9/11/2018 ¿En qué momento se consuma el delito de falsedad documental? | Legis.

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¿En qué momento se consuma el delito de

falsedad documental?
POR LILA ARENAS - ABRIL 14, 2018

Sumario: 1. Introducción, 2. Del bien jurídico protegido, 3. De las conductas típicas, 4. La posibilidad de
causar perjuicio, 5. Tipo subjetivo, 6. Consumación del tipo de falsificación (primer párrafo), 7. Tentativa
explicación 8. Consumación del delito de uso (segundo párrafo), 9. Conclusiones.

© Lila Arenas

Sumario: 1. Introducción, 2. Del bien jurídico protegido, 3. De las conductas típicas, 4. La

posibilidad de causar perjuicio, 5. Tipo subjetivo, 6. Consumación del tipo de falsi cación
(primer párrafo), 7. Tentativa explicación 8. Consumación del delito de uso (segundo
párrafo), 9. Conclusiones.

1. Introducción

Los delitos de falsi cación material de documentos[1] son, en general, tipos delictivos con
estructuras típicas muy complejas. De ahí que el estudio sobre estos sea objeto de un
amplio debate doctrinario; amén de ello es, además, uno de los delitos de más común
realización, con gurando un gran porcentaje de causas que se tramitan en el Poder
Judicial.

Este trabajo tiene el limitado objeto de centrarse solamente en el aspecto tan discutido del
momento de su consumación. La postura que expondré, con seguridad, no estará exenta
de críticas, sin embargo, espero superarlas con las armas de la lógica y de las razones. No
pretendo extenderme en un comentario genérico sobre este tipo, partiré pues de la breve
referencia acerca del bien jurídico protegido, las conductas típicas, para luego pasar al
abstruso asunto de la consumación, eso sí, haciendo una descripción de sus
elementos para, al nal, extraer algunas conclusiones. Así trazada esta empresa, en
adelante tendré a bien exponer su escueto desarrollo.

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Lea también: El delito de plagio y usurpación de derechos autorales y conexos.

2. Del bien jurídico protegido

Este delito está ubicado bajo el título de los “delitos contra la fe pública”, de lo que se
entiende que el legislador ha optado por establecer que el bien jurídico protegido aquí es
la fe pública (lo que, como veremos más adelante, es coherente con la construcción típica
del delito). Podría señalarse aquí el criterio dualista de Carrara, para quien lo directamente
atacado, vulnerado o desconocido por este tipo de delitos es la fe constituida en cada uno
de los miembros de la comunidad, por el valor de veracidad que el Estado (el derecho)
otorga a determinadas formas instrumentales de su propia actividad[2].

Lea también: Casación 258-2015, Ica: No es indispensable pericia grafotécnica para

condenar por delito de uso de documento falso

No puede dejar de mencionarse, además, que en el desarrollo doctrinal de este delito, se

ha hecho la propuesta de que el bien jurídico es pluriofensivo[3]; o también que el mismo
atenta con un sentido de más concreción y especi cidad en contra de la abilidad y
seguridad del trá co jurídico[4], lo que merece especial atención, dado que con este bien
jurídico se pretenderá proteger algo que, si bien en de nición es más tangible y menos
genérico que lo que se entiende por fe pública, es también una forma de asumir un
determinado momento de consumación (lo que se verá más adelante).

Lea también: Casación 258-2015, Ica: No es indispensable pericia grafotécnica para

condenar por delito de uso de documento falso

3. De las conductas típicas

El ataque directo de estas conductas se da en contra de las características de

autenticidad o genuidad del documento[5], el mismo que se entiende como el objeto
material de este delito; re ere García Cantizano que un documento es auténtico cuando
procede de la persona que gura como su autor. Por lo que debemos descartar de entrada
cualquier ataque en contra de la veracidad de la realidad contenida (por medio de la
escritura) en el documento, puesto que esto es materia de tipi cación por la falsedad
ideológica[6].

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Lea también: Hurtado Pozo denuncia haber sido víctima de plagio en una tesis.

