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UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

“LA INVESTIGACION PREPARATORIAY SUS

EFECTOS”

Presentado por:
Cárdenas Matos, Ronaldo Jesús
Palomino Pérez, Carlos Daniel

Asignatura:
Derecho Procesal Penal

Docente:
Abog. Guadalupe

Chanchamayo – Perú
2018

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DEDICATORIA

 A Dios por haberme permitido llegar hasta este

punto y haberme dado salud y darme lo necesario
para seguir adelante día a día para lograr mis
objetivos.

 A nuestros padres por su íntegro y desinteresado

esfuerzo y dedicación, gracias a ellos hoy somos
buenos estudiantes, que formamos nuestros
estudios en base a investigación.

Los Autores

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INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA Y
SUS EFECTOS

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ÍNDICE

CARATULA……………………………………………………………………………………………i
DEDICATORIA ..................................................................................................................................... ii
ÍNDICE .................................................................................................................................................. iv
INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................. 5
CAPÍTULO I .......................................................................................................................................... 6
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA .................................................................................................. 6
1.1. Definición ............................................................................................................................... 6
1.2. Duración de la Investigación Preparatoria .............................................................................. 7
1.3. Características ......................................................................................................................... 7
1.4. Diligencias Preliminares ......................................................................................................... 8
1.5. Actos de Investigación ............................................................................................................ 8
1.6. Medidas de Coerción Procesal ................................................................................................ 9
1.7. Salidas Alternativas .............................................................................................................. 10
1.8. Terminación Anticipada ........................................................................................................ 11
1.9. Proceso Inmediato ................................................................................................................. 12
CONCLUSIONES ................................................................................................................................ 13
BIBLIOGRAFÍA .................................................................................................................................. 14
ANEXOS .............................................................................................................................................. 15

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INTRODUCCIÓN

El motivo y la razón para realizar este trabajo monografía es conocer de una forma teórica cuáles
son sus efectos que produce la investigación preparatoria dentro del proceso penal peruano, conocer
desde un punto general su desarrollo y pautas que se deben tomar en cuenta dentro de esta etapa del
proceso penal.

Introductoriamente menciono que la investigación es una actividad eminentemente creativa,

mediante la cual se trata de superar un estado de incertidumbre, a través de la búsqueda de todos aquellos
medios que puedan aportar la información que acabe con esa incertidumbre. Se trata pues, de la
actividad que encuentra o detecta los medios que servirán de prueba. Pero ello no implica que dichos
medios de prueba sean obtenidos mediante procedimientos no permitidos por la ley.

En nuestro país, aun en el Distrito Judicial de Lima se encuentra vigente el Código de

Procedimientos Penales, promulgado en 1940, según el cual, el proceso tiene dos etapas, que son la
instrucción o investigación judicial, desarrollada conforme a las características del sistema inquisitivo
(en donde prima la escrituralidad y reserva) y el juicio o el juzgamiento. En este orden, se desarrolla el
proceso penal, que puede ser llamado también proceso penal ordinario. Uno de los rasgos principales
de la reforma del proceso penal peruano es la nueva estructura de la fase de investigación de los hechos
a que da lugar la notitia criminis. En el nuevo sistema, ella deja de estar en manos del juez y pasa a
constituirse en la función esencial del Ministerio Público.

El Fiscal como titular de la acción penal, y responsable de la investigación, debe reunir todos los
elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su acusación no sólo ante el Juez de la
Investigación Preparatoria, sino también ante el juez unipersonal o colegiado, en la etapa oral y
contradictoria, toda vez que su función no sólo es denunciar y acusar, sino sostener y probar su
acusación. Como bien señala TORRES CARO, lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la
denuncia que él formule tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente la
responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe de denunciar cuando sólo tiene leves
indicios y carencia de pruebas idóneas y suficientes de la comisión del ilícito penal.

Los Autores.

