Derecho Procesal Penal

EVALUACIÓN FINAL
DESARROLLE CADA UNA DE LAS ETAPAS DEL PROCESO COMÚN.
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
La investigación preparatoria es la primera etapa del proceso común, la cual se
caracteriza por ser dinámica y encontrarse supeditada a la dirección del fiscal, así como
tener por objeto reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo que
permitan al fiscal decidir si formula o no acusación, y en su caso, al imputado preparar
su defensa.
Asimismo, el fiscal contara con el apoyo de la policía nacional del Perú y sus órganos
especializados en criminalística, la dirección de policía contra la corrupción, el instituto
de medicina legal y demás órganos organismos técnicos del estado, a fin de esclarecer
los hechos, ya sea por propia iniciativa o a solicitud de parte.
La etapa de investigación preparatoria de conformidad con el nuevo proceso penal
peruano tiene claramente dos fases:
DILIGENCIAS PRELIMINARES
El fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de la sospecha de
la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito, motivo por el cual, el fiscal
promueve la investigación de oficio o mediante denuncia, que se presenta a la fiscalía
o la autoridad Policial, en cuyo último caso debe ponerla en conocimiento
inmediatamente a la fiscalía.
Asimismo, las diligencias preliminares cuentan como finalidad determinar si el hecho
denunciado constituye o no constituye delito, en cuyo caso el acusado no será justiciable
penalmente, motivo por el cual no se debe formalizar y continuar la investigación
preparatoria, con ello ordenándose el archivo de lo que se actuó, sin embargo de
observarse elementos que constituyan delito deberá ser formalizada una investigación
preparatoria.
Las diligencias preliminares deben ser aquellas que se consideren útiles y pertinentes,
las cuales no podrán repetirse una vez formalizada la investigación, sin embargo
procede y puede ampliarse si dicha diligencia resultare indispensable, siempre que
advierta un grave defecto en su actuación o que ineludiblemente deba completarse
como consecuencia de la incorporación de nuevos elementos de convicción; así como
la actuación de nuevas diligencias mediante solicitud del imputado como los demás
intervinientes, a fin de formalizar o no la investigación.
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA
Mediante la formalización de la investigación preparatoria se suspenderá el curso de la
prescripción de la acción penal.
Asimismo, el fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención
judicial. En cuanto, el ministerio público es titular del ejercicio público de la acción penal
en los delitos y tiene el deber de carga de la prueba, así como la dirección de la
investigación preparatoria, el cual podrá realizar por sí mismo o encomendar a la policía
las diligencias que considere adecuadas para el esclarecimiento de los hechos que
suscitan la denuncia.
CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Cuando se trate de una investigación sin mayor complicación o que no resulte compleja,
se establece que el plazo de la investigación preparatoria formalizada es de ciento
veinte días naturales. Y solo por causa justificadas, el fiscal podrá prorrogarla por una
sola vez en un plazo máximo de sesenta días naturales.
Asimismo, tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la investigación
preparatoria formalizada es de ocho meses, en cambio para aquellos delitos
cometidos por imputados integrantes de organizaciones criminales, personas
vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma, el plazo de la
investigación es de treinta y seis meses. La prórroga en ambos casos deberá ser
concedida por igual plazo, es decir ocho meses para aquellos casos complejos y treinta
seis meses para aquellos vinculados a la criminalidad organizada.
Sin embargo, si el fiscal advierte que se ha logrado aquellos objetivos planteados al
inicio de la investigación preparatoria, puede dar por concluido antes del término de
plazo mencionado.
ETAPA INTERMEDIA
