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GUIA 65

Requisitos gerais para organismos que

operam sistemas de certificação de
produtos

Primeira edição 1997

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Associação Brasileira de Normas Técnicas

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International Organization for Standardization

Case postale 56 • CH-1211 GENEVA 20 • Switzerland

International Electrotechnical Commission

Case postale 131 • CH-1211 GENEVA 20 • Switzerland

Origem: No. ISO/IEC GUIDE 65:1997

ICS 03.120.20

Descritores: Garantia da qualidade, Sistemas de garantia da

qualidade, Organismos sem fins lucrativos, Certificação,
Organismos de certificação, Condições gerais
Descriptors: Quality assurance, Quality assurance systems, Non-
profit-making bodies, Certification, Certification bodies, General
conditions

9 páginas

Elaborado no âmbito do CB-25 - Comitê Brasileiro da Qualidade.

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Sumário
Página

1 Objetivo ............................................................................................................................................................. 1
2 Referências ....................................................................................................................................................... 1
3 Definições ......................................................................................................................................................... 2
4 Organismo de certificação ................................................................................................................................ 2
4.1 Disposições gerais ........................................................................................................................................... 2
4.2 Organização ..................................................................................................................................................... 2
4.3 Operações ........................................................................................................................................................ 3
4.4 Subcontratação ................................................................................................................................................. 3
4.5 Sistema da qualidade ....................................................................................................................................... 4
4.6 Condições e procedimentos para concessão, manutenção, extensão, suspensão e
cancelamento da certificação ........................................................................................................................... 5
4.7 Auditorias internas e análises críticas pela administração .............................................................................. 5
4.8 Documentação .................................................................................................................................................. 5
4.9 Registros ........................................................................................................................................................... 5
4.10 Confidencialidade ............................................................................................................................................ 6
5 Pessoal do organismo de certificação ............................................................................................................. 6
5.1 Generalidades .................................................................................................................................................. 6
5.2 Critérios de qualificação ................................................................................................................................... 6
6 Alterações nos requisitos de certificação ......................................................................................................... 6
7 Apelações, reclamações e disputas ................................................................................................................. 6
8 Solicitação de certificação ................................................................................................................................ 7
8.1 Informações sobre o procedimento .................................................................................................................. 7
8.2 A solicitação ...................................................................................................................................................... 7
9 Preparação para avaliação .............................................................................................................................. 7
10 Avaliação .......................................................................................................................................................... 8
11 Relatório de avaliação ...................................................................................................................................... 8
12 Decisão sobre certificação ............................................................................................................................... 8
