Dahl, R. (2000): “La democracia”. Barcelona: Planeta S. A.

LA DEMOCRACIA
ROBERT A. DAHL

Capítulo 1¿Necesitamos realmente una guía?

(Introducción)
Enemigos premodernos de la democracia son la monarquía centralizada, la aristocracia hereditaria y
la oligarquía apoyada en el sufragio restrictivo o exclusivista. Los principales regímenes
antidemocráticos son el comunismo, el nazismo y el fascismo. Los valores y movimientos
antidemocráticos están asociados al nacionalismo fanático o al fundamentalismo religioso.
La democracias son frágiles en cuanto disminuye la confianza de los ciudadanos por sus líderes
electos frente cuestiones como el persistente desempleo, la pobreza, la delincuencia, los programas
del bienestar, la inmigración, la política fiscal y la corrupción.

Capítulo 2 ¿Dónde y cómo se inició el desarrollo de la democracia?

(Desarrollo histórico)
Fue en la Grecia y Roma clásicas donde se establecieron por primera vez sistemas de gobierno que
permitieron la participación popular de un sustancial número de ciudadanos.

Grecia. En torno al año 500 a. C., Grecia se componía de cientos de ciudades independientes,
contrariamente a los estados-nación (EEUU). Los Estados soberanos de Grecia fueron ciudades-
estado, la más famosa, Atenas.
Las democracias griegas fueron ejemplo de participación cívica o de democracia participativa. En
su núcleo había una asamblea en la que podían participar todos los ciudadanos varones, esta elegía
unos poco cargos clave. La elección de cargos cívicos se realizaba mediante sorteo.
Las instituciones políticas de la democracia griega, por muy innovadoras que fueran en su tiempo,
fueron ignoradas y rechazadas durante el desarrollo de la democracia representativa moderna.

Roma. Los romanos designaron a sus sistema político como República. El derecho a participar en el
gobierno de la República estaba restringido en sus comienzos a los patricios o aristócratas pero tras
luchas por parte de la gente común consiguieron su integración en el sistema restringido a hombres.
Roma nunca adaptó adecuadamente sis instituciones de gobierno popular al inmenso aumento del
número de ciudadanos y de las grandes distancias geográficas de Roma.
Nunca adoptaron un sistema factible de gobierno representativo basado en representantes elegidos
democráticamente.
La República comenzó a verse afectada por agitaciones civiles, guerras, militarización, la
corrupción y el debilitamiento del robusto espíritu cívico.

Capítulo 3 ¿Qué queda por delante?

-Fines democráticos y realidades efectivas
Los elementos principales
IDEAL REAL
Fines ideales Gobiernos democráticos reales
¿Qué es la democracia? ¿Qué instituciones requiere la democracia?
(Capítulo IV) (Parte III)

¿Por qué la democracia? ¿Qué condiciones favorecen a la democracia?

(Capítulo V-VII) (Parte IV)
-¿Por qué la democracia? ¿Qué razones podemos aportar para creer que la democracia es el mejor
sistema político? ¿Qué valores están mejor atendidos por la democracia? (Capítulos V-VII)
-Dados los límites y posibilidades del mundo real, ¿qué instituciones políticas son necesarias para
satisfacer los estándares ideales de la mejor manera posible? (Capítulo IV)

Capítulo IV ¿Qué es la democracia?

Para alcanzar determinados objetivos comunes, algunos cientos de personas acuerdan constituir una
asociación.
Esta asociación reunida somete consideración sus fines para así, diseñar un conjunto de reglas y
principios, una constitución, que determinará cómo habrán de adoptarse las decisiones de
asociación. Y su constitución debe ajustarse a un principio elemental: que todos los miembros
deben ser tratados (bajo la constitución) como si estuvieran igualmente cualificados para participar
en el proceso de toma de decisiones sobre las políticas que vaya a seguir la asociación. Con
independencia de lo que se decida para otras cuestiones, en el gobierno de esta asociación todos los
miembros deben considerarse como políticamente iguales.

-¿Es posible identificar algunos criterios que deban ser satisfechos por el proceso de gobierno de
una asociación para cumplir la exigencia de que sus miembros tienen el mismo derecho a participar
en las decisiones políticas de la asociación?

