Análisis Económico del Derecho y Sanciones

XV Curso de Extensión Universitaria de OSINERGMIN, Lima - Perú

Profesor:
Arturo L. Vásquez Cordano, Ph.D.
Gerente de Políticas y Análisis Económico

Lima, 07 de febrero del 2017

Contenido
• Habilidades de un Buen Regulador
• ¿Qué es el Análisis Económico del Derecho?
• Derecho Civil vs. Regulación
• La Ejecución Pública de las Leyes
• Caso de Estudio: Aplicación de Sanciones Disuasivas para
las Infracciones en un Lote Petrolero
• Referencias

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 1/45

 Triángulo de Habilidades para la Regulación

¿Qué habilidades debe tener un buen regulador?

Derecho

Regulación y
Supervisión del
Sector Energético
y Minero

Economía Ingeniería

• El análisis económico del derecho brinda un marco analítico para

integrar los vértices del triángulo de habilidades que todo buen experto
en regulación debe saber.
Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 2/45
 Definición Conceptos asociados al AED

¿Qué es el Análisis Económico del Derecho? (1)

• Aplicación de los principios de la teoría microeconómica
al estudio de la reglas legales.
– Conducta racional en la toma de decisiones:
Incentivos económicos guían las decisiones humanas
– Búsqueda del máximo bienestar sujeto a restricciones
de recursos económicos.
– Evaluación costo-beneficio: Prefiero lo que me
favorece y rechazo lo que me perjudica.

• Comprensión y medición de los efectos económicos de las

reglas legales en la conducta de las personas, las empresas y
el gobierno (enfoque positivo).

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 3/45

 Definición Conceptos asociados al AED

¿Qué es el Análisis Económico del Derecho? (2)

• Evaluación de la deseabilidad social de los efectos
económicos de las reglas legales (enfoque normativo)
– Concepto de la función de bienestar social

• Estudio de la relación recíproca de las instituciones legales

en el desarrollo económico (economía institucional).

• Richard Posner: Análisis de la eficiencia de las reglas

legales (i.e., estás deben maximizar el bienestar social).
– El proceso legal deber buscar escoger reglas legales eficientes.
– Los individuos reaccionan económicamente cuando enfrentan
las reglas legales.

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 4/45

 Focalizando la definición de AED

Aplicando el AED a la labor del OSINERGMIN

Procedimiento Administrativo de Supervisión, Sanción,
Reclamación y Apelación

Estándares Disposiciones Ejecución Pública

Técnicos de Administrativas de la Ley (Análisis
Seguridad y (Reglamentos, Económico de
Calidad, Límites Procedimientos Sanciones)
Máximos de Escalas de
Tolerancia Sanciones)

Ingeniería Derecho Economía

• Interacción continua de las ramas del saber en la labor

supervisora.
Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 5/45
Análisis Económico del Derecho y Sanciones

Caso de Estudio:
Derecho Civil vs. Regulación Directa
XV Curso de Extensión Universitaria de OSINERGMIN, Lima - Perú

Profesor:
Arturo L. Vásquez Cordano, Ph.D.
Gerente de Políticas y Análisis Económico

Lima, 07 de febrero del 2017

 Regulación vs. Derecho Civil

Derecho Civil vs. Regulación

• Análisis Económico del Derecho busca entender los fundamentos
económicos del Derecho Civil.
– Control de comportamientos que generan daños a la sociedad
– Se requiere que el generador de un daño pague una compensación
(indemnización) a la parte afectada mediante un proceso civil.

• Alternativa: Regulación
– Se ordena que el potencial infractor adopte ciertas precauciones para reducir el
riesgo de daños sociales.

• Ejemplos:
– Regulaciones ambientales: se requiere a las empresas contaminadoras que no
sobrepasen ciertos límites máximos permisibles
– Reglas de tránsito limitan la velocidad que pueden alcanzar los conductores

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 7/45

 Regulación vs. Derecho Civil

Efectos de la Regulación
• Las regulaciones generan que las empresas reguladas adopten un nivel
eficiente de precaución siempre y cuando las regulaciones estén bien
diseñadas y sean ejecutadas adecuadamente.