13 Acompanhamento ............................................................................................................................................ 8
14 Uso de licenças, certificados e marcas de conformidade ................................................................................ 9
15 Reclamações aos fornecedores ....................................................................................................................... 9
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Requisitos gerais para organismos que operam sistemas de certificação de produtos
Introdução
A certificação de um produto (termo que inclui um processo
ou serviço) é um meio de prover garantia de que este aten-
da a normas específicas e outros documentos normativos.
Alguns sistemas de certificação de produtos podem incluir
ensaios iniciais de um produto e avaliações dos sistemas
da qualidade do seu fornecedor, seguidos de acompa-
nhamento que leve em consideração os sistemas da quali-
dade da fábrica e ensaios de amostras coletadas na fábri-
ca e no mercado. Outros sistemas baseiam-se em ensaios
iniciais e ensaios de acompanhamento, enquanto ainda
outros compreendem somente ensaios de tipo.
Este Guia especifica os requisitos cuja observância tem a
finalidade de assegurar que os organismos de certificação
operam os sistemas de certificação de terceira parte de
maneira consistente e confiável, de modo a facilitar a sua
aceitação em base nacional e internacional, bem como
contribuir para o comércio internacional.
Os requisitos contidos neste Guia são descritos, acima de
tudo, para serem considerados como critérios gerais para
organismos que operam sistemas de certificação de pro-
dutos; eles podem ser ampliados quando setores indus-
triais específicos ou outros fizerem uso deles, ou quando
determinados requisitos, tais como saúde e segurança,
tiverem que ser considerados.
A confirmação da conformidade com as normas apropria-
das ou outros documentos normativos será na forma de
certificados ou marcas de conformidade. Os sistemas para
a certificação de determinados produtos ou grupos de pro-
dutos em relação a normas especificadas ou outros do-
cumentos normativos exigirão, em muitos casos, a sua do-
cumentação explanatória própria.
Embora este Guia seja destinado à certificação de produ-
tos por terceira parte, muitas disposições aqui contidas
podem ser úteis também ao procedimento de avaliação da
conformidade do produto por primeira e segunda partes.
A diversidade de sistemas de certificação pode, a princí-
pio, parecer desnecessária e até confundir os iniciantes
neste campo, tanto os operadores como os clientes. A pu-
blicação ISO/IEC Certificação e atividades correlatas está
disponível para leitura dos fundamentos e ajudará a res-
ABNT ISO/IEC GUIA 65/1997
ponder às perguntas relativas às práticas da comunidade
mundial de avaliação da conformidade.
1 Objetivo
1.1 Este Guia especifica os requisitos gerais que devem
ser atendidos por uma terceira parte que opera um sistema
de certificação de produto, para ser reconhecida como
competente e confiável.
Neste Guia o termo “organismo de certificação” é usado
para qualquer organismo que opera um sistema de certifi-
cação de produto. A palavra “produto” é usada no seu sen-
tido mais amplo, incluindo processos e serviços; a palavra
“norma” é usada para abranger outros documentos nor-
mativos, tais como especificações ou regulamentações
técnicas.
1.2 O sistema de certificação utilizado pelo organismo de
certificação pode incluir um ou mais dos itens abaixo, que
podem ser utilizados em conjunto com o acompanhamen-
to da produção ou avaliação e acompanhamento do siste-
ma da qualidade do fornecedor, ou ambos, como descrito
no ABNT ISO/IEC Guia 53:
a) ensaio de tipo ou outras verificações;
b) ensaio ou inspeção de amostras coletadas no mer-
cado, no estoque do fornecedor, ou de uma combi-
nação de ambas;
c) ensaio ou inspeção de cada produto, ou de um de-
terminado produto, quer seja novo ou já em uso;
d) ensaio ou inspeção de lote;
e) avaliação do projeto.
NOTA 1 O ABNT ISO/IEC Guia 28 pode ser consultado como
modelo de uma forma de sistema de certificação de produto por
terceira parte.
2 Referências
NBR ISO 8402:1994, Gestão da qualidade e garantia
da qualidade -Terminologia.
NBR ISO 10011-1:1993, Diretrizes para auditoria de
sistemas da qualidade - Parte 1: Auditoria.
1
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ABNT ISO/IEC GUIA 65/1997
ABNT ISO/IEC Guide 2:1996 1), Standardization and
related activities - General vocabulary.
ABNT ISO/IEC Guia 7:1994, Diretrizes para elabora-
ção de normas adequadas ao uso em avaliação da
conformidade.
ABNT ISO/IEC Guia 23:1993, Métodos de indicação
da conformidade com normas para sistemas de cer-
tificação por terceira parte.
ABNT ISO/IEC Guia 25:1993, Requisitos gerais para
a capacitação de laboratórios de calibração e de en-
saios.
ABNT ISO/IEC Guia 27:1993, Diretrizes para ações
corretivas a serem tomadas por um organismo de cer-
tificação no caso de uso indevido de sua marca de
conformidade.
ABNT ISO/IEC Guia 28:1993, Regras gerais para um
modelo de sistema de certificação de produtos por ter-
ceira parte.
