Nombre: Estrella Torres Huarachi

TESIS

EL PRINCIPIO DE IMPUTACIÓN NECESARIO Y EL CONTROL

DE REQUERIMIENTO DE ACUSACIÓN.

1- Variable independiente:

El principio de imputación necesaria

2- Variable dependiente:

Requerimiento de acusación
 CAPITULO I

PLANTEAMIENTO TEORICO DE LA INVESTIGACIÓN

1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1.1. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA

La imputación mínima o necesaria y los medios para su protección en el nuevo

sistema procesal penal constituyen uno de los temas poco desarrollados en la

doctrina nacional; en esas circunstancias es que como estudiante de derecho y al

realizar prácticas en diferentes despachos fiscales de la Fiscalía Provincial Penal

Corporativa de Tacna como en un Juzgado de Investigación Preparatoria, he podido

notar la ausencia de buenas imputaciones en el desarrollo de los procesos penales

formuladas por los operadores del ministerio público, el cual vulneran el principio

de imputación necesaria, realidad que se refleja en los requerimientos de acusación.

Estos claramente constituyen un problema de carácter procesal; por ejemplo en los

delitos de corrupción de funcionarios como es el caso del delito de negociación

incompatible ante la existencia de pluralidad de imputados e imputaciones y al ser

este un tipo penal de mera actividad o peligro que exige como principal elemento

objetivo de tipo el “verificar el interés particular” del sujeto activo, implica la

inobservancia de tal principio acarrea en principio que los casos queden impunes por

haberse sobreseído en la etapa intermedia o haber una sentencia absolutoria por no

haber derribado el derecho de presunción de inocencia del imputado por una

deficiente estructura de la imputación concreta y la transgresión del derecho de

defensa del imputado, por cuanto al haber una deficiente imputación este no podrá

ejercer debidamente su tesis absolutoria.

1.1.2. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

1.1.2.1. Problema General

¿Cuál es la relación que existe entre los requerimientos de acusación y el

principio de imputación necesaria en el Nuevo Código Procesal Penal -

Tacna 2018?

1.1.2.2. Problemas Específicos

¿Cuál es la relación que existe entre los requerimientos de acusación y el

principio de imputación necesaria en su enfoque normativo en el Nuevo

Código Procesal Penal - Tacna 2018?

¿Cuál es la relación que existe entre los requerimientos de acusación y el

principio de imputación necesaria en su enfoque fáctico en el Nuevo

Código Procesal Penal - Tacna 2018?

¿Cuál es la posición del juez de garantías en la investigación preparatoria

respecto control de la acusación en el proceso penal peruano?

1.3. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN.

La realización de la presente investigación se justifica por cuanto permitirá

conocer cuan relevante resulta la observancia del principio de imputación

necesaria en la labor fiscal, evitando que ante su incumplimiento se vulneren

derechos o garantías como el de defensa, el debido proceso, el principio de

legalidad y la motivación de las resoluciones judiciales.

Los resultados que permitirán elaborar recomendaciones para una técnica

de construcción de proposiciones fácticas y jurídicas, la que será de utilidad para

realizar talleres sobre temas de imputación concreta y la elaboración de las

referidas proposiciones.

1.4. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN

1.3.1. OBJETIVO GENERAL

Determinar, la relación que existe entre los requerimientos de acusación y

el principio de imputación necesaria en el Nuevo Código Procesal Penal -

Tacna 2018

1.3.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS.

Determinar la relación que existe entre los requerimientos de acusación y

el principio de imputación necesaria en el Nuevo Código Procesal Penal -

Tacna 2018.

Determinar la relación que existe entre los requerimientos de acusación y

el principio de imputación necesaria en su enfoque fáctico en el Nuevo

Código Procesal Penal - Tacna 2018

1.5. HIPOTESIS DE LA INVESTIGACIÓN

1.4.1. HIPOTESIS GENERAL.

Existe una relación significativa entre los requerimientos de acusación y la

inobservancia del principio de imputación necesaria en los delitos de

corrupción de funcionarios en el Ministerio Público de Tacna - 2018.