De acuerdo al texto de este dispositivo normativo tenemos que las conductas típicas son
las siguientes:

Hacer en todo un documento; llamada también imitación total, esta conducta se realiza de
dos formas: la primera es imitar copiando un documento verdadero (preexistente) en otro
soporte material, de tal manera que en él se introduzcan modi caciones sustanciales y
deformantes del documentos verdadero que sirviera de modelo; y la segunda forma consiste
en crear un documento sin tener ningún modelo pre-existente, de tal forma que su
surgimiento se origina con la creación del mismo[7].

Hacer en parte un documento; llamada también imitación parcial, esta forma de falsi cación
se identi ca con el verbo “agregar”, dado que en este caso se partirá de la existencia de un
documento verdadero, al cual se le agregarán líneas de palabras o párrafos (supóngase pues
el caso donde el documento verdadero contenga espacios en blanco), los mismos que darán
a conocer una nueva idea no existente en el documento hasta realizada aquella acción.

Adulterar un documento verdadero; el verbo adulterar se identi ca con el verbo “alterar”, el

mismo “que ha sido entendido como sinónimo de modi car o cambiar la existencia material
de un documento auténtico ya formado”[8], de tal manera que su consecución se da
mediante las acciones de “supresión” y “sustitución”; de ahí que la realización de las mismas
sobre la escritura del documento se da alterando lo ya existente, mediante la modi cación o
sustitución de palabras, siendo que lo que se cambia y deforma es su sentido, sin llegar a
crear parcialmente un documento como se viera en el anterior caso.

4. La posibilidad de causar perjuicio

Existe gran debate doctrinario a propósito de este elemento común en diversos tipos de
falsedad documental en el derecho comparado, de ahí que lo que a mi juicio mejor se ha
plateando es su con guración como un elemento del tipo objetivo, y no como una

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condición objetiva de punibilidad, como tal vez se ha querido confundir[9]. En

consecuencia, el dolo abarcará el conocimiento de este elemento también.

«Lea también: «Si el proceso inmediato fuera facultativo los scales no lo usarían». Texto
completo de la ponencia de César Nakazaki en el II Pleno Jurisdiccional.

En esta misma disyuntiva se han visto también confundidos los conceptos de posibilidad y
probabilidad de causar algún perjuicio; así García Cantizano, citando a Moliner, advierte
que, “lo que puede ser es posibilidad, lo que tendría que ser, aunque eventualmente no sea
es probabilidad”[10].

Aquí será, pues, de suma importancia la característica de idoneidad (capacidad y/o

potencialidad) que tenga el documento falsi cado para poder engañar (piénsese pues en
el documento tan burdamente falsi cado que de ninguna manera pudiera causar engaño),
de tal manera que no podrá con gurarse el delito si este documento no tiene la aptitud
para poder engañar (para estos casos se utiliza siempre el parámetro del ciudadano
común).

Así pues, debe entenderse que el recurso de la ley que uye de la frase “si de su uso puede
causar algún perjuicio” constituye un elemento integrante del tipo objetivo, cuya
utilización es propia de la técnica legislativa empleada en la construcción de los delitos de
peligro y pretende remarcar la idoneidad que la conducta de falsi cación (la llamada
acción falsaria) debe cumplir para ingresar al trá co jurídico, afectándolo[11].

5. Tipo subjetivo

Además del dolo[12] (que implica el conocimiento de la signi cancia y la voluntad de

realizar la conducta típica descrita), encontramos también otro elemento subjetivo del tipo,
el propósito de utilizar el documento, que puede igualarse con la intención de querer usar
el documento (sea introduciéndolo en el trá co jurídico o presentándolo al sujeto que se
quiere perjudicar), lo que no implica que esto se deba llevar a cabo.

6. Consumación del tipo de falsi cación (primer párrafo)

En el primer párrafo se tipi can las conductas arriba mencionadas, que re-caen sobre los
documentos públicos[13] y los documentos privados[14].

