La Normatividad Anticorrupción y Sus Consecuencias Jurídicas - Ricardo Vinatea - Compressed

III Protiviti Insights Day: La responsabilidad corporativa en la ética y prácticas anticorrupción
LA NORMATIVIDAD
ANTICORRUPCIÓN Y SUS
CONSECUENCIAS
JURÍDICAS
RICARDO GUILLERMO VINATEA MEDINA
Juez de la Sala Constitucional y Social Permanente
Corte Suprema de Justicia de la República
06 de julio de 2017
Internal Audit, Risk, Business & Technology Consulting

INTRODUCCIÓN
• La corrupción ha llegado a niveles alarmantes no sólo en el Perú sino también en varios países del
continente, problema en el cual se encuentran involucrados funcionarios públicos de alto grado, así como
altos ejecutivos de importantes empresas privadas.
• Esto obligó a los Estados a tomar medidas inmediatas para combatir este grave flagelo que afecta
gravemente los valores morales, ha generado grandes pérdidas económicas a los países, impide su
desarrollo socio económico, ha debilitado severamente a las instituciones nacionales, ocasionado pérdida
de autoridad y gran desconfianza de la ciudadanía y población en general.
• Frente a tan funesto escenario se ha diseñado un sistema legal anticorrupción.
© 2017 Protiviti Inc. Confidencial: Este documento es para uso interno y exclusivo de su destinatario y no debe ser copiado o reproducido a terceros.
CONVENIOS Y NORMATIVA INTERNACIONAL
ANTICORRUPCIÓN
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN (CNUCC)
Asamblea General mediante Resolución 58/4 el 31 de octubre de 2003, finalidad: promover y fortalecer prevención y lucha
contra corrupción; coadyuvar a la cooperación internacional, asistencia técnica; promover la integridad, rendición de cuentas
obligatoria y correcta gestión pública.
Ámbito de aplicación: prevención, investigación y enjuiciamiento por actos de corrupción, ejecución de medidas cautelares como
el embargo preventivo, incautación y decomiso.
Fomenta establecimiento de políticas públicas y prácticas preventivas contra corrupción, códigos de conducta para funcionarios
públicos, transparencia en la Administración Pública, medidas para Poder Judicial, Ministerio Público, sector privado, prevenir
blanqueo de dinero, penalización de actos de corrupción, entre otras medidas.
Perú la aprobó mediante Resolución Legislativa N° 28357 publicada el 06 de octubre de 2004 y ratificó por Decreto Supremo N°
075-2004-RE publicado el 20 de octubre de 2004.
CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN (CICC)

Caracas – Venezuela el 29 de marzo de 1996, propósito: promover y fortalecer mecanismos para prevenir, detectar, sancionar y
erradicar la corrupción, vía la cooperación de los Estados parte; establece medidas preventivas y su desarrollo progresivo en
las legislaciones judiciales.
Según su artículo XII la Convención se aplica objetivamente a todo acto de corrupción, aún así no hubiere tenido efectos
perjudiciales para el patrimonio estatal.
Perú la aprobó por Resolución Legislativa N° 26757 del 24 de marzo de 1996 y ratificó por Decreto Supremo N° 012-97-RE del
21 de marzo de 1997.
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CONVENIOS Y NORMATIVA INTERNACIONAL
ANTICORRUPCIÓN
Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones
Comerciales Internacionales
Adoptada por la Conferencia Negociadora el 21 de noviembre de 1997.
El Delito de Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros

Cada parte, conforme a su jurisprudencia, debía tipificar como delito penal que una persona deliberadamente ofrezca, prometa
o conceda cualquier ventaja indebida pecuniaria o de otra índole a un servidor público extranjero, en forma directa o por
intermediarios, para beneficio de éste o un tercero; para que el servidor actúe o se abstenga de cumplir deberes oficiales, con el
propósito de obtener o de quedarse con un negocio o de cualquier otra ventaja indebida en el manejo de negocios
internacionales.
Complicidad
Tomar medidas para tipificarla como delito, incluidas la incitación, ayuda, instigación o la autorización de un acto de cohecho de
un servidor público extranjero.
La tentativa y confabulación para sobornar servidor público extranjero constituirán delitos penales en el mismo grado en que lo
sean la tentativa y la confabulación para sobornar a un servidor público de esa Parte.
Responsabilidad de las personas morales