1.4.2. HIPOTESIS ESPECÍFICA

Existe una relación significativa entre los requerimientos de acusación y la

inobservancia del principio de imputación necesaria en su enfoque

normativo en los delitos de corrupción de funcionarios en el Ministerio

Público de Tacna – 2018

Existe una relación significativa entre los requerimientos de acusación y la

inobservancia del principio de imputación necesaria en su enfoque fáctico

en los delitos de corrupción de funcionarios en el Ministerio Público de

Tacna – 2018

La naturaleza de la función así como la importancia del rol del juez de la

investigación preparatoria evidencia que su posición dentro del proceso

penal no deber ser pasiva (condicionada a la existencia de una solicitud de

parte) a fin de garantizar el principio de imputación en la investigación

preparatoria respecto control de la acusación en el proceso penal peruano.

 CAPITULO II

MARCO TEÓRICO DE LA INVESTIGACIÓN

2.1. ANTECEDENTES DEL PROBLEMA

En cuanto a los antecedentes del problema de estudio en nuestras bibliotecas

físicas de las Universidades de la ciudad de Tacna no existen trabajos

relaciones con nuestro tema de investigación a diferencia de que en las

bibliotecas virtuales existen pequeñas monografías, artículos y tesis que

abordan de forma doctrinaria el principio de imputación necesaria. Sin

embargo es oportuno mencionar los siguientes trabajos por tratarse de trabajos

relacionados con una de nuestra variable de estudio el principio de imputación

necesaria.

JUAN CARLOS MARTINEZ CASTRO (2016). Tesis. Vulneración del

principio de imputación necesaria en las disposiciones fiscales de

formalización de investigación preparatoria (posgrado).Universidad

Nacional de Trujillo. Trujillo. Concluye respecto a su población que está

constituida por 70 disposiciones fiscales emitidas por las Fiscalías Penales

Corporativas de la Provincia de Huari del Distrito Fiscal de Ancash, la Fiscalía

Provincial Mixta de San Marcos, la doctrina, Jurisprudencia y legislación

nacional en relación a la vulneración del principio de imputación necesario; y

con una muestra de estudio constituido por 06 disposiciones fiscales de las

fiscalías mencionadas entre los periodos 2012 al 2014. Que los requisitos para

la construcción de proposiciones fácticas cumpliendo la observancia del

principio de imputación necesaria son: i)El requisito fáctico entendido como la

exigencia de un relato circunstanciado y preciso de los hechos con relevancia

penal que se atribuyen a un personal, ii) requisito lingüístico, es decir que la

imputación debe ser formulado en lenguaje claro, sencillo y entendible,

sabiendo que si bien constituye un trabajo técnico jurídico, está dirigida y va a

ser conocida por los ciudadanos contra, quienes se dirige la imputación,

ciudadanos que pueden ser notables funcionarios hasta un vil delincuente

iletrado. iii) requisito normativo, que la imputación descrita o enuncie de

manera precisa la concreta modalidad típica que conforman los hechos que

sustentan la denuncia, exista una imputación individualizada determinando

cada hecho y su correspondiente calificación jurídica, se fije el nivel de

intervención, ya sea como autor o participe y se establezca los indicios y

elementos de juicio que sustentan cada imputación.

FIGUEROA DE LA CRUZ.I.I(2015). Tesis. El principio de imputación

necesaria y el control de la formalización de la investigación preparatoria

en el proceso penal peruano. (posgrado).Universidad Nacional Santiago

Antúnez de Mayolo. Huaraz. Concluye que respecto a la población materia

de estudio se circunscribe a la dogmática penal y la jurisprudencia penal en su

periodo de estudio 2014 al 2015; por tanto careció de delimitación física o

geográfica, ya que estuvo constituida por el ámbito mundial y nacional en

general. Asimismo su marco muestral, ha sido basada, en doctrina y

jurisprudencia, el mismo que no es probabilística. El cual señala que la

imputación es uno de los requisitos esenciales para dirigir el objeto de la

investigación fiscal. El objeto del proceso esta definido por la imputación y es

objeto del debate por la oposición. La imputación que realce el ministerio

publico, con mayor observancia en casos complejo, debe realizarse analizando

las proposiciones fácticas y vinculándolas con la preposiciones jurídicas útiles

y conducente encaminándose a conseguir lo planteado en su teoría del caso y

no juntar elementos fácticos por grandes cantidades sin revisar su vinculación

con las proposiciones jurídicas.

VILLAVICENCIO PIMENTEL.E. (Lima 2008). Título del artículo.

