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PENAL I
Derechos reservados
Primera Edición: abril 2013
Tiraje: 500 ejemplares
Autor:
Fernando Martín Robles Sotomayor
ACTIVIDAD nº 2 42
Control de lectura Nº 1 42
BIBLIOGRAFIA DE LA UNIDAD I 43
Autoevaluación DE LA UNIDAD I 43
Tema N° 2: LA COMPETENCIA 71
1 Concepto 71
2 Criterios para la determinación de la competencia 71
3 Cuestiones de Competencia 73
LECTURA SELECCIONADA Nº 1
Arts. 16 al 45 del Código Procesal Penal (D. Leg 957). Pags 20 al 28 74
Actividad Nº 1 100
E
l presente Manual Autoformativo tiene como las Excepciones, cuestiones previas y cuestiones
objetivo dirigir sus conocimientos durante el prejudiciales, los sujetos procesales y la Jurisdicción y
desarrollo de la asignatura de Derecho Procesal Competencia en materia penal.
Penal I en la modalidad de Educación Virtual de la Al concluir la asignatura serás capaz de conceptualizar
Universidad Continental, por lo que se constituye en la naturaleza, fines, objetivos y funciones del derecho
su más importante recurso de información sobre el procesal penal, comprendiendo su relación e
proceso de conocimiento. interdependencia con el derecho Penal y con otras
En tal sentido, les damos la Bienvenida a este ramas de derecho. Asimismo podrás comprender
fascinante mundo del Derecho Procesal Penal, que los procesos históricos en los que se han forjado los
les permitirá complementar sus conocimientos del diferentes sistemas procesales en el mundo y cómo se
Derecho Sustantivo Penal, a fin de que sean capaces aplican en el Perú a partir de la vigencia del Nuevo
y competentes en el desempeño laboral del abogado Código Procesal Penal. Estarás en la capacidad de
penalista. caracterizar y definir los procesos penales vigentes,
La asignatura contempla un breve estudio dogmático la Acción Penal, la. Jurisdicción y Competencia, los
sobre el Derecho Procesal Penal, que les permitirá sujetos procesales y los medios de defensa técnicos.
complementar sus estudios sobre la Teoría General Si en algún momento del estudio tienes el deseo
del Proceso, así como entender la importancia de de ampliar o profundizar algún tema tratado en la
la reforma procesal penal en el Perú. Asimismo asignatura, además de la bibliografía consignada en
revisaremos los Principios y Garantías Fundamentales el Sílabo podemos orientarte para obtener material
del Proceso Penal, y otros aspectos que se encuentran adicional que te sea útil para tu investigación. A la par
desarrollados en el Código Procesal Penal que fue con este material, encontrarás diversas actividades que
aprobado mediante Decreto Legislativo N° 957, te ayudarán a precisar el aprendizaje de los aspectos
publicado el 29 de Julio de 2004, el cual se encuentra fundamentales de la asignatura, aprendizaje que
vigente y en aplicación en la mayor parte de nuestro podrás constatar por medio del desarrollo individual
país, otorgándonos una visión básica de los sistemas de las auto evaluaciones, al respecto, ponte el reto de
procesales, su evolución y características, del proceso calificarte propia y personalmente.
penal peruano y la nueva ley procesal penal con los Con el mejor de los deseos de que te apasiones y
tipos de procesos común y especiales que establece entiendas el ordenamiento procesal penal vigente en
en nuestro ordenamiento procesal penal. Del mismo nuestro país, acorde con los preceptos que brinda la
modo abordaremos en el análisis de Instituciones Constitución Política de nuestro país, te invitamos a
básicas del Derecho Procesal Penal, como son su estudio consciente y te auguramos muchos éxitos.
la acción penal, los Medios de defensa técnico,
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DERECHO PROCESAL PENAL I
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluación
MANUAL AUTOFORMATIVO
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DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN
DE LA ASIGNATURA
Recordatorio Anotaciones
COMPETENCIA
Recordatorio Anotaciones
UNIDADES DIDÁCTICAS
Lecturas
seleccionadas DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD
Glosario Bibliografía
LECTURAS
CONTENIDO ACTIVIDADES
Recordatorio
Desarrollo
Anotaciones
Actividades Autoevaluación
SELECCIONADAS
de contenidos
Lecturas Glosario
AUTOEVALUACIÓN
Bibliografía
BIBLIOGRAFÌA
seleccionadas
as Glosario Bibliografía
nadas
torio Anotaciones
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Desarrollo
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Autoevaluación de la
unidad I
ollo
nidos 16
Actividades Autoevaluación UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL
as Glosario Bibliografía
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TEMA N° 1: EL DERECHO PROCESAL PENAL
torio Anotaciones
1 DEFINICIÓN
Es conveniente recordar lo que nos precisa el maestro Hugo Alsina, quién en tér-
minos generales, señala que el Derecho Procesal, es el conjunto de normas que
regulan la actividad jurisdiccional del estado para la aplicación de las leyes de fondo
y su estudio comprende la organización del Poder Judicial, la determinación de la
competencia de los funcionarios que la integran y la actuación del juez y las partes
en la substanciación del proceso.
Cuando hablamos de manera ya más concreta, respecto al Derecho Procesal Penal,
podemos decir que es el conjunto de normas jurídicas correspondientes al derecho
público interno que regulan cualquier proceso de carácter penal desde su inicio
hasta su fin.
Entre el estado y los particulares tiene un carácter primordial, al ser un estudio para
una justa e imparcial administración de justicia, preocupándose desde la actividad
de los jueces hasta la ley de fondo en la sentencia.
Tiene como función investigar, identificar y sancionar (en caso de que así sea re-
querido) las conductas que constituyen delitos, evaluando las circunstancias par-
ticulares en cada caso y con el propósito de preservar el orden social. El derecho
procesal penal busca objetivos relativos al orden público.
Para el jurista peruano Pablo Sánchez Velarde , en términos más sencillos, el Dere-
cho Procesal Penal es el conjunto de normas jurídicas que regulan el proceso penal
o la disciplina jurídica de realización del Derecho Penal.
1
Sánchez, P. (2004) Manual de Derecho Procesal Penal, Perú: IDEMSA.
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UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENALDesarrollo
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Actividades Autoevaluación
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El estudio del proceso corresponde a la “Teoría General del Proceso”, la que ha per-
mitido comprender que detrás de los simples “actos procedimentales” existe un fin
más trascendente como es la respuesta estatal a fin de dar solución a una situación
conflictual mediante la imposición del derecho, es decir, el proceso es un medio de
“redistribuir” o “reasignar derechos”.
Acertadamente Santiago Mir Puig, señala que la norma jurídica es ante todo un mensaje prescriptivo, o sea,
2
señala una actuación determinada- expresado a través de determinadas símbolos que nosotros normalmente
lo aprendemos a través de enunciados (proposiciones, preceptos, disposiciones legales o con frecuencia “nor-
mas legales”. Por ello los textos legales son los vehículos de expresión de las normas legales ya que CUMPLEN
UNA FUNCION DE INFORMACION Y AVISO AL CIUDADANO.
Barrios de Angelis,D. (2002). Teoría del proceso, Argentina, Buenos Aires: Editorial B de F. p.14
3
ollo
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Actividades Autoevaluación UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL
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nadas
preciso que ellas no permanezcan sólo en el papel, en caso de que se cometa un
delito. Para ello es necesario un procedimiento regulado jurídicamente con cuyo
auxilio pueda ser averiguada la existencia de una acción punible y, en su caso, pue-
torio Anotaciones
da ser determinada e impuesta la sanción prevista en la ley.
Para Roxin, el fin del proceso penal tiene naturaleza compleja: "la condena del cul-
pable, la protección del inocente, la formalidad del procedimiento alejada de toda
arbitrariedad y la estabilidad jurídica de la decisión".
Nosotros creemos que el fin sustancial del proceso penal es la imposición, previo
el correspondiente debido proceso, de la pena al infractor de una norma penal,
independientemente de otros aspectos de orden procesal.
Pero cuando hablamos de la razón de ser, o la finalidad del proceso penal, debemos
atender la teoría del conflicto y los medios para solucionar conflictos.
Etimológicamente, la voz latina "conflictos" deriva del verbo "confluyere" (comba-
tir, luchar, pelear, etc.). En tal sentido, el conflicto viene a ser aquella circunstancia
en la cual dos o más personas perciben tener intereses mutuamente incompatibles,
percibiendo así, que el conflicto surge de la naturaleza humana, cuyos puntos en
controversia son distintos para cada persona, dado que el ser humano de por sí es
conflictivo.
La teoría del conflicto también es aplicable a la solución de los problemas de con-
ductas personales relativas al derecho penal, el cual tradicionalmente se resuelve
mediante el juicio que tiene como consecuencia una pena, la cual en la actualidad
se aprecia como la no mejor forma de obtener la paz jurídica o solución del con-
flicto, dándole la doctrina internacional mayor aceptación a aquellas soluciones
alternativas al juicio que hagan innecesaria la imposición de una pena o de la sen-
tencia definitiva.
La posición alemana, al respeto señala que entre los fines del proceso está la obten-
ción de la paz jurídica, y en igual sentido, se expresa la doctrina latinoamericana,
las cuales sostienen que la recuperación de la paz jurídica no se adquiere solo con
una pena sino, más bien, cuando el daño ha sido reparado.
En tal sentido, la víctima en lo que generalmente está interesada es en la reparación
del daño que se le ha producido y no en la imposición de una pena al imputado.
4
Carlos, C. (1996). Derecho Procesal Penal. Argentina, Buenos Aires: editorial Astrea. p.1
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UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENALDesarrollo
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De modo más concreto, podemos precisar que las fuentes del Derecho procesal Recordatorio Anotaciones
• La Ley
La ley es la fuente principal del Derecho Procesal Penal y es aquella disposición de
normas jurídicas de carácter general y son dictadas por órganos constitucionalmen-
te autorizados y de obligatorio cumplimiento.
El concepto de ley comprende a la constitución y las normas de inferior jerarquía.
La Constitución es fuente primaria no solo del derecho procesal sino de todas las
ramas del derecho. De la constitución se desprende la organización y forma de
administración de justicia, principios que deben regir el proceso, derechos y ga-
rantías que se pueden exigir, la forma de selección de magistrados, entre otros. Por
ejemplo, los jueces como operadores jurídicos sólo responden a la constitución y a
las leyes; por lo que, de existir incompatibilidad entre una norma constitucional y
una norma legal prevalecerá la primera; y, la norma legal prevalecerá sobre una de
menor jerarquía prevalecerá.
La ley comprende al Código como el principal regulador del ordenamiento proce-
sal penal; la Ley orgánica del poder Judicial; ley orgánica del Ministerio público, y
las leyes especiales que regulan determinados procedimientos o tiene importancia
en el proceso ordinario. También comprende normas contenidos en los Tratados
Internacionales.
• La Jurisprudencia:
La jurisprudencia está constituida por la interpretación constante y uniforme de los
tribunales en aplicación de las normas legales. La opinión de los tribunales tiene
efecto vinculatorio en cuanto se refiere a interpretación de la ley hecha por el supe-
rior jerárquico basado en la ley que lo respalda.
La Jurisprudencia es fuente creadora, formal, inmediata e indirecta del derecho
positivo que nace de los fallos de los tribunales de justicia. Son aquellas decisiones
judiciales de creación del derecho, de interpretación de la ley o integradora de la
norma.
La jurisprudencia no obliga, sin embargo el juez puede tomarlo en cuenta, si fuere
constante, uniforme y se tratara de disposiciones confusas. Busca una interpreta-
ción y aplicación uniforme de la ley, sobre la base del principio de igualdad. Tiene
función integradora de la norma cuando se pone de manifiesto el vacío legal.
ollo
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Actividades Autoevaluación UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL
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En el sistema anglosajón, la jurisprudencia es obligatoria en cuanto la decisión de
un Juez, obliga a los demás, de tal manera que jurisprudencia constituye fuente
inmediata y obliga al estudio de los casos judiciales que han marcado principios
torio Anotaciones
rectores.
En nuestro país como en otros países que siguen el sistema jurídico románico ger-
mánico, el valor obligatorio de la jurisprudencia radica en la decisión de los Tribu-
nales de Justicia, en la medida en que la declaren vinculante.
• La Doctrina:
Es la opinión de los juristas, que puede darse interpretando la ley o señalado nue-
vos rumbos al legislador. No constituye fuente directa, subsidiaria y secundaria del
derecho Procesal, Se expresa en libros, revistas y artículos. Es importante en cuanto
orienta la ley busca influir en las decisiones judiciales, pero ningún puede senten-
ciar con el único fundamento de la doctrina.
La labor del jurista es de suma importancia en el quehacer procesal no sólo por el
estudio especializado del derecho positivo y de la jurisprudencia, sino además por
los aportes teóricos que permiten alimentar la función judicial, sirviendo de aporte
entre norma abstracta y el caso en concreto.
En algunos casos, los estudios doctrinarios serán de utilidad para función judicial y
pueden ser el sustento de la decisión del Fiscal o del Juez y, algunos casos motivan
al operador judicial a refutar los criterios doctrinarios cuando no está de acuerdo
con ellos. En caso de la defensa, el sustento doctrinario puede consolidar su línea
argumentativa y de necesaria lectura para el juzgador.
La doctrina es de utilidad en el ámbito legislativo, ya que constantemente se acu-
de a juristas, por sus conocimientos sobre el derecho, el derecho comparado y la
problemática teórica y práctica así como las alternativas de solución para la formu-
lación de proyectos de ley o de Códigos, como se ha podido experimentar en la
moderna legislación procesal penal europea e iberoamericana.
• La Costumbre:
No constituye fundamento válido para influir en la decisión judicial y procesal. No
constituye fuente directa del derecho procesal penal.
La costumbre son aquellas manifestaciones de una determinada comunidad y pre-
senta las características de espontaneidad, particular, imprecisión, de formación
lenta y falta d autor conocido.
Según Alzamora Valdez, "la costumbre fuente libremente del pueblo, a diferencia
de la ley, cuya formación se realiza dentro de ciertas pautas o reglas, la costumbre
surge como expresión de la vida, limitada a un ámbito geográfico, a una clase, a un
grupo. En su mayoría las costumbres surgen del uso local".
La costumbre para que tenga efectos jurídicos, requiere que la repetición de las
acciones que lo constituyen, se produzcan en un periodo de tiempo prolongado y
tengan general aceptación en un medio social.
Por ejemplo, nuestra carta magna de 1993, establece una relación entre la función
jurisdiccional y el derecho consuetudinario. Lo cual se ve reflejado en el artículo
149º de la Constitución, donde las autoridades de las comunidades campesinas y
nativas, con apoyo de las rondas campesinas, pueden ejercer funciones jurisdiccio-
nales dentro de su ámbito territorial de acuerdo con el derecho consuetudinario,
siempre y cuando no se violen los derechos fundamentales de la persona.
En nuestro país muchas comunidades indígenas y nativas administran justicia de
conformidad con el derecho consuetudinario, inclusive en materia penal.
5
Constitución Política del Perú de 1993: Artículo 149.- Ejercicio de la función jurisdiccional por las comunidades
campesinas y nativas.
Las autoridades de las Comunidades Campesinas y Nativas, con el apoyo de las Rondas Campesinas, pueden
ejercer las funciones jurisdiccionales dentro de su ámbito territorial de conformidad con el derecho consuetu-
dinario, siempre que no violen los derechos fundamentales de la persona. La ley establece las formas de coor-
dinación de dicha jurisdicción especial con los Juzgados de Paz y con las demás instancias del Poder Judicial.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENALDesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluación
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En la tabla siguiente podemos tener una apreciación general de los tres tipos de
proceso:
PROCESO PENAL
ACUSATORIO INQUISITIVO MIXTO
1° Separación total entre los 1° la concentración de las División del proceso pe-
órganos que asumen las funciones juzgadoras, nal en dos fases: la ins-
funciones de “juzgar”, de defensoras y acusadoras, trucción (mal llamada
“acusar” y de “defender”; en una sola persona (o “sumario”)ante un juez
2° Libertad de acusación, de colegio de personas), lo profesional , el instruc-
manera que puede hacer- cual produce una esci- tor; periodo en que pre-
lo, no solamente el ofen- sión de personalidades, dominan los caracteres
dido o perjudicado o sus peligrosísima; inquisitivos (secreto par-
parientes, sino cualquier 2° El procedimiento está cial, escritura, iniciativa
ciudadano: es el principio dominado por el secreto; judicial, posibilidades
de la “acción popular”; de prisión provisional)
3° No se admite la contra-
y otra fase “de juicio
3° Libertad de defensa: el acu- dicción del inculpado;
oral” o bien llamada de
sado se defiende por sí mis- si no es defendido por
“acusación y defensa for-
mo si quiere; el propio tribunal, su
males-pruebas-debate”
4° Igualdad de situación de las defensa sólo puede ser
(contradicción entre las
partes durante todo el pro- restringida; el procedi-
partes, en pie de igual-
ceso que se desarrolla de miento es escrito y no
dad) “oralidad, concen-
forma “inmediata”, “oral, oral, las pruebas han de
tración-publicidad”, ante
“concentrada” y “pública” ser “apreciadas” según
un tribunal (incorpora-
los valores que constan
5° Libertad provisional del dos jueces técnicos po-
en unas tablas legales;
acusado, por regla general, pulares o sólo técnicos
hasta la sentencia condena- 4° La prueba de mayor en derecho) del que no
toria, si la hay; importancia –la regina puede formar parte el
probatorum es la de “juez instructor”, para
6° Libertad de proposición
confesión, bajo jura- evitar que aporte al jui-
de prueba por las partes, y
mento del imputado: cio, “prejuicios derivados
de apreciación de la misma
es un factoesencial de de su papel de investiga-
por el tribunal;
su condena a una pena dor”: rige el principio de
7° El juez o tribunal, puede ser grave, el obtener su con- la “prohibición de jura-
recusado por parcialidad; fesión (para lo cual, se mento” al inculpado (y,
8° El juez o Tribunal, tiene acude al tormento); por lo tanto, la prohibi-
muy poca iniciativa en la 5° S e admiten recursos ción de tortura); la prue-
dirección del proceso; la contra la sentencia. ba, es totalmente de libre
orientación de la investi- apreciación.
gación corresponde a las
partes, y los jueces en su
actuación y en su sentencia
no pueden ir más allá de lo
que las partes pidieron;
9° Participación de elementos
populares en el tribunal
(escabinato, jurado);
10°La sentencia no suele ser
susceptible de recursos.
ollo
nidos 22
Actividades Autoevaluación UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
Tabla 1. Sistemas Procesales Penales.
Fuente: http://artedelderecho.blogspot.com/2012/02/proceso-penal-acustaorio-inquisitivo-y.
html
torio Anotaciones
LECTURA SELECCIONADA N° 1
Lecturas Glosario Bibliografía
Artículo “El Nuevo Código Procesal Penal: La necesidad del cambio en el sistema pro-
seleccionadas
as Glosario Bibliografía
nadas
INTRODUCCIÓN
La necesidad de un proceso eficaz, justo y tramitado en un plazo razonable repre-
senta en la actualidad el principal clamor de la sociedad peruana, especialmente
torio Anotaciones cuando se trata de un proceso penal, toda vez que implica la restricción de uno de
los derechos fundamentales de la persona como es el derecho a la libertad consa-
grado en el artículo 2° numeral 24 de la Constitución Política del Perú y en tratados
internacionales como la Convención Americana de Derechos Humanos, el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos entre otros. En efecto, en un proceso
penal el derecho a la libertad es restringido no sólo cuando se dicta un mandato de
detención contra el procesado sino también cuando se dispone la comparecencia
restringida, en la medida que el inculpado se ve impedido de ejercer varios de sus
derechos conexos al derecho a la libertad como el de tránsito y el de libre comu-
nicación.
Así, a decir de Asencio Mellado: “El proceso no es otra cosa que un método de de-
terminación de hechos y responsabilidades y para la consecución de este fin ha de
permanecer en la más absoluta neutralidad (…)”.