Criterios de un gobierno democrático:

Participación efectiva. Antes de que se adopte una política por la asociación, todos los
miembros deben tener oportunidades iguales y efectivas para hacer que sus puntos de vista sobre
cómo haya de ser la política sean conocidos por los otros miembros.
Igualdad de voto. Cuando llegue el momento en el que sea adoptada finalmente la decisión
sobre la política, todo miembro debe tener una igual y efectiva oportunidad de votar, y todos los
votos deben contarse como iguales.
Comprensión ilustrada. Dentro de límites razonables en lo relativo al tiempo, todo miembro
debe tener oportunidades iguales y efectivas para instruirse sobre las políticas alternativas
relevantes y sus consecuencias posibles.
Control de la agenda. Los miembros deben tener la oportunidad exclusiva de decidir cómo y,
si así lo eligen, qué asuntos deben ser incorporados a la agenda. De esta forma el proceso
democrático exigido por los tres criterios precedentes no se cierra nunca. Las políticas de asociación
están siempre abiertas a cambios introducidos por sus miembros, si éstos así lo deciden.
Inclusión de los adultos. Todos o, al menos, la mayoría de los adultos que son residentes
permanentes deben tener los plenos derechos de ciudadanía que están implícitos en los cuatro
criterios anteriores. (Ampliación capítulos VI-VII)

¿Qué es la democracia?
La democracia ofrece oportunidades para:
1. Participación efectivas
2. Igualdad de voto
3. Alcanzar una comprensión ilustrada
4. Ejercitar el control final sobre la agenda
5. Inclusión de los adultos

¿Por qué estos criterios? Cada uno de ellos es necesario si los miembros de la comunidad han de ser
políticamente iguales a la hora de determinar las políticas de la asociación. Desde el momento en
que se incumple cualquiera de estos requisitos, los miembros no serán iguales políticamente.
Se incumple la participación en el momento en que a algunos miembros se les dan mayores
oportunidades que a otros para expresar sus puntos de vista, ya que de este modo, sus políticas
tendrán mayores posibilidades de permanecer, es decir, una minoría determinaría las políticas del
conjunto de la asociación.
Se incumple la igualdad de voto en el momento en que los votos de los distintos miembros se
cuentan de forma desigual a causa, por ejemplo de, la cantidad de propiedades de cada miembro.
Se incumple la comprensión ilustrada en el momento en que no se asegura la la instrucción sobre
las cuestiones relativas a la asociación. El principio de igualdad presupone la idea de que todos los
miembros están igual de bien cualificados para participar en las decisiones siempre que tengan
adecuadas oportunidades de instruirse sobre las cuestiones relativas a la asociación mediante la
indagación, discusión, y deliberación.

El Estado a constituido el foco primario de las ideas democráticas. Las características de la

democracia fueron desarrolladas fundamentalmente para democratizar el gobierno de los Estados.
(Ningún estado ha poseído jamás un gobierno que haya estado completamente a la altura de los
criterios de un proceso democrático, pero los criterios pueden servir como una orientación útil).

Capítulo V ¿Por qué la democracia?

-El Estado es una asociación única cuyo gobierno posee una extraordinaria capacidad para obtener
la obediencia de sus reglas mediante (entre otros medios) la fuerza, la coerción y la violencia.

¿Por qué la democracia?

La democracia produce consecuencias deseables
1. Evita la tiranía
2. Derechos esenciales
3. Libertad general
4. Autodeterminación
5. Autonomía moral
6. Desarrollo humano
7. Protección de intereses personales esenciales
8. Igualdad política
Además, la democracia moderna produce
9. Búsqueda de la paz
10. Prosperidad

