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IDENTIFIACION DE LOS RIESGOS EN LOS PROCESOS PRODUCTIVOS
BASADO EN LA NTC ISO 31000:2011 PARA LA EMPRESA CEMENTOS

ARGOS S.A PLANTA SAN GIL
EDINSON ENRIQUE RODRÍGUEZ JIMÉNEZ

MARIA ALEJANDRA JAIMES LOPEZ
UNIVERSIDAD INDUSTRIAL DE SANTANDER

FACULTAD DE INGENIERÍAS FISICO MECANICAS
ESCUELA DE ESTUDIOS INDUSTRIALES Y EMPRESARIALES
ESPECIALIZACION EN GERENCIA INTEGRAL DE LA CALIDAD
BUCARAMANGA
2016
IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS EN LOS PROCESOS PRODUCTIVOS
BASADO EN LA NTC ISO 31000:2011 PARA LA EMPRESA CEMENTOS
ARGOS S.A PLANTA SAN GIL
EDINSON ENRIQUE RODRÍGUEZ JIMÉNEZ

MARÍA ALEJANDRA JAIMES LÓPEZ
Monografía para optar por el título de Especialista en Gerencia Integral de la

Calidad
Director
PAULO CESAR VALENZUELA
Magister en Administración de Empresas
UNIVERSIDAD INDUSTRIAL DE SANTANDER

FACULTAD DE INGENIERÍAS FISICO MECANICAS
ESCUELA DE ESTUDIOS INDUSTRIALES Y EMPRESARIALES
ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA INTEGRAL DE LA CALIDAD
BUCARAMANGA
2016
3
4
5
6
CONTENIDO
Pág.
INTRODUCCION 13
1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA: 14
2. JUSTIFICACIÓN 15
3. OBJETIVOS 17
3.1 OBJETIVO GENERAL 17
3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS 17
4. ALCANCE: 18
5. MARCO TEÓRICO 19
6. MARCO REFERENCIAL 22
7. MARCO CONCEPTUAL 23
8. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 26
8.1 CONTEXTO INTERNO PLANTA SAN GIL 26
8.2 CONTEXTO EXTERNO 39
9. MARCO DE REFERENCIA PLAN SAN GIL 40
10. MATRIZ DE RIESGO 47
11. TRATAMIENTO DEL RIESGO 69
12. CONCLUSIONES 77
13. RECOMENDACIONES: 79
BIBLIOGRAFÍA. 80
ANEXOS 81
7
LISTA DE FIGURAS
Pág.
Figura 1. Marco de Referencia 41
8
LISTA DE TABLAS
Pág.
Tabla 1. Contexto Interno 27
Tabla 2. Contexto externo 39
Tabla 3. Evaluación inicial marco de referencia 41
Tabla 4. Plan de acción para el mejoramiento del marco de referencia de la
gestión del riesgo 45
Tabla 5. Matriz de Riesgos extracción y trituración de materia prima 48
Tabla 6. Matriz de Riesgos Clinkerización (Sinterización) 53
Tabla 7. Matriz de Riesgos Molienda Cemento 59
Tabla 8. Matriz de Riesgo Despacho y entrega 63
Tabla 9. Matriz de Riesgo Mantenimiento 67
Tabla 10. Tratamiento de riesgo Riesgos extracción y trituración 70
Tabla 11. Tratamiento de riesgo Clinkerización (Sinterización) 72
Tabla 12. Tratamiento de Riesgos Molienda Cemento 74
Tabla 13. Riesgo Despacho y entrega 75
Tabla 14. Tratamiento de Riesgo Mantenimiento 76
9
LISTA DE ANEXOS
Pág.
Anexo A. Estructura Organizacional Planta San Gil 81
Anexo B. Procesos productivos 82
10
RESUMEN
TITULO: IDENTIFIACION DE LOS RIESGOS EN LOS PROCESOS PRODUCTIVOS BASADO EN

*
LA NTC ISO 31000:2011 PARA LA EMPRESA CEMENTOS ARGOS S.A PLANTA SAN GIL
AUTOR: EDINSON ENRIQUE RODRÍGUEZ JIMÉNEZ

**
PALABRAS CLAVES: Riesgos, contexto interno, contexto externo, impacto, consecuencia,

probabilidad.
DESCRIPCIÓN
La presente monografía de grado tuvo como finalidad identificar los riesgos de los procesos
productivos en la empresa Colombiana, Cementos Argos S.A, planta San Gil, Santander. Para
cumplir con este objetivo se tomó como referencia la NTC ISO 31000:2011. y a partir de ahí, se
estableció el contexto de la organización tanto interna como externa para determinar los riesgos
que se tenían en cada uno de los procesos productivos de la planta. Con todo lo anterior, se
generó una matriz para identificar los riegos de cada proceso. Se identificaron por medio de las
actividades que se realizan en cada uno de ellos, que eventos los causan, cuales son las
consecuencias y que los generan. También se estudió si existen controles en para cada uno de
estos riesgos, donde se encuentran y que tan eficientes son. Posteriormente se realizó un análisis
de cada uno de estos riesgos donde se catalogó el impacto o consecuencia y la probabilidad de
que estos riesgos se materialicen. Definido el análisis del riesgo se procedió a evaluar el riesgo,
que nivel se tenía y darle la prioridad a los que se encuentren en el punto más crítico en cada uno
de los procesos. Teniendo en cuento lo anterior expuesto se realizó un tratamiento para cada uno
de ellos y así poder llevar los riesgos de un nivel alto a un nivel medio o bajo. si los riesgos se
encuentran en medio llevarlos a un nivel bajo o realizarles un seguimiento para que no se
trasformen en niveles alto y lo mismo aplica para los bajos. Con este tipo de gestión de los riesgos
hace que la planta de cementos argos San gil minimice los riesgos de sus procesos y haga más
eficiente cada uno de ellos mitigando cualquier consecuencia que impacte financieramente a la
compañía.
*
Monografía
**
Facultad de Ingenierías fisicomecanicas, Escuela de Estudios Industriales y Empresariales,
Especialización en gerencia Integral de la Calidad. Director: Paulo Cesar Valenzuela
11
ABSTRACT
TITLE: IDENTIFICATION OF RISKS IN PRODUCTION PROCESSES BASED ON NTC ISO 31000:

*
2011 FOR THE COMPANY CEMENTOS ARGOS S.A PLANT SAN GIL
AUTHOR: EDINSON ENRIQUE RODRÍGUEZ JIMÉNEZ

**
KEYWORDS: Risks, internal context, external context, impact, consequence, probability
DESCRIPTION
This degree monograph aimed to identify the risks of production processes in the Colombian
company, Cementos Argos S.A, San Gil plant, Santander. To meet this objective, reference was
made to ISO 31000: 2011. And from there, the context of the internal and external organization was
established to determine the risks that were had in each one of the productive processes of the
plant. With all of the above, a matrix was generated to identify the risks of each process. They
identified by means of the activities that are carried out in each of them, which events cause them,
what are the consequences and that generate them. It was also studied whether there are controls
in each of these risks, where they are and how efficient they are. Subsequently, an analysis of each
of these risks was carried out, which cataloged the impact or consequence and the probability that
these risks materialize. Once the risk analysis was defined, the risk was evaluated and the level
was given priority to those who are at the most critical point in each of the processes. Taking into
account the foregoing, a treatment was carried out for each one of them, so as to be able to carry
the risks from a high level to a medium or low level. If the risks are in the middle take them to a low
level or to follow them so that they do not transform into high levels and the same applies for the
low ones. With this type of risk management, the san gil argos cement plant minimizes the risks of
its processes and makes each of them more efficient, mitigating any consequences that have a
financial impact on the company
*
Monograph
**
Faculty of Physicomechanical Engineering, School of Industrial and Business Studies,
Specialization in Integral Quality Management. Director: Paulo Cesar Valenzuela LópezDirector:
Paulo Cesar Valenzuela
12
INTRODUCCION
Esta monografía tiene finalidad identificar los riesgos de los procesos productivos
en la empresa Colombiana, Cementos Argos S.A, planta San Gil, Santander. Para
cumplir con este objetivo se tomó como referencia la NTC ISO 31000:2011. y a
partir de ahí, se estableció el contexto de la organización tanto interna como
externa para determinar los riesgos que se tenían en cada uno de los procesos
productivos de la planta. Con todo lo anterior, se generó una matriz para identificar
los riegos de cada proceso. Se identificaron por medio de las actividades que se
realizan en cada uno de ellos, que eventos los causan, cuales son las
consecuencias y que los generan. También se estudió si existen controles en para
cada uno de estos riesgos, donde se encuentran y que tan eficientes son.
Posteriormente se realizó un análisis de cada uno de estos riesgos donde se
catalogó el impacto o consecuencia y la probabilidad de que estos riesgos se
materialicen. Definido el análisis del riesgo se procedió a evaluar el riesgo, que
nivel se tenía y darle la prioridad a los que se encuentren en el punto más crítico
en cada uno de los procesos.
Teniendo en cuento lo anterior expuesto se realizó un tratamiento para cada uno

de ellos y así poder llevar los riesgos de un nivel alto a un nivel medio o bajo. si los
riesgos se encuentran en medio llevarlos a un nivel bajo o realizarles un
seguimiento para que no se trasformen en niveles alto y lo mismo aplica para los
bajos. Con este tipo de gestión de los riesgos hace que la planta de cementos
argos San gil minimice los riesgos de sus procesos y haga más eficiente cada uno
de ellos mitigando cualquier consecuencia que impacte financieramente a la
compañía.
13
1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA:
Cementos Argos S.A. busca la sostenibilidad de las operaciones mediante el

equilibrio entre rentabilidad, desarrollo social y la disminución del impacto
ambiental, por lo cual al implementar esta norma ayudara en gran manera a lograr
el equilibrio que argos llama luz verde ya que al gestionar los riesgos se tendrá un
mayor control sobre los riesgos positivos o negativos tanto externos como internos
(en este caso en los procesos productivos) facilitando a la organización el
cumplimiento de este principio
Los procesos productivos de Cementos Argos S.A. son la base para el

cumplimiento de la mega de la organización
Esta mega está dividida en 3 puntos:
 Ingresos: us$ 15 billones
 Rentabilidad: 30% margen
 Valor de mercado: us$ 50 billones
Al implementa la gestión del riesgo bajo la NTC ISO 31000:2011 en los procesos
productivos, se disminuirá la incertidumbre sobre el cumplimiento de estos
objetivos
14
2. JUSTIFICACIÓN
Debido a la gran competencia de las empresas, tanto en el ámbito nacional como