En este orden de ideas, la sociedad peruana percibe que la justicia en nuestro país es
lenta, ineficaz y que se siguen procesos ritualistas, engorrosos, fundamentalmente
escritos que no conllevan a la solución oportuna y justa de sus conflictos dejando en
muchos casos una sensación de impunidad y corrupción que incide negativamente
en la imagen institucional del Poder Judicial así como de los otros operadores de
justicia. Para reflejar esa sensación, es necesario recordar la frase de una conocida
obra literaria: “Pertenezco, pues, a la justicia (…). Entonces, ¿para qué puedo que-
rerte? La justicia nada quiere de ti. Te toma cuando vienes y te deja cuando te vas.”
Por lo expuesto, debido a las implicancias y los efectos del proceso penal en los
justiciables: imputado - víctima es necesario como urgente un verdadero cambio en
el sistema procesal penal que vaya más allá de una simple modificación de normas
penales. Este cambio significativo lo representa sin duda el Nuevo Código Procesal
Penal (NCPP) promulgado mediante Decreto Legislativo Nº 957 y publicado en el
Diario Oficial “El Peruano” el 29 de julio de 2004.
Este nuevo cuerpo normativo marca el inicio del nuevo modelo procesal penal de
orientación acusatoria y con ello la transformación del sistema de justicia penal.
Asimismo, implica la uniformidad de la legislación procesal penal peruana, pues
actualmente los procesos penales se tramitan al amparo de tres Códigos Procesales:
Código de Procedimientos Penales de 1940, Código Procesal Penal de 1991 y Nue-
vo Código Procesal Penal D.L 957.
6
La autora se desempeñó como Secretaria Técnica de la Comisión de Coordinación Interinstitucional de la Jus-
ticia Penal del Poder Judicial. Dicha comisión tuvo a su cargo la implementación del Nuevo Código Procesal
Penal. Actualmente Asesora de la Alta Dirección del Ministerio del Interior y como tal miembro del equipo de
adecuación normativa de dicho ministerio en la Reforma del Código Procesal Penal.
7
ASCENCIO MELLADO, José María. “La regulación de la prisión preventiva en el Código Procesal Penal del
Perú”. En CUBAS VILLANUEVA, Víctor, DOIG DIAZ, Yolanda y QUISPE FARFAN, Fanny Soledad. El nuevo
proceso penal: Estudios fundamentales. Lima: Palestra, 2005, p.493.
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UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENALDesarrollo
de contenidos
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En este sentido, se pronuncia Cubas Villanueva cuando sostiene que en los pro-
cesos sumarios no hay etapa de juzgamiento, lo que atenta contra las garantías
procesales de inmediación, oralidad, publicidad y contradicción, pues el juez dicta
sentencia en mérito de lo actuado, sin necesidad de realizar audiencia.
8
KAFKA, Franz. El Proceso. Buenos Aires: Editorial Lozada, 1939, p.217.
9
Mediante Ley N° 28481 publicada el 3 de abril de 2005 se estableció la vigencia de los artículos 39-41 del NCPP
y mediante Ley N° 28671 publicada el 31 de enero de 2006 se estableció la entrada en vigencia de los artículos
468-471 y el Libro Sétimo “La Cooperación Judicial Internacional” a partir de 1 de febrero de 2006.
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De esta manera, el adecuado y oportuno empleo de la oralidad determina una
directa interrelación humana, que permite un mayor conocimiento recíproco y
personal entre quienes intervienen en el juicio oral. La oralidad en el caso de los
torio Anotaciones
procesos que no llegarían a juicio oral bajo el nuevo sistema estaría dada en las
diferentes audiencias fijadas en el NCPP.
10
CUBAS VILLANUEVA, Víctor, El Nuevo Código Procesal: ¿Revolución Penal? Lima: Justicia Viva, 2004, p.9.
11
SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal Tomo I, Lima: Grijley Segunda Edición, 2003, p.43.
12
ORÉ GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Lima: Editorial Alternativas, segunda edición,
1999, p.32.
13
Ibid, p.33.
14
CUBAS VILLANUEVA, Víctor. op cit .p. 14.
15
MIXÁN MASS, Florencio. Juicio Oral. Trujillo: ediciones BLG, 1993, p.57.
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ACTIVIDAD N° 1
Desarrollo Actividades Autoevaluación
de contenidos
Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.
16
ORÉ GUARDIA, Arsenio, op cit, p.27.
Ibid, p.28.
17
SAN MARTIN CASTRO, César Eugenio, op cit, p.62.
18
MAVILA LEON, Rosa. El nuevo sistema procesal penal, Lima: Jurista Editores, 2005, p. 23.
19
VERGUER GRAU, Joan: La defensa del imputado y el principio acusatorio, Barcelona: José María Bosch
Editor, 1994, pp.38-39.
20
ORÉ GUARDIA, Arsenio, op cit, p.36.
22
NEYRA FLORES, José Antonio. “El Juzgamiento en el Nuevo Proceso Penal”, artículo publicado en el Diario
Oficial El Peruano, Miércoles 20 de marzo de 2005.
23
SAN MARTIN CASTRO, César Eugenio. “La reforma procesal penal peruana: evolución y perspectivas”. En:
“La reforma del proceso penal peruano”. Anuario de Derecho Penal 2004. Lima: Fondo Editorial PUCP- Uni-
versidad de Friburgo, 2004, p. 36.
ollo
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instituciones o en la simple actividad procedimental, sino, merece ser analizado
según el contexto histórico, político y social en el que se configura. Al respecto
Reyna Alfaro, señala acertadamente que cada sistema procesal suele responder a un
torio Anotaciones
determinado tipo de ideología o a una cierta clase de régimen político.
Empero, el proceso penal no es sólo un instrumento de represión al concretizar
la aplicación del Derecho penal, además de ello, insistimos, encarna un programa
constitucional de garantías, principios y derechos que impiden el desborde de la
arbitrariedad y la represión desmesurada.
Igualmente se entiende que: “El proceso penal resulta así un fenómeno de la vida
humana en su regulación jurídica, complejo y temporalmente proyectado por cau-
sa de la imputación de un hecho punible, para llegar a la absolución o la condena
y en su caso a controlar el cumplimiento de la pena. Se desarrolla en un elemento
objetivo mostrado en una serie gradual, progresiva y concatenada de actos regula-
dos por el derecho procesal penal; en un elemento subjetivo en cuanto esos actos
son cumplidos por órganos públicos predispuestos y por particulares autorizados
o impelidos a intervenir, y en un elemento teleológico en cuanto esa actividad se
dirige al descubrimiento de la verdad para actuar en concreto el derecho penal. Su
existencia real está en la ley; su base, en la Constitución.”
En esa línea: “El proceso penal se presenta en la realidad como una secuencia (su-
cesión ordenada) de actos cumplidos por funcionarios públicos o simples ciudada-
nos en procura de permitir el conocimiento sobre un hecho delictivo que es objeto
de una acusación y una decisión jurisdiccional acerca de sus posibles consecuencias
jurídica, que puede llegar a ser una absolución o una condena.
Si hablamos sobre la finalidad y objeto del proceso penal, podemos decir concreta-
mente que el proceso penal persigue la realización positiva del Derecho penal, en
el sentido de la imposición de una pena o de una medida de seguridad penal, lo
cual sólo puede ser el resultado del procedimiento penal que está constituido por
la sentencia de condena.
La exclusión de la condena, ya sea por absolución del inculpado o el sobreseimien-
to material, como sentencia absolutoria anticipada, es sólo una eventualidad del
procedimiento que emerge de rechazar la condena, de negar la autorización para
reaccionar penalmente. Ningún proceso penal se inicia y se edifica para constatar
la inocencia, para absolver. La inocencia no necesita ser declarada. Ella es una cua-
lidad que frente a un hecho concreto, tenemos construida de antemano.
Acorde a la idea de que cada etapa del proceso penal plantea una determinada
finalidad, es que debe tenerse en cuenta que antes de la etapa esencial del juicio
oral, existe una etapa de investigación, cuyo propósito es que se vaya “dilucidando
la verdad real o material” partiendo de una “sospecha inicial” a fin de acreditar
los hechos así como el compromiso de culpabilidad que hubiera en los autores y
partícipes, igualmente, es el momento de los aseguramientos mediante medidas
preventivas.
En atención al objeto del proceso penal, Roxín distingue un sentido amplio del
“objeto del procedimiento” referido acerca de si el imputado ha cometido acciones
punibles y, dado el caso, que consecuencias jurídicas le deben ser impuestas. En
cambio, el término técnico “objeto del proceso” tiene un significado más restrin-
gido. Se refiere únicamente al “hecho descripto en la acusación” de las personas
acusadas, esto es, sólo al objeto del procedimiento judicial. Esta determinación es
una consecuencia del principio acusatorio: si la investigación judicial depende de
la interposición de una acción, ella también debe estar relacionada temáticamente
con la acusación. Por el contrario, dentro de los límites del objeto procesal, el tri-
bunal está obligado a esclarecer por completo el hecho, tanto en su aspecto fáctico
como jurídico.
El objeto procesal tiene tres funciones: designa el objeto de la litispendencia, de-
marca los límites de la investigación judicial y de la obtención de la sentencia, y
define la extensión de la cosa juzgada. 25
24
Reyna; L. (2006). El proceso penal aplicado. Perú: editorial Gaceta Jurídica, 1ª edición. p.29.
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Abordando ahora la situación concreta del Perú, debemos considerar que nuestro
Código de Procedimientos Penales, aprobado por la Ley N° 9024, que data del año
1940, describía un proceso penal basado en gran parte en el Principio Inquisitivo,
diferenciando al proceso ordinario del sumario; lo cual se ha visto modificado con
el Nuevo Código Procesal Penal del año 2004, que recoge de manera predominan-
te el sistema acusatorio y establece un proceso común y otros procesos denomina-
dos especiales.
Dicho proceso de aplicación se observó que no sería fácil; por lo que se decidió rea-
lizar una aplicación paulatina por distritos judiciales, comenzando en el de Huaura
el 01 de Julio de 2006 y que originalmente de acuerdo al cronograma planteado
por el D.S. N° 013-2005-JUS, debía concluirse en el año 2011 con el distrito judicial
de Lima.
25
Roxín, C. (2003). Derecho Procesal Penal. Argentina: Editores del Puerto. p.159.
ollo
nidos 30
Actividades Autoevaluación UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
mitido elevar el nivel de atención de los casos de un 40% bajo el antiguo sistema
inquisitivo a un 77%. Bajo el actual sistema acusatorio, se redujo la duración de los
procesos penales de 44 meses, sin incluir los plazos propios de la denuncia policial
torio Anotaciones
y la investigación fiscal, a una media que oscila entre los 4 y 7 meses incluyendo la
actuación policial y del Ministerio Público.
Adicionalmente, este año y gracias a la capacidad de trabajo de los jueces, a una se-
rie de directivas dadas por la Presidencia y a la aplicación de los estándares de pro-
ducción, se ha logrado, por primera vez desde la implementación del nuevo mode-
lo procesal penal, resolver un número mayor de procesos a los procesos ingresados.
Además, los distritos judiciales de Huara, Moquegua y Tumbes ya han liquidado to-
dos los procesos bajo el sistema inquisitivo y a la fecha contamos con trece distritos
judiciales que tienen menos de 5 órganos liquidadores permanentes o transitorios.
Para este año, nos comprometemos a contar con un total de 16 distritos judiciales
trabajando, exclusivamente, con el nuevo modelo acusatorio.
Finalmente, y para relevar las bondades de este modelo en tiempos que la mejora
de los esquemas de seguridad ciudadana son un clamor popular, quiero destacar
que solo el 36.2% de las sentencias son apeladas, y que de estás solamente el 8.2%
llegan a la Corte Suprema, lo que contrasta con el modelo inquisitivo.”
Recordatorio Anotaciones
as Glosario Bibliografía
nadas
Se puede conocer con mayor detalle lo que ha implicado este proceso de imple-
mentación, dando lectura al Informe Final sobre la Evaluación de Diseño y Eje-
cución Presupuestal de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal; pero
torio Anotaciones
es conveniente resaltar, que la eficacia y celeridad en la administración de justicia
penal, ha mejorado notablemente como apreciamos en el gráfico siguiente:
30
Disponible en: http://rprocesalpenal.blogspot.com/2013/03/nuevo-codigo-procesal-penal.html
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENALDesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluación
MANUAL AUTOFORMATIVO
33
Recordatorio Anotaciones
as Glosario Bibliografía
nadas
• Art. X.- Prevalencia de las normas de este título
Los derechos son las facultades que asisten al individuo para exigir el respeto o cum-
plimiento de todo cuanto se establece y reconoce en su favor en el ordenamiento
jurídico positivo.
Las garantías son el amparo que establece la Constitución y que debe prestar el Es-
tado para el efectivo reconocimiento y respeto de las libertades y derechos de la
persona individual, de los grupos sociales, e incluso del aparato estatal, para su mejor
actuación y desenvolvimiento.
En el aún hoy llamado “Nuevo Código Procesal Penal”, a pesar de que ya cumplió los
10 años, podemos identificar los principios siguientes:
a. Principio Acusatorio
Esta previsto por el inciso 1 del art. 356º “El juicio es la etapa principal del proceso.
Se realiza sobre la base de la acusación, sin perjuicio de las garantías procesales re-
conocidas por la Constitución y los Tratados de Derecho Internacional de Derechos
Humanos aprobados y ratificados por el Perú”.
Consiste en la potestad del titular del ejercicio de la acción penal de formular acusa-
ción ante el órgano jurisdiccional penal, con fundamentos razonados y basados en
las fuentes de prueba válidas, contra el sujeto agente del delito debidamente identi-
ficado. La dimensión práctica del acusatorio se concreta mediante el acto procesal
penal que se denomina acusación. Sin acusación previa y valida no hay juicio oral. El
órgano jurisdiccional no puede iniciar de oficio el juzgamiento. “La acusación váli-
damente formulada y admitida produce eficacia (efecto) vinculante. Su fundamento
es la idea rectora de que sin previa acusación es imposible jurídicamente el adve-
nimiento del juzgamiento oral, público y contradictorio” . En virtud del Principio
Acusatorio se reconoce nítidamente la separación de funciones para el desarrollo del
proceso penal: al Ministerio Público le corresponde la función requirente, la función
persecutoria del delito, por ello es el titular del ejercicio de la acción penal pública
y de la carga de la prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio y
está obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito,
los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado, con
esa finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza
la Policía Nacional. En tanto que al órgano jurisdiccional le corresponde la función
decisoria, la función de fallo; dirige la etapa intermedia y la etapa de juzgamiento;
le corresponde resolver los conflictos de contenido penal, expidiendo las sentencias
y demás resoluciones previstas en la ley. Todo esto está previsto por los artículos IV y
V del Título Preliminar. Este esquema supone la intervención de un acusador activo
que investiga y requiere y de un tribunal pasivo, un árbitro entre las partes que con-
trola y decide, preservando la efectiva vigencia de la imparcialidad judicial. Con esto
se debe poner fin a la situación de caos procesal creado por la confusión de roles
existente actualmente. Un fiscal que investiga sólo en la etapa preliminar, sin regu-
lación alguna y en plazos indeterminados y que tiene que acusar en base a electos
de convicción que él no ha logrado; un juez instructor que por estar pretendiendo
investigar, no cumple su función esencial: juzgar, pero que sentencia e impone penas
sin previo juicio en un sin número de procesos de trámite sumario. El principio de
división de poderes restringe la tarea de los jueces a funciones estrictamente deciso-
rias, propias del Poder Judicial, en este esquema el Juez asume su rol de garante de
la vigencia plena de los derechos humanos. Como lo sostiene Alberto Bovino el prin-
cipio acusatorio “es un principio estructural del derecho positivo, de alcance formal
en los supuestos de persecución penal pública, este principio tiene como finalidad
principal realizar la garantía de imparcialidad del tribunal, esto es la actuación ob-
jetiva del tribunal, limitada a las tareas decisorias que no se comprometen con la hi-
pótesis persecutoria”. El contenido intrínseco al principio acusatorio, es la necesidad
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENALDesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluación
MANUAL AUTOFORMATIVO
35
c. El Principio de Contradicción
Está plenamente reconocido en el Título Preliminar y en el art. 356º del NCPP, con-
siste en el recíproco control de la actividad procesal y la oposición de argumentos y
razones entre los contendientes sobre las diversas cuestiones introducidas que cons-
tituyen su objeto. Se concreta poniendo en conocimiento de los demás sujetos pro-
cesales el pedido o medio de prueba presentado por alguno de ellos; así el acusado
podrá contraponer argumentos técnico jurídicos a los que exponga el acusador. El
contradictorio sustenta la razón y conveniencia del interrogatorio cruzado en la au-
diencia y el deber de conceder a cada sujeto procesal la potestad de indicar el folio a
oralizar. Este principio rige el desarrollo de todo el proceso penal, pero el momento
culminante del contradictorio acontece en la contraposición de los argumentos for-
mulados en la requisitoria oral del Fiscal (acusación) y los argumentos de la defensa
del acusado y ello nos permite conocer la calidad profesional del acusador y de los
defensores. El principio de contradicción rige todo el debate donde se enfrentan
intereses contrapuestos y se encuentra presente a lo largo del juicio oral, lo cual per-
mite que las partes tengan: i) El derecho a ser oídas por el tribunal ii) El derecho a
ingresar pruebas iii) El derecho a controlar la actividad de la parte contraria y iv) El
derecho a refutar los argumentos que puedan perjudicarle. Este principio exige, que
toda la prueba sea sometida a un severo análisis de tal manera que la información
que se obtenga de ella sea de calidad a fin de que el Juez pueda tomar una decisión
justa. Por tal razón quienes declaren en el juicio (imputados, testigos, peritos) y en
general en las audiencias orales, serán sometidos a interrogatorio y contra interroga-
torio. Además permite que la sentencia se fundamente en el conocimiento logrado
en el debate contradictorio, el cual que ha sido apreciado y discutido por las partes.
as Glosario Bibliografía
nadas
la imputación formula en su contra y a ser asistida por un Abogado Defensor de su
elección o, en su caso por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por
la autoridad” es decir que garantiza el derecho a contar con un abogado defensor,
torio Anotaciones
un profesional en Derecho que ejerza la defensa técnica. Esta disposición tiende a
superar las restricciones al ejercicio de este derecho en el anterior sistema predomi-
nantemente inquisitivo en el que no sólo se restringe la defensa, convirtiéndola en
un derecho opcional (art. 121º del Código de Procedimientos Penales), sino que se
imposibilita su ejercicio a través del ocultamiento de la información contenida en el
cuaderno o expediente, al amparo de una mal entendida reserva de las actuaciones
del sumario. El nuevo Código configura el derecho de defensa desde una perspectiva
amplia; es esencial garantizar este derecho porque así se posibilita el ejercicio de los
demás derechos reconocidos por la Constitución, los Tratados Internacionales de
Derechos Humanos y las normas procesales (ver art. 71º, 80º y siguientes del NCPP).
Para promover la efectiva vigencia de este derecho, se garantiza la asistencia de un
traductor o interprete cuando no se habla el idioma del tribunal, la información del
hecho, la libertad que tiene el imputado para decidir si declara o si guarda silencio;
la posibilidad real y concreta que pueda comunicarse con su defensor y de contar
con el tiempo suficiente para preparar su defensa y ofrecer medios probatorios y la
posibilidad de recurrir.
g. El Principio de Oralidad
Está plenamente garantizado por el NCPP en las normas antes citadas. Quienes in-
tervienen en la audiencia deben expresar a viva voz sus pensamientos. Todo lo que
se pida, pregunte, argumente, ordene, permita, resuelva, será concretado oralmente,
pero lo más importante de las intervenciones será documentado en el acta de au-
diencia aplicándose un criterio selectivo. La Oralidad es una característica inherente
al Juicio Oral e “impone que los actos jurídicos procesales constitutivos del inicio,
desarrollo y finalización del juicio se realicen utilizando como medio de comunica-
ción la palabra proferida oralmente; esto es, el medio de comunicación durante el
juzgamiento viene a ser por excelencia, la expresión oral, el debate contradictorio
durante las sesiones de la audiencia es protagonizado mediante la palabra hablada”.