“Alcances sobre el principio de imputacion necesaria o imputacion

concreta”. Concluye que la imputación necesaria o concreta es el deber de la

carga que tiene el Ministerio Público de imputar a una persona natural, un

hecho punible, afirmando proposiciones fácticas vinculadas a la realización de

todos los elementos del tipo penal. La imputación concreta debe ser definida y

configurada para posibilitar el ejercicio real del derecho de defensa

materializando una resistencia idónea. Es el presupuesto necesario de la

garantía - principio del contradictorio, en efecto, no es posible materializar un

contradictorio si no se tiene una imputación concreta. El imputado sólo puede

defenderse de una imputación definida. No interesa si estamos ante un crimen

horrendo, un hecho grave o de si la persona es reincidente o no. Todos los

ciudadanos, al margen de sus acciones concretas, gozan de la protección y del

derecho mínimo a ser informados de la imputación que hay en su contra. Como

explica Sancinetti, entre «los institutos que protegen al sujeto de no ser

manipulados por difusas consideraciones de justicia, se halla el principio de

que la imputación contra él debe ser precisa y circunstanciada.

PEÑA CABRERA FREYRE.A. ( Lima 2009) en su artículo denominado. El

principio de imputacion necesaria: una garantia procesal y

sustantiva a la vez, derivada del diseño de un sistema penal

democratico y garantista, señala que el principio de imputación necesaria

se encuentra íntimamente vinculado con las garantías esenciales del debido

proceso, con los principios: acusación, de defensa y contradicción, en cuanto

a el derecho irrecusable del imputado de conocer con toda precisión y exactitud

el delito que se le atribuye haber cometido (…) la exigencia realizada por la

doctrina y la jurisprudencia internacionales apuntan a que el fiscal debe hacer

un traslado de información comprensible de todas y cada uno de los hechos

con características delictivas que le con provisionalmente atribuibles al

imputado.

MONTERO CRUZ.E. ( Lima 2009). Titulo del artículo. Los hechos en los

limites mínimos del principio de imputación necesaria,, arriba a tres

conclusiones, siendo las siguientes:

1. Sobre la primera quaestio

La validez de la formalización en torno al hecho objeto de imputación,

depende de dos aspectos:

a) Que la formalización comunique siempre un hecho delictivo

concreto –aunque no se tenga mayores detalles en ese momento–: es

decir, que nunca deje de comunicar concretamente el aporte delictivo

atribuido, y;

b) Que al disponerse la formalización no se oculte información sobre

los hechos atribuido tanto en su veracidad como en sus detalles –y en

cómo fueron conocidos–.

2. Sobre la segunda quaestio

a) El representante del Ministerio Público, en ningún caso, debe dejar

de categorizar por lo menos en forma aproximativa el hecho para

darle a conocer al imputado y así garantizar su defensa. Esto significa,

que la determinación aproximada de donde y cuando podrían haber

acontecido los sucesos comunicativos de los aportes delictivos

atribuidos son una exigencia mínima de cualquier hecho investigado.

b) La concreta forma en que ocurren los hechos que son objeto de

investigación no es de imposible conocimiento, aunque sí

probablemente de alta dificultad para conocerlo. Lo que es imposible

de conocimiento no sirve para formular imputación. La verdad

histórica para el derecho es de imposible conocimiento. Las

investigaciones fiscales no son investigaciones de un historiador que

reproducen la verdad histórica de los hechos, sino precisamente, son

investigaciones que reproducen una verdad forense de los hechos,

precisamente porque pueden conocerse. En tal sentido, la fijación de

los cargos penales en la formalización de la investigación

preparatoria, debe contener la forma hipotética en que supuestamente

habrían ocurrido los hechos, a efectos de que el imputado pueda

defenderse en este extremo de la imputación.

3. Sobre la tercera quaestio

a) La presentación de las circunstancias precedentes, concomitantes

y posteriores de un hecho principal en la acusación, es una exigencia

obligatoria –y como tal no residual– en todos los casos. Las

 circunstancias –crono-fácticas– del hecho constitutivo del delito, son

una exigencia constitucional mínima para el estándar de una

imputación correctamente formulada en la acusación.

b) Dado que las reiteradas sentencias del TC, precisan que el hecho

no sólo debe ser claro, preciso, detallado, no-implícito, sino que

además, debe ser circunstanciado. Entonces, es incorrecto que se diga

que el artículo 349 numeral 1.b del CPP de la acusación sea un

formulario, ya que, por el contrario, esta norma técnica muestra que

en este extremo, la ley procesal penal está acorde a la Constitución.