Toma medidas necesarias, conforme a sus principios jurídicos, para establecer la responsabilidad de las personas morales por
el cohecho de un servidor público extranjero.
LEY N° 30077
20.08.2013
• Ley contra el Crimen Organizado:
• Objeto: Investigación, juzgamiento y sanción de los delitos cometidos por organizaciones criminales.
• Organización criminal: Agrupación de 3 o más personas, reparto de roles, carácter estable o indefinida,
concertar y coordinar para cometer delitos graves.
• Medidas limitativas: Levantamiento secreto bancario, reserva tributaria, información bursátil (pide fiscal al
juez).
• Incautación y decomiso, pérdida de dominio
LEY N° 30424
21.04.2016
Regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por

el delito de cohecho activo transnacional previsto en el artículo 397-A
del Código Penal.
Entidades de derecho privado,

asociaciones, fundaciones, comités no
inscritos, sociedades irregulares, entes
que administran un patrimonio autónomo
Ámbito subjetivo de y empresas del Estado peruano o
aplicación sociedades de economía mixta.
Cambio de nombre, denominación o
razón social, reorganización social,
Personas Jurídicas: transformación, escisión, fusión,
disolución, liquidación o acto que afecte
personalidad jurídica de la entidad no
impiden atribución de responsabilidad.
LEY N° 30424
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
a. Administradores, representantes legales,
Las personas jurídicas son responsables contractuales y órganos colegiados, que actúen en
administrativamente por el delito de cohecho activo
ejercicio de las funciones propias de su cargo.
transnacional (Art. 397-A Código Penal) cuando se
comete en su nombre o por cuenta de ellas y en su b. Personas naturales que prestan cualquier tipo de
beneficio, directo o indirecto, por: servicio a la persona jurídica, sometidas a la
autoridad y control de los gestores y órganos
mencionados en el literal anterior, actúan por orden
o autorización de estos últimos.
7
LEY N° 30424
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Las personas jurídicas no son responsables en los
c. Las personas naturales citadas en el literal casos en que las personas naturales (a, b y c),
precedente cuando, en atención a la situación
hubiesen cometido el delito de cohecho activo
concreta del caso, no se ejerza sobre ellas el debido
control y vigilancia por parte de los administradores transnacional, previsto en el artículo 397-A del
de hecho o derecho, representantes legales, Código Penal, exclusivamente en beneficio propio o
contractuales u órganos colegiados de la persona a favor de un tercero distinto a la persona jurídica.
jurídica.
8
III Protiviti Insights Day: La responsabilidad corporativa en la ética y prácticas anticorrupción
AUTONOMÍA DE LA RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA DE LA PERSONA
JURÍDICA Y EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN
CONTRA LA PERSONA JURÍDICA
La responsabilidad administrativa de la persona jurídica es autónoma de la
responsabilidad penal de la persona natural. Las causas que extinguen la
acción penal contra la persona natural no enervan la responsabilidad
administrativa de las personas jurídicas.
La acción contra la persona jurídica se extingue por prescripción, cosa

juzgada, amnistía o el derecho de gracia.
Protiviti Perspective provided by Jimmy W., Toronto
Internal Audit, Risk, Business & Technology Consulting

LEY N° 30424
MEDIDAS ADMINISTRATIVAS APLICABLES
a. Multa hasta el séxtuplo del beneficio obtenido o que se espera
obtener con la comisión del delito.
b. Inhabilitación, en cualquiera de las siguientes modalidades:

1. Suspensión de las actividades sociales por un plazo no mayor de
dos años.
2. Prohibición de llevar a cabo en el futuro actividades de la misma
clase o naturaleza de aquellas en cuya realización se haya cometido,
favorecido o encubierto el delito. La prohibición podrá tener carácter
temporal o definitivo. La prohibición temporal no será mayor de cinco
años.
3. Suspensión para contratar con el Estado por un plazo no mayor de
cinco años.
c. Cancelación de licencias, concesiones, derechos y otras

autorizaciones administrativas o municipales.
d. Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal o

definitivo. La clausura temporal es no mayor de cinco años.
e. Disolución.
DECRETO LEGISLATIVO N° 1243
22.10.2016
Amplía plazo duración pena Inhabilitación Principal e incorpora