• En la práctica, las regulaciones puede no estar bien diseñadas o

ejecutadas  inadecuado nivel de precaución adoptado por las
empresas

• Si una empresa cumple con el límite máximo permisible de

contaminación impuesto por la regulación, no será responsable por los
daños de la contaminación que son permitidos por ley. Los ciudadanos
deben afrontar los riesgos de la contaminación permitida por el LMP.

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 Regulación vs. Responsabilidad Civil Ejecución de la Ley y Accidentes

Diferencias: Regulación y Responsabilidad Civil

• Ejecución Pública de la Ley
– Una regla de responsabilidad es ejecutada por la victima del daño
producido por el infractor de la ley mediante un proceso civil.
– Una regla regulatoria es ejecutada por una agencia gubernamental
mediante un proceso administrativo (e.g., las regulaciones ambientales
son ejecutadas por la OEFA y no por las victimas de la polución.)

• Daños Accidentales
– Control de conductas negligentes ex ante y ex post la ocurrencia de un
daño social
– La Responsabilidad Civil opera ex post la ocurrencia del daño: El
infractor de la ley sólo es sancionado si produce un daño.
– La Regulación puede operar tanto ex ante como ex post la ocurrencia
del daño: Un potencial infractor es requerido de cumplir con los
estándares regulatorios (aún si no ocurre un daño).
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 Regulación vs. Derecho Civil

Diferencias: Regulación vs. Derecho Civil

• Regla Sancionadora
– Derecho Civil:
• Uso del sistema de responsabilidad objetiva por la cual un agente es
sancionado por el solo hecho de infringir determinada norma
independientemente de si hay culpa o dolo.
• Uso del sistema de responsabilidad subjetiva por la cual se sanciona a
un infractor que ha generado daño si falló en cumplir algún tipo de
estándar legal o requerimiento regulatorio  existe dolo o culpa.

– Regulación en Perú: Sistema de Comando y Control basado en el

derecho administrativo  establece los pasos que un agente regulado
debe adoptar para cumplir con la ley (e.g., se ordena a los
contaminadores no exceder el LMP). Uso de la regla de
responsabilidad objetiva.

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 10/45

 Regulación vs. Derecho Civil

¿Cuándo es la Regulación Preferible?

• Cuando las victimas de una infracción legal no poseen
información suficiente sobre la ocurrencia, el nivel y la fuente
del daño
– Daño ambiental debido a la contaminación por emisiones gaseosas de
CO2 o una fuga nuclear  intereses difusos
– El Estado puede tener mejor información sobre el daño social
generado por la contaminación (mejores sistemas de monitoreo y
medición)

• Cuando los beneficios esperados de un juicio en la vía civil son

menores a los costos esperados del litigo (gastos judiciales y de
los abogados)  Sistema de Regulación Masiva
– En contra: Fallos regulatorios debido a un bajo presupuesto, a la
captura regulatoria o a la inercia burocrática.

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 11/45

 Regulación vs. Derecho Civil

¿Cuándo es la Regulación Preferible?

• Escenario Ex Ante vs. Ex Post la Ocurrencia de un Accidente
– Derecho Civil: Sanción ex post la ocurrencia de un accidente que
genera daño social
 Indenmización, Reparación Civil
– Regulación: Se requiere que el infractor de la ley asuma los costos de
cumplir con las regulaciones ex ante la ocurrencia de un accidente, y
ejecuta la remediación del daño ex post la ocurrencia del accidente.
 Multas Administrativas, Mandato de Remediación del Daño.

• “Es más fácil invertir en medidas de seguridad para prevenir un

derrame de petróleo que afrontar los costos de remediación y
compensación a las víctimas del derrame.”

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 12/45

Análisis Económico del Derecho y Sanciones

La Ejecución Pública de las Leyes

XV Curso de Extensión Universitaria del OSINERGMIN, Lima - Perú

Profesor:
Arturo L. Vásquez Cordano, Ph.D.
Gerente de Políticas y Análisis Económico

Lima, 07 de febrero del 2017

 Definición

Teoría de la Ejecución Pública de la Ley (1)

• Explica cómo el Estado, a través de agentes públicos, puede inducir
mediante el uso de sanciones o penalidades a que los agentes
integrantes de la sociedad se comporten respetando y cumpliendo con
las disposiciones legales.

