Excepciones de la conclusión del proceso por conciliación o transacción

I. Aspectos Previos

La excepción de conclusión del proceso por conciliación o

transacción no estuvo contemplada en el Código de Procedimientos
Civiles de 1912, porque no contemplaba la conciliación tal cual lo
hace el Código Procesal Civil actual, facultando al juez de ser el
mediador, no solamente indicando su función en acercar a las artes
para que ellas mismas avengan a buscar directamente un solución
del conflicto, sino también que haga un rol más activo al disponer,
disponiendo, el texto normativo en lo Procesal Civil, al juez que
proponga una fórmula de solución del conflicto.

II. La Conciliación
La conciliación es un mecanismo procesal que sirve para poner
término al proceso sin llegar necesariamente a la etapa de expedir
sentencia. Está incluida en el Código Procesal Civil como un trámite
obligatorio en el proceso civil, adquiriendo autoridad de Cosa
Juzgada poniendo fin al proceso.

Francisco CARNELUTTI nos dice que “es la intervención de un

tercero entre los portadores de dos interese en conflicto con el objeto
de inducirles a una composición justa” 1

Respecto a las modalidades de la conciliación, nos menciona

Osvaldo GOZAÍNI que ésta puede ser “procesal e instalarse en el
curso de un proceso en trámite o en vías hacia ellos; o a ser pre
procesal, y en su caso estar fuera de la noción de la jurisdicción para
meditarse como mecanismo alternativo de composición a través de
personas o instituciones debidamente respaldadas” 2, cabe mencionar
la referencia que hace el autor Gozaíni sobre la conciliación pre
procesal llamada también extrajudicial.

Nos dice el jurista nacional Máximo CASTILLO QUISPE que ”la

conciliación es una institución definida como el acto jurídico e
instrumento por medio del cual las partes en conflicto, antes de un
proceso o en el transcurso de éste, se someten a un trámite
conciliatorio para llegar a un convenio de todo aquello susceptible de
transacción y que lo permite la Ley, teniendo como intermediario
objetivo e imparcial, la autoridad del juez, otro funcionario o particular
debidamente autorizado para ello, quien previo conocimiento del

1
CARNELUTTI, Francisco (1944) “Sistema de Derecho Procesal Civil”. Tomo II. Ed. UTEHA. Buenos
Aires-Argentina.
2
Citado por CASTILLO QUISPE, Máximo y SANCHÉZ BRAVO, Edward (2014) “Manual de Derecho
Procesal Civil”. Jurista Editores. Lima-Perú. p. 335.
 caso, debe procurar formulas justas de arreglo expuestas por las
partes p en su defecto proponerlas y desarrollarlas, a fin que se
llegue a un acuerdo, que contiene derecho constituidos y
reconocidos con carácter de cosa juzgada”3,

Hacemos mención también que en el Perú, la conciliación desde la

dación de la Leu de Conciliación Nº 26872 es un acto preventivo
obligatorio, con la precisión que antes de la modificaciones del
Decreto Legislativo Nº 1070, está regulada como un presupuesto de
admisibilidad de la demanda, y, actualmente como un presupuesto
de procedibilidad de la misma en tanto, la parte que interpone la
demanda carecerá de interés para obrar en el caso de que no solicite
o no concurra a Audiencia ante un Centro de Conciliación
extrajudicial en forma previa a la presentación de la demanda.

La conciliación judicial o procesal se encuentra normada en el

capítulo I (“Conciliación”) del Título XI (“Formas Especiales de
Conclusión del Proceso”) de la Sección Tercera (“Actividad Procesal”)
del Código Procesal Civil.

En nuestra legislación la Conciliación ha sido regulada intraproceso,

como una de las audiencias mas trascendentes a realizarse dentro
de éste.

Es unánime la posición de la doctrina procesal moderna al otorgar

gran importancia a la conciliación como forma alternativa de solución
de los conflictos, por constituir el medio más pacífico, efectivo,
económico y rápido de poner fin al proceso en el cual se encuentren
contendiendo conflictos de intereses que contengan derechos
disponibles.