ABNT ISO/IEC Guia 39:1993, Requisitos gerais para
a aceitação de organismos de inspeção.
ABNT ISO/IEC Guia 53:1993, Uma abordagem da
utilização do sistema da qualidade de um fornecedor
em certificação de produto por terceira parte.
ABNT ISO/IEC Guia 62:1997, Requisitos gerais para
organismos que operam avaliação e certificação/re-
gistro de sistemas da qualidade.
3 Definições
Para os efeitos deste Guia, as definições pertinentes con-
tidas no ISO/IEC Guide 2, NBR ISO 8402 e a descrita a se-
guir são aplicáveis.
3.1 fornecedor: A parte que é responsável por assegurar
que os produtos atendam e, se for aplicável, continuem a
atender os requisitos sobre os quais é baseada a certifi-
cação.
4 Organismo de certificação
4.1 Disposições gerais
4.1.1 As políticas e os procedimentos sob os quais o orga-
nismo de certificação opera e sua administração devem
ser não-discriminatórios, bem como ser administrados de
forma não-discriminatória. Não devem ser usados proce-
dimentos para impedir ou inibir o acesso dos solicitantes,
exceto quando prescrito neste Guia.
1)
A ser publicado pela ABNT.
2
4.1.2 O organismo de certificação deve manter os seus ser-
viços acessíveis a todos os solicitantes cujas atividades se
enquadrem na sua área declarada de operação. Não deve
haver condições impróprias, financeiras ou outras. O acesso
não deve ser condicionado ao tamanho do fornecedor so-
licitante ou de sua participação em qualquer associação
ou grupo, nem deve a certificação ser condicionada ao
número de certificados já emitidos.
4.1.3 Os critérios de acordo com os quais os produtos
do fornecedor são avaliados devem ser aqueles cons-
tantes em normas especificadas. Os requisitos para nor-
mas apropriadas para este fim estão contidos no
ABNT ISO/IEC Guia 7. Se for necessário um esclarecimen-
to quanto à aplicação destes documentos a um sistema de
certificação específico, este deve ser formulado por comi-
tês ou pessoas imparciais, possuindo a necessária compe-
tência técnica, e publicado pelo organismo de certificação.
4.1.4 O organismo de certificação deve limitar os seus re-
quisitos, avaliação e decisão sobre certificação àquelas
matérias especificamente relacionadas ao escopo da cer-
tificação que está sendo considerado.
4.2 Organização
A estrutura do organismo de certificação deve ser tal que
proporcione confiança na sua certificação. Em particular,
o organismo de certificação deve
a) ser imparcial;
b) ser responsável pelas decisões relativas à conces-
são, manutenção, extensão, suspensão e cancela-
mento da certificação;
c) identificar o gerenciamento (comitê, grupo ou pes-
soa) que deve ter completa responsabilidade por
cada uma das seguintes atividades:
1) execução de ensaios, inspeção, avaliação e
certificação, conforme definidos neste Guia;
2) formulação de políticas relativas à operação do
organismo de certificação;
3) decisões sobre certificação;
4) supervisão da implementação das suas políti-
cas;
5) supervisão das finanças do organismo;
6) delegação de autoridade a comitês ou pessoas,
conforme necessário, para executar atividades
definidas em seu nome;
7) bases técnicas para conceder certificação;
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d) ter documentos que comprovem ser uma entidade
legalmente constituída;
e) ter uma estrutura documentada que salvaguarde
a sua imparcialidade, inclusive disposições para
assegurar a imparcialidade das operações do or-
ganismo de certificação; esta estrutura deve per-
mitir a participação de todas as partes com interes-
se significativo no desenvolvimento de políticas e
princípios relativos ao conteúdo e ao funcionamen-
to do sistema de certificação;
f) assegurar que cada decisão sobre certificação
seja tomada por pessoa(s) diferente(s) daquela(s)
que executa(m) a avaliação;
g) ter direitos e responsabilidades pertinentes às
suas atividades de certificação;
h) ter mecanismos adequados para cobrir responsa-
bilidades legais decorrentes das suas operações
e/ou atividades;
i) ter estabilidade financeira e recursos necessários
para a operação de um sistema de certificação;
j) empregar um número suficiente de pessoas que
tenham a necessária formação, treinamento, co-
nhecimento técnico e experiência para desempe-
nhar as funções de certificação relativas ao tipo,
âmbito e volume de trabalho realizado, sob a res-
ponsabilidade de um executivo sênior;
k) ter um sistema da qualidade que proporcione con-
fiança na sua capacidade de operar um sistema de
certificação de produtos;
l) ter políticas e procedimentos que distingam entre
a certificação de produtos e quaisquer outras ati-
vidades nas quais o organismo de certificação es-
teja envolvido;
m)juntamente com o seu executivo sênior e o pes-
soal, deve ser livre de quaisquer pressões comer-
ciais, financeiras e outras, que possam influenciar
os resultados do processo de certificação;
n) ter regras e estruturas formais para a nomeação e
a operação de quaisquer comitês envolvidos no
processo de certificação; estes comitês devem es-
tar livres de quaisquer pressões comerciais, finan-
ceiras ou outras, que possam influenciar nas deci-
sões; uma estrutura cujos membros são escolhi-
dos de forma a constituir um equilíbrio de interes-
ses, no qual não predomine nenhum interesse in-
dividual, será considerada satisfatória para aten-