Como su nombre lo indica, es una etapa procedimental, ubicada entre la etapa de
investigación preparatoria y la etapa procedimental de juzgamiento, cuya función
esencial consiste en determinar si concurren o no los presupuestos para la apertura de
juzgamiento. Asimismo, consiste en una especie de saneamiento y evaluación de todo
el material probatorio reunido durante la etapa probatoria, examinando el mérito de la
acusación y los recaudos de la causa, con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio.
La etapa intermedia lo dirige y resuelve el juez de investigación preparatoria, mediante
audiencia oral escuchando lo que tienen decir los sujetos procesales. Así el nuevo
Código establece que, concluida la investigación preparatoria, el Fiscal decidirá:
EL SOBRESEIMIENTO.
El proceso penal puede finalizar con sus actuaciones judiciales, sin la necesidad de una
resolución que tenga forma de sentencia, es decir, donde no se absuelva o condenada
a un imputado. Por lo tanto, el sobreseimiento consiste en aquella fase procesal que
tiene como fin evitar la celebración de aquellos juicios que resultan innecesarios
mediante el instrumento idóneo de la investigación preparatoria, puesto que desempeña
una función de “filtro” sobre aquellas sospechas de conductas delictivas mediante las
diligencias efectuadas, a fin de dejas pasar hasta juicio aquellas sospechas que
verdaderamente lo merezcan por su consistencia comprobada.
Asimismo, finalizado la etapa de investigación preparatoria, el fiscal en un plazo de 15
días decidirá si formula acusación o sobreseimiento, en cuyo último caso siempre y
cuando el hecho de no se realizó o no puede atribuirse al imputado, si el hecho no es
típico o concurre causal de justificación, inculpabilidad o no punibilidad, Si la acción
penal se ha extinguido o cuando no exista elementos de convicción suficientes para
fundamentar el enjuiciamiento.
FORMULAR ACUSACIÓN
La acusación fiscal determina la competencia del juzgador, orienta la persecución de la
investigación, la producción de las pruebas, sienta las bases sobre la que se desarrollara
el juicio oral y demarca el área en cuanto deben desenvolverse los sujetos del proceso,
motivo por el cual, resulta la acusación un acto esencia del proceso, en cuanto la misma
delimita el objeto de juzgador, motivo por el cual solo puede referirse por aquellos
hechos y personas incluidas en la formalización de la investigación preparatoria.
La notificación de la acusación a los dejas sujetos procesales, tiene un plazo de 10 días
hábiles, a fin de que puedan observar la acusación por defectos formales, requiriendo
su corrección; Deducir excepciones y otros medios de prueba, siempre y cuando estos
no hayan sido planteados con anterioridad o se funden en hechos nuevos; solicitar el
sobreseimiento y entre otros.
Por lo tanto, si las partes formulan objeciones y requerimientos, el juez de la
investigación preparatoria citara para audiencia preliminar de la acusación, la cual será
dirigida por el juez de investigación preparatoria y con la obligatoria presencia del fiscal
y la defensa técnica del acusado, a fin de debatir sobre la procedencia o inadmisibilidad
de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida, así como la
corrección de los defectos de la acusación mediante un nuevo análisis del Fiscal.
Una vez resueltas las cuestiones planteadas, el Juez de la Investigación Preparatoria
dictará auto de enjuiciamiento, el cual no es recurrible, a la vez deberá indicar bajo
sanción de nulidad los datos del acusado, el delito, los medios de prueba admitidos,
indicación de las partes constituidas, etc.
Luego de emitida esta resolución, el Juez de la Investigación Preparatoria dentro de las
cuarenta y ocho horas de la notificación, remitirá la resolución al Juez penal (unipersonal
o colegiado, según corresponda). Habiéndose recibida la resolución por el juzgado penal
competente, el mismo dictará el auto de citación a juicio con indicación de la sede del
juzgamiento y de la fecha de la realización del juicio oral, salvo que todos fueran
ausente.