La necesidad de la Oralidad de la audiencia es indiscutible, en tanto se requiere el
debate entre los intervinientes, por ello está íntimamente ligado al llamado principio
de inmediación. La Oralidad determina una directa interrelación humana y permite
un mayor conocimiento recíproco y personal entre quienes intervienen en el juicio
oral.
h. El principio de Inmediación
Como dijéramos anteriormente, este principio se encuentra vinculado al Principio
de Oralidad, la inmediación es una condición necesaria para la Oralidad. La inme-
diación impone, que el juzgamiento sea realizado por el mismo tribunal desde el
comienzo hasta el final. La inmediación es el acercamiento que tiene el juzgador
con todos los elementos que sean útiles para emitir sentencia. Rige en dos planos:
i) En la relación entre quienes participan en el proceso y el tribunal, lo que exige la
presencia física de estas personas. La vinculación entre los acusados y la Sala Penal
que juzga, es una inmediatez que se hace efectiva a través de la Oralidad. El Principio
de Inmediación impide junto al principio contradictorio, que una persona pueda ser
juzgada en ausencia ii) En la recepción de la prueba, para que el juzgador se forme
una clara idea de los hechos y para que sea posible la defensa se requiere que la prue-
ba sea practicada en el juicio. La inmediación da lugar a una relación interpersonal
directa, frente a frente, cara a cara, de todos entre sí: acusado y juzgador, acusado y
acusador, acusado y defensores, entre éstos con el juzgador y acusador, el agraviado
y el tercero civil. El juzgador conoce directamente la personalidad, las actitudes, las
reacciones del acusado, así como del agraviado, del tercero civil, del testigo o perito.
En consecuencia, la inmediación es una necesidad porque es una de las condiciones
materiales imprescindibles para la formación y consolidación del criterio de concien-
cia con el que será expedido el fallo.
as Glosario Bibliografía
nadas
j. Principio de Unidad y Concentración
La audiencia tiene carácter unitario. Si bien puede realizarse en diferentes sesiones,
éstas son partes de una sola unidad. Esto debido a la necesidad de continuidad y
torio Anotaciones concentración de la misma. La audiencia debe realizarse en el tiempo estrictamen-
te necesario, las sesiones de audiencia no deben ser arbitrariamente diminutas ni
indebidamente prolongadas. Así una sesión que termina es una suspensión, no una
interrupción del juicio. La razón de este principio está en que el juzgador oyendo
y viendo todo lo que ocurre en la audiencia, va reteniendo en su memoria, pero
cuanto más larga sea la audiencia se va diluyendo dicho recuerdo y podría expedir
un fallo no justo. El Principio de Concentración está referido, primero, a que en la
etapa de juicio oral serán materia de juzgamiento sólo los delitos objeto de la acusa-
ción fiscal. Todos los debates estarán orientados a establecer si el acusado es culpable
de esos hechos. Si en el curso de los debates resultasen los indicios de la comisión
de otro delito, éste no podrá ser juzgado en dicha audiencia. En segundo lugar, el
Principio de Concentración requiere que entre la recepción de la prueba, el debate
y la sentencia exista la “mayor aproximación posible”. Este principio de concentra-
ción está destinado a evitar que en la realización de las sesiones de audiencia de un
determinado proceso, se distraiga el accionar del Tribunal con los debates de otro.
Es decir, que la suspensión de la audiencia exige que cuando los Jueces retomen sus
actividades, continúen con el conocimiento del mismo proceso, a fin de evitar una
desconcentración de los hechos que se exponen.
En este sentido, la ley procesal penal, tiene como un aspecto fundamental el dar la
normatividad necesaria para garantizar el debido proceso.
Pero, que entendemos por debido proceso. En primer lugar debemos tener claro
que es una garantía ciudadana de carácter constitucional, que debe aplicarse en todo
tipo de procesos, incluido el penal, según el cual toda persona tiene derecho a ciertas
garantías mínimas, tendientes a asegurar un resultado justo y equitativo dentro del
proceso y a permitirle tener oportunidad de ser oído y hacer valer sus pretensiones
frente al Juez Penal.
El debido Proceso penal por su especificidad, tiene que ver con el respeto a las ga-
rantías y derechos fundamentales, que le asisten a cualquier ciudadano que es objeto
de una imputación delictiva o que es sometido a un proceso penal. La legalidad del
debido proceso penal es un imperativo propio de la vigencia de un Estado de Dere-
cho en el que deben hacerse efectivos los principios rectores del proceso penal, que
en definitiva constituyen y dan contenido a la garantía del debido proceso; esos prin-
cipios rectores son la columna vertebral de un sistema procesal penal determinado
La base constitucional del debido proceso como derecho humano sustancial, la en-
contramos en el artículo 2°, inciso 24 de nuestra carta magna, pero también está ex-
presamente señalado en el inciso 3° del artículo 139 de nuestra Constitución Política.
Si se irrespetan las normas del debido proceso penal, evidentemente se puede asegu-
rar que las garantías básicas de las partes procesales se ven afectadas y transgredién-
dose las normas constitucionales del debido proceso, ya sea por la ley, el Juez o el
Fiscal, sus actos carecerán de eficacia jurídica.
El Principio de la Lex Fori, significa que se aplica la norma procesal del lugar del
juez o del órgano jurisdiccional. En los conflictos territoriales de leyes, indica esta
expresión que los actos o relaciones deben regirse por la ley del tribunal que haya de
conocer de los mismos”.
El Principio de la Locus Regit Actum, significa que los actos jurídicos están regidos
por la ley del lugar en que son celebrados "En consecuencia, cualquiera que sea la
nacionalidad de las partes y el lugar en que haya de realizarse el negocio, la ley local
determina las formalidades extrínsecas de los actos jurídicos”
31
DISPOSICIONES FINALES: Primera.- Vigencia del Código Procesal Penal.-
1. El Código Procesal Penal entrará en vigencia progresivamente en los diferentes Distritos Judiciales según un
Calendario Oficial, aprobado por Decreto Supremo, dictado de conformidad con lo dispuesto en el Decreto
Legislativo que establecerá las normas complementarias y de implementación del Código Procesal Penal.
32
CABANELLAS, G. (1996). Diccionario Enciclopédico de Derecho Usual. Buenos Aires, Argentina: Heliasta.
Tomo V, página 141.
33
CABANELLAS, G. (1996). Ob cit. página 228.
ollo
nidos 40
Actividades Autoevaluación UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
normas penales la analogía, lo que no quita que en algunos casos se pueda aplicar de
manera supletoria, normas del Código Procesal Civil en el proceso penal.
El inciso 10° establece el principio de no ser penado sin proceso judicial y el 12° el
torio Anotaciones principio de no ser condenado en ausencia.
El inciso 11° establece el indubio pro reo o la aplicación de la ley más favorable al
procesado en caso de duda o de conflicto entre leyes penales.
El inciso 14°, establece el principio del derecho de defensa, lo que implica que nin-
guna persona puede ser privada del derecho a su defensa en ningún estado del pro-
ceso. En tal sentido, toda persona tiene derecho a comunicarse personalmente con
un defensor de su elección y a ser asesorada por éste desde que es citada o detenida
por cualquier autoridad; así como a ser informada inmediatamente y por escrito de
la causa o las razones de su detención, tal como se señala expresamente en el inciso
15° del artículo en mención.
El derecho de defensa no se aplicaría completamente, si no se estableciera en el
inciso 16°, la gratuidad de la administración de justicia y de que en caso la persona
lo requiera, la defensa gratuita aplicable principalmente para las personas de escasos
recursos.
Finalmente tenemos los incisos 21° y 22°, que establecen el derecho de los reclusos
y sentenciados de ocupar establecimientos adecuados, y de que el régimen peniten-
ciario tiene por objeto la reeducación, rehabilitación y reincorporación del penado
a la sociedad.
LECTURA SELECCIONADA N° 2
Lecturas Glosario Bibliografía
Arts I al X del Título Preliminar del Código Procesal Penal (D. Leg 957). Pags 9 al
seleccionadas
TÍTULO
Recordatorio PRELIMINAR
Anotaciones
34
Por ejemplo en materia de notificaciones, el Código Procesal Penal establece en su artículo 127, inciso 6°,
que “Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en el Código Procesal Civil, con las precisiones establecidas en los
Reglamentos respectivos que dictarán la Fiscalía de la Nación y el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, en el
ámbito que les corresponda”.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENALDesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluación
MANUAL AUTOFORMATIVO
41
En caso de duda sobre la responsabilidad penal debe resolverse a favor del impu-
tado.
2. Hasta antes de la sentencia firme, ningún funcionario o autoridad pública puede
presentar a una persona como culpable o brindar información en tal sentido.
as Glosario Bibliografía
nadas
o el ejercicio de sus derechos.
4. En caso de duda insalvable sobre la Ley aplicable debe estarse a lo más favorable
al reo.
torio Anotaciones
ACTIVIDAD N° 2
Desarrollo Actividades Autoevaluación
de contenidos
Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.
Diagrama Objetivos Inicio
Recordatorio Anotaciones
CONTROL DE LECTURA Nº 1
Lecturas Glosario Bibliografía
seleccionadas
Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.
Recordatorio Anotaciones
DERECHO PROCESAL PENAL I
Objetivos Inicio
UNIDAD I: CUESTIONES GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENALDesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluación
MANUAL AUTOFORMATIVO
43
Glosario Bibliografía
BIBLIOGRAFÍA DE LA UNIDAD I Recordatorio Anotaciones
s
Barrios de angelis,d. (2002). teoría del proceso, argentina, buenos aires: editorial b
de f. p.14
o Anotaciones
Cabanellas, g. (1996). diccionario enciclopédico de derecho usual. buenos aires, argenti-
na: heliasta. tomo v, página 141
Cabanellas, g. (1996). ob cit. página 228.
Carlos, c. (1996). derecho procesal penal. argentina, buenos aires: editorial astrea. p.1
Constitución política del perú de 1993: artículo 149.- ejercicio de la función jurisdiccio-
nal por las comunidades campesinas y nativas
Ministerio de justicia - sistema peruano de información jurídica (spij). código procesal
penal. lima – perú. 2004. en: http://spij.minjus.gob.pe/clp/contenidos.dll?f=tem-
plates&fn=default-nuevocodprocpenal.htm&vid=ciclope:clpdemo
Reyna; l. (2006). el proceso penal aplicado. perú: editorial gaceta jurídica, 1ª edición.
p.29
Roxín, c. (2003). derecho procesal penal. argentina: editores del puerto. p.159
Sánchez, p. (2004) manual de derecho procesal penal, perú: idemsa
Sección 4.iii.a “reforma penal” del discurso del presidente del poder judicial con oca-
sión de la apertura del año judicial 2014. en: http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/con-
nect/cortesuprema/s_cortes_suprema_home/as_inicio/as_enlaces_destacados/
as_imagen_prensa/as_notas_noticias/2013/cs_n_inicio2014_02012013
Vélez fernández giovanna fabiola. artículo “el nuevo código procesal penal: la necesidad
del cambio en el sistema procesal peruano”. lima – perú. 2007.
Objetivos Inicio
AUTOEVALUACIÓN DE LA UNIDAD I
Actividades Autoevaluación
s
as Glosario Bibliografía
nadas
d. Todas las anteriores son correctas.
Desarrollo
UNIDAD II: LA ACCIÓN PENAL
Actividades Autoevaluación
de contenidos
Recordatorio Anotaciones
LECTURAS
CONTENIDO ACTIVIDADES
Desarrollo
de contenidos
Recordatorio
Actividades
Anotaciones
Autoevaluación
SELECCIONADAS
Lecturas
seleccionadas
Glosario AUTOEVALUACIÓN
Bibliografía BIBLIOGRAFÌA
Recordatorio Anotaciones
Autoevaluación de la
unidad II
ollo
nidos 48
Actividades Autoevaluación UNIDAD II: LA ACCIÓN PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
TEMA N° 1: LA ACCIÓN PENAL
torio Anotaciones
1 CONCEPTO
La palabra acción proviene de agere, que es su acepción gramatical y que significa
toda actividad o movimiento que se encamina a determinado fin. En las institucio-
nes romanas, la acción era el derecho a perseguir en juicio aquello que se nos debe.
En la actualidad entendemos a la Acción como el derecho público que tiene toda
persona de acudir ante el órgano jurisdiccional a fin de pedir la tutela jurisdiccio-
nal, constituyéndose de esta manera como un derecho de acceso a la justicia.
La Acción Penal va a ser entonces, la posibilidad de poner en movimiento el apara-
to judicial a efecto de que se investigue, juzgue y sancione, si fuere el caso, al autor
o partícipe de un hecho punible.
En ese sentido, la acción penal es aquella que se origina a partir de un delito y que
supone la imposición de un castigo al responsable de acuerdo a lo establecido por
la ley. De esta manera, la acción penal es el punto de partida del proceso judicial.
Los orígenes de la acción penal se remontan a los tiempos en que el Estado se hizo
acreedor del monopolio del uso de la fuerza; así al inaugurar la acción penal, ésta
reemplazó a la venganza personal y a la autodefensa, al ser el Estado quien asume
la defensa y el resarcimiento de sus ciudadanos.
La acción penal, por lo tanto, supone un ejercicio de poder por parte del Estado
y un derecho a la tutela para los ciudadanos que sufren las consecuencias de un
delito cometido contra su persona.
En un sentido filosófico, la acción penal es una de las formas que tiene el Estado
para reestablecer la paz social que fue alterada por la comisión de un delito. La
promoción de una acción penal puede ser ejercida tanto por el poder estatal como
por particulares.
Sin embargo, como nos dice Sánchez Velarde, la acción penal nos remite a dos
perspectivas:
“a) Como derecho a iniciar un proceso, sea por la autoridad pública encargada de
tal función: el Ministerio Público (ejercicio público); sea por el agraviado en los
delitos de ejercicio privado, respectivamente;
b) Como derecho a la acusación y al juicio que culmina con la resolución definitiva
del juez, materializándose el derecho a la tutela judicial.”.
En tal sentido apreciamos que la naturaleza jurídica de la acción penal es mixta,
debido a que de todo hecho delictivo nacen 2 pretensiones:
• P
retensión de carácter penal: que persigue la imposición de una pena al culpa-
ble y;
• P
retensión de carácter civil: que persigue la reparación o restitución del daño
causado por el delito.
Sin embargo, es necesario precisar que existe cierta confusión entre acción y pre-
tensión, debido a que son conceptos muy cercanos.
Por ejemplo, para algunos una vez iniciada una acción penal, su primera etapa
consiste en la investigación (la búsqueda de pruebas), la persecución (el ejercicio
de la acción ante el tribunal competente) y la acusación (se exige un castigo). Du-
rante el juicio, cada uno de estos pasos es concretado y, en base a la acción, el juez
se encarga de dictar la resolución conforme a lo estipulado por las leyes vigentes,
confundiéndose así a la acción con la pretensión.
Por eso es necesario entender que la acción penal es un acto procesal que se genera
por la violación de un bien jurídico tutelado por la ley penal.
La Acción Penal en ese sentido, no es parte del proceso penal, sino que es lo que va
a mover al juez/fiscal para iniciar dicho proceso. En ese sentido nos unimos a los
autores que afirman que la acción se extingue instantáneamente, en el momento
en que se activa el órgano jurisdiccional, pues lo que viene a lo largo del proceso es
la pretensión penal.
35
Sánchez, P. (2004). Manual de Derecho Procesal Penal. Perú: IDEMSA. Pag. 327..
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD II: LA ACCIÓN PENALDesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluación
MANUAL AUTOFORMATIVO
49
2 CARACTERÍSTICAS
Para entender las características de la Acción Penal, consideramos pertinente pre-
cisar el ámbito de importancia de la acción penal, el cual podemos considerar en
una triple perspectiva:
as Glosario Bibliografía
nadas
Debe tenerse presente que en aquellos delitos en donde el ejercicio de la acción
penal es de índole privado, como son los casos referidos al honor y los que afectan
bienes jurídicos íntimos de la persona humana, tales como la violación de la intimi-
torio Anotaciones
dad personal o familiar, se tienen algunas características especiales:
• Es voluntaria: porque prima la voluntad del titular.
• Es Renunciable: por lo mismo que prima la voluntad del titular.
• P
or muerte del imputado: La acción penal está dirigida contra la persona física
y solo el autor responde de los actos ilícitos que practica, por lo tanto al fallecer
no hay más que seguir y por lo mismo se declara la extinción de la acción penal
subsistiendo la acción penal reparatoria que pasará a los herederos.
• P
or prescripción: La acción penal se extingue por el paso del tiempo, cuando
transcurre el vencimiento de los plazos señalados en la ley penal.
• P
or amnistía: Es el perdón del hecho mismo, es decir de la responsabilidad pe-
nal, es como si no hubiera ocurrido el delito (desaparece el delito). La amnistía
se puede dar en cualquier estado del proceso y se da mediante una ley e implica
cosa juzgada.
• P
or derecho de gracia: Es una atribución del Presidente de la República, señala-
da en el Art. 118° inciso 21 de la Constitución Política del Perú, y que tiene como
único requisito que la etapa de instrucción haya excedido el doble de su plazo
más su ampliatoria. Sin embargo en doctrina, el derecho de gracia también
se extiende a las razones humanitarias la cual debe ser aprobada previamente
por la comisión de indultos y derechos de gracia por razones humanitarias, las
cuales pueden ser por la edad mayor a 65 años del procesado, por padecer de
trastornos mentales crónicos, irreversibles o degenerativos, por padecer de en-
fermedad terminal o sin serlo, pueda agravarse por la privación de la libertad en
centro penitenciario su estado de salud, poniendo en riesgo su vida o integridad
física.
• P
or autoridad de cosa juzgada: Cuando el hecho que se imputa ya ha sido an-
teriormente juzgado mediante sentencia firme, es decir que ha sido objeto de
una resolución firme, nacional o extranjera contra la misma persona. Para que
se produzca la cosa juzgada, la doctrina es uniforme en sostener que debe existir
la triple identidad (sujeto, objeto y causa); sin embargo, en materia penal hay
autores que también consideran la identidad del agraviado.
• P
or desistimiento o transacción: La ley establece que en los casos de procesos
que se inician por ejercicio privado de la acción, es posible el desistimiento de
la acción penal. También es posible en las querellas alcanzar una transacción o
acuerdo del imputado con la parte agraviada.
• P
or Determinación de la no punibilidad en la vía civil: Si de la sentencia dictada
y ejecutoriada en la vía civil, aparece que el hecho imputado como delito es
lícito (art. 79° del Código Penal).
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD II: LA ACCIÓN PENALDesarrollo
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51
Recordatorio Anotaciones
LECTURA SELECCIONADA N° 1
Lecturas Glosario Bibliografía
seleccionadas
Recordatorio Anotaciones
INTRODUCCIÓN
Nuestro sistema penal durante años impidió que las denuncias interpuestas por la
comisión de delitos sean paralizadas en su tramitación. El criterio uniforme que
operadores del derecho y sociedad en general entendían, era que interpuesta una
denuncia, ésta debía continuar hasta la emisión de una sentencia sin posibilidad de
que las partes puedan decidir por su suspensión o terminación.
A partir de 1991 con la promulgación de un nuevo Código Procesal Penal, el crite-
rio cambió bajo la incorporación del denominado “principio de oportunidad” de la
cual la “abstención del ejercicio de la acción penal” es una de sus manifestaciones.
El Código Procesal Penal de 1991 y el Código Procesal Penal del 2004 que ya rige el
procedimiento penal en varios distritos judiciales y pronto regirá en todo el territo-
rio nacional, estableció la facultad del Ministerio Público para decidir la abstención
del ejercicio de la acción penal o promover el sobreseimiento de la acción penal ya
iniciada, figura procesal que ha venido a acuñarse entre nosotros con el nombre de
“principio de oportunidad”.