der a este dispositivo;
1)
Para os efeitos deste Guia, organismo relacionado é aquele que está ligado com o organismo de certificação por proprietários ou diretores
comuns, mecanismos contratuais, um nome comum, entendimento informal ou outros meios tais que o organismo relacionado tenha um
interesse por direito no resultado de uma avaliação ou tenha habilidade potencial para influenciar o resultado de uma avaliação.
ABNT ISO/IEC GUIA 65/1997
o) assegurar que as atividades dos organismos rela-
cionados1) não afetem a confidencialidade, objeti-
vidade e imparcialidade das suas certificações, e
não deve
1) fornecer ou projetar produtos do tipo que ele cer-
tificar;
2) aconselhar ou prestar serviços de consultoria ao
solicitante quanto aos métodos de tratar as maté-
rias que sejam obstáculos para a certificação so-
licitada;
3) fornecer quaisquer outros produtos ou serviços
que possam comprometer a confidencialidade,
objetividade ou imparcialidade dos seus proces-
sos e decisões de certificação;
p) ter políticas e procedimentos para a solução de re-
clamações, apelações e disputas, recebidas de for-
necedores ou de outras partes, sobre o tratamento
dado a certificação ou quaisquer outras matérias
relacionadas.
4.3 Operações
O organismo de certificação deve realizar todas as etapas
necessárias para avaliar a conformidade com as normas
pertinentes de produtos, de acordo com os requisitos do
sistema específico de certificação de produto (ver seção
3). O organismo de certificação deve especificar normas
pertinentes, ou partes delas, e quaisquer outros requisitos
tais como requisitos de amostragem, ensaios e inspeção,
que formam a base do sistema de certificação aplicável.
Na condução dos trabalhos de certificação, o organismo
de certificação deve observar, conforme apropriado, os
requisitos quanto à adequação e competência de orga-
nismo(s) ou pessoa(s) que executa(m) ensaios, ins-
peção e certificação conforme, especificado nos
ABNT ISO/IEC Guias 25, 39 e 62.
4.4 Subcontratação
Quando um organismo de certificação decide subcontra-
tar trabalho relacionado com certificação (por exemplo:
ensaio ou inspeção) a um organismo ou pessoa externos,
deve ser elaborado um acordo devidamente documenta-
do, contendo as condições, inclusive confidencialidade e
conflito de interesses. O organismo de certificação deve
a) assumir plena responsabilidade pelo trabalho sub-
contratado e manter a sua responsabilidade pela
concessão, manutenção, extensão, suspensão ou
cancelamento da certificação;
3
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ABNT ISO/IEC GUIA 65/1997
b) assegurar que o organismo ou pessoa subcon-
tratada seja competente e atenda as disposições
aplicáveis deste Guia e outras normas e guias perti-
nentes a ensaios, inspeção ou outras atividades
técnicas (ver seção 2), e não esteja envolvido, dire-
tamente ou através do seu empregador, com o pro-
jeto ou a produção do produto de maneira tal que
sua imparcialidade possa ser comprometida;
c) obter o consentimento do solicitante.
NOTAS
2 Onde trabalho relacionado com certificação tenha sido efetua-
do anteriormente à solicitação de certificação, o organismo pode
levar isto em consideração, uma vez que ele pode assumir a res-
ponsabilidade conforme detalhado em 4.4 a) e satisfazer-se
quanto às matérias detalhadas em 4.4 b).
3 Os requisitos apresentados em 4.4 a) e b) são também aplicá-
veis, por extensão, quando um organismo de certificação usar,
para concessão da sua própria certificação, o serviço realizado
por outro organismo de certificação, com o qual tenha assinado
um acordo.
4.5 Sistema da qualidade
4.5.1 A administração do organismo de certificação com
responsabilidade executiva pela qualidade deve definir e
documentar a sua política da qualidade, inclusive objeti-
vos para qualidade e o seu comprometimento com a quali-
dade. A administração deve assegurar que esta política
seja compreendida, implementada e mantida em todos os
níveis da organização.
4.5.2 O organismo de certificação deve operar um sistema
da qualidade eficaz e de acordo com os elementos perti-
nentes deste Guia e apropriado ao tipo, âmbito e abrangên-
cia do trabalho realizado. Este sistema da qualidade deve
ser documentado e a documentação deve estar disponível
para uso do pessoal do organismo de certificação. O orga-
nismo de certificação deve assegurar a implementação
efetiva dos procedimentos e instruções do sistema da qua-
lidade documentado. O organismo de certificação deve
designar uma pessoa que tenha acesso direto ao seu mais
alto nível executivo, a qual, independentemente de outras
responsabilidades, deve ter autoridade definida para
a) assegurar que seja estabelecido, implementado e
mantido um sistema da qualidade de acordo com
este Guia, e
b) relatar o desempenho do sistema da qualidade à
administração do organismo, para sua análise crí-
tica e como base para melhoria do sistema da qua-
lidade.
4.5.3 O sistema da qualidade deve ser documentado em
um manual da qualidade e em procedimentos da qualida-
4
de associados. O manual deve conter ou fazer referência
pelo menos ao seguinte:
a) declaração da política da qualidade;
b) breve descrição da situação legal do organismo de
certificação, inclusive o nome dos seus proprietá-