en el internacional, CEMENTOS ARGOS S.A se proyecta a nuevos mercados, por
lo cual hace que pase de ser multidoméstica a convertirse en una empresa
multinacional, todo esto bajo el marco de los objetivos estratégicos trazados de la
alta dirección y el cual esta pactados con la meta a cumplir, que consiste en
generar ingresos por 15 billones de dólares al 2025.
Lo anterior en mención, hace que la empresa cuente con una política de

sostenibilidad de sus operaciones, a través del equilibrio entre generar
rentabilidad, el desarrollo social y la disminución del impacto ambiental. Por lo
anterior, la implementación de la NTC ISO 31000:2011 en CEMENTOS ARGOS
S.A (planta San Gil) contribuirá al logro el logro de esta política que se enfoca en
las buenas relaciones con los grupos de interés y los principios del pacto global.
También, con la implementación de la norma NTC ISO 31000:2011, donde se

gestionan los riesgos en los procesos, se aumentaría la eficiencia y eficacia de los
procesos productivos, obteniendo como resultado una reducción en los costos
operativos, el cual permitirá a la organización tener mayor control en cada uno de
los procesos y direccionando los recursos para hacer más segura cada una de las
plantas.
Se generara un tratamiento para cada uno de los riesgos que se identifiquen en

los proceso y se dará una valoración a cada uno de ellos, con la información que
se obtenga se generaran una serie de recomendaciones para alta dirección, y con
estas recomendaciones ellos tomaran las decisiones al respecto de cómo se
procederá en la mejora de los mismo, porque en algunos casos se tendrá que
15
realizar altas inversiones de dinero. Por lo antes mencionado la alta dirección estar
alineado en lo que se quiere lograr con la gestión de los riesgos.
16
3. OBJETIVOS
3.1 OBJETIVO GENERAL
Identificar los riesgos en los procesos productivos, basados en la NTC ISO

31000:2011 para la empresa CEMENTOS ARGOS S.A planta San Gil, orientada a
minimizar el riesgo en los procesos de la planta.
3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
 Establecer el contexto de la planta CEMENTOS ARGOS San Gil.

 Identificación de los riesgos en los procesos productivos.
 Analizar y evaluar los riesgos identificados.
 Establecer el tratamiento a los riesgos identificados.
17
4. ALCANCE:
El alcance comprende:
 La interpretación del modelo propuesto por la norma NTC ISO 31000:2011
 Realizar un diagnóstico dela situación actual de la planta
 Diseñar un procedimiento para la gestión del riesgo en los procesos de la
planta de acuerdo a la norma NTC ISO 31000:2011
18
5. MARCO TEÓRICO
El 2001 en el Reino Unido se inició la implementación la gestión del riesgo en

proyectos públicos y/o privados en industrias como el agua, energía y
telecomunicaciones a través de los denominados “Change Programmes” 1. Con lo
anterior se evidencia que la gestión de los riesgos se ha venido hablando de hace
ya más de 15 años, donde se gestionan todo tipo de riesgos tales como: Riesgo
estratégico, Riesgo de mercado, Riesgo precio de insumos y productos, Riesgo
legal, Riesgo tecnológico, Riesgos laborales, Riesgos físicos y el objeto de esta
monografía que es riesgo en los procesos. Los anteriores son algunos de los
riesgos que se tienen identificados y estos varían dependiendo que tipo de sector
que se analiza.
En EEUU, una Organización voluntaria del sector privado, dedicada a

proporcionar orientación a la gestión ejecutiva y las entidades de gobierno sobre
los aspectos fundamentales de organización de este, la ética empresarial, control
interno, gestión del riesgo empresarial, el fraude, y la presentación de informes
financieros. COSO ha establecido un modelo común de control interno contra el
cual las empresas y organizaciones pueden evaluar sus sistemas de control.
A nivel organizacional, este documento destaca la necesidad de que la alta

dirección y el resto de la organización comprendan cabalmente la trascendencia
del control interno, la incidencia del mismo sobre los resultados de la gestión, el
papel estratégico a conceder a la auditoría y esencialmente la consideración del
control como un proceso integrado a los procesos operativos de la empresa y no
como un conjunto pesado, compuesto por mecanismos burocráticos.
1
ENCUENTRO CIENTÍFICO INTERNACIONAL. Conocimientos en gestión [en línea] disponible
en: http://www.encuentrocientificointernacional.org/eci2015v/000Conocimientosengestion.pdf
19
Los objetivos del COSO son establecer una definición común de control interno
que responda a las necesidades de las distintas partes y facilitar un modelo en
base al cual las empresas y otras entidades, cualquiera sea su tamaño y
naturaleza, puedan evaluar sus sistemas de control interno2
La gestión del riesgo operacional es una disciplina que se encuentra en auge

dentro de múltiples sectores de la industria, y que tiene como objetivo principal
conseguir una excelencia operativa creando a su vez un valor añadido. Es una
práctica que garantiza analizar y minimizar el impacto de las amenazas que
rodean a una organización como así también detectar las oportunidades que se
presentan, obteniendo una ventaja competitiva de ello. Permite a las empresas
tomar decisiones sustentadas en un análisis profundo mejorando así el
desempeño organizacional. Se puede decir que la Gestión del Riesgo
Operacional, también conocida como ORM por sus siglas en inglés “Operational
Risk Management”, está asociada a los procesos operacionales, sus elementos y
sus resultados. Cada proceso del sistema de gestión operacional y su entorno
debe ser analizado, para identificar riesgos operacionales a partir de amenazas
detectadas, y evaluado, para tomar medidas correctivas y preventivas. Para poder
comprender mejor esta definición es necesario tener claro lo que se entiende por
“Proceso” y por “Riesgos Operacionales” según la universidad Carlos III de
Madrid3.
Partiendo de esta información se entra analizar los procesos productivos de la

empresa cementos argos S.A. donde por medio de este análisis podremos
detectar las fallas o anomalías que se encuentran en dichos procesos y que si
este riesgo se materialice. Se espera que con esta identificación de los riegos se
2
BLOG AUDITORIA Coso I y Coso II [en línea] disponible en:
https://blogauditoria.files.wordpress.com/2009/11/coso_i_y_coso_ii_1_1.ppt
3
SOLEDAD PERALTA Eliana Gestión del Riesgo Operacional [en línea] disponible en: http://e-
archivo.uc3m.es/bitstream/handle/10016/13349/PFC%20-
%20Eliana%20Soledad%20Peralta.pdf?sequence=1
20
genere un riesgo residual que nos permita darle un tratamiento óptimo y optimice
el proceso y garantice su continuidad en el tiempo. Es por eso que tomamos
algunas de las teorías planteadas para revisar el comportamiento esperado por
que se ha identificado diferentes variables en las cuales no se está cumpliendo
con lo esperado esto se toman por los antecedentes analizados de diferentes
fuentes que sean indagado con el profesional del proceso y con el gerente de la
planta. Y entrando analizar cada uno de los componentes de dicho proceso.
21
6. MARCO REFERENCIAL
Cementos Argos es una empresa de industria cementera colombiana, con un 51

por ciento de participación en el mercado, es el cuarto mayor productor de
cemento en América Latina, y el único productor de cemento blanco en Colombia.
Argos tiene inversiones en Panamá, Haití y República Dominicana. Es el sexto
mayor productor de concreto en Estados Unidos y también exporta cemento y
Clinker a 27 países de todo el mundo.
Esta monografía se enmarca en la necesidad de gestionar he identificar los

riesgos en los procesos productivos de en la planta San GIL. Se decide tomar este
proceso porque este es el de mayor importancia para la continuidad de la planta y
la optimización de los recursos.
Está ubicada en el municipio de San Gil - Santander, esta planta distribuye y

comercializa concreto y cementos especiales en diferentes partes del país. Su
domicilio se encuentra en el km 0 Vía San Gil – Barichara.
22
7. MARCO CONCEPTUAL
A continuación, se listan términos extraídos de la norma NTC ISO 31000:2011
Riesgo: efecto de la incertidumbre sobre los objetivos. Un efecto es una

desviación de aquello q se espera, que sea positivo, negativo o ambas. A menudo
el riesgo está caracterizado por la referencia de los eventos potenciales y las
consecuencias.
Análisis del riesgo: proceso para comprender la naturaleza del riesgo y

determinar el nivel del riesgo.
Gestión del riesgo: actividades coordinadas para dirigir y controlar una

organización con respecto al riesgo
Incertidumbre: estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada

con la comprensión o el conocimiento de un evento, su consecuencia o
probabilidad
Identificación del riesgo: proceso para encontrar, reconocer y describir el riesgo
Nivel del riesgo: magnitud de un riesgo o de la combinación de la consecuencia y

su probabilidad.
Evaluación del riesgo: proceso de comparación de resultados del análisis del

riesgo con los criterios del riesgo, para determinar si el riesgo, su magnitud o
ambos, son aceptables o tolerables.
23
Tratamiento del riesgo: proceso para modificar el riesgo. Como: Evitar el riesgo
no iniciando la actividad, tomar o incrementar el riesgo,
Retirar la fuente del riesgo, cambiar la probabilidad, cambiar las consecuencias,

compartir el riesgo con una o varias partes, y retener el riesgo.
Valoración del riesgo: proceso global de identificación del riesgo, análisis del
riesgo y evaluación del riesgo
Términos propios de la operación de la compañía:
Caliza: Roca sedimentaria formada principalmente por carbonato de calcio y que

se caracteriza por presentar efervescencia por acción de los ácidos diluidos en
frío.
Clinker: El Clinker se forma tras calcinar caliza y arcilla a una temperatura que
está entre 1350 y 1450 °C. El Clinker es el producto del horno que se muele para
fabricar el cemento Portland. El promedio del diámetro de las partículas de un
cemento típico es aproximadamente 15 micrómetros.
Proceso de crudo: proceso por el cual las materias primas se mezclan para
formar la harina de la cual se realiza el Clinker.
Proceso de homogenizado: proceso por el cual se mezcla la harina para luego

pasar al proceso de clinkerizacion.
Proceso de clinkerizacion: proceso en el cual a una temperatura de 1450 grados

por medio de un horno se forma el Clinker.
24
Proceso de cemento: proceso en el cual se mezcla yeso Clinker y caliza por el
cual se forma el cemento.
25
8. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
8.1 CONTEXTO INTERNO PLANTA SAN GIL
El análisis de contexto interno de la empresa permite identificar cuáles son sus

fortalezas y debilidades con el fin de mantener y ampliar una ventaja competitiva.
Sirviendo esta información como fuente para identificar los riesgos de los procesos
de la planta.
Para este análisis se utilizó la teoría de recursos y capacidades, ya que tiene en

