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1. OBJETIVO
Establecer un procedimiento documentado para llevar a cabo la aprobación y el seguimiento de los
proveedores de materias primas, insumos y servicios dentro del alcance del sistema en la Exportadora
ANDINEXIA S.A. – Teno.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todas las materias primas, insumos y servicios, dentro del alcance del Manual
de la Calidad (M-02).
3. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES
3.1. Recepción/compra de productos y servicios:
 Es la naturaleza de nuestra organización realizar procesos propios y de prestar servicios de
embalaje definidos dentro del alcance del Manual de la Calidad (M-02). En el caso de servicios de
embalaje, las empresas exportadoras tienen un conjunto de productores que les suministran las
materias primas, los cuales ingresan a proceso de la planta de ANDINEXIA S.A., previo contrato
de prestación de servicios.
 Es responsabilidad de los clientes de servicios ANDINEXIA S.A., adquirir y transportar a la planta
de proceso sus materiales de embalajes. En lo que respecte materias primas, es también
responsabilidad del cliente asegurar la calidad e inocuidad del producto.
 En el caso de los productores, estos deben asumir la responsabilidad respecto a la inocuidad de la
materia prima y ANDINEXIA S.A., es la responsable de asumir la responsabilidad de la inocuidad
de los materiales de embalaje e insumos utilizados en el proceso.
 Además del contrato de prestación de servicios, los clientes deben firmar un Registro de Acuerdo
Planta - Cliente (R-55), en el que se establecen las respectivas responsabilidades respecto a la
inocuidad de la materia prima y de los materiales de embalaje que se utilizarán, y de
proporcionar los medios de transporte para su producto, según corresponda.
 ANDINEXIA S.A., asume la responsabilidad de verificar la calidad de los productos según los
parámetros acordados con el cliente en las respectivas Normas de Calidad y Embalaje o
especificaicones entregadas.
 Se realiza análisis de riesgos para poder determinar los proveedores críticos para los productos y
servicios requeridos por ANDINEXIA S.A., (ANEXO 1), el cual se incorpora al análisis de peligros
del Manual HACCP.
 Cuando sea necesaria la compra de insumos críticos para la calidad e inocuidad del producto
terminado, los jefes de área solicitan los insumos ó materiales al Jefe de Bodega o al Jefe de
Calidad, el cual verifica las existencias, si no hay en existencia, este analizará el requerimiento,
verificando su real necesidad, luego de este el Gerente General análisis autoriza la compra. Para
formalizar la compra por primera vez se realizan cotizaciones cuando sea necesario(previo
cumplimiento de los requisitos establecidos en el numeral 3.4), se selecciona el proveedor y se
hace la orden de compra, cuando sea necesario.

ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR

JEFE DE ASEGURAMIENTO
EQUIPO HACCP GENRENTE GENERAL
DE LA CALIDAD
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 En el caso de los materiales e insumos proporcionados por el cliente, el Coordinador de

Producción debe informar al cliente respecto a la necesidad, el cual se comunica vía mail o
teléfono con el cliente para que este haga llegar a la brevedad lo requerido.
 Una vez que los materiales de envasado o insumos llegan a la planta son inspeccionados para
verificar que vengan limpios, sellados, vigentes etc. El resultado de esta inspección se documenta
en Recepción de Materiales e Insumos (R-27).
 Respecto de los materiales de embalajes, insumos y/o servicios adquiridos por ANDINEXIA S.A., o
proporcionado por los clientes, que puedan afectar la calidad e inocuidad del producto final, se
considera los criterios establecidos en el numeral 3.4, para la incorporación, evaluación y
selección de proveedores. Estos proveedores deben ser incorporados a la lista en Control y
Evaluación de los Proveedores (R-57).
 En el caso de que sea necesario realizar una compra/recepción de materias primas, materiales de
embalaje o insumos, de un proveedor que no esté en la lista en Control y Evaluación de los
Proveedores (R-57), se debe gestionar como una excepción (3.3).
 Si no es posible contar con proveedores que cumplan los requisitos enunciados la compra será
tratada como una excepción, pudiéndose efectuar la compra. No obstante el proveedor debe
cumplir con los requisitos a la brevedad.
 Cuando sea necesario incorporar un nuevo proveedor, se establece un período de prueba de dos
compras o dos recepciones. No se establece tiempo dado que por la naturaleza estacional de las
operaciones, algunas compras son anuales o semestrales.
3.2. Evaluación de proveedores:
 Anualmente los proveedores críticos serán evaluados considerando:
o Proveedores de Materias Primas y Materiales de Embalajes
o Productos
o Servicios
 El Jefe de Aseguramiento de la Calidad debe coordinar con los respectivos Jefes de área, al
menos una vez al año, la evaluación de todos los proveedores, considerando si éstos han
cumplido o no con los requisitos establecidos en el numeral 3.4 de este procedimiento para los
productos y servicios que ellos suministran.
 Se debe considerar “Aprobado” a un proveedor cuando ha cumplido en su totalidad con los
requisitos establecido para su producto o servicio. Aquellos proveedores evaluados que cumplan
parcialmente con los requisitos establecidos deben ser notificados para que realicen las acciones
correctivas necesarias y puedan ser revaluados en la siguiente entrega, quedando en categoría
de “Suspendido”. Aquellos proveedores que no realicen las acciones correctivas necesarias o que
no cumplan ninguno de los requisitos establecidos deben ser “Eliminados” en la lista en Control y
Evaluación de los Proveedores (R-57), hasta que sean capaces de demostrar que han mejorado el
o los parámetros mal evaluados.

3.3. Auditorias a proveedores

 En el caso de materias primas, materiales de envasado o productos químicos aplicados
directamente sobre las materias primas en la línea de proceso, que sean considerados como de
alto riesgo en la evaluación de riesgo de las materias primas y que no cuenten con certificación

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reconocida por GFSI, en base a los criterios establecidos en el anexo 1, se debe coordinar con el
proveedor que corresponda una auditoria, que dentro de su alcance incluya al menos la
seguridad del producto proporcionado, trazabilidad, HACCP y buenas prácticas de fabricación.
Esta auditoria debe ser realizada por un auditor competente y con experticia en la seguridad del
producto.
 Cuando se realice la primera auditoria a un proveedor, los requisitos mínimos de aprobación
deben ser la trazabilidad de sus productos y/o el origen de sus materias primas. Las auditorias a
proveedores deben ser realizadas anualmente y el proveedor debe comprometerse a realizar
mejora continua en sus sistema y en lo posible lograr una certificación reconocida por GFSI. En
caso de que esto no sea posible, el proveedor debe ser objetado y se le deben solicitar acciones
correctivas y preventivas en las sucesivas auditorias.
 En el caso de materiales de envasado, materias primas o productos químicos antes mencionados,
de ser considerado de bajo riesgo, también se les puede solicitar que respondan un cuestionario
de proveedores (Cuestionario de evaluación a nuevos proveedores R-80), el cual sea acompañado
por un ejercicio de trazabilidad al momento de su regreso a la planta y cada tres años o antes en
caso de algún cambio significativo en su sistema.