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CAPÍTULO I

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

1.1. Definición

Según el autor Malqui (2007, Pag. 03) nos menciona acerca de este tema, parafraseando lo
siguiente: “la Investigación es preparatoria porque persigue reunir elementos de convicción
necesarios para determinar si hay causa probable y base suficiente para iniciar un juicio oral”

Continuado según su investigación, nos menciona también Malqui (2007, Pag. 03) según otro
autor lo siguiente:
El profesor Mario Rodríguez Hurtado “es preparatoria porque construye la pretensión punitiva
y deja expedito para la verdadera actuación probatoria y cabal debate en juicio. Compuesta de
actos que recogen información sobre el delito y su autor los que no tienen calidad de prueba”.
El Art. 321.1 del Código Procesal Penal señala: “La Investigación preparatoria persigue reunir
los elementos de convicción de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula
o no acusación y, en su caso, al imputado a preparar su defensa”. El nuevo sistema procesal
penal (de tendencia acusatoria y con rasgos adversativos) opta por una Investigación
Preparatoria que dé base para el Juicio, NO constituyendo la fase central o debúsqueda
exhaustiva de la verdad o acreditación de los hechos.

Finaliza teóricamente Malqui (2007, Pag.03), mencionando que : “Su función es sólo
PREPARATORIA, el Fiscal reunirá los elementos de convicción, de cargo y de descargo, para
poder requerir la ACUSACIÓN o el sobreseimiento y el imputado prepará su defensa”.

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1.2. Duración de la Investigación Preparatoria

Sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 04) nos menciona en estas citas
consecutivas, lo siguiente:
Está configurada a partir del Art. 159.4 de nuestra Constitución Política, la que otorga al
Ministerio Público su conducción desde el inicio de la investigación teniendo como órgano de
apoyo a la Policía Nacional, que como tal está obligado a cumplir sus mandatos en el ámbito
de su función de investigación.

Sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 04) nos menciona en estas citas
consecutivas, lo siguiente: “El Fiscal conduce la investigación del delito. Esta dirección va a
significar una fórmula de estrategia de investigación desde una perspectiva técnico jurídica”.

1.3. Características

Sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 04) nos menciona en estas citas
consecutivas la primera característica, que es la siguiente:
Objetividad.- El Fiscal no asumirá una posición parcializada, la única posición que debe adoptar
es cumplir con diseñar una buena estrategia de investigación, para cumplir con los fines de la
investigación por lo que deberá ordenar la actuación de diligencias de cargo como de descargo.

Sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 04) nos menciona en estas citas
consecutivas la segunda característica, que es la siguiente: “Dinámica.- El Fiscal tiene que salir en
busca de sus elementos de convicción o evidencias que le van a permitir sustentar una posición”.

Sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 04) nos menciona en estas citas
consecutivas la tercera característica, que es la siguiente: “Garantista.- Tanto para el imputado
como para la víctima, para lo cual la norma procesal contiene una serie de garantías, derechos y
mecanismos procesales que apuntan a ello. ESTRICTO RESPETO A LOS DERECHOS
FUNDAMENTALES”.

Sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 05) nos menciona en estas citas
consecutivas la tercera característica, que es la siguiente: “Flexibilidad.- Superar formalismos que
muchas veces ocasionan trabas y Racionalidad.- Para afianzar la celeridad y la economía procesal
CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS”.

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1.4. Diligencias Preliminares

Sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 06) nos menciona en estas citas
consecutivas lo siguiente:
El Dr. Angulo Arana nos dice con respecto a éstas que se “pretende identificar al primer
momento o a los actos iniciales de la Investigación, en que se confirmará o descartará la
existencia del ilícito para continuar- lleva el mensaje de que no se ha querido crear una etapa
ni sub etapa previa a la investigación preparatoria, sino que se identifica apenas una situación
o lapso temporal en el cual se Acumularán elementos de juicio para determinar la existencia del
ilícito penal”.