Pacífica porque las partes involucradas se sienten satisfechas por su

resultado y la enemistad desaparece, al evitar las rencillas, penurias
y traumas que genera el tránsito por todo el proceso, debido a su
carácter contencioso. Sobre todo cuando se emite la sentencia, en la
cual se declara siempre ganadora a una de las partes y perdedora a
la otra, y al ejecutarse en contra de la parte perdedora, lo cual
produce en ella un sentimiento de rencor que difícilmente será
salvado. Por ello al concluir dichos procesos con mucha dificultad se
podría hablar de paz recuperada. En cambio con la utilización de la
conciliación la paz queda auténticamente reconstruida, por cuanto las
partes acceden a ejecutar voluntariamente lo acordado,
desapareciendo así la fuerza que es causa de la violencia. El
proceso, debido a su complejidad, es un drama que no se debe
3
Ibídem p.335
 obligar a vivir a las partes involucradas en un conflicto, por ello es
que deben buscarse fórmulas eficaces que eviten pasar por todas las
etapas de su dilatada vida. Múltiples ejemplos han brindado al
respecto los juzgados de paz letrados y con mayor abundancia los no
letrados de nuestro país, haciendo honor a su denominación.

Efectiva porque bien utilizada permite alcanzar el óptimo resultado

en la recuperación de la paz social perdida en el más corto tiempo.

Económica, porque se ha comprendido que en el más breve plazo y

sin mayor inversión de tiempo y dinero, debido a la reducción de la
actividad procesal a realizarse tanto por las partes como por el
Organo Jurisdiccional, se pone fin al conflicto; con mejores efectos,
en nuestro criterio, si se regularía su utilización en forma previa al
surgimiento del proceso, aplicándose por organismos especializados
en esta actividad.

Rápida, porque evita que el proceso evolucione pasando

innecesariamente por todas sus etapas, llegando inmediatamente al
cumplimiento de su finalidad, obviándose en muchos casos su
ejecución por la fuerza, debido a que las partes aceptan cumplir
voluntariamente con lo acordado.

La conciliación debe ser intentada por el Juez, de oficio en la

audiencia que para tal fin se introduce como de actuación obligatoria
en todo proceso, o por iniciativa de alguna de las partes, siempre que
no se haya expedido aún sentencia en segunda instancia2.

La conciliación tendrá éxito en la medida en que el juez se encuentre

concientizado sobre la importancia de aplicar adecuadamente el
principio de inmediatez procesal. Ello le permitirá conocer a plenitud
el contenido de la pretensión insatisfecha, cuyo reconocimiento y
cumplimiento se exige por el demandante. Y además de la
imaginación y sentido común que posea para proponer una fórmula
adecuada, razonable y justa, que sea aceptada por las partes
involucradas en la contienda.

III. La Conciliación en la legislación Procesal Civil

III.1. Oportunidad de conciliación

Las partes pueden conciliar su conflicto de interés en cualquier
estado del proceso siempre que no se haya expedido
sentencia en segunda instancia.
Así lo determina el artículo 323 del Código Procesal Civil:

III.2. Formalidad de la conciliación

 El acto de conciliación se llevará a cabo ante un Centro de
Conciliación elegido por la parte, no obstante si ambas lo
solicitan, puede el juez convocarla en cualquier etapa del
proceso, tal cual lo expresado en el artículo 324, primer
párrafo, del Código Procesal Civil.

III.3. Conciliación y proceso

Si habiendo proceso abierto, las partes concilian fuera de éste,
presentarán con un escrito el Acta de Conciliación respectiva,
expedida por un Centro de Conciliación Extrajudicial, conforme
al artículo 327, primer párrafo del Código Procesal Civil.