• La intervención estatal corrige aquellos comportamientos que violan

las normas y que afectan a otros miembros de la sociedad mediante el
ejercicio de la disuasión, a través del empleo de instrumentos
económicos sancionadores como las multas administrativas.

• Justificación: existe una falta de incentivos de parte de los agentes

privados para respetar las normas porque ellos pueden obtener mayores
beneficios violándolas que cumpliéndolas (aparición de conductas
oportunistas para sacar partido del incumplimiento de las normas).

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 14/45

 Fundamentos Teóricos

Teoría de la Ejecución Pública de la Ley (2)

• Un rasgo esencial de la teoría del “public enforcement” es que las
infracciones a las normas así como las actividades delictivas responden
a incentivos económicos. Por lo tanto, es necesario el uso óptimo de
instrumentos tales como sanciones y multas.

• Gary Becker, Premio Nobel de Economía 1992

Richard Posner, Juez de la Corte de Apelaciones
del Séptimo Circuito de Chicago
George Stigler, Premio Nobel de Economía 1982

• En general, existe una racionalidad económica detrás

de la infracción de la ley y el delito. Las empresas e
individuos realizan un análisis costo-beneficio para
decidir si infringen la ley (en promedio).
Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 15/45
 Preguntas claves que plantea la Teoría

Teoría de la Ejecución Pública de la Ley (3)

• La Teoría puede dar respuesta a las siguientes interrogantes:

• ¿Qué tipo de sanción debe aplicar el Organismo Supervisor por las

infracciones a las normas establecidas?

• ¿Cuántos recursos de la sociedad deben destinarse para detectar a los

infractores?

• ¿Qué variables pueden determinar las multas?

• ¿Deben incrementarse las multas para reflejar los costos sociales de

penalizar a los infractores?

• ¿Cómo se pueden incorporar los atenuantes en el cálculo de las multas?

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 16/45
 Lo que la Teoría puede Explicar

El Modelo Básico
• Se estudia el rol de un Organismo Supervisor (OS) en la regulación de la
conducta de empresas de hidrocarburos y electricidad (cuyas actividades
pueden generar daños ambientales) mediante la aplicación de sanciones
pecuniarias (multas) de carácter administrativo.

• Las empresas obtienen un beneficio económico al cometer una infracción a las

normas. Se produce la infracción sólo si los beneficios de incumplir son
mayores a los beneficios de cumplirlas.

BI  pM
Beneficio Multa Esperada

• El OS puede detectar la infracción con cierta probabilidad y luego imponerle

como sanción una multa administrativa (M).

• El OS impone las multas aplicando la Regla de Responsabilidad Objectiva, por

la cual se sanciona una infracción por el sólo hecho de infringir determinada
disposición, siendo una medida de responsabilidad estricta (strict liability).

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 17/45

 Lo que la Teoría puede Explicar

El Modelo Básico
• El Organismo Supervisor tiene como objetivo defender el interés social de los
usuarios y de la población, por lo que las sanciones son instrumentos para
mejorar el bienestar de la sociedad (W).

• Dos escenarios de aplicación de las multas:

• Ex – ante: la empresa incumple con las normas pero no genera daños sociales
(caso estándar).

• Ex – post: la empresa incumple con las normas y genera daños a la sociedad

(por ejemplo, daños ambientales).