La fecha será la más próxima posible, con un intervalo no menor de diez días.

ETAPA DE JUZGAMIENTO

Esta etapa se encuentra bajo la dirección del juez penal, que puede ser unipersonal o
un cuerpo colegiado, según sea la gravedad o levedad del delito que se juzga, es decir,
será unipersonal en caso de que el delito se encuentre bajo una sanción de pena menor
de seis años o colegiado si se trata de delitos con pena mayor a seis años.

Asimismo, el juzgamiento consiste en la actividad procesal específica, compleja,

dinámica y decisoria, puesto que durante esta fase el juzgador debe descubrir si
jurídicamente es real la imputación, mediante un debate preordenado y dirigido por el
mismo, con la apropiada aplicación de los principios de oralidad, publicidad,
concentración y otros.

Por lo tanto, podemos señalar que la etapa de juzgamiento o juicio oral es la más
importante del proceso penal, porque es allí donde se resuelve o redefine, de un modo
definitivo el conflicto social que dio origen al proceso penal, mediante una audiencia
pública donde se debate oralmente las pruebas aportadas.

El mismo inicia con el Auto de citación a Juicio. Esta Etapa constituye la fase de
preparación y de realización del Juicio Oral y que culmina con la expedición de la
Sentencia.

CUANDO EL FISCAL FORMULA UN REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO,

¿QUÉ OPCIONES TIENE EL JUEZ DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA PARA
DECIDIR?
Cuando el fiscal considera que no existe razón o motivo alguno para pasar a
juzgamiento, el mismo enviara al despacho del juez de investigación preparatoria el
requerimiento de sobreseimiento, debidamente acompañado del expediente fiscal. En
consecuencia, recibido el requerimiento por el juez se correrá traslado a los sujetos que
forman parte del proceso por el plazo de 10 días, a fin de que los sujetos procesales
tomen conocimiento sobre el contenido del requerimiento y puedan en su oportunidad
formular una oposición que, se encuentre debidamente sustentada y justifique su
admisibilidad, indicando su objetivo, así como aquellos medios de investigación que
considere procedente.
Habiéndose vencido el plazo de traslado, el juez citara al ministerio público y los demás
sujetos procesales a una audiencia preliminar, a fin de discutir los fundamentos que
justifican el requerimiento de sobreseimiento por el ministerio público, el cual deberá
asistir obligatoriamente a la audiencia, en cuanto el es quien ha requerido el
sobreseimiento y resulta oportuno sustentar su pedido.
Sobre el pronunciamiento de lo discutido en audiencia preliminar, merita un plazo de 15
días, el cual puede contener un pronunciamiento que declara como fundada el
requerimiento del ministerio público, motivo por el cual, se dictara un auto de
sobreseimiento para el archivamiento del caso investigado, sin embargo, si no lo
considera procedente, expedirá un auto elevando las actuaciones al fiscal superior para
que ratifique o rectifique aquella solicitud de sobreseimiento del fiscal provincial.
El fiscal superior se pronunciará el plazo de diez días, el cual puede constar de una
ratificación o rectificación de la decisión del fiscal provincial, en cuyo último caso se
ordenará una nueva formulación de acusación por otro fiscal, sin embargo, si ratifica el
requerimiento, el juez de investigación preparatoria inmediatamente ordenará el auto de
sobreseimiento.

HAGA UN ESQUEMA DEL DESARROLLO DEL JUICIO ORAL:

La etapa de juzgamiento o de juicio oral, se encuentra comprendido de tres periodos,

los cuales son el periodo inicial, periodo probatorio y periodo decisorio, en cuyo ultimo
caso se da por terminada el juicio oral, mediante la lectura de la sentencia sobre el caso
en concreto, misma que la cual puede tener un carácter condenatorio o absolutorio.
La sentencia condenatoria, fija la pena o medidas de seguridad del imputado; en cambio
la sentencia absolutoria dispondrá la libertad del acusado, así como el cese de las
medidas de coerción, la restitución de objetos, así como la anulación de sus
antecedentes.

JUICIO ORAL

Período Inicial Período Decisorio

Período Probatorio

PERÍODO INICIAL
ADMISIÓN O NO DE
RESPONSABILIDAD POR EL
ACUSADO (372,2); le
preguntará si admite ser
autor o participe del delito
materia de acusación y
responsable de la
reparación civil, si previa
consulta con su abogado
responde afirmativamente
se dará la conclusión
anticipada del juicio.
Instalación de la APERTURA (371,1); el
Audiencia juez anuncia la causa
INSTRUCCIONES DEL JUEZ AL
ALEGATOS PRELIMINARES
ACUSADO SOBRE SUS
(372,2); del fiscal, los
DERECHOS (371,3); le informa
abogados del actor civil,
que es libre de declarar o no,
del tercero civil y del
así como solicitar ser oído
acusado.
para ampliar o complementar
su declaración.
 Actuación Probatoria
(375); el orden del debate
Ofrecimiento de nuevo medios de probatorio comprende
prueba (373); solo se admitirán solo primero el examen del
Período aquellos que las partes han tenido acusado, actuación de
Probatorio conocimiento con posterioridad de la los medios de prueba
audiencia de control de acusación. admitidos; y oralización
de los mismos.

