“Auditoria de Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en

el trabajo según OHSAS 18OO1:2007 y la Ley N° 29783”

Trabajo Grupal N° 1

“Identificación y Generación de Reporte de

No Conformidades"

GRUPO: 44

HALLAZGOS

Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas
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 de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-
01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Incidente Número: 01
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad: Mayor

Durante la entrevista con el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en
todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento
KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Evidencia Objetiva:

 No se evidencia indicadores de medición y monitoreo de las auditorias en la planta

de fundición,
 No se evidencia responsabilidad definida.
Acción Correctiva:
 Elaborar KPIs para la Planta de fundición de manera que se encuentre mapeadas
las No conformidades.
 Elaborar un procedimiento, identificando y asignando las responsabilidades de
tareas asignadas en planta de fundición.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

 OHSAS 18001:2007 : 4.4.5 Control de Documentos
 OHSAS 18001:2007 4.5.1 Medición de desempeño y Monitoreo
Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El
jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir
materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas
claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún
incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para
materiales peligrosos.
2
 Incidente Número: 02
INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad: Mayor

No se cuenta con un procedimiento de compra y adquisición por tipo de producto; asimismo
hay incumplimiento legal, para el transporte, manipulación, almacenamiento, medidas de
emergencias, etc. de materiales peligrosos.

Evidencia Objetiva:
Causa
 No hay procedimiento para la compra y adquisición de MATPEL.
 No se identifica los Peligros y riesgos.
Acción Correctiva:
 Establecer procedimientos de adquisición, transporte y almacenamiento de
MATPEL.
 Identificar y capacitar al personal responsable de manipular dichos materiales en el
manejo de MATPEL.
 Establecer el IPER correspondiente.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007

 OHSAS 18001-2007 4.3.2 Requisitos legales.
 OHSAS 18001-2007 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y
controles.
 D.S. 021-2008 MTC Reglamento Nacional de Transporte Terrestre de Materiales y
Residuos Peligrosos.
 Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, Requisitos 4.3.1, 4.4.6
respectivamente.

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al
año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de
accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

Incidente Número: 03
INFORME DE NO CONFORMIDAD

3
Descripción de la No Conformidad: Mayor
Carencia de compromiso y estadísticas no reales al no contar con una información
fehaciente y verídica entre los objetivos y los resultados estadísticos de los 3 últimos años

Evidencia Objetiva:
 Se identifica una falta de veracidad entre los objetivos y las estadísticas.
Medida Correctiva:
 Regularizar los objetivos planteados.
 Capacitación al comité de SST para la realización de los objetivos.
 Revisión por la dirección y el compromiso debe ser mayor.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007

 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, art 18. Inciso b) Lograr
coherencia entre lo que se planifica y lo que se realiza.
 D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo,
 Norma OHSAS 18001:2007, Requisito 4.5.3
 NORMA OHSAS 18001:2007- Revisión por la dirección.

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente,
en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del
sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque
el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor
observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de
Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo
necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Incidente Número: 04

4
 INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad: Mayor

El supervisor no registró el incidente que sucedió en el área de Mantenimiento, ocasionado

por temporizadores del sistema eléctrico mal diseñados por el proveedor. El supervisor
comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase
de instalaciones no es usual.

Evidencia Objetiva:
 El supervisor no registra el incidente ocurrido y que los temporizadores eléctricos
mal diseñados en el área de Mantenimiento.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007

 Cláusula 4.5.4 de la Norma OHSAS 18001:2007.

 Requisito 4.3.1 de la Normas OHSAS 18001:2007.

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con
que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se
ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario
según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a
través del gerente de área.

Incidente Número: 05
INFORME DE NO CONFORMIDAD
5
Descripción de la No Conformidad: Mayor

Se observa que no se cumple con la revisión del Sistema de Gestión de SST periódicamente
para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua.

Evidencia Objetiva:

 Falta de procedimiento que establezca lineamientos a seguir para ejecutar la revisión

por parte de la dirección basados en las normas ISO 14001, OHSAS 18001, con la
finalidad de asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y mejora continua, así
como evaluar la necesidad de realizar los cambios necesarios en el SGSST.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007

 D.S.005-2012 TR Reglamento de la Ley N° 29873 Ley de Seguridad y Salud en el

Trabajo, Art. 89, 90 y 91.
 Normas ISO 14001:2015, requisito 9.3
 OHSAS 18001:2007, Requisito 4.6.
 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 46

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento
fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Incidente Número: 06
INFORME DE NO CONFORMIDAD
6
Descripción de la No Conformidad: Mayor

Al revisar la lista de objetivos de seguridad y salud en el área de geología consta de la

existencia de dicha documentación, sin embargo, no fueron realizados al no documentarse. El
responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio,
esto suprimiría la creatividad.

Evidencia Objetiva:

 No se ha definido una revisión periódica de la Documentación del Sistema

 Falta de compromiso por el responsable del área.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007

 La cláusula 4.4.4 OHSAS 18001:2007

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de
auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

Incidente Número: 07
INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad: Mayor

7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el
Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de un año en el
Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

Evidencia Objetiva:

 No se ha “programado” mas de una auditoria en lo transcurrido del año.

 No hay seguimiento de la “programación”.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007

 La cláusula 4.5.1 la organización establece y mantiene procedimientos para controlar

y medir regularmente el desempeño de SST.
 En la cláusula 4.5.2 indica que la organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos y estos deben de estar periódicamente
auditados y apliquen los requisitos legales aplicables.

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

Incidente Número: 08
INFORME DE NO CONFORMIDAD

8
Descripción de la No Conformidad: Mayor

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No
Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones
tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las
partes interesadas.

Evidencia Objetiva:

 Los objetivos del SGSST, no han considerado las opciones tecnológicas, requisitos
financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007

 En la cláusula 4.5.1 indica que la evaluación y el desempeño de estos deben de ser un

cumplimiento en base a la norma presente.
 La cláusula 4.3.3 requiere la organización establezca sus objetivos considerando los
requisitos legales, peligros, riesgos no aceptables o significativos, opciones tecnológicas
y requerimientos financieros, operacionales y operativos, así como de las inspecciones
de las partes interesadas.

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes
no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El
responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese
reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios
para no tener que controlar más documentos.

Incidente Número: 09
INFORME DE NO CONFORMIDAD

9
Descripción de la No Conformidad: Mayor

En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por

Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la
evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02.

Evidencia Objetiva:

 El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento

han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que
controlar más documentos.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007

 En la cláusula 4.3.2 indica que la organización debe establecer, implementar y mantener

uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a recursos.

 La cláusula 4.4.5 requiere que la organización debe disponer la Documentación de las

versiones vigentes y su localización respectiva.

 En la cláusula 4.4.6, indica que se requiere procedimientos relevantes al control de

operaciones.

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión
por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la
Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación.
Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo
la evolución de los requisitos legales.

Incidente Número: 10
INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la
Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como:
Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes.
Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Evidencia Objetiva:

 El procedimiento PG-12, no ha incluido algunas entradas para la Revisión por la

Dirección.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

 4.6 Revisión por la Dirección

 4.4.3 Comunicación, participación y consulta
 Apartado 4.4.3.2 Participación y consulta
 4.5.6 requiere elementos de entrada para la revisión de la dirección

Auditor: Grupo N° 44

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