicos e sociais dos quatro Estados-partes.
Além disso, através da Decisão nº 11/2003, constituiu-se:
g) Comissão de Representantes Permanentes do MERCOSUL – CRPM, órgão
permanente do CMC, integrado por representantes de cada Estado Parte e presidida por uma
personalidade política destacada de um dos países partes. Sua função principal é apresentar iniciativas
ao CMC sobre temas relativos ao processo de integração, as negociações externas e a conformação do
Mercado Comum.
Há, por fim, a previsão da Reunião de Ministros, sem periodici​dade preestabelecida, na qual
atualmente se reúnem nove conjuntos de Ministros, entre eles os de Economia, de Agricultura, de Justiça,
de Trabalho e Presidentes de Bancos Centrais.
Para facilitar seu trabalho, o GMC constituiu, ini​cialmen​te, 10 Subgrupos de Trabalho – SGT de
acordo com​ áreas de atuação específicas. A partir da Decisão nº 59, de 14.12.2000, os SGT passaram a
ser em número de 14, assim distribuídos:​
​SGT ​1 – Comunicações.
​SGT ​2 – Aspectos Institucionais.
​SGT ​3 – Regulamentos Técnicos e Avaliação de Confor​midade.
​SGT ​4 – Assuntos Financeiros.
 ​SGT ​5 – Transportes.
​SGT ​6 – Meio Ambiente.
​SGT ​7 – Indústria.
​SGT ​8 – Agricultura.
​SGT ​9 – Energia e Mineração.
​SGT ​10 – Assuntos Laborais, Emprego e Seguridade Social.
​SGT ​11 – Saúde.
​SGT ​12 – Investimentos.
​SGT ​13 – Comércio Eletrônico.
​SGT ​14 – Acompanhamento da Conjuntura Econômica e Comercial.
A vigência do tratado é determinada no Capítulo III, cabendo ao Paraguai notificar o governo de cada
um dos demais signatários a data de sua entrada em vigor.
O Capítulo IV é dos mais importantes, pois abre as portas do MERCOSUL a outros países-membros da
Aladi, sendo a aprovação das solicitações de entrada objeto de decisão unâ​ni​me dos Estados-partes.
O Capítulo V, denominado denúncia, é a demonstração cabal da honestidade de princípios que
nortearam os autores do tratado, no sentido de permitir, democraticamente, que qualquer país, ao
verificar prejuízos políticos, econômicos ou sociais, tenha a liberdade de se desvincular das obri​gações
do tratado.
Finalmente, as Disposições Gerais estabelecem o nome do tratado (Tratado de Assunção), uma
Comissão Parlamentar Conjunta, encarregada de sua organização e execução, e a necessidade de todos os
documentos serem submetidos aos poderes legislativos de cada país, prioritariamente.
Complementando o Tratado de Assunção, os quatro sig​​natários subscrevem o acordo de alcance
parcial de Com​ple​mentação Econômica n. 18 (ACE n. 18) com o intuito de se estabelecer normas para a
eliminação de barreiras tarifárias de forma progressiva, linear e automática.
Atualmente, a estrutura do MERCOSUL mostra-se muito mais complexa do que o previsto em suas
normas fundamentais. Assim, temos a presença de Reuniões Especializa​das,[950] Grupos Ad Hoc[951] e
Comitês[952].
Propósitos Iniciais:
i. mercado comum ➔➔ 31.12.1994 (Tratado de Assunção)
1. livre circulação de bens/serviços/fatores produtivos;
2. estabelecimento de uma TEC + adoção de política comercial comum;
3. coordenação das políticas macroeconômicas e setoriais = concorrência;
4. harmonização das legislações; e
5. princípios: gradualidade – flexibilidade – equilíbrio.
ii. união aduaneira ➔➔ 31.12.2005 (Protocolo de Ouro Preto)
1. implementação dos instrumentos de política comercial; e
2. elaboração de um quadro normativo complementar.

Com relação aos conflitos oriundos no seio da organização internacional, prevê-se, por meio do
Protocolo de Bra​sília,[953] que:
Protocolo de Brasília
Decreto nº 922 (13.09.1993)
Artigo 1º As controvérsias que surgirem entre os Estados partes sobre a interpretação, a
 aplicação ou o não cumprimento das disposições contidas no Tratado de Assunção, dos acordos
celebrados no âmbito do mesmo, bem como das decisões do Conselho do Mercado Comum e das
Resoluções do Grupo Comum, serão submetidas aos procedimentos de solução estabelecidos
neste protocolo.
Artigo 25. O procedimento estabelecido no presente capítulo aplicar-se-á às reclamações
efetuadas por particulares (pessoas físicas ou jurídicas) em razão da sanção ou aplicação, por
qualquer dos Estados Partes, de medidas legais ou administrativas de efeito restritivo, discrimina​-
tó​rias ou de concorrência desleal, em violação do Tratado de Assunção, dos acordos celebrados
no âmbito do mesmo, das decisões do Conselho do Mercado Comum ou das Resoluções do
Grupo Mercado Comum.
Artigo 36. Serão idiomas oficiais em todos os procedimentos previstos no presente protocolo o
português e o espanhol, segundo resultar aplicável.

Por esse instrumento, estabelece-se uma série de etapas na solução das controvérsias entre Estados e
entre particulares. No tocante aos conflitos entre Estado, temos, primeiramente, a necessidade de
negociações diretas (art. 2º) que não poderão, salvo acordo entre as partes, exceder um período de 15
dias. Caso as negociações não surtam o efeito esperado, qualquer dos Estados-membros conflitantes
poderão submetê-lo às considerações do Grupo Mercado Comum (art. 4º), que, assessorado por um
grupo de “experts” e dentro do prazo de 30 dias, elaborará uma recomendação. Por fim, caso nenhuma
das etapas anteriores consiga resolver a pendência, será estabelecido o procedimento arbitral (art. 7º)
perante um Tribunal Ad Hoc composto por três árbitros[954].
Em 2004, entrou em vigor o Protocolo de Olivos (2002), que criou o Tribunal Arbitral Permanente de
Revisão do MERCOSUL, com sede na cidade de Assunção (Paraguai), passando a ser uma das fontes de
segurança jurídica para a solução dos litígios nesse bloco de integração.
Até a presente data, foram elaborados 12 (doze) laudos arbitrais e 6 (seis) Laudos do Tribunal
Permanente de Execução.
O primeiro, datado de 28.04.1999, é denominado Laudo do Tribunal Ad Hoc do MERCOSUL sobre
os Comunicados n. 37 de 17 de dezembro de 1997 e n. 7 de 20 de fevereiro de 1998 do Departamento
de Operações de Comércio Exterior (Decex) da Secretaria de Comércio Exterior (Secex): aplicação de
medidas restritivas ao comércio recíproco. O Tribunal instituído em Montevidéu,[955] a partir de uma
controvérsia entre Argentina (reclamante) e Brasil (reclamado), em que aquela afirmava que os
Comunicados n. 37, 7 e 23 estabeleciam medidas administrativas equivalentes a restrições, o que
implicaria um descumprimento dos compromissos estabelecidos no Tratado de Assunção, seu Anexo I e
no Acordo de Complementação Econômica n. 18 (ACE n. 18), na Decisão do Conselho do Mercado
Comum n. 3/94 (CMC n. 3/94) e na Decisão do Conselho do Mercado Comum n. 17/97 (CMC n. 17/97),
decidiu pelo acolhimento parcial da reclamação no intuito do ajustamento das medidas tomadas pelo
órgão brasileiro aos critérios mercosulinos.
O segundo laudo, denominado Laudo do Tribunal Ad Hoc do MERCOSUL sobre reclamação feita
pela República Argentina à República Federativa do Brasil sobre subsídios à produção e exportação
de carne de porco, foi proferido em 27.09.1999, em tribunal instalado em Assunção.[956] A reclamação
inicialmente apresentada se referia à existência de estoques públicos de milho (Conab), ao Proex
(Programa de Financiamento para Exportações) e aos Adiantamentos de Con​​trato de Câmbio (ACC) e
Adiantamentos de Contratos de Exportação (ACE). Em seguida, a República Argentina acrescentou
novos argumentos referidos a este último item e introduziu uma nova reclamação com relação ao crédito
presumido do IPI (Imposto sobre Produtos Industrializados). Em sua decisão, o tribunal não acatou as
reclamações feitas pela Argentina relativas à aplicação do sistema da Conab, ACC e ACE, mas apenas a
relativa ao Proex, que ficou redu​zido, no tocante ao MERCOSUL, a bens de capital de longo prazo. Pela
primeira vez foi utilizado o mecanismo de solicitação de esclarecimento do laudo arbitral, apresentado
pela Argentina por meio de seis pontos e efetivado pelos árbitros em 27.10.1999.
 O terceiro laudo, proferido em Colônia, em 10.03.2000, intitulado Laudo do Tribunal Ad Hoc do
Mercosul sobre a aplicação de medidas de salvaguarda sobre produtos têxteis (Resolução n. 861/99)
do Ministério de Economia e Obras e Serviços Públicos, tratava de reclamação brasileira contra a
Resolução n. 861/99, que estabelecia cotas sobre produtos têxteis de algodão do Brasil, argumentando
que tal medida teria caráter discriminatório por favorecer outros países não incluídos na união aduaneira,
em detrimento do Brasil, além de considerá-la incompatível com as condições esta​belecidas no Acordo
sobre Têxteis e Vestimenta (ATV) da Organização Mundial de Comércio (OMC). Em sua decisão, o
tribunal[957] considerou que tal Resolução e seus atos administrativos não são compatíveis com o Anexo
IV do Tratado de Assunção, nem com a normativa MERCOSUL em vigor, devendo, portanto, ser
revogados. Mais uma vez, a Argentina utilizou-se do pedido de esclarecimento do laudo arbitral
efetivado em 07.04.2000.
O quarto tribunal arbitral,[958] que chegou, em 21.05.2001, na cidade de Montevidéu, é o laudo do
Tribunal Arbitral Ad Hoc sobre a aplicação de medidas antidumping contra a exportação de frangos
inteiros, provenientes do Brasil, pela Resolução n. 574/2000, do Ministério da Economia da República
Argentina. Em tal disputa, entendia o Brasil que não existiam elementos necessários à aplicação de
medidas antidumping e que tampouco foram respeitados os procedimentos para a investigação do suposto
dumping, resultando o direito antidumping em situação tal que este será maior até mesmo que a margem
de dumping. O laudo, mesmo afirmando a inexistência de normas específicas no MERCOSUL que
regulem o procedimento de investigação de dumping e aplicação de medidas antidumping intrazona,
decidiu que o procedimento argentino constituía um des​cumprimento da regra de livre circulação de bens
no Mercosul.
O quinto laudo, proferido em Assunção, em 29 de setembro de 2001, foi constituído para deliberar
sobre Restrições de acesso ao mercado argentino de bicicletas de origem uruguaia pelo qual o Uruguai
sustentava que a Argentina havia aberto um complexo e confuso processo de questionamento da origem
de um e definitivamente de todos os modelos de bicicletas da empresa Motociclo S.A., desviando e
violando flagrantemente as normas aplicáveis em matéria de origem. Por seu turno, a Argentina
considerava infundadas as argumentações apresentadas pelo Uruguai por entender que as suas ações
estavam perfeitamente ajustadas ao regulamento de origem. O laudo do tribunal[959] foi no sentido de que
a resolução da Argentina infringia a normativa MERCOSUL, devendo ser revogada e tornada sem efeito,
além de declarar como dever da Argentina a permissão do livre acesso ao seu mercado interno, como
mercadoria intrazona, das bicicletas exportadas do Uruguai pela empresa Motociclo S.A. que tenham
certificados de origem uruguaio.
O sexto laudo foi proferido em Montevidéu, em 09 de janeiro de 2002 e dizia respeito a uma
reclamação do Uruguai contra o Brasil relativa a Proibição de Importação de Pneumáticos Remoldados
(Remolded) Procedentes do Uruguai. Para o Uruguai o objeto da controvérsia estava constituído básica
e fundamentalmente pela Portaria n. 8 de 25 de setembro de 2000, da Secretaria de Comércio Exterior
(Secex) do Ministério de Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior, pela qual se dispunha que não
seriam concedidas licenças de importação de pneumáticos recauchutados e usados, seja como bens de
consumo, seja como matéria-prima, classificados na Posição 4.012 da NCM, solicitando ao Tribunal
Arbitral que recomendasse a anulação de todas as disposições jurídicas e atos materiais adotados pelo
Brasil que impedissem a exportação de pneumáticos remoldados a ele por empresas uruguaias. Por seu
turno, o Brasil alegava que o Uruguai não havia especificado as normas do Mercosul violadas por sua
norma interna e que as questões genéricas formuladas pelo Uruguai a respeito de normas existentes não
individualizadas ou futuras normas transformam as questões formuladas em verdadeiras abstrações que
atentam contra o direito de defesa do Brasil na instância arbitral. Em sua decisão, o tribunal[960]
declarou ser a Portaria n. 8 de 25 de setembro de 2000 da Secretaria de Comércio Exterior (Secex) do
Ministério de Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior incompatível com as normas do
MERCOSUL, devendo o Brasil, em consequência, adaptar sua legislação interna em consideração à
citada incompatibilidade.
O sétimo laudo, proferido em Assunção, em 19 de abril de 2002, estava relacionado aos Obstáculos à
entrada de produtos fitossanitários ao mercado brasileiro e não-incorporação das Resoluções GMC n.
48/96, 87/96, 149/96, 156/96 e 71/98, o que impede sua entrada em vigência no Mercosul. A Argentina
alegava que o Brasil não estava cumprindo a obrigação de incorporar em seu ordenamento interno a
normativa Mercosul adotada pelos quatro Estados partes em matéria de facilitação do comércio de
produtos fitossanitários para o Mercosul. Por seu turno, o Brasil afirmava que as exigências do sistema
de registro de produtos fitossanitários, tal como está vigente em seu âmbito territorial, não violava o
princípio de livre comércio estabelecido no artigo 1º do Tratado de Assunção. O Tribunal[961] declarou
estar o Brasil descumprindo as obrigações impostas pelos artigos 38 e 40 do Protocolo de Ouro Preto e à
incorporação em seu ordenamento jurídico interno das disposições contidas nas Resoluções GMC n.
48/96, 87/96, 149/96, 156/96 e 71/98, devendo, dessa forma, incorporar em seu ordenamento jurídico
interno as Resoluções GMC n. 48/96, 87/96, 149/96, 156/96 e 71/98 e, se for necessário, adotar as
medidas e ditar as normas jurídicas internas que garantam a efetiva aplicação dessas normas, sem
prejuízo de seu direito a aplicar, nos casos concretos e específicos em que tal medida couber, as
restrições autorizadas pelo artigo 50 do Tratado de Montevidéu de 1980.
O oitavo laudo arbitral, proferido em São Paulo, em 21 de maio de 2002, tratava de uma controvérsia
entre o Paraguai e o Uruguai sobre a aplicação do Imposto Específico Interno (Imesi) à
comercialização de cigarros oriundos da República do Paraguai. O objeto da controvérsia era a
incompatibilidade das normas uruguaias referentes à aplicação do “Imposto Específico Interno” ou
“Imesi”. Por um lado o Paraguai sustentava que a aplicação do Imesi rompia o princípio de igualdade de
tratamento e restringia o acesso de seus produtos ao mercado uruguaio, o que causa incompatibilidade
com o princípio do artigo 7º do Tratado de Assunção, inibindo a livre circulação de bens, segundo o que
se estabelece no artigo 1º do Tratado de Assunção, bem como a reciprocidade de direitos e obrigações
entre os Estados Partes, já que o acesso ao Paraguai dos cigarros provenientes do Uruguai era irrestrito.
Por outro lado, o Uruguai afirmava que os princípios abarcados pelos artigos 1º e 7º do Tratado de
Assunção tinham caráter programático não sendo, portanto, auto-executaveis. Ao contrário, o Uruguai
entendia que o Paraguai, ao exigir a imediata eliminação do Imesi, não estaria respeitando os princípios
de gradualidade, flexibilidade e equilíbrio pretendidos pelo Tratado de Assunção. Analisando ambos
argumentos, o tribunal[962] decidiu dever o Uruguai cessar os efeitos discriminatórios com relação aos
cigarros paraguaios, baseados na condição de país não fronteiriço.
O nono laudo, proferido em Montevidéu, em 04 de abril de 2003, estava relacionado a um litígio entre
Argentina e Uruguai acerca da Incompatibilidade do Regime de Estímulo à Industrialização de Lã
outorgado pelo Uruguai, estabelecido pela Lei 13.695/68 e Decretos complementares, com a
Normativa MERCOSUL que regula a aplicação e a utilização de incentivos no comércio intrazona. A
Argentina alegava que uma bonificação concedida às exportações dos produtos industrializados de lã
pela Lei uruguaia 13.695, de 24 de outubro de 1968, e aos decretos complementares constituía um
incentivo à exportação proibido no comércio intrazona. O Uruguai, em sua defesa, afirmava não ter
violado nenhuma norma mercosulina e, como no caso relativo à importação de cigarros paraguaios, mais
uma vez invocava os princípios do gradualismo, flexibilidade e equilíbrio. O Tribunal[963] decidiu que o
Uruguai deveria eliminar tal bonificação no tocante a exportações de produtos industrializados de lãs
destinadas aos Estados Partes do MERCOSUL.
O décimo laudo arbitral, proferido em 05 de agosto de 2005 na sede da secretaria administrativa do
MERCOSUL em Montevidéu, envolveu uma controvérsia relativa a medidas discriminatórias e
restritivas ao comércio de tabaco e produtos derivados do tabaco entre Uruguai e Brasil. O Uruguai
alegou que o decreto brasileiro n. 3.646 de 30 de outubro de 2000 (que dispunha sobre a incidência de
uma alíquota de 150% de imposto de exportação de alguns produtos para o Paraguai e Uruguai) era
incompatível com as normas do MERCOSUL. Já o Brasil não apresentou contestação, uma vez que, em
uma comunicação de 19 de julho de 2005 dirigida ao Coordenador Nacional do Grupo Mercado Comum
do Uruguai, informava que na mesma data foi publicado no Diário Oficial da União o Decreto n. 5.492 de
18 de julho de 2005, revogando o Decreto n. 3.646/00. O tribunal[964] conclui pelo término da
controvérsia fundamentada no fato de que a reclamação do Uruguai havia sido satisfeita pelo Brasil por
meio da revogação daquelas normas internas que violavam regras e princípios do MERCOSUL.
O décimo primeiro laudo proferido em Montevidéu, em 25 de outubro de 2005, estava relacionado a
um litígio entre Uruguai e Argentina acerca da Proibição de Importação de Pneumáticos (ii), do
Uruguai à Argentina. Nesse sentido o Uruguai afirmava que normas argentinas que proibiam a
importação de pneumáticos remoldados violavam a normativa MERCOSUL, uma vez que após a edição
da Lei Argentina n. 25.626, de 09 de agosto de 2002, que estendia nacionalmente a proibição de pneus e
Câmaras pneumáticas recauchutadas apenas refletiu na importação de produtos uruguaios, uma vez que a
Argentina continuou realizando importação de pneus remoldados de outros países. Segundo a Argentina,
a referida Lei era compatível com a legislação do MERCOSUL, uma vez que estava amparada nas
exceções previstas no art. 50 do Tratado de Montevidéu da Aladi, recepcionado pelo Anexo I do Tratado
de Assunção uma vez que: o bem jurídico tutelado seria a proteção à vida e à saúde das pessoas, animais
e vegetais; o comércio do bem em questão foi insignificante em face do total de exportações do Uruguai
para a Argentina; e, não se poderia falar em princípio da proporcionalidade, pois se tratava da vida,
saúde e padrão de vida dos habitantes de um país, além dos recursos naturais existentes. O tribunal[965]
entendeu que a Lei n. 25.626 interrompeu o comércio internacional de pneus remoldados do Uruguai para
a Argentina, contrariando o princípio de livre circulação de mercadorias assegurado pelo art. 1º do
Tratado de Assunção, todavia, esta liberdade de comércio não poderia ser considerada princípio
absoluto e inderrogável, imune a quaisquer exceções. Assim, constatado que o ingresso em um país de
pneus remoldados aumenta seu passivo ambiental, concluiu que a Argentina teve justa razão em impedir a
entrada no país de pneus usados, recapados ou remoldados.
Por fim, o décimo segundo laudo proferido em Montevidéu, em 6 de setembro de 2006, estava
relacionado a um litígio entre Uruguai e Argentina acerca dos Impedimentos Impostos à Livre
Circulação (Barreiras às Vias de Acesso às Pontes Internacionais Gal. San Martin e Gal. Artigas) do
Uruguai à Argentina. A reclamação do Uruguai fundamentava-se na omissão das autoridades argentinas
em tomar medidas apropriadas para fazer cessar as barreiras às rotas de acesso a pontes internacionais
que ligam os dois países, realizadas por ambientalistas argentinos em protesto à construção de fábricas
de celulose no Rio Uruguai, limítrofe entre os dois países, causando danos e prejuízos a setores e agentes
econômicos do país vinculados a negócios de exportação e importação, turismo e transporte terrestre de
passageiros e mercadorias. A Argentina afirmou que as manifestações realizadas constituíam exercício de
um direito legítimo, havendo uma contraposição dos direitos à livre expressão e à reunião, de um lado, e
o direito à livre circulação de bens, de outro, sendo que, naquele país, os Direitos Humanos têm caráter
constitucional, enquanto que o Direito de Integração tem caráter legal. O tribunal[966] afirmou que o
Estado não poderia ser responsabilizado pelos atos de particulares, mas apenas pelas ações ou omissões
dos seus agentes, não obstante, poderia ser considerado responsável se omitiu a “conduta devida”, isto é,
“por falta de diligência” em prevenir ou corrigir atos de particulares que possam causar prejuízos a outro
Estado. Quanto à afirmação argentina de que os direitos humanos têm proteção constitucional enquanto o
direito da integração possui caráter legal, esta se contraporia ao princípio de que os Estados não podem
invocar normas de direito interno para se esquivar de obrigações internacionais, prevista no art. 27 da
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969 e sustentado pela jurisprudência internacional
não só no tocante as leis nacionais, mas também a própria Constituição. Em função disso, o tribunal
acolheu parcialmente a pretensão do Uruguai, declarando que a ausência das devidas diligências por
parte da Argentina não era compatível com o compromisso assumido pelos Estados-parte do Mercosul,
apesar de reconhecer que não lhe competia adotar ou promover determinações sobre condutas argentinas
futuras.
O sistema de solução de controvérsias entre particulares[967] é bem mais simples, constituído apenas
por uma reclamação formalizada perante a Seção Nacional do Grupo Mercado Comum do Estado-parte
onde tenham sua residência habitual ou a sede de seus negócios, que, caso não obtenha su​cesso dentro do
prazo de 15 dias, será encaminhada para um exame do Grupo Mercado Comum.
Em 2004, foi instalado, em Assunção, o Tribunal Permanente de Revisão do MERCOSUL[968],
composto por 5 árbitros que julgaram os recursos de revisão dos laudos dos Tribunais Arbitrais Ad Hoc
apresentados pelos Estados-partes, emitindo um laudo definitivo que poderá confirmar, modificar ou
revogar a fundamentação jurídica e as decisões prolatadas nos tribunais arbitrais. Assim sendo, a partir
de 2005 o Tribunal Permanente de Revisão emitiu as seguintes decisões:

i. Laudo TPR nº 01/2005 (20.12.2005) – Recurso de Revisão do Laudo Pneumáticos

Remodelados, interposto pelo Uruguai: revogou o Laudo Arbitral de 25.10.2005 e determinou que a
Argentina derrogasse ou modificasse a Lei n. 25.626, pela via institucional adequada, dentro do
prazo de 120 dias corridos.
ii. Laudo TPR nº 01/2006 (21.6.2006) – Recurso de Revisão do Laudo de Impedimentos
Impostos à Livre Circulação, interposto pela Argentina: o recurso argentino não teve por objeto um
laudo, mas tão somente uma resolução de um Tribunal Ad Hoc, não existindo, portanto, um ato
jurisdicional inadmitindo, desta forma, in limine, o recurso de revisão interposto pela Argentina.
iii. Laudo TPR nº 02/2006 (06.07.2006) - Impedimentos Impostos à Livre Circulação pelas
Barreiras em Território Argentino de Vias de Acesso às Pontes Internacionais Gal San Martin e
Gal Artigas apresentado pela Argentina: não reconheceu, por maioria, o recurso argentino.
iv. Laudo TPR nº 01/2007 (08.07.2007) – Excesso de Medidas Compensatórias (Laudo
pneumáticos Remodelados II), interposto pela Argentina: determinou que a medida compensatória
contida na legislação uruguaia era proporcional e não excessiva em relação às consequências do
descumprimento do Laudo TPR 01/2005.
v. Laudo TPR nº 01/2008 (25.4.2008) – Descumprimento do Laudo TPR 01/2005, interposto
pelo Uruguai: a modificação da Lei n. 25.626 pela Lei n. 26.329, feita pela Argentina, não cumpriu o
Laudo TPR 01/2005.
vi. Laudo TPR nº 01/2012 (09.07.2012) - Procedimento Excepcional de Urgência solicitado
pela República do Paraguai em relação à sua participação nos Órgãos do Mercado Comum do
Sul (MERCOSUL) e à incorporação da Venezuela como Membro Pleno: se faz inadmissível a
intervenção direta do TPR sem o consentimento expresso dos demais Estados Parte. Pela mesma
razão, considera o TPR inadmissível, nesta instância, a medida provisional solicitada no marco da
demanda.

4.3.1. Os Protocolos do MERCOSUL

Como instrumentos adicionais ao Tratado de Assunção, foram celebrados 15 Protocolos, todos
submetidos, obrigatoriamente, a um processo de ratificação pelos Estados-membros do MERCOSUL, são
eles:
 i. Protocolo de Brasília (1991): modificou o mecanismo de controvérsias inicialmente
previsto no Tratado de Assunção, disponibilizando a utilização de meios jurídicos para a solução de
eventuais disputas comerciais. Estipulou a utilização do recurso de arbitragem como forma de
assegurar ao comércio regional estabilidade e solidez, definindo prazos, condições de requerer o
assessoramento de especialistas, nomeação de árbitros, conteúdo dos laudos arbitrais, notificações,
custeio das despesas, entre outras disposições. No Brasil, foi promulgado pelo Decreto nº 922
(10.09.1993).
ii. Protocolo de Las Leñas (1992): determinou que sentenças provenientes de um país
signatário tenham o mesmo entendimento judicial em outro, sem a necessidade de homologação de
sentença, a que estão submetidas todas as demais decisões judiciais tomadas em países de fora do
bloco. No Brasil, foi promulgado pelo Decreto nº 2.067(12.11.1996)
iii. Protocolo de Buenos Aires sobre Jurisdição Internacional em Matéria Contratual
(1994): promulgado pelo Decreto nº 2.095 (17.12.1996).
iv. Protocolo de Integração Educativa e Reconhecimento de Certificados, Títulos e
Estudos de Nível Primário, Médio e Técnico (1994): promulgado por meio do Decreto nº 2.726
(10.08.1998).
v. Protocolo de Ouro Preto (1994): estabeleceu estrutura institucional para o MERCOSUL,
ampliando a participação dos parlamentos nacionais e da sociedade civil, além de conceder-lhe
personalidade jurídica de Direito Internacional, tornando possível sua relação com outros países,
organismos internacionais e blocos econômicos. No Brasil, este Protocolo foi promulgado pelo
Decreto nº 1.901 (09.05.1996)
vi. Protocolo de Medidas Cautelares (1994): promulgado pelo Decreto nº 2.626
(15.06.1998).
vii. Protocolo de Assistência Jurídica Mútua em Assuntos Penais (1996): promulgado pelo
Decreto nº 3.468 (17.05.2000).
viii. Protocolo de São Luis em Matéria de Responsabilidade Civil Emergente de Acidentes
de Trânsito entre os Estados Partes do MERCOSUL (1996): promulgado pelo Decreto nº 3.856
(03.07.2001).
ix. Protocolo de Integração Educativa para a Formação de Recursos Humanos a Nível de
Pós-Graduação entre os Países Membros do MERCOSUL (1996): promulgado através do
Decreto nº 2.095 (17.12.1996).
x. Protocolo de Integração Cultural do MERCOSUL (1996): promulgado pelo Decreto nº
3.193 (05.10.1999).
xi. Protocolo de Integração Educacional para o Prosseguimento de Estudos de Pós-
Graduação nas Universidades dos Países Membros do MERCOSUL (1996): promulgado pelo
Decreto nº 3.194 (05.10.1999).
xii. Protocolo de Ushuaia (1998): promulgado pelo Decreto nº 4.210 (24.04.2002).
xiii. Protocolo de Olivos (2002): aprimorou o Protocolo de Brasília mediante a criação do
Tribunal Arbitral Permanente de Revisão do MERCOSUL. Esse tribunal passou a revisar laudos
expedidos pelos Tribunais Arbitrais, em caso de contestação. Seus árbitros são nomeados por um
período de dois anos, com possibilidade de prorrogação. As decisões deste tribunal tem caráter
obrigatório para os Estados envolvidos nas controvérsias, não estão sujeitas a recursos ou revisões
e, em relação aos países envolvidos, exercem força de juízo. No Brasil, este protocolo promulgado
por meio do Decreto nº 4.982 (09.02.2004).
xiv. Protocolo de Assunção sobre o Compromisso com a Promoção e Proteção dos Direitos
 Humanos no MERCOSUL (2005): promulgado pelo Decreto nº 7.225 (01.07.2010).
xv. Protocolo Constitutivo do Parlamento do MERCOSUL (2005): promulgado pelo decreto
nº 6.105 (30.04.2007).
xvi. Protocolo de Adesão da República Bolivariana de Venezuela ao MERCOSUL (2006):
Protocolo válido em razão da suspensão temporária do Paraguai, no Brasil foi promulgado pelo
Decreto nº 3.859 (06.12.2012).

4.4 ​Acordo de Livre Comércio da América do Norte – NAFTA

A intensidade das relações econômicas entre Canadá, EUA e México criou um ambiente bastante
favorável para a criação de um Bloco de Integração constituído pelos países da América do Norte e que
se desenvolveu por meio das ini​ciativas de negociação de um Acordo de Livre Comércio da América do
Norte – Nafta (North American Free Trade Agree​ment), assinado em Ottawa (11 e 17.12.1992) na
Cidade do México (14 e 17.12.1992) e em Washington DC (08 e 17.12.1992).
Segundo Pfeifer,[969] a ideia de um Nafta surgiu em um momento oportuno para os EUA. A queda do
Muro de Berlim (1989) apontava para o iminente colapso do bloco comunista, liderado pela União
Soviética, contendor da Guerra Fria. O fim da polarização da ordem global diminui o poder relativo dos
EUA, líderes do bloco capitalista. No plano econômico, a supremacia norte-americana, em queda desde
o final dos anos 60, era então claramente ameaçada pela tendência à formação de dois megablocos
comerciais fechados: o da Comunidade Européia e o “bloco do ien”, da Ásia-Pacífico, liderado pelo
Japão. Assim sendo, pela primeira vez na história, o México aparecia como uma opção preferencial de
aproximação para os EUA.
No plano das negociações concretas, a criação do NAFTA pode ser vista como uma extensão natural
do Acordo de Livre Comércio – FTA (Free Trade Agreement) firmado entre o Canadá e os EUA em
1989. As conversações entre México e EUA para a formação de uma Área de Livre Comércio iniciaram-
se em 1990, tendo o Canadá decidido integrar-se e elas em 1991. Ao invés de dois acordos bilaterais,
EUA-Canadá e EUA-México, a evolução das conversações indi​cou que um futuro acordo de comércio
entre os países da região teria um formato trilateral. Em consequência, o aprofundamento dos acordos
firmados no âmbito do FTA sig​nificou maior complexidade do processo de negociação, já que, com a
adesão do México à proposta de formação, ampliou-se a simetria entre as partes negociadoras, dada a
desi​gualdade de poder político-econômico entre os países da região.
Apresentamos, a seguir, um pequeno resumo, contendo os principais itens do acordo[970].
O acordo estabelece princípios para a regulação do comércio e do investimento intra-regional. Afirma
o compromisso dos três países em promover o emprego e o crescimento econômico por meio da
expansão do comércio e das oportunidades de investimento na região, ampliando a com​pe​titividade das
firmas no comércio mundial e garantindo, con​comitantemente, a preservação do meio ambiente. Confirma
a resolução dos parceiros em promover o desenvolvimento sustentado, proteger, ampliar e reforçar os
direitos dos trabalhadores e melhorar as condições de trabalho em cada país. O acordo assenta-se sobre
um gradual processo de liberalização do comércio de bens e serviços e dos investimentos na região. Sua
agenda é bastante ampla e envolveu negociação sobre os chamados novos temas: serviços, propriedade
intelectual, normas técnicas etc., áreas que os EUA apresentaram como de interesse estratégico, não
apenas nas negociações do NAFTA, mas também na Rodada Uruguai.
Não obstante a abrangência dos temas negociados como um esquema de integração que induziria à
formação de uma Zona de Livre Comércio,[971] a implementação do NAFTA depende fundamentalmente da
eliminação das tarifas aduanei​ras entre os países integrantes, combinada com uma harmonização mínima
dos instrumentos paratarifários que possam afetar o comércio intra-regional da definição de regras
explícitas de acesso a mercado por meio de Certificados de Origem e um sistema de resolução de
controvérsias entre as partes con​tratantes. Os países reafirmaram os direitos e obrigações assumidas
perante o GATT e outros acordos internacionais. Para fins de interpretação, o acordo estabeleceu a
precedência das regras do NAFTA sobre outros acordos em caso de conflito entre suas respectivas
disposições.[972] O NAFTA possibilitará, assim, a eliminação de todas as tarifas incidentes sobre bens
originários dos Estados signatários ao final de um período de transição, que para alguns setores chega até
a 15 anos. Regras de origem, contudo, são necessárias para definir o conjunto de bens que podem se
beneficiar do tratamento tarifário preferencial no NAFTA. A Regra de origem classifica como produtos
originários da América do Norte apenas aqueles bens cuja fabricação ocorra exclusivamente na região.
Mercadorias contendo matérias-primas ou componentes importados serão também considerados produtos
regionais caso sejam suficientemente transformadas por qualquer dos parceiros do NAFTA.
O NAFTA está organizado em uma Comissão de Livre Comércio (CLC) em que tomam assento os
Ministros/Secretários de Comércio dos três países, sendo, dessa forma, o órgão executivo máximo do
NAFTA. Cabe à CLC supervisionar a aplicação do acordo, assim como elaborar suas fu​turas partes,
ajudando a solucionar conflitos ligados à sua inter​pretação, além da supervisão de cerca de 30 comitês,
grupos de trabalho e órgãos auxiliares. Proporcionando apoio técnico à CLC e aos demais órgãos, existe
a Secretaria, instância responsável pela resolução de controvérsias no âmbito do NAFTA. Existem, por
fim, duas outras comissões, quais sejam, a de Cooperação no Campo do Trabalho, com sede em Dallas, e
a de Cooperação Ambiental, com sede em Montreal. ​
Com relação às soluções de controvérsia, optou-se por um sistema de órgãos governamentais,
culminando em um painel arbitral. Entre os órgãos governamentais, destaca-se a Comissão de Livre
Comércio, que atua como órgão de consulta, com prazo de 30 dias para elaborar um relatório e mais 30
dias para reunir-se com os litigantes no intuito de obter um acordo. Se o procedimento for infrutífero,
qualquer dos países poderá iniciar um painel arbitral, composto por cinco árbitros, oriundos de uma
lista de 30 nomes, que poderão ser nacionais ou não dos países-membros, aplicando-se o método de
seleção cruzada. Esse painel elaborará, por fim, um relatório final, cuja eficácia dependerá muito mais
da boa vontade dos estados envolvidos do que de um poder jurisdicional propriamente dito.
Desde que o NAFTA foi estabelecido tem sido difícil analisar seus efeitos devido ao grande número de
outros fatores que interferiram na economia global. Inúmeros estudos de economia têm geralmente
indicado que, ao invés de criar um aumento no comércio, o NAFTA causou uma divergência comercial,
na qual os seus membros passam a importar mais uns dos outros em detrimento de outras nações do
mundo.
4.5 ​Comunidade Andina – CAN
Criada pelo Acordo de Cartagena, de 26.05.1969, com sede em Lima, e constituída por cinco Estados,
[973]
a Comunidade Andina – CAN tem por objetivos:

i. promover o desenvolvimento equilibrado e harmônico dos países-membros em condições

de equidade mediante a integração e a cooperação econômica e social;
ii. facilitar a participação no processo de integração regional com vistas à formação gradual de
um mercado comum latino-americano;
iii. fortalecer a solidariedade sub-regional, reduzir as diferenças de desenvolvimento existentes
e acelerar o crescimento dos países andinos; e,
iv. promover a redução da vulnerabilidade externa e melhorar a posição dos países-membros
no contexto econômico internacional.
 A Comunidade Andina tem sua estrutura orgânica formada pelas instituições do Sistema Andino de
Integração (SAI), que são:
a) Conselho Presidencial Andino: composto pelos Che​fes de Governo, é o órgão máximo de
direção da CAN, reunindo-se semestralmente por meio da Cúpula Presidencial. Tem por atribuições:
definição da política de integração regional; orientação e estímulo das ações em assuntos de interesse da
região e exame das questões afeitas ao desenvolvimento do processo e sua projeção externa;
b) Conselho Andino de Ministros das Relações Exteriores: é o órgão de direção política
encarregado de assegurar a consecução dos objetivos do processo de integração sub-regional, formular e
executar a política externa, subscrever acordos e convênios e coordenar a posição conjunta do bloco nos
foros de negociação internacional;
c) Comissão da Comunidade Andina: órgão normativo por excelência do SAI, formula, executa
e avalia a política de integração sub-regional em matéria de comércio e investimentos, cumprindo as
diretrizes do conselho presidencial, e coordena a posição da CAN em foros e negociações
internacionais;
d) Secretaria-Geral: é órgão executivo, cabendo-lhe administrar o processo de integração
regional e velar pelo cumprimento dos compromissos comunitários;
e) Parlamento Andino: órgão de deliberação do SAI, tendo como funções: participar da
elaboração de normas do processo de integração e promover a harmonização das legislações dos países-
membros;
f) Tribunal de Justiça Andino: órgão de solução de controvérsias integrado por cinco
magistrados representantes de cada um dos Estados-membros, com sede em Quito e competência
territorial sobre os cinco países. Controla a legalidade das normas comunitárias por meio da Ação de
Nulidade/Accíon de Nu​li​dade além de interpretar as normas jurídicas da org​a​nização internacional no
intuito de assegurar sua apli​cação uniforme[974]; e,
g) Outros órgãos: Conselho Consultivo Empresarial Andino; Conselho Consultivo Laboral
Andino; Corporação Andina de Fomento; Fundo Latino-americano de Reservas; Universidade Andina
Simón Bolívar; e os Convênios[975].
Em 10.06.2000, foi aprovado, durante a XII Cúpula Pre​sidencial reunida em Lima, um Programa de
Ação com vistas ao estabelecimento do Mercado Comum da CAN a partir dos seguintes tópicos:
i. Aperfeiçoamento do Comércio de Bens: eliminação de restrições com a simplificação de
procedimentos aduaneiros e harmonização das legislações sanitárias, aperfeiçoamento da política
de concorrência com a modificação da normativa sobre dumping e subsídios, adoção de um
regime comum de compras gover​namentais, atualização do Regime Comum de Propriedade
Industrial, adoção de política agropecuária comum, adoção de tarifa externa comum e realização
de estudos sobre os impactos econômicos das salvaguardas andinas;
ii. Aperfeiçoamento do Comércio de Serviços: harmoni​zação de normas e liberalização de
serviços de transporte, de telecomunicações, de tecnologias da informação, financeiros e
profissionais;
iii. Livre Circulação dos Movimentos de Capital: realização de estudos para estabelecer um
sistema de coo​peração entre as bolsas de valores e de mercado​rias dos países-membros;
iv. Livre Circulação de Pessoas: reconhecimento de documentos nacionais de cada país e
harmonização dos requisitos migratórios para estudantes, executivos, empresários, investidores e
artistas, entre outros;
v. Harmonização de Políticas Macroeconômicas: iden​tificação de condições para o processo
de convergência de metas macroeconômicas e desenvolvimento de um regime comum de
promoção e proteção de investimentos; e
vi. Integração e Desenvolvimento Fronteiriço: aprovação de uma norma comunitária sobre
zonas de integração fronteiriça e estabelecimento de centros binacionais de atenção em fronteira.
 Assim como o MERCOSUL, a Comunidade Andina tem incrementado substancialmente o comércio
entre seus Estados-membros, ampliando sua atuação em novas dimensões de cooperação, notadamente a
Política Externa Comum (com a celebração de acordo de complementação para a criação de uma zona de
livre comércio com os membros do MERCOSUL e início da negociação, por parte de Colômbia,
Equador e Peru, de um Tratado de Livre Comércio com os EUA), democracia, Direitos Humanos e
segurança. Por fim, em 8 de dezembro de 2004, os países-membros da Comunidade Andina assinaram a
Declaração de Cuzco, que lançou as bases da União de Nações Sul-Americanas, entidade que deverá
unir a Comunidade Andina ao MERCOSUL, criando uma zona de livre comércio continental.

4.6 ​Comunidade do Caribe – CARICOM

Estabelecida pelo Tratado de Chaguaramas, de 04.07.1973, a Comunidade do Caribe/Caribbean
Community – Caricom, com sede em Georgetown (Guiana) e constituída por 15 Estados,[976] busca a
integração econômica dos Estados-membros via estabelecimento de um mercado comum, da coordenação
de uma política externa comum e da cooperação funcional em assuntos de saúde, educação e cultura,
comunicações e relações industriais, além de proporcionar a seus povos uma gama de serviços comuns.
Seu órgão máximo é a Conferência de Chefes de Governo, cuja responsabilidade reside na
determinação do dire​cio​namento político da comunidade e no relacionamento com organismos
internacionais e outros países. Subordinado à conferência existe o Conselho de Ministros, responsável
pelo planejamento estratégico da comunidade, pelo direcionamento do processo de integração
econômica, o que inclui o estabe​le​cimento de um mercado comum, e pela coordenação das relações
exteriores.
O bloco marcou para 1999 o início do livre comércio entre seus integrantes, mas a decisão não se
efetivou.

4.7 ​Associação dos Estados do Caribe – ACS

A Associação dos Estados do Caribe/Association of Caribbean States – ACS, criada em 24.06.1994,
com a assinatura do Acordo Constitutivo da AEC em Cartagena de Índias (Colômbia), integrada por 25
Estados[977] e com sede em Porto Espanha (Trinidad e Tobago), objetiva identificar e promover políticas
visando o desenvolvimento cultural, econômico, social, científico e tecnológico, aproveitando o
potencial do Mar do Caribe de forma a obter um espaço econômico mais amplo para o comércio e o
investimento além de buscar promover a integração econômica com libe​ra​lização do comércio e do
investimento, assim como a me​lho​ria do nível de vida dos povos do Caribe.
A AEC possui como órgãos permanentes o Conselho de Ministros e a Secretaria, sendo os Comitês
Especiais órgãos auxiliares. O Conselho de Ministros é o principal órgão de formulação de políticas,
cabendo-lhe o estabelecimento dos Comitês Especiais, quais sejam:

i. de Desenvolvimento do Comércio e das Relações Econômicas Exteriores;

ii. de Proteção e Conservação do Meio Ambiente e do Mar do Caribe;
iii. de Recursos Naturais;
iv. de Ciência, Tecnologia, Saúde, Educação e Cultura; e,
v. de Orçamento e de Administração.

A Secretaria é composta pelo Secretário-Geral e colaboradores, tendo como função a assistência ao

Conselho de Ministros e aos Comitês Especiais no que tange à formulação e à implementação das
políticas e programas aprovados.
Há ainda a previsão de uma Reunião de Cúpula da AEC que ocorre quando da determinação de novas
diretrizes e linhas de atuação consubstanciadas em Plano de Ação para a integração dos países do
Caribe.

4.8 ​Mercado Comum Centro-Americano – MCCA

Instituído pelo Tratado de Manágua, de 13.12.1960, o Mercado Comum Centro-Americano/Mercado
Comum Centro​​americano – MCCA tem sede na Cidade da Guatemala e, constituindo-se de cinco
Estados-membros,[978] objetiva a criação de um mercado comum, com estrutura organizacional dispersa
no Conselho de Ministros de Integração Econômica, na Secre​ta​ria-Geral do Sistema de Integração
Centro-Americana, no Comitê Executivo de Integração Econômica (CEIE) e na Se​cretaria de Integração
Econômica Centro-Americana (SIECA). O sucesso dessa organização internacional está estreitamente
relacionado com uma série de Tratados de Livre Comércio celebrados, via de regra, pelos seus Estados-
membros em distintos momentos, dos quais se destacam o Tratado de Livre Comércio com o México
(1995-1998-2001) e o Tratado de Livre Comércio com os Estados Unidos da América (2004-2005).
Atualmente foi designado, pelos Estados-membros do MCCA, um grupo de trabalho para preparar o
processo de constituição da União Centro-Americana, nos mesmos moldes da União Européia.

5. ​ORGANIZAÇÕES ASIÁTICAS
São muito poucas as organizações regionais formadas exclusivamente por Estados asiáticos. A maior
parte deles se insere em organizações internacionais multirregionais, como no caso da OCDE, da APEC
e da Liga dos Estados Árabes.
Como destaque temos apenas a Associação das Nações do Sudeste Asiático – ASEAN, que objetiva
criar uma organização de segurança coletiva puramente asiática,[979] e a Cooperação Econômica para a
Ásia e Pacífico – APEC.

5.1 ​Associação das Nações do Sudeste Asiático – ASEAN

A Associação das Nações do Sudeste Asiático/Asso​cia​tion of Southeast Asian Nations – Asean,
criada a partir da Declaração de Bangkok, de 08.08.1967, constituída por 10 Estados,[980] com sede em
Jacarta, tem por objetivo acelerar o crescimento econômico, o progresso social e o desenvol​vimento
cultural entre os países-membros por meio de programas cooperativos, promovendo a paz e a
estabilidade regionais bem como uma colaboração ativa e assistência mútua em questões econômicas,
sociais, culturais, técnicas, científicas e administrativas para que se atinja uma integração econômica até
2020.
Seus trabalhos desenvolvem-se no Encontro de Cúpula de Chefes de Governo, que define as diretrizes
maiores para as atividades do bloco. Há ainda os Encontros Ministeriais da Asean (AMM),
responsáveis pela formulação de sua política e pela coordenação de suas atividades,[981] e os Comitês
responsáveis pela condução dos trabalhos entre os Encontros Ministeriais além de um Secretariado que
tem representantes em cada Estado-membro.

5.2 ​Cooperação Econômica para a Ásia e Pacífico – APEC

A Cooperação Econômica para a Ásia e Pacífico/Asia-Pacific Economic Cooperation – Apec,
constituída por 21 Estados[982] a partir de um Encontro Ministerial realizado em Camberra entre 06 e 07
de novembro de 1989, com sede em Cingapura, objetiva:

i. liberalização do comércio e do investimento;

ii. facilitação de negócios e cooperação técnica e econô​mi​ca; e,
 iii. estabelecimento, até 2010, de comércio e investimento livres e abertos para os membros com
economias desenvolvidas e, até 2020, para os membros com economias em desenvolvimento.

A APEC é, dessa forma, um fórum de cooperação econômica que coordena e facilita o crescimento
interdependente da região da Ásia e do Pacífico de forma a sustentar o crescimento econômico. Trata-se
de um processo consultivo operando sobre base voluntária e consenso entre os seus membros por meio
de compromissos não-obrigatórios, não se constituindo um bloco econômico, mas um conjunto de países
que opera dentro do sistema de regio​na​lis​mo aberto. A APEC está assim estruturada:
a) Reuniões de Líderes das Economias integrantes da APEC (Fórum): ocorrem anualmente,
delas participando os Chefes de Estado ou de Governo que definem e estabelecem os programas de
trabalho para os comitês, o grupo ad hoc em nível político, os grupos de trabalho e demais fóruns
existentes.
b) Reuniões Ministeriais e de Funcionários Graduados / Senior Officials Meetings (SOM):
são preparatórias para a Reunião Ministerial anual. As SOM preparam as recomendações para os
ministros, em​ba​sando suas decisões, além de supervisionar e coor​denar, com aprovação dos Ministros, o
orçamento e os programas de trabalho.
c) Conselho Consultivo de Negócios: é permanente e se compõe de até três representantes de
cada Estado-membro, tendo como objetivo prestar aconse​lhamento na implementação dos planos de
ação.
d) Secretaria: coordena as reuniões e centraliza a documentação referente às várias instâncias
de discussão.
e) Comitês (de Administração e Orçamento, de Comércio e Investimento e Econômico),
Subcomitê sobre Coo​pe​ração Econômica e Tecnológica e Grupos de Tra​balho (energia, ciência e
tecnologia industrial, tele​co​municações, promoção comercial e transportes, entre outros).

5.3 ​Liga dos Estados Árabes

A iniciativa da criação de uma primeira organização internacional que agrupasse os Estados árabes
recém-ascendidos à independência partiu do Governo egípcio que, para tanto, organizou no Cairo, em 25
de setembro de 1944, uma conferência de que fizeram parte os representantes do Egito, Iraque, Síria,
Líbano e Transjordânia (mais tarde Jordânia). As conclusões da comissão tomaram a forma de um
protocolo, a partir de então chamado “Protocolo de Alexandria”, que estabeleceu um plano de atuação,
visando o aumento do nível de cooperação entre Estados árabes, concretizado na criação de um
congresso geral árabe. Nessa linha de orientação, o Protocolo de Alexandria, assinado em 07 de outubro
de 1944, propôs a formação da Liga dos Estados Árabes/Arab League, na qual a primeira instituição a
ser estabelecida seria um conselho em que todos os Estados árabes participassem em igualdade e em que
um conjunto de subcomissões fosse encarregado de proporcionar políticas conjuntas às diferentes áreas,
nomeadamente a do desenvolvimento econômico, nacionalidade e imigração e direitos do povo
palestino.
Constituída formalmente pelo Tratado do Cairo (22.03.1945)[983], como a primeira organização
internacional de alcance regional, tem por objetivos: coordenar a política dos Estados em assuntos
econômicos e financeiros e desenvolver o intercâmbio comercial.
A Liga dos Estados Árabes impulsionou muitos projetos de cooperação nos sectores sociais, culturais
e da economia do mundo árabe. Apesar do fracasso de alguns desses projetos, outros atingiram os seus
objetivos em diferentes graus de sucesso e de coordenação em muitas esferas de interesse como seu
conjunto de instituições especializadas: Banco de Desenvolvimento Islâmico/Islamic Development Bank
(IDB), o Fundo Árabe para o Desenvolvimento Econômico e Social/Arab Fund for Economic and Social
Development (AFESD) em 1974, o Fundo Monetário Árabe/Arab Monetary Fund (AMF) em 1977, e a
Organização de Cooperação Econômica/Economic Cooperation Organization (ECO) em 1985, entre
muitas outras voltadas para a cooperação social e cultural.
Mais recentemente, foi celebrado o “Pacto de Concórdia e de Solidariedade Árabe” (2004), pelo qual
os dirigentes dos Estados árabes assumiram o compromisso de prosseguir as reformas globais com vista
a realizar o desenvolvimento duradouro nas áreas política, social, cultural, educacional e econômica.
Fixou, também, bases para a consolidação da democracia e da consulta (choura), o reforço de espírito da
cidadania, da igualdade, do alargamento da participação na vida política e nos assuntos públicos, o
reforço da liberdade de expressão, a garantia da independência e da justiça, a consolidação do papel de
todas as componentes da sociedade, incluindo as ONG, a promoção dos direitos humanos, a
consolidação do papel da mulher, dos direitos da criança bem como a promoção do entendimento, da
tolerância e do diálogo. Tais reformas devem realizar-se de acordo com os valores culturais e religiosos
e serem aplicadas por cada país consoante as suas condições e as suas possibilidades. Por fim, decidiu-
se pela implementação de uma estratégia econômica regional, visando o investimento, as trocas
interárabes e o nivelamento das economias.
6. ​ORGANIZAÇÕES AFRICANAS
O fenômeno de reunião dos Estados africanos em organizações internacionais pode ser considerado
como ainda incipiente. Dada a enorme diversidade cultural, o imenso hiato econômico e uma formação
geopolítica que não reflete seu passado tribal, parece-nos que o principal objetivo dos Estados, ao
reunir-se em organizações regionais, está em garantir sua própria autonomia política.
Das organizações africanas merecem destaque:

i. União Africana – UA (antiga Organização da Unidade Africana – OUA): instituída pela

Carta da Organização da Unidade Africana, aprovada em 25.05.1963, na Conferência de Adis-
Abeba, com os seguintes objetivos: reforçar a unidade e solidariedade dos Estados africanos,
coordenar e intensificar a sua cooperação e os seus esforços para oferecer melhores condições de
vida aos povos da África, defender a sua soberania, sua integridade territorial e sua independência,
eliminar, sob todas as formas, o colonialismo na África e favorecer a cooperação internacional.
Atualmente há uma grande dissensão entre os Estados do norte, também denominados de “África
branca”, e os mulçumanos, dos Estados do sul, denominados de “África negra”. Em 11.07.2001, a
Organização da Unidade Africana (OUA) encerra sua reunião de cúpula em Lusaka (Zâmbia) com o
lançamento de amplo projeto para estreitar a união política e econômica do continente. A ideia
central é transformar a OUA num organismo nos moldes da União Européia (UE), dotando-a de
Parlamento, Banco Central, corte de Justiça e até mesmo de uma moeda comum. A nova entidade,
batizada de União Africana (UA), substitui a OUA e foi fundada em meados de 2002. O ambicioso
esforço de integração, liderado pelo dirigente da Líbia, Muammar Kadafi, contrasta com a dura
realidade da África. Guerras civis, regimes corruptos e ditatoriais, fome e epidemias marcam a
história independente do continente. Além de combater o colonialismo, a OUA foi criada com o
objetivo de promover a paz, o desenvolvimento e a cooperação regional, mas teve atuação limitada
em seus 38 anos de vida diante dos problemas existentes.
ii. Mercado Comum da África Oriental e Austral/Common Market for Eastern and
Southern Africa – COMESA ➔ criado pelo Trata​do​ de 5 de novembro de 1993, assinado em
Kampala (Uganda) e com sede em Lusaka (Zambia), visa promover a estabilidade eco​nomica de
seus Estados-membros[984], por meio do estabelecimen​to de uma área de livre-comércio.
iii. Comunidade Econômica dos Estados da África Ocidental/Economic Community of West
 African States – ECOWAS ➔ criada pelo Tratado de Lagos, de 1975, com o objetivo de
promover o comércio, cooperação e desenvolvimento regionais tal organização[985] procura seguir
o modelo de integração europeu, inclusive estabelecendo um parlamento e um tribunal e
adotando uma união econômica e monetária em torno do Franco CFA, com a participação de
Benin, Burkina Faso, Costa do Marfim, Guiné-Bissau, Mali, Níger, Senegal e Togo.
iv. União dos Estados Africanos ➔ constituída por Gana, Guiné e Mali, com a finalidade de
lutar contra o colonialismo e defender o pan-africanismo.
v. Comunidade Econômica Centro-Africana ➔ forma​da, em 1983, por Angola, Burundi,
Camarões, Guiné, Gabão, República Centro-Africana, República Democrática do Congo (ex-Zaire),
Ruan​da, São Tomé e Príncipe, com a finalidade de estabelecer uma coo​peração entre os Estados no
campo econômico e social e instituir uma união aduaneira.
vi. Comunidade para o Desenvolvimento da África Austral/Southern African Development
Community – SADC ➔ instituída a partir do Tratado de Windhoek, de 17.07.1992, composta por
14 Estados[986] e com sede em Gaborone (Botsuana), com o desiderato de buscar a coordenação,
harmonização e racionalização das políticas e estratégias dos Estados-membros para o
desenvolvimento sustentável em todas as áreas do esforço humano, na intenção de alcançar o
crescimento econômico, a diminuição da pobreza e a melhoria do padrão de vida dos povos da
África Austral por meio da integração regional. Desde 01.09.2000 está em vigor um Protocolo de
Livre Comércio, prevendo a eliminação, até 2008, de todas as tarifas impostas sobre os produtos
comercializados intrabloco.