Examen de testigos (378); el

Examen de perito (378);
inicia con la exposición
del contenido y
conclusiones del
dictamen pericial, así
como las operaciones
periciales que realizaron.
Declaración del acusado
juez moderara el (376); el juez le comunica al
interrogatorio y evitara que el
acusado que si se rehúsa a
testigo responda preguntas
declarar total o
capciosas, sugestivas o
parcialmente no se afectara
impertinentes, procurando
en ningún sentido el
que se siga sin presiones desarrollo del juicio.
indebidas y respetando la
dignidad de las personas.

Actuación de prueba material

(382); actuación de aquellos
instrumentos o efectos del delito, y Organización de
los objetos o vestigios incautados prueba
con anterioridad al juicio, siempre documental (383)
que sea posible exhibirlo
materialmente en el debate.
 Alegatos Finales (386); es la
alegación final, donde las partes Deliberación (393); la
concluyen presentando al juez, deliberación es secreta,
los indicios acreditados y las asimismo dispondrá de
Período Decisorio aquellas pruebas
inferencias deducidas; es
eminentemente argumentativa, incorporadas al juicio
para persuadir al juez, que para validar su decisión.
nuestra teoría del caso es la que
resulto probada y es la última
oportunidad donde se comunica
a viva voz con el juez.

SENTENCIA, es aquella
resolución de mayor
Lectura de
jerarquía, mediante el
sentencia cual el acusado es
(396) condenado o absuelto
de una medida de
seguridad.

¿EN QUE CONSISTE LA CONFORMIDAD O CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL

JUICIO ORAL Y CUÁL ES SU DIFERENCIA CON LA TERMINACIÓN ANTICIPADA?
Conformidad o Conclusión anticipada del juicio oral, consiste en una simplificación
procesal del juzgamiento, mediante la aceptación del acusado y su defensa de aquellos
hechos objeto materia de la imputación materia de la acusación del fiscal, después de
instalada la audiencia, así como de la instrucción de lo derecho del imputado, el juez le
preguntara si admite o acepta ser autor o participe del delito materia de imputación y
responsable de la reparación civil, mediante previa consulta con la defensa técnica,
asimismo antes de responder el acusado puede o podría solicitar una previa conferencia
privada con el fiscal, a fin de llegar un acuerdo sobre la pena, así como la reparación
civil, motivo por el cual, se suspenderá por breves momentos la audiencia. Sin embargo,
el acusado de aceptar únicamente los hechos objetos de acusación fiscal, el juez previo
traslado a las partes, delimitara exclusivamente el debate a los cuestionamientos
pendientes, ya sea de la pena o sobre la fijación de la reparación civil, actuándose de
esta manera aquellos medios de prueba sobre los cuestionamientos sin resolver
mediante previo acuerdo.
Terminación anticipada, es considerada como un proceso especial, el cual inicia o tiene
como punto de partida en la petición del imputado o del representante del ministerio
público y se plantea hasta antes del requerimiento de la acusación realizada por el
ministerio público, el cual contendría aquellos elementos suficientes y validos que
ameriten formular la acusación , de modo que mediante la solicitud de terminación se
posibilite llegar un acuerdo sobre la pena y reparación civil del caso en concreto, a fin
de evitar pasar por la segunda etapa del proceso común. Sin embargo, de modo
excepcional puede realizarse en la etapa intermedia mediante la aplicación de criterios
de oportunidad, puesto que la terminación anticipada mediante una audiencia privada
busca evitar llegar a juzgamiento y llegar un acuerdo respecto la pena y reparación civil
por el acusado.
Asimismo, quienes se acogen al proceso especial de terminación anticipada recibirá un
beneficio de reducción de la pena en una sexta parte, según se señala en artículo 471
del nuevo código procesal penal.