rios e, se diferentes, os nomes das pessoas que o
controlam;
c) nomes, qualificações, experiência e termos de re-
ferência do executivo sênior e de outras pessoas
de certificação, internas ou externas;
d) organograma da organização, mostrando as li-
nhas de autoridade, responsabilidade e atribui-
ções de funções a partir do executivo sênior;
e) descrição da organização do organismo de certi-
ficação, inclusive detalhes do gerenciamento (co-
mitê, grupo ou pessoa) identificado em 4.2 c), a sua
constituição, termos de referência e regras de pro-
cedimento;
f) política e procedimentos para conduzir as análises
críticas pela administração;
g) procedimentos administrativos, inclusive controle
de documentos;
h) deveres e serviços operacionais e funcionais per-
tinentes à qualidade, de modo que a extensão e os
limites da responsabilidade de cada pessoa sejam
conhecidos por todos os envolvidos;
i) procedimento para o recrutamento, seleção e trei-
namento do pessoal do organismo de certificação
e o monitoramento do seu desempenho;
j) lista dos seus subcontratados aprovados e proce-
dimentos para avaliação, registro e monitoramento
de sua competência;
k) seus procedimentos para tratar as não-conformi-
dades e para assegurar a eficácia de quaisquer
ações corretivas e preventivas tomadas;
l) procedimentos para avaliar os produtos e imple-
mentação do processo de certificação, inclusive
1) as condições para emitir, reter e cancelar os do-
cumentos de certificação;
2) os controles sobre o uso e a aplicação de do-
cumentos utilizados na certificação de produtos;
m)política e procedimento para tratar das apelações,
reclamações e disputas;
n) seus procedimentos para conduzir auditorias
internas, baseadas nas disposições da
NBR ISO 10011-1.
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4.6 Condições e procedimentos para concessão, ma-
nutenção, extensão, suspensão e cancelamento da
certificação
4.6.1 O organismo de certificação deve especificar as con-
dições para concessão, manutenção e extensão da certi-
ficação, e as condições sob as quais a certificação pode
ser suspensa ou cancelada, parcial ou totalmente.
4.6.2 O organismo de certificação deve ter procedimentos
para
a) conceder, manter, cancelar e, se aplicável, suspen-
der a certificação;
b) estender ou reduzir o escopo da certificação;
c) reavaliar a certificação, no caso de alterações que
afetem significativamente o projeto ou a especifi-
cação do produto, ou mudanças nas normas em
relação às quais a conformidade do produto é
certificada, ou mudanças de propriedade, estrutura
ou administração do fornecedor, se pertinentes, ou
no caso de qualquer outra informação indicando
que o produto pode não mais atender aos requisi-
tos do sistema de certificação.
4.7 Auditorias internas e análises críticas pela adminis-
tração
4.7.1 O organismo de certificação deve realizar auditorias
internas periódicas, abrangendo todos os procedimentos,
de maneira planejada e sistemática, para verificar que o
sistema da qualidade está implementado e é eficaz.
O organismo de certificação deve assegurar que
a) o pessoal responsável pela área auditada seja in-
formado do resultado da auditoria;
b) a ação corretiva seja tomada no devido tempo e de
maneira apropriada;
c) os resultados da auditoria sejam documentados.
4.7.2 A administração do organismo com responsabilida-
de executiva deve analisar criticamente o seu sistema da
qualidade a intervalos definidos, que sejam suficientemen-
te breves, para assegurar a sua contínua adequação e efi-
cácia em satisfazer aos requisitos deste Guia e aos obje-
tivos e política da qualidade declarados. Devem ser man-
tidos registros destas análises críticas.
4.8 Documentação
4.8.1 O organismo de certificação deve fornecer, atualizar
a intervalos regulares e tornar disponíveis (através de pu-
blicações, meios eletrônicos ou outros), quando solicita-
do, o seguinte:
a) informação a respeito da autoridade sob a qual o
organismo de certificação opera;
ABNT ISO/IEC GUIA 65/1997
b) uma declaração documentada do seu sistema de
certificação de produto, inclusive as suas regras e
procedimentos para concessão, manutenção, ex-
tensão, suspensão e cancelamento da certificação;
c) informação sobre os procedimentos de avaliação
e processo de certificação relativos a cada sistema
de avaliação de produto;
d) uma descrição dos meios pelos quais o organismo
de certificação obtém suporte financeiro e informa-
ções gerais sobre as taxas cobradas dos solicitantes
e dos fornecedores dos produtos certificados;
e) uma descrição dos direitos e deveres dos solicitan-
tes e fornecedores dos produtos certificados, inclu-
sive requisitos, restrições ou limitações quanto ao
uso da logomarca do organismo de certificação, e
as maneiras de fazer referência à certificação con-
cedida;
f) informação a respeito dos procedimentos para tra-
tar das reclamações, apelações e disputas;
g) uma relação dos produtos certificados e os seus for-
necedores.
4.8.2 O organismo de certificação deve estabelecer e man-
ter procedimentos para controlar todos os documentos e
dados relativos às suas funções de certificação. Estes do-
cumentos devem ser analisados criticamente e aprova-
dos, quanto à sua adequação, por pessoal devidamente