7. ​ORGANIZAÇÕES SOBRE PRODUTOS DE BASE

Não são organizações regionais propriamente ditas, já que não limitam sua atuação a determinadas
regiões, e sim a produtos de base. Delas destacam-se:

i. Organização dos Países Exportadores de Petróleo – OPEP: criada em 1960 e com sede
em Viena, é composta por Arábia Saudita, Argélia, Emirados Árabes Unidos, Equador, Gabão,
Indonésia, Irã, Iraque, Kuwait, Líbia, Nigéria, Qatar e Venezuela. Tem por finalidade coordenar as
políticas relativas ao petróleo elaboradas por seus Estados-membros por meio da estabilização do
preço do petróleo e do aumento das receitas dos países exportadores de petróleo. Os países
membros detêm 78% das reservas mundiais de petróleo, suprindo 40% da produção mundial e 60%
das exportações mundiais. Desta forma a OPEP é o exemplo mais conhecido de cartel, uma vez que
busca unificar a política petrolífera dos paí​ses-membros, centralizando a administração da
atividade, o que inclui um controle de preços e do volume de produção, estabelecendo pressões no
mercado.
ii. Organização Internacional do Café – OIC: estabelecida em Londres em 1963, sob os
auspícios das Nações Unidas, com o objetivo de estabelecer um sistema de quotas de exportação,
devido à grande importância econômica do café. Desde então, administrou seis Convênios
Internacionais do Café, o mais recente dos quais entrou em vigor em caráter provisório em
1º de outubro de 2001, e em caráter definitivo em 17 de maio de 2005. De seus 77 membros, 45 são
países exportadores e 32, países importadores de café. Funciona por meio do Conselho
Internacional do Café, da Junta Executiva, da Junta Consultiva do Setor Privado, do Diretor-
Executivo e de uma pequena Secretaria.
 Capítulo 24

ORGANIZAÇÕES NÃO ESTATAIS

1. ​SANTA SÉ
Somente começou a ter a sua personalidade internacio​nal discutida após a invasão de Roma pelas
tropas do General Cadorna (1870),[987] para a realização da Unificação Italiana. Essa questão foi
levantada porque a Santa Sé, com a incorporação dos Estados Pontifícios ao Reino da Itália, perdeu a
base territorial sobre a qual assentava a sua soberania. É interessante salientar que no início da questão
romana o papado não reconheceu o Estado Italiano e não permitiu que os católicos participassem da vida
política italiana. Por outro lado, o governo italiano, por meio da Lei de Garantias, de 13.05.1871,
reconhecia ao Papa todas as prerrogativas e privilégios de Chefe de Estado, com estatuto jurídico
comparado ao Rei da Itália, garantindo-lhe ainda a posse das edificações do Vaticano.
A Questão Romana foi definitivamente resolvida com os Acordos de Latrão (11.02.1929), entre a
Santa Sé e a Itália,[988] que compreenderam um acordo político (que reconheceu a soberania do domínio
internacional da Santa Sé e o seu direito à plena propriedade e jurisdição soberana, segundo seu artigo
26, sobre o Estado da Cidade do Vaticano),[989] outro financeiro e uma concordata.
A personalidade internacional, reconhecida expressamente no artigo 12,[990] é da Santa Sé e não do
Vaticano. A relação entre o Vaticano e Santa Sé é uma relação entre Estado e governo[991]. A Santa Sé é
a união:

i. da Cúria Romana, que é a reunião da congregação que auxilia o Papa em seu ministério, dos
tribunais[992] encarregados do Poder Judiciário e do secretariado encarregado do trabalho
administrativo (Secretaria Apostólica); e,
ii. do Papa.

A Santa Sé, como pessoa internacional, possui os direitos de legação e convenção.

O Vaticano possui uma nacionalidade própria, a qual, segundo Pena Marinho, configura-se num jus
domicilii com​binado com jus laboris. Têm sua nacionalidade:
a) ​os Cardeais residentes na cidade do Vaticano ou em Roma;
b) ​os que residem de um modo permanente na Cidade do Vaticano.
2. ​SOBERANA ORDEM MILITAR DE MALTA
Trata-se de uma organização humanitária soberana internacional, reconhecida como entidade de direito
internacional, que começou como uma ordem beneditina fundada no século XI na Palestina, durante as
Cruzadas, mas que rapidamente se tornaria numa ordem militar cristã, numa congregação de regra
própria, encarregada de assistir e proteger os peregrinos àquela terra e de exercer a Caridade.
A Soberana Ordem Militar de Malta, também denominada “Ordem de São João de Jerusalém”, teve a
sua origem na congregação dos Hospitaleiros de São João de Jerusalém,[993] fundada em Jerusalém
(1099). Após a 1a Cruzada e a for​mação do Reino Latino de Jerusalém, foi formada uma ordem religiosa
que, com a aprovação do Papa Pascoal II, em 1113, constituía-se de cavaleiros que prestavam juramento
de pobreza, castidade e obediência.
À frente desses monges estava Geraldo. Em 1119, o Papa aprovou a ordem, dando a ela um aspecto
também militar. A sua primeira sede foi em São João do Acre, de onde foi transferida para o Chipre em
1291.
De 1310 a 1518, a ordem refugiou-se na ilha de Rodes, onde o Grão-mestre era considerado príncipe
soberano, sendo expulsa por Solimão II. Sendo perdida essa ilha, Carlos V entregou a ordem às ilhas de
Malta, Gozo e Cadorna (1553), que depois foram conquistadas por Napoleão I (1798) e posteriormente
cedidas à Inglaterra. Instalou-se em Roma (1834) e, desde então, dedica-se a fins filantrópicos, além de
manter relações diplomáticas com diversos Estados.
Em 1953, um colégio de cinco cardeais indicados pelo Papa considerou-a pessoa internacional
dependente de Santa Sé, por se tratar de uma ordem religiosa. A Carta Constitucional da Ordem de Malta
é de 1961, sendo ela governada por um Grão-mestre (mantido por um Conselho Soberano). A Ordem
possui um status único de ente de Direito internacional sui generis, embora não seja um Estado com
território, recebe tratamento equiparado. Sua população permanente é de apenas três pessoas, o
"príncipe", o "grão-mestre" e o "chanceler". Todos os demais "habitantes" da Ordem de Malta possuem
nacionalidade maltesa, além da nacionalidade de seu país originário. A soberania da ordem permite que
ela imprima seus próprios selos e emita os seus próprios passaportes, concedendo, efetivamente,
nacionalidade maltesa aos seus membros. Apesar de não ser parte em tratado multilateral, é pessoa inter​-
nacional, porque tem direitos e deveres perante a ordem jurídica internacional, posição esta
permanentemente contestada por boa parte da doutrina internacional.[994] Mantém relação diplomática
com mais de 100 países[995] e pode oferecer seus bons ofícios como potência protetora em conflitos
armados.
3. ​CRUZ VERMELHA INTERNACIONAL
Agência internacional de ajuda humanitária, dedicada, na época de guerra, a aliviar o sofrimento de
soldados feridos, civis e prisioneiros[996] como resultado dos esforços do comerciante de Genebra Henry
Dunant, que observava a falta de assistência para os feridos nos campos de batalha de Sol​ferino (1859),
entre a França e a Áustria (ele fora a Solferino para pedir a Napoleão III apoio a uma empresa que
pensava instalar na Argélia). Em 1862, publicou a obra Un souvenir de Solferino, em que propôs a
criação de uma organização para atender os feridos na guerra sem distinção de nacionalidade. Um dos
leitores, Gustavo Mayner, impressionado por suas idéias, associou-se a ele.
Em 1863, foi criado o Comitê Internacional e Permanente de Socorro dos Feridos de Guerra, para
tratar da insu​ficiência do serviço sanitário nos exércitos em campanha.
Em 1864, foi convocada uma Conferência Diplomática pelo governo suíço, que concluiu pela
codificação de alguns princípios: salvamentos, respeito aos hospitais militares, às ambulâncias e ao seu
pessoal, símbolo, entre outros.
A Cruz Vermelha, entretanto, somente se tornou uma coletividade organizada em 1928, quando houve a
elaboração de seu estatuto, revisto em 1952. Ela compreende:
a) as Sociedades Nacionais da Cruz Vermelha;
b) o Comitê Internacional da Cruz Vermelha; e,
c) a Liga das Sociedades da Cruz Vermelha.
A personalidade internacional é do Comitê Internacio​nal,[997] com sede em Genebra e totalmente
independente de qualquer governo. Entre as suas funções podemos mencio​nar: assegurar proteção e
assistência às vítimas da guerra e reconhecer as sociedades nacionais. O orçamento é formado por
dotação doada pelo governo suíço e por contribuições das sociedades nacionais.
 O sinal distintivo da Cruz Vermelha é uma cruz vermelha sobre um fundo branco, em homenagem à
Suíça. Porém, reconhece-se que os padres camilos (ordem fundada em 1586, em Roma, por São Camilo
de Lellis) seguiam os exércitos para prestar socorro aos feridos de guerra e usavam suas roupas com uma
cruz vermelha. Hoje existem outros símbolos como o crescente vermelho (utilizado pela Turquia) e o
leão vermelho ou o sol vermelho sob o fundo branco (utilizado pelos países islâmicos).
HISTÓRICO DA CRUZ VERMELHA
1859 Henry Dunant assiste à Batalha de Solferino, uma das mais sangrentas batalhas da história
– houve mais de 40 mil mortos.
1862 É publicado o livro de Henry Dunant Souvenir de solferino, no qual narra os trágicos
acontecimentos de que fora testemunha.
1863 Reúne-se pela primeira vez o Comitê Internacional de Socorro aos Feridos Militares,
também conhecido por Comitê dos Cinco, por ser formado por cinco eminentes personalidades
suíças (Dr. Appia, General Dufour, Jurista Moynier, Dr. Maunoir e Henry Dunant). Essa é a
gênese do Comitê Internacional da Cruz Vermelha (CICR).
1864 22 de agosto – Primeira Convenção de Genebra (para o melhoramento das condições de
socorro aos militares feridos em combate).
1865 11 de fevereiro – É constituída a Comissão Provisória de Socorros a Feridos e Doentes em
Tempo de Guerra e aprovado o seu Estatuto Pro​visório.
1867 Primeira Conferência Internacional da Cruz Vermelha – Estiveram presentes nove
governos, 16 Comitês Nacionais e o Comitê dos Cinco.
1870 É criada pelo CICR a Agência Central de Pesquisas, destinada a tratar informação
referente a doentes e feridos de guerra.
1871 A Cruz Vermelha está pela primeira vez presente no campo de batalha, na guerra em que
se opõem a França e a Prússia. Os seus voluntários tratam dos feridos sem discriminação.
1876 O Comitê dos Cinco passa a denominar-se Comitê Internacional da Cruz Vermelha
(CICR). É utilizado pela primeira vez o Crescente Vermelho (símbolo adotado pelas sociedades
dos países muçulmanos).
1898 A Sociedade Portuguesa da Cruz Vermelha (SPCV) serve de intermediária na troca de
correspondência entre feridos, prisioneiros e seus familiares (Guerra Hispano-Americana), idéia
que mais tarde dá origem ao serviço de tracing and mailing do CICR.
1899 Segunda Convenção – Adaptação dos princípios da Primeira Convenção de Genebra
(1864) aos feridos e doentes nas guerras marítimas.
1906 Revisão e desenvolvimento da Convenção de Genebra de 1864.
1914 Deflagrada a Primeira Guerra Mundial. A Cruz Vermelha vai ter ao longo do conflito um
papel fundamental: socorre cerca de 45 mil feridos. O CICR visita com freqüência os campos de
prisioneiros assegurando-se de que os tratados estavam para ser cumpridos; no final da guerra,
em 1918, repatria cerca de meio milhão de prisioneiros de guerra.
1919 Cria-se a Liga das Sociedades da Cruz Vermelha.
1928 É criado o Estatuto da Cruz Vermelha Internacional.
1929 Revisão e desenvolvimento da Convenção de Genebra de 1906. É reconhecido o emblema
do Crescente Vermelho (utilizado desde 1876).
1939 a 1945 Segunda Guerra Mundial – As necessidades de socorro são enormes. Em face de
um conflito como aquele, a Cruz Vermelha teve de re​correr aos grandes meios – 40 navios são
fretados para o transporte de so​corros e para a repatriação de prisioneiros. Não se trata somente
de feridos: o CICR esforça-se igualmente por informar as famílias dos prisioneiros de guerra e
civis separados pelo conflito. É um trabalho difícil. Em Genebra, a agência encarregada de todas
as questões relativas aos presos de guerra é transformada em uma verdadeira colméia, na qual
três mil pessoas se ocupam da classificação, decifragem e transmissão de 50 a 60 mil mensagens
que chegam todos os dias, algumas vezes escritas de maneira ile​gível sobre pequenos pedaços de
papel. Montanhas de embrulhos chegam a Genebra, provenientes do mundo inteiro. Durante a
guerra o CICR fez chegar 20 milhões desses embrulhos aos prisioneiros de guerra.
1940 Outubro – A Cruz Vermelha de Portugal (CVP) envia para o Canadá a primeira remessa
de correspondência saída da Europa com destino aos prisioneiros de guerra alemães.
1944 13 de abril – Troca de prisioneiros de guerra alemães e americanos gravemente feridos,
 tendo sido adotado o Hospital de Sangue do Palácio Conde de Óbidos, sede nacional da CVP.
1949 São assinadas as convenções de Genebra:
Convenção I – Para o melhoramento das condições de tratamento de doentes e feridos militares
(revisão e desenvolvimento da Convenção de 1929).
Convenção II – Para o melhoramento das condições de tratamento de doentes e feridos de
guerra naval.
Convenção III – Relativa ao tratamento de prisioneiros de guerra.
Convenção IV – Relativa à proteção das populações civis em tempo de guerra.
1965 Proclamação dos Princípios Fundamentais da Cruz Vermelha: Humanidade, Imparcialidade,
Neutralidade, Independência, Volun​ta​riado, Unidade e Universalidade.

4. ​EMPRESAS TRANSNACIONAIS
Apesar de podermos encontrar fenômenos semelhantes às atuais empresas transnacionais, como a
Companhia Holandesa das Índias Orientais, que atuou, entre outros países, no Brasil e em Angola,
modernamente, tais sociedades vinculam-se, do ponto de vista jurídico-formal, a certo Estado, mas
exercem suas atividades em numerosos outros Estados.
Vulgarmente conhecidas pelo termo “multinacionais”, tais sociedades, do ponto de vista do Direito
Internacional, em verdade e de acordo com a própria nomenclatura adotada pela ONU, devem ser
denominadas “transnacionais” (tran​sa​tional corporations).
As sociedades comerciais, possuindo direitos e deveres, surgem normalmente como participantes
ativos e passivos dentro de organizações européias, como no caso da Ceca.
A caracterização das empresas transnacionais não é pa​cífica e os critérios têm variado:
​• ​aquelas capazes de influenciar a economia de diversos países ao exercerem atividades neles;
​• ​o poder de decisão está disperso nas suas subsidiárias; e
​• ​atuam nos Estados hospedeiros como pessoa jurídica de direito interno.
A conceituação dentro das empresas é muito difícil. Francesco Franceoni apresenta seus elementos da
seguinte forma:
​• ​empresa com enorme potencial financeiro;
​• ​patrimônio científico-tecnológico;
​• ​objetiva o controle da fonte de matéria-prima;
​• ​internacionalização da administração; e
​• ​unidade econômica e diversidade jurídica das diferentes unidades que têm nacionalidades
diferentes.
Elas surgiram em virtude da necessidade de novos mer​ca​dos bem como de, nos países
subdesenvolvidos, encontrarem mão-de-obra mais barata e condições físicas favoráveis.
Sua política é conservadora, tendo em vista que elas, para operarem no estrangeiro, negociam com os
grupos do​mi​nantes. Na África, para se instalarem, contraem empréstimos em bancos locais com taxas de
juros mais baixas.

5. ​ORGANIZAÇÕES NÃO-GOVERNAMENTAIS – ONG

Entidades com uma ampla estrutura nacional ou internacional e com objetivos que podem ser
alcançados pela influência sobre os governos e meios de comunicação, embora não estejam constituídas
como partidos políticos. Abrangem todo tipo de coletividade não estatal, desde organizações sindicais
internacionais e associações desportivas até organizações científicas e de meio ambiente.
 Podem ser definidas como organizações privadas não estabelecidas por um governo ou por um acordo
intergovernamental que seja capaz de desempenhar um papel significativo no cenário internacional em
virtude de suas atividades.[998] A Resolução 1.296 (XLIV) do Conselho Econômico e Social a apresenta
como uma organização internacional não instituída por acordo intergovernamental. Devido a
generalidade conceitual é proposto, no Yearbook of International Organizations, de 1978, como critério
de classificação alguns aspectos de sua vida organizacional: (i) seu propósito deve ser genuinamente
internacional e sem fins lucrativos[999]; (ii) sua operação deve se dar em, no mínimo, três países; (iii) o
direito de associação deve ser aberto a todos; (iv) membros devem ter direito a voto e originarem-se de,
no mínimo, três países; (v) deve haver uma sede permanente; (vi) oficiais eleitos; e (vii) fundos
derivados de, no mínimo, três paí​ses[1000].
Seu estatuto jurídico, segundo Joaquim da Silva Cunha,[1001] define-se em face dos Estados e em face
das organizações internacionais:
​• ​Estados: associações de ordem jurídica interna sujeitas ao regime jurídico estatal.
​• ​Organizações Internacionais: reconhecem a sua existência jurídica, associando-as, por vezes,
às suas ati​vidades.
Carta das Nações Unidas
Artigo 71. O Conselho Econômico e Social poderá entrar nos entendimentos convenientes para
a consulta com organizações não-governamentais, encarregadas de questões que estiverem
dentro de sua própria competência. Tais entendimentos poderão ser feitos com organizações
inter​nacionais e, quando for o caso, com organizações nacionais, depois de efetuadas consultas
com o Membro das Na​ções Unidas interessado no caso.

João Mota de Campos[1002] agrupa-as em diversas catego​ri​as:​​

a. De finalidade humanitária: como o caso da Assis​tência Médica Internacional – os
médicos sem fron​tei​ras.
b. De fins culturais: como a Associação de Juristas Internacionais.
c. De natureza social: como as centrais sindicais internacionais.
d. De natureza desportiva: como o Comitê Olímpico Internacional – COI.
e. De natureza social, cultural e recreativa: como o Rotary Club Internacional.
f) ​De finalidade religiosa: como o Conselho Ecumêni​co das Igrejas.
g) ​De proteção a certas categorias de pessoas: como a International Airlines
Passangers Association – IAPA.
h) ​De caráter político: como a Internacional Socialista.
São integradas por pessoas, grupos ou entidades que não dependem de governos nacionais. Tratam-se
de grupos, associações ou movimentos constituídos de forma duradoura sem fins lucrativos e algumas
transcendem, até mesmo, o âmbito territorial de um Estado de fato.
Bárbara Oliveira, discorrendo acerca de sua formação[1003], afirma que, dependendo do enfoque dado
na definição das ONG, autores citam diferentes organizações como o marco inicial desse movimento na
era contemporânea. Contudo, concordam que as primeiras associações das quais se tem notícia são de
natureza religioso-ética, bem-estar e educacional-juvenil. Stosic cita a “Sociedade britânica e estrangeira
antiescravidão”, de 1823, como a primeira[1004], enquanto o Handbook of International Organizations da
Sociedade das Nações, de 1938, aposta na Aliança Evangélica Mundial, de 1846. Outros autores citam a
Aliança Mundial das Associações Cristã de Moços, de 1855,[1005] por ser a única verdadeiramente
internacional no contexto estudado.
 Capítulo 25

A PESSOA HUMANA

1. ​PERSONALIDADE INTERNACIONAL DO INDIVÍDUO

Não se pode falar em direitos do homem garantidos pela ordem jurídica internacional se o homem não
for sujeito de Direito Internacional. Negar a personalidade internacional do homem é negar ou deturpar a
existência de uma série de instrumentos da vida jurídica internacional.
O indivíduo, porém, só pode ser considerado sujeito de Direito Internacional quando for destinatário
direto de normas jurídicas internacionais, isto é, quando elas lhe im​puse​rem deveres e lhe atribuírem
direitos. Tal sistema, todavia, ainda não se institucionalizou em caráter generalizado, pois o processo
mais usado para assegurar proteção jurídica internacional dos interesses individuais é ainda a tutela in​-
direta, ou seja, a imposição aos Estados de obrigações cujo conteúdo é o dever de adotar certos
comportamentos rela​ti​vamente aos indivíduos sob sua jurisdição.[1006]
Nesse sentido, urge distinguirmos direitos fundamentais de direitos humanos. Seguindo as lições de
Canotilho, temos que os direitos humanos distinguem-se dos direitos fundamentais porque estes são os
direitos constitucionalmente positivados e juridicamente garantidos no ordenamento jurídico interno,
enquanto os direitos humanos são os direitos de todas as pessoas ou coletividades de pessoas
independentemente da sua positivação jurídica nos ordenamentos político-estaduais[1007]. Mazzuoli, por
sua vez, é mais objetivo ao afirmar seu aspecto marcadamente internacional, pelo qual os direitos
humanos são direitos inscritos em tratados ou em costumes internacionais, ou seja, são aqueles direitos
que já ascenderam ao patamar do Direito Internacional Público[1008].
A posição do homem como sujeito de direito é uma decorrência da orientação jusnaturalista que
adotamos para explicar o fundamento do Direito Internacional. Duas são as principais razões para o
homem ser considerado pessoa internacional:
a) a própria dignidade humana, que leva a ordem jurídica internacional a reconhecer direitos
fundamentais e a protegê-los;
b) a própria noção do direito, obra do homem para o homem.
Os autores clássicos do Direito Internacional sempre ad​mi​​tiram a personalidade internacional do
homem. Somente a par​tir do século XIX, com o predomínio da ideia de soberania absoluta do Estado,
começou a reação contra a subjetividade do indivíduo (o indivíduo somente atingiria o mundo jurídico
inter​nacional por meio do Estado).
No século XX, surge uma reação contra o monopólio do Estado, o indivíduo passa a ser considerado
sujeito de direito no campo internacional. As doutrinas sobre a personalidade internacional do indivíduo
são inúmeras, havendo as que negam e as que afirmam.

1.1 ​A Posição Doutrinária

Com relação à concepção do indivíduo como sujeito de Direito Internacional temos posições que
negam e que afirmam sua existência.
São doutrinas que negam a personalidade internacional do indivíduo:
a) Positivismo (Anzilotti, Triepel): reconhece apenas o Estado como sujeito de Direito
Internacional, uma vez que esse ramo da ciência jurídica é um produto da von​tade estatal. O indivíduo é
sujeito do direito interno. Os positivistas mais modernos (Anzi​lot​ti) também admitiram a subjetividade
das organi​za​ções, uma vez que são produto da vontade estatal e participam da elaboração das normas
internacio​nais.​
b) Teoria do Homem-objeto (Sereni, Quadri): é a formu​lação do “moderno positivismo”,
sustentando que o homem tem no Direito Internacional a condição de objeto como os navios e as
aeronaves. A relação entre Estado e homem teria a natureza de um direito real. Esta teoria foi tachada por
Aguilar Na​var​ro de “imoral”.

Por outro lado, são doutrinas que afirmam a personalidade internacional do indivíduo:
a) Teoria Individualista (Duguit, Scelle): apenas o homem é sujeito de direito. O próprio
Estado se redu​ziria a indivíduos. Todavia, essa teoria não se encontra de acordo com a realidade
jurídica, uma vez que os Estados continuam a ser os mais importantes e atuantes do Direito Internacional.
b) Teoria do Sujeito Indireto (Le Fur): o homem seria sujeito indireto do Direito Internacional,
enquanto o Estado seria o sujeito direto. Tal posição, no entanto, não tem qualquer apoio na prática
internacional, nem mesmo razão de ser.
A conclusão a que podemos chegar é que a melhor posição é a que defende serem sujeitos de Direito
Internacional os Estados, as organizações internacionais e o homem. É a corrente que filia o maior
número de doutrinadores (Accioly, Pal​lieri, Lauterpacht, entre outros). É o homem pessoa internacional
como o é o Estado. Apenas a capacidade jurídica de agir daquele é bem mais limitada que a deste ente.
Brierly, ao analisar a solução pacífica dos litígios internacionais, chega a uma afirmação que pode ser
considerada paradigmática para a conclusão de nossa posição:

(...) é importante nos lembrarmos de que, qualquer que seja o Estado, ele é uma associação de
indivíduos e, quando um Estado entra em conflito com outro, pelo menos os elementos do
problema são idênticos ao se tivéssemos uma disputa entre dois indivíduos ou duas associações
individuais, que não fossem Estados[1009].

2.​ ​PROTEÇÃO JURÍDICO-INTERNACIONAL DO INDIVÍDUO

A proteção dos direitos humanos surgiu na Inglaterra quando a célebre Carta Magna, de 1215, colocou
o rei sob o parlamento e dispôs que certos direitos individuais ficassem ao amparo da lei, sendo tal
proteção formalmente confirmada pelo Bill of Rights, de 1689.[1010]
O primeiro país que se preocupou em formular expressamente uma Declaração dos Direitos do Homem
foram os EUA, com a Declaração de Virgínia (1776). Tal fato se deveu, principalmente, à necessidade de
consagrar a liberdade religiosa que não existia na Europa (grande parte de sua população fora formada
por indivíduos que teriam fugido das perseguições religiosas no continente europeu).
Em 26.08.1789, foi aprovado o projeto de Lafaiete pela Assembléia Constituinte da Revolução
Francesa, que consistia em uma Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão.
No século XX, a preocupação com os direitos do homem manifestou-se de modo acentuado, havendo a
inter​na​cionalização desses direitos (os direitos econômicos, sociais e culturais do homem aparecem em
1917 na Constituição Me​xicana, em 1918 na Constituição Soviética e em 1919 na Cons​tituição de
Weimar).
Em 1941, Roosevelt, em mensagem no Congresso norte-ame​ricano, referia-se a quatro liberdades
fundamentais: de ex​pressão, de religião, de estar livre do medo e de estar livre das necessidades
materiais, que foram consubstanciadas na Carta do Atlântico.
Em 1945, na conferência de Chapultelpec, foi decidida a elaboração de uma Declaração dos Direitos e
Deveres do Homem, que foi aprovada em 1948 na Conferência de Bogotá.

2.1 ​A ONU e os Direitos do Homem

A Carta da ONU faz uma série de referências aos direitos do homem, não os colocando entre os
assuntos que fazem parte da jurisdição doméstica dos Estados.
Dentro do sistema da ONU, o Conselho Econômico e Social é o principal órgão encarregado da
proteção dos direitos do homem. Em 1946, ele institui a Comissão de Direitos do Homem (atualmente
com 32 membros), que faz investigação sobre violação dos direitos do homem por meio de grupo de
técnicos e elabora projetos de convenção.
Em 10.12.1948, a Assembléia Geral, reunida em Paris, aprovou a Declaração Universal dos Direitos
do Homem, que não possui qualquer valor de obriga​toriedade para os Estados. Ela não é um tratado, mas
uma declaração, embora revestida de uma significativa importância do ponto de vista histórico, moral e
político.
Tal norma teve 48 votos a favor e oito abstenções. Os países que se abstiveram – URSS, Ucrânia,
Polônia, Iugoslávia, Bielorússia, Checoslováquia, Arábia Saudita e União Sul Africana – o fizeram pelas
seguintes razões:
​• ​Bloco Soviético ➔ reivindicava que se desse maior importância aos direitos econômicos e
sociais.
​• ​Arábia Saudita ➔ não-presença da ideologia muçulmana na declaração.
​• ​União Sul Africana ➔ havia naquele Estado a interdição de discriminação racial.
A declaração é formada por um preâmbulo e 30 artigos que enumeram os direitos humanos e as
liberdades funda​mentais de que são titulares todos os homens e mulheres da Sociedade Internacional, sem
qualquer discriminação. O artigo 1º, que expõe a filosofia subjacente à declaração, afirma:
Declaração Universal dos Direitos do Homem
Artigo 1º Todas as pessoas nascem livres e iguais em dig​nidade e direitos. São dotadas de razão
e consciência e devem agir em relação umas às outras com espírito de fraternidade[1011].

A Declaração de 1948 possui em seu bojo os chamados direitos humanos de 1a geração (direitos civis
e políticos), direitos humanos de 2a geração (direitos econômicos, sociais e culturais) e direitos
humanos de 3a geração (teses novas, p. e., direito à paz, ao meio ambiente etc.).
Diante da fraqueza da Declaração Universal dos Direitos do Homem, a ONU elaborou duas
convenções sobre o assunto, aprovadas em 16.02.1966 pela Assembléia Geral:

i. Pacto Internacional de Direitos Econômicos, Sociais e Culturais:[1012] estabelece,

entre outros, direitos de auto​determinação, direito a uma remuneração equitativa e digna, direito à
filiação em sindicatos, direito à previdência social, direito à educação, proibição à discriminação
racial. Esse pacto determina ainda que os países em desenvolvimento, levando em con​​sideração os
direitos humanos e sua economia nacional, poderão determinar em que medida garanti​rão os direitos
econômicos em relação aos estrangeiros. ​
ii. Pacto Internacional de Direitos Civis e Políticos: tal instrumento entrou em vigor em
23.03.1976 e consagra, entre outros, o direito de autodeterminação, direito à vida, proibição de
torturas e tratamentos cruéis, proibição da escravidão, direito à liber​dade de circulação, liberdade
de expressão, proteção da família e das crianças. Há ainda um protocolo facultativo que estabelece
que o Estado que o rati​fica reconhece a competência do Comitê de Direitos Humanos (formado por
18 membros) para receber e considerar comunicações de indivíduos que se encontrem sob a sua
 jurisdição que sejam vítimas de violação de direitos consagrados no país.

A diferença entre os dois pactos, no tocante ao mecanismo de proteção, decorre do fato de que do
Pacto de Direitos Civis e Políticos surgem obrigações precisas e imediatas para os Estados, enquanto
que do Pacto de Direitos Econômicos, Sociais e Culturais há a aplicação progressiva.
Bem antes da relação dos pactos de direitos humanos da ONU, certos direitos de conteúdo econômico
e social eram consagrados pela atuação de agências especializadas da ONU (OIT, desde 1919, Unesco,
OMS, FAO), utilizando-se de duas medidas de implementação: o sistema de relatórios e o de petições ou
reclamações.
Nos últimos anos, os órgãos das Nações Unidas, ao pre​pararem instrumentos internacionais no campo
dos direitos hu​manos, têm evidenciado uma tendência crescente para se referirem não só à Declaração
Universal dos Direitos do Ho​mem, mas também a outros textos a ela relacionados. Foi o caso, por
exemplo, da Declaração sobre a Proteção da Mu​lher e da Criança em Situação de Emergência e de
Conflito Armado, proclamada em 1974, da Declaração sobre a Uti​lização do Progresso Tecnológico e
Científico em Benefício da Paz e da Humanidade, proclamada em 1975, e da De​claração sobre a
Eliminação de Todas as Formas de Intolerância e de Discriminação por Motivos de Religião ou Credo,
proclamada em 1981.

2.2 ​A Europa e os Direitos do Homem

A região do continente europeu abrangida pelo Conselho da Europa é a parte da Sociedade
Internacional que se encontra mais adiantada no tocante aos direitos do homem e sua proteção. Nela está
em vigor a Convenção Européia de Direitos do Homem, concluída em 04.11.1950 e vigente desde 1953.
A grande vantagem dessa convenção é que, além de enunciar os direitos do homem, também determina
as garantias de sua execução e contém uma restrição à soberania estatal.
A convenção prevê a existência de dois órgãos destinados à sua garantia e execução:
a) Comissão Européia de Direitos do Homem: composta de um mínimo de membros igual ao
dos Estados parte da convenção, com a função de ouvir as partes interessadas e procurar uma solução
amigável. Qualquer particular pode apresentar uma re​cla​mação à comissão por ter sido violada a
convenção após terem esgotados os recursos internos. Se não for possível uma solução amigável, ela
prepara um relatório a ser enviado ao Conselho de Ministros, que decidirá por maioria de 2/3. A sua
sede é em Estrasburgo.
b) Corte Européia dos Direitos do Homem: tem um número de juízes igual ao dos Estados-
membros do Conselho da Europa. Somente atuam como partes os Estados e a comissão. Uma questão
pode ser a ela submetida se a solução amigável for impossível, devendo tal litígio ser levado ao seu
conhecimento no prazo de três meses. A sua decisão é definitiva. A sede é em Estrasburgo.
Em 1961, ainda no âmbito do Conselho da Europa, foi assinada a Carta Social Européia que trata de
direitos eco​​nômicos e sociais, como o direito ao trabalho, à previdência, à remuneração justa. Em 1983,
o Conselho da Europa concluiu um protocolo abolindo a pena de morte em tempo de paz.

2.3 ​As Américas e os Direitos do Homem

Desde a Conferência de Chapultelpec, pensava-se em formular uma declaração sobre o assunto. Na
Conferência de Bogotá (1948), foi assinada a Declaração Americana dos Direitos e Deveres do
Homem e a Carta Interamericana de Garantias Sociais. A Carta da OEA colocou os direitos do homem
como um dos princípios dos Estados americanos.
A Convenção Americana de Direitos Humanos (1969)[1013] faz uma longa enumeração dos direitos
protegidos, entre os quais estão: direito à vida, direito à integridade pessoal, direito de não ser
submetido à escravidão, garantias judiciais, liberdade de pensamento e expressão e direito à propriedade
privada. Prevê ainda a criação de dois órgãos de proteção:
a) Comissão Interamericana de Direitos Humanos – CIDH: com sete membros eleitos a título
pessoal pelo Conselho do OEA. Criada em 1964, ela promove a observância e o respeito dos direitos
humanos, recebe denúncias de pessoas físicas ou jurídicas sobre violação de direito do homem, desde
que esgotados os recursos internos, e funciona como órgão consultivo da OEA. Sua sede é em
Washington.
b) Corte Interamericana de Direitos Humanos: é uma instituição judicial autônoma,
objetivando a aplicação e interpretação da Convenção Americana de Direitos Humanos. Constituída por
sete juízes eleitos a título pessoal pela Assembleia Geral da OEA. Uma questão só poderá ser a ela
submetida depois de esgotados os prazos da comissão, podendo ser partes os Estados e a comissão. Ao
contrário da Corte Européia, dá pareceres a pedido dos Estados ou dos órgãos da OEA. A sentença é
definitiva e ina​pe​lável. As línguas de trabalho são o espanhol e o inglês. A sua sede é em São José da
Costa Rica.
2.4 ​A África e os Direitos do Homem
Foi adotada em Nairobi (1981), pela Organização da Unidade Africana (OUA), sob a forma de tratado,
uma Carta Africana de Direitos do Homem e dos Povos com as seguintes características:
a) enfatiza o princípio da não-discriminação;
b) estabelece os direitos dos povos;
c) inclui deveres em relação a comunidade, família e Estado;
d) determina a solidariedade contra denominação es​tran​gei​ra;
e) enfatiza os valores africanos; e,
f) estabelece uma Comissão Africana de Direitos dos Homens e dos Povos.
2.5 ​O Brasil e os Direitos Humanos
No Brasil, a Constituição de 1988 estabelece:
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 5o (...)
LXXVII – (...)
§ 2o Os direitos e garantias expressos nesta Constituição não excluem outros decorrentes do
regime e dos princípios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a República
Federativa do Brasil seja parte.
§ 3º Os tratados e convenções internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em
cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por três quintos dos votos dos respectivos
membros, serão equivalentes às emendas constitucionais[1014].

Como vemos, a partir da Emenda Constitucional nº 45/2004, facultou-se a recepção dos tratados e
convenções internacionais sobre direitos humanos como equivalentes às emendas constitucionais, desde
que sejam aprovados com o rigor destas, na forma prevista no parágrafo. Nesse sentido entende-se que os
tratados se incorporam automaticamente no ordenamento jurídico brasileiro, porque fazem parte dos
referidos tratados internacionais de proteção dos direitos humanos, que no § 2º do art. 5º da Constituição
atribui uma forma própria de receptividade e uma hierarquia diferenciada dos demais tratados ratificados
pelo Brasil[1015].
A Emenda através da faculdade imposta pela norma constitucional causou uma certa divisão sobre a
hierarquia dos tratados de direitos humanos, uma vez que vários já haviam sido recepcionados pelo
quórum tradicional dos tratados comuns em relação a estes que seguiram o rigor das emendas
constitucionais.
Assim sendo, Mendes entende que os tratados de direitos humanos que foram recepcionados pela via
tradicional teriam status de norma supralegal, estando em uma posição acima das leis ordinárias, mas
abaixo da Constituição, enquanto os tratados que forem recepcionados conforme o rito do § 3º teriam
status de norma constitucional, por serem equivalentes às emendas constitucionais. É o que se verifica
quando da análise do seu voto no Recurso Extraordinário nº 466.343/06, infra.
Supremo Tribunal Federal - STF

Recurso Extraordinário nº 466.343 – SP[1016]

Relator: Cézar Peluso
Recurso Extraordinário (RE) 466343 sobre prisão civil por inadimplência em contratos de
alienação fiduciária em garantia de empréstimo.
(...) os tratados já ratificados pelo Brasil, anteriormente à mudança constitucional, e não
submetidos ao processo legislativo especial de aprovação no Congresso Nacional, não podem ser
comparados às normas constitucionais. (...)
Em outros termos, solucionando a questão para o futuro – em que os tratados de direitos
humanos, para ingressarem no ordenamento jurídico na qualidade de emendas constitucionais,
terão que ser aprovados em quorum especial nas duas Casas do Congresso Nacional –, a
mudança constitucional ao menos acena para a insuficiência da tese da legalidade ordinária dos
tratados e convenções internacionais já ratificados pelo Brasil, a qual tem sido preconizada pela
jurisprudência do Supremo Tribunal Federal desde o remoto julgamento do RE n° 80.004/SE, de
relatoria do Ministro Xavier de Albuquerque (julgado em 1.6.1977; DJ 29.12.1977) e encontra
respaldo em um largo repertório de casos julgados após o advento da Constituição de 1988. (...)
Por conseguinte, parece mais consistente a interpretação que atribui a característica de
supralegalidade aos tratados e convenções de direitos humanos. Essa tese pugna pelo argumento
de que os tratados sobre direitos humanos seriam infraconstitucionais, porém, diante de seu
caráter especial em relação aos demais atos normativos internacionais, também seriam dotados
de um atributo de supralegalidade.
Em outros termos, os tratados sobre direitos humanos não poderiam afrontar a supremacia da
Constituição, mas teriam lugar especial reservado no ordenamento jurídico. Equipará-los à
legislação ordinária seria subestimar o seu valor especial no contexto do sistema de proteção dos
direitos da pessoa humana.(...)
Assim, a premente necessidade de se dar efetividade à proteção dos direitos humanos nos planos
interno e internacional torna imperiosa uma mudança de posição quanto ao papel dos tratados
internacionais sobre direitos na ordem jurídica nacional. (...)
Portanto, diante do inequívoco caráter especial dos tratados internacionais que cuidam da
proteção dos direitos humanos, não é difícil entender que a sua internalização no ordenamento
jurídico, por meio do procedimento de ratificação previsto na Constituição, tem o condão de
paralisar a eficácia jurídica de toda e qualquer disciplina normativa infraconstitucional com ela
conflitante. (...)
O status normativo supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos subscritos pelo
Brasil, dessa forma, torna inaplicável a legislação infraconstitucional com ele conflitante, seja ela
anterior ou posterior ao ato de ratificação. Assim ocorreu com o art. 1.287 do Código Civil de
1916 e com o Decreto-Lei n° 911/69, assim como em relação ao art. 652 do Novo Código Civil
(Lei n° 10.406/2002).

Retornando ao texto constitucional, o mesmo institui, em suas Disposições Transitórias:

Artigo 7º O Brasil propugnará pela formação de um tribunal internacional de direitos humanos.

Tal ideal tornou-se realidade com a criação do Tribunal Penal Internacional pelo Estatuto de Roma[1017]
e sua entrada em vigor é referendado pela Emenda Constitucional n. 45, de 2004 que inseriu o § 4º, no
artigo 5º, LXXXVII, com a seguinte redação:
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 5o (...)
LXXVII – (...)
§ 4º O Brasil se submete à jurisdição de Tribunal Penal Internacional a cuja criação tenha
manifestado adesão.

A Lei nº 4.319 (16.03.1964), criou entre nós o Conselho de Defesa dos Direitos de Pessoa Humana
para funcionar no âmbito do Ministério da Justiça. Entre suas funções estão:
a) realizar inquéritos sobre a eficácia das reuniões que visam assegurar os direitos do
homem;
b) divulgar os direitos do homem; e
c) receber e investigar denúncias sobre violação dos direitos do homem.

Por fim, Mazzuoli, informa-nos que:

Atualmente, no Brasil, já se encontram ratificados e em pleno vigor praticamente todos os
tratados internacionais significativos sobre direitos humanos pertencentes ao sistema global, de
que são exemplos a Convenção para a Prevenção e a Repressão do Crime de Genocídio (1948),
a Convenção Relativa ao Estatuto dos Refugiados (1951), o Protocolo sobre o Estatuto dos
Refugiados (1966), o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos (1966), o Protocolo
Facultativo Relativo ao Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos (1966), o Pacto
Internacional dos Direitos os Econômicos, Sociais e Culturais (1966), a Convenção Internacional
sobre a Eliminação de Todas as Formas de Discriminação Racial (1965), a Convenção sobre a
Eliminação de Todas as Formas de Discriminação Contra a Mulher (1979), o Protocolo
Facultativo à Convenção sobre a Eliminação de Todas as Formas de Discriminação Contra a
Mulher (1999), a Convenção Contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruéis,
Desumanos ou Degradantes (1984), a Convenção sobre os Direitos da Criança (1989) e ainda o
Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (1998).
No que tange ao sistema interamericano de direitos humanos, o Brasil também já é parte de
praticamente todos os tratados existentes, como a Convenção Americana sobre Direitos
Humanos (1969), o Protocolo Adicional à Convenção Americana sobre Direitos Humanos em
Matéria de Direitos Econômicos, Sociais e Culturais (1988), o Protocolo à Convenção Americana
sobre Direitos Humanos Referentes à Abolição da Pena de Morte (1990), a Convenção
Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura (1985), a Convenção Interamericana para
Prevenir, Punir e Erradicar a Violência contra a Mulher (1994), a Convenção Interamericana
sobre Tráfico Internacional de Menores (1994) e a Convenção Interamericana para a Eliminação
de Todas as Formas de Discriminação Contra as Pessoas Portadoras de Deficiência (1999)
[1018]
.

3. ​A PESSOA HUMANA NOS TRIBUNAIS INTER​NA​CIO​NAIS

O acesso da pessoa humana aos tribunais internacionais nem sempre é reconhecido pelo Direito
Internacional Público. Até a Segunda Guerra Mundial, as infrações punidas pelo Direito Internacional
restringiam-se à pirataria e ao tráfico de escravos.
As Convenções de Haia de 1899 e 1907 previam os cri​mes de guerra constituídos por atos praticados
pelos mem​bros das Forças Armadas beligerantes que violassem as regras que as mesmas convenções
fixavam sobre a conduta da guerra. O Tratado de Washington, de 06.02.1922,[1019] equipa​rava à pirataria o
ataque a barcos mercantes ou submarinos.​
A Corte Internacional da Justiça e os principais órgãos judiciários da Sociedade Internacional não
admitem que o homem compareça perante eles como parte de litígio. Entretanto, outros tribunais
admitiram o homem como parte. No Tribunal Militar Internacional de Nurembergue[1020] e de Tóquio[1021],
o homem comparece, pela primeira vez, como acusado de crimes de guerra, contra a paz e contra a
humanidade.[1022] A verdade, porém, é que é muito discutível a legitimidade do direito criado pelo
Acordo de Londres, inicialmente assinado pelos EUA, França, Grã-Bretanha e União So​viética – ao qual
aderiam posteriormente 18 Estados – e do Tribunal por ele instituído. Em primeiro lugar, viola o prin​-
cípio geral de Direito Penal nullum crimen sine lege, nulla poena sine lege e, em segundo lugar, o
tribunal foi cons​tituído apenas por “juízes” dos Estados vencedores, o que torna ques​tionável a isenção
de seus membros. Além disso, o acordo foi celebrado com efeito retroativo e objetivava apenas punir os
crimes de guerra cometidos pelos alemães, isentando de res​pon​sabilidade qualquer membro das armadas
aliadas.
O Tribunal de Justiça das Comunidades Européias admite o indivíduo como parte. Qualquer indivíduo
poderá entrar com ação de anulação contra decisões da comissão.
O homem também foi admitido como parte na Corte de Justiça Centro-Americana, que vigorou de 1907
a 1918, e nos tribunais militares mistos instituídos após a Primeira Guerra Mundial.
A maior evolução na defesa dos interesses da pessoa humana enquanto sujeito de Direito se deu com o
Estatuto de Roma, concluído em 17 de julho de 1998 e que previu a criação do Tribunal Penal
Internacional – TPI, de natureza permanente, destinado a processar e julgar os responsáveis por crimes
de genocídio, crimes contra a humanidade, crimes de guerra e crimes de agressão.
Dentre as disposições do Estatuto do Tribunal Penal Internacional, merecem destaque:

a. O TPI é uma instituição permanente e autônoma, vinculada ao sistema das Nações Unidas
e com sede na Haia;
b. Tem caráter excepcional e complementar ao exercício da jurisdição penal dos Estados.
Somente poderá intervir em casos em que se verifique claramente a incapacidade ou a falta de
disposição dos Estados em processar os responsáveis por crimes previstos no estatuto;
c. Sua jurisdição está limitada aos crimes de genocídio, crimes de guerra, crimes contra a
humanidade e crime de agressão (tipificada mediante emenda ao tratado e válida apenas para os
Estados que a ratifiquem);
d. O Estatuto de Roma não tem caráter retroativo: o TPI considerará apenas crimes
cometidos após a entrada em vigor do estatuto, salvo nos casos em que um Estado aceite
expressamente a jurisdição do tribunal para delitos cometidos anteriormente. Não são permitidas
reservas ao estatuto e a apresentação de emendas ao seu texto só poderá ocorrer após decorridos
sete anos da entrada em vigor;
e. O exercício de sua jurisdição terá como precondição que sejam parte do Estatuto ou que
tenha aceitado, voluntariamente, a sua jurisdição o Estado em cujo território tenha ocorrido o crime
ou o Estado de nacionalidade do indivíduo acusado;
f. O tribunal contará com 18 juízes, um procurador e procuradores-adjuntos, todos eleitos
pela Assembléia dos Estados partes para um mandato de 9 anos;
g. O tribunal poderá ser acionado por meio de: comunicação de qualquer dos Estados
partes ao procurador; comunicação do Conselho de Segurança, ao abrigo do Capítulo VII da Carta
da ONU[1023]; e investigações iniciadas ex officio pelo procurador;
h. As questões relativas à admissibilidade das causas perante o TPI serão decididas por um
juízo de instrução, de cujas decisões caberá recurso ao juízo de recursos; e
i. Dentre as penas previstas destacam-se a de reclusão por período que não exceda 30 anos
e, se a extrema gravidade do crime ou as condições pessoais do condenado o justificarem, a de
prisão perpétua sujeita a revisão após o cumprimento de 25 anos a serem cumpridas em Estado
designado pelo tribunal entre aqueles que manifestarem disposição para tanto, ficando o tribunal
responsável pela supervisão da execução da pena.
 Capítulo 26

CONFLITO INTERNACIONAL

1. ​CONCEITO
Conflito ou litígio internacional pode ser definido como todo desacordo sobre certo ponto, de fato ou
de direito, ou ainda toda contradição ou oposição de teses jurídicas ou de interesses entre dois Estados.
Segundo Halajczuk,[1024] os litígios classificam-se em jurídicos e não jurídicos, um referindo-se à
aplicação de uma norma de Direito Internacional positivo, outro quando houver lacuna do Direito
Internacional. Tal qualificação, no entanto, tem cunho apenas didático, uma vez que todo conflito
internacional tem um aspecto jurídico e outro político, e dependerá da vontade das partes.
Brierly[1025] ressalta que a utilização equivocada do termo “arbitragem” gerou uma confusão acerca da
solução pacífica de litígios internacionais, uma vez que se acostumou a associá-los à arbitragem quando,
em verdade, esta é apenas uma entre as diversas formas de solução pacífica de conflitos internacionais.
A Corte Internacional de Justiça – CIJ, afirma ser con​flito internacional o que se estabelece entre
dois Estados soberanos. Sabemos, porém, que os protagonistas dos con​flitos internacionais podem ser
grupos de Estados e até mesmo organizações inter​nacionais.
Não podemos deixar de mencionar as “inovações” trazidas pela constituição de 1988 e pela Emenda
Constitucional n. 45, de 08 de dezembro de 2004, que “concedem” competência ao Supremo Tribunal
Federal ao Superior Tribunal de Justiça e Justiça Federal para processar e julgar os litígios envolvendo
interesses nacionais, bem como declarar a inconstitucionalidade de tratado que estabeleça o contrário,
conforme podemos aferir do texto constitucional, infra:
Constituição da República Federativa do Brasil
Artigo 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Constituição,
cabendo-lhe:
I – processar e julgar originariamente:
e) o litígio entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e a União, o Estado, o Distrito
Federal ou Território;
III –
b) declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal;
Artigo 105. Compete ao Superior Tribunal de Justiça:
II – julgar, em recurso ordinário:
c) as causas em que forem partes Estado estrangeiro ou organismo internacional, de um lado, e,
do outro, Município ou pessoa residente ou domiciliado no País;
III – julgar, em recurso especial, as causas decididas, em única ou ultima instância, pelos
Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos estados, do distrito Federal e Territórios,
quando a decisão recorrida:
a) contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigência;
Artigo 109. Aos juízes federais compete processar e julgar:
II – as causas entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e Município ou pessoa
domiciliada ou residente no País;
III – as causas fundadas em tratado ou contrato da União com Estado estrangeiro ou organismo
internacional;

Cabe-nos aguardar pacientemente pela existência de um conflito internacional envolvendo uma das
partes supracitadas, observar a efetiva aplicação de tal preceito e a aceitação de seu ditame pelos demais
membros da Sociedade Internacional.
2. ​MODOS PACÍFICOS DE SOLUÇÃO DOS CONFLITOS INTERNACIONAIS
O Pacto da Sociedade das Nações afirmava, em seu artigo 12, que todo conflito entre os Estados-
membros deveria se resolver de forma pacífica. Tanto a Carta das Nações Unidas quanto a Carta da OEA
contém capítulo próprio para a solução pacífica de controvérsias.
Carta das Nações Unidas
CAPÍTULO VI
SOLUÇÃO PACÍFICA DE CONTROVÉRSIAS
Artigo 33.
1. As partes numa controvérsia, que possa vir a constituir uma ameaça, à paz e à segurança
internacionais, procurarão, antes de tudo, chegar a uma solução por negociação, inquérito,
mediação, conciliação, arbitragem, solução judicial, recurso a entidades ou acordos regionais, ou a
qualquer outro meio pacífico à sua escolha.