Del mismo artículo, en su segundo párrafo, se menciona que

presentada por las partes el acta de conciliación respectiva, el
Juez aprobada previa verificación del requisito establecido en
el artículo 325 “el Juez aprobará la conciliación que trate
sobre derechos disponibles, siempe que el acuerdo se adecue
a la naturaleza jurídica del derecho en litigio”; y de esa forma
declarará por concluido el proceso.

III.4. Efecto de la conciliación

La conciliación surte el mismo efecto que la sentencia que
tiene la autoridad de Cosa Juzgada, esto respecto al Artículo
328 del Código Procesal Civil.

HOMOLOGACION DE LA CONCILIACION:

La homologación es el auto por el cual el juez realiza la confirmación de

determinados actos de las partes, con el fin de que exista constancia de los
mismos y adquieran la solemnidad, eficacia y firmeza de la cosa juzgada, en
caso de haber quedado consentido o ejecutoriado. El Juez únicamente
otorgará validez y por lo tanto reconocerá efectos respecto de conciliaciones
que contengan como aspecto de fondo derechos que puedan ser materia de
disposición por las partes.

PROTOCOLO DE CONCILIACION:

La conciliación deberá registrarse en un libro que para tal efecto llevará

obligatoriamente cada juzgado. En la oportunidad que consideren conveniente,
los interesados podrán solicitar copia certificada de las actas, las que deberán
ser expedidas, constituyendo instrumento pleno para el ejercicio de los
derechos allí contenidos, así como para su inscripción en el registro que
corresponda.

Y por último menciona en su tercer párrafo que si la conciliación presentada al

Juez es parcial, y ella recae sobre alguna de las pretensiones o se refiere a
alguno o algunos de los litigantes, el proceso continuará respecto de las
pretensiones o de las personas no afectadas. En este último caso, se tendrá en
cuenta lo normado sobre intervención de tercero.

IV. La Transacción

Marco Gerardo MONROY CABRA señala que “es el acto dispositivo

en que una de las partes cede cierta porción del derecho que cree
tener. Pero es natural que la transacción no puede referirse sino a
cuestiones dudosas o controvertidas”4

Además decimos que la transacción constituye uno de los modos de

extinguir las obligaciones y se define como un acto jurídico bilateral,
por el cual las partes, haciéndose concesiones reciprocas, extinguen
obligaciones litigiosas o dudosas, los derechos y obligaciones a que
las parte hubiesen renunciado y tiene para con ellas la autoridad de
cosa juzgada.

Ahora bien si la transacción es una figura jurídica sustancial,

minuciosamente reglamentada en el Código Civil, respecto a forma,
capacidad, objeto, efecto y nulidad, cuando se refiere a derecho
litigiosos, las modalidades propias que adquiere hacen necesaria su
previsión en los códigos procesales, disponiendo así que las partes
podrán hacer valer la transacción del derecho en litigio, con la
presentación del convenio o suscripción del acta ante el Juez.

La transacción puede ser:

a) Judicial: Realizada por las partes o sus representantes facultados

para ello, que representa un escrito precisando su contenido y con
firmas legalizadas ante el auxiliar jurisdiccional.

b) Extrajudicial: Las partes transigen fuera del proceso, presentando

luego del documento que contiene la transacción: Escritura Pública, o
documento con firmas legalizadas ante notario público. Se puede
transigir en cualquier momento del proceso, incluso durante el trámite
del recurso de casación y aún cuando esté al voto o en discordia.

V. La transacción en la legislación Procesal Civil

4
Citado por CASTILLO QUISPE, Máximo y SANCHÉZ BRAVO, Edward (2014) “Manual de Derecho
Procesal Civil”. Jurista Editores. Lima-Perú. p. 340.
 V.1. Oportunidad de la transacción
En cualquier estado del proceso las partes pueden transigir su
conflicto de intereses, incluso durante el trámite del recurso de
casación y aun cuando la causa este al voto o en discordia,
conforma al artículo 334 del Código Procesal Civil.