3.4. Autenticidad: Sustitución o adulteración

 La evaluación de riesgos para las materias primas (fruta y los productos químicos aplicados
directamente a a fruta en la línea de proceso) debe permitir determinar la posible sustitución o
adulteración de estas (Anexo 2).
 Cuando se determine que las materias primas tienen un alto riesgo de ser objeto de sustitución o
adulteración, se debe establecer medidas de control adicionales que permitan reducir el riesgo.
 Cuando las materias primas sean consideradas de bajo riesgo, se debe mantener las medidas de
control definidas de manera minimizar la probabilidad de que el riesgo aumente.

3.5. Manejo de excepciones

 Se considerará excepción (al requisito de que el proveedor cuente con certificación GFSI,
auditoria a proveedor o contestar cuestionario para proveedores), cuando la organización se vea
obligada a comprar productos o servicios a proveedores que no estén dentro del listado de
proveedores aprobados (R-57). Cuando se presenten esta situación se podrá comprar el producto
o servicio excepcionalmente, sin embargo, la planta debe ser la responsbale de obtener las
garantías establecidas en el numeral 3.6. Se considerarán dentro de las excepciones cuando:

 El proveedor es el único que suministra el producto o servicio que se requiere.

 Por requisitos del cliente o de clientes de servicios, donde este establece que se deben utilizar
proveedores de materias primas, materiales de envasado o insumos químicos, que no han sido
aprobados por la planta.
 Por referencias o recomendaciones de otras personas, otras empresas o por prestigio
reconocido.
 En todos los casos anteriores, quién solicita que se incorpore un proveedor que no está
aprobado debe ser responsable de hacer llegar todas las garantías necesarias a la planta y en
la planta se deben realizar controles en la recepción.

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 La responsabilidad de aplicar estas clausulas será del Jefe de Aseguramiento de calidad y el Jefe
de área involucrado en la compra del producto requerido.

3.6. Requisitos mínimos:

3.6.1. Materias Primas
Requisitos para
Producto o Requisitos Mínimos Documentos Responsable
mantenerse como
Servicio para la Incorporación Aplicables Evaluación
proveedor

Materia Prima Los proveedores de fruta Contrato con La materia prima cumple Gerente General
(fruta) fresca deben entregar productor o acuerdo con los requisitos de calidad
garantías de que cumplen formal en que se al momento de la recepción
con las carencias y compromete a y no ha presentado
aplicación de cumplir con los rechazos.
fitosanitarios autorizados. requisitos legales
respecto a la Mantener vigencia del
Certificación GLOBALGAP aplicación de certificado GLOBALGAP o
vigente o auditoria a productos químicos auditoria a proveedores con
proveedores realizado por en los cultivos mejoras realizadas respecto
el personal capacitado. Decreto Ley 3557 a los resultados de la
(para productores auditoria anterior.
El certificado GLOBALGAP
debe estar disponible y contratados por El certificado GLOBALGAP
vigente al momento de la Andinexia), copia debe estar disponible y
recepción de la fruta en la certificado vigente al momento de la
planta, en caso contrario, GLOBALGAP vigente recepción de la fruta en la
el personal del área o informe de planta, en caso contrario, el
técnica debe realizar auditoria a personal del área técnica
auditoria al productor. proveedores; copia debe realizar auditoria al
del cuaderno de productor.
En el caso de productores campo.
asociados a exportadoras La materia prima no ha
que contratan los Carta Acuerdo entre presentado desviaciones
servicios de embalaje de Planta y Cliente respecto a inocuidad.
la planta, son (para exportadoras
considerados como una que contratan el
excepción y sólo se servicio de embalaje
solicita análisis a Andinexia).
multiresiduos de la fruta.
La exportadora debe
documentar Carta
acuerdo entre planta y
cliente).

Materiales de Los materiales de Fichas técnicas, Oportunidad de entrega de Jefe de Bodega /

envasado envasado de alto riesgo, cartas de garantía de los pedidos. Coordinador de
deben tener garantías de los proveedores o Producción (clientes
que pueden ser utilizados análisis de migración Mantener el certificado de de servicios)
en la industria de de sustancias en el norma reconocida GFSI
alimentos. caso de materiales vigente o informe de
plásticos (cuando auditoria de proveedores
Certificación reconocida con mejoras respecto al

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por GFSI o auditoria a Andinexia realiza la resultado de la auditoria

proveedor con alcance en compra de anterior.
HACCP, BPM, seguridad materiales de
del producto y envasado Los materiales de embalaje
trazabilidad. directamente). deben llegar en buen
estado, limpios y en su
En el caso de Certificación de envase original o cubiertos
proveedores asociados a norma reconocida por film.
exportadoras que por GFSI vigente o
contratan los servicios de informe de auditoria
embalaje de la planta, a proveedor.
son considerados como
una excepción y sólo se Carta acuerdo entre
solicita garantías de los Planta y Cliente para
materiales de envasado. los materiales de
embalaje aportados
La exportadora debe por el cliente de
documentar Carta servicios.
acuerdo entre planta y
cliente.

Productos Los productos Ficha técnica, hoja Oportunidad de entrega de Jefe de

Químicos postcosecha deben estar de seguridad. los pedidos. Aseguramiento de la
Postcosecha autorizados para la Calidad
industria de los alimentos Registro del ISP para Mantener vigencia de sus
o con autorización SAG en los sanitizantes autorizaciones.
el caso de fungicidas. vigente.
Productos lleguen a la
Los productos que actúen Registro SAG vigente planta en envases cerrados,
como sanitizantes, deben (fungicida). sellados, etiquetados
tener registro del ISP correctamente y en buen
estado.

3.6.2. Otros productos y servicios

Requisitos para
Producto o Requisitos Mínimos Documentos Responsable
mantenerse como
Servicio para la Incorporación Aplicables Evaluación
proveedor

Productos En el caso de los Fichas técnicas de los Oportunidad de entrega Jefe de

Químicos detergentes deben ser detergentes y hoja de de los pedidos. Aseguramiento de la
Limpieza autorizados para la seguridad. Calidad
(Detergentes y industria de los alimentos. Productos lleguen a la
Sanitizantes) Ficha Técnicas, Hoja planta en envases
En el caso de los de seguridad y cerrados, sellados,
sanitizantes, deben tener registro del ISP. etiquetados correctamente
registro del ISP y en buen estado.