Pese a que en nuestro medio se han dedicado muchas líneas a ésta figura procesal,
el tema no parece aun agotado y menos aún entendido cabalmente, lo que ha lle-
vado a la emisión de circulares al seno del Ministerio Público bajo la intención de
constituirse en elementos orientadores para su aplicación.
Erradamente se ha venido llamando principio de oportunidad a lo que solamente
constituye una manifestación de éste principio; error que se ha generado en la arbi-
traria sumilla incluida en las publicaciones particulares del texto procesal. El texto
virgen del Código Procesal Penal promulgado por el legislador de 1991 nunca iden-
tificó el artículo 2 con el nombre de ¨principio de oportunidad¨, limitándose única-
ollo
nidos 52
Actividades Autoevaluación UNIDAD II: LA ACCIÓN PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
mente a la descripción del supuesto procesal que en dicho artículo está contenido.
A partir de estas arbitrarias sumillas que las publicaciones particulares imprimían
con el objeto loable de identificar el contenido de la norma, se empezó a llamar ¨
torio Anotaciones
principio de oportunidad ¨ en nuestra doctrina y práctica judicial al supuesto conte-
nido en el Artículo 2 del Código Procesal Penal, denominación que se ha recogido
en disposiciones de menor jerarquía como en la Circular No. 006-95-MP-FN apro-
bada por la Resolución 1072-95 del 15 noviembre de 1995 y en la Resolución No.
200-2001-CT-MP del Consejo Transitorio del Ministerio Público de abril del 2001 y
su modificatoria la Resolución No.266-2001-CT-MP del 27 de abril 2001
Un proceso penal regido por el principio de legalidad prohíbe la posibilidad de re-
nuncia al ejercicio de la acción penal, el desistimiento de la acción o la transacción
con el imputado. Pero un sistema procesal que aplique rigurosamente el principio
de legalidad, resulta en muchos casos contrario a la verificación de la justicia mate-
rial, por lo que las legislaciones actuales introducen ciertas excepciones que otor-
gan discrecionalidad en el ejercicio y continuidad de la persecución penal. Estas
excepciones al principio de legalidad se “acostumbran resumir bajo la expresión
genérica de principio de oportunidad”.
Un sistema procesal que por el contrario acoge el principio de oportunidad, supo-
ne la posibilidad de que los órganos públicos a quienes se les encomienda la per-
secución penal prescindan de ella por motivos de utilidad social o razones político
criminales. El principio de oportunidad en el sistema procesal penal, se manifiesta,
ya sea mediante la posibilidad de abstención del ejercicio de la acción penal o el
sobreseimiento de la acción ya iniciada (Art. 2 del nuevo Código Procesal Penal),
la terminación anticipada del proceso o la eximente o reducción de pena por cola-
boración eficaz en delitos en agravio del Estado. Todos estos son criterios de opor-
tunidad introducidos en nuestro sistema legal.
No resulta del todo correcto en consecuencia llamar al supuesto procesal conteni-
do en el artículo 2 del Nuevo Código Procesal Penal con el rótulo de Principio de
Oportunidad, cuando está referido más propiamente a la abstención en el ejercicio
de la acción penal o sobreseimiento de la acción ya iniciada, que vienen a constituir
sólo algunas manifestaciones del principio de oportunidad.
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nadas
numeral 8 precisa que el fiscal deberá tomar en consideración que el daño “debe
afectar directamente al imputado, es decir, a sus propios bienes jurídicos o al de su
entorno familiar más íntimo”.
torio Anotaciones La duda que el término “directo” incluido en el texto legal podía generar, ha que-
dado sin embargo desplazada con la Ley No.27072 de marzo de 1999 que eliminó
el término referido del Art. 2 del Código Procesal Penal de 1991 y en ese mismo
sentido quedó redactado el 2 del Código Procesal Penal de 1994.
Los delitos a los que puede aplicarse la abstención por falta de necesidad de pena.-
La abstención por falta de necesidad de la pena opera por igual tanto respecto de
los delitos culposos, como respecto de los delitos dolosos en los que la falta de nece-
sidad de pena puede también presentarse frente al grave daño generado al agente.
La norma contenida en el Art. 2 del Código Procesal Penal de 1991 sin embargo no
precisa respecto a si el precepto puede aplicarse incluso a delitos graves o está re-
ferido únicamente a delitos de poca o mediana gravedad. No existe en esta norma
un límite basado en la gravedad del delito que determine su aplicación, siendo por
tanto posible bajo esta norma procesal su aplicación incluso para aquellas infraccio-
nes penales no comprendidas como de poca o mediana gravedad.
Al mismo entendimiento llega la Circular No. 006- 95-MP-FN de noviembre de 1995
y la Resolución No. 200-2001-CT-MP emitida por el Consejo Transitorio del Minis-
terio Público del 24 de abril del 2001, que aunque tímidamente, precisan que la
abstención por falta de merecimiento de pena, “de preferencia…” estará limitada
a los delitos de escasa o relativa gravedad, no excluyéndose así a delitos de mayor
gravedad.
Los límites del precepto no están dados por la mayor o menor gravedad del delito,
sino por los criterios que deben tenerse en cuenta para determinar cuándo, frente
a un caso de grave daño generado al agente, la pena resulte en efecto inapropiada o
innecesaria; es desde este punto de vista que los delitos de mayor gravedad resultan
con frecuencia excluidos del precepto, porque la compensación del injusto y la cul-
pabilidad del agente en esos delitos difícilmente pueden darse por cumplidos con
el grave daño sufrido por el agente, no llegándose por tanto al concepto de falta de
necesidad de la pena.
Tratamiento distinto otorga el Nuevo Código Procesal Penal del 2004 que en los
casos de delitos dolosos limita su aplicación sólo a aquellos que están reprimidos
con pena privativa de libertad no mayor de cuatro años, similar al tratamiento de la
legislación alemana que estableció igualmente un límite.
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nadas
La reparación del daño causado como condición para la abstención de la acción
penal por falta de merecimiento de pena
El texto original del Artículo 2 del Código de Procedimientos Penales de 1991 es-
torio Anotaciones tablece que para los supuestos de falta de merecimiento de pena (Inc.2 e Inc.3)
será necesario además que el agente hubiere reparado el daño ocasionado o exista
un acuerdo con la víctima en ese sentido. La Ley 27072 de marzo del año 1999
modificó el texto original y lo dejó bajo el siguiente texto: “que el agente hubiere
reparado el daño ocasionado o exista un acuerdo con la víctima respecto a la repa-
ración civil”.
Lo que la modificación hace es precisar que la reparación a la que el texto alude
importa el concepto total de reparación civil, esto es, reparación propiamente del
daño (restitución del bien o el pago de su valor si lo primero no es posible) e in-
demnización de los daños y perjuicios.
La norma procesal no fija pautas sobre cómo debe efectuarse esta reparación, plan-
teando la norma dos supuestos.
La reparación puede ser un acto espontáneo del agente sin intervención alguna de
la víctima, en cuyo caso el Fiscal, para los efectos de proceder a la abstención del
ejercicio de la acción penal debe precisar si lo entregado o pagado en su defecto,
constituye una efectiva reparación del daño. En un intento por reglamentar esta
posibilidad, la Circular No. 006-95-FN-MP de 1995 y la Resolución No. 200-2001-CT-
MP del año 2001 establecen una diligencia de conciliación en la que invitará a las
partes en conflicto a ponerse de acuerdo sobre el monto de la reparación o en su
defecto podrá establecer prudencialmente el que corresponda conforme a los cri-
terios que señalan los Arts. 95 a 95 del Código Penal.
La reparación puede también ser el producto de una transacción entre las partes
en conflicto y a ello se refiere la norma cuando señala “que exista un acuerdo con
la víctima respecto a la reparación civil”. La Circular No. 006-95-FN-MP de 1995 y la
Resolución No. 200-2001-CT-MP del año 2001 presentan en este extremo una grave
contradicción con el texto de la ley y la naturaleza de la transacción a la que hace
referencia el texto procesal.
La norma procesal en referencia permite la transacción para los efectos de deter-
minar la reparación civil proveniente del delito, criterio que además es recogido en
el Código Civil y que convierte a estos pactos en ley entre las partes; sin embargo,
las directivas en referencia permiten al Fiscal elevar o disminuir el monto de la
reparación civil que las partes hubieren libremente fijado. Ciertamente esta es una
disposición jurídicamente inaplicable porque se opone al texto de la Ley procesal
y contradice la naturaleza de la transacción a la que hace referencia, pero en tanto
existan, al ser emitidos por órganos de gobierno del Ministerio Público, se conver-
tirán en elementos que impedirán la aplicación del precepto en el sentido claro de
la norma procesal.
ACTIVIDAD N° 1
Desarrollo
de contenidos Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.
Actividades Autoevaluación
Ya hemos dejado esclarecido, que la acción penal es pública; sin embargo, su ejerci-
cio puede ser público o privado, diferenciándose en base al tipo de persecución de
cada delito, de lo que se infiere que existen delitos de persecución pública y delitos
de persecución privada.
Lo más generalizado, va a ser que el ejercicio de la acción penal sea público, lo cual
tiene directa correlación con la razón de ser del derecho penal y procesal penal,
como medio para la paz social. En este caso vamos a ver que el delito afecta a la
sociedad, que es representada por el estado y es el estado quien debe perseguir el
delito a través de una entidad llamada Ministerio Público.
Entonces podemos apreciar que el fundamento de la acción pública es que se con-
sidera que la sociedad en su totalidad ha sido perjudicada por el delito cometido y
el Estado asume entonces el papel de defensa de la sociedad.
Por lo general, el ejercicio público de la acción penal va a iniciarse a partir de una
denuncia, pero los delitos pueden ser investigados tan pronto tengan los poderes
públicos conocimiento de los hechos por cualquier medio. Llegada la noticia de
un posible crimen a los organismos del Estado, este actúa sin necesidad de inter-
vención o pedidos de persona alguna, ni siquiera de la víctima directa del crimen,
o sus herederos.
El artículo 1° del Código Procesal Penal, precisa en su primer inciso al referirse a
la acción penal, que:
“Su ejercicio en los delitos de persecución pública, corresponde al Ministerio Pú-
blico. La ejercerá de oficio, a instancia del agraviado por el delito o por cualquier
persona, natural o jurídica, mediante acción popular”36.
36
Código Procesal Penal aprobado mediante D. Leg 957. Disponible en: http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conte-
nidos.dll?f=templates&fn=default-nuevocodprocpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo
ollo
nidos 58
Actividades Autoevaluación UNIDAD II: LA ACCIÓN PENAL
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nadas
2 EJERCICIO PRIVADO DE LA ACCIÓN PENAL
Éste sistema concibe que el delito solo afecta al agraviado o víctima y por lo tanto
sólo él es el único que puede denunciar sin que nadie se meta, ni siquiera el estado.
torio Anotaciones En efecto, así lo prevé el inciso 2° del artículo 1° del Código Procesal Penal, que
establece que en aquellos delitos de persecución privada, el que ejerce la acción
penal es directamente el ofendido por el delito ante el órgano jurisdiccional com-
petente. Para ello el agraviado deberá presentar una querella.
La querella es aquella acción penal ejercitada ante el Juez por el ofendido (parte
acusadora) contra los presuntos autores por uno o más delitos determinados. En
tal sentido el querellante pone en conocimiento del Juez el delito cometido en su
agravio, expresa su voluntad de perseguirlo, provee medios para su comprobación
e interviene en la investigación y condena.
El artículo 459° del referido Código Procesal Penal, regula a la Querella, estable-
ciendo que en los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción penal, el direc-
tamente ofendido por el delito formulará querella, por sí o por su representante
legal, nombrado con las facultades especiales establecidas por el Código Procesal
Civil, ante el Juzgado Penal Unipersonal.
En tal sentido, la querella debe ser formulada por el agraviado del delito y referirse
a delitos perseguibles a instancia de parte.
Cabe precisar, que el escrito de querella debe reunir los requisitos siguientes:
• La identificación del querellante y, en su caso, de su representante, con indi-
cación en ambos casos de su domicilio real y procesal, y de los documentos de
identidad o de registro.
• El relato del hecho punible y exposición de los fundamentos de hecho y dere-
cho que justifican su pretensión
• Identificación expresa de la persona o personas contra la que se dirige; sin em-
bargo, en caso se desconozca, puede solicitar al Juez competente, que se lleve
a cabo una Investigación Preliminar, disponiendo dicha autoridad a la Policía
Nacional que la realice con conocimiento del Ministerio Público.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD II: LA ACCIÓN PENALDesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluación
MANUAL AUTOFORMATIVO
59
3 EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
El principio de oportunidad es una excepción al carácter obligatorio de la acción
penal, pues autoriza al Ministerio Público y al Juez Penal, a disponer de la acción
penal en los casos expresamente contemplados en la Ley Procesal.
En este sentido, es un mecanismo procesal a través del cual se faculta al Fiscal titular
de la acción penal para decidir sobre la pertinencia de no dar inicio a la actividad
jurisdiccional penal, o en caso a solicitar el sobreseimiento cuando concurran los
requisitos exigidos por ley.
37
BURGOS, V. La Implementación del Nuevo Código Procesal Penal en la Ciudad de Trujillo y sus Retos. Publi-
cado en el Anuario de Derecho Penal En: http://www.unifr.ch/derechopenal/articulos.htm.
ollo
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Actividades Autoevaluación UNIDAD II: LA ACCIÓN PENAL
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nadas
Los requisitos o supuestos que deben darse para que proceda la aplicación del
principio de oportunidad son:
torio Anotaciones • Agente afectado por las consecuencias de su propio delito ya sea culposo o do-
loso
Se intenta evitar una doble pena para el causante del delito, ya que la pena a im-
ponérsele sólo acrecentaría el propio daño. Las consecuencias del delito para el
autor del mismo deben ser especialmente relevantes: daño corporal; o, de índole
económico; o, también, de carácter psicológico o emocional. Si el delito es doloso
se exige que éste sea reprimido con pena privativa de la libertad no mayor de 4 años
y la pena resulte innecesaria.
1. INTRA PROCESO
Se produce cuando se ha formalizado el proceso penal, previsto en el Artículo 2
inciso 7º del NCPP. El Juez de la Investigación. Preparatoria, a pedido del Ministe-
rio Público con la aprobación del imputado y citación del agraviado, podrá dictar
Auto de Sobreseimiento con o sin las reglas de conducta previstas en el art. 64 del
Código Penal.
En este caso se puede aplicar el principio de oportunidad hasta antes de se haya
formulado la Acusación.
El Auto de sobreseimiento no será impugnable, salvo en cuanto al monto de la re-
paración civil si es que es fijada por el juez ante la falta de acuerdo entre el imputa-
do y la víctima, o respecto de las reglas impuestas, si es que son desproporcionadas
y afectan irrazonablemente la situación jurídica del imputado.
2. EXTRA PROCESO
Se va a dar en la etapa Fiscal, se requiere que exista un supuesto previsto en la ley,
documentación sustentatoria suficiente, causa probable de la imputación, consenti-
miento expreso del imputado, y, en su caso, la reparación del daño causado.
El Código Procesal Penal prevé que se produzca cuando aún no se ha formalizado
el proceso penal, es decir se presenta en la etapa preliminar, cuando aún no se
ha dictado Disposición Fiscal de Formalización y Continuación de la Investigación
Preparatoria.
Para llegar al Acuerdo Fiscal se citará al imputado y al agraviado, dejándose cons-
tancia en el Acta. Si el agraviado no llega o no está de acuerdo, el Fiscal determinará
el monto de la reparación civil y la forma de pago, la cual no excederá de 9 meses.
Puede exceder los 9 meses si las partes procesales así lo acuerdan.
Si se cumple con el acuerdo, en el tiempo y forma pactado, el Fiscal dictará una
Disposición de Abstención. De existir un plazo mayor se abstendrá para esperar el
tiempo acordado y se cumpla con el pago de la reparación civil. De no producirse
el pago se dictará una Disposición Fiscal para la promoción de la acción penal, la
cual no será impugnable.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD II: LA ACCIÓN PENALDesarrollo
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61
LECTURA SELECCIONADA N° 2
Lecturas Glosario Bibliografía
seleccionadas
Arts. 1 al 3 del Código Procesal Penal (D. Leg 957). Pags 13 al 15.
LIBRO PRIMERO
DISPOSICIONES GENERALES
Recordatorio Anotaciones
SECCIÓN I
LA ACCIÓN PENAL
Artículo 1 Acción penal.- La acción penal es pública.
1. Su ejercicio en los delitos de persecución pública, corresponde al Ministerio Pú-
blico. La ejercerá de oficio, a instancia del agraviado por el delito o por cualquier
persona, natural o jurídica, mediante acción popular.
2. En los delitos de persecución privada corresponde ejercerla al directamente
ofendido por el delito ante el órgano jurisdiccional competente. Se necesita la
presentación de querella.
3. En los delitos que requieren la previa instancia del directamente ofendido por
el delito, el ejercicio de la acción penal por el Ministerio Público está condicio-
ollo
nidos 62
Actividades Autoevaluación UNIDAD II: LA ACCIÓN PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
nado a la denuncia de la persona autorizada para hacerlo. No obstante ello, el
Ministerio Público puede solicitar al titular de la instancia la autorización corres-
pondiente.
torio Anotaciones 4.Cuando corresponde la previa autorización del Congreso o de otro órgano públi-
co para el ejercicio de la acción penal, se observará el procedimiento previsto por
la Ley para dejar expedita la promoción de la acción penal.
las reglas fijadas en el numeral 5)- hasta antes de formularse la acusación, bajo los
supuestos ya establecidos. Esta resolución no será impugnable, salvo en cuanto
al monto de la reparación civil si ésta es fijada por el Juez ante la inexistencia
de acuerdo entre el imputado y la víctima, o respecto a las reglas impuestas si
éstas son desproporcionadas y afectan irrazonablemente la situación jurídica del
imputado.
Tratándose de los supuestos previstos en el numeral 6), basta la presentación del
acuerdo reparatorio en un instrumento público o documento privado legalizado
notarialmente, para que el Juez dicte auto de sobreseimiento.
ACTIVIDAD N° 2
Desarrollo Actividades Autoevaluación
de contenidos Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.
Recordatorio Anotaciones
Recordatorio
Glosario
Anotaciones
Bibliografía
BIBLIOGRAFÍA BÁSICA DE LA UNIDAD II
s BURGOS, V. La Implementación del Nuevo Código Procesal Penal en la Ciudad de Trujillo
y sus Retos. Publicado en el Anuario de Derecho Penal En: http://www.unifr.ch/
derechopenal/articulos.htm.
Código Procesal Penal aprobado mediante D. Leg 957. Disponible en: http://spij.
o Anotaciones
minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=default-nuevocodprocpenal.
htm&vid=Ciclope:CLPdemo
Ministerio de justicia - sistema peruano de información jurídica (SPIJ). Código Procesal
Penal. Lima – Perú. 2004. En: http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=-
templates&fn=default-nuevocodprocpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo
Sánchez, P. (2004). Manual de Derecho Procesal Penal. Perú: IDEMSA. Pag. 327
VÁSQUEZ VÁSQUEZ Marlio. Artículo: “Abstención del Ejercicio de la Acción Penal –
Principio de Oportunidad”. Lima – Perú. 2013. En: http://vasquezabogados.com/
estudio/articulos/abstencion-del-ejercicio-de-la-accion-penal-principio-de-oportu-
nidad/
ollo
nidos 64
Actividades Autoevaluación UNIDAD II: LA ACCIÓN PENAL
AUTOEVALUACIÓN DE LA UNIDAD II
Desarrollo Actividades Autoevaluación
de contenidos
torio Anotaciones
Recordatorio Anotaciones
8. Son requisitos del escrito de querella:
a.