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 18/45

 Aplicación:
Regulación de la Seguridad del Sector
Hidrocarburos

Lima, 07 de febrero del 2017

 Regulación del Sector Hidrocarburos

Fundamentos de la Regulación de la Seguridad

• Tecnología riesgosa asociada a la producción, refinación y
comercialización de hidrocarburos
– Riesgos a la seguridad de las personas y su salud
– Riesgos de contaminar el medio ambiente
– Imposibilidad de eliminar riesgos (incluso con 100% de cumplimiento)

• Asimetría de Información entre el Estado y la Empresa Petrolera

• Riesgo Moral  Una vez que el Estado autoriza a la empresa a operar,

ésta conoce mejor que el Estado las prácticas de control y seguridad
que implementa (esfuerzo oculto)

• Oportunismo, comportamiento estratégico

• Falla de Mercado justifica la regulación de la seguridad

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 20/45
 Regulación del Sector Hidrocarburos

Instrumentos para regular la seguridad

• Vásquez Cordano (2011): Disertación Doctoral sobre el Tema.

• Fallos en la seguridad produce accidentes que generan

contaminación

• Monitoreo, Fiscalización, y Sanciones: buenos instrumentos para

regular contaminación de tipo accidental (e.g., derrames de
crudo, etc.) y por tanto la seguridad

• Impuestos y subsidios: buenos instrumentos para regular

contaminación de tipo continua (e.g., emisiones de SOx, NOx, y
CO2)

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 21/45

 Regulación del Sector Hidrocarburos

El Problema de los Incentivos

Empresa:
Maximizar Ganancias Esfuerzo de cumplimiento
de la Extracción de las normas de seguridad
(costoso de ejecutar Derrames de Petróleo
Accidentes Fatales

Cumplimiento de la Ley

Maximizar Bienestar Social

Evitar Accidentes y Contaminación

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 22/45

 Regulación del Sector Hidrocarburos

Regulación de la Seguridad y del Medio Ambiente

Regulación de Regulación
la Seguridad Ambiental

• Difícil separar la regulación de la seguridad y la regulación para

proteger el medio ambiente

• Autoregulación vs. Regulación Directa por parte del Estado

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 23/45

 El Modelo de Agencia

Regulación Directa de la Seguridad

• Modelo Principal Agente
– Principal: El Estado domina la relación de mercado pero está desinformado
sobre el esfuerzo de la compañía
– Agente: La empresa petrolera está sujeta al control del principal pero está
bien dotada de información (su esfuerzo respecto al cumplimiento de las
normas de seguridad).

• Objetivos en Conflicto: Maximización del Bienestar Social vs.

Maximización de las Ganancias

• ¿Cómo alinear los incentivos divergentes respecto al esfuerzo de

seguridad entre ambas partes ex post la autorización de funcionamiento?

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 24/45

 El Modelo de Agencia

Regulación Directa de la Seguridad

• El problema es crear reglas para que la empresa petrolera elija el
esfuerzo de seguridad que desea el Estado (implícito en las normas)

• El Estado no esta preparado para monitorear y fiscalizar a la empresa

por lo que delega a una agencia reguladora la función supervisora

• El Estado, a través de la agencia reguladora, puede reducir el conflicto

de objetivos estableciendo incentivos adecuados a la empresa.

• Mecanismos de incentivos = monitoreo ex ante y ex post la ocurrencia

de accidentes, multas y sanciones

• Alineación del interés de la empresa hacia la maximización del

bienestar social

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 25/45

 El Modelo de Agencia

Relación Principal - Agente

ESTADO 1ra Relación: Estado
& Empresa Regulada

2 2da Relación: Estado &

Agencia Regulatoria
AGENCIA REGULADORA

3 3ra Relación: Empresa y

1 Agencia Regulatoria
Empresa Petrolera
Regulada

• Doble delegación de tareas para garantizar esfuerzo óptimo cuando

existe información asimétrica
• La empresa puede capturar al regulador mediante sobornos u otras
prebendas (Stigler 1972, Laffont y Tirole 1993).
• ¿Cómo modelar teóricamente estas relaciones de agencia?
Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 26/45
 El Modelo de Agencia

El Modelo Simplificado
Esfuerzo en Seguridad que
CONTRATO: maximiza las ganancias y el
Paquete de bienestar social Alto (Deseado)
Monitoreo y
Juego con
Sanciones
E N Información
Bajo (Alta Completa e
R E probabilidad de Incertidumbre
accidente)

MAXIMIZAR E[Bienestar Social]