Inhabilitación perpetua (Muerte Civil) por delitos cometidos contra la
Administración Pública y crea Registro Único de Condenados
Inhabilitados.
Principal: Por delitos cometidos por

funcionarios públicos.
Inhabilitación Principal de 5 Perpetua: Agente integrante a
a 20 años organización criminal o persona
vinculada o actúe por encargo de
ella o contra programas con fines
Inhabilitación Perpetua asistenciales, de apoyo, inclusión
social o desarrollo, de valor mayor a
15 UIT.
22.10.2016
Delitos aplicables a personas naturales de la actividad privada:
• Peculado de uso (art. 388 CP)
• Soborno internacional pasivo (Art. 393-A CP)
• Cohecho pasivo genérico (Art. 397 CP)
• Cohecho activo transnacional (Art. 397-A CP)
• Cohecho activo específico (Art. 398 CP)
• Tráfico de influencias (Art. 400 CP)
26.11.2016
• Medidas para fortalecer la prevención, detección y sanción del lavado de activos y terrorismo.
• Modifica la Ley N°27693 que crea la Unidad de Inteligencia Financiera Perú.
• Incorpora art. 3-A: Acceso al secreto bancario y la reserva tributaria con autorización judicial.
30.12.2016
Medidas de eficacia a la persecución y sanción delitos corrupción de funcionarios y criminalidad
organizada
• Reemplazo de abogado defensor.

• Actuación de prueba anticipada: testigos, examen de perito, careo, declaración menores.
• Medidas de protección: testigos, peritos, agraviados, agentes especiales, colaboradores que intervienen
en proceso penal.
• Prisión preventiva: i) 9 meses prorrogable 9 meses más; ii) procesos complejos 18 meses prorrogable 18
más; iii) criminalidad organizada 36 meses prorrogable 12 meses más.
07.01.2017
- Plataforma de
Promueve transparencia
soporte tecnológico.
y derecho acceso
ciudadanos al contenido Publicidad de la - Publicación sentido
de las decisiones información decisión mismo día
judiciales jurisdiccional que se deliberó y
votó
Fija competencia juzgados penales nacionales, Sala

Penal nacional y órganos del Sistema Nacional
Anticorrupción para conocer procesos penales por
delitos graves cometidos por organización criminal
07.01.2017
Personas jurídicas son

Regula la responsabilidad Cohecho activo responsables
administrativa de las genérico, cohecho administrativamente
personas jurídicas por activo transnacional, por tales delitos
delitos arts. 397, 397-A, cohecho activo cometidos en su
398 CP; arts. 1,2,3,4 Dec. específico; minería nombre o por
Leg. 1106; art. 4-A Decreto ilegal, crimen cuenta de ellas, en
Ley 25475 organizado, terrorismo su beneficio, directo
o indirecto por:
Socios, Directores, administradores, representantes

legales, apoderados; persona natural bajo su autoridad
o control
07.01.2017
Sociedades
irregulares.
Entidades de
Entes que
Derecho Privado.
Según el ámbito administran un
Asociaciones. patrimonio
subjetivo de la ley, son
Personas Jurídicas Fundaciones. autónomo.
Organismos no Empresas del
gubernamentales. Estado peruano.
Comités no inscritos. Sociedades de
economía mixta.
Cambio de nombre, denominación o razón social,

reorganización societaria, transformación, escisión,
fusión, disolución, liquidación, u otro acto que pueda
afectar la personalidad jurídica de la entidad no impiden
la atribución de responsabilidad a la misma.
07.01.2017
Salvo que las
personas jurídicas
Solo puede ser involucradas
sancionada con hubieren utilizado
En caso fusión o pago de multa, estas formas de
escisión, la persona siempre que delito reorganización
jurídica absorbente: se haya cometido
societaria para
eludir la
antes de escisión o responsabilidad
fusión administrativa de la
fusionada o
escindida.
No incurre en responsabilidad cuando ha realizado