1. La democracia ayuda a evitar el gobierno de autócratas crueles y depravados.

Los líderes guiados por el interés propio, ideología, nacionalismo, creencias religiosas o
convicciones de superioridad han explotado las capacidades del Estado para la coerción y la
violencia con el objetivo de ponerlas al servicio de sus propios fines.
El daño infligido por gobiernos populares a personas que viven dentro de su jurisdicción y que están
obligados a obedecer sus leyes, pero que carecen de los derechos a participar en el gobierno, es el
desafío más directo a las prácticas democráticas.
Pero la cuestión es si a largo plazo, un proceso democrático tenderá a producir menos daños que
cualquier otra alternativa no democrática.
Aunque las democracias son mucho menos tiránicas que los gobiernos no democráticos, no se
puede negar que mediante procedimientos democráticos se generen injusticias.
2.La democracia garantiza a sus ciudadanos una cantidad de derechos fundamentales que los
gobiernos no democráticos no garantizan ni pueden garantizar.
La democracia no es únicamente un procedimiento de gobierno. Dado que los derechos son
elementos necesarios de las instituciones políticas democráticas, la democracia es también
intrínsecamente un sistema de derechos. Los derechos se encuentran entre los pilares esenciales de
un proceso de gobierno democrático.
No basta con prometer derechos democráticos en textos escritos, en la ley o incluso en un
documento constitucional. Los derechos deben hacerse verdaderamente efectivos y estar
efectivamente a disposición de los ciudadanos en la práctica. Si no lo están, entonces el sistema
político no es, a estos efectos, democrático, con independencia de los que el gobernante pretenda.

3. La democracia asegura a sus ciudadanos un mayor ámbito de libertad personal que cualquier
alternativa factible a la misma.
Además de todos los derechos, libertades y oportunidades que son estrictamente necesarios para que
un gobierno sea democrático, los ciudadanos de una democracia tienen la seguridad de gozar de una
colección de libertades aún más extensa. Una opinión sobre la convivencia de la democracia no
puede existir con independencia de otras convicciones. (Por ejemplo, la libertad de expresión).

4. La democracia ayuda a las personas a proteger sus propios intereses fundamentales.

John Stuart Mill, “Un principio tan universalmente aplicable y verdadero como cualquier otra
proposición general, susceptible de ser emitida sobre los asuntos humanos”, “...es que los derechos
e intereses de toda o cualquier persona únicamente no corren el riesgo de ser descuidados cuando
las personas que atañen se encargan de su dirección y defensa... Los seres humanos no tienen más
seguridad contra el mal obrar de sus semejantes que la protección de sí mismos por sí mismos”.
Podrán proteger sis derechos e intereses frente los abusos del gobierno, y de aquellos que influyen
y controlan al gobierno, únicamente si pueden participar plenamente en la determinación de la
conducta del gobierno. Por tanto, concluye, “finalmente, no puede exigirse menos que la admisión
de todos a una parte en el poder soberano del Estado”.

5. Sólo un gobierno democrático puede proporcionar una oportunidad máxima para que las personas
ejerciten la libertad de autodeterminarse, es decir, que vivan bajo leyes de su propia elección.
La experiencia enseña que la unanimidad genuina, libre y persistente es excepcional; un consenso
continuo y perfecto es un fin inalcanzable. A causa de ello, la creación de un proceso para acceder a
decisiones y leyes que puedan satisfacer ciertos criterios razonable puede ser una solución.
Proceso que asegure que antes que la ley sea promulgada, todos los ciudadanos tengan la
oportunidad de discutir, deliberar, negociar y comprometerse para conducir una ley satisfactoria
para todos. Si no se alcanzara la unanimidad, se promulgaría la ley que cuente con el mayor número
de votos.

6. Solamente un gobierno democrático puede proporcionar una oportunidad máxima para ejercitar
la responsabilidad moral.
La responsabilidad moral consiste en adoptar los principios morales y sólo se toman decisiones en
función de esos principios después de haber entrado en un profundo proceso de reflexión,
deliberación, escrutinio y consideración de las posibles alternativas y de sus consecuencias.
Estamos sujetos a decisiones colectivas y si el proceso democrático maximiza nuestra oportunidad
de vivir bajo leyes producto de nuestra propia elección, nos faculta también para actuar como
personas moralmente responsables.

7. La democracia promueve el desarrollo humano más plenamente que cualquier alternativa factible
Entre las cualidades deseables que la mayoría de nosotros desearía promover están la honestidad, la
equidad, el valor y el amor. Pensamos que las personas adultas deberían poseer las capacidades de
valerse por si mismas, actuar responsablemente, tener en cuenta los derechos y obligaciones.
8. Sólo un gobierno democrático puede fomentar un grado relativamente alto de igualdad política.
(Capítulo VI)

9. La democracias representativas modernas no se hacen la guerra entre sí

Aunque las razones no están del todo claras, probablemente los altos niveles de comercio
internacional entre las democracias modernas las predisponen a la cordialidad más que a la guerra.