Variables de Decisión: Sanciones (M), Esfuerzo en Seguridad (u), Esfuerzo de
Supervisión (e), Nivel de Producción de Petróleo (Q)
sujeto a:
(1) Restricción para que la empresa participe en el juego regulatorio
(2) Restricción de Compatibilidad de Incentivos (que la empresa maximize
ganancias privadas al escoger el esfuerzo óptimo)
(3) Restricciones Políticas (anticorrupción)
(4) Restricción del Presupuesto Público
(5) Restricción de Responsabilidad Limitada
Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 27/45
 El Modelo de Agencia

Modelo Simplificado: Sanción Ex Post

• Asumiendo que las restricciones de presupuesto, de responsabilidad
limitada y de información no afectan el problema del Estado de
maximizar el bienestar, se puede probar que la fórmula aproximada de
la sanción ex post que inducen a la empresa realizar el esfuerzo de
seguridad acorde con la maximización del bienestar es
Cálculo de la DAP
para determinar la
Beneficio Ilícito del Fracción del
incumplimiento de multa óptima
Valor del Daño
las normas de Ambiental
utilizando métodos
seguridad de valoración de
bienes sin mercado
B  D  A
M ex  post  Atenuantes y
Agravantes
p
Probabilidad
de Aplicar la
Multa

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 28/45

 Modelo Básico

Modelo Simplificado: Sanción Ex Ante

• La sanción ex – ante cumple la función de disuadir a la potencial empresa
infractora de infringir las normas antes de la ocurrencia de accidentes. Esta
multa iguala los beneficios de la empresa y el costo de no prevenir las
infracciones a las normas ambientales de modo que la empresa no tenga
incentivos para infringir la ley.

• La multa óptima ex – ante hace que los beneficios de la empresa por

infringir sean cero, por lo que se tiene que:
Beneficio ilícito de la
infracción

Probabilidad de
aplicación de multa
ex - ante

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 29/45

 Multas Disuasivas

Modelo de Multas Disuasivas

• La escala de multas y penalidades, desde un punto de vista intertemporal,
debe representar un mecanismo disuasorio de conductas que se consideran
inadecuadas más que un régimen de sanciones punitivas, pues de lo que se
trata es que las empresas cumplan con la normatividad.

• Un elemento complementario al procedimiento sancionador, lo representa el

mecanismo de fiscalización y el esfuerzo que dicho mecanismo implica, tanto
para el Estado en su rol supervisor como para la empresa supervisada.

• Al respecto, existen dos enfoques de fiscalización: el prescriptivo y el basado

en incentivos. El enfoque prescriptivo se relaciona con una perspectiva
punitiva del proceso sancionador, mientras que el enfoque de incentivos se
centra en la señal disuasoria de conductas no deseadas.

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 30/45

 Multas Disuasivas

Modelo de Multas Disuasivas

• El poder de disuasión de las sanciones dependerá de los instrumentos
utilizados por el Estado. Específicamente, la utilización de sanciones
monetarias y no monetarias que anulen el incentivo económico de infringir
las normas. La idea principal que se asocia a un enfoque de incentivos es que
las empresas supervisadas se enfrentan ante el dilema de cumplir o no
cumplir con una disposición normativa.

• En el caso de cumplir la normativa ello implicará un costo monetario para

la empresa mientras que si no cumple con la normativa la empresa se evita
dicho costo monetario, pero puede ser multada en el caso que sea detectada.

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 31/45

Caso de Estudio: Vertimiento de Aguas
de Producción en el Lote 8 (2004)

Lima, 07 de febrero del 2017

 Caso de Estudio Contaminación Ambiental en la Selva

Caso de Estudio: Vertido de Aguas de Producción

• El Lote 8 de Pluspetrol Norte S.A. se encuentra ubicado en la provincia de
Loreto, región Loreto en medio de la selva que rodea los ríos Corrientes y
Tigre. La extensión del Lote es de 182,348 hectáreas.

• Se verificó que en la batería 9 de Pavayacu existían vertimientos en los puntos

de control que fueron establecidos por el PAMA.