Grasas o Las grasas o lubricantes Fichas técnicas o Oportunidad de entrega Jefe de Despacho y
lubricantes para para equipos deben ser de etiquetas, donde se de los pedidos. Mantención
equipos de grado alimenticio cuando indique que son de
proceso existe riesgo de que grado alimenticio y Productos lleguen a la
entren en contacto con la planta en envases

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fruta, superficies o sin alérgenos. cerrados, sellados,

materiales de embalaje. etiquetados correctamente
Hojas de seguridad. y en buen estado.
Registro H1 y garantías de
ausencia de alérgenos.

Superficies en Las superficies de Fichas técnicas, cartas Oportunidad de entrega Jefe de Despacho y
contacto con la contacto con la fruta de garantía o de los pedidos y de la Mantención
fruta deben tener garantías de informes de análisis documentación solicitada.
que pueden ser utilizadas de migración de
en la industria de los sustancias.
alimentos.

Control de Las empresas de control Autorización Sanitaria Entrega de los informes Jefe de
Plagas de plagas deben contar vigente de las visitas programadas Aseguramiento de la
con autorización sanitaria dentro de los plazos Calidad
vigente. definidos.

Entrega de los informes

trimestrales y anuales en
los períodos
correspondientes.

Respuesta oportuna ante

los requerimientos en caso
de detecciones de plagas
o infestaciones.

Gestión de Las empresas de gestión Resolución sanitaria Respuesta oportuna ante Jefe de Despacho y
Residuos de residuos deben tener empresa retiro los requerimientos de Mantención - Jefe de
resolución sanitaria residuos. retiro de residuos. Aseguramiento de la
vigente para el retiro y Calidad
transporte de los residuos, Resolución sanitaria Entrega de los certificados
además deben entregar empresa donde de retiro de residuos.
copia de resolución disponen los residuos.
sanitaria del lugar donde Entregar copia de los
disponen los residuos. comprobantes de
disposición de los
residuos.

Calibración de La empresa de calibración Certificados de que Los equipos de medición Jefe de Control de
Equipos de debe contar con patrones los patrones son se encuentren en Calidad
Medición trazables para los equipos. trazables vigentes al condiciones de ser
momento de la utilizados.
calibración.
Entrega de los certificados
de calibración.

Entrega de los certificados

de los patrones con los
que se realizó la
calibración.

Laboratorios de Los laboratorios que Certificado de Entrega oportuna de los Jefe de

análisis realizan análisis de acreditación vigente informes de resultados. Aseguramiento de la
laboratorio debe estar al momento de

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acreditados en ISO 17025 realizar el análisis. Informes con resultados Calidad

y que el alcance incluya el consistentes.
análisis realizado.

Portería El personal que realiza Copia de credencial Cumplimiento de la Gerente General

control de portería debe vigente. legislación laboral con su
contar con curso OS10 personal (ley de
vigente. subcontratación: contratos
e imposiciones).

Mantener control del

acceso de las instalaciones
evitando intrusiones de
personal no autorizado.

Mantener registros de
ingreso a la planta
actualizados.

Mantener registros de
marcación de puntos
perimetrales actualizados.

Mantención Acuerdos de servicio entre Acuerdo de servicio Cumplimiento de las Jefe de Despacho y
Subcontratada la planta y la empresa de documentado o normas de higiene y Mantención
servicios de mantención cotización seguridad de la planta.
donde se establezcan las
responsabilidades de la
empresa y la planta.

Organismo Registro vigente en página Copia del registro en Entrega oportuna de Jefe de
Certificador web de BRC la página web. certificados, como Aseguramiento de la
(www.brcdirectory.com). también la información. Calidad

Auditores Competencias para llevar Certificados de cursos Entrega oportuna de los Jefe de
Internos a cabo auditorías internas realizados y informes de auditoria Aseguramiento de la
Subcontratados BRC (curso de auditor curriculum vitae realizados. Calidad
interno y curso de BRC en donde se demuestre
edición vigente) y la experiencia en
experiencia en la auditorías internas
ejecución de auditorías BRC.
internas.

Casino Resolución sanitaria de la Resolución sanitaria Resolución sanitaria Gerente General

empresa que suministra el de la empresa que vigente.
servicio, el medio de suministra el servicio,
transporte el medio de Cumplir con higiene de
transporte alimentos, artículos de
cocina y lugar de trabajo.

Realizar capacitación de
alérgenos al personal del
casino.

Entregar en forma
oportuna los servicios de

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casino (cumplir horarios).

Transporte de Cuando la empresa de Contrato con empresa Contar con la Gerente General
fruta transporte sea contratada de transporte o documentación al día.
exportación por la planta, se debe Acuerdo firmado.
contar con contrato o Proveer de camiones en
acuerdo de servicios buen estado, limpios y
donde se establezcan las libres de malos olores.
responsabilidades de cada Entregar en forma
una de las partes oportuna los servicios de
involucradas al respecto. transporte, en cuanto a
Seguro de carga horario y lugar.
comprometida.

En el caso de empresa
exportadora que contrate
su propio servicio de
transporte, se debe contar
con Registro Acuerdo
entre Planta y
Exportadora.

Bins de Certificados de Certificados de Oportunidad de entrega Gerente General

Exportación tratamientos térmicos tratamientos térmicos de los pedidos.
realizados para los bins de realizados para los
madera. bins de madera.

Certificados o garantías de Certificados o

que pueden estar en garantías de que
contacto con los alimentos pueden estar en
en el caso de los bins contacto con los
plásticos. alimentos en el caso
de los bins plásticos.

Servicios de Contratos entre Andinexia Contrato de Cumplir con el control de Gerente General
mantención de y la planta prestadora de prestación de procesos y condiciones
fruta a proceso servicios en que se servicios. sanitarias de la planta
en cámara de incluyan los requisitos
frío sanitarios y de proceso Resolución sanitara
(convencional y que permitan dar garantía vigente.
atmosfera) de la seguridad, legalidad
y calidad de los productos
almacenados.

Resolución sanitaria de la
planta vigente.

Servicios de Firma acuerdo entre Acuerdo entre Cumplimiento de los Jefe de

control de planta y empresa de empresa y empresa requisitos de higiene y Aseguramiento de la
calidad externos control de calidad externa de control de calidad. seguridad de la planta. Calidad
con asignación de Cumplimiento de los
responsabilidades. requisitos del sistema de
gestión de calidad de la
planta.

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4. MONITOREO Y VERIFICACIÓN
No Aplica.

5. REGISTROS
R-55 : Registro de Acuerdo Planta - Cliente.
R-57 : Registro Control y Evaluación de Proveedores.
R-80 : Cuestionario a nuevos proveedores.
6. ANEXOS
ANEXO 1 : Evaluación de riesgos para los producto y servicios de ANDINEXIA S.A.
ANEXO 2 : Evaluación de riesgo de autenticidad de materias primas.