La identificación del querellante, indicación de su domicilio real y procesal,
y documento de identidad.
b. Fundamentos de hecho y derecho.
c. Relato del hecho punible e identificación de la persona contra quién se diri-
ge.
d. Todas las anteriores son correctas.
10. Los supuestos para que proceda la aplicación del principio de oportunidad son:
a. Mínima gravedad del daño.
b. Agente afectado por las consecuencias de su propio delito ya sea culposo o
doloso.
c. Mínima culpabilidad del agente.
d. Todas las anteriores son correctas.
66
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Lecturas
seleccionadas DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD
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Bibliografía BIBLIOGRAFÌA
Recordatorio Anotaciones
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TEMA N° 1: LA JURISDICCIÓN
1 CONCEPTO
torio Anotaciones
Etimológicamente, el término “jurisdicción” proviene de las voces latinas:
• Iuris = Derecho.
• Dictio = decir.
En tal sentido, jurisdicción significa decir el derecho o aplicar el derecho objetivo
a un caso concreto.
Podemos decir en términos generales, que es la potestad del estado de administrar
justicia por medio de los órganos jurisdiccionales para declarar un derecho. En
consecuencia, la jurisdicción es una función exclusiva del estado ejercida por los
jueces para resolver los conflictos de relevancia jurídica que se produzcan dentro
de la comunidad aplicando el derecho objetivo al caso propuesto.
Cuando hablamos de jurisdicción penal, nos estamos refiriendo entonces a aquella
función del Estado, referida a solucionar el conflicto que se produce entre el dere-
cho del Estado de castigar, frente al derecho del imputado a su libertad, dentro de
un proceso legalmente realizado y con las garantías que la constitución y el Código
Procesal Penal establecen.
Si bien el artículo 139° de la Constitución Política del Perú reconoce la unidad
y exclusividad de la función jurisdiccional, también establece como excepción la
existencia de la Jurisdicción Militar, encargada de intervenir en los delitos de fun-
ción en que incurren personal de las Fuerzas Armadas o Policiales, de acuerdo a lo
establecido en el Código Penal Militar Policial.
2 C ARACTERÍSTICAS
Las características que normalmente se atribuyen a la jurisdicción son las cuatro
siguientes:
a) Pública
Toda vez que constituye una expresión de la soberanía del Estado, a quien corres-
ponde satisfacer el interés de la sociedad en la composición del conflicto. A ello se
debe agregar que, su organización y funcionamiento, está regulado por las normas
de derecho público.
b) Única
La función jurisdiccional que se desarrolla a lo largo del territorio nacional, es
siempre la misma, independientemente del órgano jurisdiccional que la ejercite,
del tipo de proceso que se sustancie, ya sea este civil, penal, laboral, etc.; toda vez
que la fuente de donde proviene y la actividad que cumple es igual en toda las áreas.
c) Exclusiva
Esta característica tiene dos aspectos: una exclusividad interna, referida a que la
actividad jurisdiccional solo la pueden ejercer aquellos órganos expresamente au-
torizados por la Constitución, y no así los particulares; y, por otro, una exclusividad
externa, referida a que cada Estado la aplica con prescindencia y exclusión de los
otros.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENALDesarrollo
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38
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nidos 70
Actividades Autoevaluación UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
resoluciones jurisdiccionales deben tener un rigor formal. El segundo es el plano
material o intrínseco, que se refiere a que la resolución final o sentencia, consiste
en un acto de autoridad cuyos elementos son de juicio y un mandato.
torio Anotaciones
d. Poder de ejecución
Facultad del Juez de ejecutar las resoluciones o sentencias firmes.
4 LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN
Los límites de la jurisdicción pueden concebirse desde diferentes ópticas. Por una
parte se le reconoce como límite el respeto de los Derechos Fundamentales, esta
limitación, se justifica por el hecho que la propia jurisdicción no puede pasar por
sobre los derechos que se le reconocen al hombre por su calidad de tal.
Sin embargo, se suele distinguir los límites de la actividad jurisdiccional en relación
al tiempo y espacio en que ejerce. En consecuencia, se habla que la jurisdicción
posee límites atendido el tiempo que la posee su titular y el ámbito espacial donde
ella se ejerce.
• L
ímites en cuanto al tiempo.- Puesto que una persona es Juez porque está inves-
tido de la jurisdicción y ésta se ostenta porque se es Juez. El límite de la jurisdic-
ción será el tiempo señalado por la Constitución o las leyes para el desempeño
del cargo de juez.
• L
ímites en cuanto al espacio.- Se acostumbra a clasificarlos en límites externos y
límites internos:
• L
ímites externos.- Se entiende por tales, a todos los elementos que permiten
delimitar la zona de vigencia y aplicación en el espacio. Por regla general, será
límite de la jurisdicción la soberanía de los Estados.
• L
ímites internos.- Son los que miran a la misma jurisdicción, prescindiendo de
aquellas pertenecientes a otros Estados, como también de las funciones atribui-
das a los demás órganos del propio Estado.
No obstante lo antes señalado, debemos tener presente que el artículo 18 del Códi-
go Procesal Penal establece algunos límites a la jurisdicción, al decir que:
Sin embargo, de esas tres limitaciones, las dos primeras que se refieren a la compe-
tencia que establece la Constitución Política al Fuero Privativo Militar y la segunda,
a la competencia que tienen los Jueces de Familia para conocer las infracciones co-
metidas por los menores de edad de acuerdo a lo establecido en el Código del Niño
y del Adolescente, no son limitaciones a la jurisdicción, sino más bien son exclusión
de competencias en materia penal, en los casos de delitos de función cometidos por
el personal militar o policial y de las conductas ilícitas (delitos para un mayor de
edad) o infracciones en que pueden incurrir los menores de edad.
El tercer párrafo más bien, si plantea una clara limitación a la jurisdicción del Poder
Judicial, puesto que se refiere a la facultad que tienen las autoridades de las Comu-
nidades Campesinas y Nativas, con el apoyo de las Rondas Campesinas, para ejercer
las funciones jurisdiccionales dentro de su ámbito territorial de conformidad con
el derecho consuetudinario, lo cual incluye el ámbito penal, con la única limitación
que se respeten los derechos fundamentales de las personas.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENALDesarrollo
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Actividades Autoevaluación
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71
1 CONCEPTO
Recordatorio Anotaciones
Es el ámbito donde el juez puede ejercitar válidamente su jurisdicción. La compe-
tencia es lo específico y la jurisdicción es lo general. La jurisdicción es el género,
mientras que la competencia viene a ser la especie, pues todos los jueces tienen
jurisdicción, ya que detentan el poder de administrar justicia, pero cada juez tiene
competencia para determinados asuntos.
La competencia entonces podemos decir, que es la aplicación práctica de la ju-
risdicción, porque las reglas de competencia indican la capacidad de un órgano
estatal para ejercer el poder de juzgar. La razón de ser de estas reglas reside en la
cantidad de asuntos que deben tramitar y juzgar los tribunales, por eso la misión de
la competencia es ordenar la jurisdicción.
La distancia, la cantidad de asuntos y la diversidad de la índole de los mismos, lleva
a que la función jurisdiccional se multiplique a través del ejercicio de diversos órga-
nos, que se dividen la tarea según criterios de diferente naturaleza.
Esa división funcional se concreta a través de la noción de competencia que fija
el ámbito y modalidades dentro de los cuales cada órgano jurisdiccional ejerce
sus facultades, por lo que puede entenderse como la aptitud del juzgador para
el ejercicio de la jurisdicción en los casos que corresponden. En consecuencia, la
competencia delimita la zona de conocimiento, intervención, decisión y ejecución
del juez o tribunal, determinando el espacio, materia y grado de los asuntos que le
incumben.
• P
or razón de la materia: Se determina por la modalidad, por la especie, por la
gravedad y por la cuantía.
• P
or razón de la función o grado: Pueden distinguirse los Magistrados o jueces de
fallo y los de instrucción o investigación.
• P
or razón de la conexión: Es la vinculación que existe en un proceso, el cual
puede ser subjetivo cuando el elemento común es el delincuente o sujeto, u ob-
jetiva cuando el elemento común es el delito. En tal sentido se pueden presentar
diversos casos:
√ Por unidad del delincuente: Cuando a un sujeto se imputa la comisión de varios
delitos en lugares y tiempos diferentes.
√ Por unidad del delito: Cuando varios sujetos aparecen como autores o cómpli-
ces de un mismo hecho punible.
√ Por unidad de acción: Cuando varios sujetos cometen diversos delitos pero en
concierto (acuerdo) o en banda.
√ Por unidad de fin: Cuando un delito se comete para facilitar u ocultar otro deli-
to.
• P
or razón del tiempo: Cuando existen varias jueces en un mismo distrito judi-
cial, la competencia se determina por periodos determinados, se determina por
ollo
nidos 72
Actividades Autoevaluación UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
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nadas
la fecha del ilícito (de los hechos) o por la fecha de la noticia.
Pese a lo ya señalado, el Código Procesal Penal establece en su artículo 19°, que por
la competencia se precisa e identifica a los órganos jurisdiccionales que deben co-
torio Anotaciones nocer un proceso, especificando que la competencia puede ser objetiva, funcional,
territorial y por conexión.
La competencia Objetiva y Funcional se encuentra regulada en los Arts. 26º al 30º
del citado cuerpo legal.
Estas clases de competencia, permiten poder determinar qué tribunal va a avocarse
al conocimiento de una causa penal, atendiendo a la materia (objetiva) y al nivel
jerárquico (funcional).
En cuanto a la materia, tenemos que nuestra legislación diferencia entre delitos y
faltas, tal como lo señala el Art. 11º del Código Penal.
En cuanto al nivel jerárquico o funcional, el Código Procesal Penal enumera los
casos en que cada uno de los órganos jurisdiccionales es competente:
• S
ala Penal Suprema: Recurso de casación, quejas en denegatorias de apelación,
extradiciones previstas en la Ley, cuestiones de competencia, juzgar delitos de
funcionarios, entre otros.
• S
ala Penal Superior: Apelación de resolución de los jueces de la investigación
preparatoria y penales, cuestiones de competencia entre jueces y recusación a
sus miembros, entre otros.
• J ueces Penales Colegiados y Unipersonales: Juzgan en primera instancia los
asuntos de su competencia, resuelven los incidentes del juicio y los que la ley
señala.
√ Colegiados: Compuestos por tres integrantes, son competentes para conocer los
Delitos que tengan señalados en la ley, en su extremo mínimo, una pena priva-
tiva de la libertad mayor de seis años.
√ Unipersonales: Aquellos cuyo conocimiento no se atribuya a los colegiados.
• J ueces de la Investigación Preparatoria. Llamado Juez de garantías, es compe-
tente para conocer las cuestiones derivadas de la constitución de las partes y
las medidas limitativas de derechos durante la investigación preparatoria, para
conducir la etapa intermedia y la ejecución de la Sentencia, entre otros.
• Jueces de Paz Letrados: Competentes para conocer los procesos por faltas.
La competencia Territorial nos va a permitir poder establecer el juzgado o tribunal,
de entre una pluralidad del mismo grado, que será competente para conocer un
determinado conflicto penal, en virtud del área geográfica de la función (Distrito
Judicial). Se encuentra normada en los Arts. 21º al 25º del nuevo Código Procesal
Penal.
El Art. 21º precisa, la competencia por razón del territorio, estableciendo para su
aplicación el orden siguiente:
a) ugar donde se cometió el delito o se realizó el último acto en caso de tentativa,
L
o ceso la continuidad o la permanencia del delito.
b) Por el lugar donde se produjeron los efectos del delito.
c) Por el lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del delito.
d) Por el lugar donde fue detenido el imputado.
e) Por el lugar donde domicilia el imputado.
La Ley Orgánica del Poder Judicial (LOPJ), establece la competencia territorial de
la siguiente forma:
• La Corte Suprema, que tiene competencia sobre todo el territorio (Art. 28º de
la LOPJ), estando conformada entre otros por las Salas Penales.
• Las Cortes Superiores, que tienen competencia sobre los Distritos Judiciales
(Art. 36º de la LOPJ). El Perú tiene 29 distritos judiciales y cada distrito se en-
cuentra integrado por un número de Salas Superiores, que se define según las
necesidades propias de cada sede.
• Los Juzgados Especializados y Mixtos, que tienen competencia provincial, salvo
disposición distinta de la ley o del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial (Art. 47º
LOPJ). Entre los Juzgados Especializados se encuentran los Juzgados Penales,
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENALDesarrollo
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MANUAL AUTOFORMATIVO
73
3 CUESTIONES DE COMPETENCIA
Las cuestiones de competencia son las objeciones que se van a presentar a la ac-
tuación de un juez por razón de la materia, de jerarquía o de territorio. Indican la
existencia de una oposición (cuestionamiento) al conocimiento que tiene un juez
sobre un determinado caso.
• L
a declinatoria de competencia: El imputado, el actor civil o el tercero civil, le
piden al Juez dentro de los 10 días de formalizada la investigación preparatoria,
que se aparte o decline del conocimiento de la causa, y remita al juez competen-
te. Conocimiento, audiencia y resolución apelable.
• L
a Contienda de Competencia: Se encuentra prevista en los Arts. 42 al 45 del
Código Procesal Penal y se da cuando dos o más jueces conocen un mismo
hecho. Son los desacuerdos que pueden suscitarse entre tribunales o jueces del
mismo fuero o distinto fuero, cuando ambos se consideran incompetentes o
competentes para conocer un mismo proceso.
Nuestro Código, reconoce dos clases de contienda de competencia:
• P
or requerimiento: Se da cuando el juez competente, de oficio o a pedido de
parte, solicita a otro de igual jerarquía, todo lo actuado, adjuntando los elemen-
tos pertinentes. El juez requerido deberá resolver en dos días. Si acepta, remite
lo actuado, si no, eleva lo actuado al superior.
ollo
nidos 74
Actividades Autoevaluación UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
• P
or inhibición: El juez de oficio o a pedido de parte se inhibe y remite copia al
otro juez, si hay detenido; si no lo hay, le envía todo lo actuado. Si el juez que
recibe no acepta o se inhibe, eleva al superior.
Diagrama Objetivos Inicio
torio Anotaciones
LECTURA SELECCIONADA N° 1
Lecturas Glosario Bibliografía
Arts. 16 al 45 del Código Procesal Penal (D. Leg 957). Pags 20 al 28.
seleccionadas
SECCIÓN III
LA JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
TÍTULO
Recordatorio I
Anotaciones
LA JURISDICCIÓN
TÍTULO II
LA COMPETENCIA
Artículo 19 Determinación de la competencia.-
1. La competencia es objetiva, funcional, territorial y por conexión.
2. P
or la competencia se precisa e identifica a los órganos jurisdiccionales que de-
ben conocer un proceso.
Artículo 20 Efectos de las cuestiones de competencia.- Las cuestiones de compe-
tencia no suspenderán el procedimiento. No obstante, si se producen antes de dic-
tarse el auto de citación de juicio, se suspenderá la audiencia hasta la decisión del
conflicto.
CAPÍTULO I
LA COMPETENCIA POR ELTERRITORIO
Artículo 21 Competencia territorial.- La competencia por razón del territorio se
establece en el siguiente orden:
1. Por el lugar donde se cometió el hecho delictuoso o se realizó el último acto en
caso de tentativa, o cesó la continuidad o la permanencia del delito.
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UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENALDesarrollo
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75
CAPÍTULO II
LA COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL
Artículo 26 Competencia de la Sala Penal de la Corte Suprema.- Compete a la Sala
Penal de la Corte Suprema:
1. Conocer del recurso de casación interpuesto contra las sentencias y autos expe-
didos en segunda instancia por las Salas Penales de las Cortes Superiores, en los
casos previstos por la Ley.
2. Conocer del recurso de queja por denegatoria de apelación.
3. Transferir la competencia en los casos previstos por la Ley.
4. Conocer de la acción de revisión.
5. Resolver las cuestiones de competencia previstas en la Ley, y entre la jurisdicción
ordinaria y la militar.
6. Pedir al Poder Ejecutivo que acceda a la extradición activa y emitir resolución
consultiva respecto a la procedencia o improcedencia de la extradición pasiva.
7. Resolver la recusación planteada contra sus Magistrados.
8. Juzgar en los casos de delitos de función que señala la Constitución.
9. Entender de los demás casos que este Código y las Leyes determinan.
Artículo 27 Competencia de las Salas Penales de las Cortes Superiores.- Compete a
las Salas Penales de las Cortes Superiores:
1. Conocer del recurso de apelación contra los autos y las sentencias en los casos
previstos por la Ley, expedidos por los Jueces de la Investigación Preparatoria y
los Jueces Penales -colegiados o unipersonales.
2. Dirimir las contiendas de competencia de los Jueces de la Investigación Prepa-
ollo
nidos 76
Actividades Autoevaluación UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
ratoria y los Jueces Penales -colegiados o unipersonales- del mismo o distinto
Distrito Judicial, correspondiendo conocer y decidir, en este último caso, a la Sala
Penal del Distrito Judicial al que pertenezca el Juez que previno.
torio Anotaciones 3. Resolver los incidentes que se promuevan en su instancia.
4. D
ictar, a pedido del Fiscal Superior, las medidas limitativas de derechos a que
hubiere lugar.
5. Conocer del recurso de queja en los casos previstos por la Ley.
6. Designar al Vocal menos antiguo de la Sala para que actúe como Juez de la Inves-
tigación Preparatoria en los casos previstos por la Ley, y realizar el juzgamiento
en dichos casos.
7. Resolver la recusación planteada contra sus Magistrados.
8. Conocer los demás casos que este Código y las Leyes determinen.
Artículo 28 Competencia material y funcional de los Juzgados Penales.-
1. L
os Juzgados Penales Colegiados, integrados por tres jueces, conocerán material-
mente de los delitos que tengan señalados en la Ley, en su extremo mínimo, una
pena privativa de libertad mayor de seis años.
2. L
os Juzgados Penales Unipersonales conocerán materialmente de aquellos cuyo
conocimiento no se atribuya a los Juzgados Penales Colegiados.
3. Compete funcionalmente a los Juzgados Penales, Unipersonales o Colegiados,
lo siguiente:
a) Dirigir la etapa de juzgamiento en los procesos que conforme Ley deban co-
nocer;
b) Resolver los incidentes que se promuevan durante el curso del juzgamiento;
c) Conocer de los demás casos que este Código y las Leyes determinen.
4. Los Juzgados Penales Colegiados, funcionalmente, también conocerán de las so-
licitudes sobre refundición o acumulación de penas;
5. Los Juzgados Penales Unipersonales, funcionalmente, también conocerán:
a) De los incidentes sobre beneficios penitenciarios, conforme a lo dispuesto en
el Código de Ejecución Penal;
b) Del recurso de apelación interpuesto contra las sentencias expedidas por el
Juez de Paz Letrado;
c) Del recurso de queja en los casos previstos por la Ley;
d) De la dirimencia de las cuestiones de competencia entre los Jueces de Paz
Letrados.
Artículo 29 Competencia de los Juzgados de la Investigación Preparatoria.- Compe-
te a los Juzgados de la Investigación Preparatoria:
1. Conocer las cuestiones derivadas de la constitución de las partes durante la
Investigación Preparatoria.
2. I mponer, modificar o hacer cesar las medidas limitativas de derechos durante
la Investigación Preparatoria.
3. Realizar el procedimiento para la actuación de prueba anticipada.
4. Conducir la Etapa Intermedia y la ejecución de la sentencia.
5. Ejercer los actos de control que estipula este Código.
6. O
rdenar, en caso de delito con resultado de muerte, si no se hubiera inscrito
la defunción, y siempre que se hubiera identificado el cadáver, la correspon-
diente inscripción en el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.
7. Conocer de los demás casos que este Código y las Leyes determinen.
Artículo 30 Competencia de los Juzgados de Paz Letrados.- Compete a los Juzgados
de Paz Letrados conocer de los procesos por faltas.
CAPÍTULO III
LA COMPETENCIA POR CONEXIÓN
Artículo 31 Conexión procesal.- Existe conexión de procesos en los siguientes casos:
1. Cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos.
2. Cuando varias personas aparezcan como autores o partícipes del mismo hecho
punible.