• Se verificaron las altas concentraciones de cloruros y bario, así como las altas
temperaturas (hasta 80°C) con que se vierten aproximadamente 77,000
barriles de agua de producción al día. Hubieron bosques humedales afectados,
en una extensión aproximada de 100 hectáreas.

• La contaminación originó que la extensión de terreno descrita, se encuentre

sin vegetación, con daños en la flora y fauna. Además, fueron afectados los
pobladores de las comunidades indígenas de la zona.

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 33/45

 Caso de Estudio Contaminación Ambiental en la Selva

Caso de Estudio: Derrames de Petróleo Lote 8

Punto de descarga de
las aguas de
Batería 9
producción hacia la PAVAYACU
Quebrada
Huanganayacu

Daños
Ambientales
Tramo de
100 Km
hasta el Río
Tigris

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 34/45

 Caso de Estudio Contaminación Ambiental en la Selva

Cálculo del Factor B

• Se calculó el costo evitado por las obras civiles que no ha ejecutado Pluspetrol
Norte S.A. en el Lote 8. En este caso falta construir el acueducto y mejorar la
poza API para disponer mejor del agua de producción.

• Se ha utilizado el monto asignado en el PAMA para la ejecución de este

trabajo: US$ 500,000.

• Aplicando el Modelo Financiero del OSINERGMIN se obtiene que el

beneficio económico de la infracción asciende a:

B  S /.3,181,637

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 35/45

 Casos de Estudio Contaminación Ambiental en la Selva

Cálculo del αD: Descripción del Estudio Fuente

• Andersen, L. (1997). “A Cost-Benefit Analysis of Deforestation in the
Brazilian Amazon”. IPEA Discussion Paper 455.

• Evalúa un análisis costo-beneficio de la deforestación en la Amazonía

Brasileña. Busca determinar los costos del cambio de uso de suelo forestal a
otro tipo de uso (como el agrícola), versus los beneficios de mantener el
bosque en pie (beneficio de la conservación).

• Se realiza la transferencia del valor de los beneficios ambiental para estimar el

valor del servicio ambiental de protección de cuencas y erosión de suelo.

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 36/45

 Casos de Estudio Contaminación Ambiental en la Selva

Beneficios Perdidos por la Deforestación

Nuevos
Dimensión Ajuste
Valor (Ha/año) US$ 2004 Soles 2004
Espacial Tipo de Valor Técnica Bien - Servicio Ambiental PBI-PPP VAN (2%)
US$ 1990 (Ha/año) (TC. 3.4)
Geográfica (1990)
(Ha/año)
Producción de Madera
Productividad Marginal 104.00 77.30 112.90 383.86 19,193
Beneficios Sostenible
Valor de Uso Directo
Privados Locales
Productividad Marginal Productos no maderables 10.00 7.43 10.85 36.89 1,845

Productividad Marginal Regulación Hídrica 61.00 45.34 66.22 225.15 11,257

Productividad Marginal Control de Fuego 6.00 4.46 6.51 22.13 1,107

Beneficios Bienes Sustitutos/Costos

Valor de Uso Indirecto Regulación de Nutrientes 3,480.00 2,586.67 3,778.08 12,845.47 642,274
Públicos Locales Evitados

Bienes Sustitutos/Costos Control de la erosión y

3.00 2.23 3.26 11.08 554
Evitados Protección de Cuencas

Valoración Contingente,
Valor de Uso Indirecto Fijación de Carbono 135.00 100.34 146.56 498.30 24,915
Productividad Marginal

Valor de Uso Productividad Marginal 0.77 0.57 0.83 2.82 141

Beneficios Protección de la
Globales Productividad Marginal, Biodiversidad
Valor de Opción 30.00 22.30 32.57 110.74 5,537
Valoración Contingente

Valor de Uso Directo Costo de Viaje Turismo - Recreación 3.20 2.38 3.48 11.83 592

Valor de No Uso Valoración Contingente Valor de Existencia 6.40 4.76 6.95 23.63 1,182