Carta da Organização dos Estados Americanos – Decreto nº 30.544 (14.02.1952)

CAPÍTULO V
Solução pacífica de controvérsias
Artigo 25.
São processos pacíficos: a negociação direta, os bons ofícios, a mediação, a investigação e
conciliação, o processo judicial, a arbitragem e os que sejam especialmente combinados, em
qualquer momento, pelas partes.

Os modos pacíficos de solução dos conflitos internacionais, como consequência da proibição e

ameaça de uso da força nas relações internacionais[1026] consagrada como jus cogens, podem ser
classificados em não jurisdicionais (diplo​máticos, políticos) e jurisdicionais (arbitragem e tribunais
internacionais permanentes)[1027]. Não há hierarquia entre eles, já que configuram, na realidade,
alternativas a serem esco​lhidas de acordo com a situação de fato.

2.1 ​Modos Diplomáticos

Essa forma de solução pacífica de litígios internacionais pode se dar pela aproximação das partes
litigantes, por meio de negociações diplomáticas ou de um sistema de consultas, pela interferência de
uma terceira parte no intuito de induzir os litigantes a uma solução pacifica do litígio, como no caso dos
bons ofícios, mediação e conciliação ou pela designação de investigadores que elaborarão um relatório
acerca do litígio.
2.1.1 Negociações Diplomáticas
Como afirma Halajczuk, segundo esse procedimento, dois Estados em conflito primeiro procuram
solucionar seus desacordos mediante negociações, seja por meio dos ministros das relações exteriores ou
embaixadores, seja em uma conferência internacional, apesar de sua eficácia depender de um relativo
equilíbrio entre as forças políticas[1028].
Podemos encontrar tal forma de solução de controvérsias vinculada, em caso de insucesso, a um modo
ju​ris​di​cional, como no caso do Decreto Legislativo n. 85/75, re​lativo ao Acordo Nuclear Brasil-
Alemanha.
Acordo sobre Cooperação no Campo dos Usos Pacíficos da Energia Nuclear
Artigo VIII.
1. As partes contratantes empenhar-se-ão para solucionar divergências sobre a interpretação do
presente acordo por via diplomática.
 2. Quando as divergências não puderem ser solucionadas da maneira acima, adotar-se-á o
processo de arbitragem previsto no artigo X do acordo sobre a entrada de navios nucleares em
águas territoriais brasileiras e sua estada em portos brasileiros, concluído entre as partes
contratantes em 07 de junho de 1972.

2.1.2 Bons Ofícios

Interposição amistosa de uma terceira potência, que procura levar os Estados litigantes a um acordo,
colocando-os em negociações, mas sem sugerir nenhuma solução concreta. Necessita, todavia, de um
clima de confiança entre as partes[1029].
2.1.3 Sistema de Consultas
Previsto em tratados internacionais em que as partes comprometem-se a realizar consultas mútuas antes
da utilização de qualquer outra forma para a solução do litígio internacional.
2.1.4 Mediação
Atuação de uma terceira potência com o objetivo de obter um acordo entre os Estados em litígio.
Distingue-se dos bons ofícios, pois enquanto estes se limitam a superar a ruptura das relações
internacionais, na mediação o Estado mediador intervém e propõe uma solução do litígio, apesar de esta,
ao contrário da arbitragem, ter caráter facultativo[1030]. Em caso de guerra civil, é comum a mediação do
Secretário-geral da ONU.

2.1.5 Conciliação
Procedimento de solução pacífica de conflitos internacionais, geralmente utilizado preliminarmente ao
procedimento arbitral, em que uma comissão examina o litígio e apresenta um informe às partes com
propostas concretas para sua solução.

2.1.6 Investigação ou Inquérito

Segundo Halajczuk,[1031] é o procedimento implantado a partir da Primeira Convenção de Haia (1907)
por meio do qual designa-se comissários investigadores com a tarefa de esclarecer as questões de fato
sem se pronunciar sobre seus efeitos jurídicos. A partir daí, os Estados interessados têm ampla liberdade
de deduzir as conclusões e resolver o incidente por negociações diretas ou arbitragem.

2.2 ​Modos Políticos

Há a intervenção de uma organização internacional que atua procurando conjugar as vontades dos
litigantes, não se atendo a normas de Direito Internacional. Para Brierly[1032] tanto os bons ofícios quanto
a mediação seriam formas de se solucionar politicamente um conflito internacional, todavia, essa forma
se aproxima mais do papel que algumas organizações regionais, como a Organização dos Estados
Americanos – OEA, e, mais precisamente, a Assembléia Geral e o Conselho de Segurança da
Organização das Nações Unidas – ONU, têm exercido nos últimos anos.

2.3 ​Modos Jurisdicionais

 Para Halajczuk, os procedimentos de solução jurisdicional são a arbitragem e a Corte Internacional de
Justiça[1033]. Já Brierly[1034] os identifica como arbitragem e solução judicial que, como também
entendemos, pode ser tomada não só pela Corte Internacional de Justiça, mas também por tribunais de
caráter permanente, como o Tribunal de Justiça e de Primeira Instância das Comunidades Européias, as
Corte Européia e Interamericana de Direitos do Homem, o Tribunal Marítimo Internacional de Hamburgo
e o Tribunal Penal Internacional de Roma. Para o mesmo autor, ambas as formas de solução jurisdicional
têm seus pontos de vantagem e desvantagem, bem como preferência pelas partes litigantes: se, por
exemplo, as partes desejarem subordinar questões legais aos méritos substantivos do caso, elas,
provavelmente, escolherão um tribunal de arbitragem e, se elas desejarem submeter alguma questão legal
duvidosa para orientação futura, elas escolherão um tribunal de justiça[1035].
2.3.1 Arbitragem
Modo pacífico de solução dos litígios internacionais por meio de juízes[1036] escolhidos pelas partes
litigantes. Halajczuk identifica cinco tipos de arbitragem: a levada a cabo por um Chefe de Estado, por
comissões mistas, por um tribunal arbitral, por um árbitro único e pela Corte Permanente de
Arbitragem[1037].
Conforme ensina Brierly[1038], a arbitragem foi razoavelmente utilizada durante o período medieval
como forma de solução de litígios, todavia, com o advento do Estado moderno, caiu em desuso até o seu
renascimento, no século XIX, quando Reino Unido e Estados Unidos submeteram o Alabama Claims[1039]
à arbitragem, em 1871. No século XX, um grande número de acordos de arbitragem entrou em vigor,
como o celebrado entre Grã-Bretanha e França, em 1903, onde esses Estados submeteriam à Corte
Permanente de Arbitragem, em Haia, quaisquer diferendos relativos à interpretação de tratados.
A Corte Permanente de Arbitragem, criada pela Convenção de Haia para a Solução Pacífica de
Litígios Internacionais, elaborada em 1899 e revista em 1907, é, na verdade, uma lista permanente de
pessoas​ qualificadas para atuarem como árbitros. Cada Estado pode indicar até quatro no mês para
constituir tal órgão. Em função do seu útil e simples mecanismo para a solução de controvérsias, alguns
casos foram submetidos à sua jurisdição, sendo o mais famosos deles o North Atlantic Fisheries Case,
de 1910. Todavia, em virtude da entrada em vigor da Corte Internacional de Justiça – CIJ, a Corte
Permanente de Arbitragem foi perdendo sua importância e atualmente tem pouca atuação efetiva na
Sociedade Internacional. Nos últimos anos, apenas dois casos, ambos envolvendo disputas territoriais,
foram nela submetidos: Iêmen vs. Eritréia (1998) e Eritréia vs. Etiópia (2002).
Às partes litigantes incumbe: o consentimento da arbitra​gem para a solução dos conflitos, a escolha do
árbitro, a des​crição da matéria conflituosa e a delimitação do direito aplicá​vel.
O foro arbitral não tem permanência. O não-cumprimento da sentença configura ato internacional
ilícito.
A arbitragem de direito público distingue-se da de direito privado nos seguintes aspectos:

i. tem um aspecto mais formalista; e,

ii. a sentença é publicada.

Admite-se que qualquer litígio seja solucionado pela arbitragem, a não ser aqueles objeto da cláusula
facultativa da CIJ, ou quando o compromisso arbitral seja passível de reservas no tocante à matéria
objeto da arbitragem[1040].
A arbitragem como solução jurisdicional não é obrigatória, sendo o seu procedimento consagrado no
compromisso arbitral concluído entre os litigantes. Na realidade, trata-se de um tratado bilateral que
contém:
a) o compromisso de submeter a questão à arbitragem e de cumprir fielmente sua
sentença;
b) o objeto do litígio;
c) o método de formar o tribunal e o número de juízes;
d) as regras de direito a serem seguidas pelo tribunal e se há poder de equidade;
e) o prazo em que a sentença deve ser proferida; e
f) o idioma a ser utilizado no processo.
Há, no entanto, hipóteses em que o compromisso arbitral é obrigatório para as partes. Tal ocorre nas
hipóteses de exis​tência prévia de um Tratado Geral de Arbitragem ou de uma cláusula arbitral inserida
em um tratado internacional.
O processo compreende duas fases: a escrita e os debates orais. Pode-se ainda determinar medidas
provisórias com o objetivo de preservar o direito das partes. Há a possibilidade da realização de um
processo sumário de arbitragem nos litígios de pequeno valor. Nesse caso, serão indicados três árbitros,
não havendo a fase oral. A sentença ar​bitral é obrigatória para as partes litigantes, uma vez que elas,
pelo compromisso arbitral, se obrigaram a acatar o laudo. Conterá uma exposição de motivos e uma parte
dis​po​sitiva que deverá ser dada por maioria de votos e será escrita e proferida em audiência pública.
A sua execução caberá às partes litigantes, que devem executá-la de boa-fé.[1041] O Pacto da Sociedade
das Nações autorizava, em seu artigo 13, § 4º, o conselho a tomar as medidas adequadas contra um
Estado que não cumprisse uma sentença arbitral. A Carta da ONU é omissa nessa matéria.
A sentença é definitiva, podendo ser interposto, por qualquer das partes, pedido de interpretação,
desde que previsto no compromisso arbitral. É possível a revisão da sentença arbitral, desde que esteja
prevista no compromisso arbitral, haja a descoberta de fato novo, decisivo para a solução do litígio, de
desconhecimento tanto do tribunal quanto da parte que o invoca, a revisão seja requerida dentro do prazo
de seis meses da descoberta do fato e não haja transcorrido dez anos da sentença.
O processo será nulo quando houver excesso de poderes, violação de um princípio fundamental do
processo, erro na motivação da sentença ou corrupção de um membro do tribunal. O prazo para requerer
a nulidade variará de dois a seis meses (corrupção de membro do tribunal) após a descoberta do fato.

2.3.2 Tribunal Internacional de Caráter Permanente

O primeiro tribunal internacional que previa tal desiderato foi a Corte de Justiça Centro-Americana
(1907-1918), instituída entre Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Honduras e Nicarágua.
Em virtude do artigo 14 do Pacto da Sociedade das Na​ções, foi criada a Corte Permanente de Justiça
Internacio​nal, responsável pela solução de famosos litígios internacionais, como o caso Lotus[1042] e o da
Groenlândia Oriental.
Atualmente, temos não só a Corte Internacional de Justiça – CIJ, mas ainda, como já visto, o Tribunal
de Justiça da União Européia e o Tribunal Geral, as Cortes Européia e Americana de Direitos Humanos,
o Tribunal Internacional de Direito do Mar (previsto na Convenção de Montego Bay), o Tribunal Penal
Internacional[1043] e alguns tribunais administrativos no seio da ONU e suas organizações especializadas,
p. e., a OIT.
 Capítulo 27

SANÇÕES DE DIREITO
INTERNACIONAL
1. ​CONCEITO
Segundo Cavaré, “em uma certa organização, os seus membros percebem a violação de uma regra e
têm consciên​cia que uma ação social deve ser realizada para apagar a perturbação causada por essa
violação”.
As sanções objetivam:

i. reprimir as violações às normas internacionais;

ii. garantir o respeito às normas jurídicas, para que estas sejam eficazes; e,
iii. reparar/submeter o culpado a uma pena.

Como salienta Brierly, o Direito Internacional obviamente não utiliza os mesmos métodos previstos no
direito interno, dessa forma, a real diferença entre os dois sistemas não está no fato de que um tem
sanções e o outro não, mas sim no fato de que em um as sanções são organizadas em um processo
sistemático (Direito interno) e no outro elas são indeterminadas (Direito internacional), concluindo que o
problema não está em se criar sanções em Direito internacional, mas sim em tentar organizá-las de forma
sistemática[1044].
Procura-se evitar o uso da força contra os Estados, até mesmo porque, como enumera Quincy
Wright[1045], quatro motivos tornam tal sanção muito mais difícil de ser aplicada do que quando as
interpõem contra particulares: a unidade estatal é maior; o sentimento nacional propicia a criação de uma
força policial unificada; punir uma nação com multas, indenizações ou perda de parcela do território
arruína a estrutura econômica interna e termina gerando também prejuízo para outras nações; e, via de
regra, a responsabilidade moral não pode ser atribuída apenas a uma nação e jamais a toda população de
uma nação.
A ONU, por meio da atuação conjunta entre a Assembléia Geral e o Conselho de Segurança, tentou
organizar um sistema coletivo de sanções a ser por ela aplicado sobre os Estados, que serve de
parâmetro para o estudo das sanções em Direito Internacional. Temos, dessa forma, o rompimento das
relações diplo​máticas, a retorsão e a represália.
1.1 ​Rompimento das Relações Diplomáticas
Se dá com a retirada dos agentes diplomáticos dos Estados envolvidos no litígio, ou seja, a interrupção
das relações entre ambos, encerrando, assim, a possibilidade de futuras negociações. Trata-se de um ato
unilateral discricionário obrigatório se derivado de uma resolução da organização internacional à qual
está vinculado o Estado. Tal ato, no entanto, não leva à extinção das imunidades dos agentes
diplomáticos, nem acarreta, necessariamente, o rompimento das relações econômicas e consulares.
Antes do rompimento, podemos ter a suspensão das relações diplomáticas que se caracteriza apenas
pela retirada do Chefe da Missão Diplomática ou do Encarregado de Negócios.
1.2 ​Retorsão
Caracteriza-se pela aplicação, do ofendido ao ofensor, das mesmas medidas que contra ele forem
aplicadas.
É um ato lícito destinado a prejudicar um Estado que haja cometido qualquer ato ilícito, como no caso
da interrupção de ajuda econômica (o que em si é um ato lícito, posto que não existe obrigação legal de
proporcionar ajuda em termos econômicos se tal não está contido nas cláusulas de um tratado especial).
[1046]

Tal sanção, muito comum à época da distensão entre capi​talistas e socialistas, era utilizada mesmo que
não houvesse vio​lação a uma norma internacional.
1.3 ​Represália (Retaliation)
Medida empregada por um Estado contra aquele que haja violado seus direitos internacionais. São
seus requisitos:

i. existência de ato anterior contrário ao Direito inter​na​cional;

ii. inexistência de outros meios para que o Estado ofendido obtenha reparação e que ele tenha
tentado obter, sem sucesso, satisfação do Estado ofensor; e
iii. proporcionalidade em relação ao delito.

Têm-se três formas básicas de represália:

a) bloqueio pacífico – impedir, por meio de força armada, as comunicações com um porto ou
costas de um país ao qual não se declarou guerra;
b) embargo – imobilização de navios de comércio estrangeiros, tendo em vista exercer
pressão sobre o Estado de sua nacionalidade, atingindo, desse modo, também sua população. Não
deve, todavia, ser con fun dido com o direito de angária, que é uma forma de indenização na qual há a
requisição de meios de transporte estrangeiros que se encontram no território do Estado, nem com o
embargo de príncipe, que se trata da proibição de saída de navios estran geiros do território de um
Estado por motivos sanitários e judiciais;
c) boicote – sanções econômicas e financeiras aplicadas quando da interrupção de relações
comerciais e financeiras entre dois Estados.
São atos que normalmente seriam considerados ilegais, mas que se tornam lícitos em virtude do
cometimento de um ato ilegal anterior por parte de outro Estado, não tendo que tomar exatamente a
mesma forma que o ato ilícito original apesar de serem proporcionais ao dano original[1047].
 Capítulo 28

DIREITO DE GUERRA
E DESARMAMENTO
1. ​CONCEITO E ELEMENTOS DA GUERRA
Delbez conceitua guerra como a luta armada entre Estados desejada ao menos por um deles e
empreendida tendo em vista um interesse nacional. As guerras, não obs​tante, empreendem-se por uma
parte: por agressores e vio​la​dores do Direito, também é levada a cabo em parte para manter o
Direito[1048].
Possui um elemento objetivo que seria a prática de atos que criam o estado de guerra, p. e., a luta
armada e um ele​mento subjetivo, qual seja, o animus beligerandi (intenção de fazer a guerra).

2. ​O DIREITO DE GUERRA (JUS AD BELLUM)

É o conjunto de normas que regulam a conduta dos beligerantes. Sua violação acarreta a
responsabilidade internacional com as seguintes sanções: opinião pública, represálias, punição dos
responsáveis e ressarcimento pelos danos causados. Baseia-se nos princípios da necessidade e da
humanidade. Foram celebradas diversas convenções sobre o direito de guerra.
Na hipótese de guerra total, há o desaparecimento das normas de guerra e o conflito só se encerrará
com a capitulação incondicional de uma das partes pela outra.
3. ​CRIMES DE GUERRA
Na Sociedade Internacional tivemos dois tribunais militares que submeteram os criminosos de guerra
ao julgamento por uma justiça internacional: os Tribunais Militares de Nurembergue e de Tóquio,
ambos fruto do Acordo de Londres (08.08.1945), concluído entre as potências aliadas no intuito de
processar e punir os maiores criminosos de guerra dos Estados inimigos, por terem cometido três
espécies de crime:

i. contra a paz;
ii. contra a humanidade; e,
iii. crimes de guerra propriamente ditos.

Tais tribunais são passíveis de uma série de críticas, entre as quais se destacam: o fato de seus
criadores terem se colocado perante os acusados como parte e julgadores, ad​mis​​sibilidade da
retroatividade das penas e punição restrita ape​​nas a indivíduos, não atingindo Estados e, mesmo as​sim,
não se levando em consideração que os mesmos atuavam cum​prindo normas superiores e em consonância
com o seu direito interno.
4. ​DESARMAMENTO
O termo “desarmamento” pode ser utilizado tanto para designar a redução de armamentos quanto a sua
supressão. Alguns autores chegam a empregá-lo no sentido de estabelecer um limite de armamento. Tal
termo, todavia, deve ser distinguido do controle de armas. No desarmamento há a redução ou abolição de
armamentos, podendo ser unilateral/multilateral, local/geral, parcial/completo e sem controle/controlado.
Já o controle de armas é exercido internacionalmente tanto em relação à política de armamentos quanto
ao respeito do nível, características e uso de armamentos. Tem, dessa forma, o objetivo de proibir certos
tipos de armas.
Há diversas razões que podem levar ao desarmamento por parte de um Estado:

i. poupança;
ii. redução da tensão internacional; e,
iii. opinião pública favorável.

Em 1952, a Assembléia Geral da ONU criou a Comissão de Desarmamento, a qual, em 1961, aprovou
em uma resolução a desnuclearização da África. Em 1970, foi concluído um tratado proibindo a
colocação de armas de destruição em massa no fundo dos mares.

4.1 ​Strategic Arms Limitation Talks – SALT

Conjunto de negociações iniciadas em meados da década de 70 e a serem realizadas a cada cinco anos,
idealizadas pelo Secretário de Defesa dos EUA Robert McNamara, baseado na concepção de que os
arsenais norte-americano e russo ultrapassariam a capacidade de destruição que seria necessária para
desencorajar qualquer agressor. O Salt I fez uma limitação quantitativa dos armamentos. O Salt II tratou
da limitação de armamentos nucleares. A partir de 1982, tais negociações passaram a denominar-se
“Start” (Stra​te​gic Arms Reduction Talks) e tiveram seu auge com a assi​na​tura de acordos entre Bush e
Gorbatchov (31.07.1991) e Bush e Iéltsin (31.01.1993) para a redução em até 2/3 dos arse​nais militares.

4.2 ​Tratado de Tlatelolco

Celebrado em 1967 com o objetivo de interditar as armas nucleares na América Latina determinou,
entre outros:

i. a utilização pacífica de material e instalações nuclea​res;

ii. admissão de inspeções a serem realizadas pelo organismo para a interdição de armas na
América Latina, com sede no México, e pela Agência Internacional para Energia Atômica, com sede
em Viena;​ e,
iii. solução das controvérsias, interpretação e emissão de pareceres a cargo da Corte
Internacional de Justiça – CIJ.
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[1] ​Seguindo os ensinamentos de Akehurst (AKEHURST, M ichael. Introdução ao direito internacional. Coimbra: Almedina, 1985, p. 61), quando se emprega a
expressão “Direito Internacional” sem mais qualificações, quase sempre se entende que se fala de Direito Internacional Público.

[2]
​Seção Extraordinária VI – M atérias Primas e Desenvolvimento, convocada pela Argélia e realizada entre 09 de abril e 02 de maio de 1974.
[3]
​Votaram contra a Carta: Alemanha; Bélgica; Dinamarca; Estados Unidos; Luxemburgo; e Reino Unido.
[4]
​Houve 10 abstenções: Áustria; Canadá; Espanha; Franca; Irlanda; Israel; Itália; Japão; Países Baixos; e Noruega.
[5]
​
Uma das obras que melhor expressa o conteúdo falho da Carta, concedendo apenas direitos aos Estados em desenvolvimento é a de Eduardo Hornedo, La Carta
coja: critica a la Carta de Derechos e Deveres de Las Naciones, M éxico: G. de Anda, 1975.

[6]
​
BROWER, Charles N.; TEPE JR., John B. The Charter of Economic Rights and Duties of States: A Reflection or Rejection of International Law?. In:__.
International Lawyer, vol. 9, n. 2, 1976. p. 301.

[7]
​M EAGHER, Robert F. An International Redistribution of Wealth and Power: a study of the Charter of economic Rights and Duties of States, p. 88.
[8]
​
Foi produzida uma vasta literatura acerca da Carta, principalmente em meados da década de 70 e por autores mexicanos, como Jorge Castaneda, Jorge Witker,
César Sepulveda. Talvez tal proficuidade tenha se dado em função da Carta ser uma iniciativa vitoriosa do ex-presidente mexicano Luis Echeverría.

[9]
​
ALCÁNTARA, Tomás Polanco. La Obligatoriedade y Validez de la Carta de Derechos y Deberes Económicos de Los Estados. In:__. CASTANEDA, Jorge et al.
Derecho económico internacional, p. 123-136.

[10]
​
É usual que se utilize a terminologia “New World Order” para identificar o momento em que se desenvolvem as profundas mudanças na Sociedade
Internacional que trataremos a seguir. A maior parte dos autores de língua portuguesa optam por sua tradução simples e literal – Nova Ordem M undial –. De nossa
parte cunhamos o termo “Nova Ordem Internacional” por acreditar estar o mesmo mais próximo da abordagem jus-econômica que pretendemos dar-lhe, superando
uma visão eminentemente política que o termo Nova Ordem M undial pudesse sugerir. Apesar da utilização dessa terminologia, a maior parte dos historiadores
insistem em afirmar que muito pouco efetivamente mudou: os Estados Unidos continuam poderosos; a Europa continua seu caminho integracionista; a divisão Norte-
Sul não desapareceu; e as guerras continuam a arruinar as paisagens. Até mesmo as organizações internacionais que dominam os assuntos globais são praticamente as
mesmas (Otan, FM I, Banco M undial, etc.). COX, M ichael. International History since 1989. In:___ BAYLIS, John; SM ITH, Steve. The Globalization of world
nd
politics. 2 ed., p. 110 et seq.

[11]
​
Obviamente trata-se de uma divisão própria, elaborada a partir de nossa compreensão da Nova Ordem Internacional dentro da perspectiva do Direito
Internacional. Autores, como Hauss, a dividem, por exemplo, em problema (guerra, meio ambiente, economia e minorias); interdependência (confrontação,
interdependência e novo pensamento); e, mudança (mudança, raízes, privado e público, e, interesse global). HAUSS, Charles. Beyond confrontation: transforming
the new world order. Westport:Praeger, 1996.

[12]
​Com o refúgio do Emir Jaber al Sabah na Arábia Saudita.
[13]
​Tornada nula pela Resolução n. 662 do Conselho de Segurança da ONU, de 09.08.1990.
[14]
​De 02 de agosto a 28 de setembro: -32% em Tóquio; -24% em Paris; -17% em Londres e, -15,4% em Nova Iorque.
[15]
​Estavam inseridos, desde 07 de agosto, na Operação Escudo do Deserto, os EUA e diversos Estados-membros da OTAN, liderados pelo Reino Unido.
[16]
​
Criando tal Resolução um precedente histórico no qual, pela primeira vez, a ONU autoriza os Estados-membros a usarem da força contra um outro Estado-
membro.

[17]
​Aceita pelo Iraque em 06.04.1991.
[18]
​
Autores como Halliday (Repensando as relações internacionais. Porto Alegre: Ed. da Universidade/UFRGS, 1999, p. 110) afirmam que foi a pressão
internacional pela homogeneização que destruiu a União Soviética; foi o t-shirt e o supermercado, não a canhoneira ou as manufaturas mais baratas que des​t ruíram a
legitimidade e a estabilidade do sistema soviético.

[19]
​
São membros da CEI: Armênia, Belarus, Cazaquistão, Federação Russa, M oldávia, Quirguistão, Tadjiquistão, Turcomenistão, Ucrânia, Uzbequistão (1991),
Geórgia e Azerbaijão (1993). Desde 26 de agosto de 2005, o Turcomenistão não é mais membro permanente da entidade, atuando apenas como membro associado. A
Ucrânia é participante “de fato”, uma vez que não ratificou o Acordo de Criação da CEI, de 8 de dezembro de 1991.

[20]
​Em 19 de dezembro de 1999 temos o retorno de M acau, a última colônia europeia na Ásia, para a China.
[21]
​
Em verdade, foi a China que declarou unilateralmente sua intenção de reas​su​mir a soberania sobre Hong Kong a partir daquela data. Para um estudo mais apro​-
fundado sobre os contornos jurídicos de tal ato, vide artigo de Peter Slinn, intitulado Aspects juridiques du retour à la Chine de Hong Kong, pu​​blicado no Annuaire
Français de Droit International, XLII, 1996, p. 273-295.

[22]
​
Já no dia 02 de julho de 1997, o governo da Tailândia desiste de defender a paridade da moeda local, o “bath” perante o dólar, desvalorizando-a. Estima-se que,
ao final daquele ano, mais de US$ 700 bilhões em capital tenham sido perdidos, algumas mercadorias tenham tido seu preço elevado em até 300% e a taxa de
desemprego tenha triplicado.

[23]
​
O conflito explodiu porque a província sérvia de Kosovo, na Iugoslávia, desejava autonomia política. Para impedi-la, as tropas sérvias, sob o comando de
Slobodan M ilosevic, iniciaram uma “limpeza étnica”, que resultou na morte de centenas de civis de origem albanesa. Em 17 de fevereiro de 2008, um ato das
Instituições Provisórias do Governo Autônomo da Assembleia do Kosovo aprova a Declaração de Independência do Kosovo.

[24]
​
Em janeiro de 2000, o Equador anuncia a medida como forma de salvar a economia e gerar emprego. É seguido por El Salvador, forçado pela falta de
credibilidade do cólon, a moeda local.

[25]
​
Na tentativa desesperada de salvar seu governo e as finanças públicas, o sucessor de M enem, Fernando de la Rúa, e o superministro Domingo Cavallo
lançaram mão de medidas emergenciais, aplicando de uma só vez todos os remédios amargos preconizados pelo Fundo M onetário Internacional para nações com
fortes desarranjos nas finanças do Estado. Cavallo impôs medidas recessivas, uma depois da outra, a uma população em que 18% das pessoas​ estavam
desempregadas. Cortou 13% dos salários do funcionalismo e das aposentadorias dos idosos. Ao cabo de uma recessão que entrava em seu terceiro ano, limitou os
saques bancários a 250 dólares por semana, uma vez que, contrariando abertamente a política fiscal do governo central, as províncias haviam passado a emitir suas
próprias moedas. Somente em 2001 circularam catorze tipos de moedas regionais, que substituíram o dinheiro vivo e títulos da dívida. O resultado foi caótico. As
províncias argentinas passaram a dever o equivalente a 7% do PIB do país a credores privados.

[26]
​
Em 1999, a Turquia havia assinado um acordo de 4 bilhões de dólares com o FM I para conter a inflação, que na época estava em 65% ao ano, sendo fixada uma
meta de reduzir o índice para menos de 10% até 2002.

[27]
​
Apenas alguns dias após a entrega de M ilosevic, representantes de 40 países se reúnem em Bruxelas e anunciam a concessão de US$ 1,3 bilhão para ajudar na
reconstrução da Iugoslávia, uma vez que a sua extradição era uma condição imposta pela União Européia e pelos EUA para a liberação dos recursos. M ilosevic foi
responsável por sua própria defesa. O julgamento terminou, no entanto, sem qualquer veredito, já que ele acabou morrendo, em 11 de março de 2006, depois de quase
cinco anos encarcerado na Prisão de Criminosos de Guerra, em Haia.

[28]
​
Segundo o presidente do país, o tratado contrariaria os interesses econômicos norte-americanos, uma vez que exigiria a redução das emissões de gases-estufa,
como o dióxido de carbono, que resulta da queima de combustíveis fósseis. Como o modelo industrial norte-americano é movido a carvão e petróleo, sua remodelação
para adequação ao Protocolo seria de alto custo, levando seu país a perder competitividade industrial, caso cumprisse as metas, mesmo reconhecendo ser ele o
responsável, sozinho, por um quarto das 6 bilhões de toneladas de gás carbônico, lançadas anualmente na atmosfera.
[29]
​
Em 1995, M cVeigh explodiu um prédio do governo federal, na capital do Estado de Oklahoma, matando 168 pessoas e ferindo centenas, sob a justificativa de
tê-lo realizado por ódio ao governo e em resposta à ação de tropas federais contra uma seita messiânica em Waco, no Texas, em 1993, que resultou na morte de 82
pessoas.

[30]
​
Que, em seus pronunciamentos, prega a “guerra santa” contra os EUA, aos quais acusa, entre outras coisas, de profanar um lugar sagrado do Islã com sua base
militar na Arábia Saudita e de patrocinar a ocupação de terras palestinas por Israel.

[31]
​
O primeiro caso, na Flórida, provoca a morte de um jornalista que abriu uma carta postada antes dos atentados de 11 de setembro. As cartas, despachadas no
próprio país, multiplicam-se, chegando a interromper os trabalhos do Congresso por vários dias e deixam, até o início de novembro, um saldo de quatro mortos e 14
contaminados.

[32]
​
O denominado Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism – USA Patriot Act 2001,
assinado em 26 de outubro de 2001, após ter sido aprovado por 98 votos contra 1 no Senado e 357 votos contra 66 na Câmara, contendo normas que vão desde o
aprimoramento da segurança doméstica contra o terrorismo até lavagem de dinheiro e sigilo bancário, proteção das fronteiras, troca de informações entre as diversas
agências de investigação e punição severa para todos que pratiquem ou auxiliem a prática de atos terroristas, foi renovado em 02 de março de 2006 com o voto de 89
contra 11 membros do Senado, em 07 de março de 2006 por 280 contra 138 votos na Câmara e, finalmente, assinado novamente pelo Presidente George W. Bush em 9
de março de 2006. O Patriot Act teve diversas de suas seções reautorizadas ao longo do tempo. Uma dessas ocorreu em 26 de maio de 2011, já no governo do
democrata Barak Obama que, utilizando-se de um mecanismo denominado “autopen”, estendeu por quatro anos os mecanismos de escuta telefônica, buscas de
registros de negócios e condução de vigilância aos chamados “lobos solitários”.

[33]
​
Alemanha, Áustria, Bélgica, Espanha, Finlândia, França, Grécia, República da Irlanda, Itália, Luxemburgo, Países Baixos e Portugal. Apenas três Estados (Grã-
Bretanha, Dinamarca e Suécia) não aderem à moeda única europeia.

[34]
​
Formando a chamada “coalizão dos determinados”, que chegou a contar com pouco mais de 36 países “aliados”, mas que tinha no exército norte-americano,
integrados por um contingente de 150 mil soldados, e das forças britânicas, que incluem pouco mais de 9 mil soldados em sua base operacional, uma vez que nenhum
outro contingente significativo de tropas estrangeiras estava estacionado no país.

[35]
​No caso de Chipre, os greco-cipriotas do sul não aceitaram a proposta da ONU de unificação com o norte turco-cipriota, e apenas o sul da ilha faz parte do
bloco.

[36]
​
O programa de US$ 600 milhões – Resolução 986 do Conselho de Segurança –,, lançado em 1996, tinha o objetivo de permitir que o governo do Iraque
pudesse comprar alimentos, remédios e outros suprimentos de valor humanitário, usando o dinheiro arrecadado com a venda de petróleo, sem que isso implicasse na
violação das sanções comerciais impostas ao país depois da invasão do Kuwait, em 1990. A iniciativa buscava ajudar os civis iraquianos, que enfrentavam dificuldades
por causa das sanções e acabou formalmente em 2003, quando as tropas estrangeiras lideradas pelos Estados Unidos invadiram o Iraque e afastaram Saddam Hussein
do poder. É importante salientar que até abril de 2008 a compensação global autorizada pela Comissão de Compensação das Nações Unidas – United Nations
Compensation Commission (UNCC), já havia chegado a mais de US$ 25 bilhões de dólares que, após o encerramento do Programa Oil for Food passaram a ser objeto
de Resoluções do Conselho de Segurança. Segundo o mesmo órgão, há ainda dezoito reivindicações compensatórias, incluindo 5 reivindicações ambientais, a serem
analisadas. Em dezembro de 2010 é aprovada, no Conselho de Segurança, Resolução que pede ao então Secretário-geral da ONU, Ban-Ki-M oon, a extinção de todas as
atividades residuais decorrentes deste programa.

[37]
​
Os muçulmanos estão divididos entre sunitas, o grupo majoritário, e xiitas, a minoria dentro da religião. Os sunitas formam o tronco principal da religião, ligado
à interpretação mais aceita da história islâmica e reúnem cerca de 90% dos muçulmanos no mundo. A diferença em relação ao Islã xiita é a aceitação à sequência de
califas da história islâmica. Sem características comuns entre si, os muçulmanos sunitas incluem praticantes da religião em todas as partes do mundo e de todas as
tendências, dos mais conservadores até os moderados e seculares.

[38]
​
Os xiitas, que reúnem cerca de 10% dos muçulmanos, surgiram como movimento político de apoio a Ali e acabaram formando uma ramificação da religião
islâmica. A dissidência surgiu quando os xiitas se uniram para apoiar Ali, primo de M aomé, como o herdeiro legítimo do poder no Islã após a morte do profeta, com
base na suposta declaração de que ele era seu sucessor ideal. A evolução para uma fórmula religiosa diferente teria começado com o martírio de Husain, o filho mais
novo de Ali, no ano de 680, em Karbala (no atual Iraque). Os clérigos xiitas são os mulás e mujtahids, mas o clero não tem uma hierarquia formal. Os xiitas foram os
responsáveis pela revolução islâmica do Irã, em 1979, e têm graves divergências com setores do islamismo sunita.

[39]
​
Segue-se a eleição de Jalal Talabani para a presidência do Iraque. É a primeira vez na história do país que um curdo acede a tal cargo, sendo nomeado como
primeiro-ministro o xiita Ibrahim al-Jaafari.

[40]
​A França foi o primeiro país da UE a rejeitar o tratado constitucional, seguida, em 1º junho, pelos Países Baixos, onde o “não” obtém 61,6%.
[41]
​
Que, pelo seu artigo 12, permite que países desenvolvidos invistam em projetos (energéticos ou florestais) de redução de emissões e utilizem os créditos para
reduzir suas obrigações: cada tonelada deixada de ser emitida ou retirada da atmosfera poderá ser adquirida pelo país que tem metas de redução a serem atingidas. Cria-
se assim um mercado mundial de Reduções Certificadas de Emissão (RCE).
[42]
​
Não só em função da natureza (explosões em meios de transporte de grandes metrópoles) e sua justificativa (ideais islâmicos), mas ainda pela forma como é
reivindicada sua autoria: por meio de grupos islâmicos pouco conhecidos ligados à rede Al-Qaeda, que publicam comunicados em websites, onde assumem a
responsabilidade pelos atentados. Tais militantes, leais a Osama bin Laden (chefe da rede Al-Qaeda), foram responsáveis pelos ataques de 11 de setembro de 2001
nos EUA e pelos atentados de Bali e M adri.

[43]
​
Para aqueles que queriam a ALCA, não se conseguiu incluir nem cronograma nem datas específicas para a próxima reunião. Para aqueles que não queriam
avançar no tema, terminou-se por incluí-lo de maneira ambígua em uma declaração final que foi assinada até mesmo por seus maiores opositores, como Hugo Chávez,
sem que em troca fosse obtido um compromisso sobre a eliminação de subsídios (tema que obviamente ficou sujeito à negociação com a União Européia na
Organização M undial do Comércio).

[44]
​
É interessante ressaltar que, em 2006, tivemos 11 eleições presidenciais na América Latina, boa parte delas com ingerência direta do presidente venezuelano.
Com isso, acredita-se que o principal risco político para a América Latina está no ressurgimento de quatro paradigmas que, no passado, serviram de obstáculo ao
desenvolvimento: o populismo, uma vez que a partir de Chávez retomou a velha tradição do político centralizador que cativa os pobres com promessas de soluções
milagrosas para problemas complexos; o militarismo, Chávez é egresso dos quartéis e, embora se apresente como civil, tende a ver o uso da força como uma
alternativa legítima para conquistar e manter o poder; as ideologias revolucionárias, que ganham nova roupagem com o nacionalismo e o movimento indianista, onde se
encaixa o presidente boliviano Evo M orales; e o modelo de economia fechada e estatizante.

[45]
​
As consequências do desenvolvimento da tecnologia nuclear, comandada pelo presidente M ahmoud Ahmadinejad, o mesmo que diz que o holocausto é uma
mentira dos judeus e clama pela destruição de Israel, são imprevisíveis. O Governo do Irã sustenta que seus esforços são modestos e pacíficos, uma vez que,
oficialmente, o urânio será enriquecido apenas 5%, potência suficiente para acionar usinas geradoras de energia elétrica, mas bem abaixo dos 90% exigidos para armar
uma bomba. A questão está no fato de que a tecnologia empregada em ambos os casos é a mesma, todavia, com a quarta maior produção de petróleo do mundo, os
iranianos confiam que os países industrializados vão relutar em aprovar sanções comerciais contra eles, temendo uma alta generalizada no preço dos combustíveis.
Com isso, o presidente iraniano, contrariando um ultimato do Conselho de Segurança da ONU, insistiu em avançar em um programa nuclear com fins obscuros e
mantê-lo longe dos olhos dos inspetores internacionais.

[46]
​A população majoritária é de muçulmanos xiitas (60% do total). Os curdos, que não são árabes, representam 15% e usufruem relativa autonomia na região
em que são maioria, no norte. Os árabes sunitas, 20% da população, tinham o poder na ditadura de Saddam e não se conformam com a eleição que entregou o
comando do governo às etnias rivais. Desde a invasão norte-americana, terroristas sunitas, muitos deles árabes vindos de países vizinhos, vêm provocando os
xiitas com carros e homens-bomba. Com inesperada sabedoria, seus aiatolás têm recomendado paciência, visto que, pela primeira vez na história, graças às
eleições democráticas de 2005, eles estão conseguindo que a superioridade numérica se traduza em poder real. A rixa entre as duas principais vertentes islâmicas,
tão distantes uma da outra, quanto católicos e protestantes no cristianismo, é de relevante importância no Iraque. Nos países muçulmanos onde são minoria, os
xiitas são tratados como cidadãos de segunda classe. No caos que se seguiu à ocupação norte-americana, muitos jovens sunitas, sobretudo sauditas, viram no
Iraque a oportunidade perfeita para massacrar xiitas, que consideram apóstatas. A Al-Qaeda na M esopotâmia, grupo terrorista liderado pelo jordaniano Abu
M usab al-Zarqawi, declarou formalmente guerra aos muçulmanos xiitas. O grão-aiatolá Ali Sistani, o principal líder xiita, advertiu que, se o governo não é capaz
de garantir a segurança de sua gente, chegou a hora de fazer justiça com as próprias mãos, tal apelo ressonou no Irã (90% de xiitas), no Barein (70%) e até no
Líbano, por meio de ações do Hezbollah.

[47]
​
A Resolução apelou, igualmente, para a libertação incondicional dos dois soldados​ israelitas raptados pelo Hezbollah, apontado como o casus beli desse
conflito.

[48]
​
Estabelecido pela Casa Branca, esse tribunal poderia julgar os acusados de terrorismo em sessões secretas e condenar sem direito a apelação. Com o veredicto
da Suprema Corte, não só tais julgamentos tiveram de ser cancelados como o próprio status dos prisioneiros foi colocado em questão.

[49]
​
Com aprovação unânime na Assembleia Geral em 13 de outubro, dando-se após a aprovação pelo Conselho de Segurança em 09 de outubro. Ban é o primeiro
asiático apontado para ser Secretário-geral das Nações Unidas desde U Thant, da Birmânia, que ocupou o posto de 1961 a 1971, substituindo Kofi Anan a partir de 1º
de janeiro de 2007.

[50]
​
Estados Unidos e China criaram uma interessante simbiose entre um intenso comércio bilateral e uma aliança financeira singular: quase todo o dinheiro que os
americanos gastam comprando artigos chineses volta ao país quando o governo chinês adquire títulos do Tesouro americano. A importância da China é também capital
para as outras duas potências econômicas, Japão e Alemanha, segunda e terceira economias do mundo. A fabulosa máquina exportadora alemã tem na China o seu
maior comprador. Quanto ao Japão, boa parte da recuperação de sua economia, estagnada por mais de uma década, se deve ao fenômeno chinês. Finalmente, os
produtos chineses de baixo preço são um dos fatores que explicam a inflação controlada de boa parte dos países do Ocidente – desenvolvidos, subdesenvolvidos e
emergentes. Pela extensão de seu território, pelo tamanho de sua população e pela sua capacidade de alterar a geopolítica do planeta, o milagre chinês guarda muitas
semelhanças com o surgimento do império americano, entre fins do século XIX e início do XX.

[51]
​
Nas áreas econômica, financeira e monetária, observou-se um patente fracasso da política estabelecida pelo Sistema da Reserva Federal, ao tentar ocultar as
injeções maciças de liquidez no sistema financeiro deixando de divulgar a evolução do índice monetário M -3 (que inclui depósitos à vista, moeda em poder do público,
títulos em poder do público e depósitos em poupança). O objetivo era substituir a bolha imobiliária norte-americana, em situação crítica, por uma bolha financeira em
uma tentativa de manter o crescimento – e a conseqüente atratividade – dos EUA. Com isto, a Reserva Federal dos EUA estaria experimentando uma histórica perda
de controle sobre as taxas de juros, pela primeira vez desde 1918, com exceção dos períodos de guerras e depressão socioeconômica. A partir daí, a crise do mercado
imobiliário atingiu grandes instituições financeiras dos EUA, como a Bear Stearns, Goldman Sachs e Freddie M ac.

[52]
​
Um fator político que pode ter acelerado esta Crise pode ter sido o impasse criado na Conferencia de Potsdam, em junho de 2007, quanto à retirada de
subsídios agrícolas de EUA e União Européia, levando Brasil e Índia a se retiram da negociação da Rodada de Doha.
 [53]
Em seu primeiro ano de mandato, em 2017, Donald Trump tomou uma série de iniciativas polêmicas. Retirou-se do Acordo de Paris, que estabelece metas de
redução de gases do efeito estufa, e do Acordo Transpacífico, um bloco destinado a ser a maior área de livre-comércio do mundo. Além disso, contrariou a sociedade
internacional ao reconhecer Jerusalém como capital de Israel e adotou medidas para impedir a entrada de imigrantes muçulmanos nos EUA. Por fim, através de
comunicados via mídia social, que não excedem a 400 palavras, iniciou uma série de discussões com o líder norte-coreano Kim Jong-Un acerca do tamanho,
mobilidade e possibilidade de utilização de seu arsenal militar contra aquele Estado.

[54]
A sigla Brexit é uma junção de “Britain” e “exit”, que em português significa saída do Reino Unido da União Europeia. No dia 23 de junho de 2016, os
cidadãos daquele país participaram de um referendo, organizado após a aprovação do European Union Referendum Act de 2015 pelo Parlamento Britânico, em que
podiam escolher entre duas opções: o Reino Unido permanecer (“remain”) ou deixar (“leave”) a União Europeia. O Brexit, opção que venceu com cerca de 51,8% dos
votos – num universo de pouco mais de 72% de eleitores que compareceram às urnas – , consiste basicamente no desmembramento, por parte do Reino Unido, da
União Europeia. Dias após a aprovação do Brexit, a Escócia indicou que gostaria de realizar um novo referendo para deixar o Reino Unido, movimento também
presente na Irlanda do Norte. Em 13 de março de 2017 ambas as câmaras do Parlamento rejeitaram emendas que poderiam prolongar o processo de retirada do país,
permitindo assim que a primeira-ministra Theresa M ay denuncie formalmente o Tratado da União Europeia e inicie as negociações para a saída britânica do bloco.

[55]
​
A doutrina majoritária identifica como um processo que teve seu início no período dos grandes descobrimentos, no século XV. Com efeito, as expedições
lideradas pelo navegante genovês Cristóvão Colombo e financiadas pelo Reino de Castilla y Aragón romperam, em 1492, o isolamento entre o “Velho” e o “Novo
M undo” e implicaram crescente contato entre os países então existentes, seguindo-se a criação da Companhia Holandesa das Índias Ocidentais (1621), com o objetivo
de eliminar a competição entre diferentes postos mercantis estabelecidos pelos mercadores, e a Companhia das Índias Orientais, criada pela Inglaterra a partir da fusão
de diferentes sociedades, aspirantes ao monopólio do comércio com aquela parte do mundo, em uma única companhia, em 1702.

[56]
​Vide http://www.iis.com.br/~rbsoares/geo7.htm, consultado em 25.03.2005.
[57]
​Vide http://www.dhnet.org.br/direitos/textos/globalizacao_dh/dhglobal.html, con​sul​​t ado em 13 de agosto de 2006.
[58]
​FALK, Richard A. The Declining world order: america’s imperial geopolitics. New York: Routledge, 2004, p. vii-xi.
[59]
​
Apesar de utilizada por grande parcela da Doutrina, o termo “Empresas M ultinacionais” não possui o rigor jurídico-científico apresentado ao utilizar-se
Empresas Transnacionais, uma vez que elas, sendo de caráter econômico, possuem uma matriz em determinado Estado e atividades produtivas em outros (os
chamados “estados hospedeiros”), onde se instalam como indústria nacional, por exemplo, Ford do Brasil S.A. Já as empresas multinacionais são aquelas constituídas
de capitais originários de diversos Estados, como é o caso da SAS – Scandinavian Air System – constituída por capital sueco, dinamarquês, norueguês e finlandês.

[60]
​
FARIA, José Eduardo. O Direito na economia globalizada. 1ª Edição, 3ª Tiragem. São Paulo: M alheiros, 2002, p. 298.

[61]
​
Do ponto de vista dos investidores estrangeiros, as economias indiana e chinesa já são vistas como complementares. Trata-se de um arranjo recente no
mercado global que beneficia a ambas. As transnacionais já produzem nos dois países, destinando à China as etapas relativas à indústria mais pesada e à Índia a
produção de softwares e setores de serviço. Em 2005, três gigantes americanos na área de alta tecnologia – Microsoft, Intel e Cisco – anunciaram investimentos na
Índia da ordem de 3,7 bilhões de dólares.

[62]
​
NASCIM ENTO, Blenda. “O multilateralismo econômico e a acessão da China à OM C: abrindo a Grande M uralha”. In:___. SILVA, Roberto Luiz;
NASCIM ENTO, Blenda (Org.). A OMC e o regime jurídico do comércio internacional. Belo Horizonte: M ovimento Editorial da Faculdade de Direito da UFM G,
2006, p. 234-236.

[63]
​
Vide: BURKI, Sahid Javed. South Asia in the New World Order: the role of regional cooperation. London: Routledge, 2011, pp. 53-5.

[64]
​
BRIC foi um acrônimo criado em novembro de 2001 pelo economista Jim O´Neill, do grupo Goldman Sachs, para designar os 4 (quatro) principais países
emergentes do mundo, a saber: Brasil, Rússia, Índia e China no relatório Building Better Global Economic Brics. Usando as últimas projeções demográficas e modelos
de acumulação de capital e crescimento de produtividade, o grupo Goldman Sachs mapeou as economias dos países BRICs até 2050. Especulava-se que esses países
poderiam se tornar a maior força na economia mundial, pois possuirão mais de 40% da população mundial e juntos terão um PIB de mais de 85 trilhões de dólares.
Em 24 de dezembro de 2010, após ser convidada pela China, a África do Sul é admitida oficialmente como uma nação BRIC, transformando-os, desta forma em
BRICS .
[65]
​
A partir de tal fenômeno, Sapir introduz a ideia de “desglobalização” através da qual seria desenvolvido um movimento protecionista, por agrupamentos de
países com um nível de desenvolvimento similar, sobre uma base de entendimento de que a globalização, em sua dimensão comercial e financeira, não tem permitido o
seu crescimento econômico. Vide: SAPIR, Jacques. La démondialisation. Paris: Editions du Seuil, 2011, pp. 114-8.

[66]
​
Sendo a primeira rodada de negociações sob a Gestão da OM C, que deveria ser concluída até janeiro de 2005. É importante destacar que China e Formosa
(Taiwan) foram aceitas como membros da OM C em dezembro desse mesmo ano e logo a seguir a Arábia Saudita. Com a adesão da Rússia, em 2011, a OM C passa a
contar com todas os principais “players” em seu quadro que, atualmente, é constituído por 164 membros.

[67]
​
As negociações, formalmente chamadas de Agenda de Desenvolvimento de Doha, foram concentradas em quatro áreas principais: agricultura, produtos não
agrícolas, serviços e facilitação do comércio.

[68]
​
Com o objetivo de “planejar um acordo concreto sobre os objetivos da Ro​dada de Doha”, tendo fracassado após quatro dias de discussão entre os países
membros sobre subsídios agrícolas e acesso aos mercados e a posição do G20 (grupo de negociação liderado pelo G4: África do Sul, Brasil, China e Índia) ao
 rejeitarem em bloco um acordo que viam como plenamente desfavorável aos países em desenvolvimento.

[69]
​Que chegou a um esboço de acordo sobre a abertura do comércio global.
[70]
​Quando os negociadores procuraram atingir progressos tangíveis antes do próximo encontro da OM C, em Hong Kong.
[71]
​
Que se distinguiu das reuniões anteriores pela atuação ativa dos países em desenvolvimento, principalmente concentrados no G20, sob liderança ativa do
Brasil e da Índia.

[72]
​
Uma vez que o G6 – Austrália, Brasil, Estados Unidos, Índia, Japão e União Européia – não conseguiu acertar suas diferenças quanto à liberalização no setor
agrícola, significando, na prática, que não seria possível chegar a um acordo final antes do fim de 2006, considerada a data-limite para as negociações pelos americanos,
já que o mandato do presidente norte-americano para firmar pactos de livre comércio sem a necessidade de discutir ponto por ponto no Congresso, o chamado fast
track, se encerra em julho de 2007.

[73]
​
Em 28/2/2017, Roberto Azevêdo foi reconduzido, pelo Conselho-geral da OM C, ao cargo de Diretor-geral para um segundo mandato de quatro anos, a iniciar-
se em 1º de setembro.

[74]
​
Com o objetivo de simplificar a burocracia e agilizar os procedimentos para o comércio internacional de bens, com medidas de reforço de transparência na
elaboração de normas e a cooperação entre as autoridades aduaneiras, o AFC entrou em vigor em 22 de fevereiro de 2017, tendo sido aprovado no Brasil pelo
Decreto Legislativo nº 1, de 4 de março de 2016.

[75]
​
Tendo como resultados principais: proibição imediata de conceder subsídios à exportação de produtos agrícolas por países desenvolvidos e em três anos por
países em desenvolvimento, com algumas exceções; medidas para evitar que empresas estatais exportadoras de produtos agrícolas concedam subsídios disfarçados;
Prolongamento do “waiver” que permite conceder preferências no comércio de serviços para os países de menor desenvolvimento relativo, da moratória sobre a
cobrança de tarifas no comércio eletrônico e da moratória de abertura de controvérsias denominadas de “não violação” na área da propriedade intelectual; e, “waiver”
para países de menor desenvolvimento relativo na implementação de certos dispositivos do Acordo de Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comércio
da OM C.