autorizado e competente, antes da emissão de quaisquer
documentos após o desenvolvimento inicial ou qualquer
emenda subseqüente ou mudança que esteja sendo rea-
lizada. Deve ser mantida uma listagem de todos os docu-
mentos apropriados, com a identificação da respectiva si-
tuação de emissão e/ou emenda. A distribuição de todos
estes documentos deve ser controlada, para assegurar
que a documentação apropriada esteja disponível para o
pessoal do organismo de certificação ou fornecedores,
quando eles forem requisitados para desempenhar qual-
quer função relacionada com as atividades do organismo
de certificação.
4.9 Registros
4.9.1 O organismo de certificação deve manter um sistema
de registro apropriado para as suas necessidades particu-
lares e para cumprir os regulamentos existentes. Os regis-
tros devem demonstrar que os procedimentos de certifica-
ção foram efetivamente seguidos, particularmente com
respeito aos formulários de solicitação, relatórios de ava-
liação, atividades de acompanhamento e outros documen-
tos relativos à concessão, manutenção, extensão, suspen-
são ou cancelamento da certificação. Os registros devem
ser identificados, administrados e dispostos de maneira a
assegurar a integridade do processo e a confidencialidade
da informação. Os registros devem ser mantidos por um
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ABNT ISO/IEC GUIA 65/1997
período de tempo, de modo que uma contínua confiança
possa ser demonstrada pelo menos por um ciclo completo
de certificação, ou conforme exigido por lei.
4.9.2 O organismo de certificação deve ter uma política e
procedimentos para reter os registros por um período con-
sistente com as suas obrigações contratuais, legais ou ou-
tras. O organismo de certificação deve ter uma política e
procedimentos para acesso a estes registros conforme
4.10.1.
NOTA 4 A questão do período de retenção dos registros requer
atenção específica à luz de circunstâncias legais e mecanismos
de reconhecimento.
4.10 Confidencialidade
4.10.1 O organismo de certificação deve ter mecanismos
adequados, consistentes com as leis aplicáveis para sal-
vaguardar a confidencialidade das informações obtidas
no curso das suas atividades de certificação em todos os
níveis da sua organização, inclusive comitês e organis-
mos externos ou pessoas atuando em seu nome.
4.10.2 Exceto quando requerido neste Guia ou por lei, infor-
mações obtidas no curso das atividades de certificação,
sobre um produto em particular ou fornecedor, não devem
ser revelados a terceiros sem o consentimento, por escrito,
do fornecedor. Caso a lei exija que a informação seja reve-
lada a terceiros, o fornecedor deve ser notificado do forne-
cimento desta informação, como permitido por lei.
5 Pessoal do organismo de certificação
5.1 Generalidades
5.1.1 O pessoal do organismo de certificação deve ser com-
petente para as funções que desempenha, inclusive fa-
zendo julgamentos técnicos quando requeridos, deline-
ando políticas e implementando-as.
5.1.2 As instruções claramente documentadas devem es-
tar disponíveis ao pessoal, descrevendo os seus deveres
e responsabilidades. Estas instruções devem ser mantidas
atualizadas.
5.2 Critérios para qualificação
5.2.1 A fim de assegurar que a avaliação e a certificação se-
jam realizadas eficaz e uniformemente, os critérios míni-
mos pertinentes apropriados para a competência do pes-
soal devem ser definidos pelo organismo de certificação.
5.2.2 O organismo de certificação deve exigir do seu pes-
soal, envolvido no processo de certificação, a assinatura
de um contrato ou outro documento no qual se compro-
meta a
a) obedecer às regras definidas pelo organismo de
certificação, inclusive aquelas relativas à confiden-
6
cialidade e independência de interesses comer-
ciais e outros;
b) declarar qualquer associação da sua parte, pre-
sente ou passada, ou da parte do seu empregador,
com um fornecedor ou projetista de produtos para
cuja avaliação ou certificação venha a ser designa-
do.
O organismo de certificação deve assegurar, de modo do-
cumentado, que qualquer pessoal contratado, tanto da
sua parte como da parte do seu empregador, se houver,
satisfaz a todos os requisitos para pessoal, definidos nes-
te Guia.
5.2.3 O organismo de certificação deve manter informa-
ções sobre as qualificações, treinamento e experiência
pertinentes de cada pessoa envolvida no processo de
certificação. Os registros de treinamento e experiência de-
vem ser mantidos atualizados, especialmente os seguin-
tes:
a) nome e endereço;
b) organização à qual está afiliado e posição ocupa-
da;
c) qualificação educacional e situação profissional;
d) experiência e treinamento em cada campo de com-
petência do organismo de certificação;
e) data da mais recente atualização dos registros;
f) avaliação de desempenho.
6 Alterações nos requisitos de certificação
O organismo de certificação deve dar a devida notificação
sobre quaisquer alterações que pretenda fazer nos seus
requisitos para certificação. Deve considerar as opiniões
expressas pelas partes interessadas antes de decidir so-
bre a forma precisa e a data efetiva das alterações. Em se-
guida à decisão e à publicação dos requisitos alterados,
o organismo de certificação deve verificar que cada forne-
