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1.

Después de leer y analizar cuidadosamente el material de apoyo y hacer una investigación


en diferentes fuentes, elabore un Cuadro Sinóptico sobre los procesos que se deben realizar ante
los diferentes organismos de control y vigilancia frente al lavado de activos, la Superintendencia
Financiera, la Fiscalía General de la Nación y la Unidad de Investigación Financiera, no olvide
insertar en el mapa las fuentes y referencias bibliográficas.

la
la inspección,
inspección, vigilancia
vigilancia o
o control
control sobre
sobre ninguno
ninguno
de
de los
los agentes
agentes del
del mercado,
mercado, centrándose
centrándose enen la
la
administración
administración del
del Registro
Registro Nacional
Nacional de
de Valores
Valores
ee Intermediarios
Intermediarios

Control
Control yy vigilancia
vigilancia administrativo
administrativo de
de las
las bolsas
bolsas de
de valores,
valores, de
de los
los
comisionistas
comisionistas de de bolsas,
bolsas, de
de los
los corredores
corredores independientes
independientes dede valores
valores
yy de
de las
las sociedades
sociedades administradoras
administradoras de
de fondos
fondos dede inversión,
inversión, con
con las
las
mismas
mismas facultades
facultades que
que antes
antes tenía
tenía la
la Superintendencia
Superintendencia Bancaria.
Bancaria.

se restringió su actividad a la estrictamente


bancaria

necesidad
necesidad de
de permiso
permiso oo autorización
autorización estatal
estatal
para
para la
la constitución
constitución de
de la
la personalidad
personalidad
bancaria
bancaria yy la
la apertura
apertura de
de nuevos
nuevos
establecimientos;
establecimientos;
2. Elabore un Mapa conceptual en el que indique las principales sanciones establecidas por el
Estado colombiano, por el incumplimiento de la aplicación de las normas establecidas contra el
lavado de activos, y las condiciones para conservar la información.