Seguidamente, sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 06) nos menciona
en estas citas consecutivas lo siguiente:
El articulo 330.2 del CPP señala: “las diligencias preliminares tiene por finalidad realizar los
actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de su comisión,
individualizar a las personas involucradas en su comisión, incluyendo a los agraviados, y dentro
de los límites de la ley, asegurarlas debidamente. Todavía no existe proceso, sólo el denunciado
está bajo investigación, pues el proceso se inicia con la disposición de formalización, es más
simplemente es un citado no está bajo una medida de coerción procesal.

1.5. Actos de Investigación

Sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 06) nos menciona en estas citas
consecutivas lo siguiente: “Durante la investigación Preparatoria el Fiscal realizará las diligencias
que considere pertinentes y útiles para la investigación, dentro de los límites de la ley”.

Sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 06) nos menciona en estas citas
consecutivas lo siguiente: “No repetirá las diligencias realizadas preliminarmente, sólo las
ampliará si resulta indispensable”.

Sobre este punto importante según el autor Malqui (2007, Pag. 06) nos menciona en estas citas
consecutivas lo siguiente: “El imputado y demás sujetos procesales podrán solicitar al Fiscal las
diligencias que consideren pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos”.

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1.6. Medidas de Coerción Procesal

Las medidas de coerción procesal penal son diversas, en este punto de nuestra monografía
desarrollaremos las más resaltantes que le competen a la investigación preparatoria.

1.6.1. De carácter personal:

Según Malqui (2017, pag. 09) sobre las medias de coerción procesal y una es la
siguiente:
La detención.- Se da en caso de flagrancia o arresto ciudadano por arresto ciudadano y
por mandato judicial en cuyo caso se denomina “Detención Preliminar”. Dura 24 horas,
pero puede ser convalidado por el Juez hasta por siete días, salvo delitos exceptuados.

Según Malqui (2017, pag. 09) sobre las medias de coerción procesal y una es la
siguiente:
Prisión Preventiva.- Dura 9 meses y en casos complejos 18 meses. Se dan los mismos
presupuestos que para el mandato de detención, agregando el C.P.P. otro presupuesto
material siendo este que cuando existen razonables elementos de convicción acerca de
la pertenencia del imputado a una organización delictiva o su reintegración a la misma
, y .sea del caso advertir que podrá utilizar los medios que ella brinde para facilitar la
fuga o la de otros imputados. Se realiza una Audiencia con presencia del imputado y su
defensor.

Según Malqui (2017, pag. 09) sobre las medias de coerción procesal y una es la
siguiente:
La incomunicación.- Cuando se indispensable para el esclarecimiento de un delito
grave. Se acuerda en resolución judicial motivada, sin Audiencia. NO puede exceder
de 10 días. No impide conferencias entre el imputado y su Defensor.

Según Malqui (2017, pag. 10) sobre las medias de coerción procesal y una es la
siguiente: “La Comparecencia.- Puede ser: Simple, la que dicta el Juez cuando el Fiscal no
requirió la prisión preventiva o si la solicitó no concurrieron los presupuestos materiales.
Restrictiva”.

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Según Malqui (2017, pag. 10) sobre las medias de coerción procesal según el carácter
persona y la siguiente es la:
Internación preventiva.- Es el internamiento preventivo del imputado en un
establecimiento psiquiátrico, cuando pericialmente se comprueba que sufre una grave
alteración o insuficiencia de sus facultades mentales y siempre que represente un
peligro para sí o para terceros.

Según Malqui (2017, pag. 10) sobre las medias de coerción procesal según el carácter
persona y la siguiente es la:
El impedimento de salida.- Procede a requerimiento fiscal y puede recaer sobre el
imputado o un testigo importante y siempre que se trate de un delito sancionado con
pena mayor a 3 años de privación de la libertad y resulte indispensable. No excederá 4
meses para el imputado y de 30 días para el testigo.