7. CONTROL DE CAMBIOS
Versión Fecha Cambio Responsable
01 24/10/2013 Original Equipo HACCP
02 06/05/2014 Se incorpora como proveedor a los servicios de Equipo HACCP
mantención de fruta en cámara de frío
convencional y de atmosfera, los requisitos que
deben cumplir y la evidencia objetiva que deben
proporcionar.
Se modifica análisis de peligros del Anexo 1, de
manera de incorporar a los proveedores de
servicios de mantención en frío de fruta a
proceso.
03 14/11/2014 Se agrega en numeral 3.4 Requisitos para Equipo HACCP
mantenerse como proveedor de la planta.
Se cambia razón social de Andinexia S.A. a
04 Enero 2015 Equipo HACCP
Andinexia Ltda.
Se cambia razón social de Andinexia Ltda. a
Andinexia S.A. Se revisan las responsabilidades
05 Enero 2016 Equipo HACCP
de los cargos y los requisitos de la Norma
Mundial de Seguridad Alimentaria Edición 7.
Se especifica en los requisitos para materia
prima (fruta) que el certificado GLOBALGAP
06 Mayo 2016 debes estar disponible y vigente al momento de Equipo HACCP
la recepción de fruta en la planta, en caso
contrario se debe realizar auditoria a proveedor.
Se realiza revisión anual de la evaluación de
07 28-02-2017 Equipo HACCP
riesgos de materias primas y autenticidad.
Se revisan los requisitos para la incorporación y
seguimiento de los proveedores de las empresas
08 04-09-2017 Equipo HACCP
que contratan los servicios de embalaje de la
planta.

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Se realiza revisión de las evaluaciones de

Riesgos para los productos y servicios de
N/A 11-01-2018 andinexia y de la Evaluación de riesgos de Equipo HACCP
Autenticidad De Materias Primas y en ninguna de
las dos se registran cambios.

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SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
EVALUACIÓN DE RIESGOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DE ANDINEXIA S.A.
Materias primas, productos químicos y materiales de envasado:
Tipo de Producto Peligro detectado
Materiales de embalaje sin contacto
con la fruta, como cajas de cartón por
ejemplo, contaminados con polvo,
residuos de metales, elementos
extraños de uso personal como joyas.
MATERIAS PRIMAS Y
MATERIALES DE
ENVASADO E INSUMOS
(PRODCUTOS
QUÍMICOS APLICADOS
Materiales de embalaje e insumos que
SOBRE EL PRODUCTO
entran en contacto con la fruta
EN LA LINEA DE
contaminados con polvo, residuos de
PROCESO)
metales, elementos extraños de uso
personal como joyas.
La presencia de contaminación física
en materiales e insumos que entren en
contacto con el producto final podría
llegar al consumidor provocándole
alguna lesión.
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ANEXO 1
Nivel de ¿Qué medidas de control pueden permitir minimizar el
Efecto Probabilidad
Riesgo riesgo?
Se solicitan a los proveedores que los envases y materiales de
embalaje lleguen sellados a la planta.
Se inspeccionan y aprueban los materiales de embalaje e
insumos al ingreso según lo establecido en el Procedimiento
de Recepción y almacenaje de Materiales e Insumos (P-21).
Menor Remota Bajo Riesgo En el caso de materiales de embalaje e insumos que
presenten desviaciones al momento de la recepción son
devueltos al proveedor.
Se evalúa a los proveedores según lo establecido en
Procedimiento de Selección y Evaluación de Proveedores (P-
16).
Se solicitan cartas de garantías o análisis de laboratorio a los
proveedores de materiales de embalaje plásticos que entran
en contacto con la fruta.
Los materiales de embalaje e insumos deben llegar a la
central de embalaje en envases originales y sellados.
En el caso de insumos se solicitan garantías de que pueden
ser utilizados en la industria de los alimentos.
Se realiza evaluación continua del desempeño, si este no es
Serio Remota Bajo Riesgo satisfactorio se solicitan acciones correctivas al proveedor.
Se inspeccionan y aprueban los materiales de embalaje e
insumos al ingreso según lo establecido en el Procedimiento
de Recepción y almacenaje (P-21).
En el caso de materias primas, materiales de embalaje e
insumos que presenten desviaciones, se lleva a cabo lo
establecido en Procedimiento control de producto no
conforme (P-09).
Se evalúa a los proveedores según lo establecido en
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Procedimiento de Selección y Evaluación de Proveedores (P-

16).

Todos los proveedores de materia prima que entregan fruta

Materias primas contaminadas residuos
directamente a la planta deben entregar una carta acuerdo
de plaguicidas por sobre los LMR
(R-66) , en la cual se establece la responsabilidad respecto
permitidos por no cumplimiento de
del cumplimiento de las carencias, antes de iniciar la cosecha
carencias, por aplicación de productos
y del control de las aplicaciones realizadas en huerto.
prohibidos o no autorizados para los
En el caso de los proveedores de empresas que contratan
cultivos.
servicios, deben documentar el registro de Acuerdo entre
Si la planta no solicita garantías de
Planta y Cliente (R-55), donde se determnan las
inocuidad a los proveedores de materia Muy Serio Remota Alto Riesgo
repsonsabilidades de los productores.
prima aumenta la probabilidad de que
Todos los productores de fruta de la planta o de servicios,
ingrese a la Planta de fruta
deben hacer llegar a la planta copia de cuaderno de campo
contaminada químicamente con
para que sea revisado por Contraparte Profesional SAG para
residuos de plaguicidas por sobre los
su aprobación.
LMR permitidos, no cumpliendo con los
Cada proveedor debe entregar al menos un análisis
requisitos legales de los mercados de
multiresiduos por especie antes de que la fruta llegue a la
destino.
planta o en la planta se debe tomar un analisis