Así, la consumación del delito de falsedad documental se da en el momento mismo de la

realización de cualquiera de las conductas típicas unido con el ulterior propósito subjetivo
de hacer un uso de él, sin necesidad de un uso efectivo del documento en el plano objetivo
ontológico, sucediendo que, de darse este uso posterior (exigencia no típica), estaríamos
en la fase de agotamiento delictivo (lo que implica la irrelevancia de este posterior uso,
dado que quedaría impune)[15]. Por lo mismo, como no se requiere el uso externo del
documento falsi cado para la perfección del delito, lo que sí se exige es la aptitud e
idoneidad del mismo para que potencialmente pueda producir efectos en el trá co jurídico,
sin que sea necesaria la comprobación del perjuicio[16].

Lea también: Casación 258-2015, Ica: No es indispensable pericia grafotécnica para

condenar por delito de uso de documento falso

La doctrina contraria se inspira en la necesidad de una lesión o perjuicio objetivo, la que

malentiende pues lo que el legislador ha tipi cado en este delito, donde es evidente que ha

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optado por un desvalor de la acción y no por una desvaloración del resultado, siendo pues
un delito de peligro que se con gura mediante una acción y no un delito de lesión. Esta
posición ha sido asumida pues por un sector jurisprudencial de forma errónea (lo que ha
dejado impunes no pocas de estas conductas):

“En el caso del artículo 427 si no se da el perjuicio resultante del acto delictivo y siendo
inexistente la condición objetiva de punibilidad, es decir, el perjuicio ocasionado al
agraviado, el hecho consumado no constituye delito y por ende no es justiciable
penalmente (…)” (Ejecutoria Superior de Lima del 05.09.97). También “No obstante ser
típica, antijurídica y culpable la conducta de la acusada, sin embargo, estando a la
condición objetiva de punibilidad contenida en el art. 427 del C.P., así como por razones
de política criminal, para la punibilidad de la referida conducta se requiere que del uso
de documento resulte un perjuicio, caso contrario esta no se castigará (…)” (Ejecutoria
Suprema del 01.12.97)[17].

Distinto de lo que entiende la anterior jurisprudencia señalada respecto del momento de la

consumación de este delito, es a rmar que al Poder Judicial sólo llegan los casos en los
cuales se han llegado a utilizar los documentos falsi cados. Ciertamente es muy
complicado probar este delito antes del uso externo que le pudiera dar su falsi cador,
amén de los problemas que surgirían de la ubicación en el tiempo de su real consumación;
por lo mismo, se puede entender también que por cuestiones pragmáticas y de utilidad
probatoria se tenga que la consumación se realiza en el momento de la introducción del
documento falseado en el trá co jurídico. Esto a efectos de determinar el momento
exacto de la comisión delictiva y en consecuencia el inicio cierto del plazo prescriptorio.
Esta práctica posición ha sido también asumida por cierta jurisprudencia:

“En el delito de falsi cación de documentos, el momento de la consumación se produce

desde que el sujeto conociendo la falsedad del documento realiza un acto material de
utilización del mismo (…)” R. N. 4036-2004-Lima, p. 1574, El Código en su
Jurisprudencia, p. 447.

Lea también: R.N. 2279-2014, Callao | Uso de documento falso: La condición objetiva de
punibilidad es la posibilidad de causar perjuicio y no perjuicio efectivo

Además:

“(…) el delito de falsedad es de comisión instantánea y se consuma, en todo caso,

cuando a sabiendas se utiliza el documento falso, un supuesto típico distinto de la
confección, alteración o modi cación falsaria del documento y que, asimismo, puede
concurrir con él y ser perpetrado por el propio autor de la elaboración del documento
falso o por un tercero (…)”. Corte Superior de Justicia, Sala Penal Permanente, Queja
núm. 1678-2006, Lima, Precedente Vinculante, fundamentos del 4 al 6. El texto que
señalamos aquí es parte del fundamento 5.

7. Tentativa explicación

La jurisprudencia anotada que exige el perjuicio objetivo para la consumación del delito
que venimos comentando, obedece a ciertas consideraciones entre nuestros jueces, las
cuales podrían ser: 1) La seguridad y abilidad del trá co jurídico como bien jurídico
protegido; se traslada entonces el momento consumativo del delito al momento en que
éste se introduce objetivamente en el trá co jurídico; 2) La consideración de la posibilidad
de perjuicio como una condición objetiva de punibilidad[18]; exigiéndose para la perfección

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del delito la consecución y probanza de un perjuicio; y 3) La necesidad de un perjuicio

objetivo; habiendo entendido este delito no como uno de peligro sino como uno de
resultado.

