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CONTENIDO
1. TERMINOS DE REFERENCIA
4. AMBIENTE DE CONTROL
6. PRESUPUESTO DE TIEMPO
7. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
8. PROGRAMA DE AUDITORIA
MEMORANDUM DE PLANIFICACION
1. TERMINO DE REFERENCIA
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVOS ESPECIFICOS
2
HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
El examen será desde el 11 de mayo del 2018 hasta el 8 de junio del 2018,
en el que se tomara en cuenta los cambios relacionados dentro de estas
fechas.
CONCEPTO FECHA
16/05/2018
AL
ETAPA DE PROGRAMACIÓN 24/05/2018
10 DÍAS
ANÁLISIS DE LOS DOCUMENTOS DESPUÉS
3
HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
o UNIDAD DE REGULACION
o UNIDAD DE SISTEMAS Y TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
4. AMBIENTE DE CONTROL
Asamblea de Delegados
4
HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
5
HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
6
HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
6. PRESUPUESTO DE TIEMPO
APELLIDO Y
CARGO PLANIFICACIÓN EJECUCIÓN INFORME TOTAL
NOMBRE
LILIANAJENNY
SUPERVISOR 30 80 110
ALARCON
7
HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
7. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
Estudio Preliminar
Planificar la
Determinacion de
Auditoria
Areas Criticas de
Auditoria
Elaboracion de
Programa de
Auditoria
Aplicar el Evaluacion de
modelo de Riesgos
auditoria Ejecucion de
Pruebas y
Obtencion de
Evidencias
Elaboracion de
Construir los
Informe
planes de
Sustentacion de
Mejoramiento
Informe
8
HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
nio de 2018
9
HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
INFORMA AL:
Presente. -
1.1. Antecedentes:
1.2. Objeto:
1.3. Objetivo
1.4. Alcance
1. Gestión de Riesgo
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SUPERVISADO POR:
FECHA:
2. Seguridad de la información
3. Tecnología de la Información
No se encontraron Hallazgos
CONCLUSION
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FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
1. Gestión de Riesgo
2. Seguridad de la Información
3. Tecnologia de la Información
RECOMENDACIÓN
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HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
1. Gestión de Riesgo
2. Seguridad de la Información
3. Tecnologia de la Información
ANEXOS
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HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
ANEXOS 1
PRUEBAS SUSTANTIVAS
PRUEBA SUSTANTIVA N° 1
Se verifico que todo el personal tiene acceso a la información sin importar su
cargo, es decir, que cualquier funcionario accede a todo la información y puede
manipularla sin problema.
PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO
PRUEBA DE CUPLIMIENTO Nº1
En cumplimiento del programa de auditoría se procedió a la inspección y se
evidencio que la empresa cuenta con el hardware debidamente instalado y el
software actualizado el cual no cuenta con contraseñas o claves de acceso.
ANEXO 2
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HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO
Se evidencio que la empresa cuenta con alarmas contra incendios en todos sus
ambientes, las cuales funcionan perfectamente.
ANEXO 3
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HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
PRUEVAS SUSTANTIVAS
Se verifico que existe un solo usuario y contraseña para todos los trabajadores.
ANEXO 4
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HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO
PRUEBA DE CUMPLIMIENTO N° 5
ANEXO 5
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HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
PRUEBAS DE CUEMPLIMIENTO
PRUEBA DE CUMPLIMIENTO N° 6
Se evidencio que el sistema cuenta con dos antivirus llamado NORTON y AVIRA
ya que estas bloquen virus , spyware, troyanos, gusanos, protege contra hackers
mediante un silencioso firewall bidireccional. Filtra correos electronicos no
deseados mediante proteccion antispam de solidez profesional, ayuda a mantener
a menores seguros cuando navegan por internet gracias a los controles.
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HECHO POR:
FECHA:
SUPERVISADO POR:
FECHA:
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