2.2. PRINCIPIO DE IMPUTACION NECESARIA.

Según Reátegui Sánchez, el principio de imputación necesaria, o

llamada también concreta, no tiene fundamentos solo desde el punto de vista

legal, es decir, desde la legislación procesal penal, sino que también tiene

connotación de orden constitucional, desde que sus componentes estructurales

(por ejemplo, la legalidad en la tipificación, la motivación de las resoluciones

judiciales o fiscales y la efectiva defensa que debe realizar el imputado) están

amparados en la Ley Fundamental a través de la interpretación de los artículos

2º inciso 24 parágrafo d) y 139º inciso 14º.

El principio de imputación necesaria puede comenzar a custodiarse únicamente a partir

de la formalización y continuación de la Investigación Preparatoria, pues con ella se da

comienzo a una imputación formal que desata determinadas consecuencias jurídicas, no

antes (no hay posibilidad de que pueda custodiarse en investigación preliminar).

Castillo Alva y Reátegui Sánchez refieren que existen tres requisitos que
mínimamente deben de cumplir para la observancia del principio de imputación

suficiente en la fundamentación fiscal, requisitos desde el punto de vista

factico, requisitos desde el punto de vista lingüístico y requisitos desde el punto

de vista jurídico.

a) Requisito normativo: El requisito fáctico del principio de imputación

necesaria debe ser entendido como la exigencia de un relato

circunstanciado y preciso de los hechos con relevancia penal que se

atribuyen a un apersona. El Art. 336 del CPP del 2004 señala que “si de

la denuncia, del informe policial, o de las diligencias preliminares

realizadas, aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito,

que la acción penal no ha prescrito, (…), dispondrá la formalización y la

continuación de la investigación preparatoria”. Es decir, el Fiscal tendrá

que comunicar efectivamente al imputado el hecho que se le atribuye, el

cual debe comprender la relación histórica del hecho, con indicación de

las circunstancias de modo, tiempo, lugar; así como los elementos de

convicción existentes. Esta información debe comunicarse antes de

comenzar a la declaración, previamente o sin demora, es decir antes de

cualquier acto procesal.

b) Requisito fáctico: Este requisito puede descomponerse en los siguientes

elementos:

o Imputación Individualizada

o Descripción concreta de la modalidad típica

o Establecimiento del nivel de intervención en el ilícito penal

o Establecimiento de los elementos de juicio e indicios que

 sustentan la imputación

c) Requisito lingüístico: Castillo Alva nos dice que la imputación debe ser

formulada en lenguaje claro, sencillo y entendible, sabiendo que si bien

constituye un trabajo técnico jurídico, está dirigida y va a ser conocida por los

ciudadanos contra quienes se dirige la imputación, ciudadanos que pueden ser

desde un notable funcionario hasta un vil delincuente iletrado, pasando por una

humilde persona que puede ser incluso hasta analfabeta.

Según Mendoza Ayma. La imputación necesaria o concreta, es el deber de la carga

que tiene el Ministerio Publico de imputar a una persona natural, un hecho punible,

afirmando proposiciones fácticas vinculadas a la realización de todos los elementos del

tipo penal.

2.3. REQUERIMIENTO DE ACUSACION

Según Cabrera Freyre, la Acusación es el aspecto medular del principio

acusatorio, delimita el objeto del juzgamiento y las pruebas que serán materia de

debate en el juzgamiento, en la medida que el Tribunal no podrá incorporar

hechos que no se encuentren plasmados en el escrito de requerimiento fiscal.

Dicho de otro modo la acusación no solo constituye un requisito para que la causa

pase a juzgamiento, sino que su contenido permite a las partes fijar su estrategia

de defensa a fin de ejercer al máximo su derecho a contradicción, a traes de los

medios probatorios que fluyen del mismo, los que deberán ser admitidos en el

auto de enjuiciamiento. Esta garantía se encuentra reconocida en el artículo 8.2

de la Convención Americana de Derechos Humanos.

 Según De la Cruz Espejo, la Acusación al ser el documento donde se describen

los cargos, la conducta y la probable sanción del infractor de la Ley Penal,

indubitablemente, esta pieza procesal ha de cumplir varios fines:

- Delimitar el objeto del proceso en cuanto al delito, la responsabilidad

y, la identificación de su presunto autor y como se ha de llevar a cabo

el Juicio Oral; debiendo el Fiscal Superior o Provincial

- Con la fórmula de la acusación se señala claramente los cauces por los

cuales va a discurrir el ejercicio de la defensa, lo que significa que el

abogado defensor planteara y fijara toda su defensa en cuanto al delito

por el cual se ha formulado acusación.