cuenta una serie de factores, diferente al balance contable de la empresa; además
de la existencia de recursos materiales se tiene encuentra los recursos
financieros, recurso humano, entre otros que pueden ser utilizados para alcanzar
la diferencia y así alcanzar la competitividad
26
Tabla 1. Contexto Interno
CONTEXTO INTERNO FORTALEZA DEBILIDAD
Planta cementos Argos
ubicación en casco
Sede ubicada en el km 0 vía
urbano
San Gil-Barichara
sistema Cisco correo
Se tiene una muy
corporativo periódico Luz
Medios de buena comunicación
Verde Entérate y
comunicación Interna en la
Enlinea(comunicados
organización.
internos)
INFRAESTRUCTURA
No tiene gastos en
no cuenta con
Vehículos no cuenta con vehículos mantenimientos del
vehículos propios
parte automotor.
vía San Gil-barichara
una sola vía de
Vías de acceso carrera primera (vehículos
acceso
pesados)
acueducto y alcantarillado, se cuenta con todos los
Servicios públicos
energía eléctrica servicios
1.558.290 millones de
cuenta con un gran
Capital financiero pesos a 31 de diciembre
soporte financiero
de 2015
Disponibilidad de todo centralizado para
No
créditos mayor control
ACTIVOS
convenios actuales no
FINANCIEROS Convenios cargador, silo
suficientes
se centraliza y se
Estados
genera un mayor
financieros
control
Poder de gastos de operación, se centraliza para tener
27
adquisición Capex mantenimiento un mayor control
no cuenta con poder
Poder de
centralizado de endeudamiento en
endeudamiento
esta planta
situación actual del
Rentabilidad del
baja mercado del cemento
negocio
concretero y petrolero
Utilidad baja utilidad
50 mil toneladas al año en solo se tiene un nicho
Ventas
cementos especiales de mercado
Costo de costo de operación
operación alto
Se tiene un clima muy
bueno por los
resultados
Clima
demostrados por las
organizacional
encuestas de clima
organizacional
realizadas todos años.
Se cuenta con más
RECURSO HUMANO
personal directo que
Cantidad de
contratista esto genera
empleados 77
mayor sentido de
directos
pertenencia por la
planta
altos costos en
Contratistas 43
contratos
Organigrama ver anexo se tiene un
28
organigrama adecuado
para la planta
Bachilleres técnicos y se cuenta con un gran
tecnólogos profesionales nivel de escolaridad
Nivel de
universitario profesional tanto en la parte
escolaridad
con posgrado operativa como
(especialización) administrativa
Ratios de
1/10
masculinidad no hay igualdad de
Ratios de genero
9/10
feminidad
Se tiene un nivel muy
bajo de ausentismo el
niveles de cual ayuda para el
˂ del 5%
ausentismo desarrollo de las
actividades en los
diferentes procesos.
es la planta más
nivel de 618 días sin accidentes al
segura de cementos
accidentalidad 19 de mayo 2016
argos Colombia
evaluación por se cuenta con una
política de
competencias de los política q cumple con
selección de
aspectos técnicos y los criterios para cual
personal
evaluación del desempeño fue creada
bajo o nulo (garantizar las se tiene un índice de
políticas de sostenimiento rotación que garantiza
índice de rotación
de las condiciones el buen funcionamiento
laborales) de la planta y garantiza
29
que el conocimiento no
se fugue
horario rotatorio
operativos:
se tiene horarios de
-7:00 a 3:00 pm
rotación flexibles para
horario de trabajo -3:00 a 11:00 pm
todos los
11:00 a 7:00 am
colaboradores
administrativos:
7:00 a 5:00 pm
se tiene horarios plan de capacitación y
de rotación formación orientado a las se tiene niveles de
flexibles para necesidades del personal formación adecuado
todos los para el desempeño para las necesidades
colaboradores productivo
se tiene un buen
determinación de evaluación de sistema para la
competencias competencias evaluación de
competencias
se tiene muy buenos
políticas de convención y plan de
incentivos para sus
incentivos beneficios extra legales
colaboradores
teniendo en cuenta el baja remuneración
remuneración mercado, se encuentra en para el personal
un punto intermedio administrativo
-reconocimiento en
reconocimientos
responsabilidad social
activos intangibles reconocimiento nacionales e
(RSE)
internacionales
-Merito empresarial
30
-Sello de oro ambiental
- Distinción Silver Class
-líderes en cambio
climático CDP driving
sustainable economies
-miembro del DOW
JONES sustainability
indices
somos los numero uno
primer productor y en la producción de
posicionamiento
comercializador de cemento petrolero por
organización
cemento petrolero la cantidad de cemento
producido
exclusividad de cemento
petrolero
- instrumentación para el
control del cemento
petrolero adaptación a los
ventaja baja demanda de
-capacidad de entrega, requerimientos del
competitiva cemento petrolero
flota especializada cliente
-cumplimiento ambiental
-altos estándares en
seguridad y salud
ocupacional
en Colombia, es la somos la marca más
poder de
primera marca que reconocida en
recordación
reconoce los compradores Colombia
nivel de encuestas, superan las un cemento que supera
31
satisfacción expectativas las expectativas
se cumple con lo
indicadores en tiempos de
promesa de venta pactado con nuestros
entrega
clientes
hay una política que
regula la gestión de los internamente se tienen
gobierno resultados, la ética y políticas q ayudan a
corporativo responsabilidad sobre cumplir los objetivos y
acciones de todos los la mega
colaboradores
son 7 pilares: respeto,
liderazgo, trascendencia, internamente se cuenta
flexibilidad y apertura al con una cultura la cual
cultura de la
cambio, logro colectivo, hace garantiza la
organización
orientación al aprendizaje, permanencia del
organización que da negocio
ADMINISTRACIÓN
sentido de vida
buscamos la
sostenibilidad de nuestras
operaciones a través del
equilibrio entre la la política cumple con
generación de requerimientos del
política rentabilidad, el desarrollo mercado y genera
social y la disminución del equilibrio con todos los
impacto ambiental, grupos de interés
teniendo como marco de
referencia las buenas
relaciones con los grupos
32
de interés y los principio
del pacto global y de buen
gobierno
ingresos: US $ 15 billones hasta el primer
rentabilidad: 30% margen trimestre del 2016 de
objetivos ebitda están cumpliendo los
valor en mercado: US $50 objetivos establecidos
billones por la alta dirección
- expansión y
consolidación
- estructura de capital
- excelencia B46 en hasta el primer
cadena de abastecimiento trimestre del 2016 de
-excelencia organizacional están cumpliendo las
estrategias
- estrategia competitiva estrategias
segmentada establecidas por la alta
- innovación: nuevas dirección
plataformas de negocio
- sostenibilidad
- talento
las normas,
la planta en San Gil
directrices y
ISO 9001, OHSAS 18001, cumple con los
modelos
Monograma API requisitos de estas
adoptados por la
normas
organización
actividad que cemento clase G y
mercado limitado
realiza cemento concretero
tamaño de la multinacional se requiere mayor
33
empresa control operacional
se muestra con los 7
compromiso de la compromiso total de la
pilares visibles en todos
dirección alta dirección
los niveles
conciencia propia y del
entorno
-alineación con la
organización
- coherencia entre el decir
y el actuar
la información no se
-transformación propia y
transmite a todos los
tipo de liderazgo de la organización. Apoyo
niveles de la
a otros en procesos de
compañía
transformación con
empoderamiento
-flexibilidad y apertura al
cambio
-logro colectivo sobre el
individual
no se cuenta con el
planeación y desarrollo del personal necesario
gestión del
talento, formación del para algunas
conocimiento
talento actividades de la
compañía
Está asociado a la gestión se cuenta a nivel no se cuenta en la
gestión del del riesgo. Gerencia de corporativo con una planta con una
cambio gestión del riesgo gerencia de gestión del dependencia de
centralizada riesgo gestión del riesgo
34
al 2016 se está
continuidad del cumpliendo con la
MEGA 2025
negocio MEGA y las estrategias
propuestas
personal experto control de la
en el área outsourcing y SAP información por parte
tecnológica externa
información disponible en información interna se
acceso de
TECNOLOGÍA Y sistema SAP plataforma encuentra accesible y
información
SISTEMAS DE modelo de procesos de fácil manejo
INFORMACIÓN ayuda al
uso de redes facebook.com/cementos
posicionamiento de la
sociales argos
marca
seguridad de la seguridad manejada
Outsourcing
información por un tercero
poder de
no se tiene control
negociación con a través de LOGITRANS,
directo de las
clientes y una filial de la compañía
negociaciones
proveedores
se mantienen buenas
gobernabilidad
política de sostenibilidad relaciones con el grupo
CADENA DE sobre clientes y
de los grupos de interés de interés, aumentando
SUMINISTRO proveedores
la confiabilidad
Relación de mutuo
no se cuenta con
beneficio, se hace por
dependencia de manejo directo con
medio de la gerencia de
proveedores los proveedores en la
compras, de cadena de
planta San Gil
abastecimiento. Está a
35
nivel corporativo
materia prima
importaciones insumos de laboratorio cambio de la moneda
maquinaria y equipos
planes de inspección de
controles calidad, de insumos, falta de control
operacionales productos en proceso y operacional
producto terminado
indicadores de eficiencia, la planta trabaja más
controles en los
de consumo, resultados y de forma reactiva que
procesos
costos de fabricación preventiva
se realizan las
monograma API, auditoria
auditorías internas y
buenas prácticas interna y externa para
externas cumpliendo
de manufactura medir el desempeño de
con los requerimiento
los procesos
MANUFACTURA Y establecidos
OPERACIONES plan de control y
no se cuenta con el
verificación del producto
calidad del personal calificado en
por el departamento de
producto algunas áreas de
calidad por cada centro
calidad
productivo
se cuenta con un
Acorde a las necesidades
control interno
tiempo de del cliente. Sistema de
eficiente, por lo cual, se
respuesta gestión y estándares
cumple a cabalidad con
internacionales
los tiempos de entrega
indicador de costo de manejo de rotación
inventarios
capital, de rotación a poco eficiente
36
través del SAP
en planta de san gil no se
cuenta con proceso de estructura de
diseño y diseño y desarrollo, pero innovación definida la
desarrollo se cuenta con una cual generara
vicepresidencia de rentabilidad en futuro
innovación
evita que salgan
se cuenta con un
liberación del producto que no
procedimiento para
producto cumpla con las
liberación del producto
especificaciones
solo se cuenta con un
nicho de mercado cementos especiales
nicho de mercado
plan de ventas y se maneja desde área de
plan de ventas
MERCADEO Y estrategia de comercial en Medellín,
centralizado
VENTAS mercadeo gerencia de negocios
se adapta a las
dependiendo de la
precio de venta necesidades del
necesidad del cliente
mercado
no se tiene control de
cadena comercial CRM:
SERVICIO AL CLIENTE manejo externo las ventas ni de los
tratamiento comercial
clientes
acceso a
a través de LOGITRANS,
producto y logística tercerizada
una filial de la compañía
LOGÍSTICA Y servicio
DISTRIBUCIÓN solo se tiene un tipo de
Embalaje a granel embalaje, facilitando la
operación y el tiempo
37
de respuesta
comercializadore más confianza al
entrega directa al cliente
s cliente
la planta san gil no cuenta no se cuenta con
puntos de venta con puntos de ventas puntos de venta
directos directos
política de control y
rotación de producto, se preservación de
preservación del
almacena en silos de producto en
producto
cemento en condiciones condiciones optimas
optimas
actividades seguimiento al despacho y
más confianza al
posteriores a la la satisfacción del cliente,
cliente
entrega servicio posventa
Fuente: Autores del proyecto
38
8.2 CONTEXTO EXTERNO
Aunque el fin principal de esta monografía es el análisis de los riesgos en los