[76]
​A criação de painéis constitui-se no principal mecanismo de solução de controvérsias da OM C.
[77]
​
A qual prevê em consonância com o Acordo TRIPS – Acordo sobre aspectos dos direitos de propriedade intelectual relacionados ao comércio – que, em casos
de “emergência nacional” e de “interesse público” (art. 71 da Lei n. 9.279/96 – Código da Propriedade Intelectual), o país poderá fabricar remédios de laboratórios
estrangeiros que não sejam feitos no Brasil . Os americanos “desistiram” da investigação junto a OM C desde que o Brasil se comprometesse a avisar com antecedência
qualquer intenção de quebra de patente por meio da licença compulsória. Com isso, o país pode, por exemplo, produzir a preços reduzidos, os medicamentos que
entram na composição do coquetel contra AIDS.

[78]
​
Tal postura refletiu-se na inclusão, na Rodada de Doha, de uma declaração de direito dos países-membros de quebrar patentes de medicamentos e conceder
licenças para a produção de genéricos para proteger a saúde pública.

[79]
​
Em 4 de setembro de 2001, a Compaq e a Hewlett-Packard (HP) anunciam a fusão das duas empresas de informática. A HP adquiriu a Compaq por cerca de 25
bilhões de dólares em ações. A nova companhia tornou-se, dessa forma, a maior fabricante de computadores do mundo, gerando uma receita anual de 87 bilhões de
dólares. A associação tinha como objetivo superar a Dell Computer Corporation, líder em vendas de computadores no planeta, e igualar, em tamanho, à IBM , o que foi
motivado pela queda nas vendas e no valor dos títulos das duas empresas no mercado acionário, ou seja, para não quebrar, as empresas optaram pela fusão.

[80]
​Como a tentativa frustrada de fusão da siderúrgica anglo-holandesa Corus e a Companhia Siderúrgica Nacional (CSN), que daria o controle da CSN à Corus em
2002.

[81]
​
Como qualquer intento em estabelecer uma classificação dentro da NOI, esta também não é pacífica. Hulsman, por exemplo, citando Franz Schurmann,
apresenta uma classificação usual na Guerra Fria – nacionalistas (Taft), imperialistas (Truman) e internacionalistas (Wallace) – , que é substituída, em sua visão, pela
tríade: democratas (Fukuyama, Huntington, Allison, Wattenberg) um misto entre imperialistas e nacionalistas que tem suas bases no pensamento de Kant; neo-
realistas (Kissinger, Eagleburger, Grieco), com uma visão muito próxima dos imperialistas, valorizando a estabilidade e o jogo de soma zero nas relações
internacionais; e, institucionalistas (Nye, Keohane, Bergsten.), com uma posição próxima aos internacionalistas, que acreditam na promoção da prosperidade
econômica a partir da expansão das instituições internacionais. HULM AN, John C. A paradigma for the New World Order: a schools-of-tough analysis of American
Foreign Policy in the Post-Cold War Era. London: M acmillan Press Ltd., 1997.

[82]
​FOX, M ichael. International History since 1989. In:__ BAYLIS, John; SM ITH, Steve. The Globalization of world politics. 2 nd
ed. Oxford: Oxford University
Press, 2001, p. 114.

[83]
​Op. cit., p. 115.
[84]
​Op. cit., p. 115-116.
 [85]
​Op. cit., p. 116-117.
[86]
​
Vide: COX, Robert W. The New Realism: perspectives on multilateralism and world order. London: M acmillan Press Ltd., 1997, p. XVI

[87]
​
Apesar de o termo “Terceiro M undo” ter sido concebido, na década de 50, a partir da existência de dois outros “mundos” (um democrático e capitalista, outro
intervencionista e comunista), e de, sob o ponto de vista de alguns analistas, ter perdido o sentido a partir do fim da bipolarização de poder, ainda costuma-se utilizá-
lo para designar as nações que continuam alijadas dos benefícios da Nova Ordem Internacional. Para M arcos Kaplan, sob a qualificação de “Terceiro M undo”
agrupam-se uma vasta gama de países subdesenvolvidos e dependentes que comportam uma problemática específica, determinada, em última instância, pelo
cruzamento das forças, estruturas e processos de dominação e exploração interna e pela dependência externa. Vide KAPLAN, M arcos. Lo viejo y lo nuevo en el orden
político mundial. In:___ CASTANEDA, Jorge et al. Derecho económico internacional. M éxico D.F.: Fondo de Cultura Econômica, 1976, p. 35.

[88]
​FOX, M ichael, op.cit., p. 117.
[89]
​
Vide: COX, M ichael. Radical Theory and the International Disorder after Cold War. In:__HANSEN, Birthe; HEURLIN, Bertel (eds). The new World Order
Contrasting Theories. London: M acmillan Press Ltd., 2000, pp. 197 segs.

[90]
​
Cerca de 1,5 trilhão de dólares percorre as principais praças financeiras do planeta nas 24 horas do dia. Isso corresponde ao volume do comércio internacional
em um ano. O mais importante para o comércio internacional é a convergência de capitais, partindo disso a avidez de captação de investimentos, demonstrada na
política de alta taxa de juros do Brasil. M esmo assim, 3/4 do investimento internacional está aplicado nestes três blocos, União Européia, Nafta e Japão/Tigres
Asiáticos, por terem um sistema de governo e política econômica mais estáveis.

[91]
​
Expressão criada por John Williamson, em 1990, como o mínimo denominador comum de recomendações de políticas econômicas que estavam sendo
cogitadas pelas instituições financeiras com sede em Washington D.C – FM I, Banco M undial, Departamento do Tesouro Americano –, e que deveriam ser aplicadas
nos países da América Latina. Independente das intenções originais de seu criador, o termo Consenso de Washington passou a ser usado ao redor do mundo e,
inclusive, recomendado pelo FM I aos países emergentes, constituindo-se, em resumo, nas seguintes regras: disciplina fiscal; redução dos gastos públicos; reforma
tributária; juros de mercado; investimento estrangeiro direto e sem restrições; privatização; desregulamentação das leis trabalhistas; e, respeito à propriedade
intelectual.

[92]
​ nd
CHOSSUDOVSKY M ichel, The Globalization of Poverty and the New World Order, 2 . Ed. Pincourt (Québec): Global Research, 2003, pp. 305-6.

[93]
​
FARIA, José Eduardo, op.cit. p. 25.

[94]
​
A situação limite de um cenário de ingovernabilidade é uma crise fiscal, quando o Estado perde credito público, deixa de acumular poupança, é pressionado por
grupos de interesse de todos os tipos, enfrenta dificuldades crescentes para executar suas políticas e vê comprometida sua capacidade de regular a economia e
promover transferências de renda no interior da sociedade. Essa crise se torna particularmente visível no momento em que as despesas sociais destinadas a legitimar
um modo específico de produção, mediante a busca de harmonia social e de lealdade às regras do jogo econômico, em troca de programas de bem-estar nas áreas da
saúde, transporte, previdência, saneamento básico, moradia e educação, passam a crescer mais rapidamente do que os meios de financiá-la. Vide: FARIA, José
Eduardo, op.cit. p. 25.

[95]
​
ALM EIDA, Paulo Roberto de. A Globalização e seus benefícios: um contraponto ao pessimismo. In:___. M ENEZES, Wagner (Org.). O Direito internacional
e o direito brasileiro: homenagem a José Francisco Rezek. Ijuí: Ed. Unijuí, 2004, p. 272-284.

[96]
​
FARIA, José Eduardo, op.cit. pp.8-9.

[97]
​
Interesses ligados aos países avançados estão muitas vezes por trás de tais conflitos, que apresentam, também, um forte componente étnico-religioso. A nova
ordem, que elimina as diferenciações ideológicas presentes na Guerra Fria, vê ressurgir ou se aprofundar ódios entre povos que disputam uma mesma região. Conflitos
levam à desagregação de diversas nações, que se dividem ou assistem ao crescimento de movimentos separatistas.

[98]
​
O Islamismo foi fundado no ano de 622, na região da Arábia, atual Arábia Saudita. Seu fundador, o profeta M aomé, reuniu a base da fé islâmica num conjunto
de versos conhecido como Corão – segundo ele, as escrituras lhe foram reveladas por Deus por intermédio do Anjo Gabriel. O seguidor do islamismo tem como
algumas de suas obrigações “promover o bem e reprimir o mal”, evitar a usura e o jogo e não consumir o álcool e a carne de porco. Um dos principais desafios do
muçulmano é obter êxito na jihad, que, ao contrário do que muitos acreditam no Ocidente, não significa exatamente “guerra santa”, mas sim o esforço e a luta do
muçulmano para agir corretamente e cumprir o caminho indicado por Deus. O fenômeno do fundamentalismo islâmico iniciou-se no norte da África, estendeu-se ao
Oriente M é​dio, Ásia e, inclusive, em países ocidentais. Concomitantemente à coesão político-ideo​lógica dos Estados muçulmanos, há uma maior de​ses​t abilização
econômica, em decorrência do seu crescimento e for​t a​lecimento.

[99]
​
EPPERSON, A. Ralph, New World Order - 2016 reprinted edition, African Tree Press,, pp. 301-2.

[100]
Op.cit. pp. 151-6.

[101]
​
Autores como Jennie Hatfield-Lyon tem adotado esse termo para distingui-lo da concepção clássica de Direito Internacional. Vide HATFIELD-LYON, Jennie.
The Historical Development of International Law. In:___. DORN, Walter (Ed.). World order for a new millennium, p. 16.
 [102]
​
Termo consagrado em nossa literatura jurídica por Paulo Borba Casella. Vide: CASELLA, Paulo Borba. Fundamentos do Direito Internacional Pós-moderno.
São Paulo: Quartier Latin, 2008.

[103]
​BRIERLY, James Leslie. The Law of Nations: an introduction to the international law of peace, p. 41.
[104]
​
Nossa posição é compartilhada por autores do porte de Seitenfus, para quem convém anotar que apesar da denominação “sociedade internacional” não refletir
com exatidão o que pretendemos descrever (meio internacional ou sistema internacional), optando-se por outra designação, qual seja “comunidade internacional”,
estaríamos nos distanciando ainda mais das características objetivas que marcam as Relações Internacionais. Com efeito, a expressão “comunidade” implica a
existência de uma comunhão de interesses e a vontade de viver em forma congraçada. Contudo, as relações internacionais demonstram que o congraçamento não
consiste no maior de seus traços. Portanto, adotamos a expressão “sociedade internacional” no seu sentido sociológico, a demonstrar a existência de um mínimo de
vontade de convivência. In:___. SEITENFUS, Ricardo. Manual das organizações internacionais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005, p. 29.

[105]
​
Toda comunidade consensual ou relação associativa que era portadora de ordens especiais era, na época anterior à imposição do contrato funcional, da
liberdade de contrato no sentido atual e do caráter de instituição da associação política, ou bem um grupo de pessoas, determinado por fatos objetivos (nascimento,
vínculos políticos, étnicos ou religiosos, condução da vida ou atividade profissional), ou então um grupo oriundo de uma confraternização explícita. Vide: WEBER,
M ax, Economia e Sociedade: fundamentos da sociologia compreensiva – vol. 2.São Paulo: Imprensa Oficial, 1999, pp. 42.

[106]
​
Constituindo o chamado "direito correto" como ordem de uma sociedade de homens que exercem livremente sua vontade - tanto como padrão
legislativo para a criação racional de direito quanto como fonte da aplicação de direito. Op.cit. p.153.
[107]
​
L’HUILLIER, Jean. Éléments de droit international public. Paris: Rousseau, 1950, p. 1.

[108]
​
WIGHT, M artin. International Theory: The Three Traditions. New York: Holmes & M eier, 1992, p. 31.

[109]
​HALLIDAY, Fred. Op. cit., p. 107 et seq.
[110]
​
Para Bull, apud Halliday (Ibidem, p. 111), uma sociedade de Estados (ou Socie​dade Internacional) existe quando um grupo de Estados, conscientes de certos
interesses e valores comuns, forma uma sociedade, no sentido de que concebem a si mesmos como determinados por um conjunto comum de regras em suas relações
uns com os outros e compartilham o funcionamento de insti​t uições comuns.

[111]
​Op. cit., p. 44-5.
[112]
​T OUSCOZ, Jean. Direito internacional. M em M artins: Europa-América, 1993, p. 24.
[113]
​Ibidem, p. 27.
[114]
​
Apesar de essas sociedades serem vulgarmente denominadas “multinacionais”, “mundiais” ou “cosmossociedades”, o termo correto, consagrado pela ONU é o
de transnacionais (transnational corporations).

[115]
​CUNHA, Joaquim da Silva. Direito internacional público (a sociedade internacional). Lisboa:AAF- DL, 1993, p. 9 et seq.
[116]
​Vide HALLIDAY, Fred. Op. cit., p. 116.
[117]
​
Segundo Touscoz (Op. cit., p. 26), reúnem pessoas provenientes de Estados diferentes, associadas para executar, em conjunto, no plano internacional e sem
fins lucrativos, as mais diversificadas tarefas (investigação científica, ações humanitárias, promoção dos Direitos do homem e do desenvolvimento, atividades
culturais, artísticas ou lúdicas etc.).

[118]
​Ibidem, p. 46 e 49.
[119]
​ROUSSEAU, Charles. Droit international public. Paris: Sirey, 1970, p. 35.
[120]
​M ENEZES, Wagner. Ordem global e transnormatividade. Ijuí: Ed. Ijuí, 2005, p. 114-5.
[121]
​BOBBIO, Norberto. Teoria do ordenamento jurídico. Brasília: Editora UnB, 1999, p. 21.
[122]
​VON LISZT, Franz. Derecho internacional público. Barcelona: Gustavo, 1929, p. 7.
[123]
​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 1.
[124]
​No caso, para tais autores, tratar-se-ia de uma Comunidade Internacional.
[125]
​
DELBEZ, Louis. Manuel de droit international public: droit général et droit particulier des Nations Unies. Paris: Libraire Générale de Droit et de la
Jurisprudence, 1951, p. 30 et seq.

[126]
​L’HUILLIER, Jean. Op. cit., p. 1.
[127]
​
ACCIOLY, Hildebrando. SILVA, Geraldo Eulálio do Nascimento e. Manual de direito internacional público. 15ª Ed.. São Paulo: Saraiva, 2002, pp. 2-4.

[128]
​In: SORENSEN, M ax. Manual de derecho internacional público. M exico: Fondo de Cultura Económica, 1998, p. 53.
[129]
​T OUSCOZ, Jean. Op. cit., p. 23.
[130]
​
M ACHADO, Jónatas E. M . Direito internacional: do paradigma clássico ao pós-11 de setembro. 3ª Ed. Coimbra: Coimbra Editora, 2006. pp.21-23.

[131]
​Apesar de o jus gentium romano referir-se a um Direito comum a todos os cidadãos.
[132]
​Introduzida pela Lei n. 314, de 30.10.1895, como cadeira do 2º ano do Curso Jurídico.
[133]
​
GROTIUS: Hugo. O Direito da guerra e da paz, vols. I-II. Ijuí: Ed. Unijuí, 2005.

[134]
​
Z OUCHE, Richard. Iuris et Iudicii Fecialis, Sive, Iuris Inter Gentes, et Quaestionum de Eodem Explicatio, vols. I and II. Washington D.C.: Carnegie
Institutuion of Washington, 1911.

[135]
​
FOIGNET, Rene. Manuel elementaire de droit international public. Paris: A. Rousseau, 1926.

[136]
​
BUSTAM ANET Y SIRVEN, Antonio Sanchez de. Manual de derecho internacional public. La Habana: La M ercantil, 1942.

[137]
​FRIEDM ANN, Wolfgang Gaston. The changing structure of international law. New York: Columbia University Press, 1966.
[138]
​
BOAS, Gideon. Public International Law: Contemporary Principles and Perspectives. Cheltenham: Edward Elgar, 2013, pp. 27-38.

[139]
​
O Direito Internacional Privado surgiu com base na crença de que, em certas circunstâncias, seria correta a aplicação do Direito estrangeiro ou a autorização
para que o tribunal estrangeiro decidisse o caso. AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 61.

[140]
​Proibia a guerra das 15h do sábado às 6h da segunda-feira para que os fiéis pudessem cumprir com os seus deveres para com a Igreja.
[141]
​Proibia as guerras privadas entre nobres por 40 dias, contados a partir da data do delito, para que o rei pudesse julgar a questão.
[142]
​
Friedmann afirma que o Tratado de Westphalia sancionou a “nacionalização” da religião, submetendo os assuntos religiosos à soberania estatal (cujus regio ejus
religio). Op. cit., p. 20.

[143]
​BRIERLY. Op. cit., p. 35.
[144]
​FRIEDM ANN. Op. cit., p. 80.
[145]
​Formado por países africanos, asiáticos e latino-americanos.
[146]
​BRIERLY. Op. cit., p. 60-63.
 [147]
​
KOSKENNIEM I, M artii, The Politics of International Law. Oxford: Hart Publishing, 2011, pp. V, 247, 262 e 298.

[148]
​
CASELLA, Paulo Borba. Fundamentos do Direito Internacional Pós-moderno. São Paulo: Quartier Latin, 2008, pp. 15-9.

[149]
​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 2.
[150]
​Ibidem, p. 9-10.
[151]
​
CASTRO, Thales. Teoria das Relações Internacionais. Brasília: FUNAG, 2012, pp. 348-52.

[152] ​
A presente unidade tem como parâmetro o Capítulo 6, “Lex Mercatoria e sentença estrangeira”, da obra de Hermes M arcelo Huck (Sentença
estrangeira e lex mercatoria: horizontes do comércio internacional. São Paulo: Saraiva, 1994), acrescido das pesquisas realizadas pelo autor na Fordham Uni​ver​sity, no
segundo semestre de 1999, e na The University of Texas at Austin, em 2005.

[153]
​DE LY, Filip. International Business Law and Lex M ercatoria, p. 9-15.
[154]
​T ETLEY, William. The Lex M aritima. In:__. CARBONNEAU, Thomas E. ed. Lex mercatoria and arbitration: a discuss of the new law M erchant, p. 43.
[155]
​
Como no caso do Estatuto Calimalae de Florença (1302), dos Estatutos de Bréscia (1313), Leis Genovesas (1403-1407), que se baseavam no princípio da
equidade – ex aequo et bono.

[156]
​Op. cit., p. 15.
[157]
​Op. cit., p. 207.
[158]
​Republicada em 1981 pela Professional Books, de Abindgton, Inglaterra.
[159]
​Lex mercatoria. Op. cit., p. 2.
[160]
​
Segundo Galgano, citado por Fradera, a expressão tem uma origem erudita, querendo aludir ao renascimento, na época moderna de um direito também universal,
como foi universal o direito dos mercadores da época medieval. Vide M ENEZES, Wagner (Org.). O Direito internacional e o direito brasileiro, Ijuí: Ed. Unijuí, 2004,
p. 814.

[161]
​
Estes, na prática comercial, revelam-se, sobretudo, na interpretação de contratos, segundo a tradição dos negociantes. Sob tal perspectiva, tanto cláusulas
contratuais (como a de força maior) como novas espécies de contrato (como os contratos turn key podem ser qualificados como costume.

[162]
​LAKE, Ralph B. Breach and adaptation of international contracts: an introduction to lex mercatoria. Salem: Butterworth Legal Publishers, 1992, p. 13.
[163]
​
Tal conceito, atualizado em 1985, altera sensivelmente a sua primeira definição, de 1964, na qual a Lex Mercatoria seria o conjunto de princípios gerais e
regras costumeiras aplicadas espontaneamente ou elaboradas para o comércio internacional, sem se referir a um específico sistema de direito nacional.

[164]
​
GOLDM AN, Berthold. La Lex Mercatoria dans les contrats et l’arbitrage internationaux: realité et perspective. In:__. Journal de Droit International. 475, 502
(1979), p. 106.

[165]
​
De Ly, citando Coing e Sanders, salienta que, primeiramente, os proponentes da Lex Mercatoria caracterizaram o princípio pacta sunt servanda como um
princípio transnacional, todavia, tal princípio é vago e dificilmente será suficiente, por si só, para resolver as disputas, principalmente quando confrontado com a regra
rebus sic stantibus (hardship), concluindo pela existência de alguns princípios transnacionais de Direito, mas sendo estes apenas diretrizes dentro desse sistema legal.
Vide DE LY, Filip. International Business Law and Lex M ercatoria, p. 282-3.

[166]
​Op. cit., p. 8.
[167]
​Op. cit., p. 7-8.
 [168]
​Citado por Fradera, em: M ENEZES, Wagner (Org.). O Direito internacional e o direito brasileiro, Ijuí: Ed. Unijuí, 2004, p. 814.
[169]
​Citado por LAKE, Ralph B. Op. cit., p. 8.
[170]
​CARBONNEAU, Thomas E. (Ed.). Lex Mercatoria and Arbitration: a discuss of the new Law M erchant, p. 16 et seq.
[171]
​DE LY. Op. cit., p. 192.
[172]
​
T ratam-se de fórmulas contratuais padrão elaboradas por organismos que lidam com o comércio internacional, que, embora facultativas, pelo seu alto grau de
especialidade, constituem um verdadeiro direito formulário, contendo claras regras materiais e também normas sobre a sua interpretação.

[173]
​
Já em 1886, tal associação promoveu, no comércio de cereais, a uniformização das transações, por meio da implementação de usos, fundamentados em
princípios justos e equânimes para o comércio de grãos, possuindo 60 fórmulas-tipo, aplicáveis também para o comércio de seda, para produtos florestais e minerais.

[174]
​Estabelecem obrigações e direitos do vendedor e do comprador, além de sua responsabilidade, por meio das cláusulas específicas, como a CIF e FOB.
[175]
​T ratam-se de fórmulas elaboradas pela Comissão Econômica para a Europa, da ONU.
[176]
​
A plicáveis aos créditos documentários, adotadas por associações bancárias ou bancos individuais em 175 países. A primeira edição da UCP foi publicada
em 1933, sendo revisada em 1951, 1962, 1974 e 1983, sendo tal norma aplicada pelos bancos nos países com ativa “associação de banqueiros” (Banker’s
Association).

[177]
​Op. cit., p. 188-189.
[178]
​
LOWENFELD, Andréas F. Lex Mercatoria: na arbitror’s view. In:__. CARBONNEAU, Thomas E. (Ed.). Lex mercatoria and arbitration: a discuss of the new
law M erchant, p. 85.

[179]
​
O conceito de transnacionalidade da norma pode ser discutido tanto do ponto de vista do Direito Doméstico e Uniforme, quanto do Direito Internacional
Público. Pode-se encontrar, no Direito Internacional Público, menção a transnacionalidade em normas de regulamentação econômica, comercial e tributaria. Vide DE
LY, Filip. Op. cit., p. 21-54.

[180]
​
Sobre o tema vide DELAUM E, Georges R. The myth of the Lex Mercatoria and State Contracts. In:__. CARBONNEAU, Thomas E. (Ed.). Lex mercatoria
and arbitration: a discuss of the new law M erchant, p. 111-32.

[181]
​
A esse respeito, veja as objeções apresentadas por Berman e Dasser no capítulo The “new” Law M erchant and the “old”: sources, content and Legitimacy da
obra CARBONNEAU, Thomas E. (Ed.). Lex mercatoria and arbitration: a discuss of the new law M erchant, p. 53 et seq.

[182]
​
De Ly cita como exemplo de Estados que seguem tal regra a Bélgica, Países Baixos, Suíça e Reino Unido e, como exceção, Alemanha e França. Vide DE LY,
Filip. Op. cit., p. 86.

[183]
​
FRADERA, Vera M . Jacob de. A saga da uniformização da compra e venda internacional. In: M ENEZES, Wagner (Org.). O Direito internacional e o direito
brasileiro. Ijuí: Ed. Unijuí, 2004. p. 814.

[184]
Vide: France / 09 October 1984 / France, Cour de cassation / Société Pablak Ticaret Limited Sirketi v Norsolor S.A. / 83-11.355, disponível em
http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=notice _display&id=118, consultado em 28/02/2018.

[185]
​BERM AN; DASSER. Op. cit., p. 67.
[186]
Vide: Deutsche Schachtbau-Und Tiefbohrgesellschaft M.B.H. v R'as Al-Khaimah National Oil Company [1988] UKHL J0623-1, [1990] 1 AC 295, disponível
em https://app.justis.com/case/deutsche-schachtbauund-tiefbohrgesellschaft-mbh-v-ras-alkhaimah/overview/c4ytm1ydoWWca, consultado em 28/02/2018.

[187]
DRAETTA, Ugo; LAKE, Ralph B.; NANDA, Ved P. Breach and adaptation of International Contracts: an introduction to Lex Mercatoria, p. 21.
 [188]
Vide: BP Exploration v. Libyan Arab Republic (53 I.L.R. 297) 1973, disponível em https://pt.scribd.com/document/190391346/BP-Exploration-v-Libyan-Arab-
Republic-53-I-L-R-297-1973, consultado em 28/02/2018.

[189]
Vide: Int’l Arbitral Award, 104 J. Droit Int’l 350 (1977), translated in 17 I.L.M . 1 (1978).

[190]
O CPLR é um apêndice do New York State Code e refere-se às normas processuais adotadas naquele Estado.

[191]
CARSLILE, Jay C. Civil Practice. In: __. Syracuse Law Review. Vol. 40:77, p. 113.

[192]
​
A questão envolveu conflito de lei e de foro, uma vez que a Stewart havia ajuizado o p rocesso no Estado do Alabama e a Ricoh requeria o seu
desarquivamento e envio p ara julgamento no Estado de Nova Iorque. A Sup rema Corte decidiu que a Corte de Nova Iorque não p oderia dar efeito legal a essa
transferência, p orque, segundo as leis do Estado do Alabama, isso não seria p ermissível, uma vez que não confere às p artes o direito de eleição de foro.

[193]
​In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 152.
[194]
​T OUSCOZ, Jean. Op. cit., p. 203-204.
[195]
​M ENEZES, Wagner. Ordem global e transnormatividade. Ijuí: Ed. Ijuí, 2005, p. 123-4.
[196]
​
Posição comungada com autores do porte de James Brierly para quem “Esse é o texto da mais alta autoridade e podemos razoavelmente assumir que expressa o
dever de qualquer tribunal que é chamado para administrar Direito Internacional”. Vide BRIERLY, James Leslie. The law of nations: an introduction to the international
law of peace, p. 56.

[197]
​
Aprova a Carta das Nações Unidas, assinada em São Francisco, a 26 de junho de 1945, da qual faz parte integrante o anexo Estatuto da Corte Internacional
da Justiça.

[198]
​Artigo 59. A decisão da Corte não tem força vinculativa senão para as partes em litígio e em relação a esse caso concreto.
[199]
​BROWNLIE, Ian. Princípios de direito internacional público. Lisboa: Fundação Calouste Gulbenkian, 1997, p. 15.
[200]
​Ibidem, p. 15.
[201]
​Op. cit., p. 58.
[202]
​M ENEZES, Wagner. Ordem Global e Transnormatividade. Ijuí: Ed. Unijuí, 2005, p. 142.
[203]
​T OUSCOZ, Jean. Op. cit., p. 205.
[204]
​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 30-32.
[205]
​PARRY, Clive. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 172.
[206]
​ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. El derecho internacional contemporaneo. M adrid: Tecnos, 1980, p. 46.
[207]
​Ibidem, p. 46, 47 e 49.
[208]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 224.
[209]
​In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 155.
[210]
​REUTER, Paul. Introducción al derecho de los tratados, p. 45.
[211]
​REZEK, José Francisco. Direito dos tratados. Rio de Janeiro: Forense, 1984, p. 21 et seq.
[212]
​PEREIRA, André Gonçalves; QUADROS, Fausto de. Manual de direito internacional público. 3. ed., p. 173.
[213]
​
Nas palavras de Chen: “International agreement instead of treaty is chosen as a generic term of reference... Under article 2 of the U.S. Constitution, the term
treaty refers specifically to an international agreement made by the president with the advice and consent of the Senate by two-thirds vote.” Vide CHEN, Lung-chu.
nd
An introduction to contemporary international law: a police oriented perspective. 2 ed., p. 255-6.

[214]
​
Artigo 3º, c) a aplicação da Convenção às relações entre estados, regulados em acordos internacionais, em que sejam igualmente partes outros sujeitos de direito
internacional.

[215]
​
O texto desta Convenção foi submetido à aprovação do Congresso Nacional Brasileiro pela M ensagem nº 589, de 29.12.2015. Apesar de tramitar em Regime
de Prioridade – art. 151, II do regimento Interno da Câmara dos Deputados – ainda aguarda Parecer do Relator da Comissão de Relações Exteriores e de Defesa
Nacional para dar continuidade ao seu trâmite.

[216]
​Árabe, chinês, espanhol, francês, inglês e russo.
[217]
​
Alemão, búlgaro, croata, dinamarquês, eslovaco, esloveno, espanhol, estônio, finlandês, francês, grego, holandês, húngaro, inglês, irlandês, italiano, letão,
lituano, maltês, polonês, português, romeno, sueco e tcheco.

[218]
​Termo utilizado por PARRY, Clive. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 200.
[219]
​
O principal ponto do tratado determinava que a Alemanha aceitasse todas as responsabilidades por causar a guerra e que, sob os termos dos artigos 231-247,
fizesse reparações a um certo número de nações. Os termos impostos à Alemanha incluiam a perda de uma parte de seu território para um número de nações
fronteiriças (como no caso da devolução da Alsácia e Lorena à França), de todas as colônias sobre o oceano e sobre o continente africano, e uma restrição ao tamanho
do exército.

[220]
​
T ratado que estabelecia um meridiano imaginário, situado a 370 léguas a oeste das ilhas de Cabo Verde, nas costas da África, onde as terras a oeste desse
meridiano pertenceriam à Espanha e as terras a leste seriam de Portugal.

[221]
​Pelo qual a Bolívia abria mão de todo o Acre em troca de territórios brasileiros do Estado de M ato Grosso mais a importância de 2 milhões de libras esterlinas.
[222]
​SEITENFUS, Ricardo; VENTURA, Deisy. Direito internacional público. 4. ed., p. 42.
[223]
​
Ou ainda o compromisso arbitral previsto no artigo 3º da Lei n. 9.307, de 23 de setembro de 1996. A mesma norma jurídica define, em seu artigo 9º,
compromisso arbitral como sendo a convenção por meio da qual as partes submetem um litígio à arbitragem de uma ou mais pessoas.

[224]
​
Denominado “Acordo sobre Cooperação no Campo dos Usos Pacíficos da Energia Nuclear”, celebrado em Bonn (27.06.1975) e aprovado pelo Decreto
Legislativo n. 85/75 e que tinha relevância econômica, uma vez que previa a construção de oito usinas nucleares, já que o governo esperava sérios blecautes já a partir
da década de 80.

[225]
​
JORGE, Arthur Guimarães de Araújo. Rio Branco e as fronteiras do Brasil: uma introdução às obras do Barão do Rio Branco. Brasília: Senado Federal, 1999,
p. 105.

[226]
​
Segundo Rezek (Op. cit., p. 109), em matéria de relações Igreja-Estado, o temário da concordata é a garantia do patrimônio eclesiástico, a isenção de tributos e,
eventualmente, algum privilégio processual dos sacerdotes, em contrapartida, era comum que se reservasse ao governo do Estado co-pactuante influência mais ou
menos decisiva na escolha dos bispos e demais dignatários da igreja local.

[227]
​
Os acordos compreenderam um tratado político – reconhecimento de Roma como a capital italiana; uma concordata – que regula o Estatuto da Igreja com a
Itália; e uma convenção financeira.

[228]
​
Por vezes chamada de Pactum Calixtinum por historiadores papais, foi um tratado entre o Papa Calisto II e o Sacro Imperador Henrique V, celebrado em 23 de
setembro de 1122, perto de Worms. Encerrou a primeira fase da Questão das Investiduras entre o Papado e o Sacro Império Romano. Reconheceu ao Imperador o
direito de investir bispos com a autoridade secular (“pela lança”) nos territórios que eles governassem, mas não com a autoridade sagrada (“pelo anel e báculo”).
[229]
​Constituiu a Organização M undial do Comércio – OM C, promulgada pelo Decreto n. 1.355, de 30.12.1994.
[230]
​Promulgado pelo Decreto n. 922, de 10.09.1993.
[231]
​Decreto n. 5.445, de 12 de maio de 2005. A Convenção-Quadro data de 1992 e foi promulgada pelo Decreto n. 2.652, de 1 de julho de 1998.
[232]
​Aprovado pelo Decreto Legislativo n. 129, de 05 de outubro de 1995, e promulgado pelo decreto n. 2.095, de 17 de dezembro de 1996.
[233]
​“ Executive agreements represent a unique American practice”. Vide CHEN, Lung-chu. Op. cit., p. 256.
[234]
​
Rezek (Ibidem, p. 73-74) cita como exemplos de gentlemen’s agreement a Carta do Atlântico, firmada entre Roosevelt e Churchill, em 14.08.1941, e o Acordo
de Yalta, de fevereiro de 1945, celebrado também com a participação de Stalin.

[235]
​JANIS, M ark W. An introduction to international law. 3 rd
, p. 20-1.

[236]
​Na linguagem da Convenção de Viena, artigo 2º, 1, i, organização internacional é assemelhada a organização intergovernamental.
[237]
​PARRY, Clive. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 206-207.
[238]
​Op. cit., p. 49.
[239]
​REZEK, José Francisco. Op. cit., p. 51 et seq.
[240]
​
Artigo 52, V, da Constituição Federal: autorizar operações externas de natureza financeira, de interesse da União, dos Estados, do Distrito Federal, dos
Territórios e dos M unicípios.

[241]
​Vide artigo 32, § 3º.
[242]
​CORWIN, Edward S. A Constituição norte-americana e seu significado atual. Rio de Janeiro: Zahar, 1986, p. 105-106.
[243]
​Op. cit., p. 26-27.
[244]
​
Segundo a linguagem da própria convenção (art. 2º, c), trata-se de um documento expedido pela autoridade competente de um Estado, designando uma ou
várias pessoas para representar o Estado na negociação, adoção ou autenticação do texto de um tratado, para manifestar o consentimento do Estado em se obrigar
por um tratado ou para praticar qualquer ato relativo a um tratado.

[245]
​In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 211.
[246]
​
P ara Parry (Ibidem, p. 208), possuem o jus omnimodae representationis, ou seja, o direito ou capacidade de representar o Estado em qualquer
circunstância.

[247]
​Op. cit., p. 78 et seq.
[248]
​Verdross, já em 1937, havia escrito na Áustria o artigo intitulado “Tratados proibidos pelo Direito Internacional”.
[249]
​
Propondo, em 1953, perante a Comissão de Direito Internacional que um tratado ou qualquer de suas disposições é nulo se sua execução implica num ato ilegal,
declarado como tal pela Corte Internacional de Justiça, conforme o Direito Internacional.

[250]
​Op. cit., p. 523.
[251]
​M ANN, Frederick Alexander. Further studies in international law, p. 86-87.
[252]
​ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. Op. cit., p. 81, 82, 84.
[253]
​
O termo “prisioneiro de guerra” é definido nessa convenção como o combatente que foi capturado, podendo ser desde um soldado de um exército, um membro
de uma milícia ou ainda alguns civis, como os resistentes. Essa convenção fixa igualmente os limites do tratamento geral de prisioneiros como: a obrigação de tratá-los
humanamente, sendo a tortura e quaisquer atos de pressão física ou psicológica proibidos; obrigações sanitárias, seja em nível da higiene ou da alimentação; e o
respeito da religião dos prisioneiros.

[254]
​Ibidem, p. 82.
[255]
​Ibidem, p. 75, 85.
[256]
​
Reuter, todavia, chama a atenção para o fato de que os textos empregam, em suas diferentes versões lingüísticas, os termos de direito interno, mas deve
salientar-se que nenhum deles tem exatamente o mesmo significado que num sistema jurídico nacional determinado, como no caso do termo “dolo” que, em Estados de
língua inglesa, é enunciado como “fraud”. Vide REUTER, Paul. Introducción al derecho de los tratados, p. 202, 205.

[257]
​REUTER, Paul. Op. cit., p. 206.
[258]
​Aréchaga (Ibidem, p. 77) não o considera um vício do consentimento autônomo, mas sim uma forma de dolo.
[259]
​
Neste sentido é interessante destacar a entrada em vigor da Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos estrangeiros em transações
Comerciais, de1977 (promulgada no Brasil pelo Decreto nº 3678/00), que não só enquadrou tal ato como delito internacional (art. 1º), como sujeita, seu autor, a um
processo de extradição (art. 10).

[260]
​PARRY, Clive. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 223.
[261]
​
Aréchaga (Op. cit., p. 78) considera a pressão econômica ou política uma noção demasiado imprecisa e vaga para ser tipificada como vício do consentimento, já
que a maior parte dos tratados correspondem às necessidades econômicas e políticas das partes contratantes.

[262]
​
Aréchaga (Ibidem, p. 86) informa que tal acordo foi oficialmente declarado nulo mediante um convênio entre a República Federal da Alemanha e a República
Socialista da Tchecoslováquia, em 11.12.1973.

[263]
​
Segundo ele, tanto no tratado chamado “contratual” quanto naquele dito “normativo”, a vontade convencional das partes tem sempre um mesmo objeto,
constituído pela integralidade do teor do tratado. Vide REZEK, José Francisco. Op. cit., p. 130.

[264]
​Este afirma não ser essa distinção aceita pela Convenção de Viena, por ser muito difícil de aplicar na prática. Vide ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. Op. cit.,
p. 55.

[265]
​
Para quem, confiar-se muito nela pode levar-nos a subestimar as consideráveis diferenças jurídicas existentes entre os tratados, as leis ou os contratos de
Direito interno e resultar na dedução de analogias que são, às vezes, falsas e perigosas. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 157.

[266]
​
RANGEL, Vicente M arotta.”Emendas dos Tratados Internacionais. In__. CACHAPUZ DE M EDEIROS, Antônio Paulo (org.). Pareceres dos Consultores
Jurídicos do Itamaraty: Volume IX (1990-2000). Brasília: Fundação Alexandre de Gusmão, 2009, p. 86.

[267]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 224-225.
[268]
​
Tal regra está consignada no artigo 34 da Convenção de Viena, ao estabelecer que um tratado não cria obrigações nem direitos para um terceiro Estado sem o seu
consentimento. Parry (In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 234) afirma que, nesse contexto, “partes” significam os Estados ou outras pessoas internacionais que
contratam originariamente ou que aderem ao tratado posteriormente.

[269]
​
Aditado pelo Decreto n. 73.413, de 04.01.1974, que substituiu o compromisso de construção da Estrada de Ferro M adeira-M amoré, prevista no Artigo VII,
pela construção de uma estrada de rodagem entre Porto Velho, Abunan, Villa M urtinho e Guajará-M irim, além de uma ponte sobre o Rio M amoré entre Puerto Sucre
(Bolívia) e Guajará-M irim (Brasil).
[270]
​
Em troca de compensações territoriais em vários trechos da fronteira ma​t o​gros​sense, uma área de 3.200 km² habitada por bolivianos entre o Beni e o M adeira, a
construção da Estrada de Ferro entre Porto Velho e Guajará-M irim e a indenização de dois milhões de libras esterlinas. Vide GOES, Synesio Sam​p aio. Navegantes,
bandeirantes, diplomatas: aspectos da descoberta do continente, da penetração do território brasileiro extra-Tordesilhas e do estabelecimento das fronteiras da
Amazônia. Brasília: IPRI, 1991, p. 166.

[271]
​ARÉCHAGA, Eduardo Jiménéz de. Op. cit., p. 65.
[272]
​Criada pela Assembléia Geral da ONU por meio da Resolução n. 174 (II), de 21.11.1947.
[273]
​Vide artigo 30 da Convenção de Viena acerca da aplicação de tratados sucessivos sobre o mesmo assunto.
[274]
​Op. cit., p. 251.
[275]
​É prudente assinalar qual há de ser o texto autorizado. Vide PARRY, Clive. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 232.
[276]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 221.
[277]
​T OUSCOZ, Jean. Op. cit., p. 207.
[278]
​Isso para que não haja erro ou confusão acerca de seus exatos termos.
[279]
​
GABSCH, Rodrigo D’Araujo. Aprovação de tratados internacionais pelo Brasil: possíveis opções para acelerar o seu processo. Brasília:FUNAG, 2010, p.
57.

[280]
​
No âmbito da Convenção de Viena, artigo 2º, 1, b, ratificação, aceitação, aprovação e adesão significam, conforme o caso, o ato internacional, assim denominado,
pelo qual um Estado estabelece no plano internacional seu consentimento em se obrigar por um tratado.

[281]
​REZEK, José Francisco. Op. cit., p. 267.
[282]
​PARRY, Clive. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 213.
[283]
​
Rezek (Op. cit., p. 202) procura evitar o uso dessa expressão, já que não oferece segurança conceitual à altura da sua popularidade, visto que experimentada às
vezes em doutrina e freqüentemente em linguagem diplomática para significar três coisas diversas. Num primeiro extremo, cuida-se da capacidade que têm os Estados
e outras personalidades jurídicas de Direito das Gentes para convencionar sobre o pálio desse mesmo direito: a República do Peru e a Co​mu​nidade Econômica
Européia ostentam o treaty-making power, não possuído pelas unidades federadas do Arizona ou da Bahia, nem pela Ordem de M alta, nem pela United Fruit
Corporation; e ficando o caso da Organização para Liber​t ação da Palestina a critério de cada potencial co-pactuante. No extremo oposto, trata-se da competência que
pode revestir certo servidor do Estado para falar externamente em seu nome: nesse sentido, diz-se, por exemplo, que o presidente do Conselho de M inistros detém o
treaty-making power independentemente da apresentação de uma carta de plenos poderes. O emprego correto da expressão há de corresponder, todavia, a um plano
intermediário, primor​dialmente afeto à ordem jurídica interna do Estado. O treaty-making power é, dessarte, aquela competência que a ordem jurídica própria a cada
Esta​do costuma partilhar entre o governo e o parlamento. Não é uma competência negocial, é o poder de determinar, em definitivo, a disposição do Estado em relação
ao compromisso.

[284]
​Em função disso, instituiu-se a prática de celebrar acordos de executivo (Agree​ments), em que não há a necessidade de aprovação formal do Senado.
[285]
​CARRAZZA, Roque Antonio. Curso de direito constitucional tributário. São Paulo: M alheiros, 1998, p. 155.
[286]
​BASTOS, Celso R.; M ARTINS, Ives Gandra. Comentários à Constituição de 1988. São Paulo: Saraiva, 1995, v. 4, t. I, p. 169-170.
[287]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 229.
[288]
​Esse pacto, em seu artigo 18, proclamava que “nenhum desses tratados ou compromissos internacionais será obrigatório antes de ter sido registrado”.
[289]
​
Não significa, todavia, que os tratados não registrados não sejam obrigatórios, apenas exclui a possibilidade de que seu não-cumprimento gere uma ação perante
a Corte Internacional de Justiça.
[290]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 243.
[291]
​
O primeiro tratado é chamado oficialmente de “The Treaty Concerning the Permanent Neutrality and Operation of the Panama Canal” (Tratado referente à
Neutralidade Permanente e à Operação do Canal do Panamá), normalmente referido como “The Neutrality Treaty” (O Tratado de Neutralidade), pelo qual os EUA
mantêm o direito permanente de defender o canal de qualquer amea​ça que possa interferir com seu serviço neutro continental a navios de todos os países. O segundo
tratado é chamado de “The Panama Canal Treaty” (O Tratado do Canal do Panamá), efetivamente, o que garantiu que, depois do ano 2000, o Panamá assumiu o
controle total das operações do canal e tornando-se o primeiro responsável por sua defesa.

[292]
​
Lançado em 28 de fevereiro de 1986, o Plano Cruzado pretendia deter de uma só vez a inflação, baseado nas seguintes medidas principais: 1) introdução de
nova moeda, o cruzado, em substituição ao cruzeiro; 2) conversão de todos os contratos pela média dos últimos seis meses, incluindo os salários; 3) término da
indexação; 4) congelamento de todos os preços; 5) reajuste do salário mínimo em 15%; 6) concessão de um abono de 8% para todos os salários; 7) reajustamento
dos salários, uma vez que a taxa de inflação acumulada chegou a 20% (gatilho); 8) estabelecimento de taxa de câmbio fixa. Sem acordo prévio com o Fundo
M onetário Internacional (FM I), o governo brasileiro reescalonou um terço da sua dívida externa, incluindo no “acordo” a eliminação da comissão de renegociação
da dívida, bem como uma redução na taxa de risco paga pelo Brasil, que era de 1,75% acima da taxa básica de juros americana. Em contrapartida, o Brasil obteve,
dos dezesseis credores do Clube de Paris, o prazo de seis anos, com três de carência, para pagamento de uma dívida de 3,274 bilhões de dólares (principal e juros
de 1985 a 1986), tal acerto, feito sem o aval do Fundo M onetário Internacional (FM I), não incluiu o rolamento da dívida total de 1987, calculada em quase um
bilhão de dólares. Decidiu-se, por fim, que os 348 milhões de dólares de juros de mora pelos atrasos de 1986 seriam pagos em três parcelas semestrais, a primeira
em 30 de junho de 1988.

[293]
​As sanções econômicas norte-americanas contra o Brasil manifestaram-se, p.e., na taxação do aço e do suco de laranja.
[294]
​ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. Op. cit., p. 56, 62.
[295]
​
Como nas obras de Aréchaga (Ibidem, p. 61), ao afirmar sobre a questão de um texto ser claro ou não, de certo modo, de caráter subjetivo, e de Parry (In:
SO RENSEN, M ax. Op. cit., p. 231), ao aceitá-lo apenas quando o texto em si não for claro.

[296]
​JACKSON, John Howard. The world trading system: law and policy of international economic relations. Boston: M IT, 1998, p. 84.
[297]
​
“ Agreement is a law for those who make it, which supersedes, suplements, or derogates from the original law of the land. M odus et convenio vincunt
lege”.Vide BRIERLY, James Leslie. The law of nations: an introduction to the international law of peace, p. 57.

[298]
​Promulgada no Brasil pelo Decreto n. 55.663, de 24.01.1966.
[299]
​De acordo com o artigo 75.

​
[300] Oportuno faz-se apresentar a posição de Rezek a esse respeito (Op. cit., p. 472 et seq.), o qual afirma que admitiram as vozes majoritárias que, faltante na
Constituição do Brasil garantia de privilégio hierárquico do tratado internacional sobre as leis do Congresso, era inevitável que a Justiça devesse garantir a autoridade
da mais recente das normas, porque paritária sua estatura no ordenamento jurídico. Parecia importante, entretanto, que a decisão do tribunal não produzisse em seus
futuros analistas a ideia abstrusa de que a lei interna “revoga” o tratado vigente. Citando Leitão de Abreu, afirma não se aplicar, nesse contexto, o princípio da lex
posterior derogat priori, pois a lei, em tal caso, não revoga, em sentido técnico, o tratado, senão lhe afasta a apli​cação. A diferença está em que, se a lei revogasse o
tratado, este não vol​t aria a se aplicar, na parte revogada, pela revogação pura e simples da lei dita revogatória. A lei não o revoga, mas simplesmente afasta, enquanto
em vigor, as normas dos tratados com ela incompatíveis, voltando o tratado a aplicar-se, se revogada a lei que impediu a aplicação das prescrições nele
consubstanciadas.

[301]
​
STF - RE: 80004 SE, Relator: M in. XAVIER DE ALBUQUERQUE, Data de Julgamento: 01/06/1977, Tribunal Pleno, Data de Publicação: DJ 29-12-1977
PP-09433 DJ 19-05-1978 PP-03468 EM ENT VOL-01083-02 PP-00915 RTJ VOL-00083-03 PP-00809.

[302]
​M AGALHÃES, José Carlos de. O Supremo Tribunal Federal e o direito internacional. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000, p. 58 et seq.
[303]
​Promulgada pelo Decreto n. 1.855/96.
[304]
​
Questionando a possibilidade de um tratado internacional ser sucedâneo de uma Lei Complementar, já prevista para regulamentar a matéria, segundo o artigo 7º,
I, da Constituição Federal.

[305]
​
STF - ADI: 1480 DF, Relator: M in. CELSO DE M ELLO, Data de Julgamento: 26/06/2001, Data de Publicação: DJ 08/08/2001 PP-00003.

[306]
​ ​M AGALHÃES, José Carlos de. Op. cit., p. 62.
[307]
​
M AZZUOLI, Valerio de Oliveira. O novo § 3º do art. 5º da Constituição e sua eficácia. In: Revista Forense, vol. 378, ano 101, Rio de Janeiro, mar./abr.
2005, p. 90.

[308]
​
Foi o que aconteceu, apenas a título de ilustração, com a convenção para a prevenção e repressão do crime de genocídio (1948) promulgada pelo Decreto n.
30.822, de 06 de maio de 1952, e, mais recentemente, com o Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional, promulgado pelo Decreto n. 4.388, de 25 de setembro
de 2002.

[309]
​
STF - RE: 466343 SP, Relator: M in. CEZAR PELUSO, Data de Julgamento: 03/12/2008, Tribunal Pleno, Data de Publicação: DJe-104 DIVULG 04-06-
2009 PUBLIC 05-06-2009 EM ENT VOL-02363-06 PP-01106 RDECTRAB v. 17, n. 186, 2010, p. 29-165.

[310]
​ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. Op. cit., p. 75.
[311]
​
Conforme Rezek (Op. cit., p. 412), embora possa o tratado dispor de modo diverso, a fixação do termo significa normalmente que, até então, o tratado não
pode ser denunciado por uma das partes, como se verifica da leitura do Artigo XI do Acordo Nuclear Brasil-Alemanha.

[312]
​
Como no caso do Tratado de Assunção (Decreto n. 350, de 21.11.1991), que estipulou, em seu artigo 21, que “o Estado-Parte que desejar desvincular-se do
presente tratado deverá comunicar essa intenção aos demais Estados-Partes de maneira expressa e formal, efetuando no prazo de 60 (sessenta) dias a entrega do
documento de denúncia ao M inistério das Relações Exteriores da República do Paraguai, que os distribuirá aos demais Estados-Partes”.

[313]
​ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. Op. cit., p. 87-89.
[314]
​Artigo 56, 2, da Convenção de Viena.
[315]
​
No caso do Tratado de Assunção (art. 22), “esses direitos e obrigações do Estado denunciante continuarão em vigor por período de 2 (dois) anos a partir da
data da mencionada formalização”.

[316]
​
Promulgada pelo Decreto n. 1.855, de 10.04.1996, que tinha como pressuposto fundamental o término da relação de trabalho apenas por causa justificada
relacionada à capacidade ou comportamento do trabalhador ou baseada nas necessidades de funcionamento da empresa, estabelecimento ou serviço.

[317]
​
Segundo Rezek (Op. cit., p. 515), a máxima conventio omnis intelligibur rebus sic stantibus foi encontrada por Alberico Gentili na obra de Tomás de Aquino e
analisada em De jure belli, seu livro de 1598. Significa que toda convenção deve ser entendida sob a premissa de que as coisas permanecem no estado em que se
achavam quando da assunção do compromisso.

[318]
​REZEK, José Francisco. Ibidem, p. 515 et seq.
[319]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 238-239.
[320]
​PARRY, Clive. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 250.
[321]
​Op. cit., p. 335.
[322]
​ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. Op. cit., p. 89-98.
[323]
​T OUSCOZ, Jean. Op. cit., p. 212.
[324]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 240-241.
[325]
​Op. cit., p. 85.
[326]
​T OUSCOZ, Jean. Op. cit., p. 211.
[327]
​
P revista no Artigo I do Acordo Geral sobre Tarifas Aduaneiras e Comércio – GATT (Lei n. 313, de 30.07.1948), com a seguinte redação: “Qualquer
vantagem, favor, imunidade ou privilégio concedido por uma parte contratante em relação a um produto originário de ou destinado a qualquer outro país, será
imediata e incondicionalmente estendido ao produtor similar, originário do território de cada uma das outras partes contratantes ou ao mesmo destinado.”

[328]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 235.
[329]
​SILVA, Roberto Luiz. Direito econômico internacional e direito comunitário. Belo Horizonte: Del Rey, 1995, p. 376.
[330]
​
LYNCH, Christian Edward Cyril. Tratado, Governo e Congresso. In__. Revista de Informação Legislativa. Brasília, a. 46, nº 181, jan/mar 2009, p. 198.

[331]
​FERREIRA FILHO, M anoel Gonçalves. Curso de direito constitucional. São Paulo: Saraiva, 1997, v. 1, p. 312-313.
[332]
​FERREIRA, Pinto. Comentários à Constituição brasileira. São Paulo: Saraiva, 1994, v. 2, p. 548 et seq.
[333]
​
RANGEL, Vicente M arotta. Acordo celebrado com o Governo Venezuelano sobre Circulação de Turistas. Necessidade ou não de ser esse Acordo submetido
ao Congresso Nacional. Interpretação do inciso I do artigo 49 da Constituição. Parecer CJ/004 do Consultor Jurídico do M inistério das Relações Exteriores, de 21 de
agosto de 1990. p. 11

[334]
​CRETELLA JÚNIOR, José. Comentários à Constituição de 1988. Rio de Janeiro: Forense Universitária, 1997, v. 5, p. 2534-2535.
[335]
​CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto (Ed.). A Incorporação das normas internacionais de proteção dos direitos humanos. San José: IIDH, 1996, p.
270.