adecuado proceso y debida diligencia previa.
Debida diligencia: Adoptar acciones razonables para
verificar que persona jurídica fusionada o escindida no ha
incurrido en comisión de los delitos citados.
07.01.2017
• Responsabilidad administrativa de personas jurídicas por dichos delitos, cometidos en su nombre, a su
cuenta o en su beneficio, directo o indirecto, por:
• a)Socios, directores, administradores, representantes legales o apoderados;
• b)Persona natural sometida a control o autoridad de los a), que bajo sus órdenes o autorización haya
cometido los delitos
• c) Cuando ha sido posible que la persona natural b) incurra en comisión del delito porque los a)
incumplieron sus deberes de supervisión, vigilancia y control sobre la actividad encomendada, según caso
concreto.
07.01.2017
Responsabilidad Acción contra
Personas jurídicas
administrativa persona jurídica
matrices serán
persona jurídica se extingue por
responsables y
autónoma de prescripción y
sancionadas, si las
responsabilidad penal cosa juzgada. Se
personas naturales de
persona natural.
filiales o subsidiarias, aplican arts. 80
delinquen bajo sus Causas extinción primer párrafo,
órdenes, autorización o acción penal
personas naturales
82, 83 y 84
consentimiento. Código Penal.
no enerva
responsabilidad
administrativa.
Personas jurídicas no son responsables cuando

personas naturales incurren en comisión de los delitos,
en beneficio propio o en favor de un tercero distinto a
persona jurídica.
Decreto Legislativo N° 1352
Medidas administrativas aplicables y
complementarias, criterios
Criterios:
1. Gravedad hecho
Intervención (total o punible.
parcial) hasta 2 años a
a) Multa persona jurídica 2. Capacidad económica
responsable comisión persona jurídica.
b) Inhabilitación:
delitos, en salvaguarda 3. Extensión daño o
1.Suspensión intereses trabajadores y peligro causado.
2.Prohibición acreedores. 4. Beneficio económico
3.Para contratar con el Ministerio Público puede obtenido por el delito.
Estado modificar o suspender 5. Móvil comisión del
c) Clausura de locales previo informe interventor. delito.
d) Disolución Decomiso. 6. Puesto en estructura
Circunstancias atenuantes persona jurídica que
y agravantes. ocupa persona natural u
órgano que incumplió
deber de control.
D.S. N° 010-2017-EF
27.01.2017
• Autorizó transferencia de partidas en el presupuesto del sector público para el año 2017 a favor del pliego
del Poder Judicial.
• S/ 9’646,768.00 para creación de nueve órganos jurisdiccionales especializados con competencia nacional
y la implementación de la Coordinación Nacional Anticorrupción del Poder Judicial.
30.12.2016
• Efecto.- Establece disposiciones para garantizar integridad en la Administración Pública.
• Sancionados con destitución o despido: inhabilitados automáticamente por 5 años para ejercer función
pública o prestar servicios al Estado o empresa del Estado.
Art. 242: El Registro Nacional de Sanciones

contra Servidores Civiles consolida toda la
información relativa al ejercicio de la potestad
disciplinaria sancionadora y funcional
Ley N° 27444 ejercida por entidades de la Administración
Pública y sanciones penales impuestas por
delitos cometidos por funcionarios públicos.
R.A. N° 090-2017-CE-PJ
15.03.2017
• Designa órganos jurisdiccionales para conocer solicitudes de la Unidad de Inteligencia Financiera sobre
levantamiento del secreto bancario y reserva tributaria en caso delito de lavado de activos, cuyo delito
precedente sea el de corrupción de funcionarios.
• Juzgados de Investigación Preparatoria Nacional y Sala Penales de Apelación Nacional que conforman la
Sala Penal Nacional y tramitan procesos penales con el Código procesal penal de 2004.
• Juzgados nacionales de Investigación Preparatoria y Sala Penal Nacional de Apelaciones que conforman el
Sistema especializado en Delitos de Corrupción de Funcionarios.
• R.A. N° 131-2017-CE-PJ 10.04.2017 ordenó remisión de cuadernos.
18.04.2017
• Establece medidas de protección para el denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias
realizadas de mala fe.
• Establece procedimientos y mecanismos para facilitar e incentivar las denuncias realizadas de buena fe de
actos de corrupción y sancionar denuncias de mala fe.
• Tiene por finalidad fomentar y facilitar que cualquier persona que conoce de la ocurrencia de un hecho de
corrupción en la Administración Pública pueda denunciarlo.
18.04.2017
Artículo 4° 1) Denunciante
Denuncia de mala fe
Definiciones 2) Denunciado
• Acto de • 1) Toda persona • Denuncia hechos
Corrupción: natural o jurídica ya denunciados.
Aquella conducta o que pone en • Denuncia
hecho que da conocimiento un reiterada.
cuenta del abuso acto de corrupción. • Denuncia carente
del poder público • 2) Todo servidor de fundamento.
por parte de un civil al que se le • Denuncia falsa
servidor civil que lo atribuye en la
ostente, con el denuncia un acto
propósito de de corrupción.
obtener para si o
para terceros un
beneficio indebido.
18.04.2017
Medidas de protección al
Principio de reserva: Se denunciante:
garantiza absoluta reserva de Reserva de identidad
la identidad del denunciante,
materia de la denuncia y Medidas de protección laboral
actuaciones derivadas de la Otras medidas de protección
misma. (al postor o contratista
denunciante)
BENEFICIO DE RECOMPENSA
• Decreto Legislativo N° 1180 27.07.2015.- Para promover y lograr captura de miembros de organizaciones
criminales, organizaciones terroristas y responsables de delitos de alta lesividad.
• Decreto Supremo N° 011-2016-PCM 18.02.2016 –Reglamento:
• Regula establecimiento y otorgamiento del beneficio de recompensa a favor de los ciudadanos