Lea también: ¿Puede el juez ordenar al condenado leer un libro como regla de conducta?

8. Consumación del tipo de uso (segundo párrafo)

Al ser un delito de mera actividad se consuma con el uso externo del documento
falsi cado (ya sea procesal o extraprocesalmente). Nuestra legislación sanciona con las
mismas penas la conducta de falsi cación (siendo que si después –como ya
mencionara– deviene el falsi cador en el uso, esto es sólo un agotamiento de la conducta
falsaria que nada agrega al acto ya consumado, quedando en este extremo impune la
conducta sobreviniente del uso) y la conducta del estricto uso del documento falseado.
Además sólo pueden ser sujetos activos los agentes que no hayan tomado parte en la
conducta de falsi cación de aquel documento (ya sea a título de autoría o de
participación).

Lea también: Diez cosas que debes saber de de Claux Roxin y de su teoría del dominio de
la voluntad en aparatos organizados de poder.

Una crítica a esta tipi cación apuntaría a la desproporción penal que existe cuando el
legislador ha previsto la misma pena para el agente falsi cador como para el agente que
solamente se limita a utilizarlo; siendo que la conducta del primero implica un mayor
desvalor de la acción (lo que equivaldría a decir que contiene una mayor carga de
antijuridicidad) que el del segundo, quien por limitarse al estricto uso, su acción tiene un
menor desvalor[19].

Lea también: ¿Puede anularse la sentencia si los jueces estuvieron distraídos con el

celular en la audiencia?

Lea también: R.N. 2279-2014, Callao | Uso de documento falso: La condición objetiva de
punibilidad es la posibilidad de causar perjuicio y no perjuicio efectivo

9. Conclusiones

El delito de falsi cación de documentos es de peligro, basta para su consumación la sola

conducta falsaria idónea y capaz de engañar; de tal manera que no es necesaria la causación
de un perjuicio objetivo para la perfección de este delito.

La posibilidad de causar perjuicio es un elemento del tipo objetivo y no una condición de

punibilidad, la misma que deviene de la potencialidad de producir efectos en el trá co
jurídico.
Cierto sector jurisprudencial entiende que la consumación de este delito se da cuando se
causa un perjuicio objetivo; otro sector entiende que lo propio se realiza con la introducción
del documento falsi cado en el trá co jurídico. La postura aquí expuesta es la que se hace
de una interpretación que no excede el sentido literal del texto normativo (el mayor límite de
legalidad y seguridad jurídica), en contrapartida a las tantas interpretaciones extensivas, lo
que no me impide abogar por la reforma del tipo penal bajo comentario.

Lea también: R.N. 2279-2014, Callao | Uso de documento falso: La condición objetiva de
punibilidad es la posibilidad de causar perjuicio y no perjuicio efectivo

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Actualización

Hace pocos días la Corte Suprema adoptó la posición expuesta en este artículo. Pueden
leer la sentencia casatoria haciendo click aquí.

Lea también: Casación 1121-2016, Puno: Con guración del delito de falsi cación de
documentos no exige materialización de un perjuicio (doctrina jurisprudencial)

[1]  Los mismos que se ubican en el artículo 427 del Código Penal y cuyo texto normativo
declara:

“Art. 427.- El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero
que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el
propósito de utilizar el documento, será reprimido, si de su uso puede resultar algún
perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez años y con
treinta a noventa días-multa si se trata de un documento público, registro público, título
auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años, y con ciento ochenta a trescientos
sesenticinco días-multa, si se trata de un documento privado.

El que hace uso de un documento falso o falsi cado, como si fuese legítimo, siempre que
de su uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las mismas
penas.”

[2] Citando a Carrara; Carlos Creus; Falsi cación de Documentos en General; Editorial
Astrea; Buenos Aires; 2004; p. 4.