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77
TÍTULO III
CONCURSO PROCESAL DE DELITOS
Artículo 33 Trámite.-
1. En caso de concurso de delitos sujetos a distintos trámites procesales, el pro-
cedimiento se seguirá de acuerdo al que corresponde al delito con pena más
grave.
2. Los procesos por delitos de acción privada seguirán las mismas reglas, pero la
acumulación sólo procederá entre ellas.
TÍTULO IV
CUESTIONES DE COMPETENCIA
CAPÍTULO I
LA DECLINATORIA DE COMPETENCIA
Artículo 34 Declinatoria de competencia.-
1. Durante la Investigación Preparatoria el imputado, el actor civil o el tercero
civil podrán pedir declinatoria de competencia.
2. La petición procede cuando el Juez se avoca al conocimiento de un delito que
no le corresponde por razón de la materia, de jerarquía o de territorio. El Juez
la resolverá, de conformidad con el trámite previsto -en lo pertinente- en el
artículo 8 in fine, mediante resolución fundamentada.
Artículo 35 Oportunidad para la petición de declinatoria.- La petición de decli-
natoria de competencia se interpondrá dentro de los diez días de formalizada la
investigación.
Artículo 36 Remisión del proceso.- Consentida la resolución que la declara funda-
da, el proceso será remitido a quien corresponda, con conocimiento de las partes.
Artículo 37 Recurso de apelación.- Contra la resolución a que se refiere el artículo
34 procede apelación ante la Sala Penal Superior, que la resolverá en última ins-
tancia.
Artículo 38 Valor de los actos procesales.- Los actos procesales válidamente realiza-
dos antes de la declinatoria conservan su eficacia.
CAPÍTULO II
LA TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA
Artículo 39 Procedencia.- La transferencia de competencia se dispone únicamen-
te cuando circunstancias insalvables impidan o perturben gravemente el normal
desarrollo de la investigación o del juzgamiento, o cuando sea real o inminente el
peligro incontrolable contra la seguridad del procesado o su salud, o cuando sea
ollo
nidos 78
Actividades Autoevaluación UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
afectado gravemente el orden público.
Artículo 40 Trámite.-
1. L
a transferencia podrá solicitarla el Fiscal, el imputado, y las demás partes
torio Anotaciones puntualizando los fundamentos y adjuntando la prueba. Formado el inciden-
te se pondrá en conocimiento de los demás sujetos procesales, quienes en
el término de cinco días, expondrán lo conveniente. Vencido el plazo será
elevado el incidente.
2. La Sala resolverá en el plazo de tres días.
Artículo 41 Resolución.-
1. L
a transferencia de competencia del Juez dentro del mismo Distrito Judicial,
será resuelta por la Sala Penal Superior.
2. Cuando se trate del Juez de distinto Distrito Judicial, o de la Sala Penal Supe-
rior, la resolverá la Sala Penal Suprema.
CAPÍTULO III
LA CONTIENDA DE COMPETENCIA
Artículo 42 Contienda de competencia por requerimiento.-
1. C
uando el Juez toma conocimiento que otro de igual jerarquía también
conoce del mismo caso sin que le corresponda, de oficio o a petición de las
partes, solicitará la remisión del proceso. Además de la copia de la resolución,
adjuntará los elementos de juicio pertinentes.
2. El Juez requerido resolverá en el término de dos días hábiles. Si acepta, re-
mitirá lo actuado, con conocimiento de las partes. Si declara improcedente
la remisión formará el cuaderno respectivo y lo elevará en el término de tres
días a la Sala Penal Superior, para que resuelva en última instancia dentro del
quinto día de recibidos los autos.
Artículo 43 Contienda de competencia por inhibición.-
1. Cuando el Juez se inhibe, de oficio o a instancia de las partes, remitirá copia
de las piezas pertinentes a otro Juez si hubiera detenido; en caso contrario
remitirá el proceso.
2. S
i el segundo Juez también se inhibe elevará las copias en el plazo de un día
hábil, o el principal, para que la Sala Penal Superior resuelva.
Artículo 44 Consulta del Juez.-
1. C
uando el Juez tome conocimiento que su superior jerárquico conoce el mis-
mo hecho punible o uno conexo consultará mediante oficio si debe remitir
lo actuado.
2. Cuando el superior tenga conocimiento de que ante un Juez inferior en gra-
do se sigue un proceso que le corresponde, ya sea por razón del delito o por
delitos conexos, pedirá de oficio o a petición de las partes la remisión de los
actuados.
3. L
as personas que no tienen la condición exigida por el artículo 99 de la Cons-
titución, a quienes se les imputa haber intervenido en los delitos cometidos
en el ejercicio de sus funciones por los Altos Funcionarios Públicos, serán
procesados ante la Corte Suprema de Justicia conjuntamente con aquellos.
4. L
a misma disposición se aplicará a los casos que deben ser de conocimiento
de la Corte Superior de Justicia.
Artículo 45 Inhibición del Juez.-
1. C
uando el Juzgado Penal que ha recibido la acusación conoce que otro de
igual jerarquía tiene otro proceso para audiencia sobre el mismo caso, podrá
solicitarle se inhiba, para lo cual le enviará copia de las piezas pertinentes. Si
el Juzgado Penal requerido acepta expedirá resolución y remitirá lo actuado,
con conocimiento de la Sala Penal Superior y de las partes. Si por el contrario,
afirma su competencia, elevará el cuaderno respectivo a la Sala Penal Supe-
rior.
2. L
a Sala resolverá, en última instancia, dentro del quinto día de recibidos los
autos, previa audiencia con la intervención de las partes.
3. L
a contienda de competencia entre Salas Penales Superiores será resuelta por
la Sala Penal Suprema.
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UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENALDesarrollo
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79
1 LA RECUSACIÓN
Recordatorio Anotaciones
Es un recurso que tienen las partes para separar a un juez del conocimiento de un
proceso, por causa que esté prevista en la ley o con pruebas que acrediten su falta
de imparcialidad. En tal sentido es un derecho de las partes y una facultad exclusiva
que le establece la Ley.
La recusación se fundamenta en que todo juez debe actuar con imparcialidad, con
independencia y con neutralidad. Se plantea igualmente ante los órganos jurisdic-
cionales colegiados, contra los Secretarios y Auxiliares Jurisdiccionales.
La recusación es una garantía porque protege el buen nombre y honorabilidad del
Juez, protege la imagen del Poder Judicial, porque asegura para las partes una recta
administración de justicia y finalmente es una garantía para la sociedad, porque
hace que el pueblo confíe en la justicia y no pierda fe en los jueces.
Las partes para plantear la recusación, deben hacerlo por escrito y dentro de los
tres días de conocida la causal que se invoque, explicando con toda claridad la cau-
sal que invoca y adjuntando, si los tuviera, los elementos de convicción pertinentes.
La recusación puede ser de 2 clases:
• L
a Causada: Se sustenta expresamente en los casos que señala la ley, y que de
acuerdo a lo establecido en el Art. 54° del Código Procesal Penal, pueden ser:
• L
a Motivada: Se sustenta en motivos o causas no señaladas en la ley, pero gra-
ves, que afecte su imparcialidad. Pero se refieren a circunstancias o hechos que
pueden generar duda, por ejemplo, que exista una relación sentimental entre
la otra parte y el Juez.
2 LA INHIBICIÓN
La inhibición es el medio por el cual, el juez predeterminado por ley, se abstiene
del conocimiento de un caso en concreto, por considerar que no se encuentra
legitimado para ello, por existir razones que lo vinculan a las partes como el paren-
tesco, amistad, acreencia, u otro motivo grave que afecte su imparcialidad, o por
razones que lo vinculan al caso, como haber sido abogado defensor, testigo, perito
u otra función que haya desempeñado anteriormente en la misma Causa.
Mientras duré el trámite de inhibición, el Juez debe abstenerse de actuar toda di-
ligencia en el Proceso, con excepción de aquellas que se traten sobre la libertad o
privación de la libertad del imputado, o que tengan carácter urgente y no sea posi-
ble realizarlas posteriormente o que no permitan ninguna prórroga.
Los secretarios y auxiliares jurisdiccionales también pueden inhibirse, correspon-
diéndoles las mismas causales de Inhibición que para los Jueces, las cuales aprecia-
mos en la imagen siguiente:
ollo
nidos 80
Actividades Autoevaluación UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
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nadas
torio Anotaciones
LECTURA SELECCIONADA N° 2
Lecturas Glosario Bibliografía
Arts. 53 al 59 del Código Procesal Penal (D. Leg 957). Pags 30 al 32.
seleccionadas
SECCIÓN III
LA JURISDICCIÓN
RecordatorioAnotaciones Y COMPETENCIA
TÍTULO IV
CUESTIONES DE COMPETENCIA
CAPÍTULO V
ollo
nidos 82
Actividades Autoevaluación UNIDAD III: JURISDICCIÒN Y COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
as Glosario Bibliografía
nadas
LA INHIBICIÓN Y RECUSACIÓN
Artículo 53 Inhibición.-
1. Los Jueces se inhibirán por las siguientes causales:
torio Anotaciones
a) Cuando directa o indirectamente tuviesen interés en el proceso o lo tuviere su
cónyuge, sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad, o sus parientes por adopción o relación de convivencia con algu-
no de los demás sujetos procesales. En el caso del cónyuge y del parentesco
que de ese vínculo se deriven, subsistirá esta causal incluso luego de la anu-
lación, disolución o cesación de los efectos civiles del matrimonio. De igual
manera se tratará, en lo pertinente, cuando se produce una ruptura definitiva
del vínculo convivencial.
b) Cuando tenga amistad notoria, enemistad manifiesta o un vínculo de compa-
drazgo con el imputado, la víctima, o contra sus representantes.
c) Cuando fueren acreedores o deudores del imputado, víctima o tercero civil.
d) Cuando hubieren intervenido anteriormente como Juez o Fiscal en el proce-
so, o como perito, testigo o abogado de alguna de las partes o de la víctima.
e) Cuando exista cualquier otra causa, fundada en motivos graves, que afecte su
imparcialidad.
2. L
a inhibición se hará constar por escrito, con expresa indicación de la causal
invocada. Se presentará a la Sala Penal Superior en el caso del Juez de la In-
vestigación Preparatoria y del Juez Penal, con conocimiento de las partes, y
elevando copia certificada de los actuados. La Sala decidirá inmediatamente,
previo traslado a las partes por el plazo común de tres días.
Artículo 54 Requisitos de la recusación.-
1. Si el Juez no se inhibe, puede ser recusado por las partes. La recusación se
formulará por escrito, bajo sanción de inadmisibilidad, siempre que la recu-
sación se sustente en alguna de las causales señaladas en el artículo 53, esté
explicada con toda claridad la causal que invoca y se adjunten, si los tuviera,
los elementos de convicción pertinentes. También será inadmisible y se recha-
zará de plano por el propio Juez de la causa, la recusación que se interponga
fuera del plazo legal.
2. La recusación será interpuesta dentro de los tres días de conocida la causal
que se invoque. En ningún caso procederá luego del tercer día hábil anterior
al fijado para la audiencia, la cual se resolverá antes de iniciarse la audiencia.
No obstante ello, si con posterioridad al inicio de la audiencia el Juez advierte
-por sí o por intermedio de las partes- un hecho constitutivo de causal de inhi-
bición deberá declararse de oficio.
3. Cuando se trate del procedimiento recursal, la recusación será interpuesta
dentro del tercer día hábil del ingreso de la causa a esa instancia.
4. Todas las causales de recusación deben ser alegadas al mismo tiempo.
Artículo 55 Reemplazo del inhibido o recusado.-
1. P
roducida la inhibición o recusación, el inhibido o recusado será reemplazado
de acuerdo a Ley, con conocimiento de las partes.
2. Si las partes no están conformes con la inhibición o aceptación de la recusa-
ción, podrán interponer apelación ante el Magistrado de quien se trate, a fin
de que el superior inmediato decida el incidente dentro del tercer día.
Contra lo resuelto por dicho órgano jurisdiccional no procede ningún recurso.
Artículo 56 Trámite cuando el Juez no conviene en la recusación.- Si el Juez recu-
sado rechaza de plano la recusación o no conviene con ésta, formará incidente y
elevará las copias pertinentes en el plazo de un día hábil a la Sala Penal competente.
La Sala dictará la resolución que corresponda siguiendo el trámite previsto en el
artículo anterior.
Artículo 57 Trámites especiales.-
1. C
uando se trata de miembros de órganos jurisdiccionales colegiados, se segui-
rá el mismo procedimiento prescrito en los artículos anteriores, pero corres-
ponderá decidir al mismo órgano colegiado integrándose por otro magistra-
do. Contra lo decidido no procede ningún recurso.
2. Si la recusación es contra todos los integrantes del órgano judicial colegiado,
conocerá de la misma el órgano jurisdiccional llamado por la Ley.
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83
ACTIVIDAD N° 2
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CONTROL DE LECTURA Nº 2
Lecturas Glosario Bibliografía
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Objetivos Inicio
Recordatorio Anotaciones
Actividades Autoevaluación
s
Glosario Bibliografía
BIBLIOGRAFÍA DE LA UNIDAD Iii
s
Código Procesal Penal aprobado mediante D. Leg 957. Disponible en: http://spij.minjus.
gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=default-nuevocodprocpenal.htm&vi-
o Anotaciones
d=Ciclope:CLPdemo
MINISTERIO DE JUSTICIA - SISTEMA PERUANO DE INFORMACIÓN JURÍDICA
(SPIJ). Código Procesal Penal. Lima – Perú. 2004. En: http://spij.minjus.gob.pe/
CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=default-nuevocodprocpenal.htm&vid=Ciclo-
pe:CLPdemo
Objetivos Inicio
as Glosario Bibliografía
nadas
determinen los derechos de las partes, con el objeto de dirimir sus conflictos
y controversias de relevancia jurídica, mediante decisiones bajo autoridad de
cosa juzgada, eventualmente factibles de ejecución.
torio Anotaciones d. Ninguna de las anteriores es correcta.
7. La recusación es:
a. Un recurso para separar a un juez del conocimiento de un proceso.
b. Un recurso para oponerse a la acusación fiscal.
c. Un recurso para extinguir la acción penal.
d. Ninguna de las anteriores es correcta.
Lecturas
seleccionadas DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN
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nadas
TEMA N° 1: EL JUEZ Y LAS PARTES ACUSADORAS
torio Anotaciones
1 EL JUEZ PENAL
Es la persona física que ejerce la jurisdicción penal, que se encuentra revestida de la
potestad imperativa para administrar justicia en materia penal. También podemos
decir que es el que representa al órgano jurisdiccional, el cual tradicionalmente se
encargaba de dar inicio al proceso, de dirigir la instrucción y de resolver mediante
resoluciones jurisdiccionales los asuntos penales; sin embargo, bajo el nuevo mo-
delo del Código Procesal Penal, se distinguen diferentes roles, buscando garantizar
que el juzgador, el que va a tomar la decisión y plasmarla en la Sentencia, no se vea
contaminado por el conocimiento previo del proceso.
En tal sentido, actualmente diferenciamos al Juez de la Investigación Preparatoria
con el Juez encargado del Juzgamiento.
El Juez de la Investigación Preparatoria: Los actos para los que es competente, se
encuentran señalados en el artículo 29° del Código Procesal Penal, destacando en-
tre otros los siguientes:
• Interviene en la investigación preparatoria ejerciendo actos de control en res-
guardo de los derechos fundamentales, realiza actos de prueba anticipada y
atiende a los requerimientos del Fiscal y las demás partes.
• Impone, modifica o hace cesar las medidas limitativas de derechos durante la
Investigación Preparatoria.
• Conduce la etapa intermedia y se encarga de la ejecución de la sentencia
En este modelo, el Juez ya no tiene la función de investigar, ya que ahora es compe-
tencia del Fiscal, por lo que podría pensarse que el Juez tiene una función pasiva y
de menor importancia, empero no es así, ya que él se va a constituir como el garan-
te de los derechos fundamentales, ejerciendo en su intervención en la investigación
preparatoria de todos los actos de control que la Ley le otorga.
• J uzgados Penales: Están a cargo del juzgamiento y de las incidencias que surjan
en su desarrollo, diferenciándose su participación por la gravedad del delito,
pudiendo ser de dos tipos:
• U
nipersonales: Intervienen en las causas cuyos delitos son sancionados con
pena de seis años o menos. El inciso 5° del Art. 28° del Código Procesal Penal,
le asigna algunas funciones especiales.
• C
olegiados: Intervendrán en los delitos de mayor gravedad, por existir la po-
sibilidad de que los imputados sean sancionados con más de seis años. Tienen
también la función de conocer las solicitudes sobre refundición o acumulación
de penas.
Cabe anotar, que el Código Procesal Penal, también asigna funciones a las instan-
cias superiores del Poder Judicial; en tal sentido, el Art. 26° precisa la competencia
de la Sala Penal de la Corte Suprema, mientras que el Art. 27°, trata sobre las dife-
rentes funciones para las cuales son competentes las Salas Penales Superiores.
2 EL MINISTERIO PÚBLICO
Es posiblemente el sujeto procesal que bajo el nuevo modelo, ha adquirido un rol
protagónico en el Proceso Penal, dadas las funciones que le son asignadas en el
artículo 60° del Código Procesal Penal, y que en concordancia con la Ley Orgánica
del Ministerio Público son las siguientes:
• Promover de oficio o a petición de parte la acción judicial en defensa de la lega-
lidad o de los intereses públicos tutelados por el Derecho.
• Velar por la independencia de los organismos jurisdiccionales y la recta adminis-
tración de justicia.
• Representar a la sociedad en procesos judiciales.
• Conducir la investigación del delito desde su inicio, para cuyo efecto, la Policía
Nacional debe colaborar estrechamente.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOSDesarrollo
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89
Posiblemente entre sus funciones, la que ha dado lugar a la participación protagó-Recordatorio Anotaciones
nica del Fiscal, es la investigación del delito, prescribiendo el Art. 65° del Código
Procesal Penal una serie de disposiciones sobre el particular, y que detallamos a
continuación:
• Debe obtener los elementos de convicción necesarios para la acreditación de
los hechos delictivos, así como para identificar a los autores o partícipes en su
comisión.
• El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará de ser el caso, las Dili-
gencias Preliminares que considere necesarias o dispondrá que las practique la
Policía Nacional.
• La intervención policial ordenada por el Fiscal debe ser precisa, en tal sentido
entre otras indicaciones, especificará su objeto y si es necesario, las formalida-
des específicas que deberán reunir los actos de investigación para garantizar su
validez.
• Debe decidir la estrategia de investigación adecuada al caso, para ello progra-
mará y coordinará con quienes corresponda, el empleo de pautas, técnicas y
medios indispensables para la eficacia de la investigación.
• Debe garantizar el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fun-
damentales, así como la regularidad de las diligencias correspondientes.
Es conveniente tener presente que la doctrina establece determinados principios
que rigen la actuación de los representantes del Ministerio Público:
a. P
rincipio de jerarquía.- El Ministerio Público está estructurado jerárquicamen-
te a cargo de la Fiscalía de la Nación, pero cada Fiscal en su instancia tiene su
propia autonomía, sin embargo, el inferior debe obediencia al superior cuando
dispone en los dictámenes que debe acatar.
b. P
rincipio de autonomía.- No es un poder del estado sino una institución inde-
pendiente que no depende de ningún poder, sus funciones emanan solo de la
Constitución.
e. P
rincipio de la irretractabilidad.- Quiere decir que no puede retractarse de las
denuncias o de sus resoluciones, ni puede desistirse excepto en el principio de
oportunidad que consiste en que el Fiscal está facultado en no ejercitar la acción
penal en delitos de poca trascendencia social si es que las partes lleguen a un
acuerdo y si ejercitó la denuncia puede solicitar al juez que se aplique el princi-
pio de oportunidad.
f. P
rincipio de la irrecusabilidad.- Los Fiscales no pueden ser recusados porque
no ejercen jurisdicción porque son órganos acusadores, pero deben excusarse
cuando él o sus parientes tengan interés en el proceso que conozcan.
g. P
rincipio de la irresponsabilidad.- Según éste principio los fiscales no son res-
ponsables de las denuncias que puedan formular a no ser que incurran en he-
chos ilícitos (prevaricato).