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 PROCEDIMIENTO
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
Materiales de embalaje plásticos en
contacto directo con la fruta que no
cumplan con los requisitos legales de
migración de sustancias.
Materiales de embalaje de cartón en
contacto directo con la fruta que
pueden presentar sustancias que
migren hacia la fruta.
Materiales de embalaje mal rotulado o
Muy Serio
sin rotulación (sin fecha de
vencimiento, sin N° de Lote, sin
identificación de producto).
Los materiales de embalaje plásticos
que entran en contacto con la fruta
pueden estar constituidos por
sustancias prohibidas y/o sustancias
que migren a la fruta no respetando
los requisitos legales aplicables.
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Se deben solicitar garantías de los materiales de embalaje
plásticos que están en contacto directo con la fruta, como los
requisitos legales establecidos en el Reglamento Sanitario de
los Alimentos vigente (Artículo 126 RSA), Reglamento
Europeo (N°10/2011), análisis de migración de sustancias o
que cuenten con garantías similares para ser utilizadas en la
Remota Alto Riesgo
industria de alimentos.
Se debe Realizar evaluación continua del desempeño, si este
no es satisfactorio se debe solicitar acciones correctivas o
bien cambiar proveedor según lo establecido en el
procedimiento de Selección y Evaluación de Proveedores (P-
16).
 PROCEDIMIENTO
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
Los productos usados en post-cosecha
deben poseer registro para su uso en
postcosecha (fungicidas) o autorización
para ser usados en la industria de los
alimentos (cera, sanitizantes aplicados
en vaciado o en duchas, detergentes),
de lo contrario se incurre en un
incumplimiento legal.
Los sanitizantes aplicados en el
proceso productivo en el agua o sobre
la fruta deben ser autorizados para la
industria de los alimentos, sino pueden
generar contaminación de superficies y
producto terminado.
Serio
Los productos clorados que entran en
contacto directo con la fruta pueden
estar constituidos o generar sustancias
prohibidas y/o sustancias que migren a
la fruta no respetando los requisitos
legales aplicables, como por ejemplo
los cloratos y los percloratos.
Los productos químicos como
detergentes que entran en contacto
directo con la fruta pueden estar
constituidos por sustancias prohibidas
y/o sustancias que migren a la fruta no
respetando los requisitos legales
aplicables.
Presencia de alérgenos en fruta
mencionados en la lista de la Unión Serio
Europea.
Materias primas usadas en la
elaboración de los materiales de
Serio
embalaje en contacto directo con la
fruta contaminadas con derivados de
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Se deben solicitar garantías a los proveedores de que los
productos químicos utilizados en el proceso en contacto
directo con la fruta cuentan con autorización para la industria
de los alimentos.
Se solicita a todos los proveedores de productos post cosecha
y de sanitizantes las fichas técnicas o etiquetas con la
evidencia de autorización de uso en post cosecha y en
industria de alimentos respectivamente.
El Jefe de Control de calidad toma decisión sobre los
productos post-cosecha que estén autorizados por el SAG
para especie y objetivo.
Control de Calidad mantiene control sobre los sanitizantes
Ocasional Bajo Riesgo
aplicados en post-cosecha y sobre los fungicidas.
Los sanitizantes deben contar con registro vigente en el
Instituto de Salud Pública (ISP).
En el caso de los productos clorados, se han incorporado
controles al procedimiento de recepción y almacenaje (P-21)
de manera de minimizar la presencia de cloratos y
percloratos.
Se debe realizar evaluación continua del desempeño, si este
no es satisfactorio se debe solicitar acciones correctivas o
bien cambiar proveedor según lo establecido en el
procedimiento de Selección y Evaluación de Proveedores (P-
16).
La fruta recepcionada dentro de sus componentes no
Remoto Bajo Riesgo presenta alérgenos o no ha sido incluida dentro de la lista de
alérgenos de la Unión Europea.
Se solicita a cada proveedor/cliente de servicios que envíe las
fichas técnicas de sus materiales, en las cueles se indica la
Remoto Bajo Riesgo
composición o una declaración de ausencia de alérgenos,
estas son revisadas, para verificar la ausencia de alérgenos.
 PROCEDIMIENTO
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
los alérgenos indicados en la lista de la
Unión Europea, USA o Chile..
Materias primas y/o materiales de
embalaje en contacto directo
contaminados con microrganismos
Serio
patógenos (como E. coli y Salmonella),
que podrían generar un producto final
inseguro para el consumidor.
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Se mantiene acuerdos con los productores en los cuales éstos
se hacen responsable de que la materia prima debe cumplir
con los requisitos microbiológicos establecidos en el
Reglamento Sanitario de los Alimentos. No obstante, en los
procesos realizados dentro de la planta se realiza sanitización
de la materia prima en presizer, pozos de vaciado o en
duchas de sanitización (Manzanas).
Además, por las características de pH de la fruta y la cáscara
Remoto Bajo Riesgo
de la fruta, no se dan las condiciones para la proliferación de
microrganismos (manzanas y peras).
Los materiales de embalaje se mantienen en envases
originales y sellados. En caso de presentar alguna desviación
son devueltos al proveedor.
No obstante, este requisito es evaluado según lo establecido
en Procedimiento de Selección y Evaluación de Proveedores
(P-16).
 PROCEDIMIENTO
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
Otros productos y servicios:
Tipo de Servicio Peligro detectado Efecto
Los aceites y/o grasas utilizadas
para la lubricación de los equipos
que pueden entrar en contacto
con la fruta deben ser de grado
LUBRICANTES
alimenticio, ya que pueden
UTILIZADOS EN LOS Menor
generar contaminación sobre el
EQUIPOS
producto terminado en caso de
goteos sobre las superficies,
materiales de embalaje o
directamente sobre la fruta
Uso de productos que no estén
utilizados en la industria de los
alimentos
Presencia de amonios
PRODUCTOS DE cuaternarios en la composición de
LIMPIEZA Y los productos de limpieza y
Menor
SANITIZACIÓN DE sanitización.
SUPERFICIES Uso de producto químicos
inadecuados para el tipo de
superficies y procesos realizados
no permitiría la sanitización de las
superficies dentro de la planta.
COPIA CONTROLADA
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Versión 08
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Nivel de ¿Qué medidas de control pueden permitir
Probabilidad
Riesgo minimizar el riesgo?
Se solicita a todos los proveedores de productos post
cosecha, aceites o grasas y de sanitizantes las fichas
técnicas o etiquetas con la evidencia de autorización
de uso en post cosecha, de grado alimenticio y/o de
uso en industria de alimentos respectivamente.
Los proveedores de lubricantes grado alimenticio
deben entregar garantías de que no contienen
Bajo
Remoto sustancias alergénicas.
Riesgo
Las aceites y/o grasas utilizadas son almacenadas y
controladas por personal de mantención.
Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
Se solicita a los proveedores la ficha técnica que
indique la autorización de su uso en industria de
alimentos y la hoja de seguridad.
Se seleccionan productos cuya composición no
presente amonios cuaternarios.
Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
Bajo
Remoto si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
Riesgo
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
Los Análisis de laboratorio que se llevan a cabo para
determinar presencia de microrganismos patógenos
(E. coli y Salmonella) en la superficie permiten
 PROCEDIMIENTO
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
Si los retiros de los residuos no
son hechos a tiempo y
SERVICIOS DE correctamente se acumula basura
RETIRO DE que genera las condiciones para Serio
RESIDUOS SÓLIDOS el anidamiento y proliferación de
vectores como roedores e
insectos.
Cebos mal fijados, se podrían ser
arrastrados por roedores a
materias primas y/o empaques.
SERVICIO DE Control deficiente genera una
Serio
CONTROL DE PLAGAS infestación por roedores.
Si no se detectan o no se toman
medidas para eliminar condiciones
favorables para el anidamiento y
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Versión 08
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determinar si la limpieza y sanitización utilizando el
producto químico seleccionado es eficaz.
Se solicita a la empresa de servicios un contrato en el
cual se establece las responsabilidades y frecuencia
de retiro de residuos.
Se solicita a la empresa resolución sanitaria.
Al final de la jornada, los responsables del turno
verifican el retiro de las basuras hacia la zona de
acopio.
Bajo
Remoto El Jefe de SADEMA debe mantener control sobre el
Riesgo
contenedor de la zona de acopio para solicitar su
retiro y reposición.
Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
Se contrata a empresa con resolución sanitaria.
Se establece contrato, donde se señalan
responsabilidades y frecuencia de las visitas.
Bajo La empresa de control de plagas debe entregar
Remoto
Riesgo acciones correctivas/preventivas cuando se hagan
detecciones en la planta o se estén dando las
condiciones propicias para el anidamiento y
proliferación de las plagas.
 PROCEDIMIENTO
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
proliferación de las plagas podría
generarse una infestación que
podría contaminar superficies,
materiales de embalaje, fruta y
producto terminado.
Las superficies plásticas que
SUPERFICIES EN
entran en contacto con la fruta en
CONTACTO CON LA
la línea de proceso pueden
FRUTA COMO CINTAS Serio
presentar sustancias que migren
TRANSPORTADORAS,
hacia la fruta no cumpliendo con
POLINES Y TRYPACK
requisitos legales establecidos.
Uso de instrumentos de medición
inexactos, que pueden afectar la
CALIBRACIÓN DE condición de la fruta, su vida útil,
INSTRUMENTOS DE la eficacia de los procesos o que Serio
MEDICIÓN no permitan cumplir con los
requisitos establecidos con los
clientes (Fraude económico).
Llevar a cabo análisis
LABORATORIOS DE microbiológicos y químicos en un
Serio
ENSAYO laboratorio que no se encuentra
acreditado no da seguridad de
COPIA CONTROLADA
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Versión 08
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Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
Se solicita a los proveedores de cintas, trypack y
otras superficies que puedan entrar en contacto con
la fruta cuando corresponda, certificados de garantía
y/o análisis químico que demuestren que las
superficies no presentan sustancias que puedan
migrar hacia la fruta o en casos de existir que
Bajo
Remoto cumplen con los límites legales establecidos (RSA,
Riesgo
artículo 26 ó Reglamento N° 10/2011 CE)..
Se debe Realizar evaluación continua del desempeño,
si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
Se solicita a los proveedores de servicio los
certificados de calibración con la referencia al patrón
trazable usado.
Control de Calidad, verifica todos los instrumentos de
Bajo acuerdo a frecuencia prestablecida.
Remoto
Riesgo Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
Los análisis comprometidos en el Manual HACCP
Bajo deben ser realizados sólo en laboratorios acreditados
Remoto
Riesgo en ISO 17025, con acreditación vigente y que dentro
de su alcance se encuentre el análisis requerido.
 PROCEDIMIENTO
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
que los resultados obtenidos sean
confiables y por lo tanto, inducir a
la toma de decisiones errónea.
El organismo de certificación que
realice la auditoria de certificación
debe ser competente y reconocido
de manera de que el proceso sea
CASA
válido y sea eficaz. Serio
CERTIFICADORA
La tardanza en la entrega de
certificados genera problemas con
los clientes respecto a la
inocuidad del producto.
El Asesor que apoye a la
organización en la
implementación y mantención de
ASESORES EN
los requisitos de la Norma Mundial
SISTEMAS DE
de Seguridad Alimentaria Serio
GESTIÓN DE LA
demostrar su competencia, de
CALIDAD - BRC
manera de que las actividades
que se lleven a cabo sean
adecuadas y eficaces.
El Auditor Interno Subcontratado
debe demostrar su competencia
AUDITORES
para llevar a cabo auditorias
INTERNOS Serio
internas respecto a los requisitos
SUBCONTRATADOS
de la Norma Mundial de
Seguridad Alimentaria, de manera
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Versión 08
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El Jefe de Aseguramiento de la Calidad mantiene
registros actualizados de acreditaciones de los
laboratorios.
Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
Se usan casas certificadoras de prestigio que pueden
demostrar que se encuentran acreditados ante BRC
(registro vigente en www.brcdirectory.com).
Bajo Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
Remoto
Riesgo si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
El Jefe de Aseguramiento de la Calidad debe solicitar
las competencias del asesor contratado.
Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
Bajo
Remoto si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
Riesgo
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
El Jefe de Aseguramiento de la Calidad debe solicitar
las competencias del auditor interno subcontratado.
Bajo Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
Remoto
Riesgo si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
 PROCEDIMIENTO
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
de que las auditorias que realicen
sirvan de apoyo para realizar
mejora continua de la
organización.
La empresa que presta servicios
de transportes debe asegurar que
la calidad, seguridad y legalidad
de los productos se mantiene una
vez que éstos han sido
despachados desde la planta,
EMPRESA DE
asegurando que es capaz de
TRANSPORTE DE
mantener la cadena de frío, de Serio
FRUTA DE
mantener las condiciones de
EXPORTACIÓN
higiene y prevenir la
contaminación del producto
durante el transporte, y capacidad
de respuesta frente a posibles
averías o fallas del sistema de
refrigeración.
Si las empresas que prestan
servicio frío no cumplen con
requisitos mínimos de higiene y
SERVICIOS DE mantención de los parámetros de
CÁMARAS DE FRIO control durante el proceso de Serio
EXTERNAS mantención en frío de fruta a
proceso, la fruta puede presentar
problemas de inocuidad y calidad
antes de que ingresen a proceso.
COPIA CONTROLADA
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Evaluación de Proveedores (P-16).
En los contratos con la empresa de transporte se
establece los requisitos que deben cumplir, respecto a
la mantención, higiene y medidas de seguridad
durante el transporte.
El personal de la planta monitorea el estado de
higiene y mantención de los camiones termos y/o
contenedores.
Bajo Se realizan monitoreo de temperaturas de pallets
Remoto
Riesgo antes del despacho, se verifican los sellos del camión
y se emite la documentación necesaria para mantener
la trazabilidad de la fruta.
En caso de detectar desviaciones, el personal da
aviso para que se tome las medidas necesarias, sin
embargo, el personal puede reusar llevar a cabo la
carga en un contenedor o camión termo que presente
problemas.
El proveedor debe proporcionar garantías de higiene
y la capacidad de cumplir con los parámetros de
control de manera de que la fruta no presente
problemas de seguridad, legalidad y calidad antes de
que ingresen a procesos en la planta de Exportadora
Bajo
Remoto Andinexia S.A.
Riesgo
Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
 PROCEDIMIENTO
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
El personal de control de calidad
externo es el responsable de
determinar el grado de
cumplimiento de las materias
primas con los requisitos
establecidos en las normas de
SERVICIOS DE calidad o las especificaicones de
CONTROL DE los clientes. Serio
CALIDAD EXTERNOS El personal de control de calidad
es responsable de verificar los
instrumentos de medición
utilizados.
Se debe contar con personal
competente y capacitado para
llevar a cabo las actividades.
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Se cuenta con acuerdo firmado con empresa de
control de calidad, donde se indican las
responsabilidades.
Se solicita a la empresa de control de calidad que
cuente con personal permanente, con experiencia en
control de calidad y que sea continuamente
capacitado para llevar a cabo sus tareas, que pueden
afectar la calidad de los productos finales,
principalmente a lo relacionado al peso que podría ser
un incumplimiento legal.
Además, el personal de control de calidad es el
Bajo
Remoto responsable de verificar los instrumentos de
Riesgo
medición, por lo que debe ser inducido en la
metodología para realizar esta actividad.
El personal de control de calidad debe ser inducido en
el procedimiento de aspectos del personal de la
planta y cumplir con todos los requisitos establecidos
en este.
Se debe realizar evaluación continua del desempeño,
si este no es satisfactorio se debe solicitar acciones
correctivas o bien cambiar proveedor según lo
establecido en el procedimiento de Selección y
Evaluación de Proveedores (P-16).
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CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS DE MATERIAS PRIMAS