cedor faça os necessários ajustes dentro de um prazo que
na opinião do organismo de certificação seja razoável.
7 Apelações, reclamações e disputas
7.1 As apelações, reclamações e disputas apresentadas
ao organismo de certificação por fornecedores ou outras
partes devem estar sujeitas aos procedimentos do orga-
nismo de certificação.
7.2 Cada organismo de certificação deve
a) manter um registro de todas as apelações, recla-
mações, disputas e das ações corretivas relativas
à certificação;
 Cópia não autorizada
b) tomar ações subseqüentes apropriadas;
c) documentar as ações tomadas e a sua eficácia.
8 Solicitação de certificação
8.1 Informações sobre o procedimento
8.1.1 O organismo de certificação deve fornecer aos solici-
tantes uma detalhada descrição atualizada dos procedi-
mentos de avaliação e certificação, apropriada a cada pro-
grama de certificação, e os documentos contendo os re-
quisitos para a certificação, os direitos do solicitante e os
deveres dos fornecedores que tenham produtos certifica-
dos (inclusive as taxas a serem pagas pelos solicitantes e
fornecedores de produtos certificados).
8.1.2 O organismo de certificação deve exigir que um for-
necedor
a) atenda às disposições pertinentes do programa de
certificação;
b) tome todas as providências necessárias para a rea-
lização da avaliação, inclusive o exame da docu-
mentação e acesso a todas as áreas, registros (in-
clusive relatórios de auditoria internos) e pessoal
para os fins da avaliação (por exemplo: ensaios,
inspeção, avaliação, acompanhamento, reavalia-
ção) e solução de reclamações;
c) faça anúncio sobre a certificação somente com res-
peito ao escopo para o qual a certificação foi con-
cedida;
d) não use a certificação do produto de maneira a pre-
judicar a imagem do organismo de certificação e
não faça qualquer declaração sobre a certificação
do produto que o organismo de certificação possa
considerar indevida ou não autorizada;
e) em caso de suspensão ou cancelamento da certifi-
cação, interrompa o uso de todo o material de pro-
paganda que contenha qualquer referência à certifi-
cação e devolva quaisquer documentos da certifi-
cação que sejam exigidos pelo organismo de certifi-
cação;
f) use a certificação somente para indicar que os pro-
dutos são certificados como estando em conformi-
dade com as normas especificadas;
g) faça esforço para assegurar que nenhum certifi-
cado ou relatório, ou parte destes, seja usado de
maneira indevida;
h) ao fazer referência à certificação do produto em
meios de comunicação tais como documentos, bro-
churas ou propaganda, atenda aos requisitos do
organismo de certificação.
ABNT ISO/IEC GUIA 65/1997
8.1.3 Quando o escopo desejado da certificação está rela-
cionado com um sistema específico, ou tipo de sistema
operado pelo organismo de certificação, quaisquer expli-
cações necessárias devem ser dadas ao solicitante.
8.1.4 Se requeridas, informações adicionais sobre a soli-
citação devem ser fornecidas ao solicitante.
8.2 A solicitação
8.2.1 O organismo de certificação deve exigir o preenchi-
mento de um formulário oficial de solicitação, assinado por
um representante do solicitante devidamente autorizado,
no qual, ou anexado ao qual, está contido o seguinte:
a) o escopo da certificação desejada;
b) uma declaração de que o solicitante concorda em
cumprir os requisitos para a certificação e em forne-
cer qualquer informação necessária para a avalia-
ção dos produtos a serem certificados.
8.2.2 O solicitante deve fornecer no mínimo as seguintes in-
formações:
a) entidade corporativa, nome, endereço e constitui-
ção legal;
b) uma definição dos produtos a serem certificados, o
sistema de certificação e as normas de acordo com
as quais cada produto será certificado, se conheci-
das pelo solicitante.
9 Preparação para avaliação
9.1 Antes de efetuar a avaliação, o organismo de certificação
deve conduzir e manter os registros de uma análise crítica
da solicitação de certificação para assegurar que
a) os requisitos para certificação estejam claramente
definidos, documentados e compreendidos;
b) qualquer diferença de interpretação entre o orga-
nismo de certificação e o solicitante seja resolvida;
c) o organismo de certificação tenha a capacidade de
executar o serviço de certificação com respeito ao
escopo da certificação desejada e, se aplicável, ao
local das operações do solicitante e quaisquer ou-
tros requisitos especiais, tais como o idioma usado
pelo solicitante.
9.2 O organismo de certificação deve preparar um plano
para as suas atividades de avaliação, para permitir que to-
das as medidas necessárias sejam administradas.
9.3 O organismo de certificação deve designar pessoal
com a qualificação apropriada para executar as tarefas de
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Cópia não autorizada
ABNT ISO/IEC GUIA 65/1997
uma avaliação específica. Não deve ser designado pes-
soal que tenha estado envolvido, ou empregado, por um
organismo comprometido com o projeto, fornecimento,
instalação ou manutenção de tais produtos, de modo e em
um período que possam conflitar com a imparcialidade.
9.4 Para assegurar a execução de uma avaliação abran-
gente e correta, o pessoal envolvido deve receber os do-
cumentos de trabalho apropriados.
10 Avaliação