- Fija claramente los límites que ha de tener la sentencia, ya que la sala

penal o el juez de ninguna manera podrá condenar o absolver a una

persona que no ha sido material de acusación fiscal, ni tampoco se

referirá a un delito que no ha sido mencionado en la acusación.

De la Cruz señala que el requerimiento de acusación internamente ha de tener la

concurrencia de determinados elementos, estos son:

a) ELEMENTO FACTICO: la descripción de la conducta criminal,

acompañada de las especificaciones pertinentes.

b) ELEMENTO NORMATIVO: Esta constituye la norma penal prohibitiva o

imperativa y que ha resultado violada en un determinado caso concreto.

c) ELEMENTO HUMANO: Evidentemente se centra al acusado y al

agraviado.
 d) ELEMENTO LOGICO: La argumentación esgrimida por el fiscal en el

escrito acusatorio, ha de ser hecha en forma coherente y correcta, exenta de

falacias y de afirmaciones o negaciones desordenadas, superficiales o

unilaterales.

e) ELEMENTO AXIOLOGICO: Determinada por la orientación de la

acusación hacia la realización de la justicia final.

2.4. TEORIAS DE LA INVESTIGACIÓN

2.4.1. Teoría del delito: Según Muñoz Conde señala "La Teoría Del Delito es un sistema

categorial clasificatorio y secuencial, en el que, peldaño a peldaño, se va elaborando a

partir del concepto básico de la acción, los diferentes elementos esenciales comunes a

todas las formas de aparición del delito.". Por tanto es aquel instrumento conceptual

que se encarga de establecer y determinar aquellas características comunes que deben

concurrir necesariamente en un hecho para que este sea calificado delito.

2.4.2. Teoría de la imputación objetiva: la teoría de la imputación objetiva va

aproximándose a ser una teoría general de la conducta típica, es decir, en el que la

atribución del resultado ya no es la cuestión dominante sino que la imputación objetiva

debe extenderse fuera del ámbito de la imputación de resultado. Haftung señala que no

es una simple teoría de la causalidad o un correctivo de la misma, sino que es una

exigencia general de la realización típica

2.4.3 Teoría de los roles: Jakobs señala, un suceso se explica mediante una imputación

objetiva cuando ese riesgo respondería el autor se define como condición decisiva, no

siendo decisivas aquellas condiciones que se crean como socialmente adecuadas. Por
ello, una imputación está destinada a una persona, porque se le imputan desviaciones de

expectativas que incumben como desarrollador de un rol, siendo esto, una concurrencia

de posiciones normativamente precisadas. Según este autor, una imputación objetiva

tiene dos raíces: (a) En principio, es principal finalidad de todo derecho penal

garantizando la seguridad conforme al rol, en consecuencia; no pudiendo imputar el

comportamiento adecuado socialmente pese de que éste produzca daños; (b) así

tampoco, esos parámetros de la imputación objetiva sirven para la regulación

predominante en cuanto al derecho penal, es decir, en delitos de un resultado.

 REFERENCIAS

BIBLIOGRAFICAS:

1. MENDOZA AYMA, F.C.(2010) “Imputación concreta, aproximación

razonable a la verdad”, En Revista Oficial del Poder Judicial.

2. CASTILLO ALVA, .J.L.(2007).El principio de imputación necesaria. Una

primera aproximación”. En actualidad Jurídica. Tomo 161 (mes de abril),
Gaceta Jurídica.

3. REATEGUI SANCHEZ.J. (2011)Mas sobre el principio de imputación

necesaria”. En Gaceta Penal & Procesal Penal, Nº 18, diciembre 2010, Gaceta
Penal y Procesal Penal, Nº 30, diciembre del 2011 IDEMSA

4. PEÑA CABRERA FREYRE.A.(2012).Derecho Procesal Penal”. Tomo

II.Perú.Editorial Rodhas.

5. DE LA CRUZ ESPEJO.M.(2014) “El nuevo juicio oral”. Editorial Ffecaat, pp.

66 y 67.
.
6. JUAN CARLOS MARTINEZ CASTRO (2016). Tesis. Vulneración del principio
de imputación necesaria en las disposiciones fiscales de formalización de
investigación preparatoria (posgrado).Universidad Nacional de Trujillo. Trujillo

7. FIGUEROA DE LA CRUZ.I.I(2015). Tesis. El principio de imputación necesaria

y el control de la formalización de la investigación preparatoria en el proceso penal
peruano. (posgrado).Universidad Nacional Santiago Antúnez de Mayolo. Huaraz