procesos productivos para los cuales es importante analizar el contexto interno de
la empresa, pero no se puede dejar de un lado el contexto externo de la compañía
ya que este nos da información importante que puede afectar los procesos interno
de la planta.
Para realizar este contexto se realizó una matriz DOFA con el fin de identificar
amenazas, fortalezas, debilidades y oportunidades a nivel estratégico en la
organización
Tabla 2. Contexto externo
39
9. MARCO DE REFERENCIA PLAN SAN GIL
La NTC ISO 31000 nos dice que para una buena gestión del riesgo es necesario
realizar un marco de referencia brindando las bases para la mejora continua y
permitiendo el compromiso de la alta gerencia y las personas involucradas en la
gestión del riesgo.
Los componentes que se tuvieron en cuenta fueron:

 La organización y su contexto: grado de cumplimiento en la identificación de
oportunidades, amenazas, fortalezas y debilidades que incluyan aspectos
como gobierno corporativo, recurso humano, entre otros. Esta información
debe estar actualizada
 Política de la gestión del riesgo: todo lo relacionado con la política
organizacional y su alineación con los objetivos y el cumplimiento para la
gestión del riesgo
 Rendición de cuentas: se evalúa el cumplimiento del procedimiento para la
rendición de cuentas y el personal calificado para dicha revisión.
 Integración a los procesos de la organización: se evidencia la identificación de
los procesos productivos, planeación, sus indicadores y la gestión del riesgo
 Recursos: revisión de los recursos asignados para la gestión del riesgo y la
capacitación del personal
 Mecanismos de comunicación interna, externa y la presentación de informes:
definición de los canales de comunicación de la compañía
El éxito de la gestión del riesgo dependerá de la eficacia con que se implemente

las acciones establecidas en el marco de referencia
40
Figura 1. Marco de Referencia
Fuente: SCRIBD NTC ISO31000 [en línea] disponible en:

https://es.scribd.com/doc/103462865/NTC-ISO-31000
Tabla 3. Evaluación inicial marco de referencia

% avance
Componente Elementos Calificación
individual
Se han identificado Oportunidades,
3
Amenazas para la organización
Esta información se mantiene
5
actualizada
Esta información incluyó variables
sociales, culturales, política, legales,
ENTENDER LA 5
económicas, tendencias a nivel
ORGANIZACIÓN
local, regional o nacional 91%
Y SU
Se han identificado Fortalezas y
CONTEXTO 4
Debilidades de la organización
Esta información se mantiene
5
actualizada
Esta información incluyó variables
de: direccionamiento, estructura 5
organizacional, gobierno
41
% avance
individual
corporativo, tecnologías de
información, procesos,
procedimientos, recursos humanos.
Se tiene en cuenta esta información
5
para la gestión del riesgo
La política organizacional expresa
su compromiso con la gestión del 5
riesgo
Existe alineación entre la política de
gestión y los objetivos 5
organizacionales
Se han definido indicadores para
medir el nivel de cumplimiento de 5
POLÍTICA DE los objetivos
GESTIÓN DEL Se han definido responsabilidades 100%
5
RIESGO por el cumplimiento de los objetivos
Se han asignado recursos para el
cumplimiento de la política 5
organizacional
Se han definido responsabilidades
5
para la gestión del riesgo
La política organizacional es
comunicada y revisada 5
periódicamente
Se han definido las competencias
del personal para la gestión del 3
riesgo
El personal cuenta con tales
3
competencias
RENDICIÓN DE Se han definido procedimientos
75%
CUENTAS para la rendición de cuentas sobre
4
la implementación y mantenimiento
de la gestión del riesgo
La gestión del riesgo se ha
involucrado como elemento de 5
entrada para la revisión por la
42
% avance
individual
dirección
Se han identificado los procesos
que le permitirán a la organización 4
cumplir con sus objetivos
Estos procesos han sido
planificados y/o descritos (objetivo, 4
alcance, actividades interacciones)
INTEGRACIÓN A
Se cuenta con indicadores para
LOS
medir el desempeño de los 4
PROCESOS DE 80%
procesos
LA
Existe un plan para la gestión del
ORGANIZACIÓN
riesgo que garantice la
4
implementación de la política para la
gestión del riesgo
Se han definido disposiciones para
la gestión del riesgo dentro de cada 4
proceso
Se han asignado los recursos
necesarios para la gestión del
riesgo (infraestructura, tecnología, 3
RECURSOS sistemas de información, personal, 70%
entre otros)
Se ha proporcionado formación al
4
personal en gestión del riesgo
Se han definido mecanísmos
eficaces para la comunicación
3
MECANÍSMOS interna en temas relevantes para la
DE organización
COMUNICACIÓN Se cuenta con herramientas para
87%
INTERNA Y reportar los resultados del sistema 5
PRESENTACIÓN de gestión en cuento a su eficacia
DE INFORMES Se cuenta con mecanísmos para
consolidación de información y 5
análisis de datos
MECANÍSMOS Se han definido disposiciones para
5 87%
DE la comunicación con partes
43
% avance
individual
COMUNICACIÓN interesadas externas
EXTERNA Y
PRESENTACIÓN Se cuenta con instrumentos que
DE INFORMES garanticen el intercambio de
4
información con las partes
interesadas externas
Se cuenta con procedimientos para
atender las solicitudes de las partes 4
interesadas externas
Puntos > 90 Iniciar Gestión del Riesgo
Puntos < 90 Iniciar Plan de Acción
44
Tabla 4. Plan de acción para el mejoramiento del marco de referencia de la gestión del riesgo
% avance Proceso Cargo Personal de
Componente Actividad Recursos
individual responsable responsable apoyo
Realizar reunión por parte de Profesional
la alta dirección para definir de
Gerencia Director de sala de reuniones,
las competencias que debe producción,
producción planta video beam.
tener el personal que va ser mina y
Rendición de
95% el líder en el GR. laboratorio
cuentas
Asesor sala de reuniones,
Realizar Plan de formación profesional de externo video bin, papelería,
Talento humano
para los lideres de GR talento humano especialista refrigerios, personal
GR directo de la planta.
Ingeniero Disponibilidad del
Realizar identificación de los Director de
Gerencia Químico/Ing tiempo del personal,
procesos productivos en un planta/profesion
producción eniero papelería, sala de
100% al de producción
Mecánico capacitación.
Integración a los Asesor
disponibilidad del
procesos de la 92% Validar indicadores de Gerencia profesional de externo
personal, equipo de
organización desempeño de los procesos producción producción especialista
cómputo.
GR
Divulgar del plan de gestión a profesional de
Gerencia gestión
los líderes de los proceso y servicios
del riesgo
de GR administrativos
Realizar reunión con la lata
dirección para solicitud de los sala de
Gerencia de Director de
recursos necesarios para el N/A capacitaciones
producción planta
Recursos 90% desarrollo en gestión del equipos de cómputo.
riesgo.
Realizar Plan de formación profesional de Asesor sala de reuniones,
Talento humano
para los líderes de GR talento humano externo video beam,
45
% avance Proceso Cargo Personal de
Componente Actividad Recursos
individual responsable responsable apoyo
especialista papelería,
GR refrigerios, personal
directo de la planta
Mecanismos de Generar matriz de
Disponibilidad del
comunicación comunicación Interna para Director de líderes de
Gerencia personal, equipo de
interna y 93% que se tenga una información planta/líder del proceso de
producción cómputo, sala de
presentación de asertiva para cada uno de los GR la planta
reuniones.
informes procesos.
Mecanismos de
comunicación Realizar seguimiento de la recursos
Profesional en
externa y 93% eficacia en las solicitudes por Comunicaciones N/A tecnológicos,
comunicaciones
presentación de las partes interesadas. papelería.
informes
46
10. MATRIZ DE RIESGO
Una matriz de riesgo es una herramienta de control y de gestión utilizada para

identificar las actividades (procesos productos y servicios) más importantes de la
organización, también el tipo y el nivel de riesgo inherentes a estas actividades
que generan riesgos. Una matriz de riesgo nos permite identificar, evaluar la
efectividad de la gestión y administración de los riesgos operativos, financieros
estratégicos y tácticos que impactan directamente el buen funcionamiento de la
compañía.
Una matriz de riesgo debe ser una herramienta flexible que documente cada uno
de los procesos y examine de manera general los riesgos que se tiene en cada
área a tratar. También permite realizar un diagnóstico objetivo de la situación en
general de los riesgos que impactan la organización.
Para el análisis de las consecuencias se tuvieron en cuenta:

 El histórico de los riesgos materializados en cada proceso
 La información obtenida por parte de los profesionales de cada área
 Información obtenida de los trabajadores más antiguos de la compañía
 Datos obtenido de las mediciones ambientales
 Registros de las inspecciones de mantenimiento de los últimos 5 años
 Requisitos legales
 Los criterios que se tuvieron en cuenta fueron:
 Identificación del riesgo: actividad, fuente, riesgo, consecuencias, causas
controles, cuando y donde.
 Análisis del riesgo: impacto (consecuencia) y probabilidad.
 Evaluación del riesgo: nivel de riesgo y prioridad.
47
Tabla 5. Matriz de Riesgos extracción y trituración de materia prima
Evaluación del
Identificación del riesgo Análisis del riesgo
riesgo
Identificación del riesgo