Según Malqui (2017, pag. 11) sobre las medias de coerción procesal según el carácter
persona y la siguiente es la:
Suspensión preventiva de derechos.- Procede a requerimiento fiscal y se trate de delitos
sancionados con pena de inhabilitación o cuando resulte necesario para evitar l
reiteración delictiva. Pueden suspenderse la patria potestad, tutela o curatela, empleo o
comisión decarácter público, ejercer actividades profesionales, comerciales o
empresariales, la autorización para conducir cualquier tipo de vehículo o para portar
armas de fuego y prohibición de acercarse al ofendido o a su familia y de ser el caso la
obligación de abandonar el hogar que compartiere o la suspensión temporal de visitas

1.7. Salidas Alternativas

Las salidas alternativas dentro del proceso penal son diversas, en este punto de nuestra
monografía desarrollaremos las más resaltantes que le competen a la investigación preparatoria.

Según Malqui (2017, pag. 15) sobre las salidas Alternativa dentro de la Investigación
Preparatoria son aplicadas con principios y una de ellas es:
Principio de Oportunidad.- Es la facultad que tiene el Fiscal Provincial, bajo determinadas
condiciones establecidas en la ley, de abstenerse y continuar con el ejercicio de la acción penal
pública; comprobando la existencia de suficientes elementos probatorios de la realidad del
delito y se encuentre acreditado la vinculación del imputado en su comisión, debiendo además
contar con la aceptación de éste último, para su aplicación. Regulado en el Art. 2º del C.P.P.

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Según Malqui (2017, pag. 15) sobre las salidas Alternativa dentro de la Investigación
Preparatoria son aplicadas con principios y una de ellas es:
Acuerdo Reparatorio: Constituye un requisito de procedibilidad en los delitos previstos y
sancionados en los Arts. 122º, 185º, 187º, 189º-A (primer párrafo), 190º, 191º, 192º, 193º, 196º,
197º, 198º, 205º, 215º del Código Penal y en los delitos culposos.

1.8. Terminación Anticipada

Referente a este punto Según Malqui (2017, pag. 18) a ello la autora nos menciona
relatadamente conseguidad de citas, mencionando que:
Basado en el llamado Derecho Penal de Transacción, es una forma alternativa de concluir con
un proceso penal sin llegar a la etapa de juzgamiento. Permite una justicia más rápida y eficaz,
respetando el principio de legalidad procesal y acogiendo el principio de consenso.

Continuando a este punto Según Malqui (2017, pag. 18) a ello la autora nos menciona
relatadamente conseguidad de citas, mencionando que:
Es el acuerdo entre el Ministerio Público y el imputado previa admisión de los cargos que se le
imputa, respecto de la pena, reparación civil y otras consecuencias accesorias a imponérsele.
El imputado se hace acreedor a una rebaja de un sexto de la pena y a otra rebaja por confesión
(a discreción). El Fiscal o el imputado (o conjuntamente) pueden requerir la realización de una
Audiencia (por una sola vez) que contará con la participación obligatoria del Fiscal, imputado
y su Abogado defensor, en la que el Fiscal presentará los cargos que se imputan, el imputado
tiene la oportunidad de aceptarlos y el Juez de la Investigación Preparatoria explicará los
alcances y consecuencias del acuerdo y las limitaciones que representa la posibilidad de
controvertir su responsabilidad, instando a las partes lleguen a un acuerdo.

Finalmente sobre este punto Según Malqui (2017, pag. 18) a ello la autora nos menciona
relatadamente conseguidad de citas, mencionando que:
Efectuado el acuerdo sobre la pena, la reparación civil y las demás consecuencias accesorias,
se expondrá ante el Juez de la Investigación quien después de evaluar si existen los suficientes
elementos de convicción, si la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer son
razonables, aprobará el acuerdo y emitir la sentencia correspondiente.