EFECTO O GRAVEDAD:
Criterio Descripción
El peligro identificado ocasionara la muerte al consumidor o una enfermedad
crónica a largo plazo por consumo continuo durante su vida, dado que el
contaminante es capaz de acumularse en el organismo.
El daño se presentará independiente de que existan pasos posteriores en el
Muy serio proceso productivo destinados a eliminar o reducir el peligro.
El peligro es capaz de sobrevivir a las medidas de control tomadas en pasos
posteriores.
El peligro afectará la calidad del producto final, aunque se tomen medidas para
mejorar su aptitud de proceso.
El peligro identificado ocasionaría la muerte en población vulnerable, sin
embargo hay pasos posteriores en donde puede ser eliminados, por tanto no se
transferirá al consumidor final si se mantienen control del proceso y/o buenas
Serio
prácticas de higiene, manufactura, proceso etc.
Un desviación en la calidad del producto puede ser mejorada durante el proceso
o bien se puede encontrar alternativas de mercado.
El peligro identificado ocasiona daños menores al consumidor que no colocan
en riesgo su vida o bien su consumo no ocasiona daños graves que obliguen a
hospitalización.
Menor Existen pasos posteriores en el proceso productivo que permiten retirar
fácilmente el peligro desde a materia prima o material de envasado.
Una desviación en la calidad de la materia prima se puede corregir durante el
proceso.
Probabilidad
Criterio Descripción
FECUENTE Más de dos veces en la temporada
OCASIONAL No más de 1 en la temporada
REMOTO Muy poco probable pero alguna vez podría ocurrir