[3] En este sentido la tesis mantenida por Cobo del Rosal, Esquema de una Teoría General
de los delitos de Falsedad, CPN, 1995, p. 1995; quien admitiendo la fe pública, no obstante,
declara que “al mismo tiempo comportan, cuando menos, una puesta en peligro de
concretos bienes jurídicos (propiedad, honor, objetividad e imparcialidad en la
administración de justicia, etc.)”.

[4] Castillo Alva; opus cit.; p. 33, quien la de ne como “la certeza, rmeza o consistencia,
en que se desenvuelven el conjunto de las relaciones jurídicas como consecuencias de la
corrección y autenticidad de los actos que las crean, modi can o extinguen”.

[5] Al que se le puede de nir como “todo soporte material que exprese o incorpore datos,
hechos o narraciones con e cacia probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurídica”;
García Cantizano, Falsedades Documentales; Tirant lo Blanch; Madrid; 1997; p. 45.

[6] Código Penal, artículo 428.

[7] En este mismo sentido Carlos Creus; opus cit.; p. 59 y ss.

[8] García Cantizano, citando a Carrara; opus cit.; p. 114.

[9] Así también lo asume Carlos Creus; opus cit.; p. 95.

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[10] Sigue diciendo además que “la posibilidad es lo que cabe en un orden material o
lógico, lo probable es lo posible que es más fácil que ocurra, que deje de ocurrir”.

[11] En este sentido Castillo Alva, José Luis; La Falsedad Documental; Jurista Editores;
Lima; 2001; p. 194; de forma similar también Soler, Sebastián; Derecho Penal Argentino;
Tomo V; p. 345.

[12] En este delito debe entenderse que sólo pueden aceptarse el dolo directo de primer
grado y de segundo grado; mas no el dolo eventual. Entendiéndose por esto que en las dos
formas de dolo directo existe un conocimiento actual y sin dubitaciones respecto de los
elementos típicos y además de la intención de engañar implícito en el propósito de utilizar
el documento falsi cado, lo que no se da en el dolo eventual.

[13] El art. 427 es una ley penal en blanco, así pues, la de nición de documento público la
encontramos en el artículo 235 del Código Civil, el mismo que ad litteran declara: “Artículo
235.- Es documento público:

1. El otorgado por funcionario público en ejercicio de sus atribuciones; y

2. La escritura pública y demás documentos otorgados ante o por notario público, según la
ley de la materia.

La copia del documento público tiene el mismo valor que el original, si está certi cada por
Auxiliar jurisdiccional respectivo, notario público o fedatario, según corresponda. Esta
de nición además ha sido asumida por el Tribunal Constitucional, en la sentencia recaída
en el Exp. núm. 03742-2007-PHC/TC, fundamento 3.

[14] Su de nición también se remite al Código Civil, así se declara: “Artículo 236.-
Documento privado.- Es el que no tiene las características del documento público. La
legalización o certi cación de un documento privado no lo convierte en público”. Esta
de nición además ha sido asumida por el Tribunal Constitucional, en la sentencia recaída
en el Exp. núm.  03742-2007-PHC/TC, fundamento 4.

[15] Nuestro Código Penal no tipi ca la conducta de falsi car y posteriormente usar;
tipi cando sí, las conductas de la estricta falsi cación (art. 417, primer párrafo), y el
estricto uso (art. 427, segundo párrafo).

[16] Es de esta opinión Arroyo de las Heras; opus cit.; p. 225 y ss. También Carlos Creus,
para quien “cuando se trata de un documento público el delito se consuma con la sola
acción de la creación total o parcial, o con la adulteración, ya que con esos hechos surge
la posibilidad de perjuicio”.

[17] Con esta misma línea y consecuencias pueden verse las ejecutorias supremas del
28.08.97 y la del 06.10.97.

[18] Son de esta posición Bramont Arias y García Cantizano; citados por Castillo Alva; opus
cit.; p. 628.

[19] De este mismo parecer es Arroyo De las Heras, Alfonso; Editorial Bosch; España; 2005;
p. 207 y ss., al considerar correcto que la modalidad de uso del documento falso tenga
menor pena que la del falsi cador, siendo que de esta forma es como está tipi cado en
los artículos 391, 392 y 393 del Código Penal Español.
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7 Mar de 2016 @ 18:11

LILA ARENAS

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