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1.9. Proceso Inmediato

Anónimo (2015, párr. 01) nos menciona que Culminadas las diligencias preliminares el Fiscal
requerirá se obvie la investigación preparatoria y se de paso a la acusación y posterior juicio oral
y se aplica cuando:
 Existe flagrancia.
 Confesión del imputado.
 Los elementos convicción obtenidos durante las diligencias preliminares, y previo
interrogatorio del imputado, sean evidentes.

Anónimo (2015, párr. 02) nos menciona acerca del procedimiento del Proceso Inmediato, lo
cual es el siguiente:

Anónimo (2015, párr. 03) menciona que: “El Juez de la Investigación Preparatoria previo
requerimiento y su traslado al imputado en el plazo de tres días, decidirá la procedencia o no del
Proceso Inmediato”.

Anónimo (2015, párr. 04) menciona que: “De declararse la procedencia el Fiscal procede a
formular acusación, la que el Juez de la Investigación Preparatoria remitirá al Juez Penal
competente para el Juicio Oral”.

Anónimo (2015, párr. 05) menciona que: “Antes de la formulación de la acusación, a pedido
del imputado puede instarse la iniciación del proceso de terminación anticipada”.

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CONCLUSIONES

Como parte concluyente de nuestro trabajo monográfico, menciono que este modelo procesal
ya no representa aquel modelo inquisitivo y anticonstitucional que es la instrucción en el Código de
Procedimientos Penales, sino un modelo Acusatorio, el cual goza de muchas garantías que favorecen al
imputado y al agraviado, consistente en los principios establecidos en el nuevo modelo procesal penal,
que son la oralidad, la publicidad, etc, existiendo con ellos la transparencia en el desarrollo de los
procesos penales. Atrás quedaron aquellos inmensos expedientes, provistos de 10, 12, 15 a más tomos,
lo cual ha sido modificado por el principio de oralidad en las audiencias. El fiscal aquí en esta etapa,
tiene un papel primordial, es el encargado de investigar el hecho delictivo con juntamente con la policía,
la cual brindará su ayuda para la formalización del proceso penal.

La finalidad de la investigación es incorporar los elementos de prueba necesarios para conocer

la verdad histórica objetiva y construir la vedad procesal. Siendo esto así, el Fiscal, no necesita esperar
que se cumpla el tiempo máximo fijado para la investigación, a fin de darla por concluida y como
consecuencia de ello proceder a formular acusación, pués dadas las circunstancias y si a consideración
del Fiscal se ha reunido la prueba suficiente que sustente no sólo su acusación, sino también el debate
probatorio en el juicio oral, éste dará por concluida dicha etapa procesal.

Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la investigación, no tienen aún el
valor suficiente para su acreditación como tales, pues esta última adquiere recién dicha calidad mediante
el debate público y oral. En la etapa de investigación lo que se realiza es la recolección de los elementos
que servirán para probar la imputación en el juicio, debido a eso es que precisamente recibe esta etapa
el nombre de investigación preparatoria. Esto no ocurre con el agónico Código de Procedimientos
Penales, en donde los elementos reunidos en la investigación se convertían automáticamente en prueba,
sin la necesidad de que estos sean producidos directamente en el juicio oral, dictándose a nuestro modo
de ver sentencias inconstitucionales, máxime si en muchos casos la única prueba para sostener la
acusación, era el Atestado Policial.

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BIBLIOGRAFÍA

anonimo. (2015). apuntes del derecho.

antinori, e. (2006). conceptos basicos del derecho.
Casullo, C. B. (2014). La Llave del Saber.
Fernandez, m. f. (2009). seguridad publica y detective privado (Vol. volumen I Derecho Procesal ).
mejias, m. a. (2011). fuentes del derecho procesal.

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ANEXOS

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ANEXO N° 01: INVESTIGACION PREPARATORIA

Fuente:
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