MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LOS PROCESOS
ALCANCE
Sub Proceso Objetivo del Proceso
Recursos Humanos Cumplir con las inducciones al personal nuevo.
Mejorar el nivel cumplimiento de las
Recursos Humanos
capacitaciones programadas.
Recursos Humanos Mejorar el desempeño del personal.
Mejorar el nivel cumplimiento de los
Recursos Informáticos
mantenimiento preventivos programados.
Mejorar el nivel cumplimiento de los
Recursos Físicos
mantenimiento preventivos programados.
Gestión de Proveedores Mejorar el desempeño del Proveedor.
Revisión del Sistema de Gestión
Mejorar continuamente el Proceso -PAR.
de Calidad
Mejorar continuamente el Sistema de Gestión de
Gestión de Calidad
Calidad.
Riesgo
No cumplir con los procedimientos
R1 y políticas del Sistema de Gestión
de la Calidad
Deficiencias o brechas en el
R2
personal del proceso PAR
No identificar las brechas o
R3
deficiencias o logros del personal.
No contar con equipos de
cómputo operativos y con el
R4
software apropiado para el
procesamiento de información.
No contar con mobiliarios e
infraestructura adecuadas para
R5
realizar las actividades del
proceso PAR.
Falta de identificación de
R6
proovedores calificados.
No detectar las oportunidades de No Cumplir con la satisfacción del
R7
mejoras indicadas por el Cliente.
Incumplimiento del Sistema de
R8
Gestión de la Calidad.
Causas (Factores Internos y
Efectos
Externos)
Incumplimiento de los
Sobrecarga de labores
procedimientos y políticas del
administrativas y operativas.
Sistema de Gestión de la
Rotación de Personal.
Calidad.
Demoras en el desarrollo de sus
Sobrecarga de labores
activides.
administrativas y operativas.
Errores en el desarrollo de sus
Rotación de Personal.
actividades.
Sobrecarga de labores
Bajo rendimiento de los
administrativas y operativas.
trabajadores.
Rotación de Personal.
No Cumplir con el Programa de Potencial inoperatividad de
Mantenimiento Preventivo de equipos de cómputo.
computadoras, impresoras, Perdida del procesamiento de
fotocopiadoras y Software. información.
No Cumplir con el Programa de
Potencial inoperatividad del
Mantenimiento Preventivo de
mobiliario o infraestructura.
mobiliario e infraestructura.
No Cumplir con la Ejecución de
No reconocer a los proveedores
evaluación de proveedores internos
calificados.
y externos.
Pérdida de la Certificación de
cliente externo (EPS). Calidad.
Falta de Inducción al personal
Nuevo. Pérdida de la Certificación de
Falta de Capacitación sobre la Calidad.
Norma ISO 9001:2015.
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LOS PROCESOS
Evaluación de Riesgo Respuesta al Riesgo
Nivel de
Riesgo Control Existente Nivel de Riesgo Responsable
Riesgo Plan de Acción para Tratamiento del Riesgo / Control
Plazo
Necesario
Probabilidad Impacto

No cumplir con los procedimientos y políticas del Procedimiento de Recursos Humanos. Revisión para realizar mejoras en lo establecido en el
R1 2 2 4 Marzo de 2018 Especialista en Recursos Humanos
Sistema de Gestión de la Calidad Formato de Inducción. procedimiento de Recusos Humanos

Deficiencias o brechas en el personal del proceso Procedimiento de Recursos Humanos. Identificar las brechas existentes y Levantar una Acción
R2 1 2 2 Febrero de 2018 Especialista en Recursos Humanos
PAR Programa de Capacitación Anual. Correctiva.

No identificar las brechas o deficiencias o logros Procedimiento de Recursos Humanos. Identificar las brechas existentes y Levantar una Acción
R3 1 2 2 Febrero de 2018 Especialista en Recursos Humanos
del personal. Evaluación de Personal. Correctiva.

Revisar los Programas de Mantenimiento Preventivo de

No contar con equipos de cómputo operativos y
R4 con el software apropiado para el procesamiento
de información.
Procedimiento de Recursos Informáticos.
Programa de Mantenimiento Preventivo de
Computadoras y equipos
Computadoras y equipos.
1 3 3 Enero de 2018 Especialista en Sistemas de Información.
Coordinar con el Proceso de Logística para la revisión del
Sistema Eléctrico.

No contar con mobiliarios e infraestructura Procedimiento de Recursos Físicos.

Revisar y proponer cambios en el uso del mobiliario y de la
R5 adecuadas para realizar las actividades del Programa de Mantenimiento Preventivo de 1 3 3 Enero de 2018 Especialista en Logística
infraestructura.
proceso PAR. Instalaciones y equipos.

R6 Falta de identificación de proovedores calificados. Evaluación de Proveedores. 1 3 3 Re evaluar los criterios de evaluación de proveedores. Enero de 2018 Especialista en Logística

No detectar las oportunidades de mejoras Establecer un programa para la revisión y cumplimiento de las
R7 Encuesta de Satisfaccion al Cliente. 1 2 2 Marzo de 2018 RED / GAF
indicadas por el Cliente. oportunidades detectadas en las Encuestas

Incumplimiento del Sistema de Gestión de la Lineamientos en los Procedimientos del Proceso Establecer mejoras en los lineamientos del Procedimiento de
R8 1 3 3 Enero de 2018 RED
Calidad. PAR. Recursos Humanos.

Oportunidad Plan de Acción Recursos Plazo Responsable

Ampliación de entidades bancarias para la - Personal propio. Supervisor / Gaf /

Reunión con las entidades bancarias para
O1 realización del Pago de Aporte por Regulación por Marzo de 2018 Especialista en Sistemas de
evaluar la factibilidad de la oportunidad.
parte de las EPS. - Entidades bancarias. Información.
Habilitar una herramienta de comunicación fluida Implementar un Proyecto informátivo de Especialista en Sistemas de
O2 - Personal propio. Mayo de 2018.
con las EPS. comunicación con las EPS. Información.