VAN / Ha en Soles del 2004 708,596

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 37/45

 Casos de Estudio Contaminación Ambiental en la Selva

Cálculo del αD
Valor del Daño Ambiental
Factor 2
VAN / Ha Area Afectada (Ha) Ocasionado por los
(5% del Daño)
Vertimientos (Soles 2003)

708,596 100 70,859,570 3,542,979

Cálculo de la Multa (sin incluir factores agravantes y atenuantes)

B   D  3,181,637 + 3,542,979  S / . 6,724,615

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 38/45

 Casos de Estudio Contaminación Ambiental en la Selva

Cálculo del A: Atenuantes y Agravantes

• Los factores atenuantes y agravantes han sido en base a los criterios
planteados por la GFH - OSINERG. El factor A puede variar la multa entre -
15% y 56% de su valor original como máximo.

• A = ( 1 + F1.. F7/100)( 1 + F8/100)

F1 Antecedentes de Incumplimiento 4
F2 Respuesta a la Emergencia 4
F3 Grado de Colaboración -2
F4 Origen del Problema 5
F5 Capacidad para afrontar gastos evitados 10
F6 Afectación a Comunidades Indígenas 5
F7 Implementación de Sistemas de Gestión Ambiental 0

F8 Afectación a Reservas Naturales 0

Factor Final 1.26

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 39/45

 Casos de Estudio Contaminación Ambiental en la Selva

Cálculo de la Multa:

  F1  ...F 7 
Multa  ( B   D)* 1 
 
 1  F8   S/. 8,473,015
 100 
Multa  2,648 UIT

• Se aplicó también una sanción no monetaria (cierre temporal) de

la Bateria Pavayacu por un año.

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 40/45

 Casos de Estudio Contaminación Ambiental en la Selva

Resultado de la Política Regulatoria

• Generación de incentivos económicos para que la empresa petrolera
PLUSPETROL y PETROPERU (el antiguo operador del campo) remedie la
contaminación y contenga los vertimientos de aguas de producción.

• Sistema de reinyección de aguas de producción completamente instalado en el

2009

Dr. Arturo L. Vásquez Cordano Sesión 3 07/02/2017 41/45

 Bibliografía Documentación

Referencia Definitiva del Análisis de Sanciones

• Marco General de la Teoría de la Regulación Ambiental y de Competencia
aplicada a la Minería y Energía:
– Vásquez Cordano, A. (2012). The Regulation of Oil Spills and Mineral
Pollution: Policy Lessons for the U.S.A. and Peru. Berlin: Lambert
Academic Publishing.
http://www.amazon.com/The-Regulation-Spills-Mineral-Pollution/dp/3847346563/ref=sr_1_2?ie=UTF8&qid=1340326322&sr=8-
2&keywords=Arturo+Vasquez+Cordano
Resumen del Libro
http://www.osinerg.gob.pe/newweb/uploads/Estudios_Economicos/The%20Optimal%20regulation%20of%20accidental%20pollut
ion%20and%20market%20power%20in%20the%20mineral%20and%20energy%20industries.%20avasquez.pdf

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 Bibliografía Documentación

Casos de Estudio: Derrames de Petróleo

• Otros casos de aplicación práctica en:
Vásquez Cordano, A. (2006), Sistemas de Sanciones por Daños
Ambientales para la Fiscalización de la Industria de
Hidrocarburos en el Perú. Documento de Trabajo No 20, Oficina
de Estudios Económicos, OSINERGMIN
http://www.osinerg.gob.pe/newweb/uploads/Estudios_Economicos/DT20_OS
INERG.pdf

• Caso de Estudio del Lote 8: Eliminación del mayor impacto ambiental de los
campos petroleros (Villar, Salvador, Delgado, Ortiz, y Vásquez 2010)
http://www.osinerg.gob.pe/newweb/uploads/GFH/Eliminacion%20del%20ma
yor%20impacto%20ambiental%20de%20la%20Selva%20Peruana.pdf

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Citar los materiales como:

Vásquez Cordano, Arturo (2017). Análisis Económico del Derecho y
Sanciones. Materiales de Clase. XV Curso de Extensión Universitaria.
Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, OSINERGMIN.

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