10. Los países con gobiernos democráticos tienden a ser más prósperos que los países con gobiernos
no democráticos.
La relación entre prosperidad y democracia, la explicación de la cual puede encontrarse en:
-La afinidad entre la democracia representativa y una economía de mercado en la que los mercados
no están medianamente controlados, los trabajadores son libres de moverse entre trabajos, las
empresas privadas compiten por ventas y recursos, y los consumidores eligen entre bienes y
servicios competidores.
-Los países democráticos promueven la educación, y una fuerza de trabajo instruida promueve el
crecimiento y la innovación.
-El respeto a la ley se implanta con mayor fuerza en los países democráticos, los tribunales son más
independientes, los derechos de propiedad están más protegidos,...
- Las economías modernas dependen de la comunicación, y en los países democráticos las barreras
de la comunicación son menores.

Las ventajas de la democracia: resumen

1. La democracia ayuda a evitar el gobierno de autócratas crueles y depravados.
2. La democracia garantiza a sus ciudadanos una cantidad de derechos fundamentales que los
gobiernos no democráticos no garantizan ni pueden garantizar.
3. La democracia asegura a sus ciudadanos un ámbito de libertad personal mayor que cualquier
alternativa factible a la misma.
4. La democracia ayuda a las personas a proteger sus propios intereses fundamentales.
5. Sólo un gobierno democrático puede proporcionar una oportunidad máxima para que las personas
ejerciten la libertas de autodetermionarse, es decir, que vivan bajo las leyes de su propia elección.
6. Solamente un gobierno democrático puede proporcionar una oportunidad máxima para ejercitar
la responsabilidad moral.
7. La democracia promueve el desarrollo humano más plenamente que cualquier alternativa
factible.
8. Sólo un gobierno democrático puede fomentar un grado relativamente alto de igualdad política.
9. Las democracias representativas modernas no se hacen la guerra entre sí.
10. Los países con gobiernos democráticos tienden a ser más prósperos que los países con gobiernos
no democráticos.

Capítulo VIII ¿Qué instituciones políticas requiere una democracia a gran escala?

La democracias a gran escala requieren:

1. Cargos públicos electos
2. Elecciones libres, imparciales y frecuentes
3. Libertad de expresión
4. Fuentes alternativas de información
5. Autonomía de las asociaciones
 6. Ciudadanía inclusiva
Esquemáticamente, las instituciones políticas del gobierno democrático representativo moderno son
las siguientes:
1. Cargos públicos electos. El control de las decisiones político-administrativas gubernamentales
está investido en cargos públicos elegidos por los ciudadanos. Los gobiernos democráticos
modernos a gran escala son, así, representativos.
2. Elecciones libres, imparciales y frecuentes. Los cargos públicos son elegidos en elecciones
frecuentes conducidas con imparcialidad en las que, en términos comparativos, hay poca coerción.
3. Libertad de expresión. Los ciudadanos tienen derecho a expresarse, sin peligro a un castigo
severo, sobre asuntos políticos, definidos en sentido amplio, incluyendo la crítica de los cargos
públicos, el gobierno, el régimen político, el orden socioeconómico y la ideología prevaleciente.
4. Acceso a fuentes alternativas de información. Los ciudadanos tienen derecho a solicitar fuentes
de información alternativas e independientes de otros ciudadanos, expertos, periódicos, revistas,
libros, telecomunicaciones y similares. Además, existen efectivamente fuentes de información
alternativas que no están bajo el control del gobierno ni de cualquier otro grupo político individual
que intente influir sobre los valores y las actitudes políticas públicas, y estas fuentes alternativas
están efectivamente protegidas por la ley.
5. Autonomía de las asociaciones. Para alcanzar sus distintos derechos, incluyendo aquellos
requeridos para la efectiva operación de las instituciones políticas democráticas, los ciudadanos
tienen también el derechos de constituir asociaciones u organizaciones relativamente
independientes, incluyendo partidos políticos y grupos de interés independientes.
6. Ciudadanía inclusiva. A ningún adulto que resida permanentemente en el país y esté sujeto a sus
leyes le pueden ser negados los derechos de que disfruten otros y que sean necesarios para estas
cinco instituciones políticas que acabamos de presentar. Éstos incluyen el derecho al sufragio; a a
cargos electos; a la libertad de expresión; a formar y participar en organizaciones políticas
independientes; a tener acceso a fuentes independientes de información, y derechos a otras
libertades y oportunidades que puedan ser necesarias para el funcionamiento efectivo de las
instituciones políticas a gran escala.