3 LA POLICÍA
La Policía Nacional del Perú es una Institución del Estado que garantiza el Or-
ollo
nidos 90
Actividades Autoevaluación UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOS
as Glosario Bibliografía
nadas
den Interno, el libre ejercicio de los derechos fundamentales de las personas y
el normal desarrollo de las actividades ciudadanas. Es profesional y jerarquizada.
Representa la ley, el orden y la seguridad en el territorio nacional y tiene compe-
torio Anotaciones
tencia para intervenir en los asuntos que se relacionan con el cumplimiento de su
finalidad fundamental.
Los artículos 67° al 70° del Código Procesal Penal, regulan la actuación de la Policía
en el Proceso Penal. El Art. 67° en particular, reviste especial importancia, porque
en él se va a precisar que tiene la función de investigación bajo la dirección del
Fiscal, la cual incluye lo siguiente:
• Tomar conocimiento de los delitos, inclusive por propia iniciativa y dar cuenta
inmediata al Fiscal.
• Realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir las conse-
cuencias de la actividad delictiva.
• Individualizar a los autores y partícipes del delito, reuniendo y asegurando los
elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la Ley penal.
• Concluida su investigación, formular el Informe (atestado) policial respectivo.
• Brindar su apoyo al Ministerio Público, para llevar a cabo la Investigación Prepa-
ratoria.
El método de investigación policial que aplica la Policía del Perú, tiene las fases
siguientes:
La fase preliminar, que incluye el conocimiento del hecho policial, la comproba-
ción del hecho y las diligencias investigatorias preliminares
a. Conocimiento del hecho policial
Es la información, versión, noticia, manifestación, exposición o la simple referencia
o ideal que llega por cualquier medio o circunstancia a conocimiento de la autori-
dad policial sobre la comisión u omisión de un acto delictuoso o infracción punible
o supuestamente delictual para su posterior esclarecimiento.
1 EL IMPUTADO
Es la persona contra quien se dirige la pretensión punitiva del Estado y el objeto
de la actuación procesal. Es la persona señalada como participe en la comisión de
un delito, en el procedimiento dirigido en su contra y más específicamente cuando
por este motivo se encuentra privado de su libertad. El sentido amplio de imputado
comprende desde el acto inicial del proceso hasta la resolución firme.
as Glosario Bibliografía
nadas
Procesal Penal. Pero además el imputado, conforme lo ha señalado reiteradamente
el Tribunal Constitucional, debe ser individualizado en la forma con que presun-
tamente habría participado en los hechos. Solo de ese modo se puede garantizar
torio Anotaciones
que la persecución penal y las potestades punitivas del Estado se dirijan contra una
persona cierta, específica, respecto a la cual deben existir elementos válidos que
permitan presumir su participación en la comisión de un delito.
La individualización del imputado, permite asegurar: A) Que el proceso se centre
contra una persona cierta y determinada y no contra personas ajenas a los hechos
o eventuales homónimos; B) Que, se puedan solicitar y dictar, si fuere el caso, las
medidas de coerción procesal personal que correspondan conforme a ley; y, C) La
debida individualización del imputado permite garantizar el derecho fundamental
de defensa, que ampara al incriminado, como a todo sujeto.
En este orden de ideas, para los fines de formalizar una Investigación Preparatoria,
nuestro nuevo Código Procesal Penal, en su Artículo 336 numeral 1, no solo exige:
que aparezcan elementos reveladores de la existencia del delito imputado, sino que
los imputados se encuentren debidamente individualizados; condición fundamen-
tal, imprescindible, para poder establecer una hipótesis incriminatoria y formalizar
investigación preparatoria y tener así un caso judicialmente probable, en cualquier
modelo procesal y más aún en el modelo acusatorio.
Asimismo, la identificación del imputado va a permitir determinar la minoría de
edad para la aplicación de lo establecido en el Art. 74° del Código acotado, si tu-
viese alguna otra causal de inimputabilidad, o si se encuentra beneficiado con la
atenuación de la pena en virtud a tener menos de 21 o más de 65 años.
En la práctica, actualmente el Ministerio Público para establecer claramente la
identificación del imputado, tiene Convenio con la RENIEC para acceder a la Fi-
cha de Identificación correspondiente, o en su defecto, la solicita a dicha Entidad.
Es de resaltar el Art. 79 del nuevo Código Procesal Penal, que trata sobre la con-
tumacia y la ausencia, que son dos instituciones jurídicas que se dan en torno al
imputado, y que comúnmente han permitido denominarlo como Reo ausente y
Reo contumaz.
La ausencia se puede definir como la situación de una persona que no se encuentra
en el lugar que debería estar presente en un momento determinando. La ausencia
reside en que la persona requerida judicialmente no se encuentra en el lugar de su
residencia habitual, y más aun no se tiene conocimiento de su paradero.
En efecto, así lo señala el numeral 2 del artículo en mención, al establecer que
el Juez, a requerimiento del Fiscal o de las demás partes, previa constatación, de-
clarará ausente al imputado cuando se ignora su paradero y no aparezca de autos
evidencia que estuviera conociendo del proceso.
El contumaz por su parte, es aquel que teniendo conocimiento de que ha sido
requerido por la justicia, no asiste al juzgado porque no quiere, adoptando una
posición de rebelde.
En este sentido, el Fiscal o cualquiera de las partes pueden solicitar que se declare
contumaz al imputado.
El Juez, previa constatación declarará contumaz cuando el imputado es requerido
y no se presenta voluntariamente a las actuaciones procesales; cuando fugue estan-
do detenido; cuando no obedezca pese a tener conocimiento de su emisión, una
orden de detención u orden de prisión; o cuando se ausente sin autorización del
fiscal o del juez, del lugar de su residencia o del asignado para residir.
La declaración de contumacia o ausencia, no suspenderá la Investigación Prepa-
ratoria o la Etapa Intermedia, ordenando el Juez la conducción compulsiva del
imputado y dispondrá que se le nombre defensor de oficio o el propuesto por el
familiar. El abogado intervendrá en todas las diligencias y podrá hacer uso de todos
los medios de defensa que la Ley reconoce.
Si la contumacia o ausencia se produce durante la etapa del juicio oral el proceso
debe archivarse provisionalmente hasta que aparezca el imputado que se encuentre
en cualquiera de esas situaciones. En todo caso, el contumaz o ausente puede ser
absuelto pero no condenado, para lo cual necesariamente debe estar presente.
2 EL ABOGADO DEFENSOR
Etimológicamente, defensor proviene del latín defensoris, que significa “el que de-
fiende o protege”; asimismo, defender denota “amparar, proteger, abogar” .El de-
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOSDesarrollo
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MANUAL AUTOFORMATIVO
93
Sin lugar a dudas, la misión más importante del abogado es la que desarrolla dentro
de un proceso judicial, en especial en el ámbito penal, pues es de interés público y
de absoluta necesidad que exista un conocedor del derecho que asesore al impu-
tado y ejerza su derecho de defensa. Es tal su importancia y necesidad que en caso
que una de las partes no pueda abonar los honorarios de un abogado particular,
éste le debe ser provisto obligatoriamente por el Estado.
√ Exigir que se cumplan los plazos y los horarios del despacho judicial.
as Glosario Bibliografía
nadas
√ Defender con sujeción a las leyes, la verdad de los hechos y las normas del códi-
go de ética profesional.
torio Anotaciones
√ Guardar el secreto profesional.
Las principales características en torno del tercero civil, son las siguientes:
• Surge de la ley penal que lo considera un sujeto del proceso penal.
• Interviene en el proceso penal por su vinculación con el imputado o por razón
de la vinculación del bien con el que se causó el delito; pueden tener los 2 el
mismo abogado, pero si hay interés contrapuestos debe ser diferente el defen-
sor.
• El tercero es ajeno a la responsabilidad penal.
• Debe tener plena capacidad civil.
Diagrama Objetivos Inicio
• Debe recaer en persona natural o jurídica.
LECTURA SELECCIONADA N° 1
Lecturas
seleccionadas
Arts. 60 al Bibliografía
Glosario 85 del Código Procesal Penal (D. Leg 957). Pags 32 al 41
SECCIÓN IV
EL MINISTERIO PÚBLICO Y LOS DEMÁS SUJETOS PROCESALES
TÍTULO I
Recordatorio Anotaciones
EL MINISTERIO PÚBLICO Y LA POLICÍA NACIONAL
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOSDesarrollo
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95
as Glosario Bibliografía
nadas
como la regularidad de las diligencias correspondientes.
Artículo 66 Poder coercitivo.-
1. E
n caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada bajo aperci-
torio Anotaciones bimiento, el Ministerio Público dispondrá la conducción compulsiva del omi-
so por la Policía Nacional.
2. Realizada la diligencia cuya frustración motivó la medida, o en todo caso, an-
tes de que transcurran veinticuatro horas de ejecutada la orden de fuerza, el
Fiscal dispondrá su levantamiento, bajo responsabilidad.
CAPÍTULO II
LA POLICÍA
CONCORDANCIA: R.M. N° 1452-2006-IN, Cap V (Manual de Derechos Huma-
nos aplicados a la Función Policial)
Artículo 67 Función de investigación de la Policía.-
1. La Policía Nacional en su función de investigación debe, inclusive por propia
iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal,
sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para
impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes, reunir y
asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la
Ley penal. Similar función desarrollará tratándose de delitos dependientes de
instancia privada o sujetas a ejercicio privado de la acción penal.
2. L
os Policías que realicen funciones de investigación están obligados a apoyar
al Ministerio Público para llevar a cabo la Investigación Preparatoria.
Artículo 68 Atribuciones de la Policía.-
1. La Policía Nacional en función de investigación, sin perjuicio de lo dispuesto
en el artículo anterior y en las normas sobre investigación, bajo la conducción
del Fiscal, podrá realizar lo siguiente:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como tomar
declaraciones a los denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los
vestigios y huellas del delito.
c) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que requieran
las víctimas del delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, así
como todo elemento material que pueda servir a la investigación.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y
partícipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los
hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás ope-
raciones técnicas o científicas.
h)Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia, informán-
doles de inmediato sobre sus derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación. En
este caso, de ser posible en función a su cantidad, los pondrá rápidamente
a disposición del Fiscal para los fines consiguientes quien los remitirá para
su examen al Juez de la Investigación Preparatoria. De no ser posible, dará
cuenta de dicha documentación describiéndola concisamente. El Juez de la
Investigación Preparatoria, decidirá inmediatamente o, si lo considera con-
veniente, antes de hacerlo, se constituirá al lugar donde se encuentran los
documentos inmovilizados para apreciarlos directamente. Si el Juez estima le-
gítima la inmovilización, la aprobará judicialmente y dispondrá su conversión
en incautación, poniéndolas a disposición del Ministerio Público. De igual
manera se procederá respecto de los libros, comprobantes y documentos con-
tables administrativos.
j) Allanar locales de uso público o abiertos al público.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los casos
de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetración.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOSDesarrollo
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TÍTULO II
EL IMPUTADO Y EL ABOGADO DEFENSOR
CAPÍTULO I
EL IMPUTADO
Artículo 71 Derechos del imputado.-
1. E
l imputado puede hacer valer por sí mismo, o a través de su Abogado Defen-
sor, los derechos que la Constitución y las Leyes le conceden, desde el inicio
de las primeras diligencias de investigación hasta la culminación del proceso.
2. L
os Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben hacer saber al imputado de
manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a:
a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que
se le exprese la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de
detención girada en su contra, cuando corresponda;
b) Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y
que dicha comunicación se haga en forma inmediata;
c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado Defen-
sor;
d)Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor esté
presente en su declaración y en todas las diligencias en que se requiere su
presencia;
e) Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a
su dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su
libre voluntad o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley; y
f) Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de
la salud, cuando su estado de salud así lo requiera.
3. E
l cumplimiento de lo prescrito en los numerales anteriores debe constar en
acta, ser firmado por el imputado y la autoridad correspondiente. Si el impu-
tado se rehusa a firmar el acta se hará constar la abstención, y se consignará
el motivo si lo expresare. Cuando la negativa se produce en las primeras di-
ligencias de investigación, previa intervención del Fiscal se dejará constancia
ollo
nidos 98
Actividades Autoevaluación UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOS
as Glosario Bibliografía
nadas
de tal hecho en el acta.
4. Cuando el imputado considere que durante las Diligencias Preliminares o
en la Investigación Preparatoria no se ha dado cumplimiento a estas dispo-
torio Anotaciones siciones, o que sus derechos no son respetados, o que es objeto de medidas
limitativas de derechos indebidas o de requerimientos ilegales, puede acudir
en vía de tutela al Juez de la Investigación Preparatoria para que subsane la
omisión o dicte las medidas de corrección o de protección que correspondan.
La solicitud del imputado se resolverá inmediatamente, previa constatación
de los hechos y realización de una audiencia con intervención de las partes.
Artículo 72 Identificación del imputado.-
1. D
esde el primer acto en que intervenga el imputado, será identificado por su
nombre, datos personales, señas particulares y, cuando corresponda, por sus
impresiones digitales a través de la oficina técnica respectiva.
2. Si el imputado se abstiene de proporcionar esos datos o lo hace falsamente, se
le identificará por testigos o por otros medios útiles, aun contra su voluntad.
3. L
a duda sobre los datos obtenidos no alterará el curso de las actuaciones
procesales y los errores sobre ellos podrán ser corregidos en cualquier opor-
tunidad.
Artículo 73 Alteración del orden.-
1. Al procesado que altere el orden en un acto procesal, se le apercibirá con la
suspensión de la diligencia y de continuarla con la sola intervención de su
Abogado Defensor y demás sujetos procesales; o con su exclusión de partici-
par en la diligencia y de continuar ésta con su Abogado Defensor y los demás
sujetos procesales.
2. S
i el Defensor se solidariza y abandona la diligencia será sustituido por uno
nombrado de oficio.
Artículo 74 Minoría de edad.-
1. C
uando en el curso de una Investigación Preparatoria se establezca la minoría
de edad del imputado, el Fiscal o cualquiera de las partes solicitará al Juez de
la Investigación Preparatoria corte la secuela del proceso y ponga al adoles-
cente a disposición del Fiscal de Familia.
2. S
i la minoría de edad se acredita en la Etapa Intermedia o en el Juicio Oral,
el Juez, previa audiencia y con intervención de las partes, dictará la resolución
correspondiente.
3. E
n todos estos casos se dejará a salvo el derecho del actor civil para que lo haga
valer en la vía pertinente.
Artículo 75 Inimputabilidad del procesado.-
1. Cuando exista fundada razón para considerar el estado de inimputabilidad
del procesado al momento de los hechos, el Juez de la Investigación Prepa-
ratoria o el Juez Penal, colegiado o unipersonal, según el estado de la causa,
dispondrá, de oficio o a pedido de parte, la práctica de un examen por un
perito especializado.
2. R
ecibido el informe pericial, previa audiencia, con intervención de las partes
y del perito, si el Juez considera que existen indicios suficientes para estimar
acreditado el estado de inimputabilidad del procesado, dictará la resolución
correspondiente instando la incoación del procedimiento de seguridad según
lo dispuesto en el presente Código.
Artículo 76 Anomalía psíquica sobrevenida.-
1. S
i después de cometido el delito le sobreviene anomalía psíquica grave al
imputado, el Juez de la Investigación Preparatoria o el Juez Penal, colegiado
o unipersonal, ordenará, de oficio o a solicitud de parte, la realización de un
examen por un perito especializado. Evacuado el dictamen, se señalará día
y hora para la realización de la audiencia, con citación de las partes y de los
peritos.
2. S
i del análisis de lo actuado, el órgano jurisdiccional advierte que el imputa-
do presenta anomalía psíquica grave que le impide continuar con la causa,
dispondrá la suspensión del proceso hasta que el tratamiento de la dolencia
haga posible reiniciarlo. Si fuere necesario, ordenará su internamiento en un
centro hospitalario especializado.
3. La suspensión del proceso impedirá la declaración del imputado o el juicio,
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOSDesarrollo
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Actividades Autoevaluación
MANUAL AUTOFORMATIVO
99
CAPÍTULO II
EL ABOGADO DEFENSOR
Artículo 80 Derecho a la defensa técnica.- El Servicio Nacional de la Defensa de
Oficio, a cargo del Ministerio de Justicia, proveerá la defensa gratuita a todos aque-
llos que dentro del proceso penal, por sus escasos recursos no puedan designar
abogado defensor de su elección, o cuando resulte indispensable el nombramiento
de un abogado defensor de oficio para garantizar la legalidad de una diligencia y
el debido proceso.
Artículo 81 Compatibilidad del patrocinio.- El Abogado Defensor puede ejercer el
patrocinio de varios imputados de un mismo proceso, siempre que no exista incom-
patibilidad de defensa entre ellos.
Artículo 82 Defensa conjunta.- Los Abogados que forman Estudios Asociados pue-
den ejercer la defensa de un mismo procesado, sea de manera conjunta o separada.
Si concurren varios abogados asociados a las diligencias, uno solo ejercerá la defen-
sa, debiendo limitarse los demás a la interconsulta que reservadamente le solicite
ollo
nidos 100
Actividades Autoevaluación UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOS
as Glosario Bibliografía
nadas
su colega.
Artículo 83 Efectos de la notificación.- La notificación efectuada por orden del Fis-
cal o del Juez, en el domicilio procesal señalado en autos por el Estudio Asociado,
torio Anotaciones comprenderá a todos y cada uno de los abogados que participan en la defensa.
Artículo 84 Derechos del Abogado Defensor.- El Abogado Defensor goza de todos
los derechos que la Ley le confiere para el ejercicio de su profesión, especialmente
de los siguientes:
1. P
restar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por
la autoridad policial.
2. Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás procesados,
testigos y peritos.
3. R
ecurrir a la asistencia reservada de un experto en ciencia, técnica o arte
durante el desarrollo de una diligencia, siempre que sus conocimientos sean
requeridos para mejor defender. El asistente deberá abstenerse de intervenir
de manera directa.
4. Participar en todas las diligencias, excepto en la declaración prestada durante
la etapa de Investigación por el imputado que no defienda.
5. Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes.
6. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite.
7. Tener acceso al expediente fiscal y judicial para informarse del proceso, sin
más limitación que la prevista en la Ley, así como a obtener copia simple de las
actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento.
8. Ingresar a los establecimientos penales y dependencias policiales, previa iden-
tificación, para entrevistarse con su patrocinado.
9. E
xpresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, oralmente y por
escrito, siempre que no se ofenda el honor de las personas, ya sean naturales
o jurídicas.
10.Interponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales, excepciones, recursos
impugnatorios y los demás medios de defensa permitidos por la Ley.
Artículo 85 Reemplazo del Abogado Defensor inasistente.-
1. Si el Abogado Defensor no concurre a la diligencia para la que es citado, y ésta
es de carácter inaplazable será reemplazado por otro que, en ese acto, designe
el procesado o por uno de oficio, llevándose adelante la diligencia.
2. Si el Defensor no asiste injustificadamente a dos diligencias, el procesado será
requerido para que en el término de veinticuatro horas designe al reempla-
zante. De no hacerlo se nombrará uno de oficio.
ACTIVIDAD N° 1
Desarrollo
de contenidos Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.