Impacto
Controles Probabilidad Prioridad
(consecuencia)
Nivel del riesgo (cxp)
Moderado 8, 9, 10, 12
Insignificante 1, 2, 3
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
Si es eficaz
4. Probable
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
Riesgo Consecuencias Causa Cuando Donde
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
infraestructura
se detiene
Desarrollo de cierre ubicación de cada que en los
producción por
frentes de temporal de la la mina en si no realiza frentes de 4 4 16 X RET1
falta de materia
explotación mina casco urbano voladuras explotación
prima
infraestructura
daño en
ubicación de
infraestructura demandas a la
la mina en no no no existen no existen 2 4 8 X RET2
a viviendas empresa
casco urbano
aledañas
los materiales
resultantes no cada vez
manufactura
perforación y falta de en los

voladura cumplen con mayor costos de que se
personal si no frentes de 2 4 8 X RET3
las operación realiza
calificado explotación
características voladura
establecidas
se detiene la
no se pueda
maquinaria
producción,
realizar la maquinaria periódica
aumento de si no en mina 4 4 16 X RET4
perforación de obsoleta mente
costos de
los bancos
producción
48
Evaluación del
riesgo

Impacto
(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
Si es eficaz
4. Probable
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
mayor
financiero
uso de costos de
sobretamaño de
materiales no operación no no no existen no existen 2 2 4 X RET5
caliza, mayor
adecuados altos
vibración y ruido
se hace
infraestructura
afectación al
producción de ubicación de movimient
medio ambiente, entrada a
material la mina en si no o de caliza 2 3 6 X RET6
trabajadores y trituradora
particulado casco urbano a la
comunidad
trituradora
rezaga de
no se pueda
materiales
realizar el aumento de cuando se
infraestructura
transporte de costos no se cuenta tiene

caliza del operativos, se con vehículos si si problemas en la mina 2 1 2 X RET7
frente de detenga la propios con el
explotación a producción transporte
la trituradora
infraestructura
producción de contaminación
ubicación de
trituración de material ambiental, en la
la mina en si no diario 2 4 8 X RET8
materia prima particulado y trabajadores y trituradora
casco urbano
ruido comunidad
49
Evaluación del
riesgo

Impacto
(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
Si es eficaz
4. Probable
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
cronogram
no se puede
maquinaria/
financiero
a en gama
operar la mayor costos de maquinaria en área de
si no de 4 4 16 X RET9
maquina por operación obsoleta trituración
mantenimi
mantenimiento
ento
infraestructura
contaminación
producción de ubicación de
ambiental, en área de
material la mina en si no diario 2 3 6 X RET10
trabajadores y trituración
particulado casco urbano
comunidad
transporte final y
almacenamiento
infraestructura
cierre de vía
no se puede solo se tiene
por mal
llevar el material una vía de no no no existen no existen 3 3 9 X RET11
estado o
a la planta acceso
mantenimiento
desarrollo de
recurso humano
planes de
no se realicen no se cuenta
gestión del demandas por
los planes de con el reuniones
riesgo incumplimientos si no mensual 4 2 8 X RET12
gestión del personal zonales
(seguridad, legales
riesgo necesario
medio ambiente
y producción
50
Evaluación del
riesgo

Impacto
(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
Si es eficaz
4. Probable
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
no se cuenta
no se le da la
administración
demandas por en la planta

importancia
incumplimientos con una reuniones
necesaria a la si no mensual 4 2 8 X RET13
legales, pérdida dependencia zonales
gestión del
de imagen de gestión del
riesgo
riesgo
baja
no se realicen
demandas por remuneración
humano
recurso
los planes de reuniones

incumplimientos para el si no mensual 4 2 8 X RET14
gestión del zonales
legales personal
riesgo
administrativo
51
IMPACTO
1 2 3 4 5
5 RET RET
(12,13,14) (1,4,9)
4
PROBABILIDAD
RET11
3
RET7 RET5 RET (6,10)

RET
2
(2,3,8,10)
1
52
Tabla 6. Matriz de Riesgos Clinkerización (Sinterización)
Evaluación del
Identificacion del riesgo Análisis del riesgo
riesgo
Impacto
Identificacion del riesgo

(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
4. Probable
Si es eficaz
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
Evento Consecuencias Causa Cuando Donde
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
infraestructura
producción de afectación al
ubicación de patio de
material medio ambiente,
la planta en si no permanente materias 2 4 8 X RC1
particulado y trabajadores y
casco urbano primas
ruido comunidad
no se tiene
altos stock en
pedidos por relación cada vez
cadena de
suministro
materia prima,
transporte de fuera de directa con los que entra
aumentando los si si bascula 3 2 6 X RC2
materia prima especificacion proveedores materia
costos de
es (cantidad) en la planta prima
inventario.
San Gil
no se tiene
pedidos por Se detiene la relación cada vez
cadena de
suministro
fuera de producción por directa con los que entra

si si bascula 3 2 6 X RC3
especificacion falta de materia proveedores materia
es (cantidad) prima en la planta prima
San Gil
53
Evaluación del
riesgo
Impacto

(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
4. Probable
Si es eficaz
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
cierre de vía
infraestructura
por mal no ingresan las una sola vía

estado, materias primas de acceso a la no no no existen no existen 3 3 9 X RC4
mantenimiento a la planta planta
o bloqueos
materia prima cada vez

patio de
materia
fuera de pérdida que entra

prima
proveedores si no materias 3 2 6 X RC5

especificacion económica materia
primas
es (calidad) prima
cuando se
disponibilidad se detiene la
infraestructura
llega al
de materia producción, se no cuenta con patio de
stock
prima (mineral aumentan los vehículos si si materias 4 2 8 X RC6
mínimo en
de hierro, costos de propios primas
almacena-
carbón y yeso) operación
miento
infraestructura
producción de afectación al
ubicación de
trituración de material medio ambiente, en
la planta en si si permanente 2 4 8 X RC7
materia prima particulado y trabajadores y remolienda
casco urbano
ruido comunidad
54
Evaluación del
riesgo
Impacto

(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
4. Probable
Si es eficaz
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
infraestructura
transformació producción de afectación al

ubicación de
n de materia material medio ambiente, en molienda
prima en particulado y trabajadores y del crudo
casco urbano
crudo ruido comunidad
infraestructura
producción de contaminación en el área

alimentación ubicación de
material ambiental, de
de crudo al la planta en si si permanente 2 4 8 X RC9
particulado y trabajadores y clinkeriza-
horno casco urbano
ruido comunidad cion
perdidas
económicas,
no se pueda cada vez en toda la
manufactura
perdida de
iniciar la falta de control que se línea de
tiempo, si no 4 2 8 X RC10
producción de operacional realice el clinkeriza-
aumento de
Clinker arranque cion
transformació costos de
n de crudo en producción
Clinker
infraestructura
producción de contaminación en el área

ubicación de
material ambiental, de
particulado, trabajadores y homogeniza
casco urbano
gases y ruido comunidad ción
55
Evaluación del
riesgo
Impacto

(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
4. Probable
Si es eficaz
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
presencia de se detiene
maquinaria
grietas en la producción, maquinaria chapa del

si si diariamente 5 4 20 X RC12
chapa del posible cierre de obsoleta horno
horno planta
se requiere
reprocesos o
material no mayor control
manufactura
perdida de al final de la
conforme a las operacional, sala de
material, si no transforma- 3 2 6 X RC13
especificacion falta de control
aumento de ción
es capacitación
costos
al personal
transporte de
infraestructura
Clinker al ubicación de área de
material ambiental,
área de la planta en si no permanente almacenami 2 4 8 X RC14
particulado y trabajadores y
almacenami- casco urbano ento
ruido comunidad
ento
en el área
infraestructura
ubicación de de
almacenamie material ambiental,
la planta en si si permanente almacenami 2 4 8 X RC15
nto de Clinker particulado y trabajadores y
casco urbano ento de
ruido comunidad
Clinker
56
Evaluación del
riesgo
Impacto

(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
4. Probable
Si es eficaz
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
no se cuenta
recurso humano
con el
no se realicen
demandas por personal
incumplimientos necesario si no mensual 4 2 8 X RC16
legales para algunas
riesgo
desarrollo de actividades de
planes de la compañía
gestión del no se cuenta
no se le da la
administración
riesgo demandas por en la planta

importancia
(seguridad, incumplimientos con una reuniones
necesaria a la si no mensual 4 2 8 X RC17
medio legales, perdida dependencia zonales
gestión del
ambiente y de imagen de gestión del
riesgo
producción riesgo
baja
no se realicen
humano
recurso

incumplimientos para el si no mensual 4 2 8 X RC18
legales personal
riesgo
administrativo
57
IMPACTO
1 2 3 4 5
RC (12)
5
RC
(6,10,16,17,
4
PROBABILIDAD
RC RC (4)
(2,3,5,13)
3
RC
(1,7,8,9,11,1
2
4,15)
1
58
Tabla 7. Matriz de Riesgos Molienda Cemento
Evaluacion del
Identificacion del riesgo Analisis del riesgo
riesgo

Impacto
(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
Si es eficaz
4. Probable
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
infraestructura
Trituración y producción de contaminación molienda y

ubicación de
transporte material ambiental, permanen trituración
la planta en si si 2 4 8 X RMC1
de materia particulado y trabajadores y tes de
casco urbano
prima ruido comunidad cemento
infraestructura
transformaci producción de contaminación

ubicación de
ón de material ambiental, permanen
la planta en si si molienda 2 4 8 X RMC2
Clinker en particulado y trabajadores y tes
casco urbano
material fino ruido comunidad
infraestructura
alimentación producción de contaminación

ubicación de
de material material ambiental, permanen
fino al particulado y trabajadores y tes
casco urbano
molino ruido comunidad
infraestructura
transformaci producción de contaminación

ubicación de
ón del material ambiental, permanen
material en particulado y trabajadores y tes
casco urbano
cemento ruido comunidad
59
Evaluacion del
riesgo

Impacto
(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
Si es eficaz
4. Probable
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
represamiento
maquinaria/
financiero
de Clinker en baja
baja
bodega, capacidad de no no no existen no existen 4 4 16 X RMC5
producción
menores molienda
ganancias
toma
calidad del aumento de después
humano
recurso
personal no muestras
cemento costos en si si de la 3 2 6 X RMC6
calificado al final del
inadecuado producción molienda
molino
demora en
maquinaria
descarrilamien en el área
se detenga la producción, periódica
to de los si no de 3 2 6 X RMC7
molienda perdida de mente
elevadores molienda
cliente
demora en no se cuenta
maquinaria
se detenga la producción, con los periódica en el

si no 3 2 6 X RMC8
molienda perdida de repuestos mente almacén
cliente necesarios
toma
maquinaria/
financiero
aumento de después
reprocesos maquinaria muestras
costos en si si de la 3 3 9 X RMC9
por calidad obsoleta al final del
producción molienda
molino
60
Evaluacion del
riesgo