V.2. Requisitos de la transacción

La transacción judicial debe ser realizada únicamente por las
partes o quienes en su nombre tengan facultad expresa para
hacerlo (pues se requiere contar con facultades especiales de
representación para ello.
Se presenta por escrito, precisando su contenido y legalizando
sus firmas ante el Secretario respectivo según el artículo 335,
primer párrafo del Código Procesal Civil.

Modelo de escrito deduciendo excepción del proceso por conciliación del

proceso por conciliación o transacción

Secretaria: Teresa Dite

Expediente: 696- 08
Cuaderno: Excepciones
Escrito: uno
Sumilla: deduce excepción de conclusión del proceso por conciliación

SEÑOR JUEZ DEL SEPTIMO JUZGADO COMERCIAL DE LIMA

Javier Salazar Meza, con DNI 06116479, domiciliado en Jr. Ancash 1227 –
Cercado de Lima y con domicilio procesal en Jr. Carabaya 1011 – Lima en el
Proceso Único de Ejecución sobre el pago de dólares seguido por IVAN
AROTOMA PEREZ, a Ud. Con respeto digo:

PETITORIO:

Que, dentro del plazo de la ley deduzco la Excepción de conclusión del

Proceso Único de Ejecución sobre el pago de dólares iniciado contra mi
persona solicitando se declare fundada dicha Excepción y en consecuencia se
anule lo actuado, declarándose la conclusión del proceso y el archivo definitivo
del expediente.

FUNDAMENTEOS DE HECHO

PRIMERO. - Que, por ante el Juzgado Civil de Lima, secretario Carlos

Paredes, el demandante me signo este mismo proceso, en cuya audiencia
respectiva llegamos a conciliar el conflicto, comprometiéndose mi persona a
cancelar la deuda en cuotas mensuales de $5,000, cada una, conforme lo
acredito con la copia certificada del acta de dicha audiencia.

SEGUNDO. - Habiendo conciliado el conflicto, no le asiste el derecho a la

demandante para promover nuevamente el mismo proceso, por lo que resulta
procedente se ampare la excepción propuesta.

III. FUNDAMENTACION JURIDICA:

Amparo mi recurso en las siguientes normas:

1. Inciso 1° del artículo 446 del Código Procesal Civil, así como en lo
dispuesto por los artículos 447, 452 e inciso 4 del artículo 453 del
acotado, que señala que esta excepción es procedente cuando se inicia
un proceso idéntico a otro en el cual las partes llegaron a una
Conciliación en el conflicto, conforme sucedió en el presente proceso
que ante el Sexto Juzgado Civil promovió la demandante.

IV. MEDIOS PROBATORIOS:

Ofrezco los siguientes Medios Probatorios.

1. La copia certificada del acta de la Audiencia de Conciliación del Proceso

Único de Ejecución sobre Pago de Dólares que me iniciara la
demandante ante el Sexto Juzgado Civil de Lima.

V. ANEXOS:

Se acompaña:

1ª. Copia de Documento Nacional de Identidad

1B. Copia certificada del Acta de Audiencia de Conciliación
1C. Recibo de pago de Arancel Judicial

POR TANTO:

Pido a Ud. Señor Juez, se sirva tener por formulada mi excepción de

conclusión del proceso por conciliación, por ofrecidos los Medios Probatorios,
corriéndose traslado a la demandante y en su oportunidad declarar fundado mi
recurso de Excepción propuesto, con pago de costas y costos.

OTROSI DIGO: - Que, de conformidad con lo dispuesto por el artículo 80° del
código procesal Civil, OTORGO las facultades generales de representación
que señala el Artículo 74 del acotado cuerpo de leyes señalando para tal efecto
mi dirección domiciliaria, el indicado en el presente escrito.

Lima …… de julio del 2008

………………………….
Abogado
BIBLIOGRAFIA

http://www.ius360.com/publico/procesal/breve-reflexion-sobre-la-excepcion-de-
conclusion-del-proceso-por-transaccion/

http://www.monografias.com/trabajos23/excepciones-codigo/excepciones-
codigo.shtml