Actividades Autoevaluación
1 CUESTIONES PREVIAS
En todo proceso penal es imprescindible la existencia irrestricta de recursos que ha-
gan posible el ejercicio del derecho de defensa, consagrado en la constitución y en
los instrumentos internacionales de los derechos humanos. Estos recursos deben
permitir efectuar una defensa sobre el fondo de la imputación delictiva (autode-
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOSDesarrollo
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MANUAL AUTOFORMATIVO
101
Los mecanismos que sirven para desvirtuar u obstaculizar la acción penal ya ejer-
cida, es decir, los medios de defensa técnica que reconoce nuestro ordenamiento
jurídico, tanto en el antiguo Código de Procedimientos Penales como en el nuevo
Código Procesal Penal son los siguientes:
as Glosario Bibliografía
nadas
denunciar el hecho, tal como se preveía en el Código de Procedimientos Pena-
les de 1940.
torio Anotaciones
2 CUESTIONES PREJUDICIALES
Se dan cuando un elemento constitutivo del delito debe esclarecerse en vía extrape-
nal (laboral, civil, tributario, etc.) o sea son aquellos hechos o relaciones jurídicos
que deben aclararse fuera de la vía penal de cuya solución depende la naturaleza
delictiva del hecho penal, por lo tanto su persecución o extinción.
Por ejemplo, para que exista delito de bigamia se requiere que una persona haya
contraído doble matrimonio o sea éste delito se consume con el segundo matri-
monio civil; si se está discutiendo la validez del segundo matrimonio en la vía civil,
el proceso penal debe suspenderse hasta que se declare fundada o infundada la
demanda en la vía civil.
Si la declara fundada, se declararía la nulidad del matrimonio, por lo tanto habría
desaparecido el delito.
Si se declara infundada la nulidad del matrimonio en la vía civil, se habría confir-
mado el delito o sea para que exista la cuestión prejudicial se requiere la existen-
cia de una demanda o la existencia de un proceso administrativo en donde debe
esclarecerse un aspecto que pueda configurar el delito, dicho de otra manera es la
naturaleza delictiva de un hecho denunciado como delito depende de la existencia
de otro hecho extrapenal, que debe aclararse en esa vía.
Son características de las cuestiones prejudiciales:
• Que la situación jurídica o hecho civil, comercial, administrativo, laboral, etc.
preexista al hecho penal denunciado.
• Que no tenga por objeto negar la existencia del delito, sino que trate de demos-
trar que no constituye delito.
• Que el hechos extrapenal tenga incidencia sobre la acción penal.
• Que el hecho extrapenal sea materia de esclarecerse en esa vía (debe ser un
hecho que conozca en lo administrativo, laboral, etc.).
• La característica principal y fundamental es que suspende el proceso penal has-
ta que en la vía extrapenal se defina lo que se discute, esta decisión beneficia a
todos los imputados que se encuentren en igual situación jurídica y que no la
hubieren deducido.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOSDesarrollo
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MANUAL AUTOFORMATIVO
103
extrapenal.
as Glosario Bibliografía
nadas
•
Las cuestiones previas anulan el proceso, pero no constituyen cosa
juzgada.
torio Anotaciones • Las cuestiones prejudiciales suspende el proceso penal.
• Las excepciones dilatan o extinguen el proceso penal.
• Naturaleza de juicio.
• Improcedencia de acción.
• Cosa juzgada.
• Amnistía.
• Prescripción.
En caso se declare fundada la excepción de naturaleza de juicio, el proceso se ade-
cuará al trámite reconocido en el auto que ha resuelto la excepción, puesto que
esta excepción como hemos mencionado no extingue la acción penal.
En cambio, si se declara fundada alguna de las otras cuatro excepciones, es decir la
de Improcedencia de Acción, la de Cosa Juzgada, la de Amnistía o la de Prescrip-
ción, la acción penal se extingue y en consecuencia, se dictará el auto de sobresei-
miento correspondiente.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOSDesarrollo
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105
Recordatorio Anotaciones
El citado Art. 6°, hace una brevísima definición de cada una de las excepciones,
al decirnos que se plantea la de Naturaleza de Juicio cuando se ha dado al pro-
ceso una sustanciación distinta a la prevista en la Ley, se deduce la excepción de
Improcedencia de Acción cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable
penalmente, la excepción de Cosa Juzgada procede cuando el hecho punible ha
sido objeto de una resolución firme, nacional o extranjera contra la misma persona
y la excepción de Prescripción se plantea cuando por el vencimiento de los plazos
señalados en el Código Penal se haya extinguido la acción penal o el derecho de
ejecución de la pena.
Sin embargo, respecto a la excepción de Amnistía, sólo cumple con mencionarla,
dado que la misma es una atribución del Congreso de la República y por consi-
guiente, debe ser declarada mediante Ley.
as Glosario Bibliografía
nadas
ción penal, lo que se denomina también tipicidad absoluta (principio de lega-
lidad), por ejemplo cuando se abre instrucción por el delito de Adulterio (que
ya no es considerado delito en el NCPP), o cuando el hecho si constituye delito,
torio Anotaciones
pero por alguna razón contemplada en la ley no es justiciable penalmente (la
Legitima Defensa, una causa de justificación, la ausencia de una condición ob-
jetiva de punibilidad, la presencia de una Excusa Legal Absolutoria, entre otras
circunstancias).
La Ejecutoria Suprema N° 318-2007 de la Sala Penal Permanente, ha precisado en
su tercer considerando, que sólo procede –la excepción de naturaleza de acción-
cuando el hecho por el cual se le viene instruyendo al encausado: i) no constituye
delito, o ii) no sea justiciable penalmente; que en el primer supuesto, comprende
todos aquellos casos de atipicidad penal absoluta o relativa del hecho objeto de
la imputación o de la concurrencia de una causa de justificación, en cambio, en
el segundo supuesto hace referencia a la ausencia de una condición objetiva de
punibilidad o a la presencia de una causal personal de exclusión de pena o excusa
absolutoria.
• E
xcepción de cosa juzgada: Procede cuando el hecho denunciado ha sido an-
teriormente objeto de una sentencia firme expedida en el territorio nacional o
el extranjero. Está íntimamente asociado al principio non bis in ídem, en virtud
del cual no puede volver a discutirse entre las mismas personas, una misma ma-
teria e invocando idénticas razones. Para esto requiere a diferencia del proceso
civil, en que basta la identidad de sujeto, objeto y causa, que exista una cuádru-
ple identidad:
• E
xcepción de amnistía: La amnistía (del griego oamnestia, olvido) es una causa
de extinción de la acción penal que implica el olvido total del hecho, del delito
y de la pena. Se formaliza mediante un acto jurídico emanado del Poder Legis-
lativo y formalizado a través de una Ley.
A diferencia del indulto, que extingue la responsabilidad penal actuando sobre la
pena derivada de un delito (la persona sigue siendo culpable, pero se le ha per-
donado el cumplimiento de la pena), la amnistía actúa sobre el delito mismo. Por
ello, la amnistía suele tener efectos retroactivos y, entre otros, extingue toda res-
ponsabilidad penal o civil y anula los antecedentes penales. Por el mismo motivo,
es general, dado que actúa sobre todos los que cometieron ese delito, y no sobre
individuos concretos.
• E
xcepción por prescripción: La prescripción puede extinguir tanto la acción
penal, como la ejecución de la pena.
Se reconocen dos tipos de prescripción, la ordinaria y la extraordinaria.
√ La prescripción ordinaria se produce cuando transcurre el máximo de la pena
privativa de libertad fijada para el delito sin interrupción, es decir, que en ese
plazo no se debe haber dado intervención del Juez o el Ministerio Público me-
diante actos procesales. Cuando la pena prevista no es privativa de la libertad, la
acción prescribe a los dos años.
En caso de concurso real de delitos, las acciones prescriben separadamente en el
plazo señalado para cada uno, en cambio, en el concurso ideal, las acciones prescri-
ben cuando haya transcurrido un plazo igual al máximo correspondiente al delito
más grave.
39
Así lo establece el Art. 102° Inc. 6° de la Constitución Política del Perú de 1993.
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOSDesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluación
MANUAL AUTOFORMATIVO
107
4 TRÁMITE PROCEDIMENTAL
El trámite que prevé nuestro Código Procesal Penal, es similar para la cuestión pre-
via, la cuestión prejudicial y las excepciones, tal como se señala en el artículo 8° de
dicho cuerpo legal, el cual pasaremos a exponer a continuación:
a. Se plantean mediante escrito fundamentado, acompañando los elementos de
convicción que correspondan, en el que se solicita al Juez de la Investigación
Preparatoria que recibió la comunicación del Fiscal de continuar con la Investi-
gación Preparatoria, ampare el medio de defensa solicitado.
b. El Juez verificará que el recurrentes se encuentre apersonado en la causa, me-
diante información que le comunicará el Fiscal, procediendo a notificarles la
admisión del medio de defensa deducido, señalando dentro del tercer día fecha
para la realización de la audiencia, la que se llevará a cabo con quienes con-
curran a la misma. El Fiscal concurre obligatoriamente a dicha Audiencia, en
donde exhibirá el expediente fiscal para su examen inmediato por el Juez en ese
acto.
c. Instalada la audiencia, el Juez de la Investigación Preparatoria escuchará por
su orden, al abogado defensor que propuso el medio de defensa, al Fiscal, al
defensor del actor civil y al defensor de la persona jurídica de existir, así como
del tercero civilmente responsable. En el turno que les corresponde, las partes
harán mención a los elementos de convicción que consten en autos o que han
acompañado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene derecho a intervenir
en último término.
d. El Juez de la Investigación Preparatoria podrá resolver en el acto mediante auto
debidamente fundamentado o, en todo caso, lo hará en el plazo de dos días lue-
go de celebrada la audiencia. Excepcionalmente, podrá retener el expediente
fiscal por el lapso de 24 horas, para resolver el medio de defensa deducido, que
se hará.
e. Contra el auto que emita el Juez de la Investigación Preparatoria resolviendo
la excepción, procede recurrir a una segunda instancia mediante recurso de
apelación.
f. El Juez de la Investigación Preparatoria una vez que concede el recurso de
apelación, elevará el recurso a la Sala Penal Superior dentro del quinto día. El
cuaderno incidental que acompañará al recurso, se le debe haber agregado las
copias certificadas pertinentes del expediente fiscal; sin embargo si no fue así,
sin perjuicio de poner este hecho en conocimiento del Fiscal Superior instará al
Fiscal Provincial para que complete el cuaderno de apelación.
g. En segunda instancia se sigue el trámite previsto en el Art. 420 del Código Pro-
cesal Penal para la apelación de autos, el cual se inicia con el traslado del escrito
de fundamentación del recurso de apelación al Ministerio Público y a los demás
sujetos procesales por el plazo de cinco días.
El auto en el que la Sala declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición, que se trami-
40
as Glosario Bibliografía
nadas
h.
Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo, si la Sala Penal Superior es-
tima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano , caso contrario, la causa
queda expedita para ser resuelta, y se señalará día y hora para la audiencia de
torio Anotaciones
apelación.
i. Antes de que se notifique el decreto que fija el día la hora para la audiencia de
apelación, el Ministerio Público y los demás sujetos procesales pueden presentar
prueba documental o solicitar se agregue a los autos algún acto de investigación
actuado con posterioridad a la interposición del recurso, lo que se pondrá en
conocimiento a los sujetos procesales por el plazo de tres días. Excepcionalmen-
te la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales, sin que esto
implique la paralización del procedimiento.
j. La audiencia de apelación no podrá aplazarse por ninguna circunstancia y pue-
den concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente. En ella se dará
cuenta de la resolución recurrida, de los fundamentos del recurso y, acto se-
guido, se oirá al abogado del recurrente y a los demás abogados de las partes
asistentes. El acusado, en todo caso, tendrá derecho a la última palabra. La Sala
podrá formular preguntas al Fiscal o a los abogados de los demás sujetos proce-
sales, o pedirles que profundicen su argumentación o la refieran a algún aspecto
específico de la cuestión debatida.
k. La Sala debe resolver el Recurso de Apelación en el plazo de veinte días hábiles.
Cuando no se haya utilizado el medio de defensa o se fundamente en hechos nue-
vos, es posible plantearlo en la Etapa Intermedia, dentro de los diez días de notifi-
cada la acusación.
La excepción se resolverá en la audiencia preliminar dirigida por el Juez de la In-
vestigación Preparatoria, la que deberá realizarse dentro de un plazo no menor de
cinco días ni mayor de veinte días. Contra dicho auto procede igualmente recurso
de apelación, el cual sigue el trámite ya descrito para segunda instancia.
LECTURA SELECCIONADA N° 2
Lecturas Glosario Bibliografía
seleccionadas
Recordatorio Anotaciones
Arts. 4 al 9 del Código Procesal Penal (D. Leg 957). Pags 15 al 17
as Glosario Bibliografía
nadas
durante la Investigación Preparatoria serán planteadas mediante solicitud de-
bidamente fundamentada ante el Juez de la Investigación Preparatoria que
recibió la comunicación señalada en el artículo 3, adjuntando, de ser el caso,
torio Anotaciones
los elementos de convicción que correspondan.
2. El Juez de la Investigación Preparatoria, una vez que ha recabado información
del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de
notificarles la admisión del medio de defensa deducido, dentro del tercer
día señalará fecha para la realización de la audiencia, la que se realizará con
quienes concurran a la misma. El Fiscal asistirá obligatoriamente y exhibirá el
expediente fiscal para su examen inmediato por el Juez en ese acto.
3.Instalada la audiencia, el Juez de la Investigación Preparatoria escuchará por
su orden, al abogado defensor que propuso el medio de defensa, al Fiscal, al
defensor del actor civil y al defensor de la persona jurídica según lo dispuesto
en el artículo 90 y del tercero civil. En el turno que les corresponde, los parti-
cipantes harán mención a los elementos de convicción que consten en autos
o que han acompañado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene derecho a
intervenir en último término.
4.El Juez de la Investigación Preparatoria resolverá inmediatamente o, en todo
caso, en el plazo de dos días luego de celebrada la vista. Excepcionalmente, y
hasta por veinticuatro horas, podrá retener el expediente fiscal para resolver
el medio de defensa deducido, que se hará mediante auto debidamente fun-
damentado.
5. Cuando el medio de defensa se deduce durante la Etapa Intermedia, en la
oportunidad fijada en el artículo 350, se resolverán conforme a lo dispuesto
en el artículo 352.
6.La cuestión previa, cuestión prejudicial y las excepciones deducidas a favor
de uno de los imputados beneficia a los demás, siempre que se encuentren en
igual situación jurídica.
Artículo 9 Recurso de Apelación.-
1. C
ontra el auto expedido por el Juez de la Investigación Preparatoria procede
recurso de apelación.
2.Concedido el recurso de apelación, el Juez de la Investigación Preparatoria dis-
pondrá, antes de la elevación del recurso a la Sala Penal Superior, que dentro
del quinto día se agreguen a los actuados formados en sede judicial las copias
certificadas pertinentes del expediente fiscal. Si transcurre el plazo sin que se
haya agregado las copias correspondientes, el Juez inmediatamente elevará los
actuados a la Sala Penal Superior, la que sin perjuicio de poner este hecho en
conocimiento del Fiscal Superior instará al Fiscal Provincial para que complete
el cuaderno de apelación.
Lecturas
Recordatorio
Glosario
Anotaciones
Bibliografía
BIBLIOGRAFÍA BÁSICA DE LA UNIDAD IV
seleccionadas MINISTERIO DE JUSTICIA - SISTEMA PERUANO DE INFORMACIÓN JURÍDICA
(SPIJ). Código Procesal Penal. Lima – Perú. 2004. En: http://spij.minjus.gob.pe/
CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=default-nuevocodprocpenal.htm&vid=Ciclo-
pe:CLPdemo
Recordatorio Anotaciones
DERECHO PROCESAL PENAL I
UNIDAD IV: LOS SUJETOS PROCESALES Y MEDIOS DE DEFENSA TÈCNICOSDesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluación
MANUAL AUTOFORMATIVO
111
AUTOEVALUACIÓN DE LA UNIDAD IV
Actividades Autoevaluación
s
Recordatorio Anotaciones
as Glosario Bibliografía
nadas
7. Son derechos del abogado defensor:
a. Exigir el cumplimiento a la defensa cautiva.
b. Ser atendido personalmente por los jueces o fiscales, dentro o fuera del ho-
torio Anotaciones rario de oficina.
c. Guardar el secreto profesional y ser eficaz colaborador al servicio de la injus-
ticia.
d. Todas las anteriores son correctas.
8.
Marque la respuesta correcta respecto a los medios de defensa técnicos en el
Proceso Penal:
a. Son la prescripción, la cosa juzgada y la amnistía entre otros.
b. Los medios de defensa técnicos, son las cuestiones previas, las prejudiciales y
las de derecho.
c. Las excepciones suelen ser los medios de defensa técnicos más importantes,
porque salvo la de naturaleza de juicio, todas las demás apuntan a la extin-
ción de la acción penal.
d. Todas las anteriores son correctas.
9.
Marque la respuesta correcta respecto a las cuestiones prejudiciales en el Proce-
so Penal:
a. Cuando la cuestión prejudicial es declarada fundada tiene como un efecto la
suspensión del proceso penal.
b. La cuestión prejudicial es resuelta por el Fiscal de la Investigación Preparato-
ria.
c.
La cuestión prejudicial al igual que la cuestión previa, cuando son fundadas
extinguen la acción penal.
d. Todas las anteriores son correctas.
MENSAJE FINAL
Recordatorio Anotaciones
E
stimados alumnos, después de un arduo trabajo que estamos seguros han
asumido con entusiasmo y responsabilidad, han logrado llegar al final de
esta asignatura, que es la puerta de entrada para su conocimiento del
Derecho Procesal Penal.
Como habrán observado, el presente Manual se basa además de la doctrina, en
la legislación contenida en el Código Procesal Penal del 2004, es cierto que aún
por un tiempo, relativamente corto, se continuará aplicando el añejo Código de
Procedimientos Penales, pero a la postre, el sistema acusatorio adversarial que
rige el nuevo proceso penal, es el que va a serles útil para su desempeño profe-
sional como abogados penalistas.
Dentro de su bagaje intelectual, el aprendizaje de conocimientos, habilidades
y destrezas en torno al Derecho Procesal Penal, respecto a fundamentos doc-
trinarios en torno a esta rama del derecho y la acción penal, les debe permitir
distinguir claramente entre jurisdicción y competencia, identificar a los sujetos
del proceso penal, tener claro los tipos y el ejercicio de las medidas técnicas de
defensa, en particular como plantear las excepciones para extinguir la acción pe-
nal, así como conocer otras instituciones procesales de gran importancia, como
pueden ser la recusación y la inhibición.
Estos conocimientos no serán olvidados, porque en sus posteriores cursos de De-
recho Procesal Penal y Derecho Penal, los irán complementando, generando su
propia maraña neuronal que les permita interrelacionarlos siendo competentes
para actuar en el proceso penal, ya sea como abogado defensor del imputado o
del tercero civil, como Fiscal, como Juez, pudiendo a partir de la construcción de
su teoría del caso o del análisis de las planteadas, intervenir con plena capacidad
y seguro éxito.
Finalmente para manifestarles, que con el desarrollo de las actividades, autoe-
valuaciones, lecturas seleccionadas, consultas bibliográficas y una serie de citas
o notas, así como su participación constante en el aula o campus virtual de la
Universidad, mediante la revisión de los video clases, diapositivas animadas, pod
cast, foros, chats y demás herramientas informáticas, te permitan haber adqui-
rido la mayor información sobre la temática reducida sistemáticamente en este
Manual.
Estas aún en los primeros ciclos de la carrera profesional del derecho, por lo que
estamos seguros que el aprendizaje de esta asignatura, te servirá como guía para
alcanzar mayores logros en tus estudios universitarios y alcanzar en el futuro el
ser un excelente profesional con pleno respeto de los derechos fundamentales y
en particular los ligados con el debido proceso.
as Glosario Bibliografía
nadas
ANEXOS: CLAVES DE AUTOEVALUACIONES
torio Anotaciones
AUTOEVALUACIÓN Nº 1 AUTOEVALUACIÓN Nº 2
AUTOEVALUACIÓN Nº 3 AUTOEVALUACIÓN Nº 4
Recordatorio Anotaciones