¿Qué condiciones favorecen las instituciones democráticas?

Condiciones esenciales para la democracia

1. Control del poder militar y de la policía por parte de cargos electos.
2. Valores democráticos y cultura política.
3. Inexistencia de un control exterior hostil a la democracia.
Condiciones favorables para la democracia
4. Economía de mercado y sociedades modernas.
5. Débil pluralismo subcultural.
¿POR QUÉ EL CAPITALISMO DE MERCADO FAVORECE LA DEMOCRACIA?

La poliarquía: el Estado ha de garantizar elecciones libres, periódicas, justas y competitivas. Libertad de

asociación y organización, pensamiento y expresión, derecho de sufragio, información y existencia de
instituciones.

Economía capitalista: es aquella que basa su desarrollo en la libre empresa, la producción para generar utilidades
individuales o de negocio, la inversión privada que se ve incentivada en el ánimo de lucro, la libre competencia, y
el juego de la oferta y la demanda que se encargaría de equilibrarse en el largo plazo. El capital es suficiente
incentivo.

1. La democracia poliárquica solo ha sobrevivido en países con predominio de una economía de mercado
capitalista; y nunca ha sobrevivido en un país con predominio de una economía que no fuera de mercado.

La democracia poliárquica sólo ha existido en países con economías de mercado capitalista porque ciertos rasgos
básicos del capitalismo de mercado lo hace favorable para las instituciones democráticas. A la inversa, algunos de
los rasgos básicos de una economía que no es de mercado la hacen perjudicial a efectos democráticos.

En una economía capitalista, las entidades económicas son individuos o empresas, por lo tanto privadas. Estas se
incentivan con el interés propio en forma de salarios, beneficios, intereses y rentas.

Los mercados sirven para controlar y coordinar las decisiones de las entidades económicas.
El sistema en el que actores independientes con intereses propios y guiados por la información que proporciona el
mercado, es un sistema que produce bienes y servicios de forma más eficiente, con regularidad y orden que
cualquier otra.

El capitalismo ha conducido al crecimiento económico. El crecimientos económico es favorable a la democracia.

-Corta la pobreza aguda y mejora las condiciones de vida.
-Reduce los conflictos económicos al generar más recursos disponibles.
-Proporciona un excedente de recursos para apoyar la educación.

El capitalismo de mercado es favorable a la democracia.

-Propietarios intermedios (clase media) que buscan educación, autonomía, libertad personal, derechos de
propiedad, el Estado de derecho y la participación en el gobierno.
-Descentralización de decisiones económicas en individuos y empresas de tal forma que eluden la necesidad de un
gobierno central.

Una economía que no es de mercado puede existir donde los recursos son escasos y las decisiones económicas
pocas y evidentes.
Una economía que no es de mercado en una sociedad compleja tiene que ser coordinada y controlada por el
Estado. Este se encarga de la asignación de todos los recursos escasos: capital, trabajo, maquinaria, tierras,
edificios, bienes de consumo,... El gobierno necesita un plan central y cargos públicos que lo lleven a cabo. Para
conseguir ejecutar el plan, los cargos públicos deben aplicar incentivos: salarios, bonificaciones,...

Una economía de planificación central pone los recursos de toda la economía a disposición de los titulares del
poder del Estado. Pero los dirigentes con acceso a enormes recursos tienden al despotismo.

-El crecimiento económico no es exclusivo de los países democráticos.

-Los estancamiento económico es exclusivo de las naciones no democráticas.
-No hay correlación entre crecimiento económico y el tipo de régimen o gobierno de un país.
-La democracia ha existido únicamente con economía de mercado capitalista.
-El capitalismo de mercado ha existido en países no democráticos.
Como el el capitalismo de mercado y el crecimiento económico son favorables a la democracia, a largo plazo
pueden ser dañinos para los regímenes no democráticos.