O organismo de certificação deve avaliar os produtos do
solicitante com base nas normas cobertas pelo escopo de-
finido em sua solicitação e de acordo com todos os critérios
de certificação especificados nas regras do programa.
11 Relatório de avaliação
O organismo de certificação deve adotar procedimentos
de elaboração de relatórios que atendam as suas neces-
sidades, mas, no mínimo, estes procedimentos devem as-
segurar que
a) o pessoal designado para avaliar a conformidade
dos produtos deve fornecer ao organismo de certifi-
cação um relatório das suas constatações, quanto
à conformidade com todos os requisitos da certifi-
cação;
b) um relatório completo com o resultado da avaliação
seja prontamente levado ao conhecimento do soli-
citante pelo organismo de certificação, identifican-
do quaisquer não-conformidades que devam ser
eliminadas para atender a todos os requisitos da
certificação, e a extensão de avaliação adicional ou
ensaios exigidos. Se o solicitante puder demons-
trar que foram tomadas ações corretivas para aten-
der a todos os requisitos dentro de um limite de tem-
po especificado, o organismo de certificação deve
repetir somente as partes necessárias do procedi-
mento inicial.
12 Decisão sobre a certificação
12.1 A decisão de certificar ou não um produto deve ser
tomada pelo organismo de certificação, com base nas in-
formações obtidas durante o processo de avaliação e em
qualquer outra informação pertinente.
12.2 O organismo de certificação não deve delegar auto-
ridade para conceder, manter, estender, suspender ou
cancelar a certificação a uma pessoa ou organismo exter-
no.
12.3 O organismo de certificação deve entregar a cada
um dos fornecedores que ofereça produtos certificados
documentos formais de certificação, tais como uma carta
8
ou um certificado assinado por um dirigente que tenha sido
designado para tal responsabilidade. Estes documentos
formais de certificação devem permitir a identificação do
seguinte:
a) nome e endereço do fornecedor cujos produtos são
objeto da certificação;
b) escopo da certificação concedida, inclusive, con-
forme apropriado,
1) os produtos certificados, que podem ser identi-
ficados por tipo ou classe de produtos,
2) as normas do produto ou outros documentos
normativos de acordo com os quais cada produ-
to ou tipo de produto é certificado,
3) o sistema de certificação aplicável;
c) a data efetiva da certificação e o prazo de validade
da certificação, se aplicável.
12.4 Em resposta a uma solicitação de emenda, quanto ao
escopo de um certificado já concedido, o organismo de
certificação deve decidir, se necessário, qual o procedi-
mento de avaliação que é apropriado para determinar se
a emenda deve ser feita ou não, e deve agir de acordo.
13 Acompanhamento
13.1 O organismo de certificação deve ter procedimentos
documentados para permitir a realização do acompanha-
mento, de acordo com os critérios aplicáveis do sistema de
certificação pertinente.
13.2 O organismo de certificação deve exigir que o forne-
cedor o informe a respeito de quaisquer alterações citadas
em 4.6.2 c), tais como intenção de modificação do pro-
duto, do processo de fabricação ou, se pertinente, do seu
sistema da qualidade, que afetem a conformidade do pro-
duto. O organismo de certificação deve determinar se as
mudanças anunciadas exigem investigações adicionais.
Se este for o caso, não será permitido ao fornecedor liberar
produtos certificados resultantes de tais modificações até
que o organismo de certificação tenha notificado o forne-
cedor neste sentido.
13.3 O organismo de certificação deve documentar as
suas atividades de acompanhamento.
13.4 Quando o organismo de certificação autorizar a conti-
nuação do uso da sua marca em produtos do tipo que te-
nham sido avaliados, o organismo de certificação deve
avaliar periodicamente os produtos marcados, para con-
firmar se continuam em conformidade com as normas.
 Cópia não autorizada
14 Uso de licenças, certificados e marcas de
conformidade
14.1 O organismo de certificação deve exercer controle
apropriado quanto à propriedade, ao uso e à exibição de
licenças, certificados e marcas de conformidade.
14.2 Uma orientação quanto ao uso de certificados e mar-
cas permitidos pelo organismo de certificação pode ser
obtida no ABNT ISO/IEC Guia 23.
14.3 As referências incorretas ao sistema de certificação
ou uso indevido de licenças, certificados ou marcas, encon-
trados em anúncios, catálogos, etc., devem ser tratadas
por meio da ação apropriada.
NOTA 5 Essas ações são apresentadas no ABNT ISO/IEC Guia 27
e podem incluir ações corretivas, cancelamento do certificado,
ABNT ISO/IEC GUIA 65/1997
publicação da transgressão e, se necessário, outras ações
legais.
15 Reclamações aos fornecedores
O organismo de certificação deve exigir que os fornece-
dores de produtos certificados
a) mantenham registros de todas as reclamações tra-
zidas ao conhecimento do fornecedor relativas à
conformidade do produto com os requisitos da nor-
ma pertinente e tornem disponíveis estes registros
ao organismo de certificação, quando solicitado;
b) tomem ações apropriadas com respeito a tais recla-
mações e quaisquer deficiências encontradas em
produtos ou serviços que afetem o atendimento dos
requisitos para certificação;
c) documentem as ações tomadas.