NIVEL DE
Muy Serio Serio Menor
RIESGO

Frecuente Alto riesgo Alto riesgo Alto riesgo

Ocasional Alto riesgo Bajo riesgo Bajo riesgo

Remoto Alto riesgo Bajo riesgo Bajo riesgo

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 PROCEDIMIENTO P-16
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ANEXO 2
EVALUACIÓN DE RIESGO DE AUTENTICIDAD DE MATERIAS PRIMAS

Relaciones con los

Susceptibilidad de

y especificaciones
control de calidad

Historia de fraude
Materia prima,

Contribución a la
VULNERABILIDAD

Consideraciones
seguridad de los
Desempeño del
los métodos de

Interrupción de
ingrediente, País de

país de origen

vulnerabilidad
Frecuencia de
AL FRAUDE

Detección del
Estrategia de

respecto a la
Nombre del proveedor

proveedores

semunistros
geopolíticas
auxiliar de origen

suministro
Cadena de

cadena de
auditorias

alimentos
controles
procesamiento (ALTA >30;

fraude
BAJA<=30)

Manzanas - Chile 1 4 2 4 3 2 2 1 1 1 21 Baja

Peras - Chile 1 4 2 4 3 2 2 1 1 1 21 Baja

Ciruelas - Chile 1 4 2 4 3 2 2 1 1 1 21 Baja

Arándanos - Chile 3 4 2 4 3 2 2 1 1 1 23 Baja

Cerezas - Chile 3 4 2 4 3 2 2 1 1 1 23 Baja

Fungicida PACE International /

Bélgica 3 5 3 4 4 4 1 1 1 1 27 Baja
Penbotec 400 SC Agrícola Las Piedras

XEDASOL L PACE International Francia 3 5 3 4 4 4 1 1 1 1 27 Baja

Primafresh 606 PACE International USA 3 5 3 4 4 4 1 1 1 1 27 Baja

Hipoclorito de
COTACO Chile 3 5 3 4 4 4 2 1 1 1 28 Baja
calcio

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CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS DE AUTENTICIDAD DE LAS MATERIAS PRIMAS

CONTRIBUCIÓN A LA VULNERABILIDAD

Bajo Medio-bajo Medio Medio-alto Alto

Valor asignado: 1 2 3 4 5

Empresa verticalmente
integrada: El ingrediente se
obtiene directamente de otra
área de la empresa productora
de alimentos, no de terceras
partes. La empresa produce
Cadena de suministro
sus propios ingredientes.
FACTOR QUE
CONTRIBUYE
A LA
VULNERABILI
DAD
Estrategia de auditoria en las
instalaciones del proveedor
robusta, con numerosas
medidas antifraude, que
Estrategia de auditorias
incluye auditorias no
anunciadas y realizadas con
frecuencia basada en la
vulnerabilidad.
Proveedor verticalmente
integrado: El ingrediente es de
un proveedor conocido y de
confianza, se verifica por
auditorias. El ingrediente
proviene directamente del
fabricante.
Estrategia de auditoria en las
instalaciones del proveedor
robusta, con limitadas
medidas antifraude, pero que
no incluye auditorias no
anunciadas ni la frecuencia
establecida en base a la
vulnerabilidad.
Fabricante del proveedor: El
ingrediente proviene directamente
de un proveedor principal que que
lo fabrica pero compra sus materias
primas o insumos en otra parte. La
responsabilidad recae en el
proveedor principal para asegurarse
de que su proveedor (proveedor
secundario) tiene programas de
prevención del fraude similares a
los suyos.
Estrategia de auditoria en las
instalaciones del proveedor,
inmadura, sin las medidas de lucha
contra el fraude.
Múltiples proveedores del
fabricante: El ingrediente se
compone de una mezcla de
componentes fabricados por una
tercera parte, o el ingrediente es
objeto de tratamiento por un
fabricante antes del proceso final
de nuestro proveedor. El grado de
vulnerabilidad aumenta con el
número de proveedores
involucrados en el proceso.
Estrategia de auditoria en las
instalaciones del proveedor que se
está desarrollando e
implementando.
Mercado abierto: El ingrediente
se obtiene del mercado abierto y
ninguno de los otros escenarios
descritos anteriormente pueden
ser verificados como aplicables.
Hay una limitada capacidad del
comprador para verificar que la
cadena de suministro es 1)
integrado, y 2) comprobar la
existencia de controles
adecuados en el sitio para
prevenir el fraude.
Esta categoría describe un caso
en el que no se utiliza ninguna
estrategia de auditoría in situ para
el proveedor.