Anteriormente la economía era altamente descentralizada, dotaba a los líderes políticos de poca capacidad de
acceso a estos recursos. Sociedad agraria integrada por granjeros libres. Preindustrial.
Cualquiera que sea una actividad dominante, una economía descentralizada que contribuye a crear una nación de
ciudadanos independientes es altamente favorable para el desarrollo y mantenimiento de las instituciones
democráticas.

Las economías de dirección central sólo han existido en países donde sus líderes eran fundamentalmente
antidemocráticos.

¿POR QUÉ EL CAPITALISMO DE MERCADO DAÑA LA DEMOCRACIA?

3. La democracia y el capitalismo de mercado están encerrados en un conflicto permanente en el que se

modifican y limitan mutuamente.

El capitalismo de mercado sin intervención y regulación estatal fue imposible en un país democrático por:
-Una economía de mercado no es completamente autorregulada. El capitalismo de mercado depende de leyes,
políticas, decretos y otras acciones emprendidas por el Estado.
-Los actores económicos movidos por el interés propio no tienen en cuenta el bienestar de otros. Por tanto,
aquellos perjudicados exigirán una intervención estatal.

Ejemplos de las intervenciones de los EEUU, comprometido con el capitalismo de mercado:

-Seguro de desempleo
-Política fiscal para evitar la inflación y la recesión económica
-Salud pública: vacunación, control enfermedades infecciosas,...
-Seguro médico
-Educación
-Venta de acciones y bonos
-Licencias oficiales de profesionales
…

Resumiendo: En ningún país democrático existe una economía de mercado (ni con toda probabilidad seguirá
existiendo durante mucho tiempo) sin extensa regulación e intervención estatal dirigida a disminuir sus efectos
perjudiciales.
Pero si la existencia en un país de instituciones políticas democráticas afecta significativamente al funcionamiento
de las operaciones del capitalismo de mercado, la existencia del capitalismo de mercado en un país afecta
considerablemente al funcionamiento de las instituciones políticas democráticas. La flecha causal, por así decir,
gira en ambas direcciones: de la política a la economía, y de la economía a la política.

4. Dado que el capitalismo de mercado inevitablemente genera desigualdad, limita el potencial democrático al
crear desigualdades en la distribución de los recursos políticos.

Debido a la desigualdad de los recursos sociales, algunos ciudadanos obtienen una influencia mayor que otros
sobre las decisiones políticas y las acciones del gobierno. Los ciudadanos no son iguales políticamente.

5. El capitalismo de mercado en gran medida favorece el desarrollo de la democracia hasta el nivel de la

democracia poliárquica. Pero, dadas sus adversas circunstancias para la igualdad política, es desfavorable para
el desarrollo de la democracia más allá del nivel de poliarquía.

El capitalismo de mercado es un poderoso disolvente de los regímenes autoritarios. Cuando transforma una
sociedad: de terratenientes y campesinos en empleados, empresarios y trabajadores; de masas rurales sin
educación y apenas capaces de sobrevivir en un país de habitantes con educación, seguro y urbanizado; de un
sistema autoritario en un sistema democrático.
Cuando los gobiernos autoritarios en países menos modernizados desarrollan una economía de mercado, están
plantando la semilla de su propia destrucción.
Pero cada vez que la política y la sociedad han sido transformadas por el capitalismo de mercado, y están
presentes las instituciones democráticas, la perspectiva cambia. La desigualdad de los recursos que estimula el
capitalismo produce serias desigualdades políticas entre los ciudadanos.

(Vocabulario: recursos políticos. Incluye todo a lo que tenga acceso una persona o grupo y de lo que puedan
valerse para influenciar directa o indirectamente la conducta de otras personas. Como fuerza física, armamento,
dinero, riqueza, bienes y servicios, recursos productivos, ingresos, honor, ….
Puede concentrarse en las manos de una persona o grupo. Las distribuciones entre igualdad y concentración son
infinitas. La mayoría se distribuyen de forma desigual a causa, entre otras, del capitalismo de mercado).