Impacto
(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
Si es eficaz
4. Probable
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
infraestructura
perdida de
almacenami humedad material y ubicación del esporádic
si no en el silo 3 2 6 X RMC10
ento en silos dentro del silo perdida silo amente
económica
no se cuenta
recurso humano
con el
no se realicen
incumplimientos necesario si no mensual 4 2 8 X RMC11
riesgo
desarrollo actividades de
de planes la compañía
de gestión no se cuenta
no se le da la
administración
del riesgo demandas por en la planta

importancia
(seguridad, incumplimientos con una reuniones
necesaria a la si no mensual 4 2 8 X RMC12
medio legales, perdida dependencia zonales
gestión del
ambiente y de imagen de gestión del
riesgo
producción riesgo
baja
no se realicen
humano
recurso

incumplimientos para el si no mensual 4 2 8 X RMC13
legales personal
riesgo
administrativo
61
IMPACTO
1 2 3 4 5
RC RC (5)
(11,12,13)
4
PROBABILIDAD
RC RC (9)
(6,7,8,10)
3
RC (1,2,3,4)
2
1
62
Tabla 8. Matriz de Riesgo Despacho y entrega
Evaluacion del
Identificacion del riesgo Analisis del riesgo riesgo
Impacto

Controles
(consecuencia) Probabilidad Prioridad
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
4. Probable
Si es eficaz
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
Coordinación
de los
incumplimiento
Tecnología
pedidos a falla eléctrica

falle en en despachos
despachar a o fallas en no no no existen no existen 4 2 8 X RDE1
sistema SAP afectando al
partir de la plataforma
cliente
orden de
compra
las cisternas
infraestructura
demora en
no estén parque al
despacho,
disponibles al automotor si no presentarse en planta 3 2 6 X RDE2
perdida de
momento del tercerizado el evento
clientes
cargue
cargue del
cemento en las cisternas
cisternas no estén
infraestructura
demora en
disponibles al solo se tiene
despacho,
momento del una vía de no no no existen no existen 3 3 9 X RDE3
perdida de
cargue, por acceso
clientes
bloqueos en la
vía
63
Evaluacion del
Impacto

Controles
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
4. Probable
Si es eficaz
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
no se cuenta
demora en el con el
humano
recurso
retraso en programación en
llenado de personal si si 3 2 6 X RDE4
despacho de turnos producción
cisterna necesario
para el cargue
no se pueda demora en fallas en la
maquinaria
en el silo
realizar el despacho, manguera de cronograma
si no de 3 3 9 X RDE5
cargue de la perdida de conexión a la establecido
cemento
pipa clientes cisterna
no se cuenta
recurso humano
con el
no se realicen
desarrollo de los planes de reuniones
incumplimientos necesario si no mensual 4 2 8 X RDE6
planes de gestión del zonales
gestión del riesgo
actividades de
riesgo
la compañía
(seguridad,
no se cuenta
medio no se le da la
administración
demandas por en la planta

ambiente y importancia
incumplimientos con una reuniones
producción necesaria a la si no mensual 4 2 8 X RDE7
legales, perdida dependencia zonales
gestión del
de imagen de gestión del
riesgo
riesgo
64
Evaluacion del
Impacto

Controles
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
4. Probable
Si es eficaz
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
baja
no se realicen
humano
recurso

incumplimientos para el si no mensual 4 2 8 X RDE8
legales personal
riesgo
administrativo
65
IMPACTO
1 2 3 4 5
RC (1,6,7,8)
4
PROBABILIDAD
RC (2,4) RC (3,5)
3
2
1
66
Tabla 9. Matriz de Riesgo Mantenimiento
Evaluacion del
riesgo

Impacto
(consecuencia)
Moderado 8, 9, 10, 12
Alto 15, 16, 20, 25
5. Muy probable
1. Insignificante
Actividad
Si existen o no
1. Improbable
Fuente
5. Muy grave
4. Probable
Si es eficaz
Bajo 4, 5, 6
3. Factible
2. Remoto
3. Medio
4. Grave
2. Bajo
elaborar plan de
planeación del
confiabilidad del
los mantenimientos mantenimiento
administrativo
mantenimiento altos costos de

se vuelvan mas inadecuado ya
(plan metrológico, mantenimiento, sistema
reactivos que que no se si no mensual 4 2 8 X RM1
rutina o gamas de demora en la SAP
preventivos y cuenta con el
mantenimiento producción
predictivos personal
predictivo,
necesario
preventivo)
elaborar no se cuenta
presupuesto para se presentan mas con los recursos
el presupuesto no
financiero
ejecutar las gamas mantenimientos necesarios para

cuente con todo lo sistema
de mantenimiento reactivos que la elaboración si no mensual 4 3 12 X RM2
que requiere la SAP
(termografías, preventivos, de un
planta
ultrasonidos y aumentando costos presupuesto
vibraciones) eficaz
elaborar situación actual
disminución del
financiero
presupuesto capex deterioro de del mercado del

presupuesto por sistema
para prolongar la maquinaria e cemento si no semestral 3 2 6 X RM3
parte del SAP
vida útil de los infraestructura concretero y
corporativo
equipos petrolero
67
IMPACTO
1 2 3 4 5
RC (1) RC (2)
4
PROBABILIDAD
RC (3)
3
2
1
68
11. TRATAMIENTO DEL RIESGO
Para el tratamiento de los riesgos anteriormente identificados y valorados, se

