IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

Núm. Proceso Objetivo del ProcesRiesgo Causas Tipo de Riesgo Consecuencias Nivel de riesgo
1 Comercial Incrementar las Incumplimiento Estrategias de Comercial Pérdida de imagen
ventas de metas venta no exitosas
MODERADO

2 Direccionam Establecer Indicadores No se miden Operativo Dificultad para toma

iento lineamientos inadecuados adecuadamente los de acciones
institucionales impactos oportunas MODERADO

Falta de planes de
contingencia

Desconocimiento o
inaplicación de
Políticas de
Garantizar el uso Seguridad de Afectaciones legales,
Gestión de correcto y Pérdida de la Información. sanciones de
3 disponibilidad de información de Estratégico supervisoras y ALTO
TI TI necesarias para la empresa afectación de la
las operaciones imagen institucional
Deficiencias en
infraestructura
tecnológica (fallas)

Desconocimiento o
inaplicación de
procesos de
atención al cliente.
Errores en
registro de
4 Operativo ALTO
información
ingresada en PV
Garantizar calidad
Operativo y las
de operaciones Baja eficiencia,
satisfacción al pérdida de clientes
5 cliente. Deficiencia de
habilidades del
nuevo personal de
Insuficiencia en atención al cliente.
calidad de Operativo MODERADO
atención al
cliente
Capacitación no
efectiva.
Tratamiento

Seguimiento diario de logro de

metas.

Retroalimentación de impacto
de indicadores en las metas
institucionales.

Adendas de protección a la
empresa (CLARO) en los
contratos de servicios
(Distribuidores).

Difusión contínua de políticas de

Seguridad de Información.

Monitoreo permanente de nivel

de confidencialidad de datos
(reportes de auditoría de
operaciones en BD).

Atención oportuna y prioritaria

de reportes de errores de
procesamiento de atenciones al
cliente en PV.

Implementación de operador
backoffice en Claro para
aprobación de operaciones de
PV.

Difusión conínua de
procedimientos de atención al
cliente.