[336]
​
DELAUM E, Georges R. The myth of the Lex M ercatoria and State Contracts. In:__. CARBONNEAU, Thomas E. (Ed.). Lex mercatoria and arbitration: a
discuss of the new law M erchant, p. 112-4.

[337]
​BASTOS, Celso R.; M ARTINS, Ives Gandra. Op. cit., t. II, p. 178.
[338]
​
RANGEL, Vicente M arotta.” M odificação de Acordo anterior. ‘O termo “entendimento’. Necessidade ou não de aprovação parlamentar de ajuste adicional ao
Acordo”.. In__. CACHAPUZ DE M EDEIROS, Antônio Paulo (org.). Pareceres dos Consultores Jurídicos do Itamaraty: Volume IX (1990-2000). Brasília:
Fundação Alexandre de Gusmão, 2009, p. 18.

[339]
​
Promulgada no Brasil pelo Decreto nº 3678/00.

[340]
​
Touscoz (Op. cit., p. 208) define reserva como “um ato unilateral através do qual um estado exclui ou modifica o efeito jurídico de certas disposições do
tratado daquilo que lhe diz respeito”.

[341]
​ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. Op. cit., p. 50-51.
[342]
​
Disponível em http://www.icj-cij.org/en/case/12.

[343]
​PARRY, Clive. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 217-220.
[344]
​Ibidem, p. 53.
[345]
​
CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. “Acordos Internacionais. Competências dos Poderes Executivo e Legislativo. Negociação pelo Executivo.
Aprovação Parlamentar.” In__. CACHAPUZ DE M EDEIROS, Antônio Paulo (org.). Pareceres dos Consultores Jurídicos do Itamaraty: Volume VIII (1985-1990).
Brasília: Fundação Alexandre de Gusmão, 2004, pp. 464-465.

[346]
​
SANTOS, Carlos M aximiliano Pereira dos. Comentários à Constituição brasileira de 1891. Rio de Janeiro: Jacinto Ribeiro dos Santos Editor, 1918, p. 360.

[347]
​
RANGEL, Vicente M arotta. ”Emendas dos Tratados Internacionais”. In__. CACHAPUZ DE M EDEIROS, Antônio Paulo (org.). Pareceres dos Consultores
Jurídicos do Itamaraty: Volume IX (1990-2000). Brasília: Fundação Alexandre de Gusmão, 2009, p. 89.

[348]
​
Op. cit, p. 89.

[349]
​
Idem, p. 91-3.

[350]
​Nesse sentido, faz referência ao único caso sobre emenda constante da prática brasileira: a Nota do M inistro das Relações Exteriores da
 Tchecoslováquia, de 10 de janeiro de 1963, em resposta à que lhe endereçara a 18 de setembro de 1962 o Embaixador do Brasil em Praga, concordando com as
sugestões de modificações propostas pelo Congresso Nacional e com as quais o governo brasileiro “esteve conforme”. Op. cit., p. 94.

[351]
​
Idem, pp. 93-4.

[352]
​
Consulta é um instrumento dirigido à Comissão de Constituição e Justiça (CCJ) da Casa Legislativa, com vistas a esclarecer sobre a propriedade e a
constitucionalidade de determinados procedimentos e instrumentos jurídicos.

[353]
​
Segundo o artigo 1º, III, do Anexo I do Decreto n. 2.246, de 06 de junho de 1997, que aprova a estrutura regimental e indica a natureza e competência do
M inistério das Relações Exteriores, toda negociação de ato internacional deve ser acompanhada por funcionário diplomático, devendo ser o texto final aprovado pela
Consultoria Jurídica quanto pela Divisão de Atos Internacionais (encarregada de sua análise processual).

[354]
​
Tal ato não acarretará obrigações imediatas, uma vez que o ato praticado pelo Poder Executivo, ou seu representante, carece de aprovação pelo Congresso
Nacional, conforme o artigo 49, I, da Constituição Federal.

[355]
​
Com o seguinte teor: “Senhores M embros do Congresso Nacional: de confor midade com o disposto no artigo 49, inciso I, da Constituição Federal,
submeto à elevada consideração de Vossas Excelências, acompanhado de exposição de motivos do Senhor M inistro de Estado das Relações Exteriores, o texto
do... (menciona-se o título do tratado que está sendo encaminhado). Brasília... (data). (Assinatura do Presidente da República).” M EDEIROS, Antônio Paulo
Cachapuz de. O poder de celebrar tratados. Porto Alegre: Fabris, 1995, p. 462.

[356]
​
A matéria é discutida e votada separadamente, primeiro na Câmara, depois no Senado. A aprovação do Congresso implica, nesse contexto, a aprovação de uma
e outra das suas duas casas. Vale dizer que a desaprovação no âmbito da Câmara dos Deputados põe termo ao processo, não havendo porque levar a questão ao
Senado em tais circunstâncias. Vide REZEK, José Francisco. Op. cit., p. 331.

[357]
​
A aprovação do Congresso implica, nesse contexto, a aprovação de uma e outra das suas duas casas. Vale dizer que a desaprovação no âmbito da Câmara dos
Deputados põe termo ao processo, não havendo porque levar a questão ao Senado em tais circunstâncias. Vide REZEK, José Francisco. Op. cit., p. 331.

[358]
​
Salvo disposição constitucional em contrário, as deliberações das Comissões serão tomadas por maioria dos votos, presente a maioria absoluta de
seus membros, prevalecendo em caso de empate o voto do Relator (art. 56, § 2º do Regimento Interno da Câmara dos Deputados – RICD).

[359]
​
Urgência é a dispensa de exigências, interstícios ou formalidades regimentais, para que determinada proposição, nas condições previstas no inciso I do artigo
antecedente, seja de logo considerada, até sua decisão final (art. 152 do Regimento Interno da Câmara dos Deputados – RICD).

[360]
​
Art. 172. A inclusão em Ordem do Dia de proposição em rito normal, sem que esteja instruída com pareceres das comissões a que houver sido distribuída, só
é admissível nas seguintes hipóteses: II - por ato do Presidente, quando se tratar: c) de projeto de decreto legislativo referente a tratado, convênio ou acordo
internacional, se faltarem dez dias, ou menos, para o término do prazo no qual o Brasil deva manifestar-se sobre o ato em apreço.

[361]
​
M arotta Rangel, no Parecer já citado, intui que as emendas que se incorporem ao projeto de decreto legislativo e que a este eventualmente se integrem não
constituem, a rigor, emendas do tratado internacional. Estas são de competência do Poder Executivo. As emendas que venham a incorporar-se ao decreto legislativo,
concernentes a esse tratado, valem como se fossem propostas de emenda do tratado. São propostas encaminhadas à apreciação do Poder Executivo. Elas têm
significado, para usar de termos empregados por Pontes de M iranda, de sugestão de alterações do tratado, que o Poder Legislativo endereça ao Presidente da
República. Decidido, porém, o oferecimento de emendas, não tem o Congresso Nacional competência de propô-las diretamente às Partes Contratantes, mas, sim, o
de sugerir ao Poder Executivo que as proponha. Op. cit., p. 92-5.

[362]
​
Em regime de tramitação urgente (art. 151, I, m do Regimento Interno da Câmara dos Deputados – RICD).

[363]
​
M antendo-se o quórum do art. 163 do RICD: maioria de votos, presente a maioria absoluta de seus membros.

[364]
​
Decreto legislativo, segundo Estevão de Rezende M artins (In: CANÇADO TRIN​DADE, Antônio Augusto (Ed.). Op. cit., p. 285), é o ato normativo pelo qual
o Congresso Nacional exerce sua competência exclusiva bicameral, mediante processo sucessivo de deliberação (primeiro uma Casa – Câmara ou Senado – e, em
seguida, a outra). Como afirma Rezek (Op. cit., p. 332), o uso do decreto legislativo como instrumento de aprovação congressional dos tratados é de melhor técnica
que o uso da lei formal, a qual se pratica na França e que já se praticou, outrora, no Brasil. Não faz sentido que esse ato aprobatório, espelhando com absoluta pureza
a posição do Congresso, comporte sanção do Presidente da República e abra consequentemente, a insólita possibilidade do veto.

[365]
​
Apesar da dúvida levantada por alguns acerca da anterioridade ou não dessa fase à promulgação do decreto, o próprio Supremo Tribunal Federal reitera nossa
afirmativa, ao não acolher o pedido da justiça argentina, manifestado por meio de Carta Rogatória, com a finalidade de viabilizar, em território nacional, atos calcados
no Protocolo de Ouro Preto de M edidas Cautelares, ao afirmar que “(…) embora o Protocolo tenha sido aprovado pelo Congresso Nacional (Decreto Legislativo n.
192/95), e a despeito de já ratificado (instrumento de ratificação depositado em 18.03.1997), ainda não foi promulgado, mediante decreto, pelo Presidente da
República (…)”.

[366]
​
Antônio Paulo Cachapuz de M edeiros (Op. cit., p. 469) cita como exemplo de tratado internacional aprovado pelo Congresso Nacional, mas não ratificado pelo
Executivo as Convenções de Genebra sobre M ar Territorial e Zona Contígua, sobre o Alto M ar, sobre a Pesca e Conservação dos Recursos Vivos do Alto M ar e sobre
a Plataforma Continental (Decreto Legislativo n. 45, de 15.10.1968).

[367]
​Segundo Antônio Paulo Cachapuz de M edeiros (Op. cit., p. 469), alega-se, basicamente, que, passado algum tempo da assinatura do acordo internacional,
 podem ter mudado as circunstâncias políticas e a nova conjuntura não recomendar mais o engajamento do Estado.

[368]
​REZEK, José Francisco. Op. cit., p. 386.
[369]
​
DALLARI, Pedro B. A. Constituição e Tratados Internacionais. São Paulo: Saraiva, 2003, p. 104.

[370]
​
Nesse sentido, o Acordo entre o Governo da República Federativa do Brasil e o Governo da República do M ali sobre o Exercício de Atividade Remunerada
por parte de Dependentes do Pessoal Diplomático, Consular, M ilitar, Administrativo e Técnico, de 22.10.2009, foi assinado pelo M inistro das Relações
Exteriores. Já o Acordo sobre o Exercício de Atividade Remunerada por Parte de Dependentes do Pessoal Diplomático, Consular, M ilitar, Administrativo e Técnico
entre o Governo da República Federativa do Brasil e o Governo da República Gabonesa, de 18.10.2010, foi assinado pelo Embaixador do Brasil no Gabão.

[371]
​
RODAS, João Grandino. “Os Acordos em Forma Simplificada”. In_. Revista da Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo, vol. 58, nº 1, 1973, pp.
321, 332.

[372]
​
GABSCH, op. cit., p. 158.

[373]
​
RODAS, op. cit, p. 322.

[374]
​
REZEK, José Francisco. “Parlamento e Tratados: o modelo constitucional do Brasil. In__. Revista de Informação Legislativa, v. 41, n. 162, abr/jun 2004, p.
130, 133.

[375]
​
GABSCH, op. cit., p. 166.

[376]
​
CACHAPUZ DE M EDEIROS, Antônio Paulo. “Brasil–Reino Unido. Bitributação. Transportes aéreos e marítimos. Acordo por troca de notas. Celebração
sem assentimento específico do Congresso Nacional. Consulta da British Airways “.In__. CACHAPUZ DE M EDEIROS, Antônio Paulo (org.). Pareceres dos
Consultores Jurídicos do Itamaraty: Volume IX (1990-2000). Brasília: Fundação Alexandre de Gusmão, 2009, p. 223.

[377]
​
GABSCH, op. cit., p. 176-9.

[378]
​
CACHAPUZ DE M EDEIROS, op. cit., p. 224.

[379]
​T OUSCOZ, Jean. Op. cit., p. 206.
[380]
​
Vide: https://treaties.un.org/pages/ViewDetailsIII.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=XXIII-1&chapter= 23&Temp=mtdsg3 &clang=_en, consultado em
16.09.2017.

[381]
​
O Decreto Legislativo n. 496, de 17 de julho de 2009, publicado no Diário Oficial da União em 20 de julho de 2009 aprovou o texto da Convenção de Viena
sobre o Direito dos Tratados, ressalvados os artigos 25 e 66.

[382]
​
Gabsch identifica a demora na aprovação interna dos compromissos convencionais do Brasil como um dos grandes problemas que o País enfrenta no seu
relacionamento internacional, concluindo que, o lapso médio de 2 anos e 9 meses para o trâmite interno de tratados só pode ser qualificado como excessivo. Op. cit.,
p. 203.

[383]
​BOBBIO, Norberto. Op. cit., p. 38-39.
[384]
​In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 160.
[385]
​BROWNLIE, Ian. Op. cit., p. 17.
[386]
​
Op. cit., p. 30.

[387]
​
M ais conhecido como Caso do Direito de Asilo, este tem a sua origem em um asilo concedido em 3 de janeiro de 1949, pelo Embaixador da Colômbia em Lima,
a Victor Raul Haya de la Torre, líder do partido político Aliança Popular Revolucionária Americana e considerado responsável por ter suscitado e dirigido uma
rebelião militar no Peru, em 3 de outubro de 1948. Procurado pelas autoridades peruanas, este encontrou asilo na Embaixada da Colômbia, em Lima. A partir de
então, o Embaixador Colombiano demandou às autoridades peruanas um salvo-conduto para que ele pudesse retirar-se do país, uma vez que este havia sido
qualificado como refugiado político. O governo do Peru recusou conceder o salvo conduto, alegando que Haya de la Torre havia cometido crimes de direito comum e
não podendo ser beneficiado com o asilo. Não estando em acordo, Colômbia e o Peru submeteram à Corte a controvérsia, tendo esta declarado que: a Colômbia não
tem o direito de qualificar unilateralmente, de maneira obrigatória para o Peru, a natureza do delito; o governo do Peru não era obrigado a entregar o salvo-conduto ao
asilado; a única acusação contra Haya de la Torre era a de rebelião militar, o que não configura crime comum. Vide: http://www.icj-cij.org/en/case/14

[388]
​Op. cit., p. 17.
[389]
​M IRANDA, Jorge. Direito internacional público – I. Lisboa: Pedro Ferreira, 1995, p. 65.
[390]
​DE LY, Filip. International Business Law and Lex Mercatoria, p. 163-164.
[391]
​Designado por alguns autores como elemento histórico.
[392]
​
São exemplos de precedentes as comunicações diplomáticas, as instruções às missões diplomáticas e aos agentes consulares, as declarações executivas e, até
mesmo, a assinatura de um tratado, mesmo que não seja seguida da ratificação. Vide VIRALLY, M ichel. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 161.

[393]
​Vide TOUSCOZ, Jean. Op. cit., p. 213.
[394]
​Ibidem, p. 64-65.
[395]
​
ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. Op. cit., p. 32-33.

[396]
​
Nele, a Corte rejeitou a tese da Dinamarca e dos Países Baixos segundo a qual estas delimitações deveriam ser realizadas de acordo com o princípio da
equidistância definido no artigo 6º da Convenção de Genebra de 1958 sobre a Plataforma Continental. Ela considerou, com efeito: a) que a República Federal da
Alemanha, que não ratificou a referida Convenção, não está juridicamente obrigada pelos dispositivos do artigo 6º; b) que o princípio da equidistância não se impõe
como uma consequência necessária da concepção geral do regime jurídico da plataforma continental e não é uma regra de direito internacional costumeiro. Tampouco
aceitou as teses alemãs, ainda que propusessem o princípio de uma repartição da plataforma continental em partes justas e equitativas. Ela considerou que cada parte
tem, a princípio, direito às zonas da plataforma continental que constituem o prolongamento natural de seu território sob o mar. Não se trata desta forma, de repartir
ou partilhar essas zonas, mas de delimitá-las. A Corte declarou, por fim, que as delimitações em causa deveriam se realizar por via de acordo entre as partes e
conforme princípios equitativos e indicou fatores a serem considerados para esse fim. Caberia agora às partes negociar seguindo esses princípios tal como foram
acordados. Disponível em http://www.icj-cij.org/en/case/51 e http://www.icj-cij.org/en/case/52.

[397]
​
O termo técnico é opinio juris sive necessitatis, expressão que costuma ser definida como a convicção sentida pelos Estados de o Direito Internacional exigir um
determinado tipo de conduta, como informam Akehurst (Op. cit., p. 36), Haggenmacher (no artigo intitulado La Doctrine du Droit Coutumier dans la pratique de la
Cour Internationale, publicado em 1986, na Revue Générale du Droit International Public) e Aréchaga (Op. cit., p. 32).

[398]
​
Apesar de ainda haver autores, como Boson, que afirmam, citando a Teoria Pura do Direito, que o elemento psicológico (opinio juris) não pode ser considerado
ao se tratar da elaboração de uma regra costumeira. Vide BOSON, Gerson de Britto M ello. Direito internacional público: o estado em direito das gentes. Belo
Horizonte: Del Rey, 1994, p. 188-189.

[399]
​
A Nicarágua imputou aos Estados Unidos uma série de atos violadores do Direito Internacional, com destaque para: colocação de minas nos portos,
no mar territorial e nas águas internas de seu território por militares norte americanos e/ou pessoas latino-americanas contratadas mediante pagamento seu; violação
do seu espaço aéreo por aeronaves militares; adoção de medidas econômicas consideradas como intervenção indireta em seus assuntos internos. Em sua defesa, Os
Estados Unidos alegaram que a Nicarágua estava fazendo incursões militares contra Estados vizinho – Honduras e Costa Rica –, e dando apoio a grupos armados,
especialmente em El Salvador. Através de uma ordem emitida a Corte; a) rejeitou o pedido feito pelos Estados Unidos para que o caso fosse retirado da lista e
indicou as seguintes medidas provisórias, à espera da decisão final; 1 Os Estados Unidos deveriam suspender imediatamente e abster-se de qualquer ação que
restringisse o acesso aos portos da Nicarágua, e, em particular, a colocação de minas; 2 O direito de soberania e a independência política da Nicarágua, como qualquer
outro Estado da região ou do mundo deveriam ser totalmente respeitados e não deveriam ser, de maneira alguma, colocados em riscos por atividades militares ou
paramilitares, que são proibidas pelo princípio da lei internacional, em particular o princípio em que os Estados deveriam se abster, nas suas relações internacionais,
da ameaça ou do uso da força contra a integridade territorial ou contra a independência política de qualquer Estado, e o princípio referente á obrigação de não intervir
na jurisdição doméstica de um Estado, princípios incluídos na Carta das Nações Unidas e na Carta da Organização dos Estados Americanos; 3 Os E.U.A e a
Nicarágua deveriam assegurar que nenhuma ação que pudesse agravar ou prolongar a discussão submetida á Corte seria feita. 4 Os Estados Unidos e a Nicarágua
deveriam garantir que nenhuma ação que pudesse prejudicar os direitos da outra parte seria feita, independente da decisão que a Corte pudesse tomar. Vide
http://www.icj-cij.org/en/case/70.

[400]
​BOSON, Gerson de Britto M ello. Op. cit., p. 166-168.
[401]
​
Conflito envolvendo a Noruega e o Reino Unido, solucionado em 16 de dezembro de 1951. Por meio de um Decreto de 12 de julho de 1935, o governo
norueguês delimitou na porção norte do país a zona na qual a pesca estaria reservada aos seus nacionais. Este local, por séculos, foi utilizado por pescadores ingleses,
mas estes, a partir do Século XVII e por 300 anos, passaram a se abster desta prática – logo após uma reclamação feita pelo Rei da Noruega –. Em 1906, contudo,
embarcações inglesas começaram a reaparecer, estas eram navios de arrastão com modernos e poderosos equipamentos, que passou a perturbar os moradores locais e,
a partir daí, medidas foram tomadas pela Noruega com o objetivo de determinar os limites nos quais a pesca para os estrangeiros estaria proibida. Incidentes se
tornaram cada vez mais frequentes e, em 12 de julho de 1935, o governo da Noruega delimitou a zona de pesca por meio de um Decreto. O Reino Unido solicitou
então à CIJ que declarasse se tal demarcação estava ou não de acordo com o direito internacional, argumentando que a linha de base deveria seguir a linha de baixa-
mar, por ser este o critério geral adotado pela prática costumeira dos Estados. Em sua sentença, a Corte determinou que nem o método utilizado para criar a
demarcação, por meio de um Decreto, nem as linhas por ele delineadas, eram contrários ao direito internacional. Vide: http://www.icj-cij.org/en/case/5.

[402]
​Op. cit., p. 22.
[403]
​Op. cit., p. 64.
[404]
​
Tal princípio é definido pela Comissão de Direito Internacional da ONU como uma “forma cômoda de exprimir a idéia básica de que um Estado de
independência recente começa a sua vida internacional livre de toda a obrigação com os outros Estados”. Vide Multilateral Treaties deposited with the Se​cre​tary Ge​-
neral. Sattus as at 31 december 1982. New York: United Nations, 1983, p. 213.

[405]
​Op. cit., p. 17.
[406]
​
Ibidem, p. 23.

[407]
​Ibidem, p. 19.
[408]
​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 32.
[409]
​Op. cit., p. 60-1.
[410]
​Op. cit., p. 191.
[411]
​Op. cit., p. 35.
[412]
​ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. Op. cit., p. 15 et seq.
[413]
​
Vide § 101, C, 1 da decisão pela qual delimitação será efetuada por acordo conforme princípios eqüitativos (“delimitation is to be effected by agreement in
accordance with equitablc principles”). Vide: http://www.icj-cij.org/en/case/51 e http://www.icj-cij.org/en/case/52.
[414]
​
AKEHURST, M ichael, op. cit., p. 41.

[415]
​
T OUSCOZ, Jean, op. cit., p. 214.

[416]
​Que ainda encontra-se em fase de Projeto pela Comissão de Direito Internacional das Nações Unidas.
[417]
​In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 172.
[418]
​Op. cit., p. 27.
[419]
​REZEK, José Francisco. Direito internacional público. São Paulo: Saraiva, 2000, p. 138.
[420]
​Vide DE LY. Op. cit., p. 193.
[421]
​BRIERLY. Op. cit., p. 63.
[422]
​Op. cit., p. 107 et seq.
[423]
​
Concluída em São Francisco em 26.06.1945, ratificada pelo Brasil em 21.09.1945 e promulgada pelo Decreto 19.841, de 22.10.1945.

[424]
​
Declaração sobre os Princípios de Direito Internacional referentes às Relações de Amizade e Cooperação entre os Estados de conformidade com a Carta das
Nações Unidas.Vide: http://www.un.org/documents/ga/res/25/ares25.htm

[425]
​
O Pacto é a primeira parte do Tratado de Versalhes, de 28 de junho de 1919, tendo sido ratificado pelo Brasil em 10.12.1919 e Promulgado pelo Decreto nº
13.990, de 12.1.1920.

[426]
​
Originariamente assinado em Paris em 27.8.1928, pelos representantes da Alemanha, Bélgica, França (Aristide BRIAND), Estados Unidos (Frank B.
KELLOG), Itália, Japão, Polônia, Reino Unido e Tchecoslováquia. O Brasil aderiu em 1934, promulgando-o pelo Decreto nº 24.557, de 3.7.1934.

[427]
​
Segundo Aréchaga (Ibidem, p. 109), estas podem expressar-se por meio de um ultimatum anunciando que se recorrerá a medidas militares, se certas exigências
não forem aceitas, ou a concentração repentina de forças em uma zona limítrofe quando existe uma disputa de fronteiras. Por outro lado, uma intensificação na
aquisição de armamentos não constitui, necessariamente e por si só, uma ameaça de força.
 [428]
​
No caso de o Estado organizar ou fomentar a organização de forças irregulares ou de grupos armados, inclusive mercenários, para fazer incursões no território
de outro Estado.

[429]
​Ibidem, p. 137.
[430]
​Ibidem, p. 126-127.
[431]
​
Tal restrição é vista por Aréchaga (Ibidem, p. 135) como uma cláusula de salvaguarda para os Estados, independentes e soberanos, cujo Governo seja
representativo da totalidade do povo, uma vez que os protegem de qualquer reclamação de “livre determinação” de uma parcela de sua população.

[432]
​HORNEDO, Eduardo. La Carta coja: critica a la Carta de Derechos e Deveres de las Naciones, M éxico: G. de Anda, 1975, p. 23.
[433]
​
YUSUF, Abdulquawi. Legal aspects of trade preferences for developing states: a study in the influence of development needs on the evolution of
international law. The Hangue: M artinus Nijhoff Publishers, 1982, p. 29 et seq. Vide também a obra de Djura Ninc. The problem of sovereignty in the charter and
in the practice of The United Nations. The Hague: Nijhoff, 1970, p. 37-42.

[434]
​YUSUF, Abdulquawi. Op. cit., p. 30.
[435]
​Op. cit., p. 379 et seq.
[436]
​
Rousseau (Ibidem, p. 390) afirma haver uma extrema diversidade terminológica adotada para qualificá-los: princípios gerais de direito internacional; princípios
geralmente reconhecidos de direito internacional; regras gerais de direito internacional; regras de direito das gentes etc.

[437]
Vide: Forests of Central Rhodope (M erits) case, 3 UNRIAA, p.1405; Tito v Waddell (No.2) [1977] 1 Ch.106, 328).

[438]
​Op. cit., p. 28-31.
[439]
​
Op. cit., p. 28-31.

[440]
​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 45.
[441]
​Op. cit., p. 14.
[442]
​In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 179.
[443]
​Op. cit., p. 31.
[444]
​Op. cit., p. 399.
[445]
​
Entendendo-se aqui – e de acordo com os ensinamentos de Bobbio (Op. cit., p. 27) – que juiz é aquele ao qual uma norma do ordenamento atribui o poder e o
dever de estabelecer quem tem razão e quem não tem e de tornar assim possível a execução de uma sanção.

[446]
​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 49.
[447]
​
O litígio envolvia o estabelecimento dos limites da área Abyei. Nele, o Governo do Sudão argumentava que a conclusão dos Peritos ABC (ABC Experts) na
delimitação da área Abey – em particular a escolha da latitude 10°22’30”N, para o limite oriental – era ilegítima porque o ex aequo et bono deveria ser expressamente
autorizado quando um Estado soberano estivesse envolvido. Por outro lado, o M ovimento/Exército de Libertação do Povo Sudanês defendia que os Peritos, em
verdade, haviam utilizado o “princípio legal de divisão equitativa de direitos secundários compartilhados” (“the legal principle of the equitable division of shared
secondary rights”), uma vez que para eles o ex aequo et bono seria um princípio geral de direito distinto da mera decisão por equidade - mesmo que estes tivessem
errado na sua compreensão ou aplicação, sua decisão não havia sido uma mera decisão por equidade – e, mesmo na alternativa de se considerar que a decisão estivesse
baseada em equidade, não havia nada no Compromisso celebrado pelas partes que estabelecesse a necessidades de prévio consentimento antes de qualquer decisão
assim tomada. Vide: https://pca-cpa.org/en/cases/92/.

[448]
​
BOSON, Gerson de Britto M ello Boson. “Fontes do Direito Internacional”. In__. Revista da Faculdade de Direito, v. 8 (1956), p.31.
 [449]
Op. cit., p. 31.

[450]
​ROUSSEAU, Charles. Op. cit., p. 403.
[451]
​Ibidem, p. 416 et seq.
[452]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 219-220.
[453]
​VIRALLY, M ichel. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 181.
[454]
​DEGAN, V. D. Sources of international law, p. 286.
[455]
​Op. cit., p. 286.
[456]
​Ibidem, p. 183.
[457]
​
Op. cit., p. 418.

[458]
​
Tais atos foram base para a decisão da Corte num primeiro caso, a ela submetido em 1974 por Nova Zelândia e Austrália, quando afirmou que “o objetivo da
Austrália e Nova Zelândia foram atingidos já que a França, em várias declarações públicas, tinha anunciado sua intenção de não levar a cabo nenhum teste nuclear
atmosférico adicional na conclusão das séries de 1974. A demanda não mais possui qualquer objeto, não há, portanto, lugar para uma decisão”. Vide: http://www.icj-
cij.org/en/case/59

[459]
​
T ratava-se de demanda neozelandesa originada a partir do anúncio pelo Presidente da França François M iterrand, em 13 de junho de 1995, de que conduziria
uma série final de oito testes nucleares no Pacífico Sul, iniciando-os em setembro de 1995 e que, caso fossem levados adiante, alterariam os fundamentos do
julgamento proferido pela Corte em 20 de dezembro de 1974. Ao final de seu pedido, a Nova Zelândia declarou que os direitos para os quais buscava proteção
recaíam no quadro dos direitos invocados no parágrafo 28 de sua demanda anterior, buscando o reconhecimento dos direitos que seriam desfavoravelmente afetados
pela poluição do ambiente marinho devido ao material radioativo resultante dos testes a serem realizados nos atóis de M ururoa e Fangatufa, e de seu direito a ser
protegido e a se beneficiar de uma avaliação de impacto ambiental adequada requerendo que a CIJ declarasse: a) que a condução dos testes nucleares propostos
constituirá uma violação dos direitos da Nova Zelândia, bem como de outros Estados, com relação ao direito internacional; b) que a França não teria o direito de
conduzir tais testes nucleares antes de empreender uma avaliação de impacto ambiental de acordo com os parâmetros internacionais reconhecidos. Na mesma data,
esta entrou com pedido de M edidas Cautelares para que a França: se abstivesse de conduzir quaisquer novos testes nucleares nos atóis de M ururoa e Fangatufa;
empreendesse uma avaliação de impacto ambiental dos testes nucleares propostos em consonância com os parâmetros internacionais reconhecidos, e que ela se
abstenha de proceder a estes testes se esta avaliação não demonstrar que eles não provocam contaminação radioativa do meio ambiente marinho; e, que França e
Nova Zelândia assegurem que nenhuma ação será tomada que possa agravar ou estender a disputa submetida à Corte ou prejudicar os direitos da outra parte em
relação às decisões a serem tomadas. Antes mesmo de qualquer medida da CIJ, a França realizou dois testes nucleares, em 06 e 11 se setembro. A decisão foi
proferida em 22 de setembro de 1995 e, por 12 votos a 3, a Corte desconsiderou o pedido da Nova Zelândia, justificando sua decisão com o argumento de que a
França havia se obrigado, unilateralmente, a não realizar explosões atmosféricas e os testes anunciados seriam subterrâneos. Em sua decisão, a Corte afirmou que para
a finalidade da demanda de 1974, a reivindicação da Nova Zelândia deveria ser interpretada como aplicável somente a testes atmosféricos, conduzidos de modo a dar
causa a contaminações radioativas do território neozelandês e não a ensaios de outro tipo, uma vez que o próprio presidente francês, em um comunicado de 8 de
junho de 1974, havia afirmado que, com o fim dos testes de 1974, em vista do desenvolvimento alcançado na execução do seu programa de defesa nuclear, a França
estará em posição para avançar ao estágio de explosões subterrâneas. A Corte definiu desse modo, que o fundamento do julgamento de 1974 era o compromisso
francês de não conduzir testes nucleares atmosféricos adicionais, apenas uma retomada dos mesmos afetaria a base do julgamento, hipótese que não se materializou.
Vide: http://www.icj-cij.org/en/case/97

[460]
​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 47.
[461]
​
SILVA, Roberto Luiz. Direito comunitário e da integração. Porto Alegre: Síntese, 1999.

[462]
​Vide http://www6.senado.gov.br/legislacao/ListaPublicacoes.action?id=258297, con​​sultado em 30.11.2009.
[463]
​In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 187-188.
[464]
​KELSEN, Hans. The Law of the United Nations, p. 911, 912 e 927 a 931.
[465]
​
Vide Desenvolvimento, Costume Internacional e Soft law, de Salem Hikmat Nasser em
gedirj.files.wordpress.com/.../desenvolvimentocostumeinternacionaloftlawalemnasser.pdf, consultado em 30.11.2009.

[466]
​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 53.
 [467]
​
O artigo 46 refere-se as disposições do direito interno sobre competência para concluir tratados.

[468]
​In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 192.
[469]
​ROUSSEAU, Charles. Op. cit., p. 39.
[470]
​JACKSON, John Howard. Op. cit., p. 83.
[471]
​
BARROSO, Luís Roberto. Interpretação e Aplicação da Constituição: fundamentos de uma dogmática constitucional transformadora. São Paulo:Saraiva,2004, p.
31.

[472]
​BAHIA, Saulo José Casali. Tratados internacionais no direito brasileiro. Rio de Janeiro: Forense, 2000, p. 72.
[473]
​
LUPI, André Lipp Pinto Basto. “O Brasil é dualista? Anotações sobre a vigência de normas internacionais no ordenamento brasileiro”. In__. Revista de
Informação Legislativa. Brasília, ano 46 nº 184 out./dez. 2009, p. 31, 2.

[474]
​VIRALLY. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 194.
[475]
​ROUSSEAU, Charles. Op. cit., p. 27.
[476]
STF – Carta Rogatória nº 8279, AgR, Relator(a): M in. CELSO DE M ELLO, Tribunal Pleno, julgado em 17/06/1998, DJ 10-08-2000 pp-00006 EM ENT VOL-
01999-01 pp-00042.

[477]
​KELSEN, Hans. Derecho y paz en las relaciones internacionales. M exico: Fondo de Cultura Económica, 1996, p. 110 et seq.
[478]
​Op. cit., p. 83-84.
[479]
​BAHIA, Saulo José Casali. Op. cit., p. 76.
[480]
​Também denominado de monismo nacionalista. Vide BAHIA, Saulo José Casali. Ibidem, p. 72.
[481]
​Vide Juristische Grundproblemen, de 1920.
[482]
​KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 4. ed. São Paulo: M artins Fontes, 1994, p. 373.
[483]
​Idem. Teoria geral do direito e do estado. 2. ed. São Paulo: M artins Fontes, 1992, p. 374-375.
[484]
​L’HUILLIER, Jean. Op. cit., p. 11.
[485]
​KELSEN, Hans. Teoria pura do direito, cit., p. 376.
[486]
​
Há, no próprio direito, critérios para a correção de antinomias, entre eles: o hierárquico (lex superior derrogat inferiori), o cronológico (lex posterior derrogat
priori), especialidade (lex specialis derrogat generali).

[487]
​
Este é o caso de CARRAZA em seu Curso de Direito Constitucional Tributário.

[488]
​
XAVIER, Alberto. Direito Tributário Internacional do Brasil. Rio de Janeiro: Forense, 2015, pp. 83-98.

[489]
​M AGALHÃES, José Carlos de. Op. cit., p. 67.
[490]
​
BARROSO, Luís Roberto. op. cit., p. 32.

[491]
​Também denominado de monismo internacionalista. Vide BAHIA, Saulo José Casali. Op. cit., p. 73.
[492]
​KELSEN, Hans. Teoria pura do direito, cit., p. 369.
[493]
​Idem. Derecho y paz em las relaciones internacionales, cit., p. 140.
[494]
​Idem. Teoria geral do direito e do estado, cit., p. 369.
[495]
​
Kelsen (Teoria pura do direito, cit., p. 376) afirma que “em nossa escolha somos obviamente guiados por preferências éticas e políticas. Uma pessoa cuja
postura política é marcada pelo nacionalismo e pelo imperialismo estará naturalmente inclinada a aceitar a hipótese da primazia do Direito nacional. Uma pessoa cujas
simpatias são pelo internacionalismo e pelo pacifismo estará inclinada a aceitar a hipótese da primazia do Direito internacional.”

[496]
​KELSEN, Hans. Teoria pura do direito, cit., p. 375.
[497]
​In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 191, 194.
[498]
​Também denominado de monismo jusnaturalista. Vide BAHIA, Saulo José Casali. Op. cit., p. 73.
[499]
​RIBEIRO, Patrícia Henriques. As relações entre o direito internacional e o direito interno. Belo Horizonte: Del Rey, 2001, p. 74, 76.
[500]
​KELSEN, Hans. Teoria pura do direito, cit., p. 385.
[501]
​Ibidem, p. 377.
[502]
​Op. cit., p. 81-82.
[503]
​Em sentido contrário, Rousseau (Op. cit., p. 44) afirma que a prática internacio​nal não consagra nenhuma das duas teorias.
[504]
​In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 194.
[505]
​
Apesar de Kelsen afirmar que a interpretação de tal norma depende da teoria que se adote em relação ao Direito nacional e ao Direito Internacional. Vide
KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do estado, cit., p. 370.

[506]
​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 55.
[507]
​Ibidem, p. 56-57.
[508]
​
Op. cit., p. 82 et seq., em que afirma “executive agreements may be approved under U.S. constitucional practice in several ways: they may be submitted to the
Congress for approval by the passage of a statute that grants the authority to the president to accept the international agreement (...); authorizes the president in
advance to negociate, enter into, and accept for the United States na international agreement (...); may give the president advance delegated authority within the limits
to enter an executive agreement designed to implement the treaty; and finaly under the Constitution the president may enter into some executive agreements on his
own “inherent”authority, without any participation either before or after the negotiation by the Congress as a whole or the Senate alone. (...) authorized by explicit
constitucional grants of authority to the president (such as his authority as commander in chief of the armed forces) or implied by the Constitution as falling under
presidential authority (executive power).”

[509]
​Ibidem, p. 87.
[510]
​RUIZ, M arta V. de. Manual de la constitución nacional: sistemas político-constitucionales contemporáneos. Buenos Aires: Heliasta, 1997, p. 143 et seq.
[511]
​Ibidem, p. 182-183.
[512]
​DINIZ, M aria Helena. Lei de Introdução ao Código Civil interpretada. São Paulo: Saraiva, 1999, p. 306.
[513]
​
Exequatur é o processo pelo qual se concederá no fórum valor de título exequendo à sentença estrangeira. Consiste, portanto, no processo homo​lo​ga​t ório para
que a sentença estrangeira possa ser executada, que se limitará a um exame formal da decisão, sem analisar o mérito. Vide DINIZ, M aria Helena. Ibidem, p. 334.

[514]
​Ibidem, p. 311.
[515]
​
DINIZ, M aria Helena. Op. cit., p. 331-333.

[516]
​
T ratou-se de pedido de homologação de sentença estrangeira formulado por LUIZ CLAUDIO CLIM ACO II, no qual se objetivava homologar o ato que
autorizou a retificação de seu nome civil para “LOUIS CLAUDE NAKAM URA KATZM AN”, Sendo natural de Nova York, filho de pai brasileiro e mãe norte-
americana, este teve seu nascimento registrado nos Estados Unidos pelo Consulado Geral do Brasil, em Nova York. Em 1994, o requerente, por razões profissionais,
passou a residir no Brasil e lavrou o termo de Transcrição de sua Certidão de Nascimento no Cartório do Registro Civil das Pessoas Naturais do Primeiro Subdistrito
Sé de São Paulo. Em 27/10/2006, o requerente solicitou ao órgão judicial competente do Condado de Nassau, no Estado de Nova York, a alteração de seu nome civil
para “LOUIS CLAUDE NAKAM URA KATZM AN”, nome pelo qual sempre foi conhecido na comunidade norte-americana em que residia, tendo seu pedido sido
deferido em 12/12/2006, Em 2008, manifestou sua opção pela nacionalidade brasileira, nos termos do artigo 12, inciso I, alínea 'c' da CF, a qual foi devidamente
homologada por sentença transitada em julgado. Em 2009, o requerente voltou a manter residência profissional nos Estados Unidos da América, onde praticava
todos os atos de sua vida civil naquele país com o nome de “Louis Claude Nakamura Katzman”, razão pela qual estariam expostos (o Requerente e sua família), a
inúmeros problemas ao transitar entre os dois países, o que fazem com frequência, em razão da divergência entre seus documentos oficiais. Vide: Documento:
1091350 - Inteiro Teor do Acórdão - DJe: 06/10/2011.

[517]
​Artigo 9º e 11 da Resolução n. 9 do STJ, de 04 de maio de 2005.
[518]
​M AGALHÃES, José Carlos de. Op. cit., p. 124.
[519]
​DINIZ, M aria Helena. Op. cit., p. 315.
[520]
​
No Brasil, é recebida pelo M inistério das Relações Exteriores, que a transmitirá ao Presidente do Supremo Tribunal Federal – STF, após vista ao Procurador-
Geral da República.

[521]
​DINIZ, M aria Helena. Op. cit., p. 316.
[522]
​
Segundo dados da Assessoria de Comunicação Estratégica da Procuradoria-Geral da República (pgr-noticias@mpf.mp.br), a maioria dos pedidos feitos por
autoridades brasileiras foram destinados a países europeus e se referem, na maior parte, a informações sobre dados bancários e repatriação de ativos. Já os pedidos
feitos por autoridades estrangeiras se referem, em sua maioria, à relação de empresas com a Petrobras, provas ligadas à Odebrecht e depoimentos de pessoas
residentes no Brasil. Ao todo, 32 depoimentos foram realizados pelo M PF em auxílio jurídico a países estrangeiros.

[523]
​
O caso tratou de um pedido de cooperação jurídica, consistente em compartilhamento de prova, formulado por autoridade estrangeira (Procuradoria Geral da
Federação da Rússia) no exercício de atividade investigatória, dirigido à congênere autoridade brasileira (Procuradoria Geral da República), que obteve a referida prova
também no exercício de atividade investigatória extrajudicial. Vide: DJe 16/12/2009, RSTJ vol. 217 p. 308.

[524]
​
O M inistério Público, em sede de cooperação jurídica internacional solicitada pela República Federal da Alemanha, através da Procuradoria da República de
Dresden, requereu o sequestro de bem imóvel, pertencente ao cidadão alemão Klaus Werner Stolle, situado na Rua Edgar da Costa, nº 160, Ingleses, Florianópolis/SC.
o órgão ministerial da Alemanha solicitou a execução da medida assecuratória tendo em vista que Klaus Werner Stolle foi condenado naquele país pelo crime previsto
no Código Penal Alemão, no 263º, alíneas 1ª, 3ª e 5ª (denominado burla - infração penal semelhante ao tipificado no art. 171 do Código Penal Brasileiro). Em seu
Relatório, a Juíza observou que não obstante a argumentação exposta pelo M inistério Público Federal no sentido da possibilidade de auxílio direto entre Brasil e
Alemanha no que diz respeito ao caso dos autos, não há em vigor instrumento jurídico que viabilize a cooperação direta entre os dois países - em casos não
relacionados a crime organizado transnacional ou a tráfico internacional de drogas - sem que antes tramite o feito perante o Superior Tribunal de Justiça. Dessa
maneira, para que o pedido da Justiça Alemã possa ser executado em território brasileiro por meio de auxílio direto, é necessário que primeiro tramite perante o
Superior Tribunal de Justiça, que é o órgão judiciário competente para, se assim entender, dispensar o exequatur à carta rogatória e determinar que seja recebido o
pedido como auxílio direto. Ou seja, diante da inexistência de instrumento jurídico que possibilite o auxílio direto internacional sem deliberação pelo STJ, imperioso o
encaminhamento da carta rogatória para que o Tribunal Superior ou conceda o exequatur ou, caso entenda não ser necessário juízo de delibação, devolva ao
M inistério da Justiça para o cumprimento por auxílio direto, sob pena de usurpação da competência constitucionalmente atribuída àquela Corte Superior. Disponível
em https://trf-4.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/112480992/recurso-criminal-em-sentido-estrito-rccr-50091703620134047200-sc-5009170-3620134047200?
ref=juris-tabs.

[525]
​
PORTM ANN, Roland. Legal Personality in International Law. Cambridge: Cambridge University Press, 2010, p. 5-7.

[526]
​
Como consequência do assassinato, em Jerusalém (setembro de 1948), do Conde Folke Bernadotte – M ediador das Nações Unidas para a Palestina –, e outros
membros da M issão das Nações Unidas para a Palestina, a Assembleia Geral das Nações Unidas apresentou as seguintes questões à CIJ: I - No caso de um agente
das Nações Unidas, na execução de seus direitos, sofrer injúrias em circunstâncias que envolvam a responsabilidade de um País, as Nações Unidas como organização
que é, tem a competência de trazer uma denúncia contra o responsável pela injúria com o fim de obter reparação devida à respeito do dano causado; a) às Nações
Unidas; b) à vítima ou pessoas consideradas como tal?; II – No caso de uma resposta afirmativa ao ponto I-b, como agirá as Nações Unidas para conciliar tais
direitos com os direitos do País do qual a vítima é originária? Vide: http://www.icj-cij.org/en/case/4

[527]
​
Excerto extraído de “What it does mean is that it is a subject of international law and capable of possessing international rights and duties, and that it has
capacity to mantain its rights by bringing international claims”. Reparation for injuries suffered in the service of the United Nations, Advisory Opinion: I.C.J.
 Reports, p. 179.

[528]
CASELLA, Paulo Borba. ACCIOLY, Hildebrando. NASCIM ENTO E SILVA, Geraldo Eulálio. Manual de Direito Internacional Público. 20ª Ed. São Paulo:
Saraiva, 2012, p. 234.

[529]
​ th
KAPOOR, Dr. S.K. International Law and Human Rights. 19 . Ed. Allahabad: Central Law Agency, 2014, p. 119-23.

[530]
​
Casella inclui ainda, como participantes das relações internacionais, os rebeldes, os beligerantes, os povos, os movimentos de liberação nacional e mesmo os
seres humanos, estejam de um modo ou de outro organizados, como expressão do que se vem chamar de sociedade civil internacional. Op. cit., p. 234.

[531]
​
Tal definição justifica a participação da Palestina (OLP) nos foros da ONU, embora não possua as características de Estado como conhecido em nosso direito
interno.

[532]
​
VARELLA, M arcelo D. Direito Internacional Público. São Paulo: Saraiva, 2009, p. 149.

[533]
​KELSEN, Hans. Teoria Geral do Direito e do Estado, p. 299.
[534]
​
PORTM ANN, Roland, op.cit., p. 9.

[535]
​CUNHA, Joaquim da Silva, op. cit., p. 77.
[536]
​
SEITENFUS, Ricardo. Manual das Organizações Internacionais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997, p. 53-54.

[537]
​VALLEJO, M anuel Diez de Velasco. Las organizaciones internacionales. 11. ed. M adrid: Tecnos, 1999, p. 67.
[538]
​Op. cit., p. 70.
[539]
Vide: Nuremberg Trials, disponível em https://www.loc.gov/rr/frd/M ilitary_Law/Nuremberg_trials.html

[540]
​
Seitenfus (Ibidem, p. 27) oportunamente descarta o termo “multinacional” para caracterizar tais empresas por elas possuírem uma matriz num determinado
Estado e atividades de produção ou serviços por meio de filiais localizadas em outros Estados. Já Joaquim da Silva Cunha (Op. cit., p. 112) afirma que, ante o estado
atual da doutrina e perante a falta de acordo entre os Estados sobre esta matéria, é possível aceitar que a sociedade transnacional é a que procura otimizar os seus
lucros por meio de operações com ou no estrangeiro, sujeita a influências nacionais diversas e exercendo pressão sobre dois ou mais Estados.

[541]
​Recherces sur les Sociétes Transnationales, 1976 (E/C 10/12).
[542]
​
A Companhia Barcelona Traction foi constituída em 1911 em Toronto (Canadá), onde se encontra a sua sede. Com a finalidade de criar e de desenvolver um
sistema de produção e distribuição de energia elétrica na Catalunha (Espanha), esta companhia formou várias companhias subsidiárias, cujos escritórios foram
registrados no Canadá e na Espanha. Após a Primeira Guerra M undial, o capital financeiro da Barcelona Traction foi adquirido em grande parte por nacionais belgas.
Em 1936, as transações de seus foram suspensas em razão da Guerra Civil Espanhola. Após esta guerra, as autoridades espanholas de controle de câmbio recusaram-
se a autorizar a transferência da moeda corrente estrangeira necessária para a reativação das transações dos títulos em Libras Esterlinas. Em 1948, três detentores
espanhóis de títulos pagáveis em Libras da Barcelona Traction solicitaram à Corte de Reus (província de Tarragona) que esta fizesse uma declaração julgando a
companhia falida, devido ao não pagamento dos títulos. Em 12 de fevereiro de 1948, um julgamento declarou a companhia falida, requisitando a apreensão dos
recursos da Barcelona Traction e de duas de suas companhias subsidiárias. Com a finalidade de obter reparação pelos danos sofridos por seus nacionais, acionistas da
companhia, o governo belga depositou um primeiro requerimento junto à Corte contra o governo espanhol em 1958. Em 1961, solicitou a interrupção do processo,
em razão das negociações entre os representantes dos interesses privados envolvidos, e o caso foi removido da lista geral da Corte. Tendo as negociações falhado, o
governo belga, em 19 de junho de 1962, submeteu à Corte uma nova demanda. Esta foi apresentada em nome de pessoas físicas e jurídicas, nacionais belgas e
acionistas da Barcelona Traction prejudicadas pelos tos contrários ao direito internacional cometidos em desfavor da companhia por órgãos do Estado espanhol. Em
sua defesa, o Governo espanhol alegou a incapacidade do governo belga para submeter qualquer reivindicação relativa aos erros cometidos contra uma companhia
canadense, mesmo sendo os acionistas belgas. A Corte considerou que faltou à Bélgica jus standi para exercer a proteção diplomática dos acionistas de uma
companhia canadense, no que se refere a medidas contra ela empreendidas na Espanha. Vide: http://www.icj-cij.org/en/case/41

[543]
​
No caso, a Cláusula 16.1 do Contrato de Participação, ao não obter a autorização ministerial necessária para os fins de transferência de direitos.

[544]
​
Além da indenização de US$ 1.769.625.000,00 o Tribunal impôs o pagamento de juros de 4,188% ao ano sobre o valor da indenização de 16 de maio de 2006
até a data do Laudo – 5 de outubro de 2012 –, e de juros posteriores à emissão do Laudo, de acordo com a taxa LIBOR. Caso CIADI NO. ARB/06/11 disponível
em:
http://www.internationalarbitrationcaselaw.com/a/internationalarbitrationcaselaw.com/web/casos/occidentalpetroleumcorporationyoccidentalexplorationproductioncom

[545]
​
A Itaipu é resultado de intensas negociações entre Brasil e Paraguai, que ganharam em impulso na década de 1960. Em 22.06.1966, os M inistros das Relações
Exteriores do Brasil, Juracy M agalhães, e do Paraguai, Sapena Pastor, assinaram a Ata do Iguaçu, uma declaração conjunta que manifestava a disposição de estudar o
aproveitamento dos recursos hidráulicos pertencentes em condomínio aos dois países, no trecho do Rio Paraná “desde e inclusive o Salto de Sete Quedas até a foz do
Rio Iguaçu”. Em 1970, o consórcio formado pelas empresas IECO (Estados Unidos da América) e ELC (Itália) venceu a concorrência internacional para a realização
dos estudos de viabilidade e para a elaboração do projeto da obra. O início do trabalho deu-se em fevereiro de 1971 e, como resultado, em 26.04.1973, Brasil e
Paraguai assinaram o Tratado de Itaipu, instrumento legal para o aproveitamento hidrelétrico do Rio Paraná pelos dois países. A entidade binacional, denominada
Itaipu, foi criada em maio de 1974, para gerenciar a construção da usina, sendo que o início efetivo das obras deu-se em janeiro de 1975. A entrada das unidades
geradoras em operação comercial aconteceu a partir de 05.05.1984. As unidades geradoras foram sendo instaladas, de acordo com o cronograma, ao ritmo de duas a
três por ano, até que a décima oitava e última unidade geradora entrou em fase de produção comercial de energia no dia 09.04.1991. Embora seja de Direito Privado, a
empresa foi financiada pelo poder público e não esteve sujeita ao confisco do governo Collor, que atingiu pessoas físicas e jurídicas internas, inclusive as empresas
transnacionais instaladas em nosso país.

[546]
​Op. cit., p. 249.
[547]
​Vide Droit international public, p. 563.
[548]
​
Afirma ser o termo “organizações internacionais” uma designação ampla, abarcando duas realidades bem distintas: as organizações internacionais propriamente
ditas, correntemente chamadas de organizações intergovernamentais (OIG), e as organizações não governamentais (ONG). Vide CAM POS, João M ota de (Coord.).
Organizações internacionais. Lisboa: Fundação Calouste Gulbenkian, 1999, p. 22.

[549]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 83.
[550]
​FERREIRA FILHO, M anoel Gonçalves. Op. cit., p. 151.
[551]
​Na maior parte das vezes, as confederações precedem a formação de estados federais.
[552]
​
É interessante notar que, segundo Louis Delbez (Op. cit., p. 50), a guerra entre Estados-membros de uma confederação não será entendida como uma guerra
civil, mas sim como uma guerra internacional.

[553]
​
Pelos fatos mais recentes, notamos que a Commonwealth tende cada vez mais a se descaracterizar, pois os vínculos dos Estados que a constituem tornam-se
dia a dia mais débeis.

[554]
​
A Turquia utilizou-se da vassalagem para reconhecer a autonomia de alguns povos que se emanciparam da sua soberania sem, contudo, reconhecer abertamente
essa emancipação, como o Egito, Romênia e a Bulgária.

[555]
​
Apesar de alguns autores, como Joaquim da Silva Cunha (Op. cit., p. 22), considerarem ainda em situação semelhante à vassalagem Andorra, Liech​t ens​t ein,
M ônaco e San M arino.