colaboradores que brinden información oportuna e idónea que permita la búsqueda , captura y/o entrega de
miembros de organización criminal, personas vinculadas o que actúen por encargo, organizaciones
terroristas, presuntos autores y partícipes de uno o más delitos.
DELITOS:
• Homicidio calificado-asesinato, sicariato, secuestro, trata de personas, violación del secreto de

comunicaciones, delitos contra el patrimonio, pornografía infantil, extorsión, delitos informáticos, delitos
contra los derechos intelectuales, delitos monetarios; tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas,
municiones y explosivos; tráfico ilícito de drogas, tráfico ilícito de inmigrantes, genocidio, desaparición
forzada y tortura; delitos contra la administración pública (usurpación de funciones, ejercicio ilegal de
profesión , violencia contra funcionario público, resistencia o desobediencia a la autoridad, perturbación en
lugares donde se ejerce la autoridad); lavado de activos, contrabando, delitos regulados en la Ley N°
30077; los demás que la Comisión Evaluadora de recompensas considere como de alta lesividad.
Decreto Supremo N° 027-2017-PCM 16.03.2017
• Incorpora delitos: Concusión, colusión, peculado, malversación, cohecho (pasivo propio e impropio, pasivo
específico, corrupción pasiva de auxiliares jurisdiccionales, activo genérico, activo transnacional, activo
específico), soborno internacional pasivo, negociación incompatible o aprovechamiento indebido del cargo,
tráfico de influencias, enriquecimiento ilícito; los delitos que la Comisión evalúe.
COMPLIANCE
ELEMENTO GENERADOR DE VALOR EN LA

EMPRESA EVITA RIESGOS Y CONTRIBUYE A UNA
MEJOR CULTURA EMPRESARIAL
COMPLIANCE
Establece políticas y procedimientos Marco normativo:

adecuados, suficientes, para Leyes, reglamentos, políticas
garantizar que una empresa, sus internas, códigos éticos,
integrantes y agentes vinculados, compromisos con clientes,
cumplan marco normativo aplicable. proveedores y terceros.
Compliance
(cumplimiento
normativo)
No es asesoría jurídica. Requiere

Permite a las instituciones detectar y implementar controles internos,
gestionar los riesgos de someter el cumplimiento a auditorías,
incumplimiento de obligaciones porque la ley lo establece, o forma
normativas, mitigar riesgos de parte de un buen gobierno corporativo,
sanciones y pérdidas patrimoniales o o del cumplimiento de políticas
de reputación por incumplir. generales propias, o del estándar
aplicable.
COMPLIANCE
Diseñar programa compliance requiere:
Identificar riesgos específicos
Monitoreo del sistema o modelo de

prevención para evaluar riesgos y eficacia de
controles.
COMPLIANCE
ACTIVIDADES
Identificar Prevención y Monitoreo y