decide tomar los que se encuentran en nivel de riesgo moderado y alto, ya que
son los riesgos que se deben tratar con mayor prioridad. Como fuente para
realizar la matriz tuvimos en cuenta además del riesgo, la consecuencia de la
materialización de este.
Los elementos que tuvimos en cuenta para realizar el tratamiento del riesgo fueron
los siguientes:
 Resultado esperado: el nivel del riesgo el cual esperemos que se encontrara el
riesgo después de realizar la actividad correspondiente
 Actividad: acciones a tomar para minimizar el impacto o la consecuencia del
riesgo
 Recursos: los recursos necesarios para realizar la actividad
 Responsable: persona encargada de velar por el cumplimiento de la actividad
diseñada
 Seguimiento: cómo se va a realizar el seguimiento a la actividad
 Eficacia: comprobación de que el riesgo no se materializo
69
Tabla 10. Tratamiento de riesgo Riesgos extracción y trituración
Identificación Resultado
Riesgo Consecuencias Actividad Recursos Responsable Seguimiento Eficacia
del riesgo esperado
maquinaria:
retroexcavadora, no se
se detiene cargador y bulldozer detiene la
cierre temporal producción por mano de obra: jefe de Cronograma producción
RET1 Bajo realizar vía alterna
de la mina falta de materia ingeniero civil, proyecto de actividades por cierre de
prima ingeniero de mina, carretera de
maestro y obreros la mina
financiero:
modificación del plan inspección a
daño en de voladura. mano de obra: las viviendas no se
infraestructura demandas a la Perforación del frente profesional de cantera profesional de en momento materializa
RET2 Bajo
a viviendas empresa de explotación maquinaria: la planta canteras de voladuras - demanda
aledañas retirado de las ya cuenta con ella formato de alguna
viviendas seguimiento
mano de obra:
los materiales capacitador externo y
evaluación
resultantes no personal de mina evaluación de
escrita y
cumplen con mayor costos de capacitación al infraestructura: sala recurso conocimiento y
RET3 bajo practica del
las operación personal de la mina de capacitaciones y humano seguimiento
personal de
características material de docente en campo
mina
establecidas financiero: $5.000.000
tiempo: 1 semana
en el plan de
mano de obra: confiabilidad
se detiene la disminución
no se pueda contratar técnico de de
producción, aumentando las profesional de de tiempos
realizar la mantenimiento y un mantenimiento
RET4 aumento de moderado gamas de mantenimiento muertos del
perforación de mecánico , seguimiento
costos de mantenimiento y planeador perforador
los bancos financiero: $4.500.000 a las
producción en un 65%
mensuales actividades de
mantenimiento
70
del riesgo esperado
maquinaria: equipo de no se
riego, sensores de evidencien
producción de contaminación realizar riegos al profesional de
medición de llenado medición de sanciones
material ambiental, material a triturar, mina,
RET8 bajo mano de obra: material legales o
particulado y trabajadores y instalar sensor de profesional de
contratistas particulado demandas
ruido comunidad llenado mantenimiento
(instalación de riego) por parte de
financiero: $6.000.000 la comunidad
en el plan de
mano de obra: confiabilidad
disminución
no se puede contratar técnico de de
aumentando las profesional de de tiempos
operar la mayor costos de mantenimiento y un mantenimiento
RET9 moderado gamas de mantenimiento muertos de
maquina por operación mecánico , seguimiento
mantenimiento y planeador la trituradora
mantenimiento financiero: $4.500.000 a las
en un 50%
mensuales actividades de
mantenimiento
no se
utilizar vías en casco mano de obra:
cierre de vía autorización presente
no se puede llevar urbano y solicitar profesional de
por mal estado profesional de previa por falta de
RET11 el material a la bajo permiso a las servicios
o logística parte de las materiales
planta autoridades administrativos
mantenimiento autoridades por cierre de
competentes (realizar solicitud)
vía
no se realicen
RET12, RC16, demandas por
los planes de mano de obra:
RMC11 y incumplimientos Bajo
gestión del contratación de puesta en
RDE6 legales no se
riesgo crear dependencia de profesional en gestión profesional de marcha del
materializa
no se le da la gestión del riesgo en del riesgo gestión del proceso de
demandas por demanda
RET13, RC17, importancia planta financiero: $3.000.000 riesgo gestión del
incumplimientos alguna
RMC12 Y necesaria a la Bajo equipos: oficina y riesgo
legales, perdida
RDE7 gestión del equipos de computo
de imagen
riesgo
71
del riesgo esperado
no se realicen
RET14, RC18, demandas por
los planes de
RMC13 Y incumplimientos Bajo
gestión del
RDE8 legales
riesgo
Tabla 11. Tratamiento de riesgo Clinkerización (Sinterización)
del riesgo esperado
encerramiento en
mano de obra: no se
área de materias
contratista verificar evidencien
producción de afectación al primas y profesional de
(cerramiento), cerramientos, sanciones
material medio ambiente, premolienda, mantenimiento y
RC1 y RC7 bajo personal interno de medición de legales o
particulado y trabajadores y aumentar la profesional de
mantenimiento material demandas
ruido comunidad frecuencia en producción
financiero: particulado por parte de
mantenimiento de
$100.000.000 la comunidad
los filtros
no se
cierre de vía utilizar vías en mano de obra:
autorización presente
por mal no ingresan las casco urbano y profesional de
profesional de previa por parte falta de
RC4 estado, materias primas a bajo solicitar permiso a servicios
logística de las materias
mantenimiento la planta las autoridades administrativos
autoridades primas por
o bloqueos competentes (realizar solicitud)
cierre de vía
no se
disponibilidad se detiene la detenga
contrato opcional
de materia producción, se mano de obra: producción
con otra empresa profesional de
RC6 prima (mineral aumentan los bajo profesional de contrato vigente por falta de
de transporte de logística
de hierro, costos de logística materia
carga
carbón y yeso) operación prima
72
del riesgo esperado
mano de obra: no se
aumento de verificar
contratista evidencien
afectación al frecuencia de encerramientos,
producción de (cerramiento), sanciones
medio ambiente, mantenimiento en profesional de medición de
RC8 material bajo personal interno de legales o
trabajadores y filtros, producción material
particulado mantenimiento demandas
comunidad encerramiento del particulado y
financiero: por parte de
área de crudo ruido
$60.000.000 la comunidad
mano de obra: no se
personal de evidencien
producción de contaminación medición de
revisión y cambios mantenimiento sanciones
material ambiental, profesional de material
RC9 y RC11 bajo de mangas con maquinaria: legales o
particulado, trabajadores y producción particulado Y
mayor frecuencia herramienta ya demandas
gases y ruido comunidad gases
existentes en planta por parte de
financiero: 11.000.000 la comunidad
al momento
perdidas
de inicio de
no se pueda económicas, realizar lista de
mano de obra: auditoria los equipos
iniciar la perdida de tiempo, verificación y aplicar técnico de sala
RC10 bajo profesional de semestral al no de
producción de aumento de lista antes del de control
producción proceso presenten
Clinker costos de arranque del horno
fallas
producción
operativas
mano de obra:
personal de
cambio de chapa mantenimiento. verificar cambio no se
presencia de se detiene del horno en el Contratista (cambio de chapa y detenga la
grietas en la producción, tramo afectado, de chapa profesional de revisar producción
RC12 bajo
chapa del posible cierre de aumentar frecuencia maquinaria: mantenimiento frecuencia de por fallas en
horno planta de seguimiento y herramienta ya gama de la chapa del
revisión existentes en planta mantenimiento horno
financiero:
$500.000.000
73
del riesgo esperado
no se
verificar
evidencien
producción de contaminación mano de obra: encerramientos,
encerramiento al sanciones
material ambiental, contratista profesional de medición de
RC14 y RC15 bajo área de legales o
particulado y trabajadores y financiero: producción material
almacenamiento demandas
ruido comunidad $100.000.000 particulado y
por parte de
ruido
la comunidad
Tabla 12. Tratamiento de Riesgos Molienda Cemento
del riesgo esperado
no se
evidencien
producción de contaminación mano de obra:
medición de sanciones
RMC1, RMC2, material ambiental, encerramiento del contratista profesional de
bajo ruido y material legales o
RMC3,RMC4 particulado y trabajadores y área de cemento financiero: producción
particulado demandas por
ruido comunidad $110.000.000
parte de la
comunidad
producción
financiero: profesional de no se
diaria del molino
compra de otro $1.000.000.000 mantenimiento, presente
bajo comparándolo
molino mano de obra: director de represamiento
represamiento de con datos
contratista planta de Clinker
RMC5 y baja Clinker en anteriores
RMC9 producción bodega, menores producción
financiero: no se
ganancias diaria del molino
$400.000.000 profesional de presente
moderado cambiar emplacado comparándolo
mano de obra: mantenimiento represamiento
con datos
contratista de Clinker
anteriores
74
Tabla 13. Riesgo Despacho y entrega
del riesgo esperado
financiero: 50.000.000
aumentar capacidad realizar pruebas no se presente
incumplimiento en mano de obra:
de planta eléctrica y profesional de o simulacros incumplimiento
falle en despachos eléctrico, ingeniero de
RDE1 bajo realizar copia de mantenimiento y cada 3 meses de despachos
sistema SAP afectando al sistemas
seguridad de los sistemas para verificar el por fallas en el
cliente tecnología:
pedidos funcionamiento sistema
computadores
las cisternas
no estén utilizar vías en mano de obra:
autorización
disponibles al demora en casco urbano y profesional de no se demoren
profesional de previa por parte
RDE3 momento del despacho, perdida bajo solicitar permiso a servicios despachos por
logística de las
cargue, por de clientes las autoridades administrativos cierre de vía
autoridades
bloqueos en la competentes (realizar solicitud)
vía
mano de obra:
no se presente
no se pueda contratar técnico de
demora en verificar las demora en
realizar el aumentar frecuencia mantenimiento y un profesional de
RDE5 despacho, perdida bajo actividades de despachos por
cargue de la de mantenimiento mecánico mantenimiento
de clientes mantenimiento fallas en
pipa financiero: $4.500.000
cargue
mensuales
75
Tabla 14. Tratamiento de Riesgo Mantenimiento
del riesgo esperado
los
mantenimientos altos costos de mano de obra: disminución de
contratación de auditoria interna
se vuelvan mas mantenimiento, profesional de recurso humano mantenimientos
RM1 bajo encargado de al proceso de
reactivos que demora en la planeación y mantenimiento reactivos en un
planeación mantenimiento
preventivos y producción financiero: $3.000.000 50%
predictivos
se presentan mas
el presupuesto se cuente con
mantenimientos mano de obra:
no cuente con los recursos
reactivos que restructuración del contador gerente de
RM2 todo lo que moderado auditoria interna necesarios
preventivos, presupuesto financiero: planta
requiere la para el área de
aumentando $10.000.000
planta mantenimiento
costos
76
12. CONCLUSIONES
 Al revisar la matriz de marco de referencia se puede concluir que la empresa

CEMENTOS ARGOS S.A planta San Gil requiere realizar una serie de
actividades para aumentar el grado de cumplimiento de los aspectos
analizados en dicha matriz, este con el fin de garantizar el compromiso de la
alta dirección, la comunicación interna y los recursos necesarios para la
gestión del riesgo
 Se estableció el contexto de planta Cementos Argos San Gil por medio de una
matriz, donde se tuvieron en cuenta infraestructura, activos intangibles,
administración, tecnología y sistemas de la información, cadena de suministro,
manufactura y operaciones, mercadeo y venta, servicio al cliente, logística y
distribución, la cual permitió evaluar satisfactoriamente sus debilidades y
fortalezas. Con los datos recolectados se gestionaron los riesgos y permitió
que la empresa tenga un referente para minimizar sus impactos financieros,
sociales, ambientales entre otros, que puedan llegar a afectar la organización.
 Se identificaron los riesgos de la planta en los diferentes procesos productivos,

los cuales por medio de una matriz se les genero un valor y luego se realizó un
tratamiento para cada uno de ellos, dando como resultado que dichos riesgos
se minimizaran, permitiendo la optimización de los procesos, equipos y
generando una eficiencia operativa.
 Se analizaron y evaluaron los riesgos en cada uno de los procesos, donde por
medio de la descripción y calificación en la matriz del riesgo. Se estableció
cuáles eran muy probable que se materializaran o al contrario los que eran
77
muy improbable que ocurrieran. Teniendo ya claros los parámetros de
valoración se procedió a generar el tratamiento.
 Se estableció un tratamiento para cada uno de los riegos que dieron

calificación de alto o moderado identificados en la matriz realizada, en donde
se generaron una serie de actividades las cuales al aplicarse pasaría de un
nivel alto a un nivel bajo de ocurrencia o de impacto en la organización. Con
los tratamientos propuestos se generará mayor rentabilidad y sostenibilidad de
la Empresa.
 A lo largo del trabajo realizado en esta monografía se logró demostrar que la

empresa CEMENTOS ARGOS S.A planta San Gil presenta varios riesgos que
se deben tratar de manera apremiante con el fin de evitar que se detenga la
producción y por consiguiente el cierre de la planta
78
13. RECOMENDACIONES:
 Si bien la presente monografía realizo el análisis de riesgos en los procesos

productivos de la empresa CEMENTOS ARGOS S.A planta San Gil dada la
situación actual de la empresa, es importante que al momento en que se
decida realizar la implementación, se realice un nuevo diagnóstico para
verificar que las actividades descritas en este trabajo todavía sean las
necesarias para gestionar el riesgo.
 En la presente monografía solo se realizó el diagnostico a los procesos

productivos es importante realizar el mismo trabajo para los demás procesos
de la compañía como lo son los de apoyo y los estratégicos, ya que al tener
todos los procesos bajo este tipo de análisis se puede tener un mayor control
sobre toda la operación de la empresa evitando que eventos adversos se
materialice dentro de la organización y así lograr la mejora continua de toda la
operación de la planta
 Es indispensable para garantizar que la gestión del riesgo siempre se

encuentre actualizada, realizar periódicamente el análisis del contexto interno y
externo de la compañía, ya que este dos muestra variables nuevas o de igual
maneras aspectos que ya no se deben tener en cuenta para las actividades
correspondientes a la gestión del riesgo
79
BIBLIOGRAFÍA.
BLOG AUDITORIA Coso I y Coso II [en línea] disponible en:

https://blogauditoria.files.wordpress.com/2009/11/coso_i_y_coso_ii_1_1.ppt
ENCUENTRO CIENTÍFICO INTERNACIONAL. Conocimientos en gestión [en

línea] disponible en:
http://www.encuentrocientificointernacional.org/eci2015v/000Conocimientosengesti
on.pdf
SCRIBD NTC ISO31000 [en línea] disponible en:

https://es.scribd.com/doc/103462865/NTC-ISO-31000
SOLEDAD PERALTA Eliana Gestión del Riesgo Operacional [en línea] disponible
en: http://e-archivo.uc3m.es/bitstream/handle/10016/13349/PFC%20-
%20Eliana%20Soledad%20Peralta.pdf?sequence=1
80
ANEXOS
Anexo A. Estructura Organizacional Planta San Gil
GERENTE REGIONAL CEMENTO