[556]
​
T ratado de Fez, de 30.03.1912 (entre França e o Sultão do M arrocos), e Tratado entre França e Espanha, de 27.11.1912. No Tratado de Fez, o sultão
Abdelhafid do M arrocos cedeu a soberania do seu país a França, que acabou por transformar o território central e sul de M arrocos num protetorado, o Protetorado
Francês do M arrocos. Como parte do Tratado, a Alemanha reconheceu as esferas de influência da França e Espanha no M arrocos, recebendo em troca territórios no
Congo, que se converteram nos Camarões Alemães. A Espanha, por sua vez, recebeu alguns territórios no norte e sul de M arrocos, a concessão para a exploração das
minas de ferro do M onte Uixan e a permissão para construir uma estrada de ferro entre estas minas e a cidade de M ellila.

[557]
​
T ratado de Bardo, de 12.05.1881, e Convenção de M arsa, de 12.06.1883. O artigo 1º da Convenção de M arsa afirmava que “A fim de facilitar ao governo
francês o cumprimento de seu protetorado, Sua Alteza o Bei de Tunis se compromete em executar a reforma administrativa, judicial e financeira. que o governo
francês considera fundamental”.

[558]
​
O protetorado britânico sobre o Brunei foi instituído pelo Tratado de Proteção, de 17 de setembro de 1888, pelo qual se aceitou a presença de um cidadão
britânico como “consultor” do Sultão em assuntos internos e externos, à exceção de matéria que envolvesse o islamismo e a cultura malaia. Brunei obteve sua
independência do Reino Unido em 1] de janeiro de 1984.

[559]
​BOBBIO, Norberto. Op. cit., p. 25.
[560]
​
Joaquim da Silva Cunha (Op. cit., p. 207) distingue os domínios da Sociedade Internacional em domínio direto – formado pelos espaços em que o Direito
Internacional é direta e imediatamente aplicável (p. e., limites e fronteiras) – e domínio indireto – constituído pelos espaços sob jurisdição dos Estados, onde o Direito
Internacional só é aplicável mediante incorporação nas respectivas ordens jurídicas ou em resultado de declarações de subordinação destas àquele (p. e., domínio
terrestre, fluvial, lacustre, marítimo e aéreo).

[561]
​
Uma análise profunda desse tratado poderá ser obtida na obra Alexandre Gusmão e o Tratado de Madrid (1750), organizada por Jaime Cortesão e publicada
pelo Instituto Rio Branco.

[562]
​Que, em seu artigo V, afirmava: “As Praças, Castellos, Cidades, Lugares e Campos pertencentes às duas Coroas, assim em Europa como em qualquer outra
parte do mundo serão restituídas inteiramente (...) no mesmo estado que antes da presente guerra (...).” Vide CORTESÃO, Jaime. Alexandre de Gusmão e o Tratado
de M adrid (1750). Rio de Janeiro: Instituto Rio Branco, 1951, Parte III, t. I, p. 75.

[563]
​
Como se observa no mapa apresentado à página 113 da obra de Synesio Sampaio Goes (Op. cit.), o Tratado de M adri levou o Brasil a ter limites muito
próximos dos atuais.

[564]
​GOES, Synesio Sampaio. Op. cit., p. 115 et seq.
[565]
​
O princípio do uti possidetis passou a ser norma geral da diplomacia imperial brasileira a partir de 1849, quando assumiu o M inistério dos Negócios
Estrangeiros o futuro Visconde do Uruguai, Paulino José Soares de Souza.

[566]
​GOES, Synesio Sampaio. Op. cit., p. 123-124.
[567]
​
Seu objetivo de ditar as normas internacionais que regulam as práticas relativas à concepção e ao funcionamento das aeronaves, às qualificações e às atividades
dos pilotos, das tripulações, dos controladores de tráfego aéreo e operadores terrestres e de manutenção, assim como os requisitos e procedimentos de segurança nos
aeroportos internacionais e a proibição do transporte aéreo de drogas ilícitas; fixar normas de voo e traçar mapas aeronáuticos para a navegação internacional; ajudar os
países em desenvolvimento a criar ou melhorar os seus sistemas de transporte aéreo e a formar o seu pessoal. Também é responsabilidade da OACI a harmonização
internacional dos sistemas aeronáuticos de telecomunicações (frequências de rádio e procedimentos de segurança).

[568]
​
A internacionalização do Canal de Kiel resultou dos artigos 380 a 386 do Tratado de Versalhes de 1919, denunciado unilateralmente pela Alemanha em 1936 e
restabelecido em 1945.

[569]
​
Disponível em http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/1825/b_2/

[570]
​KELSEN, Hans. Teoria Geral do Direito e do Estado, p. 319.
[571]
​VERDROSS, Alfred. Derecho internacional publico. M adrid: Aguilar, 1974, p. 236.
[572]
​QUOC DINH, Nguyen et al. Direito internacional público. Lisboa: Fundação Calouste Gulbenkian, 1999, p. 447.
[573]
​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 101.
[574]
​
O caso Nottebohm foi levado perante a Corte mediante o requerimento do Principado do Liechtenstein contra a República da Guatemala. O Liechtenstein
pediu uma restituição e compensação, tendo em vista medidas contrárias ao direito internacional tomadas pelo governo da Guatemala em relação ao Sr. Friedrich
Nottebohm, um cidadão do Liechtenstein. A Guatemala, por sua vez, alegou que o pedido era inadmissível por várias razões, uma das quais relacionada à
nacionalidade de Nottebohm, cuja proteção foi invocada pelo Liechtenstein ao acionar a Corte. Em sua sentença, a Corte aceitou o pedido da Guatemala e, em
th
consequência, considerou inadmissível a demanda do Liechtenstein. Vide: Nottebohm Case (second phase), Judgment of April 6 ., 1955: I.C. J. Reports 1955, p.
23.

[575]
​
Ao tratar da questão do serviço militar, Kelsen afirma que cidadania ou nacionalidade é um status pessoal, cuja aquisição e perda são reguladas pelo Direito
nacional e pelo internacional. Op. cit., p. 231

[576]
​QUOC DINH, Nguyen et al. Op. cit., p. 447.
[577]
​Op. cit., p. 239.
[578]
​AM ORIM , Edgar Carlos de. Direito internacional privado. Rio de Janeiro: Forense, 1998, p. 30.
[579]
​
No original: Art 116 (1) Deutscher im Sinne dieses Grundgesetzes ist vorbehaltlich anderweitiger gesetzlicher Regelung, wer die deutsche Staatsangehörigkeit
besitzt oder als Flüchtling oder Vertriebener deutscher Volkszugehörigkeit oder alsdessen Ehegatte oder Abkömmling in dem Gebiete des Deutschen Reiches nach
dem Stande vom 31. Dezember 1937 Aufnahme gefunden hat. (2) Frühere deutsche Staatsangehörige, denen zwischen dem 30. Januar 1933 und dem 8. M ai 1945 die
Staatsangehörigkeit aus politischen, rassischen oder religiösen Gründen entzogen worden ist, und ihre Abkömmlinge sind auf Antrag wieder einzubürgern. Sie gelten
als nicht ausgebürgert, sofern sie nach dem 8. M ai 1945 ihren Wohnsitz in Deutschland genommen haben und nicht einen entgegengesetzten Willen zum Ausdruck
gebracht haben.

[580]
​
Segundo Amorim (Ibidem, p. 31), dentro do sistema do jus soli são brasileiros os nascidos no solo pátrio, nas aeronaves militares e públicas, nos navios de
guerra, no mar territorial, nas sedes das embaixadas, nas ilhas, nos golfos, nos estreitos, nos canais, nos lagos, nos rios, bem como no nosso espaço aéreo. No Brasil, a
matéria está sob a competência do M inistério da Justiça (art. 1º - VII, Decreto nº 9.150/2017 – Anexo I).

[581]
​A Lei n. 1.542, de 05.01.1952, dispõe sobre o casamento de funcionários de carreira diplomática com pessoa de nacionalidade estrangeira.
[582]
​
Aos filhos de brasileiro ou brasileira nascidos no exterior após 07.06.1994, cujos pais não estejam a serviço do governo brasileiro, será expedido, até a
maioridade, documento de viagem brasileiro com a seguinte anotação: “Passaporte concedido à luz do artigo 12, inciso I, letra c, da Constituição Federal de 1988.”

[583]
​
Vide: DJ 22-04-2005, pp.00015 EM ENT VOL-02188-04 pp.00756 LEXSTF v. 27, n. 318, 2005, p. 246-254 RT v. 94, n. 838, 2005, p. 176-180 RTJ VOL-
00194-03 pp.-01069.
[584]
​
Segundo Akehurst (Op. cit., p. 103).

[585]
​
A Cédula de Identidade de Estrangeiro – CIE é concedida ao portador de visto temporário, permanente, asilado ou refugiado e fronteiriço, com validade em todo
território nacional, com prazo de validade de nove anos de acordo com a Portaria/M J nº 526, de 12.05.1995. No curso do processo de naturalização, o naturalizando
poderá requerer a tradução ou a adaptação do seu nome à língua portuguesa, mas será mantido cadastro com o nome traduzido ou adaptado associado ao nome
anterior (art. 71, §§ 1º e 2º da Lei de M igração).

[586]
​
Vide Portaria/M J nº 1, de 23 de janeiro de 2007, que estabelece a relação de documentos necessários à instrução de processos administrativos de naturalização
ordinária e extraordinária.

[587]
​Com relação aos modelos e documentos exigidos para instruir o pedido de naturalização, vide a Portaria/M J n. 703, de 13 de junho de 1995.
[588]
​
Conforme prescreve o artigo 73 da Lei de M igração, a naturalização produz efeitos após a publicação no Diário Oficial do ato de naturalização.

[589]
​
A competência da entrega do certificado é do Juiz Federal da cidade onde tenha o interessado residência. Onde houver mais de um Juiz Federal, a entrega será
feita pelo da 1ª Vara. Na ausência deste a entrega deverá ser feita pelo Juiz Ordinário da Comarca e, na sua falta, pelo da Comarca mais próxima.

[590]
​
O naturalizando tem o prazo de 12 (doze) meses, contados da data da publicação, para comparecer em juízo e solicitar a entrega do certificado de naturalização.
Se não o fizer neste prazo, salvo motivo de força maior, devidamente comprovado perante o M inistro da Justiça, o certificado será devolvido ao Departamento de
Estrangeiros, a fim de que seja determinado o cancelamento do mesmo, bem como o arquivamento do processo. Neste caso, o ato de naturalização não se completará,
ficando, automaticamente, sem efeito.

[591]
​
Pela Portaria/M J nº 1/2007, foi instituída a realização do teste de português, devidamente assinado pelo naturalizando e atestado pela autoridade que o
aplicou.

[592]
​De acordo com o artigo 4º da Lei n. 6.192, de 19.09.1974.
[593]
​
A declaração de nulidade processar-se-á administrativamente no M inistério da Justiça, de ofício ou mediante representação fundamentada. Tal reflete
entendimento geral, expresso na Súmula 473 do STF pela qual: “A administração pode anular seus próprios atos, quando eivados de vícios que os tornem ilegais,
porque deles não se originam direitos; ou revogá-los, por motivo de conveniência ou oportunidade, respeitados os direitos adquiridos, e ressalvada, em todos os casos,
a apreciação judicial”.

[594]
​
Werner Rydl adquiriu a nacionalidade brasileira por meio de processo administrativo de naturalização, que resultou na Portaria nº 1.037, de 21 de agosto de
1995, do M inistro da Justiça. No processo administrativo, apurou-se a observância dos requisitos objetivos e subjetivos autorizadores da naturalização, inclusive
com a declaração pelo impetrante de que nunca fora condenado, nem respondera a processo de qualquer natureza no Brasil ou no exterior. Contudo, mais de doze
anos depois, o recorrente teve sua naturalização anulada, após procedimento administrativo que apurou a existência de erro de fato consubstanciado na omissão pelo
impetrante de sua condição de condenado em momento anterior à naturalização. Por essa razão, o ato, por meio da Portaria nº 361, de 20 de fevereiro de 2008, foi
declarado nulo, com base na previsão legal contida no art. 112, §§ 2º e 3º, da Lei nº 6.815/80 – Estatuto do Estrangeiro. Diante disso, impetrou o recorrente mandado
de segurança perante o STJ, requerendo a declaração de nulidade do ato administrativo externado por meio da Portaria nº 361/2008, do M inistro da Justiça, e o
reconhecimento da impossibilidade da perda da naturalização pela via administrativa, em face do que dispõe o inciso I, § 4º, do art. 12 da Constituição de 1988. Nos
autos da Extradição nº 975 (Relator o M inistro M arco Aurélio, DJ de 13/10/06), o Supremo Tribunal Federal já havia concedido a sua extradição para o Governo da
Áustria, tendo sido entregue às autoridades austríacas em setembro de 2009. É importante destacar que o recorrente foi extraditado em virtude da prática de crime
comum praticado antes da naturalização (art. 5º, LI, CF/88).

[595]
​CASTRO, Amílcar de. Direito internacional privado. Rio de Janeiro: Forense, 2000, p. 401, 403.
[596]
​
Segundo Quoc Dinh (Op. cit., p. 449), a Constituição Soviética de 1924 autorizava qualquer trabalhador estrangeiro estabelecido na URSS a adquirir sua
nacionalidade.

[597]
​
Vide: TRF-1 - AC: 63972 M G 2000.01.00.063972-8, Relator: DESEM BARGADOR FEDERAL FAGUNDES DE DEUS, Data de Julgamento:
16/11/2005, QUINTA TURM A, Data de Publicação: 28/11/2005 DJ p.101
 [598]
​
Conforme disposto no art. 1º do Decreto nº 3.453/2000: “Fica delegada competência ao M inistro de Estado da Justiça, vedada a subdelegação, para declarar a
perda e a reaquisição da nacionalidade brasileira nos casos previstos nos arts. 12, § 4o, inciso II, da Constituição, e 22, incisos I e II, e 36 da Lei no 818, de 18 de
setembro de 1949.”.

[599]
​
O Caso envolve Cláudia Cristina Sobral, brasileira naturalizada norte-americana, acusada pelas autoridades dos Estados Unidos da América, de ter praticado
o crime de homicídio contra seu marido, nacional norte-americano, razão pela qual foi formulado pedido de extradição. Nascida no Brasil de pais brasileiros, ela
radicou-se nos Estados Unidos da América, onde se casou, em 1990, com Thomas Bolte, razão pela qual obteve visto de permanência naquele país, o denominado
“green card”, requerendo em 1999, a nacionalidade norte-americana, e ao obtê-la declarou “renunciar e abjurar fidelidade a qualquer Estado ou soberania”. Divorciada
de Thomas Bolte, casou-se novamente com Karl Hoerig. Investigações policiais realizadas no Estado de Ohio revelaram que, em 10.03.2007, Cláudia teria comprado
um revólver Smith & Wesson, calibre 357, com visor laser incorporado, tendo praticado tiro ao alvo em polígono de tiro próximo ao seu local de residência. Em
12.03.2007, um vizinho teria visto Cláudia deixar sua residência. Três dias depois, o corpo de seu segundo marido, Karl Hoerig, foi encontrado na residência do casal
com ferimentos à bala na cabeça e nas costas. Pouco dias depois, Claudia chegava ao Brasil, de onde jamais voltaria aos Estados Unidos da América, onde fora
formalmente acusada do homicídio de Karl Hoerig. Em 12.09.2011, foi aberto de ofício o Procedimento Administrativo nº 08018.011847/2011-01 que culminou com
a declaração de perda da nacionalidade brasileira, veiculada na Portaria M inisterial nº 2.465/13. Em 09.09.2013, foi requerida pelos Estados Unidos da América a sua
prisão para fins de extradição, por meio da Nota Verbal nº 617. Após a negativa deste M andado de Segurança, o STF decidiu a favor da extradição de Cláudia, em 28
de maço de 2017 – Extradição nº 1462 –. Vide: http://stf.jus.br/portal/processo/verProcessoAndamento.asp

[600]
​
Recentemente, porém, chegou-se ao entendimento de que poderá ser promovida a revogação do decreto de perda de nacionalidade, caso a caso, sem a
necessidade de o interessado voltar a residir no Brasil.

[601]
​
Conforme:http://www.abe.mre.gov.br/mundo/america-do-norte/estados-unidos-da-america/washington/servicos/reaquisição _nacionalidade, consultado em 12
de maio de 2008.

[602]
​
Essas exigências são formuladas igualmente aos brasileiros em território português. Os direitos e obrigações civis e o gozo dos direitos políticos podem ser
requeridos isoladamente ou em conjunto, desde que preencha o interessado os requisitos exigidos para ambos.

[603]
​
Com a juntada da seguinte documentação: cópia autenticada da Carteira de identidade para estrangeiro permanente; certidão consular atual de nacionalidade
portuguesa, da qual conste, expressamente, que se destina a instruir pedido de reconhecimento de igualdade de direitos e obrigações civis; declaração de residência, sob
as penas da lei, anexando o comprovante de residência (conta de água, luz, telefone ou outros); atestado de antecedentes criminais, expedido pelo Instituto de
Identificação da Secretaria de Segurança Pública.

[604]
​
Por meio da juntada dos seguintes documentos: cópia autenticada da carteira de identidade brasileira; certidão consular atual de não privação dos direitos
políticos em Portugal na qual se destina a instruir pedido de igualdade de direitos políticos; declaração de residência, sob as penas da lei, anexando o comprovante de
residência (conta de luz, água, telefone ou outros); atestado de antecedentes criminais, expedido pelo Instituto de Identificação da Secretaria de Segurança Pública;
prova de que sabe ler e escrever o idioma português, por meio de diploma ou declaração de escolaridade; certidão consular comprovando que possui a nacionalidade
portuguesa; original do certificado de igualdade de direitos e obrigações civis.

[605]
​
Adotada em 28 de setembro de 1954 pela Conferência de Plenipotenciários convocada pela Resolução 526 A (XVII) do Conselho Econômico e Social.

[606]
​
T rata-se de apelação e remessa oficial da União Federal em razão de sentença que julgou procedente o pedido para reconhecer a condição de apátrida do
autor, Andrimana Buyoya Habiziman, e condenar a União a conferir-lhe os direitos mencionados na Convenção sobre o Estatuto dos Apátridas, promulgado pelo
Decreto 4.246/2002. Andrimana pleiteou que fosse reconhecido pelo Brasil a sua condição de apátrida. Alegou que nasceu no Burundi, pequeno país da África, que
faz fronteira com a Ruanda, a Tanzânia e a República Democrática do Congo, região conhecida pelos conflitos étnicos e guerras civis. Em razão do genocídio étnico,
crise econômica e política e o falecimento de seus familiares, em 2006, embarcou clandestinamente em navio cargueiro proveniente da África do Sul, tendo
desembarcado no Porto de Santos-SP. No mesmo ano, embarcou no voo com destino a Lisboa, mas foi devolvido ao Brasil, em razão de ter se utilizado de falsa
documentação. Em seguida, foi condenado pela justiça brasileira, já tendo cumprido a pena integralmente por esse crime. Em razão de diligências promovidas pela
Polícia Federal, tanto a Embaixada de Burundi não lhe assegurou a cidadania quanto a Embaixada da África do Sul, local de embarque para o Brasil, informou não
aceitar sua deportação. Assim, ficou em um limbo jurídico, pois nenhum Estado lhe reconheceu como cidadão. Em sequência, solicitou ao Conselho Nacional para
Refugiados – CONARE e ao Conselho Nacional de Imigração – CNIg, refúgio político e visto permanente, tendo obtido negativa em ambos os pleitos.
Preliminarmente, suscitou a União ausência de interesse de agir do apelado. Alega que o apelado não apresentou provas contundentes de que havia requerido a
nacionalidade burundiana e que esta lhe foi negada. Vide: TRF-5 - REEX: 200984000065700, Relator: Desembargador Federal Bruno Leonardo Câmara Carrá, Data
de Julgamento: 29/09/2011, Terceira Turma, Data de Publicação: 17/11/2011, https://trf-5.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/23510117/apelreex-apelacao-reexame-
necessario-reex

[607]
​
Com relação aos estrangeiros residentes no exterior reza o Manual de Serviço Consular e Jurídico que a Autoridade Consular deverá alistar os brasileiros
entre 18 e 45 anos de idade, sendo a época normal de alistamento o primeiro semestre do ano em que completar 18 anos. No caso dos brasileiros naturalizados e
por opção o alistamento deverá ser feito dentro do prazo de 30 (trinta) dias, a contar da data em que receberam o certificado de naturalização ou da assinatura do
termo de opção. Por fim, o brasileiro que não tiver se apresentado para o alistamento obrigatório estará sujeito à multa, segundo a norma supra citada.

[608]
​Segundo o Parecer do Instituto de Direito Internacional, 1931, referente ao Jus Avocandi e Criminis Delictus.
[609]
​
No original: Article 1. Definition and scope - For the purposes of the present draft articles, diplomatic protection consists of the invocation by a State,
through diplomatic action or other means of peaceful settlement, of the responsibility of another State for an injury caused by an internationally wrongful act of that
State to a natural or legal person that is a national of the former State with a view to the implementation of such responsibility. Vide: Yearbook of the International
Law Commission, 2006, vol. II, Part Two.
 [610]
​
Instituído através de uma demanda datada de 19 de junho de 1962, na qual o governo belga solicitou a reparação por danos causados a seus nacionais,
acionistas da Companhia Canadense Barcelona Traction, cometidos por vários órgãos do Estado espanhol e que levaram a empresa à falência. Vide: http://www.icj-
cij.org/en/case/50

[611]
​
Emigrante é o brasileiro que se estabelece temporária ou definitivamente no exterior (art. 1º, § 1º, III – Lei de M igração).

[612]
​
Em 1982, as autoridades do Arizona (Estados Unidos) prenderam dois nacionais alemães Karl e Walter LaGrand, Estes, contudo, foram julgados e condenados
à pena capital sem terem sido informados de seus direitos, como o exige a alínea b do parágrafo 1º do artigo 36 da Convenção de Viena. Como a notificação não foi
realizada, a Alemanha ficou impedida de proteger os interesses de seus nacionais perante os tribunais dos Estados Unidos, tanto em primeira instância quanto em
grau de apelação, como o preveem os artigos 5 e 36 da Convenção de Viena. Assim sendo, esta instaurou um processo contra os Estados Unidos perante a CIJ em 2
de março de 1999, requerendo medidas cautelares urgentes para impedir a execução de Walter LaGrand, marcada para 3 de março – uma vez que Karl LaGrand já
havia sido executado em 24 de fevereiro –, ressaltando que “a importância e o caráter sagrado da vida humana são princípios consolidados do direito internacional”.
Por carta de 2 de março de 1999, o Vice-Presidente da Corte dirigiu-se ao governo dos Estados Unidos nos termos seguintes: “Exercendo a presidência da Corte em
virtude dos artigo 13 e 32 do Regulamento da Corte, e agindo conforme as disposições do parágrafo 4º do artigo 74 do referido Regulamento, chamo, pela presente, a
atenção do vosso governo sobre a necessidade de agir de maneira que qualquer decisão da Corte sobre a demanda de indicação de medidas cautelares possa ter os
efeitos pretendidos”. Walter LaGrand foi executado em 3 de março de 1999. Vide: http://www.icj-cij.org/en/case/104

[613]
​
T rata-se de demanda impetrada pelo M éxico em 2003, no que tange à violação dos artigos 5º e 36º da Convenção de Viena sobre Relações Consulares em
relação a cinquenta e quatro cidadãos mexicanos que haviam sido julgados e condenados à morte em alguns Estados norte-americanos, sem que lhes fossem garantidas
quaisquer assistência consular para auxiliá-los na defesa de seus julgamentos. Nesse sentido, o M éxico requereu que os Estados Unidos fossem condenados por
violação de suas obrigações internacionais e que fossem adotadas todas as medidas necessárias para impedir qualquer execução de cidadão mexicano enquanto não
lhes fosse garantido o direito à assistência consular. Como decisão provisória, a CIJ solicitou que os Estados Unidos adotassem todas as medidas necessárias para
garantir que os cidadãos mexicanos não fossem executados enquanto não houvesse uma decisão definitiva sobre o caso. O M éxico voltou a ingressar na CIJ com um
pedido de interpretação de sua decisão (2008) e de medidas provisórias (2009), após a execução de José Ernesto M edellín Rojas no Texas, em 5 de agosto de 2008. A
CIJ afirmou, em 19 de janeiro de 2009, que os Estados Unidos violaram a obrigação que lhes foram impostas nos acórdãos de 2004 e 2008, decidindo que este
deveria oferecer garantias de que não haverá nova execução de um cidadão mexicano envolvido no processo, enquanto todas as medidas referentes ao acesso aos
serviços consulares e de revisão e reconsideração das sentenças não fossem adotadas. Vide: Avena and Other M exican Nationals (M exico v. United Slates of
America), Judgment, I. C. J. Reports 2004, p. 12; e, Request for Interpretation of the Judgment of 31 M arch 2004 in the Case concerning Avena and Other M exican
Nationalsc(M exico v. United States of America), Judgment, I.C.J. Reports 2009, p. 3

[614]
​
Recurso Ordinário interposto por Juscelino Nóbrega da Luz contra sentença que, concluindo pela incompetência da Justiça pátria, extinguiu, sem exame de
mérito Ação Ordinária proposta por cidadão brasileiro contra Estados Unidos da América – EUA, sob alegação de constituir-se em credor da promessa de
recompensa publicamente efetivada pelo Estado recorrido, equivalente a US$ 25.000.000,00 (vinte e cinco milhões de dólares norte-americanos). Nesta ação, este
afirmava que, possuindo o dom da premonição, desde antes da deflagração do conflito bélico entre EUA e Iraque, havia endereçado missivas a diversas autoridades
norte-americanas nas quais indicava precisamente o esconderijo de Saddam Hussein, capturado em 14.12.2003, consoante se infere dos seguintes excertos extraídos
da carta remetida ao próprio Presidente dos EUA. STJ - RO: 39 M G 2004/0088522-2, Relator: M inistro JORGE SCARTEZZINI, Data de Julgamento: 06/10/2005,
T4 - Quarta Turma, Data de Publicação: DJ 06/03/2006 p. 387RDR vol. 40 p. 452.

[615] Regulamentada pelo Decreto nº 9.199, de 20 de novembro de 2017.

[616]
​
Com destaque para a Lei 6.815/80 (Estatuto do Estrangeiro), Decreto 86.715/81 (Regulamenta a Lei 6815/80), Decreto 3.447/2000 (Delega competência ao
M inistério da Justiça para resolver sobre Expulsão de Estrangeiro).

[617]
​
Considera-se como turismo qualquer atividade de caráter recreativo ou de visita, sem finalidade imigratória do estrangeiro.

[618]
​
Concedido para aqueles profissionais que venham ao Brasil em atividades empresariais, sem a intenção de imigrar.

[619]
​
Concedido ao estrangeiro que, para atingir o país de destino, tenha que entrar uma única vez, em território brasileiro.

[620]
​
Indicado para os profissionais que vêm ao Brasil para participar de eventos de natureza artística ou prática de desportos, sem vínculo empregatício no País.
Lembrando que a instituição que receberá o estrangeiro deve ter a autorização prévia do M inistério do Trabalho e Emprego.

[621]
​
O beneficiário deste visto poderá, no entanto, receber pagamento do governo, de empregador brasileiro ou de entidade privada a título de diária, ajuda de custo,
cachê, pró-labore ou outras despesas com a viagem, bem como concorrer a prêmios, inclusive em dinheiro, em competições desportivas ou em concursos artísticos
ou culturais, de acordo com o parágrafo segundo do art. 13 da Lei de M igração.

[622]
​
Poderá ser concedido ao imigrante com ou sem vínculo empregatício com a instituição de pesquisa ou de ensino brasileira, exigida, na hipótese de vínculo, a
comprovação de formação superior compatível ou equivalente reconhecimento científico.

[623]
​
Poderá ser concedido ao imigrante e a seu acompanhante, desde que o imigrante comprove possuir meios de subsistência suficientes.

[624]
​
Poderá ser concedido ao apátrida ou ao nacional de qualquer país em situação de grave ou iminente instabilidade institucional, de conflito armado, de
calamidade de grande proporção, de desastre ambiental ou de grave violação de direitos humanos ou de direito internacional humanitário, ou em outras hipóteses, na
forma de regulamento.

[625]
​
Poderá ser concedido ao imigrante que pretenda vir ao Brasil para frequentar curso regular ou realizar estágio ou intercâmbio de estudo ou de pesquisa. Aos
estudantes de cursos regulares (ensinos fundamental, médio, superior, pós-graduação e outros), é vedada atividade remunerada, sob pena de multa, notificação ou
ainda deportação. Terá validade de até 1 (um) ano, prorrogável por igual período sucessivas vezes até o fim do curso. O pedido de prorrogação deve ser autuado até
 30 (trinta) dias antes do prazo expirar na Polícia Federal local ou no Protocolo Geral do M inistério da Justiça. O estudante poderá transferir de curso ou de
instituição diversa daquela que deu ensejo ao visto, devendo o titular do visto informar ao M inistério da Justiça, no momento do pedido de prorrogação, as alterações
nas condições que ensejaram a concessão do visto.

[626]
​
Poderá ser concedido ao imigrante que venha exercer atividade laboral, com ou sem vínculo empregatício no Brasil, desde que comprove oferta de trabalho
formalizada por pessoa jurídica em atividade no País, dispensada esta exigência se o imigrante comprovar titulação em curso de ensino superior ou equivalente. A
empresa responsável pelo ingresso e estada do estrangeiro no Brasil deve solicitar previamente junto ao M inistério do Trabalho e Emprego, a autorização de trabalho
correspondente, observadas as Resoluções do Conselho Nacional de Imigração – CNIg. É reconhecida ao imigrante a quem se tenha concedido visto temporário para
trabalho a possibilidade de modificação do local de exercício de sua atividade laboral (art. 14, § 8º - Lei de M igração). Caso o estrangeiro seja admitido no território
nacional para prestar serviço em uma determinada empresa e pretenda transferir-se para outra deve solicitar, previamente (via Protocolo junto à Polícia Federal ou no
Protocolo Geral do M inistério da Justiça), a competente autorização do M inistério da Justiça, que ouvirá o M inistério do Trabalho e Emprego.

[627]
​
Poderá ser concedido ao imigrante maior de 16 (dezesseis) anos que seja nacional de país que conceda idêntico benefício ao nacional brasileiro, em termos
definidos por comunicação diplomática.

[628]
​
Aplica-se àqueles que viajam com atribuições de ministro de confissão religiosa ou membro de instituto de vida consagrada e de congregação ou ordem
religiosa, sendo, neste caso, o visto concedido por até 1 (um) ano prorrogável por igual período, findo este prazo poderá pleitear a transformação em permanente,
por meio de requerimento endereçado ao M inistério da Justiça.

[629]
​
Poderá ser concedido ao imigrante que aporte recursos em projeto com potencial para geração de empregos ou de renda no País.

[630] Poderá ainda ser concedido caso o imigrante seja beneficiário de tratado em matéria de vistos ou em atendimento a interesses da política migratória nacional
(art. 33, I, II – Decreto nº 9.199/2017).

[631]
​
Possui validade de até 2 (dois) anos ou pelo período da missão, atendendo o princípio da reciprocidade. A concessão dos vistos oficiais é de competência do
M inistério das Relações Exteriores.

[632]
​
Pela regra do art. 17, parágrafo único da Lei de M igração, dependente de titular de visto diplomático ou oficial poderá exercer atividade remunerada
no Brasil, sob o amparo da legislação trabalhista brasileira, desde que seja nacional de país que assegure reciprocidade de tratamento ao nacional brasileiro, por
comunicação diplomática.

[633]
​
Caso seu titular permaneça em nosso país por mais de 90 dias, deverá providenciar seu registro no M inistério das Relações Exteriores (art. 61, Decreto nº
86.715/81).

[634]
​Válido por 90 (noventa) dias, prorrogável por igual período junto ao M inistério das Relações Exteriores.
[635]
​
O Espaço Schengen permite a livre circulação de pessoas dentro dos países signatários, sem a necessidade de apresentação de passaporte nas fronteiras.
M esmo que não haja controle nas fronteiras, os cidadãos residentes nos países signatários devem, por norma, portar um documento legal de identificação, como a
carteira de identidade. Para os turistas de países não signatários, a prova de identidade é sempre o passaporte ou, no caso de longa permanência, o documento legal
substitutivo, emitido pelas autoridades de imigração de um dos países signatários. Fazem parte do Espaço não apenas Estados-membros da União Européia (a
exceção de Bulgária, Chipre, Croácia, Irlanda, Reino Unido e Romênia), mas ainda Liechtenstein, Noruega, Islândia e Suíça.

[636]
​
Aos cidadãos estrangeiros que visitam o Espaço Schengen e que estão sujeitos à obrigação de visto nos termos do Regulamento (UE) n.º 539/2001 é concedido
um visto comum que lhes permite circular livremente no território Schengen durante o seu período de validade. Esse período não pode ultrapassar 90 dias. As
estadias de duração superior a 90 dias e as condições de residência nos países Schengen são regidas pela legislação nacional.

[637]
​
Esta norma jurídica alterou dispositivos do Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Código de Processo Penal -, relativos à prisão processual, fiança,
liberdade provisória e demais medidas cautelares.

[638]
​
P rocesso no qual se requereu a p risão p reventiva de Luiz Rup p enthal, diretor técnico da União dos Trabalhadores em Resíduos Esp eciais e
Saneamento Ambiental – UTRESA, entidade que teria sido ap ontada como diretamente resp onsável p ela mortandade de p eixes no Rio dos Sinos devido à
violação das normas de p roteção ambiental e do p róp rio emp reendimento, p elo fato deste não colaborar com a investigação e estar obstruindo p rovas. STF,
Relator M inistro M arco Aurélio, p ublicado no Diário da Justiça de 23.10.2007, p . 29.

[639]
​
A decisão envolveu Efrain del Carmen Cortes Olivares, de nacionalidade chilena, condenado à pena de 2 anos, 2 meses e 10 dias de reclusão, substituída por
duas sanções restritivas de direitos. Tendo em vista que o paciente não demonstra vínculo com o território nacional e foi preso em flagrante, portando droga, quando
embarcava para o exterior, condicionou-se a concessão da ordem ao acautelamento de seu passaporte, na Secretaria do Juízo, e à assinatura de termo de compromisso
de comparecimento a todos os atos do processo, sempre que se fizesse necessário. No Habeas Corpus impetrado, este alegou que a retenção do seu passaporte
ensejaria constrangimento ilegal, pois o impediria de trabalhar.

[640]
​
Conceder-se-á passaporte diplomático: ao Presidente da República, ao Vice-Presidente e aos ex-Presidentes da República; aos M inistros de Estado, aos
ocupantes de cargos de natureza especial e aos titulares de Secretarias vinculadas à Presidência da República; aos Governadores dos Estados e do Distrito Federal; aos
Funcionários da Carreira de Diplomata, em atividade ou aposentados; aos Oficiais de Chancelaria; aos Vice-Cônsules em exercício; aos correios diplomáticos; aos
adidos credenciados pelo M inistério das Relações Exteriores; aos militares a serviço em missões da Organização das Nações Unidas e de outros organismos
internacionais, a critério do M inistério das Relações Exteriores; aos chefes de missões diplomáticas especiais e aos chefes de delegações a reuniões de caráter
diplomático, desde que designados por decreto; aos membros do Congresso Nacional; aos M inistros do Supremo Tribunal Federal, dos Tribunais Superiores da União
e do Tribunal de Contas da União; ao Procurador-Geral da República e aos Subprocuradores-Gerais do M inistério Público Federal; aos juízes brasileiros em Tribunais
Internacionais Judiciais ou Tribunais Internacionais Arbitrais; a funcionários de outras categorias (a critério do M inistério das Relações Exteriores e levando-se em
conta as peculiaridades do país onde estiverem a serviço, em missão de caráter permanente); a pessoas que devam portá-lo em função do interesse do País (mediante
autorização do M inistro de Estado das Relações Exteriores). Vide art. 6º do Decreto nº 5.978/2006.

[641]
​
O passaporte oficial será concedido: aos servidores da administração direta que viajem em missão oficial dos governos Federal, Estadual e do Distrito Federal;
aos servidores das autarquias dos governos Federal, Estadual e do Distrito Federal, das empresas públicas, das fundações federais e das sociedades de economia mista
em que a União for acionista majoritária; às pessoas que viajem em missão relevante para o País, a critério do M inistério das Relações Exteriores; aos auxiliares de
adidos credenciados pelo M inistério das Relações Exteriores (art. 7º - Decreto nº 5.978/2006).

[642]
​Concedido a todo brasileiro (art. 10 - Decreto nº 5.978/2006).
[643]
​
O passaporte para estrangeiro poderá ser concedido tanto no território nacional quanto no exterior. No território nacional será concedido: ao apátrida ou de
nacionalidade indefinida; ao asilado ou refugiado no País, desde que reconhecido nestas condições pelo governo brasileiro; ao nacional de país que não tenha
representação no território nacional nem seja representado por outro país, ouvido o M inistério das Relações Exteriores; ao estrangeiro comprovadamente desprovido
de qualquer documento de identidade ou de viagem, e que não tenha como comprovar sua nacionalidade; ao estrangeiro legalmente registrado no Brasil e que necessite
deixar o território nacional e a ele retornar, nos casos em que não disponha de documento de viagem. Já no exterior será concedido: ao apátrida ou de nacionalidade
indefinida; ao cônjuge, viúvo ou viúva de brasileiro que haja perdido a nacionalidade originária em virtude de casamento; ao estrangeiro legalmente registrado no Brasil
e que necessite ingressar no território nacional, nos casos em que não disponha de documento de viagem válido, ouvido o Departamento de Polícia Federal (art. 12 do
Decreto nº 5.978/2006).

[644]
​
Será concedido passaporte de emergência àquele que, tendo satisfeito às exigências para concessão de passaporte, necessite de documento de viagem com
urgência e não possa comprovadamente aguardar o prazo de entrega, nas hipóteses de catástrofes naturais, conflitos armados ou outras situações emergenciais,
individuais ou coletivas, definidas em ato dos M inistérios da Justiça ou das Relações Exteriores, conforme o caso (art. 13 do Decreto nº 5.978/2006).

[645]
​
Consideram-se repartições consulares os consulados gerais, consulados, vice-consulados, setores consulares das missões diplomáticas e escritórios de
representação do Brasil no exterior (art. 5º, parágrafo único do Decreto nº 5.798/2006).

[646]
​Vide Artigos 20 a 22, Decreto nº 5.978, de 4 de dezembro de 2006.
[647]
​A vacina contra febre amarela requer um prazo de aproximadamente 10 dias para surtir efeito.
[648]
​Op. cit., p. 289.
[649]
​
Princípio segundo o qual nenhum refugiado será expulso ou reenviado para um país onde a sua vida ou liberdade estejam ameaçadas. Aplica-se sempre que um
refugiado se encontra no território, ou nas fronteiras de um determinado país, independentemente de ter sido, ou não, formalmente reconhecido o seu estatuto de
refugiado.

[650]
​
Concluída em Genebra, em 28 de julho de 1951, e promulgada no Brasil pelo Decreto nº 50.215, de 28 de janeiro de 1961.

[651]
​
Concluído em Nova York, a 31 de Janeiro de 1967, e promulgado no Brasil pelo Decreto nº 70.946, de 7 de agosto de 1972.

[652]
​Celebrada em Caracas, em 28 de março de 1954 e promulgada no Brasil pelo Decreto nº 42.628, de 13 de novembro de 1957.
[653]
​Celebrada em Caracas, em 28 de março de 1954 e promulgada no Brasil pelo Decreto nº 55.929, de 14 de abril de 1965.
[654]
​
A Convenção de Dublin, de 15 de junho de 1990 estabelece uma hierarquia de critérios para identificar o Estado-M embro responsável pela análise de um
pedido de asilo na Europa. O regulamento estabelece como princípio que um só Estado-M embro é responsável pela análise de um pedido de asilo. Este princípio tem
por objetivo evitar que os requerentes de asilo sejam enviados de um país para outro, bem como evitar o abuso do sistema através da apresentação de vários pedidos
de asilo por uma única pessoa. Assim, são definidos critérios objetivos e hierarquizados que permitem determinar, para cada pedido de asilo, o Estado-M embro
responsável. Este é predominantemente com base em laços familiares, seguido de responsabilidade atribuída com base no Estado através do qual o requerente de asilo
entrou primeiro, ou do Estado responsável pela sua entrada no território dos Estados-M embros da União Européia – UE, Noruega, Islândia, Liechtenstein e Suíça.
Esta também é conhecida como Regulamento de Dublin ou Sistema de Dublin, sendo atualizada pelo Regulamento (CE) nº 343, de 18 de março de 2003, conhecido
como Regulamento Dublin II

[655]
​VARELLA, M arcelo. Direito Internacional Público. São Paulo: Saraiva, 2009, p. 176
[656]
​M AZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Público. São Paulo: RT, 2008, p. 676 et seq.
[657]
​
CACHAPUZ DE M EDEIROS, Antônio Paulo. Pareceres dos Consultores Jurídicos do Itamaraty. Volume IX (1990-1999). Brasília: Senado Federal, 2008,
p. 32.
 [658]
​
T ratou-se de habeas corpus, com pedido de liminar, impetrado em favor de M anuel José Dias, cidadão angolano, contra ato do M inistro da Justiça,
consistente na manutenção da decisão que lhe negou o reconhecimento de refugiado, visando à sua permanência no território brasileiro. Tendo nascido em 1983,
M anuel decidiu vir à Pátria Brasileira, após a invasão pela UNITA do local em que trabalhava com seus pais na lavoura, resultando na dispersão de seus parentes de
quem não teve mais notícias. Deslocou-se, então, à Luanda, e, com ajuda de amigos conseguiu vir para o Brasil, ingressando em território nacional aos 15/04/2001,
com o escopo de juntar-se àquele que sobrou de sua família, seu primo Ramiro Antônio Hebo, declarado refugiado, com quem coabita e depende economicamente.
Vide: STJ - HC: 36033 DF 2004/0080104-3, Relator: M inistro FRANCISCO FALCÃO, Data de Julgamento: 13/12/2004, S1 - PRIM EIRA SEÇÃO, Data de
Publicação: DJ 14/03/2005 p. 185.

[659]
​Em sentido contrário, vide M arcelo Varella, op.cit., p. 175.
[660]
​
Que chegou pela primeira vez ao poder com Alan García que, em 1985 com 35 anos de idade, foi eleito presidente constitucional da República do Peru para o
período 1985-1990. Os membros deste partido são popularmente conhecidos como Apristas, em referência à sigla 'APRA'.

[661]
​
Colombian-Peruvian Asylum Case, Judgment of November 20th 1950:I.C.J. Reports 1950, p. 266. Vide: http://www.icj-cij.org/en/case/14.

[662]
​ th th
Vide: Request for interpretation of the Judgrnent of November 20 ., 1950, in the AsylumCase, Judgment of November 27 . 1950 : I. C. J. Reports 1950, p.
th
395." Houve ainda um terceiro pedido, formulado por ambos Estados à CIJ, mas com resultados insatisfatórios - Haya de la Torre Case, Judgment of June 13 1951 :
I.C. J. Reports 1951, p. 71.".

[663]
​Art. 1º, Lei nº 9.474/97 – Estatuto dos Refugiados.
[664]
​
O ingresso irregular no território nacional não constitui impedimento para o estrangeiro solicitar refúgio às autoridades competentes (art. 8º, Lei nº 9.474/97 –
Estatuto dos Refugiados).

[665]
​
No caso de decisão negativa, esta deverá ser fundamentada na notificação ao solicitante, cabendo direito de recurso, em última instância, ao M inistério de
Estado da Justiça, no prazo de quinze dias, contados do recebimento da notificação (art. 29, Lei nº 9.474/97 – Estatuto dos Refugiados).

[666]
​
O recurso deverá ser entregue em qualquer Unidade da Polícia Federal, dentro de 15 dias, a contar da data do recebimento da notificação da decisão.

[667]
​
Tal asilo é concedido pelo M inistro da Justiça, por prazo limitado, no máximo por dois anos, renovável enquanto subsistem as condições adversas. A decisão
pelo reconhecimento da condição de refugiado será considerada ato declaratório e deverá estar devidamente fundamentada (art. 26 – Estatuto dos Refugiados).

[668]
​
O Registro Nacional de Estrangeiro – RNE passou a adotar essa terminologia em virtude do art. 117 da Lei de M igração.

[669]
​
Desde a sua criação, em 01.01.1951, o Alto Comissariado das Nações Unidas para os Refugiados – ACNUR, órgão subsidiário da Assembleia Geral das
Nações Unidas, encarrega-se da proteção dos refugiados, cujo estatuto jurídico se encontra definido em dois instrumentos internacionais: a Convenção sobre o
Estatuto dos Refugiados – Convenção de Genebra (1951) e o Protocolo sobre o Estatuto dos Refugiados – Protocolo de Nova York (1967). O Alto Comissariado é
eleito pela Assembleia Geral das Nações Unidas e assessorado por um Comitê Executivo, estabelecido pelo Conselho Econômico e Social. Além de velar pela
proteção internacional dos refugiados contra a expulsão, o repatriamento pela força e as detenções ilícitas, o ACNUR define igualmente o seu direito ao trabalho, à
educação, à assistência social, o acesso aos tribunais, a liberdade de circulação, assim como os seus direitos em matéria de propriedade literária, artística e industrial.
Financiado exclusivamente por contribuições voluntárias de governos e fontes privadas, o ACNUR presta aos refugiados ajuda material que lhes permita encontrar
uma solução definitiva para os seus problemas, seja facilitando a sua instalação no país de asilo, seu repatriamento voluntário ao país de asilo ou a sua integração
numa nova comunidade nacional.

[670]
​
Caritas Internacional (Caritas Internationalis) é uma confederação de 162 organizações humanitárias da Igreja Católica que atua em mais de duzentos países,
no sentido de trabalhar para construir um mundo melhor, especialmente para os pobres e oprimidos. Inicialmente estabelecida em Freiburg, Alemanha, em 1897, teve
sua primeira Assembleia Geral realizada em 1951, após a aprovação de seu Estatuto pela Santa Sé, tornando-se uma instância oficial da Igreja para a promoção de sua
ação social.

[671]
​Art. 5º, Lei nº 9.474/97 – Estatuto dos Refugiados.
[672]
​Arts. 3º e 4º do Decreto nº 55.929, de 14 de abril de 1965.
[673]
​
T ratou-se de ação civil pública ajuizada pela Defensoria Pública da União - DPU contra a Caixa Econômica Federal - CEF e a União Federal, objetivando
fosse afastada a exigência de visto de permanência no Brasil para que os refugiados residentes no país tivessem acesso ao Programa M inha Casa M inha Vida -
PM CM V. Narrou a DPU que atualmente os vistos permanentes somente são deferidos passados quatro anos de residência no Brasil, exigência que deveria ser
afastada para possibilitar o acesso aos programas sociais, considerando a situação de extrema vulnerabilidade dos refugiados. Vide: TRF-4 - AC:
50038949620144047100 RS 5003894-96.2014.404.7100, Relator: FERNANDO QUADROS DA SILVA, Data de Julgamento: 09/09/2015, TERCEIRA TURM A,
Data de Publicação: D.E. 14/09/2015

[674]
​Art. 38, Lei nº 9.474/97 – Estatuto dos Refugiados.
[675]
​Art. 39, Lei n. 9.474/97 – Estatuto dos Refugiados.
[676]
​
Se é da atribuição administrativo do Comitê Nacional para os Refugiados/CONARE analisar e decidir todos os pedidos de refúgio no Brasil, não tem qualquer
possibilidade jurídica o pleito do impetrante em atropelar a competência desse órgão do M inistério da Justiça, pretendendo que o Judiciário invada atribuição do
Poder Executivo e aprecie - em sede de mandado de segurança onde se admite apenas a prova documental pré-constituída - a condição de "refugiado". Vide: TRF-3 -
AM S: 00104785620154036100 SP, Relator: DESEM BARGADOR FEDERAL JOHONSOM DI SALVO, Data de Julgamento: 26/01/2017, SEXTA TURM A,
Data de Publicação: e-DJF3 Judicial 1 DATA:07/02/2017

[677]
​
Como expresso no texto da Extradição nº1008 – Francisco Antonio Cadena Collazos OU Oliverio M edina OU Camilo Lopez OU Cura Camilo
(Colômbia), em que o STF afirmou que: “(...) mesmo crimes relacionados à participação do extraditando – então sacerdote da Igreja Católica – em ação militar das
Forças Armadas Revolucionárias da Colômbia (FARC)(...) o reconhecimento administrativo da condição de refugiado feita pelo Comitê Nacional para Refugiados
– CONARE , enquanto dure, é elisiva, por definição, da extradição que tenha implicações com os motivos do seu deferimento. (...). É válida a lei que reserva ao
Poder Executivo – a quem incumbe, por atribuição constitucional, a competência para tomar decisões que tenham reflexos no plano das relações internacionais do
Estado – o poder privativo de conceder asilo ou refúgio. (...) A circunstância de o prejuízo do processo advir de ato de um outro Poder – desde que compreendido
na esfera de sua competência – não significa invasão da área do Poder Judiciário. (...) Caso em que de qualquer sorte, incidiria a proibição constitucional da
extradição por crime político, na qual se compreende a prática de eventuais crimes contra a pessoa ou contra o patrimônio no contexto de um fato de rebelião de
motivação política. Pedido de extradição não conhecido, extinto o processo, sem julgamento do mérito”, determinando a expedição de alvará de soltura
extraditando. Vide: STF - Ext: 1008 CB, Relator: M in. GILM AR M ENDES, Data de Julgamento: 21/03/2007, Tribunal Pleno, Data de Publicação: DJe-082
DIVULG 16-08-2007 PUBLIC 17-08-2007 DJ 17-08-2007 PP-00024 EM ENT VOL-02285-02 PP-00216.

[678]
​
Vide Extradição nº 785 – Sergio Gustavo Andrade Sanchez (M éxico), Questão de Ordem: “(...) o pedido de refúgio, formulado após o julgamento de mérito da
extradição, produz o efeito de suspender o processo, mesmo quando já publicado o acórdão, (...)”. Vide: STF - Ext: 785 M E, Relator: M in. NÉRI DA SILVEIRA,
Data de Julgamento: 07/06/2000, Data de Publicação: DJ 15/06/2000 PP-00011.

[679]
​Vide http://www.brasil.gov.br/cidadania-e-justica/2017/06/numero-de-refugiados-no-brasil-aumentou-12-em-2016, consultado em 16 de outubro de 2017.
[680]
De acordo com o Inquérito Policial nº 652/2001, Processo nº 2001.5674-7, da Procuradoria da República do Estado do M aranhão.

[681]
​
Cite-se, apenas a título exemplificativo o artigo 15 da Carta da OEA: “Nenhum Estado ou grupo de Estados tem o direito de intervir direta ou indiretamente
seja qual fôr o motivo, nos assuntos internos ou externos de qualquer outro. Êste princípio exclui não somente a fôrça armada. M as, também, qualquer forma de
interferência ou de tendência atentarória contra a personalidade dos Estados e os elementos políticos econômicos e culturais que o constituem.”

[682]
​
Por ter, em 23 de março 2009, decretado consulta popular sobre a realização de um plebiscito que serviria como fundamento para que o Executivo enviasse ao
Congresso Nacional, um projeto de lei sobre a colocação de uma quarta urna nas seções eleitorais durante o pleito de novembro pela qual se decidiria sobre a
convocação de uma Assembleia Nacional Constituinte, que aprovasse uma nova Constituição para o país, sendo tal consulta desautorizada pelo Congresso e pelo
Judiciário.

[683]
​
A denúncia é formalizada em 3 de julho de 2009, mesmo estando expresso no art. 143 da Carta da OEA que: “Esta Carta vigorará indefinidamente, mas poderá
ser denunciada por qualquer dos Estados membros, mediante uma notificação escrita à Secretaria-Geral (...). Transcorridos dois anos a partir da data em que a
Secretaria-Geral receber uma notificação de denúncia, a presente Carta cessará seus efeitos em relação ao dito Estado denunciante e este ficará desligado da
Organização, depois de ter cumprido as obrigações oriundas da presente Carta.”

[684]
​
Sob a justificativa de que: “O que aconteceu em Honduras na verdade não foi um golpe. O então presidente Zelaya desrespeitou a Constituição ao propor um
plebiscito sobre sua reeleição, estando previsto na Constituição Hondurenha que aquele que propor mudar a legislação eleitoral – passando por cima da Constituição –
será destituído do poder e perderá seus direitos políticos por 10 anos. Assim sendo, o que a Suprema Corte fez foi restaurar a ordem política e convocar as Forças
Armadas para fazerem uma ‘reintegração de posse’ colocando na Presidência o próximo da escala mandatária, ou seja, o Presidente do Congresso, Roberto
M icheletti”.

[685]
​
Disponível em http://www.icj-cij.org/en/case/147, consultado em 23 de outubro de 2017.

[686]
​
Entre disputas internas envolvendo a legitimidade do Embaixador de Honduras nos Países Baixos perante a Corte Internacional de Justiça e sua substituição
por alguém indicado pelo “governo legítimo” de M anuel Zelaya como representante legítimo de Honduras perante aquele tribunal, o Governo de Honduras, através
de seu M inistro das Relações Exteriores comunicou a retirada da reclamação/procedimento contra o Brasil.