riesgos Control Detección
Resolución Asesoramiento
ISO 19600
• La certificación del programa de compliance o modelo de prevención permite que un experto ajeno a la
empresa evalúe y determine los problemas riesgos y mejoras a implementar.
• La norma ISO 19600 es una guía para la implementación, mantenimiento y evaluación eficaz de un sistema
de gestión de compliance.
• Programa de compliance no se agota en su diseño, planificación e implementación como producto final, por
el contrario, requiere un proceso de mejora continua basado en las mejores prácticas internacionales.
ISO 19600
• Su objetivo no es evitar multas o sanciones sino prevenir que cualquier riesgo produzca impacto negativo
en su imagen y en el negocio.
• La norma ISO 19600 se puede aplicar a cualquier organización privada o pública, en forma independiente a
su dimensión o actividad.
• Resulta especial para actividades con un severo marco regulatorio, relacionadas con los tres niveles de
gobierno, o grandes corporaciones.
ISO 37001
Sistemas de Gestión Antisoborno
Medidas incluidas:
• Adopción política anti-soborno
• Nombrar Supervisión
• Evaluar riesgos y debida diligencia en proyectos y socios de negocios
• Aplicación controles financieros y comerciales
• Procedimientos de información e investigación.
Produce ventajas para la organización, clientes y para el mercado.
CONCLUSIONES
1. Corrupción genera mucho riesgo y altos costos económicos, financieros, sociales y morales.
2. Conveniente prevenir y adoptar buenas prácticas internacionales, contribuir decididamente en la lucha

anticorrupción.
3. Conformar alianzas anticorrupción.
MUCHAS GRACIAS POR SU
ATENCIÓN
ricardo-vinatea@hotmail.com
ricardovinateam@gmail.com

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El Delito de Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros

Responsabilidad de las personas morales

• Ley contra el Crimen Organizado:

• Incautación y decomiso, pérdida de dominio

Regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por

Entidades de derecho privado,

La acción contra la persona jurídica se extingue por prescripción, cosa

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b. Inhabilitación, en cualquiera de las siguientes modalidades:

c. Cancelación de licencias, concesiones, derechos y otras

d. Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal o

Amplía plazo duración pena Inhabilitación Principal e incorpora

Principal: Por delitos cometidos por

Delitos aplicables a personas naturales de la actividad privada:

• Peculado de uso (art. 388 CP)

• Soborno internacional pasivo (Art. 393-A CP)

• Cohecho pasivo genérico (Art. 397 CP)

• Cohecho activo transnacional (Art. 397-A CP)

• Cohecho activo específico (Art. 398 CP)

• Tráfico de influencias (Art. 400 CP)

• Modifica la Ley N°27693 que crea la Unidad de Inteligencia Financiera Perú.

• Reemplazo de abogado defensor.

Fija competencia juzgados penales nacionales, Sala

Personas jurídicas son

Socios, Directores, administradores, representantes

Cambio de nombre, denominación o razón social,

No incurre en responsabilidad cuando ha realizado

• a)Socios, directores, administradores, representantes legales o apoderados;

Personas jurídicas no son responsables cuando

• Efecto.- Establece disposiciones para garantizar integridad en la Administración Pública.

Art. 242: El Registro Nacional de Sanciones

• R.A. N° 131-2017-CE-PJ 10.04.2017 ordenó remisión de cuadernos.

• Decreto Supremo N° 011-2016-PCM 18.02.2016 –Reglamento:

• Regula establecimiento y otorgamiento del beneficio de recompensa a favor de los ciudadanos

• Homicidio calificado-asesinato, sicariato, secuestro, trata de personas, violación del secreto de

Decreto Supremo N° 027-2017-PCM 16.03.2017

ELEMENTO GENERADOR DE VALOR EN LA

Establece políticas y procedimientos Marco normativo:

No es asesoría jurídica. Requiere

Diseñar programa compliance requiere:

Identificar riesgos específicos

Monitoreo del sistema o modelo de

Identificar Prevención y Monitoreo y

Sistemas de Gestión Antisoborno

• Adopción política anti-soborno

• Evaluar riesgos y debida diligencia en proyectos y socios de negocios

• Aplicación controles financieros y comerciales

• Procedimientos de información e investigación.

Produce ventajas para la organización, clientes y para el mercado.

2. Conveniente prevenir y adoptar buenas prácticas internacionales, contribuir decididamente en la lucha

3. Conformar alianzas anticorrupción.

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