COPIA CONTROLADA
 PROCEDIMIENTO
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
Proveedor de confianza: Este
proveedor ha establecido una
relación asociativa con el
comprador. El proveedor y sus
ingredientes han sido
evaluados hace muchos años y
existe un alto grado de
confianza que se ha
Relaciones con los establecido por una larga
proveedores historia comercial y/o
programas de controles. Hay
intercambio de información
clave y comprensión de las
necesidades y controles tanto
de compradores como de
proveedores, y de lo que cada
compañía está haciendo para
proteger sus productos.
Cada lote controlado
independientemente por el
Frecuencia de controles
comprador
Los métodos son muy
Susceptibilidad de los selectivos/específicos; las
métodos de control de especificaciones solo permiten
calidad (QA) y la variabilidad natural.
especificaciones
Claramente reconocible: El
objetivo o adulterante puede
ser fácilmente reconocido.
Detección del fraude Requiere poca o ninguna
formación para el
reconocimiento.
Desempeño del país de Mejor desempeño
origen respecto a la
seguridad de los
Proveedor de confianza,
nuevo ingrediente: Esta
categoría de proveedor cumple
con todos los requisitos de un
"Proveedor de confianza" con
la excepción de que el
comprador sólo recientemente
comenzó a comprar el
ingrediente al proveedor. Hay
un alto grado de confianza en
el proveedor que ya ha sido
establecida a través de
compras de otros ingredientes,
pero no el que está bajo
consideración. Se evalúa el
nuevo ingrediente y se
comienza un programa de
controles.
Lotes al azar controlado
independientemente por el
comprador
Los métodos son
suficientemente
selectivos/específicos; las
especificaciones sólo permiten
la variabilidad natural y
analítica
Fácilmente reconocible: El
objetivo o adulterante es
fácilmente reconocible,
requiere sólo un poco de
entrenamiento para el
reconocimiento.
Buen desempeño
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Proveedor establecido, alguna
relación: Existe una breve historia
de negocios con el proveedor. El
proveedor es respetado por sus
clientes con una sólida reputación y
no hay problemas importantes que
hayan sido informados por
conversaciones con otros clientes o
información pública (ver histórico de
problemas de seguridad y calidad
del proveedor). El proveedor ha sido
evaluado y se ha implementado
controles a sus productos.
Controles independientes hechos a
intervalos limitados anualmente u
otro intervalo como parte de la
evaluación del proveedor
Los métodos son selectivos pero no
específicos; las especificaciones
reflejan lo mismo
Reconocible: El objetivo o
adulterante es difícil de reconocer o
podría ser confundido con otros
objetivos o componentes del
producto final, requiere un cierto
entrenamiento para su
reconocimiento.
Moderado desempeño
Proveedor establecido sin
relación: El proveedor es respetado
en el mercado, tiene una sólida
reputación, y ha sido evaluado, sin
embargo, aún no se ha establecido
una relación comercial y de historia.
No se realizan controles
independientes, o dependencia de
certificado de análisis
Los métodos son de limitada
especificidad/selectividad; las
especificaciones reflejan lo mismo
Difícil de reconocer: El objetivo o
adulterante es difícil de reconocer.
Es fácil de confundir con otros
objetivos o componentes del
producto final, requiere una amplia
formación para el reconocimiento.
Necesita Mejoras
Proveedor no establecido, sin
relación: Este es a menudo un
nuevo proveedor, con el que la
empresa no tiene ninguna
historia o conocimiento general
del comportamiento en industria
del proveedor.
Certificado de análisis no está
presente o no es específico del
lote /recepción, no se realizan
controles independientes
Los métodos no son selectivos o
específicos; los rangos de las
especificaciones son más amplios
que la variabilidad natural o
analítica
No reconocible: El objetivo o
adulterante no puede ser
reconocido en todas las
condiciones, salvo por los
expertos.
Sin evaluación
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alimentos: Índice global

de seguridad alimentaria

http://foodsecurityindex.ei
u.com/Country

El ingrediente es un solo Varios componentes obtenidos Un solo componente; originario o Varios componentes; algunos Uno o más componentes
Consideraciones
componente obtenido de un desde origen(es) geográfico(s) que transita a través de regiones originados o que transitaron por originados o que transitaron a
geopolíticas
solo origen geográfico de baja de poca preocupación (Riesgo con algunas preocupaciones regiones con algunas través de una o más regiones que
"preocupación" (Riesgo País: País: No ranqueado o riesgo geopolíticas (Riesgo País: Medio o preocupaciones geopolíticas presentan varias características
RIESGO PAÍS:
No ranqueado o riesgo bajo) bajo) Medio Bajo) (Riesgo País: Medio o Medio Bajo) de preocupación geopolítica.
https://www.riskmaps.aon.
(Riesgo País: Medio Alto / Ato/
co.uk/site/map.aspx
Muya alto)

El producto o insumo presenta
Historial de fraude ninguno o pocos reportes
conocidos pero ninguna prueba
(RASFF) que justifique la existencia del
fraude
Moderada cantidad de reportes Numerosos reportes pero limitada Gran cantidad de reportes, alguna Gran cantidad de reportes; existe
pero ninguna prueba que evidencia que justifique la existencia evidencia que justifica la existencia importante evidencia que justifica
justifique la existencia del del fraude del fraude la existencia del fraude
fraude

Interrupción de la Nada inusual Anomalías aisladas Anomalías frecuentes pero no Anomalías comunes pero enfocadas Anomalías comunes y generales
cadena de suministro relacionadas
(Riesgo interrupción de la (Riesgo interrupción de la (Riesgo interrupción de la cadena (Riesgo interrupción de la
RIESGO INTERRUPCIÓN cadena de suministro: No cadena de suministro: Riesgo (Riesgo interrupción de la cadena de suministro: Riesgo Medio alto a cadena de suministro: Riesgo
DE CADENA DE ranqueado a riesgo bajo) Medio bajo) de suministro: Riesgo Medio) alto) Muy alto)
SUMINISTRO:
https://www.riskmaps.aon.
co.uk/site/map.aspx

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