[687]
​
O chefe da unidade da Polícia Federal poderá representar perante o juízo federal, respeitados os direitos à ampla defesa e ao devido processo lega (art. 48 – Lei
de M igração).

[688]
​
Vide: TJ-M S - EP: 00004173120148120008 M S 0000417-31.2014.8.12.0008, Relator: Des. M anoel M endes Carli, Data de Julgamento: 25/04/2014, 2ª
Câmara Criminal, Data de Publicação: 25/04/2014.
[689] Vide (art. 51, parágrafo único – Decreto nº 86.712/81).

[690]
​
Vide: TJ-SP - APL: 9053250822006826 SP 9053250-82.2006.8.26.0000, Relator: José M arcos M arrone, Data de Julgamento: 09/11/2011, 23ª Câmara de
 Direito Privado, Data de Publicação: 11/11/2011.

[691]
​Vide Habeas Corpus nº 2004.04.01.012596-0/RS, do Tribunal Regional Federal da 4ª Região, de 2 de junho de 2004.
[692]
​
Vide: TRF-1 - HC: 26049 DF 1998.01.00.026049-4, Relator: JUIZ CÂNDIDO RIBEIRO, Data de Julgamento: 09/06/1998, TERCEIRA TURM A, Data de
Publicação: 01/07/1998 DJ p.376.

[693]
​
Vide: TRF-4 - HC: 12596 RS 2004.04.01.012596-0, Relator: LUIZ FERNANDO WOWK PENTEADO, Data de Julgamento: 02/06/2004, OITAVA
TURM A, Data de Publicação: DJ 16/06/2004 PÁGINA: 1244.

[694]
Vide: STJ - RHC: 50270 SP 2014/0191359-5, Relator: M inistro GURGEL DE FARIA, Data de Publicação: DJ 05/05/2015.

[695]
​Art. 7º, § 1º, Lei nº 9.474/97 – Estatuto dos Refugiados.
[696]
​
M ARCELO SANTA CRUZ OLIVEIRA e outros imp etraram habeas corp us em favor de M AKUIZA SAM PY (natural de Kinshasa, Rep ública
Democrática do Congo) alegando que o mesmo está p reso administrativamente p or decreto do Juiz Federal da 4ª Vara da Seção Judiciária de Alagoas desde 29
de outubro de 2004 (...). Alegam os Imp etrantes que o Paciente, vindo da África como clandestino no navio Heidi II de bandeira da Geórgia, desembarcou no
território brasileiro em 21 de outubro de 2004. Ap ós evadir-se do navio com o auxílio de trip ulantes, escondeu-se em um caminhão de transp orte de açúcar
até chegar a Corurip e/AL. Naquela cidade, foi p rontamente engajado no corte de cana, até ser detido e conduzido à Delegacia Regional da Polícia Federal. (...)
Aduzem que a p risão é ilegal p or considerar a hip ótese de dep ortação, p rocedimento incabível ao caso do Paciente, p ois este já ap resentou p edido formal de
refúgio p erante o CONARE. Vide: TRF-5 - HC: 2065 AL 0042560-39.2004.4.05.0000, Relator: Desembargador Federal Paulo Gadelha, Data de Julgamento:
17/03/2005, Terceira Turma, Data de Publicação: Fonte: Diário da Justiça - Data: 09/06/2005 - Página: 682 - Nº: 109 - Ano: 2005.

[697]
​
Vide: TRF-5 - APELREEX: 00070225420124058200 AL, Relator: Desembargador Federal Ivan Lira de Carvalho, Data de Julgamento: 28/10/2014, Quarta
Turma, Data de Publicação: 13/11/2014.

[698]
​
In casu, o Art. 5º, LXI da Constituição Federal que prescreve: “ninguém será preso senão em flagrante delito ou por ordem escrita e fundamentada de
autoridade judiciária competente, salvo nos casos de transgressão militar ou crime propriamente militar, definidos em lei.”

[699]
​
T RF-1 - HC: 58549 BA 2009.01.00.058549-6, Relator: DESEM BARGADOR FEDERAL CÂNDIDO RIBEIRO, Data de Julgamento: 24/01/2009,
TERCEIRA TURM A, Data de Publicação: 23/10/2009 e-DJF1 p.83

[700]
​
Vide: STF - HC: 101269 DF, Relator: M in. CÁRM EN LÚCIA, Data de Julgamento: 07/04/2011, Data de Publicação: DJe-071 DIVULG 13/04/2011
PUBLIC 14/04/2011.

[701]
​
Vide: STJ - HC: 90760 DF 2007/0219219-4, Relator: M inistra DENISE ARRUDA, Data de Julgamento: 27/02/2008, S1 - PRIM EIRA SEÇÃO, Data de
Publicação: DJe 17/03/2008.

[702]
​
Impetrado com o fito de obstar a efetivação de nova expulsão de cidadã estrangeira, que retornou ao território brasileiro, sendo processada pelo crime de
reingresso ilegal (Art. 338 do Código Penal), do qual foi absolvida, porém, por sentença que determinou judicialmente a sua saída do território. Por fatos ocorridos
em 17.07.2002, a paciente foi condenada a 4 anos e 8 meses de reclusão, mais 70 dias-multa, pelo tráfico internacional de 4,95Kg de cocaína (art. 12, c/c o art. 18, I e
III, da Lei nº 6.368/19761). Em grau de apelação, deu-se a redução da reprimenda para 4 anos, 5 meses e 12 dias de reclusão. Considerada a nacionalidade peruana da
acusada, sobreveio Decreto de Expulsão expedido pelo M inistro da Justiça por delegação do Presidente da República (Portaria nº 0053, de 01.02.2005), sendo certo
que a efetivação da medida foi condicionada ao cumprimento da pena a que a paciente esteve sujeita no Brasil. O Decreto de Expulsão foi efetivado em 19.05.2006.
Em 13 de julho de 2007, a estrangeira foi presa em flagrante delito, no território brasileiro, acusada do crime do artigo 338 do Código Penal (reingresso de estrangeiro
expulso). A Defensoria Pública da União – DPU formulou pedido de reconsideração da medida expulsória sob o argumento de que a paciente possui filho brasileiro,
nascido no Brasil em 16.02.2006, o qual se encontra sob a guarda judicial de seu ex-companheiro, todavia, não demonstrou a guarda ou dependência econômica da
prole brasileira. O pedido de reconsideração foi indeferido pelo M inistro da Justiça, em 08.10.2010. Inconformada, a Defensoria Pública da União impetrou habeas
corpus no Superior Tribunal de Justiça – STJ, que concluiu que “a não comprovação dos requisitos mínimos para a não expulsão do estrangeiro acarreta a denegação
da ordem”. A DPU recorreu então ao STF. Vide: STF - HC: 114236 DF, Relator: M in. ROBERTO BARROSO, Data de Julgamento: 20/05/2014, Primeira Turma,
Data de Publicação: DJe-117 DIVULG 17-06-2014 PUBLIC 18-06-2014.

[703]
​
Vide: STJ - HC: 293634 DF 2014/0099841-3, Relator: M inistro SÉRGIO KUKINA, Data de Julgamento: 22/10/2014, S1 - PRIM EIRA SEÇÃO, Data de
Publicação: DJe 29/10/2014

[704]
O M inistério Público Federal já se manifestou a respeito da constitucionalidade dos Tratados de Transferência de Presos, assinalando que os mesmos podem ser
formalizados, porque não se sujeitam, a priori, ao controle singular de uma homologação de sentença estrangeira. O Brasil possui tratados celebrados com Argentina, Canadá,
Chile, Espanha, Paraguai e Reino Unido. Tramitam ainda no Congresso Nacional Projetos de Tratados de Transferência de Pessoas Condenadas com Portugal, Peru e a
Convenção Interamericana sobre o Cumprimento de Sentenças Penais no Exterior.
[705]
​
Estão em outras fases, tramitando no Congresso Nacional ou pendentes de outros requisitos para terem vigência, os Projetos de Tratados de extradição
bilaterais com o Canadá, Guatemala e o Líbano.

[706]
​
Segundo Rezek (Direito internacional público, cit., p. 168) aqui a analogia é genérica e abstrata, ela não deve espelhar mais que a óbvia similitude reinante entre
todos os pedidos de extradição.
 [707]
​
Vide Extradição nº 541 – Donnini, no item 10.3 deste Capítulo.

[708]
​
Vide: STF - HC: 83113 DF, Relator: M in. CELSO DE M ELLO, Data de Julgamento: 26/06/2003, Tribunal Pleno, Data de Publicação: DJ 29-08-2003 PP-
00020 EM ENT VOL-02121-17 PP-03409 RTJ VOL-0187-03 PP-01069.

[709]
​
Vide: STF - Ext: 916 AT, Relator: M in. Carlos Britto, Data de Julgamento: 19/05/2005, Tribunal Pleno, Data de Publicação: DJ 21-10-2005 PP-00006
EM ENT VOL-02210-01 PP-00042 RTJ VOL-00196-01 PP-00050 LEXSTF v. 27, n. 324, 2005, p. 330-333.

[710]
​
Vide: STF - Ext: 1223 DF, Relator: M in. Celso de M ello, Data de Julgamento: 22/11/2011, Segunda Turma, Data de Publicação: ACÓRDÃO ELETRÔNICO
DJe-042 DIVULG 27-02-2014 PUBLIC 28-02-2014.

[711]
A Bélgica acionou o Senegal, por este violar a obrigação de “extraditar ou processar” prevista na Convenção das Nações Unidas contra a Tortura e
Outros Tratamentos ou Penas Cruéis, Desumanos ou Degradantes, 15 de fevereiro de 1984 que, em seu art. 7, inciso 1 afirma:” O Estado Parte no território sob a
jurisdição do qual o suposto autor de qualquer dos crimes mencionados no Artigo 4º for encontrado, se não o extraditar, obrigar-se-á, nos casos contemplados no
Artigo 5º, a submeter o caso as suas autoridades competentes para o fim de ser o mesmo processado”. Neste sentido esta afirmou, em seu M emorial que, desde 2001
vinha requisitando o julgamento de Hissène Habré, ex-ditador do Chade que se refugiou no Senegal após ser deposto do cargo em 1990, por crimes contra a
humanidade e atos de tortura, e desde 2005, que o governo do Senegal o processasse diretamente, uma vez que este não tinha atendido ao seu pedido de extradição.
Além disso, a falha do Senegal em processar ou extraditar Habré pelos crimes a ele imputados seria uma violação da obrigação costumeira de punir crimes de direito
humanitário, como os crimes contra a humanidade, presente em diversos textos secundários de direito e em tratados. Desta forma, a Bélgica requer à Corte
Internacional de Justiça que determine que: a) a República do Senegal deve processar criminalmente Habré por atos que incluem crimes de tortura e crimes
contra a humanidade; e que b) falhando nesta obrigação, o Senegal deve extraditar Habré para que ele possa responder por seus crimes perante as cortes belgas Vide:
Questions relating to the Obligation to Prosecute or Extradite (Belgium v. Senegal), Judgment, I.C.J. Reports 2012, p. 422.

[712]
Vide Extradição nº 511 – Smith, no item 10.2 deste Capítulo.

[713]
​LISBOA, Carolina Cardoso Guimarães. Op. cit., p. 166.
[714]
​ ide: STJ - HC: 135546 RJ 2009/0085516-5, Relator: M inistra M arilza M aynard (Desembargadora Convocada do TJ/SE), Data de Julgamento: 17/12/2013,
V
T6 – Sexta Turma, Data de Publicação: DJe 13/02/2014.

[715]
​
Vide: STF - Ext: 571, Relator: M in. CELSO DE M ELLO, Data de Julgamento: 07/06/1995, Tribunal Pleno, Data de Publicação: DJ 04-08-1995 PP-22440
EM ENT VOL-01794-01 PP-00009.

[716]
​
Vide: STF - Ext: 716, Relator: M in. M arco Aurélio, Data de Julgamento: 13/03/2012, Primeira Turma, Data de Publicação: ACÓRDÃO ELETRÔNICO
DJe-062 Dilvulg 26-03-2012 Public 27-03-2012.

[717]
​
Vide: STF - Inq: 731 AG, Relator: M in. Néri da Silveira, Data de Julgamento: 28/06/1995, Tribunal Pleno, Data de Publicação: DJ 20-10-1995 PP-35255
Ement Vol-01805-01 pp-00103.

[718]
​REZEK, José Francisco. Direito internacional público, cit., p. 196.
[719]
​ ma vez que, mesmo dentro do Presídio de Segurança M áxima Bangu I, escutas telefônicas flagraram Beira-M ar dando ordens para a morte de desafetos em
U
seu reduto em Duque de Caxias e encomendando um míssil. Em 11 de setembro de 2002, comandou uma matança na penitenciária, quando três rivais foram
assassinados, entre eles, o traficante Uê, então seu principal concorrente no fornecimento de drogas e, por fim, no início de 2003, o traficante ordenou uma série de
ataques na cidade do Rio de Janeiro, como queimas de ônibus e atentados contra policiais, levando a Secretaria de Segurança Pública a transferi-lo para a Penitenciária
de Segurança M áxima de Presidente Bernardes, no interior de São Paulo.

[720]
​
A expressão jurisdição territorial, para efeitos de tratado de extradição, via de regra, significa: o território, inclusive as águas territoriais, e o espaço aéreo
superjacente, pertencentes a, ou sob o controle de, um dos Estados Contratantes; e embarcações e aeronaves pertencentes a um dos Estados Contratantes ou a
cidadão ou empresa dos mesmos, quando tal embarcação estiver em alto mar ou tal aeronave sobre o alto mar. Vide: artigo IV do Tratado de Extradição entre Brasil e
Estados Unidos da América, promulgado pelo Decreto nº 55.750, de 11 de fevereiro de 1965.

[721]
​
Vide Extradição nº 415, Buschetta, no item 10.1 deste Capítulo.

[722]
Neste sentido, vide STF - Ext: 1121, Relator: M in. Celso de M ello, Data de Julgamento: 18/12/2009, Tribunal Pleno, Data de Publicação: DJe-116 DIVULG
24-06-2010 PUBLIC 25-06-2010 EM ENT VOL-02407-01 PP-00001.

[723]
​
Essa é a regra do artigo 5º, LI, da Constituição Brasileira: “nenhum brasileiro será extraditado, salvo o naturalizado, em caso de crime comum, praticado antes
da naturalização, ou de comprovado envolvimento em tráfico ilícito de entorpecentes e drogas afins, na forma da lei.”

[724]
​
Os defensores da constitucionalidade destas cláusulas baseiam seu argumento no fato de o que se permite é o exercício de jurisdição de um Tribunal
Internacional para casos específicos, do qual, inclusive, o país de origem do acusado faz parte e assenti aos princípios. Quanto à pena perpétua, observado o
princípio da razoabilidade, é possível notar que o Estatuto de Roma não a trata de forma rígida e descompromissada com os direitos do réu, sobretudo porque, de
ofício, obriga que o Tribunal revise a pena em período inferior ao da pena máxima de detenção, de forma que a pena perpétua somente subsista se o próprio réu se
mostrar absolutamente resistente à condenação imposta, dificultando os trâmites processuais e mostrando-se potencialmente danoso à comunidade internacional.
Vide: Walter José de Souza Neto, “O Estatuto de Roma perante a Constituição da República Federativa do Brasil: As garantias do tratado que criou o Tribunal Penal
Internacional e as discussões acerca de sua constitucionalidade” http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=13746, consultado em 18/11/2009.
 [725]
​
Neste sentido vide também: Ext. nº 415 – Buschetta; Ext. nº 557 – Gross; Ext nº 571 - Dubs, à frente.

[726]
​
Como exp resso no texto da Ext. n. 633 – Qian Hong (China), em que o STF afirmou que: “(...) a essencialidade da coop eração internacional na
rep ressão p enal aos delitos comuns não exonera o Estado brasileiro – e, em p articular, o Sup remo Tribunal Federal – de velar p elo resp eito aos direitos
fundamentais do súdito estrangeiro que venha a sofrer, em nosso País, p rocesso extradicional instaurado p or iniciativa de qualquer Estado estrangeiro.”
[727]
Excepcionalmente, na ausência de agentes diplomáticos, pode se aceitar que o pedido seja feito por agente consular, Vide: artigo IX do Tratado de Extradição
entre Brasil e Estados Unidos da América, promulgado pelo Decreto nº 55.750, de 11 de fevereiro de 1965.

[728]
A documentação deverá ser encaminhada pelo Poder Judiciário, via correio, por meio de Ofício dirigido ao Excelentíssimo Senhor M inistro da Justiça,
solicitando expressamente a extradição do indivíduo foragido. Ao recebê-la, o M inistério da Justiça encaminhará o pedido, por via diplomática, ao Governo do país
requerido.

[729]
Sendo deferida a extradição pelo país requerido, as autoridades brasileiras deverão retirar o extraditando do território estrangeiro no prazo previsto em
Tratado, se houver, ou na data estipulada pelo Governo requerido. Caso não se promova a sua retirada, o indivíduo poderá ser colocado em liberdade no país
requerido.

[730]
​Op. cit., p. 181.
[731]
​ Segundo Rezek (Ibidem, p. 192).
[732]
C​ om sede em Lyon, na França, a International Criminal Police Organization – INTERPOL atua como uma central de informações para que as polícias de todo
o mundo possam trabalhar integradas no combate ao crime internacional, o tráfico de drogas e os contrabandos. Tem representação em mais de 160 países sendo que
no Brasil, seu escritório localiza-se no complexo da Polícia Federal em Brasília, mantendo ainda representações estaduais em todas as Superintendências Regionais
da Polícia Federal.

[733]
​
Vide Extradição nº 542 – Henson, nº 571 – Dubs e Ext. nº 615 – Garcia M eza, no item 10.1 deste Capítulo.

[734]
​Vide Ext. nº 415 – Buschetta.
[735]
​
Vide Ext. nº 310 – Borsani/Bianchi e nº 561 – Emilse, no ítem 10.3 deste capítulo.

[736]
​
Vide Art. 88 do Estatuto do estrangeiro (Lei 6815/80) e Extradição nº 546 – Salgues, no item 10.3 deste Capítulo.

[737]
​
Como expresso na Ext. n. 633, Qian Hong (China), em que o STF entendeu que: “A Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas – Artigo 3º, n. 1, a –
outorga à M issão Diplomática o poder de representar o Estado acreditante (État denvoi) perante o Estado acreditado ou Estado receptor (o Brasil, no caso),
derivando, dessa eminente função política, um complexo de atribuições e de poderes reconhecidos ao agente diplomático que exerce a atividade de representação
institucional de seu País. (...) A Nota Diplomática, que vale pelo que nela se contém, goza da presunção juris tantum de autenticidade e de veracidade.”
[738]
​
A partir da Ação Direta de Inconstitucionalidade nº 4.538, proposta pelo Partido Democratas (DEM ) contra o Parecer AGU/AG nº 17/2010, aprovado pelo
Presidente da República com base no art. 4º da Lei Complementar nº 73/93. Vide: STF - ADI: 4538 DF, Relator: M in. Gilmar M endes, Data de Julgamento:
31/08/2011, Data de Publicação: DJe-170 DIVULG 02/09/2011 PUBLIC 05/09/2011.

[739]
​Direito internacional público, cit., p. 201-202.
[740]
​ omo a Argentina tinha um histórico de recusar pedidos de extradição de criminosos nazistas, o primeiro-ministro israelita David Ben-Gurion tomou a decisão
C
de capturar Eichmann em vez de pedir a sua extradição, e leva-lo a Israel para julgamento. Este foi capturado próximo à sua residência, nos arredores de Buenos Aires
em 11 de maio de 1960. Após permanecer alguns dias em cativeiro, quando sua identidade foi confirmada, Eichmann foi sedado, vestido de assistente de bordo e
colocado a bordo de um avião da companhia aérea israelense El Al que, dias antes, havia levado a delegação israelita para as celebrações do 150.º aniversário da
independência da Argentina. Chegaram a Israel no dia 22 de M aio, e Ben-Gurion anunciou a captura de Eichmann ao Knesset—o parlamento israelita—nessa mesmo
dia, enquanto na Argentina, o sequestro foi recebido com uma onda violenta de antissemitismo levada a cabo por membros da extrema-direita, incluindo o
M ovimento Nacionalista Tacuara. Enquanto aguardava o julgamento, Eichmann escreveu suas memórias, nas quais insistia em sua condição de mero cumpridor de
ordens superiores durante a Segunda Guerra M undial.

[741]
​
Vide: http://www.un.org/Docs/journal/asp/ws.asp?m=S/RES/138(1960), consultado em 28 de outubro de 2017.

[742]
​
No original: “(a) A defendant may not be prosecuted in violation of the terms of an extradition treaty. United States v. Rauscher, 119 U.S. 407. However,
when a treaty has not been invoked, a court may properly exercise jurisdiction even though the defendant's presence is procured by means of a forcible abduction.
Ker v. Illinois, 119 U.S. 436. Thus, if the Extradition Treaty does not prohibit respondent's abduction, the rule of Ker applies and jurisdiction was proper. (b)
Neither the Treaty's language nor the history of negotiations and practice under it supports the proposition that it prohibits abductions outside of its terms. The
Treaty says nothing about either country refraining from forcibly abducting people from the other's territory or the consequences if an abduction occurs. In addition,
although the M exican government was made aware of the Ker doctrine as early as 1906, (…), the Treaty's current version contains no such clause. (c) General
principles of international law provide no basis for interpreting the Treaty to include an implied term prohibiting international abductions.” Vide: United States v.
Alvarez-M achain (91-712), 504 U.S. 655 (1992), disponível em https://www.law.cornell.edu/supct/html/91-712.ZS.html, consultado em 28 de outubro de 2017.

[743]
​Em 2000, todavia, uma resolução elaborada pelos parlamentares do M ERCOSUL solicitou a anulação do asilo político concedido a Alfredo Stroessner.
[744]
​ opulares que promoviam agitações nos centros das cidades francesas. Faziam parte da plebe urbana e usavam uma espécie de gorro vermelho na cabeça.
P

[745]
​Assinada em 30.04.1948 e emendada pelos Protocolos de Buenos Aires de 1967 (aprovado pelo Decreto Legislativo n. 2, de 27.01.1968), Cartagena das Índias
(aprovado pelo Decreto Legislativo n. 67, de 16.09.1988), Washington (aprovado pelo Decreto Legislativo n. 44, de 11.04.1995, promulgado pelo Decreto n. 2.760,
de 27.08.1998) e M anágua (promulgado pelo Decreto n. 26.771, de 17.07.1998).

[746]
​CUNHA, Joaquim da Silva. Op. cit., p. 39.
[747]
​
Seu processo de aprovação pelo Congresso Nacional iniciou-se apenas em 24 de fevereiro de 2015, com o envio ao Congresso Nacional da M ensagem nº 39.,
transformado no Projeto de Decreto Legislativo nº 254/2015, que encontra-se pronto para Pauta no Plenário da Câmara dos Deputados. Vide:
http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/fichadetramitacao?idProposicao=2024701, consultado em 29 de outubro de 2017.

[748]
​
Em 22 de maio de 1992 Bósnia-Herzegovina, Croácia e Eslovênia foram admitidas na qualidade de membros da Organização das Nações Unidas. O mesmo
ocorreu em 8 de abril de 1993 para a M acedônia.

[749]
​
Vide: UN A/46/915, 7 M ay 1992, disponível em https://treaties.un.org/doc/source/docs/A_46_915-Eng.pdf, consultado em 30 de outubro de 2017.

[750]
​
No original: Considers that the Federal Republic of Yugoslavia (Serbia and M ontenegro) cannot continue automatically the membership of the former Socialist
Federal Republic of Yugoslavia in the United Nations; and therefore decides that the Federal Republic of Yugoslavia (Serbia and M ontenegro) should apply for
membership in the United Nations and that it shall not participate in the work of the General Assembly. Vide: A/RES/47/1, disponível em
http://www.un.org/documents/ga/res/47/a47r001.htm, consultado em 30 de outubro de 2017.

[751]
​
Vide: STJ - Rcl: 2645 SP 2007/0254916-5, Relator: M inistro Teori Albino Zavascki, Data de Julgamento: 18/11/2009, CE - CORTE ESPECIAL, Data de
Publicação: DJe 16/12/2009RSTJ vol. 217 p. 308.

[752]
​
Vide: Nuclear Tests (New Zealand v. France), Judgment, I.C.J. Reports 1974, p. 457.

[753]
​
Vide: Application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide, Provisional M easures, Order of 8 April1993, Z.C.J.
Reports 1993, p. 3.

[754]
​
Apenas a Convenção de Direito Internacional Privado, também conhecida como Código de Bustamante, promulgada pelo Decreto nº 18.871 de 13 de agosto de
1929 trás norma expressa sobre imunidade de Estado e de Chefe de Estado: “Art. 333. Os juízes e tribunais de cada Estado contratante serão incompetentes para
conhecer dos assumptos cíveis ou comerciais em que sejam parte demandada os demais Estados contratantes ou seus chefes, se se trata de uma ação pessoal, salvo o
caso de submissão expressa ou de pedido de reconvenção.”

[755]
​Vide: Jurisdictional Immunities of the State (Germany v. Italy : Greece intervening), Judgment, I.C.J. Reports 2012, p. 99
[756]
​
Vide: STF - ACO: 526 SP, Relator: M in. Celso de M ello, Data de Julgamento: 28/08/2013, Data de Publicação: DJe-171 DIVULG 30/08/2013 PUBLIC
02/09/2013.

[757]
​
Que dispõe sobre autorizações para que o M inistro das Relações Exteriores e os servidores não diplomáticos do M inistério das Relações Exteriores se
ausentem do país.

[758]
​Retificado (art. 32) pelo Decreto nº 95.711, de 19 de fevereiro de 1988.
[759]
​
Em caso de falecimento do agente diplomático, seus familiares continuarão no gozo dos privilégios e imunidades a que têm direito, até a expiração de um prazo
razoável, que lhes permita deixar o território do Estado acreditado.

[760]
​
De acordo com o artigo 32, § 1º, da Convenção de Viena, o Estado acreditante poderá renunciar, expressamente, à imunidade de jurisdição dos seus agentes
diplomáticos.

[761]
​
Vide: STF - RE: 222368 PE, Relator: M in. Celso de M ello, Data de Julgamento: 30/04/2002, Segunda Turma, Data de Publicação: DJ 14-02-2003 PP-00070
EM ENT VOL-02098-02 PP-00344.
[762]
​
Vide Decreto n. 637, de 24.08.1992, que regulamenta os documentos de viagem.

[763]
​Vide Art. 4, 1 da Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas.
[764]
​Vide Art. 22 da Convenção de Viena sobre Relações Consulares.
[765]
Vide: STJ - M S: 6713 DF 1999/0114583-0, Relator: M inistro José Delgado. Data de Julgamento: 10/05/2000, S1 - PRIM EIRA SEÇÃO, Data de Publicação:
--> DJ 07/08/2000 p. 96 LEXSTJ vol. 135 p. 47.
 [766]
​
Vide: STF - RM S: 23760 DF, Relator: M in. M OREIRA ALVES, Data de Julgamento: 20/11/2001, Primeira Turma, Data de Publicação: DJ 01-02-2002 PP-
00107 EM ENT VOL-02055-01 PP-00152.

[767]
​
Arts. 31 a 35 e 41 a 53 da Convenção de Viena sobre Relações Consulares. Tais prerrogativas e imunidades não serão concedidas aos membros da família de
funcionário consular honorário (Art. 71 da Convenção de Viena sobre Relações Consulares).

[768]
​
STF - HC: 55014 SP, Relator: M in. M OREIRA ALVES, Data de Julgamento: 04/03/1977, SEGUNDA TURM A, Data de Publicação: RTJ VOL-00082-03
PP-00707.

[769]
​
STJ - HC: 129189 M A 2009/0030522-0, Relator: M inistra Laurita Vaz, Data de Julgamento: 04/10/2011, T5 - QUINTA TURM A, Data de Publicação: DJe
13/10/2011.

[770]
​ACCIOLY, Hildebrando. Manual de direito internacional público. São Paulo: Saraiva, 1991, p. 124.
[771]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 254.
[772]
​A análise da responsabilidade internacional é feita no Capítulo X de sua obra El derecho internacional contemporaneo, cit., p. 317 et seq.
[773]
​
Em 1915, o governo da Alemanha assinou um contrato com a Bayrische Stickstoffwerk para construir para o Reich, na cidade de Chorzów (Alta Silésia) uma
Fábrica de Nitratos. Caberia à empresa gerenciar o empreendimento até 1941, detendo ainda propriedade das patentes, licenças e outros bens intangíveis decorrentes
do empreendimento. Em 1919 as terras e a propriedade da fábrica, bem como a matéria prima e os demais bens tangíveis foram vendidos, passando da propriedade do
Reich para a propriedade da Oberschlesische Stickstoffwerk, continuando o gerenciamento da fábrica, a gestão de sua força de trabalho e as patentes e demais bens
intangíveis a pertencer à Bayrische Stickstoffwerk. Com o final da Primeira Guerra M undial e a assinatura do Tratado de Versalhes, a Alemanha terminou por perder
parcela do seu antigo território, incluindo aí a Alta Silésia, onde estava instalada a Fábrica de Nitratos, abrindo mão de sua soberania em favor da Polônia. Neste
Estado foi decidido, em 1922, que os ativos alemães naquela região seriam expropriados por simples alteração de registro, sem o pagamento de qualquer valor a título
de desapropriação ou indenização. A Oberschlesische Stickstoffwerk não se conformando com a expropriação demandou, tanto no Tribunal Arbitral M isto Germano-
Polonês de Paris quanto na justiça polonesa, que se restaurasse a situação anterior ou se pagasse indenização. Como a causa não havia sido julgada por nenhum desses
tribunais, o governo alemão, endossando o interesse de seus nacionais, propôs, então, ação perante a Corte Permanente de Justiça Internacional – CPJI, afirmando que
tal ato transcendera os interesses de seus nacionais, saindo da esfera de mera responsabilidade civil para a responsabilidade internacional. Em sua decisão, a CPJI
entendeu que os alemães, proprietários da fábrica de Chorzów, possuíam direito adquirido da propriedade, sendo este oponível mesmo em caso de sucessão de
Estados. Neste sentido, a CPJI declarou, in verbis: “(…) It is a principle of international law that the breach of an engagement involves an obligation to make
reparation in adequate form”. Vide: http://www.icj-cij.org/en/pcij-series-a, consultado em 25 de novembro de 2009.

[774]
​
O caso é consequência do assassinato do diplomata sueco Conde Folke Bernadotte em Jerusalém, em 1948, onde atuava como mediador da Organização
das Nações Unidas – ONU. Nesse sentido, o Parecer Consultivo da Corte Internacional de Justiça assegurou à ONU o direito de formular reclamações
internacionais contra o governo de outros Estados com o intuito de receber reparação de danos. Reconheceu-se assim o status de personalidade jurídica
internacional para a ONU. Além disso, ao garantir o direito da ONU de solicitar reparação, a CIJ estabeleceu superioridade da proteção funcional, proporcionada
pelo exercício de sua função na ONU, em relação à proteção diplomática, que seria garantida pela Suécia. Vide: Reparation for injuries suffered in the service of the
United Nations, Advisory Opinion: I.C. J. Reports 1949, p. 174. Nesse sentido vide, também, o art. 22 da Convenção dobre Responsabilidade Internacional por
danos causados por Objetos Espaciais, promulgada pelo Decreto nº 71.981/73.

[775]
​
Vide: Application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Serbia and M ontenegro), Judgment,
I.C.J. Reports 2007, p. 43

[776]
​
Vide: http://legal.un.org/docs/?path=../ilc/texts/instruments/english/draft_articles/9_6_2001.pdf&lang=EF, consultado em 4 de novembro de 2017.

[777]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 254.
[778]
​
Accioly (Op. cit., p. 124) afirma que, em rigor, a responsabilidade do Estado será sempre indireta, porque somente pode praticar atos por meio dos seus
agentes, e quando responde por atos de particulares não é por os ter praticado.

[779]
​
Este caso surgiu dos incidentes que ocorreriam, em 22 de outubro de 1.946, no Canal de Corfu, quando dois destroyers britânicos colidiram com minas nas
águas territoriais da Albânia, no Canal de Corfu. As explosões causaram danos materiais aos navios e a perda de vida de 45 marinheiros. Sustentando que havia
responsabilidade do Governo albanês, visto que o mesmo se encontrava envolvido, o Reino Unido primeiro interpelou o Conselho de Segurança das Nações Unidas
que, por uma Resolução de 19 de abril de 1.947, aconselhou os dois governos a submeter a disputa à CIJ. Por esta razão, o Reino Unido encaminhou uma Petição que
depois de uma objeção à sua admissibilidade, levantada pela Albânia, foi assunto de julgamento, datado de 25 de março de 1.948, no qual a Corte declarou que ela
tinha jurisdição. No julgamento de 9 de abril de 1.949, a Corte considerou a Albânia culpada, de acordo com as Leis Internacionais, pelas explosões que ocorreram em
22 de outubro de 1.946, em águas albanesas, pelos danos causados e perda de vidas humanas do Reino Unido. No mesmo julgamento, o Tribunal decidiu que tinha
jurisdição para estipular a quantia de indenização, condenando a Albânia a pagar ao Reino Unido a indenização total de £ 843.947 (oitocentos e quarenta e três mil,
novecentos e quarenta e sete libras). Vide: Corfu Channel Case, Judgment of April 8th. 1949 I.C..J. Reports 1949, p. 4.

[780]
​Citado na obra de Aréchaga (Op. cit., p. 83).
[781]
​Accioly, op. cit., p. 141.
[782]
​
Caso Barcelona Traction, in verbis: “(…) is definitively inadmissible for want of capacity on the part of the Belgian Government in the present case, in view
of the fact that the Barcelona company does not possess Belgian nationality and that in the case in point it is not possible to allow diplomatic action or international
judicial proceedings on behalf of the alleged Belgian shareholders of the company on account of the damage which the company asserts it has suffered. (…) as
international law does not recognize, in respect of injury caused by a State to a foreign company, any diplomatic protection of shareholders exercised by a State other
than the national State of the company (…). The Barcelona Traction, Light and Power Company, Limited, is a holding company incorporated in 1911 in Toronto
(Canada), where it has its head office (…) some years after the First World War Barcelona Traction’s share capital came to be very largely held by Belgian nationals-
natural or juristic persons-and a very high percentage of the shares has since then continuously belonged to Belgian nationals (…). The acts complained of (…) took
place not in relation to any Belgian natural or juristic person but to the Barcelona Traction company, which is a juristic entity registered in Canada”. Vide:
http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=3&code=bt2&case=50&k=1a, consultado em 25.11.2009.

[783]
​Citado por Celso M ello em sua obra Responsabilidade internacional do estado (Rio de Janeiro: Renovar, 1995, p. 104).
[784]
​
No original: “Upon examination of the character of the functions entrusted to the Organization and of the nature of the missions of its agents, it becomes
clear that the capacity of the Organization to exercise a measure of functional protection of its agents arises by necessary intendment out of the Charter”. Vide:
Reparation for injuries suffered in the service of the United Nations, Advisory Opinion: I.C. J. Reports 1949, p. 174
[785]
​
Não nos olvidemos de que a própria Constituição de 1988, em seu artigo 85, prevê como crime de responsabilidade os atos do Presidente da República que
atentem contra a Constituição Federal, o mesmo ocorrendo com relação aos ministros de Estado, conforme artigo 13 da Lei nº 1.079/50.

[786]
​
Este Recurso tratou da impossibilidade de responsabilização do Banco Central do Brasil pelos prejuízos advindos da desvalorização monetária. Vide: STJ -
REsp: 614048 RS 2003/0225547-0, Relator: M inistro Luiz Fux, Data de Julgamento: 15/03/2005, T1 - PRIM EIRA TURM A, Data de Publicação: DJ 02/05/2005 p.
172

[787]
​
Brierly salienta todavia que, mesmo na mais ampla interpretação, o termo “denegação de justiça” deve representar uma conduta imprópria extremamente grave,
como corrupção ou julgamento direcionado pelo Executivo. BRIERLY, James Leslie. The law of nations: an introduction to the international law of peace, p. 287.

[788]
​Op. cit., p. 131.
[789]
​
Vide http://www.mercosur.int/msweb/portal%20intermediario/PT/controversias/laudo.html, consultado em 27 de novembro de 2009. Um comentário do Laudo
poderá ser consultado no Capítulo 23 da presente obra.

[790]
​
K ELSEN, Hans. The Law of the United Nations, p. 914-15. Por outro lado, ao analisar a “legítima defesa coletiva”, Kelsen afirma que: “defesa ‘coletiva’
significa defesa organizada; e tal organização só será efetiva se preparada antes que ocorra um ataque armado.” Talvez encontremos aí a idéia embrionária de uma
“legítima defesa preventiva”, como apregoado quando da decisão norte-americana de invadir o Iraque, legitimada pela Resolução n. 1.483, de 22 de maio de 2003.

[791]
​ARÉCHAGA, Eduardo Jiménez de. Op. cit., p. 111.
[792]
​
Nesse sentido no Parecer solicitado pela Assembléia Geral da ONU à Corte Internacional de Justiça acerca do muro construído na Palestina, esta manifestou-
se, in verbis: “the state of necessity is a ground recognized by customary international law that can only be accepted on na exceptional basis; it can only be invoked
under certain strictly defined conditions which must be cumulatively satisfied; and the State concerned is not the sole judge of whether those conditions have been
met. (...) One of those conditions was stated by the Court in terms used by the International Law Commission, in a text which in its present form requires that the
act being challenged be “the only way for the State to safeguard an essential interest against a grave and imminent peril. (…) In conclusion, the Court considers that
Israel cannot rely on a right of self-defence or on a state of necessity in order to preclude the wrongfulness of the construction of the wall.” Assim sendo concluiu-se
não só que a construção do muro não era o único meio de defesa dos israelenses como estabeleceu que Israel deveria cessar a construção do muro, demolir o que foi
construído e indenizar os palestinos que tiveram suas propriedades confiscadas para a obra. ICJ – Legal Consequences of the Construction of a Wall in the Occupied
Palestinian Territory, http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=4&k=5a&case=131&code=mwp&p3=4, consultado em 25.11.2009.

[793]
​VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 257.
[794]
​
Direito internacional público, cit., p. 287. Tal é também a posição de Brierly (Op. cit., p. 288), segundo o qual uma parte contratante não pode renunciar a um
direito que não lhe pertença, mas sim ao seu Governo.

[795]
​
In verbis: “Art. 51. The territories which were ceded to Germany in accordance with the Preliminaries of Peace signed at Versailles on February 26, 187l, and
the Treaty of Frankfort of M ay l0, 1871, are restored to French sovereignty as from the date of the Armistice of November 11, 1918. The provisions of the Treaties
establishing the delimitation of the frontiers before 1871 shall be restored.”. Vide: http://www.firstworldwar.com/source/versailles.htm, consultado em 27 de
novembro de 2009.
[796]
​Disponível em: <http://www.bbc.co.uk/portuguese/noticias/story/2005/08/050815_japaoep.shtml>. Acesso em: 15 de agosto de 2005.
[797]
​
Como afirma a Accioly (Op. cit., p. 146), no tocante aos danos materiais, se deve conceder reparação não só pelo prejuízo propriamente dito (damnum
emergens), mas também pelo que a parte prejudicada deixou de ganhar (lucrum cessans).

[798]
​A Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados, de 1969, em seu artigo 2º, 1, i, a define como uma organização intergovernamental.
[799]
​VALLEJO, M anuel Diez de Velasco. Las organizaciones internacionales. 11. ed. M adrid: Tecnos, 1999, p. 44 et seq.
[800]
​QUOC DINH, Nguyen et al. Direito internacional público. Lisboa: Fundação Calouste Gulbenkian, 1999, p. 523 et seq.
[801]
​SEITENFUS, Ricardo. Op. cit., p. 27 e 28.
[802]
​
Posição reiterada pela Decisão n. 94/800/CE do Conselho das Comunidades Européias, de 22 de dezembro de 1994, relativa à celebração, em nome da
Comunidade Européia e em relação às matérias da sua competência, dos acordos resultantes das negociações multilaterais da Rodada Uruguai (1986/1994). A
Comunidade Européia, enquanto membro de pleno direito da OM C, dispõe de um número de votos igual ao número dos seus Estados-M embros que são membros da
OM C. O acordo precisa que o número de votos da CE e dos seus Estados-membros não pode, em caso algum, ultrapassar o número dos Estados-membros da CE.
Sobre a participação da União Européia na OM C, vide GOYOS JÚNIOR, Durval de Noronha. A OMC e os tratados da rodada Uruguai. São Paulo: Observador
Legal, 1994.

[803]
​Op. cit., p. 193 et seq.
[804]
​
Accordingly the Court concludes that the Organization possessing as it does rights and obligations, has at the same time a large measure of international
personality and the capacity to operate upon an international plane, although it is certainly not a super-state. Vide Reparation for injuries suffered in the service of the
united nations – Advisory Opinion of 11 april 1949. Disponível em: http://www.icj-cij.org/icjwww/idecisions/isummaries/iisunsummary490411.htm. Acesso em: 08
de setembro de 2006.

[805]
​Vide http://laetusinpraesens.org/docs/classif3.php#review1. Acesso em: 08 de setembro de 2006.
[806]
​Ibidem, p. 194.
[807]
​Como no caso das indenizações pagas pela ONU aos estrangeiros que se encontravam no Congo quando da atuação das forças especiais da ONU.
[808]
​Op. cit., p. 195-196.
[809]
​Vide obra de Seitenfus (Op. cit., p. 82).
[810]
​Ibidem, p. 81-82.
[811]
​CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. Direito das Organizações Internacionais. Belo Horizonte: Del Rey, 2001, p. 40.
[812]
​CANÇADO TRINDADE. Op. cit., p. 39.
[813]
​
ÖBERG, M arko Divac. The Legal Effects of Resolutions of the UN Security Council and General Assembly in the Jurisprudence of the ICJ. The European
Journal of International Law. Vol. 16, n. 5, 2006. A esse respeito ver ainda a opinião separada do juiz Lauterpacht no caso Legal Consequences for States of the
Continued Presence of South África in Namíbia Notwithstanding Security Council Resolution 276 e dissenting opinion of Judge Gros.

[814]
​
Geralmente a corte separa decisions para aquelas resoluções obrigatórias e recommendations para as não obrigatórias. As declarations possuem uma natureza
diferente por terem um efeito extrínseco baseado nas normas de direito internacional. Ver ÖBERG. Op. cit, p. 39.

[815]
​
Ver Resoluções 1593 (XV), 1564 (XV), 1568 (XV), 1565 (XV) da Assembléia Geral da ONU. Disponíveis em:
http://www.un.org/documents/ga/res/15/ares15.htm. Acesso em: 08 de setembro de 2006.
[816]
​
ALVAREZ, Jose E. Internacional Organizations: then and now. American Journal of International Law, April, 2006. Traduzido livremente do original: “The
same might be said of many resolutions, codes of conduct, conference declarations, and similar products of IO, some of which are mentioned by Shelton, that, even
when not cited by governments as binding authority, are frequently deployed by other actors – nongovernmental organizations (NGO), multinational corporations,
and international secretariats – in lobbying, settling disputes, or assisting in the interpretation of binding law, both national and international.”

[817]
​
Como afirma Seitenfus (Ibidem, p. 85), “com a Liga das Nações, tem-se pela primeira vez uma organização internacional com o objetivo específico de manter a
paz através de mecanismos jurídicos, o que somente é possível através da hecatombe representada pela guerra”.

[818]
​Op. cit., p. 135 et seq.
[819]
​M esmo não tendo eles ratificado o Tratado de Versalhes.
[820]
​Em função da sua discordância da entrada da Alemanha na liga.
[821]
​Pela invasão da província chinesa da M anchúria, sob o argumento de proteger uma ferrovia sob sua responsabilidade.
[822]
​A partir da ascensão de Hitler ao poder, denunciando os acordos anteriormente celebrados.
[823]
​Com a ocupação e anexação da Etiópia por M ussolini.
[824]
​Expulsa em razão de ter invadido a Finlândia.
[825]
​
Quando a Alemanha entrou na sociedade, imediatamente reivindicou e lhe foi concedido, um assento permanente, o que provocou a revolta dos demais Estados.
Criou-se então o status de semipermanentes, cujos ocupantes eram indefinidamente reelegíveis.

[826]
​Tal devolução se deu a partir de um plebiscito que, por 81,4% dos votos, opinou pela sua anexação à Alemanha.
[827]
​
Hoje em dia, o número dos seus membros aumentou para 193, contando ainda com 2 observadores – Santa Sé e Palestina – contando estes com o direito de fala
na Assembleia Geral, de voto nos assuntos procedimentais e de assinatura nos tratados e acordos da instituição. As Ilhas Cook e o Niue, ambos Estados Associados à
Nova Zelândia, são membros completos de diversas agências especializadas da ONU e têm sua "capacidade de realização de tratados" reconhecida pelo Secretariado.
Nenhum país deixou até hoje a ONU. A Indonésia afastou-se temporariamente em 1965 por causa de uma disputa com a vizinha M alásia, mas regressou no ano
seguinte.

[828]
​
O Eixo surgiu no Pacto Anticomintern, um tratado anticomunista assinado pela Alemanha e Japão em 25 de novembro de 22 1936. A Itália aderiu ao Pacto em
1937. O "Eixo Roma–Berlim" tornou-se uma aliança militar em 22 de maio de 1939 com o Pacto de Aço e integrou seus objetivos militares em 27 de setembro de
1940, com o Pacto Tripartite, atingindo o seu auge com a ocupação de grande parte da Europa, África, Ásia e ilhas do oceano Pacífico. Em 14.08.1941, após uma
reunião secreta a bordo de um navio de guerra no Oceano Atlântico, o Presidente Franklin D. Roosevelt, dos Estados Unidos, e o Primeiro-M inistro Winston
Churchill, do Reino Unido, anunciaram um plano para a paz mundial, o qual foi chamado de Carta Atlântica. Em 01.01.1942, representantes de 26 países reuniram-se
em Washington e assinaram a Declaração das Nações Unidas. O Eixo foi dissolvido oficialmente em 2 de setembro de 1945.

[829]
​O Brasil a ratificou em 12.09.1945.
[830]
​
A Sede das Nações Unidas localiza-se em Nova Iorque. Na primeira reunião da Assembléia Geral, em Londres, ficou decidido que a sede permanente da
organização deveria ser nos Estados Unidos. Os quatro edifícios que compõem hoje a sede das Nações Unidas são o Edifício da Assembléia Geral, com a cúpula
baixa, a torre do Secretariado, de vidro e mármore, com 39 andares, o Edifício das Conferências, baixo e retangular, ao longo do rio, e a Biblioteca Dag
Hammarskjold no lado sudoeste da praça. O solo e as construções da sede da ONU são considerados zona internacional. Isso significa que as Nações Unidas têm
a sua própria bandeira e os seus próprios oficiais de segurança, que patrulham a área e que emitem os seus próprios selos. Apesar de a Assembléia Geral ter
decidido que a sede das Nações Unidas ficaria nos Estados Unidos, Nova Iorque não foi a primeira escolha para a comissão a quem foi pedido que encontrasse
um local. Tinha-se considerado cidades como Filadélfia, Boston e São Francisco. M esmo quando Nova Iorque foi escolhida, a comissão tinha em mente alguns
locais ao norte da cidade. O que os persuadiram a se instalarem no local onde se encontram hoje foi um donativo de última hora de 8,5 milhões de dólares de John
D. Rockefeller Jr. para a compra do edifício na First Avenue. M ais tarde, a Cidade de Nova Iorque ofereceu terrenos adicionais.

[831]
As principais discussões dizem respeito à reformulação do Conselho de Segurança, que apresenta um claro desequilíbrio em seus membros dentro da Nova
Ordem Internacional. O desequilíbrio de forças se deve, principalmente, à ausência do Japão e da Alemanha (respectivamente, terceira e quarta maiores economias do
planeta), nações que, por terem sido derrotadas na Segunda Guerra M undial, ficaram fora do núcleo do Conselho. Além disso, uma nação Africana (África do Sul) e
uma nação Latino-Americana (Brasil) reivindicam tornar-se membros. Alemanha, Brasil, Japão e Índia constituíram, desta forma, o G-4 e apresentaram uma
proposta para expandir o Conselho para 25 membros, com mais cinco permanentes além dos atuais. Os novos membros permanentes seriam assim divididos: 2
membros da Ásia (Japão e Índia); 1 da América Latina (Brasil); 1 da Europa Central (Alemanha); e, 1 da África (África do Sul, Egito ou Nigéria). Resistências
 regionais, contudo, existem contra os planos do G-4: Paquistão contra Índia, Coreia do Sul e China contra Japão, Argentina e M éxico contra Brasil e Itália contra
Alemanha.

[832]
​
Os 10 principais sete contribuintes são: EUA (22%), Japão (10,8%), Alemanha (7,1%), França (5,6%), Reino Unido (5,2%), China (5,1%), Itália (4,4%), e,
Brasil, Canadá e Espanha (com cerca de 2,9% cada).

[833]
​
Tal valor equivale a US$ 0,80 por ser humano no mundo. Por outro lado, em 1994, os governos de todo o mundo gastaram US$ 778 bilhões de dólares em
despesas militares, o equivalente a US$ 134 por pessoa.

[834]
​Op. cit., p. 121-122.
[835]
Historicamente, o Brasil sempre faz o primeiro discurso nas Assembleias. A ordem tradicional dos discursos – Brasil primeiro, Estados Unidos em segundo, e
depois os demais países, é estabelecida de acordo com um sistema que leva em conta, entre outros critérios, o nível de representação (Chefe de Estado, M inistro das
Relações Exteriores, Representante Diplomático), e só começou, de fato, em 1955, na Décima Assembleia. A tradição de conferir o primeiro discurso ao Brasil se deu
em reconhecimento ao papel desempenhado pelo brasileiro Oswaldo Aranha (1894-1960) nos primórdios da Organização das Nações Unidas, quando este presidiu a
Primeira Assembleia Geral Especial das Nações Unidas, realizada em 1947, e a Segunda Assembleia Geral Ordinária, no mesmo ano, reuniões responsáveis pelo
papel histórico de determinar – por meio da Resolução nº 181 da Assembleia Geral –, a partição da Palestina entre árabes e judeus, abrindo caminho para a criação do
Estado de Israel.

[836]
​As Resoluções adotadas pela Assembléia Geral são apenas recomendações para os países-membros.
[837]
​
A China possui dois governos: A República da China (Formosa) e a República Popular da China (China continental). A República da China foi um dos
membros fundadores das Nações Unidas e um dos cinco membros permanentes do Conselho de Segurança da ONU, ao lado das potências vencedoras da Segunda
Guerra M undial, até ser substituída pela República Popular da China em 1971. Durante o início da Guerra Fria, a República da China ainda era reconhecida por
muitos países ocidentais e pela ONU como o único governo legítimo da China, até perder a Guerra Civil Chinesa e ser forçada a transferir a sede do seu governo
para Taipé em dezembro de 1949. O governo de Chiang Kai-Shek, signatário da Carta de São Francisco, tendo-se exilado em Formosa quando do movimento
revolucionário de M ao Tsé-tung, permaneceu, desta forma, como legítimo representante da China até a edição da Resolução da AG/ONU n. 2.578, de 25.10.1971,
que decidiu “(…) restaurar todos os direitos da República Popular da China e reconhecer os representantes de seu governo como os únicos representantes
legítimos da China nas Nações Unidas, e expulsar de imediato os representantes de Chiang Kai-Shek do lugar que ilegalmente ocupam nas Nações Unidas e em
todas as organizações àquela relacionadas”.

[838]
​Em substituição à União das Repúblicas Socialistas Soviéticas – URSS.
[839]
​
Segundo Seitenfus (Op. cit., p. 123), “Estados Unidos, França e Inglaterra tomam suas decisões em reuniões prévias, chamadas instância P3, que sintetiza a
posição ocidental. E depois os cinco membros permanentes reúnem-se em petit comité no que se convencionou chamar de instância P5. Há, portanto, dois rounds,
definidos não somente no tempo e no espaço mas também politicamente, que podem resultar em bloqueio da atuação coletiva, antes mesmo que se chegue à reunião
do organismo”.

[840]
Os casos de veto já aplicados estão assim distribuídos: URSS/Rússia (122); Estados Unidos (79); Reino Unido (32); França (18); e, China (5).

[841]
​
O trabalho do ECOSOC é demasiado vasto para um único organismo, de modo que tem muitas comissões para o apoiar. Algumas são conhecidas como
comissões funcionais e aconselham o ECOSOC em assuntos específicos. São elas: Comissão dos Direitos Humanos; Comissão da Droga; Comissão para o
Desenvolvimento Social; Comissão para a População e Desenvolvimento; Comissão para o Estatuto da M ulher; Comissão de Estatística; Comissão para a
Prevenção do Crime e a Justiça Criminal; Comissão para o Desenvolvimento Sustentável; e Comissão para o Desenvolvimento da Ciência e da Tecnologia.

[842]
Instituído em 15 de março de 2006, apesar da oposição dos Estados Unidos, sendo formado por 47 países. Sua criação foi aprovada por 170 membros da
Assembléia: 4 nações votaram contra (Estados Unidos, Ilhas M arshall, Israel e Palau); e, 3 não votaram (Bielorrússia, Irã e Venezuela). Os Estados Unidos, as Ilhas
M arshall, Palau e Israel justificaram seus votos contrários, alegando que haveria pouco poder envolvido e não se conseguiria evitar os abusos contra os Direitos
Humanos que acontecem ao redor do mundo.