Regional Colombia
FREDY QUINTERO
PLANTA SAN GIL

.
Gerente de Gestion Humana y Administrativa EQUIPO DE PRODUCCIÓN DE CEMENTO Gerente de Planta
MAURICIO QUINTERO Gerencia cadena de Abastecimiento
Director de Planta
JAIME ANDRES ESTRADA
Jefe de Mantenimiento
Coordinadora de Gestion humana y WILSON ROBLES S.
Administrativa Rol año 2015 profesional GEO
LEONOR GUARIN BARON
Profesional de Servicios
Administrativos
ALIX SILVA Profesional de Mantenimiento Profesional de producción Profesional de calidad Profesional de Producción Profesional de Inventarios Profesional de SISO Profesional de Logistica
HECTOR ROJAS HICLITH DEL PRADO HILDA SALAZAR JOSE LUIS DELGADO HERMES CHACON ANDRES DEL VALLE LAURA CORREA
Técnico de Mtto. Mécanico Técnico de Mtto. Eléctrico. Técnico de Planeación Auxiliar de información 3 Tecnicos de 4 Tecnicos de
Auxiliar Administrativa
ALEX CAMACHO FREDY ROJAS FABIAN NIETO SANDRA ALONSO CONTROL CALIDAD SALA DE CONTROL
NELLY PRADA
ESTRUCTURA DE RRHH
1 Perforador 2 Empacadores 2 Operadores de Bascula
5 Ayudantes de
13 Oficiales de Mantenimiento 2 Ayudantes de Perforacion Laboratorio
4 Operadores de Equipo Pesado III
1 Almacenista I
1 Operario de Produccion I 17 Ayudantes de Planta
1 Laboratorista
1 Operador de Equipo Pesado
ESTRUCTURA DE
ESTRUCTURA DE MANTENIMIENTO ESTRUCTURA DEPRODUCCION PROCESOS DE APOYO LOGISTICA
81
Anexo B. Procesos productivos
Procesos de apoyo a la
Procesos principales producción cemento
producción
ID
Extracción y Trituración de Despacho y
Clinkerizacion Molienda de Cemento Mantenimiento
materias primas Entrega
Garantizar la disposición de
Trasformar las materia Distribuir el producto
materias primas para la
primas para la producción desde el proceso
producción de cemento en Elaborar el producto final
de clinker, producto en productivo hasta la Asegurar la confiabilidad y
cuanto a volumen y costo, requerido por el cliente
Objetivos de los proceso para la realización localización del disponibilidad de los activos fijos
teniendo como marco de externo, garantizando el
procesos del cemento, cumpliendo cliente, garantizando que se emplean de la producción
referencia el cumplimiento desempeño y
con las condiciones de condiciones de del cemento.
ambiental y las restricciones de disponibilidad
seguridad y medio conservación y
calidad, y la seguridad de la
ambiente. tiempos de entrega
operación.
-Trasporte de materia
prima.
-Trituración de materia
-Trituración y trasporte de
prima.
materia prima. -Coordinación de los
-Desarrollo frente de -Trasformación de materia -Elaborar plan de confiabilidad del
-trasformación de clinker pedidos a
explotación. en crudo. mantenimiento (plan metrológico,
en material fino. despachar, a partir
-Perforación y voladuras. -Alimentación de crudo al rutina o gamas de mantenimiento
-alimentación de material de las orden de
-Rezaga materiales. Horno predictivo, preventivo).
fino al molino. compra.
-trituración de materias primas. -Trasformación de crudo -Elaborar presupuesto para
Actividades Trasformación de material -Cargue de cemento
-trasporte Final y en clinker. ejecutar las gamas de
en cemento. en cisterna.
almacenamiento. -Trasporte de clinker a mantenimiento (termografías, ultra
-Almacenamiento en silos. -Desarrollar Planes
-Desarrollar Planes de gestión área de almacenamiento. sonido, vibraciones).
-Desarrollar Planes de de gestión del riesgo
del riesgo (seguridad, medio -almacenamiento de -Elaborar presupuesto Capex para
gestión del riesgo (seguridad, medio
ambiente y producción). clinker prolongar la vida útil de los equipo.
(seguridad, medio ambiente y Logística.
-Desarrollar Planes de
ambiente y producción).
gestión del riesgo
(seguridad, medio
ambiente y producción).
82
Procesos de apoyo a la
Procesos principales producción cemento
producción
ID
Extracción y Trituración de Despacho y
Clinkerizacion Molienda de Cemento Mantenimiento
materias primas Entrega
-Elaboración de planes mineros
-Elaboración de planes -Entablando
(desarrollo, preparación,
productivos, a partir de comunicación con el
secuencia extracción).
simulaciones de la cadena área comercial. -Elaboración de planes de
-Contratación de servicios de
de abastecimiento. -Definición del mantenimiento preventivo,
preparación y movimientos de -Elaboración de planes de
-Elaboración de matrices recurso humano predictivo y correctivo.
estériles. molienda.
legales para el (programa de turnos -Definición del recurso humano
-Modelación de voladura para -Definición del recurso
cumplimiento ambiental. laborales). (programa de turnos laborales).
extracion de material. humano (programa de
-Definición del recurso -Programación -Planeación y ejecución de la
-Programación de trituración y turnos laborales).
humano (programa de despacho de sustitución de desgastarles
entrega de materiales. Programación para
turnos laborales). cemento. (refractario horno, cuerpos
-Seguimiento y control a trasformación y entrega de
-Programación para -Plan de seguimiento moledores, recubrimientos
objetivos de producción minera. materiales requeridos.
trasformación y entrega de a la entrega del metálicos, aceros de perforación).
-Elaboración de acciones -Seguimiento, control a los
material. material. -Contratación de servicios de
correctivas, preventivas y de objetivos del proceso.
-Seguimiento, control a los -Planeando la apoyo para realización de
mejora. -Plan que garantice los
como se realizan objetivos de la producción acciones que diferente trabajos predictivos y
-Elaboración de matrices de requerimientos
del área. permitan el correctivos.
cumplimiento legal para ambientales.
-Revisión y cumplimiento cumplimiento legal -Defiriendo la estrategia para las
garantizar el cumplimiento -Seguimiento al plan para
del plan de monitoreo y ambiental y la paradas mayores de
minero. la mitigación de los
ensayo de la calidad en reducción del mantenimiento (horno 2 veces por
-Definición de turnos laborales. impactos ambientales
cada operación unitaria. impacto ambiental. año).
-Plan de disposición de residuos generados por el proceso.
-Seguimiento al plan para -Seguimiento y -Plan ambiental para mitigar
generados. -Seguimiento y control a
la mitigación de los control a los posibles impactos ambientales.
-Planeación ambiental para los objetivos del proceso
impactos ambientales objetivos del -Seguimiento y control a los
mitigar los impactos al medio y -Elaboración de acciones
generados por el proceso. proceso. objetivos del proceso.
su entorno. preventivas, correctivas y
-Seguimiento y control a -Elaboración de -Elaboración de acciones
-Seguimiento y control a los de mejora.
los objetivos del proceso acciones preventivas, correctivas y de
objetivos del proceso.
-Elaboración de acciones preventivas, mejora.
-Elaboración de acciones
preventivas, correctivas y correctivas y de
preventivas, correctivas y de
de mejora. mejora.
mejora. B18
83

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IDENTIFIACION DE LOS RIESGOS EN LOS PROCESOS PRODUCTIVOS

BASADO EN LA NTC ISO 31000:2011 PARA LA EMPRESA CEMENTOS

EDINSON ENRIQUE RODRÍGUEZ JIMÉNEZ

UNIVERSIDAD INDUSTRIAL DE SANTANDER

EDINSON ENRIQUE RODRÍGUEZ JIMÉNEZ

Monografía para optar por el título de Especialista en Gerencia Integral de la

UNIVERSIDAD INDUSTRIAL DE SANTANDER

1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA: 14

3.1 OBJETIVO GENERAL 17

3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS 17

8.1 CONTEXTO INTERNO PLANTA SAN GIL 26

8.2 CONTEXTO EXTERNO 39

9. MARCO DE REFERENCIA PLAN SAN GIL 40

10. MATRIZ DE RIESGO 47

11. TRATAMIENTO DEL RIESGO 69

TITULO: IDENTIFIACION DE LOS RIESGOS EN LOS PROCESOS PRODUCTIVOS BASADO EN

AUTOR: EDINSON ENRIQUE RODRÍGUEZ JIMÉNEZ

PALABRAS CLAVES: Riesgos, contexto interno, contexto externo, impacto, consecuencia,

TITLE: IDENTIFICATION OF RISKS IN PRODUCTION PROCESSES BASED ON NTC ISO 31000:

AUTHOR: EDINSON ENRIQUE RODRÍGUEZ JIMÉNEZ

KEYWORDS: Risks, internal context, external context, impact, consequence, probability

Teniendo en cuento lo anterior expuesto se realizó un tratamiento para cada uno

Cementos Argos S.A. busca la sostenibilidad de las operaciones mediante el

Los procesos productivos de Cementos Argos S.A. son la base para el

Debido a la gran competencia de las empresas, tanto en el ámbito nacional como

Lo anterior en mención, hace que la empresa cuente con una política de

También, con la implementación de la norma NTC ISO 31000:2011, donde se

Se generara un tratamiento para cada uno de los riesgos que se identifiquen en

3.1 OBJETIVO GENERAL

Identificar los riesgos en los procesos productivos, basados en la NTC ISO

3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Establecer el contexto de la planta CEMENTOS ARGOS San Gil.

El 2001 en el Reino Unido se inició la implementación la gestión del riesgo en

En EEUU, una Organización voluntaria del sector privado, dedicada a

A nivel organizacional, este documento destaca la necesidad de que la alta

La gestión del riesgo operacional es una disciplina que se encuentra en auge

Partiendo de esta información se entra analizar los procesos productivos de la

Cementos Argos es una empresa de industria cementera colombiana, con un 51

Esta monografía se enmarca en la necesidad de gestionar he identificar los

Está ubicada en el municipio de San Gil - Santander, esta planta distribuye y

A continuación, se listan términos extraídos de la norma NTC ISO 31000:2011

Riesgo: efecto de la incertidumbre sobre los objetivos. Un efecto es una

Análisis del riesgo: proceso para comprender la naturaleza del riesgo y

Gestión del riesgo: actividades coordinadas para dirigir y controlar una

Incertidumbre: estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada

Identificación del riesgo: proceso para encontrar, reconocer y describir el riesgo

Nivel del riesgo: magnitud de un riesgo o de la combinación de la consecuencia y

Evaluación del riesgo: proceso de comparación de resultados del análisis del

Retirar la fuente del riesgo, cambiar la probabilidad, cambiar las consecuencias,

Términos propios de la operación de la compañía:

Caliza: Roca sedimentaria formada principalmente por carbonato de calcio y que

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