[843]
​
A CEPAL foi constituída em 25.02.1948, pela Resolução n. 106/III do Conselho Econômico e Social, aprovada pela Assembléia Geral da ONU. Foi a partir da
Resolução n. 1948/LXVII, de 27.07.1984, que seu nome deixou de ser apenas “Comissão Econômica para a América Latina”, passando a denominar-se Comissão
Econômica para a América Latina e o Caribe. Além da sede, que fica em Santiago, no Chile, existem duas sub-regionais, uma para a América Central, na Cidade do
M éxico, e a outra para o Caribe, em Porto Espanha (Trinidad e Tobago). A Cepal tem, ainda, escritórios em Bogotá, Brasília, Buenos Aires, M ontevidéu e
Washington.

[844]
​
Já foram Secretários-Gerais: o norueguês Trygve Lie (1946 a 1953); o sueco Dag Hammarskjold (1953 a 1961); o birmanês U Thant (1961 a 1972); o austría​co
Kurt Waldheim (1972 a 1982); o peruano Javier Perez de Cuellar (1982 a 1992), o egípcio Boutros Ghali (1992 a 1997), o ganês Kofi Annan (1997 a 2007), e o sul-
coreano Ban Ki-M oon (2007 a 2017).

[845]
​Promulgado juntamente com a Carta das Nações Unidas, pelo Decreto nº 19.841 (22.10.1945).
[846]
​Art. 36 do Estatuto da Corte Internacional de Justiça.
[847]
​
Caso tais órgãos não cheguem a um consenso, intervém uma comissão mediadora. ​Em dezembro de 2017, pela primeira vez deste a sua criação, um Estado-
membro permanente do Conselho de Segurança da ONU, no caso o Reino Unido, não terá um representante seu como Juiz da Corte. Tal fato se deu com a eleição do
indiano Dalveer Bhandari, em detrimento ao britânico Christopher Greenwood, e pode ser entendida como uma primeira consequência do Brexit, uma vez que sua
candidatura não contou com o apoio de 22 Estados-membros da União Européia, incluindo Alemanha, França e Itália, que se abstiveram. Com relação ao Brasil,
Antônio Augusto Cançado Trindade tomou posse como juiz da Corte Internacional de Justiça em 6 de fevereiro de 2009 tornando-se, desta forma, o quinto brasileiro
a integrar o corpo de juízes da CIJ, tendo sido precedido por Francisco Rezek (1996-2006), José Sette Câmara (1979-1988), Levi Fernandes Carneiro (1951-1955) e
José Philadelpho de Barros e Azevedo (1946-1951). Além deles, Rui Barbosa foi eleito para o mandato inicial (1921-1930) da Corte Permanente de Justiça
Internacional - CPJI, mas veio a falecer em 1923, antes de ter participado de qualquer sessão da Corte, sendo substituído por Epitácio Pessoa, que e a integrou de
1923 a 1930, depois de ter sido Presidente da República.

[848]
​Vide artigo 31 do Estatuto da Corte.
[849]
​Art. 34, 1, do Estatuto da Corte Internacional de Justiça.
[850]
​Art. 53 do Estatuto da Corte Internacional de Justiça.
[851]
​Art. 40 do Estatuto da Corte Internacional de Justiça.
[852]
​
Segundo o artigo 60 do Estatuto da CIJ, em caso de controvérsia quanto ao sentido e ao alcance da sentença, caberá à corte interpretá-la a pedido de qualquer
das partes.

[853]
​Op. cit., p. 143.
[854]
​Op. cit., p. 165.
[855]
​Food Agricultural Organization.
[856]
​
O conselho, composto por 49 países-membros eleitos pela conferência segundo uma repartição geográfica precisa, atua como órgão diretor entre as sessões da
conferência.

[857]
​T rata-se de Harry Dexter White, economista do tesouro norte-americano.
[858]
​Elaborado por John M aynard Keynes, consultor não remunerado do ministro das finanças britânico.
[859]
​EINCHENGREEN, Barry J. A globalização do capital: uma história do sistema monetário internacional. São Paulo: Ed. 34, 2000, p. 135.
[860]
​
Seus membros comprometem-se a prestar informações sobre as políticas econômicas e financeiras que possam afetar as operações cambiais de suas unidades
monetárias nacionais, para que os demais membros possam tomar as decisões que julgarem necessárias.

[861]
​
T rata-se dos conhecidos programas de ajustes, que definem a política orçamentária, a emissão monetária, a taxa de câmbio, a política comercial e os pagamentos
externos, criando o princípio da condicionalidade, ou seja, os recursos somente serão liberados caso as metas definidas na Carta de Intenções sejam atingidas. Vide
SEITENFUS, Ricardo. Op. cit., p. 149.

[862]
​As votações se dão por voto ponderado, em que cada Estado-membro detém 250 votos adicionados à sua cota-parte. Cada US$ 100 mil correspondem a um
voto.

[863]
​Que não poderá ser inferior a US$ 20 bilhões.
[864]
​
Sustenta-se que o aumento da dívida interna e a atração de hot money e dinheiro “sujo” para o sistema bancário brasileiro foram causados pela alta de juros
imposta pelo FM I ao Brasil.

[865]
​CHOSSUDOVSKY, M ichel. A globalização da pobreza. São Paulo: M oderna, 1999, p. 183.
[866]
​
RSF n. 33, de 26.08.1999. Autoriza a união a contratar operação de reescalonamento de seus créditos junto a República da Guiné, oriundos de operações de
financiamento do Fundo de Financiamento a Exportação – FINEX, no montante de US$11,326,588.45 (onze milhões, trezentos e vinte e seis mil, quinhentos e
oitenta e oito dólares norte-americanos e quarenta e cinco centavos).

[867]
​
Instituição encarregada de canalizar os empréstimos concedidos pelo banco, por meio de financiamento a projetos de desenvolvimento aos países que não
podem pagar as taxas de juros do mercado.

[868]
​As três instituições são, nos planos jurídico e financeiro, independentes.
[869]
​Nas Américas, funciona por meio da Organização Pan-americana de Saúde, com sede em Washington.
[870]
​United Nations Education Scientific Cultural Organization.
[871]
​Op. cit., p. 166-167.
[872]
​United Nations Conference for Trade and Development.
[873]
​
Enquadrando-se como órgão subsidiário da Assembléia Geral, já que não lhe é conferida a possibilidade de criar Organizações Internacionais por meio de
resoluções, estando sujeito, por esse motivo, o estatuto da UNCTAD a modificações aprovadas pela Assembléia Geral da ONU.

[874]
​O atual secretário da UNCTAD é o brasileiro Rubens Ricupero.
[875]
​Op. cit., p. 135.
[876]
​International Civil Aviation Organization.
[877]
​
O Acordo Geral sobre Tarifas Aduaneiras e Comércio (General Agreement on Tariffs and Trade – Gatt) foi implementado a partir da não-ratificação norte-
americana da Carta de Havana, que previa a criação da Organização Internacional de Comércio – OIT. Segundo Seitenfus (Op. cit., p. 155), originalmente, o Gatt não
foi concebido para ser uma organização especializada das Nações Unidas, definindo-o como um acordo comercial multilateral dinâmico.

[878]
​
Que consolidou as concessões feitas pelas partes durante a Rodada Uruguai, para efeitos de multilateralização. No Brasil, foi promulgado pelo Decreto n.
1.355, de 30.12.1994.

[879]
​
Configurados no Entendimento sobre a Interpretação do Artigo II, b, 1, acerca das concessões feitas no decorrer da Rodada Uruguai; Entendimento sobre a
Interpretação do Artigo XVII, quanto ao controle sobre empresas comerciais estatais; Entendimento sobre as Provisões de Balanço de Pagamentos; Entendimento
sobre a Interpretação do Artigo XXIV, relativo às Uniões Aduaneiras e Zonas de Livre Comércio; Entendimento sobre a Interpretação do Artigo XXV, sobre a
dispensa das obrigações assumidas no Acordo; Entendimento sobre a Interpretação do Artigo XXVIII, a respeito das concessões recíprocas entre as partes
contratantes; e Entendimento sobre a Interpretação do Artigo XXXV, a propósito da sua não-aplicação em Acordos Bilaterais.

[880]
​
Segundo Barral, os principais resultados alcançados substanciados no Acordo de M arrakesh foram: um corte médio nas tarifas de 37%; o aperfeiçoamento dos
instrumentos de defesa comercial; a integração dos produtos agropecuários ao sistema multilateral de comércio e a redução das barreiras não tarifárias; a incorporação
dos produtos têxteis ao sistema multilateral de comércio; o estabelecimento do GATS e do TRIPS; a instituição do Acordo sobre M edidas de Investimento
Relacionadas ao Comércio – TRIM s; o estabelecimento de um novo Sistema de Solução de Controvérsias e de um M ecanismo de Revisão de Política Comercial dos
países-membros e a criação da Organização M undial do Comércio – OM C. Vide BARRAL, Welber. O Brasil e a OMC: os interesses brasileiros e as futuras
negociações multilaterais. Florianópolis: Diploma Legal, 2000, p. 25-26.

[881]
​Onde cada Estado-membro terá direito a um voto.
[882]
​Op. cit., p. 159.
[883]
​Op. cit., p. 27.
[884]
​
O sistema de solução de controvérsias no GATT não previa prazos fixos, era facilmente obstruído e o funcionamento dos painéis era demorado, com a
elaboração de relatórios que muitas vezes não eram aprovados pelo Conselho do GATT ou eram obstruídos pelo Estado vencido, uma vez que as decisões só
poderiam ser implementadas por consenso. Ibidem, p. 27.

[885]
Que consolidou as concessões feitas pelas partes durante a Rodada do Uruguai, para efeitos de multilateralização. No Brasil, foi promulgado pelo Decreto nº
1.355, de 30 de dezembro de1994.

[886]
Configurados no Entendimento sobre a Interpretação do Artigo II, b, 1, acerca das concessões feitas no decorrer da Rodada Uruguai; Entendimento sobre a
Interpretação do Artigo XVII, quanto ao controle sobre empresas comerciais estatais; Entendimento sobre as Provisões de Balanço de Pagamentos; Entendimento
sobre a Interpretação do Artigo XXIV, relativo às Uniões Aduaneiras e Zonas de Livre Comércio; Entendimento sobre a Interpretação do Artigo XXV, sobre a
dispensa das obrigações assumidas no Acordo; Entendimento sobre a Interpretação do Artigo XXVIII, a respeito das concessões recíprocas entre as partes
contratantes; e Entendimento sobre a Interpretação do Artigo XXXV, a propósito da sua não-aplicação em Acordos Bilaterais.

[887]
Sobre os diversos Grupos de Negociação estabelecidos na Rodada Uruguai vide: SILVA, Roberto Luiz. Direito Econômico Internacional e Direito
Comunitário, pp.87-98.

[888]
​
Sendo a primeira rodada de negociações sob a Gestão da OM C, que deveria ser concluída até janeiro de 2005. É importante destacar que China e Formosa
(Taiwan) foram aceitas como membros da OM C em dezembro desse mesmo ano e logo a seguir a Arábia Saudita, aumentando para 149 o número de partes-
contratantes.

[889]
​
As negociações, formalmente chamadas de Agenda de Desenvolvimento de Doha, foram concentradas em quatro áreas principais: agricultura, produtos
não agrícolas, serviços e facilitação do comércio.

[890]
​
Com o objetivo de “planejar um acordo concreto sobre os objetivos da Ro​dada de Doha”, tendo fracassado após quatro dias de discussão entre os países
membros sobre subsídios agrícolas e acesso aos mercados e a posição do G20 (grupo de negociação liderado pelo G4: África do Sul, Brasil, China e Índia) ao
rejeitarem em bloco um acordo que viam como plenamente desfavorável aos países em desenvolvimento.

[891]
​Que chegou a um esboço de acordo sobre a abertura do comércio global.
[892]
​Quando os negociadores procuraram atingir progressos tangíveis antes do próximo encontro da OM C, em Hong Kong.
[893]
​
Que se distinguiu das reuniões anteriores pela atuação ativa dos países em desenvolvimento, principalmente concentrados no G20, sob liderança ativa do
Brasil e da Índia.

[894]
​
Uma vez que o G6 – Austrália, Brasil, Estados Unidos, Índia, Japão e União Européia – não conseguiu acertar suas diferenças quanto à liberalização no setor
agrícola, significando, na prática, que não seria possível chegar a um acordo final antes do fim de 2006, considerada a data-limite para as negociações pelos
americanos, já que o mandato do presidente norte-americano para firmar pactos de livre comércio sem a necessidade de discutir ponto por ponto no Congresso, o
chamado fast track, se encerra em julho de 2007.

[895]
HOEKM AN, Bernard M . M AVROIDIS, Petros C. The World Trade Organization: law, economics and politics, p. 15.

[896] A​ pesar de reconhecermos a União Européia como paradigmática dentro da análise do processo de Integração, tal característica de “horizontalização” do
processo de integração também pode ser verificada pela análise dos mais recentes protocolos, adotados dentro do M ercosul, como o Protocolo de Ushuhaia, de 24 de
julho de 1998, que afirma ser a vigência plena das instituições democráticas uma condição essencial para o desenvolvimento do processo de integração.

[897] ​SILVA, Roberto Luiz. Direito Econômico Internacional e Direito Comunitário, p. 65 et seq.

[898] P
​ ara que isso não ocorra, é necessário todo um aparato jurídico-burocrático, representado pelos certificados de origem dos bens e serviços, no comércio entre
os membros.

[899] S ​ egundo Pfeifer, o desvio de comércio é condenado como prática indesejável de comércio internacional, porquanto favorece as nações associadas em esquemas
de integração comercial, em detrimento de terceiros. Vide OLIVEIRA, Henrique Altemani de. Relações internacionais e sua construção jurídica: a Alca e os blocos
inter​​nacionais. São Paulo: FTD, 1998, p. 118.

[900] A​ lemanha, Áustria, Bélgica, Dinamarca, Espanha, Finlândia, França, Grécia, Irlanda, Itália, Luxemburgo, Países Baixos, Portugal, Reino Unido e Suécia. Em 1º
de maio de 2004 aderiram à União Européia: Chipre, Eslováquia, Eslovênia, Estônia, Hungria, Letônia, Lituânia, M alta, Polônia e República Checa. Em 1º de janeiro
de 2007entraram Bulgária e Romênia, por fim, em 2013, a Croácia se tornou o mais novo membro da UE. Antes da adesão, esses Estados tiveram que adotar o acervo
comunitário e, por conseguinte, aplicar integralmente as mais de 80.000 páginas de Direito Comunitário, além de incrementar a eficácia da sua administração,
consolidar os sistemas judiciais e intensificar a segurança nas fronteiras dos países do Leste Europeu, que passaram a ser as fronteiras externas da União com 25
Estados-membros. Estão ainda em fase de negociação a adesão da Turquia e da Croácia.

[901] O
​ Tratado de Paris criou a CECA por um período limitado de 50 anos, dessa forma, essa Organização Internacional foi extinta, por termo, em 23 de julho de
2002.
[902] C
​ omunidade Européia do Carvão e do Aço – CECA, Comunidade Econômica Européia – CEE e Comunidade Européia da Energia Atômica –
EURATOM /CEEA.

[903] E​ ntrou em vigor em 1º de maio de 1999, alterando o Tratado da União Européia e o Tratado que instituiu a Comunidade Européia, atribuindo uma nova
numeração às suas disposições, incluindo, em anexo, as respectivas versões consolidadas. Alterou, ainda, os artigos do Tratado da União Européia, que, em vez de
serem identificados pelas letras A a S, passaram a ser numerados.

[904] E​ ntrou em vigor em 1º de fevereiro de 2003. Incidiu principalmente na reforma das Instituições a fim de assegurar o funcionamento eficaz da União Européia na
sequência do seu alargamento em 2004 para 25 Estados‑M embros e em 2007 para 27 Estados-M embros. O Tratado de Nice, o anterior Tratado da União Européia e
o Tratado que institui a Comunidade Européia foram, então, reunidos numa versão única consolidada.

[905] A​ ntes, teve que ser ratificado pelos 27 Estados-M embros, sendo o último desses realizado pela República Tcheca, em novembro de 2009. Seus principais
objetivos são aumentar a democracia na UE – em resposta às grandes expectativas dos cidadãos europeus em matéria de responsabilidade, de abertura, de
transparência e de participação – e aumentar a eficácia da atuação da UE e a sua capacidade para enfrentar os atuais desafios globais, inserindo novas matérias, não
previstas no tratado anterior, tais como as alterações climáticas, a segurança e o desenvolvimento sustentável. Nos termos do artigo 6º do Tratado de Lisboa, “O
presente Tratado entra em vigor no dia 1 de Janeiro de 2009, se tiverem sido depositados todos os instrumentos de ratificação ou, na falta desse depósito, no primeiro
dia do mês seguinte ao do depósito do instrumento de ratificação do Estado signatário que proceder a esta formalidade em último lugar”.

[906] ​FRIEDM ANN. The Changing Structure of International Law, p. 97.

[907] ​Composta por 28 comissários, um de cada Estado-membro da organização internacional.

[908] A​ s eleições para o Parlamento Europeu (designadas “Eleições Européias”) realizam-se de cinco em cinco anos, tendo direito a voto todos os cidadãos da UE
que estejam recenseados enquanto eleitores. Atualmente é composto por 736 membros representando todos os Estados, desde o menos expressivo, M alta (5
membros), até o mais importante, Alemanha (99 membros). Com as novas regras implementadas pelo Tratado de Lisboa, o Parlamento Europeu terá o número de
cadeiras limitado a 751 variando de seis a 96 eurodeputados para cada Estado-membro.

[909] ​Não tendo, dessa forma, função legislativa, mas sim deliberativa, apesar de deter o poder de “demitir” os membros da comissão.

[910] É ​ composto por representantes de todos os Estados-membros. Suas decisões são, via de regra, tomadas por maioria qualificada de votos, tendo o voto de cada
Estado um “peso” proporcional a sua importância dentro da Organização Internacional: Alemanha, França, Itália e Reino Unido (29 votos); Espanha e Polônia (27
votos); Romênia (14 votos); Bélgica, Grécia, Hungria, República Checa e Portugal (12 votos); Áustria, Bulgária e Suécia (10 votos); Dinamarca, Irlanda, Finlândia,
Lituânia e Eslováquia (7 votos); Chipre, Estônia, Letônia, Luxemburgo e Eslovênia (4 votos); e M alta (3 votos). A partir do Tratado de Lisboa, as votações no
Conselho de M inistros ganham uma fórmula: só serão aprovadas propostas que receberem voto favorável de pelo menos 15 Estados-membros (ou 55% do total de
países-membros), desde que os votos representem um mínimo de 65% da população da UE. M inorias de bloqueio devem ser formadas por pelo menos quatro países;
caso a minoria não seja formada, as decisões poderão ser adotadas mesmo se o critério de população representada não atingir 65%. O organismo, no entanto, só
adotará este sistema a partir de 2014.

[911] O ​ Tribunal de Justiça é composto por um juiz de cada Estado-membro, garantindo a representação de todos os sistemas jurídicos da UE. Por razões de
eficiência o Tribunal quase nunca se reúne em sessão plenária. Reúne normalmente em “Grande Secção”, composta apenas por 13 juízes, ou em secções de três ou
cinco juízes. É assistido por oito “advogados-gerais”, aos quais incumbe apresentar, publicamente e com imparcialidade, pareceres fundamentados sobre os processos
a ele submetidos.

[912] T
​ al Tribunal (que está associado ao Tribunal de Justiça) é também composto por, pelo menos, um juiz por Estado-membro. Tem competência para proferir
sentenças em certas categorias de processos, em especial ações instauradas por particulares ou relacionadas com a concorrência entre empresas. Funciona em secções
compostas por cinco ou três juízes ou, em certos casos, com juiz singular. Pode igualmente funcionar em Grande Secção (treze juízes) ou em Tribunal Pleno, quando a
complexidade jurídica ou a importância do processo o justifiquem. Contrariamente ao Tribunal de Justiça, o Tribunal de Primeira Instância não dispõe de
advogados‑gerais permanentes. Essa função pode, no entanto, ser excepcionalmente confiada a um juiz.

[913] C​ omposto por sete juízes nomeados pelo Conselho, por um período de seis anos renovável, após convite para a apresentação de candidaturas e parecer de um
comitê composto por sete personalidades escolhidas de entre antigos membros do Tribunal de Justiça e do Tribunal de Primeira Instância e juristas de reconhecida
competência. É competente para conhecer, em primeira instância, dos litígios entre as Comunidades e os seus agentes, bem como para os litígios relativos a
determinadas categorias de pessoal específicas, designadamente o pessoal da Eurojust, da Europol, do Banco Central Europeu e do Instituto de Harmonização do
M ercado Interno (IHM I). Em contrapartida, não tem competência para conhecer dos litígios que opõem as Administrações nacionais aos respectivos agentes. As
decisões proferidas pelo Tribunal podem, no prazo de dois meses, ser objeto de recurso, limitado às questões de direito, para o Tribunal de Primeira Instância.

[914] ​Criado em 1977 e composto por um representante de cada Estado-membro, nomeado pelo Conselho por um período renovável de seis anos.

[915] A ​ Autoridade Européia para a Proteção de Dados – EDPS, foi criada em 2001, ao abrigo do artigo 286 do Tratado CE, com o objetivo de garantir que as
instituições ou órgãos da UE respeitem os direitos à vida privada ao procederem ao tratamento de dados pessoais. De certa forma, essa foi a resposta da União
Européia ao cerceamento dos direitos individuais implementado nos Estados Unidos da América pelo Patriot Act. Suas atividades, todavia, são regidas por regras
rigorosas em matéria de privacidade, por exemplo, as instituições e órgãos da UE não estão autorizados a tratar dados pessoais que revelem a raça ou origem étnica,
opiniões políticas, convicções religiosas ou filosóficas ou adesão a sindicatos. Não podem também processar dados sobre a saúde ou vida sexual, exceto se tais dados
forem necessários para efeitos de cuidados de saúde, mesmo assim, estes devem ser tratados por um profissional da área da saúde ou outra pessoa vinculada ao
segredo profissional.

[916] C​ omposto por 344 membros (variando desde 24, no caso da Alemanha, França, Itália e Reino Unido a 5 para M alta), que representam empregadores,
sindicatos, agricultores, consumidores e outros grupos de interesses que, no seu conjunto, formam a denominada “sociedade civil organizada”.

[917] ​Criado em 1958 pelo Tratado de Roma enquanto organismo de concessão de empréstimos a longo prazo da União Européia.
[918] ​Criado em 1994 pelo Tratado da União Européia como um órgão consultivo composto por 344 representantes dos poderes locais e regionais da Europa.

[919] C
​ riado pelo Tratado de M aastricht (1992), tendo competências para receber e investigar queixas apresentadas por qualquer cidadão, empresa, instituição da
UE ou qualquer pessoa singular ou coletiva que resida ou tenha a sua sede estatutária num país da UE sendo eleito pelo Parlamento Europeu por um período
renovável de cinco anos.

[920] C​ riado em 1998 está sediado em Frankfurt (Alemanha). Compete‑lhe gerir o Euro – a moeda única da UE, bem como salvaguardar a estabilidade dos preços
para os mais de dois terços de cidadãos da UE que utilizam essa moeda, sendo igualmente responsável pela definição e execução da política monetária da área do euro.

[921] ​Sobre o Direito Comunitário vide SILVA, Roberto Luiz. Direito comunitário e da integração. Porto Alegre: Síntese, 1999.

[922] ​Pelo Tratado de 03.02.1958, assinado em Haia, que entrou em vigor em 01.11.1960.

[923] ​Instituída pelo Tratado de 31 de março de 1965, entrando em vigor em 1º de janeiro de 1974.

[924] É​ importante salientar, todavia, que os Estados-membros da EFTA que celebraram o Espaço Econômico Europeu – EEE não transferiram nenhuma
competência legislativa aos órgãos do EEE, os quais são incapazes, constitucionalmente, de aceitar decisões diretas pela Comissão ou pelo Tribunal de Justiça. Para
solucionar essa questão, estes decidiram acatar quaisquer decisões por meio de consenso.

[925] ​Reconhecendo ainda o estatuto de “observador” a Santa Sé, Estados Unidos, Canadá, Japão e M éxico.

[926] N
​ a Cúpula de Estrasburgo, em outubro de 1997, os chefes de Estado e de Governo adotaram um plano de ação para reforçar o trabalho do Conselho da Europa
em quatro domínios: democracia e direitos do homem, coesão social, segurança dos cidadãos e valores democráticos e diversidade cultural.

[927] C
​ om destaque para a Convenção Européia dos Direitos do Homem, a Convenção Européia para a Prevenção da Tortura e das Penas ou Tratamentos
Desumanos e Degradantes e a Convenção-quadro para a Proteção das M inorias.

[928] C
​ om a criação de um sistema internacional de proteção, pela Corte Européia de Direitos do Homem, onde Estados e particulares, independentemente da sua
nacionalidade, podem dirigir-se a esse órgão judiciário quando estimem ser vítimas de uma violação, pelos Estados contratantes, de algum dos direitos garantidos pela
convenção. A competência do tribunal é obrigatória para todos os Estados contratantes.

[929] ​SEITENFUS, Ricardo. Op. cit., p. 233.

[930] V​ inculando, inicialmente, a Bélgica, Canadá, Dinamarca, EUA, França, Islândia, Itália, Luxemburgo, Noruega, Países Baixos, Portugal e Reino Unido, o tratado
entrou em vigor em 24 de agosto de 1949, após o deposito do instrumento de ratificação de todos os Estados-membros. Posteriormente, aderiram Grécia e Turquia
(1951), Alemanha (1954), Espanha (1982), Hungria, Polônia e República Checa (1999) e, por fim, Bulgária, Eslováquia, Eslovênia, Estônia, Letônia, Lituânia e
Romênia (2004).

[931] I​ ntegrada, atualmente por Albânia, Alemanha (República Federal da Alemanha antes da reunificação alemã), Bélgica, Bulgária, Canadá, Croácia, Dinamarca,
Eslováquia, Eslovênia, Espanha, Estados Unidos da América, Estônia, França, Grécia, Hungria, Islândia, Itália, Letônia, Lituânia, Luxemburgo, Noruega, Países
Baixos, Polônia, Portugal, República Checa, Reino Unido, Romênia e Turquia.

[932] ​Op. cit., p. 237.

[933] I​ ntervindo diretamente nos 3 conflitos dos Bálcãs: na Bósnia-Herzegovina em 1995; no Kosovo em 1999; e na M acedônia em 2001. Atualmente dirige duas
missões de manutenção da paz: a Força de Estabilização (SFOR) na Bósnia-Herzegovina, com um mandato da ONU não apenas para manter a paz na Bósnia-
Herzegovina mas também para, onde necessário, a impor; e a Força do Kosovo (KFOR) na província do Kosovo no sul da Sérvia, resultante de um acordo técnico-
militar assinado pela OTAN e pelos comandantes iugoslavos e da Resolução 1.244 do Conselho de Segurança da ONU, ambos de junho de 1999.

[934] J​ á em 1999, ou seja, antes mesmo dos atentados de 11 de setembro de 2001, os membros da OTAN acordaram em um novo “Conceito Estratégico”, que definia
as ameaças à segurança confrontadas pela aliança e a forma como ela procura enfrentá-las, descrevendo os riscos de segurança como “multidirecionais e muitas vezes
difíceis de prever” e dedicando especial atenção à ameaça representada pela proliferação das armas de destruição em massa e dos seus meios de lançamento, atos
terroristas, sabotagem e crime organizado bem como a interrupção da circulação de recursos vitais.

[935] O​ objetivo essencial da OECE consistia em planejar o desenvolvimento econô​mico dos Estados-membros signatários do Pacto de Bruxelas (17.03.1948) –
Bélgica, França, Luxemburgo, Países Baixos, Reino Unido – com os recursos oriundos dos empréstimos concedidos pelo Plano M arshall. Vide SEITENFUS, Ricardo.
Op. cit., p. 230.

[936] A​ tualmente é constituída por 30 Estados: Alemanha, Austrália, Áustria, Bélgica, Canadá, Coréia do Sul, Dinamarca, Eslováquia, Espanha, Estados Unidos,
Finlândia, França, Grã-Bretanha, Grécia, Hungria, Islândia, Irlanda, Itália, Japão, Luxemburgo, M éxico, Noruega, Nova Zelândia, Países Baixos, Polônia, Portugal,
República Checa, Suécia, Suíça e Turquia.

[937] ​Promulgada pelo Decreto n. 30.544 de 14.02.1952.

[938] ​Aprovado pelo Decreto Legislativo n. 2, de 27.01.1968.

[939] ​Aprovado pelo Decreto Legislativo n. 67, de 16.09.1988.

[940] ​Promulgado pelo Decreto n. 2.760, de 27.08.1998.

[941] ​Promulgado Decreto n. 26.771, de 17.07.1998.

[942] ​Cuba foi afastada da OEA em 1962.

[943] E
​ nunciado pela Ata de Chapultelpec (06.03.1945) e pelo Pacto do Rio de Janeiro (02.09.1947), pelos quais todo ataque contra a integridade do território, a
soberania ou a independência política de um Estado americano seria considerado ato de agressão contra todos os signatários da declaração.

[944] ​Promulgado pelo Decreto n. 87.054, de 23.03.1982.

[945] O ​ Tratado de M ontevidéu 1980, que instituiu a Aladi, substituiu o Tratado assinado em 18 de fevereiro de 1960, pelo qual foi criada a ALALC (Associação
Latino-Americana de Livre-Comércio). Ambos os tratados coincidiam nos seus objetivos e tinham como meta final o estabelecimento, a longo prazo, de um mercado
comum latino-americano. Por outro lado, em comparação com a ALALC, a ALADI é uma instituição mais aberta, pois, além de possibilitar a adesão ao tratado que a
institui, permite a participação de países não-membros em ações parciais com os países-membros bem como a participação da associação como instituição nos
movimentos de cooperação horizontal entre países em vias de desenvolvimento.

[946] A​ rgentina, Bolívia, Brasil, Chile, Colômbia, Cuba, Equador, M éxico, Paraguai, Peru, Uruguai e Venezuela. O Tratado de M ontevidéu (1980) está aberto à
adesão de qualquer país latino-americano. Foi utilizando-se desse instrumento que, em 26 de julho de 1999, Cuba formalizou perante o Governo do Uruguai – país
sede do organismo – o depósito do instrumento de adesão, constituindo-se no décimo segundo membro pleno em 26 de agosto do mesmo ano.

[947] A​ ssociaram-se ao M ERCOSUL outros países, com o status de Estados Associados: Bolívia e Chile (1996), Peru (2003), Colômbia e Equador (2004). A
Venezuela teve seu processo de adesão concretizado em virtude da destituição do presidente paraguaio Fernando Lugo, quando o país foi temporariamente suspenso
do bloco. Tal fato tornou possível a adesão venezuelana como membro pleno do M ercosul a partir do dia 31 de julho de 2012,pois a inclusão era até então impossível
em razão do veto paraguaio, porém, em 1° de dezembro de 2016, esta terminou por ser suspensa do grupo, por não cumprir com as diretrizes do bloco, entre os quais
o compromisso com a promoção e proteção dos direitos humanos.

[948] A​ Tarifa Externa Comum encontra-se definida para praticamente todo o universo tarifário do M ercosul, foi implementada em grande parte a partir de 1º de
janeiro de 1995. Até 2006, quando termina o período de convergência ascendente ou descendente das tarifas nacionais que ainda se encontram em regime de exceção, a
TEC estará implementada para a totalidade do universo tarifário.

[949] T​ rata-se do Protocolo Adicional ao Tratado de Assunção sobre a Estrutura Institucional do M ercosul, promulgado em nosso Estado pelo Decreto n. 1.901, de
09.05.1996.

[950] A
​ utoridade de Aplicação em M atéria de Drogas, Prevenção de seu Uso Indevido e Recuperação de Drogas e Dependentes; M ulher; Ciência e Tecnologia;
Comunicação Social; Turismo; Promoção Comercial; M unicípios/Intendências do M ERCOSUL; Infraestrutura da Integração.

[951] ​Concessões; Setor Açucareiro; Compras Governamentais e Relacionamento Externo.

[952] C​ omitê de Cooperação Técnica; Comitê de Diretores de Aduana; Comitê de Sanidade Animal e Vegetal e Comitês Técnicos (CT-1: Tarifas, Nomenclatura e
Classificação de M ercadorias; CT-2: Assuntos Aduaneiros; CT-3: Normas e Disciplinas Comerciais; CT-4: Políticas Públicas que Distorcem a Competitividade; CT-
5: Defesa da Concorrência; CT-6: Comitê de Defesa Comercial e Salvaguardas; e CT-7: Defesa do Consumidor).

[953] E​ m 18 de fevereiro de 2002 foi celebrado o Protocolo de Olivos que alterou o sistema de solução de controvérsias no M ERCOSUL. Esse protocolo foi
promulgado no Brasil pelo Decreto nº 4.982 de 09 de fevereiro de 2004. Criou-se, através desse Protocolo, o Tribunal Permanente de Revisão – TPR, com o fim de
controlar a legalidade das decisões arbitrais. Um estágio seguinte poderá ser a criação de uma corte permanente do M ERCOSUL. O TPR é formado por cinco árbitros
designados um por Estado, por um período de dois anos, renovável por até duas vezes consecutivas. A escolha do quinto árbitro será feita por unanimidade, para um
período de três anos, não renovável, salvo acordo em contrário.

[954] ​Para uma análise mais profunda do tema, vide SILVA, Roberto Luiz. Direito comunitário e da integração. Porto Alegre: Síntese, 1999.

[955] ​Sendo árbitros: Juan Carlos Blanco (presidente), Guilhermo M ichelson Irusta e João Grandino Rodas.

[956] ​Presidido por Jorge Peirano Basso, contando ainda com Atílio Aníbal Alterini e Luiz Olavo Baptista.

[957] ​Presidido pelo norte-americano Gary N. Horlick e integrado por José Carlos de M agalhães e Raúl E. Vinuesa.

[958] ​Presidido por Juan Carlos Blanco e integrado por Enrique Carlos Barreira e Tércio Sampaio Ferraz Junior.

[959] ​Constituído pelos árbitros Luis M artí M ingarro (Presidente), Atílio Anibal Alterini e Ricardo Olivera García.

[960] ​Formado pelos árbitros Raúl Emilio Vinuesa (Presidente), M aristela Basso e Ronald Herbert.

[961] ​Integrado por Ricardo Olivera García (Presidente), Héctor M asnatta e Guido Fernando Silva Soares.

[962] ​Constituído por Luís Olavo Baptista (Presidente), Evelio Fernández Arévalos e Juan Carlos Blanco.

[963] ​Integrado pelos árbitros Ricardo Alonso García (Presidente), Enrique C. Barreira Eduardo M ezzera.
[964] ​Constituído por Raúl Emilio Vinuesa (Presidente), Nádia de Araújo e Ronald Herbert.

[965] ​Integrado por Hermes M arcelo Huck (Presidente), José M aria Gamio e M arcelo Antonio Gottifredi.

[966] ​Composto por Luis M artí M ingarro (Presidente), José M aria Gamio e Enrique Carlos Barreira.

[967] ​Não se tem notícia de utilização, até o presente momento, dessa forma de solução de controvérsias.

[968] ​Criado pelo Protocolo de Olivos, de 18 de fevereiro de 2002.

[969] ​In: OLIVEIRA, Henrique Altemani de. Op. cit., p. 123.

[970] ​Extraído do Bush Summay of Nafta, divulgado em 12.08.1992, publicado no Jornal of World Trade Law.

[971] A
​ s disposições iniciais do NAFTA estabelecem formalmente uma Zona de Livre Comércio entre Canadá, EUA e M éxico compatível com as regras do GATT.
Definem, ainda, uma regra geral para aplicação do acordo pelas esferas de governo municipal e estadual dos três países.

[972] ​Um conjunto de exceções a essa disposição foi apresentado com vistas a minimizar inconsistências entre diferentes acordos.

[973] ​Bolívia, Colômbia, Equador, Peru e Venezuela.

[974] P ​ or meio do “Protocolo M odificatorio del Tratado de Creación del Tribunal de Justicia”, de 1996, se implementou o princípio da “aplicabilidade direta” de
suas decisões e resoluções no território dos Estados-membros, além de conceder-lhe novas competências por meio do Recurso por Omisión o Inactividad e da função
arbitral e jurisdição trabalhista.

[975] N​ o seio da Comunidade Andina, “convênios” são instituições intergovernamentais criadas para complementar os esforços integracionistas nos setores
econômico e comercial, com destaque para o “Convênio Andrés Bello”, que promove a integração educacional, tecnológica e cultural, “Convênio Hipólito Unanue”,
relacionado a melhoria da saúde da população, e “Convênio Simón Rodríguez” para a promoção da integração sociolaboral.

[976] A​ ntígua e Barbuda, Bahamas, Barbados, Belize, Dominica, Granada, Guiana, Haiti (membro provisório), Jamaica, M ontserrat, Santa Lúcia, São Cristóvão e
Névis, São Vicente e Granadinas, Suriname e Trinidad e Tobago.

[977] A
​ ntígua e Barbuda, Bahamas, Barbados, Belize, Colômbia, Costa Rica, Cuba, Dominica, El Salvador, Granada, Guatemala, Guiana, Haiti, Honduras, Jamaica,
M éxico, Nicarágua, Panamá, República Dominicana, Santa Lúcia, São Cristóvão e Névis, São Vicente e Granadinas, Suriname, Trinidad e Tobago e Venezuela.

[978] C​ osta Rica, El Salvador, Guatemala, Honduras e Nicarágua. Em 1991, foi subscrito o Protocolo de Tegucigalpa que, além de estabelecer e consolidar o Sistema
de Integração Centro-americano – Sica, incorporou o Panamá como Estado-membro do M CCA. Em dezembro de 2001, Belize adere à Sica na qualidade de Estado-
membro e, em dezembro de 2003, chega a vez da República Dominicana também aderir, mas na qualidade de Estado Associado.

[979] O​ Tratado de Bali, assinado em 1976, permite a Estados de fora da região participar de alguns processos regionais para solução de controvérsias, por meio da
constituição de um conselho de representantes em nível ministerial, que cuida de disputas passíveis de afetar a estabilidade da região. Em 29.11.2000 foi anunciada a
entrada em vigor de um protocolo permitindo a adesão de Estados fora do sudeste asiático ao Tratado de Amizade e Cooperação no Sudeste da Ásia.

[980] ​Brunei Darussalam, Camboja, Cingapura, Filipinas, Indonésia, Laos, M alásia, M ianmar, Tailândia e Vietnã.

[981] ​Reúnem-se, anualmente, os M inistros de Relações Exteriores e os M inistros da área econômica.

[982] A​ ustrália, Brunei Darussalam, Canadá, Chile, China, Cingapura, Coréia do Sul, Estados Unidos da América (EUA), Filipinas, Hong Kong, Indonésia, Japão,
M alásia, M éxico, Nova Zelândia, Papua-Nova Guiné, Peru, Rússia, Tailândia, Taiwan e Vietnã. Dentro da estrutura da Apec, seus membros são denominados
“member economies”.

[983] S
​ ão seus membros originários: Arábia Saudita, Egito, Iêmen do Norte, Iraque, Líbano, Síria e Transjordânia (Jordânia em 1950). À medida que foram
ascendendo à independência, juntaram-se à liga: Líbia (1953), Sudão (1956), M arrocos e Tunísia (1958), Kuwait (1961), Argélia (1962), Iêmen (1967), Omã,
Emirados Árabes Unidos, Qatar e Bahrein (1971), M auritânia (1973), Somália (1974), Djibuti (1977) e Ilhas Comores (1993), completando o conjunto de 22
membros da liga.

[984] A​ ngola, Burundi, Congo, Djibuti, Egito, Eritréia, Etiópia, Ilhas Comores, Ilhas M aurício, Líbia, M adagascar, M alaui, Quênia, Ruanda, Seicheles, Sudão,
Suazilândia, Uganda, Zâmbia e Zimbábue.

[985] I​ ntegrada por Benin, Burkina Faso, Cabo Verde, Costa do M arfim, Gâmbia, Gana, Guiné, Guiné-Bissau, Libéria, M ali, Níger, Nigéria, Senegal, Serra Leoa e
Togo.

[986] Á
​ frica do Sul, Angola, Botsuana, Lesoto, M alavi, M aurício, M oçambique, Namíbia, República Democrática do Congo, Seychelles, Suazilândia, Tanzânia,
Zâmbia e Zimbábue.

[987] ​Até esta data, o pontífice acumulava as funções de Chefe Supremo da Igreja Católica com a de Chefe dos Estados Pontifícios.
[988] F​ irmado em nome do rei Vítor Emanuel III por Benito M ussolini e do Papa Pio XI pelo Cardeal Gaspari. Esse documento incluía uma cláusula política em que
se estabelecia a criação do Estado do Vaticano e se concedia a completa sobe​rania desse território à Santa Sede. Em 1984, firmou-se um novo tratado.

[989] M​ esmo sendo esta questionada por autores que equiparam a Santa Sé a um serviço internacional de natureza espiritual, como Nguyen Quoc Dinh no seu Droit
international public, p. 376, e M aryan Green N. A. em seu Inter​na​​tional law: law of the peace, p. 69. A Cidade do Vaticano é governada pelo Papa, que tem poder
executivo, legislativo e judiciário absolutos, sua própria moeda (a lira vaticana, que equivale à lira italiana) e seu próprio sistema postal. O italiano é a língua do
Estado, embora se utilize o latim nos atos oficiais.

[990] O​ nde se diz que “a Itália reconhece a soberania da Santa Sé no domínio internacional, como atributo inerente à sua natureza, em conformidade com a sua
tradição e as exigências de sua missão no mundo”.

[991] ​No preâmbulo do tratado, afirma-se que o Vaticano destina-se a assegurar à Santa Sé uma sede territorial.

[992] São eles: Penitenciaria Apostólica, Supremo Tribunal da Assinatura Apostólica e Tribunal da Rota Romana.

[993] ​Ordo Militae S. Joannis Baptistae Hospitales Hierosolymitani.

[994] A ​ lguns autores, como Louis Delbez, em seu Manuel de droit international public, p. 57, a consideram uma Comitas Gentium que, apesar de ter sido parte na
Corte de Cassação Italiana em dois casos, um de 17.12.1931 e outro de 13.03.1935, tal fato esteve mais ligado a um aspecto de cortesia do que de direito de uma parte
contratante em Direito Internacional.
​Já Rezek, em seu Direito dos tratados (cit., p. 54), afirma que a Ordem de M alta nada tem que se assemelhe a um Estado e a nenhum título ostenta, à aná​lise
objetiva, a personalidade jurídica de Direito das Gentes, estando presente em certas conferências internacionais sob o estatuto de entidade obser​va​dora.
[995] ​Entre os quais podemos destacar, além do Brasil, a Espanha, Portugal, San M arino e o Haiti.

[996] E
​ m tempos de paz, proporciona ajuda médica e de outro tipo a pessoas afetadas por desastres ou cataclismos, como inundações, terremotos, epidemias, fome,
além de realizar outras funções de serviço público.

[997] A​ pesar de os órgãos supramencionados regerem-se pelo direito interno dos Estados-membros, a Convenção de Genebra sobre Proteção de Prisioneiros de
Guerra, de 12.08.1949, atribui a esse organismo estatuto jurídico internacional, confiando-lhe, em certas circunstâncias, a execução de tarefas que estaria, a priori, a
cargo dos Estados. O Comitê Internacional da Cruz Vermelha recebeu o Prêmio Nobel da Paz em 1917, 1944 e 1963.

[998] ​HERM ANN, H.K. Rechenberg. Non governamental organizations. Encyclopedia of Public International Law, 1986 p. 276.

[999] S
​ egundo Bárbara Oliveira, a inexistência de fins lucrativos não significa que a ONG não possa gerar renda para a manutenção de suas atividades, mas sim que
não poderá haver distribuição de lucros entre seus membros. Vide OLIVEIRA, Bárbara. As Organizações não-governamentais face ao Direito Internacional, p. 16.

[1000] ​Op. cit., p. 15.

[1001] ​Op. cit., p. 108 et seq.

[1002] ​CAM POS, João M ota de (Coord.). Op. cit., p. 24.

[1003] ​OLIVEIRA, Bárbara. As Organizações não-governamentais face ao Direito Internacional, p. 9 et seq.

[1004] ​STOSIC, Borko D. Les organisations non gouvernementales et les Nations Unies. Genebra, Librairie Droz, 1964, p. 25.

[1005] ​WHITE, Lyman Crowell. International Non-Governmental Organizations: Their purposes, methods, and accomplishments. New Brunswick,
Rutgers University Press, 1951, p. 4 e 279.

[1006] ​CUNHA, Joaquim da Silva. Op. cit., p. 117 et seq.

[1007] ​CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Direito Constitucional. Coimbra: Almedina, 1993, p. 240.
[1008] ​M AZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional público. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 750.

[1009] ​BRIERLY, J. L. The basis of obligation in international law, p. 99.

[1010] ​VASCO, M iguel A. In: CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto (Ed.). Op. cit., p. 653. O Estatuto de Roma está em plena sintonia com os
princípios da prevalência dos direitos humanos, defesa da paz nas relações internacionais e da dignidade da pessoa humana como fundamento do Estado, inscritos na
Constituição. Além disso, o art. 7º das Disposições Constitucionais Transitórias estabelece que o Brasil propugnará pela criação de um tribunal internacional dos
direitos humanos.

[1011] O ​ artigo define, portanto, as premissas básicas da declaração: que o direito à liberdade e à igualdade é um direito inato e não pode ser alienado e que o homem,
por ser racional e moral, é diferente de todas as outras cria​t uras da terra, por isso titular de certos direitos e liberdades de que as outras criaturas não gozam.

[1012] ​Que entrou em vigor em 03.01.1976.

[1013] ​Também conhecida como Pacto de San José, assinada em 22.11.1969 e em vigor desde 18.07.1978.
[1014] T ​ exto aditado a Constituição pela Emenda Constitucional n. 45, de 08 de dezembro de 2004. Dessa forma, exige-se maioria qualificada para que as normas
internacionais de Direitos Humanos tenham hierarquia constitucional. M azzuoli, todavia, entende que “o novo § 3º do art. 5º da Constituição em nada influi no ‘status
de norma constitucional’ que os tratados de direitos humanos ratificados pelo Estado brasileiro já detêm no nosso ordenamento jurídico, em virtude da regra do § 2º do
mesmo art. 5º”. Vide M AZZUOLI, Valerio de Oliveira. O novo § 3º do art. 5º da Constituição e sua eficácia. In: Revista Forense, vol. 378, ano 101, Rio de Janeiro,
mar./abr. 2005, p. 103.

[1015] ​M AZZUOLI, op. cit., p. 1066.

[1016] ​Vide: http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=68454, consultado em 07/09/2017.

[1017] ​Assinado pelo Brasil em 07 de fevereiro de 2000 e promulgado pelo Decreto n. 4.388, de 25 de setembro de 2002.

[1018] M​ AZZUOLI, Valerio de Oliveira. O novo § 3º do art. 5º da Constituição e sua eficácia. In: Revista Forense, vol. 378, ano 101, Rio de Janeiro, mar./abr. 2005,
p. 89-90.

[1019] ​Que jamais entrou em vigor.

[1020] ​Instaurado pelo Acordo de Londres, de 08.08.1945, ressaltando-se que tal instrumento jurídico foi instituído pelos Estados aliados vencedores da
guerra e entre os bombardeios de Hiroshima (06 de agosto) e Nagasaki (09 de agosto).

[1021] ​Criado em 19.01.1946, à semelhança do Acordo de Londres, sendo seu Estatuto “aprovado” pelo general comandante em chefe das tropas de
ocupação norte-americanas.

[1022] ​Anteriormente, os atos de agressão praticados em violação ao Pacto da Socie​dade das Nações e ao Pacto Briand-Kellog eram imputáveis apenas aos
Estados soberanos.

[1023] ​Facultando-lhe a possibilidade de solicitar ao TPI a suspensão por até doze meses (renovável por igual prazo) de investigação ou processo já
iniciados.

[1024] ​HALAJCZUK, Bohdan T.; M OYA DOM INGUEZ, M aria Teresa del R. Derecho internacional publico. Buenos Aires: Ediar, 1999, p. 650.

[1025] ​BRIERLY, James Leslie. The law of nations: an introduction to the international law of peace, p. 346.

[1026] ​Vide artigo 2º, IV, da Carta da ONU.

[1027] ​Conforme Brierly, apesar de não ser “elegante”, tal classificação é a preferível, uma vez que, com certeza, pelo simples fato de as partes serem
Estados, o conflito toma contornos políticos e não deixará de ser político apenas por ter total ou parcialmente contornos jurídicos. Além disso, praticamente toda
disputa contém elementos legais e políticos, mesmo no sentido estrito da palavra. Vide BRIERLY, J. L. The basis of obligation in International Law, p. 96.

[1028] ​Op. cit., p. 652.

[1029] ​Ibidem.

[1030] ​Ibidem.

[1031] ​Ibidem, p. 653-654. Tal autor afirma ter sido esse procedimento aplicado antes mesmo de 1907, citando o caso da explosão do navio de guerra norte-
ame​​ri​cano M aine, em 1898, que se encontrava no porto de Havana, sob soberania espanhola, e, mesmo tendo-se revelado que os explosivos que se encontravam no
encouraçado norte-americano explodiram espontaneamente, provocou a guerra hispano-estadunidense.

[1032] ​Op. cit., p. 373.

[1033] ​Ibidem, p. 664 et seq.

[1034] ​ ​Op. cit. p. 347.

[1035] ​BRIERLY, J. L. The basis of obligation in International Law, p. 95.

[1036] ​Brierly (Op. cit., p. 347) ressalta que “um arbitro é um juiz, apesar de diferenciar-se de um juiz de uma Corte de Justiça por ser escolhido pelas partes
e pelo fato de que suas funções judiciais se encerram com a decisão da questão a ele submetida. É interessante notar, todavia que, o mesmo autor ao identificar o termo
‘arbitragem’ como denotando a solução de um litígio por uma junta de mediadores que não aplicam, necessariamente, regras de direito, recorre ao termo ‘mediadores’
ao invés de ‘juiz’”. Vide: BRIERLY, J. L. The basis of obligation in International Law, p. 95.

[1037] ​Ibidem, p. 665-666.

[1038] ​Op. cit., p. 348.

[1039] ​Tal litígio envolveu a reivindicação norte-americana de compensação por parte da Grã-Bretanha dos danos causados pela utilização de navios de
guerra britânicos “disfarçados” de navios mercantes, em favor dos Estados confederados, durante a Guerra Civil, ferindo seu compromisso de “neutralidade” e
“prolongando” a Guerra Civil por mais dois anos. Em função dos danos causados, os Estados Unidos sugeriu “inclusive” a entrega do Canadá como “compensação”
aos extensos danos causados. A Comissão de Arbitragem constituída pelo Tratado de Washington emitiu sua decisão, em setembro 1872, rejeitando as reivindicações
americanas para os danos indiretos, mas requisitando à Grã-Bretanha o pagamento de U$15,5 milhões aos EUA como compensação.

[1040] ​Halajczuk (Ibidem, p. 667) cita a chamada Cláusula Argentina, que excluiria da arbitragem toda a matéria que afete a Constituição Nacional.

[1041] ​Uma exceção a essa regra é a prevista no Convênio Drago-Porter, que autorizou, em 1907, o recurso unilateral da força para impor o cumprimento de
laudos arbitrais relativos a pagamentos de dívidas.

[1042] ​Envolvendo um acidente marítimo, ocorrido em 02 de agosto de 1926, entre o navio postal francês Lotus e a embarcação turca Boz-Kourt nas
proximidades da costa turca, mas fora de seu mar territorial. O navio turco afundou, levando 8 de seus tripulantes, de nacionalidade turca, ao óbito, enquanto a
embarcação francesa prosseguiu até Istambul onde o seu capitão, o francês Demons, e o capitão da embarcação turca foram submetidos a julgamento e condenados por
homicídio culposo. França e Turquia concordaram em levar a questão para a CPJI onde se questionou o princípio da territorialidade frente as normas de Direito
Internacional, mais precisamente, se o capitão francês poderia ser julgado por tribunal turco e segundo as leis daquele país (que previam estar submetido ao Código
Penal Turco todo o estrangeiro que cometesse alguma ofensa contra a Turquia ou seus interesses). A decisão foi no sentido de que um direito interno não terá eficácia
fora do território nacional. Foi nesse julgamento que surgiu, pelas palavras do juiz Loder, o celebre ditado “every door is open unless it is closed by treaty or
established custom” (toda porta está aberta, desde que não esteja fechada por um tratado ou costume vigente).

[1043] ​Cujo estatuto, celebrado em Roma entre 15 de junho e 17 de julho de 1998, já foi objeto de uma resolução do parlamento europeu no intuito de
comprometer os Estados-membros da União Européia à sua ratificação.

[1044] ​BRIERLY, J. L. The basis of obligation in International Law, p. 201 et seq.

[1045] ​Apud BRIERLY, J. L. The basis of obligation in International Law, p. 205, nota 4.

[1046] ​AKEHURST, M ichael. Op. cit., p. 7.

[1047] ​Ibidem, p. 7-8.

[1048] ​Vide PARRY, Clive. In: SORENSEN, M ax. Op. cit., p. 53.